Informe del Índice de Desempeño y Transparencia

 Tabla de contenido INTRODUCCIÓN 4 RESUMEN EJECUTIVO 5 OBJETIVOS 16 OBJETIVO GENERAL OBJETIVOS ESPECÍFICOS 16 16 METODOLOGÍA DE APLICACIÓN DEL ÍNDICE 16 INDICADORES RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN ANÁLISIS DE LA INFORMACIÓN 16 18 19 RESULTADO DE LA LÍNEA BASE DEL ÍNDICE DE DESEMPEÑO Y TRANSPARENCIA DEL
INSTITUTO DE LA PROPIEDAD 20 INDICADOR 1. PRODUCTIVIDAD EN RELACIÓN AL PRESUPUESTO PRODUCTIVIDAD DE LA DIRECCIÓN DE CATASTRO PRODUCTIVIDAD DE LA DIRECCIÓN DE REGISTROS PRODUCTIVIDAD DE LA DIRECCIÓN DE REGULARIZACIÓN RECOMENDACIONES INDICADOR 2. TRANSPARENCIA DE LA GESTIÓN FINANCIERA PRESUPUESTO INGRESOS ANÁLISIS DE LA INFORMACIÓN PUBLICADA RECOMENDACIONES INDICADOR 3. PRODUCTIVIDAD DEL PERSONAL PRODUCTIVIDAD DE CATASTRO CON RELACIÓN AL PERSONAL PRODUCTIVIDAD DE REGISTRO CON RELACIÓN AL PERSONAL PRODUCTIVIDAD DE REGULARIZACIÓN CON RELACIÓN AL PERSONAL RECOMENDACIONES INDICADOR 4. GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO CRITERIO DE SELECCIÓN DE LOS DIRECTIVOS RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN ESTRATEGIA DE CONTRATACIÓN PERFILES Y DESCRIPCIÓN DE PUESTOS FORMACIÓN, DESARROLLO Y CAPACITACIÓN EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Y SANCIONES COMPENSACIÓN OTROS HALLAZGOS RECOMENDACIONES 21 23 26 28 30 32 32 34 35 36 37 38 40 42 45 46 47 47 48 48 51 51 53 55 59 2 INDICADOR 5. EFICIENCIA DE LA REGULARIZACIÓN POR NECESIDAD PÚBLICA ORDEN JUSTIPRECIO ESTABLECIDO POR UN MÉTODO ESTÁNDAR Y DE FÁCIL COMPRENSIÓN SOCIALIZACIÓN DEL PROCESO DE REGULARIZACIÓN CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS SEGÚN LA LEY DE PROPIEDAD RECOMENDACIONES INDICADOR 6. TRANSPARENCIA DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA APLICACIÓN DE CONTROLES INTERNOS DE EFICIENCIA, EFICACIA Y TRANSPARENCIA CONTROLES DEL MANEJO DE FONDOS EFICIENCIA Y TRANSPARENCIA DE LOS PROCEDIMIENTOS ANÁLISIS DE LA EFICIENCIA, EFICACIA DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA TRANSPARENCIA EN LAS CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES RECOMENDACIONES INDICADOR 7. TRANSPARENCIA CUMPLIMIENTO DE REQUERIMIENTOS DEL IAIP Y ARTÍCULO 13 DE LA LEY DE TRANSPARENCIA PUBLICACIÓN DE ESTADÍSTICAS FACILIDAD PARA ACCEDER A LA INFORMACIÓN Y VERIFICACIÓN DE LOS TRÁMITES CONFIABILIDAD, CALIDAD Y TIEMPO DE ENTREGA DE LA INFORMACIÓN RECOMENDACIONES INDICADOR 8: NIVEL DE INCLUSIÓN DE LOS GRUPOS VULNERABLES RECOMENDACIONES INDICADOR 9. NIVEL DE SATISFACCIÓN DE LOS USUARIOS ORDEN Y TIEMPO DURANTE EL PROCESO DE REGULARIZACIÓN EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA JUSTICIA Y EQUIDAD COSTO DE LA TITULACIÓN FALTAS Y SANCIONES RECOMENDACIONES INDICADOR 10. GESTIÓN DE LAS TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN ACCESIBILIDAD DE LA INFORMACIÓN SEGURIDAD DE LOS SISTEMAS EFICIENCIA DEL SISTEMA RECOMENDACIONES 60 61 63 63 64 65 66 66 68 69 70 70 73 75 75 76 76 76 77 78 78 79 79 81 82 82 83 84 85 85 85 86 86 ANEXOS 87 3 Introducción La Asociación para una Sociedad Más Justa (ASJ), mediante el Programa Patrimonio Seguro, incide para lograr cambios estructurales en el sistema de administración de la tierra, particularmente para que el Instituto de la Propiedad (IP) como órgano rector, funcione de manera eficiente y transparente. A fin de tener un diagnóstico del estado actual del Instituto de la Propiedad (IP), y una base objetiva desde la cual medir su avance, la Asociación Para Una Sociedad Más Justa, en un trabajo conjunto con las autoridades del Instituto de la Propiedad, determinó crear un Índice para medir el desempeño y transparencia de esta institución. La Línea base, contenida en este documento, permitirá identificar las áreas más sensibles y las acciones correctivas de una estrategia de transformación gradual del Instituto de la Propiedad, para convertirlo en el órgano garante del derecho a la tierra y la seguridad jurídica, de las propiedades de la población hondureña. Al mismo tiempo, el Índice es una herramienta que ayuda a la ASJ para realizar una auditoría social de los avances en la modernización del Instituto de la Propiedad. Los resultados del Índice permitirán que la cooperación internacional, formule una estrategia de apoyo al Instituto de la Propiedad, para mitigar el riesgo en los proyectos sujetos de financiamiento en esta institución. El objetivo del Índice, podrá lograrse, si las autoridades consideran los resultados de forma objetiva, realizando acciones, para corregir los aspectos que resulten insatisfactorios o mejorables. Este informe contiene el objetivo del Índice, la metodología de valoración y los resultados de la Línea base aplicada en el año 2014. 4 Resumen ejecutivo La Asociación para una Sociedad más Justa ha trabajado desde el año 2002, mediante la incidencia, veeduría social, asistencia legal, campaña e investigación, para que el sistema de administración de la tierra en Honduras sea más transparente, eficiente y eficaz; y para que quienes han cometido actos de corrupción o negligencia, en este sistema, rindan cuentas ante las instancias correspondientes. En el año 2014, en conjunto con las autoridades del Instituto de la Propiedad (IP) se creó un índice para medir el desempeño y transparencia de esa entidad. Este Índice es una herramienta que permitirá medir el desempeño y transparencia del Instituto de una manera objetiva y sistemática, a fin de usarlo como referencia para el seguimiento de los avances de eficiencia y transparencia de esta institución, rectora del sistema de administración de la tierra. El presente informe recoge los resultados de la primera aplicación del Índice en el año 2014. ¿Qué analiza? El Índice de desempeño y transparencia del Instituto de la Propiedad (IDTIP) está conformado por diez indicadores relacionados con la eficiencia y transparencia del IP, en los siguientes temas: producción, recurso humano, compras y contrataciones, regularización por necesidad pública, inclusión de los grupos vulnerables, transparencia y gestión administrativa. Los datos que alimentan esta línea base, corresponden a los años 2012, 2013 y 2014, fueron proporcionados por el IP y Secretaría de Finanzas1, así como por la Oficina Normativa de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. Los datos fueron tomados de la información publicada en el sitio web, a excepción de los indicadores 3 y 9 que se alimentaron con datos recolectados por la Asociación para una Sociedad más Justa, producto del trabajo de 10 años en el tema. Para analizar el desempeño de la productividad del IP, se priorizaron tres áreas: Catastro, Registro y Regularización2, por la importancia y repercusión social que tiene su quehacer en millones de hondureños que no tienen un título de propiedad. Los indicadores de Gestión del Recurso Humano, Gestión Administrativa, Transparencia, Gestión de las Tecnologías de la Comunicación, Satisfacción de los Usuarios y Transparencia Financiera se analizaron a nivel institucional. ¿Por qué es importante? Tener un índice que registra de forma científica la información sobre el desempeño y transparencia del Instituto de la Propiedad permite a la sociedad civil y a la ciudadanía, tener información objetiva para medir si está o no mejorando el IP, y con base en dicha información, fundamentar las exigencias o cambios dentro del Instituto de la Propiedad, en términos de desarrollo de su gestión, a fin de garantizar el derecho a la tierra a más de un millón de familias hondureñas que actualmente viven sin un título de propiedad. 1
Bienes Nacionales y
2
La Dirección de Propiedad Intelectual no está incluida en los indicadores de desempeño (no. 1 y no. 2 y no. 3)
5 Según el Bando Mundial, la existencia de sistemas de administración de tierras modernos, eficientes y transparentes es importante para reducir la pobreza y promover el crecimiento y el desarrollo sostenible. En ese sentido, garantizar los derechos de propiedad también es crucial para preservar los medios de sustento, mantener la estabilidad social y aumentar los incentivos para la inversión y el uso sostenible de los terrenos productivos.3 El Índice contribuirá a medir en qué medida se está cumpliendo con garantizar el derecho a la tierra, derecho fundamental para garantizar otros derechos humanos, tales como el derecho a la propiedad y tener un nivel de vida adecuado y el derecho al desarrollo económico4 El territorio es parte fundamental del Estado y para el ejercicio pleno de la soberanía sobre el territorio, es necesario que la administración sea eficiente y eficaz. Desconocer qué parte del territorio pertenece a quién o la vulnerabilidad del sistema que lo administra, debilita la soberanía nacional. El Índice contribuirá a que el IP mejore su gestión, y al mismo tiempo contribuirá a que el Estado tenga certeza de a quién le pertenece el territorio nacional. Actualmente, según el Banco Mundial, no se sabe a quién le pertenece el 50% de las tierras hondureñas. El Índice permitirá desarrollar herramientas para implementar una gestión institucional basada en una planificación estratégica y con base en resultados. Los resultados de cada medición deberían ser la base sobre la cual crear una estrategia de mejora continua, para hacer más eficiente y eficaz la administración del Instituto de la Propiedad y reflejar los avances en la implementación de la estrategia de mejora. Al institucionalizar la aplicación de indicadores de forma sistemática, se tendrá una rendición de cuentas del desempeño de los funcionarios claves y de los equipos técnicos, por lo cual el Índice sería una herramienta para disminuir la politización y corrupción en el Instituto de la Propiedad. ¿Cómo se encuentra el IP? Indicador 1. La productividad con relación al presupuesto. La productividad con relación a la ejecución financiera recoge la cantidad recursos financieros invertidos en un año, en relación a los productos producidos en ese año, es decir el costo unitario de los productos. Este indicador se circunscribe al desempeño financiero, por lo cual no considera otras variables, como la capacidad de producción del personal, que está relacionada a la capacidad y experiencia del personal y a la eficiencia de los procesos de producción (números de etapas o procedimientos necesarios para producir un producto, tiempos requeridos, etc.) En el año 2014 en relación al 2013, el presupuesto ejecutado por Catastro disminuyó en un 3.2% y la producción bajó en un 13%. En relación al 2012 el presupuesto 2014 aumentó un 130% y la producción aumentó en un 116%. 3
4
http://www.bancomundial.org/es/results/2013/04/15/land-policy-results-profile
La Declaración Universal de Derechos Humanos, 1948, artículo 17, artículo 22 y artículo 28.
6 La producción anual de Registro del año 2014, en comparación con el año 2013, disminuyó en 11.6%. Se produjeron 32,495 productos menos. El presupuesto se redujo en un 2%. En relación a 2012, la producción de 2014 bajó un 12%, se dejaron de producir 34,538 documentos. Por otra parte, el presupuesto aumentó en el año 2014, en relación al 2012 en un 20% (Lps. 17,857, 797.03). Regularización en el 2014 ejecutó un presupuesto de Lps. 26, 120,024.87, produciendo 5,500 títulos por el mecanismo de necesidad pública. La producción de 2014 disminuyó en relación a la de 2013 en un 67% y en relación a 2012 en un 78%. El costo unitario de un predio catastrado en el 2014 fue de Lps. 3,152 (aumentando el 11% en relación al año anterior); el precio de un documento procesado de Lps. 432.00 (aumentado un 11% en relación al 2013), y el precio de un título de propiedad fue de Lps. 4,749.00 (aumentando en 192% en relación al año anterior). Recomendaciones 1. Determinar la producción óptima de cada una de las direcciones del Instituto de la Propiedad, analizando los recursos humanos, logísticos y económicos disponibles y el tiempo recomendable que debe tomar cada proceso. 2. Crear un método de trabajo coordinado de las Direcciones de Catastro, Regularización y Registro, de tal manera que se facilite el desempeño y la transparencia de los procesos de estas tres direcciones. 3. Mejorar el levantamiento y registro de las estadísticas de las Direcciones de Catastro, Registro y Regularización, agregando a la información que ya se recopila las siguientes especificaciones: En Catastro: área catastrada; en Registro, el tipo de documento procesado; en Regularización, el mecanismo por el cual se emitió un título, el género y etnia del beneficiario del título emitido, cantidad anual de títulos en gestión por el mecanismo de necesidad pública, cantidad de títulos por etapa en el proceso de titulación por necesidad pública; número de predios en proceso de regularización, en proceso de registro y cantidad de títulos en proceso en legalización. 4. Determinar el número de títulos en gestión anualmente, detallando: cuántos predios están siendo regularizados y cuántos de éstos son registrados y cuántos títulos son entregados a los beneficiarios. 5. Mantener un solo expediente por propiedad registrada en el IP. 6. Garantizar la publicación de la producción mensual de cada una de las unidades operativas, detallando el tipo de producto. 7 Indicador 2. La transparencia de la gestión financiera. Los presupuestos y las ejecuciones presupuestarias están publicadas en el sitio web del IP pero no de forma sistemática, faltan datos, por ejemplo: el detalle del gasto presupuestario de los meses de enero y diciembre en el año 2012 y del mes de febrero del 2013 de Catastro. Aun cuando las planillas están publicadas en el sitio web, con el nombre de la posición y los salarios; el monto mensual y anual total pagado en recurso humano incluyendo consultores, personal por contrato y 2012
454175,561.08
554841892.8
82%
acuerdo, no está publicado. De acuerdo 2013
512259,053.54
518894735.8
99%
a información proporcionada por la 2014
469373,963.46
481037531.9
98%
Secretaría de Finanzas, el gasto por Elab o rad o p o r ASJ co n d ato s d e la Secretaría d e Finanzas
servicios profesionales y técnicos en el año 2014 sumó Lps. 88,975,872.90 y el de planilla Lps. 392,061,659.00, totalizando Lps. 481, 037,531.90 correspondiendo a un 98% del presupuesto ejecutado por el IP en ese mismo año. RELACIÓN DEL GASTO EN SERVICIOS PERSONALES,
PROFESIONALES Y TÉCNICOS Y EL PRESUPUESTO
EJECUTADO DEL IP
Personales,
% del
profesionales y Presupuesto
presupuesto
Año
técnicos
ejecutado
ejecutado
Los ingresos del IP, producto de los servicios que presta esta institución, no se encuentran publicados, no hay detalle en los presupuestos que determine cuánto de éste corresponde a estos fondos. Funcionarios de la Secretaría de Finanzas (SEFIN) confirmaron que para esta Secretaría tampoco es posible confirmar todos los ingresos del IP, debido a que la SEFIN no tiene mecanismos de control que verifiquen los montos declarados como ingresos por los entes que recaudan fondos por servicios prestados, y además hay donantes que no exigen el ingreso de los fondos donados o prestados al Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAFI), sino que desembolsan directamente a la institución beneficiada. La información financiera no es utilizada como una herramienta de planificación y toma de decisiones. Se encontraron tres datos oficiales de la misma información5 y en algunos otros casos, vacíos de información. La información financiera se publica en formatos de trabajo interno (no hay gráficos, tablas resumidas, etc.), evidenciando falta de análisis y poca claridad de la información publicada, dificultando la comprensión por parte de personas no expertas. Recomendaciones 1. Garantizar la publicación sistemática (mensual) del presupuesto institucional y por unidad, detallando las fuentes de ingresos. 2. Revisar, analizar y sintetizar en formatos claros y sencillos, la publicación de toda la información financiera. 3. Utilizar la información financiera como un instrumento para la toma de decisiones y la planificación. 5
Ver anexo de información recolectada
8 Indicador 3. La productividad del personal. Es la relación entre los productos producidos y el número de empleados involucrados en esa producción. Resumen de producción del IP 2012 -­‐2014
2013
2014
Productos Productos Productos Total por Producción Total por Total por empleados empleado
anual
empleados empleado Producción empleados empleado
172
34
14,550
241
60
12,666
144
88
536
522
278,101
499
557
245,606
453
542
95
263
16,523
99
167
5,500
73
75
2012
Dirección Catastro Registro Regularización Producción anual
5,860
280,144
25,030
En el año 2014, sin considerar otras variables, en Catastro la reducción de 97 empleados (40% del personal), implicó la reducción del 13% de la producción anual y un aumento del 46% de la producción por empleado. En Registro, en el año 2014 la producción bajó en 32,495 documentos (12%) y el número de empleados bajó un 9%; la producción por empleado de Registro disminuyó en un 3%. En Regularización, disminuir el personal en un 26%, implicó la reducción de 67% de la producción, provocando una disminución de la producción por empleado de 55%. Recomendaciones 1. Revisar, actualizar e implementar los manuales de proceso de cada una de las direcciones que fueron elaborados por el Programa de Administración de Tierras de Honduras. 2. Crear flujogramas simplificados y eficientes de los procesos de producción de las direcciones de Regularización, Registro y Catastro, determinando el tiempo de duración de cada una de las etapas. 3. Revisar y analizar qué aspectos de los procedimientos y los procesos de Regularización, Registro y Catastro toman mayor tiempo, son repetitivos o innecesarios, para hacer una reingeniería de los procesos que permita mayor eficiencia y transparencia. 4. Censar el personal que está asignado a Regularización, Registro y Catastro. 5. Revisar y documentar las capacidades y competencias del personal asignado a Regularización, Registro y Catastro. 6. Determinar y establecer el número y competencias del personal necesario para cumplir con los objetivos y metas de Regularización, Registro y Catastro. 7. Establecer metas de producción considerando la duración de los procesos, cantidad de personal y presupuesto asignado. Indicador 4. La gestión del recurso humano. La Ley de Propiedad en el artículo 8, (Reforma de enero de 2014) 6establece como órgano de decisión y protección del Instituto de la Propiedad, al Consejo Directivo, conformado por 3 miembros nombrados por el Presidente de la República. El Consejo Directivo tendrá un Secretario Ejecutivo nombrado previo concurso de méritos, con voz pero sin voto. 6
http://www.ccichonduras.org/website/descargas/leyes/LEYES_ADMINISTRATIVAS_ESPECIALES/DECRETO_3902013_REFORMA_LEY_DE_PROPIEDAD.pdf
9 El Artículo 12 establece como requisitos para ser Secretario Ejecutivo y Director los siguientes: Profesional con grado universitario, que ha ejercido su profesión por un período no menor de 5 años, reconocida honorabilidad y ser ciudadano hondureño en el ejercicio de sus derechos civiles.7 Al comparar si los miembros del Consejo Directivo del IP del año 2014, fueron elegidos de la forma y con los requisitos establecidos en la Ley, se pudo comprobar que estos cumplen con los requisitos establecidos por la Ley, excepto por la falta del concurso para su elección. Al analizar una muestra del perfil profesional y experiencia del personal contratado entre los años 2012 y 2014, se encontró que no hay reclutamiento y selección del personal de acuerdo a las necesidades y criterios técnicos del IP. Por ejemplo, en funciones administrativas se encuentra personal que no tiene experiencia y conocimiento de la materia. En 2014, se aplicaron pruebas de confianza al personal que ya estaba contratado; sin embargo, no se socializaron los resultados de las mismas y no se encontró evidencias que se hayan tomado acciones como resultado de estas pruebas. Con excepción del personal de la Dirección de Propiedad Intelectual, que periódicamente participa de capacitaciones, en forma obligatoria, ninguna otra dirección realiza acciones de formación con su personal. Tampoco hay algún mecanismo que certifique las habilidades y competencias del recurso humano. Sin embargo, el Instituto de la Propiedad tiene convenios con instituciones dedicadas a la formación (6 universidades).8 No hay una evaluación del desempeño del personal. No existe un código de ética y un mecanismo para que el personal se haga responsable por los actos de omisión, negligencia o abuso en cumplimiento de sus funciones, aun cuando se emiten sanciones. En 2014 se registraron 354 sanciones; en 2013, 193 sanciones, sin detallar la causa y el tipo de sanción. Uno de los mayores problemas detectados es el ausentismo laboral. No existe una política o reglamento que norme las remuneraciones. Esto ocasiona que haya enormes diferencias salariales entre el personal asignado a una misma función. Resultado de la aplicación del indicador 48%, insatisfactorio. Recomendaciones 1. Realizar censos periódicos para identificar los puestos funcionales y nominales. 2. Hacer un diagnóstico del personal que incluya la determinación de competencias y su correspondencia con las funciones realizadas. 3. Revisar y actualizar el manual de puestos y salarios de acuerdo a los requerimientos de personal, especificando con mayor detalle las responsabilidades, funciones, experiencia y formación requerida para cada perfil de puesto. 4. Estandarizar el nombre de los puestos cuando éstos tengan definidas las mismas funciones. 5. Crear una política de compensación salarial para el personal, que considere las capacidades, responsabilidades y tiempo de laborar en la institución. 7
8
Artículo 12 de la Ley de la Propiedad
Ver anexo 11, tabla 18 y anexo 12, tabla 17. Convenios Internacionales y Nacionales del IP.
10 6. Identificar necesidades de capacitación e iniciar procesos que permitan fortalecer habilidades, conocimiento y desempeño del personal. 7. Emplear un proceso de identificación de vacantes, proceso de selección del candidato idóneo, y contratación según competencias. 8. Deducir responsabilidades civiles, administrativas y penales a empleados que han infringido la ley o las cláusulas contractuales. 9. Llevar registro de las sanciones y los procesos realizados. 10. Crear e implementar un código de ética. Indicador 5. La eficiencia del proceso de regularización por necesidad pública. Al comparar el orden de los pasos, en el cual se realizó la regularización por necesidad pública de 61 colonias extralegales de Tegucigalpa, es evidente que no se siguió el orden establecido por la Ley de Propiedad, ocasionando lentitud, confusión y un costo económico mayor del proceso. La Contaduría de la República no publicó en medios escritos nacionales, la notificación para los pobladores y supuestos dueños, sobre el derecho de nombrar por su parte a un perito para determinar el justiprecio de los terrenos en disputa. El Estado nombró un perito para representar a los pobladores, pero éste no se contactó con los líderes locales ni explicó el procedimiento del justiprecio. Tampoco se tuvo evidencia que las comisiones para estimar el justiprecio (tres peritos nombrados por el Estado) hayan visitado la zona a expropiarse. El proceso de regularización por necesidad pública no fue socializado en las comunidades, provocando errores y desorden en el proceso, los pobladores no participaron en la elección del banco responsable del fideicomiso. Según la Ley de Propiedad, la regularización debería de tomar 284 días hábiles; pero el proceso tiene una duración promedio de 2,432 días (6.6 años). Resultado: cumplimiento de 0 de 21 variables. Insatisfactorio (0%). Recomendaciones 1. Determinar y enmendar las razones por las cuales el proceso regularización por necesidad pública no se realiza en orden. 2. Determinar y enmendar las acciones que impiden que el proceso de regularización por necesidad pública se lleve a cabo en la forma establecida por la Ley. 3. Publicar, en periódicos locales, la notificación a las comunidades para nombrar un perito para la determinación del justiprecio. 4. Socializar el proceso de regularización, con los habitantes cuyas colonias serán sujetas de regularización, a fin de contar con la participación activa de los mismos. 5. Definir una estrategia, en conjunto con los pobladores, para agilizar los pagos de fideicomiso y dar por concluido el proceso de regularización en las colonias. 6. Procurar que las colonias que serán expropiadas cumplan con todos los requisitos establecidos por la Ley y que el proceso se realice en el orden y tiempo establecido. 11 Indicador 6. Transparencia de la gestión administrativa Existe un parcial cumplimiento de controles internos de eficacia, eficiencia y transparencia. Se realizaron auditorías internas hasta el año 2012. No se realizaron auditorías internas en el 2013 y 2014. En el caso del manejo de fondos, las auditorías internas de 2012, describen inconsistencias en la documentación soporte de gastos, tiempos tardíos en liquidación de viáticos y documentación soporte que no corresponde al gasto; en cuanto al personal, éste no siempre labora en la dirección que le corresponde según planillas9; hay un movimiento interno de personal. No hay manuales de procedimientos y análisis del costo y tiempo generado por los servicios. Se publican algunos contratos de servicio; sin embargo, no se puede verificar si el proceso seguido estuvo apegado a la Ley. Resultado: Cumplimiento de 4 de 27 variables. Insatisfactorio (15%). Recomendaciones: 1. Realizar auditorías internas anualmente. 2. Realizar un seguimiento a la aplicación de las recomendaciones de auditorías internas y externas. 3. Crear un mecanismo de planificación, monitoreo y evaluación de la gestión del IP. 4. Establecer como mecanismo de control, indicadores e informes de avance de los resultados. 5. Establecer controles internos para asegurar los ingresos que genera el IP. 6. Establecer controles internos para la buena gestión del personal. 7. Revisar, actualizar e implementar los manuales de procedimientos existentes y crear manuales para aquellas áreas donde no existan. 8. Asegurarse que los procedimientos y procesos (incluyendo los tiempos de duración) de cada dirección sean conocidos por el personal. 9. Crear materiales sencillos, que expliquen a los usuarios los pasos a seguir en los diferentes trámites, incluyendo información para solicitar apoyo o denunciar actos irregulares. 10. Deducir responsabilidades al personal, que excede el tiempo estipulado para liquidar, según el Artículo 19 del reglamento de viáticos y otros gastos de viaje, aplicado a funcionarios y empleados del Poder Ejecutivo. 11. No permitir a funcionarios del IP, la liquidación de fondos cuando la documentación soporte presenta inconsistencias. 12. Eliminar la diferencia entre los puestos nominales y funcionales. 13. Estandarizar los procesos y procedimientos, para evitar la duplicación de pasos. 14. Realizar el cobro de tasa por servicios registrales, según lo establecido en el Artículo 53 de la Ley de Propiedad. 15. Publicar la información completa de las compras y contrataciones. 9
Entrevista Jefe de Recursos Humanos, Nancy Barahona.
12 Indicador 7. Transparencia La información es publicada en el sitio web, como lo estipula la Ley de Transparencia; sin embargo, los datos están en formatos de difícil lectura, incompletos, y alguna información en el portal web del IP varía, aun cuando se refiere al mismo aspecto. No se publican estadísticas completas y detalladas de los servicios y productos generados por cada una las direcciones. Al evaluarse la facilidad para acceder a la información y confiabilidad de la misma, a excepción de la posibilidad de consultar el folio real mediante el SURE, es imposible obtener información relacionada a algún trámite que se ha iniciado por medios electrónicos. La calidad y tiempo de entrega de información no se cumple, los tiempos de respuesta de las solicitudes de acceso a información pública son largos, la calidad y confiabilidad de la información publicada es mínima, hay inconsistencia, poca claridad y no se notifica al solicitante cuando una información no existe. Resultado: cumplimiento de 6 de 30 variables. Insatisfactorio (20%). Recomendaciones: 1. Implementar en la Unidad de Planificación, la contabilización de la producción. 2. Implementar un sistema de consulta en línea, accesible al usuario, donde puedan verificar el estado de su trámite. 3. Reducir el tiempo de respuesta de las solicitudes de información. 4. Publicar en formatos claros y sencillos la información referente a los trámites 5. Revisar la calidad de la información previa a su publicación en la web. 6. Cuidar la claridad, organización e integridad de la información entregada por medio de la oficina de transparencia. Indicador 8. Nivel de inclusión de los grupos vulnerables. No se lleva registro de cuántos títulos son emitidos a miembros de las etnias, a mujeres y poblaciones viviendo en barrios extralegales. Resultado: 0 %10 Recomendaciones 1. Llevar estadísticas de los títulos emitidos a favor de los grupos vulnerables: mujeres, grupos étnicos, campesinos, habitantes de barrios extralegales. 2. Llevar estadísticas de los títulos emitidos diferenciando el sexo de los beneficiarios del título. 10
Ver fórmula en el apartado Metodología de aplicación del Índice
13 Indicador 9. Nivel de satisfacción de los usuarios Para este análisis se tomaron las respuestas de 50 beneficiaros de expropiación por necesidad pública que fueron encuestados por la ASJ en 2014. Al ser consultados sobre cómo les pareció el proceso de titulación en general, el 94% mostró insatisfacción, ya que el mismo les pareció confuso. La confusión principal fue no saber cuál era la gestión que les correspondía efectuar, en qué institución y con cuánto tiempo contaban para hacerla. El 60% consideró que las etapas del proceso de regularización fueron largas, el 66% consideró que fue un proceso incluyente y el 74 % que el costo pagado fue alto. Un 38% consideró que se cometieron algunas faltas en el proceso por parte de funcionarios del IP, quienes no fueron denunciados. Recomendaciones 1. Socializar de forma detallada, el proceso de expropiación antes de realizar las etapas establecidas en la Ley, de manera de que los propios pobladores puedan estar alerta ante los aspectos tales como la ya existencia de títulos privados, que ya se tiene pagado el predio al dueño, etc. 2. Realizar un diagnóstico socio-­‐económico que permita determinar, con base en la verdadera realidad de los ingresos de las familias beneficiadas con una regularización, cuál sería el precio justo por la tierra, tomando en consideración que aun cuando todas las poblaciones son pobres, hay diferentes niveles de pobreza. 3. Establecer un mecanismo sencillo y claro de comunicación con los pobladores, que le permita conocer a toda la población que será beneficiada con una expropiación por necesidad pública, cuáles, dónde y cuándo son las gestiones que deben realizar. 4. Crear un canal de comunicación que pueda aclarar las dudas y recibir las quejas de los pobladores beneficiados con la expropiación por necesidad pública. 5. Mantener un constante monitoreo y una evaluación continua del proceso de regularización de cada una de las colonias beneficiadas; a fin de prevenir, detectar y corregir cualquier aspecto que pueda venir a lesionar el derecho a la tierra que poseen los grupos más vulnerables. 6. Investigar y sancionar todas las denuncias presentadas por beneficiarios del IP, sobre negligencias y actos reñidos con la ley. Indicador 10. Gestión de las tecnologías de la información Los usuarios pueden verificar información de sus propiedades cuando éstas están debidamente registradas. La seguridad del sistema de información es frágil, cualquiera puede modificar datos, acceder a las instalaciones donde están los sistemas informáticos; no hay registro de quiénes y cuándo realizan una modificación. Solamente existe un respaldo que permite la recuperación de datos perdidos. El sistema es ineficiente, hay caídas frecuentes, los usuarios se mostraron insatisfechos, el Sistema Unificado de Registros (SURE), no está completamente desarrollado ni actualizado. No se puede acceder al levantamiento catastral, georeferenciación y área catastrada y el sistema no está vinculado con los catastros municipales. Resultado: cumplimiento de 4 de 28 variables. Insatisfactorio (22%). 14 1. Crear interfaces para los diferentes tipos de usuarios del sistema. 2. Establecer las firmas digitales como mecanismo de seguridad informática. 3. Crear un sistema de protección que registre usuarios, cambios realizados y alertas en caso de modificaciones, a fin de evitar las mismas con propósitos deshonestos. 4. Establecer niveles de seguridad a fin de restringir áreas sensibles del sistema informático, tanto en el software como en las instalaciones físicas donde están ubicados los aparatos tecnológicos. 5. Implementar el Pentagon. 6. Implementar un sistema de consulta en línea, que permita a los usuarios conocer y aprender a utilizar este servicio. 7. Implementar espacios de consulta, dentro del Instituto de la Propiedad, para los usuarios que no cuentan con una computadora y conexión a internet. 8. Desarrollar completamente el SURE, vinculando la información que se maneja en Catastro Municipal. 9. Iniciar un proceso de enlace con los municipios. 15 Objetivos Objetivo general Establecer el Índice de desempeño y transparencia del Instituto de la Propiedad, como una herramienta para brindar seguimiento y evaluar la mejora de la eficiencia y transparencia de la institución, a fin de que esta ofrezca a la sociedad un servicio de calidad, que asegure el patrimonio y contribuya al desarrollo económico y social del pueblo hondureño. Objetivos específicos 1. Documentar el estado de la transparencia y eficiencia del Instituto de la Propiedad, en el año 2014, como base de medición, del avance de mejoras implementadas en la institución, en los años siguientes. 2. Poner a disposición de las autoridades superiores, información objetiva, que les permita tomar acciones apropiadas, respecto a la gestión del Instituto de la Propiedad. 3. Obtener una base objetiva, de las fortalezas y debilidades del Instituto de la Propiedad, que permitan, proponer desde la sociedad civil, mejoras para una administración más transparente y eficiente del sistema de propiedad. 4. Validar el sistema de indicadores, como herramienta, para dar seguimiento a la mejora en la gestión del Instituto de la Propiedad. Metodología de aplicación del Índice El Índice es un conjunto de 10 indicadores, que miden el desempeño y la transparencia en la gestión de 7 áreas vitales para que el Instituto de la Propiedad funcione con eficiencia y transparencia: recurso humano, tecnologías de la información, administración y finanzas, regularización por necesidad pública, transparencia y productividad. Así mismo el Índice, incluye 2 indicadores, que permiten evaluar el desempeño y trasparencia en la gestión del Instituto de la Propiedad, desde la perspectiva de los usuarios y el nivel de atención de los grupos más vulnerables (indígenas, mujeres y pobladores de barrios extralegales) Cada indicador se compone de variables, que contienen la información y los datos para medir el estado, del área sujeta a análisis. 16 Indicadores El índice incluye 3 tipos de indicadores, cuantitativos, descriptivos y cualitativos. 1. Indicadores cuantitativos, para calcularse requieren datos numéricos y sus resultados son un valor o porcentaje: Indicador Productividad en relación al presupuesto Datos • Presupuesto ejecutado por dirección. • Cantidad de la producción anual de la dirección Productividad en relación al • Presupuesto ejecutado por personal empleado dirección. • Personal asignado en la dirección Nivel de inclusión de los • Cantidad de títulos a favor grupos vulnerables de barrios extralegales (Tbe) • Cantidad de títulos a favor de mujeres (Tm). • Cantidad de títulos a favor de miembros de las etnias (Te) • Total de títulos emitidos (TTe) Fórmula Presupuesto = costo unitario Producción anual productos Presupuesto = Personal asignado Tbe + Tm + Te = TTe Producción por empleado % inclusión de los grupos vulnerables 2. Indicadores descriptivos, registran si se cumple o no con la aplicación de normas, regulaciones o procesos. Indicador Transparencia de la gestión financiera Número de preguntas 12 Gestión del recurso humano 33 Eficiencia de la regularización por necesidad pública 21 Descripción de variables que mide • Publicación clara y detallada del presupuesto. • Publicación sistemática, clara y detallada de la ejecución presupuestaria. • Publicación del total invertido en sueldos, salarios y honorarios. • Análisis de la información financiera para la toma de decisiones y planificación institucional. • Revisión y análisis de la información financiera publicada. • Elección de directivos por criterios profesionales, técnicos y apegados a Ley. • Reclutamiento y selección del personal de acuerdo a necesidades y criterios técnicos. • Formación, desarrollo y capacitación del personal. • Evaluación del desempeño y sanciones. • Compensación. • Cumplimiento del orden establecido por la Ley de Propiedad. • Establecimiento del justiprecio por un método estándar y de fácil comprensión. • Documentación de los pasos del proceso. 17 Transparencia de la gestión administrativa 27 Transparencia 30 Gestión de las tecnologías de la información 18 • Socialización y participación ciudadana en el proceso. • Cumplimiento de los plazos según la Ley de Propiedad. • Aplicación de controles internos de eficiencia, eficacia y transparencia. • Controles y aplicación del manejo de fondos. • Controles del recurso humano. • Eficiencia y transparencia de los procedimientos administrativos. • Análisis de la eficiencia, eficacia de la gestión administrativa. • Transparencia de las contrataciones. • Cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública. • Publicación de estadísticas. • Facilidad para acceder a la información y verificación de los trámites. • Confiabilidad, calidad y tiempo de entrega de la información. • Accesibilidad de la información. • Seguridad de los sistemas de información. • Eficiencia del sistema de información 3. Indicador cualitativo. Muestra la opinión de los usuarios, basada en su experiencia en la titulación de sus tierras. Indicador Nivel de satisfacción de los usuarios Número de preguntas 10 •
•
•
•
•
•
Descripción de las variables que mide Orden y tiempo del proceso de titulación. Transparencia y comunicación del proceso de titulación Efectividad y eficiencia Justicia y equidad Costo Faltas y sanciones de funcionarios. 18 Recolección de la información La información necesaria para calcular cada una de las variables que conforman los indicadores se recolectó del sitio web del Instituto de la Propiedad, solicitudes de información amparada en la Ley de Transparencia; entrevistas a los directores de Registro, Catastro, Regularización, Propiedad Intelectual, Dirección Administrativa y a los jefes de unidades de Planificación, Presupuesto, Compras y Contrataciones, Recursos Humanos y los responsables de informática de las diferentes direcciones11 del Instituto de la Propiedad. Para corroborar datos, se entrevistó a funcionarios y se solicitó información más detallada al Instituto de la Propiedad, Secretaría de Finanzas, Ministerio Público, Oficina Normativa de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (ONCAE), Contaduría General de la República (Dirección de Bienes Nacionales) El proceso de recolección de información duró 10 meses y gran parte de la información solicitada no estuvo disponible o fue entregada incompleta, en formatos de difícil lectura y análisis. En cada indicador, se detalla cual fue la situación en relación a la recolección de información del indicador. Cada indicador cuenta con una hoja de trabajo12 que detalla las variables evaluadas y la información que se recopiló, matrices de recolección de datos, sobre los cuales se hizo el análisis que aparece en este informe. Análisis de la información En los indicadores cuantitativos, se recogen los datos y se realizan las fórmulas establecidas en la metodología de cada indicador. Al hacer la comparación de valores de moneda de los años anteriores al 2014, se consideró la devaluación de la misma; usando como valor de referencia el Lempira del año 2014 (año evaluado). De esta manera se comparan Lempiras con el mismo valor.13 El indicador de productividad, en relación al presupuesto expresa como resultado, datos en valores numéricos o porcentuales que son promediados, a fin de tener el valor porcentual promedio para el IP. Para determinar el porcentaje que corresponde en la escala del semáforo del Índice, se utiliza la siguiente fórmula: 100 -­‐ valor promedio = valor que le corresponde en la escala del índice En el caso de los resultados debajo de cero, se sitúa con un valor de 0% en el semáforo. En los indicadores descriptivos, para valorar el cumplimiento de cada variable, se utiliza un sistema de puntaje de 0 y 1 para cada respuesta. Se otorga 1 a las respuestas evaluadas satisfactoriamente y 0 a las evaluadas insatisfactoriamente. Se suman los puntos obtenidos por cada variable del indicador, y se dividen entre el total de elementos de la lista. El resultado se multiplica por 100 y de este modo, se obtiene el porcentaje del indicador. Para conocer el puntaje que le corresponde en el semáforo se utiliza la fórmula de: 11
Ver anexo 2, matriz 1, Listado de personas entrevistadas.
Ver anexo 1, Hojas de trabajo para los indicadores.
13
Ver anexo 3, matriz 2, 3 y 4.
12
19 100 -­‐ valor promedio = valor que le corresponde en la escala del índice En el indicador de la productividad en relación al personal se realiza la diferencia promedio interanual de los resultados porcentuales. Si este valor es positivo, se califica como verde y si es negativo, como rojo en el semáforo. Los resultados en la escala del Índice, entre 0% y 69% se consideran insatisfactorios, los resultados entre 70% y 90% son mejorables y los resultados entre 91% y 100% se consideran satisfactorios. INSATISFACTORIO
0%-­‐69% MEJORABLE
70%-­‐90% SATISFACTORIO
91% -­‐100% Para determinar la valoración global del IP se suman los porcentajes de los 10 indicadores y se divide entre el número de indicadores que tienen una escala en el semáforo, en este caso se dividió entre 8. En este primer ejercicio, no se incluyó valoración en el semáforo del indicador que mide la productividad del personal, ya que no se cuenta con un valor base desde el cual medir. En esta ocasión el resultado refleja el porcentaje promedio que varió en 2014, en relación al año anterior, con respecto a la producción por empleado. Debe recordarse que se tomaron en cuenta tres direcciones: Regularización, Catastro y Registro. 20 Resultado de la línea base del Índice de Desempeño y Transparencia del Instituto de la Propiedad La calificación promedio del Instituto de la Propiedad con la medición de línea base del año 2014 es de 19%, insatisfactorio. Nombre del indicador Tipo de indicador Resultado Rango de desempeño Produc`vidad en relación al presupuesto Desempeño 29% Insa`sfactorio Transparencia de la ges`ón financiera Transparencia 16% Insa`sfactorio Produc`vidad del personal Desempeño Disminuyó Insa`sfactorio Ges`ón del recurso humano Desempeño 48% Insa`sfactorio Eficiencia de la regularización por necesidad pública Desempeño 0% Insa`sfactorio Transparencia de la ges`ón administra`va Transparencia 15% Insa`sfactorio Cumplimiento de la Ley de Transparencia Transparencia 20% Insa`sfactorio Nivel de inclusión de los vulnerables Desempeño 0% Insa`sfactorio Nivel de sa`sfacción de los usuarios Desempeño Ges`ón de las tecnologías de la información Desempeño Insa`sfactorio 22% Insa`sfactorio 21 Indicador 1. Productividad en relación al presupuesto ¿Cómo se calcula? La productividad en relación al presupuesto ejecutado, se mide dividiendo el total del presupuesto ejecutado por unidad, entre los productos generados por la unidad. PRODUCTOS PRESUPUESTO EJECUTADO Como productos se consideran, en la Dirección de Catastro los predios catastrados; en la Dirección de Regularización el número de títulos emitidos y en la Dirección de Registros la suma de documentos procesados (que a su vez es la suma de los documentos inscritos y denegados), que se producen por ventas, compras, traspasos, hipotecas, etc. Títulos emi`dos Documentos procesados Dirección Regularización Predios catastrados Dirección de Registro Dirección de Catastro En el levantamiento de esta línea base, se encontraron dos datos diferentes de la producción de Catastro14 y tres datos distintos de la producción de Registro15. Para el análisis de esta línea base, se consideró la información de las memorias anuales 2012 y 2013 y la información compartida por el IP a la ASJ, respecto a la producción de Regularización, Registro y Catastro. Esta decisión se tomó, considerando que las memorias anuales son documentos oficiales avalados por el Secretario Ejecutivo del IP. A fin de lograr una comparación equitativa de los presupuestos de los dos años anteriores, con el presupuesto de 2014, se pasaron estos presupuestos al valor del Lempira del año 2014.16 ¿Qué significa? La productividad en relación a la ejecución financiera, recoge la cantidad recursos financieros invertidos en un año, en relación a los productos generados en ese año; expresa el costo unitario de los productos. Este indicador se circunscribe al desempeño financiero, por ello no considera otras variables, como la capacidad de producción del personal, que está relacionada a la capacidad y experiencia del personal y la eficiencia de los procesos de producción (números de etapas o procedimientos necesarios para generar un producto, tiempos requeridos, etc.) 14
tttp://www.ip.gob.hn/images/Transparecencia_Portal/Finanzas/Informe_Anual/memorias/memoria%202012.pdf
http://www.ip.gob.hn/images/Transparecencia_Portal/Finanzas/Informe_Anual/memorias/Memoria%20IP%202013.pdf
15
Ver anexo 4, matriz 5, Datos Producción de Registro.
16
Ver anexo 3, matriz 4, Cuadro de Presupuesto de Catastro 2012-2014 en lempiras del 2014
22 ¿A qué se le debe prestar atención? Si los recursos financieros están siendo utilizados eficientemente, debería existir una relación directamente proporcional entre los recursos invertidos, y la cantidad de la producción; y una relación inversamente proporcional entre producción y costo. Es decir, a mayor inversión mayor producción, y como resultado un costo unitario menor. Para darle una escala de valoración, a la producción en relación al presupuesto, se determinó que de 0% al 9% de incremento en el costo unitario de un año a otro es un valor satisfactorio. Considerando que hay una devaluación de la moneda y un incremento de la inflación anual. Un incremento del costo unitario de 11% a 30% es mejorable, y un incremento del costo unitario de 31% en adelante es insatisfactorio. ¿Cómo se encuentra el IP?
Costo unitario Variación en 2014 Valoración en el semáforo Catastro 11% 89% mejorable Registro 11% 89% mejorable Regularización 192% 0% insatisfactorio Promedio del IP 71% 29% Las tres direcciones analizadas realizan un trabajo que se relaciona, sin embargo, en la práctica no existe un mecanismo de trabajo conjunto. De hecho una misma propiedad, termina teniendo tres expedientes independientes en el Instituto de la Propiedad, uno en cada dirección involucrada en el proceso (Catastro, Registro y Regularización), los mismos nunca son unificados. Los funcionarios entrevistados consideraron que esta es una debilidad, que provoca nuevos problemas y socava la seguridad jurídica de los bienes. Productividad de la Dirección de Catastro Catastro, lleva registro del número de levantamientos catastrales sin determinar la cantidad del área catastrada que corresponde a los predios. Para la producción de Catastro, se encontraron dos datos diferentes, en cuanto al total anual de los años 2012 y 2013. En las memorias institucionales del año 2012, la producción fue de 7,564 predios y en 2013 de 2, 546 predios. De acuerdo a los Planes Operativos Anuales, publicados en el portal del IP17, información con la cual se elaboró el cuadro adjunto, la producción de Catastro en 2012 fue de 5,860 predios, en el 2013 fue de 14,550 predios y en 2014 fue de 12,666 predios. 17
http://www.ip.gob.hn/images/Transparecencia_Portal/Planeacion_Rendicion_Cuentas/Planes/Planes_2012/
http://www.ip.gob.hn/images/Transparecencia_Portal/Planeacion_Rendicion_Cuentas/Planes/Planes_2013/
23 Durante el año 2012 solamente hay registro de PREDIOS CATASTRADOS los predios catastrados en los meses de enero, Datos planes operativos publicados en el portal febrero, marzo, abril y junio. En 2013 se carece web del IP
de la información de los predios catastrados, durante los meses de enero, febrero, abril, junio, octubre y diciembre. A Ñ OS MESES
2012
2013
2014
Enero
1,120 -­‐ Febrero
1,120 -­‐ Marzo
1,120 3,000 Abril
1,250 -­‐ Mayo
-­‐ 3,500 En 2013 la producción de catastro aumentó en -­‐ un 148% en comparación al 2012, al realizarse 8, 690 levantamientos más. 1,166 1,500 En 2014, en relación al 2013, la producción bajo 1,250 un 13%, se catastraron en comparación al año anterior 1,884 predios menos. 1,100 1,250 -­‐ 1,150 Tomando en consideración los datos de predios J ulio
-­‐ 1,600 1,100 catastrados según las memorias anuales, y las declaraciones de funcionarios de Catastro, que Ag osto
-­‐ 1,600 1,100 confirmaron que no existe el dato de las áreas Septiem bre -­‐ 1,650 1,300 que corresponde a dichos predios, podría ser Octubre
-­‐ -­‐ 1,500 que 5,860 predios levantados durante el año N oviem bre -­‐ 3,200 1,500 2013 tuvieran la misma área, que el total de los 18
D iciem bre -­‐ -­‐ -­‐ 12,666 predios levantados el año 2014 o de T OT AL
5,860
14,550
12,666 los 14,550 predios levantados en 2012. J unio
El presupuesto ejecutado por Catastro, en los años 2012, 2013 y 2014 se tomó de las liquidaciones presupuestarias trimestrales publicadas en el portal Web del IP19. Elaborado por la ASJ datos publicados en el portal web del IP Durante el año 2014, Catastro ejecutó un presupuesto Lps. 39, 928,520.38. Para el año 2013, el presupuesto ejecutado ascendió a Lps. 41, 248,718.40. En el 2012, el presupuesto ascendió a Lps. 17,332, 311.69 En el 2014 en relación al 2013, el presupuesto ejecutado por catastro disminuyó en un 3.2% y aumentó, en relación al 2012 un 130%, al incrementarse en relación a ese año en 22,596, 208.70 (Valores en Lempiras del 2014) AÑOS 2012 PRESUPUESTO EJECUTADO CATASTRO 17,332,312 2013 2014 41,248,718 39,928,520 18
19
Ver anexo 5, matriz 6.
http://www.ip.gob.hn/index.php/transparencia/13-finanzas/88-liquidacionespresupuestariastrimestrales
24 MESES
PRESUPUESTO EJECUTADO CATASTRO A Ñ OS 2012
Enero
2013
-­‐ 2014
1 ,679,585.79 2 ,581,060.42 Febrero
2 ,578,940.16 -­‐ 3 ,408,876.08 Marzo
2 ,665,986.00 3 ,937,471.68 2 ,945,119.14 Abril
2 ,839,723.27 3 ,236,238.82 3 ,248,000.60 Mayo
2 ,724,176.96 3 ,061,116.82 2 ,991,205.79 Junio
4 ,721,176.08 5 ,418,130.13 5 ,107,973.23 Julio
3 ,132,590.44 3 ,181,756.15 3 ,149,802.84 Agosto
2 ,892,400.25 3 ,050,924.00 3 ,219,705.93 Septiembre
3 ,723,567.42 3 ,575,974.10 3 ,017,048.64 Octubre
3 ,217,144.92 2 ,973,868.02 2 ,765,832.80 Noviembre
3 ,032,025.39 3 ,219,090.23 2 ,656,314.19 -­‐ 5 ,538,277.80 4 ,837,580.72 15,530,002.47
38,872,433.54
39,928,520.38
17,332,311.69
41,248,718.40
39,928,520.39
Diciembre
TOTAL
presupuesto en valores del 2014
Cuadro elaborado por ASJ con datos de las liquidaciones presupuestarias del IP publicadas en su portal web. PRODUCTIVIDAD DE CATASTRO EN RELACIÓN
A PRESUPUESTO 2012 -2014
50,000,000 10,000,000 0 5,860 2012 41,248,718 20,000,000 [VALOR] 30,000,000 39,928,520 14,550 40,000,000 20,000 12,666 15,000 10,000 5,000 0 2013 2014 Presupuesto anual El presupuesto de 2013, aumentó en relación a 2012, un 137% y la producción un 148%. El presupuesto en 2014 disminuyó en relación a 2013, 3.2% y la producción bajo un 13%. Costo unitario de los levantamientos catastrales. De acuerdo a los presupuestos asignados cada año y la producción correspondiente, el costo unitario de un predio catastrado en el año 2014 fue de Lps. 3,152, en el 2013 de Lps. 2, 835 y en el 2014 de Lps. 3,152. 25 AÑOS 2012 2013 2014 COSTO UNITARIO PREDIO CATASTRADO (Lempiras) 2,958 2,835 3,152 En 2014 el costo unitario aumentó en relación al año 2013 un 11.18% y en relación al 2012 un 6.5% Productividad de la Dirección de Registros Actualmente, la producción de Registro no identifica el tipo de solicitud o trámite que corresponde a los documentos procesados o denegados. Registro presta 42 diferentes servicios20 entre ellos el registro de herencias, inscripciones de mejora, embargos, etc. Servicios que requieren tiempo, recursos humanos y procesos diferentes. PRODUCCIÓN ANUAL DE REGISTRO 2012, 2013 Y 2014 FUENTE Resumen anual/nota DGRCYG-­‐ 267 -­‐2015
Sumatoria mensual/nota DGRCYG-­‐267-­‐2015
POAS/email 13 de febrero 2015 de dirección de Registro
Memorias anuales del IP
PRODUCCIÓN ANUAL REGISTRO 2012
2013
2014
282,465
309,942
245,606
280,144
278,101
205,724
282,465
293,000
309,942
297,000
269,399
N/D Elaborado por la ASJ
Los datos de la producción de Registro, varían de PRODUCCIÓN REGISTRO acuerdo a las diferentes fuentes, están De acuerdo a producción mensual por registros/nota DGRCyG-­‐267-­‐ incompletos o no coinciden las sumatorias. Por 2015 ejemplo, en la información remitida con nota MES 2012
2013
2014
21
Enero 20,982
22,701
21,072 DGRCYG-­‐267-­‐2015 , la sumatoria de los cuadros Febrero 22,953
26,685
21,884 mensuales no coincide con el resumen anual. Con Marzo 26,079
17,369
25,554 una diferencia de 31,841 productos. Abril 21,008
27,798
19,760
Mayo
26,856
25,481
24,721 Se consideró la totalidad de la producción, de las Junio 26,406
27,133
22,206 24 oficinas de Registro a nivel nacional. De Julio 25,972
26,740
24,202 acuerdo a la sumatoria de las producciones Agosto
26,732
27,031
24,340
mensuales (para los años 2012 y 2013) y, debido a Septiembre 23,286
22,819
21,985
Octubre 24,226
20,573
0 que faltan los cuadros mensuales de los meses de Noviembre 25,684
21,764
0 octubre, noviembre y diciembre de 2014, se tomó Diciembre 9,960
12,007
0 para el análisis, el dato correspondiente a la TOTAL 280,144
278,101
205,724
20
Elaborado por la ASJ
http://www.ip.gob.hn/index.php/servicios-prestados
21
Ver anexo
26 producción anual de 2014 que aparece en el cuadro resumen producción 2014 entregado por el IP Producción de Registro. El análisis se realizó con la información que se resume en la tabla siguiente: PRODUCTIVIDAD DE REGISTRO
2012
2013
AÑO TOTAL DOCUMENTOS PROCESADOS (inscritos + denegados)
280,144
278,101
2014
245,606
La producción en el año 2014 bajó en relación a 2013 un 11.6% se procesaron 32,495 documentos menos; en relación a 2013 bajó en 12.3% se procesaron 34,538 documentos menos. Presupuesto de Registro. El presupuesto ejecutado por la dirección de Registro, aparece en los Planes Operativos publicados trimestralmente en el sitio web del IP. Los valores de los años 2012 y 2013, se pasaron al valor del Lempira del 2014. PRESUPUESTO EJECUTADO DE REGISTRO De acuerdo a los Planes Operativos Anuales
Años IPC
Presupuesto Presupuesto Lempiras d el 2014
2012
247.3 79,067,973.37 88,244,078.65 2013
260.1 101,890,982.14 108,119,611.96 2014
276 106,101,875.68 106,101,875.68 En el 2014 Registro, tuvo un presupuesto ejecutado de Lps. 106,101, 875.68. En comparación con los presupuestos ejecutados por Registro en dos años anteriores, el presupuesto de 2014 disminuyó un 1% en relación a 2013 y aumentó un 20% en relación a 2012 (Lps. 17,857, 797.03). La producción anual de Registro, de 2014 en relación con el año 2013 disminuyó en 11.6%. Se produjeron 32,495 productos menos en 2014 con respecto a 2013. En relación al año 2012, la producción bajó un 12%, es decir, se dejaron de producir 34,538 documentos. 27 Como resultado de estas variaciones de presupuesto en ascendencia, y de la producción en disminución, los costos unitarios de los documentos procesados muestran un aumento entre los años 2013 y 2014. El costo unitario por documento procesado en el año 2014 fue de Lps.432 en el 2013 de Lps. 389 y en el 2012 de Lps. 315. AÑOS COSTO UNITARIO DOCUMENTOS PROCESADOS (Lempiras) 2012 315 2013 389 2014 432 El costo unitario, tuvo un aumento en 2014, en relación a 2013 de Lps. 43, que equivale a un 11%.En relación a 2012, el aumento del costo unitario fue de Lps. 117 equivalente a un 37%. Productividad de la Dirección de Regularización Se utilizaron los datos publicados en las memorias anuales de los años 2012, 2013, relacionados al total de títulos emitidos por año. No fue posible determinar a qué mecanismo de regularización correspondían los títulos emitidos, puesto que este detalle no se explica en las memorias. La dirección de Regularización, a la solicitud de la información de los títulos emitidos en el año 2014, informó en memorándum, DLR-­‐JPS-­‐110-­‐2014 del 23 de octubre de 2014, que se contaba con 8, 341 títulos inscritos, en los cuales se trabajó para subsanar aspectos de calidad de forma y fondo. Estos títulos pertenecían al mecanismo de elevación de dominio útil, inscrito a dominio pleno y del mecanismo de expropiación por necesidad pública. Al finalizar el año 2014, se entregaron 5,500 títulos, bajo el mecanismo de expropiación por necesidad pública, de los cuales la ASJ tiene los listados de los beneficiarios. En consideración que no se obtuvo de Regularización, información oficial sobre el total de títulos emitidos en 2014 se analizó este indicador con la información que la ASJ, pudo corroborar de los 5,500 títulos emitidos por necesidad pública. La ASJ hizo una auditoría social de los títulos emitidos en 2014, encontrando, de acuerdo a la muestra, que todos tenían errores de fondo y forma. FUENTE Memorias i nstucionales del IP/total títulos entregados sin determinar e l mecanismo. Estadísticas de ASJ/Títulos por e xpropiación por necesidad pública
PRODUCCIÓN ANUAL REGULARIZACIÓN 2012
2013
2014
25,030
16,523
N/D
0
0
5,500
La producción de Regularización, ha disminuido durante el año 2014, en relación con el 2013 en un 66% (se entregaron 11,022 títulos menos) y en relación al año 2012, disminuyó un 78% (se entregaron 19, 523 títulos menos). 28 Presupuesto de Regularización. Los datos se tomaron de los Planes Operativos Anuales de los años 2012, 2013 y 2014. Los presupuestos de los años 2012 y 2013 se pasaron al valor del Lempira de 2014. Años 2012
2013
2014
IPC
247.3
260.1
276
Presupuesto en Presupuesto Lempiras del ejecutado
2014
22755,277.90 L. 25396,104.73
25335,958.50 L. 26884,754.12
26120,024.87 L. 26120,024.87 En el 2014 Regularización, tuvo un presupuesto de Lps. 26,120, 024.87. Disminuyendo en comparación con el año 2013 en un 2.8%. En relación al año 2012, el presupuesto de 2014 tuvo un incremento de 2.8%. La producción de Regularización en los años 2012, 2013 y 2014 muestra una tendencia al descenso. El presupuesto muestra un crecimiento. Costo unitario de los títulos. En el año 2014 un título tuvo un costo unitario de Lps. 4,749, en 2013 fue de Lps. 1,627 y en 2012 de Lps. 1,015. Años
Presupuesto 2012 25396,105
2013 26884,754
Títulos Costo entregados unitario 25,030 1,015
16,523 1,627
2014 26120,025
5,500 4,749
Costo Unitario de la Producción: para las tres direcciones analizadas, Catastro, Registro y Regularización, se comparó el costo unitario de la producción del año 2014 con los dos años anteriores. 29 CUADRO COMPARATIVO DEL COSTO UNITARIO DE LA PRODUCCIÓN DEL INSTITUTO DE LA PROPIEDAD 2012, 2013 y 2014 AÑOS Predio catastrado Documento procesado Título emildo 2013 2,835 389 1,627 2014 3,152 432 4,749 Diferencia porcentual 2014 -­‐2013 11% 11% 192% Porcentaje promedio producción/presupuesto del IP 11+ 11+ 192 = 71% 3 Valoración en el Índice 100 – 71% = 29% 30 Recomendaciones 1-­‐ Determinar la producción óptima de cada una de las direcciones del Instituto de la Propiedad, analizando los recursos humanos, logísticos y económicos disponibles y el tiempo recomendable que debe tomar cada proceso. Este valor de producción óptimo, serviría como la línea base, sobre la cual medir la eficiencia del desempeño de cada dirección operativa año con año. 2-­‐ Crear un método de trabajo coordinado de las direcciones de Catastro, Regularización y Registro, de tal manera que se facilite el desempeño y la transparencia de los procesos de estas tres direcciones. 3-­‐ Mejorar el levantamiento y registro de las estadísticas de las direcciones de Catastro, Registro y Regularización, agregando a la información que se recopila, las siguientes especificaciones: En Catastro: • Área catastrada En Registro: • El tipo de documento procesado En Regularización: • Mecanismo bajo el cual fueron emitidos los títulos • Género del beneficiario • Etnia del beneficiario • Cantidad anual de títulos en gestión por el mecanismo de necesidad pública. • Cantidad de títulos por etapa, en el proceso de titulación por necesidad pública: nro. predios en proceso de regularización, nro. predios en proceso de registro y cantidad de títulos en proceso en legalización. 4-­‐ Determinar el número de títulos en gestión, detallando, cuántos predios están siendo regularizados, cuántos de estos son registrados y cuántos títulos son entregados a los beneficiarios. 5-­‐ Unificar los expedientes de las propiedades registradas en el IP. 6-­‐ Garantizar la publicación de la producción mensual de cada una de las unidades operativas, detallando el tipo de producto. 31 Indicador 2. Transparencia de la gestión financiera ¿Cómo se calcula? El indicador consta de 12 variables, agrupadas de la siguiente forma: 1.
2.
3.
4.
5.
Presupuesto. 3 variables. Ejecución presupuestaria. 2 variables. Inversión en recurso humano. 2 variables. Ingresos. 3 variables. Información financiera.2 variables. ¿Qué significa? Este indicador, verifica la realización de una gestión financiera transparente. Considerando la transparencia financiera, como aquella gestión donde la información financiera (presupuesto, ejecuciones presupuestarias, ingresos, inversión en recurso humano) es pública, clara, detallada, sistemática, consistente, completa, y presentada en un formato que permite análisis y conclusiones. ¿A qué se le debe prestar atención? La parte más importante de este indicador, son las variables que miden la calidad de la información financiera publicada, es decir si hay claridad, totalidad, consistencia, detalle y la posibilidad de verificación de la información financiera accesible al público. Entendiendo que la publicación en sí misma no es transparencia. ¿Cómo se encuentra el IP? Indicador de transparencia de la gestión financiera Aspecto evaluado Puntaje Presupuestos (publicada, clara, detallada por unidad y 1/3 sistemática) Informes de ejecuciones presupuestarias (publicada, clara, 1/2 detallada por unidad, tipo de ingreso, sistemática) Inversión en recurso humano (publicación de inversión en 0/2 recurso humano y % del presupuesto asignado a planilla) Ingresos (% y detalle de ingresos propios y proyecciones 0/3 de ingresos) Información financiera (publicada y su calidad 0/2 (consistente, completa, clara y entendible)) Total obtenido 2/12 Insatisfactorio 16% Porcentaje 33% 50% 0% 0% 0% 0% Presupuesto En la plataforma del IP está publicado el presupuesto institucional, en los formatos de las ejecuciones trimestrales, sin embargo, la publicación no es rigurosa y sistemática; por ejemplo, el presupuesto ejecutado anualmente por la dirección de Catastro aparece publicado sin el detalle del gasto presupuestario de los meses de enero y diciembre del año 2012, y de febrero de 2013. No fue posible verificar si el IP institucionalmente, en cada una de sus unidades operativas se apegó al presupuesto inicial del año, ya que solo aparece publicado el presupuesto ejecutado y no el asignado por unidad. 32 Mediante solicitud de información, respecto al presupuesto global ejecutado en los años 2012, 2013 y 2014, el IP entregó el siguiente dato, mismo que pudo ser confirmado con la información proporcionada por la Secretaría de Finanzas. PRESUPUESTO EJECUTADO DEL IP 2012, 2013 y 2014 Presupuesto en valores de 2014 Presupuesto en Lempiras del Años IPC Presupuesto 2014 2012 247.3 554,841,892.80 619,233,167.86 2013 260.1 518,894,735.79 550,614,944.55 2014 276 481,037,531.94 481,037,531.94 Elaborado por ASJ con datos del IP y finanzas En el año 2014 hubo una reducción del presupuesto ejecutado en relación a 2013 en un 13%. Inversión en recurso humano. De acuerdo a la información proporcionada por la Secretaría de Finanzas,22 el gasto en sueldos, salarios, decimotercero y decimocuarto, seguro social; pagado al personal que aparece en planilla bajo la modalidades de contrato y acuerdo (gasto 1) y el gasto en servicios profesionales y técnicos que incluye todas las contrataciones por consultorías y capacitaciones (gasto 2) del IP, en los años analizados fue el siguiente: En total, ambos gastos que significan la inversión en personal, en el año 2012, suman Lps. 454, 175,561.08. En 2013, Lps. 512,259, 053.54 y en 2014, Lps. 469, 373,963.46 22
Solicitud de información remitida a la ASJ. Ver anexos.
33 RELACIÓN DEL GASTO EN SERVICIOS PERSONALES,
PROFESIONALES Y TÉCNICOS Y EL PRESUPUESTO
EJECUTADO DEL IP
Personales,
% del
profesionales y Presupuesto
presupuesto
Año
técnicos
ejecutado
ejecutado
2012
454175,561.08
554841892.8
82%
2013
512259,053.54
518894735.8
99%
2014
469373,963.46
481037531.9
Elab o rad o p o r ASJ co n d ato s d e la Secretaría d e Finanzas
98%
Para el año 2012, el 82% del presupuesto ejecutado correspondió a pagos de gasto 1 y 2. El costo de personal y servicios profesionales y técnicos para el año 2014 significó un 98% del total del presupuesto ejecutado. En 2013 el 99% del presupuesto ejecutado fue asignado al gasto 1 y gasto 2.
Las referencias publicadas, relacionadas con este aspecto son las planillas de contrato y acuerdo, estas especifican el pago mensual por puesto existente. No hay un monto total de los pagos y el formato pdf en que se publican dificulta su sumatoria. El PATH facilitó a la ASJ la información del gasto 1 y 2. Para el resto del IP no se obtuvo la información del gasto 2. La Secretaría de Finanzas maneja datos de manera global sobre los desembolsos para planillas, por lo cual no es posible comparar las sumas individuales pagadas según planillas con los fondos desembolsados por Finanzas. Ingresos No hay un registro público de los ingresos que percibe el Instituto de la Propiedad por los diversos servicios prestados (traspasos de dominio, adjudicación de títulos de propiedad, herencias, etc.). Finanzas registra los fondos que el IP declara como fondos generados, sin embargo, esta secretaría reconoce que no tiene un mecanismo de control de estos fondos y que no puede verificar si la suma declarada fue la que se recaudó. 34 Por otra parte, de acuerdo al informe de la auditoría interna del IP del año 2012, se detectaron recibos por pago de trámites en el IP, que suman un monto de Lps. 484,912.73 (que en valor del Lempira de 2014 sumarían Lps. 541,188.49) de los cuales no se puede garantizar que su pago, tuvo ingreso en las cuentas del IP, ya que los recibos carecen del sello electrónico del banco, que garantizaría esto.23 No hay una planificación que considere una proyección de los fondos en tiempo y la manera en que serán usados, de acuerdo a las declaraciones de los funcionarios del IP. Análisis de la información publicada Hay inconsistencias y contradicciones sobre una misma información publicada en tiempos distintos. Faltan datos de algunos meses de las ejecuciones presupuestarias (Ejemplo: en el listado de ejecución de presupuesto por programa, fuente de financiamiento y tipo de fondo del año 2012 no aparece el dato del mes de diciembre.24 En el mes de enero de 2012, aparece publicada una hoja cuya denominación, refiere que pertenece al Instituto de Acceso a la Información Pública25) FUENTE Resumen anual/nota DGRCYG-­‐ 267 -­‐2015
Sumatoria mensual/nota DGRCYG-­‐267-­‐2015
POAS/email 13 de febrero 2015 de dirección de Registro
Memorias anuales del IP
PRODUCCIÓN ANUAL REGISTRO 2012
2013
2014
282,465
309,942
245,606
280,144
278,101
205,724
282,465
293,000
309,942
297,000
269,399
N/D
Estas inconsistencias y la información brindada en entrevistas de los funcionarios del IP, reflejan que no existe un filtro de revisión, selección; ni análisis de la información financiera que se publica. Como resultado de la aplicación de este indicador el IP obtuvo una nota de 16 %, Insatisfactorio.
23
Ver anexo 6, Cuadro de recibos TGR-1 sin sello electrónico del banco.
http://www.ip.gob.hn/index.php/transparencia/13-finanzas/88-liquidacionespresupuestariastrimestrales (falta la ejecución de
diciembre de 2012)
http://www.ip.gob.hn/images/Transparecencia_Portal/Finanzas/Liquidaciones_Presupuestarias_Trimestrales/Year_2012/Ejecucion%
20del%20Presupuesto%20por%20Programa,%20Fuente%20de%20Financiamiento%20y%20Tipo%20de%20Fondo%20Enero%202
012.pdf
24
25
http://www.ip.gob.hn/images/Transparecencia_Portal/Finanzas/Liquidaciones_Presupuestarias_Trimestrales/Year_2012/Ejecucion%
20del%20Presupuesto%20por%20Programa,%20Fuente%20de%20Financiamiento%20y%20Tipo%20de%20Fondo%20Enero%202
012.pdf.
35 Recomendaciones 1. Garantizar la publicación sistemática (mensual) del presupuesto institucional, por unidad detallando las fuentes de ingresos (propios por prestación de servicios, externos de cooperación por donaciones o préstamos y la partida asignada por el gobierno central, etc.) 2. Revisar, analizar, sintetizar y publicar en formatos claros y sencillos la información financiera: presupuestos y su ejecución, partida para recursos humanos e inversión. 3. Utilizar la información financiera como un instrumento, que facilite la toma de decisiones y la planificación de actividades futuras. 36 Indicador 3. Productividad del personal ¿Cómo se calcula? La productividad en relación al personal empleado, se mide dividiendo la cantidad total de producción anual de la dirección26 entre el personal empleado en esa dirección. Los datos de producción, al igual que en el indicador de productividad para Regularización y Catastro, se tomaron de las memorias anuales 2012, 2013 y para el 2014 de los POAS anuales; los datos de producción de Registro se tomaron de la información entregada por el IP a la ASJ. El dato sobre la cantidad de personal, se obtuvo del total de personal que aparece como perteneciente a la unidad en las planillas publicadas27 Se identificó que en el IP hay traslado de personal entre las direcciones que no quedan evidenciado en las planillas;28 no fue posible en este ejercicio, corroborar in situ, que el total del personal asignado a cada dirección según planilla, permanece en las direcciones analizadas. Se analizó el año 2014 comparando el resultado de este año, con los resultados de los años 2013 y 2012. La diferencia existente con respecto a la complejidad y tiempo de los procesos, para producir un título en regularización, procesamiento de un documento, catastro de un predio, la falta de datos sobre estos procesos y su duración; determinó que el indicador no considera la comparación de producción entre las direcciones. ¿Qué significa? El indicador recoge la cantidad de productos generados en un año en relación al número de personal empleado para obtener dicha producción. Permite tener los productos por empleado. La comparación de la producción de las unidades en distintos años, permite deducir si el número de personal, tiene una relación con la cantidad de producción. ¿A qué se le debe prestar atención? Debe prestarse atención a la relación que existe entre la fluctuación (incremento o reducción) de personal, asignado a cada dirección, en relación a la producción de la misma. Una buena gestión de personal debería significar, la realización de mayor producción, con el mínimo de personal requerido. 26
Regularización y Catastro se tomó de las memorias anuales. Registro de información dada por esa dirección a la ASJ.
http://www.ip.gob.hn/index.php/transparencia/14-planeacionyrendiciondecuentas/78-remuneracionmensualdeempleadosporpuesto
28
Para mayor detalle ver el indicador 6 la variable de controles de recurso humano.
27
37 ¿Cómo está el IP? Producción promedio Variación en 2014 Catastro 46% Registro -­‐2.6% Regularización -­‐55% Promedio del IP -­‐11% Productividad de Catastro con relación al personal AÑOS EMPLEADOS CATASTRO 2012 172 2013 241 2014 144 La Dirección de Catastro en 2014 tuvo 144 empleados, en 2013 empleó 241 personas y en 2012 tuvo una planilla de 172 personas. En 2014, con relación a 2013, el personal disminuyó un 40%, la Dirección tuvo 97 empleados menos que en 2013. En relación a 2012, el personal disminuyó un 16%, 28 empleados menos. En 2013 Catastro, en relación a 2012, tuvo un aumento de 40% del personal. AÑOS PREDIOS CATASTRADOS 2012 5,860 2013 14,550 2014 12,666 En 2014, en relación a 2013, la producción de Catastro disminuyó en 1,884 predios un 13%; en relación a 2012 aumentó 116%. 38 En el año 2012, 172 empleados produjeron en promedio 34 predios cada uno. En el año 2013, 241 empleados produjeron en promedio 60 predios y en 2014, un total de 144 empleados levantaron un promedio de 88 predios cada uno. PRODUCCIÓN PROMEDIO POR EMPLEADO DIRECCIÓN DE CATASTRO 2012 -­‐ 2014 400 200 241 172 60 34 144 88 0 2012 2013 Empleados 2014 Producto por empleado En el año 2014, en relación a 2013, la producción por empleado de Catastro aumentó 46%. En 2014, en relación a 2012, el promedio de predios catastrados por empleado, aumentó un 158%. En el año 2014 la disminución de la cantidad de empleados, elevó el promedio de predios catastrados por empleado, aun cuando la producción disminuyó en relación al año anterior. La producción promedio por empleado en el año 2014, aumentó en 28 predios 46% en relación al año 2013. En relación al año 2012 aumentó 55 predios 166%. En el año 2014, en comparación con el 2012, con 28 empleados menos, se duplicó la producción. En cambio en el año 2013 con 97 empleados más, el aumento de la producción fue de 15%. 12,666 10,000 144 100 14,550 5,860 241 200 172 300 PRODUCTIVIDAD DE CATASTRO EN RELACIÓN AL PERSONAL 2012 -­‐2014 20,000 0 0 2012 2013 Personal 2014 predios La variación promedio por empleado de Catastro, entre 2013 y 2014 fue de 30% 39 AÑOS 2012 2013 2014 PREDIOS CATASTRADOS 5,760 14,550 12,666 CANTIDAD DE PERSONAL CATASTRO 172 241 144 PRODUCCIÓN PROMEDIO POR EMPLEADO 34 60 88 76 % 46% VARIACIÓN PORCENTUAL Producción por empleado de Catastro
Productividad de Registro con relación al personal
AÑOS PERSONAL REGISTRO 2012 536 2013 499 2014 453 AÑOS DOCUMENTOS PROCESADOS 2012 280,144 2013 278,101 2014 245,606 Los documentos que se procesan en esta dirección, de acuerdo a funcionarios entrevistados, son hipotecas, ventas, compras, etc. De acuerdo al portal del IP hay al menos 42 servicios prestados por Registro. Toda la información a la que se tuvo acceso sobre la producción de Registro, no detalla a que trámite se refieren los documentos procesados. Un documento se considera procesado desde el momento de su recepción en ventanilla de servicio al cliente por un funcionario del IP. 40 En el año 2012 se procesaron 280, 144 documentos; en 2013, 278,101 documentos y en 2014, 245, 606 documentos. El personal de Registro en 2014, en relación a 2013 disminuyó en 46 empleados, un 9%. En relación a 2014 disminuyó un 15%, estuvieron asignados a esa dirección, 83 empleados menos. La producción promedio de los empleados en el 2014, fue de 542 documentos procesados. En el 2013, de 557 documentos y en el año 2012 de 522 documentos. La disminución porcentual de la producción promedio de los empleados de Registro en 2014, en relación a 2013 fue de 2.6% y el aumento en relación a 2012 fue de 3.8%. Hay un decrecimiento paralelo y constante entre la producción y el personal de Registro, desde el año 2012 hasta el 2014. La diferencia proporcional entre ambos es la siguiente: una reducción del 8% de personal, corresponde a un 18% de disminución de la producción entre los años 2014 y 2013. Una disminución del personal de 6% entre los años 2014 y 2013 corresponde una disminución de la producción de menos del 0.7%. 41 Producción promedio de Registro AÑOS DOCUMENTOS PROCESADOS CANTIDAD DE PERSONAL REGISTRO PRODUCCIÓN PROMEDIO POR EMPLEADO 2012 280,144 2013 278,101 2014 245,606 536 499 453 522 557 542 6% 2.6% DIFERENCIA PORCENTUAL La variación porcentual promedio entre el año 2013 y 2014 es de 1.7 % AÑOS TITULOS EMITIDOS 2012 25,030 2013 16,523 2014 5,500 Productividad de Regularización con relación al personal De las tres direcciones analizadas, de acuerdo a las planillas publicadas, Regularización es la que tiene menos personal asignado. Regularización en 2014 emitió 5,500 títulos. En 2013 16,523 títulos y en 2012 emitió 25,030 títulos. En 2012 tuvo asignados 95 empleados, en 2013, 99 empleados y en 2014, 73 empleados. AÑOS PERSONAL DE REGULARIZACIÓN 2012 95 2013 99 2014 73 El personal de Regularización en 2014 disminuyó, en relación a 2013 un 26% y en relación a 2012 un 23%. 42 La producción por empleado de Regularización en el año 2014 fue de 75 títulos. En 2013, 167 títulos y en 2012, 263 títulos. La producción por empleado de Regularización, bajó durante 2014, en relación al año 2013 un 55% (92 títulos) y en comparación a 2012 un 71% 188 títulos .La producción de 2014 fue la más baja de los tres años revisados. De acuerdo a declaraciones de funcionarios del IP, esto se produjo debido al trabajo de la mejora en la calidad, de los títulos de los años anteriores, que aún estaban en proceso de emisión. Los 5, 500 títulos emitidos por el mecanismo de necesidad pública, de acuerdo a la auditoría realizada por la ASJ presentaban deficiencias de forma y fondo.29 29
Ver anexo
43 La relación entre la cantidad de personal, y la producción de Regularización no queda clara, ya que en el período con el mayor número de empleados, la producción decayó, al igual que en el año con el menor número de empleados. En el año 2014 para una disminución del 26% de la plantilla de recurso humano, corresponde una disminución de 66% de la producción. Un 4% de reducción del personal en 2013, en relación a 2012, corresponde a una disminución de 34% de la producción. AÑOS 2012 2013 2014 TÍTULOS 25,030 16,523 5,500 CANTIDAD DE PERSONAL REGULARIZACIÓN 95 99 73 PRODUCCIÓN PROMEDIO POR EMPLEADO 263 167 75 -­‐36% -­‐55% DIFERENCIA PORCENTUAL La variación promedio entre el año 2013 y 2014 fue de 45% Diferencia porcentual de la producción promedio por empleado Instituto de la Propiedad año 2014 Dirección Diferencia porcentual Catastro 46% Registro -­‐2.6% Regularización -­‐55% Promedio del IP -­‐3.8% Una reducción de la producción promedio por empleado, significa una alerta. En el semáforo se considera rojo. En esta línea base, no se le dio valor en la escala del semáforo. 44 Recomendaciones 1. Revisar, actualizar e implementar los manuales de proceso de cada una de las direcciones que fueron elaborados por el PATH 2. Crear flujogramas simplificados y eficientes, de los procesos de producción de Regularización, Registro y Catastro determinando el tiempo de duración para cada una de las etapas. 3. Revisar y analizar qué aspectos de los procedimientos y los procesos de Regularización, Registro y Catastro, toman mayor tiempo, son repetitivos o innecesarios, para hacer una reingeniería de los procesos, que permita que estos sean más eficientes y transparentes. 4. Censar el personal que está asignado a Regularización, Registro y Catastro. 5. Revisar y documentar las capacidades y competencias del personal asignado en Regularización, Registro y Catastro. 6. Determinar y establecer el número y competencias del personal asignado, para cumplir con los objetivos y metas de Regularización, Registro y Catastro. 7. Establecer metas de producción tomando en cuenta, el tiempo de duración de los procesos, la cantidad de personal y el presupuesto asignado. 45 Indicador 4. Gestión del recurso humano ¿Cómo se calcula? El indicador valora información de 33 variables reunidas en 5 temas: 1. Criterio de selección de los directivos del Instituto de la Propiedad. 22 variables. 2. Reclutamiento y selección del personal. 3 variables. 3. Formación, desarrollo y capacitación. 3 variables. 4. Evaluación del desempeño y sanciones. 4 variables. 5. Compensación.1 variable. ¿Qué significa? Este indicador evalúa en qué medida el Instituto de la Propiedad, cuenta con instrumentos y considera criterios que permiten una gestión eficiente y transparente del recurso humano. Como criterios de desempeño en recursos humanos se considera: la existencia de perfiles de puestos que determinen las funciones, la formación profesional, experiencia del personal y la coherencia entre estos y el salario percibido por los empleados; la formación, capacitación y evaluación del desempeño del personal contratado; la existencia y aplicación de controles y sanciones. Un mayor puntaje refleja un desempeño más óptimo. ¿A qué se le debe prestar atención? En este indicador se debe prestar atención a los siguientes aspectos: •
•
•
•
•
•
Que se prioricen las capacidades, antes que la afiliación política, en la selección de los directivos. Existencia de perfiles de puestos completos y detallados. Que el personal contratado tenga las calificaciones, experticia y capacidades que requieren los puestos a los cuales han sido asignados. Existencia de un plan de capacitación, para que el personal técnico desarrolle sus capacidades y mejore el servicio al ciudadano. Que existan controles y sanciones para las acciones del personal que estén reñidas con la trasparencia y la eficiencia. La compensación salarial debe ser coherente con las responsabilidades, capacidades y experticia de los funcionarios. ¿Cómo está el Instituto de la Propiedad? Indicador 4. Transparencia de la gestión del recurso humano Aspecto evaluado Puntaje Criterio de selección de los directivos del Instituto de la 15/22 Propiedad. Reclutamiento y selección del personal. 0/3 Formación, desarrollo y capacitación. 1/3 Evaluación del desempeño y sanciones. 0/4 Compensación 0/1 Total obtenido 16/33 Insatisfactorio 48% Porcentaje 68% 0% 33% 0% 0% 46 Criterio de selección de los directivos 30
La Ley de Propiedad en el artículo 8, (Reforma de enero de 2014) establece como órgano de decisión y protección del Instituto de la Propiedad al Consejo Directivo, conformado por 3 miembros nombrados por el Presidente de la República. El Consejo Ejecutivo tendrá un Secretario Ejecutivo nombrado previo concurso de méritos, con voz pero sin voto. Artículo 10 de la Ley de Propiedad, considera como una de las atribuciones del Consejo Directivo nombrar y remover al Secretario Ejecutivo y a los Directores Generales. El artículo 12, establece como requerimientos para ser Secretario Ejecutivo y Director los siguientes: profesional con grado universitario, ejercicio de su profesión por un período no menor de 5 años, reconocida honorabilidad y ser ciudadano hondureño en el ejercicio de sus derechos civiles.31 Al comparar los requisitos y el proceso de selección de los directivos del IP en funciones en el 2014 se encontró que el presidente del Consejo Directivo,32 es de profesión abogado y máster en Derecho Público por la Universidad Autónoma de Centroamérica de Costa Rica UACA. El segundo miembro33 del Consejo Directivo es arquitecto, con estudios de postgrado realizados en Noruega y el tercer miembro 34 es ingeniero. El Secretario Ejecutivo35 es abogado con estudios de postgrado, el Director de Registro y Catastro36 posee maestría y el Director de Regularización37 posee maestría. De acuerdo a Ley de Propiedad en el Capítulo II, Artículo 8, los miembros del Consejo Directivo fueron nombrados por el Presidente de la República y los Directores por el Consejo Directivo. No se realizó la selección por concurso de méritos del Secretario Ejecutivo. De veintidós variables el Instituto de la Propiedad cumple con 15 (15/22) Reclutamiento y selección Variable Reclutamiento y Selección Aspecto evaluado Respuesta Existe una estrategia de contratación de personal de NO acuerdo a la ley y a las necesidades del IP Existen perfiles y descripciones de todos los puestos** NO Las pruebas de confianza son requisito para permanecer e NO ingresar en la institución Total obtenido 0/3 Puntaje 0% 0% 0% 0% 30
http://www.ccichonduras.org/website/descargas/leyes/LEYES_ADMINISTRATIVAS_ESPECIALES/DECRETO_3902013_REFORMA_LEY_DE_PROPIEDAD.pdf
31
Artículo 12 de la Ley de Propiedad
32
Ebal Jair Diaz
33
Henry Merriam Weddle
34
Ramón Espinoza
35
Julio Armando Pavón
36
Marco Tulio Padilla
37
Willy Ubener Díaz
47 Estrategia de contratación El Instituto de la Propiedad, cuenta con una unidad de Recursos Humanos; que de acuerdo a funcionarios entrevistados, no recluta ni realiza el proceso de selección del personal. Básicamente sus funciones se reducen al pago de las planillas (cálculo y pago de sueldos y salarios, cálculo y pago de cuota de seguro social, cálculo y pago de las retenciones de impuestos a la Dirección Ejecutiva de Ingresos), cálculo de vacaciones, control de asistencia, etc. Las autoridades directivas (directores, secretarios ejecutivos) han tenido la potestad de determinar la contratación de nuevo personal, bajo criterios personales que no se apegan en muchos casos, al perfil profesional y experiencia, requerida para las funciones asignadas. En otras ocasiones, se crean nuevos puestos. Los contratos son enviados a Recursos Humanos para que se proceda a incluirlos en las planillas, Recursos Humanos no recluta ni contrata a nadie38 Perfiles y descripción de puestos Existe un manual de puestos y salarios, que describe 233 puestos, el 81% de los puestos existentes actualmente en el IP. Este fue creado en mayo de 201139, describe los puestos de acuerdo a las siguientes especificaciones: Nombre, ubicación (dependencia en el Instituto de la Propiedad en la cual se debe desarrollar la función), relaciones (con quien dentro y fuera el IP mantendrá comunicaciones), a quien debe reportar (jefe inmediato), objetivo, funciones, responsabilidades que se dividen en competencias gerenciales, material y equipo y manejo de valores/efectivo, formación (requerida y deseable), capacitación (aquí se consideran conocimientos de leyes, del funcionamiento estatal, ) idioma, experiencia (requerida y deseable), sexo (en la mayoría de posiciones no es un requerimiento específico (es indistinto) excepto para 9 puestos40), edad mínima y otras competencias y habilidades (ética, valores, planificación, liderazgo, etc.). Edades mínimas por puestos
Número de
Años
puestos
4
18
80
25
25
28
40
21
62
23
16
20
6
30
En cuanto a las edades, hay 7 edades mínimas definidas para consideración en algunos puestos, las que se describen en el cuadro adjunto. 38
Entrevista de ex funcionaria de recursos humanos.
Elaborado en mayo 2011. Revisado por el Comité Técnico PATH-IP. Aprobado por el Consejo Directivo del IP.
40
Puestos en los cuales se considera el sexo femenino como preferencia: Asistente de la Dirección de Regularización, Asistente de la
Dirección de Registro, Secretaria Adjunta de la Inspectoría General, Coordinadora de aseo e higiene, secretarias de Auditoría,
Dirección Administrativa y Director General, aseadora y Secretaria General.
39
48 Las responsabilidades, describen si el puesto implica la toma de decisión o no (competencias gerenciales), si se manejará información confidencial y si se tendrá acceso a efectivo. Todos los puestos especifican responsabilidad por el equipo y material asignado. Las funciones, definidas en el manual, son escasas y generales. En algunos perfiles hay similitudes entre diferentes posiciones y su diferencia solo se observa por una función. Ver ejemplo en el siguiente gráfico. En otros casos no aparecen enlistadas ni definidas todas las funciones realizadas en la práctica, por los funcionarios. El ejemplo anterior, muestra una única función diferente entre el jefe de compras y el auxiliar de compras. En la práctica el jefe de compras es el responsable de realizar todas las compras de bienes y servicios, solicitados por todas las unidades del IP, apegado al plan anual de compras y adquisiciones del IP; función que además de recibir, y verificar cotizaciones implica ser responsable de: •
•
•
•
•
•
•
•
Coordinar los procesos de licitación (verificar con especialistas y destinatarios finales, los términos técnicos de los bienes o servicios que se compraran, coordinar el comité evaluador, publicar la licitación, etc.) Verificar que los proveedores cumplan con todos los requerimientos legales y que estén inscritos en la ONCAE y SEFIN. Que los bienes y servicios solicitados, estén considerados en el plan anual de compras y adquisiciones. Recibir y verificar que los bienes y artículos comprados estén conforme a la orden de compra. Verificar y solicitar ante la dirección administrativa, las partidas presupuestarias para el pago de las compras realizadas. Realizar compras en línea de bienes y servicios que están disponibles en el sistema de compras en línea del Estado (ONCAE) Llevar un registro de toda la documentación que sustenta cada compra realizada. Elaborar los informes anuales de compras y contrataciones del IP. 49 El manual no hace mención, sobre la mayor carga de trabajo y responsabilidad de este funcionario. Creación de nuevos puestos Al comparar el manual de puestos y salarios41, con las planillas del personal del IP de los años 2012, 2013 y 2014; se encontraron 44 puestos en planilla que no aparecen en el manual. Dirección de Registro Dirección de Catastro Secretaría Ejecu`va Dirección Administra`va Dirección de Regularización 15 Puestos 9 Puestos 9 Puestos 7 Puestos 4 Puestos Cantidad de puestos que no aparecen en el Manual de Puestos y Salarios del IP Dirección de Registro Dirección de Catastro Secretaría Ejecu`va Dirección Administra`va Dirección Regularización • Extractador de registro • Soporte técnico de informálca • Registrador adjunto ilnerante • Auxiliar Administralvo • Escaneador indexado • Contralor de Calidad • Escaneador digitalizado • Encargado de la unidad de control • Supervisor de extractado • Calificador II • Archivero auxiliar • Digitalizador de documentos • Calificador III • Asesor técnico en materia de registro • Supervisor de cuadrilla de campo • Técnico cartográfico digital • Técnico delineador de Campo • Contador • Jefe Sección de Mantenimiento • Delineador de campo • Auxiliar Catastro SPS • Técnico de campo catastral • Asistente administralvo • Enlace administralvo • Auxiliar administralvo • Secretario general • Técnico en sistemas • Coordinador de proyecto • Jefe de Relaciones Públicas • Contralora administralva • Asistente iembro Consejo Direclvo • Asesor Técnico administralvo • Colzador • Preinterventor • Oficinista • Enlace administralvo • Auxiliar de contraloría • Asistente técnico administralvo • Archivero auxiliar • Control de calidad • Transcriptor • Oficial de ltulación Puestos que no aparecen en el Manual de puestos y salarios del IP 41
Reunión de trabajo con Jefe de Recursos Humanos del IP. 17 de Julio 2015. Oficinas IP.
50 Contratación de recurso humano 2012, 2013 y 2014 Año 2012 2013 2014 * Contrataciones 158 124 186 Proceso Instrucciones de la Secretaría Ejecutiva o del Consejo Directivo Instrucciones de la Secretaría Ejecutiva o del Consejo Directivo Reintegro por demanda Pruebas de confianza En el año 2014 se aplicaron pruebas de confianza al personal contratado. No hay conocimiento de los resultados de las mismas y no se tomó ninguna acción referente a esto. El nuevo personal contratado no pasa por pruebas de confianza. De tres variables el Instituto cumple con 0. (0/3) Formación, desarrollo y capacitación Plan de desarrollo del recurso humano No existe un plan de desarrollo del recurso humano que considere las necesidades de capacitación, las tendencias internacionales y el uso de la tecnología. Con excepción del personal de la Dirección de Propiedad Intelectual, que periódicamente participa de capacitaciones en forma obligatoria, ninguna dirección forma su personal. Convenios de capacitación El Instituto de la Propiedad tiene convenios de especialización, formación y capacitación con otras instituciones, entre ellas 5 universidades nacionales, cámaras de comercio, asociación de industriales, etc. Y ha ratificado al menos 10 convenios internacionales cuya organización incluye formación en temáticas especializadas42 Certificación de habilidades y competencias No hay un mecanismo que certifique las habilidades y competencias del recurso humano. De tres variables el Instituto de la Propiedad cumple con 1. (1/3) Evaluación del desempeño y sanciones En el año 2014 no se aplicaban evaluaciones al desempeño del personal. No existe un código de ética. Existe un registro de las sanciones realizadas al personal por año, este no detalla la razón de la sanción ni el tipo de sanción que se le asignó, sin embargo, no hay un mecanismo para que el personal se haga responsable por los actos de omisión, negligencia o abuso en cumplimiento de sus funciones. No se encontró registro sobre la aplicación de las sanciones. 42
Ver anexo 7, matriz 7 y 8, Convenios Internacionales y Nacionales del IP.
51 Nota: En 2014 se registraron 354 sanciones, en 2013, 193 sanciones y en 2012 ninguna.
Uno de los mayores problemas detectados, de acuerdo a Recursos Humanos, es el ausentismo, especialmente los días viernes. Estas ausencias se justifican siempre con constancias médicas, sin embargo su regularidad y causa común, provocan dudas sobre su veracidad. En cuanto al número de sanciones civiles, administrativas y penales deducidas en los años 2012, 2013, 2014 a funcionarios del IP por irregularidades cometidas, no se tienen datos registrados en el departamento de Recursos Humanos. Reintegros Según el listado de altas o incorporaciones, para el año 2012 se reportan 12 reintegros judiciales, para el año 2013 se reportan 34 y para el año 2014 se reportan 82 reintegros judiciales. Haciendo un total de 128 empleados que fueron despedidos sin seguir el procedimiento establecido, lo cual les llevó a demandar al Estado de Honduras a través del Instituto de la Propiedad para ser reintegrados a sus puestos. Tomando como base a los 128 empleados reintegrados en el año 2014, se solicitó43 a la Unidad de Recursos Humanos, copia de la documentación soporte de 24 reintegros judiciales, facilitando únicamente copia de 7 casos. De estos casos, el procedimiento de reintegro duró de 1 a 3 años. Uno de los casos tardó 26 días. No fue posible encontrar información que pudiera explicar esta diferencia tan significativa en la duración del proceso de reintegro en comparación a los otros casos. El artículo 38, incisos g, j de la Ley del Servicio Civil, enuncia: A ser indemnizados en caso de que fueren despedidos o cancelados de sus cargos sin causa justificada y debidamente comprobado por la autoridad competente. El pago de la indemnización será en proporción al tiempo trabajado, a un mes de sueldo por año y hasta un máximo de ocho (8) años y deberá ser pagada de una sola vez. En caso de que el servidor fuere cancelado de su cargo, tendrá derecho al pago del preaviso, a vacaciones proporcionales y aguinaldo proporcional. En el caso del preaviso se pagará el equivalente a un mes de salario por el primer año de servicio y el equivalente a dos (2) meses de salario, del segundo año en adelante; Al pago de salarios caídos cuando el servidor fuere despedido de su cargo sin causa justificada hasta un máximo de seis (6) meses; Al revisar, los beneficios que le fueron reconocidos al personal reintegrado, se observan variaciones. Algunos solo reciben el reconocimiento de sus sueldos caídos, otros reciben reconocimiento de las costas (gastos) incurridos por el proceso de demanda (honorarios de abogado, pago de documentación, etc.), aumento salarial, bonificación, décimo tercero y décimo cuarto mes, entre otros beneficios. Estas demandas generan al Estado de Honduras, pérdidas cuantiosas. En total en 4 casos de reintegro el Estado, 43
Solicitud de Información a Jefe de Recursos Humanos IP. Agosto de 2015.
52 debió pagar Lps. 2,058,968 solo en salarios. No fue posible encontrar documentación que indicara, si el personal había recibido bonos, aumentos, etc. REINTEGROS EN EL INSTITUTO DE LA PROPIEDAD 2012 -­‐ 2014 Empleado Fecha despido Fecha reintegro EIP-­‐13 9 de agosto 2012 3 de septiembre 2012* 7 de enero 2013 EIP-­‐14 14 de septiembre 2011 EIP-­‐15 1 de noviembre 2010 2 de mayo de 2012 EIP-­‐16 15 de mayo 2009 21 de agosto 2012 EIP-­‐17 19 de octubre 2009 17 de julio 2012 EIP-­‐18 11 de agosto 2010 27 de agosto 2012 EIP-­‐19 5 de noviembre 2010 21 de abril 2012 Duración del despido Salario Lps. 26 días 0.00 1 año, 3 meses, 7 días 23,200.00 1 año, 5 meses, 2 días 3 años, 3 meses 31,300.00 2 años, 8 meses, 17 días 1 año, 11 meses, 27 días 25,524.00 1 año, 4 meses, 21 días 21,300.00 44
.0.00* 0.00* Beneficios reconocidos tras el reintegro Sin documentación soporte de reintegro Salarios dejados de percibir desde la fecha de cancelación, incrementos salariales, aguinaldos, décimo cuarto mes, bonos y vacaciones, así como otros derechos. Salarios dejados de percibir desde la fecha de cancelación Daños y perjuicios de los salarios dejados de percibir, incrementos salariales, décimo tercero y décimo cuarto mes, vacaciones, y bonificaciones por concepto de vacaciones y otros derechos que le pudieran corresponder Salarios dejados de percibir desde la fecha de cancelación, aumentos salariales. Salarios dejados de percibir desde la fecha de cancelación, aumento salarial, bonificación o cualquier otra variante que haya tenido la plaza. Salarios dejados de percibir desde la fecha de cancelación Costo para el Estado en salarios Lps. Sin datos 348, 000.00 532,100.00 Sin datos 816,768 Sin datos 362,100 De cuatro variables, el IP cumple 0 (0/4) Compensación La Unidad de Recursos Humanos, confirmó que no existe un sistema de remuneración salarial. El Manual de Puestos y salarios no tiene desarrollada la parte de salarios. Al momento de contratar el personal, los directores asignan la remuneración salarial de acuerdo a criterios personales que no pudieron identificarse, pero que de acuerdo a entrevistas y a los expedientes de empleados a los cuales se tuvo acceso, no consideran las funciones del puesto, perfil y capacidad del personal. Según el Memorial Respetuoso Sindicato de Empleados Públicos del Instituto de la Propiedad SIEPIP-­‐IP, en su artículo 51, El IP, se compromete juntamente con el SIEPIP a proceder una vez al año a la revisión de puestos y salarios de todos los empleados públicos y trabajadores que laboren para la Institución y que hayan obtenido un grado académico superior al que tuvo al momento de ingresar a la institución, siempre y cuando existan las plazas vacantes. Estas revisiones no se han estado realizando. 44
En el listado de incorporaciones no se especifica el salario.
53 Por otra parte, de acuerdo a las planillas publicadas algunos puestos tuvieron aumentos, no se logró encontrar documentación que indicara los criterios que determinaron estos aumentos, que parecen ser selectivos, ya que no todos los directores aumentaron sus salarios en los años analizados ni hay una proporción similar de aumento salarial entre los funcionarios que vieron aumentados sus salarios. Salarios de los Directores del IP, en los años 2012, 2013 y 2014 Funcionarios 45
Secretario Ejecutivo 46
Director Dirección Administrativa Superintendente Inspector General Director de Registro 47
Director de Catastro y Geografía Director de Propiedad Intelectual Coordinador de Regularización/Director Regularización y Legalización 48
Director/Jefe de Recursos Humanos Ene-­‐2012 55,358.00 40,000.00 47,100.00 51,300.00 46,300.00 51,300.00 46,300.00 de 31,300.00 42,200.00 Jun-­‐2013 62,200.00 40,000.00 48,000.00 52,200.00 47,200.00 52,200.00 47,200.00 40,000.00 42,200.00 Jun-­‐2014 60,000.00 0.00 48,000.00 52,200.00 47,200.00 0.00 47,200.00 40,000.00 0.00 Jul-­‐14 80,000.00 60,000.00 48,000.00 60,000.00 60,000.00 0.00 47,200.00 60,000.00 42,000.00 Del listado de altas e incorporaciones de los años 2012, 2013 y 201449 se seleccionaron 86 casos tomando en consideración dos criterios: puestos que no existen en el Manual de puestos y salarios del IP y/o los salarios que mostraban diferencias significativas, en relación a otros funcionarios en los mismos puestos. Los expedientes de posiciones contratadas bajo la modalidad de contrato contienen: copia del contrato firmado, hoja de vida, copia de la identidad, copia del número de cuenta de un banco, copia de documentación que acredita la formación profesional, hoja de antecedentes penales, credenciales, certificaciones y constancias de pertenecer a un partido político (Partido Nacional o Liberal), credencial del Tribunal Supremo Electoral o de los partidos políticos acreditando la participación en actividades, relacionadas a las elecciones como la representación del partido en la mesa electoral, participación en concentraciones políticas etc. Los contratos definen el nombre del cargo, el fondo que financiará el pago, las funciones, lugar donde estará asignado, la remuneración, la vigencia de contratación, el horario de trabajo; determina que toda la información recabada y manejada es confidencial, que no pueden dedicarse a asuntos personales durante las horas laborales, ni utilizar equipo o materiales con fin personal y finalmente enlista las causas por las cuales puede darse por finalizado el contrato. Los expedientes de las personas contratadas por acuerdo, solamente tienen la hoja de vida y copia del acuerdo. Los acuerdos incluyen el número, el nombre del puesto, dependencia a la que pertenece, salario y fecha de inicio en el puesto. Los acuerdos son firmados por el Director General Administrativo o la Secretaria Ejecutiva. 45
En Junio del 2014, el Secretario Ejecutivo en funciones era interino.
En Junio del 2014 en la Dirección Administrativa no hubo director.
47
En el mes de junio 2014, Dirección de Catastro y la Dirección de Registro se unificaron.
48
La Dirección de Recursos Humanos se sustituyó por una jefatura.
49
Información obtenida mediante Acceso a Información Pública, en fecha 11 de febrero 2015. Anexo 8, matriz 9.
46
54 Otros hallazgos De una muestra de 30 contrataciones, 8 bajo la modalidad de acuerdo y 22 por contrato, cuyos expedientes completos fueron proporcionados por el IP, se definió para los mismos un código, con la finalidad de resguardar la identidad del personal. Se obtuvieron los siguientes hallazgos: 1. Variación salarial entre puestos iguales asignados en distintas direcciones o unidades Para efectos de resguardar la identidad de los empleados analizados, se codificaron sus nombres, bajo los códigos EIP-­‐04 y EIP-­‐05, ambos asistentes administrativos, asignados el primero a la Dirección Administrativa y el segundo a la Secretaría Ejecutiva. Según su contrato, el primero tiene un salario de Lps. 12,000 y el segundo de Lps. 35,000 2. Personal no especializado realizando funciones administrativas SALARIO 35,000.00 SALARIO 12,000.00
Nombre: EIP-­‐04 Puesto:Asistente administralvo,Dirección administralva Formación Académico: Pasante Licenciatura Mercadotécnia Experiencia: Ejeculvo de ventas BAC, atención al cliente Maya Visión, gerente de lenda U Express FUNCIONES El empleado bajo el código EIP-­‐04 pasante de Licenciatura en Mercadotécnica y el empleado EIP-­‐05 Bachiller en Ciencias y Letras, ostentan el puesto de asistente administrativo, cargo que de acuerdo a las especificaciones de sus funciones, debería ejercerlo un profesional conocedor de procesos administrativos, como el pago de proveedores, solicitudes, etc. 1. Asislr a la jefatura enlace Nombre: EIP-­‐ 05 administralva. Puesto: Asistente 2. Realizar solicitudes de administralvo, Secretaría pago a proveedores, Ejeculva viálcos, etc. Formación Académico: 3. Solicitudes de asignación Bachiller en Ciencias y de combuslble y materiales Letras. de oficina de Recursos Materiales y Servicios Experiencia: ayudante Generales. hospitalario Hospital San 4. Auxiliar en la elaboración Felipe, impulsadora de de informes administralvos. distribuidora EDT, impulsador de Distribuidora Diapa, dependiente de cafetería Henry y de Delipan Los empleados EIP-­‐06 y EIP-­‐07, están contratados para la posición de auxiliar administrativo. El primero tiene una formación relacionada con las funciones que realiza el segundo no. Sin embargo, la diferencia salarial es de apenas Lps.1,000.00 55 Salario: 15,000.00 Nombre: EIP-­‐06 Puesto:Auxiliar administralvo, Dirección Administralva Tipo de contratación: contrato Grado Académico: Licenciatura en Administración de Empresas Salario: 14,000.00 Nombre: EIP-­‐07 Puesto:Auxiliar administralvo, Dirección Administralva Tipo de contratación: contrato Grado Académico: Secretaria Comercial 3. Personal con formación y experiencia mayor, con salario menor que personal sin formación y experiencia en el área. Formación Académica: Pasante de Psicología con Orientación Empresarial Experiencia Profesional: Maestro de tercer y cuarto grado de la Escuela Saint Riveiros, Maestro susltuto de la Escuela Mayan, Maestro de kínder de la Escuela Metropolitana, Maestro de prescolar de la Escuela Colombus American, Maestro de inglés de la Academia Europea. EIP-­‐011 Puesto: Pre-­‐interventor, Salario: 15,000.00 EIP-­‐010 Puesto: Asesor Técnico administralvo, Dirección administralva Salario: 35,000.00 Los empleados (EIP-­‐010) y el empleado (EIP-­‐11) fueron contratados para puestos administrativos que requieren conocimientos y formación en el área. El primero como asesor técnico administrativo y el segundo como pre interventor. Dirección administralva Formación Académica: Máster en Administración de Proyectos Licenciatura en Finanzas Experiencia Profesional: Asistente Administralvo Productos Lácteos María Isabel, Asistente Administralvo Bienes Raíces Zavala, Asistente Ejeculvo de Cuenta de Préstamos PYME Banco Atlánlda. EIP-­‐010 tiene experiencia como maestro y estudia la carrera de psicología. EIP-­‐011, tiene una licenciatura en Finanzas y un postgrado en proyectos. El segundo devenga Lps. 15,000 y el primero Lps. 35,000 4. Disminución salarial entre un contrato y otro 56 Puesto: Auxiliar Administra`vo, Secretaría Ejecu`va Puesto: Asistente Administra`vo, Secretaría Ejecu`va Tipo de contratación: contrato
Tipo de contratación: contrato Funciones: Funciones: 1. Asislr a la jefatura enlace 1. Asislr a la jefatura enlace administralva. administralva. 2. Realizar solicitudes de pago a 2. Realizar solicitudes de pago a proveedores, viálcos, etc. proveedores, viálcos, etc. 3. Solicitudes de asignación de combuslble 3. Solicitudes de asignación de y materiales de oficina de Recursos combuslble y materiales de oficina de Materiales y Servicios Generales. 4. Auxiliar en la elaboración de informes Recursos Materiales y Servicios administralvos. Generales. 4. Auxiliar en la elaboración de informes administralvos. EIP-­‐003 EIP-­‐023 El empleado EIP-­‐005 firmó contrato por el período de 1 agosto al 31 diciembre de 2012 por un monto salarial de Lps. 35,000, con el cargo de auxiliar administrativo de la Dirección General Administrativa. El siguiente contrato que abarca el período del 1 enero al 30 junio de 2013 le asignó un salario de Lps. 10,000 y el puesto de Asistente administrativo de la Dirección General Administrativa. En la planilla de contrataciones aparece contratado como Asistente Administrativo de la Secretaría Ejecutiva. 5. Puestos con diferentes denominaciones e iguales funciones En estos dos casos, EIP -­‐023 y EIP-­‐ 003, sus puestos tienen nombres diferentes, sin embargo al revisar los contratos de trabajo, se puede constatar que las funciones para ambos empleados son exactamente las mismas. Salario: 30,000.00 Salario: 15,000.00 6. Diferencia salarial entre puestos con iguales funciones El salario del empleado EIP-­‐023, auxiliar administrativo, es de Lps. 15,000 y el salario del empleado EIP-­‐ 003, asistente administrativo es de Lps. 30,000. Nombre del empleado: EIP-­‐023 Nombre del empleado: EIP-­‐003 Puesto: Auxiliar Administralvo, Puesto: Asistente Administralvo, Secretaria Ejeculva Secretaría Ejeculva Funciones: Funciones: 1. Asislr a la jefatura enlace 1. Asislr a la jefatura enlace administralva. administralva. 2. Realizar solicitudes de pago a 2. Realizar solicitudes de pago a proveedores, viálcos, etc. proveedores, viálcos, etc. 3. Solicitudes de asignación de 3. Solicitudes de asignación de combuslble y materiales de oficina de combuslble y materiales de oficina de Recursos Materiales y Servicios Recursos Materiales y Servicios Generales. Generales. 4. Auxiliar en la elaboración de 4. Auxiliar en la elaboración de informes administralvos. informes administralvos. 57 7. Diferencia salarial entre los contratos y la planilla Información según Planilla Nombre: EIP-­‐08 Puesto: Asistente de la Dirección Administralva Tipo de contratación: Acuerdo Salario: 35,000.00 Salario: 37,200.00 Los empleados EIP-­‐08 y EIP-­‐09 tienen contratos con salarios diferentes a los que aparecen en la planilla de incorporaciones.50 El empleado EIP-­‐08 de acuerdo a la planilla de contrataciones devenga un salario de Lps. 37, 200. En el acuerdo, se detalla su contratación con un salario de Lps. 35,000. Información según Contrato/Acuerdo Nombre: EIP-­‐08 Puesto: Cargo nominal: Asistente técnico Dirección Administralva Cargo funcional: Auxiliar Bienes nacionales Tipo de contratación: Acuerdo Información según Planilla General Nombre: EIP-­‐09 Puesto: Director General Administralvo Tipo de contratación: N/E Salario: 40,000.00 Salario: 60,00.00 Información según Contrato/Acuerdo Nombre: EIP-­‐09 Puesto: Director General Administralvo Tipo de contratación: Acuerdo En el caso de EIP-­‐09, en el listado de incorporaciones51, y en la planilla general52 de los meses de octubre, noviembre y diciembre de 2014, se le efectúo el pago de un salario de Lps.60, 000. El acuerdo de nombramiento detalla la contratación con un salario de Lps.40, 000 a partir del 10 de junio de 2014. El IP no cumple una variable (0/1) En total este indicador arrojo un puntaje de 48% 50
Este listado se obtuvo mediante acceso a información pública, el 11 de febrero de 2015. Anexo 8, matriz 9.
Este listado se obtuvo mediante acceso a información pública, el 11 de febrero de 2015. Anexo 8, matriz 9.
52
Documentación obtenida mediante solicitud a la Unidad de Presupuesto, Dirección Administrativa IP.
51
58 Recomendaciones 1.
2.
3.
Realizar censos periódicos del personal. Hacer un diagnóstico de las competencias del personal y la correspondencia con las funciones realizadas. Revisar y actualizar el manual de puestos y salarios de acuerdo a los requerimientos de personal, especificando con mayor detalle las responsabilidades, funciones, experiencia y formación requerida para cada perfil de puesto. 4. Estandarizar el nombre de los puestos cuando estos tengan definidas las mismas funciones. 5. Crear una política de compensación salarial, que considere las capacidades, responsabilidades y tiempo de laborar en la institución del personal. 6. Identificar necesidades de capacitación del personal e iniciar procesos que permitan fortalecer habilidades, conocimiento y desempeño del personal. 7. Emplear un proceso de identificación de vacantes, proceso de selección del candidato idóneo, y contratación según competencias. 8. Deducir responsabilidades civiles, administrativas y penales a empleados que han infringido la ley o las cláusulas contractuales. 9. Llevar registro (estadístico y expedientes) de las sanciones y los procesos realizados. 10. Crear e implementar un código de ética. 59 Indicador 5. Eficiencia de la regularización por necesidad pública Considerando que la solución de conflictos por tenencia de tierra es una prioridad, de acuerdo a la Ley de Propiedad53 se determinó crear un indicador, que mida si la Regularización por Necesidad Pública se está realizando con eficiencia,54 la misma puede ser efectuada a petición o de oficio.55 Entendiendo la eficiencia como la realización de esta de acuerdo a la Ley de Propiedad, en cuanto a requisitos, orden y tiempo.56 En este primer ejercicio se analizaron los dos últimos factores. ¿Cómo se calcula? En esta línea base, el indicador fue alimentado por la información recopilada en la investigación Orden y Tiempos del Proceso de Regularización de Tierras 2013 realizada por la ASJ, con información recopilada del IP de las unidades y direcciones del PATH, Geografía, Catastro, Contaduría Pública, El Diario oficial la Gaceta y bancos locales involucrados durante el proceso de regularización de 61 colonias de la capital, durante los años 2005 a 2011. La información recopilada57 correspondió a cinco temas: 1. El cumplimiento de orden establecido por la Ley de Propiedad. 9 variables. 2. Justiprecio establecido por un método estándar y de fácil comprensión. 6 variables. 3. La documentación del proceso de regularización. 2 variables. 4. La socialización del proceso de regularización. 3 variables. 5. Cumplimiento de los plazos establecidos por la Ley de Propiedad. 1 variable. En total se calificaron 21 aspectos. ¿Qué significa? El indicador recoge información sobre la forma en la cual se ha procedido a realizar la Regularización por Necesidad Pública. Cuánto más alto el promedio del indicador, tenemos un proceso más eficiente y apegado a Ley. El promedio más bajo, permite deducir que el mismo es confuso, opaco y deficiente. ¿A qué se le debe prestar atención? El indicador debe tener calificaciones óptimas ya que el buen desempeño y transparencia de esta actividad del IP, se traduce en el cumplimiento de uno de los mandatos principales que la Ley le ordena a esta institución, a fin de garantizar a la población hondureña su derecho a la propiedad, la tierra y la seguridad jurídica de sus bienes. 53
Ley de Propiedad, artículo 69.
Ley de Propiedad, artículo 70.
55
Anexo 13, matriz 10. Ley de Propiedad, artículo 70
56
Ley de Propiedad.
57
Ver anexo 1, Hoja de Trabajo Indicador 5: Eficiencia de la Regularización por Necesidad Pública.
54
60 ¿Cómo está el IP? Indicador 5. Eficiencia de la regularización por necesidad pública Aspecto evaluado Puntaje Porcentaje El cumplimiento de orden establecido en la ley de 0/9 0% propiedad Justiprecio establecido por un método estándar y de fácil 0/6 0% comprensión La documentación del proceso de regularización 0/2 0% La socialización del proceso de regularización. 0/3 0% Cumplimiento de los plazos establecidos por la Ley de 0/1 0% Propiedad Total obtenido 0/21 Insatisfactorio 0% Orden La Ley de Propiedad en los artículos 69 y 72, establece que una expropiación por necesidad pública debe realizarse en ocho pasos, en el siguiente orden: Levantamiento catastral Vistas públicas Declaración de zonas catastradas Declaración y publicación de expropiación Determinación del juslprecio Firma de fideicomiso Mesas de regularización Entrega de vtulo 61 Levantamiento catastral Declaración y publicación de expropiación Determinacion del juslprecio Vistas púbicas Firma del fideicomiso Declaración de zona catastrada Mesas de regularización Entrega de vtulo Al documentar el orden de los pasos, en el cual se realizó la Regularización por Necesidad Pública En 61 colonias extralegales de Tegucigalpa, se identifica el siguiente orden: Comparación del orden del proceso según Ley de Propiedad y la práctica58 Orden de la regularización de acuerdo a la Ley Orden de la regularización implementado Levantamiento catastral Levantamiento catastral Vistas públicas Declaración y publicación de expropiación Declaración de zonas catastradas Declaración y publicación de expropiación Determinación de juslprecio Vistas públicas Determinacion de juslprecio Firma del fideicomiso Firma de fideicomiso Declaración de zonas catastradas Mesas de regularización Mesas de regularización Entrega de vtulo Entrega de vtulo Es evidente que no se siguió el orden establecido por la Ley de Propiedad. Como consecuencia de declarar expropiadas 61 colonias antes de ser catastradas, se expropió algunas colonias que no reunían los 58
Investigación ASJ. Orden y tiempo de la titulación de las tierras. 2013.
62 requisitos necesarios para la expropiación por necesidad pública; estas debían ser tituladas mediante otro de los mecanismos disponibles (ejemplo: la Colonia Abraham Lincoln, la mayoría de los habitantes tenían escritura pública otorgada por la Alcaldía y todos los predios eran ejidales. El otro ejemplo es el caso de la colonia San Juan Bosco, cuyos habitantes contaban con escritura privada otorgada por el legítimo y único propietario privado) Se determinó el justiprecio aún cuando no se habían realizado las vistas públicas. Todo esto ocasionó problemas adicionales a los que generalmente tiene la regularización. Justiprecio establecido por un método estándar y de fácil comprensión La Ley de Propiedad en el artículo 82, inciso 359, establece: Dentro de los tres (3) días siguientes a la emisión del dictamen por parte de la comisión evaluadora, el Instituto de la Propiedad (IP), emitirá la resolución correspondiente, misma que deberá publicarse dentro de los tres (3) días siguientes al dictamen La Contaduría de la República, no publicó en medios escritos nacionales la notificación para los pobladores y supuestos dueños, sobre el derecho de nombrar por su parte, un perito para determinar el justiprecio de los terrenos en disputa. Por lo tanto, no se cumplió con el requisito de nombrar una comisión con tres peritos que representaran a los pobladores, supuestos dueños y al Estado. En estos casos, la Ley de Propiedad en el artículo 82, inciso 1, establece: si no se acreditaré el nombramiento del perito por alguna de las partes dentro de los diez (10) siguientes a la notificación el mismo será nombrado por el Tribunal Superior de Cuentas (TSC) En consecuencia, en la práctica, como no se cumplió con estos dos requisitos, el Estado nombró un perito para representar a los pobladores, pero este no se contactó con los líderes locales ni explicó el procedimiento del justiprecio. Tampoco se tuvo evidencia que las comisiones (tres peritos nombrados por el Estado) para estimar el justiprecio hayan visitado la zona a expropiarse. Debido a que los peritos, que en teoría representaban a los pobladores y supuestos dueños, no establecieron contacto con sus representados, el justiprecio determinado no fue el promedio de las estimaciones del valor de la tierra de los pobladores, Estado y supuestos dueños. Socialización del proceso de regularización El proceso de regularización por necesidad pública no fue socializado en las comunidades. Esto provocó una serie de errores. Por otra parte el desorden en los pasos del proceso ocasionó que el lapso de tiempo para llevar a cabo la regularización, que debería ser de aproximadamente 10 meses, según expertos y considerando los plazos de la Ley, se extendiera a más de 6 años. Dos aspectos básicos y de interés, que los pobladores evidenciaron ante la falta de socialización fueron: •
•
No nombraron un perito para determinar el justiprecio. No participaron en la elección del banco responsable del fideicomiso. 59
Se toma el artículo sin su reforma, considerando que al momento en que las colonias pasaran esta etapa, la reforma no se había
realizado.
63 Cumplimiento de los plazos según la Ley de Propiedad Según la Ley de Propiedad, la regularización debería tomar unos 284 días hábiles. El estudio de la duración de cada uno de los pasos del proceso de regularización en 61 colonias de Tegucigalpa que iniciaron este proceso en el 2004 demostró que el proceso dura en promedio 2,432 días (6.6 años)
Tiempos de ejecución en el proceso de Expropiación por Necesidad Pública60 Como resultado el indicador arrojó una nota de 0%. Insatisfactorio 60
Investigación ASJ. Orden y Tiempo de la titulación de la Tierra. 2013.
64 Recomendaciones 1. Determinar y enmendar las razones por las cuales no se está llevando el orden que la Ley de Propiedad establece en la Expropiación por Necesidad Pública. 2. Determinar y enmendar las acciones que impiden que el proceso de Regularización por Necesidad Pública se lleve a cabo en la forma establecida por la Ley. 3. Publicar en periódicos locales, la solicitud a las comunidades de nombrar un perito para la determinación del justiprecio. 4. Socializar el proceso de regularización, con los habitantes cuyas colonias serán sujetas de regularización, a fin de contar con la participación activa de los mismos. 5. Definir una estrategia en conjunto con los pobladores para agilizar los pagos de fideicomiso y dar por concluido el proceso de regularización en las colonias. 6. Procurar que las colonias que serán expropiadas cumplan con todos los requisitos establecidos por la Ley y que el proceso se realice en el orden y tiempo establecido. 65 Indicador 6. Transparencia de la gestión administrativa ¿Cómo se calcula? El indicador mide 27 variables agrupadas en 6 temas: 1.
2.
3.
4.
5.
6.
Aplicación de controles internos de eficiencia, eficacia y transparencia. 7 variables. Controles del manejo de fondos. 5 variables. Controles del recurso humano. 4 variables. Eficiencia y transparencia de los procedimientos. 4 variables. Análisis de la eficiencia, eficacia de la gestión administrativa. 4 variables. Transparencia de las contrataciones. 3 variables. ¿Qué significa? Este indicador evalúa si el Instituto de la Propiedad, tiene y aplica los controles necesarios para garantizar un buen desempeño y transparencia de la gestión administrativa, autoevaluándose periódicamente (auditorías internas), asegurando que hay barreras para evitar acciones de corrupción y mecanismos de rendición de cuentas. ¿A qué se le debe prestar atención? Una gestión administrativa eficiente debe estar enfocada en cumplir con la misión del Instituto de la Propiedad, debe lograr los objetivos en el tiempo idóneo, coordinar con éxito los recursos existentes para lograr los objetivos, con máximos resultados; usando el mínimo de recursos, en términos de eficacia y eficiencia. Una gestión administrativa transparente, debe permitir que los aspectos anteriores puedan ser observados, medidos y evaluados con facilidad; contando con los controles necesarios para impedir la opacidad de procesos, procedimientos, acciones administrativas y mecanismos de promoción de transparencia. ¿Cómo se encuentra el Instituto de la Propiedad? Indicador 6: Transparencia de la gestión administrativa Aspecto evaluado Puntaje Aplicación de controles internos de eficacia, eficiencia y 2/7 transparencia Controles del manejo de fondos del personal 1/5 Controles del recurso humano 0/4 Eficiencia y transparencia de los procedimientos 0/4 Análisis de la eficiencia, eficacia de la gestión 0/4 administrativa Transparencia de las contrataciones 1/3 Total obtenido 4/27 Insatisfactorio 15% Porcentaje 29% 20% 0% 0% 0% 33% Aplicación de controles internos de eficiencia, eficacia y transparencia No existe un sistema de gestión de resultados. Las direcciones no cuentan con indicadores y metas de cumplimiento de actividades mensuales, esto no permite efectuar un control interno que registre la productividad en relación a los recursos humanos y económicos destinados. 66 No se efectúa un proceso de seguimiento, monitoreo y evaluación que permita verificar los avances en relación a lo estipulado en el Plan Operativo Anual, y este último registra las actividades macro, sin sus respectivas tareas. No hay un monitoreo del presupuesto. Auditoría Interna ha efectuado su respectiva evaluación de forma periódica, en lo que corresponde a los años 2011, 2012; sin embargo, no se encontró el informe del año 2013 excepto, algunas hojas. En los informes revisados se puede constatar, que las recomendaciones no son tomadas en cuenta, o no se corrigen las malas prácticas administrativas señaladas en los informes anteriores, puesto que las mismas han sido reiterativas en los años siguientes. Una deficiencia frecuente reflejada en las auditorías es no cumplimiento con la liquidación de viáticos. En la auditoría especial practicada en el período comprendido del 1 de enero al 30 de junio de 2009, se realizó el señalamiento de casos detectados, de anticipos de viaje sin liquidación. Esa misma auditoría, recomienda al Secretario Ejecutivo, proceder a instruir a la Directora Administrativa, para que exija a todo el personal del IP, que toda liquidación sea presentada en el tiempo establecido en el Reglamento de viáticos y otros gastos de viaje para funcionarios, caso contrario deducir las responsabilidades respectivas. Sin embargo, en la auditoría practicada en el período comprendido del 3 de enero al 14 de diciembre de 2012, reaparece esta observación; uno de los hallazgos señalados por la auditoría, es la liquidación de viáticos presentada de forma tardía. Estos informes de auditoría interna, no son publicados61 en el portal del Instituto. Las auditorías externas que corresponde realizar al Tribunal Superior de Cuentas, deberían validar la información de las auditorías internas; en este primer ejercicio no fue posible tener acceso a las mismas. De siete variables el Instituto de la Propiedad cumple con 2. (2/7) 61
ASJ tuvo acceso a ellos mediante solicitud de acceso a información pública. Anexo 8, matriz 9.
67 Controles del manejo de fondos Fuente: Informe de Auditoría Interna del IP 2012
Según las auditorías internas, los fondos empleados en calidad de gastos por viáticos y otros, se efectúan según las tarifas establecidas en el artículo 19 del reglamento de viáticos y otros gastos de viaje para funcionarios y empleados del Poder Ejecutivo, pero no se cumple con el período de liquidación de 5 días, algunos tardan hasta 50 días en liquidar estos gastos62. Las auditorías internas, mencionan hallazgos de inconsistencia en documentos soporte63 de liquidación, alteraciones en recibos de transporte, facturas de combustible sin kilometraje y sin descripción del vehículo, facturas de hoteles ubicados en zonas distintas a las de realización de las giras (por ejemplo: gira programada para La Ceiba, factura de hotel de San Pedro Sula). Según el Memorial Respetuoso Sindicato de Empleados Públicos del Instituto de la Propiedad SIEPIP-­‐IP, en su artículo 4: el IP proporcionará anualmente la cantidad de Cuarenta mil Lempiras (Lps. 40,000.00) para actividades deportivas al sindicato, esta cantidad deberá incluirse a partir del presupuesto del año 2014. Sin embargo, no se detalla la forma en la que serán liquidados estos gastos, y cómo se verificará el uso de estos fondos para actividades deportivas. De cinco variables el Instituto de la Propiedad cumple con 1. (1/5) Controles del recurso humano No hay controles internos que verifiquen si el personal que aparece en planilla, está laborando en la institución. En el año 2014 la Secretaría de Finanzas, realizó un censo del personal del IP y a partir de esto para realizar el pago de la planilla, no solo debe hacerse la solicitud de transferencia de fondos sino que se solicita que el IP presente la planilla mensual, justificando la diferencia con el censo, si la hubiera, aclarando si se hizo nuevas contrataciones o despidos que expliquen esta. El personal que figura en las planillas y que está asignado a determinada dirección, no necesariamente presta sus servicios a la misma, a lo interno de la institución se producen ´´prestamos de personal´´ esto 62
63
Auditoría Especial practicada a los gastos de viáticos y otros gastos de viaje (262). Capítulo IV, página 11.
Auditoría Especial practicada a la ejecución del gasto presupuestario, período 3 de enero 2012, 14 diciembre 2012. Página 6.
68 ocurre cuando un empleado está asignado a una dirección, pero presta sus servicios a otra completamente distinta64. Fuente: Portal Web Instituto de la Propiedad. Un ejemplo de esto, es el caso del Ingeniero Guillermo Rápalo, quien fue reintegrado en abril de 2014, como Oficial de Titulación de Regularización Predial; en entrevista efectuada por la ASJ, y la revisión del portal web del IP, se constató que presta sus servicios a la Unidad de Servicios Generales, como jefe de la misma. Fuente: Registro de altas o incorporaciones a la planilla. Subgerencia de Recursos Humanos IP. El Memorial firmado entre el IP y el Sindicato en su artículo 29, señala, El IP concede permiso a tiempo completo con goce de sueldo a los miembros (Presidentes, Vice-­‐presidentes, Secretaria General, Secretario de Finanzas, Secretario de Actas, Fiscal, Secretario de Formación y Secretaria de Asunto Femeninos), que integran la Junta Directiva Central del Sindicato de Empleados Públicos del Instituto de la Propiedad SIEPIP, mientras duren sus funciones en el período para el cual fueron electos… Estos factores debilitan el control para verificar las ausencias y permisos del personal. Se ha constatado en las visitas que ASJ realiza al IP, que el personal no está debidamente identificado, no todos portan carné o algún tipo de identificación que haga referencia a su pertenencia a la institución. Lo que no permite que haya un control de ingreso a las áreas sensibles. De cuatro variables el Instituto de la Propiedad no cumple con ninguna. (0/4) Eficiencia y transparencia de los procedimientos La legislación nacional permite tener un marco jurídico legal que estipula los procesos, procedimientos y tiempo de éstos; sin embargo, el IP no cuenta con procedimientos estandarizados. Los funcionarios entrevistados mencionaron que el PATH elaboró manuales para las diferentes direcciones, pero para el año 2014 ninguno se aplicaba y era desconocido por los funcionarios. 64
Entrevista con Jefe de Recursos Humanos, Licda. Nancy Barahona. Ver anexo 2, matriz 1.
69 Cada solicitud que se realiza, sigue su propia ruta y su propio término de tiempo, aun cuando sea el mismo trámite. Un ejemplo en este tema, es el caso de la venta de tierras municipales en Roatán, las cuales en menos de tres meses se vendieron en tres ocasiones. Se constató que existen diez (10) títulos de propiedad más, emitidos bajo las mismas circunstancias y entre ellos los títulos de cinco cayos. A nivel institucional se cuenta con un Manual de Organización y Funciones; sin embargo, el mismo no ha sido socializado con el personal, está desactualizado y no se ha implementado. Como resultado, los procedimientos para los usuarios y aun para los mismos funcionarios que los realizan, se vuelven complejos y largos. De cuatro variables el Instituto no cumple con ninguna variable. (0/4) Análisis de la eficiencia, eficacia de la gestión administrativa La Ley de Propiedad en el artículo 53, menciona que los actos o contratos que deban inscribirse en los diferentes Registros, salvo los casos expresamente señalados por otras leyes, estarán sujetos al pago de las tasas siguientes: cuando el valor del acto o contrato fuese L. 20.00 indeterminado o no exceda de mil lempiras; sobre el excedente de mil lempiras se pagará L. 1.50/millar o fracción de millar. En los informes de las auditorías internas revisadas, se menciona varios instrumentos inscritos sin pago de tasa por servicios registrales o pagos menores a los establecidos en la Ley de Propiedad. Algunos de estos casos fueron inscritos, adeudando hasta Lps. 34,209.68. Los costos que genera la producción de cada dirección que conforma el IP, no se contabiliza, se desconoce cuánto es el valor que la institución invierte por determinado producto. Al no existir un cálculo del costo de los servicios prestados por el IP, a consideración de funcionarios entrevistados, esto se presta para que el IP cobre sumas irrisorias por servicios de alto costo. No están establecidos flujogramas de los procesos de los servicios. De cuatro variables el Instituto no cumple con ninguna variable. (0/4) Transparencia en las contrataciones y adquisiciones Este aspecto del indicador se ha evaluado teniendo como referencia los informes de las auditorías internas. Según el Informe de Auditoría Interna del año 201265, en ese año se realizaron 139 contratos de servicios técnicos profesionales66 bajo la modalidad de consultoría y asesoría, que establecían que el pago se efectuaría con la presentación de un informe del producto final; sin embargo, la auditoría específica que 65
66
Auditoría Especial practicada a la ejecución del gasto presupuestario, período 3 de enero 2012, 14 diciembre 2012. Página 9.
contratos por el objeto del gasto 24900
70 esos pagos se realizaron mensualmente, a través de planillas. Proceso que convierte en personal técnico por contrato al empleado. No fue posible encontrar la documentación soporte de esta observación en el informe de auditoría interna de 2012.
Otro caso mencionado en las auditorías internas67 y que presenta incongruencias, es una compra realizada el 16 de agosto de 2012, la cual se generó F-­‐01 número 1242 a nombre de Representaciones Lufergo, cancelando factura No. 14481 por un monto de Lps. 70,067.20 compra de equipo de redes: un Swith Dell Power connect 2824, 1 consola KVM 8 puertos, Cable USB Server Interface Pod Includes CAT5, bandeja sencilla ventilada 15x19 y organizador vertical 45RU, la adquisición de equipos de redes se registró en el objeto 393-­‐00, cuando debió registrarse como un bien inventariable en el objeto 426-­‐00, equipo de cómputo. Según auditoría interna del año 2012 hubo procesos de compra sin el acta de recepción del bien o servicio adquirido68. En cuanto a las adquisiciones, Las Disposiciones Generales del Presupuesto General de Ingresos y Egresos de la República y de las Instituciones Descentralizadas, en su artículo 46, para el ejercicio fiscal del año 2012, establecen que los contratos de suministros de Bienes y Servicios requerirán Licitación Pública, cuando el monto supere los CUATROCIENTOS CINCUENTA MIL LEMPIRAS (Lps.450,000.00), y Licitación Privada cuando exceda de CIENTO OCHENTA MIL LEMPIRAS (Lps.180,000.00)…montos superiores a CINCUENTA Y TRES MIL LEMPIRAS (Lps. 53,000.00) y hasta CIENTO OCHENTA MIL LEMPIRAS (Lps.180,000.00), se requerirán como mínimo 3 cotizaciones. Y para los años 2013 y 2014, en el artículo 61, establece que para los montos iguales o superiores a CUATROCIENTOS SETENTA MIL LEMPIRAS (Lps.470,000.00), deben cumplir con el procedimiento de Licitación Pública. Montos iguales a CIENTO NOVENTA MIL LEMPIRAS (Lps.190,000.00) y menores a CUATROCIENTOS SETENTA MIL LEMPIRAS (Lps. 470,000.00), deben cumplir con el procedimiento de Licitación Privada… montos superiores a CINCUENTA Y SEIS MIL LEMPIRAS (Lps. 56,000.00) y hasta CIENTO NOVENTA MIL LEMPIRAS (Lps.190,000.00), se requerirán como mínimo 3 cotizaciones. A continuación se compara lo encontrado con lo estipulado por la Ley. 67
68
Auditoría Especial practicada a la ejecución del gasto presupuestario, período 3 de enero 2012, 14 diciembre 2012. Página 8.
Ver anexo 10, matriz 11.
71 Cuadro resumen de compras menores a Lps. 200,000.00 Encontrado Requisitos según la Ley Memorándum de la unidad que solicita Manifestar la necesidad del bien y solicitar la compra del el bien o el servicio a la Dirección mismo Administrativa del IP Memorándum de la Dirección Remisión del memorándum donde se solicita el bien o Administrativa del IP a la Unidad de servicio, y a su vez se solicita, se realicen las cotizaciones Compras y Suministros IP respectivas y posteriormente se convoque al comité de compras. Memorándum de la Unidad de Compras Solicitar aprobación presupuestaria para la solicitud. En este y Suministros IP a la Sub-­‐Gerencia de memorándum se presenta el detalle del bien o servicio a Presupuesto IP adquirir, monto a pagar y la dirección que solicita el bien o servicio. Memorándum de la Sub-­‐Gerencia de Autorizar o denegar la compra y especificar qué fondos Presupuesto IP a la Unidad de Compras pagarán el bien o servicio. y Suministros IP Invitación a cotizar Invitar una cantidad suficiente de oferentes, a presentar cotización del bien o servicio. Acta de Adjudicación Documentar la evaluación y valoración efectuada por el Comité de Compras. Emisión de orden de compra formalizar el compromiso por parte de la Administración para efectuar la compra Memorándum de la Unidad de Compras Solicitar la autorización para la elaboración del cheque y Suministros IP a la Dirección General Administrativa IP solicitando autorización Acta de recepción Documentar que se recibe el bien o servicio en la condición solicitada y pagada. Compra menor Monto pagado: Monto según Ley: Lps. 79,154.00 Mayor a Lps.56,000.00, hasta Lps.190,000.00 Cuadro resumen de licitaciones Encontrado Documento soporte Memorándum de Dirección General Administrativa IP a la Unidad de Compras y Suministros Ofertas por parte del IP Propósito del documento Instruir se proceda a continuar con los procesos de licitaciones pendientes. Invitar a las empresas a presentar propuestas para la licitación Abrir las ofertas para la licitación Documentar el análisis realizado a las ofertas recibidas Aprobar la licitación Notificar la aprobación de la licitación por parte del Consejo Directivo mediante acuerdo. Acta de recepción y apertura de ofertas Acta de análisis y recomendaciones de adjudicación Certificación Memorándum de la Secretaría Ejecutiva a la Dirección General Administrativa y la Unidad de Compras y Suministros IP Notificación a oferentes Comunicar los resultados de la licitación Contrato de Adquisición de Servicios Contratar los servicios Adendum de Contrato de Servicios Ampliación del período de duración del contrato Licitación privada Monto pagado: Monto según Ley: LP-­‐ IP-­‐002-­‐2014 Lps. 230,511.75 Igual a Lps.190,000.00, menor a Lps.470,000.00 72 Encontrado Documento soporte Memorándum de Dirección General Administrativa IP a la Unidad de Compras y Suministros Memorándum de la unidad de Compras y Suministros IP a la Sub-­‐Gerencia Presupuesto IP Memorándum de la Sub-­‐Gerencia de Presupuesto IP a la Unidad de Compras Publicación en el periódico Acta de análisis y recomendaciones de adjudicación Memorándum de la Secretaria de la Comisión Evaluadora de Licitaciones a Directora General Administrativa Certificación Oficio enviado por la Secretaría ejecutiva IP a los ofertantes Licitación pública LPN-­‐ IP-­‐002-­‐2014 Monto pagado: Declarada fracasada por insuficiencia presupuestaria Propósito del documento Instruir se proceda a continuar con los procesos de licitaciones pendientes. Solicitar la aprobación presupuestaria. Aprobación presupuestaria Llamar a licitación Analizar las ofertas presentadas y recomendar según el análisis efectuado Notificar que se declara fracasada la licitación por insuficiencia presupuestaria Declarar fracasada la licitación Notificar que el proceso de licitación fue declarado fracasado por insuficiencia presupuestaria Monto según Ley: Igual o superior a Lps.470,000.00 En visita que la ASJ realizó a las oficinas de Unidad de Compras y Suministros, se observó que en archivo, se lleva un registro y control minucioso de la documentación soporte de las compras y licitaciones efectuadas. En el portal web del IP, se puede constatar la publicación de algunos contratos de servicio, así como la publicación de los pliegos y demás requisitos de licitación. De tres variables el Instituto de la Propiedad cumple con 1. (1/3) 73 Recomendaciones 1. Realizar anualmente auditorías internas y la publicación de los informes. 2. Realizar un seguimiento de la aplicación de correcciones sugeridas por las auditorías internas y externas. 3. Crear un mecanismo de planificación, monitoreo y evaluación de la gestión del IP 4. Establecer como mecanismo de control, indicadores e informes de avance de los resultados. 5. Establecer controles internos para asegurar los ingresos que genera el IP. 6. Establecer controles internos para la buena gestión del personal. 7. Revisar, actualizar e implementar los manuales de procedimientos existentes y crear manuales para aquellas áreas donde no existan. 8. Asegurarse que los procedimientos y procesos (incluyendo los tiempos de duración) de cada dirección sean conocidos por el personal. 9. Crear materiales sencillos, que expliquen a los usuarios los pasos a seguir en los diferentes trámites, incluyendo información para solicitar apoyo o denunciar actos irregulares. 10. Deducir responsabilidades al personal, que excede el tiempo estipulado para liquidar según el artículo 19 del reglamento de viáticos y otros gastos de viaje para funcionarios y empleados del Poder Ejecutivo. 11. No permitir a funcionarios del IP, la liquidación de fondos cuando la documentación soporte presenta inconsistencias. 12. Documentar el traslado interno de personal que está asignado a determinada Dirección pero que prestará sus servicios profesionales en otra, para eliminar la diferencia entre los puestos nominales y funcionales. 13. Estandarizar los procesos y procedimientos seguidos, por las direcciones que realizan actividades técnicas operativas similares, a fin de evitar la duplicación de pasos. 14. Realizar el cobro de tasa por servicios registrales, según lo establecido en el artículo 53 de la Ley de Propiedad. 15. Publicar la información de las compras y contrataciones. 74 Indicador 7. Transparencia ¿Cómo se calcula? El indicador valora información de 30 variables reunidas en 4 temas: 1.
2.
3.
4.
Cumplimiento de requerimientos del IAIP y el Art. 13 de la Ley de TAIP. 5 variables. Publicación de estadísticas. 17 variables. Facilidad para acceder a la información y verificación de los trámites. 4 variables. Confiabilidad, calidad y tiempo de entrega de la información. 4 variables. ¿Qué significa? Este indicador evalúa en qué medida el Instituto de la Propiedad tiene una gestión transparente que incluya el cumplimiento a los criterios establecidos por la Ley de Transparencia y estándares de calidad y orden de la información publicada. ¿A qué se le debe prestar atención? Debe tomarse en cuenta si el portal web cumple con los requerimientos del IAIP respuesta, si el IP publica estadísticas; a la facilidad del público para acceder a la información y a la calidad de esa información, así como al tiempo de requerido para recibir dicha información. ¿Cómo está el Instituto de la Propiedad? Indicador 7. Transparencia
Aspecto evaluado
Cumplimiento de requerimientos del IAIP y la Ley de
TAIP
Publicación de estadísticas
Facilidad para acceder a la información y verificación de
los trámites
Confiabilidad, calidad y tiempo de entrega de la
información
Total obtenido
Insatisfactorio
Puntaje
4/5
Porcentaje
80%
1/17
1/4
6%
25%
0/4
0%
6/30
20%
Cumplimiento de requerimientos del IAIP y artículo 13 de la Ley de Transparencia Al tomar como referencia, lo estipulado en la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, en el artículo 13, incisos 1,2,3,8,10. La Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública: Artículo 13. Información que debe ser difundida de oficio. Toda institución obligada está en el deber de difundir de oficio y actualizar periódicamente a través de medios electrónicos o instrumentos computarizados; a falta de estos, por los medios escritos disponibles, la información siguiente: 1. Su estructura orgánica, sus funciones, las atribuciones por unidad administrativa, los servicios que presta, las tasas y derechos y los procedimientos, requisitos y formatos para acceder a los mismos 2. Las leyes, reglamentos, circulares y demás disposiciones de observancia general que rigen su funcionamiento 3. Las políticas generales, los planes, programas y proyectos, informes, actividades, los estados financieros y las liquidaciones presupuestarias trimestrales por programas 8. Los presupuestos, un informe trimestral y otro anual de la ejecución presupuestaria, que incluya el detalle de las transferencias, los gastos, la inversión física y financiera, la deuda y la morosidad 10. Los mecanismos que permitan la participación ciudadana en la toma de decisiones
75 El IP cumple con lo estipulado por la Ley al publicar la información de la estructura orgánica y servicios, la planeación y rendición de cuentas, finanzas y presupuesto, leyes y normativas del IP. Esta variable únicamente verifica si la información se encuentra en el portal web del IP, no se evalúa la calidad y veracidad de la misma. De cinco variables el Instituto de la Propiedad cumple con 4 (4/5) Publicación de estadísticas El Instituto de la Propiedad, no cuenta con una unidad encargada de llevar el control de estadísticas que permitan reflejar los resultados alcanzados por las diferentes direcciones, llevar registro de las solicitudes recibidas, atendidas, pendientes, denuncias, consultas, quejas presentadas y resueltas, etc. Los únicos datos relacionados, con los que cuenta, se reflejan a través del promedio de días por trámite, aquellos que en algunas ocasiones son trabajados de forma manual y que han sido requeridos por organismos internacionales; éste es el caso de la Dirección de Propiedad Intelectual, que periódicamente debe rendir un informe de estadísticas de producción y es la única dirección que lleva datos estadísticos de sus labores. De diecisiete variables el Instituto de la Propiedad cumple con 1 (1/17) Facilidad para acceder a la información y verificación de los trámites Hasta la fecha, el único sistema de consulta electrónico al que el usuario puede acceder es el Sistema Unificado de Registros (SURE), el que se puede verificar mediante el ingreso de una matrícula; el sistema refleja a nombre de quien está la propiedad y quien tiene el derecho de la misma. Solo las propiedades que ya han sido registradas pueden observarse a través del SURE. Es decir, solamente es posible consultar por internet el Folio Real. No se cuenta con un sistema electrónico, donde el usuario que esté en proceso de un trámite pueda verificar en qué estado se encuentra el mismo, los avances, etc. Cuando un expediente se encuentra en proceso dentro del IP, no hay ningún tipo de información que se le pueda brindar al usuario y desafortunadamente, un expediente puede permanecer en esta etapa por más de dos y hasta tres meses. La Dirección de Inspectoría, corroboró qué usuarios han presentado denuncias por no recibir ninguna información sobre el avance de sus casos en períodos de tres meses. De cuatro variables, el Instituto de la Propiedad cumple con 1 (1/4) Confiabilidad, calidad y tiempo de entrega de la información Hay una carencia de parámetros de tiempo, que establezcan cuánto debe durar determinado proceso, lo que deja la brecha abierta para que los procedimientos tomen la ruta y duración según criterio del implementador/asesor legal/oficial legal. En cuanto al tiempo, calidad y confiabilidad de la información publicada y entregada previa solicitud, por la experiencia de la ASJ se pudo constatar que la información no se publica de forma organizada, clara y 76 completa. Entre los datos de los Planes Operativos y las Memorias Anuales hay discrepancia en la información. No se cuenta con la información que el usuario solicita, en ningún momento se le comunica por escrito de forma clara y precisa que la institución no cuenta con lo solicitado, en respuesta, únicamente se le adjuntan los memorandos internos entre una y otra dirección, relacionados con la información en requerida por el usuario. De cuatro variables, el Instituto de la Propiedad no cumple con ninguna (0/4) Como resultado de la aplicación de este indicador, el Instituto de la Propiedad obtuvo un 20%. Insatisfactorio. Recomendaciones 1. Implementar la contabilización de la producción por direcciones. 2. Implementar un sistema de consulta en línea, accesible al usuario, donde puedan verificar el estado de su trámite. 3. Mejorar los tiempos de respuesta, reduciendo al menor número de días la respuesta a una solicitud. 4. Publicar en formatos claros y sencillos la información referente a los trámites 5. Revisar la calidad de la información generada por las diferentes direcciones, previo a su publicación en la web. 6. Cuidar la claridad, organización e integridad de la información entregada por medio de la Oficina de Transparencia y Acceso a la Información Pública. 77 Indicador 8: Nivel de inclusión de los grupos vulnerables Se procedió a solicitar a la dirección de Legalización y Regularización mediante la oficina de Trasparencia y Acceso a la Información Pública, los datos referentes al número de títulos de propiedad a favor de grupos étnicos, grupos campesinos, a favor de la mujer, a favor de asentamientos y barrios vulnerables; sin embargo, la dirección no respondió a la solicitud. En entrevista con el Director de Legalización y Regularización69 se informó que dichas estadísticas no se llevan en esta dirección, remitiendo la solicitud, a la unidad de Planificación del IP; la cual manifestó que hasta la fecha el IP, no efectúa un control de estadísticas con esos datos. Como resultado de la aplicación de este indicador el Instituto de la Propiedad obtuvo un 0%. Insatisfactorio. Recomendaciones 1. Llevar estadísticas de los títulos emitidos a favor de los grupos vulnerables: mujeres, grupos étnicos, campesinos, habitantes de barrios extralegales. 2. Llevar estadísticas de los títulos emitidos diferenciando el sexo de los beneficiarios del título. 69
Ver anexo 2, matriz 1.
78 Indicador 9. Nivel de satisfacción de los usuarios ¿Cómo se calcula? En esta línea base, el indicador fue alimentado por la información recopilada en la encuesta Impacto del Proceso de Titulación, realizada por la ASJ en los barrios y colonias de Tegucigalpa y el Departamento de Cortés, que participaron en el proceso de regularización, durante los años 2005 a 2011. Aspectos evaluados: 1.
2.
3.
4.
5.
6.
Orden y tiempo durante el proceso de titulación. 3 variables. Transparencia y comunicación. 3 variables. Efectividad y eficiencia. 1 variable. Justicia y equidad. 2 variables. Costo de la titulación. 1 variable. Faltas y sanciones. 2 variables. ¿Qué significa? Este indicador documenta el nivel de satisfacción de los usuarios del IP, considerando su propia experiencia al efectuar alguna gestión en cualquiera de las diferentes direcciones de esta institución. Se considera como usuarios, al grupo de pobladores miembros de los barrios y colonias, abogados y personas naturales. En este ejercicio, se registró únicamente la opinión de los miembros de los barrios y colonias que participaron en un proceso de regularización. ¿A qué se le debe prestar atención? Al nivel de satisfacción de los beneficiarios del IP. Debería haber una relación directa ente el buen desempeño del IP y el nivel de satisfacción de los usuarios/beneficiarios. A mejor desempeño una mayor satisfacción. ¿Cómo está el IP? Orden y tiempo durante el proceso de regularización Además de los resultados de la encuesta “Evaluación del Impacto del Proceso de Titulación”, se consideraron los resultados de la investigación de la ASJ, “Orden y Tiempo del Proceso de Regularización”. Las respuestas recibidas en esta encuesta, a la pregunta sobre la opinión acerca del proceso de regularización en general se agruparon de la siguiente manera: completamente claro y bastante claro, se agruparon bajo la etiqueta de claro. Las respuestas de regular y bastante confuso, se agruparon bajo la etiqueta de confuso. Con el propósito de medir la satisfacción o insatisfacción, si los pobladores consideraron que el proceso era claro se deduce que están satisfechos, por el contrario si les pareció confuso, se infiere su insatisfacción. 79 Proceso de `tulación 6% Claro Confuso 94% Al ser consultados sobre cómo les pareció el proceso de titulación en general, el 94% mostró insatisfacción, ya que el mismo les pareció confuso. El 6% consideró que el proceso era claro. La confusión principal que fue mencionada por los beneficiarios estuvo relacionada con no saber cuál era la gestión que les correspondía efectuar, en qué institución y con cuánto tiempo contaban para hacerla. Orden del proceso de `tulación Salsfecho 10% Insalsfecho 90% Al medir el grado de satisfacción con el aspecto de orden, se agruparon las respuestas bajo la etiqueta de satisfecho: sumamente satisfecho y satisfecho. Se consideran en la etiqueta, insatisfecho, las respuestas: ni satisfecho ni insatisfecho, insatisfecho, sumamente insatisfecho. 90% está insatisfecho con el orden que siguió el proceso de regularización por necesidad pública; y un 10% considera que está satisfecho con el orden seguido. Se ha comprobado70 que en la medida, en que se sigan los pasos establecidos en la Ley de Propiedad, se garantiza acortar el tiempo invertido en relación al que actualmente requiere dicho proceso. Para el caso, si se realizan los levantamientos catastrales, previo a declarar la expropiación, se garantiza que la colonia reúna las condiciones que la Ley de Propiedad establece, para la aplicación de este mecanismo. 70
Investigación Orden y Tiempo. ASJ. 2013.
80 Duración del proceso de `tulación Etapas largas 40% Etapas cortas 60% En caso de no aplicar la expropiación por necesidad pública, se les evita a los pobladores, regularizar la propiedad a través de 8 etapas, cuando aplican a un mecanismo de menor número de etapas71. En la experiencia de los entrevistados, al consultarles sobre la duración de las etapas de regularización, 60% manifiesta que la mayoría de las etapas del proceso fueron largas, y el 40% considera que las etapas fueron cortas. En la etiqueta etapas largas, se sumaron las respuestas: todos los plazos se alargaron, la mayoría de los plazos se alargaron y pocos plazos se alargaron. En la etiqueta etapas cortas se agruparon las respuestas de ningún plazo se alargó y la respuestas de quienes decidieron no opinar, en el entendido que si alguien no opina era porque el proceso le parecía aceptable. Efectividad y eficiencia Esta variable considera el desempeño de las instituciones que estuvieron involucradas en el proceso de regularización, por lo que se pidió al grupo entrevistado, valorar la participación de un número de instituciones enlistadas. El papel del IP, es garantizar que los barrios y colonias que reúnen los requisitos de ley, sean sometidos a un proceso de regularización de la ocupación de la tierra. El IP, tiene la responsabilidad de efectuar la correcta aplicación de la Ley de Propiedad, propiciar la seguridad jurídica para los habitantes y promover la solución legal y expedita de los conflictos relativos a la propiedad. El banco responsable del fideicomiso, firma un convenio de pago con los pobladores de la colonia en proceso de regularización, a través de los miembros del patronato, quienes se comprometen a efectuar el pago del monto adeudado por concepto de la tierra que ocupan, así como áreas verdes y equipamiento social declarado. En la siguiente tabla, se presentan la suma de los valores dados por los entrevistados. Desempeño de las instituciones involucradas en el proceso de titulación de tierra Institución IP Banco responsable del fideicomiso Elaborado por la ASJ. Eficiente Ineficiente 12% 24% 88% 76% 71
Mecanismo de Prescripción. Ley de Propiedad. Artículo 91.
81 Justicia y equidad Esta variable considera si se consideró la participación de todas las familias que integran las comunidades, así como el apoyo o alternativas de solución para aquellos casos, donde no se cuenta con posibilidades económicas para participar del proceso de regularización. Inclusión de familias en el proceso Si 34% 66% No La Ley de Propiedad en su Artículo 3, en su inciso 5, destaca como uno de los objetivos de la Ley, propiciar el acceso a las personas a la propiedad segura. Una de las finalidades de la Ley de Propiedad es garantizar la seguridad jurídica de la tierra a todos los hondureños, sin excepción alguna. Basados en esa prioridad que tiene la Ley, se consultó a los pobladores, si en su comunidad todas las familias fueron incluidas en el proceso de regularización, el 66% opina que sí y un 34% opina que no. Costo de la titulación Esta variable considera el monto pagado por los pobladores por concepto de justiprecio. Se ha considerado importante esta variable, ya que es la etapa donde se fijan montos económicos, de los cuales dependerá el tiempo de finalización de la etapa de regularización, concluyendo con la entrega del título de propiedad. Esta etapa, tiene un período de duración de aproximadamente 3 años, lapso en que los pobladores deberán efectuar sus pagos por concepto de tierra. Valoración del jus`precio Alt
o 26% 74% Just
o Las personas entrevistadas, pertenecen a colonias cuyo plazo de pago72 ha finalizado; sin embargo, aún hay pobladores que no concluyen los pagos y en algunos de los casos, no han efectuado ningún pago. El justiprecio es valorado en función del ingreso de las personas. Si éste es mayor que su capacidad económica, lo considera alto y si es acorde a lo que percibe lo considera justo. Para simplificar se sumaron las respuestas de muy bajo, bajo y justo; y aceptable como justo. 72
Justiprecio. Artículo 82 Ley de Propiedad.
82 Las respuestas de alto y demasiado alto, se sumaron como alto. El 74% opina que el costo fue alto y un 26% opina que el costo pagado fue justo. La experiencia de la ASJ en las comunidades beneficiadas, ha permitido observar que aun cuando todos los pobladores de los barrios extralegales son pobres, hay diferentes niveles de pobreza, en algunos la pobreza es extrema. Faltas y sanciones De 495 denuncias de actos de corrupción, presentadas por ciudadanos en la inspectoría del IP, en los últimos 3 años, ninguna fue atendida. Por lo cual, la ASJ preparó 110 de estos casos y 15 casos más que llegaron a la ASJ, a través de la línea de denuncia. Estos 125 casos se presentaron ante el Ministerio Público en el 2014, con la finalidad de que se realicen las investigaciones correspondientes y se deduzcan las responsabilidades civiles y penales. Faltas por parte de funcionarios 38% Si 62% No Basados en esta experiencia, se consultó a los pobladores, si conocen de algún funcionario que haya cometido alguna falta; el 62% responde que no, y un 38% responde que sí. Mediante acceso a información pública, se solicitó a la unidad de Recursos Humanos del IP, el número de responsabilidades civiles, administrativas y penales que hayan sido aplicadas al personal del IP, en los años 2012, 2013 y 2014, obteniendo como respuesta que la información solicitada es confidencial y es manejada por el Departamento Legal del IP. La Inspectoría General, tiene como atribuciones, la vigilancia y supervisión del cumplimiento de las funciones de los funcionarios, velar por la ética, probidad y transparencia en el ejercicio de sus funciones, investigar las denuncias que se presenten contra los funcionarios y empleados. 83 Libertad para denunciar funcionarios 30% Si 70% No La Inspectoría del IP proporcionó un listado73 sobre el número de denuncias escritas y denuncias verbales, recibidas en el último trimestre de 2014; en el caso de las denuncias formales/escritas se presentaron 43 y en el caso de las denuncias verbales 62. Al consultarle a los entrevistados, sobre la libertad que sienten para denunciar algún tipo de falta que cometan funcionarios del IP, el 70% opina que no se siente en libertad de hacerlo, y un 30% opina que sí. Recomendaciones 1. Socializar de forma concienzuda el proceso de expropiación antes de realizar las etapas establecidas en la Ley, de manera de que los propios pobladores puedan alertar de aspectos como la existencia ya de títulos privados, de que ya se tiene pagado el predio al dueño, etc. 2. Realizar un diagnóstico socio-­‐económico que permita determinar, en base a la verdadera realidad de los ingresos de las familias beneficiadas con una regularización, cuál sería el precio justo por la tierra, tomando en consideración que aun cuando todas las poblaciones son pobres hay diferentes niveles de pobreza. 3. Establecer un mecanismo sencillo y claro de comunicación con los pobladores que le permita conocer a toda la población que será beneficiada con una expropiación por necesidad pública cuáles son las gestiones que deben realizar, dónde y cuándo. 4. Crear un canal de comunicación que pueda aclarar las dudas y recibir las quejas de los pobladores beneficiados con la expropiación por necesidad pública. 5. Mantener un constante monitoreo y una evaluación continua del proceso de regularización de cada una de las colonias beneficiada a fin de prevenir, detectar y corregir cualquier aspecto que pueda venir a lesionar el derecho a la tierra de los grupos más vulnerables. 6. Investigar y sancionar todas las denuncias presentadas por beneficiarios del IP sobre negligencias y actos reñidos con la Ley. 73
Solicitud de Acceso a Información Pública. Memorándum No. IG-43-2015. 19 de enero 2015.
84 Indicador 10. Gestión de las tecnologías de la información ¿Cómo se calcula? El indicador valora información de 18 variables reunidas en 3 temas: 1. Accesibilidad de la Información. 3 variables. 2. Seguridad de los sistemas. 10 variables. 3. Eficiencia del sistema. 5 variables. ¿Qué significa? Este indicador evalúa si el Instituto de la Propiedad, aplica medidas para garantizar un buen desempeño de la gestión de las tecnologías de la información. ¿A qué se le debe prestar atención? Se debe tener en cuenta, si la información de las bases de datos se puede verificar, y si la misma es accesible para los usuarios. Además si se aplican medidas para garantizar la seguridad física y de operación de los sistemas, y si el sistema se mantiene estable y responde a las necesidades. ¿Cómo está el Instituto de la Propiedad? Accesibilidad de la información Los usuarios pueden acceder mediante el SURE, para verificar información de sus propiedades relacionada con derechos, tipo de dominio, antecedentes y afectaciones; sin embargo esto es únicamente para aquellas propiedades que ya han sido inscritas. Es una única interfaz y no tiene categorías internas para grupos de población determinadas. Para acceder al SURE, se requiere de una computadora y conexión a internet, lo que excluye a la población que no cuenta con estos recursos. Por otra parte no se ha socializado la existencia de este recurso por lo que muchos usuarios, sobre todo los pobladores de colonias y barrios vulnerables. No se cuenta con un sistema que permita conocer el avance en un determinado trámite, para esto el usuario debe acudir al IP, y probablemente hacer cita con el funcionario, ya que tampoco existe una ventanilla de consultas por dirección. De tres variables el Instituto de la Propiedad cumple con 1 (1/3) Seguridad de los sistemas Con relación a las medidas de seguridad física, los equipos y servidores se encuentran ubicados en lugares asegurados y adicionalmente se mantienen las condiciones de temperatura y cuidados necesarios para el correcto funcionamiento, así como medidas en caso de accidentes. En todos los sistemas del IP se establecen los roles y perfiles de los usuarios para reducir al máximo los problemas de intrusión de usuarios no autorizados. Se limita el uso de unidades de DVD y USB. 85 Los servicios de acceso a la red, comprenden tanto la verificación de la identidad del usuario para determinar cuáles son los recursos de la misma que puede utilizar, como servicios para permitir la conexión de usuarios de la red desde lugares remotos. De diez variables el Instituto de la Propiedad cumple con 3 (3/10) Eficiencia del sistema De acuerdo a funcionarios entrevistados, es frecuente el paro o caída de los sistemas; sin embargo, expresaron que se está trabajando en la renovación de equipo en el caso del SURE, con la programación de tareas de mantenimiento. En el caso del SURE se eliminó el uso de iTokens debido a la vulnerabilidad del sistema y al abuso que se dio en el pasado. Para evitar esta situación se implementó el sistema de huellas digitales. Como medida se ha implementado la realización de copias de seguridad en intervalos de tiempo razonables. De tres variables el Instituto de la Propiedad no cumple con ninguna (0/5) Como resultado de la aplicación de este indicador el Instituto de la Propiedad obtuvo un 22% Insatisfactorio. Recomendaciones 1. Crear diferentes interfaces para los distintos usuarios del IP. 2. Crear un sistema de protección que registre usuarios, cambios realizados y alertas en caso de modificaciones, a fin de evitar las mismas con propósitos deshonestos. 3. Establecer niveles de seguridad a fin de restringir áreas sensibles del sistema informático tanto en el software, como en las instalaciones físicas donde están ubicados los aparatos tecnológicos. 4. Implementar el Pentagon. 5. Implementar un sistema de consulta en línea, que permita a los usuarios conocer y aprender a utilizar este servicio. 6. Implementar espacios de consulta, dentro del Instituto de la Propiedad para aquellos usuarios que no cuentan con una computadora y conexión a internet. 7. Desarrollar completamente el SURE, vinculando la información que se maneja en Catastro Municipal. 8. Iniciar un proceso de enlace con los municipios. 86 ANEXOS
Anexo 1 Hojas de trabajo Indicador #1: Productividad en relación al presupuesto Descripción 2012 Dirección de Catastro y Geografía: 7,564 Predios catastrados Presupuesto ejecutado por la Dirección de Catastro y 15,530,002.47 Geografía Presupuesto ejecutado por Catastro en valores del 17,332,311.69 2014 Dirección de Regularización Predial 25,030 Número de títulos entregados Presupuesto ejecutado por la Dirección de 22,755,277.90 Regularización Presupuesto ejecutado por Regularización en valores 25,396,104.73 del 2014 Dirección de Registros 239,000 Número de documentos procesados 79,067,973.37 Presupuestos ejecutado por la Dirección de Registros Presupuesto ejecutado por Registro en valores del 88,244.078.65 2014 2013 2,546 38,872,433.54 2014 41,248,718.40 16,523 25,335,958.55 39,928,520.38 26,884,754.12 297,000 101,890,982.14 108,119,611.96 12,666 39,928,520.38 5,500.00 26,120,024.87 26,120,024.87 61,867 106,101,875.68 106,101,875.68 Nota: esta ficha se llenó con la información recopilada de las Memorias Anuales 2012 y 2013; y la documentación recibida de la oficina de transparencia del IP para el año 2014. Para el análisis los presupuestos de los años 2012 y 2013 se pasaron a valores del Lempira del 2014. Indicador #2: Transparencia de la Gestión Financiera Preguntas 1. Presupuesto ü ¿Se puede verificar la publicación del presupuesto? (Sí) ü ¿Los presupuestos publicados son claros, detallados y sistemáticos? (No) ü ¿El presupuesto publicado está detallado por unidad organizativa? (No) Puntaje 1/3 2.
Informes de ejecución presupuestaria ü
ü
¿Se puede verificar la publicación de informes de ejecución presupuestaria? (Sí) ¿Las ejecuciones presupuestarias publicadas son claras, detalladas y sistemáticas? (No) 3.
Inversión en recurso humano ü
Se publica el monto anual pagado en recurso humano (por acuerdo, consultores, contratos, etc.) (No) El presupuesto detalla cuanto % es para inversión en recurso humano de manera institucional y por unidad operativa (No) ü
ü
5.
¿Se sabe qué porcentaje de los ingresos propios cubren el presupuesto? (No) ¿Se hacen proyecciones sobre los ingresos para planificar en el mediano plazo el presupuesto del IP? (No) Existe un detalle de los ingresos propios? (No) Análisis de la información financiera ü
ü
0/2 0/3 4. Ingresos ü
ü
1/2 ¿Se evalúa si la información publicada es consistente y completa? (No) ¿La información publicada es clara y fácil de analizar? (gráficos explicativos, tablas resumidas y explicadas) (No) 0/2 Puntaje obtenido 2/12 Porcentaje 16% 87 PRESUPUESTO DEL IP Presupuesto en valores del 2014 Presupuesto en Lempiras del IPC Presupuesto 2014 247.3 554,841,892.80 619,233,167.86 260.1 518,894,735.79 550,614,944.55 276 481,037,531.94 481,037,531.94 Años 2012 2013 2014 GASTO DEL IP EN PERSONAL Y SERVICIOS PROFESIONALES
2012, 2013 Y 2014
Año
IPC
Personales
Personales en
valores en Lps
2014
Profesionales y
Profesionales y técnicos valores
técnicos
en Lps 2014
Total en
Lempiras 2014
Totales
2012
247.3
262838,153.00
293341,408.12
191337,408.08
213542,760.33
454175,561.08
506884,168.45
2013
260.1
280398,090.56
297538,919.63
231860,962.98
246034,701.20
512259,053.54
543573,620.83
2014
276 280398,090.56
280398,090.56
Elaborado por ASJ con datos de la Secretaría de Finanzas
188975,872.90
188975,872.90
469373,963.46
469373,963.46
Indicador #3: Productividad del personal 2012
2013
2014
Producción Predios Cantidad total por Predios Cantidad total de Producción Predios Cantidad total Producción catastrados de empleados empleado catastrados
empleados por empleado catastrados de empleados por empleado
5,860
172
34
14,550
241
60
12,666
144
88
Indicador #4: Gestión del recurso humano PREGUNTAS 1.
PUNTAJE Elección de directivos de acuerdo a criterios profesionales y técnicos. Ley de Propiedad, art. 8. 15/22 A los miembros del Consejo Directivo, a sus suplentes, al Secretaría Ejecutivo y a toda persona en posición de afectar a terceros con sus decisiones dentro del Instituto de la Propiedad, sus centros asociados y fideicomisos, previo a su nombramiento se les deberá aplicar pruebas de idoneidad y confianza. Consejo Directivo Cumplimiento de Requerimientos según la Ley Posición Nombre Completo Nombrado por el Pruebas de idoneidad y presidente confianza Primer miembro Henry Merriam Sí No Weddle Segundo miembro Ebal Jair Díaz Sí No Tercer miembro Ramón Espinoza Sí No El Consejo Directivo es el órgano de decisión y dirección superior del Instituto de la Propiedad (IP). Estará integrado por tres (3) personas nombradas por el Presidente de la República. 88 Secretario Ejecutivo La Ley de Propiedad, en el art. 12, regula lo siguiente: ´´Para ser Secretario Ejecutivo, Director General, Inspector y miembros de la Superintendencia de Recursos Humanos se requiere: 1) Ser profesional idóneo con grado universitario, 2) haber ejercido su profesión por un período no menor de cinco (5) años, 3) ser de reconocida honorabilidad, 4) ser ciudadano hondureño en el ejercicio de sus deberes civiles´´. Ley de Propiedad, artículo 8. El Consejo Directivo tendrá un Secretario Ejecutivo nombrado previo concurso de méritos, con voz pero no voto en la sesiones. Posición Nombre Completo Secretario Ejecutivo Julio Armando Pavón Cumplimiento de Requerimientos según la Ley Concurso por méritos (No) Doctorado Maestría (Sí) Superior Educación media Reconocida honorabilidad (Sí) En ejercicio Ciudadano en Pruebas Menos de 5 pleno goce de sus de años derechos civiles idoneidad y Igual o más de (Sí) confianza 5 años (Sí) (No) La Ley de Propiedad, en el art. 12, regula lo siguiente: ´´Para ser Secretario Ejecutivo, Director General, Inspector y miembros de la Superintendencia de Recursos Humanos se requiere: 1) Ser profesional idóneo con grado universitario, 2) haber ejercido su profesión por un período no menor de cinco (5) años, 3) ser de reconocida honorabilidad, 4) ser ciudadano hondureño en el ejercicio de sus deberes civiles´´. Posición Nombre Completo Cumplimiento de Requerimientos según la Ley Dirección Marco Tulio Doctorado de Padilla Maestría (Sí) Registro y Superior Catastro Educación media En Reconocida Ciudadano Prueba de ejercicio honorabilidad en pleno idoneidad Menos (Sí) goce de sus y de 5 derechos confianza años civiles (Sí) (No) Igual o más de 5 años (Sí) Dirección Willy Doctorado En Reconocida Ciudadano Prueba de de Ubener Díaz Maestría (Sí) Ejercicio honorabilidad en pleno idoneidad Regulariz
Menos (Sí) goce de sus y Superior ación de 5 derechos confianza Educación años civiles (Sí) (No) media Igual o más de 5 años (Sí) 2. Reclutamiento y selección del personal de acuerdo a necesidades y criterios técnicos 0/3 ü
ü
ü
3.
Formación, desarrollo y capacitación ü
ü
ü
Se implementa una estrategia definida de contratación de personal de acuerdo a la leyes del Estado y a las necesidades del IP (No) Existen perfiles y descripciones de los puestos con el objetivo de evaluar el conocimiento del personal que labora en la institución con relación a sus funciones. (No) Se ha establecido en el IP las pruebas de confianza como requisito para permanecer e ingresar en la institución (No) 1/3 Existe un plan de desarrollo del recurso humano en función de las necesidades de capacitación, las tendencias internacionales y el uso de tecnología (No) Existen convenios de especialización, capacitación o formación para especializar al personal técnico (Sí) Se aplican mecanismos de certificación de las habilidades y competencias del recurso 89 humano (No) 4. Evaluación del desempeño y sanciones ü
0/4 Existen evaluaciones de desempeño al personal (No) ü Existe un sistema eficaz de deducción de responsabilidades de los funcionarios y ü
ü
empleados del IP, que incluya la obligación de indemnizar a quienes resulten perjudicados por sus actos, omisiones o negligencia (No) Se cuenta con un código de ética (No) El código de ética está socializado y es aplicado por el personal (No) 5. Compensación ü
0/1 Existe un sistema (política, reglamento) de remuneración de acuerdo a capacidad y cumplimiento (No) Puntaje obtenido Porcentaje 16/33 48% Indicador #5: Eficiencia de la regularización por necesidad pública Nombre del barrio o asentamiento humano: __________________________________________________________ PREGUNTAS Puntaje 1. Orden según la Ley de Propiedad Paso #1: Levantamiento catastral (No) Paso #2: Vistas públicas (No) Paso #3: Declaración de zona catastrada (No) Paso #4: Declaración de expropiación por necesidad pública (No) Paso #5: Publicación del Decreto de Expropiación (No) Paso #6: Determinación de justiprecio (No) Paso #7: Firma de fideicomiso (No) Paso #8: Mesas de regularización (No) Pasó #9: Titulación (No) 2. Método estándar y de fácil comprensión para el Justiprecio ü ¿La Contaduría General publica una notificación en un periódico del nivel nacional, para ü
ü
ü
ü
ü
informar a los pobladores y supuestos dueños del plazo de tres días para nombrar a un perito para la valoración? (No) ¿Cinco días después de que esta notificación se publicó, se formó una comisión formada por un perito nombrado por los pobladores, uno por los supuestos dueños, y uno por la Contaduría General a favor del Estado de Honduras? (No) ¿En caso de que los pobladores no nombraron representante en la Comisión, la Contaduría nombre un perito y este estableció contacto con los líderes comunitarios y les explicó el proceso y la situación? (No) ¿La comisión visitó la colonia para inspeccionar el terreno y conocer al patronato? (No) ¿El justiprecio fue el resultado del promedio de las tres estimaciones determinadas por los tres peritos? (No) ¿Se publicó el justiprecio en algún periódico? (No) 3. Documentación del proceso ü
ü
¿La documentación está disponible en el IP en archivos debidamente rotulados? (No) ¿Es posible identificar la documentación de los 9 pasos anteriores? (No) 4. Socialización del proceso ü
ü
ü
¿Los técnicos del IP socializaron con la comunidad todo el proceso de regularización? (No) ¿Nombró la comunidad un perito para participar en la Comisión del Justiprecio o bien el Perito nombrado por la Contaduría General, visitó los líderes y les explicó la situación? (No) ¿Los líderes comunitarios participaron en la selección del banco para el fideicomiso? 0/9 0/6 0/2 0/3 90 (No) 5. Cumplimiento de los plazos según Ley de Propiedad ü ¿El proceso de regularización duró menos de un año? (No) 0/1 Puntaje obtenido 0/21 Porcentaje 0 % Indicador #6: Transparencia de la gestión administrativa Preguntas Puntaje 2/7 1. Aplicación de controles internos de eficacia, eficiencia y transparencia ¿Se realizan auditorías internas anuales? (No) ¿Se publican los informes de la auditoría interna? (No) ¿Se implementan correcciones administrativas de acuerdo a las recomendaciones y observaciones de la auditoría interna? (No) ü ¿Existe un monitoreo del presupuesto? (No) ü ¿Se realizan evaluaciones preventivas de la ejecución del presupuesto de ingresos y egresos? (No) ü ¿Existe un sistema de gestión de resultados y hay informes sobre los avances? (Sí) ü ¿Existe por cada departamento una planificación operativa? (Sí) 2. Controles del manejo de fondos por parte del personal 1/5 ü ¿Se aplican controles a los ingresos que genera el IP (No) ü ¿Se cumple con la tarifa establecida por el reglamento de viáticos y otros gastos de viaje para funcionarios y empleados del Poder Ejecutivo? (Sí) ü ¿Las liquidaciones de gastos de viáticos se realizan en tiempo? (No) ü ¿Las compras que se realizan responden a los precios más bajos del mercado según establece la Ley de Contratación del Estado? (No) ü ¿Se liquidan anticipos para gastos? (No) ü
ü
ü
3. Controles del Recurso Humano ü ¿Existen controles para verificar que el personal en planilla está laborando en la institución? (No) ü ¿Existen controles para verificar las ausencias y permisos del personal? (No) ü ¿El personal empleado esta debidamente identificado? (No) ü ¿Hay un control de ingreso a las áreas sensibles? (No) 0/4 4.
Eficiencia y transparencia de los procedimientos 0/4 ¿Existen manuales de procedimientos? (No) ¿Los procedimentos son conocidos y aplicados por los empleados? (No) ¿Los procedimientos se explican de forma clara y son accesibles a los usuarios? (No) ¿Los procedimientos son sencillos y expeditos? (No) Análisis de la eficiencia, eficacia de la gestión administrativa ¿Se analiza el costo generado por tipos de productos y servicios? (No) ¿Se analiza el costo y tiempo de los procesos? (No) Se establecen las tarifas por tipo de servicios según el cálculo de costos (No) Se establecen los flujogramas de tiempo de los procesos, productos y servicios (No) 0/4 Transparencia de las contrataciones 1/3 ü
ü
ü
ü
5.
ü
ü
ü
ü
6.
ü
ü
ü
¿Se contrata y adquieren los servicios y bienes de acuerdo a la ley de contratación del Estado? (No) ¿Se hacen públicos los contratos de servicios y compras? (Sí) ¿Se publica la información total de las compras y contrataciones (cuadros comparativos, contrato) (No) Puntaje obtenido 4/27 Porcentaje 15% 91 Indicador #7: Transparencia Preguntas 1.
ü
Puntaje 4/5 Cumplimiento de requerimientos del IAIP y el art. 13 de la Ley de TAIP En cuanto a la Estructura Orgánica y Servicios: (Sí) Organigramas (Sí) Funciones (Sí) Atribuciones (Sí) Requisitos (Sí) Tipos de servicios (Sí) Tasas y derechos (Sí)Procedimientos (Sí) Formatos ü
En cuanto a Planeación y Rendición de Cuentas (Sí) Planes (S) Programas y proyectos (Sí) Actividades (Sí) Consultorías (Sí) Contrataciones (Sí) Licitaciones y compras (Sí) Remuneración mensual de empleados (Sí) Otros pagos asociados ü
En cuanto a Finanzas y Presupuesto (Sí) Estado financiero (Sí)Presupuesto mensual (Sí)Liquidación anual (Sí) Gastos (Sí) Transferencias (Sí) Inversión física (Sí) Deuda y morosidad (Sí) Liquidaciones presupuestarias trimestrales ü
En cuanto a Leyes y Normativas (Sí) Leyes (Sí) Reglamentos (Sí) Decretos ejecutivos (Sí) Gacetas ü
En cuanto a participación ciudadana (No) Mecanismos de participación ciudadana 2.
Publicación de estadísticas 1/17 (No) Solicitudes recibidas (No) Solicitudes resueltas (No) Solicitudes negadas (No) Solicitudes pendientes (Sí) Promedio de días por trámite (No) Consultas recibidas (No) Consultas resueltas (No) Consultas pendientes (No) Denuncias recibidas (No) Denuncias resueltas (No)Denuncias pendientes (No) Quejas recibidas (No) Quejas resueltas (No)Quejas pendientes (No) Títulos entregados (No) Predios catastrados (No) Predios registrados 3.
Facilidad para acceder a la información y verificación de los trámites ü
ü
ü
ü
¿Hay servicios de consulta electrónicos en las instalaciones del IP? (No) ¿Hay servicios de consulta por internet? (No) ¿Se puede consultar el estado del trámite por internet? (No) ¿Se puede consultar el Folio Real por internet? (Sí) 4.
Confiabilidad, calidad y tiempo de entrega de la información ü
¿Las solicitudes de información son respondidas en el tiempo que establece la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública? (No) ¿La información publicada es de calidad? (organizada, clara, completa) (No) ¿La información que se publica es confiable? (No) ¿Se le comunica al usuario por escrito cuando no existe una información? (No) ü
ü
ü
1/4 0/4 Puntaje obtenido 6/30 Porcentaje 20% 92 Indicador #8: Inclusión de los grupos vulnerables Grupo vulnerable Cantidad de propiedades tituladas a favor de los barrios y asentamientos humanos informales. Cantidad de propiedades tituladas a favor de mujeres Cantidad de propiedades tituladas a favor de campesinos Cantidad de propiedades tituladas a favor de étnicos Total de propiedades tituladas No. de títulos Nota: no se obtuvo información por parte de la Dirección de Regularización y Legalización para este indicador. Indicador #10: Gestión de las tecnologías de la información Preguntas 1.
Accesibilidad de la información ü
ü
ü
¿Los usuarios pueden tener acceso para verificar la información de sus propiedades? (Sí) ¿Existen portales para diferentes grupos de usuarios? (No) ¿El IP ha tomado medidas para establecer una cultura de consulta de información en línea? (No) 2.
Seguridad de los sistemas ü
¿La seguridad se establece a través de un esquema que proporciona privilegios a los usuario, para acceso y/o modificación? (No) ¿Se usan firmas digitales? (No) ¿Se hace respaldo de integridad de la base de datos y de recuperación de información? (Sí) ¿Se emplea bitácora de fácil acceso, que permite saber quién y cuándo se realizó actualizaciones o modificaciones de información y las operaciones? (No) ¿El usuario tiene privilegios que solo pueden ser modificados por la persona responsable de asignar privilegios de acceso? (No) ¿El acceso para operar y consultar información está restringido exclusivamente al personal responsable y superiores? (No) ¿El acceso físico a las instalaciones de los sistemas de información está restringido? (No) ¿Se utilizan sistemas de respaldo y UPS para mantener operando el sistema? (Sí) ¿Se implementan estándares y características utilizados por la tecnología digital (No) ¿Se implementan medidas para fortalecer la seguridad del sistema o protegerse contra intrusiones? (Sí) ü
ü
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3.
Eficiencia del sistema ü ¿El sistema funciona de forma estable sin presentar incidencias de caídas? (No) ü ¿Los usuarios se muestran satisfechos en relación al funcionamiento del sistema? (No) ü ¿El software del SURE está completamente desarrollado? (No) ü ¿Existe un sistema que genera estadísticas operativas que permitan evaluar el rendimiento y la productividad de las diversas unidades? (No) ü ¿El sistema se enlaza con el catastro de los municipios? (No) Puntaje 1/3 3/10 0/5 Puntaje obtenido 4/18 Porcentaje 22% 93 Anexo 2 Matriz 1: Personal entrevistado Abg. Camilo Bendeck Director de la Dirección de Propiedad Intelectual IP FECHA DE ENTREVISTA Octubre 13-­‐2014 Abg. German Daniel Licona Director General Administrativo IP Octubre 14-­‐2014 Lic. Gustavo Vallecillo Jefe Contabilidad IP Octubre 14-­‐2014 Abg. Willy Díaz Director de Legalización y Regularización IP Octubre 14-­‐2014 Dr. Elio David Rivera Jefe de la Unidad de Planificación IP Octubre 15-­‐2014 Licda. Nancy Barahona Jefe de Recursos Humanos IP Octubre 16-­‐2014 Ing. Bertha Martínez Jefe Sub-­‐Gerencia de Presupuesto IP Octubre 16-­‐2014 Licda. Gloria Mendoza Coordinadora de Proyectos IP Febrero 3-­‐2015 Licda. Lesbia Gattorno Jefe de Compras IP Febrero 9-­‐2015 Ing. Carlos Gómez Jefe de Sistema de Catastro IP Febrero 10-­‐2015 Licda. Nancy Barahona Jefe de Recursos Humanos IP Febrero 12-­‐2015 Ing. Bertha Martínez Jefe Sub-­‐Gerencia de Presupuesto IP Febrero 12-­‐2015 Ing. Eugenio Castro Febrero 13-­‐2015 Licda. Isabel Alvarado Jefe de Recursos Humanos IP Julio 17-­‐2015 Ing. Rolando Kattan Despacho Ministerial, Secretaría de Finanzas Julio 28-­‐2015 Lcda. Lesbia Gattorno Jefe de Unidad de Compras y Suministros IP Agosto 3-­‐2015 Lcda. Melissa Espinal Secretaría de Finanzas. Agosto 4-­‐2015 NOMBRE CARGO Anexo 3 Valores en Lempiras del 2014 Matriz 2: Productividad de la Dirección de Regularización Años
IPC
Presupuesto en
lempiras del 2014
Lps.
22,755,277.90 25,396,104.73
Lps.
25,335,958.55 26,884,754.12
Lps.
26,120,024.87 26,120,024.87
Presupuesto
2012
247.3
2013
260.1
2014
276
Títulos entregados
25,030
16,523
5,500
94 Matriz 3: Productividad de la Dirección de Registro Años 2012 IPC 247.3 Presupuesto Presupuesto enlempiras del 2014 79,067,973.37 88,244,078.65 2013 2014 260.1 276 101,890,982.14 108,119,611.96 106,101,875.68 106,101,875.68 Documentos procesados 239,000 297,000 61,867 Empleados Promedio por empleado 536 446 499 453 595 137 Matriz 4: Productividad de la Dirección de Catastro Años IPC Presupuesto Presupuesto en lempiras del 2014 Predios levantados 2012 247.3 15,530,002.47 17,332311.69 7,564 2013 2014 260.1 276 38,872,433.54 41,248,718.40 39,928,520.38 39,928,520.38 2,546 12,666 Anexo 4 Matriz 5: Productividad de la Dirección de Registro Cuadro de Producción 270,184 Año 2012 Memorias Anuales 239,000 POAs 282,465 Cuadro de Producción 309,942 Año 2013 Memorias Anuales 297,000 POAs 309,942 Cuadro de Producción 159,399 Año 2014 Memorias Anuales 61,867 POAs 269,399 Anexo 5 Matriz 6: Productividad de la Dirección de Catastro Mes
2014
Predios Presupuesto catastrados
Ejecutado
Enero
1,120 -­‐ -­‐ 1,679,585.79 -­‐ 2,581,060.42 Febrero
1,120 2,578,940.16 -­‐ -­‐ 1,166 3,408,876.08 Marzo
1,120 2,665,986.00 3,000 3,937,471.68 1,500 2,945,119.14 Abril
1,250 2,839,723.27 -­‐ 3,236,238.82 1,250 3,248,000.60 Mayo
-­‐ 2,724,176.96 3,500 3,061,116.82 1,100 2,991,205.79 1,250 Junio
4,721,176.08 -­‐ 5,418,130.13 1,150 5,107,973.23 Julio
-­‐ 3,132,590.44 1,600 3,181,756.15 1,100 3,149,802.84 Agosto
-­‐ 2,892,400.25 1,600 3,050,924.00 1,100 3,219,705.93 Septiembre
-­‐ 3,723,567.42 1,650 3,575,974.10 1,300 3,017,048.64 Octubre
-­‐ 3,217,144.92 -­‐ 2,973,868.02 1,500 2,765,832.80 Noviembre
-­‐ 3,032,025.39 3,200 3,219,090.23 1,500 2,656,314.19 Diciembre
-­‐ -­‐ -­‐ TOTAL
2012
2013
Predios Presupuesto Predios Presupuesto catastrados
Ejecutado
catastrados Ejecutado
5,860
15,530,002.47
14,550
5,538,277.80 -­‐ 38,872,433.54
12,666
4,837,580.72 39,928,520.38
95 2012 2013 Presupuesto Predios Costo anual catastrados unitario 17,332,311.69 5,860 2,958 2014 Costo Costo unitario unitario Presupuesto Predios predio Presupuesto Predios predio anual catastrados catastrado anual catastrados catastrado 41,248,718.4 14,550 2,835 39,928,520.39 12,666 3,152.41 Anexo 6 Recibos TGR-­‐1 sin sello 96 Anexo 7 Matriz 7: Convenios Internacionales IP CONVENIOS INTERNACIONALES IP Convenio de París para la Protección de la Propiedad Tratado Internacional sobre circuitos Integrados Industrial, 1883. (pendiente aprobación) Convenio de Berna para Protección de Obras Literarias Acuerdo sobre los aspectos de los Derechos de la y Artísticas, 1986 Propiedad Intelectual relacionados con el comercio (ADPIC) Convenio de Roma sobre Protección de Artistas, Convenio para la protección de los Productores de Intérpretes y Ejecutantes, los productores de Fonogramas (WPPT) 1996 Fonogramas y los Organismos de Radiodifusión, 1961 Convenio de Washington sobre Protección Marcaria y Tratado sobre el Derecho de Marcas (TLT) 2008 Comercial. Ratificación de los tratados: WCT y WPPT. Suscritos Acuerdo de Asociación con la Unión Europea con la OMPI, 1996. Tratado de Budapest, sobre el reconocimiento Tratado de adhesión con la Organización Mundial Internacional del Depósito de Microorganismo a los de Propiedad Intelectual (OMPI) fines de Procedimiento de Patentes 1980. Tratado de Cooperación en la Materia de Patentes Convenio sobre Patentes de Invención, Buenos (PCT) 1970 Aires, Argentina Tratado con la Unión Internacional para la Protección Tratado de Libre Comercio, RD-­‐CAFTA de la Obtención de Vegetales (UPOV). Tratado de Libre Comercio con la República Federal de Tratado de Libre Comercio con Chile México. Acuerdo sobre los aspectos de los Derechos de la -­‐ Propiedad Intelectual Relacionados con el Comercio (ADPIC) 97 Matriz 8: Convenios Nacionales IP CONVENIOS NACIONALES IP Universidad Nacional Autónoma de Honduras UNAH -­‐ Universidad Tecnológica de Honduras UTH -­‐ Centro Universitario Tecnológico -­‐ UNITEC SPS UNIVERSIDAD Cristiana Evangélica Nuevo Milenio San Pedro Sula Universidad Politécnica de Ingeniería UPI Universidad José Cecilio del Valle Universidad Metropolitana de Honduras UMH -­‐ Cámara de Comercio e Industrias de Cortés -­‐ Secretaría de Industria y Comercio Ahora Secretaría de Desarrollo Económico Universidad José Cecilio del Valle -­‐ Fuerza Aérea Hondureña -­‐ SEPLAN -­‐ Asociación Nacional de Industrias ANDI -­‐ Instituto Tecnológico Superior Jesús de Nazareth -­‐ Fundación Hondureña de Investigación FHI -­‐ Instituto Polivalente Rafael Pineda Ponce -­‐ Anexo 8 Matriz 9: Solicitudes de acceso a información pública DIRECCIÓN A LA QUE SE DIRIGIÓ LA SOLICITUD Fiscal Contra la Corrupción, Ministerio Público Oficina de Transparencia y Acceso a Información Pública IP Recursos Humanos IP INFORMACIÓN SOLICITADA ü
Las planillas del IP 2012, 2013, 2014 y junio 2015. FECHA DE RESPUESTA A LA SOLICITUD Pendiente ü Detalle de planillas pagadas en los años 2012, 2013, 2014, de enero a junio de 2015. ü Reporte de SIAFI de las planillas pagadas en los objetos 12100, 24900 y 12910. Julio 27, 2015 Documentación soporte de reintegros (2012,2013 y 2014) Documentación permisos solicitados Copia contratos de trabajo y hojas de vida. Entregada parcialmente. 98 Director del Consejo Directivo IP ü
ü
Dirección de Bienes Nacionales ü
Secretaría de Finanzas ü
ü
ü
ü
ü
ü
Planillas del IP de los años 2012, 2013, 2014, de enero a junio de 2015. Compras efectuadas en los años 2012, 2013, 2014, de enero a junio de 2015, puntualizando detalle de gasto, monto total y proveedor. Bienes adquiridos por el IP, durante los años 2012, 2013, 2014 y de enero a junio de 2015; detallando fecha de ingreso al sistema, valor del mismo y dependencia a la cual fue asignado. Las planillas pagadas a través de SEFIN en los años 2012, 2013, 2014 y de enero a junio de 2015. Los pagos realizados por bienes y servicios adquiridos por el IP durante los años 2012, 2013, 2014 y de enero a junio de 2015. Licitación Privada de Seguro de Vehículos LP-­‐IP-­‐003-­‐2014 Licitación Privada de Adquisición de servicios internet LP-­‐
IP-­‐002-­‐2014 Licitación Pública Nacional LPN-­‐IP-­‐003-­‐2014 Licitación Pública Nacional LPN-­‐IP-­‐002-­‐2014 Oficina de Documentación que respalda el procedimiento seguido en: Transparencia y ü Licitación Privada de Seguro de Vehículos LP-­‐IP-­‐003-­‐2014 Acceso a Información ü Licitación Privada de Adquisición de Servicios Internet LP-­‐
Pública IP IP-­‐002-­‐2014 ü Licitación Pública Nacional LPN-­‐IP-­‐003-­‐2014 ü Licitación Pública Nacional LPN-­‐IP-­‐002-­‐2014 Administración ü Proceso de contratación de personal General ü Procedimiento para deducción de responsabilidades ü Procedimiento para adquisición de bienes y contrataciones PATH Levantamientos catastrales años 2013 y 2014. Dirección de Registro ü Producción de los registros a nivel nacional para el año y Castro 2012. ü Producción de los registros a nivel nacional para el año 2013. ü Producción de los registros a nivel nacional para el año 2014. Administración Ejecución presupuestaria en los años 2012, 2013 y 2014 General Recursos Humanos IP ü # de personal que se presentó a laborar en los años 2012, 2013 y 2014 ü # de sanciones aplicada a empleados ü # de deducciones civiles, penales ya administrativas ü # de contrataciones en los años 2012, 2013 y 2014. Dirección de Registro ü Fecha de levantamientos y Castro ü Fecha de vistas publicas ü Fecha de zonas catastradas Entregada parcialmente. Julio 16, 2015 Julio 14, 2015 Julio 2, 2015 Febrero 3, 2015 Febrero 4, 2015 Febrero 11, 2015 Febrero 11, 2015 Febrero 11, 2015 Febrero 11, 2015 99 ü Cantidad de predios Administración de ü Funcionamiento de la red Redes informáticas ü Medidas utilizadas/seguridad ü Frecuencia de caídas del sistema ü Acceso a la red Inspectoría General Servicios ofrecidos y tiempo estipulado en cada uno. Auditoría Interna Informes de auditoría interna al IP Recursos Humanos IP Proceso seguido para: ü Captación de personal ü Definición de perfiles ü Especialización del personal Superintendencia de Servicios ofrecidos y tiempo estipulado en cada uno. Recursos Dirección de Registro Servicios ofrecidos y tiempo estipulado en cada uno. y Castro Unidad de Servicios ofrecidos y tiempo estipulado en cada uno. Planificación PATH Servicios ofrecidos y tiempo estipulado en cada uno. Dirección General Presupuesto ejecutado por mes durante el año 2014. Administrativa IP Dirección General Convenios suscritos entre el IP y otras instituciones. Administrativa IP Secretaría Ejecutiva Información general (profesión, nivel académico, años de experiencia) de los miembros del Consejo Directivo y Directores del IP. Oficina de ü Se encuentra publicado el presupuesto institucional Transparencia y ü Se informa sobre ejecución presupuestaría Acceso a la ü Se encuentran publicados los sueldos del personal Información Publica ü Se cumple con lo dispuesto en el artículo 13 de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Dirección General Control de ingresos que genera el IP denominados fondos Administrativa IP propios. Unidad de Plan Operativo Anual 2014 Planificación IP Recursos Humanos IP Cuenta el IP con: ü Plan de desarrollo de Recursos Humanos ü Manuales de organización y funciones ü Reglamento personal ü Proceso de contratación ü Código de ética Dirección de Número de Títulos de Propiedad emitidos Legalización y Regularización IP Febrero 13, 2015 Enero 19, 2015 Enero 23, 2015 Enero 26, 2015 Enero 28, 2015 Enero 29, 2015 Enero 29, 2015 Enero 30,2015 Octubre 2-­‐2014 Octubre 2-­‐2014 Octubre 2-­‐2014 Octubre 6-­‐2014 Octubre 6-­‐2014 Octubre 8-­‐2014 Octubre 13-­‐2014 Octubre 27-­‐2014 100 Anexo 9 Matriz 10: Proceso de Expropiación por Necesidad Pública Condiciones para la expropiacion por necesidad pública, según la Ley de Propiedad (2004, art 77):
• No se puede establecer quién es el legílmo propietario en vista de alegarse varios vtulos de propiedad. • Cuando hay disputa judicial o extrajudicial, por terceros ajenos a estos asentamientos humanos sobre la ltularidad o validez de esos derechos de propiedad. Aunque no aplique ninguna de las condiciones previas, el Estado podra también declarar expropiación de necesidad pública bajo las siguentes condiciones: • Existan asentamientos humanos contra la voluntad de su propietario desde antes del 31 de diciembre de 2010 (Decreto Ejeculvo 205-­‐2012), • Exista una sentencia firme que como resultado de una acción reivindicatoria condene al poseedor a resltuir la propiedad, • Transcurridos dos años de haber sido dictada la sentencia firme, no haya sido ejecutada. (Ley de Propiedad, 2004, art.75) 101 Anexo 10 Matriz 11: Sin actas de recepción del bien 102 GLOSARIO74 ASJ75: Asociación para una Sociedad más Justa, es una organización hondureña de sociedad civil creada en el año 1998 con la misión de trabajar para una sociedad donde prevalezca la justicia, enfocándose en lograr que el sistema gubernamental funcione y sea justo especialmente para los más vulnerables. Código de ética: Vinculado a la moral y establece lo que es bueno, malo, permitido o deseado respecto a una acción o una decisión. Es lo que permite a las empresas incorporar e implementar a través de declaraciones de principios y valores, fundamentos morales y éticos de carácter universal, dentro de la vida diaria de una organización. Consejo Directivo76: El Consejo Directivo es el órgano de decisión y protección superior del Instituto de la Propiedad (IP). Estará integrado por tres (3) miembros. Expropiación: Es una institución de Derecho Público, constitucional y administrativo, que consiste en la transferencia coactiva de la propiedad privada desde su titular al Estado, mediante indemnización. Folio real: Conjunto de asientos singularizados referentes a cada bien que según la ley deba inscribirse en el registro, que recojan desde su inscripción inicial las diversas mutaciones de dominios y gravámenes que acerca del mismo se produzcan, ya fuera como resultado de convenios entre partes, por disposición de la ley o por resolución de autoridad competente. IAIP77: Es el Instituto de Acceso a la Información Pública, ente encargado de promover y facilitar el acceso de los ciudadanos a la información pública, así como de regular y supervisar los procedimientos de las instituciones obligadas en cuanto a la protección, clasificación y custodia de la información pública, de acuerdo a esta Ley. IP78: El Instituto de la Propiedad es un ente desconcentrado de la Presidencia de la República. Tendrá personalidad jurídica y patrimonio propio, funcionará con independencia técnica administrativa y financiera. Índice: Es una herramienta ágil, sencilla y de fácil acceso que permite conocer, valorar y comunicar el desempeño y acciones de desarrollo social sobre determinada institución en la cual se invirtió un presupuesto. 74
Los conceptos presentados han sido extraídos de Wikipedia enciclopedia a excepción de los casos en los que se señale lo contrario.
http://asjhonduras.com/webhn/
Artículo 8, Ley de Propiedad
77
http://www.iaip.gob.hn/
78
Artículo 4, Ley de Propiedad
75
76
103 Indicador: Son instrumentos de medición, basados en hechos y datos, que permiten evaluar la calidad de los procesos, productos y servicios para asegurar la satisfacción de los clientes, que miden el nivel de cumplimiento de las especificaciones establecidas para una determinada actividad o proceso empresaria. Itoken: Es un dispositivo electrónico que se le da a un usuario autorizado de un servicio computarizado para facilitar el proceso de autenticación. Seguridad jurídica: Cualidad del ordenamiento que produce certeza y confianza en el ciudadano sobre lo que es Derecho en cada momento y sobre lo que, previsiblemente lo será en el futuro SURE79: Sistema Unificado de Registros, que vincula el derecho registrado bajo técnica de folio real, con su geometría espacial de catastro y bajo una declaración de su estado de regularidad. El registro espacial incluye no solamente el derecho privado de las parcelas sino también los bienes de uso público como las servidumbres viales, hídricas, y demás hasta asegurar la cobertura completa de la superficie territorial. 79
http://www.sinap.hn/
104