CORPORATE DEFENSE Defensa Penal Corporativa

CORPORATE DEFENSE
Defensa Penal Corporativa
LA MEJOR DEFENSA PENAL PREVENTIVA PARA LAS EMPRESAS
Introducción
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La reforma del Código Penal entró en vigor el 23 de
diciembre de 2010.
Esta reforma incorpora entre otras novedades la
responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Esto implica que las sociedades podrán ser
declaradas responsables de los delitos cometidos
por sus administradores o por cualquier empleado si
las empresas no mantienen un sistema de
organización y control adecuados y preventivos.
¿A qué personas jurídicas afecta?
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La responsabilidad penal podrá recaer sobre todas
las empresas, sociedades de capital (SA, SL) o
grupos (filial y matriz) , por determinados hechos
realizados por los administradores de derecho, de
hecho, los legales representantes, y apoderados o
incluso cualquier trabajador de las empresas que se
encuentre relacionado o actuando en nombre o por
cuenta de la sociedad. También incluso los terceros
proveedores con los que se mantienen relaciones
comerciales.
Están exentas de incurrir en esta responsabilidad
penal, cualquier organismo estatal, sindicatos y
partidos políticos.
¿Quien puede ser el autor y
responsable de los delitos?
Las actuaciones delictivas pueden generarse:
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Por actos propios de sus administradores o legales representantes (directivos y
apoderados).
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Por el actuar negligente o doloso de trabajadores de la empresa que actúen en
perjuicio de terceros.
El actuar de los administradores o legales representantes no sólo es por acción,
generando daños y cometiendo delitos, sino también por no haber puesto en marcha las
medidas necesarias para evitar los riesgos y la actuación maliciosa de los empleados.
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Se produce una culpabilidad IN VIGILANDO por no haber puesto en marcha las medidas
preventivas que atenúen o disminuyan los riesgos penales.
No sólo se condena la conducta dolosa sino también por el hecho de no haber
adoptado medidas de control y prevención. Si no son adoptadas por la empresa la
defensa de la culpabilidad será mucho más difícil de conseguir.
Serán tanto responsables los autores materiales como la empresa por no haber adoptado
medidas preventivas necesaria.
¿Cuáles son las sanciones penales?
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Las penas previstas para las personas jurídicas, además de
las que pueda incurrir el autor directo a nivel personal, son
las siguientes:
A) Multa por cuotas o proporcional.
B) Disolución de la persona jurídica.
C) Suspensión de sus actividades por un plazo que no podrá
exceder de cinco años.
D) Clausura de sus locales y establecimientos por un plazo que no
podrá exceder de cinco años.
E) Prohibición de realizar en el futuro las actividades en cuyo
ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito
F) Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas,
para contratar con el sector público y para gozar de beneficios e
incentivos fiscales o de la Seguridad Social, por un plazo que no
podrá exceder de quince años.
G) Intervención judicial para salvaguardar los derechos de los
trabajadores o de los acreedores por el tiempo que se estime
necesario, que no podrá exceder de cinco años.
¿Qué delitos pueden ser cometidos por
una persona jurídica? (I)
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La persona jurídica deberá responder penalmente y, será responsable
de los siguientes delitos, dependiendo del sector en el que operen?, su
propia estructura y envergadura:
Delitos contra la Hacienda Pública y Seguridad Social (art. 305 a
310):
Hacienda P.: Estimación directa; doble contabilidad, contabilidad
falsa, obtención ilícita de subvenciones, obtención de fondos
europeos: no declaración de 250.000 euros.
Seguridad S.: defraudación; no ingreso 120.000 euros.
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Delito de blanqueo de capitales (art. 301 y 302)
Delitos Urbanísticos (ordenación del territorio) (art. 319 y 320):
Edificaciones en suelos no urbanizables.
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Delitos de insolvencias punibles (art. 257 a 261).
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Concursos; alzamiento de bienes.
Delitos contra los derechos de los trabajadores (art. 311 a 318):
Derechos fundamentales, discriminación, libertad sindical derecho de
huelga; acoso.
¿Qué delitos pueden ser cometidos por
una persona jurídica? (II)
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Delito de Estafa (art. 248):
Manipulación de información de productos o servicios para obtener
beneficio ilícito, por cualquier medio, incluido el informático; estafa
informática.
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Delitos contra la propiedad intelectual e industrial (art. 270 a
273):
Espionaje industrial, utilización ilegal de software o de obras protegidas;
comercialización, almacenaje o transporte
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Delitos de revelación de secretos (contra la intimidad) (Art. 197):
Apropiación y utilización de datos de trabajadores, clientes y proveedores.
Uso no necesario; búsqueda de datos de terceros.
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Delitos contra el medio ambiente (art. 325 a 331):
Emisiones de vertidos, radiaciones, excavaciones, ruidos, vibraciones: en
contra de la legalidad. Agravantes: falseando información; impedir
inspecciones, etc.
¿Qué delitos pueden ser cometidos por
una persona jurídica? (III)
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Cohecho y tráfico de influencias (art. 424 a 429):
Responde penalmente también el particular-empresa
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Corrupción entre particulares (art.286 bis):
Novedad; práctica empresarial.
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Delitos de daños (art. 263 y 264):
Daños en bienes particulares, destrucción de datos contenidos en redes o
sistemas de información de las sociedades (daño informático). Se requiere
dolo.
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Responsabilidad penal por productos defectuosos:
No homicidio o lesiones personales (excluido); reforma legislativa;
persecución de oficio.
Otros: Trata de seres humanos; riesgo de explosivos, energía nuclear, contra la salud pública,
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financiación del terrorismo, etc.
21 delitos númerus clausus (Fiscalía General del Estado)
¿Qué hacer para prevenir la
responsabilidad penal?
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El Código penal exige que la empresa desarrolle una actuación de
prevención para que la organización y sistemas contemplen la
detección y prevención de cualquier actuación delictiva. Por ello es
necesario que la empresa ponga en marcha un sistema de
prevención que persiga la detección de conductas, posibles fugas de
información, controles periódicos, formación a los empleados,
respuesta rápida para colaboración con la justicia y un sistema de
supervisión global.
La no realización de dicho protocolo y sistema de actuación y
prevención, supondrá la responsabilidad penal en el supuesto que se
produzca un hecho delictivo.
Además ante la imputación que realice un Juez a la empresa, la
sociedad estará poniendo en peligro su marca corporativa, la posible
reputación con sus clientes y proveedores o posibles compradores
futuros de su negocio, e incluso inculpando a su propia matriz si se
encuentra ésta fuera de nuestro país.
PROTOCOLO PENAL PREVENTIVO
Contenido
1.- Fase de análisis y diagnóstico para detectar los riesgos delictivos en la
organización.
2.- Confección e implantación de un Protocolo de Prevención Penal con
nuevas directrices, códigos y documentos de seguimiento,
implantación en su caso, de un Comité de Control, formación y
desarrollo de sistemas de trabajo.
3.- Confección de un Plan de Medidas de reacción ante posibles
acusaciones o delitos cometidos, para informar y colaborar con el
Juzgado para dar la información necesaria
4.- Sistema de Formación Continua anual para la empresa
BUFETE IGNACIO FERNÁNDEZ para preparar un sistema
de prevención penal.
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BUFETE IGNACIO FERNANDEZ está especializado en el
asesoramiento corporativo desde hace más de 30 años y lleva
planificando este servicio con expertos penalistas integrados
en su organización, desde el inicio del proyecto de la reforma
del Código Penal.
BUFETE IGNACIO FERNANDEZ es de los pocos bufetes de
abogados que con su experiencia en materia mercantil
nacional e internacional (conocimiento de la organización
societaria) en materia de auditoria (aplicaciones de sistemas
de control financiero y fiscal) y en materia penal económica,
ha conjugado sus especialidades y se ha preparado a fondo
para poder prestar un servicio de máxima calidad.
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