Metodología
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Notas Fecha: 07/07/2014 Página 1 / 14 CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES MICROFLUJOS Introducción El propósito del presente documento es desarrollar detalladamente el contenido representado en el Macroflujo del Código Nacional de Procedimientos Penales. El Macroflujo pretende generar un entendimiento gráfico y general del procedimiento penal acusatorio regulado en el mencionado ordenamiento.1 Por tal razón, resulta necesario abundar en las especificidades de cada una de las etapas del proceso en microflujos individuales más específicos. Cada uno de los 38 microflujos que se presentan a continuación está acompañado de una explicación que incluye comentarios y algunas sugerencias sobre la aplicación de las disposiciones del Código Nacional. Los microflujos están basados íntegramente en el Código Nacional de Procedimientos Penales publicado en marzo pasado por el Ejecutivo Federal y trata de omitir modelos de gestión. Para entender mejor los microflujos: a) Los cuadros representan una acción. Juez de Control P22-03 Exhorta a partes a llegar a una solución alternativa o forma de terminación anticipada b) Los rombos representan una decisión que se debe tomar. P07-06 P22-09 ¿Resultan procedentes? Cada cuadro y rombo están identificados por colores. Cada color representa a un actor en el proceso: Policia Poder Judicial Ministerio Público Defensa Otros Autodidad de MC2 1 Al respecto se hace un reconocimiento especial a Metha Consultores que comenzó con el uso de estos diagramas horizontales con figuras para explicar los Códigos de Procedimientos Penales con el Estado de Nuevo León. Notas Fecha: 07/07/2014 Página 2 / 14 CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES MICROFLUJOS Hay figuras diferentes para identificar a los actores principales en las entradas de cada microflujo: MINISTERIO PÚBLICO POLICIA VÍCTIMA U OFENDIDO PROBABLE VICTOMARIO DETENIDO IMPUTADO SENTENCIADO JUEZ DEFENSOR Para indicar que en una parte del proceso, el usuario se debe dirigir a otro microflujo, se utiliza un cajón como el que se muestra a continuación: 2.4.1.1 AUDIENCIA DE JUICIO ORAL En los microflujos también pueden dirigir al usuario a otras partes del procedimiento, dentro del mismo microflujo. Para indicar lo anterior, se utilizan los siguientes marcadores: A B Los microflujos pretenden ser una herramienta didáctica y funcional que auxilie a cualquier persona que tenga interés en comprender el sistema acusatorio regulado en el Código Nacional de Procedimientos Penales. ÍNDICE DE MICROFLUJOS # P01 P02 P03 P04 Microflujo Actuaciones de Policía Bienes o Indicios Asegurados Intervención pericial Detención en Caso urgente 2 Autoridad de Medidas Cautelares. Código 2.1.1.1 2.1.1.2 2.1.1.3 2.1.2.1 Notas Fecha: 07/07/2014 Página 3 / 14 CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES MICROFLUJOS # P01 P02 P03 P04 P05 P06 P07 P08 P09 P10 P11 P12 P13 P14 P15 P16 P17 P18 P19 P20 P21 P22 P23 P24 P25 P26 P27 P28 P29 P30 P31 P32 P33 P34 P35 P36 P37 P38 Microflujo Actuaciones de Policía Bienes o Indicios Asegurados Intervención pericial Detención en Caso urgente Control de Detención Análisis, Decisión e Investigación de los Hechos Criterios de Oportunidad Audiencia para Autorización de Actos de Investigación Solicitud de Ordenes de Aprehensión Solicitud y Ejecución de Órdenes de cateo Solicitud de orden de intervención de comunicaciones Aprobación de acuerdos reparatorios Seguimiento a Acuerdos Reparatorios Audiencia de Suspensión Condicional del Proceso Seguimiento de las Condiciones en la Suspensión del Proceso Procedimiento Abreviado Audiencia Inicial Continuación de audiencia inicial Evaluaciones de Riesgo y Seguimiento de Medidas Cautelares Audiencia de revisión de Medidas Cautelares Etapa Intermedia Fase Escrita Audiencia intermedia Audiencia de Juicio Oral Desahogo de pruebas en Juicio Oral Audiencia de Individualización de las sanciones Recurso de Apelación contra sentencia de juicio oral Procedimiento de Acción Penal por Particular Reconocimiento de Inocencia del Sentenciado Designación y sustitución de Asesor Jurídico Impugnación de la víctima a decisiones del MP Designación, renuncia y abandono de la Defensa Notificaciones Judiciales Citaciones Generalidades de audiencia Recurso de Revocación Recurso de Apelación Procedimiento Para Inimputables Declaración de nulidad Código 2.1.1.1 2.1.1.2 2.1.1.3 2.1.2.1 2.1.2.2 2.1.2.3 2.1.2.4 2.1.3.1 2.1.3.2 2.1.3.3 2.1.3.4 2.2.1.1 2.2.1.2 2.2.2.1 2.2.2.2 2.3.1.1 2.3.2.1 2.3.2.2 2.3.3.1 2.3.3.1 2.3.4.1 2.3.4.2 2.4.1.1 2.4.1.2 2.4.2.1 2.4.3.1 2.5.1.1 2.5.1.2 2.6.1.1 2.6.1.2 2.6.2.1 2.6.3.1 2.6.3.2 2.6.4.1 2.6.5.1 2.6.5.2 2.6.6.2 2.6.7.1 Notas Fecha: 07/07/2014 Página 4 / 14 CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES MICROFLUJOS NOTA METODOLÓGICA El método estructurado para documentar gráficamente un proceso como un flujo de pasos sucesivos y alternativos –el "proceso de diagrama de flujo"– fue expuesto por Frank Gilbreth en la Sociedad Americana de Ingenieros Mecánicos (ASME) en 1921, bajo el enunciado de "Proceso de Gráficas-Primeros pasos para encontrar el mejor modo". Estas herramientas de Gilbreth rápidamente encontraron sitio en los programas de ingeniería industrial. Al principio de la década de 1930, el ingeniero industrial Allan H. Mogensen comenzó la formación de personas de negocios en Lake Placid, Nueva York, EE.UU. donde se utilizó por primera vez el diagrama de procesos. Durante esa misma década, uno de los asistentes a las clases de Allan H. Mogesen, el ingeniero Art Spinanger, empleó las herramientas aprendidas como parte de sus responsabilidades en la compañia Procter & Gamble, donde desarrolló su “Programa Metódico de Cambios por Etapas”. Otro asistente al grupo de graduados en 1944, Ben S. Graham, director de ingeniería de Formcraft Standard Register Corporation, adaptó la gráfica de flujo de procesos al tratamiento de la información en su empresa y desarrolló la gráfica del proceso de múltiples flujos en múltiples pantallas, documentos y sus relaciones. En 1947 ASME adoptó un conjunto de símbolos derivados de la obra original de Gilbreth como Norma ASME para los gráficos de procesos. Según explica Douglas Hartree fueron originalmente Herman Goldstine y John von Neumann quienes desarrollaron el diagrama de flujo para planificar los programas de cómputo. Las tablas de programación original de flujo de Goldstine y von Neumann. aparecen en un informe llamado: "Planificación y codificación de los problemas de un instrumento de computación electrónica, Parte II, Volumen 1 "(1947), reproducido en las obras completas de von Neumann. En la década de 1970 la popularidad de los diagramas de procesos como método propio de la informática disminuyó, con el nuevo hardware y los nuevos lenguajes de programación de tercera generación. Y por otra parte se convirtieron en instrumentos comunes en el mundo empresarial. Son una expresión concisa, legible y práctica de algoritmos. Actualmente se aplican en muchos campos del conocimiento, especialmente como simplificación y expresión lógica de procesos, entre otros.i Notas Fecha: 07/07/2014 Página 5 / 14 CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES MICROFLUJOS Ventajas Favorecen la comprensión del proceso al mostrarlo como un dibujo. El cerebro humano reconoce fácilmente los dibujos. Un buen diagrama de procesos reemplaza varias páginas de texto. Permiten identificar los problemas y las oportunidades de mejora del proceso. Se identifican los pasos, los flujos de los re-procesos, los conflictos de autoridad, las responsabilidades, los cuellos de botella y los puntos de decisión. Muestran las relaciones cliente-proveedor y las transacciones que en ellas se realizan, facilitando a los empleados el análisis de las mismas. Son una excelente herramienta para capacitar a los nuevos empleados y también a los que desarrollan actividades de mejora en los procesos.ii TIPOS DE DIAGRAMAS Existen tres tipos de diagramas de flujo o fluxogramas: a. Diagrama de flujo vertical: También denominado gráfico de análisis del proceso. Es un gráfico donde existen columnas y líneas. En las columnas se ubican los símbolos (operación, transporte, control, espera y archivo), el espacio recorrido para la ejecución y el tiempo invertido; estas dos últimas son opcionales de inclusión en el diagrama de flujo. En las líneas se destaca la secuencia de los pasos y se hace referencia en cada paso a los funcionarios involucrados en la rutina. Este tipo de diagrama se recomienda para armar un procedimiento, ayudar en la capacitación del personal y racionalizar el trabajo. Figura 1.- Ejemplo de diagrama de flujo vertical Notas Fecha: 07/07/2014 Página 6 / 14 CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES MICROFLUJOS b. Diagrama de flujo horizontal: En este se utilizan los mismos símbolos que en el diagrama de flujo vertical, sin embargo la secuencia de información se presenta de forma horizontal. Este diagrama sirve para destacar a las personas, unidades u organismos que participan en un determinado procedimiento o rutina, y es común utilizarlo son la finalidad de visualizar las actividades y responsabilidades asignadas a cada uno de estos actores, para comparar la distribución de tareas y racionalizar o redistribuir el trabajo. Su elaboración resulta más compleja que la del diagrama vertical, no obstante, este diagrama facilita la visualización de los sectores de una organización que intervienen en un proceso determinado; además, permite una mejor y más rápida comprensión del procedimiento por parte de los usuarios.iii Notas Fecha: 07/07/2014 Página 7 / 14 CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES MICROFLUJOS Figura 2.- Ejemplo de diagrama horizontal 1 Project Request 2 Compliance Copy 3 Develop Artwork NO 7 Vendors Make Proofs NO 6 Artwork out for Proofs 5 Change Control for Specs 10 Artwork Approved YES NO 8 Package Development Review/Approval YES 9 QA Review/ Approval YES 12 Order Materials 10 Approved Proof Back to vendor 11 Specs Signed (Package and QA) c. Diagrama de flujo de bloques: Representa la rutina a través de una secuencia de bloques encadenados entre sí, cada cual con su significado. Utiliza una simbología mucho más rica y variada que los diagramas anteriores, y no se restringe a líneas y columnas preestablecidas en el gráfico. Es una forma sencilla de representar un proceso mediante la utilización de bloques que muestran paso a paso el desarrollo del mismo.iv Notas Fecha: 07/07/2014 Página 8 / 14 CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES MICROFLUJOS Figura 3.- Ejemplo de diagrama de bloques. DIRECCIÓN GENERAL DE EDUCACIÓN SUPERIOR UNIVERSITARIA SUBSECRETARIA DE EDUCACIÓN SUPERIOR INSTITUCIÓN DE EDUCACIÓN SUPERIOR C 2 27 22 21 Analiza información Entrega información Recibe convenios validados y los devuelve firmado 25 Elabira convenios y gestión su 26 I D E Remitecovenios validados a la IES para su firma SI 23 Asigna recusos a la IES C 24 D 28 Recibe convenios, gestiona firma de SES, los formaliza en DGAJ y los archiva 29 Solicita reprogramación de metas a la IES E NO ¿Reúne requisitos? Instruye a DGESU para elaborar convenios G 30 Elabora reprogramación de metas con base en el recurso asignado y la remite a la DGESYU (DF) F EVALUADOR EXTERNO Notas Fecha: 07/07/2014 Página 9 / 14 CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES MICROFLUJOS SIMBOLOGÍA 3.1. American Society of Mechanical Enginners (ASME) La Sociedad Americana de Ingenieros Mecánicos (ASME por sus siglas en inglés) fue fundada en 1880 como una organización profesional sin fines de lucro que promueve el arte, la ciencia, la práctica de la ingeniería mecánica y multidisciplinaria así como las ciencias relacionadas en todo el mundo. Los principales valores de ASME están arraigados en su misión de posibilitar a los profesionales de la ingeniería mecánica a que contribuyan al bienestar de la humanidad. La ASME ha desarrollado los signos convencionales (cuadro 1) con amplia aceptación, sin embargo en el trabajo de diagramación administrativa es limitada, ante la ausencia de algún símbolo convencional que satisfaga mejor todas las necesidades.v Cuadro 1.- Simbología ASME Símbolo Significado ¿Para qué se utiiza? Origen Este símbolo sirve para identificar el paso previo que da origen al proceso, este paso no forma en sí parte del nuevo proceso. Operación Marca las principales fases del proceso, método o procedimiento. Hay una operación cada vez que un documento es cambiado intencionalmente en cualquiera de sus características. Inspección Indica cada vez que un documento o paso del proceso se verifica, en términos de la calidad, cantidad o características. Es un paso de control dentro del proceso. Se coloca cada vez que un documento es examinado Transporte Indica cada vez que un documento se mueve o traslada a otra oficina y/o funcionario. Demora Señala cuando un documento o el proceso se encuentra detenido, ya que se requiere ejecutar otra operación o el tiempo de respuesta es lento. Almacentamiento Indica el depósito permanente de un documento o información dentro de un archivo. También se puede utilizar para guardar o proteger el documento de un traslado no autorizado. Notas Fecha: 07/07/2014 Página 10 / 14 CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES MICROFLUJOS Símbolo Significado ¿Para qué se utiiza? Decisión Marca un punto dentro del flujo en que son posibles varios caminos alternativos. Líneas de flujo Conecta los símbolos señalando el orden en que se deben realizar las distintas operaciones. Actividades Combinadas Operación y Origen Las actividades combinadas se dan cuando se simplifican dos actividades en un solo paso. Este caso, esta actividad indica que se inicia el proceso a través de actividad que implica una operación. Actividades Combinadas Inspección y Operación Indica que el fin principal es efectuar una operación, durante la cual puede efectuarse alguna inspección. 3.2 American National Standard Institute (ANSI) El Instituto Nacional de Normalización Estadounidense (ANSI por sus siglas en inglés) es una organización privada sin fines lucrativos que administra y coordina la normalización voluntaria y las actividades relacionadas a la evaluación de conformidad en los Estados Unidos de América. El ANSI ha desarrollado una simbología para que sea empleada en los diagramas orientados al procesamiento electrónico de datos (EDP) con el propósito de representar los flujos de información, de la cual se han adoptado ampliamente algunos símbolos para la elaboración de los diagramas de flujo dentro del trabajo de diagramación administrativa, dicha simbología se muestra en el cuadro 2.vi Notas Fecha: 07/07/2014 Página 11 / 14 CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES MICROFLUJOS Cuadro 2.- Simbología ANSI Símbolo Significado ¿Para qué se utiiza? Inicio/fin Marca el inicio y el final del diagrama de flujo. Operación/actividad Símbolo de proceso, representa la realización de una operación o actividad relativas a un procedimiento. Documento Representa cualquier tipo de documento que entra, se utilice, se genere o salga del procedimiento. Datos Almacenamiento/archivo Almacentamiento Decisión Conector Conector de página Indica la salida y entrada de datos. Señala el depósito permanente de un documento o información dentro de un archivo. Indica un punto dentro del flujo en que son posibles varios caminos alternativos. Conecta los símbolos señalando el orden en que se deben realizar las distintas operaciones. Conector dentro de página. Representa la continuidad del diagrama dentro de la misma página. Enlaza dos pasos no consecutivos en una misma página. Representa la continuidad del diagrama en otra página. Representa una conexión o enlace con otra hoja diferente en la que continua el diagrama de flujo. Notas Fecha: 07/07/2014 Página 12 / 14 CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES MICROFLUJOS 3.3 International Organization for Standardization (ISO) La Organización Internacional para la Normalización (ISO por sus siglas en inglés) es el organismo encargado de promover el desarrollo de normas internacionales de fabricación, comercio y comunicación para todas las ramas industriales a excepción de la eléctrica y la electrónica. Las normas desarrolladas por ISO son voluntarias, comprendiendo que ISO es un organismo no gubernamental y no depende de ningún otro organismo internacional, por lo tanto, no tiene autoridad para imponer sus normas a ningún país. La Norma ISO 9000 establece otro tipo de simbología necesaria para diseñar un diagrama de flujo siempre enfocada a la Gestión de la Calidad Institucional, son normas de calidad y gestión continua de calidad que se pueden aplicar en cualquier tipo de organización o actividad sistemática orientada a la producción de bienes o servicios. Se componen de estándares y guías relacionados con sistemas de gestión y de herramientas específicas como los métodos de auditoría. Dicha simbología se muestra en el cuadro 3. vii Cuadro 3.- Simbología ISO Símbolo Significado ¿Para qué se utiiza? Operación Indica las principales fases del proceso, método o procedimiento. Operación/inspección Indica la verificación o supervisión durante las fases del proceso, método o procedimiento de sus componentes. Inspección y medición Representa el hecho de verificar la naturaleza, cantidad y calidad de los insumos y productos. Transporte Señala cada vez que un documento se mueve o traslada a otra oficina y/o funcionario. Entrada de bienes Indica productos o materiales que ingresan al proceso. Almacentamiento Muestra el depósito permanente de un documento o información dentro de un archivo Notas Fecha: 07/07/2014 Página 13 / 14 CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES MICROFLUJOS Símbolo Significado Decisión Líneas de flujo Demora Conector Conector de página ¿Para qué se utiiza? Indica un punto dentro del flujo en que son posibles varios caminos alternativos. Conecta los símbolos señalando el orden en que se deben realizar las distintas operaciones. Indica cuando un documento o el proceso se encuentra detenido, ya que se requiere la ejecución de otra operación o el tiempo de respuesta es lento Conector dentro de página. Representa la continuidad del diagrama dentro de la misma página.Enlaza dos pasos no consecutivos en una misma página. Representa la continuidad del diagrama en otra página. Representa una conexión o enlace con otra hoja diferente en la que continua el diagrama de flujo. 3.4 El Instituto Alemán de Normalización (Deutches Institut fur Normung e.V – DIN) El Instituto Alemán de Normalización (DIN por sus siglas en alemán) es el organismo nacional de normalización de Alemania. Elabora, en cooperación con el comercio, la industria, la ciencia, los consumidores e instituciones públicas, estándares técnicos (normas) para la racionalización y el aseguramiento de la calidad. El DIN establece otro tipo de simbología necesaria para diseñar un diagrama de flujo, igualmente enfocado al tema de calidad, dicha simbología se muestra en el Cuadro 4.- Simbología DIN Notas Fecha: 07/07/2014 Página 14 / 14 CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES MICROFLUJOS Símbolo Significado Proceso Documento ¿Para qué se utiiza? Representa la ejecución de actividades u operaciones dentro del proceso, método o procedimiento. Representa un documento que ingresa, se procesa, se produce o sale del procedimiento. Datos Elementos que alimentan y se generan en el procedimiento. Inicio Inicio de un ciclo que produce o reproduce un flujo de información. Operaciones manuales Constituye la realización de una operación o actividad en forma específicamente manual. Decisión Indica un punto dentro del flujo en el que es posible seleccionar entre dos o más alternativas. Líneas de flujo Conecta los símbolos señalando el orden en que se deben realizar las distintas operaciones. i Bellows, Jeannie, Castek (2000). Activity Diagrams and Operation Architecture. Technologies Group Inc. ii Palacios Echeverría, Alfonso J. Microanálisis Administrativo, Concepto y Técnicas Usuales, Publicaciones del Instituto Latinoamericano de Investigación y Capacitación Administrativa S.R.L. 1996. iii http://www.slideboom.com/presentations/58117 iv Hernández Orozco, Carlos. Análisis Administrativo: Técnicas y Métodos v http://www.asme.org/ vi http://www.ansi.org/ vii http://www.iso.org/iso/home.htm viii http://www.din.de/cmd?level=tpl-home&languageid=en
