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Presentación de La Memoria Anual por el ejercicio
económico finalizado el 31/12/2013.
Welden Securities -Agente de Valores- S.A.
Ruta 8 Km. 17,500. Ed. 33 Of. 101, Zonamérica, Montevideo, Uruguay
RUT: 215775080013
Ejercicio económico N° 6
En cumplimiento de las disposiciones estatutarias y legales vigentes, el
directorio de Welden Securities S.A pone en consideración de los Sres. Accionistas el
informe anual correspondiente al ejercicio económico finalizado el 31 de diciembre de
2013.
Los estados contables de la empresa han sido preparados de acuerdo con
normas contables vigentes en la República Oriental del Uruguay.
Disponibilidades:
En el correr del año 2013 Welden Securities ha mantenido y cultivado su
relación con los custodios y bancos existentes, ampliándose así mismo el número de
cuentas exitentes de manera de brindar un mejor servicios a sus clientes al tiempo que
se adapta a los cambios normativos y a las situaciones surgidas en el correr del año
Se mantienen abiertas cuentas de custodia con Viewtrade Securities y Bulltick
Capital Markets, al 31/12/2013 Welden Securities tenía custodiados en el BNP Paribás
y Pershing LLC a través de Viewtrade Securities y Bulltick Capital Markets
respectivamente valores y fondos de clientes, de acuerdo al objetivo de apertura de
estas cuentas la mayoría de los valores en custodia en Viewtrade corresponden al
mercado estadounidense.
Se mantiene también, a través de Transacciones S.B.S.A, una cuenta de
custodia en Caja de Valores. Adicionalmente se tiene en Transacciones S.B.S.A una
cuenta monetaria en la cual se acreditan las rentas generadas por los activos de
clientes en custodia de Welden.
Welden Securities mantiene sus cuentas en Dólares y Euros en el Bankhaus
Cari F. Plump de Alemania, utilizadas para el manejo de fondos de terceros.
Al 31/12/2013 la mayor parte de ios movimientos bancarios eran operados a
través del China Construction Bank, NY Branch.
La empresa mantiene cuentas bancarias en Nuevo Banco Comercial. Esta
institución le proporciona a la empresa cuentas para el manejo de fondos propios y de
terceros, siendo esta la institución a través de la cual la Welden Securities abona los
gastos inherentes a su funcionamiento.
A fines del año 2013 las autoridades del Nuevo Banco Comercial informan a
Welden Securities que debido a un nuevo conjunto de políticas internas las cuentas
que la institución mantiene abiertas en la institución deberán ser cerradas. Por esto se
realizaron gestiones comerciales extraordinarias, resultando en las siguientes aperturas
de cuenta:
•
•
En octubre de 2013 se concreta la apertura de cuentas corrientes en
pesos uruguayos y dólares americanos en el Banco República Oriental
del Uruguay (BROU) destinadas al manejo de los fondos necesarios
para el pago de los gastos inherentes al funcionamiento de Welden
Securities.
En diciempre de 2013 se concreta a apertura de una cuenta en dólares
americanos en el Caiendonian Bank Limited, destinada al manejo de
fondos de clientes.
Además se mantienen dos cuentas corrientes en el Banco Central del Uruguay,
una en pesos uruguayos para cubrir gastos por concepto de timbres profesionales y
una en Unidades Indexadas, creada en el mes de mayo de 2010 con un depósito por
Ul 50.000 (cincuenta mil unidades indexadas) de acuerdo con lo establecido en la
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circular del Banco Central del Uruguay N° 2056. Los saldos al cierre del ejercicio eran
de $U 1.044,00 y $U 137.105,00 respectivamente.
Al 31.12.2013 se encuentran en custodia de Welden activos según el siguiente
detalle:
Valores Emitidos por Privados Extranjeros
Valor Nominal
Freeport Memoran Copper & Gold
90
Ishares FTSE/Xinhua China 25
65
Grupo Financiero Galicia
4400
Hewlett. Packard Inc.
130
Pampa Energía S.A.
3030
S P D R S&P 500 E F T Trust
537
United States Oil Fund
94
Amex Financial Select S P D R
61
Direxion Daily Financial Bear 3X
395
Apple Inc
11
SPDR Gold TR Gold S H S
321
Valores Emitidos por Soberanos Extranjeros
Valor Nominal
Bonos Gob Nac Arg U$S Vti. 2012 (Boden 2012)
156000
Créditos:
Corresponde al depósito en garantía del Banco Central del Uruguay por Ul
2.000.000 (dos millones de unidades indexadas) constituido de acuerdo a la circular del
Banco Central del Uruguay N° 1942 del año 2005. El depósito realizado asciende al 31
de diciembre de 2013 a $U 5.484.200,00
Además el saldo se compone de las cuentas de clientes que maneja la
empresa. Los saldos de dichas cuentas se generan cuando los clientes operan.
Bienes de uso:
A lo largo del año 2013, la operativa de Welden Securities se mantuvo en
niveles estables, por lo que no se realizaron mayores inversiones en bienes de uso
Se realizaron inversiones en bienes de uso totales por un importe aproximado
de USD 1.300
intangibles:
La inversión en intangibles en el año 2013 fue de USD 4.500
aproximadamente.
Actualmente se continúa trabajando con el programa Visualbolsa del proveedor
Sistemas Esco. Se trata de un sistema elaborado específicamente para la
administración de sociedades de bolsa y agentes de valores adquirido por Welden
Securities en el año 2008.
Además se renovaron las licencias que se habían adquirido en el año 2008,
con Nosis y Woridcheck.
Se trata de dos firmas que proporcionan servicios de búsqueda en bases de
)peraciones:
En el año 2013 el volumen de operaciones de Welden Securities sufrió un
importante aumento, las inestabilidades de la región, en especial de la República
Argentina, en conjunto con nuevas políticas implementadas por Welden llevaron a una
recuperación del ingreso de clientes y del volumen de operaciones hasta niveles
similares a los picos operativos del año 2011.
Las operaciones se efectuaron en su mayoría en dólares americanos, pero
también se realizaron algunas en euros.
Los valores transados fueron en su mayoría valores provenientes del mercado
de valores de Buenos Aires, también hubieron algunas operaciones con valores de
mercados extranjeros, como NYSE o NASDAQ, representando estas un pequeño
porcentaje del total operado.
A lo largo del año 2013 Welden Securities ha continuado con su elección de
"Estudio Bonomi S.R.L", como Auditor Externo de la sociedad y en las tareas
relacionadas con la emisión de los informes en materia de Prevención del Lavado de
Activos y Financiamiento del Terrorismo.
Adicionalmente, se continúa la relación comercial con MVC Risks, quien brinda
asesoría extema en materia de PLD/FT.
Financiamiento:
La empresa no cuenta con financiamiento externo, sino que opera con capital
propio.
Capital:
El capital integrado se mantiene en $U 4.000.000.
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Marketing:
En diciembre de 2008 quedó habilitado el sitio web de la firma.
A través de éste los potenciales clientes que deseen operar con Welden,
pueden acceder a las fichas de apertura de cuenta que se encuentran disponibles en la
página.
Además de brindar información sobre la entidad el sitio web provee un mail de
contacto de la empresa que puede ser utilizado por todos aquellos que hagan la visita
online y quieran contactarse de una manera más formal.
Aguardando que la presente memoria sea suficientemente explícita de los
hechos ocurridos en el ejercicio finalizado el 31 de diciembre 2013, saludan a los Sres
Accionistas,
DIRECTORIO
Marzo del 2014
TESTIMONIO: Las fotocopias que anteceden CONCUERDAN BIEN Y
F I E L M E N T E con el documento original que tuve a la vista, y con el cual he
cotejado el presente testimonio.- E N F E DE E L L O , a solicitud de "WELDEN
ARANCEL OFICIAL
Artículo: 8
Honorario: $ 406
Mont. Notarial: $ 63
Fondo Gremial:
o
SECURITIES A G E N T E D E V A L O R E S SLA,", y para su presentación ante el
Banco Central del Uruguay, expido el presente en tres hojas de Papel Notarial de
la Serie Ex, número 063.271 a 063.273, que sello, signo y firmo en la ciudad de
Montevideo, el veintiocho de abril de dos mil catorce.-
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