Anexo I - InformaciónMiFID

ANEXO 1
INFORMACIÓN MIFID
Al objeto de incorporar al “Contrato tipo de apertura de cuenta, depósito y administración de valores
representados por medio de títulos o anotaciones en cuenta" suscrito entre las partes, las obligaciones de
información impuestas por la Directiva 2004/39/EC (normativa "MiFID'', Markets in Financial Instruments
Directive) a través de la cual se regulan los mercados de instrumentos financieros, cuyo principal objetivo
es mejorar la protección de los inversores, así como de lo dispuesto en la ley 47/2007 de 19 de diciembre
por la que se modifica la Ley del Mercado de Valores y el Real Decreto 217/2008 de 15 de febrero de
regulación de las empresas de servicios de inversión, a través de las cuales se transpone a la normativa
española la Directiva MiFID, ambas partes desean otorgar y suscribir el presente Anexo al contrato
indicado que formará parte inseparable del mismo y a través del cual el CLIENTE autoriza la realización
de determinada operativa en el ámbito de la prestación de este servicio de inversión,
ESTIPULACIONES
Primera.- Subcustodios valores nacionales.
La ENTIDAD, en el caso de valores nacionales –para su administración y cumplimiento de sus
obligaciones-, encomendará a terceras entidades la custodia y/o mantenimiento del registro de los
valores, debidamente identificados, manteniendo en todo caso la ENTIDAD, la responsabilidad por la
subcustodia realizada.
En este sentido, la ENTIDAD garantiza la competencia y capacidad de los subcustodios designados,
supervisando las funciones encomendadas y gestionando adecuadamente los riesgos asociados a la
delegación de estas funciones.
Para valores cotizados en las Bolsas de Madrid, Barcelona, Valencia y Bilbao, la sociedad autorizada en
nombre de la ENTIDAD para la llevanza de los registros en Iberclear y en los distintos Servicios de
Liquidación y Compensación de Valores de las Bolsas de Barcelona, Valencia y Bilbao es la Sociedad
Rectora de la Bolsa de Barcelona.
Para los valores de renta fija pública y privada , las entidades designadas como subcustodios para su
administración son RBC INVESTOR SERVICES, BANKIA Y BANKINTER.
Segunda.- Subcustodios valores extranjeros.
En el caso de que se opere en mercados extranjeros en los que la práctica habitual exija la utilización de
cuentas globales (cuentas ómnibus), la ENTIDAD mantiene los registros necesarios para conocer, en todo
momento y sin demora, la posición de los valores y operaciones en curso del CLIENTE, el subcustodio
designado para la dministración de valores extranjeros es BNP Paribas Securities Services (Suc. en
España).
Sse hace advertencia al CLIENTE de que la utilización de cuentas globales puede conllevar la restricción
temporal en la disponibilidad y/o el deterioro del valor o incluso la pérdida de los instrumentos financieros
propiedad del CLIENTE o de los derechos derivados de esos instrumentos financieros como
consecuencia de los riesgos específicos, legales y operacionales.
El CLIENTE reconoce y acepta expresamente que la ENTIDAD, en el caso de valores extranjeros y para
su mejor administración y cumplimiento de sus obligaciones, encomendará a terceras entidades la
custodia y/o mantenimiento del registro de valores, debidamente identificados.
La ENTIDAD ha elaborado informes sobre la identidad, la calidad crediticia y riesgos específicos que
asume el CLIENTE enel subcustodio indicado más arriba., informando al CLIENTE, con carácter previo a
la firma del presente contrato, del resultado de los mismos.
1
RIESGOS DE OPERATIVA EN LA UTILIZACIÓN DE CUENTAS GLOBALES
Identificación de la entidad que tiene la
cuenta global
País de la
entidad
BNP Paribas Securities Services Sucursal
en España
Francia
¿Existe
diferenciación
entre
los
instrumentos financieros de los clientes en
poder del subcustodio de aquellos de los
que sea titular la ENTIDAD?
¿Existe
diferenciación
entre
los
instrumentos financieros de los clientes en
poder del subcustodio de aquellos de los
que sea titular el propio subcustodio?
Riesgo resultante del depósito:
Raiting
Moody’s
S&P
Fitch
Identificación del titular de la
cuenta global
A2
AA
A+
BNP Paribas Securities
Services Sucursal en
España
SI
SI
MINIMO
Tercera.- Información sobre el Fondo de Garantía de Inversiones (FOGAIN).
La ENTIDAD se encuentra adherida al FOGAIN, regulado por el Real Decreto 948/2001 de 3 de agosto, que
se organiza como un sistema de indemnización con la finalidad de ofrecer a los inversores una cobertura
cuando no puedan obtener de una empresa de servicios de inversión el reembolso de las cantidades de
dinero que les correspondan y que aquellas tuvieran en depósito con motivo de la realización de servicios
de inversión o la restitución de los valores o instrumentos financieros que les pertenezcan y que aquellas
administren por cuenta del inversor con motivo de la realización de servicios de inversión de depósitos o
administración de valores o instrumentos financieros. El FOGAIN cubre la no restitución por parte de la
ENTIDAD, como consecuencia de una situación de insolvencia, del dinero o de los valores o instrumentos
financieros confiados a la ENTIDAD por sus clientes, con el límite cuantitativo de 100.000 euros por
inversor, no alcanzando a las pérdidas del valor de la inversión u otro cualquier riesgo de crédito. Se puede
obtener información adicional sobre el sistema FOGAIN en su página web http://www.fogain.com/.
Cuarta.- Información sobre incentivos.
La ENTIDAD, como consecuencia de la prestación del servicio de depósito y administración de valores
objeto de este contrato, con el fin de conseguir un aumento de la calidad del servicio y actuando siempre en
interés óptimo del CLIENTE, puede percibir o entregar incentivos cuya existencia, naturaleza y cuantía o
(cuando la cuantía no se puede determinar) el método de cálculo de la misma constan en el soporte papel y
se encuentra a disposición del CLIENTE en las oficinas de la ENTIDAD.No obstante, el CLIENTE conserva
el derecho a recibir en todo momento, información exacta y detallada de dichos incentivos.
2