INDICADORES Auditoría Interna

Compartido
Tipo de Indicador
Frecuencia
Fuente de
Información
Ponde
ración
Línea de
Base
1
No compartido
Institucional
Anual
Registro de
Planificación
Estratégica
10%
44%
<=43%
Mide el promedio de días hábiles
transcurridos entre la finalización del trabajo
de campo y el informe final.
No compartido
Equipo
Anual
Indicadores de
Gestión
5%
10
15
% de cumplimiento del Plan Anual Mide grado de cumplimiento del Plan Anual
de Auditoría
de Auditoría.
No compartido
Equipo
Trimestral
SIGES
45%
73%
<=50%
Equipo
Indicador
AUDITORÍA INTERNA
Imagen externa positiva
AUDITORÍA INTERNA
Promedio días hábiles
transcurridos entre la finalización
del trabajo de campo y el Informe
Final
AUDITORÍA INTERNA
Descripción indicador
2
3
4
>43%<=44
>44%<=45% >45%<=46%
%
5
Forma de cálculo
Ubicación
detallada
Observaciones
>46%
Encuesta de satisfacción: cantidad
de individuos con respuestas
positivas / cantidad total de
individuos con respuestas válidas.
G:/UAEP
Planificación
Estratégica/
Medición de
Satisfacción/
Para el
procesamiento se
utiliza el Programa
PSPP
10
Disco G:/Auditoría
Se promedian los días transcurridos interna/Indicadore
s de Gestión
>50%<=60
>60%<=68% >68%<=73%
%
>73%
Cantidad de entregables
http://siges.aduan
presentados en fecha / cantidad de as.gub.uy/menu_
entregables previstos para el
monitoramento.as
período
px
SIGES
Cantidad de entregables
http://siges.aduan
presentados en fecha / cantidad de as.gub.uy/menu_
entregables previstos para el
monitoramento.as
período
px
SIGES
14
13
11
AUDITORÍA INTERNA
% de acciones recomendadas
implementadas de acuerdo a los
Planes de Acción presentados.
Mide el % de recomendaciones contempladas
en los Planes de Acción.
No compartido
Equipo
Anual
SIGES
5%
-
<=5%
>5%<=10% >10%<=15% >15%<=20%
>20%
AUDITORÍA INTERNA
% de recomendaciones con
unidades involucradas
identificadas
Mide el porcentaje de recomendaciones en las
cuales fue posible identificar las unidades
involucradas.
No compartido
Equipo
Anual
Indicadores de
Gestión
5%
-
<=20%
>20%<=30
>30%<=40% >40%<=45%
%
>45%
AUDITORÍA INTERNA
Cumplimiento de procesos (% de
auditorías)
Indicador del CMI
No compartido
Institucional
Anual
Registro de
Planificación
Estratégica
10%
-
<50%
>50%<=70
>70%<=80% >80%<=85%
%
>85%
AUDITORÍA INTERNA
Opinión grupos de interés sobre
normativa y procesos simples y
actualizados
Indicador del CMI
No compartido
Institucional
Anual
Registro de
Planificación
Estratégica
5%
59,70%
<=36%
>36%<=40
>40%<=45% >45%<=50%
%
>50%
AUDITORÍA INTERNA
Percepción acerca del nivel de
corrupción existente en la Aduana
5%
31%
<=31%
>31%<=33
>33%<=35% >35%<=36%
%
AUDITORÍA INTERNA
Resultado encuesta satisfacción de
calidad del servicio
10%
-
1
Se busca medir el tiempo de respuesta,
colaboración y calidad de servicio en otras
unidades.
No compartido
Institucional
Anual
Registro de
Planificación
Estratégica
No compartido
Institucional
Anual
Registro de
Planificación
Estratégica
2
3
4
total recomendaciones con
unidades identificadas / total de
recomendaciones entregadas
Disco G:/Auditoría
interna/Indicadore
s de Gestión
Cantidad de procesos auditados sin
G: UAP
Institucional
observaciones sobre
Planificación
incumplimiento / cantidad de
Estratégica/ 2013
G:/UAEP
Encuesta de opinón: cantidad de
Indicador del CMI.
Planificación
individuos con respuestas positivas
Responsable de la
Estratégica/
/ cantidad total de individuos con
fuente: Planificación
Medición de
respuestas válidas.
Estratégica
Satisfacción/2013
>36%
Encuesta de opinón: cantidad de
individuos con respuestas positivas
/ cantidad total de individuos con
respuestas válidas.
5
Encuesta interna: promedio de las
calificaciones recibidas por la
Unidad 1.7 Auditoría Interna
G:/UAEP
Planificación
Estratégica/
Medición de
Satisfacción/
Para el
procesamiento se
utiliza el Programa
PSPP
G:/UAEP
Para el relevamiento
Planificación
se utiliza Google
Estratégica/
Docs y para el
Medición con
procesamiento PSPP
Encuestas Internas