OFICINA NACIONAL DE GOGIERNO INTERIOR Órgano de Control Institucional- MININTER -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------RECOMENDACIONES Y ESTADO DE SU IMPLEMENTACIÓN Acciones Adoptadas Nombre de la Entidad : Oficina Nacional de Gobierno Interior Período de Seguimiento : Del 2001 al 2015 Nombre del Órgano Informante : Secretaría General Nº del Informe y Nombre del Informe INFORME Nº 014-2001-2-0282 “EXAMEN ESPECIAL A LA DIRECCION GENERAL DE GOBIERNO INTERIOR” Nº de la Recome ndación 44 47. INFORME N° 011-2006 EXAMEN ESPECIAL RESPECTO RESPONSABILIDAD FUNCIONARIOS DGGI QUE GESTIONARON Y SUSCRIBIERON R.D. DUPLICADAS 01 03 INFORME Nº 014-2006-2-0282 “EXAMEN ESPECIAL A LA DIRECCION GENERAL DE GOBIERNO INTERIOR! 7 INFORME Nº 013-2011-2-0282 “EXAMEN ESPECIAL A LA DGGIMIN, PERIODO 2010” 01 Recomendación ESTADO Que, el Prefecto de Loreto implemente un cuaderno de control en la camioneta de placa RIA-686 y gestione su operatividad o baja de la camioneta marca Toyota de placa RG-2549 y el camión marca Nissan color blanco S/P. Que el Subprefecto de Maynas, gestione ante la superioridad la operatividad o baja de los vehículos que actualmente se encuentran imperativos: automóvil marca Fiat S/P año 1981, deslizador de fibra de vidrio con motor fuera de borda Evinrude, asimismo, un informe sobre las investigaciones del robo de la motocicleta marca Honda de placa MQ 2958. A LA SEÑORA MINISTRA DEL INTERIOR: Que la Dirección General de Gobierno Interior, evalué sus procedimientos existentes referidos a la formulación, tramite, iniciativa y aprobación de las Resoluciones Directorales, en la Dirección de Autoridades Políticas y disponga su formalización mediante el documento correspondiente,, con las medidas de control que imposibiliten o disminuyan el riesgo de duplicidad. Debiéndose tener en cuenta que, cuando la emisión involucre a mas de una Dirección, resulta indispensable que se cuente con un Reglamento Interno autorizado por el Director General de Gobierno Interior, en el cual se establezca en forma clara tanto el procedimiento, como las funciones que les corresponda a los funcionarios y servidores que participan en la expedición de las Resoluciones Directorales (Punto 7 Otros Aspectos de Importancia y Conclusión). Que, disponga que la Dirección General de Gobierno Interior, realice las acciones administrativas y legales que correspondan, a fin de lograr las rendiciones de cuenta pendientes en forma documentada, o la recuperación dineraria de las cantidades entregadas a Servidores y Funcionarios de la DGGI, por concepto de Viáticos por Comisión de Servicio, Gastos Generales de Prefecturas y Sub-Prefecturas, Gastos de Funcionamiento y otros Gastos Diversos, así como, efectuar el seguimiento de los casos remitidos al Procurador Publico a cargo de lss Asuntos Judiciales del MIN, correspondientes al periodo 1999-2000, con el propósito de lograr la regularización contable de los saldos acumulados, que presentan antigüedad significativa en la Cuenta Cantable 385-04 “Encargos Internos” de la Unidad Ejecutora 001-OGA-MIN al 30SET2006, debiendo implementar lo establecido en los Comentarios del numeral 3.7 Rendición de Cuentas, de las Normas de Control Interno aprobadas por R.C. Nº3202006-CG del 03NOV2006 Que la Dirección General de Gobierno Interior, culmine las investigaciones administrativas y realice el seguimiento de las acciones judiciales de las denuncias que se encuentran en proceso contra funcionarios y servidores de la DGGI, en la Prefectura de Lima, Prefectura del Callao y Subprefectura de la Provincia de Paita-Piura; informando de sus resultados a la Alta Dirección del MIN, con copia al Órgano de Control Institucional del MIN. Instruya al Director General de Gobierno Interior, para que designe mediante Resolución Directoral una Comisión Permanente de Gestión Presupuestaria integrada por los Funcionarios responsables y/o Representantes de las Unidades de programación y de Asuntos Administrativos de la DGGI-MIN, a efectos que consoliden el Cuadro de necesidades de las diversas dependencias a Nivel Nacional de la Unidad Ejecutora 027: Dirección General de Gobierno Interior, asimismo se programe con la debida anticipación los gastos y los respectivos procesos de selección en Materia de Bienes y Servicios, de Adquisiciones de Activos No Financieros, así como también formulen recomendaciones para la oportuna gestión de dichos procesos con la finalidad de evitar reversiones al Tesoro Público y Saldos de Balance, no obstante la existencia de necesidades institucionales que requieren ser atendidas para el cabal cumplimiento de los objetivos institucionales. EN PROCESO EN PROCESO EN PROCESO EN PROCESO EN PROCESO IMPLEMENTADA INFORME Nº 102-2012 “INFORME LARGO DGGI” 01 02 04 INFORME Nº 002-2013-2-0282 “EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS DE SELECCIÓN DE LAS CONTRATACIONES EFECTUADAS POR LA UNIDAD EJECUTORA Nº 027 DIRECCION GENERAL DE GOBIERNO INTERIOR” 02 03 04 05 06 07 INFORME Nº 008-2013-2-0282 “EXAMEN ESPECIAL A LA UNIDAD EJECUTORA Nº 027 DIRECCIOÑN GENERAL DE GOBIERNO INTERIOR-DGGI” 03 Como el Ministerio del Interior-MININTER, no ha iniciado en el año 2011, la implementación del Sistema de Control Interno de acuerdo a la normatividad vigente y la Dirección General de Gobierno Interior-DGGI Unidad Ejecutora Nº 027, es parte del Ministerio del Interior - MININTER, tampoco lo ha iniciado esta Unidad Ejecutora. Las “Recomendaciones sobre la Estructura del Sistema de Control Interno Institucional del MININTER”, se ha expuesto en el Informe Largo de la Oficina General de Administración – OGA, (ahora Dirección General de Gestión en Administración), Unidad Ejecutora Nº 001, por ello las Recomendaciones para esta Unidad Ejecutora, deben ser leído con el Punto 7.1 , de dicho Informe. Que el Jefe de la Unidad de Asuntos Administrativos de la Dirección General de Gobierno Interior, disponga que el Área de Tesorería realice las gestiones pertinentes a fin de actualizar en el “Convenio sobre prestación de servicios de recaudación celebrado entre el Ministerio del InteriorDirección General de Gobierno Interior y el Banco de la Nación” suscrito entre el Ministerio del Interior y el Banco de la Nación, el cual data del año 2005, el número de la cuenta corriente que se consigne en dicho convenio (Cuenta Corriente Nº0000-281824), ya que no es la actual, sino debe consignarse la Cuenta Corriente Nº 0000-876704 del Banco de la Nación, denominada Recursos Directamente Recaudados . Asimismo se haga el saneamiento contable a fin de mostrar el saldo real del rubro “Gastos pagados por anticipado”. Se recomienda que la DGGI logre la integración de sus sistemas informáticos para el aprovechamiento óptimo de los mismos por las diferentes áreas usuarias,, mediante actividades que ayuden a implementar un gran sistema integrado y que todas sus dependencias puedan interrelacionar a través de este gran sistema informático, llevando un mejor control del quehacer de las actividades relacionadas con la DGGI. Que el Área Funcional de Abastecimiento implemente mecanismos de control y supervisión a la ejecución de las ordenes de bienes y/o servicios, con la finalidad de establecer el adecuado cumplimiento de los requerimientos, técnicos solicitados por las Áreas usuarias y consignadas en las bases administrativas, de los procesos de selección, antes de proceder a la emisión de las ordenes respectivas y al pago correspondiente. El Área Funcional de Abastecimiento implemente procedimientos de control que permitan supervisar y verificar las fechas de ingreso y salida de las Unidades Vehiculares de la DGGI a los talleres de mecánica, a fin de controlar los plazos establecidos en los términos de referencia y bases administrativas de cada proceso de selección según correspondan. Que el Área Funcional de Abastecimiento implemente Bitácoras por cada unidad vehicular, debiendo registrar obligatoriamente, la fecha de cada comisión de servicios, lugar y/o dependencia de destino, nombre del funcionario y/o servidor a desplazar, ocurrencias, consumo de combustible y lubricantes, entre otros, a fin de efectuarse la verificación y el control posterior de .cada unidad vehicular. Que las Áreas usuarias formulen adecuadamente su requerimiento y especificaciones técnicas de acuerdo a sus necesidades y estas a Ley de contrataciones del Estado y su Reglamento a fin de evitar modificaciones posteriores que puedan restarle transparencia a los futuros procesos de selección. Que el Área Funcional de Abastecimiento, en lo sucesivo cumpla con tramitar y atender las necesidades de las Áreas usuarias y dependencias bajo el ámbito de la ONAGI, de acuerdo a la necesidad publica con la cual fueron requeridas y autorizados por los Órganos de Línea , competente, bajo responsabilidad, Se meritúe la asignación de los vehículos automotores adquiridos bajo la modalidad de reposición a la gobernación Regional de Huancavelica, de acuerdo al requerimiento y a la autorización presupuestal efectuada por la Dirección General de Gestión en Planificación y Presupuesto del MININTER, a fin que no se afecte el cumplimiento de los objetivos institucionales de las citada gobernación. Disponer a la Oficina General de Administración y Finanza de ONAGI, la formulación y aprobación del procedimiento de revisión previa que identifique las responsabilidades y acciones de recupero de los gastos indebidos rendidos por los gobernadores regionales, provinciales, a fin de adoptar oportunamente las medidas correctivas que coadyuven a cumplir las Normas y Dispositivos Legales vigentes- EN PROCESO EN PROCESO EN PROCESO EN PROCESO EN PROCESO EN PROCESO EN PROCESO EN PROESO EN PROCESO EN PROCESO 04 INFORME ESPECIAL Nº 008-20142-0282: EXAMEN ESPECIAL “PAGO DE REMUNERACIONES A GOBERNADORES DISTRITALES DE LA PROVINCIA DE HUAROCHIRI DEPARTAMENTO LIMA” INFORME Nº 098-2014-3-0106 “INFORME LARGO DIRECCION GENERAL DE GOBIERNO INTERIOR UE: 027 AL 31.12.2013PORTAL VEGA & ASOCIADOS” 01 01 02 INFORME Nº 001-2015-2-0282 EXAMEN ESPECIAL A LA ONAGI “SERVIDORA DE LA DIRECCION GENERAL DE GOBIERNO INTERIOR-DGGI Y POSTERIORMENTE OFICINA NACIONAL DE GOBIERNO INTERIOR-ONAGI, EFECTUO GASTO CON DINERO PROVENIENTE DE LOS PREMIOS NO RECLAMADOS SIN QUE CUENTEN CON LA DOCUMENTACION QUE SUSTENTE EL IMPORTE DE SOLES 3396.80 “ PERIODO 01 ENERO 2012 AL 01 DICIEMBRE 2013. INFORME Nº 002-2015-2 EXAMEN ESPECIAL A LA ONAGI “DESIGNACION DE GOBERNADORES SIN CUMPLIR CON REQUISITOS, PAGO DE REMUNERACIONES SIN EFECTUAR LABOR DE REPRESENTACION COMO AUTORIDAD POLITICA Y GASTOS DE FONDOS DE PREMIOS NO RECLAMADOS INCUMPLIENDO PROCEDIMIENTOS DE NORMATIVA,VIGENTE PERIODO 01 ENE 2012 AL 31 DIC 2013” 01 Disponer a la Oficina General de Administración y Finanza de ONAGI, el inicio de las acciones para el agotamiento de las vías administrativas para recuperar los gastos indebidamente autorizados. De acuerdo con la revisión de los legajos personales de gobernadores distritales de la provincia de Huarochirí del departamento de Lima, y de la revisión y evaluación de los reportes de pago de haberes de autoridades políticas remitido por la oficina de administración y finanza de la Oficina Nacional de Gobierno Interior ONAGI-Informe del Gobernador Provincial de Huarochirí, Informe del Presidente de la Comunidad de San Juan de Iris y el Acta de Contratación del Juez de Paz de San Juan de Iris, se evidencia que los señores Eugenio Cuenca Najarro,, Mao Berrospi Guillen y Rosa Enith del Aguila Castro, Gobernadores Distritales de la provincia de Huarochirí percibieron sus remuneraciones sin haber realizado labor efectiva en los cargos para los cuales fueron designados, lo que ha generado un perjuicio económico de soles 55279.82. EN PROCESO EN PROCESO La Dirección General de Administración debe coordinar con las Direcciones de Logística, Patrimonio y Contabilidad a fin de efectuar el saneamiento técnico legal y contable de los inmuebles registrados en la Cuenta Edificios y Estructuras y activos no producidos (terrenos urbanos y rústicos) y en aplicación de lo dispuesto en la Directiva Nº 002-2014 EF/5101, a efectos de actualizar la Data de los inmuebles, efectuando los ajustes contables pertinentes, con el fin de mostrar los saldos a su valor revaluado bajo criterios técnicos adecuados y debidamente sustentados. EN PROCESO Considerando que dada la implicancia de los hechos expuestos, serán derivados para su revisión a Contraloría General de la Republica, recomendamos al titular de la entidad, disponer a los actuales funcionarios de la ONAGI, preservar la documentación que deberá encontrarse disponible para su evaluación por parte del Órgano Superior de Control o quien designe de acuerdo a sus facultades. EN PROCESO Poner en conocimiento de la Procuraduría Publica a cargo de los asuntos judiciales del Ministerio de Interior para que inicie las acciones legales contra la presunta responsable comprendida en el Informe Especial. EN PROCESO 03 Disponer al Jefe de la Oficina Nacional de Gobierno Interior, informe las acciones adoptadas en relación al destino de los importes que ascienden a S/. 85,385.00 y US$ 10,854.15,, montos que de acuerdo a lo establecido en las Resoluciones Directorales Nº 152-2012-IN-1501 de 05 Enero de 2012, 1191-2012-IN-1501 de 20 de febrero de 2012 y 2401-2012-IN 1501 de 02 de abril de 2012, fueron adjudicadas al IPD con fondos provenientes de premios no reclamados durante el año 2012. . EN PROCESO INFORME Nº 002-2015-2 EXAMEN ESPECIAL A LA ONAGI “DESIGNACION DE GOBERNADORES SIN CUMPLIR CON REQUISITOS, PAGO DE REMUNERACIONES SIN EFECTUAR LABOR DE REPRESENTACION COMO AUTORIDAD POLITICA Y GASTOS DE FONDOS DE PREMIOS NO RECLAMADOS INCUMPLIENDO PROCEDIMIENTOS DE NORMATIVA,VIGENTE PERIODO 01 ENE 2012 AL 31 DIC 2013” 06 Disponer que se incorpore en los mecanismos de control, procedimientos de verificación posterior de la actuación de los funcionarios y/o servidores encargados de la administración de los fondos provenientes de los premios no reclamados, a fin de cautelar que los gastos se realicen conforme lo dispone la normativa vigente. EN PROCESO