II PLAN DE CALIDAD DE LAS UNIVERSIDADES U UN NIIV VEER RSSIID DA AD DD DEE A AC CO OR RU UÑ ÑA A IIN NFFO OR RM ME ED DE EA AU UT TO OE EV VA AL LU UA AC CIIÓ ÓN N U UN NIID DA AD DT TÉ ÉC CN NIIC CA AD DE EC CA AL LIID DA AD D E E N E R O EN NE ER RO O,,, 222000000555 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad FICHA TÉCNICA DEL SERVICIO Denominación del servicio: Unidad Técnica de Calidad Vicerrectorado responsable: Vicerrectorado de Calidad y Armonización Europea Director: Jesús Miguel Muñoz Cantero Dirección: c/ Maestranza, 9. 15001 A Coruña Teléfonos: Secretaría Técnica: 981 167000. Ext.: 1058-1063-1069 Fax: 981 167041 Correo electrónico: [email protected] http://www.udc.es/utc Atención al público: Lunes a Viernes: De 9 a 14 horas Borrador Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ÍNDICE Ficha técnica del servicio Introducción ......................................................................................................................1 Comité de Autoevaluación: constitución y metodología de trabajo............................... 4 Evaluación del Servicio: Criterios Política y Estrategia ..............................................................................................6 Personas ..............................................................................................................13 Alianzas y Recursos ............................................................................................18 Liderazgo ............................................................................................................23 Procesos ............................................................................................................. 27 Resultados en los Clientes ................................................................................. 33 Resultados en las Personas ................................................................................ 42 Resultados en la Sociedad .................................................................................. 48 Resultados Clave ................................................................................................ 51 Resumen de puntos fuertes, puntos débiles y propuestas de mejora ............................. 55 Relación de evidencias .................................................................................................. 61 Anexos: Anexo I: Plan de Mejoras Anexo II: Tablas de Indicadores Anexo III: Medidas de percepción. Criterio 7 Anexo IV: Plantilla de valoración del cuestionario de evaluación de servicios Borrador Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad INTRODUCCIÓN La Universidad de A Coruña1 es una institución pública, dotada de personalidad jurídica y patrimonio propio, que goza de autonomía de acuerdo con la Constitución y con la ley, y a quien corresponde en el ámbito de sus competencias, el servicio público de la educación superior, mediante la investigación, la docencia y el estudio. Fue creada por segregación de la Universidad de Santiago de Compostela por la Ley 11/1989 de 20 de julio, de Ordenación del Sistema Universitario de Galicia2. La segregación se produjo como consecuencia de una fuerte demanda social derivada de un incremento del acceso a los estudios superiores en Galicia Está constituida por los campus de A Coruña y de Ferrol en donde se distribuyen un total de 25 centros con una oferta de 50 titulaciones. Actualmente cuenta con un total de 24.009 estudiantes, lo que supone un descenso respecto a cursos anteriores. El profesorado de las diferentes categorías, 1326 en total, está organizado en torno a 44 departamentos repartidos en los distintos centros. El Personal de Administración y Servicios3 lo forman 749 personas, que como ha sucedido en el caso del profesorado, se han incrementado en los últimos años. La Unidad Técnica de Evaluación4, que actualmente se denomina Unidad Técnica de Calidad5, se crea en el año 1997 con el objetivo de mejorar la calidad docente, dependiendo del Vicerrectorado de Organización y Planificación Académica. La UTE nace para cumplir con las funciones que la Comisión de Evaluación de la Universidad le encomiende (Evidencia nº 1: Acta 3 de la Comisión de Evaluación de la Universidad) entre las que destaca la preparación de proyectos de trabajo, la elaboración de memorias e informes por petición de la Comisión de Evaluación, la preparación de los materiales de trabajo exigidos en las guías y la organización del proceso de aplicación de los protocolos de evaluación (Evidencia nº 2: Acta 4 de la Comisión de Evaluación). Estas funciones se desarrollan dentro de las generales que la Comisión de Evaluación de la Universidad tiene encomendadas y asumidas del Plan Nacional de Evaluación de la Calidad de las Universidades6: ejecutar el proyecto, aprobar y remitir el Informe Final de la Universidad al Consejo de Universidades, así como difundir los resultados. Bajo este Plan, la Universidad evalúa 9 titulaciones entre la segunda y cuarta convocatoria (Evidencia nº 3: Actas 6, 7, 8 y 9 de la Comisión de Evaluación), de lo 1 En adelante UDC (Universidad de A Coruña) En adelante SUG (Sistema Universitario de Galicia) 3 En adelante PAS (Personal de Administración y Servicios) 4 En adelante UTE (Unidad Técnica de Evaluación) 5 En adelante UTC (Unidad Técnica de Calidad) 6 En adelante PNECU (Plan Nacional de Evaluación de la Calidad de las Universidades) 2 Página 1 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad que se da publicidad a través de la página web: www.udc.es/utc/pnecu a partir del año 2001. En el año 2001 se publica el Real Decreto por el que se establece el II Plan de la Calidad de las Universidades7 (Evidencia nº 4: RD 408/2001, de 20 de abril, por el que se establece el II Plan de la Calidad de las Universidades). La Orden del 3 de agosto establece las modalidades, condiciones y requisitos para la concurrencia al II Plan de Calidad de las Universidades, en base a la cual la UDC presenta una planificación de evaluación para el sexenio 2001-2006 y asume como elementos de evaluación la docencia, la investigación y los servicios (Evidencia nº 5: Acta 10 de la Comisión de Evaluación). En el curso 2001-2002, como consecuencia de la reestructuración del Equipo Rectoral, la UTE pasa a depender del Vicerrectorado de Innovación Tecnológica, asumiendo como propios los objetivos señalados en el II PCU (Evidencia nº 4: RD 408/2001, de 20 de abril, por el que se establece el II Plan de la Calidad de las Universidades). Con la derogación del II PCU se crea la Agencia para la Calidad del Sistema Universitario de Galicia8 (Evidencia nº 6: Resolución de 12 de marzo de 2001 de la Dirección General de Universidades, DOGA 5 de abril de 2001) y la Agencia Nacional de Evaluación de la Calidad y Acreditación9 (Evidencia nº 7: Orden ECD/2368/2002, de 19 de septiembre, por la que se inscribe en el Registro de Fundaciones la denominada “Fundación Agencia Nacional de Evaluación de la Calidad y la Acreditación”), la Universidad asume la metodología del Plan de Evaluación Institucional10 para finalizar la evaluación de las titulaciones restantes. En el curso 2003-2004, la UDC termina la evaluación de todas sus titulaciones. En este mismo curso la UTE cambia su denominación por UTC y pasa a depender del Vicerrectorado de Calidad y Armonización Europea, en el marco del organigrama del nuevo Equipo Rectoral, resultado de las elecciones a Rector. Analizando críticamente este período, tendríamos que señalar como punto fuerte la creación y consolidación de una Unidad clave en los procesos de calidad de la Universidad, la propagación del concepto de cultura de calidad en las titulaciones evaluadas y, ante todo, la evaluación de todas las titulaciones, realizadas, en su gran mayoría, en los plazos previstos por los diferentes planes y, en algunos casos, con antelación (Evidencia nº 8: Acta 16 de la Comisión de Evaluación). Sin embargo, también hay que decir que, de la programación realizada para la evaluación de los servicios en el II PCU, ninguno de éstos ha sido evaluado, siendo éste el punto más débil detectado y que debe ser unos de los cometidos importantes de la UTC en un futuro próximo. La función principal de la UTC será, desde ahora, el seguimiento de las titulaciones evaluadas además de apoyar el desarrollo de los planes de mejora resultantes y de la evaluación de los servicios de nuestra Universidad. 7 En adelante PCU (Plan de Calidad de las Universidades) En adelante ACSUG (Agencia para la Calidad del Sistema Universitario de Galicia) 9 En adelante ANECA (Agencia Nacional de Evaluación de la Calidad y Acreditación) 10 En adelante PEI (Programa de Evaluación Institucional) 8 Página 2 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad La UTC es el nexo de unión entre las políticas de calidad de la Comisión de Evaluación y las titulaciones y servicios, así como entre las Agencias (autonómica y nacional), a fin de desarrollar los procesos evaluativos que se convoquen. Junto a estos cambios, surgidos por la puesta en marcha de diferentes planes de evaluación (PNECU, PCU y PEI-ACSUG y PEI-ANECA), hemos de hacer mención también a los numerosos cambios en la plantilla de la propia Unidad (Anexo II: Tablas de Indicadores Nº 2 y Nº 3). (Evidencia nº 9: Evolución de la plantilla del Servicio). (Evidencia nº 10: Diferentes convocatorias de contratación de personal). Consideramos que, aunque el personal con el que actualmente cuenta es adecuado en términos de formación y adecuación profesional, se debe procurar a su estabilidad laboral y a su ampliación. Puntos fuertes: o Consolidación de la UTC como un servicio de la Universidad. o Propagación del concepto de cultura de calidad en las titulaciones evaluadas. o Cumplimiento de los objetivos previstos en cuanto a evaluación de las titulaciones. Puntos débiles: o No evaluación de los servicios. o Inestabilidad laboral de parte de su personal. o Escasez de recursos humanos. Propuestas de mejora: o Establecer un plan de evaluación plurianual de servicios y ejecutarlo a corto plazo. o Elaborar un plan de estabilidad laboral de su personal. o Aumento de los recursos humanos. Página 3 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad COMITÉ DE AUTOEVALUACIÓN: CONSTITUCIÓN Y METODOLOGÍA DE TRABAJO El día 12 de noviembre de 2004 se celebró la primera reunión entre los miembros de la UTC y el Vicerrector de Calidad y Armonización Europea, responsable de este servicio. En esta se acordó la delegación de las funciones de este último en el Director de la UTC, la elección de los miembros que iban a actuar como usuarios del servicio y que D. Alberto Núñez Cardezo actuaría como Secretario del Comité de Autoevaluación11. (Acta nº 1 del CA). En la segunda reunión que tuvo lugar el día 17 de noviembre (Ver Convocatoria): • Se constituye, de forma oficial, el CA. • Se procede al reparto de la documentación (Guía y Cuestionario de Evaluación de Servicios correspondiente al II PCU editados por el Consejo de Coordinación Universitaria) y se explica la metodología. • Se establece un plan de trabajo a dos meses y se proponen las líneas de acción a desarrollar por cada uno de sus miembros. • Se entregan las encuestas de satisfacción que se tenía previsto pasar a los CA de las titulaciones (como uno de nuestros usuarios) para que cada uno de los miembros las revise y envíe las correcciones o sugerencias oportunas y se informa de que a los miembros del Comités de Evaluadores Externos12 del PEI ya se les ha aplicado una, a mediada que enviaban los Informes de Evaluación Externa de cada titulación, y que ya estaba realizado su análisis . • Se decide hacer publicidad del proceso a través de la página de la UTC. El Comité queda constituido de la siguiente manera: • Miembro del personal del Servicio con responsablidad directiva: o • • D. Jesús Miguel Muñoz Cantero (Director) Miembros del Servicio sin responsabilidad directiva: o D. Alberto Núñez Cardezo. (Técnico en Sistemas de Calidad). o Doña Ana Beatriz Iglesias Blanco. (Secretaria Técnica). o Doña Eva Mª Espiñeira Bellón. (Becaria a tiempo completo). Usuarios del Servicio: o D. Francisco Blanco Filgueira (Personal Docente e Investigador y Presidente del CA de las titulaciones de: Diplomado en Máquinas Navales y Diplomado en Navegación Marítima, evaluadas en el marco 11 12 En adelante CA (Comité de Autoevaluación) En adelante CEE (Comité de Evaluadores Externos) Página 4 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad de la 4ª Convocatoria del PNECU y Licenciado en Náutica y Transporte Marítimo y Licenciado en Máquinas Navales, evaluadas en el marco de la convocatoria 2003-2004 del PEI-ACSUG) o Doña Nuria Varela Feal (Personal Docente e Investigador y Secretaria del CA de las titulaciones de: Diplomado en Enfermería-Ferrol, evaluada en el marco de la 4ª Convocatoria del PNECU y Diplomado en Podología, evaluada en el marco de la 2ª anualidad del PCU). Una vez efectuadas las modificaciones de las encuestas de satisfacción a los CA, que todos los miembros del CA aportaron, se procede a su envío por correo postal, el día 29 de noviembre de 2004. (Ver escrito de envío). A medida que se iban recibiendo, se procedía a su análisis. A través de las reuniones de frecuencia semanal (ver Actas de CA), entre el mes de noviembre de 2004 y enero de 2005, se elaboró un borrador inicial global y se fueron discutiendo los criterios uno a uno, identificando los puntos fuertes, débiles y propuestas de mejora, una vez consensuado el cuestionario de evaluación. A medida que cada uno de los criterios se acababa de redactar era publicado en la página web de la UTC, como borrador, para su conocimiento por la Comunidad Universitaria, con el objeto de difundir su contenido y abrir la posibilidad de su participación. A la par, se iban elaborando las tablas propias de la guía de evaluación. El 23 de diciembre, termina la beca que estaba disfrutando el miembro del CA, Eva Mª Espiñeira Bellón, por problema ajenos a este servicio no se pudo renovar, a pesar de que en la convocatoria figuraba esa posibilidad. El 30 de diciembre, se convoca una nueva beca para apoyo y colaboración con la UTC. Entre otros aspirantes, se presenta esta misma persona y se le concede esta beca, incorporándose el 19 de enero de 2005. Durante este tiempo, por motivo de las vacaciones de navidad, sólo nos hemos reunido dos veces, sobre las cuatro previstas. Una vez finalizada la elaboración del borrador del autoinforme, se le comunica a nuestros usuarios, a través de correo electrónico, que está publicado, en la página web de la UTC y se les da un plazo de 12 días para que hagan las alegaciones oportunas. Aquellas que fueron recibidas se tuvieron en cuenta para su elaboración final. La implicación de todos los miembros del CA, a lo largo del proceso, ha sido destacable. El personal de la UTC quiere mostrar su agradecimiento a doña Nuria Varela Feal y a don Francisco Blanco Filgueira, usuarios de este CA, por su dedicación, su trabajo y su colaboración. Asimismo, este CA agradece la implicación de todos los miembros de los CA de las titulaciones y CEE que nos han aportado no solamente sus datos, cubriendo las encuestas, sino que, en muchos casos, orientaciones para la mejora de nuestros procesos. Página 5 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS DESCRIPTIVO Criterio 1 Política y estrategia 1.a. La Política y Estrategia del Servicio están basadas en necesidades presentes y futuras y en las expectativas de los colectivos y personas involucradas, orientándose hacia sus clientes y usuarios, en el marco de la Política y Estrategia global de la Universidad con la que, en todo momento, debe estar alineada. • La Política y Estrategia a seguir por la UTC viene definida por la Comisión de Evaluación de la Universidad (Evidencia nº 11: Libro de Actas de la Comisión de Evaluación) presidida por el Rector (Evidencia nº 12: Acta 1 de la Comisión de Evaluación). • El Director de la UTC forma parte de esta Comisión y contribuye a la Planificación Estratégica de la Universidad en relación a temas de evaluación y calidad y a dar respuesta a los colectivos involucrados en el desarrollo de sus funciones. • La UTC tiene identificados a sus clientes, tanto internos como externos: o Internos: el profesorado, el PAS, los colectivos a quienes dirige su atención en particular y la Universidad en general. o Externos: el alumnado, los Organismos autonómicos y nacionales de calidad, el profesorado y PAS de otras Universidades y los profesionales de empresas autonómicas y estatales y la sociedad en general. • La UTC tiene identificados a sus proveedores internos y externos: o Proveedores internos: diferentes servicios de la Universidad que aportan datos y soporte informático, mantenimiento, almacén,…. o Proveedores externos: empresas con las que se cuenta para dar un mejor servicio a nuestros clientes (proveedores de equipos y herramientas informáticas, imprenta, especialmente). • 13 El desarrollo de sus funciones ha venido definido principalmente por los diferentes planes de evaluación desarrollados hasta ahora (Evidencia nº 13: Funciones y objetivos13 de la UTC –públicos y accesibles en la web-). Sin embargo, se hace necesario desarrollar una definición de la misión, visión y Los objetivos de la UTC son los objetivos que marcan los distintos planes de evaluación. Página 6 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad valores que tengan en cuenta una visión más holística que deberá considerar las opiniones y necesidades de personal, recursos y resultados internos. • Partiendo de los planes de evaluación que se van a desarrollar, así como de la planificación de la Universidad, es cómo la UTC prevé las necesidades y expectativas futuras de los clientes y usuarios, poniendo en marcha mecanismos constantes de adaptación (necesidades presupuestarias, medios y recursos humanos y materiales, modificación de bases de datos, adecuación a las normativas de la ACSUG, etc). 1.b. La política y la estrategia del Servicio están basadas en información obtenida por evaluación del rendimiento y a través de las actividades relacionadas con la investigación y la creatividad. • La UTC no tiene definidos unos indicadores de resultados para concretar la Política y Estrategia. Sin embargo, indirectamente sí tiene conocimiento de su posición en relación con otras instituciones de su entorno. La UTC está en constante comunicación con la ACSUG y con las Universidades del SUG, a las que tiene como punto de referencia para la evolución de su rendimiento (Evidencia nº 14: ACSUG: evolución de las titulaciones evaluadas en SUG), rediseñando sus políticas de organización en función de los resultados logrados. Por ello, la planificación de los objetivos de la UTC son revisados a lo largo de los procesos y al final de los mismos. • Casi todos los procesos que se desarrollan dentro de la UTC están previamente legislados, bien por Reales Decretos (PNECU y PCU), o por las distintas convocatorias de las Agencias Estatal y Autonómica (ANECA y ACSUG) (Evidencia nº 15: Convocatorias a proyectos, reflejadas y hechas públicas en la web) por lo que se asumen directamente las responsabilidades sociales y legales que pueden afectarle por el hecho de participar en convocatorias nacionales o por convenios con las agencias. • El uso de las nuevas tecnologías favorece la comunicación de la UTC con sus clientes y usuarios y proporciona a la sociedad información sobre el servicio que la Universidad les ofrece a través de su página web. 1.c. La Política y Estrategia del Servicio desarrollan, evalúan, revisan y mejoran. • Desde la UTC se hace una programación anual y, dependiendo de ésta, se hace una previsión presupuestaria y se gestiona para la aplicación y tratamiento de encuestas, formación de personal, material fungible e inventariable, etc. • En la UTC desempeñan sus funciones cuatro personas actualmente: o El Director, cuyas competencias son las de organizar los procesos y tener un contacto más directo con los centros y titulaciones, con las agencias y, más directamente, con la propia Universidad. Página 7 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad o Un Técnico en Sistemas de Calidad, cuya función principal es la de coordinar y orientar al personal de los servicios en los procesos evaluativos. o Dos personas a dedicación completa en la Unidad: una Secretaria Técnica y una becaria. Dan soporte a todas las acciones que se desarrollan en la Unidad (elaboración de encuestas, análisis de datos, contestación del teléfono y resolución de dudas, actualización de página web, gestión de gastos,....). Pueden asumir los mismos roles si es necesario en un momento dado, por necesidades de trabajo; aunque esto no quiere decir que no tengan una responsabilidad definida en los procesos soporte, a fin de revisar y mejorar las funciones encomendadas como fruto de las políticas y estrategias de la Comisión de Evaluación. Estas competencias no están reflejadas en un documento por escrito, la tabla de Indicadores Nº 5 ( Anexo II) será la primera evidencia a este respecto. • No se tienen definidos previamente indicadores críticos de éxito, aunque el hecho de lograr o no los objetivos evaluativos previstos de antemano, en términos relativos, es un indicador lo suficientemente claro como para decirnos el grado en que los cumplimos. Todas las evaluaciones y procesos que se desarrollan están sujetos a plazos temporales de inicio, proceso de desarrollo y resultados finales; el incumplimiento de estos plazos es indicador de fracaso (Evidencia nº 16: Tablas de evaluación de las titulaciones y fechas de entrega de los diferentes informes, en función de las programaciones de evaluación anuales). • No se desarrollan escenarios alternativos ni planes de contingencia, dado que el funcionamiento de la UTC ha sido y es a demanda, por lo que sería necesario efectuar una planificación de forma clara que permita también definir de antemano los indicadores de éxito. 1.d. La Política y la Estrategia del Servicio se comunican. • La UTC tiene conocimiento de las tareas tan pronto como le son comunicadas (tal como hemos dicho, se trabaja a demanda, no solo de la Universidad sino de las propias convocatorias nacionales o autonómicas). Estas tareas son comunicadas a sus clientes y usuarios a través de reuniones que se mantienen con los decanos y directores de centros y con los responsables, directores o jefes de servicios, antes de comenzar con los procesos evaluativos, (Evidencia nº 17: Convocatorias a decanos y directores de centros) (Evidencia nº 18: Convocatoria a responsables y a directores o jefes de los servicios). Posteriormente, el Director de la UTC se desplaza a los centros y servicios para explicarles el proceso a todo el personal (profesorado, alumnado y PAS). Una vez elegidos los CA, la UTC asiste a su primera reunión y posteriormente se resuelven las dudas que vayan planteando, bien telefónicamente (la mayor parte Página 8 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad de las veces), bien asistiendo, por petición de éstos, a sus reuniones. La comunicación con los CA se realiza normalmente a través de sus presidentes, aunque se atienden, directamente por el personal de la UTC, dudas o peticiones del resto de los miembros. Aunque el personal de la UTC es consciente de que debería formar parte de todos los CA y asistir a todas sus reuniones, no ha podido llevarse a cabo debido a: o Elevado número de titulaciones evaluadas en convocatoria/anualidad de cada uno de los planes de evaluación. cada o La no disponbilidad de tiempo del responsable del servicio, dada su condición de docente con dedicación a tiempo completo. o El reducido nº de personas que componen la unidad, dado que es necesario que dos personas desarrollen su tarea en el servicio. Este Comité considera que, si bien existe un proceso prefijado de las tareas, la comunicación no parece ser eficaz en base a los resultados de las encuestas de satisfacción elaboradas y recibidas; no obstante la finalización del proceso de evaluación de las diferentes titulaciones nos hace pensar que la información es comprendida y asumida (Evidencia nº 19: Informes de Autoevaluación de las titulaciones) (Evidencia nº 20: Informes Finales de las titulaciones). (Evidencia nº 21: Tablas de comprobación de Autoinformes). • Dentro de la propia Unidad, la comunicación entre el Vicerrector, el responsable de la UTC y su personal es verbal. Dado que se trata de una unidad pequeña y concentrada en un único espacio, que comparten la dirección y el personal, no se ha considerado necesario establecer encuestas internas orientadas a obtener información de este tipo. Estas circunstancias hacen que el personal conozca periódicamente los objetivos y planificación que se van a desarrollar en el Servicio. • No existe una legislación propia del servicio que le afecte más allá de la que rige para los demás servicios de carácter general, ni planificación estratégica más allá de la propia de la Universidad o del Vicerrectorado del que depende. Las directrices de actuación de la UTC han sido marcadas por los Reales Decretos anteriormente citados o por las convocatorias de las agencias ya mencionadas. • No existe un cuadro de mando de los planes de acción. Página 9 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad Puntos fuertes: o Buena comunicación entre el personal. o Conocimiento de las funciones la Unidad. o Recopilación de la legislación que puede afectar a la UTC. o Previsión presupuestaria en base a una programación anual. o Buena comunicación con las agencias nacionales y autonómicas y con las demás universidades gallegas. o Uso de las nuevas tecnologías, que favorecen la comunicación de la UTC con sus clientes, usuarios y proveedores. Puntos débiles: o Falta de un desarrollo particular de la planificación estratégica que vaya más allá del Vicerrectorado del que depende, de acuerdo con los objetivos previstos en la unidad. o Falta de definición de indicadores de éxito. o Falta de definición de la misión, visión y valores del servicio y hacerlos públicos atendiendo a las necesidades del personal. o Inexistencia de un cuadro de mando. o Falta de definición por escrito de clientes, usuarios y proveedores. o Inexistencia de un manual de procedimiento de comunicación de los CA con la UTC. o Falta de definición de las competencias del personal del UTC por escrito. o Falta de escenarios alternativos y planes de contingencia. Propuesta de mejora: o Desarrollar escenarios alternativos y planes de contingencia. o Identificar los factores críticos de éxito y establecer indicadores para evaluar su eficacia. o Desarrollo de la planificación estratégica de la UTC de acuerdo con la misión, visión y valores. Página 10 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad o Desarrollar un cuadro de mando como herramienta para la planificación estratégica de la Unidad. o Elaborar un manual de procedimiento de comunicación de los CA con la UTC. o Definición por escrito de las competencias del personal de la UTC. Página 11 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS CUANTITATIVO AUTOEVALUACIÓN UNIDAD/SERVICIO: UNIDAD TÉCNICA DE CALIDAD CRITERIO 1: POLÍTICA Y ESTRATEGIA Valórese cada una de las preguntas de acuerdo con la siguiente escala: (1)..Ningún avance, (2) Cierto avance, (3) Avance significativo, (4) Objetivo logrado 1.1. ¿Se analiza y revisa en la Unidad cuál es su razón de ser, es decir, su razón de existir (su misión) y cómo debería evolucionar hacia el futuro (su visión)? 2 1.2. ¿En la Unidad se ha concretado la estrategia más adecuada y los pasos a seguir (planificación) para alcanzar la imagen de futuro deseada y los objetivos a conseguir en cada fase? 2 1.3. Para definir la imagen de futuro de la Unidad y los servicios que deberá ofrecer y el modo de ofrecerlos, se ha tenido en cuenta información como: • necesidades y expectativas de clientes, proveedores y otras unidades relacionadas con aquella y evolución previsible de estos grupos y de sus demandas en la prestación del servicio • opinión, necesidades y expectativas de otros grupos de interés • evolución que han tenido otras unidades similares en otras organizaciones avanzadas • impacto de las nuevas tecnologías, y cambios previsibles en los procesos de trabajo • cambios legales previsibles • otros? 2 1.4. En el proceso de definición de la imagen de futuro de la Unidad y la estrategia para conseguirla se ha tenido en cuenta: • las opiniones y necesidades del personal de la Unidad • los recursos y personal disponible en la Unidad • los resultados de indicadores internos de rendimiento de la Unidad • ¿y las autoevaluaciones realizadas en las Unidades? 2 1.5. ¿Se ha definido en la Unidad los valores que sus miembros deben asumir para alcanzar los objetivos previstos? 1 1.6. ¿La visión, objetivos planteados en la Unidad son coherentes con los de la Universidad? 4 1.7. ¿Se comunica al personal la visión, valores y planificación de la Unidad? 2 1.8. ¿La estrategia y objetivos planificados en la Unidad se revisan periódicamente? 2 1.9. ¿En la Unidad se definen en objetivos anuales, de mejora, cuantificados y consensuados con el personal, especificándose los responsables de su cumplimiento, los plazos y la priorización de actividades? 1 1.10. ¿Los objetivos de mejora definidos apoyan el desarrollo la Unidad hacia la excelencia, y están dirigidos a satisfacer las necesidades de los clientes internos y externos? 1 1.11. ¿Se revisa el cumplimiento de dichos objetivos y se introducen acciones correctivas en función de dicho cumplimiento? 1 Página 12 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS DESCRIPTIVO Criterio 2 Personas 2.a. Planificación y mejora del personal del servicio • Para el desarrollo de sus funciones, la UTC ha contado siempre con personal adecuado en cuanto al perfil y apropiado a las tareas que se tienen que desarrollar. Estas tareas son cambiantes y su personal necesita de una continua actualización dado el trabajo que se realiza y la continua evolución de los protocolos de evaluación, desde el PNECU hasta el PEI. (Evidencia nº 22: Guías de evaluación de las titulaciones). • No se ha contado con una plantilla estable desde sus comienzos (Evidencia nº 9: Evolución de la plantilla del Servicio). Todo el personal se involucra en las funciones que se han de desarrollar en la UTC y se actualizan roles en función de la demanda del servicio. • Podemos afirmar que existe un ambiente de trabajo adecuado en la UTC. Así mismo, independientemente de las categorías profesionales del personal que ha trabajado en la unidad, ha habido igualdad en cuanto a horarios, permisos, elección de vacaciones, etc. • Aunque no existen instrumentos (encuestas, p.e.) para conocer la opinión del personal, sí existe una comunicación cordial que facilita el intercambio de opiniones. 2.b. Desarrollo de la capacidad, conocimientos y desempeño del personal del Servicio • Hasta el momento, las diferentes convocatorias para la selección del personal (Evidencia nº 9: Evolución de la plantilla del Servicio) reflejan las competencias que cada uno tiene que desarrollar, aunque, por necesidades de servicio, se compaginen unas u otras, siendo los criterios o baremos de selección los señalados en las convocatorias (no existen manuales de funciones del PAS). La designación del Director de la UTC es directa y se tiene en cuenta su perfil profesional. En el caso del Técnico en Sistemas de Calidad, su designación y adscripción provisional al servicio se hizo en razón de su perfil profesional. Página 13 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad En todo caso, se considera que el personal adscrito al servicio es adecuado en cuanto a su perfil y capacidad, si bien, insuficiente en número para las tareas a desarrollar. • La formación del personal se ha basado en la autoformación en materias propias de evaluación institucional. Actualmente se han ofertado temas de formación relativos a calidad y certificación (Evidencia nº 23: Plan de Formación del PAS 2001-2003, Cursos ofertados para el PAS 2004 y Cursos de Lengua Gallega 2000-2004). • Se estimula la asistencia a cursos propios de la ACSUG y de la Universidad de cara a lograr una mayor capacitación profesional en aspectos técnicos de esta Unidad. También se participa, desde la UTC, en la impartición de jornadas de difusión y formación (Evidencia nº 24: Programas de Jornadas formativas e informativas de la UDC y de la ACSUG). • No se dispone de un proceso protocolizado que permita hacer una autoevaluación del desempeño del personal, aunque dado el tamaño de la unidad y la clarificación de las funciones de cada miembro, la autoevaluación es una herramienta continua e internamente asumida, favoreciendo así el trabajo en equipo y la capacitación de las tareas a desarrollar. 2.c. Delegación de funciones a las personas y comunicación • La relación y comunicación existente entre las personas que conforman la Unidad, tal como se ha mencionado anteriormente, favorece la delegación en la toma de decisiones, de acuerdo con las atribuciones propias que cada uno tiene, potenciando las relaciones con nuestros clientes y usuarios. 2.d. Atención y reconocimiento a las personas • Desde la dirección de la UTC no se trasladan propuestas referentes a promoción, reconocimientos,… sobre el personal laboral, aunque sí se realiza sobre el personal eventual (becario) de cara a buscar su estabilidad. No existen premios u otro tipo de estímulos que vayan más allá del reconocimiento verbal hacia su trabajo. • Se potencian las relaciones personales de cara a que el intercambio de opiniones favorezca el desarrollo de las capacidades profesionales y se involucra al personal en la toma de decisiones, de acuerdo a las atribuciones que le son propias, con reuniones informales, sugerencias,… que garanticen el diálogo. • Se escuchan y se apoyan aquellas iniciativas que el personal realiza y que mejoran aquellos procesos referentes a la unidad. • Por su configuración, la UDC tiene la obligación de constituir un servicio de prevención de riesgos laborales propio. Al mismo tiempo, tiene el deber de concertar, con un servicio de prevención ajeno (actualmente, Mutua FREMAP), aquellas actividades que no sean asumidas por el servicio de prevención propio. Página 14 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad El servicio de prevención propio, ubicado en el Rectorado de la UDC, está constituido por dos personas: un técnico de prevención y un responsable del plan de prevención de riesgos laborales. Desde el servicio de prevención ajeno se atienden las siguientes disciplinas preventivas, coordinadas por el personal propio: seguridad en el trabajo, higiene industrial, ergonomía y psicosociología aplicada y medicina del trabajo. La documentación de la que dispone el servicio está enumerada en el art. 23 de la Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de prevención de riesgos laborales: - La evaluación de los riesgos para la seguridad y la salud en el trabajo, y planificación de la acción preventiva. (Ya se ha realizado en todos los centros) - Las medidas de protección y de prevención que se deberán adoptar y, en su caso, material de protección que deba utilizarse. - Los resultados de los controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la actividad de los trabajadores. - La práctica de los controles del estado de salud de los trabajadores y las conclusiones obtenidas de éstos. - La relación de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales que hayan causado al trabajador una incapacidad laboral superior a un día de trabajo. Asimismo, el servicio cuenta con una página web http://www.udc.es/xerencia/prevencionriscoslaborais/ , en la que hace pública aquella información de interés para la comunidad universitaria. Se adjunta como evidencia (Evidencia nº 25: Información del Servicio de Prevención de Riesgos Laborales) aquella información que más incumbe a la UTC (ubicación del servicio al que acudir para pedir documentación, política de seguridad y salud laboral de la UDC, medidas preventivas, dípticos informativos, implantación de un sistema de gestión de prevención de riesgos laborales en la UDC, encuesta enviada a cada trabajador sobre los aspectos preventivos de su puesto de trabajo en la UDC). Puntos fuertes: o Selección del personal acorde a las necesidades del servicio. o Personal con las competencias adecuadas para el desarrollo de su trabajo. o Alta motivación del personal hacia su trabajo. o Potenciación de las relaciones personales. Página 15 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad Puntos débiles: o Formación profesional específica insuficiente. o Plantilla insuficiente e inestable. o Inexistencia de procesos de evaluación del trabajo del personal. o Falta de manual de funciones. Propuestas de mejora: o Potenciar la formación del personal en temas propios de la unidad así como de mecanismos que evalúen el impacto de esta formación en la capacitación de las personas. o Establecer indicadores de rendimiento de trabajo o Establecer procedimientos de reconocimiento al trabajo y a la mejora continua. o Elaboración de un manual de funciones. Página 16 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS CUANTITATIVO AUTOEVALUACIÓN UNIDAD/SERVICIO: UNIDAD TÉCNICA DE CALIDAD CRITERIO 2: GESTIÓN DE LAS PERSONAS Valórese cada una de las preguntas de acuerdo con la siguiente escala: (1) Ningún avance, (2) Cierto avance, (3) Avance significativo, (4) Objetivo logrado 2.1. ¿ Identifica de manera sistemática la Unidad aquellas capacidades del personal (conocimientos y comportamientos requeridos) que son imprescindibles para el desarrollo del trabajo en la Unidad? 3 2.2. ¿Se contrastan los conocimientos y competencias del personal con los necesarios para el desarrollo de la gestión de la Unidad, y se diseñan, desarrollan y fomentan, las actividades de formación para el personal? 2 2.3. ¿Se imparten actividades de formación y se trasladan las necesidades de formación a los Servicios Centrales competentes? 2 2.4. ¿Se evalúa el impacto que la formación ha tenido en la mejora de la capacitación de las personas en el desarrollo de su trabajo? 2 2.5. ¿La Unidad promueve actuaciones que fomenten la participación del personal, en acciones de mejora, y proporciona la suficiente autonomía para llevarlos a cabo? 3 2.6. ¿ Se evalúa regularmente el trabajo y predisposición de las personas de la Unidad, y se definen, acuerdan y proponen en su caso, a la Gerencia acciones de mejora de la política del sistema de evaluación del rendimiento? 1 2.7. ¿El Responsable de la Unidad traslada a los Servicios competentes ideas que puedan ser tenidas en cuenta en la definición de políticas de Recursos Humanos sobre aspectos tales como ascensos, remuneración, reconocimientos, etc.? 1 2.8. ¿Existen en la Unidad canales de comunicación (tales como reuniones periódicas, impresos de recogida de sugerencias...) que garanticen el diálogo dentro de la Unidad y con otras Unidades? 3 2.9. ¿Se evalúa la eficacia de la comunicación que se produce dentro de la Unidad y con otras Unidades? 3 2.10. ¿Se reconocen a tiempo las contribuciones del personal de la Unidad, con incentivos tales como premios u otro tipo de reconocimientos con el fin de aumentar el grado de motivación y el compromiso con la mejora continua? 1 2.11. ¿Fomenta la Unidad la concienciación e implicación de su personal en temas de seguridad e higiene, medio ambiente, y se sensibiliza al personal sobre el impacto que tiene su actividad en la sociedad? 2 Página 17 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS DESCRIPTIVO Criterio 3 Alianzas y recursos 3.a. Gestión de los recursos financieros del Servicio • La UTC elabora una previsión de gasto en función de los objetivos prefijados para las acciones previstas y que cubra las necesidades de los procesos de evaluación, materiales fungibles e inventariables, así como de representación de la Universidad en foros de evaluación y calidad. En su elaboración se involucra al personal de la unidad de cara a analizar sus necesidades globales. Hasta este momento, el gasto realizado ha sido coherente con los objetivos prefijados y se ha hecho el seguimiento. • El inventario de los recursos que por normativa sea necesario inventariar, depende de otro servicio de la Universidad. 3.b. Gestión de la información y el conocimiento • Por lo que respecta a la información de entrada y salida en la Unidad hay que decir que todo su personal tiene acceso tanto a los datos de salida (datos estadísticos, tablas, acceso a encuestas,…) como a los de entrada (informes, solicitudes, quejas, sugerencias,…) dado que toda la información es de libre acceso para poder responder mejor a nuestros clientes y usuarios. • Dadas las características de los datos con los que se trabaja en esta Unidad, todos son de carácter público y de libre acceso (Evidencia nº 26: Libros de datos estadísticos de la UDC). (Evidencia nº 19: Informes de Autoevaluación de las titulaciones). La premisa de la UTC es que la información de que disponemos sea libre y fácilmente accesible, dados los criterios prefijados de antemano por las convocatorias de evaluación a las que se presenta la Unidad. En todo caso, siempre se guarda en confidencialidad aspectos singulares que así lo precisen. • Sobre los datos que se dan a las unidades evaluadas es necesario hacer las siguientes matizaciones: o Las tablas de datos han ido variando en función de los planes y convocatorias y en numerosos casos los protocolos eran entregados a las UTC de las Universidades en el mismo momento de realizar la evaluación, por lo que era imposible (por falta de tiempo) preparar una base de datos adecuada al momento de realizarla. Página 18 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad o Los datos que la UTC debe entregar a las titulaciones evaluadas son solicitados a nuestros proveedores (Servicio de Información y Estadística14, Servicio de Obras, Contabilidad, Gerencia,…) se suponen correctos, basándonos en la confianza del trabajo desarrollado por estos servicios y la imposibilidad de comprobarlos por parte del personal de esta Unidad. o La UTC es mera transmisora de estos datos y los organiza en función de los diferentes protocolos de evaluación. En todo caso, se actualizan y se mejoran en aquellos aspectos que en anualidades anteriores se tuvo constancia de que no eran correctos. Son numerosas las quejas en este sentido. (Evidencia nº 19: Informes de Autoevaluación de las titulaciones) (Evidencia nº 20: Informes Finales de las titulaciones). (Evidencia nº 27: Resultados de las encuestas de satisfacción a los CA). Siempre se ha buscado la causa y se ha dado a las unidades evaluadas la explicación pertinente y la solución a su problema. En este sentido, se intentan establecer relaciones entre los datos internos (otorgados por otros servicios a la Unidad) con los externos (los que tienen los centros). Se ve la necesidad de establecer grupos de mejora con otros servicios, de cara a solventar estos problemas. o También había datos que no se podían mandar en plazo (datos económicos) dado que éstos no nos eran enviados hasta después del cierre económico de la Universidad (mes de febrero). 3.c. Gestión de los inmuebles, equipos, tecnología y materiales del Servicio. • Los equipos informáticos de que se dispone se optimizan de acuerdo a las necesidades del Servicio, si bien, es necesaria su actualización y la adquisición de otros. • En caso de incorporar nuevos equipos (lectoras ópticas para lecturas de encuestas, p.e.) el personal aprende su utilización, optimizando la conservación de los recursos no renovables. • En el edificio en el que se encuentra ubicada la UTC, todavía no ha sido elaborado un plan de emergencia, por el Servicio de Prevención de Riesgos Laborales. En este momento, sólo se cuenta con la planificación de la acción preventiva del Rectorado. 3.d. Gestión de los recursos externos, incluidas las alianzas • 14 Por lo que hace referencia a la gestión de los recursos externos, la Unidad, al pertenecer al Consorcio de la ACSUG, colabora activamente con ella en formación, comités de trabajo, asesoría técnica, etc. También lo hace con la ANECA en las convocatorias que ésta realiza. En adelante SEINFE (Servicio de Información y Estadística) Página 19 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad • La UTC tiene una estrecha relación con los centros evaluados, así como con los CEE de las titulaciones evaluadas. Los primeros expresan su percepción sobre la evaluación de la UTC en los autoinformes; los segundos, en las encuestas de satisfacción que se les envían una vez evaluadas las titulaciones y también en los informes externos. (Evidencia nº 28: Informes de Evaluación Externa de las titulaciones) (Evidencia nº 29: Resultados de las encuestas de satisfacción a los CEE). Puntos fuertes o Buenas alianzas externas. o Adecuada asignación presupuestaria para las necesidades de la unidad y coherencia de la inversión. o Existencia de encuestas de satisfacción a evaluadores externos. o Información de la Unidad organizada adecuadamente y actualizada periódicamente. o La unidad prepara la información de acuerdo a las necesidades de sus clientes. o Optimización de recursos. Puntos débiles o Equipos informáticos desfasados. o Necesidad de homogenizar las bases de datos de la universidad por parte de nuestros proveedores internos. o Inexistencia de un plan de evacuación del edificio. o Inexistencia de un proceso estructurado de identificación de necesidades de información del personal, clientes y proveedores. o No se evalúan, de forma sistemática, los servicios prestados por los proveedores. o Falta de grupos de mejora entre servicios. Propuestas de mejora o Cambio de equipos informáticos o Dotación de cañón y ordenador portátil para cursos de formación. Página 20 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad o Trasladar, a los responsables de la Universidad, la necesidad de disponer un sistema de información de datos informáticos con criterios únicos que eviten la multinterpretación de estos. o Definir y documentar un proceso estructurado de información a personal, clientes y proveedores. o Formar grupos de mejora entre servicios. Página 21 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS CUANTITATIVO AUTOEVALUACIÓN UNIDAD/SERVICIO: UNIDAD TÉCNICA DE CALIDAD CRITERIO 3: ALIANZAS Y RECURSOS Valórese cada una de las preguntas de acuerdo con la siguiente escala: (1)..Ningún avance (2) Cierto avance (3) Avance significativo (4) Objetivo logrado 3.1. ¿Se ha elaborado el presupuesto de la Unidad de manera coherente para el desarrollo de los objetivos definidos, estableciendo indicadores que permitan analizar si la gestión ha sido eficiente? 3 3.2. ¿Las compras e inversiones en la Unidad son coherentes con los objetivos de la misma y se lleva un control de las mismas? 3 3.3. ¿La información que genera la Unidad está organizada adecuadamente y se actualiza periódicamente? 3 3.4. ¿Se dispone de un proceso estructurado de identificación de necesidades de información del personal, clientes y proveedores? 2 3.5. ¿Se prepara en la Unidad la información teniendo en cuenta las necesidades del personal, clientes y otras Unidades involucradas? 4 3.6. ¿Se protegen eficazmente los datos de carácter personal? 4 3.7. ¿Se garantiza y mejora la validez, integridad y seguridad de la información? 3 3.8. ¿Identifica la Unidad los productos o servicios con mejor relación precio-calidad previamente a su adquisición o contratación y evalúa los servicios prestados por los proveedores? 2 3.9. ¿Elabora y actualiza el inventario de mobiliario y enseres? 4 3.10. ¿Existen planes de rendimiento y reposición que garanticen el óptimo funcionamiento de instalaciones y equipos? 3 3.11. ¿Optimiza el consumo de energía y suministros y recicla los productos adecuados? 4 3.12. ¿Se gestionan adecuadamente las instalaciones de la Unidad permitiendo trabajar bien al personal y atender adecuadamente las necesidades de los clientes de la Unidad? 3 3.13. ¿Se tiene en cuenta el impacto del equipamiento, instalaciones técnicas, etc., de la Unidad en temas de seguridad e higiene, ruidos, etc.? 4 3.14. ¿Promueve la Unidad uso común y generalizado de sistemas y aplicaciones que faciliten la gestión de los procesos y el uso de datos de manera homogénea e integrada? 2 3.15. ¿Se establecen en la Unidad relaciones de cooperación con clientes, proveedores y otras Unidades internas y externas con el fin de intercambiar conocimientos y desarrollar programas conjuntos de mejora de procesos, preestableciendo acuerdos de calidad? 3 Página 22 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS DESCRIPTIVO Criterio 4 Liderazgo 4.a. Los responsables del Servicio demuestran visiblemente su compromiso con una cultura de excelencia en la gestión • Como quedó anteriormente dicho, la planificación estratégica de la UTC está inmersa en la de la Universidad a través de la Comisión de Evaluación, al ser ésta la que toma las decisiones sobre las actuaciones que la UTC debe poner en marcha. La Comunidad Universitaria tiene conocimiento de nuestras actuaciones a través de la página web mientras que los centros, cuyas titulaciones iban a ser evaluadas, las tienen además mediante reuniones. Se ha anticipado la evaluación de las titulaciones a la de los servicios, terminándose de evaluar la totalidad de ellas. También se ha potenciado la creación de grupos de mejora en cada titulación y se han nombrado la mayoría de los Comités de Seguimiento15 (Evidencia nº 30: CS de las titulaciones). Actualmente, se ha puesto en marcha la evaluación de los servicios, adaptando la planificación de evaluación del sexenio 2001-2006 al bienio 2004-2006 (Evidencia nº 31: Nueva planificación de evaluación de servicios. Bienio 2004-2006) y realizando, al mismo tiempo, la programación de actuaciones para poner en marcha el proceso: comunicación del proceso de evaluación (Evidencia nº 18: Convocatoria a responsables y a directores o jefes de los servicios), plazos de ejecución del proceso (Evidencia nº 32: Plazos de ejecución), sesión informativa (Evidencia nº 33: Programa y convocatoria de la sesión), jornada formativa para los CA (Evidencia nº 34: Programa y convocatoria), desarrollo del proceso, etc… Asimismo, se está trabajando con la ACSUG en el diseño de una nueva guía de seguimiento de las titulaciones (Evidencia nº 35: Plan de seguimiento basado en los criterios de calidad en las nuevas enseñanzas) y se están proponiendo servicios para la implantación de Sistemas de calidad según la norma ISO 9001 (Evidencia nº 36: Propuesta de servicios a certificar) y su correspondiente certificación. Sobre estos procesos el personal de la UTC desarrolla acciones correctoras continuas. No ha sido posible, hasta el momento, poner en marcha un grupo de mejora que actúe de forma sistemática. 15 En adelante CS (Comité de Seguimiento) Página 23 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad 4.b. Los responsables trabajan activamente con personas de la Universidad o de fuera, para promover y desarrollar los intereses de todas las partes involucradas y satisfacer sus expectativas. • Tal como quedó reflejado en el criterio 1 de este informe, la UTC tiene identificado a sus clientes y usuarios. El personal de la UTC intenta responder adecuadamente a sus necesidades haciéndose accesible para aclarar las dudas que se le formulen. La Unidad dispone, a través de su página web, de un buzón de sugerencias, siendo el correo electrónico o teléfono el medio más usual para resolver las necesidades. • Aunque la oferta de cursos específicos en temas de calidad es baja en nuestra Universidad, sí se estimula, desde la dirección, la participación del personal en aquellos cursos, jornadas o sesiones de trabajo que supongan un enriquecimiento personal y profesional, facilitando su asistencia. La UTC ha programado para el curso 2004/2005 una serie de cursos monográficos basados en la gestión de la calidad, cubriendo así el vacío existente en esta área. (Evidencia nº 37: Programación de cursos de Calidad y Gestión Universitaria) • Tanto el Director de la UTC como el Vicerrector del que depende son accesibles a su personal. Se ha reconocido la labor y los esfuerzos realizados por el personal de la Unidad en numerosos actos públicos dirigidos a la Comunidad Universitaria. (Evidencia nº 38: Reconocimiento en Consejo de Gobierno de la labor realizada por la UTC). (Evidencia nº 8: Acta 16 de la Comisión de Evaluación) • La UTC se involucra en proyectos comunitarios con las otras Universidades del SUG y con la ACSUG con el fin de conseguir mejoras comunes. 4.c. Los responsables garantizan que la estructura del Servicio está desarrollada para sustentar la eficaz y eficiente aplicación de la política y la estrategia, en armonía con los valores y la cultura del mismo y de la Universidad. • Tanto desde el Vicerrectorado como desde la dirección de la UTC se comunican las funciones del Servicio y se ponen en marcha aquellos procesos que son clave para la UTC (Anexo II: Tablas de Indicadores Nº 5). 4.d. Los responsables garantizan que los procesos del servicio se gestionan y se mejoran sistemáticamente • Tanto las propuestas de mejora de las titulaciones y su grado de ejecución como todos los planes de mejora, se hacen públicos en la página web de la UTC (www.udc.es/utc) dentro de los respectivos Informes. También la prensa local, en numerosas ocasiones, se ha hecho eco de las evaluaciones realizadas a través de entrevistas a los responsables de los centros (Evidencia nº 39: Recortes de prensa). Página 24 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad Puntos fuertes: o Conocimiento, por parte del personal de la Unidad, de la planificación y objetivos que se han planteado. o Implicación de los responsables en la cultura de la calidad o Accesibilidad de los responsables de la Unidad y fomento de la comunicación y participación del personal. o El director de la Unidad asignan tareas y delega funciones en las personas de la UTC que son competentes para desarrollarlas. o El director de la Unidad mantiene relaciones adecuadas y consulta con sus usuarios u otras unidades, con el fin de conocer sus expectativas y dar respuesta a éstas. o Se revisan los procesos y su mejora. o El director y vicerrector de la unidad conocen y estimulan el trabajo del personal de la UTC y reconocen individual y públicamente el esfuerzo realizado. o Se participa en la difusión de la cultura de calidad en la Comunidad Universitaria. Puntos débiles: o Los responsables de la Unidad no tienen definidos estándares e indicadores que sirvan para evaluar el grado de cumplimiento de los objetivos de la UTC. Propuestas de mejora: o Definición de un sistema de indicadores del grado de cumplimiento de los objetivos de la UTC. Página 25 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS CUANTITATIVO AUTOEVALUACIÓN UNIDAD/SERVICIO: UNIDAD TÉCNICA DE CALIDAD CRITERIO 4: LIDERAZGO Valórese cada una de las preguntas de acuerdo con la siguiente escala: (1)..Ningún avance (2) Cierto avance (3) Avance significativo (4) Objetivo logrado 4.1. ¿Los responsables de la Unidad dan a conocer la planificación y los objetivos de mejora que se han planteado para conseguir un adecuado desarrollo de la Unidad? 3 4.2. ¿Los responsables de la Unidad están implicados y muestran compromiso con la cultura de la calidad? 4 4.3. ¿Los responsables de la Unidad fomentan la formación del personal y actualizan periódicamente los requisitos de formación necesarios para desempeñar el trabajo en la Unidad informan a los servicios competentes sobre esos requisitos con el fin de incorporarlos en las Relaciones de Puestos de Trabajo y en el Plan de Formación? 3 4.4. ¿Los responsables de la Unidad son accesibles y fomentan la comunicación y participación del personal? 4 4.5. ¿Los responsables de la Unidad realizan una adecuada gestión del conocimiento de las personas, asignando tareas y delegando funciones en aquellas que tienen las capacidades adecuadas? 4 4.6. ¿Los responsables de la Unidad fomentan la gestión basada en objetivos de mejora • definiendo y priorizando dichos objetivos de forma participativa • asignando responsables • estableciendo indicadores y estándares que sirvan para evaluar el grado de cumplimiento de esos objetivos y el desempeño del personal de la Unidad? 2 4.7. ¿Los responsables de la Unidad definen prioridades en el trabajo de la Unidad? 3 4.8. ¿Los responsables de la Unidad evalúan los resultados obtenidos en la Unidad relacionándolos con los objetivos definidos y ponen en marcha acciones de mejora en función de esos resultados? 3 4.9. ¿Los responsables de la Unidad mantienen relaciones adecuadas y consultan periódicamente a sus clientes y proveedores (tanto internos como externos), a otras Unidades y organizaciones, con el fin de conocer sus necesidades y expectativas y dar respuesta a éstas? 3 4.10. ¿Los responsables de la Unidad fomentan la revisión y la mejora de los procesos y alientan a la participación en la mejora de procesos con otras Unidades? 2 4.11. ¿Los responsables de la Unidad conocen y estimulan el trabajo de las personas y equipos y reconocen individual y públicamente el esfuerzo realizado, además de los resultados? 3 4.12. ¿Los responsables de la Unidad participan activamente en la promoción y difusión de la cultura de la calidad en la comunidad universitaria? 4 Página 26 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS DESCRIPTIVO Criterio 5 Procesos 5.a. Se identifican las necesidades y expectativas de los clientes y usuarios del Servicio. • Como fruto de las evaluaciones de las titulaciones que esta Unidad ha coordinado y de las quejas, sugerencias, etc. que en los Informes Finales de las titulaciones se han reflejado, así como por las numerosas reuniones tenidas con los CA en los centros, la UTC ha ido mejorando sus procesos (Evidencia nº 19: Informes de Autoevaluación de las titulaciones) (Evidencia nº 20: Informes Finales de las titulaciones). • El servicio que presta la UTC es dado a conocer a sus clientes existentes (en nuestro caso a los que se están evaluando en el presente y a los ya evaluados) y a los clientes potenciales (los que van a ser evaluados) dando respuesta, en la medida de nuestras posibilidades, a sus necesidades. • Todas sus funciones, objetivos, metodología de trabajo, información general, etc… se encuentran disponibles en la web de la UTC, siendo el mecanismo más usado por nuestros usuarios de cara a obtener información sobre nuestras actuaciones. 5.b. Se diseñan y se desarrollan los procesos de las prestaciones que ofrece el Servicio • Para diseñar el futuro y definir nuestro marco de actuación, la UTC depende, fundamentalmente, de la Planificación que la propia Universidad tenga y ha estado asociada, preferentemente, a los planes evaluativos institucionalizados a nivel nacional. En este momento, y a raíz de las nuevas tendencias evaluadoras tanto en la ANECA como en la ACSUG, la Universidad y, por tanto, la UTC, desarrolla sus funciones en la evaluación de servicios y en el seguimiento y planes de mejora de las titulaciones evaluadas. • La UTC no ha desarrollado manuales, formularios, guías,… para el desempeño de sus procesos asumiendo, como propios del Servicio, los que incluyen los diferentes planes de evaluación, tanto nacionales como autonómicos. Aunque sí se han elaborado materiales de apoyo para la difusión de información de algunos de sus procesos (Evidencia nº 40: Transparencias y presentaciones en powerpoint para informar a la Comunidad Universitaria y formar a los CA de las titulaciones y servicios sobre los diferentes planes de evaluación), (Evidencia nº 41: Informe para CEE). (Evidencia nº 42: Dípticos informativos sobre el proceso de evaluación de las titulaciones y servicios), (Evidencia nº 43: Póster y vídeo para informar a toda la comunidad Página 27 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad universitaria del proceso de participación en las encuestas de satisfacción con los servicios que se están evaluando). • Para conseguir nuestros objetivos se está desarrollando, en colaboración con las otras Universidades del SUG y con la ACSUG, un sistema de indicadores cualitativo y cuantitativo que facilite los procesos de mejora de las titulaciones evaluadas (Evidencia nº 35: Plan de seguimiento basado en los criterios de calidad en las nuevas enseñanzas). • No se ha elaborado un documento en el que se desarrolle un mapa procesos. • La UTC diseña, dentro de sus posibilidades, actividades complementarias para satisfacer las necesidades de sus clientes. • No se aplican sistemas estandarizados de evaluación, si bien en la UTC se va a implantar un sistema de gestión de la calidad según la norma ISO 9001 (Evidencia nº 36: Propuesta de servicios a certificar). 5.c. Se evalúan y mejoran los procesos de las prestaciones que ofrece el Servicio. • La UTC recoge las opiniones manifestadas por escrito en los diferentes informes (autoinformes, de evaluación externa o finales) para intentar corregir errores. Desde el PNECU se han mejorado los siguientes procesos: o Información: se han impartido charlas informativas en los centros a medida que las titulaciones se iban evaluando. o Formación: se imparte formación a los CA. o Apoyo al proceso de encuestas de satisfacción (elaboración, recogida y análisis de datos): aunque la UTC es consciente de que se debería haber realizado una encuesta específica por titulación, las limitaciones económicas y de personal y el número de titulaciones evaluadas en un mismo año,… han sido las causas de que sólo se elaborase una. o Elaboración de tablas: la UTC no tiene acceso a las bases generales de datos de la Universidad y depende de otros servicios para su elaboración. Dado que las bases de datos se cierran a mes de diciembre, esto ha causado que, en numerosas ocasiones, los datos aportados por la UTC salieran a destiempo. o Revisión de informes de autoevaluación: se ha establecido una lista de comprobación tal como marcaba el Plan. o Remisión de los informes de autoevaluación a la ACSUG: se ha pasado de enviarlos por mensajería a correo ordinario y correo electrónico, reduciendo costes y aumentando la seguridad al ser enviados por doble vía. o Elaboración y envío de programas de visita: se establecen contactos continuos con centros, CEE y ACSUG. Aunque en esta última anualidad, la falta de coordinación de la ACSUG ha provocado interferencias con la UTC respecto a la elaboración de algunos planes de visita. Página 28 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad o Reuniones con el presidente y secretario de los CA para preparar la visita de los CEE. o Elaboración y envío de dípticos informativos: se han elaborado dípticos informativos para cada una de las titulaciones evaluadas, tanto para el proceso de autoevaluación como para el de la evaluación externa. o Elaboración de un informe para los CEE: este año se ha dado un informe a los CEE en el que se centra el estado de la evaluación en general en nuestra Universidad y de la titulación a evaluar en particular, así como de los datos necesarios para su visita. • Por lo que hace referencia a los procesos de seguimiento de las titulaciones, la UTC no gestiona los planes de mejora al depender del Vicerrectorado directamente, especialmente en aquellas en las que es necesario dotación económica. Con respecto a las acciones que dependen de los centros, éstos son los encargados de llevarlas a cabo a través de sus CS. Es necesaria una mayor implicación de la UTC en esta gestión y una mayor autonomía en la gestión de sus procesos. Hay que señalar que desde el establecimiento de una ficha de propuestas de mejora, aprobada en el Consejo Técnico de la ACSUG con fecha 22/07/2002, se ha logrado tener una mayor concreción de éstas y un mejor seguimiento cuando se solicita a los centros su nivel de ejecución (Evidencia nº 44: Ficha de propuesta de mejora). • Hasta ahora no han existido encuestas de opinión de nuestros usuarios directos (CA y CEE). Las primeras encuestas han sido cubiertas por los miembros de los CEE del PEI-ACSUG referente al curso 2003-2004; asimismo se han elaborado unas encuestas para los CA de la 2ª anualidad del II PCU y PEI-ACSUG, que sirviesen como evidencias de satisfacción de nuestros usuarios para este informe. De los resultados de éstas se establecerán las propuestas de mejora que se señalan en el criterio 6. • Hasta ahora la UTC no se había sometido a ningún sistema de evaluación que indicara si sus procesos se adecuan a los objetivos. Aunque no están documentadas las medidas correctivas que se llevan a cabo, éstas se realizan continuamente una vez detectadas las disfunciones en los procesos internos y propios de la UTC. • Los responsables de la UTC estimulan la capacidad creativa, fomentan la participación, innovación y utilización de nuevas tecnologías en la mejora de sus procesos. 5.d. Se cultivan y mejoran las relaciones con los clientes y usuarios del Servicio. • Los contactos con nuestros clientes, en el caso de las titulaciones evaluadas, han sido, normalmente, a través de reuniones desde el Vicerrectorado con el representante del CS. • Se estima necesario establecer canales de comunicación que favorezcan el intercambio de información de manera más eficaz, especialmente en centros Página 29 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad evaluados en las primeras convocatorias del PNECU. Por ello, se estima necesario establecer un plan de visitas para mejorar las relaciones con cada uno de ellos. Puntos fuertes: o Disponibilidad de la información en la página web de la UTC. o Colaboración con otras Universidades del SUG, con la ACSUG y con otras Unidades y servicios de la Universidad. o Elaboración de materiales complementarios de apoyo a nuestros clientes. o Intención de certificarse por normas ISO 9000. o Mejora de numerosos procesos de prestación de servicios. o Elaboración de las primeras encuestas de satisfacción. o La UTC tiene identificados sus procesos más importantes, así como los clientes de cada proceso. o Los responsables de la UTC estimulan la capacidad creativa, fomentan la participación, innovación y utilización de nuevas tecnologías en la mejora de sus procesos. Puntos débiles: o La UTC no diseña, produce o actualiza instrumentos de apoyo para el desarrollo de sus procesos. o Bajas relaciones con los clientes. o Necesidad de realizar un mayor seguimiento de los planes de mejora. o Inexistencia de un mapa de procesos. o Inexistencia de indicadores que midan los resultados de los procesos. o Inexistencia de comparación de procesos con los de otras unidades que destaquen por sus logros. Propuestas de mejora: o Establecer planes de visitas que mejoren las relaciones con los centros y el seguimiento de los planes de mejora. o Elaboración de instrumentos de apoyo para el desarrollo de los procesos. o Elaboración de un mapa de procesos. Página 30 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad o Realizar comparaciones de procesos con los de otras unidades que destaquen por sus logros. Página 31 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS CUANTITATIVO AUTOEVALUACIÓN UNIDAD/SERVICIO: UNIDAD TÉCNICA DE CALIDAD CRITERIO 5: PROCESOS Valórese cada una de las preguntas de acuerdo con la siguiente escala: (1) Ningún avance, (2) Cierto avance, (3) Avance significativo, (4) Objetivo logrado 5.1. ¿La Unidad tiene identificados claramente sus procesos más importantes y los procedimientos que sirven de soporte de aquellos? 3 5.2. ¿La Unidad tiene identificados los clientes de cada proceso y sus necesidades? 4 5.3. ¿ La Unidad utiliza el enfoque de cliente interno en todos sus procesos, es decir, tiene en cuenta la conexión de los procesos con otras unidades y tiene en cuenta sus necesidades? 4 5.4. ¿La Unidad tiene identificadas a las personas que participan en las diferentes fases del proceso? 4 5.5. ¿ La Unidad tiene adecuadas relaciones de coordinación y colaboración con todas las unidades implicadas en los procesos? 3 5.6. ¿ La Unidad define para los procesos indicadores que midan los resultados realmente valiosos para los clientes y en su caso, otros grupos de interés? 2 5.7. ¿Compara la Unidad sus procesos con los de otras Unidades que destaquen por sus logros? 1 5.8. ¿La Unidad analiza sistemáticamente información (obtenida a través de encuestas u otros métodos) de sus clientes, usuarios y otros grupos de interés con el fin de conocer sus peticiones de mejora y su opinión sobre la calidad del servicio prestado? 3 5.9. ¿ La Unidad revisa y mejora de forma sistemática sus procesos y tiene en cuenta la información anterior para ello? 3 5.10. ¿ La Unidad estimula la capacidad creativa y fomenta la participación de su personal en la mejora de procesos? 4 5.11. ¿ La Unidad fomenta la innovación y la utilización de nuevas tecnologías para la mejora de los procesos? 4 5.12. ¿ La Unidad dispone de sistemas de reconocimiento y/o incentivos que fomenten la innovación del personal, y hace propuestas en este sentido a los servicios centrales correspondientes? 1 5.13. ¿La Unidad informa a todos los implicados en los cambios de los procesos con tiempo suficiente? 3 5.14. ¿La Unidad forma al personal antes de aplicar los cambios? 1 5.15. ¿Existe o se está preparando en la Unidad un sistema de evaluación o certificación de los procesos del tipo ISO 9000 o similar? 2 Página 32 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS DESCRIPTIVO Criterio 6 Resultados en los usuarios/clientes En este apartado, hemos tratado de analizar lo que está consiguiendo la Unidad en relación a sus clientes y usuarios. Para ello, hemos buscado información en los informes de las diferentes titulaciones (autoevaluación y evaluación externa). (Evidencia nº 19: Informes de Autoevaluación de las titulaciones) (Evidencia nº 28: Informes de Evaluación Externa de las titulaciones). Además, hemos elaborado dos encuestas de satisfacción: una para los evaluadores internos (Evidencia nº 45: Encuesta de satisfacción a los CA) y otra para los evaluadores externos (Evidencia nº 46: Encuesta de satisfacción a los CEE) para recoger las percepciones que tienen de las prestaciones que la Unidad les ofrece. (Evidencia nº 27: Resultados de las encuestas de satisfacción a los CA). (Evidencia nº 29: Resultados de las encuestas de satisfacción a los CEE). La encuesta de satisfacción a los CA ha sido enviada a 135 personas y se ha obtenido respuesta de 68 (50%) y la encuesta de satisfacción a los CEE ha sido enviada a 37 personas y contestada por 24 (64,9%). De todo lo anterior, hemos extraído las siguientes conclusiones (se ha utilizado una escala de 1 a 5): • Los CA han señalado que la UTC cumple con sus expectativas, en cuanto al apoyo prestado. (Media: 3,13). Así, en la parte cualitativa de la encuesta, algún miembro de algún CA manifiesta, a título personal que “el nivel de cumplimiento de la UTC ha sido, en conjunto, excepcional”. • En cuanto a la información facilitada por el Servicio: o Los CA se muestran satisfechos (Media: 3,81) con la comunicación por parte de la UTC del inicio del proceso de evaluación, con las jornadas de información en la Escuela/Facultad (Media: 3,12), con la presentación por parte de la UTC de la información necesaria sobre las pautas para el diseño del informe de autoevaluación (Media: 3,22), con la información facilitada por la UTC para la preparación de las diferentes audiencias de la visita de los evaluadores externos (Media: 3,60) y con el envío por la UTC de la información necesaria sobre las pautas para el diseño del informe final (Media: 3,43). Afirman que la UTC da información actualizada referente al proceso de evaluación (Media: 3,36) y que facilita información actualizada de las actividades que tiene que desarrollar el CA (Media: 3,47). No obstante, algún miembro de algún CA manifestó, en la parte cualitativa de la Página 33 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad encuesta, que “sería buena la presencia física de algún miembro de la UTC en las primeras reuniones de trabajo del CA para guiarlos por el buen camino” y también que “sería bueno programar más reuniones informativas y de seguimiento entre la UTC y el CA”. o Los CEE se muestran muy satisfechos (Media: 9,17) con el plazo de comunicación de la composición del CEE y consideran que han dispuesto del informe de autoevaluación con antelación suficiente (Media: 9,29). Se muestran notablemente satisfechos con la información publicada en la Facultad/Escuela sobre la celebración de la visita de los CEE (Media: 8,26). Algún miembro de algún comité de evaluadores externos señala, en la parte cualitativa de la encuesta, que “las demandas de información fueron cumplimentadas sin incidencias”. • Los CA han señalado que la UTC es un servicio serio (les da confianza, seguridad, garantía,...). (Media: 3,46) • Los CA están satisfechos con la disponibilidad del servicio (días de atención, horas de apertura,...). (Media: 3,69). • Los CA están satisfechos con las prestaciones que les ofrece el servicio. (Media: 2,95; Moda:3). • Los CA consideran que el personal de la UTC es sensible y flexible a la hora de atender al CA. (Media: 3,70). • Con respecto a la identificación del personal clave para resolver consultas y la facilidad para acceder a éste: o Los CA se muestran satisfechos con la resolución de dudas por parte de la UTC con respecto a la guía de autoevaluación. (Media: 3,33) y con la adecuada respuesta y rapidez a las necesidades del CA. (Media: 3,29). o Los CEE están muy satisfechos (Media: 9,29) con la disponibilidad y celeridad del CA para dar respuesta a la petición de información complementaria en los diferentes momentos de la visita. • Con respecto a la comunicación entre el Servicio y sus clientes: o Los CA se muestran satisfechos con la coordinación de la UTC con la Facultad/Escuela para preparar las reuniones con el CA (Media: 3,35) y para preparar la visita de los CEE (Media: 3,63). Se muestran satisfechos con las reuniones producidas entre la UTC y el CA (Media: 2,87; Moda: 3). No obstante, algún miembro de algún CA manifiesta, en la parte cualitativa de la encuesta, que “la UTC permanece Página 34 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad muy alejada del día a día de los trabajos de los CA, que sólo hizo acto de presencia cuando había aspectos graves”. o Los CEE se muestran muy satisfechos con la coordinación producida con la UTC para preparar la visita (Media: 9,17), con la coordinación con la ACSUG para preparar la visita (Media: 9,42) y con la reunión de la UTC con el CA (Media: 9,21). Algunos miembros de CEE han manifestado lo siguiente, en la parte cualitativa de la encuesta: “Todo el proceso se caracterizó por una organización muy adecuada por parte de la UTC y CA y por una colaboración excepcional, tanto dentro del CEE como con los distintos colectivos entrevistados, por lo que es muy difícil formular propuestas de mejora”. “La colaboración por parte de las unidades, cargos y comités implicados fue óptima y la organización de la visita estuvo perfectamente planificada”. “Todos los aspectos del proceso seguido han estado perfectamente organizados. La coordinación desde la ACSUG fue perfecta, como también lo ha sido la atención recibida desde la UTC”. “La excelente organización del proceso en su conjunto les ha permitido dedicar todo el tiempo disponible al análisis de los documentos, la preparación de las entrevistas y la formulación de conclusiones”. • Con respecto al clima de convivencia y relaciones humanas: o Los CA se muestran satisfechos con la coordinación de la UTC con la Facultad/Escuela para preparar las reuniones con el CA (Media: 3,35) y la visita de los CEE (Media: 3,63), con la consideración que se les dio a las opiniones que manifestaron (Media: 3,48) y con el ambiente de colaboración entre el CA y la UTC (Media: 3,79). Se muestran satisfechos con las reuniones producidas entre la UTC y el CA (Media: 2,87; Moda:3). • Los CA se muestran bastante satisfechos con el trato por parte de la UTC. (Media: 4,35). Alguno de los evaluadores de algún CEE manifiesta, en la parte cualitativa de la encuesta, que “da las gracias por las atenciones recibidas, tanto por el trato personal como por todo lo relacionado con su trabajo de evaluador externo”. • Con respecto a la percepción del cliente en cuanto a la atención que recibe: Página 35 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad o Los CA se muestran satisfechos (Media: 3,43) con el respaldo con el que ha contado el CA en todo el proceso, con la imagen global del servicio (Media: 3,51) y con su desempeño global (Media: 3,54). Consideran que la UTC fomenta la participación de los CA en los procesos evaluativos (elaboración de encuestas, datos,...). (Media: 3,22). Alguno de ellos, en la parte cualitativa de la encuesta, manifiesta que “mantiene una percepción de la inutilidad del proceso seguido, pero que la actuación de la UTC fue excelente”. o Los CEE se muestran muy satisfechos (Media: 9,67) con la atención recibida por parte de la comunidad universitaria participante (Universidad, Facultad/Escuela, CA, Equipo directivo, UTC,...) para el desarrollo de su trabajo, así como el respeto a la posición de independencia que requirió su actuación. Asimismo, independientemente de que estuviesen de acuerdo o en desacuerdo con el resultado final, se muestran muy satisfechos (Media: 9,25) con la experiencia general en el proceso de evaluación. Así, alguno de los evaluadores externos señala, en la parte cualitativa de la encuesta, que: “Quiere expresar su satisfacción personal al apreciar que, a los dos años de su primera visita a la UDC para evaluar otras titulaciones, toda la comunidad universitaria (UTC, ACSUG, Escuela) no sólo sigue convencida de los procesos de evaluación como mejora de la calidad, sino que apuesta por ello de una manera efectiva y comprometida. Desde su experiencia puede decir que es la mejor manera de que no sea la acreditación simplemente la meta”. “La experiencia le ha sido sumamente enriquecedora”. • Con respecto al tratamiento de las quejas y sugerencias, los CA se muestran satisfechos (Media: 3,42) con la resolución que se le han dado a las quejas realizadas. Creemos necesario, asimismo, hacer referencia a otros elementos de satisfacción sobre aspectos relativos a nuestros procesos: • Con respecto a la encuesta proporcionada a los CA, con referencia a nuestros procesos, podemos señalar que están satisfechos con: o Formación de los CA. Media: 3,38. Algunos miembros de CA señalan, en la parte cualitativa de la encuesta, que “se necesita formación y apoyo administrativo al equipo de autoevaluación”. o Adecuación de los datos facilitados al proceso de evaluación. Media: 3,21. Página 36 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad o Adecuación de la cantidad de datos facilitados. Media: 3,24. En la parte cualitativa de la encuesta, alguno de los miembros de CA señala que “hay multitud de datos que no teníamos por no existir registro alguno”. o Adecuación de la calidad de los datos facilitados. Media: 3,24. Alguno de los miembros de CA manifiesta, en la parte cualitativa de la encuesta, que “los datos estadísticos suministrados tenían enorme cantidad de errores”. o Proceso de elaboración de encuestas. Media: 3,28. Así, en la parte cualitativa de la encuesta alguno de los evaluadores internos ha señalado que “funciona bien en realizar encuestas”. Otro solicita “mayor orientación de las encuestas al centro”. o Proceso de recogida de datos a través de encuestas. Media: 3,31. Así, en la parte cualitativa de la encuesta, alguno de los evaluadores internos ha señalado que “las fechas para remisión de las encuestas a empresarios, empleadores,... no fueron adecuadas por coincidir con el final de año”. o Encuestas adecuadas a las evidencias que necesitaba el CA para elaborar el informe de autoevaluación. Media: 3,05. No obstante, alguno de los miembros de CA manifestó, en la parte cualitativa de la encuesta, que “creo que en las encuestas sobran algunas preguntas. Deberían ser más cortas ya que hay datos que no se usaron”. o Presentación del procedimiento de actuación de los miembros del CA. Media: 3,26. o Realización del seguimiento de plazos. Media: 3,72. Así, en la parte cualitativa de la encuesta, alguno de los evaluadores internos ha señalado que “funciona bien en recordar plazos”. o Realización del seguimiento, por parte de la UTC, de la metodología a seguir. Media: 3,05. o Preparación del seguimiento y supervisión de las acciones de mejora planteadas por la titulación. (Media 2,95. Moda: 3). Alguno de los miembros de CA manifiesta que: “una vez finalizado el proceso, no parece existir seguimiento alguno con respecto a las acciones de mejora, ni implicación (económica) de la Universidad para la consecución de alguno de sus aspectos; no obstante, no creemos que esto sea imputable a la UTC”. o Grado de compromiso con las propuestas de mejora sugeridas por la titulación, por parte de la Universidad. Media: 3. Alguno de los Página 37 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad miembros de CA manifiesta que: “falta implicación de la universidad para implementar mejoras”. o Grado de implicación en el proceso de evaluación de la calidad, por parte de la UTC. Media: 3,58. o Planificación de las actuaciones de la UTC. Media: 3,51. Alguno de los miembros de CA manifiesta, en la parte cualitativa de la encuesta, que: “la mayor parte de las puntuaciones bajas se deben, principalmente, a la propia planificación realizada por la ANECA, y, en su representación, por la ACSUG. Si se quiere implantar un sistema de calidad, hay que empezar dando ejemplo, con una buena planificación por parte de éstas. Del mismo modo, deberían motivar a los participantes de alguna manera”. • Con respecto a la encuesta proporcionada a los CEE, con referencia a los procesos de la UTC, se puede señalar que se encuentran muy satisfechos con (Se ha utilizado una escala de 1 a 10): o Perfil de los diferentes miembros del CEE. Media: 9,54. Alguno de los miembros de CEE señala, en la parte cualitativa de la encuesta, que: “el comité externo ha funcionado sin problemas, con una excelente complementariedad y coordinación entre sus cuatro miembros”. o Datos suministrados por parte del CA y UTC. Media: 8,71. Moda: 10. Algunos miembros de CEE señala, en la parte cualitativa de la encuesta, que: “Hubo algunos desajustes en la información dada en lo que respecta a los datos de la propia Universidad (no del Departamento o de la Facultad)”. “Habría sido útil disponer de tablas y datos correspondientes a los distintos indicadores del informe de autoevaluación en paralelo con dicho informe y con antelación a la visita”. “El informe de evaluación interna ofrecía pocos datos, a pesar de que el proceso de reflexión interna sí se había realizado con profundidad. Es importante, en la medida en que bastantes facetas de la organización de la docencia en el Centro están en relación con la estructura más general de la Universidad, se pudiesen ofrecer también datos relevantes en torno a la relación del Centro con la Universidad (estructura departamental, composición y funciones de docencia e investigación, gestión de infraestructuras docentes, etc.)”. o Asistencia a las diferentes audiencias. Media: 9,04. Página 38 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad o Cumplimiento del horario de las diferentes audiencias. Media: 9,21. Alguno de los miembros de CEE señala, en la parte cualitativa de la encuesta que “sería conveniente planificar algún tiempo intermedio entre las reuniones del 2º día para análisis de datos por parte del CEE”. o Duración del plan de visita, de inicio a fin. (Media: 8,25. Moda:10). Alguno de los miembros de CEE señala que: “la agenda ha sido muy apretada. Se necesita más tiempo”. o Desarrollo de la evaluación de acuerdo con el programa previsto: calendarios y horarios. (Media: 8,96. Moda: 10). Alguno de los miembros de CEE señala que: “el calendario tan apretado no deja tiempo suficiente para comprobar las evidencias aportadas y para consensuar el Informe Final”. o Organización de la visita por parte de la UTC (informes facilitados, reservas de restaurantes,...). Media: 9,54. Alguno de los miembros de CEE señala que: “no disponía de la información necesaria para llegar a la Escuela”. o Finalmente, se encuentran notablemente satisfechos con la cantidad de tiempo que tuvieron que dedicar a esta evaluación. Media: 8,40. Esta pregunta se ha entendido de diferente maneras por los diversos CEE, por lo que uno de ellos nos sugiere un cambio en esta pregunta, en la parte cualitativa de la encuesta, que dice que: “no queda claro si mucho tiempo es 0 ó 10. Mi sugerencia es cambiarla, para evitar interpretaciones erróneas, por: Está de acuerdo con el tiempo que ha tenido que dedicar a esta evaluación, evitando la palabra cantidad”. Puntos fuertes: o Se evalúa, de forma periódica a través de encuestas, la satisfacción de clientes y usuarios. o La Unidad controla y analiza la información que pueda ser indicativa para entender, predecir y mejorar la satisfacción de los clientes. Puntos débiles: o Necesidad de establecer un plan de mejoras de la Unidad. o Baja presencia física de la UTC en las primeras reuniones de trabajo de los CA. o Inexistencia de comparación con otras unidades. Página 39 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad o Inexistencia de cartas de compromiso sobre aspectos claves del servicio. Propuestas de mejora: o Establecer un plan de mejora de la Unidad. o Potenciar la presencia física de la UTC en las reuniones de los CA. o Elaborar una carta del servicio. Página 40 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS CUANTITATIVO AUTOEVALUACIÓN UNIDAD/SERVICIO: UNIDAD TÉCNICA DE CALIDAD CRITERIO 6: RESULTADOS EN LOS CLIENTES Valórese cada una de las preguntas de acuerdo con la siguiente escala: (1) Ningún avance (2) Cierto avance (3) Avance significativo (4) Objetivo logrado 6.1. ¿Se evalúa de forma sistemática y periódica la satisfacción de clientes y usuarios en relación con la Unidad y la calidad del servicio, mediante encuestas u otras formas de recogida de información, sobre aspectos como accesibilidad, calidad de la información existente en la Unidad para los clientes, cumplimiento de los plazos previstos, simplificación de trámites, profesionalidad del personal...? 3 6.2. ¿La Unidad obtiene, lleva a cabo control y analiza información que pueda ser indicativa para entender, predecir y mejorar la satisfacción de los clientes, en aspectos tales como: • número de acciones implantadas basadas en encuestas de satisfacción de los clientes o usuarios. • felicitaciones o premios recibidos por el funcionamiento del servicio. • número de quejas y reclamaciones recibidas, tratamiento y respuesta de las mismas. • número de acciones correctoras derivadas de las mismas. • número de sugerencias recibidas y tratamiento de las mismas. • otras? 3 6.3. ¿La Unidad establece objetivos para mejorar la percepción de los clientes y usuarios en base a la información obtenida de encuestas, reclamaciones y sugerencias...? 2 6.4. ¿La Unidad se compara con otras Unidades de la Universidad o de otras organizaciones, y se utiliza la información obtenida para fijar nuevos objetivos? 2 6.5. ¿En la Unidad existen normas bien definidas (cartas de compromisos, estándares...) en aquellos aspectos clave del servicio, y que afecten directamente a la satisfacción de los clientes, como tiempo de respuesta, cumplimiento de plazos...? 2 6.6. ¿Se comparan estos indicadores con los de otras Unidades de la Universidad o de otras organizaciones? 2 Página 41 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS DESCRIPTIVO Criterio 7 Resultados en las personas 7.a. Medidas de percepción Para la redacción de este criterio se procedió a puntuar, por cada uno de los miembros del personal de la UTC, en una escala de 1 a 5, los diferentes apartados señalados en la Guía, siendo 1 la percepción más negativa y 5 la más positiva. La tabla con las puntuaciones, su media, moda y mediana puede verse como Anexo III: Tabla de medidas de percepción. Criterio 7. Para una mejor interpretación, algunos de los puntos tratados en la Guía se han desglosado en varios como, por ejemplo, lo referente a la toma de decisiones donde se ha considerado importante matizar entre decisiones tomadas internamente dentro del servicio y aquellas que, afectando al servicio, son tomadas de forma externa. Las conclusiones extraídas son las siguientes: a) Entorno de trabajo. El ambiente de trabajo se valora de forma muy positiva, con buenas relaciones personales. La comunicación es espontánea y sin presión. b) Seguridad e higiene. El tipo de trabajo desarrollado en la unidad, junto con el ambiente de trabajo, hacen que la percepción en este aspecto sea positiva. c) Condiciones laborales. Se valoran como normales y aceptables. d) Salarios. Salvo en un caso, este aspecto también se considera aceptable. Uno de los puntos débiles del servicio, tal y como se refleja a lo largo de este informe, es la falta de estabilidad laboral de parte del personal y la insuficiencia de personal. e) Beneficios recibidos. En este punto se perciben dos extremos en la percepción. Por uno lado, parte del personal considera que el tipo de trabajo desarrollado en la unidad le reporta un beneficio curricular evidente. Otra parte no considera que la experiencia laboral llevada a cabo en el servicio le reporte beneficios que pudieran servirle fuera del mismo. f) Relaciones interpersonales. Existe acuerdo general en cuanto a las buenas relaciones entre el personal del servicio, aspecto éste que resulta muy beneficioso en cuanto al desarrollo del trabajo. g) Instalaciones y servicios. Considerando el número de personas que trabajan en el servicio, las instalaciones se perciben como suficientes, al menos por el momento. Página 42 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad h) Trato justo y equitativo e igualdad de oportunidades. No se perciben discriminaciones o favoritismos a la hora de desarrollar el trabajo en la Unidad. i) Comunicación con los directivos. Se considera que existe un acceso directo y fácil, tanto al Director de la UTC como al Vicerrector del que se depende. j) Comunicación entre el personal. En consonancia con las percepciones indicadas más arriba, también se considera que la comunicación entre el personal se realiza con fluidez y fácilmente. k) Conocimiento y cumplimiento de las funciones. Aunque en líneas generales se conocen las funciones asignadas a cada uno de los miembros de la UTC, se perciben indefiniciones, lo que puede provocar una cierta descoordinación en ocasiones. No existen procedimientos documentados que describan las tareas a realizar y definan las responsabilidades asociadas a cada etapa. l) Distribución de las competencias, responsabilidades, tareas y recursos. Este aspecto se percibe como adecuado en términos generales. Se incide en el comentario del punto anterior sobre la falta de procedimientos escritos. m) Establecimiento y evaluación de la coherencia de los objetivos personales con los del servicio. En este aspecto existe, nuevamente, una división. Solamente una parte del personal percibe que existe una alineación entre sus objetivos y los del servicio. n) Formación inicial. La percepción acerca de la formación del personal que integra en la actualidad la plantilla del servicio es satisfactoria y adecuada al trabajo a desarrollar. o) Formación continua. La formación sobre temas concernientes al trabajo de la Unidad, o a las actualizaciones de información, técnicas o metodología específica, se consideran un punto débil. La UDC no oferta, dentro de su plan de formación, temas que pudieran ser de alto interés para la unidad. Por otra parte, la formación ofrecida por las agencias, tanto nacional como autonómica, va dirigida, sobre todo, a los cuadros directivos. Además, existen limitaciones presupuestarias para poder optar a formación alternativa (seminarios, cursos especializados, másters, …) p) Necesidades del puesto de trabajo. En términos generales, con respecto a los recursos humanos existentes en la Unidad en la actualidad, la percepción es satisfactoria, con la salvedad ya mencionada de la falta de estabilidad. q) Reconocimiento del trabajo personal. Este aspecto se valora positivamente. Tanto los directivos de la Unidad como los institucionales han hecho reconocimiento público de la labor desarrollada en el servicio. r) Capacitación del personal. Pese a la debilidad que supone no poder acceder con la frecuencia deseada a formación continua o a acciones de actualización, la percepción sobre la capacitación del personal que integra la unidad es satisfactoria. Página 43 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad s) Delegación de responsabilidades. Una vez lanzado un trabajo, existe una sistemática de delegación de responsabilidades tanto dentro del propio servicio como del Vicerrectorado del que depende la UTC. La percepción es de libertad de actuación y autonomía en el trabajo a realizar. t) Participación en la consecución de la misión, visión y valores. Antes de empezar el proceso de autoevaluación, no se habían definido claramente misión, visión y valores de la UTC. En la actualidad, la misión y la visión se pueden ver en la página web del servicio. Todo el personal de la UTC ha participado en la definición de los mismos, por lo que son declaraciones consensuadas. u) Participación en la planificación y desarrollo de la estrategia del servicio. Debe señalarse que el trabajo que se desarrolla en la UTC es a demanda, en función de los diferentes planes de evaluación. Por tanto, no se participa en su definición. Sin embargo, una vez establecido el trabajo a realizar, la unidad es completamente autónoma a la hora de planificar el desarrollo del mismo. v) Participación en la mejora de los procesos. En estos momentos no existe una sistemática documentada respecto a este punto. Cuando se detecta una debilidad en alguno de los procesos (por ejemplo, a través de una queja, una sugerencia o por el análisis desarrollado dentro de la propia UTC), todo el personal participa de forma directa en la mejora. w) Trabajo en equipo y relación entre unidades. Es importante señalar que el contacto con otros servicios de la universidad es esporádico. No se considera que exista trabajo en equipo con otras unidades en sentido estricto. x) Participación en el proceso de toma de decisiones externas. En este caso, la puntuación se refiere a decisiones que se toman externamente a la unidad pero que influyen directamente en el trabajo diario. y) Participación en el proceso de toma de decisiones internas. En la actualidad, la totalidad del personal de la unidad participa en la toma de decisiones referentes al trabajo a desarrollar, por lo que este aspecto se valora de forma muy positiva. z) Importancia de las prestaciones del servicio en la Comunidad Universitaria. Existe una conciencia clara sobre la importancia del trabajo que desarrolla la UTC y sobre la repercusión que las acciones emprendidas, o lideradas desde el servicio deben tener sobre la vida universitaria tanto en el plano de la enseñanza como en la mejora continua de sus servicios de gestión. Página 44 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad 7. b. Indicadores de rendimiento Siguiendo las pautas marcadas por la guía de autoevaluación, se discuten los siguientes puntos y se apuntan las correspondientes conclusiones y evidencias: • Formación y desarrollo del personal: el análisis de la tabla 3 (Anexo II: Tablas de indicadores) indica que el número de cursos a los que se asiste es escaso, generalmente ofrecidos por la Gerencia de la UDC como cursos internos, o por la ACSUG como cursos externos. Hay que decir que, si bien la asistencia es alta cuando los cursos son específicos para el personal de la unidad, no ha existido una programación de formación específica para este servicio. (Evidencia nº 23: Plan de Formación del PAS 2001-2003, Cursos ofertados para el PAS 2004 y Cursos de Lengua Gallega 2000-2004). No se realiza una evaluación de la formación recibida por el personal de la Unidad, ni su incidencia inmediata en su trabajo cotidiano. • Dado el bajo número de personal en la UTC, la incorporación de propuestas de mejora sobre procesos, iniciativas o sugerencias es continua y puestas en marcha automáticamente siempre y cuando se puedan desarrollar dentro de la propia Unidad. Si excede de este ámbito, las sugerencias se comunican a la parte responsable del servicio. No existen grupos de mejora con otras unidades. Respecto al grado de participación en las encuestas de satisfacción enviadas a los CA, ha sido de aproximadamente el 50 % (enviadas: 135, recibidas: 68). Las encuestas de satisfacción remitidas a los CEE fueron un total de 36, recibiéndose 24 respuestas, lo que supone el 64,9% del total. Se considera que el número de respuestas proporciona datos representativos. • Como antes se ha dicho, el bajo número de personal favorece el trabajo en equipo. La valoración en este aspecto es muy positiva por parte del personal de la UTC (véase punto 7.a), ya que las diferentes propuestas enunciadas por el personal son tenidas en cuenta de cara a la mejora continua. • Se hace necesaria la estabilidad en el puesto de trabajo eventual de la UTC, así como el estudio de personal de refuerzo en determinados momentos. • No se ha detectado absentismo. • No existen quejas respecto al personal. Se han contabilizado varias quejas respecto a los procesos en la obtención de datos que se han ido subsanando anualidad a anualidad. • El buzón de sugerencias de la UTC en la web no refleja ninguna. Aquellas hechas verbalmente al Director o al personal se han tenido en cuenta para sucesivos procesos. No se han cuantificado ni documentado. • No existen accidentes de trabajo registrados en la unidad y las medidas de prevención de riesgos son las propias del edificio y de la propia Universidad donde está situado el servicio. Página 45 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad Puntos fuertes: o Consideramos como puntos fuertes todo aquello valorado como positivo en los apartados 7a y 7b. Puntos débiles: o Inestabilidad laboral de parte del personal. o Falta de un manual de procedimiento en tareas y responsabilidades. o Baja formación continua. o Trabajo a demanda. o Inexistencia de documentación de los procesos de mejora. o Inexistencia de grupos de mejora. o Inexistencia de comparación con otras Unidades. o No se trasladan a los órganos centrales competentes propuestas e iniciativas que puedan ser tenidas en cuenta en la gestión de recursos humanos de la Universidad. Propuestas de mejora: o Potenciar un plan de estabilidad laboral. o Elaborar un manual de procedimiento y cuadro de mando. o Potenciar la formación continua. o Elaborar un plan estratégico de la UTC. o Elaborar documentación de los procesos de mejora. o Crear grupos de mejora. o Establecer la comparación con otras Unidades destacadas por sus logros. o Trasladar a los órganos centrales competentes, propuestas e iniciativas que puedan ser tenidas en cuenta en la gestión de recursos humanos de la Universidad. Página 46 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS CUANTITATIVO AUTOEVALUACIÓN UNIDAD/SERVICIO: UNIDAD TÉCNICA DE CALIDAD CRITERIO 7: RESULTADOS EN LAS PERSONAS Valórese cada una de las preguntas de acuerdo con la siguiente escala: (1) Ningún avance (2) Cierto avance (3) Avance significativo (4) Objetivo logrado 7.1. ¿Se conoce de forma sistemática y periódica mediante encuestas u otros métodos de recogida de opinión, en qué medida las personas que trabajan en la Unidad tienen satisfechas sus expectativas personales y profesionales, analizando aspectos como condiciones y ambiente de trabajo, nivel de comunicación con los responsables, participación en los objetivos, opciones de formación y promoción, reconocimiento del trabajo desarrollado, retribución ...? 3 7.2. ¿Se obtiene y analiza periódicamente información que pueda ser indicativa para conocer la satisfacción y motivación del personal de la Unidad como la referida a: absentismo del personal, quejas, movilidad, nivel de formación obtenido, evaluación del desempeño conseguido, promociones profesionales conseguidas por el personal de la Unidad, iniciativas y sugerencias planteadas por el personal, participación del personal en grupos de mejora...? 3 7.3. ¿Existe una tendencia de mejora global en los niveles de satisfacción y motivación del personal de la Unidad? 3 7.4. ¿Se compara el grado de satisfacción del personal de la Unidad con el de otras Unidades de la Universidad y de otras organizaciones? 2 7.5. ¿Se trasladan a los órganos centrales competentes los resultados de las medidas anteriores con propuestas e iniciativas que puedan ser tenidas en cuenta en la gestión de recursos humanos de la Universidad? 2 Página 47 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS DESCRIPTIVO Criterio 8 Resultados en la sociedad 8.a. Medidas de percepción • El impacto de las actividades de la UTC está íntimamente unido a su impacto en la comunidad universitaria y concretamente en las titulaciones evaluadas. Así, en un principio, el impacto de la labor de la UTC –la evaluación de las titulacionespodría entenderse en dos sentidos: o Sobre la labor que ésta desarrolla en los procesos evaluativos y de la que es directamente responsable. En este sentido consideramos que el impacto ha sido más o menos el previsto pues se ha desarrollado en los centros una pequeña cultura de calidad y se han puesto en marcha mecanismos de seguimiento de los planes de mejora propuestos. o Sobre las titulaciones que tenga el hecho de haberlas evaluado y los posibles beneficios que éstas hayan tenido como fruto del proceso. No ha sido igual en todos los momentos. En un principio, los objetivos del PNECU eran los de crear una cultura de calidad en las titulaciones y en la Universidad. El II PCU incorpora la idea de la evaluación para la mejora como objetivo. Ésta no ha sido percibida de igual manera por todos, posiblemente por la falta de inversión en un primer momento en los propios planes de mejora. Actualmente la inversión es mucho mayor y consideramos que la percepción de la bondad de la evaluación es más positiva. En todo caso, se ve necesaria la necesidad de seguir trabajando en este sentido, en mejora de la calidad, en tanto que siempre será un proceso inacabado. • Fuera de estas percepciones, esta Unidad no ha medido el impacto del servicio en la sociedad. En todo caso, los resultados de las actividades de evaluación llevadas a cabo por esta Unidad en las diferentes titulaciones han sido recogidas de diferente forma por la prensa local. (Evidencia nº 39: Recortes de prensa). 8.b. Medidas del desempeño y rendimiento. • En cuanto a las relaciones que las autoridades tienen respecto a cuestiones como certificación, acreditación, planificación,… decir solamente que desde la propia Universidad, se ha potenciado la necesidad de certificar este servicio por la norma ISO 9000, dado que la misión futura de la UTC será la de potenciar la evaluación a través de la ACSUG de todos los servicios de la Universidad y de Página 48 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad la de certificar, por esta misma norma, un número alto de ellos en los próximos años. • En cuanto a la cobertura por los medios de comunicación hemos de decir que, dada la accesibilidad de todas las evaluaciones a través de nuestra web, los medios de información se nutren normalmente de estos datos para hacer reportajes de las titulaciones evaluadas y del impacto que este proceso ha tenido para las titulaciones. (Evidencia nº 39: Recortes de prensa). • Reconocimientos: además de las felicitaciones realizadas en Junta de Gobierno de la Universidad, tenemos el reconocimiento de los evaluadores externos en sus informes, así como en numerosos autoinformes, recogidos en el apartado anterior. • Se ha recogido un número pequeño de quejas que han sido reflejadas por escrito en una ocasión. (Evidencia nº 47: Anexo 2 del autoinforme de la titulación de Biología y Química). y otras se han realizado verbalmente en entrevistas de seguimiento de la evaluación de las titulaciones. Puntos fuertes: o Fomento de la cultura de calidad y evaluación para la mejora. o La UTC pone los medios a su alcance para satisfacer las necesidades y expectativas de la sociedad y grupos de interés. Puntos débiles: o Poca proyección universitaria. hacia la sociedad e incidencia en la comunidad o No se valora el impacto de la gestión de la UTC en la comunidad universitaria. Propuestas de mejora: o Dar a conocer a la sociedad los resultados de las acciones llevadas a cabo en la UTC. o Analizar el impacto de la gestión de la UTC en relación con la comunidad universitaria en general, mediante encuestas de opinión con el fin de comprender y mejorar el impacto sobre su gestión. Página 49 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS CUANTITATIVO AUTOEVALUACIÓN UNIDAD/SERVICIO: UNIDAD TÉCNICA DE CALIDAD CRITERIO 8: RESULTADOS EN LA SOCIEDAD Valórese cada una de las preguntas de acuerdo con la siguiente escala: (1) Ningún avance (2) Cierto avance (3) Avance significativo (4) Objetivo logrado 8.1. ¿Conoce, comprende y tiene en cuenta la Unidad todos los medios a su alcance para satisfacer las necesidades y expectativas de la sociedad y grupos de interés? 3 8.2. ¿Conoce y analiza la Unidad el impacto que tiene su gestión en la comunidad en general, en aspectos que no tengan relación directa con sus competencias ni obligaciones específicas tales como: • difusión de información relevante para la comunidad o grupos de interés (a través de páginas web u otros métodos) • mejora de la calidad de vida del entorno • colaboración con otras organizaciones (humanitarias, no gubernamentales) • impacto en la educación, formación, nivel cultural • impacto en los niveles de empleo • actividades orientadas a reducir molestias y daños provocados por su funcionamiento • utilización de energías alternativas y no contaminantes • conservación de energía • utilización de materiales reciclables • reducción y eliminación de residuos • otros? 2 8.3. ¿Utiliza la Unidad algún sistema de recogida de información para analizar, comprender y mejorar el impacto y la valoración de su gestión, por parte de la comunidad, tales como: • reconocimientos recibidos por la Unidad • número de empleos creados • información relevante difundida • otros? 2 Página 50 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS DESCRIPTIVO Criterio 9 Resultados Clave 9.a. Medidas de percepción Los resultados de las medidas de percepción ya han sido analizados en el apartado 6 del informe. 9.b. Indicadores de rendimiento • Rendimiento general: el desarrollo de la actividad de la UTC viene marcada por el cumplimiento de los objetivos que, a demanda, se ha hecho de ella. En este sentido, desde la 2ª anualidad del PNECU, en la que se evaluó solamente una titulación, se han pasado a evaluar hasta trece titulaciones con metodologías diferentes (PCU y PEI). En todo caso, se ha cumplido con el plan plurianual propuesto en el II PCU en el apartado de titulaciones. No así en el apartado de servicios. • Gestión de clientes: se ha pasado de gestionar un CA (5-6 personas), a 13 comités (unas 80 personas en total). La incidencia indirecta de nuestro trabajo es sobre toda la comunidad universitaria adscrita a titulaciones (profesorado, alumnado y PAS) e indirectamente sobre aquellos servicios de los que la UTC se nutre para desarrollar sus procesos (SEINFE, Servicio de Asesoramiento y Promoción del Estudiante, profesorado, asuntos económicos,...). • Los resultados en la consecución de la misión y visión tiene un punto fuerte y otro débil: o El fuerte es la evaluación de todas las titulaciones y la puesta en marcha de CS en cada una de ellas con unos planes de mejora propios. o El débil viene marcado por la no evaluación de los servicios; la mejora se encuentra ya en marcha, al modificar la programación realizada para el PCU y establecer una bianulidad en su ejecución, tal como ha quedado manifestado a lo largo de este autoinforme. • Resultados: los resultados que ofrecemos a continuación son fruto, por un lado, de datos objetivos (reflejados en las tablas anexas y evidencias ya manifestadas) y por otro, de la percepción de los miembros del CA de la UTC. Página 51 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad • o Grado de consecución de los objetivos: o Indicadores de actividad y de proceso: 50 % • % de titulaciones evaluadas: 100 % • % de servicios evaluados: 0% • % de servicios en proceso de evaluación: 45 % • % de titulaciones con CS: 70 % • % de propuestas de mejora desarrolladas: 60 % o Mantenimiento de las instalaciones de la UTC: Necesitan mejorar o Resultados en la toma de decisiones: Necesitan mejorar o Aplicación de normas internas: Positivo o Canales de percepción y comunicación: Positivo o Detección de necesidades, relaciones con clientes: Positivo Resultados económicos y financieros o Administración del presupuesto: o Indicadores de actividad y de proceso: 50 % • Partida de calidad: Inadecuado • Partida interna: Adecuado o Presupuesto planificado y liquidado: Adecuado o Aprovechamiento de materiales Muy satisfactorio o Asignación interna de recursos Inadecuado o Coste de las actividades del servicio Ajustado a las previsiones o Medida de eficiencia Alta Página 52 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad Puntos fuertes: o Alto grado de implicación y compromiso de la UTC hacia los objetivos previstos y gestión de sus partidas económicas. o Adecuación de la partida económica a los costes de su actividad. o Alto aprovechamiento de los recursos materiales de los que dispone. o Alto grado de eficiencia y eficacia. o Canales de participación e información adecuados. Puntos débiles: o Bajas oportunidades de innovación y aprendizaje. o Baja actualización de los recursos informáticos. o Insuficiente ejecución de las propuestas de mejora de las titulaciones evaluadas. Propuestas de mejora: o Ampliar las oportunidades de innovación y aprendizaje. o Mayor actualización de los recursos informáticos. o Incremento de recursos para ejecutar las propuestas de mejora de las titulaciones. Página 53 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad ANÁLISIS CUANTITATIVO AUTOEVALUACIÓN UNIDAD/SERVICIO: UNIDAD TÉCNICA DE CALIDAD CRITERIO 9: RESULTADOS CLAVE Valórese cada una de las preguntas de acuerdo con la siguiente escala: (1) Ningún avance (2) Cierto avance (3) Avance significativo (4) Objetivo logrado 9.1. ¿Mide la Unidad la eficacia (sí cumple los objetivos o estándares especificados) y la eficiencia (al menor coste posible) en la prestación de sus servicios y en la gestión de sus procesos más importantes? 3 9.2. ¿Mide la Unidad esta eficacia y eficiencia analizando tanto información de resultados de encuestas de satisfacción de clientes como indicadores de tiempos de respuesta para la realización de tramitaciones u otros similares? 3 9.3. ¿Mide de forma continua la Unidad el cumplimiento de los objetivos fijados? 3 9.4. ¿Se comparan las mediciones anteriores con la de otras Unidades y Organizaciones y se plantean nuevos objetivos de mejora? 1 Página 54 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad RESUMEN DE PUNTOS FUERTES, PUNTOS DÉBILES Y PROPUESTAS DE MEJORA PUNTOS FUERTES: o Consolidación de la UTC como un servicio de la UDC. (Introducción). o Cumplimiento de los objetivos previstos en cuanto a evaluación de las titulaciones. (Introducción). o Selección de personal acorde a las necesidades del Servicio y con las competencias adecuadas para el desarrollo de su trabajo. (Criterio 2 a). o Alta motivación del personal de la UTC hacia su trabajo. (Criterio 2 a). o Buena comunicación entre el personal de la UTC y potenciación de las relaciones personales. (Criterio 1 d y 2 a). o Recopilación de la legislación que puede afectar a la UTC. (Criterio 1 d). o Previsión presupuestaria en base a su programación anual. (Criteio 1 c y 9). o Adecuada asignación presupuestaria para las necesidades de la Unidad y coherencia de la inversión. (Criterio 3 a). o Uso de las nuevas tecnologías, que favorecen la comunicación de la UTC con sus clientes, usuarios y proveedores. (Criterio 1 b). o Optimización de recursos. (Criterio 3 d y 9). o Conocimiento de la Unidad: de sus funciones, de la planificación y objetivos que se ha planteado. (Criterio 1 c y 4 c). o Accesibilidad de los responsables de la Unidad y fomento de la comunicación y participación del personal. (Criterio 4 b). o Los responsables de la Unidad asignan tareas y delegan funciones a las personas de la UTC que son competentes para desarrollarlas.(Criterio 4 b). o Los responsables de la Unidad mantienen relaciones adecuadas y consultan con sus usuarios u otras unidades, con el fin de conocer sus expectativas y dar respuesta a éstas. (Criterio 4 b). o Los responsables de la unidad conocen y estimulan el trabajo de las personas y reconocen individual y públicamente el esfuerzo realizado. (Criterio 4 b). Página 55 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad o Se revisan los procesos y su mejora. Ha habido numerosas mejoras en procesos de prestación de servicios. (Criterio 4 a y 5 a). o Los responsables de la UTC estimulan la capacidad creativa, fomentan la participación, innovación y utilización de nuevas tecnologías en la mejora de sus procesos. (Criterio 5 c y 9). o Existe una alta implicación de los responsables de la Unidad en la cultura de calidad. Se participa en la difusión de la cultura de calidad y evaluación para la mejora en la Comunidad Universitaria. (Propagación del concepto en las titulaciones evaluadas). (Introducción, Criterio 4 a y 8 a). o Buena comunicación y colaboración con otras Universidades del SUG, con la ANECA, ACSUG y con otras unidades y servicios de la UDC. (Criterio 1 b, 3 d y 5 b). o Intención de certificarse por normas ISO 9000. (Criterio 5 b). o Elaboración de las primeras encuestas de satisfacción a los CA y CEE de las titulaciones. También hay previsión de seguir elaborándolas para los de los servicios. (Criterio 3 d, 5 c y 6 a). o La UTC tiene identificados sus procesos más importantes así como los clientes de cada proceso. (Criterio 5 b). o La Unidad lleva a cabo control y analiza información que pueda ser indicativa para entender, predecir y mejorar la satisfacción de los clientes. (Criterio 6). o Consideramos como puntos fuertes todo aquello valorado como positivo en los apartados 7a y 7b. (Criterio 7 a y 7 b). o La UTC pone los medios a su alcance para satisfacer las necesidades y expectativas de la sociedad y grupos de interés. (Criterio 8 a). o Alto grado de implicación y compromiso de la UTC hacia los objetivos previstos y gestión de sus partidas económicas. (Criterio 9). o Alto grado de eficiencia y eficacia. (Criterio 9). o Canales de participación e información adecuados: la información de la Unidad está organizada adecuadamente y actualizada periódicamente de acuerdo a las necesidades de sus clientes, elaborando materiales complementarios de apoyo para ellos y haciéndose pública en la página web de la UTC. (Criterio 3 b y 5 a). Página 56 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad PUNTOS DÉBILES: o No evaluación de los servicios. (Introducción). o Inestabilidad laboral de su personal.(Introducción, Criterio 2 a y 7). o Falta de un desarrollo particular de la planificación estratégica que vaya más allá del Vicerrectorado del que depende, de acuerdo con los objetivos previstos en la unidad. (Criterio1 c). o Falta de definición de indicadores de éxito. (Criterio 1 b). o Falta de definición de la misión, visión y valores del Servicio y hacerlos públicos atendiendo a las necesidades del personal. (Criterio 1 a). o Inexistencia de un cuadro de mando. (Criterio1 c). o Inexistencia de un manual de procedimiento de comunicación de los CA con la UTC. (Criterio1 c). o Falta de definición de las competencias del personal del UTC por escrito. (Manual de funciones). (Criterio1 c, 2 b y 7). o Formación profesional específica insuficiente. (Criterio2 b y 7). o Inexistencia de procesos de evaluación del trabajo del personal. (Criterio 2 b). o Equipos informáticos desfasados, baja actualización. (Criterio 3 c y 9). o Bases de datos de la UDC no homogéneas, por parte de nuestros proveedores internos. (Criterio 3 b). o Inexistencia de un plan de evacuación del edificio. (Criterio 3 c). o Inexistencia de indicadores de gestión económica. (Criterio 3 a). o Inexistencia de un proceso estructurado de identificación de necesidades de información del personal, clientes y proveedores. (Criterio 3 b). o No se evalúan, de forma sistemática, los servicios prestados por los proveedores. (Criterio 3 b). o Falta de grupos de mejora entre servicios. (Criterio 3 b y 7). o Los responsables de la Unidad no tienen definidos estándares e indicadores que sirvan para evaluar el grado de cumplimiento de esos objetivos. (Criterio 4 b). o La UTC no diseña, produce o actualiza instrumentos de apoyo para el desarrollo de sus procesos. (Criterio 5 b). Página 57 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad o Bajas relaciones con los clientes y necesidad de realizar un mayor seguimiento de los planes de mejora. (Criterio 5 c). o Inexistencia de un mapa de procesos. (Criterio 5 b). o Inexistencia de indicadores que midan los resultados de los procesos. (Criterio 5 b). o Inexistencia de comparación de procesos con los de otras unidades que destaquen por sus logros. (Criterio 5 c, 6 y 7). o No existe un plan de mejoras de la Unidad. (Criterio 6). o Baja presencia física de la UTC en las primeras reuniones de trabajo de los CA. (Criterio 6). o Inexistencia de cartas de compromiso sobre aspectos claves del Servicio. (Criterio 6). o Trabajo a demanda. (Criterio 7). o Inexistencia de documentación de los procesos de mejora. (Criterio 7). o Poca proyección hacia la sociedad e incidencia en la comunidad. (Criterio 8 a). o No se valora el impacto de la gestión de la UTC en la comunidad. (Criterio 8 a). o Insuficiente ejecución de las propuestas de mejora de las titulaciones evaluadas. (Criterio 9). Página 58 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad PROPUESTAS DE MEJORA: o Establecer un plan de evaluación plurianual de servicios y ejecutarlo a corto plazo. (Introducción). o Establecer un plan de promoción y estabilidad laboral. (Introducción y Criterio 7). o Desarrollo de la planificación estratégica de la UTC de acuerdo con la misión, visión y valores. (Criterio 1 c y 7). o Identificar los factores críticos de éxito y establecer indicadores para evaluar su eficacia. (Criterio 1 b). o Elaboración, por escrito, de la misión, visión y valores del Servicio. (Criterio 1 a). o Desarrollar un cuadro de mando como herramienta para la planificación estratégica de la Unidad. (Criterio 1 c y 7). o Elaborar un manual de procedimiento de comunicación de los CA con la UTC. (Criterio 1 d). o Elaboración de un manual de funciones. (Criterio 1 c, 2 b y 7). o Potenciar la formación continua del personal en temas propios de la Unidad así como de mecanismos que evalúen el impacto de esta formación en la capacitación de las personas. (Criterio 2 b y 7). o Establecer indicadores de rendimiento de trabajo. (Criterio 2 b). o Mayor actualización de los recursos informáticos: cambio de equipos informáticos y dotación de cañón y ordenador portátil para cursos de formación. (Criterio 3 c y 9). o Trasladar la necesidad de disponer de un sistema de información de datos informáticos con criterios únicos que eviten la multiinterpretación de éstos. (Criterio 3 b). o Trasladar la necesidad de disponer de un plan de evacuación del edificio al Servicio de Prevención de Riesgos Laborales de la UDC. (Criterio 3 c). o Elaboración de indicadores de gestión económica. (Criterio 3 a). o Definir y documentar un proceso estructurado de información e identificación de necesidades a personal, clientes y proveedores. (Criterio 3 b). o Evaluar los servicios prestados por los proveedores. (Criterio 3 b). o Formar grupos de mejora entre servicios. (Criterio 3 b y 7). Página 59 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad o Definición de un sistema de indicadores del grado de cumplimiento de los objetivos. (Criterio 4 b). o Diseñar, producir y actualizar instrumentos de apoyo para el desarrollo de los procesos de la UTC. (Criterio 5 b). o Establecer planes de visitas que mejoren las relaciones con los centros y el seguimiento de los planes de mejora. (Criterio 5 a). o Elaboración de un mapa de procesos. (Criterio 5 b). o Establecer indicadores que midan los resultados de los procesos. (Criterio 5 c). o Realizar comparaciones de procesos con los de otras unidades que destaquen por sus logros. (Criterio 5 c y 7). o Establecer un plan de mejora de la Unidad. (Criterio 6). o Potenciar la presencia física de la UTC en las reuniones de los CA. (Criterio 6). o Elaborar un carta del Servicio. (Criterio 6). o Eliminar, en la medida de lo posible, la sensación de trabajo a demanda. (Criterio 7). o Elaborar documentación de los procesos de mejora. (Criterio 7). o Dar a conocer a la sociedad los resultados de las acciones llevadas a cabo en la UTC. (Criterio 8 a). o Analizar el impacto de la gestión de la UTC en relación con la comunidad en general, mediante encuestas de opinión con el fin de comprender y mejorar el impacto sobre su gestión. (Criterio 8 b). o Incremento de recursos para ejecutar las propuestas de mejora de las titulaciones. (Criterio 9). Página 60 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad RELACIÓN DE EVIDENCIAS: Evidencia nº 1: Acta 3 de la Comisión de Evaluación de la Universidad. Evidencia nº 2: Acta 4 de la Comisión de Evaluación. Evidencia nº 3: Actas 6, 7, 8 y 9 de la Comisión de Evaluación. Evidencia nº 4: RD 408/2001, de 20 de abril, por el que se establece el II Plan de Calidad de las Universidades. Evidencia nº 5: Acta 10 de la Comisión de Evaluación. Evidencia nº 6: Resolución de 12 de marzo de 2001 de la Dirección General de Universidades, DOGA 5 de abril de 2001. Evidencia nº 7: Orden ECD/2368/2002, de 19 de septiembre, por la que se inscribe en el Registro de Fundaciones la denominada “Fundación Agencia Nacional de Evaluación de la Calidad y la Acreditación”. Evidencia nº 8: Acta 16 de la Comisión de Evaluación. Evidencia nº 9: Evolución de la plantilla del Servicio. Evidencia nº 10: Diferentes convocatorias de contratación del personal. Evidencia nº 11: Libro de Actas de la Comisión de Evaluación. Evidencia nº 12: Acta 1 de la Comisión de Evaluación. Evidencia nº 13: Funciones y objetivos de la UTC. Evidencia nº 14: ACSUG: evolución de las titulaciones evaluadas en el SUG. Evidencia nº 15: Convocatorias a proyectos reflejadas y hechas públicas en la web. Evidencia nº 16: Tablas de evaluación de las titulaciones y fechas de entrega de los informes, en función de las programaciones de evaluación anuales. Evidencia nº 17: Convocatorias a decanos y directores de centros. Evidencia nº 18: Convocatoria a responsables y a directores o jefes de los servicios. Evidencia nº 19: Informes de Autoevaluación de las titulaciones. Evidencia nº 20: Informes Finales de las titulaciones. Evidencia nº 21: Tablas de comprobación de Autoinformes. Página 61 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad Evidencia nº 22: Guías de evaluación de las titulaciones. Evidencia nº 23: Plan de Formación del PAS 2001-2003, Cursos ofertados para el PAS 2004 y Cursos de Lengua Gallega 2000-2004. Evidencia nº 24: Programas de Jornadas formativas e informativas de la UDC y de la ACSUG. Evidencia nº 25: Información del Servicio de Prevención de Riesgos Laborales. Evidencia nº 26: Libros de datos estadísticos de la UDC. Evidencia nº 27: Resultados de las encuestas de satisfacción a los CA. Evidencia nº 28: Informes de Evaluación Externa de las titulaciones. Evidencia nº 29: Resultados de las encuestas de satisfacción a los CEE. Evidencia nº 30: CS de las titulaciones. Evidencia nº 31: Nueva planificación de evaluación de servicios. Bienio 2004-2006. Evidencia nº 32: Plazos de ejecución. Evidencia nº 33: Programa y convocatoria de la sesión. Evidencia nº 34: Programa y convocatoria. Evidencia nº 35: Plan de seguimiento basado en los criterios de calidad en las nuevas enseñanzas. Evidencia nº 36: Propuesta de servicios a certificar. Evidencia nº 37: Programación de cursos de Calidad y Gestión Universitaria. Evidencia nº 38: Reconocimiento en Consejo de Gobierno de la labor realizada por la UTC. Evidencia nº 39: Recortes de prensa. Evidencia nº 40: Transparencias y presentaciones en powerpoint para informar a la Comunidad Universitaria y formar a los CA de las titulaciones y servicios sobre los diferentes planes de evaluación. Evidencia nº 41: Informe para CEE. Página 62 Informe de Autoevaluación Unidad Técnica de Calidad Evidencia nº 42: Dípticos informativos sobre el proceso de evaluación de las titulaciones y servicios. Evidencia nº 43: Póster y vídeo para informar a toda la comunidad universitaria del proceso de participación en las encuestas de satisfacción con los servicios que se están evaluando. Evidencia nº 44: Ficha de propuesta de mejora. Evidencia nº 45: Encuesta de satisfacción a los CA. Evidencia nº 46: Encuesta de satisfacción a los CEE. Evidencia nº 47: Anexo 2 del autoinforme de la titulación de Biología y Química. Página 63