CURSO DE PREPARACIÓN PARA EL PROCESO DE CERTIFICACIÓN DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES PARA EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO, AUDITORES Y DEMÁS PROFESIONISTAS INTERESADOS Objetivo: Proporcionar al asistente la información suficiente, oportuna, clara y precisa de los conocimientos, habilidades y experiencia necesarias para presentar el examen para la certificación de la CNBV en materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo de conformidad con la normativa aplicable. Duración: 8 horas Fecha: 6 de Mayo del 2015 Lugar: Salón del Hotel Crowne Plaza, Cd. de México a un costado del WTC Cd. de México. CONTENIDO CON PONENTES CONFIRMADOS: PONENTE Mtro. Sandro García Rojas, CNBV Lic. Ricardo Sabella, Uruguay Dr. Miguel Tenorio, México DR. Miguel Tenorio, México TEMA El proceso de certificación, la legislación mexicana y las normas aplicables Las normas, Organismos y modelos internacionales de Prevención de Lavado de Dinero Gestión de Riesgos, Auditoria Recomendaciones para obtener un buen resultado en el examen HORARIO 9:00 a 12:00 Horas 12:00 a 14:00 Horas 15:00 a 17:00 Horas 17:00 a 18:00 Horas INVERSIÓN PARA EL CURSO DEL DÍA 6 de Mayo del 2015**: NÚMERO DE PARTICIPANTES Por asistente Por asistente INVERSIÓN POR PERSONA $6,000.00 más I.V.A. $6,500.00 más I.V.A. FECHA LÍMITE DE REGISTRO Y PAGO 30 de Abril 2015 Hasta el día del evento **nota: cupo limitado a 100 participantes, Se otorga Reconocimiento por la asistencia con registro por EDUCACIÓN PROFESIONAL FINANCIERA A.C. con validez curricular, el material es digital, el precio incluye desayuno americano de las 8:00 a las 9:00 y comida de 14:00 a 15:00 Horas, adicionalmente se tendrá foro abierto en la página www.congresodelitosfinancieros.com y www.aecgr.net para consultas y solución de dudas hasta por 60 días posteriores al evento. CONTENIDO ESPECÍFICO: CAPÍTULO 1 “NORMAS Y REFERENCIAS INTERNACIONALES SOBRE LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO” SECCIÓN 1 “EL LAVADO DE DINERO Y EL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO” 1. 2. 3. 4. 5. Concepto y antecedentes de prevención de lavado de dinero Etapas del lavado de dinero Tipificación y penas del delito de lavado de dinero en México Tipificación y penas del delito de financiamiento al terrorismo Diferencias y la relación entre lavado de dinero y financiamiento al terrorismo SECCIÓN 2 “ORGANISMOS Y FOROS INTERNACIONALES QUE PARTICIPAN EN LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO” 1. 2. 3. 4. 5. 6. Comité de Basilea a. Objetivo, estructura y funciones b. Declaración de principios del comité de Basilea (1988) c. Principios básicos para una supervisión bancaria eficaz (2012) y la utilización abusiva de los servicios financieros El Grupo de Acción Financiera Internacional a. Mandato, integrantes, estructura y funciones b. Las 40 recomendaciones de GAFI c. La lista de países y territorios no cooperantes (PTNC) d. Los organismos internacionales tipo GAFI e. El modelo de evaluación mutua de GAFI La Organización de las Naciones Unidas a. Las resoluciones del consejo de seguridad en materia de congelamiento de activos El Grupo de Egmont a. Objetivo, estructura y funciones b. La declaración de objetivos del Grupo de Egmont del 13 de Junio del 2001 c. Carta del Grupo de Egmont (revisión del 2013) El Grupo de Wolfberg a. Objeto y quien lo integra b. Declaración de principios (2012) El Fondo Monetario Internacional y el Banco Mundial a. Funciones en materia de prevención y combate al lavado de dinero y financiamiento al terrorismo y su cooperación con el GAFI CAPITULO 2 “NORMAS, LEYES Y DOCUMENTOS EN MÉXICO PARA LA PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO” SECCIÓN 3 “PREVENCIÓN Y COMBATE AL LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO EN EL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO” 1. Instrumentos internacionales en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo que ha suscrito México 2. 3. 4. 5. a. Convención de Palermo b. Convención de Viena c. Convención de la ONU contra la corrupción (2003) d. Convenio internacional para la represión del financiamiento al terrorismo (1999) e. Convención Interamericana contra el Terrorismo (2002) Autoridades encargadas de diseñar el marco normativo aplicable en la materia Órganos encargados de supervisar el régimen de prevención en el sistema financiero mexicano Autoridades encargadas de realizar funciones de detección y combate al lavado de dinero y financiamiento al terrorismo Tipologías publicadas por la Unidad de Inteligencia Financiera SECCIÓN 4 “RÉGIMEN DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO EN EL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO” 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. Régimen de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo contenido en las leyes del sistema financiero mexicano a. Obligaciones mínimas, Sanciones graves y criterios de imposición de sanciones Política de identificación del cliente y del usuario Política de conocimiento del cliente y del usuario Reportes Límites de operaciones con dólares de los Estados Unidos de América Operaciones ilimitadas con dólares de los Estados Unidos de América Capacitación y difusión Sistemas automatizados Reserva y confidencialidad de la información Procedimiento de selección del personal Intercambio de información entre entidades Conservación de documentos Atención a requerimientos de la autoridad Lista de personas bloqueadas Dictamen en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo SECCIÓN 5 “EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO, AUDITOR, INTEGRANTES DEL COMITÉ DE COMUNICACIÓN Y CONTROL” 1. 2. 3. Oficial de cumplimiento a. Designación, Prohibición y Funciones Comité de comunicación y control a. Características de los integrantes, integración, excepciones de la integración, reglas de operaciones y funciones Auditor interno y externo independiente a. Función, objeto de la auditoria y conservación del informe SECCIÓN 6 “NOCIONES DE LA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA” 1. 2. 3. 4. Objeto de la Ley Las autoridades que participan y sus funciones Las actividades vulnerables a. Identificación, obligaciones y restricciones del uso de efectivo Del régimen aplicable a las entidades financieras a. b. c. Alcance de la remisión a las leyes especiales que las regulan, Obligaciones que se generan para las entidades financieras Similitudes y diferencias con la regulación prevista en las leyes relativas al sistema financiero mexicano CAPÍTULO 3 “GESTIÓN DE RIESGOS, AUDITORIA Y SUPERVISIÓN. SECCIÓN 7 “DETECCIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO” 1. 2. 3. 4. 5. Guía del enfoque basado en riesgos para el sector bancario (GAFI) Adecuada gestión de riesgos relacionados al blanqueo de capitales y financiamiento al terrorismo de Basilea (2014) Guía para un planteamiento basado en el riesgo en la gestión del riesgo de blanqueo de capitales (Wolfberg) Sistema SARLAFT ISO 31000:2009 SECCIÓN 8 “AUDITORIA EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO” 1. 2. 3. 4. 5. Las 40 Recomendaciones del GAFI a. Recomendaciones 18 y 19 y sus notas interpretativas La adecuada gestión de riesgos relacionadas con el blanqueo de capitales y financiamiento al terrorismo de Basilea (2014) Norma ISO 19011:2011 Informe de auditoria Supervisión de la CNBV