Reporte de certificación CdC 2014 - AMF Packaging SpA

Bureau Veritas Certification
Certificación de Cadena de Custodia CdC
Informe Auditoría de CERTIFICACIÓN
AMF PACKAGING SPA
30 de enero de 2014
REPORTE DE VIGILANCIA DE CDC
1. INFORMACIÓN DE LA CADENA CUSTODIA
Detalles de la organización gerente/propietario:
Nombre de la
AMF PACKAGING SpA.
organización:
Teléfono:
Persona de contacto:
e-mail:
02-2 2212116
Ámbito del certificado
Nombre de la(s) instalación (es) cubierta(s) por el
certificado:
Región:
Metropolitana
Comuna:
Macul
Jimena Toledo
[email protected]
Planta Quilín
Provincia(s):
Santiago
El certificado cubre los siguientes productos:
 Bond
 Couche
 Cartulinas
Fecha de emisión del certificado 25-04-2014
Fecha de expiración del certificado:
04-2019
2. EL PROCESO DE EVALUACIÓN DE CERTIFICACIÓN
Fechas de evaluación: 30 de enero de 2013
Equipo de evaluación:
El grupo evaluador estuvo compuesto por:
1) Auditor Internacional Líder:
Auditor A2:
2) Experto Ambiental y Social:
3) Experto en Procesos Forestales y Derivados:
24-
Código de registro del certificado:
E-58
Sylvia Bustos O.
Claudio Muñoz T.
-----------------------------------
Decisión de Certificación:
La decisión de CERTIFICACIÓN es tomada por la Entidad Certificadora Bureau Veritas Certification - DEBE CERRAR NC EN PLAZO 90 DÍAS a
contar del 30.01.2014.
Proceso de Evaluación:
La auditoría de Certificación realizada a la empresa AMF PACKAGING SpA. Se llevó a cabo el día 30 de enero de 2014, en las instalaciones de
la empresa ubicadas en Avenida Quilín N°3700, comuna de Macul. La Reunión inicial se llevó a cabo en las dependencias de la empresa y en ella
se siguió el protocolo establecido por Bureau Veritas de acuerdo al cual se explicó el objetivo de la auditoría, la metodología empleada, los tipos
de hallazgos a detectar y su forma de tratamiento. Además se revisó y confirmó el plan de auditoría. Se revisó el alcance de la auditoría el cual
corresponde a:
“SOLUCIONES DE DISEÑO, IMPRESIÓN, TERMINACIÓN DE ESTUCHES Y FOLLETOS FARMACÉUTICOS, ESTUCHES DE COSMÉTICA,
ALIMENTOS E INDUSTRIALES UTILIZANDO PAPELES BOND, COUCHE Y CARTULINAS EN PLANTA QUILIN N° 3700”
La auditoría se desarrolló en forma normal, pudiéndose revisar todas las áreas definidas en el plan y como resultado se levantaron hallazgos
catalogados como No Conformidades (01 NCMy y 03 NCMn) y 05 Observaciones. Las no conformidades quedaron abiertas, por lo cual, no se
procede a recomendar la certificación de la empresa bajo el estándar CERTFOR/PEFC de Cadena de Custodia. La gestión de las
observaciones detectadas se revisará en la próxima vigilancia.
Debido a lo anterior, AMF PACKAGING SPA. deberá enviar formulario SF02 completo, con la acción inmediata, el análisis de causa y la acción
correctiva definida, más las evidencias de implementación de ellas, para el cierre de las No Conformidades al correo electrónico
[email protected] antes de 90 días a partir del 30-01-2014.
Una vez cerradas las No Conformidades se procederá a la CERTIFICACIÓN bajo el estándar CERTFOR/PEFC de Cadena de Custodia.
Justificación para la selección de variables y lugares inspeccionados:
La instalación corresponde a la planta única cubierta por la cadena de custodia.
Estándar:
Las instalaciones fueron evaluadas usando el estándar vigente de Cadena de Custodia y la Lista de Verificación del Estándar CERTFOR Chile de
Cadena de Custodia, ambas en sus versiones ratificadas por el Consejo Superior de CERTFOR. (Septiembre 2013)
3. ANTECEDENTES GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN
Antecedentes generales de la Cadena de Custodia:
AMF PACKAGING SpA es una empresa especializada en soluciones de diseño, impresión, terminación de estuches y folletos
farmacéuticos, estuches de cosmética, alimentos e industriales.
Nombre de la Empresa: AMF Packaging SpA
Giro : Imprenta y Encuadernación, Exportaciones
Rut : 76.309.893-1
Dirección : Quilín # 3700
Representante Legal: Felipe Villaseñor Cortes-Monroy.
Fono : 56 – 2 – 221 21 16
Fax : 56 – 2 - 221 25 71
Página web : www.amf.c
Esta empresa nace jurídicamente en Julio del 2013 como continuidad del área de negocio que funciona desde al año 2008 en
Imprenta Alfredo Molina Flores S.A.
La estrategia de la Empresa considera incorporar formas de trabajo y nuevas tecnologías que permitan agregar valor y seguridad a
nuestros procesos y los de nuestros clientes
Los procesos relacionados a la cadena de custodia se especifican en los procedimientos específicos documentados del sistema y que son
referenciados en el Manual de Cadena de Custodia Vs.03 17.01.2014
Productos:
Ver punto 1 información de la cadena de custodia.
4. CONTEXTO ADMINISTRATIVO
Resumen del contexto legislativo y administrativo en el cual opera la empresa:
El Departamento Prevención de Riesgos en forma rutinaria identifica las nuevas regulaciones y compromisos o modificaciones a los existentes, a
través de: la revisión del Diario Oficial electrónicamente, de la información que reciba del Organismo Administrador del Seguro Contra Accidentes
y Enfermedades Profesionales, a través de páginas del gobierno como www.asrm.cl, gobierno de Chile www.gobiernodechile.cl.
El Departamento Prevención de Riesgos y Medio Ambiente y R.R.H.H analizan la aplicabilidad de la legislación identificada. En función de las
conclusiones obtenidas del análisis, actualiza el registro del Marco Regulatorio incorporando las nuevas regulaciones en el registro “Marco
Regulatorio de Legislación Ambiental. Salud, Trabajo y Seguridad Laboral”. Esta normativa será revisada trimestralmente por los Departamentos
antes mencionados,
En términos generales se ha evidenciado el cumplimiento con los requisitos legales aplicables a la operación, sin embargo no se ha establecido
una metodología formal de identificación y verificación de cumplimiento de tales requisitos
5. EL TIPO DE CADENA DE CUSTODIA
5.1 Modalidad de contabilización de la materia prima:
Porcentaje Directo: El porcentaje directo se basa en el cálculo del porcentaje de madera certificada a partir de la materia prima utilizada para la
producción del lote mismo. Esto significa que el valor no se puede asignar a un lote antes de haber completado su ciclo de producción.
Declaración de Porcentaje Promedio: El porcentaje de madera certificada de un lote específico de producción puede transferirse al lote
completo, especificando el porcentaje de contenido certificado. Por lo tanto, el producto al final del proceso no es 100% certificado, sino tan sólo
en el % declarado de madera certificada. Se debe controlar que la mezcla de producto certificado y no certificado se hace en la proporción
declarada en el certificado del producto, durante un periodo de tiempo definido. En este caso tampoco se requiere separación física en el proceso.
5.2 Base lógica o fundamento para elegir la modalidad de contabilización de la materia prima:
Se elige la modalidad de control de inventario, que es el que se aproxima más a las características de los procesos de la Organización y ante la
imposibilidad de realizar separación física de materias primas.
6. FORTALEZAS, DEBILIDADES Y HALLAZGOS
Principio 1
La organización está comprometida con la gestión de la cadena de custodia y asegura la integridad y validez de ésta y de los productos
certificados que la organización produce. La organización provee todos los recursos humanos, tecnológicos y financieros necesarios para la
implementación y control de la cadena de custodia.
Fortalezas:
La empresa cuenta con una estructura de recursos humanos de acuerdo a los requisitos establecidos por su sistema de gestión ISO 9001:2008.
Debilidades:
Asociada a la observación detectada.
No Conformidades:
No se reportan
Observaciones:
OBS.01/SBO
Se observa que la organización realizó Auditoría Interna el 23.01.2014. En dicho Informe no indica en detalle la muestra
tomada para trazabilidad de la información revisada. Por otro lado se recomienda ampliar los tiempos de revisión ya que
actualmente se dedica media hora.
Oportunidades de Mejora:
OM.01/SBO
Preparar un Equipo de Auditores Internos en el Standard de manera de lograr mejora continua de sus procesos.
Principio 2
Existe un sistema para verificar la procedencia de la madera certificada que ingresa a la CdC.
Fortalezas:
------------------------------------------------Debilidades:
Los hallazgos de la actividad
No Conformidades:
En bodega de plano se observa en reiteradas oportunidades materia prima sin identificación de su estado de certificación.
NC 01/CMT
Ejemplo: DVBB 235, 72*102 / DMBB-360, 77*110 – 2280 / Coom 170, 90*54 – 7500 / DMBB, 280 grs. 72*102 proveedor
MENOR
Edipac.
Observaciones:
OBS 01/CMT
Se evidencia que las órdenes de compra no incluyen información del punto en el cual el material entra en la CdC del
comprador.
OBS 02/CMT
En contra de lo establecido en el procedimiento “Ingreso de Materia Prima a Bodega” se evidencia que algunos productos
ingresados no han sido registrados en el sistema Hiflex, especificando si están o no certificado y % cuando esta certificado.
Ejemplo: KPDI-410, 80*110, C-6902 – 70% (80 pliegos) / KPDI-410, 80*110, C-12765 – 70% / BDCH – 080, 66*88, C-17982
100%. (Se muestra modificación documental del procedimiento de aplicación)
OBS 03/CMT
Se evidencia puntualmente la existencia de producto identificado con un número de certificación distinto al registrado en el
documento “Recepción del Artículo”. (KPDI-410, 80*110, C-12765 – 70%)
Oportunidades de Mejora:
No se reportan.
Principio 3 B
Cuando se elige la modalidad de control de inventario, existe un sistema que vincula los ingresos de madera certificada con los productos finales, y
es capaz de determinar el porcentaje de producto certificado.
Fortalezas:
-----------------------------------------Debilidades:
Los hallazgos de la actividad
No Conformidades:
No se presenta evidencia de la realización periódica de balance entre el stock inicial, los volúmenes comprados, pérdidas por
NC 02/CMT – NC procesamiento, stock no procesado, stock procesado y ventas.
01/SBO
MAYOR
Además, Registro Compras 2013, se realiza cáculo 100% de certificación, no obstante se evidencian ingresos con %
inferiores al indicado. Esto produce un error en el cálculo ya que no aplica el % de Certificación real de MPC. Ver punto 3b.5
DN-02-07 (Versión 2007 - enmienda 2013).
NC 03/CMT
MENOR
Observaciones:
OBS 04/CMT
Durante el recorrido por los distintos procesos de la cadena productiva (Pre-prensa, Prensa, Troquel y Terminaciones), se
evidencia falta de identificación inequívoca del producto certificado a diferencia del no certificado.
Se indica la realización de inventarios de materias primas mensuales, sin embargo no se presenta información en la cual se
establezca formalmente dicho mecanismo de control de inventario.
Principio 4
Existe un sistema para asegurar que todo el material que sale de la cadena de custodia como “certificado” está adecuadamente documentado y es
posible prevenir la sustitución del material certificado por material no certificado.
Fortalezas:
Se verifica que, al igual que el proceso de recepción de materias primas, los procesos de venta y despacho están adecuadamente cubiertos por la
estructura de ISO 9001:2008.
Debilidades:
No se reportan.
No Conformidades:
NC.02/SBO
Durante el recorrido por instalaciones área Diseño, no se evidencia que se revise la política de Uso de Logo, antes de enviar
al proceso siguiente. De entrevista, se evidencia desconocimiento del tema y no tener a disposición el Manual de Uso del
Logo.
NC. 03/CMT
Durante el recorrido por los distintos procesos de la cadena productiva (Pre-prensa, Prensa, Troquel y Terminaciones), se
evidencia falta de identificación inequívoca del producto certificado a diferencia del no certificado.
Observaciones:
No se reportan
Oportunidades de Mejora:
No se reportan
Principio 5
La organización se compromete a minimizar los posibles impactos ambientales y sociales negativos durante los procesos certificados bajo el
estándar.
Fortalezas:
La organización tiene un Prevencionista de Riesgos en forma permanente para el control de SSO en las instalaciones, así como el monitoreo del
cumplimiento legal.
Debilidades:
No se reportan
No Conformidades:
No se reportan.
Observaciones:
No se reportan
Oportunidades de Mejora
No se reportan
7. PERSONAL AUDITADO
Auditor A1:
o Jimena Toledo, Subgerente de Aseguramiento de Calidad
o Felipe López, Prevención de Riesgos
o José Peirano, Líder de Emergencia y Analista de Desarrollo Organizacional
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
Luis Donoso – Encargado de Adquisiciones
Agustín Viu – Gerente de Operaciones
Carlos López – Operador M. HP 10000
Guillermo Olivares – Encargado de Logística
Adrián Díaz – Administrativo de Logística
Mauricio Gutiérrez – Matricero
Gunter Ávila – Jefe de Operaciones Diseño
Juan Carlos Álvarez – Operador de Máquina Preprensa
Guillermo Valverde – Troquel
Mario Olave – Troquel
Ramón Torres – Troquel
Carlos Díaz – Jefe de Terminación
Auditor A2:
Jimena Toledo Cumplido – Jefe de Aseguramiento de Calidad.
Luis Donoso – Encargado de Adquisiciones
Juan Sepúlveda – Analista Contable.
José Miranda – Encargado de Bodega Planos
Cristian Soto – Administrativo de Bodega Planos
Nicole Duran A. – Ejecutiva Comercial Packaging
Fidel Garrido R. - Ejecutiva Comercial Packaging
Patricio Morgado G. - Ejecutiva Comercial Packaging
8. DOCUMENTACIÓN
Procedimientos:
Instructivo Operacional de Adquisiciones, código IO.ADQUIS.07 en versión 07
Manual de Cadena de Custodia AMF S.A., código MCdC.AMF.03 en versión 03. 17.01.2014
Procedimiento Ingreso de Materia Prima a Bodega, código IO.INGMATBOD.04 en versión 04.
Muestra/Documentos:
Auditor A1:
Índice Maestro CERTFOR AMF
Manual de CdC Vs.03, 17.01.2014
DN-02-13 Guía de Uso del Logo
DN-02-10 Especificación de la Marca PEFC “Declaración Formal”
Presentación de Comunicación de la CdC a Clientes
Programa de Auditoría Interna 23.01.2014
Registro Informe de Auditoría Interna 23.01.2014
Descripciones de Cargo
Contratación de Personal 01.10.2013
Formato Registros de: “Reclamo Cliente Vs.04 24.01.2014, Análisis de Causa Vs.05, Informe de Inspección de Packaging Vs.03.
Libro de Capacitación 27, 08,07,06.01.2014 y 15 al 22.02.2013 Capacitación General CERTFOR/PEFC (Relator Flavio Reyes – Asuntos Técnicos
CERTFOR)
Libros de Capacitación de Capacitaciones realizadas 2013 / Registro de Capacitaciones realizadas
CERTFORT: Manual y Procedimientos de CdC
Registros de Reunión Informativa Enmienda DN-02-07 Septiembre 2013 CdC realizada por CERTFOR y material de apoyo.
Layout del Proceso – Mapa de Proceso Productivo actualizado AMF30.07.2013Sistema Gestión Documental en Intranet
Logística: Sistema Informático AMF opción 7: muestra Cotización 901903 28.01.2013
Número de OP 400506 N° Cotización 90190100 (papel certificado)
Metodología de Ingreso de Guías Material Certificado
Uso del Logo en Guías y Facturas.
Laboratorio: OC 4500026217
OP 400581 Código Producto ME10885-18 28.01.2014
Código Operador 3880
Sitio de Despacho de Producto Demarcado
Registro de Movimiento de de Formularios
Cotización y Guía de Despacho de Productos.
Listado de Productos Despachados
De Logística:
OP
- Cotización
400176
902479 -400457
400457
902840 - 400400
400400
903707 - 400481
400481
903706 – 400481
Registros de Utilización de Logo PEFC y Etiquetas (numeradas)
Registros de Etiquetas para producto certificado.
Recorrido Instalaciones a todas las áreas y entrevistas a personal con señaletica de seguridad, vías de evacuación y extintores al día.
Matriz Legal con Rev.01.12.2013 y status de cumplimiento de requisitos legales aplicables al sitio.
Informe de Nómina de Expuestos al Ruido 24.09.2013
Correlativo 2889895 03.01.2014 Programa de Vigilancia Médica de Enfermedades profesionales, “Informe Control de Ruidos Trabajadores
Expuestos”
Plan de Acción AMF-2013 / Actividades del Plan de Colaboración AMF – ACHS
Control de Asistencia – Charla 5” (Caída mismo nivel – Incidente de Trabajo), 29.04.2013
Formulario de Inscripción Curso Operación y Mantención de Grúa Horquilla 02 y 03.03.2013 / 18 y 22.02.2013
Ficha de Evaluación de Diagnóstico
Informe N°016-2013 Investigación de Accidente 05.05.2013 con análisis de causa y acciones correctivas.
Certificado de Afiliación Folio 2889892 Tasa de Cotización Básica 0.95%, Tasa de Cotización Adicional 0.68%, Tasa Cotización Total 1.63%
Gestión de Residuos – Clasificación de Residuos RESPEL AMF 2013 (hasta junio 2013)
IO.MANTEN.06 Mantenimiento – Instructivo Pautas de Mantenimiento a equipos o máquinas
Mapa de Riesgos Planta Quilín
Formación de Capacidades en Manejo de Residuos Sólidos Peligrosos, Residuos Industriales y Compuestos Orgánicos Volátiles Sep. 2012
Capacidades Seguridad y Salud Ocupacional Sep.2012
Actas del CPHS 2013
Recepción Definitiva de Obras de Edificación 26.03.2013
Certificado de Declaración de Instalaciones Interiores de Gas TC6 06.12.2010
Certificado de Central de Gas Licuado de Petróleo y Red de Distribución GLP en media presión TC2 26.12.2010
Certificado de Aprobación de Instalaciones Interiores de Gas, 22.10.2010
Certificado de Inscripción de Instalaciones Eléctricas Interior TE1 26.02.2009
Reglamento Interno 06.09.2013
Resolución 35758 Sitio de Almacenamiento de Residuos Peligrosos generados por actividad.
SIDREP 2013 y 2014 cerrados. DS 148
Declaración Mensual de Residuos Sólidos SEREMI de Salud – Consolidado Mensual Generador (DISAL - Vertedero Santa Marta)
Consolidado Mensual Generador n° 280 - 17.01.2014 Resolución favorable N°19774 abril 2011, informa favorablemente actividad planta impresión
y encuadernación.
Actualización Certificado de Calificación Industrial mayo 2010
Informes Muestreo Isocinético Generadores 500 y 1000 KVA
RCA Generadores de Respaldo 299 del 19 de abril de 2010
Certificación ampliación de actividad #9787 del 16 de junio de 2010 (INOFENSIVA)
Res. Exenta 9766 febrero de 2010
Matriz de Identificación de Impactos Ambientales
Lista Maestra Procedimientos, Leyes, Normas y Decretos
Informe técnico 1391 V_1 del 12 de enero de 2013 Evaluación de Impacto acústico y cumplimiento DS146/97
Informe técnico 072.2010 Evaluación de Riesgos de Higiene Industrial 01 de febrero de 2010 concentraciones de solventes
Listado Sustancias Peligrosas Bodega de Productos Inflamables. (430 Lts. Alcohol Isopropílico, 240 Lts. Diluyente Gráfico 240 Lts.
Hojas de Datos de Seguridad
Auditor A2:
Listado de proveedores críticos de fecha octubre de 2013. (Proveedores de papel y cartulinas nacionales e internacionales)
Solicitud de papel autocopiativo Appleton de fecha junio de 2013
Proforma Invoice proveedor Appvion ex Appleton de fecha 7 junio de 2013.
Packing list del proveedor Appvion de fecha 01 de julio de 2013, número de contenedor INBU525127-1, boleta 14129279. (Entre otros incluye
compra de papel autocopiativo tipo CFB 50G, 242 mm, código interno RP-5170, cantidad en kilos netos 9975.
Certificado Nº 5328-03 de Inspecta con fecha de vencimiento 26/11/2016, empresa certificada Metsa Board Corporation Paperboard.
Factura Nº 301913311 de compra a Metsa de fecha 01/02/2013, producto cartulina solida de 260 grs., bobina de 80 y 72 cm, cantidad 29180 kg
(80 grs) y 84718 kg. (72 cm), código interno RP6233 (80 cm) y RP6230 (72 cm), certificación del 80%.
Sistema computacional hiflex para control de inventario.
Toma de inventario físico de fecha septiembre de 2013 bodega de bobinas.
Inventario septiembre de 2013 papel de seguridad.
Toma Inventario físico de fecha septiembre de 2013 bodega de planos.
Resumen inventario físico bodega de plano de fecha septiembre de 2013.
Inventario bodega de bobina de fecha julio de 2013.
Factura Nº 0772965 de fecha 12/12/2013, compra de papel 24-66*88-FB-500 hojas PEFC 100% (Bodega)
Orden de Compra 7429 de fecha 12/12/2013, certificación sobre el 70%, producto Bond Champion 80 grs. 66*88 cm, 50000 pliegos. (Bodega de
Plano)
Muestras de productos Davis (Natalie Classic Blue) y Fundación Trapenses (estuche de chocolate)
9. DECISIÓN DE CERTIFICACIÓN
Sobre la base de la evidencia presentada, no se recomienda la certificación, por parte de Bureau Veritas Certification, para la
certificación de AMF PACKAGING SPA. , bajo el estándar CERTFOR/PEFC de Cadena de Custodia
Con Fecha 24.04.2014 se declaran cerradas las No Conformidades, sin embargo la eficacia de las acciones propuestas será
verificada en la próxima auditoria, se recomienda la Certificación.
Responsable programa Certificación Forestal de Bureau Veritas Certification:
Nombre:
Patricio Testa
Firma:
PTO
Auditor Líder:
Sylvia Bustos O.
Firma:
SBO
Fecha:
30.01.2014