Código de Ética de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas Filiales Propiedad de Petróleos Mexicanos Marina Nacional Número 329, Colonia Verónica Anzures, Delegación Miguel Hidalgo, Ciudad de México, C.P. 11300 Tel. (+52 55) 1944 2500. CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 Contenido Número Sección I Tema Pág. Visión General 3 I.1 Objetivo 3 I.2 3 I.3 Ámbito de aplicación (alcance) Responsabilidades inherentes al presente documento e instancias de autorización I.4 Interpretación 3 I.5 Marco jurídico 4 I.6 Referencias 4 Código de Ética 5 II.1 ¿Qué es la ética? 5 II.2 ¿Por qué es importante aplicar este Código? 5 Principios éticos 6 III.1 Respeto 6 III.2 Igualdad y no Discriminación 7 III.3 Efectividad 7 III.4 Honradez 7 III.5 Lealtad 8 III.6 Responsabilidad 8 III.7 Legalidad 9 III.8 Imparcialidad 9 III.9 Integridad 10 Directrices de ética corporativa 11 IV.1 Información 11 IV.2 Competencia leal 11 IV.3 Anticorrupción 11 IV.4 Conflicto de intereses 11 IV.5 Relación con terceros 12 IV.6 Relaciones personales 12 IV.7 Comunidad y medio ambiente 12 Sección II Sección III Sección IV OR-03-COD-001 Página 1 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 3 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Número Sección V Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 Tema Pág. Herramientas de apoyo 14 V.1 ¿Cómo usar este Código? 14 V.2 Las 5 preguntas 14 V.3 ¿A quién acudir en caso de dudas? 15 V.4 ¿Cómo reportar faltas al Código? 15 Sección VI Práctica y seguimiento 17 VI.1 Responsabilidad personal 17 VI.2 Código de Conducta 17 VI.3 Comité de Ética 17 VI.4 Política de no represalias 19 VI.5 Infracciones al Código 19 Disposiciones Transitorias OR-03-COD-001 Página 2 de 21 20 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo de Administración CA-122 / 2016 Día 11 Mes Nov Año 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 Sección I Visión General I.1 Objetivo Establecer las reglas de ética corporativa de Petróleos Mexicanos, sus empresas productivas subsidiarias y empresas filiales (en lo sucesivo Pemex). I.2 Ámbito de aplicación (alcance) El presente Código es de aplicación obligatoria para todo el personal que labora en Pemex. Cualquier persona vinculada con Pemex, cuya actuación pueda afectar la reputación de la empresa, deberá comportarse siguiendo lo establecido en este Código. El Comité de Ética propondrá los mecanismos de adhesión a este Código para proveedores, contratistas, subcontratistas y cualquier clase de socio comercial, buscando establecer alianzas con empresas que compartan la misma visión ética de Pemex. I.3 Responsabilidades inherentes al documento e instancia de autorización. Instancia Responsabilidad Consejo de Administración de Petróleos Mexicanos Director General de Petróleos Mexicanos Unidad de Control Interno Institucional Emitir el presente Código, así como sus respectivas modificaciones y/o actualizaciones. Presentar propuesta al Consejo de Administración de Petróleos Mexicanos. Elaborar la propuesta de Código, coordinar su revisión y modificaciones, incorporando mejores prácticas; así como promover la ética y la integridad corporativa. Revisar y, en caso de determinarlo conveniente, actualizar el documento cada 2 años. Revisar el documento y recibir propuestas para la actualización del mismo. Apoyar en la difusión y aplicación del presente Código. Comité de Ética I.4 Interpretación Corresponde al Comité de Ética interpretar el presente Código. OR-03-COD-001 Página 3 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 I.5 Marco jurídico Artículo 95 de la Ley de Petróleos Mexicanos. Artículos 225, fracción VI, 226, fracción VIII, y 227, fracción XII, del Estatuto Orgánico de Petróleos Mexicanos. Lineamientos que regulan el Sistema de Control Interno en Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas Filiales. I.6 Referencias. Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos. Ley General de Responsabilidades Administrativas. Decreto por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones del Código Penal Federal en Materia de Combate a la Corrupción, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2016. Código de Ética de los servidores públicos del Gobierno Federal, las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública, y los Lineamientos generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, a través de los Comités de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés, publicado en el Diario Oficial el 20 de agosto de 2015. Código de Ética del Sistema Petrobras. Norma de Ética y Conducta de los empleados de Repsol. Consejo de Administración de Repsol, S.A., 2012. Ethics Code of Conduct, versión 2.9. Statoil 2014 Principios generales del negocio de Shell. Shell International Limited, 2014. Código de Ética y Conducta de YPF S.A. Nuestro código, nuestra responsabilidad. BP Code of Conducts. OR-03-COD-001 Página 4 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 Sección II Código de Ética En este Código reflejamos la cultura, valores y principios empresariales que rigen nuestra conducta y representa una guía para la toma de decisiones en nuestro actuar. Actuando de manera íntegra y ética generamos valor como empresa y mantenemos la confianza entre nosotros y con otras personas y socios, inversionistas, clientes, empresas proveedoras, contratistas, prestadoras de servicio y sociedad con quienes nos relacionamos. II.1 ¿Qué es la Ética? Para Pemex la ética son los valores y principios que rigen la actuación de quienes conforman Pemex. Es el conjunto de normas y criterios que nos guían y establecen las conductas correctas y aceptadas dentro de la empresa. II.2 ¿Por qué es importante aplicar este Código? Ayuda a fortalecer la imagen y credibilidad de Pemex. Contribuye a que Pemex sea más competitivo, confiable y honesto. Reduce riesgos de posibles pérdidas al no cumplir con los objetivos de negocio. Crea una mejor convivencia y clima laboral. Fortalece la cultura ética de Pemex. Ayuda a tomar decisiones acordes con nuestros principios éticos, identificar qué criterios son considerados como correctos por nuestra empresa y actuar de acuerdo a ellos. Apoya en la construcción de relaciones de negocios sólidas y duraderas con terceras personas que comparten nuestra filosofía de ética e integridad. OR-03-COD-001 Página 5 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 Sección III Principios éticos En Pemex hemos definido nueve principios que nos ayudarán al cumplimiento de nuestra misión y que deben reflejarse en nuestro actuar diario, estos principios son los siguientes: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Respeto Igualdad y no discriminación Efectividad Honradez Lealtad Responsabilidad Legalidad Imparcialidad Integridad III.1 Respeto Es reconocer nuestro valor, derechos y obligaciones, así como los de las demás personas. ¿Por qué es importante el respeto para Pemex? Porque permite el desarrollo personal, profesional y familiar y contribuye a mejorar el clima laboral y nuestra convivencia diaria. En Pemex desarrollamos nuestras actividades con respeto, consideración y cuidado hacia las personas, comunidades, medio ambiente, empresas y gobiernos con los que interactuamos. Algunos ejemplos de cómo vivimos el respeto en Pemex: Al tratar con dignidad a todas las personas. Al tomar en cuenta el tiempo de los demás, siendo puntuales con los horarios laborales y las reuniones programadas. Al evitar expresiones y actitudes físicas o verbales que atenten contra la dignidad, integridad física, sexual o psicológica de las personas. Al fomentar el equilibrio entre la vida personal, familiar y laboral. Al cuidar el medio ambiente y procurar su conservación. Al respetar las normas de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental. OR-03-COD-001 Página 6 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año Vigente a partir de CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Día Mes Año 25 Nov 2016 III.2 Igualdad y no discriminación Es tratar a todas las personas de la misma manera, actuando de forma apropiada y cordial, sin distinción, exclusión, restricción o preferencia. ¿Por qué son importantes la igualdad y no discriminación para Pemex? Porque garantizan que todo el personal pueda acceder con las mismas condiciones, posibilidades y oportunidades a los programas, beneficios, empleos, cargos o comisiones dentro de la empresa, dependiendo únicamente de sus méritos, trabajo y esfuerzo diario. Algunos ejemplos de cómo vivimos la igualdad y la no discriminación en Pemex: Al adoptar actitudes incluyentes. Al garantizar un trato igualitario en las condiciones de trabajo. Al fomentar sin distinción el desarrollo de capacidades y habilidades. Al no hacer bromas, comentarios o chistes discriminatorios. Al comprender que somos diferentes y en ello radica la riqueza de la diversidad. Al reconocer el esfuerzo bien encaminado. III.3 Efectividad Es utilizar nuestras capacidades y recursos (tiempo, energía, herramientas de trabajo, personal, insumos, etcétera) de manera óptima para conseguir los objetivos de Pemex. ¿Por qué es importante la efectividad para Pemex? Porque contribuye a fortalecer nuestros procesos internos e incrementar la competitividad de la empresa. Algunos ejemplos de cómo vivimos la efectividad en Pemex: Al realizar nuestras actividades en tiempo, forma y con calidad. Al trabajar adecuadamente en equipo. Al optimizar el tiempo de nuestra jornada laboral para generar beneficios a la empresa. Al tener en cuenta el mayor beneficio de la empresa en nuestro actuar. III.4 Honradez Es actuar con rectitud, apego a la verdad, equidad y justicia, tomando en cuenta el bienestar de las personas y de la comunidad. OR-03-COD-001 Página 7 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 ¿Por qué es importante la honradez para Pemex? Porque la honradez nos apoya a mantener un ambiente de rectitud y justicia, fortaleciendo la confianza entre nosotros. Adicionalmente, es prioritario ser reconocida como una empresa creíble y confiable ante personas y empresas proveedoras, clientes y la comunidad en general. Las personas con las que nos relacionamos deben saber que nos conducimos con honradez y que rechazamos la corrupción y cualquier acto que afecte nuestra eficacia, dañe nuestra reputación y nos exponga a riesgos innecesarios. Algunos ejemplos de cómo vivimos la honradez en Pemex: Al respetar la propiedad ajena. Al reconocer las aportaciones, ideas e iniciativas de los demás. Al hacer un uso correcto de los recursos de la empresa. Al no mentir, ni engañar. Al no aceptar, participar, encubrir ni fomentar la corrupción o cualquier acto ilícito. III.5 Lealtad Es demostrar apoyo y compromiso hacia la empresa y sentir orgullo por pertenecer a Pemex. ¿Por qué es importante la lealtad para Pemex? Porque los logros de esta empresa son resultado de la suma de las acciones de las personas que la integramos. La lealtad hacia Pemex nos lleva a orientar nuestras acciones al cumplimiento de la misión, razón de ser y valores de la empresa, contribuyendo a que crezca, se fortalezca y mejore día con día. Algunos ejemplos de cómo vivimos la lealtad en Pemex: Al seguir las estrategias establecidas por la empresa, buscando siempre su beneficio. Al resguardar la información y recursos de la empresa. Al tener presente siempre el propósito, la misión, razón de ser y valores de Pemex. Al agregar valor a la empresa mediante nuestro trabajo y las decisiones que tomamos. Al tomar decisiones buscando las mejores condiciones para Pemex. Al sentir orgullo por hacer bien nuestro trabajo y por pertenecer a Pemex. III.6 Responsabilidad Es tomar decisiones de manera consciente, asumiendo las consecuencias de nuestras acciones y cumpliendo de la mejor manera con nuestras obligaciones. OR-03-COD-001 Página 8 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 ¿Por qué es importante la responsabilidad para Pemex? Porque actuar con responsabilidad tiene un impacto positivo en nuestra vida, área de trabajo, empresa y país. Todas las personas que trabajamos para Pemex aportamos nuestro conocimiento, empeño, compromiso y diligencia profesional para alcanzar los objetivos establecidos en tiempo, forma y con calidad. Algunos ejemplos de cómo vivimos la responsabilidad en Pemex: Al preguntar y buscar respuestas para nuestras dudas. Al esforzarnos por aprender y mejorar cada día. Al cumplir en tiempo, forma y calidad con nuestras responsabilidades laborales. Al reflexionar y aprender de nuestros errores o de los de otras personas. Al reconocer nuestros errores, podemos corregir nuestras fallas y evitar repetirlas. III.7 Legalidad Es cumplir con lo que establecen las leyes, reglamentos y otras disposiciones normativas aplicables. ¿Por qué es importante la legalidad para Pemex? Porque cuando nuestro comportamiento se apega a lo que las normas establecen, la confianza y la certeza en nuestro actuar se fortalece. Algunos ejemplos de cómo vivimos la legalidad en Pemex: Al conocer y cumplir las leyes, normas, lineamientos y disposiciones relacionados con nuestro trabajo. Al reportar cualquier conducta contraria a los valores de este Código y a la normativa aplicable. Al apegar nuestra conducta y decisiones a las leyes y normas aplicables. Al rechazar y denunciar la corrupción, el robo, el fraude y cualquier otro acto ilícito. III.8 Imparcialidad Es conducirse y actuar de manera objetiva, sin influencias, sesgos o prejuicios; dar un trato sin distinciones y no conceder trato especial o preferente en los procesos establecidos. OR-03-COD-001 Página 9 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 ¿Por qué es importante la imparcialidad para Pemex? Porque fortalece la confianza que compañeros, socios, inversionistas, proveedores, contratistas o terceros tienen en nosotros al saber que actuamos y tomamos decisiones basados en criterios objetivos. Algunos ejemplos de cómo vivimos la imparcialidad en Pemex: Al tomar decisiones bajo un criterio objetivo. Al otorgar el mismo trato a todas las personas con las que interactuamos. Al no permitir que influencias o intereses ajenos a los de la empresa afecten nuestras acciones y decisiones. Al utilizar criterios objetivos que busquen el beneficio de la empresa. Al realizar acciones y tomar decisiones libres de influencias o intereses contrarios a los de la empresa. III.9 Integridad Es actuar con apego a todos los principios y valores éticos contenidos en este Código. ¿Por qué es importante la integridad para Pemex? Porque genera confianza entre nosotros y terceras personas o empresas con quienes nos relacionamos, y nos ayuda a crear un ambiente con condiciones propicias para combatir la corrupción. Algunos ejemplos de cómo vivimos la integridad en Pemex: Al tener presente que nuestras acciones diarias se suman o se restan a los resultados de la empresa. Al actuar y tomar decisiones basándonos en todos los principios éticos. Al conducirnos con rectitud en todas nuestras acciones. Al ser congruentes en nuestro decir y nuestro actuar. OR-03-COD-001 Página 10 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 Sección IV Directrices de ética corporativa Son pautas de conducta que establecen el comportamiento que debemos observar en las relaciones entre nosotros, con socios comerciales, con la comunidad y el medio ambiente; a fin de ser percibidos como una empresa ética, responsable y confiable. IV.1 Información En Pemex cumplimos con las disposiciones establecidas en materia de transparencia, acceso a la información, rendición de cuentas y protección de datos personales. La información publicada por Pemex será precisa, correcta, completa, veraz y oportuna y será difundida únicamente por las personas y medios autorizados. Pemex publicará su información de acuerdo a las disposiciones aplicables. IV.2 Competencia leal En Pemex promovemos y fomentamos la competencia leal y libre. Ofrecemos un trato justo y en igualdad de oportunidades para personas y empresas proveedoras, contratistas y cualquier otro socio comercial, mediante criterios de selección técnicos y económicos establecidos previamente por la empresa. IV.3 Anticorrupción En Pemex rechazamos el soborno, cohecho, colusión, conflicto de intereses, el tráfico de influencias y, en general, cualquier forma de corrupción. Estamos en contra de cualquier pago o beneficio para asegurar tratos preferenciales o acelerar las relaciones de negocio. No aceptamos ni otorgamos regalos, beneficios, viajes, comisiones o cualquier otra forma de compensación para influir en una decisión de negocios u obtener una ventaja indebida. En Pemex nos comprometemos a identificar y gestionar los riesgos que nos puedan exponer a actos de corrupción para disminuir la posibilidad de ocurrencia de los mismos. IV.4 Conflicto de intereses Buscamos prevenir conflictos de intereses, a fin de garantizar procesos limpios y transparentes. OR-03-COD-001 Página 11 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 El conflicto de intereses se presenta cuando por razones de parentesco, amistad, intereses patrimoniales o cualquier otra, una persona favorece intereses propios o de terceras personas sobre los de Pemex. IV.5 Relación con terceros Nuestras relaciones de negocio serán conducidas de acuerdo a los principios éticos de la empresa y sin anteponer otros intereses a los de Pemex. En nuestras prácticas comerciales se dará estricto cumplimiento a lo establecido en las disposiciones anticorrupción vigentes. Nos comprometemos a no contratar personas o empresas proveedoras y/o contratistas que incurran en cualquier práctica que no se apegue a lo establecido en este Código. Fomentamos la adhesión de proveedores y/o contratistas a este Código y al compromiso de altos estándares éticos. El personal de Pemex es libre de participar en actividades políticas en apego a su derecho democrático, siempre y cuando las realice fuera de horarios laborales, instalaciones, sin utilizar bienes de la empresa y sin hacer referencia a su relación con Pemex. IV.6 Relaciones personales Somos una empresa incluyente; rechazamos cualquier tipo de discriminación y promovemos un trato digno, cortés, cordial y de respeto a toda persona, reconociendo en todo momento sus derechos y libertades. Nos comprometemos a mantener un ambiente de trabajo caracterizado por la igualdad y la no discriminación, reconociendo el valor de la diversidad humana sin importar el origen étnico o nacional, el color de la piel, la cultura, el sexo, el género, la identidad de género, la edad, las discapacidades , la condición social, económica, de salud, la religión, la apariencia física, las características genéticas, el embarazo, la lengua, las opiniones, la orientación sexual, la identidad o filiación política, el estado civil, la situación familiar, las responsabilidades familiares o el idioma. Prohibimos cualquier conducta de hostigamiento sexual, acoso sexual o acoso laboral, así como cualquier tipo de violencia o conducta que atente contra la dignidad y derechos humanos de las personas. IV.7 Comunidad y medio ambiente En Pemex protegemos el patrimonio cultural respetando los principios y tradiciones de las comunidades y países con los que interactuamos. Nos comprometemos a tener instalaciones y procesos seguros para evitar accidentes, riesgos y afectaciones para las personas, comunidades y el medio ambiente. OR-03-COD-001 Página 12 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 Protegemos y preservamos el medio ambiente, estableciendo medidas para evitar la afectación del ecosistema, apegándonos en todo momento a las disposiciones en la materia. Las relaciones de Pemex con los gobiernos municipales, estatales y la comunidad en general, se establecen cumpliendo con los valores y principios éticos de la empresa, en un marco de respeto, honestidad y transparencia. En Pemex estamos conscientes de la influencia, directa o indirecta, que nuestras actividades pudieran tener sobre el desarrollo económico, social y bienestar general de las comunidades de las zonas donde operamos, por lo que se buscan estrategias para el mejor desarrollo de esas zonas. OR-03-COD-001 Página 13 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 Sección V Herramientas de apoyo V.1 ¿Cómo usar este código? Este Código es una guía que busca orientar a las personas que trabajan para Pemex en temas de ética e integridad; sin embargo, no puede incluir todas las situaciones posibles donde pudiera presentarse un conflicto de índole ético. Las situaciones no previstas en este Código deben resolverse mediante el uso del criterio propio, respetando siempre los principios y valores descritos en el mismo, para eso, el Código nos da herramientas que nos ayudan a fortalecer nuestro criterio ético en la toma de decisiones. V.2 Las 5 preguntas Las preguntas siguientes nos ayudan a tomar decisiones apegadas a la ética. Si en el desarrollo de nuestras actividades nos enfrentamos a un dilema y la respuesta no es evidente, hazte las preguntas siguientes: Si la respuesta para todas las preguntas es afirmativa, podemos considerar que la decisión se apega a los principios éticos de la empresa. OR-03-COD-001 Página 14 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 V.3 ¿A quién acudir en caso de dudas? Como regla general, primero debemos platicar el asunto con la persona que ocupe el nivel superior inmediato. Si eso no es posible o si no pueden ayudarnos a resolver el tema, debemos seguir buscando hasta encontrar una respuesta o solución. Para esto podemos dirigirnos con el siguiente nivel jerárquico en el escalafón o contactar a la Línea Ética (LE) para solicitar asesoría y orientación en temas de ética. Habla con el jefe/a de área Habla con tu jefe/a Acude a la LE V.4 ¿Cómo reportar faltas al Código? Línea Ética La Línea Ética es un mecanismo de coordinación y comunicación para la atención, asesoría y canalización de casos en materia de ética al interior de Pemex. La información recabada por este medio será canalizada a las áreas facultadas para conocer, investigar y, en su caso, sancionar las faltas de ética y conducta. La Línea Ética garantiza la completa confidencialidad de las y los denunciantes y de la información registrada en la misma. Los operadores de la Línea Ética, en los casos de posibles infracciones a las normas de carácter laboral, las turnarán para su atención a la Subdirección de Relaciones Laborales y Servicios al Personal para que como representante patronal proceda en el ámbito de su competencia. Dependiendo de la naturaleza de los casos, podrán ser turnados también a las áreas especializadas competentes y/o a la Unidad de Responsabilidades para su atención. OR-03-COD-001 Página 15 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 Podrás comunicarte a la Línea Ética a través de un número 01-800, un correo electrónico y en la página de internet de Pemex, los cuales serán difundidos mediante el mecanismo institucional que corresponda. Unidad de Responsabilidades. Como un mecanismo adicional, la Secretaría de la Función Pública cuenta con Módulos de Atención Ciudadana que la Unidad de Responsabilidades de Petróleos Mexicanos pone a disposición para la recepción de quejas y denuncias. Podrás encontrar mayor información en la página: http://www.pemex.com/ayuda/preguntas_frecuentes/Paginas/atencion_ciudadana.aspx OR-03-COD-001 Página 16 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 Sección VI Práctica y Seguimiento VI.1 Responsabilidad personal Es fundamental para Pemex que quienes trabajamos para la empresa ejerzamos nuestras funciones de acuerdo con lo establecido en este Código, por esta razón, debemos capacitarnos mediante las herramientas que la empresa proporcione. Es requisito para todo el personal firmar una manifestación de adhesión a los Códigos de Ética y Conducta de la empresa. VI.2 Código de Conducta Para apoyar el cumplimiento del Código de Ética y hacer más clara su aplicación, el Director General de Pemex emitirá el Código de Conducta de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales, documento complementario que establecerá los comportamientos esperados y permitidos para las personas que trabajan en y para Pemex, acordes con el cumplimiento de los principios éticos aquí descritos. Las Empresas Filiales podrán adherirse al Código de Conducta o, en su caso, emitir su propio Código siempre y cuando se encuentre alineado a los principios contenidos en el Código de Ética. VI.3 Comité de Ética Contamos con un órgano colegiado, especializado en ética corporativa, que regula y fomenta la aplicación y cumplimiento de lo dispuesto en los códigos de Ética y de Conducta. Objetivos del Comité de Ética Promover estrategias corporativas para generar el ambiente ético que impulse el cumplimiento de los objetivos de Pemex. Impulsar el conocimiento y la práctica de los códigos de Ética y de Conducta para mejorar el nivel de cultura ética del personal de Pemex. Establecer mecanismos de medición sobre la correcta ejecución de los principios éticos enunciados en este Código, mediante la aplicación de encuestas de clima y servicio, u otros medios que estime convenientes. Estas encuestas ayudarán a detectar conductas que puedan afectar el sano desarrollo de las actividades de Pemex y servirán para instrumentar, en su caso, estrategias que fortalezcan la observancia de lo establecido por el presente Código. OR-03-COD-001 Página 17 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 Conocer y analizar las posibles infracciones a los códigos de Ética y Conducta que sean reportadas a través de la Línea Ética. Conocer, opinar, analizar e instruir a las áreas correspondientes, sobre los casos relevantes de las posibles infracciones a los códigos de Ética y Conducta, que sean reportadas a través de la Línea Ética. Verificar la atención o ejecución de la sanción que se dictamine para los casos relevantes. Establecer mecanismo de coordinación con la Unidad de Responsabilidades y el área de Auditoría Interna para el intercambio de información respecto de faltas o infracciones a los códigos. Integración del Comité de Ética El Comité se integrará de la manera siguiente: Cargo Presidente Presidente suplente Vocal permanente Cuatro rotativos Invitados permanentes Secretario Titular Titular de la Unidad de Control Interno Institucional Designado por la persona que ocupe la Presidencia del Comité Persona designada por el o la titular de la Dirección Corporativa de Administración y Servicios. Vocales Representantes de las direcciones corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas Filiales. Una persona designada por el o la titular de la Dirección Jurídica de Petróleos Mexicanos Una persona designada por el o la titular de la Unidad de Responsabilidades en Petróleos Mexicanos. Una persona designada por el o la titular de Auditoría Interna. Designado por la persona que ocupe la Presidencia del Comité. Los cuatro vocales rotativos serán: (i) uno de entre las Direcciones Corporativas de Petróleos Mexicanos; (ii) dos de entre las Empresas Productivas Subsidiarias, y (iii) uno de entre las Empresas Filiales. Las designaciones de dichos vocales se realizará de conformidad con lo establecido en las Reglas de Operación del propio Comité de Ética. Todos los integrantes del Comité deberán tener un cargo mínimo de Subdirectores o coordinador o equivalente. Las y los vocales rotativos participarán en el Comité por un plazo de un año. Todas y todos los integrantes del Comité deberán contar con prestigio reconocido y honorabilidad. OR-03-COD-001 Página 18 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 Las y los invitados permanentes tendrán voz pero no voto. Si durante el curso de su participación dentro del Comité de Ética, uno de los vocales se encuentra sujeto a procedimiento de responsabilidades, se separará de sus funciones dentro del mismo. De las suplencias Los vocales del Comité de Ética podrán ser suplidos por aquellos servidores públicos que cumplan los requisitos señalados para los vocales propietarios. Dichos suplentes deben designarse por parte del titular de la Dirección o Empresa de adscripción. Esta designación será válida exclusivamente para la sesión correspondiente. De las Reglas de Operación del Comité de Ética El Comité de Ética elaborará sus Reglas de Operación para alcanzar los objetivos establecidos en el presente Código. Las Empresas Filiales que no formen parte del Comité de Ética o no cuenten con representación en la Ciudad de México, deberán formar sus propios comités, grupos o consejos éticos para desarrollar y dar seguimiento a las acciones aplicables en temas de ética e integridad alineados con lo establecido por Pemex en la materia. VI.4 Política de no represalias Para Pemex, la participación de todo el personal en el cumplimiento del presente Código es primordial, por lo que se prohíben los actos de represalias contra quien haya comunicado o denunciado cualquier conducta contraria a este Código, a través de los mecanismos establecidos para tal efecto, garantizando su confidencialidad y protegiendo su identidad conforme a las disposiciones aplicables. El personal de Pemex que realice un reporte no podrá ser objeto de presión, acoso, ni represalias. Es una falta al presente Código realizar una acusación o un reporte a sabiendas de que es falso. VI.5 Infracciones al Código Es obligación de todo el personal de Pemex cumplir con lo establecido en el presente Código. OR-03-COD-001 Página 19 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 Pemex se compromete a analizar todos los reportes de posibles infracciones a este Código. La Subdirección de Relaciones Laborales y Servicios al Personal, en su carácter de representante patronal, realizará las investigaciones y procesos administrativos correspondientes para deslindar responsabilidades de carácter laboral, determinando en su caso, la aplicación de sanciones disciplinarias conforme a las disposiciones aplicables que, dependiendo de la gravedad del caso, pueden ser desde una amonestación hasta la rescisión de la relación laboral. Las consecuencias de incumplir lo contenido en este Código, además de las sanciones de carácter laboral anteriormente señaladas, pueden derivar en acciones o sanciones de naturaleza administrativa, civil, mercantil o incluso penal, que serán aplicadas por las instancias competentes. Es obligación de todo el personal y demás instancias responsables, participar y cooperar de manera íntegra y honesta con cualquier investigación o proceso administrativo que se lleve a cabo relacionada con el incumplimiento a este Código. Lo anterior, sin detrimento de las acciones ante otras instancias. Disposiciones transitorias Primera: El presente Código entrará en vigor al día siguiente al de su publicación en el Sistema de Control Normativo. Segunda. Sin perjuicio de lo dispuesto en la disposición transitoria primera, la Unidad de Control Interno será la responsable de realizar las medidas necesarias, para que el personal de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas Filiales conozca el presente Código y facilite su cumplimiento. Tercera. En un plazo de 45 días hábiles posteriores a la entrada en vigor del presente Código, el Comité de Ética emitirá sus Reglas de Operación. Cuarta: En un plazo no mayor a 90 días posteriores a la entrada en vigor del presente Código, la Dirección General de Petróleos Mexicanos emitirá el Código de Conducta de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales. Quinta: La publicación del presente Código deja sin efectos el Código de Ética de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas Filiales, autorizado el 7 de noviembre de 2014, por el Consejo de Administración de Petróleos Mexicanos, mediante Acuerdo CA-119/2014, en Sesión 881 Extraordinaria. OR-03-COD-001 Página 20 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año CÓDIGO DE ÉTICA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año 25 Nov 2016 Sexta: Para la sesión de instalación del Comité de Ética, la integración a que se refiere el numeral VI.3 del presente Código, los vocales rotativos serán designados de la manera siguiente: Un representante designado por el Director Corporativo de Finanzas; Un representante designado por el Director General de Pemex Transformación Industrial; Un representante designado por el Director General de Pemex Etileno, y Un representante designado por el Director General de P.M.I. Comercio Internacional. La integración anterior será por un año, de conformidad con el numeral VI.3, y al vencimiento de dicho plazo se atenderá a lo dispuesto en las Reglas de Operación del Comité de Ética. OR-03-COD-001 Página 21 de 21 Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Consejo de Administración CA-122 / 2016 11 Nov 2016 Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día Mes Año ® Código de Conducta de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales Dirección General de Petróleos Mexicanos Codificación OR -03-COD-002 Vigente a partir de Año Mes Día 29 08 2017 At PEMEXl Vigente a partir de CÓDIGO DE CONDUCTA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y, EN SU CASO, EMPRESAS FILIALES Año Mes Di a HOJA DE AUTORIZACIÓN Elaboró Federico Mantilla Armida Coord inador de Apoyo a la Ética, Transparencia y Rendición de Cuentas (.) ~ Rúbrica a de los Monteros ~terno Institucional Autorizó Aprobado/Autorizado Página 1 de 16~ Elaboró FMAW Revls6. GAAE~ ""' " Area(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)IFAC Ola Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada et: ora Dirección General 1 1 Mes 1 1 Mo ~ PEMEX 1 'v/1' I'J~"I '-J¡t/ {lfU ///e' 1 J t,.., 1/ ¡1 • Vigente a partir de CÓDIGO DE CONDUCTA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y, EN SU CASO, EMPRESAS FILIALES PEMEX ~ Día Mes Año Sección de Control de Cambios Página (s) Modificada (s) Revisión 1 .................................,, ____________ .. .. ....................................... .. .............. ---- ···················-·-··-··..,,.._,.................._,_, , , ,, ..... ·- Fecha de Emisión Descripción del Cambio ___ ............................., ________ ________ - - - - - - - - -·- ·- - - - - - - · - - · -·- -·- .... _ ___ -- - - - - ........ .._, _- - _______ _______ _ - - - -· .. ............................... ..........................................., , ,, __ __ , , ________ _________ ............................................... ..........................., ............................................. '"""""""""""""'"'""'"''_"'_,_ , _____ 1----................. ----...........................- ... --.... _______ _____ _____ ............................................................. __ - - - - ......................... ............................ ,_ ................................ ·----___ __ __ ____ ·- - - - - -..................................................... ____ ,,_ _ ____ ...., .............................. ............................ .., ................................................... , ...........................................,, - -..- ................,_.. _ ........................................................ , ., , , ,, ............................-·--· ---- ..........................., ______ ___ - ·- - - - - - ................................ ........................................ , - - · - ....................... ,_..............................- - · · · - · - - - - - ....................................,, _____ ....................................... , , ........................._, Aprobado/Autorizado Página 2 de 16 ........ Elaboró: FMA ~ Revisó: GAAEM Y / Area (s)/Órgano(s) Colegíado(s) V Di recció n General Acuerdo(s)IFAC Día Mes Año _____ , Esta página sustituye a la aprobadafautor1zada el; Día 1 1 Mes 1 1 Añc. ~ Vigente a partir de CÓDIGO DE CONDUCTA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y, EN SU CASO, EMPRESAS FILIALES PEMEX n Día Mes Año Contenido Número 1 Sección 1 Pág. Tema Visión General 4 - 1,1 Objetivo 1.2 Ambito de Aplicación 4 1. 3 Responsabilidades inherentes al presente documento 4 1.4 Interpretación 4 1.5 Marco Jurídico 1.6 Instancia de Autorización 1.7 Referencias 5 5 5 5 Conductas Esperadas 6 Relaciones Personales 6 11.2 Recursos 7 11.3 Información 7 11.4 Regalos e Invitaciones 11.5 11.6 11.7 Conflicto de Intereses 11.8 IJrogas y alcohol 11.9 Relaciones con las Comunidades 11.10 Eficiencia 11.11 Hostigamiento y Acoso Sexual 11.12 Mobbing o Acoso Laboral 10 10 11 11 12 12 Práctica y Seguimiento 14 111.1 Responsabilidad como jefe/a 14 111.2 Linea Ética 14 15 15 15 Sección 11 11.1 8 - 9 9 Soborno y Corrupción Transparencia Sección 111 111.3 Comité de Ética 111.4 Política de No Represalias 111.5 Infracciones y Medidas Disciplínarias Disposiciones Transitorias 16 ~ Aprobado/Autorizado Página 3 de 16 Área(s)IÓrgano(s) Colegiado(s) Elaboró: FMA~ Revisó: GAAEM ~ .P \ / Dirección General Acuerdo(s)IFAC Día Mes Año Esta pagina sustituye a la aprobada/autorizada el: Día 1 1 Mes 1 Año 1 ~ Vigente a partir de CÓDIGO DE CONDUCTA DE PETRÓLEOS MEXICA NOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y, EN SU CASO, EMPRESAS FILIALES PEMEX .~ . Mes Día Año Sección 1 Visión General 1.1. Objetivo del documento Establecer las principales conductas esperadas y prohibidas para el personal de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y, en su caso , Empresas Filiales (Pemex y sus empresas) , conforme a los valores establecidos en el Código de Ética de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas Filiales (Código de Ética) . 1.2. Ámbito de Aplicación Este Código es obligatorio para el personal de Pemex y sus empresas, asf como para cualquier persona o empresa que actúe en su nombre o representación . Las Empresas Filiales podrán adherirse a este Código o emitir el propio, de conformidad con los principios del Código de Ética. El conocimiento de este Código y la adopción de pautas de conducta consistentes con e! mismo se promoverán e incentivarán, mediante cláusulas contractuales y convenios de adhesión entre los socios, proveedores, prestadores de servicio, contratistas y empresas que colaboren o representen a Pemex y sus empresas. 1.3. Responsabilidades inherentes al presente documento Responsable 1 Responsabilidad Director General de Petróleos Mexicanos (Pemex) Revisar el documento y proponer las modificaciones al Director General de Pemex. Realizar las gestiones para su difusión, publicación y aplicación . Comité de Ética Unidad de Control Interno Institucional Emitir el Código de Conducta . asf como sus modificaciones. Elaborar la propuesta de Código de Conducta y solicitar su publicación en el Sistema de Control Normativo. Aprobado!Autorizado Pflgina 4de 1 ~ Elaboró: RAA~ Revisó: GAAEM yv Area(s)/Órgano(s) Coleg1ado(s) Dirección General Acuerdo(s)IFAC Día Mes Año Esta pág1na sustituye a la aprobada/autorizada el· Oía 1 1 Mes 1 1 Ano • Vigente a partir de CÓDIGO DE CONDUCTA DE PETRÓ LEOS MEXICANOS, S US EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y, EN SU CASO, EMPRESAS FILIA LES PEMEX - Dia Mes Año 1.4 Interpretación Corresponde al Comité de Ética interpretar el presente documento. 1.5 Marco Jurídico • Articulo 10, fracción XII , del Estatuto Orgánico de Petróleos Mexicanos. • Sección V1 .2 del Código de Ética de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas Filiales. • Lineamientos que regulan el Sistema de Control Interno de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas Filiales; Sección IV, Objetivos del Sistema de Control Interno. numeral IV.2, y Sección VI , Lineamientos Generales que regulan el Sistema de Control Interno, Apartado Vl.1 . Lineamientos Rectores, numerales 3.8 y 4. 1.6 Instancia de Autorización El presente documento es autorizado por el Director General de Pemex , con fundamento en el artículo 10, fracción XII , del Estatuto Orgánico de Petróleos Mexicanos y en la Sección Vl.2 del Código de Ética. l. 7 Referencias • • • • • • • Resolución 17/19. Derechos humanos. orientación sexual e identidad de género del Consejo de Derechos Humanos de las Naciones Unidas. Ley Federal del Trabajo. Ley Federal para Prevenir y Eliminar la Discriminación. Acuerdo por el que se modifica el diverso que expide el Protocolo de actuación en materia de contrataciones públicas, otorgamiento y prórroga de licencias, permisos, autorizaciones y concesione. Programa anticorrupción de ética y cumplimiento para las empresas: Gura práctica . Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito. Naciones Unidas, octubre de 2013. Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE. UU.(FCPA). Ley Antisoborno del Reino Unido (UK Bribery Act 201 0}. (Ley contra el Soborno del Reino Unido en América Latina) . Aprobado/Autonzado Página 5 de 16,---. Elabor ó: FMA \4- V' Revisó· GAAEM ~ Á.rea(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Dirección General Acuerdo(s)I FAC Dia Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el· ora 1 1 Mes 1 1 Año • PEMEX - Vigente a partir de CÓDIGO DE CONDUCTA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y, EN SU CASO, EMPRESAS FILIALES Día Mes Año Sección 11 Conductas Esperadas En este apartado encontrarás el marco de conductas esperadas y de las que no serán toleradas para el personal de Pemex y sus empresas. Estas conductas están alineadas a los valores éticos previstos en el Código de Ética que son: respeto, igualdad y no discriminación, efectividad , honradez, lealtad, responsabilidad, legalidad, imparcialidad e integridad. Este Código es una gu la de las principales conductas aceptables y provee ejemplos de comportamientos inaceptables que violan los estándares establecidos por Pemex y sus empresas. Sin embargo, debes aplicar tu sentido común y buen juicio para asegurar que tu comportamiento es ético y apegado a la normativa. Es importante que no te quedes con dúdas, pregunta a tu jefe lo que no entiendas o utiliza alguna de las herramientas disponibles para ello, descritas en la Sección V del Código de Ética y las señaladas en la Sección 111 de este documento. ¿Por qué es importante que conozcas y apliques este Código? • • • • • Para aplicar los valores y principios establecidos en el Código de Ética. Orienta sobre las reglas de actuación y comportamiento que debemos observar. Contribuye a generar un buen ambiente laboral para todos los que trabajamos en Pemex y sus empresas y para aquellos con los que interactuamos. Permite unificar y aplicar los mismos principios y actuar de manera ética . Nos ayuda a cumplir con las leyes y los objetivos establecidos como Empresa Productíva del Estado. Fomenta el orgullo de pertenecer a Pemex. 11.1 Relaciones Personales Todos los que trabajamos para Pemex y sus empresas, somos clave para el éxito de esta empresa, por lo que es importante construir ambientes de trabaJo respetuosos, libres de discriminación . hostigamiento o acoso, que fomenten la participación . contribución y uso de las habilidades y talentos de cada uno de nosotros. Tu obligación: • • • Tratar a todas las personas con respeto, dignidad y cortesía. Evitar en todo momento cualquier acción de violencia, discriminación, mobbing o acoso laboral, hostigamiento y/o acoso sexual. Respetar las diferencias y opiniones de los demás. Aprobado/Autorizado Página 6 de 16 Elaboró: FMA Area(s)/Órgano(s) Colegiado(s) \-l.. Revisó. GAAEM \ , / ,. Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Esta página sustituye a ta aprobada/autorizada el· Día Dlrecclón General 1 1 Mes 1 J Año • f=IEME.X . • • • Vigente a partir de CÓDIGO DE CONDUCTA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y, EN SU CASO, EMPRESAS FILIALES Día Año Mes Participar con propuestas positivas y prepositivas en nuestros equipos de trabajo. No apropiarse de ideas o iniciativas ajenas. Reconocer los logros de los demás. 11.2 Recursos Tenemos la obligación de cuidar y usar de manera· correcta, honesta y eficiente las herramientas de trabajo, los espacios ffsicos y los recursos de Pemex y sus empresas; tales como el tiempo de nuestra jornada laboral , los materiales, bienes, materia prima de trabajo, equipos e información propiedad de Pemex y sus empresas. Tu ob/igacíón. • • • • • Utilizar los recursos asignados exclusivamente para actividades relacionadas con el trabajo en la empresa. Proteger y conservar las propiedades, bienes y recursos de Pemex y sus empresas. Denunciar cualquier uso inadecuado o robo de los bienes de Pemex y sus empresas. Contar con autorización previa y por escrito de persona autorizada para el préstamo o retiro de bienes de Pemex y sus empresas, aplicando los procedimientos establecidos. Utilizar únicamente software con licencia , no debes instalar en las computadoras programas de software no autorizados o que no hayan sido proporcionados por Pemex y sus empresas. 11.3 Información La información generada y desarrollada como resultado de nuestras actividades laborales es propiedad de Pemex y sus empresas. Únicamente debera ser utilizada para fines de negocio y conforme a las políticas y procedimientos establecidos. Tu obligación: • • • • • • Manejar la información de manera profesional, legal y ética . Cumplir con los requerimientos de las leyes de transparencia en relación a la clasificación, archivo y reserva de información , aplicables en la materia. Observar la obligación de confidencialidad de la información, aún después de terminada nuestra relación laboral con Pemex y sus empresas, de conformidad a lo establecido en el articulo 94, último párrafo, de la Ley de Petróleos Mexicanos. Proteger la Información generada en el ejercicio de nuestras funciones. No esconder, sustraer, alterar, mutilar, destruir o inutilizar, total o parcialmente, la información que está bajo nuestra custodia. Colaborar con las solicitudes de información de la ciudadanía, de las autoridades comoetentes y de las instancias de fiscalización y auditoría, cuando así se requiera . Aprobado/Autorizado Pagtna 7 de 16 __ Elaboró: FMA ~ • Revisó: GAAEM 'SI.( " Area(s)/Órgano(s} Colegiado(s} Acuerdo(s)IFAC Día Mes Año Esta pagina susbluye a la aprobada/autortv.da el: Di a Dirección General 1 1 Mes 1 1 Año • PEM.EX ,. • • • • Vigente a partir de CÓDIGO DE CONDUCTA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y, EN SU CASO, EMPRESAS FILIALES Dia Año Mes Respetar y utilizar los canales formales establecidos para la entrega de información solicitada por terceros. Proteger nuestra información en ambientes externos a Pemex y sus empresas, utilizando redes inalámbricas seguras. No usar o divulgar indebidamente información confidencial o privilegiada a la que tengamos acceso con motivo de nuestro cargo o funciones. No dar declaraciones públicas a nombre de Pemex y sus empresas, salvo que se cuente con la autorización del área facultada para hacerlo. 11.4 Regalos e Invitaciones Recibir o dar regalos, entretenimiento, compensaciones, invitaciones u otro tipo de bienes, servicios o favores puede generar un conflicto de intereses. Por "regalos, entretenimiento, compensaciones, invitaciones u otro tipo de bienes o favores" entendemos cualquier cosa de valor que signifique un obsequio, producto, boletos para eventos de cualquier naturaleza. descuentos, viajes, hospedaje, premios, transporte, uso de vehlculos o propiedades, bonos, dinero, acciones, certificados de regalo o cualquier bien o servicio pagado por un tercero que mantenga o pretenda establecer una relación comercial , obtener un beneficio, provecho o ventaja personal o a favor de terceros, o comprometer nuestra capacidad para tomar decisiones objetivas a favor de Pemex y sus empresas. Tu obligación: • • • • • • No aceptar, ofrecer, prometer, o realizar pagos o entregas de cualquier tipo de valor que pretendan obtener ventajas o beneficios indebidos. Las restricciones para la recepción o entrega de dinero, valores, bienes muebles o inmuebles, que puedan representar conflicto de interés, son aplicables para ti, tu cónyuge, personas con las que tengas parentesco y terceros con los que tengas relaciones profesionales, laborales ó de negocios. Las invitaciones a eventos solo pueden ser aceptadas si: 1) Existe una clara razón de negocios para Pe mex y sus empresas: 2) Los gastos generados por concepto de transporte, hospedaje y otros gastos individuales son cubiertos por Pemex y sus empresas, y 3) Cuentas con la autorización previa y por escrito de un superior jerárquico. Los descuentos personales en productos, bienes, servicios o cualquier otro beneficio por ser trabajador de Pemex y sus empresas, sólo podrán ser aceptadas si forman parte de algún programa de descuentos o convenio oficial con las empresas y aplicable a todos los trabajadores. No utilizar a intermediarios para recibir beneficios de terceros. De existir situaciones en las que rechazar los regalos pueda representar una ofensa para quien lo ofrece, los regalos podrán ser aceptados pero debemos reportarlos y entregarlos conforme a l<l regulación en materia de responsabilidades administrativas vigente. Aprobado/Autorizado Págloa 8 de 16 Elaboró: FMA Área(s)IÓrgano(s) Colegiado(s) \--t ~/ Revisó: GAAEM ) ( "" Dirección General Acuerdo(s)/FAC ora Mes Año Esta pág1 na sustrtuye a la aprobadalautoriz:aaa at· Ola 1 1 Mes J 1 Año • PEMEX Vigente a partir de CÓDIGO DE CONDUCTA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARI AS Y, EN SU CASO, EMPRESAS FILIALES Día Mes Año 11.5 Confl icto de Intereses Un conflicto de intereses es la posible afectación del desempeño imparcial y objetivo de tus funciones en razón de intereses personales. familiares o de negocios. Cualquier conducta que busque un beneficio personal para un trabajador, sus parientes consangufneos o por afinidad y terceros con los que tenga relaciones profesionales, laborales o de negocios, o par.a socios o sociedades de las que el trabajador o las personas antes referidas formen o hayan formado parte, por encima de los intereses y que represente o no un daño para Pemex y sus empresas o para sus grupos de interés (accionistas, clientes, proveedores , otros empleados o la comunidad) será contraria a este Código y deberá ser denunciada. Tu obligación: • • • • • • • Comunicar por escrito a tu jefe inmediato, tu participación en cualquier actividad comercial externa a Pemex y sus empresas que pudiera ser percibida como conflicto de intereses. Reportar situaciones potenciales que puedan generar conflictos de interés tales como: cualquier trato comercial con clientes, contratistas, proveedores o competidores ajeno a las actividades de Pemex y sus empresas: o; cualquier trabajo adicional en empresas que realicen actividades similares a las de Pemex y sus empresas, entre otras. No intervenir en asuntos para beneficiar a terceros. Dar a compañías, organizaciones, e individuos un trato equitativo. Abstenerse de participar en cualquier actividad , negociación o trato que Pemex y sus empresas entablen con empresas o personas donde tú, tu pareja, colegas, parfentes , socios o conocidos tengan un interés financiero directo o indirecto. No utilizar las relaciones comerciales de Pemex y sus empresas para beneficio propio o en su perjuicio. Evitar cualquier actividad personal, social, financiera o polftica que pueda interferir con nuestra lealtad y objetividad hacia Pemex y sus empresas 11.6 Soborno y Corrupción Corrupción es el uso y abuso de cualquier cargo público para obtener ganancias personales. En Pemex y sus empresas se prohlbe cualquier acto de soborno, fraude, lavado de dinero, pagos o regalos de pequeño monto para trámites o gestiones (pagos de facilitación), o en su caso, corrupción y cualquier acción realizada para obtener, intentar obtener, o generar un beneficio personal en operaciones de Pemex y sus empresas: la participación en cualquiera de estos actos será sancionada y reportada a las autoridades competentes; ya sea realizado de manera directa o a través de terceros. Tu oblígacíón: • • Cumplír con toda la normativa en materia anticorrupción . No aceptar o solicitar, directamente ni a través de otras personas, invitaciones, regalos. dinero, viajes o cualquier bien o servicio que pueda interpretarse como el intercambio por algún beneficio o preferencia otorgado. Aprobado/Autorizado Página 9 de 16 .-- Elaboró~ FMA \-+V. Revisó. GAAEM _}( Area(s)/Órgar¡o(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el. Dta Dirección General 1 1 Mes 1 1 A:)o • PEME.X ,. • • • • • Vigente a partir de CÓDIGO DE CONDUCTA DE PETRÓLEOS M EXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y, EN SU CASO, EMPRESAS FILIALES Di a Mes Año Ofrecer o recibir cualquier pago o intercambio de cualquier bien o servicio como gratificación por el cierre de un trato o asegurar una relación de negocios con Pemex y sus empresas, será considerado un acto de corrupción y será sancionado. Ofrecer el pago o intercambio de cualquier bien o servicio de un particular a un trabajador de Pemex y sus empíesas, como gratificación por el cierre de un trato o para asegurar una relación de negocJos, será considerado soborno y sera sancfonado conforme a la normativa aplicable. Desarrollar las funciones para las cuales has sido contratado con honestfdad y transparencia . No aceptar nf ofrecer compensaciones económicas, en especie, favores, privilegios o alguna compensación para prestar un servicio, agilizar un trámite o dar preferencia a una persona o empresa. Reportar cualquier sospecha o indicio de soborno, colusión ,' fraude o corrupción ante las autoridades competentes, conforme a la normativa aplicable; el no hacerlo será considerado como encubrimiento y podrá traerte responsabilidades. 11.7 Transparencia Pemex y sus empresas están comprometidas con la transparencia y rendición de cuentas, por lo que aplfcamos la normativa y procedimientos correspondientes para mantener registros e informes fiables, precisos, exactos y completos. Los registros de negocio, incluyendo los estados financieros, contratos y acuerdos deben ser reales y precisos. Tu obligación: • • • • • • • Cumplir con el marco normativo en manejo, clasificación y transparencia de la información establecida por Pemex y sus empresas y por las autoridades competentes. Contar con registros comerciales y financieros precisos y confiables. Mantener de manera ordenada los registros electrónicos que tengamos con sus respectivos archivos y expedientes . Verificar las fuentes de información para que los datos utilizados sean veraces, oportunos, exactos y legales. No falsificar, omitir, declarar erróneamente, alterar u ocultar cualquier información, ni tergiversar los hechos en un registro de Pemex y sus empresas. No participar en los esfuerzos de otra persona para ocultar, destruir o alterar información. No ocultar información de nuestro trabajo a superiores jerárquicos, colegas, pares y personal a nuestro cargo, todas nuestras actividades deben encaminarse a cumplir los objetivos de negocio establecidos. 11.8 Drogas y alcohol Pemex y sus empresas tienen una polltica de cero tolerancia en el consumo de drogas y alcohol, por lo que no esta permitido el uso, posesión, venta, intento de venta, transporte, distribución o manufactura de drogas o alcohol, mientras desarrollemos actividades dentro de las instalaciones o de los vehfculos de Pemex y sus empresas. Aprobaao/Autolizado Página 10 de 1 ~ Elaboró· FMA~ Revisó· GAAEM .l( Area(s)/Órgano(s) Colegtado(s) V Dirección General Acuerdo(s )/FAC Dia Mes Año Esta página sustituye a la aprobadalal.itorfzada el: ora 1 1 Mes 1 1 Año ~ PEMEX Vigente a partir de CÓDIGO DE CONDUCTA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIA RI AS Y, EN SU CASO, EMPRESAS FILIALES Di a Mes Año Ante cualquier sospecha de uso o abuso de substancias intoxicantes dentro de sus instalaciones, Pemex y sus empresas pondrá a disposición de las autoridades federales competentes al personal . a fin de que se le realicen las acciones procedentes. Tu obligación: No utilizar ningún tipo de sustancia íntoxicante dentro de las instalaciones y vehículos de Pemex y sus empresas, dicha prohibición aplica también para viajes de negocio o actividades externas, en tanto se esté representando a Pemex y sus empresas. Presentarse a trabajar libre de los efectos de cualquier sustancia intoxicante. No alentar a otros a hacer uso de sustancias prohibidas, tales como drogas y alcohol. Reportar inmediatamente a cualquier persona que consuma, o se encuentre bajo el efecto de cualquier sustancia tóxica, pues representan un riesgo para e: desarrollo de las funciones. • • • • 11.9 Relaciones con las Comunidades Pemex y sus empresas son socialmente responsables, por lo que respetamos las costumbres y tradiciones de las comunidades donde operamos y buscamos contribuir al desarrollo sustentable de las mismas. Tu obligación: Tratar con dignidad y respeto a los integrantes de las comunidades donde operamos. Los apoyos a las comunidades por parte de Pemex y sus empresas se realizarán con base en los procedimientos y políticas establecidas, sin pretender u obtener algún favor, beneficio personal o poHtico. Respetar costumbres y tradiciones de las comunidades donde operamos Respetar el medio ambiente en el desarrollo de las funciones. • • • 11.1 O Eficiencia En Pemex y sus empresas realizamos nuestras activrdades en tiempo. forma y calidad ; fomentando un entorno de cooperación y trabajo en equipo para un mejor aprovechamiento de todas las capacidades y recursos. Tu obligación: • Cumplir con lo establecido en la Polftica de Seguridad, Salud en el Trabajo. Proteccrón Ambiental y Desarrollo Sustentable. Aprobaco/A utonzado Página 11 de 16,....Elaboró: FMA \--" ~/ Revisó· GAAEM V. Area(s)/Órgano(s) Cotegiado(s} Dirección General Acuerdo(s)IFAC Oía Mes M o Esta pagina susutuye a la aprobada/autonzada el ora 1 Mes 1 1 1 Arlo • PEMEX J • • • • Vigente a partir de CÓDIGO DE CONDUCTA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y, EN SU CASO, EMPRESAS FILIALES Día Mes Año Trabajar de forma eficiente durante la jornada laboral, aprovechando el tiempo y los recursos que Pemex y sus empresas ponen a nuestra disposición para el desempeño de nuestras funciones, Proponer ideas, estrategias y tareas que mejoren nuestras actividades profestonales diarias. Cumplir puntualmente con nuestras tareas y responsabilidades . Documentar y compartir experiencias de éxito y oportunidades de mejora . 11.11 Hostigamiento y Acoso Sexual Pemex y sus empresas tienen una política de cero tolerancia, por lo que está prohibida cualqu ier cond Ucta de hostigamiento sexual, acoso sexual, asi como cualquier tipo de violencia o conducta que anule la dignidad y los derechos humanos; no se tolerará ninguna acolón , conducta, comportamiento o comentario inapropiado de naturaleza sexual. Hostigamiento Sexua l: Ejercicio del poder, en una relación de subordinación de la víctima fren te al agresor en el ámbito laboral y éste se puede expresar en conductas verbales, físicas o ambas, relacionadas con la sexualidad de connotación lasciva. Acoso Sexual: Forma de violencia con connotación lasciva en la que, si bien no existe la subord inación, hay un ejercicio abusivo del poder que conlleva a un estado de indefensión y de riesgo para la vlctima, independientemente de que se realice en uno o varios eventos. Tu obligación: • • • • • Entender que No es No, cuando una aproximación física o conducta sexual no son deseadas ni solicitadas por la otra persona . Evitar las conductas, señales, contactos, insinuaciones, rumores, lenguaje obsceno, bromas, piropos de connotación o con intención sexual no deseadas, ya que están prohibidas y serán sancronadas . No condicionar Jos ascensos y promociones a cambio de conductas o favores de índole sexual; Abstenerse de mostrar o envfar imágenes de naturaleza sexual. Respetar la vida privada de los demás. 11.12 Mobbing o Acoso Laboral Entendemos como Mobbing cualquier comportamiento negativo entre superiores e inferiores jerárquicos de una organ ización laboral, a causa del cual se somete a otra persona a ataques directos o indirectos, durante un periodo de tiempo y de manera continua. Aprobado/A utorizado Página 12 de 16 _ Elaboró: FMA ~~ Revisó: GAAEM V ""'· Area(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Oírección Genera l AclJerdo(s)/FAC Día Mes Año Esta página suslltuye a la aprobada/autorizada el· Ola 1 1 Mes T Año 1 • PEMEX ,,. CÓDIGO DE CONDUCTA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y, EN SU CASO, EMPRESAS FILIALES Vigente a partir de Día Mes Año En Pemex y sus empresas, mostramos respeto por todas las personas. Se prohíbe participar en cualqwer acción que pueda hacer que otra persona se sienta amenazada, humillada o insegura; tales como agresiones verbales, amenazas o cualquier expresión de hOstilidad, intimidación o agresión , Tu obligación: • • • • • Evitar conductas que intimiden o humillen a otros. No intimidar, hostigar, evidenciar innecesariamente los errores de las personas o realizar cualquier otra forma de acoso hacia las mismas. Crear un entorno que permita el desarrollo personal, profesional y familiar de todos los que trabajamos en Pemex y sus empresas y para aquellos que se relacionan con nosotros. Bajo ninguna circunstancia, los mandos superiores podrán exigir a un subalterno que lleve a cabo acciones ajenas a las necesidades de Pemex y sus empresas. No está permitido ejercer presión para obligar al personal a ejecutar un acto determinado que no corresponde a las funciones inherentes a su puesto. Evitar hacer bromas o comentarios inapropiados. si no estás seguro de si algo es apropiado o no, debes asumir que no lo es. AprooaootAutorizado Pág ina 13 de 16 ...-Elaboró: FMA (d ¡; Revisó· GAAEM V ~ A rea(sl/Órgano(s) Colegiado(s) Dirección General Acuerdo(s)/FAC Ola Mes Año Esta pagina sustituye a la aprobada/autorizada el: Día 1 Mes 1 l Ario 1 • f:IEME.X L CÓDIGO DE CONDUCTA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTI VAS SUBSIDIARIAS Y, EN SU CASO, EMPRESAS FILIA LES Vigente a partir de Dia Mes Año Sección 111 Práctica y Seguimiento El personal de Pemex y sus empresas es responsable de cumplir y hacer cumplir lo establecido en este Código: es su obligación leerlo, entenderlo y aplicar su contenido. Adicionalmente, es obligación de todos participar y cooperar de manera íntegra y honesta con cualquier investigación que se lleve a cabo relacionada con el incumplimiento a este Código, así como reportar cualquier incumplimiento a través de los canales establecidos. 111.1 Tu responsabilidad como jefe/a • • • • • • Los directores, subdirectores, gerentes y coordinadores de Pemex y sus empresas son responsables directos de la difusión del presente Código en sus respectivas áreas, así como de fomentar un ambiente de confianza donde el personal pueda reportar sus inquietudes sin temor a represalias. Como líder de un equipo eres el/la principal promotor/a de los valores, principios y conductas éticas de Pemex y sus empresas, actuando siempre conforme a lo establecido en este Código, a fin de ser considerado/a como un ejemplo a seguir. Deberás estar atento/a a recibir y atender cualquier pregunta o inquietud relacionada con el presente Código por parte del personal a tu cargo; guiarlos y orientarlos en su actuar diario. Es tu responsabilidad fomentar un actuar ético y promover la denuncia de acciones contrarias a lo establecido en este Código. Deberás asegurarte que el personal de nuevo ingreso a tu equipo de trabajo conozca y entienda este Código y las consecuencias de no cumplirlo. Cuando te enfrentes a dilemas éticos es importante seguir estas reglas básicas: 1) asegúrate que tus acciones no son contrarias a las leyes y marco normativo vigente y aplicable; 2) tus acciones deberán encontrarse dentro de los parámetros éticos establecidos por Pemex y sus empresas: 3) es importante ser transparente y abierto cuando enfrentas un dilema ético, si estás en esta situación háblalo con los miembros de tu equipo, colegas o superiores; 4) ante una situación dificil, toma el tiempo necesario para reflexionar y consultar el asunto. En caso de que tengas preguntas o inquietudes que no sepas cómo resolver, cuentas con diversos canales y herramientas en donde te auxiliarán y te proveerán de respuestas, descritas en la Sección V del Código de Ética. 111.2 Línea Ética La Línea Ética es un mecanismo mediante el cual se dará atención , brindará asesoría y se atenderán los casos en materia de ética en el interior de Pemex y sus empresas. asl como cualquier duda o denuncia sobre posibles violaciones al presente Código. Aprobado/Autonzado Página 14 de 1 ~ Elaboró· FMA~ Revisó· GAAEM V " Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) / Dirección General Acuetdo(s)IFAC Ola Mes Mo Esta pág1na sustituye a la aprobada/autorizada s1· ora 1 Mes 1 Año 1 1 • CÓDIGO DE CONDUCTA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y, EN SU CASO, EMPRESAS FILIALES f:IEMEX r Vigente a partir de Ola Año Mes La información recabada por este medio será canalizada a las áreas facultadas para conocer. investigar, y en su caso, sancionar las faltas de ética y conducta. Pemex y sus empresas tienen implementada una politica de no represalias a los denunciantes, y la Linea Ética conservara la confidencialidad de los mismos. Podrás comunicarte a la Linea Ética a través de un número telefónico, un correo electrónico y en la página de interne! de Pemex, los cuales serán difund idos. 111.3 Comité de Ética Es un órgano colegiado integrado por trabajadores de Pemex y sus empresas que promueve la aplicación y el cumplimiento del Código de Ética y del presente Código. Emitirá criterios sobre conductas y situaciones éticas cotidianas, que se integrarán en un catálogo de dilemas éticos que te orientarán en la toma de decisiones correctas en tu actuar. También podrá emitir recomendaciones en materia de ética y conducta , siendo responsabilidad de todo el personal acatarlas. 111.4 Política de No Represalias Para Pemex y sus empresas la participación de su personal en el cumplimiento del presente Código es primordial, por lo que prohíbe y sancionará los actos de represalias contra quien haya comunicado o denunciado cualquier conducta contraria a este Código, a través de los mecanismos establecidos para tal efecto, garantizando su confidencialidad y protegiendo su identidad conforme a las disposiciones aplicables, Pemex y sus empresas harán lo posible por mantener el anonimato de los denunciantes cuando así lo soliciten, pero en algunos casos, por la naturaleza de las denuncias y los requisitos de las investigaciones. será necesario que las personas proporcionen información adicional, en estos casos se requerirá algún medio de contacto para continuar con el proceso correspondiente. Es una falta al presente Código realizar una acusación o un reporte a sabiendas de que es falso. 111.5 Infracciones y Medidas Disciplinarias Es obligación de todo el personal de Pemex y sus empresas cumplfr con lo establecido en el presente Código, de conformidad con lo estipulado en el Código de Ética de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas Filiales y en el Capitulo 11, Artículo 134 de la Ley Federal del Trabajo la cual señala como obligación de los trabajadores cumplir con las disposiciones y normas establecidas por el patrón. Aprobado/Autonzado Página 15 de 16/"" Elaboró: FMA ~ ) Revisó: GAAEM X "" Area(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Direcció n General Acuerdo(S)/FAC ora Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el Ofa 1 1 Mes 1 1 Año A f:IEMEX . Vigente a partir de CÓDIGO DE CONDUCTA DE PETRÓLEOS MEXICANOS, SUS EMPRESAS PRODUCTIVAS SUBSIDIARIAS Y, EN SU CASO, EMPRESAS FILIA LES Día Año Mes Se analizarán todos los reportes de posibles infracciones a este Código, la Subdirección de Relaciones Laborales y Servicios al Personal, en su carácter de representante patronal, realizará las investigaciones y procesos administrativos correspondientes para deslindar responsabilidades de carácter laboral determinando, en su caso, la aplicación de sanciones disciplinarias conforme a las disposiciones aplicables que, dependiendo de la gravedad del caso, pueden ser desde una amonestación hasta la rescisión de la relación laboral. Es obligación de todo el personal y demás instancias responsables, participar y cooperar de manera integra y honesta con cualquier investigación o proceso administrativo que se lleven a cabo relacionados con el incumplimiento a este Código. Las consecuencias de incumplir lo contenido en este Código, además de las sanciones de carácter laboral anteriormente señaladas, pueden derivar en acciones o sanciones de naturaleza administrativa , civil, mercantil o incluso penal, que serán aplicadas por las instancias competentes. Lo anterior, sin detrimento de las acciones que en su caso lleven a cabo otras instancias. Disposiciones Transitorias Primera: El presente Código entrará en vigor al dia siguiente de su publicación en el Diario Oficial de la Federación. Segunda: La publicación del presente Código deja sin efectos al Código de Conducta de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas Filiales, vigente a partir del 9 de febrero de 2015. AprobadoiAutorizado Página 16 de 16/"" Elaboró : FMA H Revisó· GAAEM ) { Área(s)/Organo(s) Coleg•ado(s) 1 Dirección General Acuerdo(s)IFAC Di a Mes Año Esta pág•na sustJtJye a la aprobadaJautonzada el. Dia 1 1 Mes 1 1 Ano ® Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales ñ PEMEX Propiedad de Petróleos Mexicanos Marina Nacional Número 329, Colonia Verónica Anzures, Del. Miguel Hidalgo, Ciudad de México, C.P. 11300 Tel. +52 (55) 1944 2500 Vigente a partir de Día 1 Mes 1 Año 11 1 09 1 2017 La reproducción total o parcial de este documento podrá efectuarse mediante la autorización expresa de Petróleos Mexicanos, otorgándole el crédito correspondiente. L __ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Dirección General DNOOPYL001 _j .. I=IEMEX ® Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos , sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Día Año Mes 2017 Agosto HOJA DE AUTORIZACiÓN Elaboró Federico Manlilla Arm ida Coordinador de Apoyo a la Ética , Tran sparencia y Rendición de Cuentas Q Rúbrica Autorizó Aprobado/Autorizado DNOOPYLOO1 Página 1 d ~ 2 __ Elaboró: FMÁ\4- Revisó: GAAEM -V Area(s)/Órgano(s) Colegiado(s) ~/ X Acue rdo(s)/FAC Oía Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el : Dla I I Mes I I Año l .. PEMEX ® Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Prod ucti vas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. V igente a partir de Día Mes Año Agosto 2017 Sección de Control de Cambios Página (5) Modificada (5) Revisión Fecha de Emisión Descripción del Cambio ! : ! !! ; DNOOPYLOO1 Pági na 2 de 32 ___ Elaboró : FM~ Revisó: GAA E~,\ Aprobado/Autorizado Area(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Esta página sustituye a la Día Mes A ño aprobada/autorizada el: Oía I I Mes l Año I 1·- ...................................._....... ........................................................................_............................._........... .................................................... • Vigente a partir de Políticas y Lin eamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. PEMEX ® Año Mes Dí a 2017 Agosto Contenido Número Sección I 1.1 Tema Visión General ............ Pág. 6 i................. Introducción _....................................................................- . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..................................................¡. . . . .~. . . . . _~ ...............l......~:.~~~. i .~.~ ~!.1. :. ~........................................................... ..... . . . . . . . . . . . ._.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2 1.3 ! Objetivo 1.4 ···········T A;;;·bit~·d~~Pli¿~~ión . . . . . . . . . . . 1.... 7 I 7 ··············i 8 . . .¡ s aIp ······· 1·5 ·········r R~~p~~;~bii i·d;;d;;~·i~h~~~~¡e ;~~~~i·~d-;;~~;;;;;~;~········ 8 . ....................... .......................,.................................... .......................................................................................... ························1 .................. . . . . . . . .1.6. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . i. . Marco . . . . . ._. . .Juridico . . . . . . . . . . . . . . . _. . . . . . . . . ._. . . . . ._.. . . ~ . . . ._. . . . . . . . . . . . . . . ._. . . . . . . . . . . . . . . . . ._. -.. . . _. . . . . .... . . !; 9 . . . . ...I.L ..... ... ¡ Ir1~e~l'r."ta~i~~ ..................................i ..~ ... . . . . 1:8 ..) 1nst~n5~.: .d ~. ~.~~~r~:~~i()"- _.....................l ...~ ... . 1.9 i Referencias 9 Sección 11 Políticas y Lineamientos Anticorrupción Políticas Anticorrupcíón Lineamientos Anticorrupción 11 .1. 11. 2 11 11 11.2.1 11.2 .2 ~i;:.~?!~~~::~.~r~.I:.:r.~~.~~.~':.:~.:~~~.:i:~.~:i.~:.~:I:~_~:e.:::~..:~.. J. ._~~... 11. 3 i Responsabilidad de la identificación de Riesgos de Corrupción de los 11.3.1 ·j·¡~:~i;j¡~:~i~~~:~~~~~~~;~s~~;~~~c~~;~~:Z¡~:~:~~~u;;~;~~.~ ··1· . 15 I vulnerables a los Riesgos de Corrupción en los procesos ......._1 .. ··ii i3 :::::r~9!i~;~~~~~~~~~;;~!~~;:~:§i~~ª~~~;;.ª:~rr~E~ic)~:::.:~:: ..... _..... : . J . 16 11. 3.4 . . . .J p erfile=~ti~~s!':~~~.~ I."~.~i~r1.. ............................................................. ......!. 16 11. 3.5 .. J.~ I~~~:'I~.¡\.r1ti~~r!.ul'.~~()n......................... .......!...~? .. 11.3.6 i Acuerdos de colaboración i 17 ......1........................................ _........... _.......... _.................... _.......................... _...... _................... _... ...................................... _..........................1............................ ...................................................... 11. 3.7 I Capacitación Anticorrupción I 17 11. 3.2 . 15 Lineamientos para la administración, monitoreo y evaluación de los 11.4 I Riesgos de Corrupción 17 ·····ii :~1 ...:j ~~:~i~;~i;~:~;§~:~;;i?~:~~~9:?~:ª;;ª~~~~~~~~~:::::::······:=:::::::·::··:::L H De la exposición a la Corrupción 11.4.2 DNOOPYLOO1 Págína 3 d ~ 2.....Elaboró : FMA~ Revisó : GAAEM..x 17 ......¡.. _........._........... Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) ~ Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Año Esta pagina sustituye a la aprobada/autorizada el : Día I I Mes I I Año .. Vigente a partir de Políti cas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresa s Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. PEME.X ® Número Día Mes Ai\o Agosto 2017 Tema Pág. Sección 111 Políticas y Lineamientos que regulan la actuación del Personal de Pemex y sus empresas, así como Terceros que intervienen e interactúan con Particulares, la declaración del Conflicto de intereses y manifestación de Vinculos ............. _._._ ... _. .._._... _.... _...... _... _._. __.__...-... _._... _.... _... _... _... _._. __ ... _._._. __ ._._._._...... _._._._. __ ......-........ _.. _- . 18 I Actuación del Personal de Pemex y sus empresas, asi como Terceros 111. 1 18 !.......que intervienen e interactúan Particulares ...... ---........................................- ....__ ._..+ _. __............ __....__.._--_...._._._._--_._._._. __...._._._......_._......con _._._._._._ ......_. __...._. __... _----_... 111. 2 Declaración de posible Conflicto de intereses 111 .3 ............................. V i ~~~¡¡;~ -d~ -i¡;~p~rt¡¿~i~;~ ; - -Ti ..---------------- 23 Política y Lineamientos para el desarrollo de la Debida Diligencia en Pemex y sus empresas, en materia de Ética e Integridad Corporativa Sección IV IV.1 II ....1 ... 25 __.................. Desarrollo de la Debida Diligencia en materia de Ética e Integridad I 25 Corporati va Sección V Politica y Lineamientos para el tratamiento de los Regalos e invitaciones 26 V.1 Tratamiento a los Regalos e invitaciones 26 Sección VI Política y Lineamientos para prevención de Operaciones con recursos de procedencia o para fines ilícitos 27 VI.1 Prevención de Operaciones con recursos de procedencia o para fines ilícitos 27 I Política y Lineamientos para evitar el financiamiento ilegal de Sección VII I 28 partidos politicos o campañas electorales .. __ .___._.___ .. _ .... _... _._ ....... _. __ ....... _._._._ ...... _._._. __ .... _._._._._ ... _._._ ...... _._._._ .... _ .............. 1._._._._._._._._._. ..........l ..................................................... ____. VI1. 1 i Sección VIII I Política y Lineamientos para el tratamiento de donativos y No financiam iento de partidos poli ti cos o campañas electorales 28 ........................ _ ........ _._.___ •. _.. ___ _ _____ ..1 ___•. ___.___ ._._._. _______ ._. ___________ ._ _ _ _ _ _ _ _ ._ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .____ .___ --10.¡ ___ •_____ _ 29 l' .........._...._...._.- ......._._._......_._._._._+I ....donaciones _._._._..._._......_............_........._._........._..._..._..............................._......_............_.........._........._..............._..._..........._............_...._...._.........__._._._._._._..:._--...._._._._._. i VII 1. 1 Tratamiento de donativos y donaciones otorgados sin observar la norma i 29 ___--~::~~::_I_~::::[~;;~~;~i~:~~~::-:i::~~::-~:::~::=~~::~:::i::~~:~:~~i~_~::::::~~~~~I~~~~~~_ i i IX.1 Implementación de acciones correcti vas 30 Disposiciones transitorias Anexos Anexo I Anexo 11 Anexo 111 i ..-...-.+-Definiciones -----.. _.-.. -....---_.---..........._... _... __.. _. ....... _.... _.... _... _.... _....___ L<:;~_es_t~o nar i ?':!~!=:~~c;~~?i?~_ d_e l_a _CorrupGi~ n _________ __ _ i Manifiesto de comprom iso de ética profesional ....-....¡..-----.--------.-------_._--------_._-_... _.. _---_...... _._ ................ _ .................... _......... _....... _._ ............ _._._._ ... _._ ....... _... _..... ! Formato de Consentimiento Anexo IV Anexo V Gula para identificar posible Conflicto de intereses Anexo VI Declaración de Con flicto de intereses Anexo VII Manifestación de Vínculos de los Particulares Aprobado/Autorizado ONOOPYLOO1 Página 4 de 32, Elaboró: FMA\-¡ Revisó: GAAEM" <.: Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) 'l Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el : Día I I Mes I I Año Políticas y Lineamientos Anticorrupc ión para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Número f- Vige nte a partir de Día Mes Ano Agosto 2017 P6g. Tema Anexo VIII Declaración de en trega de Regalos Aprobado/Autorizado ONOOPYlOO1 Página 5 de 32 Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Ola Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Dio Elaboró: FM Revisó: GAAEMX '-- I I Mes I I Año ~-------------------------------------------------------------~ • PEMEX ® Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Ola Mes Año Agosto 2017 Sección I Visión General 1.1. Introducción La Corrupción , en cualquier forma en que esta se manifieste, tal como el Soborno, el tráfico de infiuencias, el abuso de funciones , entre otros delitos o conduelas ilícitas de esta naturaleza , afecla gravemente la competilividad y confiabilidad de las empresas, ya que origina que se tomen decisiones que favorecen intereses particulares y que pueden ser contrarios a los beneficios de los planes de negocios tanto públicos, como de la iniciativa privada , lo que provoca una desaceleración en la economía . Por ello, el Gobierno Mexicano y gobiernos extranjeros han impulsado esfuerzos a través de regulaciones para el combale a la Corrupción , entre las que se destacan las siguientes: • • • • La Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción , que establece las bases de coordinación entre la Federación, las entidades federativas , los municipios y las alcaldias de la Ciudad de México, para el funcionamiento del Sistema Nacional previsto en el articulo 113 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, para que las autoridades competentes prevengan , investiguen y sancionen las faltas administrativas y los hechos de corrupción. La Ley General de Responsabilidades Administrativas, la cual tiene como propósito delimitar las obligaciones y comportamiento de los servidores públicos , sus sanciones ante actos de Corrupción , así como las sanciones para aquellas personas físicas o morales que propicien o participen en los actos de Corrupción ; La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA por sus siglas en inglés - Foreign Corrupl Practices Act) , que considera ilegal ofrecer pagos indebidos o Sobornos a funcionarios gubernamentales extranjeros , también prohibe el pago a través de intermediarios o agentes, sabiendo que el pago o parte del pago al representante se destinará directa o indirectamente al pago de un Soborno a un funcionario gubernamental. La violación de esta Ley conlleva a grandes multa s y consecuencias penales y reputacionales , y Las convenciones internacionales, tales como la Convención para el Combate al Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales de la Organización para la Cooperación y Desarrollo Económicos (OCDE) y la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC) que establecen compromisos y acciones Anticorrupción . En este mi smo sentido , Pemex y sus empresas están decididas a llevar a cabo las acciones necesaria s para combatir cualquier práctica de Corrupción que desalienta a los Particulares e inversionistas, lo que puede evitar que presenten propuestas competitivas, innovadoras O económicas, en detrimento de Pemex y sus empresas. ! Aprobado/Autorizado ONOOPYlOO1 Página 6 de 32...,..Elaboró: FM~ Revisó: GAAEM)( " Área(s)/Órgano(s) COlegiado(s) f Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el : r Dla I I Mes lAñO I I I r··_····_·_·_- ................. _.__....__......._. . _......_._.- .........._._..._. _-_.._._......__. ......_......_. . _._-_._. __._.- ......._......_. . _..._. _......-........._._.- ......._._._._. . .._...........__._.__.- • PEMEX ® Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Día Mes Año Agosto 2017 Por lo anterior, el Consejo de Administración de Petróleos Mexicanos autorizó el Código de t:tica, que establece los principios éticos y de integridad de Pemex y sus empresas que deben regir la toma de decisiones del Personal. Asimismo , fue autorizado por la Dirección General el Código de Conducta , con el objeto de orientar y definir de manera form al cuáles son los comportamientos obligatorios que se esperan del Personal de Pemex y sus empresas, asi como establecer las prácticas que no son permitidas. Las presentes Políticas y Lineamientos tienen el propósito de contribuir a que Pemex y sus empresas , en sus relaciones con Tercero s, adopten prácticas que minimicen los rie sgos por actos de Corrupción y que se alineen a : 1. 11. 111. IV. El Sistema Nacional Anticorrupción ; La Le y General de Responsabilidades Adm inistrativas ; Reglamentaciones extranjeras tales como la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos de América; la Ley Antisoborno del Reino Unido 2010 (UK Bribery Act 2010) , Y otras en materia de Anticorrupción y Antisoborno en los países con los que opera Pemex y sus empresas, y La OCDE y la UNCAC Acorde a lo anterior, son necesarios mecanismos que permitan al Personal de Pemex y sus empresas , aplicar las directrices conductuales en su actuación ante Terceros , así como establecer la forma y medios a través de los cuales declaren el posíble Confiicto de intereses. De igual forma, resulta necesario proveer a los Particulares de los medíos para que comuniquen los Vínculos con el Personal de Pemex y sus empresas que resulten relevantes, en sus procesos y actividades. Estas disposiciones garantizan la imparcialidad de las decisiones que toma el Personal de Pemex y sus empresas, promueve un mercado competitivo y otorga certeza jurídica a los Particulares en cuanto a la actua ción del Personal de Pemex y sus empresas. 1.2. Definiciones Ver Anexo 1. 1.3. Objetivo 1.3.1. General Las presentes Políticas y Lineamientos tienen por objeto establecer acciones contra acto s de Corrupción, así como las directrices que permitan al Personal de Pemex y sus empresas, identificar dichos actos y los medios para afrontarlos y combatirlos. ONOOPYLOO1 Página 7 de 32 __ Elaboró: FMA\: Revisó: GAAE~ Aprobado/Autorizado Área(s)/Organo(s) Colegiado(s) kl Acuerdo(s)/FAC Día Mes Mo Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día 1 1 Mes 1 Año 1_ _ - • FlEMEX ® Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Vige nte a partir de Día Mes Año Agosto 2017 1.3.2. Especificas a. Establecer las directrices generales que debe observar el Personal de Pemex y sus empresas, en su relación con Particulares en la celebración de reuniones , visitas, actos públicos oficiales, representaciones, procedimientos deliberativos, con motivo de los negocios y, en general, en el desempeño de las funciones que les han sido encomendadas ; asi como durante las Entrevistas de Trabajo que se lleven a cabo. b. Orientar al Personal de Pemex y sus empresas en la identificación de posibles Confiictos de Intereses y la manera de declararlos. c. Proporcionar a los Particulares los medios para manifestar sus Víncu los familiares, personales o de negocios, que resulten relevantes en los procesos , procedimientos y actividades en que participan o intervienen . d. Que los Terceros , en su interacción con el Personal de Pemex y sus empresas , compartan los principios y directrices de Ética e Integridad Corporativa y la aplicación de mecanismos propios que fomenten acciones similares a la s estipu ladas en el presente documento 0, en su caso , manifiesten su adhesión a la visión de Ética e Integridad Corporativa de Pemex y sus empresas. 1.4. Ámbito de aplicación Las presentes Políticas y Líneamientos son de aplícación general y observancia obligatoria para el Personal de Pemex y sus empresas , así como para Terceros que actúen en representación de las mismas. Los Particulares que participen o intervengan e n los procesos, procedimientos o actividades referidos en los lineamientos 111.1 .2 y 111.1 .3., deberán manifestar los Vinculas que pudieran resultar relevantes , en términos de la Sección 111 de las presentes Politicas y Líneamientos . 1.5. Responsabilidades inherentes al presente documento Responsable Responsabilidad Directo r Genera l de Autorizar las presentes Políticas y Lineamientos . I Petróleos Mexicanos Titular de la UCII Dirigir la s acciones para elaborar, revisar y, en su caso , actua lizar el presente documento; así co mo promover la difusión y cumplimiento de las presentes Políticas y Líneamientos. Coordinador de Apoyo a la Ética, Transparencia y Rendición de Cuentas • Coordinar y supervisar su elaboración . • Coordinar la publicación . • Proponer la revisión y/o actualización derivado de: a) Modificaciones al marco legal y normativo aplicable; b) Observaciones y/o recomendacione s por parte de las instancias de supervisión y fiscalización , asi como de las autoridades comDetentes ; Aprobado/Autorizado ONOOPYLOO1 Página 8 de ~2 Elaboró : FMA\C..: Area(s)/Ó rgano(s) Colegiado(s) D/ Revisó: GMEM\: Z J Acue rdo(s)/FAC Día Mes Ano Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Dia I I Mes lAñO I .. Políticas y linea mientos Antic orrupció n para Petróleos Mex ica nos, sus Empresas Produ ctivas Subsidi arias y en su caso, Empresas Filiales. FlEMEX ® Responsable Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Día Responsabilidad e) d Cambios en la estructura organizacional de Pemex y sus empresas , y Por mandato de instancias com etentes . 1.6. Marco Jurídico • Articulas 56, fracción 11 , y 109, de la Ley de Petróleos Mexicanos. • Articulo 5 de la Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción. • Articulo 6 de la Ley General de Responsabilidades Administrativas. • Sección IV, Directrices de ética corporativa ; IV.1 Información , IV.2 Competencia leal ; IV.3 Anticorrupción , IV.4 Conflicto de intereses y IV.5 Relación con Terceros , del Código de Ética de Petróleos Mexicanos , sus Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas Filiales. • Sección IV , Objetivos del Sistema de Control Interno, numeral IV.2, y Sección VI , Lineamientos que Regulan el Sistema de Control Intern o, Apartado V1.1. Lineam ientos Rectores, numerales 3.8 y 4; Apartado V1.2 . Lineamien tos Preven tivos; Lineamiento VI.2.1. Prevención de Operaciones llicitas , de los Lineamientos que Regulan el Sistema de Control Interno en Petróleos Mexicanos , sus Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas Filiales . 1.7. Interpretación Corresponde a la UCII interpretar, para efectos administrativos , el con tenido del presente documento. 1.8. Instancias de Autorización Las presentes Políticas y Lineamientos son autorizadas por el Director General de Petróleos Mexicanos , con fundamento en los art iculas 46, fracción XVI II , y 56 , fracción 11 , de la Ley de Petróleos Mexicanos ; 10, fracción XII , y 249 , del Estatuto Orgánico de Petróleos Mexicanos. 1.9. Referencias Referencias de Especial Relevancia • Código Penal Federal. • Sección 78dd·1 , Titulo 15, Código de los EE .UU ., Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero . Otras Referencias • Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) . . Aprobado/Autorizado DN OO PYLOO1 pagi na 9 de 32 _ Elabo ró: FM A~ Revisó: GAAEM...)( Area (s)/Órgano(s) Colegiado(s) // Acuerdo(s)/FAC Esta página sustituye a la Día Mes Año aprobada/autorizada el: Ola I I Mes I I Año • PEMEX ® • • • • • • • • • • • • • • • Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Día Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC). Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública. Ley Federal de Procedimiento Administrativo. Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas . Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública . Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Il ícita. Ley Federal del Trabajo y demás disposiciones aplicables Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas de la Federación Ley Contra el Soborno del Reino Unido (UK Bribery Act). Acuerdo que tiene por objeto emitir el Código de Ética de los servidores públicos del Gobierno Federal , las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública , y los Lineamientos generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, a través de los Com ités de Ética y de Prevención de Conflictos de intereses . Directrices en la Auditoría Superior de la Federación para Prevenir el Conflicto de Intereses. Código de Conducta de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales. Guía para Implementar un Programa de Promoción de la Integridad y Prevención de la Corrupción . Auditoria Especial de Tecnologias de Información, Comunicaciones y Control. ASF Prevención e Identificación de Conflictos de Interés. Unidad Especializada en Ética y Prevención de Conflictos de Interés de la Secretaría de la Función Pública . 2016 . Principios del Pacto Mundial de las Naciones Unidas. • Iniciativa para la Tran sparencia de las Industrias Extractivas . • United Nations Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators . Programa anticorrupción de ética y cumplimiento para las empresas: Guia práctica Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC). Detección de Conflictos de intereses en los procedimientos de contratación pública en el marco de las acciones estructurales. Guia práctica para los responsables de la gestión. Comisión Europea. Oficina Europea de Lucha Contra el Fraude. Reference Guide to Anti-Money Laundering and Combating the Financing of Terrorism . 2006 The International Bank for Reconstruction and DevelopmentfThe World Bank. Good Practice Guidelines on Conducting Third-Party Due Diligence . World Economic Forum , 2013. Anti-Bribery Due Diligence for Transaction s. Transparency International, UK 2012 . ICC Anti-Corruption Third party Due Diligence: A Guide for Small and Medium size Enterprises. International Chamber of Commerce. Prepared by the ICC Commission on Corporate Responsibility and Anti-corruption , 2015. • • • • • • Aprobado/Autorizado DNOOPYLOO1 Página 10 de 32 Elaboró: FMA~ Revisó: GAAE ~ ÁJea(s)/ÓrganO(s) Colegiado(s) ..y Acuerdo(s)/FAC Esta página sustituye a la Día Mes Año aprobada/au torizada el: Oía I I Mes I I Ar.o • FlEMEX ® Políticas y Lineamientos Anticorrupci ón para Petróleos Mexicanos. sus Empresas Productivas Subsidiarias y e n su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Día Sección 11 Políticas y Lineamientos Anticorrupción 11.1. Políticas Anticorrupción 11 .1.1 . Pemex y sus empresas manifiestan su re chazo absoluto a la Corrupción y afirman que la actuación en apego al Código de Ética, Código de Conducta y a estas Politicas y Lineam ientos, por parte de su Personal y Terceros , constituye un elemento esencial para obtener la confianza necesaria en sus relaciones comerciales, inversiones y empleo de recursos , y que con ello se contribuye a que sea n empre sas competitiva s. 11. 1.2. Pemex y sus empresas adquieren el compromiso con las regulaciones aplicables en donde celebra negociaciones y se alinea a los objetivos que plantea la Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción , la Ley General de Responsabilidades Administrativas, las Convenciones Anticorrupción y la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos de Amé ri ca , en su carácter de emisor de bonos y deuda en los mercados internacionales de capital que se rigen , entre otras , bajo reg las y seguimiento de la Securities & Exchange Commission de los Estados Unidos de América . 11.1 .3. El Personal se obliga a cumplir con toda s las regu laciones que resulten aplicables que prevengan la incidencia de Corrupción y Soborno. 11.1.4. El Personal y cualquier Tercero, están en contra de todas las formas de Corrupción y promoverán acciones para garantizar que no se materialicen en las actividades de negocio ni en ninguna inherente a su cargo o repre sentación, cum pliendo toda s aquellas regu laciones e in icia tiva s nacionales e internacionales que establezcan prácticas en contra del Soborno y la Corrupción . 11.1 .5. En Pemex y sus empresas , los actos de Corrupción están prohibidos y no son tolerables, tampoco son permitidos los actos de Corrupción cometidos por el Personal hacia el sector privado, u otras personas con independencia de si son cometid os o no por servidores públicos , así co mo del lugar en el que se cometan. 11.1 .6 . Pemex y sus empresas apoyarán las decisiones de negocio que se encuentren sustentada s en principios de ética , honradez, integridad y legalidad . 11.2. Lineamientos Anticorrupción 11.2.1 De la Corrupción La Corrupción es el acto u om isión por el cual, el Personal o un Particular, incumple o ejerce inadecuadamente las obligaciones que su cargo le confiere o que la ley le impone, o bien , solicita de otro, Aprobado/Autorizado ONOOPYLOO1 I Págin a 11 de 32 Elaboró: FMA~ Area(s)/Órgano(s) Colegiado(s) h Revisó : GAAE M)( ! '-..~ Acuerdo(s)fFAC Día Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el : Día I I Mes I I Año .. Políticas y Lineamientos Anticorrupción pa ra Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Fi lia les . FlEMEX ., Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Dia el incumplimiento o ejercicio inadecuado de sus funciones u obligaciones, para obtener un beneficio ilegitimo para si o para otro de su interés . Es por ello, que el Personal y los Terceros no deberán anteponer ningún interés diverso al de Pemex y sus empresas, y deberán evitar incurrir en actos de corrupción . Asi mismo , deberán rechazar cualquier solicitud u ofrecimiento que haga un Particular, que se considere un acto de corrupción . Serán considerados como actos de corrupción , las conductas descritas por las Regulaciones Mexicanas Anticorrupción y las Regulaciones Extranjeras contra la Corrupción , ya sean del orden administrativo , ci vil o penal , que prohiban o sancionen la corrupción . También se consideran como corrupción los actos u omisiones del Personal que tengan como objeto el ocultamiento , encubrimiento, incitación o ayuda de los actos de corrupción cometidos por otros . Con base en las regulaciones referidas, si n perjuicio de los dispuesto y ordenado por las Regulaciones Mexicanas Anticorrupción y las Regulaciones Extranjeras contra la Corrupción cuya aplicación compete a las autoridades administrativas , penales o civiles de la materia , para efectos de las presentes Políticas y lineamientos se consideran actos de corrupción, los que de manera enunciativa , más no limitativa , se señalan a continuación 1: a. Abuso del cargo : El Personal que con su conducta u omisión pretenda impedir la ejecución de una norma o el cumplimiento de una resolución de autoridad competente ; quien relarde o niegue la ejecución de las funciones de su cargo ; se apropie o disponga indebidamente de los bienes o valores bajo su cuidado; entregue u otorgue un servicio, cargo, comisión o contrato a sabiendas que no será ejecutado o sin tener facultades para ello; autorice o contrate a quien se encuentre inhabilitado , a sabiendas de esta situación ; que otorgue una identificación o acreditación para desempeñar una función a quien rea lmente no lo desempeña o dilate injustificadamente poner a un detenido a disposición de la autoridad correspondiente; b. Abuso de funciones : El Personal que ejerza funcione s que no tenga conferidas o se valga de las que tenga. para real izar o inducir actos u omisiones arbitrarios, para generar un beneficio para sí o para Terceros o para causar perjuicio a alguna persona o a Pemex y sus empresas. c. Cohecho : El Personal que solicite , exija, acepte, ofrezca, obtenga o pretenda obtener, por si o a través de Terceros , cualquier beneficio no comprendido en su remuneración , con independencia de que consista en dinero ; valores; bienes muebles o inmuebles, o descuentos ; donaciones; servicios; empleos y demás beneficios indebidos para si o para sus parientes o para Terceros con los que tenga relaciones profesionales, laborales o de negocios, o para socios o sociedades de las que los sujetos an te s referido s formen parte; 1 Pemex y sus empresas establecen los conceptos citados sin ánimo de invadir o Irasgredir las legislaciones existentes en materia anlicorrupci6n, de manera independiente y sin menoscabo a las atribuciooes de autoridades que se establezcan con base a la ley del Sistema Naciooal AnticofTupción , la ley General de Responsabilidades Administrativas, el Código Penal Federal y los requerimientos de autoridades extranjeras que actúen en el ámbito de su competencia y jurisdicci6n. DNOOPYLOO1 Página 12 de 32 Elaboró: FM~~ Revisó: GMEM"\. Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) '/ Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el : Ola I I Mes I I Ano ~ Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y Vigente a partir de FlEMEX ® Mes Año Agosto 2017 Día en su caso, Empresas Filiales. d. Colusión : El Particular que ejecute con uno o más sujetos Particulares, acciones que impliquen o tengan por objeto o efecto obtener un beneficio o ventaja indebidos de Pemex y sus empresas con motivo de un proceso de contratación . También se considerará colusión cuando los Particulares acuerden o celebren contratos, convenios, arreglos o combinaciones entre competidores, cuyo objeto o efecto sea obtener un beneficio indebido u ocasionar un daño o perjuicio al patrimonio de Pemex y sus empresas ; e. Concusión : El Personal que exija , por sí o por medio de otro , dinero , valores , servicios o cualquiera otra cosa que sepa no ser debida , o en mayor cantidad que la señalada por las regulaciones aplicables; f. Confiicto de intereses : La posible afectación del desempeño imparcial y objetivo de las funciones del Personal en razón de intereses personales, familiares o de negocios . Se presenta cuando en las decisiones o acciones del Personal prevalece un interés distinto al de Pemex y sus empresas. g. Extorsión : El Personal que sin derecho obligue a otro a dar, hacer, dejar de hacer o tolerar algo, obteniendo un lucro para sí o para otro de su interés o causando a alguien un perjuicio patrimonial; h. i. Fraude: El Personal que engañe a otro o a un Particular o aprovechándose del error en que éste se halla , se hace ilicitamente de alguna cosa o alcanza un lucro indebido de Pemex y sus empresas ; Intimidación: El Personal que inhiba o intimide a cualquier persona para evitar que ésta o un tercero denuncie, formule querella , o aporte información relativa a la presunta comisión de una conducta sancionada por la normativa interna o cualquier otra regulación ; o realice una conducta ilícita u omita una licita que lesione los intereses de las personas que las presenten o aporten , o de algún tercero con quien dichas personas guarden algún vinculo familiar , de negocios o afectivo; j. Peculado: El Personal que autorice , solicite o realice actos para el uso o apropiación para si o para las personas con las que guarden algún vinculo familiar , de negocios o afectivo, recursos de Pemex y sus empresas, sean materiales, humanos o financieros , sin fundamento jurídico o en contraposición a las normas aplicables ; k. Soborno: Lo regulado en términos de lo previsto en el lineamiento 11.2.2.; 1. Tráfico de influencias: El Personal que por si o por interpósita persona promueva o gestione la tramitación o resolución ilicita de negocios ajenos a las responsabilidades inherentes a su empleo, realice o promueva la realización de un acto materia de otros para el beneficio propio o de alguna otra persona con la que guarde parentesco o vínculo con el que mantenga intereses; m. Uso indebido o revelación de información privilegiada : El Personal que por si o por interpósita persona , sustraiga , destruya , oculte, utilice, o inutilice ilicitamente información o documentación que se encuentre bajo su custodia o a la que tenga acceso , o de la que tenga conocimiento por su cargo. Se consideran también actos de Corrupción de manera enunciativa más no limitativa : el encubrimiento, ocultamiento, incitación , ayuda , instigación , coalición, patrocinio en contrataciones o selección de Personal y desvio de recursos. , Aprobado/Autorizado DNOOPYLOO1 Página 13 de 32 Elaboró : FM Área( s)/Órgano(s) Colegiado(s) .J/ Revisó: GAAE~ ~ Acuerdo(s)/FAC Día Mes Ano Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el : Día I I Mes I I Año ~ PEMEX ® Políticas y Lineamientos Antico rrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsid iarias y en su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Dla Mes Año Agosto 2017 11.2.2 Del Soborno En alcance a lo señalado en la literal k del lineamiento 11.2.1., se considerará como Soborno ofrecer, solicitar, exigir, aceptar, entregar, recibir, prometer o autorizar un beneficio económico o de otro tipo , actual , futuro o en expectativa, que no se encuentre debidamente regulado o autorizado por una norma, con la intención de: a. Obtener un negocio o cargo. mantenerlo o conseguir una ventaja en el mismo ; b. Incentivar o recompensar un desempeño inapropiado en la actividad o función encomendada; c. Inducir , modificar o inhibir la toma de decisiones relativa a un negocio , asociación o alianza; d. e. f. g. Modificar el sentido de la resolución u opinión en algún asunto; Ejercer el cargo o funciones conferidas de manera diversa a la legitimamente esperada ; Evadir, ocultar o manipular información para obtener u otorgar una ventaja o beneficio indebido , y Evadir una regulación formal o implícita. 11.2.2.1. Tipos de Soborno a. Soborno al Personal : El particular que prometa , ofrezca o entregue cualquier beneficio indebido a uno o varios servidores públicos de Pemex y sus empresas , directamente o a travé s de Terceros, a cambio de que dichos servidores públicos realicen o se abstengan de realizar un acto relacionado con sus funciones o con las de otro servidor público , o bien , abusen de su influencia real o supuesta , con el propósito de obtener o mantener, para sí mismo o para un tercero , un beneficio o ventaja , con independencia de la aceptación o recepción del beneficio o del resultado obtenido . b. Soborno a otros servidores públicos ajenos a Pemex y sus empresas , y a Particulares : En cumplimiento a las leyes nacionales y a otras disposiciones jurídicas en los paí ses donde opera o tiene negocios Pemex y sus empresas , el Personal , bajo ninguna circunstancia deberá efectuar pago, regalo o promesa alguna a ningún servidor público de alguna entidad gubernamental o a Particulares, con el fin de que sus decisiones, acciones u omisiones beneficien a Pemex y sus empresas , o a su Personal. 11.2.2.2. Inhibición al Soborno. A fin de inhibir el Soborno, el Personal y Terceros, que mantengan o pretendan mantener algún tipo de negocio , relación comercial, asociación o alianza con Pemex y sus empresa s, deberán establecer el compromiso de cumplir con la legislación nacional e internacional en la materia y evitar para sí o Partes relacionada s, entre otros, los beneficios siguientes: a. Pagos o beneficios indebidos ; b. c. Cortesías o promociones por parte de negocios, cuando su valor o costo comercial exceda lo autorizado por las leyes que las regulen o no se encuentren disponibles para cualquier persona en general; Pagos o regalos de pequeño costo entregados como "pagos de facilitación o trámite" que se reciban para obtener un favor, re solver con calidad , diligencia o celeridad un trámite propio de su cargo, obtener una gestión, permiso, licencia o un servicio, al que de por sí se tenia derecho o que se otorgue para evitar un abuso de poder, del cual hubiera resultado afectado; Aprobado/Autorizado DNOOPYlOO1 Página 14 de 3 ~ Elaboró : FM ~ Revisó: GAA~, Área(s)/Órgano(s) Coleg iado(s) V Acuerdo(s)/FAC Día Mes Ano Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Dla I I Mes I I Ano ¡_.......- ........_._._...._. __..._....__._. ........... __ .... _._. __ ....... _._._ .... _._ ....... _._.-.... _.... _....... _.- ..... _._._ .. _j • PEMEX ® d. e. Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Día Sobornos comerciales, aun cuando se considere que es para el beneficio económico de Pemex o sus empresas; Donativos y donaciones , cuando no hayan sido efectuadas en términos de lo previsto en la Sección VIII ; Presentación errónea y ocultación en los registros contables con respecto de Sobornos y otros actos indebidos , y g. Uso de agentes externos, consultores y otros intermediarios en posibles esquemas de Soborno. f. 11.3. Lineamientos para la prevención e identificación de los Riesgos de Corrupción 11. 3.1 Responsabilidad de la identificación de Riesgos de Corrupción de los procesos , funciones y cargos potencialmente expuestos. Los directores corporativos, subdirectores , gerentes y coordinadores, o puestos y cargos equivalentes así definidos por Pemex y sus empresas, son responsables en el ámbito de su competencia , de identificar aquellos procesos de negocio , funciones o cargos potencialmente expuestos o vulnerables a actos de Corrupción , así como establecer los controles internos necesarios para evitar su materialízación , en términos de los Lineamientos que Regulan el Sistema de Control Interno en Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas Filiale s. Por su parte, el personal de apoyo a los cargos anteriormente mencionados es responsable de coadyuvar a esa identificación y a informar cualquier acto u omisión que implique un riesgo. 11.3.2 Identificación de funciones y cargos potencialmente expuestos o vulnerables a los Riesgos de Corrupción en los procesos. Para identificar aquellas actividades, procesos o funciones expuestas a Riesgos de Corrupción , los re sponsables deberán considerar: a. Las recomendaciones que, en su caso, emita la UCII , de conformidad con las mejores prácticas y re comendaciones de instancias internacionales dedicadas a la materia . b. Para el caso de rie sgos de corrupción de los procesos, se deberán de apegar a lo señalado en la norma especifica para la Administración de Riesgos de Proceso. c. La información que obre en sus registros que indique la existencia de antecedentes de prácticas d. corruptas detectadas; El resultado de investigaciones practicadas por entes fiscalizadores o revisores, y e. Las recomendaciones que para tal efecto lleve a cabo la Subdirección de Recursos Hum anos a través de sus áreas competentes. Aprobado/Autorizado DNOOPYLOO1 Página 15 de 32 Elaboró: FM"\ ..i Revisó: G AAE ~ --. Area(s)/Órgano(s) Co[egiado(s) -!/' Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Año Esta página sustituye a [a aprobada/autorizada el: Día I I Mes I I Año ..- i ! ----------------------------------------------------------------------~ • PEMEX ® Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Día 11.3.3 Actividades expuestas al riesgo de actos de Corrupción. Adicionalmente a las funciones identificadas por los responsables, en términos del apartado anterior, se considerarán actividades o cargos potencialmente expuestos o vulnerables a actos de Corrupción los que , de manera enunciativa , más no limitativa , estén relacionados a los procesos siguientes: a. Intervención en Procesos de selección de proveedores o contratistas, actuales o potenciales , incluyendo las cámaras o asociaciones que los representan , de negociación de Acuerdos co merciales , análisis de mercado , contrataciones o supervisión de obras , servicios , arrendamientos o biene s, recepción o inspección de bienes, o que administran proyecto s relacionados a los mismos; b. Intervención en procesos de gestión, selección y acuerdos de negocios con socios , asociados, inversionistas, actuales o potenciales , desde su etapa de planeación ; c. Participación en los procesos de otorgamiento de franquicias , licencias de uso u otros derechos relacionados con la marca; d. Participación en la instancia colegiada que resuelve el recurso de recon sideración en materia de contrataciones , en cualquiera de las etapas de la misma , incluyendo la recepción de documentación , análisis, elaboración de acuerdos y proyectos y resolución de la instancia; e . Intervención en lo s procedimientos de conciliación y en los mecanismos alternativos de solución de controversias que se pacten en los contratos , en el ámbito de su competencia ; f. Intervención en procesos de selección , designación , entrevista o contratación de Personal por salarios o por honorarios ; g. Participación en procesos de enajenación de bienes, arrendamiento , uso o usufructo de bienes o cualquier otra forma que otorgue o limite los derechos de propiedad sobre bienes ; h. Participación en procedimientos deliberativos que otorgue, revoque , restituya o resuelva sobre peticiones, soli citudes, derechos, beneficios o afectaciones a Particulares, y i. Control , administración o acceso a bancos o sistemas de datos de información estratégica , de naturaleza reservada o confidencial. 11.3.4 Perfiles éticos y su evaluación. Los responsables de identificar los cargos expuestos al riesgo de actos de Corrupción , definirán los que requieran de un perfil ético determinado para su desempeño , así como la manera de evaluarse y la periodicidad de la evaluación. 11.3.5 Cláusula Anticorrupción La Dirección Jurídica establecerá el contenido Anticorrupción en los modelos de contratos a ser utilizados, en las relaciones comerciales de Pemex y sus empresas con Terceros, incluyendo de manera enunciativa ma s no limitativa , las declaraciones y cláusulas correspondientes para prevenir actos irregulares. Aprobado/Autorizado DNOOPYLOO1 Página 16 de 32 Area(s)/Organo(s) Colegiado(s) ElaborÓ: FM~ Revisó: GAAEM)( I "'" Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día I I Mes I I Año I ~ Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. FlEMEX ® Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Día 11.3.6. Acuerdos de colaboración . Pemex y sus empresas, a través de la UCII , promoverá la celebración de Acuerdos de colaboración en materia de combate a la Corrupción con autoridades gubernamentales nacionales o extranjeras y organizaciones públicas o privadas. Estos acuerdos tendrán por objeto detectar prácticas corruptas, incorporar la participación de la sociedad y establecer compromisos que promuevan la prevención de las misma s, la ca pacitación continua e intercambio de información sobre posibles infractores. 11.3.7 Capacitación Anticorrupción. Pemex y sus empresas, a través de la Subdirección de Recursos Humanos, programará la capacitación constante de su Personal en temas que prevengan actos de Corrupción . Los directores corporativos, subdirectores , gerentes o coordinadores de las áreas otorgarán las facilidades y propiciarán la capacitación continua del Personal a su cargo en estas materias . 11.4 Lineamientos para la administración, monitoreo y evaluación de los riesgos de Corrupción 11.4.1 Administración de los riesgos de actos de Corrupción . Pemex y sus empresas establecerán los controles para mitigar los riesgos de actos de Corrupción , en términos de lo que dispongan los Lineamientos que Regulan el Sistema de Control Interno en Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas Filiales y la Metodologia para el Desarrollo de Proyectos de Control Interno en Procesos de Negocio Institucionales . 11.4.2. De la exposición a la Corrupción. El Personal y Terceros , durante el ejercicio de sus funciones , estarán atentos a cualquier indicio que pudiera sugerir la comisión de actos de Corrupción, a fin de tomar las medidas preventivas necesarias que eviten su materialización , debiendo de solicitar la asesoría o apoyo que requieran en términos del linea miento 11.4.3 ., o alertando, conforme al lineamiento IX .1.4., sobre situaciones que pudieran constituir prácticas o actos de Corrupción . 11.4.3. Asesoria y apoyo . El Personal o Terceros , que requieran obtener información , asesoría, exponer sus preocupaciones, solicitar apoyo o plantear dudas sobre temas relacionados con su comportamiento o la forma en que desempeñan las funciones que les han sido asignadas , podrán hacer uso de la Linea ~tica , que es un canal de acceso público de consulta y denuncia institucional de Pemex y sus empresas. 11.4.4. Percepción de la Corrupción . Pemex y sus empresas, a través de medios electrónicos, tendrá disponible una encuesta para conocer la percepción sobre actos de Corrupción , de quienes interactúan con su Personal y Terceros que las _. ONOOPYLOO1 Página 17 de 32 Aprobado/Autorizado Area{s)/Órgano(s) Colegiado(s) Elaboró: FMf\"- Ik' '" Revisó : GAA~ Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día I I Mes I I Año ¡._._._._._._......................................_._._ ....... - • Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexic anos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. FlEMEX ® Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Oía representan (Anexo 11). La UCII a través de medios electrónicos, informará y publicará los resultados al menos una vez al año , para fines de retroalimentación y difusión . Sección 111 Políticas y Lineamientos que regulan actuación del Personal de Pemex y la manifestación de intereses y Vínculos El Personal y Terceros que intervengan e interactúen con Particulares, a través de los medios que se determinen para ello, deberán de establecer por escrito su co mpromiso para conducirse con diligencia , rectitud , imparcialidad , honradez, legalidad y respeto , asi como atender estrictamente las disposiciones normativas que regulan sus obligaciones, el Conflicto de intereses , los casos en que deberá n abstenerse de intervenir y de excusarse para conocer de determinados asuntos. Las personas fisicas o morales que interactúen con Personal de Pemex, sus empresas y Terceros, deberán adquirir el compromi so de abstenerse de proponer o sugerir cualquier conducta que se aparte de los principios del Código de ~tica con la cual se deben desempeñar las fun ciones y gara ntiza la imparcialidad de los procesos. 111.1. Actuación del Personal de Pemex y sus empresas, así como Terceros que intervienen e interactúan con Particulares 11 1.1 .1 El Personal y Terceros que intervienen e interactúan con Particulares, al inicio de la toma de fun ciones deberán de llenar el documento denominado "Manifiesto de compromiso de éti ca profesional" (Anexo 111) rel ati vo a su compromiso de que se cond ucirá de manera responsable , respetuosa, con igualdad , imparcialidad , integridad, honradez y con lealtad a Pemex y sus empresas, atendiendo a las disposiciones normativas que regulan sus obligaciones. La manifestación de ética profesional será renovada bajo re sponsabilidad de quien la suscribe al menos una vez cada dos años, a más tard ar en el mes de marzo y remitida via correo electrónico a la UCII en la cuenta establecida para tal efecto. Aprobado/Autorizado ONOOPYlOOl Página 18 de 32 Area(s)/Ó rgano(s) Colegiado(s) Elaboró : FM"-""'" ~ Revis ó: GAAE)1,\ Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el : Día I I Mes I I Al'\o .. Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. FlEMEX ® Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Día El documento original con firma autógrafa en donde conste este manifiesto, deberá conservarse por quien lo suscribe por un periodo de al menos dos años . 111.1 .2. Se considera que el Personal interviene e interactúa con los Particulares, cuando entabla comunicación telefónica , por medios electrónicos o presenciales para la atención , planeación , tramitación , resolución , otorgamiento, ejecución o desarrollo de las actividades y funciones inherentes a: a. Los Procesos de contratación , incluyendo cualquier acto previo o posterior relacionado con el mismo ; b. Los procesos de otorgamiento de franquicias , licencias de uso u otros derechos relacionados con las marcas propiedad de Pemex y sus empresas; c. La participación en la instancia colegiada que resuelve el recurso de reconsideración en materia de contrataciones , en cualquiera de las etapas de la misma , incluyendo la recepción de documentación , análisis , elaboración de proyectos y resolución de recursos; d. Los procedimientos contenciosos y los medios alternativos de solución de controversias que se pacten en los contratos , en el ámbito de su competencia ; e. Los procesos relacionados con la selección y contratación de Personal, con independencia del régimen fiscal que observen (salarios u honorarios) y la temporalidad de los mismos ; f. Los procesos de enajenación de bienes, y g. En los supuestos en que revisen , dictaminen , supervisen, autoricen , emitan ylo suscriban documentos y/o participen de cualquier forma en actos relacionados con los procedimientos y procesos descritos. 111.1 .3. Para efectos de las presentes Políticas y Lineamientos, se consideran como actos relacionados a los Procesos de contratación y ejecución del contrato , los siguientes: a. La elaboración de documentación que autorice la viabilidad del proyecto y el caso de negocio , incluyendo la jerarquización del mismo ; b. La elaboración y diseño del modelo de contratación , y en su caso el dictamen de excepción al concurso abierto; c. La aceptación de la cotización para la adjudicación directa por montos menores; d. Las gestiones con las que se definan las estrategias de contratación por parte del área responsable ; e. Los Procesos de selección de proveedores o contratistas, actuales o potenciales , incluyendo las f. cá maras o asociaciones que los representan ; Los procesos de negociación de Acuerdos comerciales; g. Los análisis de mercado ; h. El proceso de formalización del contrato; i. La supervisión de obras, servicios, arrendamientos o bienes , recepción o inspección de bienes, j. La autorización y pago de estimaciones y facturas ; y k. La administración de proyectos relativos a estos procesos. 111.1.4. Al inicio del procedimiento de que se trate o en la primera interacción que lleve a cabo con los Particulares , el Personal deberá informarles lo siguiente: ONOOPYLOO1 Pág;na 19 d ,\33Elaboró: FMA~ Revisó: GAAE~ Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) ~ Acuerdo(s)fFAC Dia Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día t I Mes t I Año -- • PEMEX ® a. Políticas y lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso , Empresas Filiales. Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Día La reunión o contacto se encuentra sujeta a las presentes Politicas y Lineamientos y que los mismos están disponibles para su consulta en el Portal de Ética e Integridad Corporativa de Pemex y sus empresas; b. Levantará constancia documentada de la reunión a celebrarse ya sea en acta o minuta o, de estimarlo conveniente, el Personal podrá optar por grabar en audio o video estas reuniones; c. Los datos personales que se recaben con motivo del contacto con Particulares será n protegidos y tratados conforme a las disposiciones juridicas aplicables , asegurándo se de señalarles cuál es el propósito de recabarlo s, solicitar su consentimiento, preferentemente por escrito en el Formato de Consentimiento (Anexo IV) . En el supuesto de que terce ra s personas accedan a dichos datos, deberán dejar asentado este hecho en la minuta correspondiente ; d. Tratándose de reuniones, se obtendrá del particular su consentimiento tácito o expreso, asi como seña larle que se entenderá que hay consentimiento tácito cuando continúe su presencia en las reuniones de que se trate; e. De no existir consentimiento del particular la reuni ón no pOdrá continuarse y el Personal de Pemex y sus empresas , informará al particular dicho impedimento ; f. En el caso de las visitas y actos de carácter público no se requerirá el consentimiento del particular para grabarlos, y g. Les asiste el derecho de presentar queja o denuncia ante la Unidad de Responsabilidades, formular un reporte en la Linea Ética , o ante las instancias competentes, por el incumplimiento de obligaciones que adviertan en el contacto con el Personal de Pemex y sus empresas. 111.1.5. En las constancias documentadas o grabadas de las reuniones, visitas y actos públicos , a que se refiere el apartado b. del lineamiento 111.1.4., el Personal registrará la fecha y la hora de inicio y conclusión del acto respectivo, el medio en que se llevó a cabo (reunión presencial , via electrónica o telefónica) , el objeto de la misma y, en su caso , en el sitio lugar de celebración de la reu nión. En su caso , el dispositivo en el que se almacenen las grabaciones formará parte del expediente de las con tratacion es , franquicias , enajenación o procedimiento de que se trate . 111.1.6. El contacto con Particulares deberá llevarse a cabo a través de los medios de comunicación que provea Pemex, o en sus inmuebles, según corresponda , salvo en los casos señalados en el lineamiento 111.1 .11 . De existir algún impedimento para este hecho , el Personal deberá asentar las circunstancias a las que obedece esta limitante. 111.1 .7 . La interacción co n Particulares se e fectuará preferentemente por esc rito (en medios físicos o electrónicos) , con la finalidad de que exista constancia del asunto , sin perjuicio de lo señalado por las disposiciones jurídicas aplicables . 111.1 .8 . De las Reuniones presenciales. 111.1 .8.1. Para la celebración de Reuniones presenciales con los Particulares , deberá mediar cita previa y el Personal de Pemex y sus empresas que encabece la reunión , dará aviso por escrito o medio electrónico de ello a su superior jerárquico señalando lugar, fecha , hora y objeto de la reunión , al menos con dos dias hábiles de anticipación a la celebración de las mismas, salvo que no sea Aprobado/Autorizado ONOOPYLOO1 Página 20 de 32,.Elaboró : FM_~ Área( s)/Órgano(s) Cofegiado(s) J/ Revisó: GAAEM~ - - Acuerdo(s)/FAC Esta página sustituye a la Día Mes Mo aprobada/autorizada el : Ola I I Mes I I Año A PEMEX ® Políticas y Lineamientos Anticorrupción pa ra Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas fi liales. Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Día posible hacerlo en dicho plazo, debiendo el Personal de Pemex y sus empresas , asentar en el escrito de aviso las circunstancias de modo, tiempo y lugar que lo impidieron . 111.1 .8.2. En las Reuniones presenciales, estarán presentes al menos dos empleados de Pemex y sus empresas, de las áreas relacionadas al asunto de que se trate . Al inicio del acto, el Personal responsable de Pemex y sus empresas deberá identificarse ante los Particulares asistentes, a quienes pedirá que se registren en la lista que al efecto se elabore, asentando cuando menos sus nombres completos y el carácter, cargo o puesto con el que participan y la empresa que representan de ser el caso. 111.1 .8.3. De cada reunión Se levantará una minuta que deberá ser firmada por los participantes y contendrá al menos: la fecha , la hora de inicio y de conclusión , los temas tratados y los acuerdos adoptados, si los hubiere . La minuta deberá integrarse al expediente. 111.1 .9 De las conferencias telefónicas . 111.1 .9.1. Tratándose de conferencias telefónicas, el Personal de Pemex y sus empresas , atendiendo a la naturaleza del asunto, preferentemente buscará concertar una reunión presencial con el Particu lar, de no ser posible o resultar oneroso para Pemex y sus empresas y/o al Particular y no Se justifique su celebración , lo informará a su superior inmediato, precisando dicha circunstancia. 111.1 .9.2. En todos los casos, se dejará registro por escrito o medio electrónico, del tema tratado , acuerdo o conclusión tomada, números telefónicos , fecha , hora , duración aproximada , participantes en la conversación , asentando cuando menos sus nombres completos y el carácter, cargo o puesto con el que lo hicieron , integrando este registro al expediente correspondiente . 111.1 .10 De las Visitas. 111.1 .10.1 Cuando para dar cumplim iento al objetivo de la reunión a celebrarse con el Particular, resulte necesario realizar visitas a sitios diversos a las instalaciones de Pemex y sus empresas, se deberá tomar en consideración lo siguiente: a. La visita se llevará a cabo en la fe cha y hora que se haya establecido en los documentos del procedimiento especifico que la sustente; o bien , en la que Se haya acordado con los Particulares ; b. El Personal de Pemex y sus empresas que encabeza la visita , dará aviso por oficio o medio electrónico a su superior inmediato, por lo menos con dos días hábiles de anticipación , de la c. realización de la misma , señalando el lugar, fecha , hora y objeto ; salvo que no Sea posible hacerlo en dicho plazo, debiendo el Personal de Pemex y sus empresas , asentar en el escrito de avi so la s circunstancias de modo. tiempo y lugar que lo impidieron ; Al inicio de cada visita el Personal de Pemex y sus empresas a cargo , deberá identificarse ante todos los Particulares asistentes, a quienes pedirá que Se registren en la lista que al efecto Se elab ore , asentando cuando menos sus nombres completos y el carácter, cargo o puesto con el que participan , la empresa que representan, de ser el caso , y d. Se levantará una minuta que deberá ser firmada por los participantes y contener al menos: la fecha , lugar de la reunión , la hora de inicio y de conclusión, temas tratados y los acuerdos adoptados, si los hubiere . La minuta deberá integrarse al expediente respectivo. DNOOPYLOO1 Página 21 de 3 ~ Elaboró: FM~ Revisó: GAAEM Aprobado/Autorizado Área (s)/Organo(s) Colegiado(s) -/' Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Año Esta página Sustituye a la aprobada/autorizada el: Dla I I Mes I I Año ~--------------------------------------------------~ • PEMEX ® Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Día 111.1 .11 . De los Actos públicos. 111.1 .11 .1. Tratándose de actos públicos propios de las funciones o actividades descritas en los incisos a) , b) , d) Y f) del apartado 111.1 .2, se llevarán a cabo en términos del marco normativo que los regula , debiendo tomar en consideración lo siguiente: a. El Personal de Pemex y sus empresas, dará aviso por oficio o correo electrónico a su superior inmediato , por lo menos con dos dias hábiles de anticipación a la realización del acto público , señalando el lugar, fecha , hora, objeto del mismo y la información relacionada con el asunto de que se trate ; salvo que no sea posible hacerlo en dicho plazo , debiendo el Personal de Pemex y sus empresas, asentar en el escrito de aviso las circunstancias de modo, tiempo y lugar que lo impidieron ; y b. Al inicio del acto el Personal de Pemex y sus empresas, responsable deberá identificarse ante todos los Particulares asistentes. 111.1 .12. Tratándose de procedimientos deliberativos, cuando aún no haya sido adoptada una decisión definitiva, el Personal de Pemex y sus empresas, solo podrá llevar a cabo Reuniones presenciales con los Particulares , o proporcionarles información cuando el marco normativo de ese procedimiento así lo permita , observando las disposiciones que lo regulan . 111.1 .13. Los lineamientos considerados del numeral 111.1 .1 al 111.1 .12 anteriores, no serán aplicables a las reuniones o actos con Particulares cuya formalidad se encuentre regulada por la normatividad que las prevea . 111.2 Declaración del posible Conflicto de Intereses 111.2.1 . El posible Confiicto de Intereses puede ser real, potencial o aparente y cualquiera de ellos deberá de ser declarado por el Personal , en cuanto se tenga conocimiento de su existencia . La existencia de Vinculos y relaciones que pudieran causar Conflicto de intereses no constituye una irregularidad administrativa o delito por si mismo, pero la omisión, negativa o falseamiento en su declaración por parte del Personal, así como la intervención o conocimiento en asuntos en los que debieron excusarse , pueden constituir delitos o Faltas administrativas , por ello esta conducta será informada a las autoridades correspondientes, para los efectos legales procedentes. 111.2.2. El Confiicto de intereses puede ser potencial, cuando bajo ciertas circunstancias futuras , los intereses del Personal puedan afectar su objetividad en la toma de decisiones. Se entiende por Confiicto de intereses aparente cuando existen circunstancias que pueden hacer creer a Terceros que los intereses privados del Personal influirán indebidamente en el desempeño de sus obligaciones, aunque en realidad no sea así. 111.2 .3. El Personal de Pemex y sus empresas que requiera orientación para determinar si se encuentran en un posible Conflicto de intereses , a su elección podrá formular la consulta correspondiente en la Línea Ética o bien , determinarlo mediante el empleo de la "Guia para identificar posibles Confiictos de intereses" (Anexo V). Aprobado/Autorizado DNOOPYLOO1 Página 22 de 32 Elaboró: FMA\p..f Revisó : GAAEM) ~ Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) iJ/ Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día I I Mes I I Afio • FlEMEX ® Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Mes Ano Agosto 2017 Día 111.2.4. Una vez aplicada la "Guia para identificar posibles conflictos de intereses" (Anexo V), el Personal de Pemex y sus empresas que participe en procesos, funciones o actividades de las descritas en los lineamientos 111.1 .2 y 111.1.3, deberá elaborar la "Declaración de Conflicto de intereses" (Anexo VI, inciso A) , manifestando su inexistencia , cuando así sea, debiendo actualizarlo cuando ca mbien sus Ví nculos y relaciones. Las declaraciones serán conservadas durante al menos siete años por las áreas correspondientes . 111.2.5. El Personal que se encuentre en una situación de Conflicto de intereses y que esté participando en procesos , funciones o actividades de las descritas en apartado 111.1 .2 y 111.1 .3 del presente documento, deberá comunicarlo de inmediato a su superior jerárquico mediante la declaración de Conflicto de intereses (Anexo VI, inciso B). 111.2.6. Los superiores jerárquicos que tomen conocimiento del posible Conflicto de intereses real del Personal a su cargo , deberán tomar medidas preventivas para evitar casos posteriores, tales como : a. b. c. Excluir o separar a la persona en cuestión del proceso , función o actividad , a menos que exista alguna causa justificada que lo impida ; Reasignar las funciones y responsabilidades del Personal, y De no resultar posible ninguna de las anteriores, cancelar el proceso o actividad que origina el posible Conflicto de intereses. 111.2.7. Los superiores jerárquicos que tomen conocimiento del posible Conflicto de intereses potencial del Personal a su cargo, deberán monitorear la actividad del empleado en tanto no se actualice el supuesto de Conflicto de intereses , en cuyo caso se adoptarán las medidas del numeral anterior. 111.2 .8. Los superiores jerárquicos que tomen conocimiento de la existencia del posible Conflicto de intereses aparente podrán : a. b. Emitir aclaración pública en la que se expongan las razones por las cuales el conflicto no es real , o Evitar que el servidor público involucrado participe en el procedimiento en cuestión. 111.2.9. El Personal que en cualquiera de los supuestos requiera orientación , podrá solicitarla a la Linea Ética . 11.2.10. El Personal que tome conocimiento de Vinculas entre un particular y Personal de Pemex y sus empresas que constituya un Conflicto de intereses real , potencial o aparente en un proceso, función o actividad de las descritas en los lineamientos 111.1 .2 y 111.1 .3 del presente documento , deberá de informarlo al otro asistente por parte de Pemex y sus Empresas a fin de que quien esté facultado para ello adopte las medidas de prevención citados en los lineamientos 111.2. 6., 111.2.7. Y 111.2.8., según proceda. 111.3 Vínculos de los Particulares 111.3.1. Los Particulares que intervengan o participen en alguna de las actividades descritas en los numerales 111.1 .2 o 111.1 .3, deberán presentar documento denominado "Manifestación de Vinculas de los Particulares" (Anexo VII) en el que informarán de sus Vinculas de negocios, personales o familiares , con DNOOPYL001 Página 23 d, 32....- Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Elaboró: FM~ f/ Revisó: GAAEt0J( Acuerdo(s)/FAC Día Mes Afio Esta página sust:tuye a la aprobada/autorizada el: Dia I I Mes I I Año ~---------------------------------------------------------~ ~ PEMEX ® Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso , Empresas Filiales. Vigente a partir de Día Mes Año Agosto 2017 los servidores públicos que tengan los cargos que se indican a continuación , incluyendo a sus cónyuges y parien tes (Anexo V,): a. b. c. d. e. f. g. h. i. j. k. 1. m. Presidente de la República ; Secretarios de Estado; Consejero Juridico del Ejecutivo Federal ; Procurador General de la República ; Subprocuradores o Titulares de Fiscalias Especializadas; Titulares de los Órgan os Reguladores Coordinados; Subsecretarios ; Consejeros Adjun tos ; Oficiales Mayores; Titulares de Unidad ; Directores Generales ; Titulares de órganos administrativos desconcentrados; Directores Generales, Gerentes , Subgerentes, Directores o integrantes de los órganos de gobierno o de los comités técnicos de entidades paraestata les y otras Empresas Productivas del Estado ; n. Directores Genera les , Directores Corporativos y Titulares de Unidades y Areas o puestos equivalentes en Pemex y sus empresas; o. Personal de Pemex y sus empresas que desempeñe un puesto o cargo de los tres niveles inferiores a cualquiera de los descritos en el inciso anterior; p. Los que intervienen en los procesos comprendidos en los lineamiento s 11 1.1 .2 o 111.1 .3, frente a los Particulares ; q. Personal que desempeñe un puesto , cargo, comisión o funciones equivalentes , homólogos o adjuntos a los referidos en las literales g) a la m) de este numeral , y r. Personal que haya sido empleado en cualquier área de Pemex y sus empresas en el año inmediato anterior. 111.3.2. La "Manifestación de Vinculas de los Particulares" se presentará por una única vez previo al inicio de cualquiera de los procesos , procedimientos o actos señalados en los lineamientos 111.1 .2 o 111.1 .3, y deberá de ser actualizado en el supuesto de que los Vinculas cambien . 111. 3.3 . La manifestación de Vincu las podrá ser entregada o actualizada fisicamente an te el Personal de Pemex y sus empresas a cargo del proceso , procedimiento o acto de los señalados en los numerales 111. 1.2 o 111.1 .3 de las presentes Politicas y Lineamientos, o a través del formato denominado "Manifiesto electrónico" disponible en el Portal de ~tica e Integridad Corporativa de Pemex . 111.3.4. Sin menoscabo de lo anterior, el manifiesto de Vinculas también podrá formularse por el particular, en cua lquier momento en que observe que en el proceso, procedimiento o acto de los se"'alados en los lineamientos 111.1 .2 o 11 1.1.3 de las presentes Políticas y Lineamientos, intervenga Personal de Pemex y sus empresa s descrito en las literales o., p. o q., del lineamiento 111.3.1; para lo cual bastará hacerlo del conocimiento del Personal de Pemex o sus empresas que , para tales efectos, se encuentren en el proceso , procedimiento o acto que se trate. Aprobado/Autorizado DNOOPYLOO1 Página 24 de 32 Elaboró: F~ Revisó: GAAEMv - Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) / Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Esta página susti:uye a la aprobada/autorizada el : Dla I I Mes l I AñO • FlEME.X ® Politicas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Día Mes Año Agosto 2017 111.3.5. Quienes formulen el manifiesto de Vínculos deberán declarar bajo protesta de decir verdad , el vínculo del propío declarante y parientes. 111 .3.6. El manifiesto de Vínculos podrá ser presentado a través del representante legal del Particular, debídamente acreditado. 111. 3.7. En el caso de los representantes de las personas morales o físicas , realizarán el manifiesto de Vinculos con base en la información recabada por la administración o dirección de la persona moral que representen y se referirá a los siguientes: Los integrantes del consejo de administración o administradores de la persona moral que representa ; b. Director General, Subdirector o gerente general, o Personal de los tres niveles inferiores a cualquiera de éstos, de la persona moral que representa , y, c. Las personas fisicas que posean directa o indirectamente el control de al menos el 10% de los titulos representativos del capital social de la persona moral que representa . 111. 3.8. El manifiesto de Vinculos es de carácter obligatorio. Si como consecuencia de la omisión de un particular en la manifestación de los mismos, el Personal de Pemex y sus empresas se ve impedido de a. adoptar las medida s preventivas adecuadas y, por ende el proceso, procedimiento o acto se ve viciado o bien da origen a queja o denuncia , se hará del conocimiento de las autoridades competentes para que procedan, en su caso, a la aplicación de sanciones que resulten conforme a la regulación vigente. Sección IV Política y Lineamientos para el desarrollo de la Debida DiliQencia en Pemex y sus empresas, en materia de Etica e Integridad Corporativa Pemex y sus empresas , en cumplimiento a las mejores prácticas internacionales , observarán la Debida Diligencia en totica e Integridad Corporativa en sus operaciones de negocios , Acuerdos comerciales y relaciones con Tercero s. IV.1 Desarro"o de la Debida Diligencia en materia de Ética e Integridad Corporativa IV.1.1 Pemex y sus empresas, mantendrán vigentes los registros con la información actualizada y confiable de la empresa, que resulte estrictamente necesaria para brindar confianza a sus inversionistas , socios y aliados comerciales, respecto a sus políticas de ética, integridad corporativa y combate a la Corrupción . ONOOPYL001 Página 25 dfil 32 Elaboró : Aprobado/Autorizado Area(s)/Órgano(s) Colegiado(s) FMAl-17 Revisó: GAA~ Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Año Esta página sus!auye a la aprobada/autorizada el: Dla I I Mes lAño I ........................ _. .._ .. - • PEMEX ® . - __ .................. ...... _._._._ ... _._._._._._. __ ....... _._._._ ....... _._ .... _.- ........ __ ..... _. Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. __._._._....._, Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Día La información que se proporcione en la atención de la Debida Diligencia, será custodiada , controlada y proporcionada por las áreas y a través de los medios que se designen en los lineamientos que para tales efectos se emitan. IV.1.2. De igual manera , Pemex y sus empresas, atendiendo a la naturaleza y caracteristicas del negocio , practicará procesos de Debida Diligencia a Terceros, para lo cual solicitará la información necesaria para conocer el riesgo implicito en Elica e Integridad Corporativa en términos de los lineamientos que la regulen . IV.1.3. Tratándose de fusiones y adquisiciones, las áreas responsables de practicar la Debida Diligencia en Etica e Integridad Corporativa , deberán poner especial énfasis en los antecedentes reputacionales de la empresa y de sus accionistas. Sección V Política y Lineamientos para el Tratamiento de los Regalos e invitaciones El Personal de Pemex y sus empresas, se abstendrá de recibir o dar Regalos e invitaciones , incluyendo entretenimiento u otro tipo de atenciones o favores , otorgados por quienes pretendan , a cambio, obtener o mantener ventajas o beneficios indebidos; o que su recepción afecte la integridad de las negociaciones con Pemex y sus empresas, en términos de lo previsto en el Código de Ética y Código de Conducta . Las restricciones para la recepción o entrega de regalos , invitaciones, entretenimiento , atenciones o favores son aplicables para los familiares y socios del Personal de Pemex y sus empresas. Estará permitido aceptar o intercambiar Regalos o invitaciones de alimentos siempre y cuando no exista impedimento legal o normativo alguno para ello. Cualquier duda que tenga el Personal para determinar la aceptación o rechazo de un regalo o invitación en términos de la presente sección deberá de ser consultada a su superior o a través de la linea Etica que Pemex y sus empresas pongan disponibles para apoyo y asesoramiento de su Personal. V.1 Tratamiento a los Regalos e invitaciones V. 1.1. El Personal de Pemex y sus empresas no deberá aceptar de los Particulares por si , o por interpósita persona , regalos , atenciones o entretenimiento, que sean obsequiados con motivo de las funciones que desempeñan o de las gestiones que pudieran llevar a cabo a favor de los Particulares . V.1.2. En caso de que el Personal se haya visto en alguna circunstancia que haya impedidO declinar la recepción de un regalo , deberá de ponerlo a disposición de instancia competente , en términos de lo que ordene la regulación aplicable y el Código de Conducta , debiendo informarlo a través del formato de DNOOPYLOO1 pagina 26 de 32 Elaboró: FM M Revisó: GAA~ Aprobado/Autorizado Area(s)/Organo(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Ola Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día I I Mes I I Año ¡ ~-------------------------------------------------~ • FlEMEX ® Políticas y lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Declaración de Entrega de Regalos (Anexo VIII) [email protected] Vigente a partir de Mes Ano Agosto 2017 Día mediante la cuenta de correo electrónico: V.1.3. El Personal de Pemex y sus empresas únicamente podrán aceptar invitaciones para asistir a eventos , entendiéndose como tales talleres , exposiciones, ferias , congresos , comidas , cursos , simpo sios . cocteles, pre senta ciones, o actividades similares, organizados y patrocinados por Particulares, cuando concurran las circunstancias reguladas en el Código de Conducta y que con la aceptación de esa invitación no se contravengan disposiciones normativas que regulen el servicio público. V.1.4. El Personal de Pemex y sus empresas solicitará la autorización para la asistencia a los eventos motivos de las invitaciones que reciba a que se refiere el lineamiento anterior, mediante correo electrónico o escrito libre al superior jerárquico o en su defecto al jefe del superior jerárquico, que al menos contenga : el nombre, ficha o número de empleado , fecha de evento, nombre de la organización que lo patrocina , nombre del contacto de dicha organ ización , motivo del evento, duración aproximada del mismo , benefici os que obtendrá Pemex o sus empresas con la asistencia . Quedan exceptuados de este lineamiento: i) el Personal designado para acudir a eventos corporativos en los que Pemex o sus empresas asistan como una representación de la empresa , y ii) el Personal que designado a desempeñar funciones o ejecu tar parte de las actividades previstas en el alcance de un contrato celebrado entre Pemex y sus empresas con Particulares . V.1.5. El Personal de Pemex y sus empresas que tenga dudas sobre la aceptación o rechazo de un regalo o invitación, podrá consultarlo en la Linea Ética . Sección VI Política y Lineamientos para la prevención de Operaciones con recursos de procedencia o para fines ilícitos Peme x y sus empresas no operarán , ni harán negocios o alianzas con persona s con recursos cuya proceden cia o destino sea ilícito. con V1.1. Prevención de Operaciones procedencia o para fines ilícitos de recursos VI.1 .1. Recursos de procedencia ilicita . Son recursos de procedencia ilícita aquellos resultantes de operaciones delictivas , fraudulenta s, o las provenie ntes de cua lquier actividad ilícita , operacione s del crimen organizado , con actividades relacionadas al lavado de dinero , financiamiento al terrorismo, tráfico Aprobado/Autorizado DNOOPYLOO1 Página 27 de 33 Elaboró: FMA\.I, Revisó: GAAE}1\ Area (s)/Órgano(s) Colegiado(s) f! Acue rdo(s)/FAC Día Mes Mo Esta pág ina suMituye a la aprobada/autorizada et: Oia I I Mes I I Af'\o '------------~---------------~ • PEMEX ® Políticas y Lineamientos Antico rrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresa s Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Mes Añ o Ag osto 2017 Día de estupefacientes , personas o de armas , o cualquier otro supuesto previsto por el Código Penal Federal o por las autoridades financieras correspondientes . VI.1 .2. Medidas preventivas. En el ámbito de sus fu nciones , cada área en coordinación con la UCII , determinará los requisitos necesarios para cerciorarse de la procedencia y destino de los recursos , valores, acuerdos , alianzas y negocios en general que se lleven a cabo. No obstante, deberá de optar por las medidas preventivas siguientes : • Establecer los controles internos necesarios para la identifi cación de los riesgos de las operaciones; Practicar la Debida Diligencia de los aspectos financieros en cada una de las negociaciones ; Cerciorarse de la existencia del cumplimiento de los registros contables , fisca les o financieros de los pa ises de origen y destino de los bienes, recursos o servicios. Reportar a sus superiores las operaciones que , en su opinión , puedan representar la comisión de algún hecho ilicito, como los señalados en el numeral VI.1 .1. • • • VI.1 .3. Acuerdos de colabora ción. Pemex y sus empresas mantendrán Acuerdos de co laboración con autoridades financieras para llevar a cabo interca mbio de información que fortalezca la prevención de operaciones con re cursos cuya procedencia o destino sea ilicito. Sección VII Política y Lineamientos para evitar el Financiamiento de partidos políticos o campañas electorales Pemex y su s empresas están en contra y no autorizan ni permiten la financiación, aportaciones , contribuciones o apoyo a ningún cand idato, asociación polftica o partido político, en dinero, servicios, bienes o asignación de recursos hum anos. V11.1. No financiamiento de partidos políticos o campañas electorales El Personal que tenga a su cargo la administración, gestión o trámite de recursos no podrá destinarlos por sí o mediante el uso de interm ediari os , bajo ninguna circunstancia al financiamiento , aportación , contribución o apoyo de ningún candidato, asociación política o partido político o a través de intermediario s, a nombre de Pemex y sus empresas . Cualquier asignación de recursos en efectivo o especie , para estos fin es será considerado como un pag o de Soborno con independencia de los delitos que pudieran constituirse . Aprobado/Autorizado DNOOPYlOO1 Página 28 de 32.Elaboró: FMAU Revisó: GAA~ Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) .r Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el : Dia 1 1 Mes ' - - -- - - -- - - - - - - - - -- - -- - -- 1 1 Año ---- • FlEMEX ® Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y e n su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Día Mes Año Agosto 2017 Sección VIII Políticas y Lineamientos para el tratamiento de donativos y donaciones Pemex y sus empresas prohíben los donativos o donaciones de bienes , servicios, va lores u otros recursos , a cualquier persona física o moral, cuando éstos no hayan sido otorgados acord e con lo previsto en las "Políticas y Lineam ientos para la Gestión de la Licencia Social para Operar de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales", en el apartado de "Lineamientos en Materia de Donativos y Donaciones de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsid iarias y, en su caso, Empresas Filiales". V1I1.1. Tratamiento de donativos y donaciones otorgados sin observar la norma VII1. 1.1 . El Personal de Pemex y sus empresas que tenga conocimiento de la asignación de bienes o recursos que se hayan otorgado o se vayan a otorgar a personas fi sicas o morales como donativo o donación, que no hayan sido tratados de acuerdo con la regulación en la materia , deberá de informarlo a sus superiores o a través de la Linea Ética. Sección IX Políticas y Lineamientos para la implementación de acciones correctivas Pemex y sus empresas, no toleran prácticas que se aparten de la legalidad , de los preceptos establecidos por el Código de Ética y Código de Conducta , y de lo dispuesto en las presentes Políticas y Lin eamientos , por lo que mantienen el firme compromi so de ejercer de manera inmediata las acciones correctivas en contra del Personal, Terceros o Particulares que incurran en actos de Corrupción en los que se vea involucrado Pemex y sus empresas, a través de los sistemas , mecanismos e instancias constituidas para ta les fines. En este sentido , Pemex y sus empresas denunciarán cualquier acto que sea constitutivo de posibles delitos y, en su caso, denunciará ante las autoridades competentes a las personas señalados como infractores, en términos del Cód igo Penal Federal. As imismo , colaborarán con cualquier instancia que in vestigue y sancione cualquier forma de Corrupción, ya sea naciona l o internacional. Aprobado/Autorizado DNOOPYLOO1 Página 29 de 32 Elabo ró : FM"A{: ! i Revisó: GAA~ ¡/ Area(s)/Órgano(s) Colegiado(s) 7' Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el : Dia I I Mes I I Año • (:::IEMEX ® Políticas y lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Dia IX.1 Implementación de acciones correctivas IX .1.1. Análisis de las causas. Pemex y sus empresas establecerán los mecanismos e instancias para investigar los casos potenciales y reales de Corrupción , a fin de identificar su origen, dictar las medidas y realizar las acciones correspondientes para evitar su recurrencia . IX .1.2. Aplicación de medidas disciplinarias . Pemex y sus empresas podrán imponer al Personal las medidas disciplinarias que resulten procedentes, acorde al procedimiento interno aplicable, sin perjuicio de solicitar ante las autoridades competentes el inicio de acciones civiles , penales y administrativas. IX .1.3. Actos de Corrupción cometidos en el extranjero o con personas extranjeras. Pemex y sus empresas harán del conocimiento a las autoridades extranjeras cuando se advierta que su Personal haya cometido un acto de Corrupción en el extranjero o en el que se vean involucradas personas extranjeras. También colaborarán con estas autoridades para que esos actos sean sancionados. IX.1.4 Informante . El Personal , Particular o Tercero que alerte respecto al incumplimiento de estas Políticas y lineamientos, o que considere que está siendo requerida para pagar o recibir un Soborno , ejecutar actos contrarios a la Ética e Integridad Corporativa, realizar Operaciones con recursos de procedencia ilícita, o en general, cualquier otra forma de Corrupción, deberá reportar dicha situación de manera inmediata , según lo prevenga el Código de Ética. Pemex y sus empresas mantendrán disponibles, canales de consulta , apoyo y denuncia institucionales remotos que les permitan , si así lo desean, resguardar su identidad y garantizarles su seguridad . La información que se proporcione nunca tendrá represalias , siempre deberá de ser investigada y deberá tener disponible para el informante el resultado final de la investigación . IX.1 .5. No represalias. No son toleradas las represalias directas o indirectas por parte de los Directores , Subdirectores, Gerentes, Coordinadores u otros empleados de Pemex y sus empresas contra el Personal , Particular o Tercero que haya presentado de buena fe una alerta o facilitado información a los responsables de la investigación de posibles actos de Corrupción. Pemex y sus empresas garantizarán la continuidad laboral o contractual del denunciante , cuando con motivo de la información que aporte se pretenda su separación o terminación contractual. Quien tome represalias será objeto de acciones disciplinarias. IX.1 .6 . Pemex y sus empresas protegerán a su Personal , Particulares y Terceros que denuncien un acto de Corrupción , quienes podrán solicitar el resguardo de su anonimato. IX.1.7. Atenuantes y excluyentes (clemencia). Las instancias establecidas en Pemex y sus empresas para investigar los casos de Corrupción y Soborno, en sus resultados , deberán incluir en su informe lo siguiente: • i Si de manera espontánea el infractor y sin previa existencia de denuncia o investigación de cualquier autoridad que tenga competencia en materia de Anticorrupción , confiese ante la instancia competente los hechos constitutivos de infracción , siempre y cuando no exista afectación económica o, en su defecto , la haya restituido , o Aprobado/Autorizado i DNOOPYLOO1 I I, Pagina 30 de 32_ 1 ! Elaboró : FMA' ~ f-'/ Revisó: GAAEM ~ , Area(s)/Órgano(s) COlegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Ola Mes Año Esta página suslituye a la aprobada/autorizada el: Ola I I Mes I I Año • PEMEX ® • Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Día Mes Año Agosto 2017 Habiendo participado de manera colectiva en una infracción a las presentes Politicas y Lineamientos, denuncie al resto de los infractores y colabore en el desarrollo de la investigación con cualquier autoridad que lo requiera. Cuando el Personal de Pemex y sus empresas haya actuado en situación de extrema gravedad, o en la prevención de daños irreparables a las personas, siempre que existan las denuncias ante el Ministerio Público Federal o su similar en el extranjero , y así se acredite. Las instancias competentes para aplicar medidas disciplinarias en Pemex y sus empresas, podrán tomar en cuenta las atenuantes o excluyentes incluidas en los resultados de la investigación , para imponer las medidas disciplinarias correspondientes. IX.1.8. Acciones correctivas adicionales. Las acciones correctivas también podrán consistir en la revisión de los procedimientos, medios de control y monitoreo para reducir los riesgos de corrupción. - Aprobado/Autorizado DNOOPYlOO1 Página 31 d\ 32 Elaboró: FM" L ~ Revisó: GAAEto.;1' \ ~ Area(s)/Organo(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Esta página sust!1i.Jye a la Dla Mes Año aprobada/autorizada el : Día I I Mes I I Año ____.-J ~---------------------------------------------- • PEMEX ® Políticas y lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexica nos, sus Empresas Productiva s Subsidiarias y en su caso , Empresas Filiales. Vigente a partir de Mes Ano Agosto 2017 Dia Disposiciones Transitorias Primera . Las presen tes Politicas y Lineamientos entrarán en vigor al dia hábil siguiente de su publicación en el Sistema de Control Normativo. Segunda. A partir de la entrada en vigor de estas Politicas y Lineam ientos, se dejan sin efectos las disposiciones normativas que en materia de Anticorrupci6n se hubieren emitido con anterioridad en Pemex y sus empresas , de igual o menor jerarquía normativa que el presente documento . Las áreas que hayan emitido las disposiciones señaladas , contará n con un plazo de 180 dias naturales para dar de baja las mismas del Sistema de Control Normativo. Tercera . El Personal de Pemex y sus empresas, que interviene e interactúa con Particulares o Terceros contará con un plazo de hasta 90 dias naturales para suscribir el manifiesto del Anexo 111 , a que se refie re el lineamiento 111.1.1 , mismo que deberán digitalizar y remitir via correo electrónico a la dirección compromiso [email protected] y un plazo de hasta 90 dias naturales para suscribir el manifiesto del Anexo VI, a que se refiere el lineamiento 111. 2, mismo que deberán digitalizar y remitir via correo electrónico a la dirección declaracion .deintereses@pemex .com . Aprobado/Autorizado ONOOPYLOO1 Pág ina 32 de,,32 Elaboró: FM" - ' Revisó: GAA E ~ Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) ~ Acuerdo(s)/FAC Esta página sustituye a la Dia Mes Año aprobada/autorizada el : Dla I I Mes I I Año .. Po lít ic as y Linea mientos Ant icorrupció n para Petró leos Mex ica nos, sus Em presas Prod uctiva s Subsi di arias y FlEMEX ® Vigente a partir de Día en su caso, Em presas Filiales. Mes Año Agosto 2017 Anexo I Definiciones Para efectos del presente documento , los términos que a continuación se re lacionan tendrán el significado que se prevé en este apartado, pudiendo utilizarse indistintamente en singular o plural. Término Acue rdos come rcia les Significado Incluye cualquier tipo de conven io, inversión o negocio que se ce lebre en México o el extranjero, con un tercero , con el objeto de incrementar el va lor presente o futu ro de Pemex y sus empresas ta les como las franquicias , proveedores, asociaciones en participación . Ac uerd os de colaboración Son los convenios que ce lebre Pemex y sus empresas con personas físicas o morales u organizaciones, nacionales o extranjeras, que tengan instrumentados mecanismos o programas cuyo objeto sea asegurar y promover el desarrollo de una cultura ética , íntegra y honesta en su organización . Anticorrupción Acciones que tienen por objeto combatir la Corrupción y sus efectos. Código de Conducta Código de Conducta de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y, en su caso , Empresas Filiales. Código de Ética Código de _!::tica de Petróleos Mexicanos, sus empresas productivas subsidiarias y Empresas Filiales. Contrataciones Los actos y autorizaciones a partir de la etapa de planeación, incluyendo dictámenes previos para rea lizar los procedimientos de contratación o autorizaciones de ejecución de obra, prestación de servicios o arrendamientos, o suministros de bienes, hasta la conclusión de los mismos, de acuerdo con el régimen establecido en la Ley de Petróleos Mexica nos. Debida Dilig encia Proceso en el que se verifica información de Terceros o Particulares con los que se mantiene vigente o con los que se pretenda celebrar algún tipo de Acuerdo comercial para conocer sus pOlíticas en integridad y ética, los riesgos de Corrupción relacionados con los mismos, así como las medidas que se requie ren adoptar para prevenir y mitigar esos riesgos. Entrevistas de trabajo Reuniones entre un empleado de Pemex y sus empresas, con facu ltades de decisión en cuanto a la contratación o ascenso en un puesto o cargo, y otro empleado o un Particular que tenga la expectativa de un contrato laboral o ascenso en su puesto. Ética e Integridad Corporativa Principios que rigen la actuación y toma de decisiones del Personal y que definen la cu ltura de una organización respecto a la manera en que obtiene o ejecuta sus negocios. Faltas administrativas Las Faltas administrativas graves, las Faltas administrativas no graves; así como las Faltas de Particulares, confo rme a lo dispuesto en la Ley General de Responsabilidades Administrativas. Inte racción o Intervenció n co n Particulares y Terce ros Se refiere a la comu nicación o contacto que mantiene el Personal de Pemex y sus empresas duran te el desarrollo de las funcio nes y actividades asignadas, de cuyo resultado los Particulares y Terce ros pueden obtener, conservar o perder una oportunidad personal o de negocio, beneficio, ventaj a o ganancia de cualquier índole, presente o futu ra. Aprobado/Autorizado DNOOPYLOO1 Acuerdo(s)/FAC Pág ina 1 dit",3,...-- -.Area (S)/Ó rgano(s) Colegiado(s) Elaboró : FM ~ . / Rev isó: GAAE ~ Día Mes Año Esta página sustituye a la aprobadaJautorizada el : Oía I I Mes I I Año , " -------------------,------' '------- ~ Políticas y Lin ea mientos Anticorrupc ión para Petróleos Mexic anos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. FlEMEX ® Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Día Término Significado línea Ética Meca nismo mediante el cual se dará atención, brindará asesoría y se atenderán los casos en materia de ética al interior de Pemex y sus empresas, así como cualquier duda o denuncia sobre posibles violaciones a los códigos de Ética y de Conducta . Manifiesto electrónico Documento informativo disponible en el Portal de Ética e In tegridad Corporativa de Pemex y sus empresas, a través del cual los Particulares y Terceros pueden comunica r sobre un posible Confl icto de intereses. Pagos o beneficios indebido s Se considera cualquier ingreso o beneficio incluyendo valores, dinero, pago de adeudos o servicios, ree mbolsos , cobertura de gastos, donaciones, comida s, viajes , comisiones , obseq uios, servicios, mejoras a muebles o inmuebles, favores personales, empleos, entretenimientos, comisiones , becas, ofertas o descuentos de acceso excepcional, entre otros, que resulte indebida su recepción . Partes relaci onadas Familiares consanguíneos o por afinidad de Particulares o Terceros con los que se tenga interés personal, familiar o de negocios, relaciones profesiona les, laborales o en las sociedades de las que forme o haya formado parte el Personal de Pemex y sus empresas. Particulares Personas físicas o morales privadas, nacionales o extranjeras, que mantienen alguna rela ción comercia l con Pemex y sus empresas; o que tienen intereses en participar, participan o intervienen en lo s actos o procedimientos descritos en las presentes Políticas y Lineamientos. Patrocini o Práctica corrupta mediante la cua l el Personal de Pemex y sus empresas, ejerce su apoyo directo o indirecto en favor de una persona física o moral, nacional o extranjera, sin que tengan el derecho a recibirlo . Pemex y sus empresas Petróleos Mexicanos, sus Em presas Productivas Subsidiarias y, en su caso , Empresas Filiales. Personal Empleados, asesores, representantes, gestores o agentes de Pemex y sus empresas; así como cua lquier otro que actúe en su nombre ante Particulares , organizaciones o instancias de gobierno, nacionales o extranjeras. Portal de Ética e Integridad Corporativa Sitio ubicado en el portal de internet de Pemex, en la dirección electrónica http://www.pemex. com/acerca/codigo-de-etica/Paginasldefault.aspx Proce sos de contratación Los actos y autorizaciones relacionados a los procedimientos de pro cura y abastecimiento, así como comerciales , incluyendo los previos y posteriores, hasta la conclusión de los mismos, en té rminos de la Ley de Petróleos Mexicanos. Procesos de selección de proveedores o contratistas La administración, control, modificación o registro de la Herramienta Integral de Información a Proveedores , mercadeas, las evaluaciones técnicas , legales, financiera s y, en general, cualquier proceso mediante el cua l se asignen obras, servicios, arrendamientos o bienes a un particular. Regalos e invitaciones Aquellos así definidos por el Código de Conducta. Reunion es presenciales Sesión ce lebrada o que se pretende celebra r entre Particulares, Te rceros y el Personal de Pemex y sus empresas, con la asistencia física de las partes que en ella intervienen . Regulaciones Mexicanas Anti co rrup ción De manera enunciativa , más no limitativa, la Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción , la Ley General de Responsabilidades Administrativas y el Código Penal Federal. Regulacion es Extranjeras contra la De manera enun ciativa, más no limitativa, la Ley de Prácticas Corruptas en el Aprobado/Autorizado DNOOPYLOOl Página 2 de 3 Elaboró: F~ Revisó: GAAE ~ Extranjero (FCPA), y ta Ley Contra et Soborno det Reino Unido 2010 (UK Bribery Act) Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) /' Acuerdo(s)/FAC Oia Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Dia I I Mes I I Año I ~ ~--------------------------------------------------~ ~ Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Fíliales. PEMEX ® Ténnino Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Día Significado Corrupción Riesgos de Corrupción La probabilidad de que un acto irregular obstaculice o impida la implementación de estrategias, ell09ro de los objetivos y metas o produzca un impacto negativo o daño Terceros Personas físicas o morales, nacionales o extranjeras, sobre las que Pemex y sus empresas tenga control, incluyendo asociaciones co njuntas, así como a tod os los agentes, in versionistas, consultores, proveedores y contratistas , socios de negocios, y cualquier otro que actúe en representación de Pemex y sus empresa s. UCII Unidad de Control Interno Instituciona l. Vínculos Relaciones de negocios, personales o familiare s, de los Particulares y Terceros, sus cónyuges y parientes, que participan o intervienen en los procesos, procedimientos o actividades referidos en las presentes Políticas y lineamientos, con el Personal de Pemex y sus empresas. DNOOPY LOO1 Página 3 d,\3/"""" Elaboró : FM ~ Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) /' Revisó: GAAE~~ Acuerdo(s)/FAC Oia Mes Año Esta página susl!!uye a la aprobada/a utorizada el: Oia I I Mes I I Año .. PEMEX ® Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Día Mes Afio Agosto 2017 Anexo 11 Cuestionario de Percepción de la Corrupción. El presente cuestionario está destinado para ser respondido por Terceros o Particulares relacionados con Pemex y sus empresas . Favor de marcar con una MX" su respuesta: No Sí ¿ y sus empresas? 2. ¿Conoce el Código de Conducta de Pemex y sus empresas? de y sus 4. ¿Conoce la Linea que Pemex y sus empresas tiene disponible para denunciar actos de Corrupción o Soborno ? em presa cuenta con una política Anticorrupciónl de Ética o Conducta? ítica o códigos mencionados incluyen las • Transparencia en cuanto a donativos • Es pública . • , Partes • Pro hibición de ofrecer o re cibir Sobornos • Prohibición de ofrecer o recibir incentivos de cualquier tipo (efectivo, especie , etc.) por trámite o gestoría. 7. l en 8. 9. su em presa se habla en form a clara sobre de Corrupción y la re sponsabilidad de los DNOOPY LOO 1 Página 1 d\ 2 Elaboró : FMl\,,¡. Revisó : GME~ Aprobado/Autorizado Area(s)/Úrgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Oía Mes Ano Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Dio I I Mes lAñO I .. PEMEX ® Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Ola Mes Año Agosto 2017 en los negocios , la Corrupción ha 12. es su empresa , respecto a Pemex y sus empresas en cuanto a los siguientes Común Tolerable Inaceptable Muy Releva nte Poco relevante Irrelevante temas : • Falta de integridad en los procesos de negocios • o algún beneficio dentro • o antiguos i • la obtención o entrega de información • o regalos a posibles socios o servid ores • para actuar de manera en el mercado un negocio, ¿qué tan importante es para su empresa la actuación y acciones que emprenda Pemex y sus empresas respecto a los siguientes conceptos? : • Responsa bilida d ambienta l aco rd e a los estándares • interna cionales Cumplimiento a sus principios de ética y conducta • Dig nidad de las personas, igualdad de género y oportunidades • Antecedentes respecto a la Corrupción o Soborno • Protección a la salud de los Concepto Significa do : Corru pción Conducta del personal de Pemex (incluyendo sus Empresas Productivas Subsidiarias o Empresas Filiales) que tiene como finalidad obtener un beneficio para si mismo o para otras personas de su interés. Si desea conocer más sobre el tema, consulte la Seccl6n 11 de las Politieas y lineamientos Anticorrupci6n para Petr61eos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso. Empresas Filiales. Personas fisiCas o morales privadas, nacionales o extranjeras, que mantienen alguna relaci6n comercial con Pemex y sus empresas: o que tienen intereses en participar, participan o intervienen en los actos o procedimientos relacionados con Pemex y sus empresas. Si desea conocer más sobre el lema. consulte la Sección 111 de las Politicas y lineamientos Anticorrupci6n para Petróleos Mexicanos, Personas fis icas o morales, nacionales o extranjeras, sobre las que Pemex y sus empresas tenga control, incluyendo asociaciones conjuntas, así como a lodos los agentes, inversiooistas, consultores, proveedores y contratistas, socios de negocios, y cualquier aIro que actúe en representación de Pemex y sus empresas Particulares Terceros DNOOPYLOOl Pag ina 2 de" ,- Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: I I Mes I Mo Revisó: GAAE~l\ I __ I -L--_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __ __ _ _ _ __u--'I Elabo ró : FMA"-:~ ?' Dla • Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Produ ctivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. FlEMEX ® Vigente a partir de Dia Mes Año Agosto 2017 ANEXO 111 Manifiesto de compromiso de ética profesional El presente documento deberá de ser completado por el Personal de Pemex y sus empresas, que interactúa con Particulares en el desempeño de sus funciones. De conformidad con lo establecido en apartado 111.1 .1. "Actuación del Personal de Pemex y sus empresas que interviene e interactúa con Particulares", la declaración del Con fli cto de intereses y manifestación de Vinculas", el (la) suscrito (a), (nombre completo de quien firma el manifiesto) como Personal adscrito a (Precisar área, departamento, Unidad, Gerencia , Coordinación, Subdirección y Dirección en que se encuentra), en donde ostento el cargo de -:-_ _----::--,-_,-----:-_-,----:-_ _----:_--,-_,-----:-_--,-,(precisar el nombre del puesto que se desempeña), declaro bajo protesta de decir verd ad que durante el tiempo que me encuentre desarrollando las funciones , manifiesto mi rechazo absoluto a la Corrupción y que actuaré en apego al Código de t:tica de Petróleos Mexicanos , sus Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas Filiales, Código de Conducta de Petróleos Mexicanos , sus Empresas Productivas Subsidiarias y, en su caso , Empresas Filiales y a las Politicas y Lineamientos en Materia Anti corrupción de Petróleos Mexicanos , sus Empresas Productivas Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales, los cuales conozco , y por ello me comprometo en todo momento actuar bajo los más estrictos principios de la ética profesional , para lo cua l me apegaré a lo siguiente : • En la interacción que mantenga con Particulares, actuaré conform e a lo que senala el lineamiento "Actuación del Personal de Pemex y sus empresas que interviene e interactúa con Particulares". • Mantendré estricta con fidencialidad en el manejo de la información y datos resultantes del trabajo realizado, que solamente podré discutir con mi superior inmediato o con el Personal que se designe para tal efecto y que la manejaré en términos de la normatividad aplicable en materia de transparencia y acceso a la información, • • Evitaré situaciones de Confiicto de intereses reales, incluyendo intereses de orden financiero , fami li ar, personal, comercial o de otro tipo , co n un tercero. No aceptaré agradecimientos, cortesías , comisiones o consideraciones especiales por parte de Particulares , clientes, organizaciones o entidades interesadas , como tampoco aceptaré ni ofreceré rega los, gratificaciones , donaciones, o cualquier beneficio , con motivo del desempef'lo de mis funciones . • No manejaré información falsa o dudosa que pueda comprometer el buen desempeño de las labores encomendadas. • En todo momento me conduciré con total imparcialidad y objetividad en la em isión de juicios sobre los resultados obtenidos de las funciones encomendadas . Por la presente acepto y estoy de acuerdo con las condiciones y previsiones contenidas en este documento , a sabiendas de las responsabilidades legales en las que pudiera incurrir en el desarrollo de mi trabajo por un inadecuado manejo o mal desempeño que me aparte de la honestidad y profesionalismo con el que debo conducirme en términos de lo previsto en el Código de t:tica de Petróleos Mexicanos , sus Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas Filiales y el Código de DNOOPY LOO1 Página 1 de¿ ' Elaboró: FMÁ\. Rev is ó: GMEM ); Aprobado/Autorizado Área(s)/Ó rgano(s) Colegiado(s) .J / Acuerdo(s)/FAC DI. Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Día I 1 Mes I Año 1_- ~ PEMEX ® Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos , sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Vigente a partir de Día Mes Año Agosto 2017 Conducta de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiari as y, en su caso, Empresas Filiales y Politicas y Lineamientos en Materia Anticorrupción de Petró leos Mexicanos , sus Empresas Productivas Subsidiaria s y, en su caso , Empresas Filiales . La presente se renovará cada dos años para la aceptación de las condiciones y responsabilidades que se plasman en este documento . LUGAR Y FECHA: NOMBRE Y FIRMA: Aprobado/Autorizado ONOOPYLOO1 Página 2 de 2 Elaboró: FMA~ Revisó: GAAEM'x: i / Area (s)/Órgano(s) COlegiado(s) / Acuerdo(s)/FAC Esta pág ina sustituye a la Día Mes Año aprobada/autorizada el: Día I I Mes I 1 Año . • I=IEMEX ® Vigente a partir de Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. Mes Año Agosto 2017 Día ANEXO IV Formato de Consentimiento En términos del numeral 111.1.4. el Personal de Pemex y sus empresas, podrá poner a disposición del Particular el siguiente texto para obtener su consentimiento expreso para ser grabado en audio o video, en reuniones que no constituyan actos públicos. El (la) suscrito (a) , ...... .................... ... ..................... ...... ..... ......... .., actuando (por mi propio derecho/ en nombre 1. y representación de (precisar nombre de empresa que representa ) declaro que: He sido informado (a) que la pre sente reunión celebrada en (precisar instalaciones, lugar, oficina o sala en que se lleva a cabo la reunión) con la finalidad de tratar asuntos relativo s a (describir asunto) será grabada en (especificar audio/video) y que el co ntenido de la grabación es propiedad de Pe mex y sus empresas y se encuentra sujeta a la s disposiciones regulatorias en materia de Transparencia y Acceso a la Información Públi ca . 2. 3. 4. He sido informado (a) que su contenido será empleado para fines de : (especificar). He co mprendido las explicaciones y conozco sus alcances. He sido informado (a) de que mis datos personales serán protegidos. Tomand o todo ello en co nsideración , OTORGO MI CONSENTIMIENTO (y de mi representada) para la grabación de la reunión y que los datos que se deriven de mi participación sean utilizados para los fines y objetivos especificados en el documento . En ... , a ... ... de ... de 20 .. . Firma : Aprobado/Autorizado ONOOPYLOO 1 Pagina 1 de 1 _ Elaboró: FM~ Área(s)/Úrgano(s) Colegiado(s) ¡; Revisó: GAAEMX '--..J Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el : Dia I I Mes I I 1 Año~1 I _ .... - .. _.... __ ._._-_._._. __ ... ,-..-..... _...... _._._ ... _-_._---_.... __ ._._......- ................- - ... _.- .........._. __ .. _---_._.- ....... _._._ ... ~ _._- ...... - _ .. _.... __.__ ._._._...- .....- .. _-_._._. __.__ .... ....... __ .... _._- Vigente a partir de PEMEX ® Políticas y Lineamientos en materia Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias yen su caso, Empresas Filiales. Día Mes Año Agosto 2017 ANEXO V Guía para identificar posibles conflictos de intereses En términos del numeral 111.2.3. el Personal de Pemex y sus empresas, podrá hacer uso de la presente guia a fin de evaluar si se encuentra en una situación de posible Conflicto de intereses, respecto a un Particular y, en su caso, asi declararlo. En esta guia se plantean supuestos de relaciones anteriores, vigentes o expectativas de ellas. Relación con el Particular que co nstituye un potencial Conflicto de intereses Si usted o sus familiares han tenido con el particular , alguna de las relaciones descritas, por favor marque la casill a correspondiente "Sí" y proporcionar observaciones o detalles. Si usted no ha tenido el tipo de relación descrita en la lista, por favor marque la casilla "No". Tome en consideración para su llenado , al menos los 12 meses previos a para eventos anteriores, y 12 meses posteriores a la fecha en que se responde, para expectativas previsibles. No ( ~) Si ( ~) Observac iones y detalles Parentesco , concubinato o conviviente . Empleado, gestor, representante , relacionista público, agente u otro similar. Socios, inversiones comunes , proyectos de asociación o similares. En la plantilla, gestores, asesores o puestos directivos o de contacto existe Personal que haya laborado o este laborando de Pemex y sus empresas. Adeudos o créd itos. Honorarios, consultorías , asesorías. El apoyo a viajes, becas de estudio , desarrollo profesional, por motivos médicos u otros fines. DNOOPYLOOl Página 1 de ~ rElaboró: FMA\--\ Revisó : GAAE~X 1/ Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Oia I I Mes I T Año ._._-_. .. !=IEMEX I!> Políticas y lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, su s Empresas Productiva s Subsidiarias y en su caso , Empresas Filiales. Vigente a partir de Ola Mes Año Agosto 2017 Regallas , patentes , investigación, etc. Propiedades en común o disputa . Juicios. demandas, arbitrajes , etc. Obte nció n de incentivos, en forma de dinero, bienes o servicio . Proveedor de bienes o servicios. Ventas o comercializador. Intereses financieros Relaciones afectivas o socia les Cortesías u hospitalidades tales como obsequios , comidas, hospedaje , transporte . etc. Miembro de algún partido politico , coleg ios , organización social , religiosa , club u organización profesional , afiliaciones comunes Posesión o conocimiento de informa ción sensible Aprobado/Autorizado DNOOPYLOOl Página 2 d\ 2/ 1"'\ Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Ano Esta página suslituye a la aprobada/autorizada el: Día Elaboró : FM Rev isó: GAA ~, " I I Mes I I Año __ __.] . ro_o, .. _.... _._._ ....... _._._._._._.- .......... _....... _._ .... _. __ ..... _-- - - -- -.--......--._- ............. __ ._......... _._... _._ ... _._.- ~ Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. FlEMEX ® Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Dia ANEXO VI Declaración de Conflicto de intereses La existencia de Vi nculas y relaciones que pudieran causar Conflicto de intereses no constituye una irregularidad administrativa o delito. La omisión, negativa o falseamiento en su declaración por parte del Personal al respecto , la intervención o conocimiento en asuntos en los que debieron excusarse, pueden constituir delitos o Faltas administrativas. Por lo anterior, el Personal de Pemex y sus empresas que interviene e interactúa con Particulares, en términos de lo previsto en el apartado 111.2.4 seleccionará el formato que le resulte aplicable para manifestar la INEXISTENCIA o EXISTENCIA de Conflicto de intereses en las funciones encomendadas: A. Formato para declarar INEXISTENCIA de Conflicto de intereses. Fecha El (la) suscrito (a) , adscrito (a) a en donde , con funciones o participación en los procesos señalados ostento el cargo de en el apartada 111.1.2 y 111.1.3 (De la actuación del Personal de Pemex y sus empresas que interviene e interactúa con Particulares, la declaración del Conflicto de intereses y manifestación de Vínculos) , declaro bajo protesta de decir verdad que : Conozco y entiendo lo que constituye un Conflicto de intereses y sus supuestos y que no tengo ningun a situación de Conflicto de intereses reales, potenciales o aparentes , incluyendo ningún intereses familiar , financiero , personal , comercial o de otro tipo, con un tercero , que afecte mi objetividad en la toma de decisiones y desarrollo de funciones que me han sido encomendadas. En este sentido, no favoreceré intereses propios sobre los de Pemex y sus empresas. Me comprometo que al advertir con prontitud de cualquier cambio en la s circunstancias anteriores, lo comunicaré inmediatamente a mi jefe inmediato superior, a efecto de que éste me excuse de la realización de la actividad que me enfrente a un Conflicto de intereses. ATENTAM ENTE , Nombre y Firma DNOOPYLOO1 Página 1 de~ ~ Elaboró: FMA\rl f.o' Revisó : GAAEMX '- Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) COlegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Año Esta página sU5tlluye a la a probada/autorizada el : Dla I I Mes lAñO I ~---------------------------------------------------~ .,é Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productiva s Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. FlEMEX ® Vigente a partir de Día Mes Año Agosto 2017 ANEXO VI Declaración de Conflicto de intereses La existencia de Vinculos y relaciones que pudieran causar Conflicto de intereses no constituye una irregularidad administrativa o delito. La omisión, negativa o falseamiento en su declaración por parte del Personal al respecto, la intervención o conocimiento en asuntos en los que debieron excusarse, pueden constituir delitos o Faltas administrativas. Por lo anterior, el Personal de Pemex y sus empresas que interviene e interactúa con Particulares, en términos de lo previsto en el apartado 111.2.5. seleccionará el formato que le resulte aplicable para manifestar la INEXISTENCIA o EXISTENCIA de Conflicto de intereses en las funciones encomendadas: B. Formato para declara r EXISTENCIA de Conflicto de intereses. Me permito hacer de su conocimiento que el (la) suscrito (a) tiene dentro de sus funciones la de _ _ _ _ _ _ _ _ . En el ejercicio de dichas funciones , considero que puedo encontrarm e en una situación de posible Conflicto de intereses , toda vez que la imparcialidad con que desempeño mi empleo podria verse afectada por la relación que guardo con una (persona, empresa) que (participa en un procedimiento, labora en la misma dependencia , etc.). En particular, (el suscrito , mi cónyuge, concubina(o) , conviviente, parientes, o Terceros con los que tenga relaciones profesionales, laborales o de negocios, o socios o socieda des de las que el servidor público o las personas antes referidas formen o hayan formado parte} tiene una relación (personal, , siendo que fami liar, de negocios) con la persona (fisica , moral) de nombre (él/ella/uno de sus accionistas) es (mi , su) (socio, primo , amigo , etc.) Por lo anterior, me permito solicitar sus instrucciones sobre la atención , tramitación y resolución que deba dar a los asuntos que involucren a la(s) persona(s) referid a(s) , o bien, autorizarme para abstenerme de intervenir en ellos. Agradeciendo su atención, reciba un cordial saludo . ATENTAMENTE , Nombre y Firma DNOOPYLOOl Página 1 de ~ Elaboró: FMA'\-; Revisó : GAAE~ Aprobado/Autorizado Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Esta página Susl:luye a la Día Mes Mo aprobada/autorizada el: Día I I Mes I I Año i I -1 I • PEME.X ® Políticas y lineamientos en materia Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias yen su caso , Empresas Filiales. Vigente a partir de Mes Año Agosto 2017 Día ANEXO VII Manifestación de Vínculos de los Particulares En términos del numeral 111. 3. 1. los Particulares comunicarán sus propios Vinculas de negocios, personales o familiares, con los servidores públicos especificados en el citado numeral y sus familiares. 3. Para declarantes personas físicas : El (la) suscrito (a) , ................................. .................................. , por mi propio derecho , manifiesto que me encuen tro vinculado con (el/los) siguiente (s) servidor (es) público(s): Servidor Público o empleado: (cargo de Ti po de vincu lo (familiar, perso nales, financieros , de negocios, otros ) Observaciones o detalles : acuerdo a la lista 111.3.1) Los Vínculos comentados son (propíos/ medíante mí Cónyuge/Concubíno(a)/ Convívíente o Famílíar, específícar). Atentamente , Nombre y Firma Aprobado/Autorizado DNOOPYLO~t Página 1 de ,.-. Elaboró: FMA~ Revisó : GME ~ Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) V Acuerdo(s)/FAC Dia Mes Mo Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el : Día I I Mes lAño I ._._ -.....,¡ .. Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales. FlEMEX ® Vigente a partir de Dla Mes Ai\o Agosto 2017 b. Para declarantes personas morales a través de sus apoderados o representantes, de hacerlo por sí mismos, podrán emplear el texto anterior incluyendo el cargo, nombramiento o posición que ocupan en la empresa : El (la) suscrito (a) , . .. ...................................... ............. , en nombre y repre sentació n quien es de _ __ _ _ _ _ _ _ _ _ _ , manifiesto que lalel C. (integrante del consejo de administración/administradorl director/ subdirector; gerente general/ Personal con cargo de los tres niveles inferiores a los anteriores! accionista o poseedor de al menos 10% del capital social de la persona moral) se encue ntra vi nculado co n (e li las) siguiente (s) servidor (es) público(s): Servidor Público o empleado: (cargo de acuerdo a la lista 111.3.1) Tipo de vinculo (familiar, personales, financieros, de negocios, otros ) Observaciones o detalles : Atentamente, Nombre y Firma Aprobado/Autorizado DNOOPYLOOl Página 2 de 2 /" Elaboró: FMA\ L. Revisó: GAAE M\ <><, Area(s)/Órgano(s) Colegíado{s) V Acuerdo(s)/FAC Esta página sustituye a la Día Mes Año aprobada/autorizada el: Dia I I Mes lAño I I I I ¡-_._._.- A FlEMEX ® Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y en su caso , Empresas Filiales. Vige nte a partir de Mes Año Agosto 2017 Día ANEXO VIII Declaración de entrega de Regalos De acuerdo a dispuesto en el numeral V.1.2 declaro lo siguiente: El (la) suscrito (a) , ........ ... manifiesto bajo protesta de decir verd ad , haber recibido con fe cha ............................................ , de la persona (lIsica o moral) .. .. ...... ........... ............. .... .... .. .... ............... ............. ........ ...... .. ......... un regalo consistente en (especificar de manera detallada) ................ .............. .. ...... ...... ........ ................ .. .. .... ... .. ............ .. ...... .. ......... viéndome impedido para declinar el obsequio debido a (explicar brevemente causas por las que no se pudo recha zar por ej. se trataba de un acto protocolario, fue dejada en su ausencias, etc.): Por lo expuesto , acorde a lo dispuesto en el Código de Conducta, el regalo descrito, fue puesto a disposición de . ... ... ... ... .............. en las oficinas de (especificar área, departamento o unidad en que se entregó) ..................... .. .... .. .. ..................... . Tomando todo ello en consideración , OTORGO MI CONSENTIMIENTO para verificar esta información . En ........ .... . . ........ , a ...... de .................... de 20 .. Firma : Aprobado/Autorizado ONOOPYLOOl Página 1 dell r Elaboró: FM.t\.\.. Área(s)/Orga no(s) Colegiado(s) / Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año Esta pági na su~~i t Uye a la aprobada/autorizada el : Oia I Mes I Año 1 I I I -~ L -__________________________________________________ Revisó : GAAE~Y I ~