cadena de custodia - Procuraduría General de Justicia del Estado

CADENA DE CUSTODIA
Mtro. Germán Valdés Acra.
Hallazgo y custodia del escenario
• Así el hallazgo del escenario es el punto de
partida de la investigación penal-policial y
además es la materia prima de donde se
obtendrá las evidencias físicas o indicios
materiales relacionados en forma directa o
indirecta con el delito, objeto de
investigación.
• Por otro lado, el punto de partida de la
legalidad de la prueba, por medio de la
cadena de custodia, se inicia a partir del
momento de la custodia o aseguramiento del
sitio del suceso.
Custodiar significa:
• Impedir el acceso a sujetos extraños, o
bien limitar la cantidad de los mismos
oficiales de policía en el sitio, ya que de
esta última forma también es posible
que con la presencia excesiva de
investigadores se provoque la
alteración o destrucción de importante
evidencia.
• La custodia del lugar de los hechos
garantizará que ningún extraño (pero
eventualmente con algún interés oscuro)
tenga la posibilidad de alterar, sustraer,
contaminar, adulterar algún indicio
material con la finalidad de entorpecer las
investigaciones y el descubrimiento de la
verdad material de los hechos.
Principios del sistema de cadena
de custodia.
• PRINCIPIOS QUE RIGEN LA
ACTUACIÓN DE LOS SERVIDORES
QUE INTERVIENEN EN EL
PROCEDIMIENTO PENAL.
• Los principios rectores y garantías procesales
instituidos en los Códigos de Procedimientos
Penales, inspiran las actuaciones de los
servidores públicos que intervienen en la
investigación y en el proceso penal:
el respeto por la dignidad humana,
el debido proceso, la libertad, igualdad, intimidad,
presunción de inocencia, derecho de defensa,
lealtad e imparcialidad..
• Reclaman especial atención a las víctimas, a
quienes debe suministrarse información necesaria
que les permita la defensa de sus intereses y el
restablecimiento de sus derechos.
• Demandan ceñirse a los criterios de necesidad,
ponderación legalidad y corrección en el
comportamiento para evitar excesos contrarios a
la función pública, especialmente a la justicia.
• Se requiere, entonces, un servidor de
Policía Judicial que actúe ajustado a los
parámetros constitucionales, legales y
procedimentales, con el fin de evitar
nulidades (principio de exclusión) que
afecten la buena marcha de la
administración de justicia.
POLICÍA
• Por Policía se entiende la función que cumplen
algunos organismos del Estado para apoyar la
Investigación Penal en el campo de
investigación, técnico, científico y operativo, por
iniciativa propia o por orden impartida por el
fiscal de la Investigación, para recaudar los
elementos materiales probatorios o evidencias
físicas que permitan determinar la ocurrencia de
la conducta punible y la responsabilidad de los
autores o partícipes.
Manual de Policía
• Los servidores de la Policía que descubran
elementos materiales probatorios y evidencia
física en desarrollo de registro personal, registro
de vehículos y otras diligencias similares, los
identificarán, recogerán, embalarán
técnicamente y, de manera inmediata,
comunicarán telefónicamente o por cualquier
medio eficaz el hallazgo al MP, la cual sin
dilación se trasladará al lugar,y con el apoyo de
servicios periciales en su caso, recogerá los
elementos y el informe.
CADENA DE CUSTODIA
• I CONCEPTO
• La cadena de custodia de la prueba, encuentra su
fundamento en el debido proceso. De tal manera,
se puede definir como el procedimiento controlado
que se aplica a los elementos materiales
probatorios o evidencias físicas, relacionados con
el delito, desde su localización hasta su valoración
por los encargados de administrar justicia y que
tiene como fin no viciar el manejo de que ellos se
haga y así evitar alteraciones, sustituciones,
contaminaciones o destrucciones.
La cadena de custodia se define:
• Es el procedimiento de controlque se
aplica al indicio material relacionado
con el delito, desde su localización por
parte de una autoridad, hasta que ha
sido valorado por los órganos de
administrar justicia y deja de ser útil al
proceso, y que tiene como fin no viciar
el manejo de que el se haga para evitar
alteraciones, daños, sustitución,
contaminación,destrucción,o cualquier
acciónque varíe su significado original.
II. IMPORTANCIA
• Esta expresión lleva implícita la calidad o
cualidad de la evidencia física. La custodia
debe garantizar al juzgador que la
evidencia física, que se le presenta en el
juicio, es la misma que se recolectó en el
sitio del suceso; que no ha sido alterada,
cambiada o destruida; o bien, que fue
analizada y se entregó su significado.
• Para asegurar que lo anterior se lleve a
cabo, se debe establecer un riguroso y
detallado registro, que identifique la
evidencia y posesión de la misma, con
una razón que indique, lugar, hora, fecha,
nombre y despacho u oficina.
• Desde la ubicación, fijación, recolección,
embalaje y traslado de la evidencia en la
escena del siniestro, hasta la presentación
al debate, la cadena de custodia debe
garantizar que el procedimiento empleado
ha sido exitoso, y que la evidencia que se
recolectó en la escena, es la misma que
se está presentando ante el tribunal, o el
respectivo dictamen pericial.
• Al recolectar las pruebas, lo importante es
el significado, el valorque va a tener en el
proceso de investigación y por medio de la
cadena de custodia, este valor va a ser
relevante, debido a que no se va a poder
impugnar, al haberse acatado el
procedimiento.
El procedimiento que se debe
seguir en cuanto a la evidencia
física en la escena, y en todo
proceso de investigación:
• - Recolección adecuada de los indicios.
• - Conservación adecuada de los indicios.
• - Entrega fiscalizada.
Las etapas de la cadena de
custodia son las siguientes:
•
•
•
•
1. Extracción o recolección de la prueba.
2. Preservación y embalaje de la prueba.
3. Transporte o traslado de la prueba.
4. Traspaso de la misma, ya sea a los
laboratorios para su análisis, o a las
diferentes fiscalías para su custodia.
Procedimientos de recolección,
embalaje y rotulado de los
elementos de prueba o evidencias.
• Recolección de los indicios, donde es
fundamental realizar el levantamiento de
materiales, que sirvan como prueba del
hecho delictivo, bajo procedimientos que
no contaminen ni alteren con factores
externos la evidencia.
• Embalaje de la evidencia, donde
mediante el adecuado empaque, lacrado y
etiquetado, se debe individualizar y
garantizar la integridad del elemento
probatorio.
Procedimiento de envío de los
elementos de prueba o evidencia al
almacén de evidencias.
• Transporte y entrega de la evidencia,es necesario
que el indicio cuente con una custodia segura hasta
su destino y en la medida de lo posible, de forma
inmediata para evitar alteraciones en el mismo.
• Análisis pericial,durante esta fase se debe describir
detalladamente el estado en el que se reciben los
indicios y garantizar resultados válidos y confiables.
•
• Devolución o destrucción, según lo
ordene la autoridad competente se deben
devolver o destruir los indicios, de acuerdo
a los requerimientos legales que cada uno
de estos procedimientos implica.
Recepción y conservación de los
elementos de prueba o evidencia
en el almacén de evidencias
• a. Fecha de ingreso: Se refiere al día
mes y año en que se registra el indicio
recolectado en el form ato del libro el
registro debe darse inmediatamente
después de que el investigador
responsable regrese a la Unidad de
Trabajoluego de haber atendido la
novedad que generó el indicio.
• b. Número de consecutivo del indicio:
Corresponde al número para el control del
ingreso del indicio. La numeración se
iniciará cada año y será individual para
cada indicio.
• c. Número único y tipo de caso: Se trata
del número único asignado y el tipo de
caso: homicidio, robo, violación, etc.
• d. Ofendido -imputado: Nombre y
apellidos completos de ambos.
• e. Indicio recolectado mediante: Se debe
señalar si el indicio fue recolectado por
medio de un acta de inspección ocular o acta
de secuestro, en cuyo caso se anotará el
número del acta utilizada.
• f. Descripción del indicio: Se describirá, lo
más detalladamente posible, el indicio,
indicando sus características: marca, serie,
color, estado, contenido, tamaño, etc.
• g. Lugar de recolección:Se debe anotar:
casa de habitación, oficina, predio, vía
pública, etc., indicando la ubicación
geográfica del mismo.
• h. Nombre del oficial que decomisó o
recolectó: Nombre y apellidos del oficial a
cargo de la diligencia.
• i. Fecha y hora de recolección: Se debe
señalar claramente la fecha y la hora de
recolección del indicio.
• j. Ubicación del indicio: Se debe indicar la
ubicación del indicio dentro de la Unidad
Policial. Se aclara que el apartado " Custodia
del Investigador " se permite por el tiempo
estrictamente necesario, lo justo para que éste
haga la entrega respectiva al encargado de las
mismas.
VERIFICACION DE LA
INFORMACION
• Si se pretende establecer la verdad real de lo
sucedido partiendo de los rastros dejados, estos
deben permanecer intactos mientras se les
aplica el respectivo procesamiento para su
posterior intervención. Por lo tanto, y ante todo
debe procurarse que la escena permanezca
inalterada. No solamente afecta la validez de
cada una de las pruebas que se pueden obtener
allí, sino que pueden desviar las deducciones
que se hacen de la búsqueda de otras pruebas.
Es decir orientan hacia pistas falsas.
. Protección, preservación y
aseguramiento del lugar de los
hechos
• Acordonado
• Una forma sencilla de proteger la escena
del crimen es el acordonado.
• Las recomendaciones más populares se
refieren al uso de la cinta, mecates y
barreras naturales.
• Cinta de barrera policial
• La experiencia nos dice que la cinta amarilla con
letreros de "Policía No Pase" es la que proporciona
la protección más segura y económica. Esta cinta
es conocida con el nombre de cinta de barrera.
• Rara vez se dan recomendaciones al respecto
porque cada caso es distinto. Se ha dicho que
deben utilizarse distancias no menores a diez
metros de la evidencia más lejana, cien a
doscientos metros (una a dos cuadras) del
centro del evento relacionado con explosivos,
etc., sin embargo, todo dependerá de la
naturaleza del hecho.
VIGILANCIA
• Debe recordarse que más que una barrera
física, la cinta amarilla es una barrera
psicológica. Los acordonados garantizan
su objetivo cuando se les coloca personal
para vigilarlos. Esta vigilancia consiste en
la colocación de oficiales preferiblemente
uniformados dentro del segundo anillo,
mirando hacia el exterior.
Procedimiento de observación y
análisis del lugar del hecho.
•
Los testigos son parte de la investigación de la
escena del crimen pues no sólo aportan
información referente a lo acontecido, sino que
orientan al investigador en la búsqueda de
indicios que ayuda en la reconstrucción de la
dinámica de lo hechos. Es necesario
mantenerlos cerca en un lugar no mezclado
directamente con el público ni dentro de la
zona crítica de recolección de indicios.
• Es el procedimiento establecido por la
ley, reglamentos o circulares, destinado a
mantener la fuerzao calidad probatoria de
la evidencia. Debe acreditarse que la
evidencia presentada en el proceso es
realmente la evidencia recogida en el sitio
de suceso, o recuperada a través de algún
testigo, entregada por la víctima o por
otros sujetos o de otra forma.
Importancia de la cadena de
custodia en el sistema
acusatorio
El medio de conocimiento científicoes la
prueba reina del proceso penal. La guarda de
la evidencia física y el sistema de cadena de
custodia tienen una importancia
trascendental en el sistema deadministración
de justicia, debido al hecho, sin discusión,
que si no se puede demostrar la autenticidad
de la evidencia, esta pierde todo su valor
probatorio y no será ya de utilidad ni para la
defensa ni para la acusación.
• La cadena de custodia también implica que se
mantendrá la evidencia en un lugar seguro,
protegida de los elementos que puedan alterarla
y que no se permitirá el acceso a la evidencia a
personas que no están autorizadas. Esto se
logra, además de todos los aspectos a los que
nos referimos al hablar de la preservación
física, mediante la existencia de depósitos
especialmente habilitados, que garanticen su
preservación
• Es un sistema de seguridad que garantiza que
el elemento material probatorio o evidencia
física identificado, fijado, recolectado, embalado
y rotulado, es el mismo que estaba en el lugar
explorado y que se encuentra en igualdad de
condiciones fenomenológicas a las que allí
tenía, con aplicación de la técnica adecuada
desde el momento en que la policía, entra en
contacto con el hallazgo del que pueda inferirse,
• la existencia de una conducta punible, sus
autores o partícipes,para preservar su
autenticidad durante todo el proceso.
Posteriormente, si el fiscal requiere la
evidencia para alguna diligencia, sólo
podrá observarla o, de ser necesario,
entrar en contacto con ella en presencia
del investigador y del responsable de la
bodega de almacenamiento.
Descubrimiento de elementos
materiales probatorios o evidencia
Es el acto mediante el cual las partes
revelan o dan a conocer los elementos
materiales probatorios o evidencia física que
serán aducidos en el juicio oral.
La Fiscalía debe descubrir la totalidad de
los elementos materiales probatorios,
evidencia física o información legalmente
obtenida en la audiencia de formulación de
acusación. La defensa también debe
descubrirlos en la misma audiencia a
petición de la Fiscalía, pero tiene hasta la
audiencia preparatoria para agotar el
descubrimiento.
E. material probatorio o E. física
Es cualquier objeto relacionado con una
conducta punible que puede servir para
determinar las circunstancias reales de tiempo,
modo y lugar en las que el hecho se realizó, y
que deberá someterse al régimen de cadena de
custodia que controlará la policía judicial para
garantizar su preservación, desde el momento
de su hallazgo hasta que finalice por orden de
autoridad competente.
En todo caso el fiscal debe solicitarle al juez que
decida sobre el elemento material ingresado y
aceptado como prueba.
Para Código P. Penal son
elementos materiales probatorios:
Detenciones
• 1 La orden de captura deberá observar y contener los
siguientes requisitos:
• • Expedida por el juez correspondiente.
• • Escrita.
• • Clara y sucinta y los motivos que la justifican.
• • Nombres y datos que permitan individualizar al
indiciado o imputado.
• • Número de radicación de la indagación o investigación.
• • Copia para el despacho del juez.
• • Vigencia no superior a seis meses aunque puede
prorrogarse cuantas veces