Programa de Postgrados en Ingeniería Eléctrica y Electrónica Maestría en Ingeniería Énfasis en Automática Investigación I Unidad 6 Metodología de Investigación y Diseño de Experimentos Autor Profesor José Miguel Ramírez Ing. Electricista Master en Sistemas de Generación de Energía Ph.D. En Automática-Prodúctica Programa de Postgrados en Ingeniería Eléctrica y Electrónica Escuela de Ingeniería Eléctrica y Electrónica Dirección de Nuevas Tecnologías y Educación Virtual Vicerrectoría Académica Universidad del Valle ©2007 Ficha Técnica Coordinador de Programa Académico José Miguel Ramírez Scarpeta Diseño Gráfico Edinson Largo Hoyos Montaje e Ilustración Ana María Henao Agudelo Programación Sandra Lorena Mayorga Muriel Asesoría Metodológica Oscar Trejos Sinisterra / Pacífico Abella Millán Coordinación Programación Henry A. Taquez Quenguán Coordinación Diseño Gráfico Karen Ramírez González Diagramación Versión Imprimible John Jairo Toro Londoño Programa de Postgrados en Ingeniería Eléctrica y Electrónica Escuela de Ingeniería Eléctrica y Electrónica Dirección de Nuevas Tecnologías y Educación Virtual Vicerrectoría Académica Universidad del Valle ©2007 Programa de Postgrados en Ingeniería Eléctrica y Electrónica Maestría en Ingeniería con Énfasis en Automática - Investigación I Universidad del Valle Unidad 6: Metodología de Investigación y Diseño de Experimentos Programa de Postgrados en Ingeniería Eléctrica y Electrónica Maestría en Ingeniería con Énfasis en Automática - Investigación I Contenido Introducción Objetivos 7 7 Tema 1. Métodos de Invetigación 8 Tema 2. Métodos Lógicos 8 Método Método Método Método Método Método Método deductivo hipotético-deductivo inductivo sintético analítico del Modelado analítico 8 8 9 9 10 10 10 Tema 3. Métodos empíricos 10 Observación científica Experimentación científica 10 10 Tema 4. El Método Científico 11 Tema 5. Diseño de Experimentos 12 Método tradicional de experimentación Procedimiento de aplicación del Diseño de experimentos 13 Resumen Actividades de aprendizaje Lecturas complementarias Bibliografía 16 16 16 17 Unidad 6: Metodología de Investigación y Diseño de Experimentos 13 Universidad del Valle Programa de Postgrados en Ingeniería Eléctrica y Electrónica Maestría en Ingeniería con Énfasis en Automática - Investigación I Universidad del Valle Unidad 6: Metodología de Investigación y Diseño de Experimentos Programa de Postgrados en Ingeniería Eléctrica y Electrónica Maestría en Ingeniería con Énfasis en Automática - Investigación I Introducción P ara el desarrollo del proyecto de investigación es importante saber qué metodología de investigación se utiliza, es por ello que una sección de la propuesta es precisamente la metodología de trabajo; es muy posible que la metodología incluya experimentación, pues con ella se podrá examinar críticamente los resultados basados en el conocimiento corriente y permitirá validar o no, las nuevas hipótesis propuestas. Sin embargo, no es adecuado dejar la elección de los experimentos y la evaluación de los resultados a la mera intuición del experimentador. Es más razonable utilizar metodologías matemáticas y estadísticas que permitan diseñar la secuencia de experimentos de una forma óptima, de modo que se minimice tanto el costo de la experimentación, como la influencia del error experimental sobre la información buscada. Esta Unidad les presentará los diversos métodos de investigación científica y los aspectos más relevantes para aplicar el método científico; dentro de ellos, analizaremos con detalle el diseño de experimentos, para el cual plantearemos los siguientes pasos: comprender el problema, definir el objetivo, las respuestas, los factores, el dominio experimental, realizar el plan de experimentación, hacerlo y finalmente, interpretar los resultados. Con el fin de ambientarnos en el tema, vamos a analizar y discutir sobre cómo elevar una cometa en el foro de las actividades de aprendizaje de esta Unidad. Objetivos • Reconocer y diferenciar las diversas metodologías de investigación científica. • Adquirir criterios básicos para el diseño de experimentos. Proposición que establece relaciones entre hechos o variables. Unidad 6: Metodología de Investigación y Diseño de Experimentos Universidad del Valle Programa de Postgrados en Ingeniería Eléctrica y Electrónica Maestría en Ingeniería con Énfasis en Automática - Investigación I Tema 1. Métodos de Invetigación N os podemos preguntar si ¿existe un método o procedimiento concreto para realizar una investigación científica? Al menos debemos contar con guías básicas que aunque no generen el saber automáticamente, si nos orienten para no perdernos en los fenómenos o caer en nuestros prejuicios, permitiendo ahorrar esfuerzo, tiempo y dinero. Hay dos grandes clases de métodos de investigación: • • Los métodos lógicos. Usan las funciones del pensamiento como la inducción, deducción, modelado, análisis y síntesis. Los métodos empíricos. Explotan el conocimiento directo sobre el objeto y la experiencia, entre ellos se encuentran la observación y la experimentación. En cada clase existen múltiples métodos, varios de ellos complementarios entre sí; a continuación se describen los de mayor interés en ingeniería por su orientación a resolver problemas. Tema 2. Métodos Lógicos Método deductivo Aplica juicios lógicos a un principio o ley conocida para encontrar otros principios o consecuencias desconocidas. Ejemplo Un cuerpo con masa sufre una fuerza de gravedad; la cometa tiene masa, luego la cometa sin viento cae. Si conocemos la altura y el tiempo que tarda en caer podemos calcular su velocidad. La Matemática es una ciencia deductiva que parte de definiciones y axiomas. Método hipotético-deductivo Se propone una hipótesis a partir de la inferencia de datos empíricos (inducción) o de principios y leyes (deducción). A partir de ella y mediante deducción lógica se obtienen conclusiones particulares, comprobables experimentalmente. Universidad del Valle Extraer a partir de determinadas observaciones o experiencias particulares, el principio general que en ellas está implícito. Método por el cual se procede lógicamente de lo universal a lo particular. Creación de abstracciones con miras a explicar la realidad. Distinción y separación de las partes de un todo hasta llegar a conocer sus principios o elementos. Composición de un todo por la reunión de sus partes. Proposición que establece relaciones entre hechos o variables. Extraer a partir de determinadas observaciones o experiencias particulares, el principio general que en ellas está implícito. Método por el cual se procede lógicamente de lo universal a lo particular. Unidad 6: Metodología de Investigación y Diseño de Experimentos Programa de Postgrados en Ingeniería Eléctrica y Electrónica Maestría en Ingeniería con Énfasis en Automática - Investigación I Método inductivo Se estudian casos particulares y se extienden a conocimientos generales. Ejemplo Analizando el resultado del rendimiento académico de cada estudiante del curso de Investigación I, se concluye que el rendimiento promedio del curso es excelente (inducción completa). ¿Qué haría para analizar el rendimiento académico promedio de los estudiantes de la Universidad del Valle? Si los objetos de investigación son infinitos o no se pueden estudiar en su totalidad, se toma una muestra representativa que permita generalizar (inducción incompleta). Si la conclusión se infiere observando que un mismo carácter se repite en una serie de elementos del objeto de investigación (inducción por enumeración), la generalización sólo es probabilística. La inducción incompleta puede ser científica; en este caso, se estudian los caracteres, conexiones, relaciones de causalidad, etc., del objeto de investigación; éste método se apoya en los métodos empíricos de observación y experimentación. Ver más adelante. Ejemplo Para que un cuerpo flote en el aire se requiere que esté sometido a una fuerza en dirección contraria a la de la gravedad, igual o superior en magnitud. La cometa necesita viento para volar. En el método de inducción hay otros métodos para encontrar causas a partir de la experimentación, tales como: • • • • Concordancia: se comparan varios casos donde se presenta un fenómeno y se infiere como causa al fenómeno, lo que se repite en los casos. Diferencia: del análisis de varios casos se observa cuál ausencia de una circunstancia, no produce el efecto, aunque todas las demás circunstancias estén siempre; la circunstancia ausente es la causa de lo investigado. Variaciones concomitantes: si la variación de una variable o fenómeno aparece con la variación de otra variable o fenómeno, entonces hay relación causa-efecto entre las variables o fenómenos. Residuos: para un fenómeno dado se eliminan las circunstancias cuyas causas se conocen; la circunstancia residual es la causa del fenómeno. Método sintético Mediante una reunión racional de elementos dispersos o hechos aparentemente aislados, se formula una teoría que unifica los diversos hechos o elementos. Parte o porción extraída de un conjunto por métodos que permiten considerarla como representativa de él. Unidad 6: Metodología de Investigación y Diseño de Experimentos Universidad del Valle Programa de Postgrados en Ingeniería Eléctrica y Electrónica Maestría en Ingeniería con Énfasis en Automática - Investigación I Método análítico Se extraen las partes de un todo para estudiarlas por separado y analizar las relaciones entre ellas, experimentando y analizando muchos casos se establecen leyes universales. Incluye por tanto un ejercicio de síntesis sobre los resultados obtenidos en el análisis. Ejemplo La investigación en la física, la química y la biología utilizan este método. Método del Modelado Es la creación de abstracciones con miras a explicar la realidad. El modelo busca representar el objeto de investigación en cierto sistema auxiliar, natural o artificial. Método análítico Método sistémico: Busca modelar el objeto a partir de sus componentes y de las relaciones entre ellos. Tema 3. Métodos Empíricos Se basan en la percepción directa del objeto de investigación y del problema. Observación científica El investigador conoce el problema y el objeto de investigación estudiando su curso natural, sin alterarlo. De la observación científica se derivan grandes bases de conocimientos de las ciencias. Ejemplo La astronomía Experimentación científica La experimentación consiste en alterar controladamente las condiciones naturales del objeto de investigación de forma que, realizando pruebas, creando modelos y reproduciendo condiciones, se obtengan relaciones o rasgos del objeto o problema. Con ella, se caracterizan los factores (X) de mayor influencia en variables de respuesta (Y) del objeto, de forma que si, sistemáticamente, se realizan cambios controlados en 10 Universidad del Valle Unidad 6: Metodología de Investigación y Diseño de Experimentos Programa de Postgrados en Ingeniería Eléctrica y Electrónica Maestría en Ingeniería con Énfasis en Automática - Investigación I los factores del proceso, sea posible observar y cuantificar los cambios que éstos generan sobre la variable de respuesta. Tema 4. El método Científico En términos simples, el método científico lo podemos definir como la aplicación de la lógica y la objetividad para entender un fenómeno, descubrir nuevos conocimientos o resolver un problema; en general se caracteriza por partir de lo conocido (definiciones, conceptos), utilizar las operaciones lógicas y validar o desaprobar hipótesis10 mediante la observación o la experimentación científica (ver métodos empíricos). Nótese que el método científico puede utilizar diversas combinaciones de los métodos arriba presentados, en particular el hipotético deductivo o inductivo y el experimental. No hay reglas ni pasos infalibles para aplicar el método científico; los pasos siguientes son algunos de los más importantes: • Formular precisa y específicamente el problema: Inicialmente se percibe la dificultad (hay un problema que preocupa, faltan medios para resolverlo, no se explica un acontecimiento inesperado), luego mediante observación o experimentación se identifica y precisa la dificultad o el problema. • Proponer hipótesis bien definidas y fundamentadas como posible solución del problema: las hipótesis deben: 1. Ser empíricas11, sin prejuicios. 2. Ser conceptualmente claras. 3. Ser específicas, sin predicciones generales. 4. Estar relacionadas con las técnicas teóricas disponibles para verificarlas. • Someter la hipótesis a una verificación rigurosa: normalmente mediante experimentación científica. • Deducir las consecuencias de la solución propuesta, su alcance y limitaciones: las hipótesis confirmadas no son absolutamente verdaderas. • Intentar formalizar en leyes el nuevo conocimiento obtenido. • Analizar extensiones, planteamientos alternos o trabajos futuros. La experimentación en el método científico juega un rol importante porque permite examinar críticamente los resultados basados en el conocimiento corriente y permite validar o no, las nuevas hipótesis propuestas. Para ello se deben diseñar experimentos, 10 Proposición que establece relaciones entre hechos o variables. 11 Fundado en la experiencia. Unidad 6: Metodología de Investigación y Diseño de Experimentos 11 Universidad del Valle Programa de Postgrados en Ingeniería Eléctrica y Electrónica Maestría en Ingeniería con Énfasis en Automática - Investigación I que de manera rigurosa, permitan el estudio experimental del problema y la validación de las hipótesis. Tema 5. Diseño de Experimentos Para planificar la experimentación se deben considerar los siguientes aspectos importantes: • • • La experimentación es normalmente costosa. Exige personal, tiempo, instrumentación, etc. Se debe por lo tanto contemplar el menor número de experimentos que permitan obtener la información buscada. El resultado observado de un experimento (y) tiene incertidumbre; si h es el resultado “verdadero” (desconocido) del experimento: y = h + e donde e es una contribución aleatoria, que varía cada vez que se repite el experimento. Por ello en el diseño de los experimentos y en la evaluación de los resultados experimentales, la Estadística juega un papel fundamental pues es la disciplina que proporciona las herramientas para trabajar en ambientes de incertidumbre. El análisis de los resultados experimentales permitirá obtener conclusiones sobre el objeto en estudio y decidir las acciones a seguir. Teniendo en cuenta lo anterior no es adecuado dejar la elección de los experimentos y la evaluación de los resultados a la mera intuición del experimentador. Es más razonable utilizar metodologías matemáticas y estadísticas que permitan diseñar la secuencia de experimentos de una forma óptima, de modo que se minimice tanto el costo de la experimentación, como la influencia del error experimental sobre la información buscada; éste es el objetivo del Diseño Estadístico de experimentos. En general se aplica el diseño de experimentos para sistemas donde existen una o varias variables de respuesta (y) cuyo valor depende de una o varias variables independientes (x) controlables, llamadas factores. Las respuestas pueden estar influenciadas por otras variables no controladas. Para este caso se puede buscar, entre otros: • • 12 Universidad del Valle Obtener un conocimiento inicial sobre un nuevo sistema en estudio; identificar los factores de interés. Determinar los efectos de los factores sobre las respuestas, cuáles son los más importantes y cómo son las interacciones. Unidad 6: Metodología de Investigación y Diseño de Experimentos Programa de Postgrados en Ingeniería Eléctrica y Electrónica Maestría en Ingeniería con Énfasis en Automática - Investigación I • • Optimizar las respuestas, determinar los valores de los factores que den las respuestas óptimas. Determinar la robustez del sistema ante las variables no controladas o variaciones indeseables de los factores. Método tradicional de experimentación Viene de la intuición y consiste en variar un factor cada vez: para unas condiciones iniciales, se realizan experimentos en los cuales los factores se mantienen constantes excepto el que está bajo estudio; así, la variación de la respuesta sólo se debe al factor; lo mismo se repite para los demás factores. El procedimiento asume que si se varía más de un factor entre dos experimentos consecutivos, no se podría conocer el factor causante de la variación de la respuesta. El método también se utiliza para hallar los valores de los factores que optimizan una respuesta. Se experimenta inicialmente con un solo factor y se obtiene el óptimo; se deja el factor inicial en éste óptimo y se procede de la misma manera con los factores siguientes. Este método presenta inconvenientes importantes cuando existe interacción entre factores (el efecto de un factor es diferente según el valor que tome otro factor y viceversa). Además el método no informa sobre cómo un factor interactúa con los otros factores o cómo estas interacciones afectan a la respuesta, con lo cual sólo se obtiene una comprensión limitada de los efectos de los factores. En optimización, no necesariamente se obtiene el óptimo; se puede reiniciar el proceso desde el óptimo obtenido pero esto es impráctico si existen muchos factores. La limitación del método tradicional estriba en que sólo se varía un factor a la vez. Con el diseño de experimentos estadístico se tiene el análisis matemático que permite cambiar los factores simultáneamente y obtener la información buscada de las interacciones con un número reducido de experimentos. Procedimiento experimentos de aplicación del Diseño de Se consideran los siguientes pasos: 1. Comprender el problema. Se debe realizar un planteamiento muy claro del problema, el cual involucra conocer profundamente el sistema y problema bajo estudio: información de antecedentes, zonas del dominio experimental donde ya se conocen resultados, datos sobre repetitividad de la experimentación, tipo de relaciones esperadas entre los factores y la respuesta (lineal, alineal), interacción entre factores, presupuesto disponible, cronograma de trabajo. Unidad 6: Metodología de Investigación y Diseño de Experimentos 13 Universidad del Valle Programa de Postgrados en Ingeniería Eléctrica y Electrónica Maestría en Ingeniería con Énfasis en Automática - Investigación I 2. Definir claramente el objetivo. Se deben tener unos objetivos bien definidos que indiquen qué se necesita investigar o conocer, cuál es la información deseada que debe generar el experimento. 3. Definir las respuestas de interés. Se debe seleccionar cuál respuesta experimental (o características de interés o de calidad de un producto) se va a observar. Según el objetivo buscado, pueden necesitarse varias salidas. Ejemplo En productos comestibles comerciales se deben considerar: sabor, olor, presentación, costo, durabilidad, etc. 4. Identificar los factores y el dominio experimental de interés. Se deben identificar y listar todas las variables independientes (factores) que pueden influenciar las respuestas, aunque puedan tener pequeños efectos. Se debe identificar si cada factor es constante, se cambiará de forma controlada, si es incontrolable medible o incontrolable e imposible de medir. Igualmente a cada factor se le debe definir el dominio experimental o intervalo de valores que puede tomar. La combinación del dominio de todos los factores define el dominio experimental posible, donde en principio están todos los experimentos factibles de realizar. Sin embargo no es deseable realizar todas las combinaciones de factores pues existen restricciones técnicas o económicas por las cuales el dominio se restringe al de interés. Es el experimentador quien decide el dominio de interés y ello le exige el conocimiento previo del sistema. 5. Plan de experimentación. Se trata del plan formal para realizar el experimento. A menudo se desarrolla en etapas secuenciales; en cada etapa, las series de experimentos se agrupan en diseños llamados matrices de experimentos. La selección de una matriz u otra depende del objetivo de cada etapa y de otras características como: • Naturaleza del problema, información conocida y a obtener del problema. • Número de factores e interacciones que se deben estudiar • Complejidad del diseño • Validez estadística y efectividad de cada diseño • Facilidad de comprensión e implementación • Restricciones operativas, de costo y tiempo. Algunas etapas típicas y tipos de diseños posibles de aplicar: • 14 Universidad del Valle Tamizado. Al inicio de una experimentación puede haber un gran número de factores potencialmente influyentes; el número de experimentos aumenta exponencialmente con el número de factores; se debe por lo tanto reducirlos al máximo; para no hacerlo subjetivamente, se deben escoger en función de su influencia estadística en la respuesta; para determinarla se puede realizar una Unidad 6: Metodología de Investigación y Diseño de Experimentos Programa de Postgrados en Ingeniería Eléctrica y Electrónica Maestría en Ingeniería con Énfasis en Automática - Investigación I investigación exploratoria con un diseño experimental sencillo, que permita determinar con pocos experimentos los factores claves y descartar los de efectos despreciables. Entre los diseños adecuados para esto, están las matrices de Hadamard, las cuales permiten estudiar el efecto de hasta N-1 factores con sólo N experimentos. • Estudio de los factores. Identificados los factores más importantes, se pasa a estudiar cuantitativamente su efecto sobre la respuesta y las interacciones entre factores. Para este propósito se pueden utilizar los diseños factoriales completos o fraccionados. • Optimización. Es un objetivo de muchas investigaciones; busca conocer cuáles valores de los factores proporcionan respuestas (rendimiento, sabor, etc.) que minimicen o maximicen un desempeño; esto se puede obtener calculando la superficie de respuesta que relaciona los factores más relevantes con las respuestas. Los experimentos más adecuados para calcular éstas superficies son el diseño central compuesto o el diseño de Doehlert. Opcionalmente se puede usar el método secuencial Simplex, escogiendo el experimento siguiente en función de los resultados obtenidos en los experimentos anteriores. • Estudio de mezclas. En ellos los factores son porcentajes de los constituyentes y deben sumar 100%. Esta restricción requiere el uso de diseños y modelos matemáticos adecuados a este tipo de restricciones. En general si el problema a resolver no se ajusta a un diseño clásico, es posible encontrar un diseño óptimo usando algoritmos que permiten seleccionar los experimentos más adecuados de entre una lista de experimentos candidatos. 6. Realización de la experimentación. El diseño experimental se describe usualmente con variables que se particularizan para los factores en estudio, se verifica la viabilidad del experimento, de serlo, se realiza la experimentación en orden aleatorio para asegurar que los factores no considerados introduzcan sesgo en los resultados. 7. Interpretar los resultados. Conocidos los resultados de los experimentos se calculan los efectos de los factores y así, sus interacciones. Los tests estadísticos permiten comprobar si los efectos calculados son significativos comparándolos con el error experimental. Similarmente en optimización hay tests que validan el modelo de superficies y luego hallan la zona óptima a partir del modelo. Estos pasos son cíclicos; la información obtenida en una serie de experimentos se utiliza para planificar la siguiente experimentación, pues al conocer mejor el problema se pueden redefinir o concretar más los objetivos, descartar factores poco importantes o modificar el dominio experimental; por ello normalmente se intenta realizar series cortas de experimentos. Unidad 6: Metodología de Investigación y Diseño de Experimentos 15 Universidad del Valle Programa de Postgrados en Ingeniería Eléctrica y Electrónica Maestría en Ingeniería con Énfasis en Automática - Investigación I Resumen E n esta Unidad revisamos los diversos métodos de investigación científica, tanto lógicos como empíricos; vimos los aspectos más relevantes para aplicar el método científico y dentro de ellos analizamos con detalle el diseño de experimentos, para el cual se plantearon los pasos: comprender el problema, definir el objetivo, respuestas, factores y el dominio experimental, realizar el plan de experimentación, realizarlo y finalmente interpretar los resultados. Actividades de aprendizaje Por favor descargue el PDF con las Actividades de Aprendizaje. (campus virtual) Lecturas complementarias JARAMILLO, Luis J. Sobre las relaciones entre ciencia, tecnología y sociedad: Ciencia, Tecnología, Sociedad y Desarrollo. Serie aprender a investigar, módulo uno. ICFES. 1999. http://200.14.205.63:8080/portalicfes/home_2/rec/arc_70.pdf TAMAYO, Mario. Sobre el método científico: La Investigación. Serie aprender a investigar, módulo dos. ICFES. 1999. http://200.14.205.63:8080/portalicfes/home_2/rec/arc_71.pdf GORDILLO, Marisol. Para un estudio detallado del diseño de experimentos: Notas de Clase de Diseño de Experimentos. Descargar Archivo. (campus virtual) GALLARDO, Yolanda. Para otras técnicas de recolección de información: Recolección de la Información. Serie aprender a investigar, módulo tres. ICFES. 1999. http://200.14.205.63:8080/portalicfes/home_2/rec/arc_72.pdf GALLARDO, Yolanda. Para el análisis de la información: Análisis de la información. Serie aprender a investigar, módulo cuatro, ICFES. 1999. http://200.14.205.63:8080/portalicfes/home_2/rec/arc_73.pdf OCHOA, Ana. Métodos. http://www.monografias.com/trabajos11/metods/metods.shtml. (Consultado Agosto 2004). pp. 4. doc. 16 Universidad del Valle Unidad 6: Metodología de Investigación y Diseño de Experimentos Programa de Postgrados en Ingeniería Eléctrica y Electrónica Maestría en Ingeniería con Énfasis en Automática - Investigación I Bibliografía • BUNGE, Mario. La ciencia, su Método y su Filosofía. Ediciones Nueva Imagen. 2003. • FERRÉ, Joan. F. RIUS Xavier. Introducción al Diseño Estadístico de Experimentos. Tarragona: Departamento de Química Analítica y Química Orgánica Universitat Rovira i Virgili. http://www.quimica.urv.es/quimio/general/dis.pdf • GORDILLO, Marisol. Notas de Clase de Diseño de Experimentos. Cali: Escuela de Ingeniería Industrial y Estadística. Universidad del Valle. Unidad 6: Metodología de Investigación y Diseño de Experimentos 17 Universidad del Valle