F-ACI-10. - Secretaría de la Contraloría General

Comprometidos con tu bienestar
F-ACI-10.- Oficio de envío de resultados
DIRECCIÓN GENERAL DEL SECTOR
ESTATAL Y PARAESTATAL
(1)
OFICIO NO.(2)
C.D. 9.7
RS
ASUNTO: Se envía informe de
resultados
Auditoría de Control Interno.
(3)
Presente.
Por medio de la presente, hago referencia a la orden de inicio de la revisión de control interno de
control interno con número de expediente (4), respecto a los componentes del control interno en la
dependencia a su cargo, mediante la aplicación de los cuestionarios de control interno (5)
y de
pruebas de cumplimiento para medir el grado de seguridad razonable del control interno, conforme a
los Lineamientos para la Implementación del Sistema de Control Interno Institucional en las
Dependencias y Entidades de la Administración Pública Estatal.
En virtud de lo anterior, me permito remitirle el Informe de la revisión de control interno, emitido con
fecha (6), en el que se plasman los resultados derivados de la evaluación practicada en la secretaría de
(7), mismo que se adjunta al presente para su atento conocimiento y del cual se ilustra en la siguiente
tabla, a manera de resumen, la puntuación asignada a cada uno de los componentes, así como la
interpretación del nivel de confianza estimando en cuanto al cumplimiento de los objetivos de la
dependencia.
(8)
Respecto a las recomendaciones derivadas de dicho informe, es importante que como titular de la
dependencia se establezcan las medidas conducentes a fin de darles el debido cumplimiento y
seguimiento, en los términos establecidos en las citadas normas, siendo dichas recomendaciones de
carácter enunciativo y no limitativo, por lo que se deberán revisar y evaluar los procedimientos
aplicables a su dependencia, con el objeto de establecer y mantener un nivel de confianza que
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Avenida Pérez Ponce, C.P. 97000
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garantice el logro de sus objetivos, así como incluir las actividades necesarias para la implementación
y/o mejora de los componentes del sistema de control interno.
Agradezco a Usted las facilidades prestadas para el seguimiento de las citadas recomendaciones
exhortándole instruir a su personal para que en lo futuro la dependencia cuente con un control interno
eficaz que impulse la prevención, detección y en su caso permita la administración eficiente de
posibles eventos que obstaculicen o impidan el logro de los objetivos institucionales.
Fundamento lo anterior, en los lineamientos citados, así como en los artículos 1, 2, 3, 11, 22 fracción
XVII, 46 fracciones IV, V y XII del Código de la Administración Pública de Yucatán, 1, 3 fracciones I, IV,
VII y VIII, 4, 5, 11 apartado B fracción XI, 525 fracciones I, II y XX, 539 fracciones V, XIII, XVII, XVIII, XX y
XXVIII, 542 fracciones VI, XXXIV y XXXV, 543 fracciones I, II, III y XIV y 546 fracciones XIII, XIV, XV y XVI
del Reglamento del Código de la Administración Pública de Yucatán.
Sin otro particular, me despido con un cordial saludo.
Atentamente
C.P. (9)
SECRETARIO DE LA CONTRALORÍA GENERAL
C.c.p. (10)
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Instructivo de llenado del formato:
F-ACI.10.- Oficio de envío de resultados
No.
Descripción
(1)
Fecha en que se suscribe el oficio.
(2)
Número de oficio.
(3)
Nombre del titular de la dependencia revisada.
Número de Expediente: Es aquél con el cual se identifica el expediente que se
integrará con motivo de la práctica de una Auditoría de control interno, el cual será
empleado en todos los formatos que lo requieran y se constituye en el siguiente
orden:

Número que asigna la autoridad al oficio que da inicio a las facultades de
revisión a la dependencia,
(4)

Siglas de la dirección de auditoría correspondiente,

Siglas de la dependencia sujeto de revisión,

Abreviatura de la Auditoría de control interno (ACI),

Número consecutivo de la revisión de control interno de acuerdo con el
programa de trabajo de la dirección de auditoría correspondiente y

Ejercicio en que se lleva a cabo la revisión de control interno.
Ej: XVII-305.DGSEP.-290/14-DASC/SAF/ACI-05/14
(5)
Nombre de los cuestionarios de control interno aplicados.
(6)
Fecha en que se emitió el informe de resultados de control interno.
(7)
Nombre de la dependencia revisada.
(8)
En este espacio se inserta la tabla resumen con los rubros evaluados y la calificación
obtenida.
(9)
Nombre, firma y cargo de quien suscribe el oficio.
(10)
Enumerar las copias que se consideren necesarias.
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