HILDA GISELA MARROQUIN HERNANDEZ 0909-09-5529 AUDITORIA DE SISTEMAS TECNICAS DE AUDITORIA CUESTIONARIO 1. En cuanto a funcionamiento. ¿Cómo calificarías a tu departamento de redes? [BUENO] [MALO] [REGULAR] [EXCELENTE] [PUEDE MEJORAR] 2. Y al [PODRIA SER PEOR] [ACEPTABLE] [MUY CAPACITADO] [NO SIRVE] [EN DESARROLLO] personal ¿Cómo lo consideras? 3. En cuanto a la seguridad del departamento, Tú, consideras que es… [SUFICIENTE] [NORMAL] [EXAGERADA] [¿CUAL SEGURIDAD?] [LA MEJOR] 4. ¿Qué piensas de la red de la empresa? [NO SIRVE] [PUEDE MEJORAR] [MUY BUENA] [INESTABLE] [SEGURA] [NO DA PROBLEMAS] [FUNCIONA] 5. Si pudieras decidir, ¿Que cambiarias para que el departamento funcione mejor? [EL EQUIPO] [EL PERSONAL] [LA RED] [NADA] [LA UBICACION] [MECANISMOS DE SEGURIDAD] [OTRA, ESPECIFIQUE ___________] HILDA GISELA MARROQUIN HERNANDEZ 0909-09-5529 AUDITORIA DE SISTEMAS TECNICAS DE AUDITORIA 6. En general, ¿Cómo calificarías al departamento? [BUENO] [MALO] [REGULAR] [PESIMO] [EXCELENTE] [BUENO, PERO PUEDE MEJORAR] [NO SE] 7. y del 0 al 100 ¿Cómo lo calificarías? [100] [95] [90] [85] [80] [75] [70] [65] [MENOS DE 60] 8. ¿Por qué crees que es esta encuesta? [PARA NADA] [RUTINA] [NO SE] [ENCONTRARON ERRORES] [SUPERVISION] [EVALUAR] [QUIEREN MEJORAR] HILDA GISELA MARROQUIN HERNANDEZ 0909-09-5529 AUDITORIA DE SISTEMAS TECNICAS DE AUDITORIA CHECKLIST CUESTIONARIO DE CONTROL C1 Salón de Informatica Cuestionario de Control Dominio Adquisición e Implementación Proceso AI3: Adquirir y mantener la arquitectura Objetivo de Control Evaluación de Nuevo Hardware Cuestionario Pregunta ¿Se cuenta con un inventario de todos los equipos que integran el centro de cómputo? ¿Con cuanta frecuencia se revisa el inventario? ¿Se posee de bitácoras de fallas detectadas en los equipos? Características de la bitácora (señale las opciones). ¿La bitácora es llenada por personal especializado? ¿Señala fecha de detección de la falla? ¿Señala fecha de corrección de la falla y revisión de que el equipo funcione correctamente? ¿Se poseen registros individuales de los equipos? ¿La bitácora hace referencia a hojas de servicio, en donde se detalla la falla, y las causas que la originaron, así como las refacciones utilizadas? ¿Se lleva un control de los equipos en garantía, para que a la finalización de ésta, se integren a algún programa de mantenimiento? ¿Se cuenta con servicio de mantenimiento para todos los equipos? ¿Con cuanta frecuencia se realiza mantenimiento a los equipos? ¿Se cuenta con procedimientos definidos para la adquisición de nuevos equipos? ¿Se tienen criterios de evaluación para determinar el rendimiento de los equipos a adquirir y así elegir el mejor? Documentos probatorios presentados: R/PT C1 tecnológica SI NO N/A HILDA GISELA MARROQUIN HERNANDEZ 0909-09-5529 AUDITORIA DE SISTEMAS TECNICAS DE AUDITORIA ENTREVISTA Para el encargado del área de redes 1. ¿Dónde se encuentran localizadas sus instalaciones? 2. ¿Con que tipo de Equipo cuenta? 3. ¿Cuantas personas trabajan en el departamento? 4. ¿Están capacitadas para la tarea que desempeñan? 5. ¿El departamento tiene todo legal? 6. ¿Qué tipo de documentación del departamento? 7. ¿Qué tipo de seguridad tienen implementada? 8. ¿Qué tanta antigüedad tienen sus equipos? 9. ¿Tienen planes anti-fallas? ¿Cuáles? 10. ¿Con cuanto presupuesto tiene asignado? HILDA GISELA MARROQUIN HERNANDEZ 0909-09-5529 AUDITORIA DE SISTEMAS TECNICAS DE AUDITORIA No. TAREA No. De Boleta INSPECCION 1 Respaldo de: Base de Datos, Reportes de Impresión 2 Verificación de No. de licencias autorizadas 3 FORMATOS PDF (Manual de Validación, Manual de Cambios ) 4 Verificar Herramientas de Soporte* 5 Actualización de Sistema Pruebas de Sistema: Ingreso al sistema, ingreso y edición de registros, 6 transmisión, impresión. 7 Explicación amplia al cliente los cambios y mejoras. 8 Observar uso de aplicación y resolver consultas. 9 Guardar USB utilizada para servicio. 10 Entregar Recibo / factura solicitar copia con Nombre, Firma y Fecha Notas Adicionales: 1 Tomar datos de Agencia / Inventario Licencias* 2 Recordar opción de envío correo desde sistema. 3 Uso de TXT instalaciones nuevas / reinstalaciones 4 Configuración de reportes * Nombre Asesor: __________________________________________ Firma: _______________________________ **Información Confidencial