Etapa de Investigación Preparatoria

Etapa de
Investigación
Preparatoria
Giammpol Taboada Pilco
Juez Superior de La Libertad
TEMARIO
Detención policial en flagrancia
Medidas restrictivas de derechos
Formalización de investigación
preparatoria
Actor civil
Medios de defensa
Elementos de convicción
1. Detención policial en
flagrancia
LEY 30558 (09/05/2017)
Artículo
2.24.f de la
Constitución
Nadie puede ser detenido sino por mandamiento escrito
y motivado del juez o por las autoridades policiales en
caso de flagrante delito. La detención no durará más del
tiempo estrictamente necesario para la realización de
las investigaciones y, en todo caso, el detenido debe ser
puesto a disposición del juzgado correspondiente, dentro
del plazo máximo de cuarenta y ocho horas o en el
término de la distancia.
Estos plazos no se aplican a los casos de terrorismo, espionaje,
tráfico ilícito de drogas y a los delitos cometidos por
organizaciones criminales. En tales casos, las autoridades policiales
pueden efectuar la detención preventiva de los presuntos
implicados por un término no mayor de quince días naturales.
Deben dar cuenta al Ministerio Público y al juez, quien puede
asumir jurisdicción antes de vencido dicho término”.
Derecho a ser
puesto a
disposición del
juez (art. 2.24.f
Constitución)
Interpretación
conforme a los
arts. 9.4 PIDCYP
y 7.6 CADH
Significa ejercer funciones
jurisdiccionales sobre la
legalidad de la detención
policial
Medidas legislativas de control de la
detención
Derecho al
plazo
estrictamente
necesario de la
detención
(art. 2.24.f Const.
modificado por
Ley 30558)
Proceso
inmediato en
delito flagrante
Detención
judicial en caso
de flagrancia
(art. 447,
modificado por
DLeg. 1307)
(art. 266,
modificado por
DLeg. 1298)
Policía detiene
en flagrancia
• Da cuenta
Fiscal realiza
primer control
de legalidad de
la detención
• Pone a
disposición
Juez realiza
segundo
control de
legalidad de la
detención
• En audiencia
de incoación
de proceso
inmediato
Detención policial
1
2
Fiscal Provincial Penal
Juez Penal
Dentro de 48 horas
de producida la detención
Dentro de 48 horas
audiencia pública de prisión
Otorga libertad.
Formaliza denuncia.
Requiere comparecencia
Mantiene detención.
Formaliza denuncia.
Requiere prisión
DEBATE EN AUDIENCIA DE PRISIÓN PREVENTIVA
ORDEN
DEBATE
1
DETENCIÓN POLICIAL
2
MEDIDAS RESTRICTIVAS CONEXAS
3
SALIDAS ALTERNATIVAS
4
MEDIDAS COERCITIVAS
Flagrancia
Ley 29372
Art. 259 CPP
(01/07/2009)
Inmediatez personal
Material
Autor es descubierto
realizando el hecho
punible
Ley 29569
(25/08/2010)
Inmediatez temporal
Cuasiflagrancia
Autor es perseguido
Presunta
Autor es sorprendido
con objetos o
huellas
FLAGRANCIA
• STC 3325-2008-HC/TC, Lima, Caso Paula Orfelinda
Arévalo Ortíz (07/07/2009)
La flagrancia debe entenderse como una evidencia del
hecho delictuoso, por lo que solo se constituirá cuando
exista un conocimiento fundado, directo e inmediato
del hecho punible que se viene realizando o que se
acaba de realizar. Por ende, se debe reiterar que lo que
justifica la excepción al principio constitucional de la
reserva judicial para privar la libertad en los supuestos
de flagrancia es la inmediatez temporal y personal del
hecho delictuoso, lo que supone la imposibilidad de
obtener una orden judicial previa.
CASACIÓN 842-2016-SULLANA
(16/03/2017)
19/01/2016 a las 11:00 am. hizo
tocamientos e introdujo el dedo en
la vagina causando lesiones a una
menor de 7 años de edad.
20/01/2016 a las 09:00 am. (22 horas
después), la madre, la menor y 3
policías en un patrullero se dirigían a
la Fiscalía. La madre en la carretera
sindicó al imputado en motocicleta y
la policía lo detuvo.
Ser testigo presencial del delito
importa que directamente y a través
de sus sentidos expone acerca de lo
que observó, referida precisamente a
la comisión del delito. El testigo de
oídas solo pude mencionar lo que
alguien le contó acerca de un suceso
determinado.
El delito flagrante requiere que la
victima, la policía o un tercero
presencien la comisión del delito en
el mismo momento en que se
perpetra.
PLAZO DE LA
DETENCIÓN
• STC 6423-2007-HC/TC, Lima, Caso Alí Guillermo Ruíz Dianderas
(28/12/2009)
El control de los plazos de la detención (plazo estrictamente
necesario y plazo máximo) debe ser efectuado tanto por el
Representante del Ministerio Público como por el Juez
competente, según corresponda, sin que tal verificación sea
excluyente sino complementaria de dichas instituciones, por lo
que debe llevarse a cabo bajo responsabilidad, dejándose
constancia del acto de control. Así, el derecho a ser puesto a
disposición judicial en los plazos antes señalados resulta
oponible frente a cualquier supuesto de detención o privación
de la libertad personal que se encuentre regulado por el
ordenamiento jurídico.
2. Medidas restrictivas
de derechos
MEDIDAS RESTRICTIVAS
Prueba ilícita
Registro
Personal
Sin flagrancia
Incautación
PNP
(sin consentimiento
informado)
FISCAL
Inmediato
Allanamiento
Requerimiento
de
confirmación
JUEZ
Audiencia
Con flagrancia
Prueba lícita
CASACIÓN 692-2016-LIMA NORTE
(04/05/2017)
• 29/01/2016 a las 00:05 agraviada estaba en Los
Olivos, un sujeto le coloco un arma de fuego en la
cabeza y otro le rebuscó y despojo de su cartera,
luego aparece un vehículo conducido por el
imputado y subieron los delincuentes. La agraviada
apunto la placa. Horas después en Puente Piedra la
agraviada reconoció el vehículo y fue detenido el
imputado.
• 29/01/2016 a las 03:10 se hizo registro personal y
vehicular negativo.
CASACIÓN 692-2016-LIMA NORTE
(04/05/2017)
• La agraviada en su primera manifestación dijo que
no logró ver el rostro del chofer ni de ninguno de
los intervinientes. Luego en el juicio vio la cara del
imputado.
• 29/01/2016 a las 12:25 se hizo el segundo registro
vehicular y se encontró el bolso de la agraviada.
• Pesquisa-registro vehicular debe participar
abogado del imputado, al no constituir una
audiencia urgente e inaplazable.
ALLANAMIENTO
• STC 3691-2009-HC/TC, Lima, Caso Luz Emérita Sánchez
Chávez (18/03/2010)
Una llamada telefónica de una tercera persona que
denuncia la posesión de objetos o elementos ilícitos en
el interior de un domicilio no puede comportar el
conocimiento fundado, directo e inmediato de la
realización del hecho punible (que se viene realizando
o que se acaba de realizar instantes antes) que habilite
a la autoridad pública a prescindir del mandato judicial
correspondiente pretextando la configuración de la
situación delictiva de la flagrancia.
ALLANAMIENTO
• STC 3691-2009-HC/TC, Lima, Caso Luz Emérita Sánchez Chávez
(18/03/2010)
La intervención urgente sancionada para los casos de flagrancia
se justifica constitucionalmente respecto de los delitos de
consumación instantánea, pues en los delitos permanentes no
se configuraría, en principio, la situación de urgencia que impida
recabar la autorización judicial correspondiente. Por
consiguiente, en los delitos de tenencia de armas, drogas,
contrabando y otros, cuya posesión continuada se indica como
almacenada al interior de un domicilio, se requerirá la previa
autorización judicial; pues, aun cuando puedan presentarse de
manera concurrente los requisitos de la flagrancia delictiva, en
los delitos permanentes se presenta el decaimiento del
supuesto de la extrema urgencia
ALLANAMIENTO
• RN 2874-2013-Santa, caso José Roberto Cáceres Quezada
(13/03/2014)
No puede admitirse que el imputado libre y voluntariamente aceptó la
entrada y registro en su domicilio, si no firmó el acta policial de
allanamiento; en todo caso, cuando se está detenido como
consecuencia de una situación de flagrancia delictiva –aparente o realinvocada por la policía, se genera un ambiente propiamente coactivo o de una especial situación de intimidación ambiental-, por lo que, ha
de exigirse para la validez del acto del consentimiento a la entrada del
domicilio, la presencia del fiscal o del abogado defensor del
detenido, para garantizar y controlar el consentimiento informado y la
corrección jurídica de la diligencia; de lo contrario, el allanamiento
sería inconstitucional, esto es, un acto de prueba ilícita que genera una
prohibición probatoria y la inutilización de la prueba material obtenida
como consecuencia de esa entrada y registro ilegítimo.
Retenido y
conducido al
centro de
control
sanitario
Paso 3
Paso 2
Paso 1
Comprobación
de aire
espirado
positivo en
conductor
Prueba de
intoxicación
en sangre o en
otros fluidos
Detención
Restricción
(2.24.f – 259)
(2.24.b -213)
Restricción de
la libertad
personal
Detención en
flagrancia
delictiva
• No requiere sospecha
al justificarse en
controles preventivos
de delitos
• Requiere de sospecha
reveladora del delito
Inicio
• Restricción de la libertad personal
consistente en la retención y conducción del
conductor
Objetivo
• Extracción de sangre para la prueba de
dosaje etílico en centro sanitario
Fin
• Obtenida la muestra, el conductor recupera
su libertad personal
LEY 27753
TABLA DE ALCOHOLEMIA
2do. Período: 0.5 a 1.5 g/l: ebriedad.
Euforia, verborragia y excitación, pero con disminución de la
atención y pérdida de la eficiencia en actos más o menos
complejos y dificultad en mantener la postura. Aquí está muy
aumentada la posibilidad de accidentes de tránsito, por
disminución de los reflejos y el campo visual.
3er. Período: 1.5 a 2.5 g/l: ebriedad absoluta.
Excitación, confusión, agresividad, alteraciones de la
percepción y pérdida de control.
3. Formalización de
investigación
preparatoria
Etapa de investigación preparatoria
Sub etapa de
diligencias
preliminares
Sub etapa de
investigación
preparatoria
propiamente
dicha
TEORÍA DEL
CASO
 Es el planteamiento que la acusación o la defensa hacen sobre los
hechos penalmente relevantes, las pruebas que lo sustentan, y los
fundamentos jurídicos que lo apoyan.
 Es la teoría que cada una de las partes en el proceso penal plantea
sobre la forma cómo ocurrieron los hechos, y la responsabilidad o no
del acusado, según las pruebas que presentarán durante el juicio
[Manual de Formación para Operadores Jurídicos USAID año 2005].
 Lo fáctico: circunstancias de tiempo, espacio y
modo hechos. Actos jurídicamente relevantes.
 Lo jurídico: derecho aplicable a los hechos.
 Lo probatorio: documentos, testigos, pericias.
Fáctico
Jurídico
Probatorio
Teoría del caso
CONTINÚA…