2L-GNJ-MR012

SECRETARÍA DISTRITAL DE GOBIERNO
FORMATO MATRIZ DE RIESGO
PROCESO:
LÍDER:
OBJETIVO:
GESTIÓN NORMATIVA Y JURÍDICA
2L-GNJ-MR012
CÓDIGO:
ALCALDE LOCAL DE BARRIOS UNIDOS
Ejercer inspección, vigilancia y control respecto al cumplimiento de las normas vigentes por parte de la ciudadanía, en materia de control policivo relacionado con
establecimientos de comercio, espacio público, obras y urbanismo; comportamientos contrarios a la convivencia ciudadana que afecten las condiciones de seguridad,
tranquilidad, salubridad y moralidad pública, ornato pública y ecología; con transparencia, celeridad, economía, imparcialidad y eficiencia
CONTROL DE CAMBIOS
VERSIÓN
FECHA
1
9 de diciembre de 2009
2
8 de mayo de 2012
3
11 de junio de 2013
4
21 de julio de 2014
DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN
Primera versión del documento
Reevaluación de las causas y consecuencias de los riesgos, así como la modificación de algunos
de los controles. Se actualizó el formato de matriz de riesgos
Se modificó la valoración de algunos de los riesgos de acuerdo a realidad actual de la localidad y
se incluyeron trers nuevos riesgos
Se determina que algunos riesgos tienen eventos y causas similares, por lo que se unifican,
además se incluye un nuevo riesgo y se reevaluan los controles que no están siendo eficaces o no
están documentados. Tambien se modifica la valoración de los riesgos
NOTA: Para el diligenciamiento de esta matriz tenga en cuenta el instructivo "Gestión del Riesgo" 1D-PGE-I13
ANÁLISIS
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
No.
EVENTO DE RIESGO
CAUSAS
1
2
3
TIPO DE CONTROL
CONSECUENCIA
OBJETIVO DEL
PROCESO
PARTICIPACIÓN
CIUDADANA
TRATAMIENTO
EVALUACIÓN
RIESGO ASOCIADO A:
AMBIENTE
PROBABI
LIDAD
IMPACTO
ZONA DE
RIESGO
CONTROLES
EXISTENTES
CORRECTIVO
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
No se da solución oportuna a las
problemáticas denunciadas por
Incumplimiento en el
la comunidad
acompañamiento programado
para los operativos por parte de
No se garantizan condiciones de
la Policía
convivencia y seguridad
ciudadanas
x
MEDIA
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
No se pueda consultar los
No se cuenta con un mecanismo
Insatisfacción de la ciudadanía en
expedientes fìsicos por parte de
efectivo para el manejo de los
el acceso a la información
ciudadanos
expedientes físicos
x
MEDIA
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
INACEPTABLE
X
MEDIA
MODERADO
MODERADO
MODERADO
Imposibilidad de practicar los
operativos en las fechas
programadas.
Expedientes acumulados que
siguen apareciendo como activos
en el aplicativo SI ACTUA
En el Sistema no existe un
mecanismo para inactivar los
expedientes que se acumulan
En el sistema
Comunicar con
anticipación a la Policía el
cronograma de operativos
de acuerdo a los
procedimientos de IVC
PREVENTIVO
x
No. DEL PLAN DE
MEJORA ASOCIADO
INACEPTABLE
Inexactitud en el inventario de
expedientes
Se pueden tomar decisiones
contradictorias
Vulneraciòn del proceso
Código: 1D-PGE-F001
Versión: 7
Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014
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IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
ANÁLISIS
EVALUACIÓN
RIESGO ASOCIADO A:
No.
EVENTO DE RIESGO
CAUSAS
4
Respuesta extemporanea de los
derechos de petición
NO existe un mecanismo de
alerta para derechos de petición
próximos a vencer
Incumplimento de los establecido
en el instructivo de derechos de
petición por parte de los
servidores públicos
5
Definición y ejecución de
acciones inadecuadas para la
aplicabilidad de la normatividad
en casos concretos
Los soportes normativos en
materia de seguridad son poco
eficientes y no se ajustan a las
necesidades actuales
impidiendo la toma de
decisiones rapidas y efectivas
Manuales de procesos y
procedimientos no son acordes
con la legislaciòn actual
6
No se notifica a las partes
involucradas en el proceso
7
No se materializa el fallo en los
procesoso de amenaza de ruina
El servicio de mensajeria no es
eficiente
Falta de recursos y apoyo
logistico
ELABORA:
IMPACTO
x
MEDIA
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
INACEPTABLE
x
MEDIA
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
INACEPTABLE
x
ALTA
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
INACEPTABLE
x
ALTA
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
INACEPTABLE
PARTICIPACIÓN
CIUDADANA
AMBIENTE
ZONA DE
RIESGO
CONTROLES
EXISTENTES
PREVENTIVO
CORRECTIVO
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
No. DEL PLAN DE
MEJORA ASOCIADO
Sanciones disciplinarias
Vulneración de derechos
fundamentales
Demandas legales contra la
entidad
Reducción de la efectividad de
las acciones sobre la
comunidad, falta de confianza
por parte de la ciudadania en
cuanto a las intervenciones de
las autoridades en materia de
seguridad y convivencia
Pérdida de fuerza del proceso
generando posibles nulidades
Pérdida de la credibilidad en la
entidad
Inoportunidad en el apoyo de las
Afectaciòn de la integridad fìsica
otras entidades participantes en
de la comunidad
la materialización del fallo
REVISA:
TIPO DE CONTROL
PROBABI
LIDAD
CONSECUENCIA
OBJETIVO DEL
PROCESO
Indebida clasificación de la
correspondencia en el aplicativo
ORFEO
TRATAMIENTO
APRUEBA:
Código: 1D-PGE-F001
Versión: 7
Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014
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