5
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(ISO 14001)
Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias de
auditoria y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar la extensión en que
se cumplen los criterios de auditoria del
SGA por la organización
AUDITORÍA DE SGA
AUDITADO (ISO 19011): organización (área) que es
auditada.
CLIENTE (ISO 19011): organización o persona que
solicita una auditoría. Nota: el cliente puede ser el
auditado, o cualquier otra organización que tenga
derechos reglamentarios o contractual para solicitar una
auditoría.
AUDITOR LIDER: persona calificada para gerenciar y
desempeñar auditorías ambientales
AUDITOR (ISO 19011): persona con la competencia
para llevar a cabo una auditoría
DEFINICIONES
• 3a Parte - Por un ente independiente. La organización
evaluada se somete a la evaluación del cumplimiento de
los requisitos de ISO 14001 y de implementación
efectiva de su SGA.
• 2a Parte - La organización evalúa resultados y
actividades ambientales de contratistas, proveedores, etc.
• 1a Parte (Interna) - La organización evalúa resultados de
la implementación del SGA y del cumplimiento de la
Política Ambiental
)3#F3) G#
• La Auditoría resulta no tener efecto directo en el Certificado
– temas delicados
– implicaciones de políticas
• Auditores trabajan para la misma compañía
• Menos protocolo que las externas
AUDITORÍAS INTERNAS VS
EXTERNAS
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H
H
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•
•
•
•
•
•
Departamento
Proceso
Actividades
Instalaciones físicas
Elementos de la norma
Total
(ISO 19011)
Extensión y Límites de la Auditoría Interna
ALCANCE
(ISO 19011)
Descripción de las actividades y de los detalles
acordados para la ejecución de una auditoría.
PLAN DE AUDITORIA:
Conjunto de una o más auditorías planificadas para un
período de tiempo determinado y dirigidas hacia un
propósito específico.
PROGRAMA DE AUDITORIA:
– Está basada en entrevistas, examen de documentos,
observación de actividades y condiciones, resultados
existentes de mediciones, ensayos y otros medios
dentro del alcance de las auditorías.
– Puede ser cualitativa o cuantitativa.
(ISO 19011)
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información
que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son
verificables.
EVIDENCIA DE AUDITORIA (ISO 19011):
Las No Conformidades señalan las áreas donde
pueden hacerse mejoras al Sistema.
Las No Conformidades se levantan sobre el incumplimiento de
requisitos normativos y otros criterios de auditoría y/o
cumplimiento de la legislación ambiental.
+ 0 - 2 "
+ NO CONFORMIDAD
•
•
•
Es sistemática, es una falla del sistema.
Incumplimiento total o parcial a un requisito de la
Norma.
Documentación del SGA que no se ha implementado
consistentemente y que puede poner en riesgo la
efectividad del sistema.
Mayor (rompimiento del sistema)
NIVELES DE NO
CONFORMIDADES
documentados. También existe un nivel general de
implementación aceptable, pero existen discrepancias en el
cumplimiento de los requisitos o en la implementación del
Sistema
• Existe un SGA definido con procedimientos e instrucciones
actividades, productos o servicios y se estima que son
fácilmente solucionables
• No afectan directamente el resultado ambiental de
• Es puntual (falla aislada no del SGA).
Menor
NIVELES DE NO
CONFORMIDADES
aclaración o investigación para mejorar el estado general y
eficacia del SGA.
• Pueden señalar la posibilidad de que ocurra una no
conformidad, pero normalmente no requiere una respuesta
por parte del auditado.
• Situación actual que a juicio del auditor, justifica una
Observación
NIVELES DE NO
CONFORMIDADES
Acción tomada para eliminar las causas de
una No Conformidad detectada o cualquier
otra situación indeseable para evitar su
recurrencia
ACCIÓN CORRECTIVA
Acción tomada para eliminar las causas
potenciales de una No Conformidades a fin de
prevenir su ocurrencia.
ACCIÓN PREVENTIVA
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Evaluar atributos personales,
Entrevistas personales y
habilidades comunicativas,
telefónicas.
verificar información,
comprobar el conocimiento y
adquirir información adicional.
Evaluar los atributos
personales, el conocimiento y
habilidades y su aplicación.
Entrevistas
Observación
“Juego de roles”, auditorías
con testigos, desempeño en
el trabajo.
Análisis de registros de
educación, formación,
empleo y experiencia de
auditoría.
Verificar los conocimientos del
auditor.
Revisión de
los registros
Ejemplos
Objetivos
Método de
evaluación
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AUDITOR
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AUDITADO
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PROPOSITO DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
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Mapa de
la
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Objetivos y
programa
Definir estrategia.
PROCESO
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DOCUMENTOS
EN REFENCIA
Manual integral
PD1
Procedimiento de
evaluación de
peligros.
(matriz de
PELIGROS)
PD2
Procedimiento de
requisitos legales.
(matriz de
requisitos)
PROCESO
Planificación
Labores
culturales
MIRFE
Cumplimiento
Planes de acción
Gerente
General
*Gerente
Ingeniería
*Gerente
Producción
*Gerente
Administrativo
*Encargado
del SSISO
AUDITADO
Pepito
Perez
AUDITOR
1ª semana de
julio de 2003
FECHA DE
LA
AUDITORIA
4.1
4.2
4.3
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.3.4
ELEMENT
O DE LA
NORMA
7!!
Operación de
oficinas y
cocina
Compostaje
Transporte
Mantenimient
o
PROCESO
PG1 Procedimiento
de capacitación
PG2 Procedimiento
de compras y
proveedores
PG3 Procedimiento
de comunicaciones
PG4 Procedimiento
de producción.
PG5 Procedimiento
de Control
operacional
PG6 Procedimiento
de emergencias
DOCUMENTOS EN
REFENCIA
Gerente
Ingeniería
*Gerente
Comercial
*Gerente de
Producción
*Jefe de
Laboratorio
*Supervi-sores
*Persona de
planta
AUDITADO
Zoila Vaca
Margarita
Gómez
Gonzalo
González
AUDITOR
2ª y 3ª semana de
julio de 2003
FECHA DE LA
AUDITORIA
4.4
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
ELEMENTO
DE LA
NORMA
7!!
ISO 9001:2000
ISO 14001:1996
OHSAS 18001:2000
TODOS LOS
PROCESOS
revisión por la dirección
ISO 9001:2000
ISO 14001:1996
OHSAS 18001:2000
- Revisión por la
dirección
Auditoria interna
5.6
4.6
4.6
OHSAS 18001:2000
1
2
3 4
ENERO
Auditoria externa
Todos los
numerales
4.1, 4.2, 4.3.3,
4.3.4, 4.4.1
4.1, 5.1, 5.2,
5.3, 5.4,
5.5.1,5.5.2
6.1, 8.1, 8.4
8.2.1
ELEMENTO
DE LA
NORMA
ISO 14001:1996
ISO 9001:2000
NORMA APLICABLE
4.1, 4.2, 4.3.3,
4.3.4, 4.4.1
- Planificación del
Sistema de Gestión
PROCESOS DE LA
DIRECCIÓN
PROCESO
ALCANCE:
OBJETIVO:
1
3
4
1
2
3 4
MARZO
1
2
3
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REPRESENTANTE DEL SIG
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Áreas de: calderas, subestación
eléctrica, tanque de ACPM de
55000 gal. Brigada para atender
derrames
Almacenamiento: cloro, amoniaco,
ácido sulfúrico y gasolina. Caldera
e incinerador
Establecer si se cumple y
controla el manejo de
sustancias químicas. PR.
SQ555.V2
Registros del último año de
proveedores de:
Combustibles, Soda cáustica,
MP1 y contratista aseo
Alcance
7!!
Evaluar las competencias
relacionada con respuesta a
emergencias
Evaluar si el procedimiento
PC005-V3 “Compras” cumple
los requisitos del SGI y verificar
lo referente a selección y
evaluación de proveedores
Objeto
EJEMPLOS DEL PLAN DE AUDITORÍA
7!!
AUDITADO
Nombre y cargo
PROCESO
Tema a auditar
Plan de trabajo:
HORA
Inicio y fin de la
entrevista
Objeto y Alcance de la auditoría:
Sitio de la
entrevista
LUGAR
Fecha de la auditoría: (día, mes y año en que se realizará)
Con la presente pongo a su consideración la agenda prevista y
agradezco me notifique por este mismo medio antes del (día,
mes, año) la confirmación ó ajustes a la misma.
Asunto: Primer ciclo de auditorías al SSISO
Fecha: (día, mes y año en que se envía la comunicación)
De: (nombre y apellido) Auditor Interno SSISO
Para: (responsable del proceso / actividad)
EJEMPLOS DEL PLAN DE AUDITORÍA…
Reunión de apertura
Revisión de política,
objetivos y programas.
Recorrido
Etapa 1
Etapa 2
Seguimiento de objetivos
y acciones correctivas
Revisión del proceso
Reunión de cierre
8:30
9:30
10:30
15:00
16:00
17:00
PASOS DEL PROCESO
8:00
HORA
EJEMPLO PLAN DE AUDITORÍA
Todos
Dueño del proceso
Dueño del proceso y
responsable de la
dirección
Responsable etapa 1
Responsable etapa 2
Encargado del SSISO
Dueño del proceso
Todos los jefes
PARTICIPANTE
7!!
07:30
08:0010:30
11:0013:00
14:3017:00
08:0010:30
11:00
200303
200303
200303
200303
210303
210303
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Hora
Fecha
NA
9001 (5.6) 14001 y 18001
(4.6)
9001 (5.1, 5.2, 7.2.1, 7.3.2)
14001 y 18001 (4.3.2)
9001 (5.5.3, 7.2.3)
14001 y 18001 (4.4.3)
9001(5.1,5.2,5.3,5.4,5.5.1,
5.5.2,6.1,8.1,
8.4,8.2.1)
14001 y 18001 (4.1, 4.2,
4.3.3, 4.3.4, 4.4.1)
NA
Normas-Numeral
Cierre
Revisión
gerencial
Proceso
requisitos
legales
Proceso de
comunicación
Proceso
planificación
del sistema de
gestión
Apertura
Actividad
Robinzon
Miels
Carlos
Guevara
Robinzon
Miels
RE – MB
CR – AU
RE – MB
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Lugar
Gerencia
Bogotá
Oficina
Arauca
Gerencia
Bogotá
Oficina
Arauca
Gerencia
Bogotá
Oficina
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Gerencia
Bogotá
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Carlos
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Carlos
Guevara
CR – AU
CR - AU
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proyecto
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Auditado
Carlos
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Gerente
general
Auditor
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EJEMPLO PLAN DE AUDITORIA
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Organigrama.
Plano espacial.
Mapa de procesos.
Intenciones.
Estrategias.
Filosofía.
Guía.
Lineamientos.
4.1 Generales
(organización)
4.2 Política
Mejoramiento
continuo.
Cumplimiento
legal.
Documentada.
Conocida.
Apropiada.
CHECK LIST
CRITERIO
7!!
Cuales son las
intenciones de su
empresa con
respecto al medio
ambiente?
Cómo se estructura
la organización?
PREGUNTAS
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RECURSOS
EFICACIA
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MEJORAMIENTO
CONTINUO
INTERACCIONES DOCUMENTOS
VERIFICAR
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IMPLEMENTACION
PROCESOS
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• Finalización de la Auditoría
• Conservación de los documentos
• Distribución del informe
• Preparación del informe de auditoría
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9 Evaluación del informe de Auditoría
9 Evaluación por los “Clientes” de la
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SITUACION ACTUAL
NO CONFORMIDAD:
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NECESIDAD DE CAMBIO
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CUANDO
SITUACION DESEADA
MODELO DE HOJA DE PLAN DE ACCION
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