Contrato de Custodia y Administración de Instrumentos Financieros

Contrato de Custodia y Administración de Instrumentos Financieros
En el lugar y la fecha expresados a continuación, reunidos, de una parte, Banco de Sabadell, S.A., inscrito en el Registro oficial de entidades
del Banco de España con el núm. 0081, en el Registro Mercantil de Barcelona, Tomo 20093, Folio 1, Hoja B-1561, con domicilio social en
Sabadell, Pl. Sant Roc 20, con NIF A08000143, en adelante el ("Banco") y asimismo sujeto a la supervisión de la Comisión Nacional del
Mercado de Valores, representado suficientemente por persona facultada a tal efecto por el Banco cuyos datos se indican en la parte final
del Contrato bajo su la rúbrica; y, de otra parte, los denominados titulares ("El/Los Titular/es"), reconociéndose mutuamente el Banco y el/los
Titulares ("las Partes") capacidad para contratar, obligarse y formalizar el presente contrato ("Contrato") en base a las condiciones siguientes.
Condiciones Particulares
Comisiones
Código Cuenta Valores (CCV)
Entidad
Oficina
D.C.
Núm. de cuenta
VER COMISIONES EN EL ANEXO
Domicilio
- Idioma: CASTELLANO
- Correo electrónico:
- SMS al núm. de teléfono:
- Canal de comunicación: Si el cliente tiene BS Online/Activo Online o el servicio de banca a distancia de BS, las comunicaciones estarán
disponibles exclusivamente por dicho servicio, a excepción de las que el Banco determine en cada momento, que se remitirán además
por correo postal al domicilio informado.
Tipo de firma
Nombre de los titulares y N.I.F.
% Prop.
% Usuf.
Titular
Cuenta vinculada
Código Cuenta Cliente (CCC)
Entidad
Oficina
D.C.
Núm. de cuenta
Lugar y fecha de formalización
.
Condiciones generales
1ª Objeto y finalidad del Contrato. El presente Contrato regula el servicio de custodia y administración de Instrumentos Financieros
representados en anotaciones en cuenta y/o el depósito de Instrumentos Financieros representados por títulos físicos, negociados en
mercados, organizados o no, españoles y extranjeros, que el/los Titular/es posea/n o adquiera/n a través del Banco. El Contrato se
instrumentará a través de la cuenta de valores identificada con el código que se indica en las Condiciones Particulares, abierta a nombre
del/de los Titular/es y en la que se registrarán las posiciones y los movimientos que se produzcan en cada momento.
2ª Obligaciones del Banco. El Banco se compromete a guardar y conservar los Instrumentos Financieros desarrollando las actividades que
contribuyan a conservar los derechos inherentes a los Instrumentos Financieros custodiados y/o anotados. En este sentido, dentro de dichas
actividades, el Banco gestionará el cobro de intereses y dividendos de los Instrumentos Financieros y la amortización en sus vencimientos,
siempre y cuando su liquidación haya sido anunciada con antelación suficiente por la entidad emisora/pagadora de los Instrumentos
Financieros.
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3ª Instrumentos Financieros extranjeros. Cuando la práctica habitual imponga (por razones de simplicidad operativa o mejora de costas) la
utilización de cuentas globales (ómnibus), el Banco adoptará las medidas necesarias para que los Instrumentos Financieros permanezcan en
todo momento identificados como pertenecientes al/ a los Titular/es y debidamente segregados de los activos propios del Banco y del
Subcustodio. Para ello, el Banco mantendrá en sus libros un desglose detallado de la posición de los Instrumentos Financieros y operaciones
en curso que en cada momento sean propiedad del/de los Titular/es.
Se advierte expresamente al/a los Titular/es que la utilización de cuentas globales puede implicar que, dependiendo de la jurisdicción de que
se trate, la titularidad formal de los Instrumentos Financieros y la legitimación para ejercitar los derechos incorporados a los mismos frente al
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Solicito que las comunicaciones sean remitidas en el idioma que a continuación se indica, y a través de los canales que así mismo se
mencionan:
4ª Autorizaciones. Las operaciones, financieras o no, que anuncien las sociedades emisoras de los Instrumentos Financieros depositados
y/o administrados, que confieran derechos a su/s Titular/es o requieran su autorización, serán comunicadas por el Banco a través de
cualquiera de los canales establecidos en las Condiciones Particulares. En el caso de Instrumentos Financieros extranjeros, el Banco
efectuará la citada comunicación tan pronto disponga de todos los datos necesarios correspondientes a dichas operaciones. Las
instrucciones de/de los Titular/es serán atendidas siempre que sean recibidas en tiempo y forma y, si fuese necesario, previa provisión de
fondos. En caso contrario, podrá el Banco tomar la decisión pertinente de acuerdo con las normas generales de conducta de los
intervinientes en los mercados de valores y siempre en el mejor interés del/de los Titular/es. Estas previsiones aplicarán asimismo, en
particular, en los supuestos de ausencia de instrucciones respecto a los derechos de suscripción que puedan generar los instrumentos
custodiados.
5ª Subcustodia. El/los Titular/es responderán ante el Banco y ante terceros de la legitimidad de los títulos subcustodiados y/o
administrados. Los títulos serán subcustodiados y/o administrados en el Banco, excepto en el caso de tratarse de Instrumentos Financieros
extranjeros, en cuyo caso será de aplicación lo establecido e la condición general 3ª del presente Contrato.
Asimismo, el/los titular/es autorizan expresamente al Banco para que, en el caso de Instrumentos Financieros nacionales y para su mejor
administración, éstos puedan ser subcustodiados en cuentas individualizadas en otra entidad, de la cual el/los Titular/es serán debidamente
informados, en cuyo caso el Banco responderá de su custodia y administración frente al/a los Titulares de la custodia subcustodia realizada,
a salvo de lo dispuesto en las leyes.
En el caso de que la entidad que custodia o administra los instrumentos financieros pretendiera utilizarlos tanto por cuenta propia como por
cuenta de otro cliente o establecer acuerdos para operaciones de financiación de valores sobre dichos instrumentos, el Banco informará
previamente de ello al/los Titular/es a través del canal establecido para la cuenta, debiendo detallar las obligaciones y responsabilidades de
la entidad y recabar y obtener su consentimiento expreso por escrito.
6ª Titularidad. La cuenta de valores podrá constituirse a nombre de una o varias personas. Si la titularidad correspondiese a varias personas,
se establecerá en las Condiciones Particulares el régimen de disposiciones bajo el cual actuarán, debiéndose entender en su defecto que el
tipo de firma es indistinta.
Los menores de edad, los sujetos a tutela o los sometidos a cualquier otra limitación se encuentran obligados a poner de manifiesto ante el
Banco tal circunstancia. En caso contrario, el Banco declina toda la responsabilidad.
Las personas, físicas o jurídicas, no residentes en España podrán ser Titulares de este Contrato. No obstante, no podrán compartir titularidad
más que con otra persona o personas con idéntica residencia.
7ª Intermediación. El Banco procederá a la gestión de las órdenes de intermediación recibidas del/de los Titular/es. En caso de que el tipo
de firma sea indistinta, todos los Titulares se facultan mutua y recíprocamente para que cualquiera de ellos, de manera indistinta e
individual, pueda ejercitar los derechos dimanantes de este Contrato, así como ordenar al Banco la compraventa, la disposición o el traspaso
de Instrumentos Financieros, y en general, todas aquellas operaciones que tengan relación con operaciones de Instrumentos Financieros
admitidos o no a negociación en mercados secundarios oficiales, incluido el gravamen de los mismos. Asimismo, esta autorización también
se extiende a las órdenes efectuadas por medio de los servicios de banca a distancia (Internet, teléfono, etc.) y cualesquiera otros medios o
sistemas de comunicación que en el futuro se puedan establecer y estén disponibles.
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8ª Cuenta vinculada. Los abonos y los cargos que se produzcan como consecuencia de la aplicación de los términos de este Contrato se
efectuarán por medio de la/s cuenta/s de efectivo vinculada/s a la cuenta de valores que se especifica/n como tal en las condiciones
particulares, autorizando el/los Titulares al Banco en forma expresa para realizar los abonos y cargos que sean necesarios a tales efectos.
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emisor, el sistema de compensación y registro o las autoridades locales, sea reconocida a favor del/de los Titular/es de la cuenta global, en
vez de a favor del Titular cliente del Banco. Se advierte igualmente de manera expresa de los riesgos de pérdidas, daños, perjuicios o
menoscabos con relación a los Instrumentos Financieros o sus rendimientos que la falta de individualización de las cuentas globales pueda
comportar como consecuencia de situaciones concursales, insolvencia o defectuoso funcionamiento de los Subcustodios, incluida la
restricción temporal en la disponibilidad, deterioro del valor o incluso pérdida de los Instrumentos Financieros, siendo únicamente
responsable el Banco en el supuesto que no hubiera actuado conforme a lo pactado en la presente cláusula. En consecuencia, en función de
lo que determine la legislación que resulte aplicable al caso de insolvencia, las medidas organizativas de segregación de activos propios y
del/de los Titular/es antes descritas podrían no ser suficientes para permitir la plena identificación de los Instrumentos Financieros del/de
los Titular/es, su separación respecto al patrimonio del concursado y su rápida restitución o traspaso a otro Custodio o Subcustodio, y por lo
tanto, en tanto se resuelva el posible expediente concursal o controversia de que se trate, podría dificultarse el pleno reconocimiento y
ejercicio por el/los Titular/es de los derechos incorporados a los Instrumentos Financieros, pudiendo ser necesario para ello contar en el
ínterin con la colaboración del/de los Titular/es de la cuenta global.
El Banco informa al/a los Titular/es que la práctica contractual habitual impuesta por los Subcustodios internacionales exige para aceptar las
prestación de sus servicios la imposición de derechos de retención, garantía, realización o disposición sobre los instrumentos financieros
como forma de asegurar su riesgo frente al incumplimiento de las obligaciones económicas dimanantes del Contrato de Subcustodia.
En caso de que las cuentas que contengan Instrumentos Financieros o fondos del/de los Titular/es estén sujetas al ordenamiento jurídico de
un Estado que no sea miembro de la Unión Europea, los derechos del/de los Titular/es sobre los Instrumentos Financieros o los fondos
pueden ser distintos, en materias de propiedad e insolvencia, a los que les corresponderían si estuvieran sujetos a la legislación de un
estado miembro, siendo igualmente aplicables las previsiones contenidas en los párrafos anteriores.
Se informa al/a los Titular/es que, si bien conforme a la legislación de la Unión Europea, los depósitos de Instrumentos Financieros de
clientes en cuentas abiertas en entidades de crédito se encuentran bajo la protección de sistemas de indemnización o garantía hasta los
límites y en las condiciones que, en cada caso establezcan las legislaciones de cada Estado Miembro, fuera de los países de la Unión
Europea, esos depósitos podrían no estar protegidos por sistemas de garantía equivalentes o análogos. Se informa al/a los Titular/es que,
conforme a la legislación española sobre Protección de Activos de Clientes, el Banco no garantiza ni responderá de la restitución de los
Instrumentos Financieros en caso de insolvencia de cualquiera de sus Subcustodios extranjeros designados, estando su responsabilidad
limitada a la debida diligencia en la valoración y análisis, selección y control de los Subcustodios extranjeros que en cada momento haya
designado, a la información clara, completa, comprensible a sus clientes de los riesgos que asumen como consecuencia de contratar y
depositar para su custodia en el Banco. Estos riesgos y operativa se generan necesariamente al operar con Instrumentos Financieros
extranjeros, por lo que, en caso de que al/a los Titular/es no deseen asumir estos riesgos, o no acepten la operativa descrita, deberán
abstenerse de operar con ellos.
9ª Domicilio y comunicaciones. La información sobre los movimientos efectuados en la cuenta de valores que supongan alteraciones en su
saldo será facilitada por el canal y en el plazo que el Banco tenga establecido para dicha cuenta con el detalle del nuevo saldo.
De no disponer de la anterior información transcurrido el plazo de comunicación establecido, cuando dicho movimiento sea conocido por
el/los Titular/es, éste/os deberán reclamar la información al Banco. Si no se efectúa dicha reclamación, ni otra alguna, transcurridos quince
días desde las indicadas fechas, se entenderá que la información ha sido recibida y obra en poder del/de los Titular/es y que ha hallado
conformes los movimientos en ella asentados, así como el saldo resultante.
Si dicha cuenta de valores no hubiese tenido movimiento durante el año, el Banco facilitará por el canal de comunicación establecido para la
cuenta, dentro del primer mes del año siguiente, la composición de la cuenta de valores referida a 31 de diciembre del año anterior.
La puesta a disposición de información de la cuenta de valores a cualquiera de los titulares, incluso agrupada con el resto de información de
otras cuentas y productos, tendrá el efecto de comunicación a todos ellos, en el caso de tener dicha cuenta pluri-titularidad, siempre que se
haya realizado la puesta a disposición en el domicilio de notificación previsto en el Contrato o al posterior comunicado por el/los Titular/es.
Toda comunicación que el Banco ponga a disposición del/de los Titulares se facilitará por el canal que la cuenta tenga establecido en cada
momento. El/los Titular/es podrá/n modificar en cualquier momento el domicilio postal o canal de comunicación establecido en el presente
Contrato, pero para que dicho cambio tenga efecto deberá hacerlo por escrito y con una antelación de 15 días a la fecha del movimiento. De
la misma forma habrán de notificarse los sucesivos cambios, teniendo únicamente validez el último domicilio postal o canal de comunicación
de la presente cuenta del que se haya tomado razón en el plazo indicado.
Las Partes se autorizan expresamente y de manera irrevocable para guardar y archivar documentos, grabar las conversaciones y/o registrar
la totalidad de las comunicaciones y transacciones informáticas y de cualquier otro tipo que se mantengan con motivo del presente Contrato
y de las órdenes efectuadas por medios electrónicos, telefónicos y/o informáticos a distancia. Dichos archivos, registros y grabaciones
podrán ser utilizados como medios de prueba en cualquier procedimiento judicial o extrajudicial. Las Partes podrán solicitar copias o
transcripciones escritas de las conversaciones o comunicaciones que se hayan registrado. La entrega de la trascripción por parte del Banco
estará sujeta al pago de la comisión para informes establecida en la tarifa de comisiones y normas de valoración vigente en cada momento,
o por la que la sustituya en el futuro.
10ª Comisiones. La administración y/o custodia devengará a favor del Banco las comisiones en cada momento establecidas en el Folleto
de Tarifas Máximas de Operaciones y Servicios de Inversión. El Banco aplicará, con cargo a la/s cuenta/s vinculada/s, las comisiones, cuyo
importe y periodicidad se estipulan en las Condiciones Particulares o anexos.
El Banco podrá modificar las comisiones establecidas en este Contrato y lo comunicará al/a los Titular/es mediante escrito dirigido al
domicilio que conste en las Condiciones Particulares. Las modificaciones que supongan disminución en el importe serán aplicadas sin más
desde el momento en que el Banco decida su implantación al tratarse de una condición más beneficiosa para el/los Titular/es. Respecto a
las modificaciones que supongan un aumento, el/los Titular/es será/n informados con una antelación mínima de un mes a su aplicación,
durante los cuales el/los Titular/es podrá/n, sin que sean de aplicación las nuevas condiciones, modificar la relación contractual o rescindir
el presente Contrato dirigiendo comunicación escrita al Banco conforme a lo dispuesto en la condición general 9ª, siempre que se hubiesen
satisfecho previamente las cantidades que resultasen debidas y no liquidadas de acuerdo con lo que se prevé en este Contrato.
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11ª Puesta a disposición de Instrumentos Financieros y fondos. El Banco se compromete a actuar con la diligencia debida en todos
aquellos actos que supongan la protección de los intereses de/de los Titular/es respecto de los Instrumentos Financieros y fondos
custodiados y/o administrados bajo este Contrato, en particular facilitando la pronta disponibilidad de Instrumentos Financieros y fondos,
con los límites que se señalan en el Real Decreto 217/2008 de 15 de febrero sobre el Régimen Jurídico de las Empresas de Servicios de
Inversión y de las demás Entidades que prestan Servicios de Inversión, y la normativa en cada momento vigente.
El Banco abonará, salvo buen fin, al/a los Titular/es de los Instrumentos Financieros y fondos los importes amortizados o los rendimientos
generados por los Instrumentos Financieros y fondos que se hallen bajo su administración, como máximo, el día hábil siguiente a aquél en
que los fondos quedan a disposición del Banco.
En caso de insolvencia por parte del emisor de los Instrumentos Financieros y/o fondos, que comporte el impago de cualquier cantidad
debida, serán responsabilidad del/de los Titular/es de dichos Instrumentos y/o fondos las acciones encaminadas a la exigencia, incluso
judicial, de cobro de las cantidades que hubiesen quedado pendientes.
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Sin perjuicio de lo dispuesto en el párrafo anterior, y únicamente para los cargos y abonos derivados propiamente de la compra y venta de
instrumentos financieros el/los Titular/es podrá/n optar expresamente por la liquidación de éstos mediante una Orden de Movimientos de
Fondos ("OMF") a través de los sistemas de liquidación de Banco de España.
En el caso de Instrumentos Financieros extranjeros, podrá haber una cuenta vinculada para cada divisa. El/los Titular/es deberán acreditar
la previa y oportuna provisión de fondos para atender las operaciones de adeudo de las comisiones establecidas en la condición general
10ª. En el caso de no indicarse ninguna cuenta vinculada o de no liquidarse la operación vía OMF, los abonos y pagos se efectuarán en
efectivo por caja.
El/los Titular/es autoriza/n irrevocablemente al Banco para que, en el caso de impago de las obligaciones vencidas dimanantes del presente
Contrato de las cuales el/los Titular/es resultasen deudores ante aquél, pueda compensar los créditos del Banco con los créditos de la parte
deudora de conformidad con las estipulaciones previstas en los respectivos contratos de cuenta o activos. Asimismo, en caso de que
persista el impago de las obligaciones del/de los Titular/es previo requerimiento al/a los Titular/es con 5 días de antelación, el Banco queda
facultado para reembolsarse las cantidades debidas mediante la venta, la amortización o el reembolso, en el importe que resulte necesario
de Instrumentos Financieros afectos al presente Contrato, con el objeto de cubrir la oportuna provisión de fondos para atender al pago de
las obligaciones impagadas, dando las órdenes necesarias para su realización. Dicha realización se efectuará de acuerdo con el siguiente
orden de prelación, el cual puede ser cambiado por el Banco si objetivamente se minimizan los perjuicios que puedan resultar para el/los
Titular/es: deuda pública, renta fija nacional, renta variable, valores extranjeros de renta fija, valores extranjeros de renta variable y,
finalmente, los restantes Instrumentos Financieros afectos a este Contrato. El líquido sobrante, una vez satisfechas las cantidades
acreditadas por el Banco, quedará a disposición de la parte deudora.
En operaciones de intermediación, el Banco no estará obligado a aceptar ninguna orden de compra mientras no haya la correspondiente
provisión de fondos en la/s cuenta/s vinculada/s para poder ejecutarla, quedando las órdenes de venta sujetas a la existencia de valores en
la cuenta del/de los Titulares. Asimismo, el Banco tampoco estará obligado a aceptar órdenes del/de los Titular/es si tiene órdenes
pendientes de ejecutar en el mercado que cubren ya la disponibilidad de su saldo.
El/los Titular/es podrán modificar la/s cuenta/s vinculada/s poniéndolo en conocimiento del Banco por escrito con una antelación mínima
de 15 días antes de que deba surtir efecto.
El Banco no se hace responsable de los cambios de titularidad de la/s cuenta/s vinculada/s que se produzcan con posterioridad a este
Contrato.
13ª Obligaciones fiscales. El Banco facilitará a la Administración Tributaria la información a la que esté obligado, en la forma y plazos que
dispongan las normas fiscales vigentes en cada momento, en relación con las operaciones derivadas del presente Contrato.
En caso de defunción del Titular o Titulares, sus herederos y el resto de titulares del presente Contrato estarán obligados a comunicar al
Banco esta circunstancia. Las órdenes realizadas desde la defunción hasta el momento en que se haya puesto de manifiesto al Banco, serán
responsabilidad exclusiva del ordenante. Desde la comunicación fehaciente de la defunción, la disposición quedará sujeta al cumplimiento
de las obligaciones legales vigentes, especialmente en lo que hace referencia al pago, en su caso, del impuesto de sucesiones.
En el supuesto de Titulares no residentes, éstos se obligan a presentar las declaraciones pertinentes en relación con los impuestos sobre la
renta de no residentes y sobre el patrimonio.
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14ª Fondo de Garantía. A la actividad del Banco resulta de aplicación el Fondo de Garantía de Depósitos, en los términos y límites previstos
en el Real Decreto 948/2001, de 3 de agosto, Real Decreto 2606/1996, de 20 de diciembre (según redacción dada por el Real
Decreto1642/2008, de 10 de octubre, Real Decreto 771/2011, de 3 de junio), y demás normativa que en el futuro la sustituya o desarrolle.
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12ª Régimen del tratamiento de datos de carácter personal. El/los firmantes del presente Contrato queda/n informado/s de que los datos
personales que en él se solicitan, así como aquéllos que puedan facilitarse posteriormente y aquellos otros a los que el Banco tenga acceso
como consecuencia de la ejecución, o resulten de un proceso informático derivado de los ya registrados, son necesarios para el desarrollo,
control y mantenimiento de la relación contractual por lo que quedarán incorporados a los ficheros del Banco, quedando éste autorizando
para el tratamiento de dichos datos personales para el desarrollo del propio Contrato y para la realización, control y gestión de las
operaciones derivadas del mismo, así como su conservación durante los plazos previstos en las disposiciones aplicables.
Los firmantes garantizan la veracidad de los datos que faciliten en cada momento y se comprometen a comunicar puntualmente al Banco
cualquier variación sobre los mismos.
El Banco procederá al tratamiento automatizado y archivo de los datos de carácter personal del Cliente recogidos en este Contrato, así como
la cesión de los mismos en cuanto fuera necesario para la realización de las operaciones que efectúe el Banco en relación con el
cumplimiento de la gestión que se regula en el presente Contrato.
El Banco velará en todo momento para que los datos personales mencionados sean exactos, completos y al día, no se usen para finalidades
distintas de las relacionadas con el presente Contrato y se mantengan en la más estricta confidencialidad.
El Banco en todo momento cumplirá con la normativa aplicable en relación con el tratamiento automatizado, archivo y protección de los
datos personales obtenidos como consecuencia de este Contrato y establecerá los mecanismos internos necesarios que aseguren el
ejercicio por el Cliente de su derecho de información, acceso, rectificación y cancelación.
Otras finalidades (1). El o los firmantes autorizan expresamente al Banco para que pueda tratar, y mantener incluso una vez finalizada la
vigencia del Contrato, los datos personales con el fin de elaborar o segmentar perfiles, incluso mediante técnicas automáticas que utilicen
los datos actuales, históricos y estadísticos, para la confección y el análisis de nuevas propuestas, valoración de riesgos, y a los efectos de
remitir comunicaciones comerciales por cualquier medio, incluido el fax, llamadas telefónicas automáticas, correo electrónico o medio de
comunicación equivalente, para la oferta, promoción y contratación de bienes y servicios propios del Banco o de cualquier otra entidad,
relativos al sector financiero (banca, seguros, previsión social, servicios de inversión) como no financiero (sector inmobiliario, gran consumo,
telecomunicaciones, automoción, servicios de asesoramiento, formación y ocio), obteniendo incluso la segmentación y perfil comercial
mediante técnicas automáticas que utilicen los datos actuales, históricos y estadísticos.
El/los firmante/s autoriza/n asimismo al Banco la cesión, mediante comunicación o interconexión, de dichos datos personales, a las
entidades que pertenezcan al Grupo empresarial del que el Banco forme parte en cada momento, así como sus filiales o participadas, o a
aquellas con las que el Banco concluya un acuerdo de colaboración, que se dediquen a los sectores de actividad antes referidos, para el
tratamiento de los datos personales con iguales fines a los anteriormente expuestos, incluso para remitir información agrupada de los
contratos y operaciones que haya solicitado y/o formalizado con cualquiera de las empresas del citado grupo, filiales o participadas incluso a
través del domicilio y de los Titulares de la cuenta bancaria de adeudo o cuenta vinculada a la operación. Pudiendo también facilitar las
indicadas entidades cesionarias al Banco, con iguales fines, los datos personales que de los firmantes figuren en sus ficheros, incluida la
integración y remisión agrupada por parte del Banco de la información relativa a contratos y operaciones incluso a través del domicilio y de
los Titulares de la cuenta bancaria de adeudo o cuenta vinculada a la operación.
Tratamiento de datos en caso de incumplimiento de obligaciones dinerarias. Asimismo se informa expresamente al/los firmante/s de que
en el caso que no se produzca el pago de las obligaciones dinerarias que se prevean en el Contrato a favor del Banco, en los respectivos
términos previstos en cada caso, los datos relativos al impago podrán ser comunicados a ficheros relativos al cumplimiento o incumplimiento
de obligaciones dinerarias. En el caso de personas físicas deberán cumplirse a tal efecto los requisitos previstos en el artículo 38 del Real
Decreto 1720/2007, de 21 de diciembre, por el que se aprueba el Reglamento de desarrollo de la Ley Orgánica 15/1999, de 13 de
diciembre.
Tratamiento de datos en caso de blanqueo de capitales. El/los Firmante/es queda/n informados de que la legislación vigente sobre
prevención de blanqueo de capitales obliga a las entidades bancarias a obtener de sus clientes la información de su actividad económica y a
realizar una comprobación de la misma. Con este exclusivo fin de verificación de la información facilitada, el contratante autoriza
expresamente al Banco para que en su nombre pueda solicitar ante la Tesorería General de la Seguridad Social dicha información. Los datos
obtenidos de la Tesorería General de la Seguridad Social serán utilizados exclusivamente para la gestión señalada anteriormente.
Firma digitalizada. El Banco podrá habilitar dispositivos o tabletas de digitalización de firma disponibles a través de sus oficinas o centros
para la suscripción por parte del/los Firmante/es de operaciones, solicitudes, instrucciones, contratos, órdenes, declaraciones o documentos
de todo tipo cuya suscripción mediante tales dispositivos requiere el tratamiento y conservación de los datos biométricos del/los Firmante/es
obtenidos mediante la digitalización de la firma. La utilización por el/los Firmante/es de tales dispositivos de firma comportará la aceptación
y conformidad por su parte para el tratamiento y conservación de sus datos biométricos por parte del Banco para tales fines.
Derechos del afectado. El/los firmante/s podrá/n, en los términos establecidos en la normativa sobre protección de datos en cada momento
vigente, revocar esta autorización voluntaria concedida para el tratamiento y la cesión de los datos personales obrantes en dichos ficheros,
así como ejercitar los derechos de acceso, rectificación, oposición y cancelación respecto a los datos obrantes en el indicado fichero,
dirigiéndose por escrito o por cualquier medio que acredite su identidad, al responsable de los mismos, que es Banco de Sabadell, S.A. con
domicilio en Plaza Sant Roc, 20 de Sabadell, o a través de cualquier de sus oficinas abiertas al público.
(1) Las personas físicas firmantes que no desee/n que sus datos personales sean tratados conforme a lo previsto en el apartado "Otras
finalidades" de esta cláusula bastará que manifieste/n su negativa indicando su nombre y apellidos en el espacio previsto a
continuación:
De acuerdo con dichas disposiciones, el Fondo ofrece una garantía de hasta 100.000 euros en caso de no restitución de los valores o
instrumentos pertenecientes al inversor como consecuencia de las situaciones previstas en las normas citadas. En ningún caso se cubrirán
las pérdidas de valor de la inversión. Sin perjuicio de lo expuesto, los titulares podrán obtener información adicional sobre los Sistemas de
garantía en la web www.bancsabadell.com en este sentido, por la presente el/los Titular/es aceptan expresamente que dicha información les
sea facilitada en ese soporte.
16ª Duración del Contrato. El Contrato se formaliza por tiempo indefinido. No obstante, el/los Titular/es, sin perjuicio de lo establecido en la
condición general 10ª, podrá/n dar por finalizada la vigencia del Contrato avisando a la otra parte, conforme a lo previsto en la condición
general 9ª, previo cumplimiento de las obligaciones que se encuentren pendientes y, en particular previo abono de las comisiones y gastos
por operaciones pendientes de liquidar y de la parte proporcional devengada de las tarifas correspondientes al período en curso. En caso de
existir instrumentos custodiados o anotados en la cuenta, deberá indicarse la entidad financiera y la cuenta a nombre del/de los Titular/es a
la que se habrán de traspasarse los mismos, contra el abono de los gastos y comisiones que se devenguen por dicho servicio de acuerdo con
lo previsto en el folleto de tarifas vigente. Por su parte el Banco podrá dar por finalizado el presente Contrato, avisando al/a los Titular/es en
la forma prevista en la condición general 9ªl, con una antelación no inferior a un mes, salvo en los supuestos de impago de las comisiones,
riesgo de crédito con el cliente, incumplimiento de la normativa aplicable al blanqueo de capitales o de abuso de mercado; en los que el
Banco podrá dar por finalizado el Contrato de forma inmediata. Transcurrido más de un año sin que la cuenta de valores que ampara el
presente Contrato haya registrado saldo, podrá el Banco considerar resuelto el Contrato con un preaviso de quince días, dirigido al/a los
Titular/es. Todo ello sin perjuicio de que puedan los Titulares suscribir nuevos contratos de administración y custodia de Instrumentos
Financieros, ni a la subsistencia de otros que pudieran tener suscritos.
17ª Normativa aplicable y jurisdicción. En todo aquello no regulado específicamente en este Contrato, en particular en lo que hace
referencia a las normas de conducta de los intervinientes en los mercados de valores, se estará a lo que disponen la Ley del Mercado de
Valores, Real Decreto Legislativo 1/2007, de 16 de noviembre, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley General para la Defensa de
los Consumidores y Usuarios; Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión
y de las demás entidades que prestan servicios de inversión, y las órdenes y circulares de desarrollo de las anteriores y normativa en cada
momento vigente.
El Banco deberá interponer cualquier reclamación judicial derivada del presente Contrato ante los tribunales del lugar de domicilio del titular,
o de cualquiera de los Titulares en caso de ser varios. Por su parte, el/los Titular/es podrán plantear judicialmente cualquier cuestión
derivada del presente Contrato en el lugar de formalización del presente Contrato o ante los tribunales competentes pertenecientes a
cualquiera de los lugares en los que el Banco desarrolle su actividad.
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Se hace constar que, de acuerdo con lo previsto en la Ley 7/1998, de 13 de abril, el presente Contrato incorpora Condiciones Generales
predispuestas que han sido conocidas y aceptadas por las Partes.
Además de las comunicaciones previstas en la Cláusula 9ª del presente Contrato, el Banco mantendrá actualizada y disponible para su
consulta en todo momento por el/los Titular/es la información sobre su política de gestión de órdenes, de conflictos de interés, de
salvaguarda de instrumentos financieros y demás cuestiones relacionadas con el presente Contrato y la operativa que el mismo ampara.
Dicha información puede consultarse libremente a través del sitio web www.bancsabadell.com/CumplimientoNormativo/MiFID.
Asimismo, el Banco informa al/a los Titular/es de la existencia del Servicio de Atención al Cliente (SAC) al que necesariamente deberán dirigir
sus quejas y/o reclamaciones en relación al cumplimiento y ejecución de los servicios previstos en el Contrato, con carácter previo a la
reclamación ante la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
El/Los Titular/es declara/n conocer y aceptar las Condiciones Particulares y Generales que figuran en el presente Contrato y que forman
parte integrante del mismo, reconociendo asimismo haber recibido una copia de este documento. También acepta/n y reconoce/n haber
recibido copia del Folleto de Tarifas Máximas de Operaciones y Servicios de Inversión de aplicación a la clientela aplicables a las operaciones
comprendidas en este Contrato el cual acepta/n, sirviendo la propia firma del documento como "recibí" por su parte de tales documentos.
A los efectos de poder prestar los servicios descritos en el presente Contrato, el Banco obtendrá del/de los Titular/es la información sobre
sus conocimientos y experiencia, y evaluará su adecuación a los servicios prestados actualizando periódicamente dicha información y
evaluación.
Y, en prueba de conformidad, lo firman las Partes por duplicado ejemplar y a un solo efecto, en el lugar y la fecha al principio indicados.
Asimismo, el Banco hace constar que un ejemplar del presente Contrato se encuentra a disposición del público en el domicilio social, en
todas las sucursales y en el domicilio de sus agentes, así como en la página web del Banco.
Pág. 5
1-140826-VAC0105-00810901-01VA 000000060388175-XXXXXXXX-1-40214313553886338647-5/6-10
15ª Incentivos. El Banco como consecuencia de la prestación del servicio de administración y custodia, a fin de conseguir un aumento de la
calidad del servicio prestado y actuando siempre en el interés óptimo del cliente, puede recibir o entregar honorarios, comisiones o
beneficios no monetarios cuya existencia, naturaleza y cuantía (o, cuando la cuantía no se pueda determinar, el método de cálculo de esa
cuantía) pueden ser consultados libremente y en cualquier momento a través de su sitio web www.bancsabadell.com/Cumplimiento
Normativo>MiFID); en este sentido, por la presente el/los Titular/es aceptan expresamente que la información relativa a honorarios,
comisiones o beneficios no monetarios les sea facilitada en ese soporte. No obstante, el cliente conserva el derecho en todo momento de
recibir, cuando así lo solicite presencialmente en cualquier oficina o mediante cualquiera de los canales de comunicación existentes,
información exacta y detallada por parte del Banco sobre dichos incentivos.
El/Los Titular/es
Banco de Sabadell, S.A.
Nombre:
NIF:
Nombre:
NIF:
Notario:
Año:
Protocolo:
p.p.
VAC0105E
1-140826-VAC0105-00810901-01VA 000000060388175-XXXXXXXX-1-40214313553886338647-6/6-11
Rogamos firme/n dentro del cuadro con el fin de facilitar el registro de la/s firma/s.
Pág. 6
Anexo al Contrato de Custodia y Administración de Instrumentos Financieros de la cuenta número
xxxxxxxxxxxxxxxxxxx
El Banco informa al/los Titular/es que las entidades que actuarán como Subcustodios y el rating correspondiente a cada una según el
último informe disponible sobre su calidad crediticia, son los siguientes:
Identificación de la entidad que tiene la cuenta global (el
tercero)
THE BANK OF NEW YORK MELLON SA/NV
BNP Paribas Securities Services
País del tercero
THE BANK OF NEW YORK MELLON SA/NV - Bélgica
BNP Paribas - Francia
Calificación según Fitch ratings del tercero
THE BANK OF NEW YORK MELLON SA/NV AABNP Paribas A+
Identificación del Titular de la cuenta global
Banco de Sabadell, S.A.
Existe diferenciación entre los instrumentos financieros
de los clientes en poder de tercero de aquellos de los que
sea titular ese tercero
SI
Riesgos resultantes del depósito en cuentas globales
Ver condición general 3ª y complemento de lo establecido
en la misma
X
El Banco mantendrá informados al/los Titular/es de forma permanente sobre cualquier variación de los ratings vigentes en cada
momento, a través de consulta por Internet en su sitio Web www.BSmarkets.com (pié de página) o a través de la dirección electrónica o
sistema que establezca y se comunique por el Banco en cada momento o bien, a elección del/de los Titular/es, a través de cualquiera de
las oficinas del Banco, donde el/los Titular/es podrán dirigirse a tales efectos.
VAC4602E
El/los Titular/es designa/n y autoriza/n expresamente a la utilización por parte del Banco de las entidades depositarias que actuarán
como Subcustodios en el presente Anexo.
El/Los Titular/es
Banco de Sabadell, S.A.
Nombre:
NIF:
Nombre:
NIF:
Notario:
Año:
Protocolo:
p.p.
Banco de Sabadell, S.A. - Pl. de Sant Roc, 20 (Sabadell) - Ins. R. M. Barcelona, Tomo 20093, Folio 1, Hoja B-1561 - CIF A08000143
1-140826-VAC0105-00810901-01VA 000000060388175-XXXXXXXX-1-40214313553886338647-1/1-11
NO
Anexo al Contrato de Custodia y Administración de Instrumentos Financieros de la cuenta número
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx sobre Condiciones Generales para Operativa de Compraventa con Pacto de Recompra de
Títulos en el Mercado de Deuda Pública en Anotaciones y demás Instrumentos Financieros
Entrega de documentos. El Banco entregará, con cada operación, copia de las condiciones específicas aplicables en las
que constarán, necesariamente, el tipo de activo o instrumento con sus fechas de emisión y vencimiento, el emisor, el valor
unitario y la referencia técnica; el nominal del activo subyacente, la fecha de contratación y valor y la de vencimiento, el
número de días de la inversión y el tipo de interés resultante con su expresión en términos de TAE calculada conforme a los
establecido en la el anexo V de la Circular 5/2012, de 27 de junio del Banco de España a entidades de crédito y
proveedores de servicios de pago, sobre transparencia de los servicios bancarios y responsabilidad en la concesión de
préstamos y sus modificaciones o por las disposiciones en cada momento vigentes; el efectivo entregado, que coincidirá
con el de mercado de los valores cedidos, el efectivo de recompra y la cuenta de efectivo asociada a la operación. Al
vencimiento de la operación se remitirán al/a los Titular/es el documento de liquidación de la operación, que, en los casos
de operaciones de compraventa con pacto de recompra de instrumentos representativos de Deuda Pública tendrán el
contenido que señala el número 8.3 de la Orden EHA/2899/2011, de 28 de octubre, de transparencia y protección del
cliente de servicios bancarios y la Norma Undécima de la mencionada Circular 5/2012 o las que en cada momento
pudieran regular esta materia.
Recompra y compra anticipada. El Banco se obliga a recomprar al/a los Titular/es, en la fecha y por el precio pactados,
igual importe nominal y tipo de activo que se expresan en las condiciones específicas de cada operación. Asimismo, , y en
caso de solicitud de cancelación anticipada por los Titulares, el Banco recomprará, total o parcialmente, cualquiera de las
operaciones que ampara el presente Anexo, antes de la fecha inicialmente pactada. En este caso, el Banco informará
previamente de la aplicación de una penalización que se calculará aplicando el tipo anual de penalización al importe
cancelado total o parcialmente, desde la fecha de la cancelación anticipada hasta la fecha de recompra inicialmente
pactada. El importe de la penalización no será superior al total de los intereses brutos (antes de la retención fiscal)
devengados desde la fecha de valor de la formalización de la operación hasta la fecha de su cancelación anticipada. El
Banco se reserva el derecho de modificar el sistema de penalización para las cancelaciones anticipadas, para lo que será
suficiente su publicación en el tablón de anuncios de que dispone el Banco en cada una de sus oficinas.
Comisiones. Las operaciones amparadas por el presente Anexo devengan a favor del Banco las comisiones cuyo importe se
estipula en las Condiciones Particulares o en el Anexo de comisiones del Contrato. El Banco podrá modificar las comisiones
establecidas en virtud de este Anexo de acuerdo a lo establecido en la Condición General "Comisiones" del Contrato.
Cuenta vinculada. Como complemento de lo establecido en la Condición General de "Cuenta Vinculada" del Contrato. En el
supuesto de que en las Condiciones Particulares no se indicase ninguna cuenta vinculada o bien que ésta correspondiera a
otra entidad distinta del Banco, para la realización de operaciones de adeudo efectuadas en virtud de este Contrato, el/los
Titular/es deberán acreditar la previa y oportuna provisión de fondos para atenderlas. De forma excepcional, para los
cargos derivados de la compra de instrumentos regulados por este Anexo, el/los Titular/es podrán ordenar al Banco el
adeudo del importe de la inversión en otra cuenta distinta de la cuenta vinculada, de lo cual quedará la debida constancia
en las condiciones de la operación del documento de orden de compra.
Domicilio y comunicaciones. Como complemento de lo establecido en la Condición General de "Domicilio y
Comunicaciones" del Contrato. El importe, en valor nominal, del instrumento o activo subyacente de cada operación se
incorporará, a efectos de información y comunicaciones, a la cuenta de valores, instrumentos o activos, que figurará como
tal en las Condiciones Particulares.
VAC4703E
Registro de operaciones sobre Deuda Pública. En el supuesto de operaciones de compraventa con pacto de recompra de
instrumentos negociados en el mercado de Deuda Pública en Anotaciones, el Banco llevará a cabo las comunicaciones
Banco de Sabadell, S.A. - Pl. de Sant Roc, 20 (Sabadell) - Ins. R. M. Barcelona, Tomo 20093, Folio 1, Hoja B-1561 - CIF A08000143
www.bancosabadell.com
1-140826-VAC0105-00810901-01VA 000000060388175-XXXXXXXX-1-40214313553886338647-1/2-10
Objeto del Anexo. El presente Anexo regula las condiciones en las que se contratan las operaciones de compraventa con
pacto de recompra de activos o instrumentos financieros, ya sean títulos negociados en el mercado de Deuda Pública en
Anotaciones, según definen el Real Decreto 505/1987, de 3 de abril (BOE 14.04.1987) y la Orden Ministerial de 19 de
mayo de 1987 (BOE 20.05.1987), u otros activos o instrumentos financieros, entre Banco de Sabadell, S.A., (que en caso
de Deuda Pública actúa en calidad de Entidad Gestora con capacidad plena), y el/los Titular/es cuyos datos figuran en el
encabezamiento de este documento. Los términos "valores" y "cuenta de valores" utilizados, en su caso, en el Contrato,
comprenderán también, a los efectos del presente Anexo, las referencias a "activos o instrumentos financieros" y "cuenta
de activos financieros" respectivamente, siendo de aplicación el resto del Contrato en lo que no se oponga a lo pactado
expresamente en este Anexo.
oportunas para efectuar la inscripción de las operaciones amparadas por el presente Anexo en el Registro de Terceros de la
Gestora en la Central de Anotaciones del Banco de España, conforme a las normas reguladoras de dicha Central. Asimismo
entregará al/ a los Titular/es el resguardo justificativo de dichas anotaciones con las especificaciones que determine en
cada momento la Dirección General del Tesoro y Política Financiera.
El/los Titular/es reconocen haber recibido copia del Folleto de Tarifas Máximas de Operaciones y Servicios de Inversión
aplicables a las operaciones comprendidas en este Anexo. Asimismo, el Banco hace constar que un ejemplar del Contrato y
presente Anexo se encuentra a disposición del público en cada una de las oficinas del Banco.
La cancelación del Contrato de Custodia y Administración de Instrumentos Financieros supondrá la cancelación del
presente Anexo.
Banco de Sabadell, S.A.
Nombre:
NIF:
Nombre:
NIF:
Notario:
Año:
Protocolo:
p.p.
VAC4703E
1-140826-VAC0105-00810901-01VA 000000060388175-XXXXXXXX-1-40214313553886338647-2/2-11
El/Los Titular/es
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
BANCO DE SABADELL, S.A.
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
BANCO DE SABADELL, S.A.
Nº Registro Oficial:0081
En vigor desde:21-04-2015
Nº Registro Oficial:0081
En vigor desde:21-04-2015
OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN EN MERCADOS
Operaciones de intermediación
en mercados de valores de
renta variable
Tarifa
% sobre
efectivo
Mínimo
por
operación
- En Mercados españoles.
Recepción, transmisión, ejecución y
liquidación
0,60
12,00
- En Mercados extranjeros.
Recepción, transmisión, ejecución y
liquidación
1,25
85,00
Referencia indicativa
Fija. Mes
% sobre
efectivo
Mínimo
por
operación
Fija. Mes
-
-
-
- Aclaraciones
Se considera una operación cada una de las realizadas por cada clase de valor, con independencia de que su
origen se corresponda con una única orden del cliente. Se entiende clase de valor el conjunto de valores de un
emisor de las mismas características e idénticos derechos. La tarifa se devengará cuando la orden sea ejecutada
o expire su validez.
INDICE
La tarifa fija se aplicará como alternativa sí así se ha acordado con el cliente.
En “referencia indicativa” se expresan de manera orientativa las comisiones y gastos correspondientes a los
mercados extranjeros que se repercutirán al cliente.
- Comisiones y gastos repercutibles
Capitulo
Contenido
Además, la entidad, en su caso, repercute al cliente los gastos siguientes:
Operaciones de intermediación en mercados
X
Las tasas y cánones que repercutan los mercados y los sistemas de liquidación
Custodia y administración de valores
X
Los gastos de correo, télex, fax y Swift, si los hubiera.
Gestión de carteras
X
En caso de utilizar sistemas de mensajería, los gastos generados, siempre que se utilicen a solicitud del cliente.
Asesoramiento en materia de inversión
X
Los gastos de intervención de fedatario publico, de escrituras y cualquier otro concepto de carácter externo justificado.
- Operaciones con moneda extranjera
Operaciones de Deuda Pública Española
Comisiones y gastos repercutibles
Las tarifas de este apartado son independientes de las que se deban aplicarse por los cambios de divisa distinta
del euro que corresponda
- Aplicación de impuestos
Sobre las tarifas correspondientes a este apartado se cargarán los impuestos correspondientes
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
1
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
2
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
BANCO DE SABADELL, S.A.
BANCO DE SABADELL, S.A.
Nº Registro Oficial:0081
En vigor desde:21-04-2015
OPERACIONES EN MERCADOS DE
VALORES DE RENTA FIJA
- Compra o venta de valores de Renta Fija en
mercados extranjeros.
Nº Registro Oficial:0081
Tarifa
% sobre
efectivo
- Compra o venta de valores de Renta Fija en
mercados españoles. (Ver nota)
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
% sobre
nominal
Por
contrato
2,00
2,00
OTRAS OPERACIONES EN MERCADOS DE
VALORES ESPAÑOLES
En vigor desde:21-04-2015
SUSCRIPCIONES DE VALORES EN
MERCADOS PRIMARIOS ESPAÑOLES
Mínimo
operación
Fija
Tarifa
% sobre
efectivo
% sobre
nominal
Por
contrato
Mínimo
operación
75,00
- Suscripción de valores de Renta Variable.
0,60
12,00
0,60
12,00
75,00
- Suscripción de valores de Renta Fija. (Ver
nota)
- Canjes y conversiones de valores.
0,60
12,00
- Suscripción de otros valores
0,80
30,00
Fija
Tarifa
% sobre
efectivo
% sobre
nominal
Por
contrato
Mínimo
operación
- Compra en Ofertas Públicas de Venta. (Ver
nota)
0,60
12,00
- Venta en Ofertas Públicas de Adquisición. (Ver
nota)
0,60
12,00
- Compra o venta de Derechos de suscripción.
(Ver nota)
0,60
6,00
- Compra o venta de Warrants
0,60
12,00
- Liquidación de compras o ventas de valores o
derechos sobre órdenes no cursadas a la
entidad. (Ver nota)
0,35
12,00
Fija
SUSCRIPCIONES DE VALORES EN
MERCADOS PRIMARIOS EXTRANJEROS
% sobre
efectivo
% sobre
nominal
Por
contrato
Mínimo
operación
- Suscripción de valores de Renta Variable.
1,25
85,00
- Suscripción de valores de Renta Fija.
1,25
85,00
- Canjes y conversiones de valores.
1,25
85,00
- Suscripción de otros valores.
1,25
85,00
OTRAS OPERACIONES RELATIVAS A LA
TRANSMISIÓN DE VALORES Y A LAS
ÓRDENES
OTRAS OPERACIONES EN MERCADOS DE
VALORES EXTRANJEROS
Tarifa
Fija
Tarifa
% sobre
efectivo
% sobre
nominal
Por
contrato
Mínimo
operación
Fija
Tarifa
% sobre
efectivo
% sobre
nominal
Por
contrato
Mínimo
operación
- Compra en Ofertas Públicas de Venta . (Ver
nota)
1,25
85,00
- Venta en Ofertas Públicas de Adquisición. (Ver
nota)
1,25
85,00
- Compra o venta de Derechos de suscripción.
(Ver nota)
1,25
85,00
- Compra o venta de Warrants
1,25
85,00
- Liquidación de compras o ventas de valores o
derechos sobre órdenes no cursadas a la
entidad. (Ver nota)
0,65
85,00
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
Fija
- Compra o venta de valores no admitidos a
negociación en mercados secundarios
regulados.
0,60
12,00
- Transmisión de valores derivadas de
resoluciones judiciales, donaciones, cambios de
titularidad por testamentaria y otras operaciones
de transmisión por título distinto del de
compra-venta.
0,35
18,00
- Anulación de órdenes de compra o venta de
cualquier tipo de valores o modificación de las
condiciones de las órdenes según instrucciones
del cliente, antes de que éstas se hayan
ejecutado. (Ver nota)
- Órdenes de participación en subastas
competitivas no adjudicadas. (Ver nota)
3
6,00
0,02
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
15,00
4
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
BANCO DE SABADELL, S.A.
BANCO DE SABADELL, S.A.
Nº Registro Oficial:0081
OPERACIONES CON ACCIONES O
PARTICIPACIONES DE INSTITUCIONES DE
INVERSIÓN COLECTIVA (IIC)
- Recepción y transmisión de órdenes de
suscripción o reembolso de acciones o
participaciones de IIC no cotizadas domiciliadas
en el Extranjero no comercializadas por la
entidad. (Ver nota)
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
En vigor desde:21-04-2015
Nº Registro Oficial:0081
NOTAS GENERALES
Tarifa
% sobre
efectivo
1,25
% sobre
nominal
Por
contrato
En vigor desde:21-04-2015
Mínimo
operación
Fija
OTRAS OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN
- Aclaraciones:
Se considera una operación cada una de las realizadas (ejecución) por cada clase de valor, con independencia de
que su origen se corresponda con una única orden del cliente. Se entiende clase de valor el conjunto de valores de
un emisor de las mismas características e idénticos derechos. La tarifa se devengará cuando la orden sea
ejecutada o expire su validez.
La tarifa fija se aplicará como alternativa si así se ha acordado expresamente con el cliente.
85,00
- Operaciones con moneda extranjera:
Las tarifas de este apartado son independientes de las que se deban aplicarse por los cambios de divisa distinta
del euro que corresponda.
- Gastos Repercutibles:
Se aplicarán, en su caso, los gastos repercutibles que figuran en el apartado "comisiones y gastos repercutibles"
del presente folleto.
- Aplicación de impuestos:
Sobre las tarifas se cargarán los impuestos correspondientes
OPERACIONES EN MERCADOS DE VALORES DE RENTA FIJA. - Compra o venta de valores de Renta Fija
en mercados españoles.
- Aplicación de tarifas en Operaciones de Valores de Renta Fija en Mercados Españoles:
Excepto las relativas a operaciones de Deuda Pública española.
OTRAS OPERACIONES EN MERCADOS DE VALORES ESPAÑOLES. - Compra en Ofertas Públicas de
Venta.
- Aplicación de tarifas en Ofertas Públicas y Suscripciones:
No serán aplicables estas tarifas en el supuesto en que así lo prevea el folleto informativo de la emisión, Oferta
Pública o Institución correspondiente y la entidad se halle vinculada contractualmente a su no repercusión
conforme a dicho folleto.
OTRAS OPERACIONES EN MERCADOS DE VALORES ESPAÑOLES. - Venta en Ofertas Públicas de
Adquisición.
- Aplicación de tarifas en Ofertas Públicas y Suscripciones:
No serán aplicables estas tarifas en el supuesto en que así lo prevea el folleto informativo de la emisión, Oferta
Pública o Institución correspondiente y la entidad se halle vinculada contractualmente a su no repercusión
conforme a dicho folleto.
OTRAS OPERACIONES EN MERCADOS DE VALORES ESPAÑOLES. - Compra o venta de Derechos de
suscripción.
- Límite de la comisión aplicable en compras o ventas de derechos de suscripción:
La comisión aplicable a estas operaciones no podrá superar en ningún caso el importe efectivo de la operación
cuando la venta de derechos se produzca sin orden expresa del cliente, atendiendo al uso del mercado que
justifica esta actuación en interés del cliente.
OTRAS OPERACIONES EN MERCADOS DE VALORES ESPAÑOLES. - Liquidación de compras o ventas de
valores o derechos sobre órdenes no cursadas a la entidad.
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
5
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
6
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
BANCO DE SABADELL, S.A.
Nº Registro Oficial:0081
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
BANCO DE SABADELL, S.A.
En vigor desde:21-04-2015
Nº Registro Oficial:0081
- Aplicación de tarifas en liquidación de compras o ventas de valores o derechos sobre órdenes no cursadas a la
entidad:
En el caso en que la entidad actúe únicamente como liquidadora, las tarifas se devengarán cuando se realice la
liquidación
En vigor desde:21-04-2015
OPERACIONES CON ACCIONES O PARTICIPACIONES DE INSTITUCIONES DE INVERSIÓN COLECTIVA
(IIC). - Recepción y transmisión de órdenes de suscripción o reembolso de acciones o participaciones de IIC no
cotizadas domiciliadas en el Extranjero no comercializadas por la entidad.
- Aplicación de las tarifas por tramitación de órdenes de suscripción y reembolso de acciones o participaciones de
IIC no cotizadas:
En el caso de que la entidad tenga la condición de distribuidor o subdistribuidor de la IIC se aplicarán
exclusivamente las comisiones recogidas en el folleto de dicha IIC.
OTRAS OPERACIONES EN MERCADOS DE VALORES EXTRANJEROS. - Compra en Ofertas Públicas de
Venta .
- Aplicación de tarifas en Ofertas Públicas y Suscripciones:
No serán aplicables estas tarifas en el supuesto en que así lo prevea el folleto informativo de la emisión, Oferta
Pública o Institución correspondiente y la entidad se halle vinculada contractualmente a su no repercusión
conforme a dicho folleto.
OTRAS OPERACIONES EN MERCADOS DE VALORES EXTRANJEROS. - Venta en Ofertas Públicas de
Adquisición.
- Aplicación de tarifas en Ofertas Públicas y Suscripciones:
No serán aplicables estas tarifas en el supuesto en que así lo prevea el folleto informativo de la emisión, Oferta
Pública o Institución correspondiente y la entidad se halle vinculada contractualmente a su no repercusión
conforme a dicho folleto.
OTRAS OPERACIONES EN MERCADOS DE VALORES EXTRANJEROS. - Compra o venta de Derechos de
suscripción.
- Límite de la comisión aplicable en compras o ventas de derechos de suscripción:
La comisión aplicable a estas operaciones no podrá superar en ningún caso el importe efectivo de la operación
cuando la venta de derechos se produzca sin orden expresa del cliente, atendiendo al uso del mercado que
justifica esta actuación en interés del cliente.
OTRAS OPERACIONES EN MERCADOS DE VALORES EXTRANJEROS. - Liquidación de compras o ventas
de valores o derechos sobre órdenes no cursadas a la entidad.
- Aplicación de tarifas en liquidación de compras o ventas de valores o derechos sobre órdenes no cursadas a la
entidad:
En el caso en que la entidad actúe únicamente como liquidadora, las tarifas se devengarán cuando se realice la
liquidación
SUSCRIPCIONES DE VALORES EN MERCADOS PRIMARIOS ESPAÑOLES. - Suscripción de valores de
Renta Fija.
- Aplicación de tarifas en Suscripción de valores de Renta Fija en mercados primarios españoles:
Excepto las relativas a operaciones de Deuda Pública española
OTRAS OPERACIONES RELATIVAS A LA TRANSMISIÓN DE VALORES Y A LAS ÓRDENES. - Anulación de
órdenes de compra o venta de cualquier tipo de valores o modificación de las condiciones de las órdenes
según instrucciones del cliente, antes de que éstas se hayan ejecutado.
- Aplicación de tarifas en anulación de órdenes, antes de que estas se hayan ejecutado:
La tarifa se aplicará en el momento en que se reciba la orden de anulación o modificación
OTRAS OPERACIONES RELATIVAS A LA TRANSMISIÓN DE VALORES Y A LAS ÓRDENES. - Órdenes de
participación en subastas competitivas no adjudicadas.
- Aplicación de tarifas en órdenes de participación en subastas competitivas no adjudicadas:
La tarifa se aplicará en el momento en que se comunique la no adjudicación de subasta.
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
7
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
8
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
BANCO DE SABADELL, S.A.
Nº Registro Oficial:0081
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
BANCO DE SABADELL, S.A.
En vigor desde:21-04-2015
Nº Registro Oficial:0081
En vigor desde:21-04-2015
OPERACIONES DE CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN DE VALORES (Ver nota)
- Alcance de las tarifas
Mantenimiento, custodia y administración de valores
representados mediante anotaciones en cuenta
Tarifa
%
Mínimo
- De valores negociables en mercados españoles
0,70
24,00
- De valores negociables en mercados extranjeros
0,70
60,00
Traspaso de valores a otra entidad
Las tarifas de este apartado serán de aplicación a cada clase de valor (conjunto de valores de un emisor de las
mismas características e idénticos derechos). Incluyen la apertura y mantenimiento de la cuenta de valores y la
llevanza del registro contable de los valores representados en cuenta y/o el depósito de los valores
representados en títulos físicos que el cliente haya confiado a la entidad.
No se incluyen las tarifas por los actos correspondientes a la administración de valores, tales como cobro de
dividendos, primas de asistencia, etc. que figuran en este Folleto.
€/ por clase de valor
- De valores negociables en mercados españoles
1000,00
- De valores negociables en mercados extranjeros
1000,00
- Aplicación de las tarifas
1.
2.
3.
4.
5.
Las tarifas están expresadas como porcentaje en base anual
Para los valores que permanezcan depositados un período inferior al período completo, la comisión
aplicable será la proporción que resulte de la tarifa general atendiendo al número de días que han
estado depositados. El importe mínimo se aplicará en proporción igualmente al número de días en que
los valores hayan estado depositados.
La base para el cálculo de la comisión será la media de los saldos efectivos diarios de los valores de
renta variable depositados en el periodo de devengo. Para los valores de renta fija se tomará como
base de cálculo su valor nominal.
El régimen de tarifas de los valores negociables en los mercados extranjeros, será de aplicación
igualmente a los valores nacionales cuando éstos sean depositados bajo la custodia de un depositario
en el extranjero por petición del cliente o por requisito de las operaciones que realice.
En el caso de valores emitidos en divisas diferentes al euro, y a efectos de calcular la base sobre la
que se cobrará la comisión de administración:
El cambio de la divisa será el del último día hábil del mes que se efectúe el cálculo de la custodia.
La cotización del valor efectivo (mercados internacionales), será la última disponible, siempre que
no exceda de 2 meses.
- Gastos repercutibles
X
La entidad repercute al cliente los gastos de transporte y seguro cuando las operaciones impliquen el traslado físico de los
valores.
- Aplicación de impuestos
Sobre las tarifas correspondientes a este apartado se cargarán los impuestos correspondientes.
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
9
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
10
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
BANCO DE SABADELL, S.A.
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
BANCO DE SABADELL, S.A.
Nº Registro Oficial:0081
En vigor desde:21-04-2015
CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN DE
TITULOS FISICOS
Nº Registro Oficial:0081
COBRO DE DIVIDENDOS, CUPONES Y
OTROS RENDIMIENTOS ECONÓMICOS
PERIÓDICOS DE VALORES.
Tarifa
% sobre
efectivo
% sobre
nominal
Mínimo
operación
Fija
- De valores negociables en mercados
españoles.
0,70
12,00
- De valores negociables en mercados
españoles. (Ver nota)
- De valores negociables en mercados
extranjeros.
0,70
60,00
- De valores negociables en mercados
extranjeros. (Ver nota)
- De valores no negociables.
0,70
60,00
En vigor desde:21-04-2015
Tarifa
% sobre
efectivo
% sobre
nominal
Mínimo
operación
Fija
Mínimo
operación
Fija
Mínimo
operación
Fija
- De valores no negociables. (Ver nota)
CONSTITUCIÓN Y CANCELACIÓN DE
DEPÓSITOS MEDIANTE ENTREGA,
TRASPASO O RETIRADA, TOTAL O
PARCIAL, DE TÍTULOS FÍSICOS.
COBRO DE PRIMAS DE ASISTENCIA A
JUNTAS GENERALES.
Tarifa
% sobre
efectivo
% sobre
nominal
Mínimo
operación
- De Acciones y Renta Fija.
0,50
30,00
- De warrants y activos sin un nominal definido
0,50
30,00
CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN DE
VALORES NO NEGOCIABLES.
- Custodia y administración de valores no
negociables. (Ver nota)
CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN DE
WARRANTS Y ACTIVOS SIN UN NOMINAL
DEFINIDO.
% sobre
efectivo
Fija
% sobre
nominal
APORTACIONES DE FONDOS POR PAGO
DE DIVIDENDOS PASIVOS, DESEMBOLSOS
PENDIENTES, PRIMAS DE EMISIÓN, ETC.
Mínimo
operación
0,70
- Custodia y administración de warrants y
activos sin un nominal definido. (Ver nota)
% sobre
nominal
0,70
Tarifa
% sobre
efectivo
% sobre
nominal
Fija
12,00
- Aportaciones de fondos por pago de
dividendos pasivos, desembolsos pendientes,
primas de emisión, etc.
Mínimo
operación
COBRO DE FONDOS POR
AMORTIZACIONES TOTALES O
PARCIALES DE VALORES, REDUCCIONES
O DEVOLUCIONES DE CAPITAL Y OTROS
REEMBOLSOS
Tarifa
% sobre
efectivo
% sobre
nominal
- Cobro de primas de asistencia a juntas
generales. (Ver nota)
Tarifa
% sobre
efectivo
Tarifa
Fija
0,35
3,00
Tarifa
% sobre
efectivo
% sobre
nominal
Mínimo
operación
Fija
Mínimo
operación
Fija
- De valores negociables en mercados
españoles. (Ver nota)
12,00
- De valores negociables en mercados
extranjeros (Ver nota)
TRASPASO DE VALORES NO
NEGOCIABLES A OTRA ENTIDAD
Tarifa
- De valores no negociables. (Ver nota)
% sobre
efectivo
- Traspaso de valores no negociables a otra
entidad.
% sobre
nominal
0,50
Mínimo
operación
Fija
OPERACIONES DE CUSTODIA Y REGISTRO
DE ACCIONES O PARTICIPACIONES DE
INSTITUCIONES DE INVERSIÓN
COLECTIVA (IIC´S)
30,00
- Custodia de acciones y/o participaciones de
IIC españolas representadas mediante
anotaciones en cuenta (ETF y SICAV).
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
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Tarifa
% sobre
efectivo
0,10
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
% sobre
nominal
4,00
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BANCO DE SABADELL, S.A.
Nº Registro Oficial:0081
OPERACIONES DE CUSTODIA Y REGISTRO
DE ACCIONES O PARTICIPACIONES DE
INSTITUCIONES DE INVERSIÓN
COLECTIVA (IIC´S)
En vigor desde:21-04-2015
Nº Registro Oficial:0081
En vigor desde:21-04-2015
Tarifa
% sobre
efectivo
% sobre
nominal
Mínimo
operación
- Custodia de acciones y/o participaciones de
IIC extranjeras.
0,70
18,00
- Tramitación de alta o baja de saldos de IIC
extranjeras por cambio de la entidad
comercializadora en la que se hayan de
registrar dichos saldos o posiciones.
0,50
30,00
OPERACIONES DIVERSAS
RELACIONADAS CON LA CUSTODIA Y
ADMINISTRACIÓN DE VALORES.
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
RENUNCIA VOLUNTARIA AL
MANTENIMIENTO DE LA INSCRIPCIÓN EN
EL REGISTRO DE ANOTACIONES EN
CUENTA TRAS EXCLUSIÓN DE
NEGOCIACIÓN
Fija
Tarifa
% sobre
efectivo
Renuncia voluntaria al mantenimiento de la
inscripción en el registro de anotaciones en
cuenta tras exclusión de negociación
% sobre
nominal
0,35
Mínimo
operación
Fija
30,00
Tarifa
% sobre
efectivo
% sobre
nominal
Mínimo
operación
- Cambio en la forma de representación de
valores de títulos físicos a anotaciones en
cuenta
0,35
3,00
- Cambio en la forma de representación de
valores de de anotaciones en cuenta a títulos
físicos
0,35
3,00
- Constitución y cancelación de depósitos en la
Caja General de Depósitos y, en general, en
cualquier otro Organismo de la Administración
Pública, Estatal, Autonómica o Local.
0,30
3,00
- Trámites de expedientes a efectos de
devolución de impuestos por retenciones en la
fuente ante la Hacienda Pública Española.
0,50
25,00
- Trámites de expedientes a efectos de
devolución de impuestos por retenciones en la
fuente ante emisores o agentes de pago en
España.
0,50
25,00
- Trámites de expedientes a efectos de
devolución de impuestos por retenciones en la
fuente ante otros organismos extranjeros.
0,50
25,00
EMISIÓN DE CERTIFICADOS
Fija
Tarifa
% sobre
efectivo
% sobre
nominal
Mínimo
operación
Fija
- Certificados de legitimación.
18,00
- Otros certificados.
18,00
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
13
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
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FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
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Nº Registro Oficial:0081
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
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BANCO DE SABADELL, S.A.
En vigor desde:21-04-2015
Nº Registro Oficial:0081
En vigor desde:21-04-2015
0.25 % sobre importe neto, 3.00 Mínimo por operación
NOTAS GENERALES
COBRO DE DIVIDENDOS, CUPONES Y OTROS RENDIMIENTOS ECONÓMICOS PERIÓDICOS DE VALORES..
- De valores negociables en mercados extranjeros.
OTRAS OPERACIONES DE CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN DE VALORES
- Aclaraciones:
Las tarifas de este apartado serán de aplicación a cada clase de valor (conjunto de valores de un emisor de las
mismas características e idénticos derechos.
La tarifa fija se aplicará como alternativa si así se ha acordado expresamente con el cliente.
- Gastos Repercutibles:
Se aplicarán, en su caso, los gastos repercutibles que figuran en el apartado "comisiones y gastos repercutibles"
del presente folleto.
1.50 % sobre importe neto, 30.00 Mínimo por operación
COBRO DE DIVIDENDOS, CUPONES Y OTROS RENDIMIENTOS ECONÓMICOS PERIÓDICOS DE VALORES..
- De valores no negociables.
0.25 % sobre importe neto, 15.00 Mínimo por operación
COBRO DE PRIMAS DE ASISTENCIA A JUNTAS GENERALES.. - Cobro de primas de asistencia a juntas
generales.
- Aplicación de impuestos:
Sobre las tarifas se cargarán los impuestos correspondientes.
0.35 % sobre importe bruto, 0.60 Mínimo por operación
COBRO DE DIVIDENDOS, CUPONES Y OTROS RENDIMIENTOS ECONÓMICOS PERIÓDICOS DE VALORES.
- Aplicación de tarifas en Cobro de dividendos, cupones, otros rendimientos y primas de asistencia a juntas:
En las tarifas correspondientes a los apartados: Cobro de dividendos, cupones y otros rendimientos económicos
periódicos de valores y Cobro de primas de asistencia a Juntas Generales, el hecho de que una entidad emisora
domicilie el pago de las operaciones a que dichos apartados se refieren, no eximirá al presentador de los derechos
de cobro de las comisiones correspondientes, salvo que la entidad emisora las tome expresamente a su cargo
conforme al folleto informativo de la emisión.
COBRO DE FONDOS POR AMORTIZACIONES TOTALES O PARCIALES DE VALORES, REDUCCIONES O
DEVOLUCIONES DE CAPITAL Y OTROS REEMBOLSOS. - De valores negociables en mercados españoles.
0.35 % sobre importe neto, 3.00 Mínimo por operación
COBRO DE FONDOS POR AMORTIZACIONES TOTALES O PARCIALES DE VALORES, REDUCCIONES O
DEVOLUCIONES DE CAPITAL Y OTROS REEMBOLSOS. - De valores negociables en mercados extranjeros
CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN DE VALORES NO NEGOCIABLES. . - Custodia y administración de valores
no negociables.
- Aplicación de tarifas en custodia y administración de valores no negociables y de warrants y activos sin un
nominal definido:
Para los valores que permanezcan depositados un período inferior al período completo, la comisión aplicable será
la proporción que resulte de la tarifa general atendiendo al número de días que han estado depositados.
0.60 % sobre importe neto, 30.00 Mínimo por operación
COBRO DE FONDOS POR AMORTIZACIONES TOTALES O PARCIALES DE VALORES, REDUCCIONES O
DEVOLUCIONES DE CAPITAL Y OTROS REEMBOLSOS. - De valores no negociables.
0.35 % sobre importe neto, 15.00 Mínimo por operación
CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN DE WARRANTS Y ACTIVOS SIN UN NOMINAL DEFINIDO. . - Custodia y
administración de warrants y activos sin un nominal definido.
- Aplicación de tarifas en custodia y administración de valores no negociables y de warrants y activos sin un
nominal definido:
Para los valores que permanezcan depositados un período inferior al período completo, la comisión aplicable será
la proporción que resulte de la tarifa general atendiendo al número de días que han estado depositados.
COBRO DE PRIMAS DE ASISTENCIA A JUNTAS GENERALES.. - Cobro de primas de asistencia a juntas
generales.
- Aplicación de tarifas en Cobro de dividendos, cupones, otros rendimientos y primas de asistencia a juntas:
En las tarifas correspondientes a los apartados: Cobro de dividendos, cupones y otros rendimientos económicos
periódicos de valores y Cobro de primas de asistencia a Juntas Generales, el hecho de que una entidad emisora
domicilie el pago de las operaciones a que dichos apartados se refieren, no eximirá al presentador de los derechos
de cobro de las comisiones correspondientes, salvo que la entidad emisora las tome expresamente a su cargo
conforme al folleto informativo de la emisión.
NOTAS PARTICULARES
COBRO DE DIVIDENDOS, CUPONES Y OTROS RENDIMIENTOS ECONÓMICOS PERIÓDICOS DE VALORES..
- De valores negociables en mercados españoles.
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
15
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
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FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
BANCO DE SABADELL, S.A.
Nº Registro Oficial:0081
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
BANCO DE SABADELL, S.A.
En vigor desde:21-04-2015
Nº Registro Oficial:0081
GESTIÓN DE CARTERAS
En vigor desde:21-04-2015
ASESORAMIENTO EN MATERIA DE INVERSIÓN
Gestión discrecional e individualizada de cartera
Tarifa
%
- Sobre el valor efectivo de la cartera gestionada (anual)
2,00
- Sobre la revalorización de la cartera gestionada (anual)
35,00
Asesoramiento en materia de inversión
Mínimo (€)
Tarifa
%
Mínimo (€)
Euros por
hora
3.000,00
- Sobre el valor efectivo de la cartera asesorada (anual)
1,00
1.000,00
- Sobre la revalorización de la cartera asesorada (anual)
- Por el tiempo dedicado a la prestación del servicio
- Aplicación de las tarifas
•
•
Sobre el valor efectivo:Estas tarifas son anuales y se aplican y liquidarán en los periodos pactados con
el cliente. La base de cálculo será el valor efectivo de la cartera gestionada al final del periodo de
devengo.
Sobre la revalorización: La comisión se aplicará una vez al año sobre la revalorización de la cartera.
Dicha revalorización será el resultado de comparar el valor efectivo de la cartera al 1 de enero – o
fecha de inicio si fuera posterior – con el 31 de diciembre de cada año, restando las aportaciones y
sumando las detracciones efectuadas en el período.
- Aplicación de las tarifas a asesoramiento en materia de inversión:
•
•
Ambas tarifas se podrán aplicar conjuntamente o sólo una de ellas, segun lo pactado con el cliente en contrato.
Para periodos inferiores al año, se devengará la proporción que resulte de la tarifa general correspondiente al
número de días transcurridos del periodo de devengo.
Sobre el valor efectivo de la cartera asesorada:Estas tarifas son anuales y se aplicarán y liquidarán en
los periodos pactados con el cliente. La base de cálculo será el valor efectivo medio de la cartera
asesorada durante el periodo de devengo.
Sobre la revalorización de la cartera asesorada: La tarifa se aplicarán una vez al año sobre la
revalorización de la cartera. Dicha revalorización será el resultado de comparar el valor efectivo de la
cartera al 1 de enero – o fecha de inicio si fuera posterior – con el 31 de diciembre de cada año,
restando las aportaciones y sumando las detracciones efectuadas en el período.
Estas tarifas se podrán aplicar conjuntamente o solo una de ellas, según lo pactado con el cliente en contrato.
Para periodos inferiores al año, se devengará la proporción que resulte de la tarifa general correspondiente al
número de días naturales transcurridos del periodo de devengo.
- Comisiones y gastos repercutibles
El servicio de Gestión de cartera no incluye los servicios de intermediación y los de custodia y administración, ni
cualquier otro diferente que se pueda prestar al cliente, por lo que dichos servicios se cobrarán de modo
separado.
•
Por el tiempo dedicado a la prestación del servicio:En el caso de que existan fracciones horarias se
aplicará la parte proporcional que corresponda.
- Aplicación de impuestos
- Aplicación de impuestos
Sobre las tarifas correspondientes a este apartado se cargarán los impuestos correspondientes.
Sobre las tarifas correspondientes a este apartado se cargarán los impuestos correspondientes.
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
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* Los importes del presente folleto están en moneda euro
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FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
BANCO DE SABADELL, S.A.
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
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Nº Registro Oficial:0081
En vigor desde:21-04-2015
Nº Registro Oficial:0081
OPERACIONES DE DEUDA PÚBLICA ESPAÑOLA (Ver nota)
OPERACIONES EN MERCADOS
PRIMARIOS
NOTAS GENERALES
Tarifa
% sobre
efectivo
% sobre
nominal
- Recepción y tramitación de órdenes
participativas en subastas competitivas no
adjudicadas total o parcialmente. Letras del
Tesoro
0,35
- Suscripciones realizadas a través de la
entidad. Letras del Tesoro
0,35
- Suscripciones realizadas a través de la
entidad. Resto Deuda Pública
0,35
En vigor desde:21-04-2015
OPERACIONES DE DEUDA PÚBLICA ESPAÑOLA
Mínimo
operación
Fija
- Aclaraciones:
Las tarifas de este apartado serán de aplicación a cada clase de valor (conjunto de valores de un emisor de las
mismas características e idénticos derechos.
La tarifa fija se aplicará como alternativa si así se ha acordado expresamente con el cliente.
9,00
- Gastos Repercutibles:
Se aplicarán, en su caso, los gastos repercutibles que figuran en el apartado "comisiones y gastos repercutibles"
del presente folleto.
9,00
- Aplicación de impuestos:
Sobre las tarifas se cargarán los impuestos correspondientes.
9,00
CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN. - Abono de intereses
- Abono de intereses:
Esta comisión no será aplicable cuando se trate de títulos emitidos al descuento.
OPERACIONES EN MERCADOS
SECUNDARIOS REGULADOS
NOTAS P AR T I C UL AR E S
Tarifa
% sobre
efectivo
% sobre
nominal
Mínimo
operación
- Operaciónes de compraventa. Letras del
Tesoro
0,75
20,00
- Operaciones de compraventa. Resto Deuda
Pública
0,75
20,00
CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN.
CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN. – Amortizaciones parciales o totales
0.35% sobre el valor reembolsado, 9,00 Mínimo por operación
N
O
A
R
E
S
Tarifa
% sobre
efectivo
- Abono de intereses (Ver nota)
Fija
% sobre
nominal
0,25
Mínimo
operación
Fija
3,00
- Amortizaciones parciales o totales (Ver nota)
- Traspaso a otra entidad gestora
0,35
9,00
- Operaciones financieras en las que pueda requerirse
una orden previa del titular (canjes, conversiones, etc
0,35
3,00
- Operaciones de cambio de titularidad como
consecuencia de testamentarías, donaciones,
separaciones conyugales, escisiones o fusiones entre
personas jurídicas, etc.
0,35
3,00
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
19
* -Los importes del presente folleto están en moneda euro
20
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
BANCO DE SABADELL, S.A.
Nº Registro Oficial:0081
En vigor desde:21-04-2015
BANCO DE SABADELL, S.A.
Nº Registro Oficial:0081
SERVICIOS PRESTADOS DIVERSOS (Ver nota)
SERVICIOS PRESTADOS DIVERSOS
% sobre
efectivo
% sobre
nominal
Tarifa
Por
contrato
Mínimo
operación
En vigor desde:21-04-2015
NOTAS GENERALES
Fija
SERVICIOS PRESTADOS DIVERSOS
- Suscripción a herramientas web. (Ver nota)
100,00
- Aclaraciones:
La tarifa fija se aplicará como alternativa si así se ha acordado expresamente con el cliente.
r
e
e
l
v
a
l
NOTAS
o
r
r
e
e
m
b
o
l
s
a
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
21
- Gastos Repercutibles:
Se aplicarán, en su caso, los gastos repercutibles que figuran en el apartado "comisiones y gastos
repercutibles" del presente folleto.
- Aplicación de impuestos:
Sobre las tarifas se cargarán los impuestos correspondientes
PARTICULARES
. - Suscripción a herramientas web.
Cuota anual de suscripción del servicio que permite disponer la operativa sobre valores de mercado continuo
nacional
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
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FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES
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Nº Registro Oficial:0081
En vigor desde:21-04-2015
COMISIONES Y GASTOS REPERCUTIBLES
Además, la entidad, en su caso, repercute al cliente con los gastos siguientes:
- En las operaciones en mercados secundarios españoles o extranjeros, con
instrumentos financieros distintos de los contemplados en el apartado "Operaciones
de intermediación en mercados de valores de renta variable" (acciones y
participaciones de ETF), se repercutirá al cliente los gastos que resulten necesarios
para la ejecución y liquidación de la operación cuando la entidad no sea miembro del
mercado correspondiente
- Las tasas y cánones que repercutan los mercados y los sistemas de liquidación.
- Los gastos de correo, télex, fax y Swift, si los hubiera.
- En caso de utilizar sistemas de mensajería, los gastos generados, siempre que se
utilicen a solicitud del cliente.
- Los gastos de transporte y seguro cuando las operaciones impliquen el traslado
físico de los valores
- Los gastos de intervención de fedatario público, de escrituras y cualquier otro
concepto de carácter externo justificado.
-
En las operaciones relativas a Deuda Pública negociada en la Central de
Anotaciones del Banco de España que se actúe como comisionista se
repercutirá al comitente las comisiones y gastos que la entidad cedente
aplique
.
* Los importes del presente folleto están en moneda euro
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FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO
DE VALORES