NOMBRE FECHA DE SALIDA LUGAR DE VISITA DURACION DE LA JORNADA FORMATO DE VISITA A TERRENO Emiliano Alberca merino 22/10/2018 y 23/10/2018 Sierra Gorda Completa OBJETIVOS DE LA SALIDA (Descripción de los objetivos de la salida) Auditoria preventiva aplicada por Sercol en terreno. DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD (Breve descripción de la actividad a realizar) Ordenando documentación para auditoria preventiva aplicada por Sercol en terreno. EVIDENCIAS (Evidencia de la actividad, trípticos, fotos, formatos, pautas etc.) - Se realiza inducción al supervisor de terreno y se adjunta respaldo de charla por ubicación de carpetas personales de trabajadores, archivo que contiene los siguientes documentos Constitución Bipartito, Jornadas de trabajo, libro de remuneraciones, pago cotizaciones, F-30 y patente municipal. - Queda libro de asistencia llenado como corresponde a contar del 1 de octubre en adelante. - Se realiza inducción al personal de terreno sobre como firmar correctamente el libro de asistencia, ubicación del libro de asistencia. OBSERVACIONES (Cualquier anotación que el ejecutor considere pertinente describir) . Falta por completar carpetas personales de contra turno ( sacar firmas faltantes) . falta las evaluaciones por Mutual - Cualitativa Cuantitativa De todo el personal, estas evaluaciones deben de realizarse en el área y terreno . Falta entregar inducción al supervisor de contra turno, por ubicación de carpetas personales, archivos. . Falta entregar inducción al personal de terreno por firma correcta de libro de asistencia, firmas chicas y firma de fin de mes. Depto. Gestión de personas Calle Iquique #7057 INFORME DE INFRACCIONES Detalla de las infracciones detectadas.1.- No se encuentra Solicitud por parte del trabajador del depósito de sus remuneraciones en cuenta bancaria. Ver Art. 54 inciso 2° del C. del Trabajo. Infracción catalogada como grave según el Tipificador de Hechos Infracciónales código 1046-b (multa 30 UTM). - Si bien es cierto el trabajador al momento de ser contratado de acuerdo al formulario SGI 29 se consigna el número de cuenta en la cual desea que sea depositado su sueldo, falta agregar la palabra yo autorizo, por lo que se modificara este formulario. 2.- No cumplir con la obligación de constituir un comité bipartito de capacitación, al tener la empresa (15) – (más de 15) trabajadores. Artículos 13, 17 inciso 1º; 18 y 75 de la Ley Nº 19.518. Infracción catalogada como grave por el Tipificador de hechos Infracciónales código 1238-a (multa 34 UTM). - El comité bipartito está constituido y sesionando y su documentación se encontraba en terreno (Capacitar a supervisores). 3.- No llevar el libro auxiliar de remuneraciones habiéndose verificado que el empleador cuenta con 5 o más trabajadores (Artículo 62 y 506). Infracción catalogada como grave según el Tipificador de Hechos Infracciónales código 1052-a (multa 30 UTM). - El libro de remuneraciones se encuentra (Capacitar a Supervisores) 4.- No se cuenta con resumen de pago cotizaciones previsionales de los trabajadores por lo que se podría presumir lo siguiente: a) Pago de cotizaciones no realizado a tiempo. b) Pago de cotizaciones con errores. Art. 31 y 32 del D.F.L. N° 2 del Ministerio del Trabajo y Previsión Social, Falta GRAVE en 0,75 UF por trabajador y por cada mes. - El pago de cotizaciones se encuentra (Capacitar Supervisores) Depto. Gestión de personas Calle Iquique #7057 5.- En el momento de auditoría se solicita copia del Reglamento Interno el cual no es habido, por lo tanto, se presume que no se encuentra actualizado. No tener al día el Reglamento Interno de Higiene y Seguridad, lo que impide que las medidas dispuestas para proteger la vida, salud e higiene de los trabajadores sean eficaces en plenitud. Art. 14 del D.S. 40 de 1969 del Ministerio del Trabajo y Previsión Social en relación con los Art. 184 y 506 del Código del Trabajo. Infracción catalogada como grave por el Tipificador de hechos Infracciónales código 1126-b (multa 30 UTM). - El reglamento interno se encuentra entregado (Capacitar a Supervisores) 6.- El empleador se encuentra obligado a mantener en los lugares en que se desarrollan las labores o funciones toda la documentación que deriva de las relaciones de trabajo, de manera tal, que el no hacerlo importa una infracción a lo dispuesto en Artículos 31 y 32 del D.F.L. Nº 2 de 1967, del Ministerio del Trabajo y Previsión Social. En el momento de la auditoría no son habidas las liquidaciones de sueldo correspondiente al mes de agosto 2018. Infracción catalogada como grave por el Tipificador de Hechos Infracciónales, código 1237-b (multa 15 IMM). - Las liquidaciones de sueldo se encontraban en las carpetas (Capacitar a Supervisores) 7.- No consignar por escrito en el contrato de trabajo o en documento anexo la modificación de la estipulación referida a (labor o función) - (horario de trabajo) - (lugar o ciudad de prestación de los servicios) - (distribución de la jornada de trabajo) - (duración de la jornada de trabajo) - (el monto, forma y período del pago de la remuneración) - (la entrega del beneficio de ...). Como por ejemplo Juan Araya, contrato estipula cargo de Bodeguero y realiza la función de Supervisor (en carpeta falta anexo con el cambio de cargo). Artículos 11 y 506 del Código del Trabajo. Infracción catalogada como grave por el Tipificador de Hechos Infracciónales, código 1009-a (multa 30 UTM). - Anexo se encontraba en su carpeta (Capacitar a Supervisores) 8.- No llevar, para los efectos de controlar la asistencia y determinar las horas de trabajo ordinarias o extraordinarias, un registro de asistencia del personal. Arts. 33 y 506 del Código del Trabajo con relación al Art. 20 del Reglamento 969 de 1933. Infracción catalogada como gravísima por el Tipificador de Hechos Infracciónales, código 1034-a (multa 40 UTM). En el momento de la auditoría no se encontraba el Libro de Asistencia en el lugar de prestación de los servicios (instalaciones). - Libro había bajado para auditoria (Capacitar a Supervisores) 9.- En el momento de la auditoría no es habida la Patente Municipal. - Se solicita que la patente municipal por el hecho de que la faena está ubicada en Sierra Gorda esta sea cancelada en dicha municipalidad, se le manifestó que solamente tenemos la que se cancela en Antofagasta, por lo que el auditor manifestó que se estaba aceptando la cancelada en la casa matriz. Depto. Gestión de personas Calle Iquique #7057 10.- En el momento de la auditoría no es habida Resolución de Jornada Excepcional 7x7, como por ejemplo para el cargo de Bodeguero, supervisor de bodega. - La resolución se encontraba en terreno (Capacitar a Supervisores) 11.- En el momento de la auditoría no es habido consentimiento de alcohol y drogas. - Se verificara y se tomara el plan de acción correspondiente. 12.- No existe evidencia fehaciente de difusiones respecto a los protocolos de Salud (Riesgo psicosocial, Prexor, Planesi, Rayos UV, Tmer) señalados en DS N° 594 de 1969) Falta GRAVE 40 UTM por protocolo. - Se coordinara con Gestión y Prevención de Riesgos la solución. 15.- En el momento de la auditoría no son habidos comprobantes de entrega de EPP. Tal hecho constituye incumplimiento a las condiciones generales de seguridad de los lugares de trabajo respecto de los equipos de protección personal e implica no tomar las medidas necesarias para proteger la vida, salud y en general la integridad física de los trabajadores. Art. 53 del D.S. 594, de 1999 del Ministerio de Salud, en relación con los Art. 184 y 506 del Código del Trabajo. Infracción catalogada como grave por el Tipificador de Hechos Infracciónales, código 1173-a (multa 30 UTM). - La entrega de EPP se encontraban en las carpetas (Capacitar a Supervisores) 16.- Se realiza revisión de instalaciones pudiendo observar un buen Housekeeping: De lo detallado en este informe el plan de acción será el siguiente: - - - 1ra Etapa.- Se hará revisión general y ordenamiento para cumplir con la legislación laboral vigente, revisando y completando las carpetas del personal vigente, manteniendo en terreno las liquidaciones de sueldos actualizadas a la fecha y los comprobantes de los pagos de cotizaciones previsionales correspondientes, labor que estará a cargo de realizar don Emiliano Alberca, de cargo Administrativo de terreno. 2da Etapa.- Se subirá la documentación detallada a terreno y se hará entrega en detalle a los Supervisores de ambos turnos, quienes recibirán la inducción correspondiente en cuanto a la ubicación de la documentación correspondiente que pueda ser requerida en una fiscalización. 3ra Etapa.- Esta etapa es de vital importancia para la mantención y alimentación de documentación para estar preparados ante cualquier fiscalización, por lo que se determina que todos los días lunes, Emiliano Alberca visite las instalaciones de Sierra Gorda para verificar que la documentación se encuentre completa y al día y solucionar cualquier problemática que se pueda producir. Depto. Gestión de personas Calle Iquique #7057
