mapa de riesgos gth 2015
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NOMBRE DE LA ENTIDAD: Código: : Versión: Página: Vigencia: CONCEJO DE MEDELIN NOMBRE DEL PROCESO: GESTION DEL TALENTO HUMANO OBJETIVO DEL PROCESO:Desarrollar, fortalecer y mantener las potencialidades del talento humano, mediante la gestión de las competencias, la administración y el bienestar del personal, orientado a procesos eficientes, eficaces y efectivos. IDENTIFICACION DEL CONTEXTO LÍDER DEL PROCESO: Subsecretario de Despacho OBJETIVO ESTRATEIGCO RELACIONADO: Hacer Gestión de Conocimiento, que sustente la labor constitucional y legal del Concejo y del Concejo IDENTIFICACIÓN RIESGO RESIDUAL RIESGO INHERENTE SEGUIMIENTO (Este es para uso de Auditoria Interna) PLAN DE ACCION CONTEXTO(INTERNO/EXTE RNO/PPROCESO Nº RIESGO CAUSAS AGENTE GENERADOR CONSECUENCIAS PROBABILIDAD IMPACTO NIVEL DE RIESGO EVALUACION CONTROLES VALORACIÓN DE CONTROLES PROBABILIDAD IMPACTO NIVEL DE RIESGO TRATAMIENTO ACCIONES CUANTIFICACION DEL RIESGO ECONÓMICO RESPONSABLE (propietario del Riesgo) FECHA COSTOS REGISTROS INDICADOR EXTREMA Manual especifico de funciones y competencias laborales, ajustado a la normatividad legal vigente 1 4 1 1 2 4 3 4 3 3 Divulgacion y capacitacion del manual REDUCIR,EVITAR,COMPAR especifico de funciones y competencias TIR O TRANSFERIR laborales NA Subsecretaria de Despacho Incluirlo en el plan de capacitacion 2016 De acuerdo al presupuesto del plan Listas de asistencia de capacitacion ( $ 60 millones) Numero de capacitaciones realizadas Procesos de induccion, reinduccion y planes REDUCIR,EVITAR,COMPAR de capacitacion. Procedimientos NA TIR O TRANSFERIR documentados y mejorados. Subsecretaria de Despacho dic-16 De acuerdo al Listas de asistencia presupuesto del plan y procedimientos de capacitacion ($ 60 actualizados millones) Numero de capacitaciones realizadas REDUCIR,EVITAR,COMPAR Induccion Concejales de Medellin (Mesa TIR O TRANSFERIR Directiva) y Secretario General Secretario General dic-16 Deacuerdo al presupuesto del plan Listas de asistencia de capacitacion ( $ 60 millones) Numero de capacitaciones realizadas Subsecretaria de Despacho dic-16 Deacuerdo al presupuesto del plan Listas de asistencia de capacitacion ( $ 60 millones) Numero de capacitaciones realizadas Secretario General dic-16 Mayor 4 ALTA Moderado Mayor ALTA Mayor 3 ALTA Moderado Posible MODERADA ASUMIR, REDUCIR Incluir la normatividad vigente en los procesos de induccion, reinduccion y planes NA de capacitacion. Moderado *Sanciones disciplinarias *Demandas legales *Mala prestación del servicio Raro Servidores Publicos Probable *Desconocimiento de las normas en materia de personal Raro Incumplimiento de requisitos en la vinculación y desvinculación del talento humano Raro 1 Improbable IR MODERADA ASUMIR, REDUCIR Socializar el acuerdo de vivienda INTERNO IRIR 2 Pérdida de conocimiento institucional *Alta rotación del personal de libre nombramiento y remoción y de periodo Servidores Publicos *Cambio constante de contratistas Reprocesos *Sanciones *Mala imagen institucional Ausencia de programas de bienestar laboral *Desconocimiento de la norma *Falta de recursos suficientes para asignación de programas Servidores Publicos de bienestar laboral *Falta de interés de la mesa directiva por los programas de bienestar laboral *Insatisfacción del personal *Disminución en la productividad *Disminución en el nivel de clima laboral *Sanciones - hallazgos administrativos por parte de la Contraloría *Desatender a los empleados en situaciones de calamidad Probable 4 Moderado 3 ALTA No existe un control INTERNO 3 IR Raro 1 Mayor 4 ALTA Seguimiento al plan de bienestar INTERNO NA IR IR IR 4 *Desconocimiento de las Error al invocar causa para iniciar causales para dar inicio a un proceso disciplinario proceso disciplinario Servidores Publicos *Reprocesos *Mala imagen institucional *Ineficiencia del proceso disciplinario *Disminución del clima laboral *Desgaste administrativo Raro 1 Moderado 3 MODERADA Actualización y divulgación a través de ISOLUCIÓN PROCESO IR IR 5 PROCESO *Falta de seguimiento y Pérdida de recursos destinados al verificación al otorgar fondo de vivienda créditos Servidores Publicos *Presunto detrimento patrimonial *Desmotivación laboral Improbable 2 Moderado 3 MODERADA Aplicación Acuerdo de Vivienda NA No hay Listas de asistencia Socializaciones realizadas EVIDENCIAS ACCIONES IMPLEMENTADAS VERIFICACIÓN OBSERVACIONES DESCRIPCION CONSECUENCIAS FECHA MATERIALIZACION RIESGO CUALITATIVAS O CUANTITATIVAS EN CASO DE QUE MATERALICE DE LA MATERIALIZACION NIVEL DE MITIGACIÓN *Sanciones económicas y fiscales *Reintegros por orden judicial EXTREMA Formulacion, ejecucion y seguimiento del SGSST MODERADA Se contrata bajo la modalidad de prestacion de servicios para poder subsanar las obligaciones pendientes 3 3 5 3 Moderado Terminación de contratos laborales no ajustados a la normatividad legal vigente 5 ALTA 2 Menor *Falta de eficacia e impacto de los programas de talento humano *Bajo rendimiento laboral *Aumento del estrés y enfermedades laborales Catastrófico MODERADA 1 Insignificante 8 *Exceso de trabajo *Desconocimiento de la norma Inasistencia a la ejecución de *Falta de consciencia de los programas del proceso de talento empleados del valor de los Servidores Publicos humano programas *Falta de autocontrol *Falta de interés y sentido de pertenencia 3 ALTA 3 Moderado Insuficiencia de personal de planta para asumir algunas funciones propias de la entidad *Mala prestación del servicio *Insatisfacción del usuario *Sanciones legales *Evasión de responsabilidad Posible Posible 7 *No existe estructura organizacional acorde a las necesidades del servicio ni a la carga laboral actual del Concejo de Medellín *No existe disponibilidad presupuestal para ampliar la planta de cargos a la necesidad actual 6 Posible Responsabilidades extracontractuales *Demandas *Accidentes *Pérdidas económicas para el Concejo de Medellín y/o sus empleados *Fallas en el servicio *Parálisis en los procesos Casi Seguro Incumplimiento del SGST *Desconocimiento *Falta de autonomía, al depender casi en su totalidad de los lineamientos de la Servidores Publicos Alcaldía de Medellin en materia de Salud Ocupacional. Raro IR IR MODERADA REDUCIR,EVITAR,COMPAR Socializar, difundir y ejecutar el SGSST TIR O TRANSFERIR Depende de cada tipo de riesgo materializado (accidente, muerte, etc) Subsecretaria de Despacho dic-16 5 millones Listas de asistencia Socializaciones realizadas Cada lider de proceso Mensual NA Listas de asistencia Socializaciones realizadas NA Subsecretaria de Despacho De acuercdo a las capacitaciones realizadas. NA Comunicaciones Llamados de atencion realizados Valor prestacional indexado de acuerdo al tipo de proceso Subsecretaria de Despacho dic-16 De acuerdo al presupuesto del plan de capacitacion ( $ 60 millones) Planillas de asistencia Programa de capacitacion ejecutado. PROCESO IR IR Servidores Publicos Posible 3 Menor 2 ASUMIR, REDUCIR Divulgar de una manera mas efectiva el modelo d eoperacion por procesos del Concejo. NA INTERNO IR IR Casi Seguro 5 Moderado 3 EXTREMA Convocatorias Enviar notificacion de cada convocatoria recordando el cumplimiento de las obligaciones de REDUCIR,EVITAR,COMPAR todos los servidores públicos para recibir capacitacion y realizas seguimiento a la asistencia TIR O TRANSFERIR y en caso de que no se de dejar la evidencia y tomar correctivos. INTERNO IR IR 9 INTERNO Desconocimiento de la norma Servidores Publicos Raro 1 Catastrófico 5 ALTA Control de legalidad y programas de inducción y reinducción 1 ASUMIR, REDUCIR incluir dentro del plan de capacitacion el regimen laboral de los servidiores públicos
