BOLETÍN 25

EDICIÓN
25
MARZO-ABRIL
DE 2015
UNIDAD DE ANÁLISIS
FINANCIERO
DE NICARAGUA
“Por una Economía Sana y Segura”
En esta Edición:
Intercambio de
Información agil y segura
entre Dirección Nacional
de Registro y Unidad de
Análisis Financiero
Lograr una mayor interacción entre las
insituciones y que la información fluya
de manera segura, confiable y ágil fue
el objetivo de la reunión sostenida con
la Dirección de Registro Nacional y
registradores públicos.
El Ingeniero Erick Delgadillo
Loáisiga, Director de Tecnología y
Sistemas de la Unidad de Análisis
Financiero (UAF) de Nicaragua,
explicó el mecanismo de intercambio de infomación que realizarán ambas instituciones a través
del Sistema de Reporte en Línea
(SIREL), el cual se rige bajo las
normas y estándares de Web seguras que permite la protección de la
información sensible. Todos estos
intercambios se realizarán por
medio del módulo de requerimiento
de información.
“Contestar los requerimientos de
información a través del Sistema
permitirá ahorrar tiempo y recursos
para brindar información adecuada
de forma rápida y segura. Cuando
hay una investigación financiera
son importantes los tiempos de
respuesta”, afirmó el Comisionado
Mayor Aldo Saénz Ulloa, Sub
Director de la UAF.
La reunión se realizó el 30 de abril
en el Auditorio Rigoberto López
Pérez, en las instalaciones de la
UAF.
Boletín
Informativo
Delegado UE, Andreu Bassols visitó la UAF P.1
Visita de Funcionarios de la UAF de Panamá P.2
Entrevista con Sub Director de la UAF de Panamá P.3
Reunión de Coordinadores de Nacionales del GAFILAT P.4
Jefe de Unidad Adjunto, México y América Central del
SEAE de la Unión Europea visitó la UAF
Señor Andreu Bassols: “Para nosotros es importante conocer lo que están haciendo, para
explorar posibilidades de cooperación tanto a nivel de Nicaragua como a nivel del SICA”.
Conocer de manera In Situ la labor
y funciones de la Unidad de Análisis
Financiero (UAF) de Nicaragua, abordar temas de interés común y explorar posibilidades de cooperación
tanto a nivel de país como a nivel
del Sistema de Integración Centro
Americana (SICA), fueron los principales aspectos que motivaron la visita
a la UAF del Jefe de Unidad Adjunto,
México y América Central, del Servicio
Europeo de Acción Exterior de la
Unión Europea, Señor Andreu Bassols.
El Director de la UAF, Mayor General
Denis Membreño Rivas le presentó
al Señor Bassols los antecedentes,
generalidades, facultades, marco jurídico y plan estratégico 2015 de la
UAF, así como todo el proceso de
salida de Nicaragua del Sistema de
Seguimiento Intensificado del Grupo
de Acción Financiera Internacional
(GAFI) o lista gris, uno de los mayores
retos que tenía Nicaragua por superar.
También le explicó los nuevos desafíos por cumplir, como la creación
de la Ley Nacional Antilavado, ingresar al Grupo EGMONT, y continuar
con el Fortalecimiento del Sistema
Nacional Anti lavado en nuestro país.
Por su parte el Señor Bassols agradeció el recibimiento, y dijo que para
él es muy importante conocer lo que
está haciendo la UAF, para plantear
posibles alternativas de cooperación.
“Para nosotros es importante conocer
lo que están haciendo, para explorar posibilidades de cooperación tanto
a nivel de Nicaragua como a nivel
del SICA, puesto que consideramos
muy importante la cooperación regional. Los problemas son regionales y
por consiguiente las soluciones pasan
por cierto nivel de “regionalidad” y
desde ese punto de vista, nosotros
desde la Unión Europea, queremos
aportar nuestro grano de arena, ahí
donde es posible, sobre todo en las
cuestiones de integración regionales.”
Al finalizar el encuentro, el Director
de la UAF, recalcó el interés y disponibilidad de la UAF de trabajar en
estrecha cooperación con entidades
públicas, privadas
y
organismos
internacionales, y
la importancia de
saber aprovechar
los recursos de
organismos amigos para aportar a
la lucha Antilvado
de Activos y fortalecer el Muro
de Contención en
materia de seguridad nacional e incluir,
dentro del blindaje jurídico, al Antilavado
de Activos, para que estos males que
generan daños a la economía sean
realmente prevenidos y sobretodo evitar que se asienten en nuestro país.
La reunión concluyó con una breve
presentación por parte del Jefe de la
División adjunta del Servicio Exterior
de la Unión Europea, Señor Andreu
Bassols ante el personal de Dirección
de la UAF, sobre su misión en la Región.
El Señor Bassols es Licenciado en derecho en la Universidad de Barcelona, fue
director adjunto de la Unidad Euromed y
Asuntos regionales de la dirección general de Asuntos Extranjeros de la Comisión
Europea y representante de la Comisión
en la Unión por el Mediterráneo (UpM).
Nicaragua participa en
Taller de Supervisión
Basada en Riesgos
Supervisión en materia de Lavado
de Activos y Financiamiento del
Terrorismo, enfoque basado en el cumplimiento y gestión de riesgos y mejores prácticas fueron los temas principales del Taller realizado los días 27 y 28
de abril en Tegucigalpa, Honduras, el
cual fue organizado y auspiciado por
el Proyecto GAFILAT-Unión Europea
y la Unidad de Información Financiera
de la República de Honduras.
La participación de la UAF de
Nicaragua en este Taller permitió tener una visión más amplia
de la aplicación de los procesos
de supervisión basada en riesgo
conforme a los estándares internacionales, permitiendo conocer
la situación actual, fortalezas y
debilidades de los procesos aplicados por los países participantes, lo
cual permitirá fortalecer los conocimientos para mejorar y optimizar la
Supervisión Basada en Riesgo en
nuestro país.
En el evento participaron como
expositores el Señor Ricardo
Gil Iribarne (Uruguay), Director
de Proyecto GAFILAT – UE,
Humberto Barros Sandoval
(Colombia) Asesor de proyectos GAFILAT – UE, Fernando
Amorrortu Guerrero (Perú),
Intendente de Riesgo de Lavado
de Activos y Financiamiento del
Terrorismo de la Superintendencia
de Banca, Seguros y AFP de Perú
y Eduardo Apáez Dávila (México),
Director General de Prevención
de Operaciones con Recursos de
Procedencia ilícita de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores de
México.
Los países participantes fueron
Guatemala, Honduras, Costa
Rica, Panamá, Cuba y Nicaragua,
quien fue representada por los
Licenciados Bayardo Orozco
Vanegas y Juan Guillermo
Espinoza Villalobos de la Dirección
de Fiscalización y Cumplimiento
de la UAF de Nicaragua.
UAF de Nicaragua
recibió visita de su
homóloga de Panamá
Para el intercambio de experiencias y conocer los
avances de Nicaragua en materia de PLD/CFT de
Con
manera In Situ
el objetivo de fortalecer
la cooperación entre entidades
homólogas y conocer el desa-
Nicaragua
Prevención de
Lavado de Dinero y Contra el
Financiamiento del Terrorismo
(PLD/CFT); la Unidad de Análisis
Financiero de la República de
Nicaragua recibió este 4 de marzo
rrollo y avances de
en materia de
a una delegación por parte de
la
de
Unidad de Análisis Financiero
la República de Panamá.
La UAF de la República de Panamá
es una entidad de seguridad del
Estado, de carácter administrativa,
con autonomía funcional y presupuestaria adscrita al Ministerio de
la Presidencia de ese país.
“Hoy en día el desarrollo tecnológico y las buenas relaciones entre
los países, nos permiten visua-
lizar cómo hemos avanzado en
temas de PLD/FT/FP. Con estos
intercambios de experiencias nos
vemos todos fortalecidos, debemos aunar esfuerzos para superar
obstáculos frente a un enemigo
común, el cual dispone de muchos
recursos y no tiene fronteras” dijo
el Director de la UAF de Nicaragua,
Mayor General Denis Membreño
Rivas.
Se realizaron diferentes presentaciones explicando las principales funciones de las Direcciones
de Inteligencia Financiera,
Fiscalización y Cumplimiento,
Asesoría Jurídica, Cooperación
Internacional. Así mismo se abordaron temas como las bondades
de los sistemas tecnológicos de
información, régimen de seguridad
y capacitaciones, y se realizó un
recorrido por las instalaciones de
nuestra institución. Por parte de la
Delegación de Panamá se realizó
una presentación sobre sus logros
y avances en la materia.
Al final de la jornada de presentaciones que se dio a lo largo del
día se aprovechó para obtener las
impresiones del Sub Director de
la UAF de Panamá, Licenciado
Alejandro Melo, quien encabezaba
la delegación.
En un breve diálogo, nos comentó
su satisfacción por los beneficios
obtenidos de dicha visita, y el
agrado de ver los avances del país
en la materia y de esa institucionalidad coordinada que le ha permitido a Nicaragua avanzar a pasos
agigantados en tan poco tiempo.
Entrevista con Sub Promulgan reforma a
Director de la UAF ley de acciones al
portador
de Panamá
Licenciado Alejandro Melo, quien
encabezaba delegación que visitó
la UAF de Nicaragua
Acá la breve entrevista.
P: ¿Cuál es la percepción de su visita
a Nicaragua, específicamente a las
instalaciones de la UAF, desde la
perspectiva del intercambio de experiencias, y qué es lo que se lleva de
esta visita?
R: Nos llevamos mucho. Nos ha
gustado mucho la organización, la
infraestructura y edificación de la institución, las leyes. Nos llevan un paso
adelante en cuanto a estructura con
respecto al funcionamiento de nuestra UAF, al Sistema, en la parte operacional, seguridad lógica del edificio
y cómo estamos en un proceso de
modificación puesto que estamos en
la lista gris, hay muchos elementos
que vamos a tomar de ustedes para
reforzar ese proceso de modernización en el que estamos.
P: ¿Qué les motivó a realizar esta
visita a la UAF de Nicaragua?
R: Fue a raíz de una visita que
nos hiciera el Sub Director de la
UAF, Comisionado Mayor Aldo Sáenz
Ulloa y el Director Tecnológico, Erick
Delgadillo hace un par de semanas
y nos llamó la atención lo que nos
presentaron, su funcionamiento, su
estructura y cómo estaban llevando
su proceso de salida del sistema
de listas del GAFI, en ese momento
hablamos con nuestro Director y quedamos de acuerdo en que una visita
a Nicaragua sería muy útil para conocer de primera mano el funcionamiento y tomar algunos parámetros para
incorporarlas a nuestra institución.
P: ¿Considera Usted que los logros
alcanzados por Nicaragua en materia
PLD a nivel internacional se corresponden con lo que acaba de percibir
de manera in situ?
R: Definitivamente, se corresponden
totalmente. El logro de Nicaragua es
grandísimo y lo más impresionante es
que lo lograron solamente un par de
años, y eso es lo que hay que resaltar
que en dos años han logrado muchísimo y es gracias a su organización y
coordinación a nivel nacional.
P: ¿Cuál es su opinión acerca de la
salida de Nicaragua de la lista Gris
del GAFI?
R: A nivel personal me parece sorprendente el tiempo que tienen de
haberse formado como UAF y como
se organizaron tan rápido e hicieron
mucho en tan poco tiempo. Lo que
ha logrado desde la parte legislativa,
organizativa y estructural.
Como Sub Director de la UAF de
Panamá, lo que hemos hecho es
Panamá// El lunes 4 de mayo entró en
vigor la reforma a la Ley 47 de 2013,
que creó un régimen de custodia para
las acciones al portador.
La principal novedad introducida
en esta reforma es la reducción de
los plazos para su implementación.
Producto de las presiones internacionales para que Panamá mejohablar con el Director para imitarlos rara la transparencia financiera, el
en algunas cosas que independien- gobierno de Ricardo Martinelli, con
temente de nuestras particularidades Frank De Lima como ministro de
como país, si bien es cierto somos Economía y Finanzas, aprobó la
dos UAF con diferentes exigencias inmovilización de las acciones al
portador en 2013, pero introduo diferentes sujetos obligados, si jo dos artículos que impedirían la
vamos a utilizar a Nicaragua y a su aplicación efectiva de la ley hasta
UAF como base o como un Norte 2018.
para lograr salir lo más pronto posible de esta lista gris en la que nos En primer lugar, el texto decía que
entraría en vigor dos años después
encontramos.
de su promulgación. Como la ley
fue aprobada en agosto de 2013,
Alejandro Melo es abogado por la esto no sucedería hasta agosto
Universidad Americana de Panamá, de este año. Además, se introdujo
experto en seguridad, examinador de un periodo de transición de tres
años para que las empresas con
fraude autorizado, certificado en con- acciones ya emitidas al portador
tinuidad de negocios (BCM), criminó- las entregaran a un custodio autologo auditor y consultor de seguridad rizado. Con la medida se aspira a
física y analista de riesgo, entre otras. conocer en todo momento quién es
el beneficiario final de las acciones
de una sociedad, quedando regisAntes de ser el Sub Director de trados los movimientos de estas.
la UAF de Panamá, fue Gerente
General de Secutec, una empresa La Ley 18 de 2015 reformula esos
que se dedica a la consultorías y plazos: Lleva la entrada en vigor
auditorias de seguridad, también de la norma y el término para que
todas las empresas registren las
fue Gerente Ejecutivo de Seguridad acciones al portador al próximo 31
y Comunicaciones en el Banco de diciembre. Luego de esa fecha,
Nacional de Panamá y Gerente de “los pactos sociales se considerarán enmendados por imperio de la
Seguridad en Global Bank.
ley prohibiendo la emisión de acciones al portador, salvo en aquellos
casos en que la junta directiva o
la asamblea de accionistas haya
adoptado resolución aprobando
que la sociedad se acoja al régimen de inmovilización de acciones
establecido en la presente ley”, dice
la norma.
La iniciativa se enmarca dentro de
las acciones que sigue el Gobierno
de Panamá para reforzar el marco
legal contra el lavado de dinero y
promover la transparencia financiera.
*Noticia publicada en:http://www.prensa.
com/economia/Promulgan-reforma-Leyacciones-portador_0_4193580781.html
Consejo UE refuerza normas contra lavado de dinero y financiación terrorista
Reunión de
Coordinadores
Nacionales del
GAFILAT
Bruselas, (EFE).- El Consejo de la Unión
Europea (UE) aprobó hoy reforzar la normativa comunitaria contra el lavado de dinero y
la financiación de grupos terroristas ante el
creciente uso de las nuevas tecnologías por
parte de los delincuentes.
“Las normas reforzadas reflejan la necesidad
de la UE de adaptar su legislación para tener
en cuenta el desarrollo de la tecnología y
otros medios a disposición de los delincuentes”, señaló el consejo en un comunicado.
La decisión de fortalecer la directiva comunitaria pretende prevenir el lavado de dinero y
la financiación de grupos terroristas con un
enfoque común a nivel internacional, precisó.
Los Veintiocho han incorporado algunas recomendaciones del Grupo de Acción Financiera
en Contra del Lavado de Dinero (FATF),
como “ampliar el ámbito de aplicación de la
directiva” a través de requisitos para un mayor
número de operadores.
Uno de ellos es reducir de 15.000 a 10.000
euros el límite de pago en efectivo para
comerciantes de bienes y proveedores de
juegos de azar. También pedirá normas más
estrictas para los clientes e instará a entidades como los bancos a “fortalecer sus
medidas en los casos en los que exista un
mayor riesgo”.
Texto completo en: http://es.investing.com/news/
economia/consejo-ue-refuerza-normas-contra-lavado-de-dinero-y-financiaci%C3%B3n-terrorista-265445
Managua, Nicaragua
505-22558333
www.uaf.gob.ni
Consejo Editorial
Mayor General
Denis Membreño Rivas
Director
Comisionado Mayor
Aldo Sáenz Ulloa
Sub Director
Licenciado
Donald Arias López
Director de Inteligencia Financiera
Ingeniero
Erick Delgadillo Loáisiga
Director Tecnología y Sistemas
Comisión de Estilo, Edición y Difusión
Licenciada Mónica Díaz Lezama
Licenciada Matilde Margain Barraza
Licenciada Flor Ellys Rojas R.
Diseño y Diagramación
Licenciada Flor Ellys Rojas R.
Fotografías
Archivo UAF
Rinde frutos para
la lucha ALA/CFT/
CFPADM
De manera periódica, el Grupo de
Acción Financiera de Latinoamérica
(GAFILAT) reúne a los Coordinadores
Nacionales de sus países miembros
para tratar temas relevantes para
la organización. En esta ocasión el
encuentro se llevó a cabo del 14
al 17 de abril de 2015 en la Ciudad
de Quito, Ecuador, cuya coordinación nacional fungió como anfitriona.
Entre los principales alcances de la
reunión se destaca el diálogo estratégico convocado por la Presidencia
del GAFILAT sobre diversos temas,
en el que primó la importancia de
llegar a acuerdos que permitan
potencializar los esfuerzos en contra
Lavado de Activos, Financiamiento
del Terrorismo y Proliferación de
Armas de Destrucción Masiva (LA/
FT/FPADM), para poder realizar
acciones más contundentes de prevención y combate de estos delitos,
con un enfoque verdaderamente
regional.
En este sentido, se identificaron
y compartieron riesgos comunes,
esfuerzos adoptados en lo individual
y de forma bilateral o multilateral,
así como propuestas para nuevas
medidas y acuerdos en la materia.
Se pretende que este encuentro
sirva como un precedente para dar
inicio a una nueva etapa en el
GAFILAT, en la cual se articulen los
esfuerzos necesarios para lograr
que todos sus países miembros
cumplan con las recomendaciones
del Grupo de Acción Financiera
Internacional (GAFI), así como
desarrollar una agenda estratégica
que contemple las necesidades y
visión de la región.
Esta reunión fue convocada por
la Presidencia Pro Tempore del
organismo, representada por el
Señor Alberto Bazbaz, titular de la
Unidad de Inteligencia Financiera
adscrita a la Secretaría de Hacienda
y Crédito Público de los Estados
Unidos Mexicanos y se contó con
la presencia de los Coordinadores
Nacionales. En representación de
Nicaragua participó el Director de
la Unidad de Análisis Financiero,
Mayor General Denis Membreño
Rivas.