Modificación interna 4-2014

20 de octubre del 2014
Ref. N01/0
Para
Miembros del Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero
De
Carlos Arias Poveda
Superintendente General de Valores
Asunto:
Solicitud de aplicación de Modificación Interna No.4 al Presupuesto
Ordinario de la SUGEVAL
Les remito para su aplicación al presupuesto de la SUGEVAL la modificación interna No.
4-2014, por un monto total de dieciséis millones, novecientos trece mil colones con
00/100 (¢16.913.000,00). Esta modificación no implica cambio en el presupuesto
ordinario de la Institución, aprobado por la Contraloría General de la República mediante
el oficio 13464 Ref. DFOE-EC-0661 del 26 de noviembre del 2013, además es importante
mencionar que cumple con el bloque de legalidad que regula la materia.
La presente modificación, se requiere con la finalidad de:

Ajustar el monto disponible para el pago de alquiler de edificio. Para la formulación
presupuestaria 2014, el tipo de cambio suministrado por el BCCR para estos fines fue
de ¢507.7 por USD. No obstante, el tipo de cambio promedio para la gestión de los
pagos realizados a la fecha ha sido en promedio de ¢546.37 por USD, esto ha
generado que la disponibilidad de colones para el pago de los compromisos
adquiridos en el contrato de arrendamiento se vea comprometida. El diferencial entre
el tipo de cambio aprobado en el presupuesto y el utilizado para realizar los pagos se
ha cubierto con la disponibilidad de colones para los pagos posteriores, razón por la
cual es de esperar un faltante en los últimos meses del 2014.

Producto de un dictamen notificado por la Procuraduría General de la República, la
SUGEVAL se encuentra obligada a cancelar un canon anual de US$200 con base en
lo estipulado en la Ley de la Agencia de Protección de Datos. El criterio de la
Procuraduría contiene los siguientes puntos que obligan a la Superintendencia a ser
sujeto de regulación e inscribir ante este órgano el Registro Nacional de Valores e
intermediarios:
o Se afirma que el RNVI cumple 2 funciones principales:
a) da publicidad a terceros sobre las personas y actos que intervienen en el
mercado de valores,
b) satisface un principio de seguridad jurídica dirigida a propiciar la transparencia
del mercado y la confianza del inversionista.
o
o
o
El RNVI, aunque no ha sido constituido únicamente con la finalidad de registrar
datos personales, los contiene para dar cumplimiento a los fines con los cuales
se constituyó.
Además de la información que debe ser inscrita en el RNVI, la SUGEVAL está
autorizada para exigir a los participantes toda la información necesaria para el
cumplimiento de sus funciones. Esta información puede ser de interés privado
a la luz del artículo 24 constitucional que protege el derecho a la intimidad, por
lo que su confidencialidad debe ser mantenida frente a terceros, en tanto no se
imponga su inscripción en el registro.
la Ley de Protección de Datos aplica a los registros públicos constituidos para
dar seguridad registral al público aún y cuando los datos sean de acceso
irrestricto; por lo tanto, el RNVI debe inscribirse ante la PRODHAB y se debe
pagar el canon anual de US$200.
Seguidamente se presentan los movimientos que sustentan la presente modificación:
AUMENTAR
Cuenta 1-01-01 Alquiler de edificios, locales y terrenos.
El monto requerido para cubrir pagos pendientes y gastos ya cancelados (a un tipo de
cambio de ¢565 por USD) sería de aproximadamente ¢210.830.976,30 y el monto
presupuestado para esta finalidad (a un tipo de cambio de ¢507.7 por USD) fue de
¢194.091.679,20, generando un faltante de aproximadamente ¢16.739.297,10.
Por esta razón, se hace necesario incrementar esta cuenta en la suma de
¢16.800.000,00
Cuenta 1-99-01 Servicio de Regulación
Con la finalidad de cumplir con lo estipulado por la Procuraduría General de la República,
es necesario asignar los recursos suficientes para cubrir el canon de 200.00 USD que la
SUGEVAL estaría en la obligación de cancelar.
Por esta razón, se hace necesario incrementar esta cuenta en la suma de
¢113.000.00
DISMINUIR
Cuenta 1.03.07
Servicio de trasferencia electrónica de información.
Para el presente periodo presupuestario, la consultoría relacionada con el establecimiento
del Plan Estratégico de la Superintendencia será cancelada a través del cobro de
Servicios Administrativos del Banco Central. Producto de la revisión de indicadores que se
ha venido realizando al cobro de estos servicios y al proceso de estimación de los
mismos, se considera que el pago de la consultoría indicada será cancelada con los
recursos ya previamente establecidos para los Servicios Administrativos que cobra el
BCCR, sin necesidad de realizar un complemento a la Orden de Compra ya elaborada por
este concepto. Lo anterior genera, que los recursos que inicialmente se orientaron a esta
necesidad no sean requeridos en su totalidad por lo que es posible disponer de ellos para
otras necesidades institucionales.
Por lo anterior, se requiere disminuir esa cuenta en un total de ¢16.913.000,00
Modificación Interna
No4-.xls
Criterio Procuraduría
SUGEVAL-PRODHAB.pdf
Referencia:
3459
10 de noviembre del 2014
CNS-1134/15
Señor
Carlos Arias Poveda, Superintendente
SUPERINTENDENCIA GENERAL
DE VALORES
Estimado señor:
El Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero en el artículo 15 del acta
de la sesión 1134-2014, celebrada el 10 de noviembre del 2014,
dispuso en firme:
aprobar la modificación presupuestaria 4-2014 de la Superintendencia General de
Valores, por un monto total de ¢16.913.000,00 (dieciséis millones novecientos trece mil
colones con 00/100), la cual será financiada con el traslado interno de partidas. Queda
claro que la citada modificación cumple con la verificación de la normativa técnica y
del bloque de legalidad que regula la materia y no implica ningún cambio en el monto
global del presupuesto ordinario de la Superintendencia General de Valores,
aprobado por la Contraloría General de la República mediante documento 13464,
Ref. DFOE-EC-0661, del 26 de noviembre del 2013.
Atentamente,
Jorge Monge Bonilla
Secretario del Consejo