SUGEF - Archivo Nacional de Costa Rica

Ministerio de Cultura de España
Dirección General del Archivo Nacional de Costa Rica
Fundación Pro-Rescate de Documentos
Nº de Formulario: 19
Formulario para la aplicación del Censo Guía de Archivos en Costa Rica
El Presente formulario, tiene la finalidad de recopilar información de diferentes Archivos
Centrales del Sistema Nacional de Archivos y disponer de instrumentos de descripción
detallados para el adecuado servicio de consulta al ciudadano, normalizando la descripción
para su acceso en Red. Además de garantizar la difusión de los valiosos fondos documentales
que se conservan en diversas instituciones pertenecientes al Sistema Nacional de Archivos de
Costa Rica.
INFORMACIÓN GENERAL
DENOMINACIÓN DEL ARCHIVO
(*) Nombre del Archivo: Archivo Central de la Superintendencia General Financiera
Formas Excluídas: ____________________________________________________________
Nombre Paralelo: Archivo Intermedio de la Superintendencia General Financiera
(*) Acrónimo del Archivo: CR-SUGEF-AC
DATOS DE UBICACIÓN GEOGRÁFICA
(*) Área Geográfica:
X Iberoamérica
(*) País: Costa Rica
(*) CCAA / 1 División Territorial: / Marcar con “X”
Provincia de:
X
San José
Provincia / 2 División Territorial (Cantón): San José
(*) Municipio (Distrito): Central
Núcleo de Población Menor:
1
Calle Calle 2, Av. 4 y 6, edificio Banco Crédito Agrícola de Cartago
Código Postal: 2762-1000
DATOS DE CONTACTO CON EL ARCHIVO
Página Web:
http://www.sugef.fi.cr
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono(s):
1. 506-2243-4776
2. 506-2243 -4848 (central)
Fax:
1. 506-2243-4849
DATOS SOBRE EL ACCESO AL ARCHIVO
Horario de Apertura: 9:00 a.m. L-V
Horario de Cierre: 5:00 p.m.
Horas semanales de apertura: 40
Marque con “X”
X
Acceso libre
DIRECTOR / RESPONSABLE DEL ARCHIVO
Apellidos: Salas / Villalobos
Nombre: Alexánder
Cargo: Encargado del Archivo
Fecha de nombramiento (Día / Mes / Año): 2002 (no se dispone de más información)
2
HISTORIA Y CARACTERÍSTICAS
TIPOLOGÍA DEL ARCHIVO
Titularidad:
Marque con “X”
X Público
Tipo de Archivo:
Marque con “X”
X Archivo Bancario
Gestionado por:
Marque con “X”
X Otras administraciones públicas (Empresa pública financiera)
(*) Según el Ciclo Vital:
Marque con “X”
X Archivo Central
DATOS SOBRE LA HISTORIA DEL ARCHIVO
HISTORIA
Historia del Archivo:
La SUGEF se creó el 27 de noviembre de 1995,sin embargo funcionó de 1952 a 1988 como
un departamento del Banco Central de Costa Rica con el nombre de Auditoría General de
Bancos. Acorde con lo anterior en el periodo comprendido entre 1976 y 1994 se remitían los
documentos de la SUGEF al Archivo Central del Banco Central de Costa Rica.
En el año de 1995 se creó un Comité de Implementación y Seguimiento del Control de
Correspondencia. En el 2002 se nombra el actual Archivista y entre este año y el 2004 se
vivió una etapa de transición en la cual se realizaron reuniones del archivista y los encargados
de los Archivos de Gestión con el Archivo Central del Banco Central para uniformar criterios
sobre tratamiento archivístico.
En el año 2006 se inicia la elaboración de los procedimientos para el Archivo Central y a
partir del año 2007 se trabaja en procedimientos para los Archivos de Gestión.
Fundación del Archivo:
Fecha de Fundación: (Día / Mes / Año): 2002-2004
Norma de Fundación (Día / Mes / Año): No se dispone de información
3
Supresión del Archivo
Fecha de Supresión: ______/_____/_____
Norma de Supresión:
EDIFICIO
Descripción del Edificio:
El archivo se encuentra en el tercer piso del edificio de la SUGEF, contiguo al departamento
de Proveeduría. Tiene las áreas de consulta, depósito y área administrativa.
Cuenta con luz natural y artificial, estantería metálica, cajas de cartón libre de ácido, piso de
terrazo y paredes de concreto.
Además tiene extintores, detectores de incendios y aire acondicionado.
Metros Cuadrados de Depósito: 430
(*) Metros lineales de estantería: 4300
(*) Número de puestos de sala: 1
Facilidades para discapacitados:
Marque con “X”
X No
DOCUMENTACIÓN
(*) Metros lineales de documentos: 6000 (hay mucha documentación en el piso que se va a
eliminar)
GUÍAS DEL ARCHIVO
Guías: No
4
ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA DEL ARCHIVO
Estructura Administrativa: (Adjuntar el organigrama institucional)
5
SERVICIOS TÉCNICOS
RESTAURACIÓN
Marque con “X”
Taller de restauración:
X No
REPRODUCCIÓN.
Marque con “X”
Servicios de reproducción documental
X
No
Servicios de fotocopias
X
No
Servicios de fotografías
X
No
Servicios de microformas
X
No
Servicios de reproducciones digitales
X
No
BIBLIOTECA
Marque con “X”
Biblioteca auxiliar
X
No
Nº de monografías: ____________
Nº de Títulos de publicaciones periódicas: _________________________
INFORMATIZACIÓN
Marque con “X”
Funciones informatizadas:
6
X
No
Gestión de usuarios:
X No
Descripción de fondos
X No
Lenguajes Documentales
X No
Otra información:
ESTRUCTURA DE LOS FONDOS
AGRUPACIÓN DE FONDOS / Adjuntar el Cuadro de Clasificación
Denominación de la agrupación: Orgánico
Agrupación Superior: Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero
CUESTIONARIO
DATOS REFERIDOS AL CUESTIONARIO
Fechas de Cumplimentación: (Día / Mes / Año): 4/3/08
Datos del informante:
Apellidos: Salas / Villalobos
Nombre: Alexander
Cargo: Encargado del Archivo Central
FUENTE EMPLEADA:
Entrevista realizada por Penélope Sánchez Saborío a Alexander Salas Villalobos, encargado
del Archivo Central.
OBSERVACIONES:
-Por cambio de estructura y creación de tablas de plazos el cuadro de clasificación va a
cambiar
-Para mayo se trasladarán a FORUM 2 en Santa Ana por lo cual los datos de contacto van a
variar.
-Los procesos archivísticos se realizan manualmente.
7
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
Superintendencia General de Entidades
Financieras
Objetivo: Velar por la estabilidad, la solidez y el funcionamiento eficiente del
sistema financiero nacional, con estricto apego a las disposiciones legales y
reglamentarias y de conformidad con las normas, directrices y resoluciones que dicte
la propia institución, todo en salvaguarda del interés de la colectividad.
Consejo Nacional
de Supervisión del
Sistema Financiero
Objetivo: uniformar e integrar las actividades de
regulación y supervisión del Sistema Financiero
Costerricense, en ese sentido de forma especial, se le
atribuye la competencia reglamentaria o normativa
SERIE
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
sobre el sector financiero supervisado.
Funciones administrativas
Delegar
Recopilar
información
agenda
2
correspondencia
expedientes de agenda
2
2
directrices
proyectos de acta
2
2
estudios
especiales
informes
normas
internacion
2
perman
.
2
perman
.
2
de economía
2
10
de supervisión
2
10
de intervención
2
10
de supervisión
2
10
Asoc.supervisores bancarios de las
américas
Comité de Basilea para
supervisión bancaria
Consejo normas internacionales
contabilidad
Funciones técnicas
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
Decidir
actas (número de sesión)
Normar
acuerdos (consecutivo)
perman
.
perman
.
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
Auditoría Interna
de la
superintendencia
Objetivo: realizar una actividad independiente,
objetiva, que brinda servicios de asesoría y
aseguramiento a la institución. Coadyuvar con la
administración activa en el logro de los objetivos
institucionales evaluando y mejorando la efectividad de
los sistemas de control conforme al marco legal y
técnico y a las prácticas sanas.
Auditor, Subauditor
Funciones administrativas
informar
planificar
correspondencia
estudios
especiales
informes
plan anual de
auditoría
3
10
3
10
3
10
presupuestar
presupuesto anual
3
3
asesorar
seguimiento de
acuerdos
3
10
controlar
expedientes de auditoría
3
informes anuales de labores
estado
recomendac
3
10
perman
.
perman
.
perman
.
Funciones técnicas
informes de auditoría
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
Asesoría Técnica del Consejo
Asesoría económica
Funciones administrativas
coordinar
planear
presupuestar
correspondencia
planes de trabajo
presupuesto anual
2
2
2
10
10
perman
2
2
10
10
2
2
2
10
10
10
2
2
10
10
Funciones técnicas
asesorar
Asesoría legal
Funciones administrativas
informar
verificar
administrativos
financieros
correspondencia
estudios técnicos
informes
Funciones técnicas
asesorar
informes
Secretaría General del Banco Central
Funciones administrativas
informar
correspondencia
2
10
agenda
proyecyos de acta
2
2
2
2
Funciones técnicas
coordinar
SUPERINT
estudios
especiales
criterios jurídicos
criterios técnicos
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
Despacho Superintendente e Intendente General
Objetivo: lograr que la superintendencia cumpla en
forma eficiente y eficaz con el mandato de la ley, con
otras disposiciones normativas aplicables, con aquellas
adoptadas por instancias directivas con competencia
para ello y con los compromisos y objetivos que asume
para sí misma la propia organización.
Funciones administrativas
coordinar
estudios
especiales
exposiciones
Funciones técnicas
financieros
operativos
técnicos
capacitación
información
3
3
3
3
3
10
10
10
5
5
dirigir
normar
circulares
correspondencia consecutiva
comité
actas
informática
sesiones con
entidades
fiscalizadas
acuerdos
normas
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
leyes
organismos
internacionales
3
perman
.
3
10
3
10
3
perman
.
10
3
10
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
Riesgo Global
Objetivo: estudiar, cuantificar y dar seguimiento mediante métodos
estadísticos, financieros y económicos a los principales tipos de riesgo a
los que están expuestos los intermediarios financieros. Esto para apoyar
la toma de decisiones de las autoridades superiores, para brindar soporte
técnico a otras áreas de la Superintendencia y al planteamiento de
nuevas regulaciones y normativa.
Coordinador
Funciones administrativas
comunicar
coordinar
resúmenes
conferencias
seminarios
correspondencia consultas
3
3
3
3
3
10
estudios
especiales
3
10
3
3
informe
generadores-no
generadores
financieros
3
10
informe trimestral
3
5
Funciones técnicas
informar
estudios
períodicos
financieroeconómicos
comentario
Boletín
Financiero
matrices de
transición
3
5
Aseguramiento de la Calidad
Objetivo: coadyuvar a que se eleve y mantenga sistemáticamente el
nivel de productividad, eficiencia y eficacia en la Superintendencia,
mediante el diseño, implementación, evaluación y mantenimiento de su
programa de calidad, la inducción y facilitación del proceso de
planificación institucional en sus ámbitos estratégico y operativo, el
control de gestión y el rendimiento de cuentas.
Coordinador
Funciones administrativas
coordinar
correspondencia
3
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
planear
Funciones técnicas
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
plan anual
operativo
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
3
capacitar
controlar
diseñar
informar
norma ISO 9001 folletos
presentaciones
auditorías
instructivos
procedimientos
registros
seguimiento acuerdos del consejo
seguimiento informes Auditoría
Interna
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
10
3
10
flujos de trabajo
plan estratégico
plan operativo
anual
presupuesto anual
3
3
3
10
3
3
10
3
Departamento de Supervisión
de Bancos Públicos y mutuales
Objetivo: dirigir la supervisión in situ y extra situ
de las entidades fiscalizadas, tanto a nivel
individual como de conglomerados financieros, la
elaboración y seguimiento de los planes
estratégicos de supervisión del área; y el monitoreo
permanente de los riesgos asociados con los bancos
públicos, las entidades creadas por leyes
especiales, las mutuales, y sus correspondientes
conglomerados financieros.
Dirección General
Funciones administrativas
delegar
planear
presupuestar
Funciones técnicas
dirigir
supervisar
correspondencia
informes de supervisión integral
3
3
perman
.
10
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
Análisis
Financiero
Dirección
Funciones administrativas
coordinar
recopilar
SERIE
SUBSERIE
correspondencia
estados
financieros
VIGENCIA
adminis
t
legal
3
10
3
5
3
3
3
10
5
5
Funciones técnicas
analizar
estudios
especiales
expedientes información financiera
fichas CAMELS
Inspección
Dirección
Funciones administrativas
coordinar
recopilar
informes visita in situ
3
10
correspondencia
información financiera
3
3
5
3
3
10
Funciones técnicas
supervisar
informes visita in
situ (informe de
supervisión
integral)
activos
capital
gestión
liquidez
sensibilidad
riesgos de
mercado
tecnología de
información
utilidades
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
Departamento de Supervisión
de Bancos Privados y Grupos
Financieros
Objetivo: dirigir la supervisión in situ de las
entidades fiscalizadas, tanto a nivel individual
como de grupos financieros, la elaboración y
seguimiento de los planes estratégicos de
supervisión del área, y el monitoreo permanente de
los riesgos asociados a los bancos privados y
grupos financieros.
Dirección General
Funciones administrativas
delegar
planear
presupuestar
flujos de trabajo
plan estratégico
plan operativo
anual
presupuesto anual
3
3
3
10
3
3
10
3
correspondencia
3
perman
.
Funciones técnicas
dirigir
supervisar
Análisis
Financiero
Dirección
Funciones administrativas
coordinar
recopilar
informes de supervisión integral
3
10
correspondencia
estados
financieros
3
10
3
5
3
3
3
3
10
5
5
10
Funciones técnicas
analizar
estudios
especiales
expedientes información financiera
fichas CAMELS
informes visita in situ
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
Inspección
Dirección
Funciones administrativas
coordinar
recopilar
correspondencia
información financiera
3
3
5
3
3
10
Funciones técnicas
supervisar
informes visita in
situ (informe de
supervisión
integral)
activos
capital
gestión
liquidez
sensibilidad
riesgos de
mercado
tecnología de
información
utilidades
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
Departamento de Supervisión
de Empresas no Bancarias y
Cooperativas
Objetivo: dirigir la supervisión in situ extra situ de
las entidades fiscalizadas, tanto a nivel individual
como de grupos financieros, la elaboración y
seguimiento de los planes estratégicos se
supervisión del área, el monitoreo permante de los
riesgos asociados a las cooperativas, financieras y
grupos financieros, y velar por el cumplimiento de
las regulaciones cambiarias en las casas de cambio.
Dirección General
Funciones administrativas
SERIE
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
delegar
planear
presupuestar
flujos de trabajo
plan estratégico
plan operativo
anual
presupuesto anual
3
3
3
10
3
3
10
3
correspondencia
informes de supervisión integral
3
3
perman
.
10
correspondencia
estados
financieros
3
10
3
5
3
3
3
3
10
5
5
10
Funciones técnicas
dirigir
supervisar
Análisis
Financiero
Dirección
Funciones administrativas
coordinar
recopilar
Funciones técnicas
analizar
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
estudios
especiales
expedientes información financiera
fichas CAMELS
informes visita in situ
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
Inspección
Dirección
Funciones administrativas
coordinar
recopilar
SERIE
SUBSERIE
correspondencia
información financiera
VIGENCIA
adminis
t
legal
3
3
5
3
3
10
3
10
3
10
Funciones técnicas
supervisar
informes
aumento de
capital
verificación de
actividades
informes visita in
situ (informe de
supervisión
integral)
activos
capital
gestión
liquidez
sensibilidad
riesgos de
mercado
tecnología de
información
utilidades
Departamento de Servicios Técnicos
Objetivo. Ejecutar oportunamente i) los mandatos legales,
reglamentarios o específicos dictados por el Consejo, en cuanto al
suministro de información al público, al Banco Central de Costa Rica,
al Consejo y a instancias específicas se refiere, así como al trámite de
autorizaciones de operaciones de crédito y a solicitudes para la
modificación, inscripción y desinscripción de entidades o grupos
financieros, ii) la gestión activa en el control del cumplimiento por
parte de los fiscalizados de disposiciones específicas de carácter
monetario y crediticio, iii) la promulgación de normativa que
promueva la estabilidad, solidez y eficiente funcionamiento del
Sistema Financiero Nacional.
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
Dirección General
Funciones
administrativas
delegar
planear
presupuestar
Funciones técnicas
ejecutar
normar
Información Crediticia
Dirección
Funciones
administrativas
delegar
planear
presupuestar
Funciones técnicas
dirigir
informar
investigar
registrar
flujos de trabajo
plan estratégico
plan operativo
anual
presupuesto anual
3
3
3
10
3
3
10
3
correspondencia
ley órganica del sistema bancario
nacional
leyes
normas internacionales
3
perman
3
3
3
10
10
10
flujos de trabajo
plan estratégico
plan operativo
anual
presupuesto anual
3
3
3
3
3
3
3
3
criterios técnicos
correspondencia
informes
crediticios
estudios
especiales
desinscripciones
3
3
10
10
3
10
3
3
10
perman
inscripciones
3
perman
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
Grupos de
interés
económico y
control de
límites.
Jefatura
Funciones administrativas
plan anual
planear
operativo
plan estatégico
Funciones técnicas
3
3
3
3
dirigir
informar
investigar
criterios técnicos
correspondencia
estudios aprobaciones de crédito
Estadísticas y Públicaciones
Jefatura
Funciones administrativas
plan anual
planear
operativo
plan estatégico
Funciones técnicas
desinscribir
entidades
expedientes
informar
inscribir
entidades
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
Boletín
Financiero
Informe
Financiero
Memoria Anual
expedientes
3
3
3
10
10
10
3
3
3
3
perman
perman
perman
perman
perman
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
SUBSERIE
Administración de Información
Jefatura
Funciones administrativas
plan anual
planear
operativo
plan estatégico
Funciones técnicas
informar
autorización información crediticia
cumplimiento ley artículo 59
orgánica del
(encaje mínimo
sistema bancario legal)
Nacional
artículo 117
(reserva liquidez)
Normas
Dirección
Funciones
administrativas
delegar
planear
presupuestar
Funciones técnicas
flujos de trabajo
plan estratégico
plan operativo
anual
presupuesto anual
VIGENCIA
adminis
t
legal
3
3
3
3
3
3
3
10
3
10
3
3
3
3
3
3
3
3
informar
normar
correspondencia
criterios legales
criterios técnicos
estudios
especiales
investigar
3
3
3
perman
10
10
3
10
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
Normas
Jefatura
Funciones administrativas
plan anual
planear
operativo
plan estatégico
3
3
3
3
Funciones técnicas
coordinar
criterios legales
criterios técnicos
3
3
5
5
desarollar
investigar
plan de cuentas
estudios
especiales
análisis
financieros
legislación
comparada
criterios
normativos
criterios
financieros
organismos
internacionales
3
perman
3
10
3
10
3
5
3
10
3
3
3
3
3
3
3
3
Departamento de Asesoría Jurídica
Objetivo: Emitir interpretaciones y criterios
legales, y asesorar al Superintendente e Intendente
General.
Dirección
Funciones
administrativas
delegar
planear
presupuestar
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
flujos de trabajo
plan estratégico
plan operativo
anual
presupuesto anual
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
Funciones técnicas
asesorar
atender denuncias
SERIE
criterios legales
expedientes
judiciales
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
3
contratación
administrativa
3
10
indefini
do
3
3
indefini
do
10
3
10
laborales
órganos de
procedimiento
personas físicas
personas jurídicas
tránsito
contratos
laborales
correspondencia
estudios
especiales
autenticar
informar
investigar
Departamento de Informática
Objetivo: Crear y mantener la
infraestructura computacional
necesaria para apoyar las labores
que realizan las diferentes áreas
de la Superintendencia. Mantener
una estructura de información
segura, con sistemas de
información orientados a la
calidad y basados en políticas,
procedimientos y estándares.
Administrar el proceso de
generación, validación, envío,
recepción, cuadratura y carga de
datos que las entidades
supervisadas deben enviar, según
el marco legal y normativo
vigente.
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
Dirección
Funciones administrativas
delegar
planear
presupuestar
Funciones técnicas
apoyar
crear
infraestructura
de sistemas
informáticos
informar
mantener equipo y sistemas
proponer
SERIE
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
cargas de trabajo
plan estratégico
plan operativo
anual
presupuesto anual
3
3
3
3
3
3
3
3
programas de desarrollo
3
5
manuales
licitaciones
programas de capacitación
comité
actas
informática
correspondencia
licitaciones
programas de desarrollo
3
3
3
5
5
5
3
3
3
3
5
10
5
5
3
3
3
3
Desarrollo de sistemas
Jefatura
Funciones administrativas
delegar
cargas de trabajo
planear
plan estratégico
presupuestar
plan operativo
anual
presupuesto anual
Funciones técnicas
desarrollar
licitaciones
manuales
procedimientos
planificar
proyectos
3
3
3
3
3
3
3
3
5
5
5
5
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
Seguridad Informática
Jefatura
Funciones administrativas
delegar
cargas de trabajo
planear
plan estratégico
plan operativo
anual
presupuestar
presupuesto anual
Funciones técnicas
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
3
3
3
3
3
3
3
3
desarrollar
planificar
licitaciones
manuales
procedimientos
proyectos
Soporte Técnico
Jefatura
Funciones administrativas
delegar
cargas de trabajo
planear
plan estratégico
plan operativo
anual
presupuestar
presupuesto anual
Funciones técnicas
administrar
contratos
garantías
licencias
licitaciones
desarrollar
licitaciones
proyectos
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
3
3
3
3
5
5
5
5
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
5
5
5
5
5
5
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
Coordinación
Administrativa
Objetivo: atender los servicios de
apoyo de las diferentes áreas de la
Superintendencia con la mayor
oportunidad y eficiencia.
Oficinas: Archivo Intermedio, Asistente de
coordinación, Asuntos de persanal,
Compras,Sevicios Generales.
Coordinador
Funciones administrativas
informar
correspondencia
planear
plan estratégico
plan operativo
anual
presupuestar
presupuesto anual
3
3
5
3
3
3
3
3
3
3
3
perman
3
3
Funciones técnicas
coordinar servicios con el Banco Central (División
administrativa)
Banco Central de Costa Rica
División Administrativa
Departamento de Gestión del Recurso Humano
Administración de Salarios
coordinar
planillas
reportes
embargos
extraordinarias
créditos del
personal en el
sistema financiero
nacional
vacaciones
Administración de Estructuras
Administrativas y Gestión de
Calidad
reportes
clasificación
puestos
valoración
puestos
3
3
3
perman
3
perman
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
Desarrollo Humano
Dotación y Evaluación Laboral
contratos
laborales
evaluaciones del desempeño
3
3
perman
perman
Departamento de presupuesto y Planificación Operativa
Control de Presupuesto
Contabilidad presupuestaria
Planificación Operativa
Departamento de Proveeduría
Términos de Referencia y Carteles
Compras
cobro por supervisión a fiscalizadas
(20%)
presupuesto anual ampliaciones
modificaciones
3
3
10
perman
anticipo de
viáticos
liquidación caja chica
liquidación de viáticos
solicitudes de compra
3
3
3
3
5
5
5
5
informe de ejecución
plan anual operativo
3
3
10
perman
contrato de servicios
estudios técnicos de ofertas
3
3
5
5
3
3
3
5
5
5
justificación de
compras
artículos de
oficina
bienes muebles
servicios
Departamento de Servicios Institucionales
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
Almacén y Control de Bienes
reporte de
artículos
3
3
Comunicación, Transporte y Otros Servicios
solicitudes de transporte
3
3
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
SUBSERIE
Centro de Información
Archivo Central Banco Central
de Costa Rica
correspondencia
dirctrices Archivo Nacional
Ley Sistema Nacional de Archivos
manuales operativos
normas técnicas
VIGENCIA
adminis
t
legal
3
3
3
3
3
10
10
10
5
10
Salud y Relaciones Laborales
Departamento de Seguridad y Administración de Edificios
Seguridad Técnica
Operaciones de Vigilancia
informes de
vigilancia
reportes
3
3
entrada y salida
de equipo
3
3
entrada y salida
de personas
3
3
entrada y salida
de vehículos
3
3
gastos en
condominio
Administración de Edificios
facturas
solicitudes de
compra
3
5
3
5
Capacitación (Superintendencia)
Objetivo: formular, actualizar y coordinar el programa de capacitación y desarrollo de la
Superintendencia, así como planificar,ejecutar y coordinar los servicios que deben
brindarse a solicitudes específicas o visitas de delegaciones y representantes de
organismos internacionales y servir como enlace con las otras áreas de la entidad, así
como coordinar eventos de organismos internacionales con sede en Costa Rica.
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
Coordinador
Funciones administrativas
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
informar
planear
presupuestar
correspondencia
plan estratégico
plan operativo
anual
presupuesto anual
3
3
5
3
3
3
3
3
3
perman
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
correspondencia
informes
proyectos de
leyes
3
3
perman
10
3
perman
correspondencia
3
perman
Funciones técnicas
certificados (con Desarrollo
Humano, Dpto Gestión del Recurso
Humano,Div. Administrativa del
coordinar
Banco Cental)
tramitar
expedientes de capacitación al
personal
listados
expedientes de contrataciones
solicitudes de atención eventos
solicitudes de compra
solicitudes transporte
Administración Pública
Poder Legislativo
Asamblea Legislativa
Contraloría General de la República
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
Poder Judicial
Corte Suprema de Justicia
correspondencia
3
perman
Fiscalía Delitos Económicos
correspondencia
informes
sanciones
3
3
3
perman
perman
perman
Organismo Investigación Judicial
correspondencia
3
10
Ministerio Público
Poder Ejecutivo
Presidencia de la República
Vicepresidencia
Consejo de Gobierno
Despacho Primera Dama
Ministerio de Economía y Comercio
Ministerio de Gobernación y Policia
correspondencia
estudios
especiales
3
perman
3
10
correspondencia
denuncias
3
3
perman
10
correspondencia
3
perman
Ministerio de Hacienda
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
Ministerio de Justicia
Procuraduría General
correspondencia
3
perman
Ministerio de la Presidencia
correspondencia
3
perman
Asociación Bancaria Costarricense
correspondencia
Embajada Americana
Entidades del Sistema Financiero Nacional Sujetas a
Supervición
(Asociaciones Solidaristas, Bancos Privados y Públicos,
Cooperativas, Empresas Financieras, Grupos Financieros,
Mutuales)
correspondencia
estudios
especiales
criterios legales
criterios
financieros
criterios técnicos
informes
financieros
de supervisión
normativa
leyes
normas
internacionales
3
perman
3
10
3
3
3
3
3
10
10
10
10
10
3
10
boletines
correspondencia
seminarios
3
3
3
3
10
3
Banco Centroamericano de Integración Económica
correspondencia
3
10
Banco Interamericano de Desarrollo
correspondencia
3
10
Banco Mundial
correspondencia
3
10
Organismos Internacionales
Asociación de Supervisores Bancarios de las Américas
SUPERINT
ENDENCI
A
GENERAL
DE
correspondencia
ENTIDAD
ES
FINANCIE
RAS
CUADRO DE CLASIFICACIÓN
FONDO
SUBFONDO 1
SUBFONDO 2 SUBFONDO 3 SUBFONDO 4
SERIE
SUBSERIE
VIGENCIA
adminis
t
legal
3
5
3
10
Comité de Basilea para la Supervisión Bancaria
boletines
normas
Consejo de Normas Internacionales de Contabilidad
normas
3
10
Reserva Federal de los Estados Unidos de América
boletines
correspondencia
informes
revistas
3
3
3
3
3
10
3
3