TALLER NO. 10 REPORTES DE NO CONFORMIDAD Las siguientes son descripciones de incidentes observados por el auditor durante el curso de una auditoría externa. Estas contienen descripciones de situaciones en las que se puede requerir un reporte de no conformidad. Los participantes deben leer las descripciones de todos los incidentes. Luego se requiere que los equipos examinen cuidadosamente los incidentes asignados por el instructor y tomen una de las siguientes dos acciones: a) Si usted cree que existe suficiente evidencia objetiva de una no conformidad, entonces usted debe diligenciar un reporte de no conformidad. b) Si usted cree que no hay suficiente evidencia objetiva de una no conformidad, entonces usted debe indicar sus razones en el espacio inferior del reporte. Usted también debe indicar qué debe hacer el auditor a continuación, por ejemplo, identificar lo que se debe verificar antes de determinar la existencia de una no conformidad. Incidente 1. En auditoría al Proceso de Recursos Humanos, se encontró que en la evaluación de desempeño realizada a la Coordinadora de Transporte en abril de 2018, no se evaluaron las competencias definidas en términos de habilidades para este cargo que están contempladas en el Perfil de cargo, este mismo hecho se encontró en la revisión de los cargos: Conductor, Supervisor de operaciones y Recepcionista. El Jefe de recursos humanos explica que se debe a que son personas nuevas y que el procedimiento para realizar la evaluación de competencias no está documentado. Por otra parte, no se encontraron registros de formación de la Coordinadora de Transporte, ni del Supervisor de Operaciones ni de la Recepcionista y no hay plan de formación para 2018. Incidente 2. En visita al proceso de Administración del Sistema Integrado de Gestión, el auditor solicita la matriz de peligros y riesgos de la zona de los parqueaderos de la Organización, a lo que el líder del proceso informo que se tiene una general de zonas comunes. Incidente 3. En el recorrido por la organización, el auditor preguntó a tres contratistas que laboran en el proceso de producción qué hacer ante un incendio o terremoto. Respondieron que no sabían porque solo llevan una semana. El Líder del Sistema Integrado de Gestión explicó que la capacitación se imparte únicamente para el personal interno; que los contratistas son responsables de sus actividades. Incidente Número:______ REPORTE DE NO CONFORMIDAD Compañía Auditada: Pepito Perez S.A.S Reporte Número:___01______ Proceso Auditado: ISO 45001:2018 Cláusula /Documento: ___9.1 a (1) _____ Talento Humano Descripción de la no conformidad: La organización no asegura el grado en que se cumplen los requisitos legales y los requisitos propios de la organización. Evidencia: Opcional En auditoría al Proceso de Recursos Humanos, se encontró que en la evaluación de desempeño realizada a la Coordinadora de Transporte en abril de 2018, no se evaluaron las competencias definidas en términos de habilidades para este cargo que están contempladas en el Perfil de cargo, este mismo hecho se encontró en la revisión de los cargos: Conductor, Supervisor de operaciones y Recepcionista. Criterio: Opcional Incumpliendo con el requisito 9.1 a (1) de la norma ISO 45001: 2018. Que define la organización debe determinar el grado en que se cumplan los requisitos legales y otros requisitos. Auditor: Su nombre Fecha:___27/08/2020_________________ Auditado: Líder de recursos humanos Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las razones para su decisión y también indique qué acciones posteriores debe tomar el auditor. Incidente Número:______ REPORTE DE NO CONFORMIDAD Compañía Auditada: Pepito peres s.a.s Reporte Número:____04_____ Proceso Auditado: SIG ISO 45001:2018 Cláusula /Documento:____6.1.2____ SGI Descripción de la no conformidad: Auditor: Su nombre Fecha:________________27/08/2020____ Auditado:Lider del proceso de SGI Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las razones para su decisión y también indique qué acciones posteriores debe tomar el auditor. Porque la organización tiene definida una matriz de identificación de peligros el cual define parqueaderos en zonas comunes. Verificaría que los peligros contemplados en zonas comunes estén incluidos dentro de la matriz de identificación de peligros expuestos en los parqueaderos. Incidente Número:______ REPORTE DE NO CONFORMIDAD Compañía Auditada: Proceso Auditado: Reporte Número:_________ ISO 45001:2018 Cláusula /Documento:________ Descripción de la no conformidad: Auditor: Auditado: Fecha:____________________ Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las razones para su decisión y también indique qué acciones posteriores debe tomar el auditor.
