Recomendaciones de Auditoria

OFICINA NACIONAL DE GOGIERNO INTERIOR
Órgano de Control Institucional- MININTER
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------RECOMENDACIONES Y ESTADO DE SU IMPLEMENTACIÓN
Acciones Adoptadas
Nombre de la Entidad : Oficina Nacional de Gobierno Interior
Período de Seguimiento : Del 2001 al 2015
Nombre del Órgano Informante : Secretaría General
Nº del Informe y Nombre del
Informe
INFORME Nº 014-2001-2-0282
“EXAMEN ESPECIAL A LA
DIRECCION GENERAL DE
GOBIERNO INTERIOR”
Nº de la
Recome
ndación
44
47.
INFORME N° 011-2006 EXAMEN
ESPECIAL RESPECTO
RESPONSABILIDAD
FUNCIONARIOS DGGI QUE
GESTIONARON Y SUSCRIBIERON
R.D. DUPLICADAS
01
03
INFORME Nº 014-2006-2-0282
“EXAMEN ESPECIAL A LA
DIRECCION GENERAL DE
GOBIERNO INTERIOR!
7
INFORME Nº 013-2011-2-0282
“EXAMEN ESPECIAL A LA DGGIMIN, PERIODO 2010”
01
Recomendación
ESTADO
Que, el Prefecto de Loreto implemente un cuaderno de control en la
camioneta de placa RIA-686 y gestione su operatividad o baja de la
camioneta marca Toyota de placa RG-2549 y el camión marca Nissan color
blanco S/P.
Que el Subprefecto de Maynas, gestione ante la superioridad la
operatividad o baja de los vehículos que actualmente se encuentran
imperativos: automóvil marca Fiat S/P año 1981, deslizador de fibra de
vidrio con motor fuera de borda Evinrude, asimismo, un informe sobre las
investigaciones del robo de la motocicleta marca Honda de placa MQ 2958.
A LA SEÑORA MINISTRA DEL INTERIOR: Que la Dirección General de
Gobierno Interior, evalué sus procedimientos existentes referidos a la
formulación, tramite, iniciativa y aprobación de las Resoluciones
Directorales, en la Dirección de Autoridades Políticas y disponga su
formalización mediante el documento correspondiente,, con las medidas de
control que imposibiliten o disminuyan el riesgo de duplicidad. Debiéndose
tener en cuenta que, cuando la emisión involucre a mas de una Dirección,
resulta indispensable que se cuente con un Reglamento Interno autorizado
por el Director General de Gobierno Interior, en el cual se establezca en
forma clara tanto el procedimiento, como las funciones que les
corresponda a los funcionarios y servidores que participan en la expedición
de las Resoluciones Directorales (Punto 7 Otros Aspectos de Importancia y
Conclusión).
Que, disponga que la Dirección General de Gobierno Interior, realice las
acciones administrativas y legales que correspondan, a fin de lograr las
rendiciones de cuenta pendientes en forma documentada,
o la
recuperación dineraria de las cantidades entregadas a Servidores y
Funcionarios de la DGGI, por concepto de Viáticos por Comisión de Servicio,
Gastos Generales de Prefecturas y Sub-Prefecturas, Gastos de
Funcionamiento y otros Gastos Diversos, así como, efectuar el seguimiento
de los casos remitidos al Procurador Publico a cargo de lss Asuntos
Judiciales del MIN, correspondientes al periodo 1999-2000, con el propósito
de lograr la regularización contable de los saldos acumulados, que
presentan antigüedad significativa en la Cuenta Cantable 385-04 “Encargos
Internos” de la Unidad Ejecutora 001-OGA-MIN al 30SET2006, debiendo
implementar lo establecido en los Comentarios del numeral 3.7 Rendición
de Cuentas, de las Normas de Control Interno aprobadas por R.C. Nº3202006-CG del 03NOV2006
Que la Dirección General de Gobierno Interior, culmine las investigaciones
administrativas y realice el seguimiento de las acciones judiciales de las
denuncias que se encuentran en proceso contra funcionarios y servidores
de la DGGI, en la Prefectura de Lima, Prefectura del Callao y Subprefectura
de la Provincia de Paita-Piura; informando de sus resultados a la Alta
Dirección del MIN, con copia al Órgano de Control Institucional del MIN.
Instruya al Director General de Gobierno Interior, para que designe
mediante Resolución Directoral una Comisión Permanente de Gestión
Presupuestaria integrada por los Funcionarios responsables y/o
Representantes de las Unidades de programación y de Asuntos
Administrativos de la DGGI-MIN, a efectos que consoliden el Cuadro de
necesidades de las diversas dependencias a Nivel Nacional de la Unidad
Ejecutora 027: Dirección General de Gobierno Interior, asimismo se
programe con la debida anticipación los gastos y los respectivos procesos de
selección en Materia de Bienes y Servicios, de Adquisiciones de Activos No
Financieros, así como también formulen recomendaciones para la oportuna
gestión de dichos procesos con la finalidad de evitar reversiones al Tesoro
Público y Saldos de Balance, no obstante la existencia de necesidades
institucionales que requieren ser atendidas para el cabal cumplimiento de
los objetivos institucionales.
EN PROCESO
EN PROCESO
EN PROCESO
EN PROCESO
EN PROCESO
IMPLEMENTADA
INFORME Nº 102-2012
“INFORME LARGO DGGI”
01
02
04
INFORME Nº 002-2013-2-0282
“EXAMEN ESPECIAL A LOS
PROCESOS DE SELECCIÓN DE LAS
CONTRATACIONES EFECTUADAS
POR LA UNIDAD EJECUTORA Nº
027 DIRECCION GENERAL DE
GOBIERNO INTERIOR”
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INFORME Nº 008-2013-2-0282
“EXAMEN ESPECIAL A LA UNIDAD
EJECUTORA Nº 027 DIRECCIOÑN
GENERAL
DE
GOBIERNO
INTERIOR-DGGI”
03
Como el Ministerio del Interior-MININTER, no ha iniciado en el año 2011, la
implementación del Sistema de Control Interno de acuerdo a la
normatividad vigente y la Dirección General de Gobierno Interior-DGGI
Unidad Ejecutora Nº 027, es parte del Ministerio del Interior - MININTER,
tampoco lo ha iniciado esta Unidad Ejecutora.
Las “Recomendaciones sobre la Estructura del Sistema de Control Interno
Institucional del MININTER”, se ha expuesto en el Informe Largo de la
Oficina General de Administración – OGA, (ahora Dirección General de
Gestión en Administración), Unidad Ejecutora Nº 001, por ello las
Recomendaciones para esta Unidad Ejecutora, deben ser leído con el
Punto 7.1 , de dicho Informe.
Que el Jefe de la Unidad de Asuntos Administrativos de la Dirección
General de Gobierno Interior, disponga que el Área de Tesorería realice las
gestiones pertinentes a fin de actualizar en el “Convenio sobre prestación
de servicios de recaudación celebrado entre el Ministerio del InteriorDirección General de Gobierno Interior y el Banco de la Nación” suscrito
entre el Ministerio del Interior y el Banco de la Nación, el cual data del año
2005, el número de la cuenta corriente que se consigne en dicho convenio
(Cuenta Corriente Nº0000-281824), ya que no es la actual, sino debe
consignarse la Cuenta Corriente Nº 0000-876704 del Banco de la Nación,
denominada Recursos Directamente Recaudados . Asimismo se haga el
saneamiento contable a fin de mostrar el saldo real del rubro “Gastos
pagados por anticipado”.
Se recomienda que la DGGI logre la integración de sus sistemas informáticos
para el aprovechamiento óptimo de los mismos por las diferentes áreas
usuarias,, mediante actividades que ayuden a implementar un gran sistema
integrado y que todas sus dependencias puedan interrelacionar a través de
este gran sistema informático, llevando un mejor control del quehacer de
las actividades relacionadas con la DGGI.
Que el Área Funcional de Abastecimiento implemente mecanismos de
control y supervisión a la ejecución de las ordenes de bienes y/o servicios,
con la finalidad de establecer el adecuado cumplimiento de los
requerimientos, técnicos solicitados por las Áreas usuarias y consignadas en
las bases administrativas, de los procesos de selección, antes de proceder a
la emisión de las ordenes respectivas y al pago correspondiente.
El Área Funcional de Abastecimiento implemente procedimientos de control
que permitan supervisar y verificar las fechas de ingreso y salida de las
Unidades Vehiculares de la DGGI a los talleres de mecánica, a fin de
controlar los plazos establecidos en los términos de referencia y bases
administrativas de cada proceso de selección según correspondan.
Que el Área Funcional de Abastecimiento implemente Bitácoras por cada
unidad vehicular, debiendo registrar obligatoriamente, la fecha de cada
comisión de servicios, lugar y/o dependencia de destino, nombre del
funcionario y/o servidor a desplazar, ocurrencias, consumo de combustible
y lubricantes, entre otros, a fin de efectuarse la verificación y el control
posterior de .cada unidad vehicular.
Que las Áreas usuarias formulen adecuadamente su requerimiento y
especificaciones técnicas de acuerdo a sus necesidades y estas a Ley de
contrataciones del Estado y su Reglamento a fin de evitar modificaciones
posteriores que puedan restarle transparencia a los futuros procesos de
selección.
Que el Área Funcional de Abastecimiento, en lo sucesivo cumpla con
tramitar y atender las necesidades de las Áreas usuarias y dependencias
bajo el ámbito de la ONAGI, de acuerdo a la necesidad publica con la cual
fueron requeridas y autorizados por los Órganos de Línea , competente,
bajo responsabilidad,
Se meritúe la asignación de los vehículos automotores adquiridos bajo la
modalidad de reposición a la gobernación Regional de Huancavelica, de
acuerdo al requerimiento y a la autorización presupuestal efectuada por la
Dirección General de Gestión en Planificación y Presupuesto del MININTER,
a fin que no se afecte el cumplimiento de los objetivos institucionales de las
citada gobernación.
Disponer a la Oficina General de Administración y Finanza de ONAGI, la
formulación y aprobación del procedimiento de revisión previa que
identifique las responsabilidades y acciones de recupero de los gastos
indebidos rendidos por los gobernadores regionales, provinciales, a fin de
adoptar oportunamente las medidas correctivas que coadyuven a cumplir
las Normas y Dispositivos Legales vigentes-
EN PROCESO
EN PROCESO
EN PROCESO
EN PROCESO
EN PROCESO
EN PROCESO
EN PROCESO
EN PROESO
EN PROCESO
EN PROCESO
04
INFORME ESPECIAL Nº 008-20142-0282:
EXAMEN ESPECIAL
“PAGO DE REMUNERACIONES A
GOBERNADORES DISTRITALES DE
LA PROVINCIA DE HUAROCHIRI
DEPARTAMENTO LIMA”
INFORME Nº 098-2014-3-0106
“INFORME LARGO DIRECCION
GENERAL
DE
GOBIERNO
INTERIOR UE: 027 AL 31.12.2013PORTAL VEGA & ASOCIADOS”
01
01
02
INFORME Nº 001-2015-2-0282
EXAMEN ESPECIAL A LA ONAGI
“SERVIDORA DE LA DIRECCION
GENERAL
DE
GOBIERNO
INTERIOR-DGGI
Y
POSTERIORMENTE
OFICINA
NACIONAL
DE
GOBIERNO
INTERIOR-ONAGI,
EFECTUO
GASTO
CON
DINERO
PROVENIENTE DE LOS PREMIOS
NO RECLAMADOS SIN QUE
CUENTEN
CON
LA
DOCUMENTACION
QUE
SUSTENTE EL IMPORTE DE SOLES
3396.80 “ PERIODO 01 ENERO
2012 AL 01 DICIEMBRE 2013.
INFORME
Nº
002-2015-2
EXAMEN ESPECIAL A LA ONAGI
“DESIGNACION
DE
GOBERNADORES SIN CUMPLIR
CON REQUISITOS, PAGO DE
REMUNERACIONES
SIN
EFECTUAR
LABOR
DE
REPRESENTACION
COMO
AUTORIDAD POLITICA Y GASTOS
DE FONDOS DE PREMIOS NO
RECLAMADOS INCUMPLIENDO
PROCEDIMIENTOS
DE
NORMATIVA,VIGENTE PERIODO
01 ENE 2012
AL 31
DIC 2013”
01
Disponer a la Oficina General de Administración y Finanza de ONAGI, el
inicio de las acciones para el agotamiento de las vías administrativas para
recuperar los gastos indebidamente autorizados.
De acuerdo con la revisión de los legajos personales de gobernadores
distritales de la provincia de Huarochirí del departamento de Lima, y de la
revisión y evaluación de los reportes de pago de haberes de autoridades
políticas remitido por la oficina de administración y finanza de la Oficina
Nacional de Gobierno Interior ONAGI-Informe del Gobernador Provincial de
Huarochirí, Informe del Presidente de la Comunidad de San Juan de Iris y el
Acta de Contratación del Juez de Paz de San Juan de Iris, se evidencia que
los señores Eugenio Cuenca Najarro,, Mao Berrospi Guillen y Rosa Enith del
Aguila Castro, Gobernadores Distritales de la provincia de Huarochirí
percibieron sus remuneraciones sin haber realizado labor efectiva en los
cargos para los cuales fueron designados, lo que ha generado un perjuicio
económico de soles 55279.82.
EN PROCESO
EN PROCESO
La Dirección General de Administración debe coordinar con las Direcciones
de Logística, Patrimonio y Contabilidad a fin de efectuar el saneamiento
técnico legal y contable de los inmuebles registrados en la Cuenta Edificios y
Estructuras y activos no producidos (terrenos urbanos y rústicos) y en
aplicación de lo dispuesto en la Directiva Nº 002-2014 EF/5101, a efectos de
actualizar la Data de los inmuebles, efectuando los ajustes contables
pertinentes, con el fin de mostrar los saldos a su valor revaluado bajo
criterios técnicos adecuados y debidamente sustentados.
EN PROCESO
Considerando que dada la implicancia de los hechos expuestos, serán
derivados para su revisión a Contraloría General de la Republica,
recomendamos al titular de la entidad, disponer a los actuales funcionarios
de la ONAGI, preservar la documentación que deberá encontrarse
disponible para su evaluación por parte del Órgano Superior de Control o
quien designe de acuerdo a sus facultades.
EN PROCESO
Poner en conocimiento de la Procuraduría Publica a cargo de los asuntos
judiciales del Ministerio de Interior para que inicie las acciones legales
contra la presunta responsable comprendida en el Informe Especial.
EN PROCESO
03
Disponer al Jefe de la Oficina Nacional de Gobierno Interior, informe las
acciones adoptadas en relación al destino de los importes que ascienden a
S/. 85,385.00 y US$ 10,854.15,, montos que de acuerdo a lo establecido en
las Resoluciones Directorales Nº 152-2012-IN-1501 de 05 Enero de 2012,
1191-2012-IN-1501 de 20 de febrero de 2012 y 2401-2012-IN 1501 de 02 de
abril de 2012, fueron adjudicadas al IPD con fondos provenientes de
premios no reclamados durante el año 2012.
.
EN PROCESO
INFORME
Nº
002-2015-2
EXAMEN ESPECIAL A LA ONAGI
“DESIGNACION
DE
GOBERNADORES SIN CUMPLIR
CON REQUISITOS, PAGO DE
REMUNERACIONES
SIN
EFECTUAR
LABOR
DE
REPRESENTACION
COMO
AUTORIDAD POLITICA Y GASTOS
DE FONDOS DE PREMIOS NO
RECLAMADOS INCUMPLIENDO
PROCEDIMIENTOS
DE
NORMATIVA,VIGENTE PERIODO
01 ENE 2012
AL 31
DIC 2013”
06
Disponer que se incorpore en los mecanismos de control, procedimientos
de verificación posterior de la actuación de los funcionarios y/o servidores
encargados de la administración de los fondos provenientes de los premios
no reclamados, a fin de cautelar que los gastos se realicen conforme lo
dispone la normativa vigente.
EN PROCESO