CHECK LIST NORMA ISO 14001:2015 EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA NORMA ISO 14001:2015 PLAN DE AUDITORIA N° REQUISITO ISO 14001:2015 FECHA PREGUNTA 29 DE JULIO DE 2020 VERIFICACION C CP N C N A OBSERVACIONES, COMENTARIOS, RECOMENDACI ONES Verificación: Cumple (C); Cumple parcialmente (CP); No Cumple (NC); No Aplica (NA), Marque con una X según corresponda 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 4.1 Comprensión de la organización y su contexto ¿se tiene identificadas las X cuestiones internas y externas asociadas con las necesidades de la empresa, así como el seguimiento a los intereses internos y externos que pueden influir en el SGA. 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas ¿Se dispone de la correcta metodología para la identificación inicial de las partes interesadas y los requisitos para el desarrollo del SGA? 4.3 Determinación n del alcance del SGA 4.4 SGA Se tiene un SGA. X X ¿El alcance del SGA es acorde a las metas y objetivos propuestos de acuerdo a las necesidades de la organización? ¿El SGA inter-relaciona todos X los procesos necesarios para una correcta interpretación? . CHECK LIST NORMA ISO 14001:2015 EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA 5. LIDERAZGO x ¿La alta dirección está comprometida con el SGA para que sea una herramienta eficaz? ¿Los objetivos planteados a 5.1 Liderazgo cumplir por la empresa están acordes a sus necesidades? Y Compromiso La alta dirección está comprometida con el cumplimiento de los requisitos legales de ANDALUCÍA. X ¿Facilita los recursos necesarios X para la implementación del SGA? ¿Se dirige y apoya a toda la X planta de trabajadores para lograr una gestión eficaz y lograr una mejora continua? ¿La empresa tiene establecida la política ambiental acorde a sus necesidades? 5.2 Política Ambiental ¿La política ambiental de la empresa tiene soportes teóricos para el desarrollo de los objetivos planteados en el SGA? ¿La política de la empresa genera compromisos de cumplimiento con sus empleados? X Los trabajadores conocen los procesos y realizan su gestión de manera eficaz. CHECK LIST NORMA ISO 14001:2015 EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA 5.3. Roles, responsabilid ades y autoridades dentro de la organización ¿La alta dirección ha generado X canales efectivos de comunicación para el desarrollo y evolución de SGA? 6. PLANIFICACIÓN ¿La empresa ha generado indicadores ambientales que generen reportes positivos y negativos, para facilitar la implementación de acciones correctivas? . ¿La empresa ha identificado previamente riesgos y posibles oportunidades, les ha dado tratamiento para evitar imprevistos y tener un SGA viable? 6.1.1 Requisitos Generales ¿Se cuenta con información documentada, organizada por procesos y de fácil acceso para generar acciones acorde a las necesidades presentadas en situaciones de imprevistos? X ¿Se tienen plenamente identificados situaciones que generen incidentes y accidentes, incluso las que pueden generar impactos ambientales en la zona de incidencia? ¿Cuenta con la documentación X para la definición del alcance del sistema de gestión ambiental? X CHECK LIST NORMA ISO 14001:2015 EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA ¿Cuenta con la correcta metodología para la identificación de los aspectos ambientales de sus actividades? 6.1.2 Aspectos Ambientales X ¿Se han implementado acciones preventivas y correctivas asociadas con el aire, agua, suelo para la mitigación de impactos ambientales? X ¿La identificación de los aspectos X ambientales ha sido comunicada en todos los niveles de la empresa? ¿Se cuenta con información documentada, y los aspectos e impactos ambientales están plenamente identificados para clasificarlos de acuerdo a su incidencia en el medio? X No se conocen impactos ambientales por cada proceso. Se maneja una base de datos y un archivo. X ¿La organización tiene identificadas sus obligaciones respecto a los impactos ambientales provocados? X 6.1.3 Requisitos Legales Y Otros Requisitos ¿Cuenta con los procedimientos para la identificación y aplicación de los requisitos legales aplicables a su producción? Se cuenta con documentación. X ¿Se cuenta con información documentada y estrictamente ordenada y clasificados? CHECK LIST NORMA ISO 14001:2015 EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA 6.1.4 Planificación De Acciones ¿Cuenta con la implementación y mantenimiento de un plan de acción para el cumplimiento de objetivos y metas ambientales? X 7. APOYO 7.1 Recursos ¿La empresa facilita los recursos suficientes para la implementación, mantenimiento y mejoramiento continuo del SGA? ¿Cuenta con personal competente para la realización de las actividades productivas? 7.2 Competencia X X ¿Se dispone de información documentada que evidencia las competencias de acuerdo a la ISO 14001-2015? El personal es empírico, ha tenido capacitaciones pero no con periocidad. ¿la empresa ha evaluado la eficacia de las medidas tomadas para la competencia? X ¿La empresa tiene la plena seguridad de que todo el personal de la empresa conoce la política ambiental, los objetivos y el como el aporte de todos pueden dar como resultado un excelente SGA, y el cómo puede incidir la falta de compromiso en el mismo? 7.3 Toma De Conciencia El personal es consiente. CHECK LIST NORMA ISO 14001:2015 EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA ¿Cuenta con la identificación de necesidades de formación relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental? X ¿Cuenta con los procedimientos necesarios para generar conciencia en sus empleados en cuanto a los aspectos del sistema de gestión ambiental? X X ¿los procesos de comunicación tanto interna como externamente son efectivos logrando el cumplimiento del SGA 7.4 Comunicació n 7.4.1 Comunicació n general X ¿Cuenta con la recepción, documentación y respuesta a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas? 7.4.2 Comunicació n interna 7.4.3 Comunicació n externa X ¿Cuenta con los procedimientos para la comunicación interna entre diversos niveles y funciones de la organización? CHECK LIST NORMA ISO 14001:2015 EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA ¿Cuenta con la documentación de X la política, objetivos y metas ambientales? ¿Cuenta con la descripción del alcance del sistema de gestión ambiental? 7.5 Información Documentaci ón X ¿Cuenta con la descripción de los X elementos principales del sistema de gestión ambiental y su interacción? ¿Cuenta con los documentos y X registros revisados y aprobados, requeridos por la norma y por la organización necesarios para garantizar la eficacia de la planificación, control y operación de los procesos relacionados con los aspectos ambientales? Cuenta con documentos. los ¿Cuenta con los documentos de X control requeridos por el SGA y 7.5.2 por la norma ISO 14001-2015 de Creación Y acuerdo con lo establecido en Actualización este numeral? De Documentos X Los documentos están administrados por la alta gerencia. 7.5.3 Control De La Información Documentad a ¿La información está disponible, adecuadamente protegida, correctamente almacenada, protegida de alteraciones fraudulentas y lista para su uso según se autorización? 8. OPERACIÓN ¿La empresa ha implementado controles en los procesos para facilitar el cumplimiento del SGA? X CHECK LIST NORMA ISO 14001:2015 EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA 8.1 Planificación Y Control Operacional ¿Hay control de los requisitos ambientales en relación al ciclo de vida y sus impactos ambientales? X ¿Cuenta con el establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos documentados para controlar situaciones con aspectos ambientales significativos causados por el transporte, entrega, disposición final de la materia prima? ¿Cuenta con los procedimientos necesarios para la identificación de situaciones potenciales de emergencia? X X ¿Cuenta con la revisión periódica X y modificación de 8.2 procedimientos de emergencia, PREPARACI en particular luego de presentarse ON Y situaciones de emergencia? RESPUESTA ANTE X EMERGENC ¿Cuenta con la realización de IAS pruebas periódicas de dichos procedimientos? X ¿La empresa cuenta con información documentada que demuestra una excelente gestión y atención ante emergencias? 9. EVALUACION Y DESEMPEÑO ¿Cuenta con el establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos para la medición de características fundamentales en el impacto ambiental? X CHECK LIST NORMA ISO 14001:2015 EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA 9.1 Seguimiento Y Medición, Análisis Y Evaluación 9.1.1 General 9.1.2 Evaluación De Cumplimient o ¿está identificado todo lo que necesita ser monitoreado y medido, así como sus métodos y cronograma de seguimiento? X ¿Cuenta con registro de seguimiento y medición de los equipos usados con el fin de que estos se mantengan calibrados o verificados? ¿Se cuenta con información documentada sobre la medición, análisis y evaluación de los resultados como evidencia del seguimiento? X ¿Cuenta con los procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables de acuerdo a las políticas adoptadas? X ¿Cuenta con los registros de los resultados de evaluaciones periódicas? X ¿La empresa cuenta con la evaluación de los registros para la toma de decisiones si es necesario en pro del ambiente? ¿Cuenta con auditorías internas periódicas para la evaluación del X sistema de gestión ambiental? 9.2.2 Auditoria Interna . ¿Cuenta con el programa de auditorías teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorias previas? X ¿Ha sido planificada la revisión de SGA para asegurar su conveniencia adecuación y eficacia continua siendo efectiva X CHECK LIST NORMA ISO 14001:2015 EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA 9.3 Revisión Por La Dirección la información suministrada en los diferentes procesos? X ¿Los resultados de la evaluación de la auditoria han sido útiles para la implementación de una mejora continua? ¿Existe información documentada como prueba de la revisión por la dirección? 10.MEJORA 10.1 General ¿Se han implementado acciones X de mejora para que el SGA logre sus metas y objetivos planteados? 10.2 NO CONFORMI DAD, ACCION CORRECTI VA ¿Cuenta con los procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar las acciones correctivas y preventivas necesarias? 10.3 MEJORA CONTINUA ¿La organización a través de sus falencias realiza mejoras a sus procesos logrando fortalecer sus diferentes procesos? X X No existe mejora continua.
