Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Anexo D Auditoría y Proyectos

Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-AA
AA
ARQUEO DE FONDOS Y
VALORES
UAI-AA
AA
GESTIÓN Y CUMPLIMIENTO
DE CONTRATOS
UAI-AA
AA
LIQUIDACIÓN DE HABERES
Y BENEFICIOS AL
PERSONAL
UAI-AA
AA
BIENES DE CONSUMO Y
SERVICIOS AL PASAJERO
UAI-AA
AA
EMISIONES DE PASAJES
UAI-AA
AA
ADMINISTRACIÓN DE
SUCURSALES
UAI-AA
AA
COSTOS OPERATIVOS DE
VUELOS Y FACTURACIÓN
DE TERCEROS
UAI-AA
AA
CICLOS DE AUDITORIA DE
APLICATIVOS
UAI-AA
AA
UAI-AA
AA
CICLO DE SEGURIDAD
INFORMÁTICA
INVENTARIO DE
REPUESTOS
AERONÁUTICOS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
Auditoría
REALIZAR ARQUEOS TRIMESTRALES DE FONDOS Y VALORES
EN LAS CAJAS DE LOS AEROPUERTOS DE EZE Y AEP, SUC.
BUENOS AIRES Y CASA CENTRAL.
EFECTUAR UNA SELECCIÓN DE CONTRATACIONES
(TRANSPORTE DE TRIPULACIONES, SERVICIOS DE
DESARROLLO Y MANTENIMIENTO DE SISTEMAS, OBRAS Y
SERVICIOS, HOTELERÍA), Y EVALUAR EL CIRCUITO DE
LIQUIDACIÓN DE FACTURAS, ANALIZANDO Y VERIFICANDO EL
FUNCIONAMIENTO DEL CONTROL INTERNO A PARTIR DE LA
INTERVENCIÓN DE LOS SECTORES USUARIOS EN LA
CONFORMIDAD DE LAS MISMAS. PARA CONTRATOS DE
RELEVANCIA EN FUNCIÓN DE SUS COSTOS, VERIFICAR EL
PROCESO DE SELECCIÓN Y ADJUDICACIÓN CONSIDERANDO LA
INFORMACIÓN OBRANTE EN LOS RESPECTIVOS LEGAJOS.
EN FUNCIÓN DE LOS CONCEPTOS DE VIÁTICOS ALCANZADOS,
SELECCIONAR UNA MUESTRA DE LAS TRANSACCIONES
MENSUALES Y ANALIZAR EL CIRCUITO DE PAGO A TRAVÉS DE
LA ACREDITACIÓN BANCARIA DE LOS FONDOS POR CBU.
COMPLEMENTARIAMENTE, EVALUAR EL SISTEMA UTILIZADO Y
LOS CONTROLES IMPLEMENTADOS PRE Y POST PAGO DEL
BENEFICIO.
REALIZAR UN INVENTARIO EN LOS ALMACENES DEL
AEROPUERTO DE EZEIZA, ANALIZAR LAS ENTRADAS Y SALIDAS
DE LOS MATERIALES DE ABORDO. DETECCIÓN DE ELEMENTOS
DE BAJA DOTACIÓN O EN DESUSO.
OBTENER LA BASE DE VENTAS PARA UN PERÍODO A
SELECCIONAR Y ANALIZAR LAS EMISIONES DE PASAJES CON
DESCUENTOS POR RAZONES DE INTERÉS COMERCIAL U OTRAS
RAZONES (CORTESÍAS, CONDUCTORES DE GRUPOS, INTERÉS
EMPRESARIO, RAZONES HUMANITARIAS, FAM TOUR, AGENCIAS
DE VIAJES). VERIFICAR LA NORMATIVA DE APLICACIÓN.
AUDITAR LAS SUCURSALES DEL INTERIOR Y DEL EXTERIOR,
CON EL FIN DE EVALUAR ASPECTOS ADMINISTRATIVOS,
COMERCIALES Y OPERATIVOS.
EVALUAR LOS COSTOS OPERACIONALES DE LOS VUELOS
REALIZADOS EN FUNCIÓN DE LOS DATOS PROPORCIONADOS
POR EL SISTEMA LIDO, VALIDANDO LA INFORMACIÓN INDICADA
CONTRA LOS SERVICIOS FACTURADOS POR LOS
PROVEEDORES Y ORGANISMOS CORRESPONDIENTES.
DETERMINAR SI LOS SISTEMAS APLICATIVOS RCCS Y SABRE
CUMPLEN CON LO REQUERIDO POR LAS ÁREAS USUARIAS,
BRINDANDO INFORMACIÓN OPORTUNA Y EFICIENTE.
ANALIZAR RIESGOS Y FALENCIAS DEL ENTORNO TECNOLÓGICO
PARA GENERAR LAS ACCIONES CORRECTIVAS NECESARIAS.
CONTROL DE EXISTENCIAS EN EL ALMACÉN DE MATERIALES DE
ELECTRÓNICA, VERIFICANDO EL PROCESO RELACIONADO CON
LA RECEPCIÓN Y DESPACHO DE UNIDADES.
Cuadro Nº 12 - Página 1 de 365
01-ene-15
31-dic-15
280
3
02-mar-15
11-dic-15
1760
3
01-sep-15 20-nov-15
440
1
05-oct-15
20-nov-15
410
1
03-ago-15 24-sep-15
420
1
31-dic-15
1664
5
09-mar-15 22-may-15
450
1
02-feb-15
17-abr-15
430
1
15-jun-15
21-ago-15
420
1
10-ago-15 30-sep-15
510
1
02-mar-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-AA
AA
UAI-AA
AA
UAI-AA
AA
ADQUISICIÓN DE MATERIAL
AERONÁUTICO
ANTICIPO A PROVEEDORES
DEL EXTERIOR
REVISIÓN DE LEGAJOS Y
EXPEDIENTES
UAI-AA
AA
UAI-AA
AA
UAI-AA
AA
UAI-AA
AA
UAI-AA
AA
UAI-AABE
AABE
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA RESOLUCIÓN Nº 48/05
UAI-AABE
AABE
CONTROL DE RENDICIÓN
DE GASTOS POR CAJA
CHICA Y FONDO
ROTATORIO
UAI-AABE
AABE
AUDITORIA DE
CONTRATACIONES
UAI-AABE
AABE
PROCREAR
UAI-AABE
AABE
REGISTRO NACIONAL DE
BIENES DEL ESTADO
POLÍTICA DE
COMPENSACIONES ANTE
CONFLICTOS
FACTURACIÓN ICH (IATA
CLEARING HOUSE)
GESTIÓN Y
ADMINISTRACIÓN DE
SERVICIOS DE CARGA
GESTIÓN Y
ADMINISTRACIÓN DE
EQUIPOS DE RAMPA
DECRETO 1191/2012 ESTADO DE CUENTA DE
DEUDORES OFICIALES ACREDITACIÓN DE MILLAS
AR PLUS (OPTAR)
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-jul-15
410
1
DETERMINAR LOS ANTICIPOS DE FONDOS A PROVEEDORES
DEL EXTERIOR Y ANALIZAR LA RESOLUCIÓN DE LOS MISMOS.
04-may-15 16-jun-15
420
1
ANALIZAR LAS INDEMNIZACIONES ABONADAS, VERIFICANDO SU
ORIGEN, DETERMINACIÓN DEL MONTO LIQUIDADO Y LA
DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO.
EVALUAR EL PROCEDIMIENTO DE COMPENSACIONES
OTORGADO POR EL CENTRO DE ATENCIÓN AL CLIENTE DE LA
SUCURSAL BUENOS AIRES.
02-mar-15 22-may-15
390
1
19-oct-15
11-dic-15
430
1
VERIFICAR LOS SERVICIOS MISCELÁNEOS FACTURADOS A
TRAVÉS DE IATA CLEARING HOUSE, Y EL PROCEDIMIENTO DE
RECEPCIÓN, CONTROL Y ACEPTACIÓN DEL CARGO.
REALIZAR UN CONTROL DE EXISTENCIAS SOBRE LOS EQUIPOS
GPU.
11-may-15 30-jun-15
460
1
14-sep-15
23-oct-15
415
1
OBTENER LA GUÍAS DE CARGAS PENDIENTES DE ENTREGA EN
AEROPARQUE Y VERIFICAR SU CORRESPONDENCIA CON LA
MERCADERÍA ALMACENADA EN DEPÓSITO.
13-jul-15
28-ago-15
425
1
A) ANALIZAR EL ESTADO DE DEUDORES, VERIFICANDO EL
PROCESO DE FACTURACIÓN, COBRO, CONSIDERANDO LO
ESTIPULADO EN EL DECRETO 1191/12 Y DECISIÓN
ADMINISTRATIVA 244/13.B) CUMPLIMIENTO DEL ART. 8° DEL
DECRETO 1191/12; VERIFICANDO QUE LOS BENEFICIOS
OTORGADOS POR LA LÍNEA AÉREA (MILLAS PROGRAMA AR
PLUS) A FAVOR DE LOS FUNCIONARIOS QUE VIAJEN
FINANCIADOS POR LOS ORGANISMOS OFICIALES DEBERÁN SER
CEDIDOS POR ESTOS A FAVOR DE LAS ENTIDADES Y
JURISDICCIONES QUE LE DIERON ORIGEN.
CUMPLIMENTACIÓN DE UN CUESTIONARIO DE CONTROL
COORDINADO EN FORMA HORIZONTAL POR SIGEN, RELATIVO A
LA SITUACIÓN DE CONTROL INTERNO DE LA TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA EN BASE A LA RESOLUCIÓN Nº 48/05 SGN.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA REFERIDA AL
FUNCIONAMIENTO DE LAS CAJAS CHICAS Y FONDO ROTATORIO,
TIPO DE GASTOS EFECTUADOS, MONTOS Y AUTORIZACIÓN DE
LOS MISMOS, ARQUEO DE LOS FONDOS Y CONSTATACIÓN DE
SU COINCIDENCIA CON LOS REGISTROS CONTABLES.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS
EMPLEADOS EN EL CUMPLIMIENTO DEL RÉGIMEN DE
CONTRATACIONES EN LA AGENCIA, Y EN LO QUE HACE A LA
FORMALIZACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS.
REVISIÓN DE LOS PROCESOS VINCULADOS A EVALUAR LOS
CONTROLES IMPLEMENTADOS EN LA PARTE DEL PROGRAMA
QUE COMPETE A LA AABE.
VERIFICAR LOS SISTEMAS DE CONTROL INTERNO EN LA
GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN DEL REGISTRO. SE REALIZARÁ EL
EXAMEN AL SISTEMA RENABE WEB.
06-abr-15 22-may-15
430
1
15-sep-15
30-oct-15
100
1
01-abr-15
30-nov-15
240
2
12-may-15 29-may-15
300
1
01-jun-15
20-nov-15
500
1
04-may-15 15-sep-15
500
1
ANÁLISIS MUESTRAL DE COMPRAS REALIZADAS EN EL ÚLTIMO
AÑO, SIN UTILIZACIÓN POSTERIOR DEL MATERIAL.
Cuadro Nº 12 - Página 2 de 365
08-jun-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-AABE
AABE
ACTIVIDAD DE CIERRE DE
EJERCICIO AÑO 2014
UAI-AABE
AABE
UAI-AABE
AABE
UAI-AABE
AABE
EVALUACIÓN
IMPLEMENTACIÓN DEL
SISTEMA SARHA.
AUDITORIA DE LOS
CONTRATOS SOBRE
INMUEBLES DEL ESTADO
NACIONAL.
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-AABE
AABE
GESTIÓN LOCAL E
INMOBILIARIA DE LOS BS.
INMUEBLES.
UAI-AABE
AABE
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA DEL
EJERCICIO 2015.
UAI-AABE
AABE
RELEVAMIENTO DE LA
GESTIÓN JURIDICA.
UAI-AABE
AABE
UAI-AABE
AABE
AUDITORIA DE
RELEVAMIENTO DEL
UNIVERSO Y SITUACIÓN
LEGAL/ADMINISTRATIVA DE
LOS PLANES DE VIVIENDAS.
VERIFICAR LA APLICACIÓN DE LA NORMATIVA RELATIVA AL
CIRCULAR Nº 1/2003 SGN
UAI-ADIF
ADIF
UAI-ADIF
ADIF
BALANCE GRAL- ESTADOS
CONTABLES DEL
EJERCICIO CERRADO EN
2014
BIENES MUEBLES DE USO
FERROVIARIO
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
12-feb-15
150
1
REALIZAR LAS TAREAS RELATIVAS AL CIERRE DE EJERCICIO,
ESTABLECIDAS POR LA RESOLUCIÓN Nº 152/95 SGN Y SU
MODIFICATORIA RESOLUCIÓN Nº 141/1997 SGN, Y A LOS
CIERRES EXTRAORDINARIOS QUE SE DISPONGAN.
EVALUAR EL GRADO DE AVANCE ALCANZADO RESPECTO A LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA A INCORPORARSE EN EL
SECTOR DE RECURSOS HUMANOS.
02-ene-15
03-ago-15 20-nov-15
450
1
ANÁLISIS DE LOS MECANISMOS INTERNOS DEL ÁREA Y LAS
GESTIONES PROPICIADAS PARA LA FORMALIZACIÓN DE LOS
MISMOS, EN LO QUE A CONTRATOS SOBRE INMUEBLES DEL
ESTADO SE REFIERE.
09-feb-15
30-jun-15
450
1
EN CUMPLIMIENTO DE LA RESOLUCIÓN Nº 10/2006 SGN, SE
PRACTICA AUDITORIA DE PROCEDIMIENTOS, REGISTROS
CONTABLES Y PRESUPUESTARIOS Y DEMÁS ASPECTOS DE
CONTROL INTERNO CON IMPACTO EN LA INFORMACIÓN
RESPALDATORIA DE LA CUENTA DE INVERSÍON.
RELEVAR LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS PARA LA
ASIGNACIÓN EN USO DE INMUEBLES PARA EL DESARROLLO
URBANO LOCAL Y DE LAS ACCIONES DE INTERVENCIÓN EN
TODA GESTIÓN INMOBILIARIA GENERADA SOBRE BIENES
INMUEBLES DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA NACIONAL.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA REFERIDA A LA
EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA Y A LA FORMULACIÓN Y
EJECUCIÓN DE LAS METAS FÍSICAS, Y QUE LA INFORMACIÓN
ELABORADA Y REMITIDA A LOS ÓRGANOS DE CONTROL
DEPENDIENTES DE LA SECRETARÍA DE HACIENDA, SEA
ADECUADA CONFORME LOS REGISTROS Y DOCUMENTACIÓN
DE LA AGENCIA DE ADMINISTRACIÓN DE BIENES DEL ESTADO.
EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LAS CAUSAS JUDICIALES POR
PARTE DE LA DIRECCIÓN, EN TÉRMINOS DE EFICIENCIA,
EFICACIA Y ECONOMÍA.
RELEVAR LA INFORMACIÓN DEL UNIVERSO Y SITUACIÓN
LEGAL/ADMINISTRATIVA DE LAS VIVIENDAS DE LA AABE.
02-feb-15
20-abr-15
300
1
02-mar-15
30-jun-15
430
1
01-oct-15
18-dic-15
150
1
06-abr-15
31-ago-15
450
1
01-abr-15
07-ago-15
450
1
03-ago-15
30-oct-15
120
1
02-mar-15
30-jun-15
180
1
14-may-15 28-sep-15
674
1
CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DE
SERVICIOS DEL PERSONAL DECISIÓN ADMINISTRATIVA 104/2001,
RESOLUCIÓN SME 034/2001 Y DECRETO Nº 894/2001 ARTÍCULO
2º.
BALANCE GENERAL ESTADOS CONTABLES DEL EJERCICIO 2014
GERENCIA DE EXPLOTACION Y LA GERENCIA DE
ADMINISTRACION
Cuadro Nº 12 - Página 3 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
06-ene-15 26-may-15
762
1
02-sep-15 20-nov-15
260
1
EL OBJETO ES LA GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN.
01-sep-15 30-nov-15
287
1
EL OBJETO ES LA GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN.
06-mar-15
31-jul-15
219
1
EL OBJETO ES LA GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN.
01-abr-15
20-nov-15
635
1
EL OBJETO DE AUDITORÍA ES EL ÁREA ASESORÍA LEGAL Y
ASUNTOS JURÍDICOS
EL OBJETO ES EL ÁREA DE INFORMÁTICA, SISTEMAS Y
COMUNICACIONES.
03-jun-15
25-sep-15
290
1
06-abr-15
26-jun-15
150
1
GERENCIA DE ADMINISTRACION
02-mar-15 24-abr-15
229
1
EL OBJETO ES LA GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN.
03-mar-15
25-jun-15
350
1
16-jul-15
23-sep-15
150
1
01-ene-15
31-dic-15
2112
4
01-ene-15
31-dic-15
192
1
01-ene-15
31-dic-15
968
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ADIF
ADIF
BIENES INMUEBLES
GERENCIA DE EXPLOTACION Y DE ADMINISTRACION
UAI-ADIF
ADIF
EL OBJETO DEL EXAMEN ES LA GERENCIA DE EXPLOTACIÓN.
UAI-ADIF
ADIF
UAI-ADIF
ADIF
UAI-ADIF
ADIF
UAI-ADIF
ADIF
VERIFICACION DEL
CONTROL DEL
CUMPLIMIENTO DE CARGOS
CONTROL DE RENDICION
DE GASTOS
LIQUIDACION DE SUELDOS
Y CARGAS SOCIALES
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
RELEVAMIENTO DE JUICIOS
UAI-ADIF
ADIF
UAI-ADIF
ADIF
UAI-ADIF
ADIF
UAI-ADIF
ADIF
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
LEGAL IMPOSITIVO SUMARIOS
INFRACCIONALES
UAI-AFIP
AFIP
IMPOSITIVO DETERMINACIONES DE
OFICIO
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICARESOLUCIÓN Nº 48/05 SGN
CUENTA DE INVERSION
CONSORCIO DE
COOPERACION ADIFSEVOSSLOH COGIFER
ARGENTINA SA
CUMPLIMIENTO DE LA
RESOLUCION N° 74/2014
SGN-AUDITORIAS
AMBIENTALES
LEGAL IMPOSITIVA EJECUCIONES FISCALES
EL OBJETO ES LA GERENCIA GENERAL - ÁREA DE MEDIO
AMBIENTE Y SEGURIDAD
EVALUAR EL PROCEDIMIENTO DE LAS EJECUCIONES FISCALES,
A LA LUZ DE LA NORMATIVA VIGENTE; VERIFICANDO LOS
MECANISMOS DE CONTROL INTERNO EXISTENTES, Y LA
INTEGRIDAD Y CONFIABILIDAD DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN,
EN FUNCIÓN DE LAS CONSTANCIAS DOCUMENTALES
OBRANTES EN LAS ACTUACIONES QUE LA SUSTENTAN;
EVALUANDO LA CALIDAD DE LAS MEDIDAS CAUTELARES
INTENTADAS, Y SI -MEDIANTE SU CONCRECIÓN- SE OBTUVO EL
ÓPTIMO RECUPERO DIRECTO DE LOS CRÉDITOS POR EL
ORGANISMO.
OBTENER CONCLUSIONES RESPECTO A LA GESTIÓN Y
FUNCIONAMIENTO DE LAS ÁREAS INVOLUCRADAS RESPECTO
DE LOS PROCESOS DE SUMARIOS MATERIALES Y/O SUMARIOS
FORMALES, MEDIANTE LA EVALUACIÓN DE LOS SISTEMAS DE
CONTROL INTERNO Y LA CONSTATACIÓN DEL CUMPLIMIENTO
DE LOS TRÁMITES PROCEDIMENTALES PREVISTOS EN LA
NORMATIVA VIGENTE.
OBTENER CONCLUSIONES DE LA GESTIÓN Y FUNCIONAMIENTO
DEL ÁREA CON RELACIÓN AL PROCESO DE VIABILIDAD Y
DETERMINACIÓN DE OFICIO, MEDIANTE LA EVALUACIÓN DE LOS
SISTEMAS DE CONTROL INTERNO Y DE LA GESTIÓN DEL ÁREA.
Cuadro Nº 12 - Página 4 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
IMPOSITIVO - GESTIÓN
FISCALIZACION EXTERNA
ORDINARIA
IMPOSITIVO - SELECCIÓN E
INVESTIGACIÓN
CONTRIBUYENTES A
FISCALIZAR
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LA GESTIÓN DEL ÁREA DE FISCALIZACIÓN EXTERNA Y
LA CONFIABILIDAD DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO,
VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR LA GESTIÓN DEL ÁREA EN EL PROCESO AUDITADO
VERIFICANDO SI LAS PAUTAS UTILIZADAS PARA LA SELECCIÓN
DE CONTRIBUYENTES A FISCALIZAR SE ADECUAN A LA
NORMATIVA VIGENTE. EVALUAR EL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO IMPERANTE EN EL ÁREA.
AUDITAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO Y DE GESTIÓN DEL
LEGAL ADUANERO ÁREA, Y DE LOS DEMÁS RESPONSABLES DE LOS PROCESOS EN
GESTIÓN LEGAL EN
QUE PARTICIPA, CON RELACIÓN A LOS PROCESOS LEGALES
ADUANAS Y REGIONES
ADUANEROS EN SEDE ADMINISTRATIVA (INCLUYE SUMARIOS
ADUANERAS DEL INTERIOR CONTENCIOSOS, SUMARIOS DISCIPLINARIOS, IMPUGNACIONES
Y REPETICIONES) Y SEDE JUDICIAL (JUICIOS PENALES Y
CONTENCIOSOS –P.E., DEMANDAS CONTENCIOSAS, ACCIONES
DECLARATIVAS, AMPAROS.
EVALUAR EL PROCEDER DEL ÁREA CON RELACIÓN A LA
ADUANERO INVESTIGACION, CONTROL SELECCIÓN DE LÍNEAS GENERALES DE INVESTIGACIÓN Y
CONTROL EN EL ÁMBITO DE SU JURISDICCIÓN, DE LOS
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS EXTERNOS, LA COORDINACIÓN DE ACCIONES
EXTERNOS
CONJUNTAS A REALIZAR CON LA ÁREAS DE DGI Y TAREAS DE
COMPROBACIÓN DE DESTINO DE MERCADERÍAS QUE SE
IMPORTAN AL AMPARO DE REGÍMENES ESPECIALES Y/O
CUALQUIER DESTINACIÓN QUE REQUIERA ESA FISCALIZACIÓN.
ADUANERO - RESGUARDO VERIFICAR LA EFICACIA DE LOS CONTROLES APLICADOS POR
EL SERVICIO ADUANERO RELACIONADOS CON LAS TAREAS Y/O
FUNCIONES DEL ÁREA AUDITADA, EN LO REFERENTE AL
PROCESO GENERAL DE RESGUARDO, ANALIZANDO LOS
ASPECTOS NORMATIVOS Y LAS PROBLEMÁTICAS DETECTADAS
Y PROPONIENDO, DE SER NECESARIO, LAS MEJORAS AL
PROCESO.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LAS INTERVENCIONES DEL
CONTRAVERIFICACIONES
SERVICIO ADUANERO EN EL MARCO DE LA NORMATIVA QUE
ADUANERAS ENCOMIENDAS POSTALES RIGE EL RÉGIMEN DE ENCOMIENDAS POSTALES, EFECTUANDO
CONTROLES PRESÉNCIALES AL MOMENTO DE LA ENTREGA DE
Y COURRIER
ENCOMIENDAS ORDINARIAS Y EMS, Y POSTERIOR PAGO DE LAS
PÓLIZAS, DE CORRESPONDER.
EFECTUAR EL CIERRE DE OPERACIONES A EFECTOS DE
RECURSOS - CIERRE DE
FACILITAR LA IDENTIFICACIÓN Y APROPIACIÓN DE LAS MISMAS
EJERCICIO
AL EJERCICIO CONTABLE AL QUE CORRESPONDAN. VERIFICAR
LA CONSISTENCIA DE LA INFORMACIÓN PROPORCIONADA POR
LAS DISTINTAS ÁREAS DE LA AFIP.
RECURSOS - LIQUIDACIÓN OBTENER CONCLUSIONES RESPECTO A LA GESTIÓN Y
FUNCIONAMIENTO DE LAS ÁREAS INVOLUCRADAS EN LOS
Y PAGOS
PROCESOS DE:•LIQUIDACIONES.•PAGOS.
OBTENER CONCLUSIONES RESPECTO AL CUMPLIMIENTO DE LA
RECURSOS - COMPRAS Y
NORMATIVA VIGENTE Y A LA GESTIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE
CONTRATACIONES
LAS ÁREAS INVOLUCRADAS EN EL PROCESO DE COMPRAS,
CONTRATACIONES Y SERVICIOS.
Cuadro Nº 12 - Página 5 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
1536
2
01-ene-15
31-dic-15
1668
3
01-ene-15
31-dic-15
1000
2
01-ene-15
31-dic-15
500
1
01-ene-15
31-dic-15
600
1
01-ene-15
31-dic-15
410
1
01-ene-15
31-dic-15
1168
2
01-ene-15
31-dic-15
1016
1
01-ene-15
31-dic-15
792
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-AFIP
AFIP
RECURSOS - GESTIÓN
PRESUPUESTARIA
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
IMPOSITIVO - GESTIÓN DE
COBRO
UAI-AFIP
AFIP
LEGAL IMPOSITIVA GESTIÓN DE JUICIOS
PENALES
UAI-AFIP
AFIP
LEGAL ADUANERO GESTIÓN LEGAL
ADUANERA - MAYOR
CRITICIDAD
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LA GESTIÓN PRESUPUESTARIA DEL ORGANISMO EN
CUANTO A LOS PROCESOS DE FORMULACIÓN, EJECUCIÓN Y
EVALUACIÓN. ANALIZAR LA CONSISTENCIA DE LAS PREMISAS
UTILIZADAS Y DE LA JUSTIFICACIÓN DE LOS DESVÍOS.
EVALUAR EL ENTORNO DE SEGURIDAD DEL SISTEMA
SISTEMAS - SISTEMAS
TRIBUTARIO SELECCIONADO, VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO
TRIBUTARIOS
DE LOS PRINCIPIOS DE AUTORIZACIÓN Y SEGREGACIÓN DE
FUNCIONES. VERIFICAR EL ADECUADO FUNCIONAMIENTO DE
LOS CONTROLES DE APLICACIÓN DEFINIDOS POR LOS
RESPONSABLES FUNCIONALES.
EVALUAR EL ENTORNO DE SEGURIDAD DEL SISTEMA
SISTEMAS - SISTEMAS
ADUANERO SELECCIONADO, VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO
ADUANEROS
DE LOS PRINCIPIOS DE AUTORIZACIÓN Y SEGREGACIÓN DE
FUNCIONES. VERIFICAR EL ADECUADO FUNCIONAMIENTO DE
LOS CONTROLES DE APLICACIÓN DEFINIDOS POR LOS
RESPONSABLES FUNCIONALES.
OBTENER CONCLUSIONES RESPECTO A LA GESTIÓN Y
LEGAL IMPOSITIVA CONCURSOS Y QUIEBRAS FUNCIONAMIENTO DE LAS ÁREAS INVOLUCRADAS RESPECTO
DE LOS PROCESOS DE CONCURSOS Y QUIEBRAS MEDIANTE LA
EVALUACIÓN DE LOS SISTEMAS DE CONTROL INTERNO Y LA
CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN EN LOS REGISTROS
EXISTENTES, SEAN MANUALES O INFORMÁTICOS.
SISTEMAS - CUMPLIMIENTO VERIFICAR EL ESTADO DE SITUACIÓN Y EL CUMPLIMIENTO
DE MARCO REGULATORIO RELACIONADO CON EL ÍTEM 5.2 DE LA RES. 48/05 SOBRE
INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN.
( RES. 48/05 - SGN)
OBTENER CONCLUSIONES DE LA GESTIÓN Y FUNCIONAMIENTO
DEL ÁREA CON RELACIÓN AL PROCESO DE ADMINISTRACIÓN DE
LOS PLANES DE FACILIDADES DE PAGO DE IMPUESTOS Y
RECURSOS DE LA SEGURIDAD SOCIAL RREGISTRADOS EN EL
SISTEMA.
EVALUAR EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO Y JUDICIAL DE
LAS ACTUACIONES PENALES TRIBUTARIAS DE ÍNDOLE
IMPOSITIVA TRAMITADAS; CONSTATANDO EL CORRECTO
DESENVOLVIMIENTO DEL ÁREA AUDITADA; PONDERANDO LOS
MECANISMOS DE CONTROL INTERNO Y LA INTEGRIDAD Y
CONFIABILIDAD DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN; EN BASE A LA
DOCUMENTACIÓN QUE LA SUSTENTA, EN EXPEDIENTES
JUDICIALES Y CARPETAS ADMINISTRATIVAS.
AUDITAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO Y DE GESTIÓN DEL
ÁREA (DEPARTAMENTO PROCEDIMIENTOS LEGALES
ADUANEROS, CON RELACIÓN A LA DIV. SECRETARÍA DE
ACTUACIÓN NRO. 1, 3 O 4), Y DE LOS DEMÁS RESPONSABLES DE
LOS PROCESOS EN QUE PARTICIPA, CON RELACIÓN A LA
SUSTANCIACIÓN DE LOS SUMARIOS CONTENCIOSOS DE SU
COMPETENCIA.
Cuadro Nº 12 - Página 6 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
1084
2
01-ene-15
31-dic-15
600
1
01-ene-15
31-dic-15
600
1
01-ene-15
31-dic-15
480
1
01-ene-15
31-dic-15
430
1
01-ene-15
31-dic-15
600
1
01-ene-15
31-dic-15
1240
4
01-ene-15
31-dic-15
1280
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-AFIP
AFIP
ADUANERO - CONTROL
INTEGRAL EN ADUANAS DE
INTERIOR - MAYOR
RELEVANCIA
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS TAREAS Y CONTROLES DE
GESTIÓN LLEVADOS A CABO POR LAS ADUANAS DE MAYOR
RELEVANCIA, EN RELACIÓN CON LAS DESTINACIONES
DEFINITIVAS DE CONSUMO Y SUSPENSIVAS DE EXPORTACIÓN E
IMPORTACIÓN, CIRCUITO DE PAGO DE DERECHOS Y
ESTÍMULOS A LA EXPORTACIÓN. ANALIZAR EL CUMPLIMIENTO
DE LA NORMATIVA RELACIONADA CON EL IMPACTO AMBIENTAL.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS TAREAS Y CONTROLES DE
ADUANERO - CONTROL
INTEGRAL EN ADUANAS DE GESTIÓN LLEVADOS A CABO POR LAS ADUANAS DE MEDIANA
RELEVANCIA, EN RELACIÓN CON LAS DESTINACIONES
INTERIOR - MEDIANA
DEFINITIVAS DE CONSUMO Y SUSPENSIVAS DE EXPORTACIÓN E
RELEVANCIA
IMPORTACIÓN, CIRCUITO DE PAGO DE DERECHOS Y
ESTÍMULOS A LA EXPORTACIÓN. ANALIZAR EL CUMPLIMIENTO
DE LA NORMATIVA RELACIONADA CON EL IMPACTO AMBIENTAL.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS TAREAS Y CONTROLES DE
ADUANERO - CONTROL
INTEGRAL EN ADUANAS DE GESTIÓN LLEVADOS A CABO POR LAS ADUANAS DE MENOR
RELEVANCIA, EN RELACIÓN CON LAS DESTINACIONES
INTERIOR - MENOR
DEFINITIVAS DE CONSUMO Y SUSPENSIVAS DE EXPORTACIÓN E
RELEVANCIA
IMPORTACIÓN, CIRCUITO DE PAGO DE DERECHOS Y
ESTÍMULOS A LA EXPORTACIÓN. ANALIZAR EL CUMPLIMIENTO
DE LA NORMATIVA RELACIONADA CON EL IMPACTO AMBIENTAL.
OBTENER CONCLUSIONES DE LA GESTIÓN Y FUNCIONAMIENTO
RECURSOS - GESTIÓN
DE LAS DIRECCIONES REGIONALES ADUANERAS E IMPOSITIVAS,
CONTABLE
CON RELACIÓN AL PROCESO DE CONTRATACIONES Y A LOS
ADMINISTRATIVA (ÁREAS
DISTINTOS ASPECTOS ADMINISTRATIVO-CONTABLES Y
CENTRALES)
FINANCIEROS REFERENTES AL CUMPLIMIENTO DE LOS
PROCEDIMIENTOS APLICABLES SEGÚN LA NORMATIVA
VIGENTE, Y SU ENCUADRE EN LAS PAUTAS DE CONTROL
INTERNO.
OBTENER CONCLUSIONES DE LA GESTIÓN Y FUNCIONAMIENTO
IMPOSITIVO - TRÁMITES
DEL ÁREA RESPECTO A LOS TRÁMITES NECESARIOS PARA
DETERMINAR LA PROCEDENCIA DE LAS DISTINTAS
SOLICITUDES PRESENTADAS POR LOS CONTRIBUYENTES,
COMO ASÍ TAMBIÉN DE LA EMISIÓN DE LAS CERTIFICACIONES A
SOLICITUD DE LOS MISMOS, DENTRO DEL ÁMBITO DE SU
COMPETENCIA.
VERIFICAR LAS ACTUACIONES CORRESPONDIENTES A
CONTRAVERIFICACIONES
AQUELLOS SUJETOS Y/U OPERACIONES YA FISCALIZADOS POR
IMPOSITIVAS EL ORGANISMO DENOMINADAS RÁPIDAS O MODULARES, PARA
FISCALIZACIÓN RÁPIDA
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LO ACTUADO, MEDIANTE EL
ANÁLISIS DE LA APLICACIÓN DE LA NORMATIVA E
INSTRUCTIVOS VIGENTES EN MATERIA DE FISCALIZACIÓN,
REQUIRIENDO EN CASO DE SER NECESARIO, DOCUMENTACIÓN
A LOS CONTRIBUYENTES.
Cuadro Nº 12 - Página 7 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
2256
4
01-ene-15
31-dic-15
1440
3
01-ene-15
31-dic-15
940
3
01-ene-15
31-dic-15
552
1
01-ene-15
31-dic-15
792
2
01-ene-15
31-dic-15
3000
15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-AFIP
AFIP
VERIFICAR LAS ACTUACIONES CORRESPONDIENTES A
CONTRAVERIFICACIONES
AQUELLOS SUJETOS Y/U OPERACIONES YA FISCALIZADOS POR
IMPOSITIVAS FISCALIZACIÓN PROFUNDA EL ORGANISMO DENOMINADAS PROFUNDAS O RELEVANTES,
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
PARA EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LO ACTUADO, MEDIANTE
EL ANÁLISIS DE LA APLICACIÓN DE LA NORMATIVA E
INSTRUCTIVOS VIGENTES EN MATERIA DE FISCALIZACIÓN,
REQUIRIENDO EN CASO DE SER NECESARIO, DOCUMENTACIÓN
A LOS CONTRIBUYENTES.
EVALUAR EL ENTORNO DE SEGURIDAD DEL SISTEMA DE
SISTEMAS - SISTEMAS DE
SEGURIDAD SOCIAL SELECCIONADO, VERIFICANDO EL
SEGURIDAD SOCIAL
CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE AUTORIZACIÓN Y
SEGREGACIÓN DE FUNCIONES. VERIFICAR EL ADECUADO
FUNCIONAMIENTO DE LOS CONTROLES DE APLICACIÓN
DEFINIDOS POR LOS RESPONSABLES FUNCIONALES.
VERIFICAR SI EL PROCESO DE ADMINISTRAR EL AMBIENTE
SISTEMAS FÍSICO INCLUYE LA DEFINICIÓN DE LOS REQUERIMIENTOS
ADMINISTRACIÓN DEL
FÍSICOS DE LOS CENTROS DE PROCESAMIENTO DE DATOS, LA
AMBIENTE FÍSICO
SELECCIÓN DE INSTALACIONES Y EL DISEÑO DE PROCESOS,
EVALUANDO SI LOS MISMOS SON ADECUADOS PARA LA
PROTECCIÓN DE LA VIDA Y LA SEGURIDAD DE LAS PERSONAS Y
DE TODA LA INFORMACIÓN CLASIFICADA, COMO ASÍ TAMBIÉN
DE LOS EQUIPOS Y MEDIOS DE PROCESAMIENTO DE LA
INFORMACIÓN.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS
CONTRAVERIFICACIONES
ADUANERAS - DEPOSITOS OPERATIVOS APLICADOS POR EL SERVICIO ADUANERO EN LA
GESTIÓN DE ALMACENAMIENTO DE MERCADERÍAS,
FISCALES
EJECUTANDO CONTRAVERIFICACIONES SOBRE LOS MISMOS.
ANALIZAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA RELACIONADA
CON EL IMPACTO AMBIENTAL.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS
CONTRAVERIFICACIONES
OPERATIVOS APLICADOS POR EL SERVICIO ADUANERO EN LA
ADUANERAS - BALANZAS
HABILITACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LAS BALANZAS FISCALES,
EJECUTANDO CONTRAVERIFICACIONES SOBRE LOS MISMOS.
EVALUAR LA GESTIÓN DEL ÁREA AUDITADA CON RELACIÓN AL
IMPOSITIVO - GESTIÓN
PROCESO DE FISCALIZACIÓN PREVENTIVA Y LA CONFIABILIDAD
FISCALIZACIÓN EXTERNA
DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO IMPERANTE EN EL ÁREA,
PREVENTIVA
VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
ADUANERO - CONTROL DE RELEVAR Y EVALUAR LA EFICACIA EN LOS CONTROLES
DEPOSITOS FISCALES Y DE LLEVADOS A CABO POR PERSONAL ADUANERO APLICABLE A
LAS TAREAS DE REGISTRO, CUSTODIA Y MANTENIMIENTO BAJO
SECUESTRO
INVENTARIO PERMANENTE HASTA SU DISPOSICIÓN DE
MERCADERÍAS SIN DESTINACIÓN ADUANERA, EN REZAGO,
PRODUCTO DE SECUESTROS Y/O ABANDONADAS A FAVOR DEL
FISCO, ALMACENADAS O SUSCEPTIBLES DE SERLO EN LOS
DEPÓSITOS PERTINENTES. ANALIZAR EL CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA RELACIONADA CON EL IMPACTO AMBIENTAL.
Cuadro Nº 12 - Página 8 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
8860
52
01-ene-15
31-dic-15
600
1
01-ene-15
31-dic-15
128
1
01-ene-15
31-dic-15
1944
2
01-ene-15
31-dic-15
900
2
01-ene-15
31-dic-15
1416
2
01-ene-15
31-dic-15
696
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-AFIP
AFIP
RECURSOS - CUENTA DE
INVERSIÓN
UAI-AFIP
AFIP
SISTEMAS - SEGURIDAD CONTROL DE ACCESOS
UAI-AFIP
AFIP
CUMPLIMIENTO INCOMPATIBILIDADES
DTO.894/01 (CIRCULAR 1/03
SIGEN)
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
CUMPLIMIENTO CUMPLIMIENTO EFECTIVO
DE LAS PRESTACIONES
DEL PERSONAL (CIRCULAR
1/03 SIGEN)
EVALUAR LA EFICACIA EN LOS CONTROLES LLEVADOS A CABO
ADUANERO - REGÍMENES
POR LAS DEPENDENCIAS ADUANERAS VINCULADOS CON EL
ESPECIALES
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA Y CONTABLE DE LA
ADMINISTRACIÓN FEDERAL DE INGRESOS PÚBLICOS,
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
VERIFICAR QUE LOS ACCESOS A LA INFORMACIÓN DE
CONTRIBUYENTES OBRANTE EN LOS SISTEMAS DE LA AFIP SE
REALICE DANDO CUMPLIMIENTO A LAS POLÍTICAS DE
SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN VIGENTE.
VERIFICAR LOS CONTROLES EFECTUADOS RESPECTO A LA
EXISTENCIA DE INCOMPATIBILIDAD ENTRE EL COBRO DE
HABERES Y BENEFICIO PREVISIONAL POR PARTE DE LOS
AGENTES DEL ORGANISMO DE ACUERDO LO NORMADO POR EL
DECRETO 894/01.
INTERVENCIÓN OBLIGATORIA PARA EL ANÁLISIS DE LAS
NORMAS CON RELACIÓN AL CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
PRESTACIONES DEL PERSONAL E INCOMPATIBILIDADES, CON
INFORMACIÓN DE SUS RESULTADOS.
RÉGIMEN ESPECIAL ANALIZADO, CON RELACIÓN A LA
TRAMITACIÓN DE LAS OPERACIONES REALIZADAS BAJO EL
AMPARO DE DICHO RÉGIMEN.
IMPOSITIVO - GESTIÓN DEL RELEVAR Y EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LOS CONTROLES
IMPLEMENTADOS EN EL PROCESO DE GENERACIÓN DE
PROCESO DE
FISCALIZACIÓN IMPOSITIVA CRUCES REALIZADOS POR EL ÁREA CENTRAL DE
FISCALIZACIÓN A PARTIR DEL ANÁLISIS DE INFORMACIÓN CON
EL OBJETO DE ELABORAR UNIVERSOS DE CONTRIBUYENTES A
CONTROLAR, INCLUYENDO EL SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES
QUE SE DISPONEN EN FUNCIÓN DE LOS RESULTADOS
OBTENIDOS.
EVALUAR LA RAZONABLE APLICACIÓN DE LA NORMATIVA E
CONTRAVERIFICACIONES
INSTRUCTIVOS VIGENTES EN MATERIA DE COMPROBACIÓN DE
ADUANERAS DESTINO POR PARTE DE LOS AGENTES INTERVINIENTES EN LA
COMPROBACIÓN DE
FISCALIZACIÓN DE MERCADERÍAS INGRESADAS BAJO LOS
DESTINO
REGÍMENES INSTITUIDOS POR LA RESOLUCIÓN (EX ANA Nº
1568/1992 Y RESOLUCIÓN (AFIP) Nº 3109/2011)
CORRESPONDIENTES A AUTOS USADOS.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS
CONTRAVERIFICACIONES
ADUANERAS - TRÁNSITOS OPERATIVOS APLICADOS POR EL SERVICIO ADUANERO EN LA
OPERATORIA DE TRÁNSITOS, EJECUTANDO
CONTRAVERIFICACIONES SOBRE LOS MISMOS.
Cuadro Nº 12 - Página 9 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
1332
1
01-ene-15
31-dic-15
1061
4
01-ene-15
31-dic-15
480
2
01-ene-15
31-dic-15
1920
3
01-ene-15
31-dic-15
480
1
01-ene-15
31-dic-15
600
1
01-ene-15
31-dic-15
900
2
01-ene-15
31-dic-15
832
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-AFIP
AFIP
LEGAL ADUANERO GESTIÓN LEGAL
ADUANERA - MENOR
CRITICIDAD
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
AUDITAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO Y DE GESTIÓN DEL
ÁREA (DEPARTAMENTO PROCEDIMIENTOS LEGALES
ADUANEROS, CON RELACIÓN A LA DIV. SECRETARÍA DE
ACTUACIÓN NRO. 2, 5 O 6), Y DE LOS DEMÁS RESPONSABLES DE
LOS PROCESOS EN QUE PARTICIPA, EN LA SUSTANCIACIÓN DE
LOS SUMARIOS CONTENCIOSOS DE SU COMPETENCIA.
EVALUAR LA CONFIABILIDAD E INTEGRIDAD DEL SISTEMA DE
LEGAL ADUANERA INFORMACIÓN, A FIN DE PONDERAR SI EL MISMO POSIBILITA LA
GESTIÓN DE JUICIOS
ADECUADA GESTIÓN Y TRÁMITE JUDICIAL DE LAS CAUSAS
ADUANEROS
CONTENCIOSAS DE MATERIA ADUANERA -EXCEPTO AQUELLAS
DE ÍNDOLE PENAL-, POR PARTE DE LAS ÁREAS QUE EJERZAN
LA REPRESENTACIÓN FISCAL EN LA MATERIA.
IMPOSITIVO - GESTIÓN DEL RELEVAR Y EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LOS CONTROLES
IMPLEMENTADOS EN EL PROCESO DE GENERACIÓN DE
PROCESO DE
RECAUDACIÓN IMPOSITIVA CRUCES REALIZADOS POR EL ÁREA CENTRAL DE
RECAUDACIÓN A PARTIR DEL ANÁLISIS DE INFORMACIÓN CON
EL OBJETO DE ELABORAR UNIVERSOS DE CONTRIBUYENTES A
CONTROLAR, INCLUYENDO EL SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES
QUE SE DISPONEN EN FUNCIÓN DE LOS RESULTADOS
OBTENIDOS.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS
CONTRAVERIFICACIONES
OPERATIVOS APLICADOS POR EL SERVICIO ADUANERO CON
ADUANERAS - REZAGOS
RELACIÓN A LA MERCADERÍA EN CONDICIÓN DE REZAGO,
EJECUTANDO CONTRAVERIFICACIONES SOBRE LOS MISMOS.
SISTEMAS - CUMPLIMIENTO VERIFICAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DEL PUNTO FIRMA
DIGITAL DISPUESTOS POR EL INSTRUCTIVO DE TRABAJO NRO.
DEL MARCO
2/07 GN Y PE- EN LO CONCERNIENTE A SEGURIDAD, EN EL
REGULATORIO - FIRMA
MARCO DE LA POLÍTICA DE CERTIFICACIÓN APROBADA POR
DIGITAL
PARTE DE AFIP COMO AUTORIDAD CERTIFICANTE.
EVALUAR LA ADECUADA GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y/O
LEGAL ADMINISTRATIVA GESTIÓN DEL PROCESO DE JUDICIAL DEL PROCESO DE ASUNTOS JURÍDICOS, POR PARTE
DE LAS ÁREAS ENCARGADAS DE INTERVENIR EN SU
ASUNTOS JURÍDICOS
TRAMITACIÓN, PONDERANDO EL CORRECTO FUNCIONAMIENTO
DE LOS MECANISMOS DE CONTROL INTERNO, A FIN DE EVITAR
POSIBLES DESVÍOS DURANTE SU SUBSTANCIACIÓN.
OBTENER CONCLUSIONES SOBRE LA GESTIÓN JUDICIAL DEL
LEGAL ADMINISTRATIVA ÁREA EN CUANTO A LA TRAMITACIÓN DE LOS JUICIOS AJENOS A
GESTIÓN JUICIOS
LA MATERIA IMPOSITIVA, PREVISIONAL Y ADUANERA, COMO ASÍ
ADMINISTRATIVOS
TAMBIÉN, RELEVAR Y EVALUAR LOS REGISTROS, CIRCUITOS
OPERATIVOS Y LOS MECANISMOS DE CONTROL INTERNO Y
CONFIABILIDAD E INTEGRIDAD DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS CONDICIONES Y
CONTRAVERIFICACIONES
PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS POR LA RESOLUCIÓN
ADUANERAS OPERADORES EN PLANTA GENERAL AFIP Nº 2977/2010, SUS MODIFICACIONES Y
COMPLEMENTARIAS PARA LAS CARGAS DE EXPORTACIÓN EN
PLANTA QUE SE REALIZAREN EN EL ÁMBITO DE LA
JURISDICCIÓN AUDITADA Y RESULTAREN SUSCEPTIBLES DE
CONTRAVERIFICACIÓN ADUANERA.
Cuadro Nº 12 - Página 10 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
108
1
01-ene-15
31-dic-15
760
2
01-ene-15
31-dic-15
584
1
01-ene-15
31-dic-15
512
1
01-ene-15
31-dic-15
334
1
01-ene-15
31-dic-15
2640
5
01-ene-15
31-dic-15
600
1
01-ene-15
31-dic-15
838
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-AFIP
AFIP
SISTEMAS - CUMPLIMIENTO
DEL MARCO
REGULATORIO TECNOLOGÍA INFORMÁTICA
UAI-AFIP
AFIP
SISTEMAS - SEGURIDAD AUDITORIAS DE
SEGURIDAD DE LA
INFORMACIÓN EN
DEPENDENCIAS
UAI-AFIP
AFIP
LEGAL ADUANERA GESTIÓN DE JUICIOS
PENALES ADUANEROS
UAI-AFIP
AFIP
UAI-AFIP
AFIP
IMPOSITIVO - GESTIÓN
FISCALIZACION EXTERNA
ORDINARIA - GCN
IMPOSITIVO - GESTIÓN
FISCALIZACIÓN EXTERNA
PREVENTIVA - GCN
UAI-AFIP
AFIP
SISTEMAS - MONITOREO Y
EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO DE TI
UAI-AFSCA
AFSCA
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-AFSCA
AFSCA
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-AFSCA
AFSCA
CIRCULAR Nº1/03 SIGEN
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
CUMPLIMIENTO DEL CUESTIONARIO DE CONTROL QUE SERÁ
COORDINADO EN FORMA HORIZONTAL POR SIGEN, RELATIVO A
CONTROLES DE LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA,
DESARROLLADO A PARTIR DE UN PROGRAMA DE TRABAJO
ESPECÍFICO EMITIDO POR SIGEN.
OBTENER CONCLUSIONES DE LA GESTIÓN Y FUNCIONAMIENTO
DE LA DEPENDENCIA EN CUANTO A LAS POLÍTICAS DE
SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Y SU GRADO DE
CUMPLIMIENTO. VERIFICAR LAS ACCIONES ENCARADAS POR EL
“ACUERDO INFORMÁTICO” I.G. Nº 2 Y 3/2009 (SDG SIT), ASÍ COMO
LA IMPLEMENTACIÓN DEL PROYECTO ESQUEMA DOMINIO,
CONSIDERANDO LOS ASPECTOS RELACIONADOS A LA
SEGURIDAD Y EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS VIGENTES.
EVALUAR EL PROCEDIMIENTO JUDICIAL DE LAS ACTUACIONES
PENALES ADUANERAS TRAMITADAS; CONSTATANDO EL
CORRECTO DESENVOLVIMIENTO DEL ÁREA AUDITADA;
PONDERANDO LOS MECANISMOS DE CONTROL INTERNO Y LA
INTEGRIDAD Y CONFIABILIDAD DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN;
EN BASE A LA DOCUMENTACIÓN QUE LA SUSTENTA, EN
EXPEDIENTES JUDICIALES Y CARPETAS ADMINISTRATIVAS.
EVALUAR LA GESTIÓN DEL ÁREA DE FISCALIZACIÓN EXTERNA Y
LA CONFIABILIDAD DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO,
VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
01-ene-15
31-dic-15
558
1
01-ene-15
31-dic-15
1352
4
01-ene-15
31-dic-15
415
1
01-ene-15
31-dic-15
680
1
EVALUAR LA GESTIÓN DEL ÁREA AUDITADA CON RELACIÓN AL
PROCESO DE FISCALIZACIÓN PREVENTIVA Y LA CONFIABILIDAD
DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO IMPERANTE EN EL ÁREA,
VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL ORGANISMO CON
RELACIÓN A LOS DISTINTOS ASPECTOS VINCULADOS CON
ORGANIZACIÓN INFORMÁTICA, PLAN ESTRATÉGICO,
MONITOREO Y EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Y RIEGOS DE TI.
INFORMAR RESPECTO DEL RESULTADO DE LOS
PROCEDIMIENTOS DEL CIERRE DE LAS OPERACIONES DEL
EJERCICIO 2014, EN SUS ASPECTOS ADMINISTRATIVOS,
CONTABLES Y PRESUPUESTARIOS.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE A
EFECTOS DE QUE LAS OPERACIONES SE REGISTREN EN EL
EJERCICIO QUE CORRESPONDA Y RESPONDAN A LA
DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA CORRESPONDIENTE.
ASIMISMO, SE PROCEDA A LA VALIDACIÓN DE LA INFORMACIÓN,
VERIFICANDO LA EXISTENCIA DE UN ADECUADO SUSTENTO
REGISTRAL Y EL CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS RESPECTIVOS
PARA LA PRESENTACIÓN DE LA MISMA ANTE EL ORGANO
RECTOR.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL DECRETO Nº 894/2001 Y DA Nº
104/2001 EN EL MARCO DE LO DISPUESTO POR LA CIRCULAR
01/03 SIGEN.
01-ene-15
31-dic-15
288
1
01-ene-15
31-dic-15
130
1
02-ene-15
27-feb-15
480
1
02-feb-15
20-abr-15
480
1
03-ago-15 30-sep-15
240
1
Cuadro Nº 12 - Página 11 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-AFSCA
AFSCA
DELEGACIONES DEL
INTERIOR
UAI-AFSCA
AFSCA
CONTROL DE EMISIONES,
PROCESO DE
FISCALIZACIÓN
UAI-AFSCA
AFSCA
INSPECCIONES A LOS
LICENCIATARIOS
UAI-AFSCA
AFSCA
FONDO ROTATORIO Y
CAJAS CHICAS
UAI-AFSCA
AFSCA
PLANES DE ADECUACIÓN
ART. 161 LEY Nº 26.522
UAI-AFSCA
AFSCA
AUTORIZACIÓN DE
SERVICIOS DE
COMUNICACIÓN
AUDIOVISUAL
UAI-AGP
AGP
UAI-AGP
AGP
UAI-AGP
AGP
UAI-AGP
AGP
A) CONCESIONES,
ARRENDAMIENTOS,
PERMISOS DE USO Y
GESTIÓN AMBIENTAL
B) ASUNTOS
CONTENCIOSOS
C) ARQUEOS DE
DISPONIBILIDADES
D) RECURSOS HUMANOS
UAI-AGP
AGP
UAI-AGP
AGP
F ) CONTABILIDAD PATRIMONIO Y CONTROL
PRESUPUESTARIO
G) INFORMÁTICA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
RELEVAMIENTO Y VERIFICACIÓN DE LOS SISTEMAS
ADMINISTRATIVOS, OPERACIONALES Y DE CONTROL,
EVALUANDO LA SITUACIÓN Y GESTIÓN DE LAS SEDES DEL
AFSCA EN EL INTERIOR DEL PAÍS.
RELEVAR Y ANALIZAR LOS PROCESOS DE FISCALIZACIÓN DE
EMISIONES DE LOS SERVICIOS DE COMUNICACIÓN
AUDIOVISUAL, EMPLEADOS POR EL AFSCA A FIN DE VERIFICAR
EL CUMPLIMIENTO DE LA LEY Nº 26.522.
VERIFICAR EL PROCESO DE INSPECCIONES EMPLEADO POR EL
AFSCA A LOS LICENCIATARIOS Y DEMAS ACTORES DE LOS
SERVICIOS DE COMUNICACIÓN AUDIOVISUAL, A FIN DE
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE
RESPECTO DE LA CONFORMACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y
REPOSICIÓN DE LOS FONDOS ROTATORIOS Y CAJAS CHICAS
AUTORIZADAS EN EL ORGANISMO SEDE CENTRAL.
VERIFICAR LOS PROCESOS DE APROBACIÓN O RECHAZO DE
LOS PLANES DE ADECUACIÓN PRESENTADOS POR LOS
LICENCIATARIOS EN VIRTUD DE LOS DISPUESTO POR EL ART.
161 DE LA LEY Nº 26.522 Y NORMAS CONEXAS.
VERIFICAR LOS PROCESOS EMPLEADOS POR EL AFSCA EN EL
MARCO DE LO DISPUESTO POR EL ART. 22 DE LA LEY Nº 26.522,
RESPECTO DE LAS AUTORIZACIONES PARA LOS PRESTADORES
DE SERVICIOS DE COMUNICACIÓN AUDIOVISUAL DE DERECHO
PÚBLICO ESTATAL Y NO ESTATAL.
VERIFICACIÓN CONCESIONES, PERMISO DE USO,
REGULARIZACIÓN DEUDAS, GESTIÓN AMBIENTAL, SEGURIDAD E
HIGIENE
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-abr-15
31-ago-15
400
2
04-may-15
31-jul-15
520
1
01-abr-15
30-jun-15
520
1
01-sep-15 30-nov-15
480
1
31-dic-15
1040
1
01-sep-15 30-nov-15
440
1
01-sep-15
01-ene-15
31-dic-15
1180
4
VERIFICACIÓN DEL UNIVERSO DE JUICIOS EN QUE ESTA AGPSE
ACTÚA COMO ACTORA Y/O DEMANDADA
01-ene-15
31-dic-15
860
4
VERIFICACIÓN REGLAMENTACIONES Y NORMAS VIGENTES,
ARQUEOS, CIERRES DE EJERCICIO Y ARQUEOS SORPRESIVOS
01-ene-15
31-dic-15
900
6
VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE LEYES, DECRETOS,
RESOLUCIONES, DECISIONES ADMINISTRATIVAS Y CIRCULARES
EMANADAS DE AUTORIDAD COMPETENTE
VERIFICACIÓN DEL SISTEMA INFORMÁTICO DE ADMINISTRACIÓN
Y COMPRAS, LIBROS RUBRICADOS, DIARIO, INVENTARIO Y
BALANCE
01-ene-15
31-dic-15
810
2
01-ene-15
31-dic-15
960
6
DETERMINACIÓN Y ADECUACIÓN DE LOS SERVICIOS DE
INFRAESTRUCTURA TECNOLOGÍA EN FUNCIÓN DE LOS
OBJETIVOS, MEJORA DE DETERMINACIÓN DE GESTIÓN,
CUMPLIMIENTO DE LEYES, DECRETOS, RESOLUCIONES,
CIRCULARES, NORMAS ESTÁNDARES EMANADAS DE
AUTORIDAD COMPETENTE
01-ene-15
31-dic-15
576
4
Cuadro Nº 12 - Página 12 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-AGP
AGP
H ) GESTIÓN OPERATIVA,
TÉCNICA Y DRAGADO
UAI-AGP
AGP
UAI-ANLIS
ANLIS
E) COMPRAS Y
CONTRATACIONES
CAPACITACIÓN Y
DOCENCIA - INER "DR.
EMILIO CONI"
UAI-ANLIS
ANLIS
PROYECTO SOBRE
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN CNIN
UAI-ANLIS
ANLIS
SUBSIDIOS ANLIS
UAI-ANLIS
ANLIS
CIRCULAR 1/2003 SIGEN
(D.A. 104/01 - DEC 894/01)
UAI-ANLIS
ANLIS
CIRCULAR Nº 3/05 RESOLUCIÓN 48/05 SIGEN TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
CUMPLIMIENTO DE CONVENIOS Y LICITACIONES DE DRAGADO
PARA MANTENIMIENTO DE LAS PROFUNDIDADES NECESARIAS
PARA EL ACCESO DE EMBARCACIONES, SEGUIMIENTO DE OBRA
ACCESOS FERROVIARIO AL PUERTO DE BUENOS AIRES
CONTRALOR DEL CUMPLIMIENTO DEL REGLAMENTO DE
COMPRAS Y CONTRATACIONES RES. N° 34-AGP-SE/13
01-ene-15
31-dic-15
1935
5
01-ene-15
31-dic-15
1020
4
+ EVALUACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE
DOCENCIA/ASESORAMIENTO DESARROLLADAS EN EL INER, EN
RELACIÓN A LA ACTIVIDAD SUBSTANTIVA DEL INSTITUTO, Y LA
CAPACITACIÓN RECIBIDA POR EL PERSONAL DEL MISMO.
+ EVALUACIÓN DEL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA VIGENTE EN MATERIA DE SEGURIDAD DE LA
TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN, IMPERANTE EN EL CENTRO
NACIONAL DE INVESTIGACIONES NUTRICIONALES (CENIN),
DEPENDIENTE DE LA ADMINISTRACIÓN NACIONAL DE
LABORATORIOS E INSTITUTOS DE SALUD “DR. CARLOS G.
MALBRÁN” (ANLIS).
EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA DE LOS
SUBSIDIOS OTORGADOS DURANTE EL PERIODO AUDITADO A
LOS CENTROS E INSTITUTOS QUE INTEGRAN LA
ADMINISTRACION NACIONAL DE LABORATORIOS E INSTITUTOS
DE LA SALUD.
+ EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LA ENTIDAD,
DE LO ESTABLECIDO POR LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº
104/2001, REFERIDA A LA CERTIFICACIÓN CON CARÁCTER DE
DECLARACIÓN JURADA, DE LA EFECTIVA PRESTACIÓN DE
SERVICIOS DE LOS AGENTES DE PLANTA PERMANENTE Y
CONTRATADOS.+ EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO POR
PARTE DE LA ENTIDAD DE LO ESTABLECIDO EN LA CIRCULAR Nº
01/03 DE LA SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN, MEDIANTE
LA CUAL, ENTRE OTROS, DEBE EVALUARSE ANUALMENTE, EL
“CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DEL
PERSONAL (DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº 104/01 Y NORMAS
COMPLEMENTARIAS)” (SIC.).+ EVALUACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LA ENTIDAD DE LA DECISIÓN
ADMINISTRATIVA Nº 115/2001, REFERIDA AL CONTROL DEL
RÉGIMEN DE DEDICACIÓN HORARIA, Y A LA ADQUISICIÓN DE UN
EQUIPAMIENTO ADECUADO QUE PERMITA EL CONTROL
OBJETIVO Y CONFIABLE DE INGRESO Y EGRESOS DEL
PERSONAL
+ EVALUACIÓN DEL GRADO DE CUMPLIMIENTO POR PARTE DE
LA ADMINISTRACIÓN NACIONAL DE LABORATORIOS E
INSTITUTOS DE SALUD “DR. CARLOS G. MALBRÁN” (ANLIS), DE
LO ESTABLECIDO EN LA RESOLUCIÓN Nº 48/05 SGN – NORMAS
DE CONTROL INTERNO PARA LA TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN, Y CIRCULAR Nº 03/05, TENIENDO EN CUENTA LOS
LINEAMIENTOS PREVISTOS EN EL INSTRUCTIVO DE TRABAJO Nº
2/05 GNYPE "PROGRAMA DE TRABAJO DE EVALUACIÓN DEL
CONTROL INTERNO PARA TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN"
19-may-15
08-jul-15
160
1
25-mar-15 12-may-15
133
1
26-mar-15
09-jun-15
188
1
03-jun-15
02-nov-15
155
1
08-oct-15
18-dic-15
253
1
Cuadro Nº 12 - Página 13 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ANLIS
ANLIS
PÁGINA WEB - INE JARA
UAI-ANLIS
ANLIS
UAI-ANLIS
ANLIS
UAI-ANLIS
ANLIS
UAI-ANLIS
ANLIS
UAI-ANLIS
ANLIS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
+ EVALUACIÓN DEL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA VIGENTE EN MATERIA DE LA TECNOLOGÍA DE
INFORMACIÓN, EN RELACIÓN AL MANTENIMIENTO DE LA PÁGINA
WEB, DE LA ADMINISTRACIÓN NACIONAL DE LABORATORIOS E
INSTITUTOS DE SALUD “DR. CARLOS G. MALBRÁN” (ANLIS
+ EVALUACIÓN DEL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LA
PROYECTO SOBRE
NORMATIVA VIGENTE EN MATERIA DE SEGURIDAD DE LA
TECNOLOGÍA DE LA
TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN, IMPERANTE EN EL INSTITUTO
INFORMACIÓN INP
NACIONAL DE PARASITOLOGÍA (INP), DEPENDIENTE DE LA
ADMINISTRACIÓN NACIONAL DE LABORATORIOS E INSTITUTOS
DE SALUD “DR. CARLOS G. MALBRÁN” (ANLIS).
CIERRE DE EJERCICIO 2014 PONER EN CONOCIMIENTO LOS RESULTADOS EMERGENTES DE
LA APLICACIÓN DE PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA
POSTERIORES AL CIERRE DEL EJERCICIO TERMINADO EL
31/DIC/2014; EN CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO EN AL
RESOLUCIÓN Nº 152/95 SIGEN, MODIFICADA POR RESOLUCIÓN
Nº 141/97 SIGEN.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA INFORMACIÓN CONTABLE,
CUENTA DE INVERSION
FINANCIERA, PATRIMONIAL Y PRESUPUESTARIA CONTENIDA EN
LA CUENTA DE INVERSIÓN 2014 DE LA ENTIDAD.
+ EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
PROCESO DE
IMPERANTE EN EL PROCESO DE REGISTRACIÓN DE LOS BIENES
REGISTRACION
PATRIMONIAL EN EL CNGM DE USO DEL CENTRO NACIONAL DE GENÉTICA MÉDICA
TENIENDO ESPECIAL CONSIDERACIÓN EN LA INTEGRIDAD DE
LOS REGISTROS PATRIMONIALES, LA EXISTENCIA DE UNA
CORRECTA COBERTURA PARA LOS RIESGOS EVENTUALES Y LA
CONSERVACIÓN DE LOS MISMOS, EL CONTROL DE INGRESOS Y
EGRESOS PRESUPUESTARIOS Y EXTRAPRESUPUESTARIOS Y
EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES –MISIONES- DEL SECTOR
SEGÚN ESTRUCTURA ORGANIZATIVA APROBADA PARA EL
MISMO.ANÁLISIS DE LOS PROCESOS, PROCEDIMIENTOS E
INSTRUCTIVOS CON LOS QUE DESARROLLA SUS TAREAS EL
SECTOR.INTERRELACIÓN DEL SECTOR PATRIMONIO ANLIS
CON LOS INSTITUTOS Y EN PARTICULAR EL CNGM PARA LLEVAR
A CABO EL INVENTARIO PATRIMONIAL DE LA ANLIS.
+ EVALUAR EL PROCESO DE FORMULACIÓN DE LAS METAS
PROCESO DE
FÍSICAS PARA EL PRESUPUESTO 2014, IDENTIFICANDO LA
FORMULACION
UTILIZACIÓN DE HERRAMIENTAS O INSTRUMENTOS (TALES
PRESUPUESTARIA
COMO INDICADORES DE DESEMPEÑO, EVALUACIÓN DE
SUBPROGRAMAS, PROCEDIMIENTOS, ENTRE OTROS) PARA EL
MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y/O
PRODUCCIÓN DE INFORMES DE GESTIÓN, Y PONDERANDO SI
LAS MISMAS REFLEJAN SATISFACTORIAMENTE LAS ACCIONES
SUSTANTIVAS DE LA ENTIDAD, PARA EL CUMPLIMIENTO DE SUS
OBJETIVOS INSTITUCIONALES.
Cuadro Nº 12 - Página 14 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
09-feb-15
10-jun-15
189
1
05-may-15
08-jul-15
168
1
01-ene-15
13-feb-15
198
1
05-ene-15
20-abr-15
195
1
05-ene-15
13-abr-15
176
1
01-jul-15
14-sep-15
102
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ANLIS
ANLIS
PROCESO DE GESTION DE
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-ANLIS
ANLIS
UAI-ANLIS
ANLIS
UAI-ANLIS
ANLIS
UAI-ANLIS
ANLIS
UAI-ANLIS
ANLIS
UAI-ANMAT
ANMAT
UAI-ANMAT
ANMAT
UAI-ANMAT
ANMAT
UAI-ANMAT
ANMAT
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE, EN
MATERIA DE ADQUISICIÓN, ENAJENACIÓN Y CONTRATACIÓN DE
BIENES Y SERVICIOS DEL SECTOR PÚBLICO NACIONAL, POR
PARTE DEL DEPARTAMENTO DE ADMINISTRACIÓN DE BIENES,
DEPENDIENTE DE LA DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
CONTABLE, MANTENIMIENTO Y SERVICIOS GENERALES DE LA
ADMINISTRACIÓN NACIONAL DE LABORATORIOS E INSTITUTOS
DE SALUD (ANLIS) “DR. CARLOS G. MALBRÁN”
PROCESO DE ALMACENES + EVALUAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO IMPERANTE EN
EL SECTOR DE ALMACENES Y DEPÓSITOS DEL INSTITUTO
Y DEPOSITOS INP
NACIONAL DE PARASITOLOGÌA, EN RELACIÓN A LA
CONSERVACIÓN Y CUSTODIA DE ACTIVOS, COMO ASÍ TAMBIÉN
A LA INTEGRIDAD, OPORTUNIDAD Y CONFIABILIDAD DE LOS
REGISTROS EXISTENTES.
INGRESO, RECEPCION Y/O + EVALUAR ASPECTOS RELACIONADOS CON LAS ACTIVIDADES
DE INGRESO, RECEPCIÓN Y/O EXTRACCIÓN DE MUESTRAS Y SU
EXTRACCION DE
POSTERIOR REMISIÓN Y RECEPCIÓN A LOS SERVICIOS DE
MUESTRAS INP
DESTINO LLEVADOS A CABO EN EL INSTITUTO NACIONAL DE
PARASITOLOGÍA
PROCESO DE CONTROL DE + EVALUAR EL PROCESO DE CONTROL DE CALIDAD DE
PRODUCTOS LLEVADO A CABO POR EL CNCCB DEPENDIENTE
CALIDAD DE PRODUCTOS
DE LA ADMINISTRACIÓN NACIONAL DE LABORATORIOS E
CNCCB
INSTITUTOS DE SALUD (ANLIS) “DR. CARLOS G. MALBRÁN”, EN
LO ESPECIALMENTE EN LO RELATIVO A LAS CUESTIONES DE
CONTROL INTERNO, BIOSEGURIDAD Y BUENAS PRÁCTICAS DE
LABORATORIO.
SERVICIO DE BRUCELOSIS EVALUAR, EN TÉRMINOS GENERALES, LAS ACTIVIDADES
DESARROLLADAS POR EL SERVICIO DE BRUCELOSIS,
DEPENDIENTE DEL INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES
INFECCIOSAS (INEI).
EVALUAR, EN TÉRMINOS GENERALES, LAS ACTIVIDADES
RESIDUOS PELIGROSOS
DESARROLLADAS POR EL SERVICIO DE BRUCELOSIS,
INEVH
DEPENDIENTE DEL INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES
INFECCIOSAS (INEI).
DAR CUMPLIMIENTO A LO SOLICITADO EN LA CIRCULAR 1/13 –
TECNOLOGIA DE LA
SGN MEDIANTE EL INSTRUCTIVO DE TRABAJO 02/13 GNYPE
INFORMACION“TECNOLOGÍA INFORMÁTICA (TI) – ASPECTOS
RESOLUCIÓN 48/05 SGN
ORGANIZACIONALES” A FIN DE VERIFICAR LA APLICACIÓN DE LA
RESOLUCIÓN 48/05 – SGN.
VERIFICAR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS DEL PERSONAL Y LA
CIRCULAR 1/2003 - SGN
POSIBILIDAD DE EVENTUALES INCOMPATIBILIDADES, DANDO
CUMPLIMIENTO A LA CIRCULAR 1/03 – SGN.
CIERRE DE EJERCICIO 2014 REALIZAR LAS TAREAS PREVISTAS PARA EL CIERRE DE
EJERCICIO INDICADAS OPORTUNAMENTE POR LA SIGEN
CONFORME A LA NORMATIVA VIGENTE RESOLUCIÓN Nº 152/95 –
SGN Y RESOLUCIÓN Nº 141/97 – SGN).
ANALIZAR LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA, FÍSICA Y
CONTROL DE EJECUCIÓN
FINANCIERA DEL ORGANISMO, EVALUANDO LOS NIVELES DE
PRESUPUESTARIA 2014
EJECUCIÓN ALCANZADOS Y SUS POSIBLES DESVÍOS.
Cuadro Nº 12 - Página 15 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
10-jul-15
15-oct-15
249
1
03-nov-15
17-dic-15
106
1
05-ene-15
01-abr-15
121
1
10-mar-15 18-may-15
114
1
19-oct-15
11-dic-15
180
1
19-oct-15
11-dic-15
163
1
04-ago-15
30-oct-15
566
1
13-feb-15
22-dic-15
63
1
02-ene-15
27-feb-15
164
1
02-ene-15 18-mar-15
488
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ANMAT
ANMAT
ESTADOS CONTABLES Y
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-ANMAT
ANMAT
REGISTRO USO
DOMÉSTICO
UAI-ANMAT
ANMAT
IMPORTACIÓN DE
ALIMENTOS
UAI-ANMAT
ANMAT
EXPORTACIÓN DE
ALIMENTOS
UAI-ANMAT
ANMAT
PROGRAMA DE
MONITOREO Y
FISCALIZACIÓN DE
PUBLICIDAD
UAI-ANMAT
ANMAT
FISCALIZACIÓN USO
DOMÉSTICO
UAI-ANMAT
ANMAT
UAI-ANMAT
ANMAT
DEPARTAMENTO DE
PATRIMONIO
INGRESOS POR MULTAS
UAI-ANMAT
ANMAT
UAI-ANMAT
ANMAT
UAI-ANMAT
ANMAT
INFORMÁTICA BASE DE
DATOS
MEDIO AMBIENTE E
INSTITUCIÓN
VIGILANCIA SANITARIA DE
PROD.PARA DIAGNOSTICO
USO IN VITRO
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
REALIZAR UNA AUDITORIA DEL CONTROL INTERNO DE LOS
SISTEMAS DE INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE
DEL ORGANISMO, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA
PARA LA ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA
POR LA SECRETARIA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL
DE LA NACIÓN PARA LA CONFECCIÓN DE LA CUENTA DE
INVERSIÓN.
AUDITAR EL PROCESO DE REGISTRO DE PRODUCTOS DE USO
DOMÉSTICO DE CLASE DE RIESGO I Y II, ASEGURANDO QUE LOS
MISMOS CUMPLAN LOS ESTÁNDARES DE CALIDAD, SEGURIDAD
Y EFICACIA CORRESPONDIENTES PARA SU USO EN SERES
HUMANOS.
AUDITAR EL PROCESO DE IMPORTACIÓN DE PRODUCTOS
ALIMENTICIOS, VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO ACORDE A LA
NORMATIVA VIGENTE DE LOS TRÁMITES DE AUTORIZACIÓN DE
LIBRE CIRCULACIÓN.
AUDITAR EL PROCESO DE EXPORTACIÓN DE PRODUCTOS
ALIMENTICIOS, VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO ACORDE A LA
NORMATIVA VIGENTE DE LOS TRÁMITES DE AVISO DE
EXPORTACIÓN.
AUDITAR EL PROCESO DE MONITOREO, FISCALIZACIÓN Y
EVALUACIÓN DE LA PUBLICIDAD EMITIDA EN MEDIOS MASIVOS
DE COMUNICACIÓN Y MEDIOS ESPECIALIZADOS, RESPECTO A
LOS PRODUCTOS SUJETOS A VIGILANCIA SANITARIA
(MEDICAMENTOS, ALIMENTOS, PRODUCTOS MÉDICOS,
COSMÉTICOS, PRODUCTOS DE USO DOMÉSTICO).
AUDITAR EL PROCESO DE FISCALIZACIÓN DE
ESTABLECIMIENTOS Y PRODUCTOS DE USO DOMÉSTICO DE
CLASE DE RIESGO I Y II ASEGURANDO EL CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA Y CALIDAD DE LOS MISMOS.
EVALUAR EL CIRCUITO DE REGISTRACIÓN DEL ACTIVO FIJO DEL
ORGANISMO.
VERIFICAR EL CIRCUITO DE REGISTRACIÓN Y COBRO DE LAS
MULTAS Y SU CORRECTA IMPUTACIÓN
EVALUAR LA SEGURIDAD, CONFIDENCIALIDAD, DISPONIBILIDAD
DE LA BASE DE DATOS DE LA ADMINISTRACIÓN.
RELEVAR EL IMPACTO, AFECTACIÓN SOBRE EL MEDIO
AMBIENTE Y LAS CONDICIONES DE MEDIO AMBIENTE DE
TRABAJO (CYMAT), DE LAS TAREAS LLEVADAS A CABO EN LA
INSTITUCIÓN DE ACUERDO A LA CARACTERIZACIÓN DE LA
MISMA.
AUDITAR EL PROCESO DE VIGILANCIA SANITARIA DE LOS
PRODUCTOS MÉDICOS DE USO EN DIAGNÓSTICO IN VITRO DE
ACUERDO A LA NORMATIVA VIGENTE.
Cuadro Nº 12 - Página 16 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
04-feb-15
17-abr-15
808
1
05-ene-15
26-jun-15
1220
1
05-ene-15
26-jun-15
625
1
02-jul-15
15-dic-15
625
1
01-jul-15
18-dic-15
1220
1
01-jul-15
18-dic-15
1250
1
05-mar-15
25-jun-15
660
1
16-jul-15
19-nov-15
891
1
05-feb-15
25-jun-15
438
1
05-ago-15 30-nov-15
403
1
03-ago-15 30-nov-15
188
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ANSES
ANSES
1.2 - AUDITORIA INTEGRAL
EN UDAI (B)
UAI-ANSES
ANSES
1.1 - AUDITORIA INTEGRAL
EN UDAI (A)
UAI-ANSES
ANSES
1.3 - AUDITORIA INTEGRAL
EN UDAI (C)
UAI-ANSES
ANSES
1.4 - AUDITORIA INTEGRAL
EN UDAI (D)
UAI-ANSES
ANSES
2 - HERRAMIENTAS DE
GESTIÓN
UAI-ANSES
ANSES
3 - PROYECTO POA
UAI-ANSES
ANSES
4 - EVALUACIÓN DE
INDICADORES DE
RESULTADOS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EXAMINAR Y EVALUAR LA CALIDAD Y SUFICIENCIA DE LOS
CONTROLES APLICADOS AL CIRCUITO DE TRAMITACIÓN,
LIQUIDACIÓN Y SUPERVISIÓN DE LAS PRESTACIONES
RESUELTAS POR LA UNIDAD DE ATENCIÓN INTEGRAL, COMO ASÍ
TAMBIÉN EN LA ACTIVIDAD DICTAMINADORA Y GESTIÓN DE
OFICIOS JUDICIALES, Y LAS TAREAS INHERENTES AL SOPORTE
ADMINISTRATIVO, RECURSOS HUMANOS, INFRAESTRUCTURA,
SUMINISTROS, FONDO ROTATORIO, SEGURIDAD FÍSICA Y
LÓGICA, A FIN DE PROPORCIONAR UN GRADO RAZONABLE DE
SEGURIDAD EN CUANTO AL CUMPLIMIENTO DE SUS FUNCIONES.
EXAMINAR Y EVALUAR LA CALIDAD Y SUFICIENCIA DE LOS
CONTROLES APLICADOS AL CIRCUITO DE TRAMITACIÓN,
LIQUIDACIÓN Y SUPERVISIÓN DE LAS PRESTACIONES
RESUELTAS POR LA UNIDAD DE ATENCIÓN INTEGRAL, COMO ASÍ
TAMBIÉN EN LA ACTIVIDAD DICTAMINADORA Y GESTIÓN DE
OFICIOS JUDICIALES, Y LAS TAREAS INHERENTES AL SOPORTE
ADMINISTRATIVO, RECURSOS HUMANOS, INFRAESTRUCTURA,
SUMINISTROS, FONDO ROTATORIO, SEGURIDAD FÍSICA Y
LÓGICA, A FIN DE PROPORCIONAR UN GRADO RAZONABLE DE
SEGURIDAD EN CUANTO AL CUMPLIMIENTO DE SUS FUNCIONES.
EXAMINAR Y EVALUAR LA CALIDAD Y SUFICIENCIA DE LOS
CONTROLES APLICADOS AL CIRCUITO DE TRAMITACIÓN,
LIQUIDACIÓN Y SUPERVISIÓN DE LAS PRESTACIONES
RESUELTAS POR LA UNIDAD DE ATENCIÓN INTEGRAL, COMO ASÍ
TAMBIÉN EN LA ACTIVIDAD DICTAMINADORA Y GESTIÓN DE
OFICIOS JUDICIALES, Y LAS TAREAS INHERENTES AL SOPORTE
ADMINISTRATIVO, RECURSOS HUMANOS, INFRAESTRUCTURA,
SUMINISTROS, FONDO ROTATORIO, SEGURIDAD FÍSICA Y
LÓGICA, A FIN DE PROPORCIONAR UN GRADO RAZONABLE DE
SEGURIDAD EN CUANTO AL CUMPLIMIENTO DE SUS FUNCIONES
EXAMINAR Y EVALUAR LA CALIDAD Y SUFICIENCIA DE LOS
CONTROLES APLICADOS AL CIRCUITO DE TRAMITACIÓN,
LIQUIDACIÓN Y SUPERVISIÓN DE LAS PRESTACIONES
RESUELTAS POR LA UNIDAD DE ATENCIÓN INTEGRAL, COMO ASÍ
TAMBIÉN EN LA ACTIVIDAD DICTAMINADORA Y GESTIÓN DE
OFICIOS JUDICIALES, Y LAS TAREAS INHERENTES AL SOPORTE
ADMINISTRATIVO, RECURSOS HUMANOS, INFRAESTRUCTURA,
SUMINISTROS, FONDO ROTATORIO, SEGURIDAD FÍSICA Y
LÓGICA, A FIN DE PROPORCIONAR UN GRADO RAZONABLE DE
SEGURIDAD EN CUANTO AL CUMPLIMIENTO DE SUS FUNCIONES.
EVALUAR LA UTILIDAD DE LAS HERRAMIENTAS DE GESTIÓN
EXISTENTES EN LA ORGANIZACIÓN EN RELACIÓN A SU
CONFIABILIDAD Y CONSISTENCIA PARA LA MEJORARA DE LAS
ACTIVIDADES DE LOS DISTINTOS PROCESOS.
EVALUAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO EN TIEMPO Y FORMA DE
LAS DISTINTAS ETAPAS DEL PROYECTO
EVALUAR EL ESTADO DE AVANCE DE LAS OBSERVACIONES
VIGENTES Y ANÁLISIS DE LOS ASPECTOS AÚN NO ABORDADOS
EN INDICADORES DE LA SUBDIRECCIÓN EJECUTIVA DE
PRESTACIONES.
Cuadro Nº 12 - Página 17 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
06-abr-15
31-ago-15
3247
1
12-ene-15
30-jun-15
3140
1
01-jul-15
31-oct-15
3025
1
03-ago-15
30-dic-15
3354
1
02-feb-15
10-jul-15
2263
1
20-jul-15
14-dic-15
2132
1
02-feb-15
30-jun-15
1544
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ANSES
ANSES
UAI-ANSES
ANSES
5 - PROGRAMA CONECTAR
IGUALDAD - ANSES
6 - MONITOREO DE ESTADO
Y UTILIZACIÓN DE EDIFICIO
EN UDAI (EN CONJUNTO
CON D. AUD. ADM.
FINANCIERA)
UAI-ANSES
ANSES
UAI-ANSES
ANSES
ANSES
8.2 - RECURSOS Y GASTOS
(1º SEMESTRE 2015)
UAI-ANSES
ANSES
9 - EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
ANSES
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EVALUAR EL ESTADO DE AVANCE DE LAS OBSERVACIONES
VIGENTES Y ANÁLISIS DE LOS ASPECTOS AÚN NO ABORDADOS.
20-jul-15
18-dic-15
2407
1
EVALUAR EL ESTADO DE USO Y CONSERVACIÓN DE LOS
EDIFICIOS E INSTALACIONES, ASÍ COMO LAS CONDICIONES
AMBIENTALES Y DE IMAGEN INSTITUCIONAL EN LAS UNIDADES
DE ATENCIÓN INTEGRAL (UDAI), DE ACUERDO CON LA
NORMATIVA VIGENTE.ASI MISMO SE REALIZARA EL
RELEVAMIENTO DETALLADO EN LA GUIA PARA AUDITORIAS
AMBIENTALES APROBADA POR LA RESOLUCIÓN Nº 74/2014 SGN.
EVALUAR EL PROCESO DE CONTROL DE RENDICIÓN DE
GASTOS DE LAS UDAI EN SEDE DE LAS JEFATURAS
REGIONALES. EVALUAR EL CIRCUITO DE COMISIONES DE
SERVICIO EN UDAI
26-ene-15
10-jul-15
4663
1
20-jul-15
18-dic-15
3312
1
12-ene-15 25-sep-15
3050
1
03-ago-15
21-dic-15
3050
1
15-jun-15
21-ago-15
350
1
05-ene-15
20-abr-15
6230
1
7 - CONTROL DE FONDOS
ROTATORIOS Y
COMISIONES DE SERVICIO
EN JEFATURA REGIONAL
8.1 - RECURSOS Y GASTOS VERIFICAR SISTEMÁTICAMENTE LA INFORMACIÓN REGISTRADA
EN EL SAP (SISTEMAS, APLICACIONES Y PRODUCTOS PARA EL
(2º SEMESTRE 2014)
UAI-ANSES
UAI-ANSES
Período ejecución
Inicio
Fin
PROCESAMIENTO DE DATOS), ANALIZANDO SU CONSISTENCIA
EN RAZÓN DE SU TRATAMIENTO PRESUPUESTARIO Y
DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA, ASÍ COMO EVALUAR LOS
PROCEDIMIENTOS APLICADOS Y SU CORRESPONDENCIA CON
LA NORMATIVA VIGENTE.
VERIFICAR SISTEMÁTICAMENTE LA INFORMACIÓN REGISTRADA
EN EL SAP (SISTEMAS, APLICACIONES Y PRODUCTOS PARA EL
PROCESAMIENTO DE DATOS), ANALIZANDO SU CONSISTENCIA
EN RAZÓN DE SU TRATAMIENTO PRESUPUESTARIO Y
DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA, ASÍ COMO EVALUAR LOS
PROCEDIMIENTOS APLICADOS Y SU CORRESPONDENCIA CON
LA NORMATIVA VIGENTE.
VERIFICAR LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA QUE SURGE DE
LAS REGISTRACIONES REALIZADAS DEL SAP (SISTEMAS
APLICACIONES Y PRODUCTOS PARA EL PROCESAMIENTO DE
DATOS) Y DE LOS LISTADOS PARAMETRIZADOS DEL E-SIDIF Y
EFECTUAR SU COMPARACIÓN CON LOS MONTOS DEFINIDOS
POR LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA DE LA JEFATURA DE
GABINETE DE MINISTROS QUE DISTRIBUYE LOS CRÉDITOS
PRESUPUESTARIOS ASIGNADOS POR LA LEY PRESUPUESTO
GENERAL DE LA ADMINISTRACIÓN NACIONAL PARA EL
EJERCICIO 2014, AJUSTADOS POR LAS DIFERENTES
MODIFICACIONES PRESUPUESTARIAS; ANALIZANDO LA
EVOLUCIÓN DE LOS RECURSOS Y GASTOS CON RELACIÓN A
LOS CRÉDITOS VIGENTES AL CIERRE DEL EJERCICIO.
VERIFICAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS METAS
FÍSICAS PROYECTADAS EXPRESADAS EN UNIDADES DE
MEDIDA.
10 - CUENTA DE INVERSIÓN EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE ANSES,
EJERCICIO 2014
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
Cuadro Nº 12 - Página 18 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ANSES
ANSES
11 - PROCEDIMIENTOS Y
CIRCUITOS CONTABLES ACTIVAS
UAI-ANSES
ANSES
UAI-ANSES
ANSES
UAI-ANSES
ANSES
UAI-ANSES
ANSES
UAI-ANSES
ANSES
UAI-ANSES
ANSES
UAI-ANSES
ANSES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS
ADMINISTRATIVOS EN MATERIA DE CONTROL INTERNO DE LOS
PROCEDIMIENTOS INSTAURADOS EN LA NORMATIVA VIGENTE
RELATIVA A LA CONFECCIÓN DE LOS EXPEDIENTES QUE
RESPALDAN LA LIQUIDACIÓN, VALIDACIÓN, REGISTRACIÓN Y
PUESTA AL PAGO DE LAS PRESTACIONES ACTIVAS.
ANALIZAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DE ORDENACIÓN
12.1 - ORDENACIÓN DE
PAGOS (2º SEMESTRE 2014) DE PAGOS, EN LO REFERIDO A LOS ASPECTOS FORMALES DE
LOS LEGAJOS DE PAGO, VERIFICANDO EL CONTROL INTERNO
DE LA OPERATORIA.
ANALIZAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DE ORDENACIÓN
12.2 - ORDENACIÓN DE
PAGOS (1º SEMESTRE 2015) DE PAGOS, EN LO REFERIDO A LOS ASPECTOS FORMALES DE
LOS LEGAJOS DE PAGO, VERIFICANDO EL CONTROL INTERNO
DE LA OPERATORIA.
13 - TAREAS DE CIERRE DE EVALUAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE EN LAS TAREAS
DE CIERRE DE EJERCICIO EFECTUADAS POR EL SERVICIO
EJERCICIO 2014
ADMINISTRATIVO FINANCIERO EN EL ÁMBITO DE SEDE CENTRAL.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE
14 - RENDICIÓN DE
VIÁTICOS - COMISIONES DE REFERIDA AL PROCEDIMIENTO DE SOLICITUD, AUTORIZACIÓN,
RENDICIÓN Y PAGO DE VIÁTICOS POR COMISIONES DE
SERVICIO
SERVICIOS CORRESPONDIENTES AL PERSONAL DE ANSES A FIN
DE VERIFICAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE EN LA
OPERATORIA, SOBRE LA BASE DE LAS COMISIONES DE
SERVICIO EFECTIVAMENTE ABONADAS POR LA
ADMINISTRACIÓN CENTRAL A TRAVÉS DEL FONDO ROTATORIO.
VERIFICAR SISTEMÁTICAMENTE EL PROCESO DE
15 - COMPRAS Y
CONTRATACIONES SIGNIFICATIVAS DE BIENES Y SERVICIOS
CONTRATACIONES AÑO
ANALIZANDO SU EFICIENCIA, EFICACIA Y ECONOMICIDAD Y LA
2014
EVALUACIÓN DE LA APLICACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS DE
ACUERDO A LA NORMATIVA VIGENTE.
16 - PAGO POR SERVICIOS VERIFICAR Y ANALIZAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS
PROCEDIMIENTOS VIGENTES INHERENTES AL PROCESO DE
USUFRUCTUADOS 2º
PAGO DE BIENES Y/O SERVICIOS BAJO LA MODALIDAD DE PAGO
SEMESTRE 2014 Y 1º
POR SERVICIOS USUFRUCTUADOS.
SEMESTRE 2015
17 - ORDENES DE PAGO DE EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS ADOPTADOS, A FIN DE
VERIFICAR QUE LOS CONVENIOS, CAMPAÑAS DE PUBLICIDAD Y
PUBLICIDAD
LEGAJOS DE PAGO HAYAN SIDO INSTRUMENTADOS DENTRO
DEL MARCO NORMATIVO VIGENTE.
Cuadro Nº 12 - Página 19 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
18-dic-15
1146
1
12-ene-15 25-sep-15
2732
1
03-ago-15
21-dic-15
2670
1
02-ene-15
20-feb-15
544
1
19-ene-15 30-nov-15
576
1
12-ene-15 28-ago-15
1314
1
04-may-15
14-sep-15
11-dic-15
892
1
08-jun-15
30-oct-15
716
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ANSES
ANSES
18 - CIRCULAR Nº 1/2003
SGN INCOMPATIBILIDADES DECRETO Nº 894/01
UAI-ANSES
ANSES
19 - CIRCULAR Nº1/ 20013
SGN - CUMPLIMIENTO
EFECTIVO DE LAS
PRESTACIONES DEL
PERSONAL
UAI-ANSES
ANSES
20 - RECURSOS HUMANOS
UAI-ANSES
ANSES
21 - ASIGNACIÓN
UNIVERSAL POR HIJO Y
POR EMBARAZO
UAI-ANSES
ANSES
UAI-ANSES
ANSES
UAI-ANSES
ANSES
UAI-ANSES
ANSES
22.1 - AUDITORIA
PRESTACION A
22.2 - AUDITORIA
PRESTACION B
22.3 - AUDITORIA
PRESTACION C
23 - INSTRUCTIVO SIGEN
TECNOLOGÍA DE
INFORMACIÓN - RES. Nº
48/05 SGN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DEL DECRETO Nº 894/2001, QUE
ESTABLECE LA INCOMPATIBILIDAD ENTRE EL COBRO DE UN
HABER PREVISIONAL NACIONAL, PROVINCIAL O MUNICIPAL Y LA
PERCEPCIÓN DE REMUNERACIÓN POR CARGO EN LA FUNCIÓN
PÚBLICA, CON O SIN RELACIÓN DEPENDENCIA. CONSTATAR LA
CORRECTA APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS PARA HACER USO
DE LAS OPCIONES PERMITIDAS POR EL ARTÍCULO 2 DEL
DECRETO 894/01, QUE PERMITE: A) CONTINUAR EN EL CARGO
SIN PERCIBIR LA CONTRAPRESTACIÓN CORRESPONDIENTE Y
RECIBIR EL HABER PREVISIONAL O B) LA SUSPENSIÓN DEL
HABER PREVISIONAL DE AQUELLOS AGENTES QUE OPTARON
POR CONTINUAR CON EL DESEMPEÑO SIMULTÁNEO DEL
CARGO, FUNCIÓN O CONTRATO, PERCIBIENDO LA RETRIBUCIÓN
CORRESPONDIENTE.COMPROBAR SI SE EVIDENCIA SITUACIÓN
DE INCOMPATIBILIDAD ENTRE LA PERCEPCIÓN SIMULTÁNEA DE
LOS HABERES COBRADOS POR LOS AGENTES DE ESTA
ADMINISTRACIÓN Y LAS PENSIONES NO CONTRIBUTIVAS
OTORGADAS POR EL HONORABLE CONGRESO DE LA NACIÓN
ARGENTINA.
VERIFICAR, A TRAVÉS DE LA CERTIFICACIÓN DE LAS
DECLARACIONES JURADAS DECISIÓN ADMINISTRATIVA N°
104/2001 POR LOS RESPONSABLES DIRECTOS DE CADA UNIDAD
ORGANIZATIVA, EL EFECTIVO CUMPLIMIENTO DE LAS
PRESTACIONES DE LOS AGENTES QUE LES DEPENDAN, COMO
REQUISITO PREVIO PARA AUTORIZAR EL PAGO DE LAS
CORRESPONDIENTES REMUNERACIONES.
EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO IMPERANTE EN EL
PROCEDIMIENTO DE LIQUIDACIÓN DE HABERES DEL PERSONAL,
ANALIZANDO SU CONSISTENCIA, DOCUMENTACIÓN
RESPALDATORIA Y SU CONCORDANCIA CON LAS
REGISTRACIONES EN EL PEOPLE NET.
VERIFICAR LA CALIDAD DE LOS CONTROLES INTERNOS Y
PROCEDIMIENTOS DE TECNOLOGÍA INFORMACIÓN
INVOLUCRADOS EN LA LIQUIDACIÓN, PAGO Y CUMPLIMIENTO DE
REQUISITOS DE LA ASIGNACIÓN UNIVERSAL POR HIJO Y POR
EMBARAZO, EN FUNCIÓN DE LO ESTABLECIDO POR LAS ‘PAUTAS
GERENCIALES PARA LA FORMULACIÓN DEL PLAN ANUAL 2015
DE LAS UAI´ - GERENCIA DE SUPERVISIÓN SOCIAL – SGN’ Y LOS
LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO 2015 – SGN
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS LEGALES Y DE
PROCEDIMIENTO EN RELACIÓN A LA PRESTACIÓN.
02-mar-15 29-may-15
428
1
03-ago-15 27-nov-15
752
1
05-ene-15 30-sep-15
1076
1
03-ago-15
23-dic-15
1371
1
16-ene-15 29-may-15
2691
1
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS LEGALES Y DE
PROCEDIMIENTO EN RELACIÓN A LA PRESTACIÓN
15-may-15 30-sep-15
2763
1
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS LEGALES Y DE
PROCEDIMIENTO EN RELACIÓN A LA PRESTACIÓN.
01-sep-15
23-dic-15
2209
1
DAR CUMPLIMIENTO AL INSTRUCTIVO DE CONTROL
COORDINADOS POR LA SIGEN DE ACUERDO CON LOS
LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO 2015 – SGN
01-sep-15
30-oct-15
300
1
Cuadro Nº 12 - Página 20 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ANSES
ANSES
24.- SEGUIMIENTO RES. Nº
48/05 SGN
UAI-ANSES
ANSES
UAI-ANSES
ANSES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL AVANCE DE LAS ACCIONES ENCARADAS
TENDIENTES AL CUMPLIMIENTO DE LA RESOLUCIÓN Nª 48/05
SGN.
EVALUAR EL AVANCE DE LAS ACCIONES ENCARADAS
25.- POLÍTICAS DE
CONTROL INTERNO PARA TI TENDIENTES A LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS POLÍTICAS DE
CONTROL INTERNO PARA TI (TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN).
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA POLÍTICA DE CERTIFICACIÓN
26.- FIRMA DIGITAL
PARA PERSONAS FÍSICAS DE LA ANSES (FIRMA DIGITAL).
POLÍTICA DE
CERTIFICACIÓN PARA
PERSONAS FÍSICAS
27.- SEGURIDAD DE LA
INFORMACION
UAI-ANSES
ANSES
UAI-ANSES
ANSES
28.1- ACTIVIDAD
DICTAMINADORA EN UDAI
(A)
UAI-ANSES
ANSES
28.2- ACTIVIDAD
DICTAMINADORA EN UDAI
(B)
UAI-ANSES
ANSES
29. ASESORAMIENTO
ASIGNACIONES
FAMILIARES (DGDNYP)
UAI-ANSES
ANSES
30. ACTIVIDAD
CONTENCIOSA CAPITAL
FEDERAL
UAI-ANSES
ANSES
31.1- ACTIVIDAD
CONTENCIOSA INTERIOR
DEL PAIS (A)
VERIFICAR LA CALIDAD DE LOS CONTROLES INTERNOS Y
PROCEDIMIENTOS DE TECNOLOGÍA INFORMACIÓN
RELACIONADOS CON LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN
SE VERIFICARÁ LA ACTIVIDAD DICTAMINADORA DESARROLLADA
EN LAS ÁREAS LEGALES DE DISTINTAS UDAI INTEGRANTES DE
DOS JEFATURAS REGIONALES CON RELACIÓN A
PRESTACIONES PASIVAS DEL RÉGIMEN INTEGRADO DE
JUBILACIONES Y PENSIONES (ACTUAL SIPA), OBSERVANDO EL
ALCANCE DE NIVELES OPERATIVOS HOMOGÉNEOS, EL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE QUE RESULTE DE
APLICACIÓN AL CASO, DETERMINANDO ASIMISMO SI EXISTE
UNICIDAD DE CRITERIOS APLICADOS.
SE VERIFICARÁ LA ACTIVIDAD DICTAMINADORA DESARROLLADA
EN LAS ÁREAS LEGALES DE DISTINTAS UDAI INTEGRANTES DE
DOS JEFATURAS REGIONALES CON RELACIÓN A
PRESTACIONES PASIVAS DEL RÉGIMEN INTEGRADO DE
JUBILACIONES Y PENSIONES (ACTUAL SIPA), OBSERVANDO EL
ALCANCE DE NIVELES OPERATIVOS HOMOGÉNEOS, EL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE QUE RESULTE DE
APLICACIÓN AL CASO, DETERMINANDO ASIMISMO SI EXISTE
UNICIDAD DE CRITERIOS APLICADOS.
EVALUAR LA ACTIVIDAD DESPLEGADA EN LA DIRECCIÓN
ASIGNACIONES FAMILIARES Y DESEMPLEO DE LA DIRECCIÓN
GENERAL DISEÑO DE NORMAS Y PROCESOS CON RELACIÓN AL
TRATAMIENTO DE CONSULTAS, EN CUMPLIMIENTO DE LAS
ACCIONES QUE RESULTAN DE LA COMPETENCIA QUE LE
ASIGNA LA ESTRUCTURA ORGÁNICA DE ANSES. ASIMISMO, Y EN
BASE A LAS TEMÁTICAS CONSULTADAS, IDENTIFICAR
AQUELLAS CUESTIONES QUE GENEREN MAYORES DUDAS EN
LOS SECTORES OPERATIVOS RESPECTO DE SU TRAMITACIÓN.
ANALIZAR LA ACTIVIDAD DESARROLLADA POR LOS
PROFESIONALES DE ANSES EN DEFENSA DE LOS INTERESES
DE LA ADMINISTRACIÓN POR ANTE LOS TRIBUNALES DE LA
JURISDICCIÓN EN MATERIA A DETERMINAR.
ANALIZAR LA ACTIVIDAD JUDICIAL LLEVADA A CABO POR LOS
PROFESIONALES DE ANSES DE LOS SERVICIOS JURÍDICOS
PERMANENTES (SJP) EN CUYAS REGIONALES EXISTE
COMPETENCIA DE LA JUSTICIA FEDERAL.
Cuadro Nº 12 - Página 21 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
16-ene-15
26-jun-15
1237
1
01-jun-15
23-dic-15
1505
1
04-may-15
31-jul-15
566
1
16-ene-15
30-abr-15
546
1
12-ene-15
08-jun-15
1432
1
20-jul-15
11-dic-15
1432
1
18-may-15 14-sep-15
904
1
09-feb-15 08-may-15
1128
1
20-abr-15
1040
1
17-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ANSES
ANSES
31.2- ACTIVIDAD
CONTENCIOSA INTERIOR
DEL PAIS (B)
UAI-ANSES
ANSES
32. GESTION DE
SENTENCIAS JUDICIALES
UAI-ANSES
ANSES
UAI-ANSES
ANSES
UAI-ANSES
ANSES
UAI-ANSES
ANSES
33.1-GESTIÓN DE
INVERSIONES DEL FGS,
PROCEDIMIENTOS Y
MARCO NORMATIVO – A
33.2-GESTIÓN DE
INVERSIONES DEL FGS,
PROCEDIMIENTOS Y
MARCO NORMATIVO – B
33.3-GESTIÓN DE
INVERSIONES DEL FGS,
PROCEDIMIENTOS Y
MARCO NORMATIVO – C
34.1-GESTIÓN DE
INVERSIONES DEL FGS:
PROYECTOS
PRODUCTIVOS – INC.)Q
ART. 74° LEY 24.241 – A
UAI-ANSES
ANSES
34.2-GESTIÓN DE
INVERSIONES DEL FGS:
PROYECTOS
PRODUCTIVOS – INC.)Q
ART. 74° LEY 24.241 – B
UAI-ANSES
ANSES
35.INFORME DE GESTIÓN
2011-2015
UAI-ANSV
ANSV
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-ANSV
ANSV
FORMULACIÓN DE
PRESUPUESTO 2016
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
ANALIZAR LA ACTIVIDAD JUDICIAL LLEVADA A CABO POR LOS
PROFESIONALES DE ANSES DE LOS SERVICIOS JURÍDICOS
PERMANENTES (SJP) EN CUYAS REGIONALES EXISTE
COMPETENCIA DE LA JUSTICIA FEDERAL.
VERIFICAR EL GRADO DE EFICACIA Y EFICIENCIA DEL SISTEMA
DE CONTROL INTERNO PREVISTO EN EL CIRCUITO
ADMINISTRATIVO DESARROLLADO EN LA DIRECCIÓN DE
GESTIÓN DE SENTENCIAS JUDICIALES.
VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LA GESTIÓN DE
INVERSIONES, PROCEDIMIENTOS VINCULADOS A LA GESTIÓN
DEL FONDO Y MARCO NORMATIVO APLICABLE. (PROYECTOS A
INCLUIR – SIGEN)
03-ago-15 16-nov-15
1040
1
01-sep-15
14-dic-15
1136
1
12-ene-15 04-may-15
1480
1
VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LA GESTIÓN DE
INVERSIONES, PROCEDIMIENTOS VINCULADOS A LA GESTIÓN
DEL FONDO Y MARCO NORMATIVO APLICABLE. (PROYECTOS A
INCLUIR – SIGEN)
24-ago-15 27-nov-15
1460
1
VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LA GESTIÓN DE
INVERSIONES, PROCEDIMIENTOS VINCULADOS A LA GESTIÓN
DEL FONDO Y MARCO NORMATIVO APLICABLE. (PROYECTOS A
INCLUIR – SIGEN)
29-sep-15
28-dic-15
1340
1
EXAMEN Y EVALUACIÓN DEL PROCESO DE OTORGAMIENTO, LA
VIABILIDAD DE LOS PROYECTOS, EL DESTINO DE LOS
RECURSOS, SU LEGITIMIDAD Y GRADO DE TRANSPARENCIA EN
LOS ASPECTOS LEGALES, ECONÓMICOS Y SOCIALES,
TENIENDO EN CONSIDERACIÓN LA CONTRIBUCIÓN AL
DESARROLLO SUSTENTABLE DE LA ECONOMÍA REAL QUE LOS
MISMOS GENEREN. (PROYECTOS A INCLUIR – SIGEN)
EXAMEN Y EVALUACIÓN DEL PROCESO DE OTORGAMIENTO, LA
VIABILIDAD DE LOS PROYECTOS, EL DESTINO DE LOS
RECURSOS, SU LEGITIMIDAD Y GRADO DE TRANSPARENCIA EN
LOS ASPECTOS LEGALES, ECONÓMICOS Y SOCIALES,
TENIENDO EN CONSIDERACIÓN LA CONTRIBUCIÓN AL
DESARROLLO SUSTENTABLE DE LA ECONOMÍA REAL QUE LOS
MISMOS GENEREN. (PROYECTOS A INCLUIR – SIGEN)
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO Y LAS ACTIVIDADES DE ARQUEO Y CORTE DE
DOCUMENTACIÓN EN RELACIÓN AL PERÍODO 2011-2015.
SE CENTRARÁ EN EFECTUAR UNA EVALUACIÓN INTEGRAL DE
LA GESTIÓN DE COMPRAS Y CONTRATACIONES TENIENDO EN
CUENTA LAS NECESIDADES, LOS ASPECTOS LEGALES Y
ADMINISTRATIVOS DE LAS COMPRAS Y CONTRATACIONES
HASTA LA RECEPCIÓN DEL BIEN O SERVICIO ADQUIRIDO O
CONTRATADO.
VERIFICAR Y ANALIZAR LOS PROCESOS LLEVADOS A CABO
PARA FORMULAR EL PRESUPUESTO 2016.
05-may-15 21-ago-15
2120
1
26-may-15 25-sep-15
1464
1
Cuadro Nº 12 - Página 22 de 365
06-abr-15
30-oct-15
770
1
01-jun-15
31-jul-15
430
1
230
1
03-ago-15 30-sep-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ANSV
ANSV
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-ANSV
ANSV
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-ANSV
ANSV
PROCEDIMIENTOS DE
CONTROL, ORGANISMOS
DE CONTROL
PARTICIPANTES Y SEDES
OPERATIVAS
UAI-ANSV
ANSV
CIRCULAR 1/03 SIGEN
UAI-ANSV
ANSV
UAI-ANSV
ANSV
UAI-ANSV
ANSV
UAI-APLA
APLA
PLAN ESTRATEGICO,
GRADO DE AVANCE Y
LOGROS
INFORME CIERRE DE
GESTION
GESTION DE
ESTADISTICAS VIALES
CIERRE DE EJERCICIO
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
LA AUDITORÍA DE ESTE PROYECTO SE CENTRARÁ
EN:•INFORMAR ACERCA DE LAS TAREAS Y ACTIVIDADES DE
CONTROL CUMPLIDAS CON MOTIVO DEL CIERRE DEL EJERCICIO
ECONÓMICO FINANCIERO DEL AÑO 2014 EFECTUADAS EN EL
ÁMBITO DE LA AGENCIA NACIONAL DE SEGURIDAD VIAL, EN EL
MARCO DE LAS RESOLUCIONES SGN NROS. 152/95 Y
141/97.•REALIZAR LOS PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA
PREVIOS Y POSTERIORES AL CIERRE DEL EJERCICIO 2014, EN
EL ÁMBITO DE LAS DEPENDENCIAS ADMINISTRATIVAS QUE
MANEJAN FONDOS Y VALORES, Y SON RESPONSABLES DE LA
ADMINISTRACIÓN DE LOS RESPECTIVOS REGISTROS COMO ASÍ
TAMBIÉN, DEL CIERRE DE LIBROS DE LOS ACTOS
ADMINISTRATIVOS REGISTRABLES EN EL ÁMBITO DE LAS
CITADAS DEPENDENCIAS.•REALIZAR TAREAS PRELIMINARES
DEL CIERRE DE EJERCICIO 2015.
•DAR CUMPLIMIENTO A LO REQUERIDO POR LA RESOLUCIÓN N°
10/2006 DE LA SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN CON
RELACIÓN A LA CUENTA DE INVERSIÓN CORRESPONDIENTE AL
EJERCICIO 2014.•EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS
SISTEMAS DE INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE
LA AGENCIA NACIONAL DE SEGURIDAD VIAL, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARIA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA
CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
ANALIZAR LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTROL COORDINADOS
POR LA ANSV, LAS INTERACCIONES CON ORGANISMOS DE
CONTROL DE LA SEGURIDAD VIAL Y EL ROL DE LAS SEDES
OPERATIVAS DE LA DIRECCIÓN DE COORDINACIÓN DE
CONTROL Y FISCALIZACIÓN VIAL EN CUANTO AL
FORTALECIMIENTO DE LOS OBJETIVOS PLANTEADOS EN LA
NORMATIVA EN LA MATERIA.
PARA DAR CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO EN LA CIRCULAR
Nº 01/03, SE APLICARÁ EL MARCO NORMATIVO ESTABLECIDO
EN:•DECRETO Nº 894/01 Y SUS MODIFICATORIAS.
INCOMPATIBILIDADES•DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº 104/01 Y
SUS COMPLEMENTARIAS. CERTIFICACIÓN DE PRESTACIÓN DE
SERVICIOS.
VERIFICAR LA IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS Y MEDIDAS
ESTRATEGICAS PARA EL ACCIONAR DE LA ANSV.
01-ene-15
27-feb-15
350
1
02-feb-15
20-abr-15
560
1
01-abr-15
30-jun-15
490
1
01-oct-15
30-nov-15
360
1
01-ene-15
27-feb-15
210
1
ELABORAR UN INFORME DE CIERRE DE GESTIÓN PARA DEJAR
CONSTANCIA DEL ESTADO Y EVOLUCIÓN DE LA ENTIDAD.
02-nov-15
31-dic-15
230
1
01-jul-15
30-sep-15
400
1
01-ene-15 29-may-15
200
1
ANALIZAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES
REALIZADAS POR LA DIRECCIÓN DE ESTADISTICAS VIALES.
REALIZAR LOS PROCEDIMIENTOS DE ARQUEO DE FONDOS Y
VALORES, CONSTATACIÓN DE DOCUMENTACIÓN E
INTERVENCIÓN DE LIBROS, CORRESPONDIENTES AL CIERRE
DEL EJERCICIO 2014, ANALIZAR LA DOCUMENTACIÓN
RELEVADA Y LOS INFORMES CONTABLES Y DE GESTIÓN
Cuadro Nº 12 - Página 23 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-APLA
APLA
ACTOS DEL DIRECTORIO
UAI-APLA
APLA
UAI-APLA
APLA
UAI-APLA
APLA
UAI-APLA
APLA
UAI-APLA
APLA
UAI-APLA
APLA
UAI-APLA
APLA
UAI-APLA
APLA
UAI-APLA
APLA
UAI-APLA
APLA
UAI-APN
APN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-oct-15
60
1
01-ene-15 27-nov-15
140
1
ANÁLISIS DE LA REGULARIDAD FORMAL DE LAS DECISIONES
DEL ÓRGANO DE DIRECCIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LA
AGENCIA DE PLANIFICACIÓN INSTRUMENTADAS EN LAS
RESOLUCIONES Y ACTAS DE DIRECTORIO RESPECTIVAS.
RELEVAR LAS ACCIONES DESARROLLADAS VINCULADAS CON
COMISIÓN ASESORA
EL FUNCIONAMIENTO DE LA COMISIÓN ASESORA PREVISTA EN
LA NORMATIVA VIGENTE.
ANALIZAR LO ACTUADO POR LA AGENCIA DE PLANIFICACIÓN EN
PLANES DE OBRA DE
EXPANSIÓN Y MEJORA DE LO REFERIDO A LA REVISIÓN QUINQUENAL DEL PLAN DE
LOS SERVICIOS - CONTROL MEJORAS, OPERACIÓN, EXPANSIÓN Y MANTENIMIENTO DE LOS
SERVICIOS(PMOEM).
03-ago-15
01-ene-15
31-dic-15
650
1
RELEVAR Y EVALUAR LAS ACCIONES DESARROLLADAS PARA
PONER EN CONOCIMIENTO DE LOS USUARIOS Y OTRAS
ORGANIZACIONES LOS PLANES DE OBRAS DE EXPANSIÓN, SUS
BENEFICIOS Y PLAZOS DE EJECUCIÓN.
RELEVAR Y EVALUAR EL EJERCICIO DE LAS FUNCIONES
ESTUDIOS DE IMPACTO
RELACIONADAS CON LOS ESTUDIOS DE IMPACTO AMBIENTAL
AMBIENTAL - REGISTRO DE LAS OBRAS QUE LE CORRESPONDA A LA AGENCIA DE
NORMAS
PLANIFICACIÓN.
CONTROL DE LEGALIDAD Y ANALIZAR Y EVALUAR LAS GESTIONES CUMPLIDAS CON
RELACIÓN A LAS FUNCIONES ASIGNADAS A LA GERENCIA DE
ASESORAMIENTO
ASUNTOS LEGALES DE LA AGENCIA DE PLANIFICACIÓN.
ANALIZAR LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA Y EL
PRESUPUESTO
CUMPLIMIENTO DE LAS POLÍTICAS PRESUPUESTARIAS,
FORMULACIÓN PONIENDO ATENCIÓN EN EL ANÁLISIS DE LA REGISTRACIÓN
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA, LA EJECUCIÓN DEL NIVEL DE GASTOS,
INGRESOS Y METAS FÍSICAS
RELEVAR Y ANALIZAR LOS CIRCUITOS IMPLEMENTADOS PARA
RECURSOS HUMANOS
EL CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES DE ADMINISTRACIÓN DE
ADM. DE PERSONAL
SEGURIDAD E HIGIENE EN PERSONAL.ANALIZAR EL ESTADO DEL CUMPLIMIENTO DE LAS
NORMAS RELACIONADAS CON LA SEGURIDAD E HIGIENE EN EL
EL TRABAJO - MEDIO
TRABAJOANALIZAR CUALES SON LOS ROLES EN MATERIA
AMBIENTE EN EL TRABAJO AMBIENTAL DEL ORGANISMO Y SUS RESPONSABILIDADES
RELEVAR Y ANALIZAR LOS CIRCUITOS IMPLEMENTADOS PARA
SECRETARÍA GENERAL
EL CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES DE LA SECRETARÍA
GENERAL.
INFORMÁTICA CIRCULARES CUMPLIMENTAR EL INSTRUCTIVO DE TRABAJO QUE SERÁ
COORDINADO EN UNA AUDITORÍA HORIZONTAL POR PARTE DE
SIGEN
SIGEN, RELATIVO A ASPECTOS DE CONTROL DE LA
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA.
GESTIÓN DEL ORGANISMO ESTADO DE SITUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO AL
TÉRMINO DEL PERÍODO PRESIDENCIAL LIBRO BLANCO DE
2011-2015
GESTIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS 2011/2015.
ESTE PROYECTO TIENE COMO PRINCIPAL OBJETIVO EVALUAR
CORTE DE GESTION
LAS EVIDENCIAS NECESARIAS Y SUFICIENTES QUE PERMITAN
VALIDAR LA INFORMACIÓN PRODUCIDA POR CADA
DEPENDENCIA DE LA APN CON MOTIVO DEL CORTE DE GESTIÓN
EN LA ADMINISTRACIÓN CENTRAL.
01-ene-15
31-jul-15
200
1
01-ene-15
26-jun-15
250
1
01-jun-15
30-sep-15
120
1
01-ene-15 28-may-15
120
1
04-may-15
31-jul-15
120
1
01-sep-15
31-dic-15
120
1
01-ene-15
31-dic-15
160
1
01-ene-15
31-dic-15
115
1
02-nov-15
30-nov-15
250
1
EJECUCIÓN DE LOS
PLANES APROBADOS
PUBLICIDAD DE LOS
PLANES Y OBRAS DE
EXPANSIÓN
Cuadro Nº 12 - Página 24 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
2200
10
30-oct-15
220
1
03-ago-15 31-ago-15
380
1
01-abr-15
30-abr-15
290
1
01-ene-15 30-ene-15
380
3
01-dic-15
31-dic-15
260
1
02-nov-15
02-nov-15
510
1
01-jun-15
01-jun-15
250
1
02-mar-15 31-mar-15
492
1
ELEVAR EL RESGUARDO, CUSTODIA Y CONSERVACIÓN DEL
PATRIMONIO NATURAL Y CULTURAL DE LAS ÁREAS
PROTEGIDAS, CONSIDERANDO ASPECTOS ESTRUCTURALES,
ECOLÓGICOS Y TURÍSTICOS
01-sep-15 30-sep-15
350
1
ELEVAR EL RESGUARDO, CUSTODIA Y CONSERVACIÓN DEL
PATRIMONIO NATURAL Y CULTURAL DE LAS ÁREAS
PROTEGIDAS, CONSIDERANDO ASPECTOS ESTRUCTURALES,
ECOLÓGICOS Y TURÍSTICOS
01-oct-15
490
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-APN
APN
EL PROYECTO TENDRÁ COMO OBJETO EVALUAR LAS
PROCEDIMIENTO
CONTRATACIONES REALIZADAS POR LAS UNIDADES
ADMINISTRATIVO,
CONTABLE Y PATRIMONIAL DESCENTRALIZADAS DE COMPRAS QUE FUNCIONAN EN EL
02-ene-15
01-oct-15
UAI-APN
APN
RRHH - CIRCULAR 1/03
SIGEN
UAI-APN
APN
UAI-APN
APN
TECNOLOGIA DE LA
INFORMACIÓN CUMPLIMIENTO DE LA
RESOLUCIÓN SGN 48/2005
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-APN
APN
CUMPLIMIENTO DE LA
RESOLUCION 15/2006
SIGEN ANEXO II, III Y IV
UAI-APN
APN
TAREAS DE CIERRE 2015
UAI-APN
APN
SERVICIO AL VISITANTE
UAI-APN
APN
CUMPLIMIENTO AUDITORIA
AMBIENTAL RES 74/2014
SGN
UAI-APN
APN
UAI-APN
APN
UAI-APN
APN
CONSERVACIÓN DEL
PATRIMONIO NATURAL Y
CULTURAL - COMPONENTE
PN LOS GLACIARES
CONSERVACIÓN DEL
PATRIMONIO NATURAL Y
CULTURAL - COMPONENTE
PN NAHUEL HUAPI
CONSERVACIÓN DEL
PATRIMONIO NATURAL Y
CULTURAL - COMPONENTE
PN TIERRA DEL FUEGO
INTERIOR DEL PAÍS, ADEMÁS SE ABARCAN TEMAS
PATRIMONIALES, ARQUEOS CONTABLES, Y TODOS LOS
PROCEDIMIENTOS QUE IMPLIQUEN CUSTODIOS DE ACTIVOS.
VERIFICAR LA RAZONABLE APLICACIÓN DEL DECRETO 894/01 Y
NORMAS COMPLEMENTARIAS Y LA DECISIÓN ADMINISTRACIÓN
104/01 Y SU MODIFICATORIA
EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO RELATIVO A LA
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA, SEGUN TÉRMINOS DE LA
RESOLUCIÓN SGN 48/05
ANÁLISIS Y VERIFICACIÓN DE LA RAZONABILIDAD DE LAS
CIFRAS EXPUESTAS POR LA APN EN LOS RUBROS DE LA
CUENTA DE INVERSIÓN 2014.
PRESENTACIÓN COMPILADA DEL ESTADO DE SITUACIÓN DE LAS
OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES FORMULADAS POR LA
UAI Y LOS ORGANOS DE CONTROL, VIGENTES, REGULARIZADAS
Y NO REGULARIZADAS AL 31/12/2014
OBTENER EVIDENCIAS QUE PERMITAN VALIDAR LA
INFORMACIÓN PRODUCIDA POR LAS DEPENDENCIAS DE APN AL
CIERRE DEL EJERCICIO FISCAL
EL OBJETIVO DEL PROYECTO ES APUNTAR BÁSICAMENTE A LA
ACTUALIZACIÓN Y FORTALECIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES
CONCESIONADAS, REALIZAR TAREAS DE VERIFICACIÓN SOBRE
EL CUMPLIMIENTO DE LA INVERSIÓN REALIZADA VS. LA
PRESUPUESTADA.
LA UAI DEBE CONTEMPLAR LA EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS
AMBIENTALES, TENIENDO EN CONSIDERACIÓN LAS
RESPONSABILIDADES DE LA ORGANIZACIÓN, LAS ACTIVIDADES
DE GESTIÓN QUE LLEVEN APAREJADAS AFECTACIONES O
IMPACTOS AL AMBIENTE, ASÍ COMO LAS CONDICIONES Y MEDIO
AMBIENTE DE TRABAJO IMPERANTES
ELEVAR EL RESGUARDO, CUSTODIA Y CONSERVACIÓN DEL
PATRIMONIO NATURAL Y CULTURAL DE LAS ÁREAS
PROTEGIDAS, CONSIDERANDO ASPECTOS ESTRUCTURALES,
ECOLÓGICOS Y TURÍSTICOS
Cuadro Nº 12 - Página 25 de 365
30-oct-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-APN
APN
UAI-APN
APN
CONSERVACIÓN DEL
PATRIMONIO NATURAL Y
CULTURAL - COMPONENTE
DR PATAGONIA SUR
CONSERVACIÓN DEL
PATRIMINIO NATURAL Y
CULTURAL DR CENTRO
UAI-APN
APN
UAI-APN
APN
UAI-APN
APN
UAI-APN
APN
UAI-APN
APN
UAI-APN
APN
INFORME DE PLAN
ESTRATEGICO Y SUS
OBJETIVOS
UAI-ARN
ARN
5.1.1.1 CIERRE DE
EJERCICIO 2014
CONSERVACIÓN DEL
PATRIMINIO NATURAL Y
CULTURAL - COMPONENTE
PI MARINO COSTERO
CONSERVACIÓN DEL
PATRIMINIO NATURAL Y
CULTURAL - COMPONENTE
PN QUEBRADA DEL
CONDORITO
CONSERVACIÓN DEL
PATRIMINIO NATURAL Y
CULTURAL - COMPONENTE
PN COPO
CONSERVACIÓN DEL
PATRIMINIO NATURAL Y
CULTURAL - COMPONENTE
RN PUNTA BUENOS AIRES
CAPACITACIÓN EMBALSE PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO
CONTABLE
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-oct-15
220
1
: ELEVAR EL RESGUARDO, CUSTODIA Y CONSERVACIÓN DEL
PATRIMONIO NATURAL Y CULTURAL DE LAS ÁREAS
PROTEGIDAS, CONSIDERANDO ASPECTOS ESTRUCTURALES,
ECOLÓGICOS Y TURÍSTICOS
ELEVAR EL RESGUARDO, CUSTODIA Y CONSERVACIÓN DEL
PATRIMONIO NATURAL Y CULTURAL DE LAS ÁREAS
PROTEGIDAS, CONSIDERANDO ASPECTOS ESTRUCTURALES,
ECOLÓGICOS Y TURÍSTICOS
04-may-15 29-may-15
308
1
03-ago-15 31-ago-15
280
1
ELEVAR EL RESGUARDO, CUSTODIA Y CONSERVACIÓN DEL
PATRIMONIO NATURAL Y CULTURAL DE LAS ÁREAS
PROTEGIDAS, CONSIDERANDO ASPECTOS ESTRUCTURALES,
ECOLÓGICOS Y TURÍSTICOS
04-may-15 29-may-15
398
1
ELEVAR EL RESGUARDO, CUSTODIA Y CONSERVACIÓN DEL
PATRIMONIO NATURAL Y CULTURAL DE LAS ÁREAS
PROTEGIDAS, CONSIDERANDO ASPECTOS ESTRUCTURALES,
ECOLÓGICOS Y TURÍSTICOS
01-sep-15 30-sep-15
330
1
ELEVAR EL RESGUARDO, CUSTODIA Y CONSERVACIÓN DEL
PATRIMONIO NATURAL Y CULTURAL DE LAS ÁREAS
PROTEGIDAS, CONSIDERANDO ASPECTOS ESTRUCTURALES,
ECOLÓGICOS Y TURÍSTICOS
01-dic-15
31-dic-15
395
1
EL PROYECTO TENDRÁ COMO OBJETO EVALUAR LAS
CONTRATACIONES REALIZADAS POR LAS UNIDADES
DESCENTRALIZADAS DE COMPRAS QUE FUNCIONAN EN EL
INTERIOR DEL PAÍS, ADEMÁS SE ABARCAN TEMAS
PATRIMONIALES, ARQUEOS CONTABLES, Y TODOS LOS
PROCEDIMIENTOS QUE IMPLIQUEN CUSTODIOS DE ACTIVOS.
ESTE PROYECTO TIENE COMO OBJETIVO CONSIDERAR LOS
CONTROLES ATINENTES A RELEVAR LA EXISTENCIA DEL
PENSAMIENTO ESTRATÉGICO Y DE UN PLAN QUE LO
EXTERIORICE EN LA JURISDICCIÓN Y ORGANISMO, EL GRADO
DE AVANCE Y LOGRO DE OBJETIVOS.
DAR CUMPLIMIENTO A LO REQUERIDO POR LA SINDICATURA
GENERAL DE LA NACIÓN MEDIANTE NOTA SIGEN-ARN N° 40/99,
REFERIDA A LA VIGENCIA DE LA RESOLUCIÓN N° 152/95 SGN,
MODIFICADA POR SU SIMILAR Nº 141/97, AMBAS RELACIONADAS
CON LAS ACTIVIDADES DE CONTROL LLEVADAS A CABO AL
FINALIZAR EL EJERCICIO 2014, ASÍ COMO TAMBIÉN AQUELLAS
NORMAS QUE SE DICTEN AL EFECTO.
01-abr-15
30-abr-15
220
1
01-jul-15
31-jul-15
250
1
02-ene-15
13-feb-15
276
1
ELEVAR EL RESGUARDO, CUSTODIA Y CONSERVACIÓN DEL
PATRIMONIO NATURAL Y CULTURAL DE LAS ÁREAS
PROTEGIDAS, CONSIDERANDO ASPECTOS ESTRUCTURALES,
ECOLÓGICOS Y TURÍSTICOS
Cuadro Nº 12 - Página 26 de 365
01-oct-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ARN
ARN
5.1.1.2 CUENTA DE
INVERSIÓN 2014
UAI-ARN
ARN
UAI-ARN
ARN
UAI-ARN
ARN
UAI-ARN
ARN
UAI-ARN
ARN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA Y CONTABLE DE LA
AUTORIDAD REGULATORIA NUCLEAR INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA
CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
5.1.1.3 CIRCULAR Nº 1/2003 - DAR CUMPLIMIENTO A LO REQUERIDO EN LA CIRCULAR SIGEN
Nº 1/2003, REFERIDA A LAS SIGUIENTES NORMAS
SIGEN
LEGALES:DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº 104/01, POR
LA CUAL SE ADOPTAN MEDIDAS TENDIENTES A INTENSIFICAR
EL CONTROL DEL CUMPLIMIENTO DE LAS PRESTACIONES POR
PARTE DEL PERSONAL. DECRETO Nº 894/01, POR EL
CUÁL SE ESTABLECE UN RÉGIMEN DE INCOMPATIBILIDAD
ENTRE EL COBRO DE UN HABER PREVISIONAL Y LA
PERCEPCIÓN DE REMUNERACIÓN POR CARGO EN LA FUNCIÓN
PÚBLICA.
LLEVAR A CABO LAS ACTIVIDADES DE CONTROL Y
5.1.1.5 INFORME DE
ASESORAMIENTO A LAS AUTORIDADES SUPERIORES DEL
GESTIÓN 2011 - 2015 ORGANISMO EN LA ELABORACIÓN DE UN INFORME ESPECIAL
CIERRE PRESIDENCIAL
SOBRE EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO AL TÉRMINO DEL PERÍODO PRESIDENCIAL.
LOGRAR UNA EVALUACIÓN INTEGRAL DE LA GESTIÓN DE
5.1.1.6 CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS - ANÁLISIS COMPRAS Y CONTRATACIONES, DESDE LA DETECCIÓN DE LA
DE GESTIÓN DE COMPRAS NECESIDAD, ANALIZANDO EL GRADO DE CUMPLIMIENTO Y LA
CORRECTA APLICACIÓN DE LA NORMATIVA VIGENTE EN LA
Y CONTRATACIONES
MATERIA, LAS ACTIVIDADES DE RECEPCIÓN DE LOS BIENES O
SERVICIOS Y PAGO DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES Y/O
SERVICIOS TRAMITADAS POR LA AUTORIDAD REGULATORIA
NUCLEAR, DURANTE EL PERÍODO ENERO A DICIEMBRE 2013 Y
2014.
5.1.1.7 PLAN ESTRATÉGICO RELEVAR EL ESTADO DE DESARROLLO DEL PLAN
ESTRATÉGICO DE LA ARN (PE), EL GRADO DE AVANCE Y LOGRO
Y SUS OBJETIVOS
DE LOS OBJETIVOS DEL EJERCICIO 2014.
VERIFICAR LA CORRECTA APLICACIÓN DE LAS NORMAS,
5.1.2.1 GACT - CONSEJO
CANTIDAD DE LICENCIAS GESTIONADAS Y SOFTWARE
ASESOR LIC PERSONAL
UTILIZADO PARA SU REGISTRO. EVALUACIÓN DE SU
INST CLASE I, II Y III CICLO
CONFIABILIDAD.
DE COMBUST. NUCLEAR
(CALPIR)
Cuadro Nº 12 - Página 27 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
15-ene-15
20-abr-15
279
1
01-oct-15
22-dic-15
261
1
01-dic-15
18-dic-15
200
1
01-jul-15
31-ago-15
325
1
01-jun-15
31-jul-15
40
1
02-mar-15 30-abr-15
250
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ARN
ARN
5.1.2.2 GLCRN - TRATADO
DE PROHIBICIÓN
COMPLETA DE ENSAYOS
NUCLEARES (CTBT)
UAI-ARN
ARN
UAI-ARN
ARN
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LA GESTIÓN INTEGRAL SOBRE LAS ACTIVIDADES
REALIZADAS A TRAVÉS DE LAS ESTACIONES CON DISTINTOS
OBJETIVOS A SABER: 1-MONITORA DE PARTÍCULAS (ARP01),
UBICADA EN BUENOS AIRES, 2-ESTACIÓN DE INFRASONIDO
(IS02) UBICADA EN USHUAIA, 3-ESTACIÓN DE MONITOREO DE
PARTÍCULAS (ARP03), UBICADA EN BARILOCHE, VERIFICAR
LA APLICACIÓN DE LOS REQUERIMIENTOS DE LA
ORGANIZACIÓN DEL TRATADO DE PROHIBICIÓN COMPLETA DE
ENSAYOS NUCLEARES (CTBTO), NORMATIVA, PROCEDIMIENTO
Y CONTROLES IMPLEMENTADOS POR EL SECTOR.
FISCALIZACIÓN DE ACTIVIDADES DE SU COMPETENCIA.
SEGURIDAD DE LAS INSTALACIONES.
EVALUAR LA GESTIÓN DE LAS GERENCIAS DE APOYO
5.1.2.3 GCIAS. APOYO
CIENTÍFICO Y TÉCNICO; DE LICENCIAMIENTO Y CONTROL DE
CIENTÍFICO Y TÉCNICO;
LIC. Y CONTROL DE REACT REACTORES NUCLEARES (INCORPORADA A LA ESTRUCTURA
ORGANIZATIVA DURANTE EL EJERCICIO 2010); Y DE SEGURIDAD
NUC.; SEG. RAD., FISICA Y
RADIOLÓGICA, FÍSICA Y SALVAGUARDIAS, CONSIDERADAS POR
SALVAG
LA SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN COMO DE ALTO
RIESGO, TODA VEZ QUE SUS ACTIVIDADES O PROCESOS SON
PROPIOS DE LA CONDUCCIÓN DEL ORGANISMO Y
ESTRATÉGICAS PARA LA POLÍTICA DE GOBIERNO.
VERIFICAR QUE EL CONTROL INTERNO DE LA TECNOLOGÍA
5.1.1.4 TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA EN LA ARN CUMPLIMENTA LO ESTABLECIDO EN
INFORMÁTICA RESOLUCIÓN Nº 48/05 - SGN LAS NORMAS DE CONTROL INTERNO PARA TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN PARA EL SECTOR PÚBLICO NACIONAL (RES.
48/2005 SGN).
REALIZAR EL ARQUEO DE FONDOS, VALORES Y
ARQUEO DE Fº - GAF
DOCUMENTACIÓN, EXISTENTES EN TESORERÍA CON EL
PROPOSITO DE VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS
PARA LOS ANTICIPOS Y RENDICIONES.
COTEJAR LA AUTENTICIDAD DE LA INFORMACIÓN
LEGAJOS DE PERSONAL
SUMINISTRADA POR LA GERENCIA DE TALENTO HUMANO,
CUMPLIENDO CON LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS POR LA
NORMATIVA VIGENTE.
ANALIZAR LOS LEGAJOS DE LAS COMPRAS Y CONTRATACIONES
COMPRAS Y
DE BIENES Y SERVICIOS, CUMPLIENDO LOS ASPECTOS
CONTRATACIONES
LEGALES Y ADMINISTRATIVOS DE ACUERDO AL REGLAMENTO
DE LA EMPRESA.
EFECTUAR EL SEGUIMIENTO DE LAS TAREAS DE INVENTARIO
INVENTARIO
DE LOS BIENES DE USO DE LA EMPRESA Y LAS NORMAS PARA
SU REALIZACIÓN.
VERIFICAR EL STOCK DE LAS INVERSIONES FINANCIERAS
INVERSIÓN FINANCIERA
ORDENADAS POR LA GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y
FINANZAS.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA APLICABLE EN
LIQUIDACION DE
LA MATERIA, INCLUYENDO OBLIGACIONES PREVISIONALES E
RETRIBUCIONES
IMPOSITIVAS Y OTRAS DISPOSICIONES RELACIONADAS CUANDO
CORRESPONDA.
VERIFICAR LOS SEGUROS CONTRATADOS POR LA EMPRESA.
SEGUROS
Cuadro Nº 12 - Página 28 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-feb-15 31-mar-15
190
1
01-jun-15
31-jul-15
134
1
05-oct-15
08-oct-15
32
1
01-ene-15
31-dic-15
110
2
01-ene-15
31-dic-15
140
2
01-ene-15
31-dic-15
300
3
01-ene-15
31-dic-15
100
1
01-ene-15
31-dic-15
240
2
01-ene-15
31-dic-15
140
2
01-ene-15
31-dic-15
120
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ARSAT
ARSAT
CONTROL DE GESTIÓN GC
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO Y EL DESARROLLO EN LA
EJECUCIÓN DE LAS POLÍTICAS COMERCIALES FIJADAS POR LA
EMPRESA.
REALIZAR ARQUEOS DE FONDOS CON EL PROPÓSITO DE
ARQUEO DE Fº VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS PARA LOS
PRESIDENCIA
ANTICIPOS Y RENDICIONES.
VERIFICAR LAS VARIACIONES DE LOS INGRESOS Y DE LOS
SEGUIMIENTO DE I Y G.
GASTOS MENSUALES REALIZADOS POR LA EMPRESA.
REALIZAR ARQUEOS DE FONDOS CON EL PROPÓSITO DE
ARQUEO DE F° - UC
VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS PARA LOS
ANTICIPOS Y RENDICIONES.
CONTRATO INVAP SATVD-T VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES, PLAZOS,
EXISTENCIA DE LAS CERTIFICACIONES TÉCNICAS DE LOS
TRABAJOS Y LA REGULARIDAD DE LOS PAGOS.
VERIFCAR EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
CONTROL DE GESTIÓN LA EMPRESA.
CEATSA
01-ene-15
31-dic-15
300
3
01-ene-15
31-dic-15
100
2
01-ene-15
31-dic-15
180
9
01-ene-15
31-dic-15
100
2
01-ene-15
31-dic-15
240
3
01-ene-15
31-dic-15
240
3
REALIZAR ARQUEOS DE FONDOS CON EL PROPÓSITO DE
VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS PARA LOS
ANTICIPOS Y RENDICIONES.
VERIFICAR Y CORROBORAR EL ESTADO DE LAS CUENTAS
CUENTAS A COBRAR
CORRIENTES DE LOS CLIENTES DE LA EMPRESA.
CONTRATOS DE SERVICIOS ANALIZAR LAS CONTRATACIONES DE SERVICIOS
PROFESIONALES, CUMPLIENDO LOS ASPECTOS LEGALES,
PRESUPUESTARIOS Y ADMINISTRATIVOS.
REALIZAR ARQUEOS DE FONDOS CON EL PROPÓSITO DE
ARQUEO DE F°- GAJ
VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS PARA LOS
ANTICIPOS Y RENDICIONES.
CONTROL DE GESTIÓN GAJ VERIFICAR LA INTERVENCIÓN DE LA GERENCIA EN LOS
ASUNTOS SOLICITADOS POR LA DISTINTAS ÁREAS DE LA
EMPRESA Y CORROBORAR EL CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
TAREAS REALIZADAS POR LA UNIDAD DE COORDINACIÓN.
REALIZAR ARQUEOS DE FONDOS CON EL PROPÓSITO DE
ARQUEO DE F° - GDTI
VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS PARA LOS
ANTICIPOS Y RENDICIONES.
VERIFICAR EL DESARROLLO DE LA PLATAFORMA DEL SISTEMA
CONTROL DE GESTIÓN SATELITAL GEOESTACIONARIO ARGENTINO DE
GDTI
TELECOMUNICACIONES (SSGAT).
CONTROLAR LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN
CUENTA INVERSIÓN 2014
PRESUPUESTARIOS Y CONTABLES DE LA EMPRESA PARA LA
CONFECCIÓN DE LA CUENTA INVERSIÓN CORRESPONDIENTE
AL EJERCICIO 2014.
CIERRE DE EJERCICIO 2013 REALIZAR TAREAS DE CONTROL SOBRE EL CIERRE DE
EJERCICIO FINALIZADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2014.
VERIFICAR Y EXAMINAR EL ESTADO DE LAS CUENTAS A PAGAR
CUENTAS A PAGAR
DE LA EMPRESA.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO APLICADO A
MOVILIDAD Y VIÁTICOS
LA MOVILIDAD Y VIÁTICOS DE LA EMPRESA.
01-ene-15
31-dic-15
100
2
01-ene-15
31-dic-15
180
3
01-ene-15
31-dic-15
160
2
01-ene-15
31-dic-15
100
2
01-ene-15
31-dic-15
180
3
01-ene-15
31-dic-15
100
2
01-ene-15
31-dic-15
300
3
01-ene-15
31-dic-15
100
1
01-ene-15
31-dic-15
100
1
01-ene-15
31-dic-15
180
3
01-ene-15
31-dic-15
160
2
ARQUEO DE F° - GC
Cuadro Nº 12 - Página 29 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
180
2
01-ene-15
31-dic-15
100
2
01-ene-15
31-dic-15
300
2
01-ene-15
31-dic-15
100
2
01-ene-15
31-dic-15
200
2
01-ene-15
31-dic-15
100
2
01-ene-15
31-dic-15
300
3
01-ene-15
31-dic-15
100
2
01-ene-15
31-dic-15
240
2
01-ene-15
31-dic-15
185
7
01-ene-15
31-dic-15
480
2
01-ene-15
31-dic-15
160
2
01-ene-15
31-dic-15
150
1
01-ene-15
31-dic-15
320
4
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ARSAT
ARSAT
AMBIENTE, SEG. E HIGIENE VERIFICAR LA RESPONSABILIDAD ADOPTADA POR LA EMPRESA
EN MATERIA AMBIENTAL SIGUIENDO LOS LINEAMIENTOS DE LA
EN EL TRABAJO
01-ene-15
UAI-ARSAT
ARSAT
ARQUEO DE F° - GDD
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
CONTROL DE GESTIÓN GDD
ARQUEO DE F° - UTI
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ARSAT
ARSAT
UAI-ATC (el)
ATC (el)
MOVIMIENTO DE FONDOS
UAI-ATC (el)
ATC (el)
EXPEDIENTE DE CIERRE
UAI-ATC (el)
ATC (el)
EJECUCION
PRESUPUESTARIA
UAI-ATC (el)
ATC (el)
CUENTA AHORRO
INVERSION
FINANCIAMIENTO
UAI-ATC (el)
ATC (el)
DEUDAS Y CREDITOS DE
ATC
RESOLUCIÓN SIGEN N° 74/2014.
REALIZAR ARQUEOS DE FONDOS CON EL PROPÓSITO DE
VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS PARA LOS
ANTICIPOS Y RENDICIONES.
VERIFICAR LA RESPONSABILIDAD EN LA GESTIÓN Y
SEGUIMIENTO DE CONTRATOS A CARGO DE LA GERENCIA.
REALIZAR ARQUEOS DE FONDOS CON EL PROPÓSITO DE
VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS PARA LOS
ANTICIPOS Y RENDICIONES.
CONTROL DE GESTIÓN UTI EVALUAR LOS CONTROLES INTERNOS DE GESTIÓN DE LAS
ACTIVIDADES INFORMÁTICAS CONSIDERANDO LA APLICACIÓN
DE LA NORMATIVA VIGENTE.
REALIZAR ARQUEOS DE FONDOS CON EL PROPÓSITO DE
ARQUEO DE F° - GO
VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS PARA LOS
ANTICIPOS Y RENDICIONES.
CONTROL DE GESTIÓN - GO VERIFICAR EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA OPERATORIA EN
TODOS LOS SERVICIOS QUE OFRECE LA EMPRESA.
REALIZAR ARQUEOS DE FONDOS CON EL PROPÓSITO DE
ARQUEO DE Fº - GP & S
VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS PARA LOS
ANTICIPOS Y RENDICIONES.
CONTROL DE GESTIÓN - GP VERIFICAR LA MISIÓN Y FUNCIONES ASIGNADAS A LA GERENCIA
PARA EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETO DE LA ORGANIZACIÓN.
&S
•OBJETIVO: LOGRAR CONDICIONES DE SEGURIDAD, EFICACIA Y
EFICIENCIA RAZONABLE EN LA ADMINISTRACIÓN DE LOS
FONDOS.
•OBJETIVO: CONTROLAR Y ASESORAR PARA QUE EL
EXPEDIENTE DE CIERRE SE CONFORME CON LA MAYOR Y MÁS
ORDENADA INFORMACIÓN POSIBLE, A LOS EFECTOS DE
MINIMIZAR LOS EVENTUALES PROBLEMAS QUE EN LA
POSTERIOR ADMINISTRACIÓN DE LOS TEMAS RESIDUALES
DEBA REALIZAR EL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
PÚBLICAS.
•OBJETIVO: VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS
LINEAMIENTOS ESTABLECIDOS EN LA NORMATIVA VIGENTE EN
MATERIA PRESUPUESTARIA, TANTO EN LO REFERIDO A LA
FORMULACIÓN COMO EN LA EJECUCIÓN DE LOS CRÉDITOS
ASIGNADOS, Y LOGRO DE LAS METAS FÍSICAS CUANDO
CORRESPONDA.
•OBJETIVO: INFORMAR SOBRE LA PRESENTACIÓN ANUAL DE
CADA UNA DE LAS ENTIDADES, CON RELACIÓN A LAS
DISPOSICIONES QUE AL RESPECTO EMITA LA SECRETARÍA DE
HACIENDA DEL MEYFP.
•OBJETIVO: VERIFICAR LOS PAGOS DE LAS CUOTAS
CONCURSALES; COMO ASÍ TAMBIÉN, ANALIZAR LA
INTEGRACIÓN DE LAS DEUDAS DEL CONCURSO Y EL ESTADO
DE SITUACIÓN DE LAS MISMAS.
Cuadro Nº 12 - Página 30 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-AYSA
AYSA
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-AYSA
AYSA
CIERRE CONTABLE Y
PRESUPUESTO
UAI-AYSA
AYSA
GESTIÓN DE RECLAMOS
TÉCNICOS Y RASTREO
CLOACAL
UAI-AYSA
AYSA
ALMACENAJE Y CONSUMO
DE INSUMOS QUÍMICOS
UAI-AYSA
AYSA
REPOSICIÓN DE
MATERIALES DE LÍNEA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS CONTROLES MÁS
IMPORTANTES DEL SUBPROCESO DE CONTRATACIONES DE
BIENES, SERVICIOS Y OBRAS, CONSIDERANDO LOS PUNTOS
DEL CUESTIONARIO SIGEN SEGÚN NOTA 2900/2007, CON EL
OBJETIVO DE VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS Y
PROCEDIMIENTOS VIGENTES, E IDENTIFICAR OPORTUNIDADES
DE MEJORA OPERATIVA QUE CONTRIBUYAN A LA EFICIENCIA Y
AL CONTROL INTERNO DEL SUBPROCESO AUDITADO.
ANALIZAR EL SUBPROCESO DE CIERRE CONTABLE, EVALUANDO
LOS RIESGOS Y CONTROLES EXISTENTES Y LA FUNCIONALIDAD
DEL SISTEMA CONTABLE, MEDIANTE EL RELEVAMIENTO DE LAS
TAREAS COMPRENDIDAS EN EL ALCANCE, CON EL OBJETIVO DE
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS Y
PROCEDIMIENTOS VIGENTES E IDENTIFICAR OPORTUNIDADES
DE MEJORA. EFECTUAR UN ANÁLISIS DE LAS DEUDAS E
INVERSIONES FINANCIERAS DE LA COMPAÑÍA, SU EXISTENCIA Y
VALUACIÓN, Y EXACTITUD DE LOS INTERESES
RESPECTIVOS.VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA
EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA CORRESPONDIENTE AL
EJERCICIO 2014 Y EL LA EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO 2015
(AVANCE A JUNIO 2015), ASEGURANDO QUE SE EFECTÚE
ÍNTEGRA Y CORRECTAMENTE EL ANÁLISIS DE LOS DESVÍOS
PRESUPUESTARIOS RESPECTIVOS.VERIFICAR LA
CONFECCIÓN DEL PRESUPUESTO DEL AÑO 2015, ASEGURANDO
QUE SE CUMPLA CON LOS LINEAMIENTOS EXIGIDOS PARA LA
CONFECCIÓN DE PRESUPUESTOS DE EMPRESAS PÚBLICAS.
ANALIZAR LOS SUBPROCESOS DE GESTIÓN DE RECLAMOS
TÉCNICOS Y RASTREO CLOACAL, EVALUANDO LOS RIESGOS Y
CONTROLES EXISTENTES SOBRE EL MISMO, VERIFICANDO LA
EXISTENCIA DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS QUE SOPORTEN
DICHO PROCESO Y EL CUMPLIMIENTO DE ÉSTOS, E
IDENTIFICANDO OPORTUNIDADES DE MEJORAS, MEDIANTE LA
EJECUCIÓN DE LAS TAREAS COMPRENDIDAS EN EL PROGRAMA
DE TRABAJO.
ANALIZAR EL SUBPROCESO DE ALMACENAJE Y CONSUMO DE
INSUMOS QUÍMICOS EVALUANDO LOS RIESGOS Y CONTROLES
EXISTENTES SOBRE EL MISMO, VERIFICANDO LA EXISTENCIA DE
PROCEDIMIENTOS INTERNOS QUE SOPORTEN DICHO PROCESO
Y EL CUMPLIMIENTO DE ÉSTOS CON LA NORMATIVA
CONTRACTUAL VIGENTE, E IDENTIFICANDO OPORTUNIDADES
DE MEJORAS, MEDIANTE LA EJECUCIÓN DE LAS TAREAS
COMPRENDIDAS EN EL PROGRAMA DE TRABAJO.
ANALIZAR EL SUBPROCESO DE REPOSICIÓN DE MATERIALES EN
LÍNEA EVALUANDO LOS RIESGOS Y CONTROLES EXISTENTES
SOBRE EL MISMO, VERIFICANDO LA EXISTENCIA DE
PROCEDIMIENTOS INTERNOS QUE SOPORTEN DICHO PROCESO
Y EL CUMPLIMIENTO DE ÉSTOS CON LA NORMATIVA
CONTRACTUAL VIGENTE, E IDENTIFICANDO OPORTUNIDADES
DE MEJORAS, MEDIANTE LA EJECUCIÓN DE LAS TAREAS
COMPRENDIDAS EN EL PROGRAMA DE TRABAJO.
Cuadro Nº 12 - Página 31 de 365
01-ene-15 30-nov-15
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
1952
2
01-ago-15
31-oct-15
896
1
01-ene-15
30-abr-15
1104
1
01-oct-15
31-dic-15
744
1
01-sep-15 30-nov-15
744
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-AYSA
AYSA
CONTROL DE AGUA NO
CONTABILIZADA - CANC
UAI-AYSA
AYSA
RECEPCIÓN DE BIENES Y
SERVICIOS
UAI-AYSA
AYSA
TRATAMIENTO DE
LÍQUIDOS CLOACALES
UAI-AYSA
AYSA
CALIDAD DEL AGUA EN
REDES
UAI-AYSA
AYSA
UAI-AYSA
AYSA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ANALIZAR EL SUBPROCESO DE CONTROL DE AGUA NO
CONTABILIZADA (CANC) EVALUANDO LOS RIESGOS Y
CONTROLES EXISTENTES SOBRE EL MISMO, VERIFICANDO LA
EXISTENCIA DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS QUE SOPORTEN
DICHO PROCESO Y EL CUMPLIMIENTO DE ÉSTOS CON LA
NORMATIVA CONTRACTUAL VIGENTE, E IDENTIFICANDO
OPORTUNIDADES DE MEJORAS, MEDIANTE LA EJECUCIÓN DE
LAS TAREAS COMPRENDIDAS EN EL PROGRAMA DE
TRABAJO.
ANALIZAR EL FUNCIONAMIENTO DE LOS CONTROLES MÁS
IMPORTANTES DEL SUBPROCESO DE RECEPCIÓN DE BIENES Y
SERVICIOS , CON EL OBJETIVO DE VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
DE LAS NORMAS Y PROCEDIMIENTOS VIGENTES Y LA
EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS / ÓRDENES DE COMPRA,
EVALUAR EL CONTROL INTERNO E IDENTIFICAR
OPORTUNIDADES DE MEJORA OPERATIVA QUE CONTRIBUYAN A
LA EFICIENCIA Y AL ÁMBITO DE CONTROL DEL SUBPROCESO
AUDITADO.
: ANALIZAR LOS SUBPROCESOS EXISTENTES EN LAS PLANTAS
DEPURADORAS, EVALUANDO LOS RIESGOS Y CONTROLES
EXISTENTES SOBRE CADA UNO, VERIFICANDO LA EXISTENCIA
DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS QUE SOPORTEN DICHO
PROCESO Y EL CUMPLIMIENTO DE ÉSTOS, E IDENTIFICANDO
OPORTUNIDADES DE MEJORAS, MEDIANTE LA EJECUCIÓN DE
LAS TAREAS COMPRENDIDAS EN EL PROGRAMA DE TRABAJO.
ANALIZAR EL SUBPROCESO CALIDAD DE AGUA EN REDES
EVALUANDO LOS RIESGOS Y CONTROLES EXISTENTES SOBRE
EL MISMO, VERIFICANDO LA EXISTENCIA DE PROCEDIMIENTOS
INTERNOS QUE SOPORTEN DICHO PROCESO Y EL
CUMPLIMIENTO DE ÉSTOS CON LA NORMATIVA CONTRACTUAL
VIGENTE, E IDENTIFICANDO OPORTUNIDADES DE MEJORAS,
MEDIANTE LA EJECUCIÓN DE LAS TAREAS COMPRENDIDAS EN
EL PROGRAMA DE TRABAJO.
INSPECCIÓN, RECEPCIÓN Y : ANALIZAR EL SUBPROCESO DE INSPECCIÓN, CERTIFICACIÓN Y
RECEPCIÓN DE OBRAS, EVALUANDO LOS RIESGOS Y
CERTIFICACIÓN DE
CONTROLES EXISTENTES SOBRE EL MISMO, VERIFICANDO LA
OBRAS - EXPANSIÓN Y
EXISTENCIA DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS QUE SOPORTEN
RENOVACIÓN
DICHO PROCESO Y EL CUMPLIMIENTO DE ÉSTOS, A TRAVÉS DEL
CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES PREVISTAS EN LOS
RESPECTIVOS CONTRATOS Y LA EJECUCIÓN DE LAS TAREAS
COMPRENDIDAS EN EL PROGRAMA DE TRABAJO.
ANALIZAR EL SUBPROCESO, EVALUANDO LOS RIESGOS Y
MANTENIMIENTO DE
CONTROLES EXISTENTES, VERIFICANDO LA EXISTENCIA DE
ACTIVOS - DIRECCIONES
DE AGUA Y SANEAMIENTO PROCEDIMIENTOS INTERNOS QUE SOPORTEN DICHO PROCESO
Y EL CUMPLIMIENTO DE ÉSTOS, E IDENTIFICANDO
OPORTUNIDADES DE MEJORA, MEDIANTE LA EJECUCIÓN DE LAS
TAREAS COMPRENDIDAS EN EL PROGRAMA DE TRABAJO.
Cuadro Nº 12 - Página 32 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15 31-may-15
824
1
01-abr-15
30-jun-15
568
1
01-ene-15 31-may-15
866
1
01-jun-15
30-sep-15
828
1
01-feb-15
30-nov-15
3848
2
01-may-15 31-ago-15
1104
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-AYSA
AYSA
CALIDAD DE AGUA
PRODUCIDA
UAI-AYSA
AYSA
GESTIÓN DE SISTEMAS
UAI-AYSA
AYSA
CUENTAS A PAGAR Y
TESORERÍA
UAI-AYSA
AYSA
LIQUIDACIÓN DE SUELDOS
UAI-AYSA
AYSA
GESTIÓN JUDICIAL
INTEGRAL
UAI-AYSA
AYSA
INSPECCIÓN,
CERTIFICACIÓN Y
RECEPCIÓN DE OBRAS REPARACIÓN VÍA PÚBLICA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ANALIZAR EL SUBPROCESO DE CALIDAD DEL AGUA CRUDA,
SUPERFICIAL Y PRODUCIDA EN LA PLANTA MANUEL BELGRANO,
EVALUANDO LOS RIESGOS Y CONTROLES EXISTENTES SOBRE
EL MISMO, VERIFICANDO LA EXISTENCIA DE PROCEDIMIENTOS Y
NORMATIVAS QUE SOPORTEN DICHO PROCESO Y EL
CUMPLIMIENTO DE ÉSTOS, E IDENTIFICANDO OPORTUNIDADES
DE MEJORA, MEDIANTE LA EJECUCIÓN DE LAS TAREAS
COMPRENDIDAS EN EL PROGRAMA DE TRABAJO.
•COMPROBAR LA EXISTENCIA DE UN PLAN MAESTRO DE LAS
ACCIONES DE LA DIRECCIÓN DE SISTEMAS DE AYSA PARA
SOPORTAR LA ESTRATEGIA Y METAS DE NEGOCIO DE LA
ORGANIZACIÓN.•COMPROBAR LA DEFINICIÓN DE
INDICADORES DE MONITOREO DE GESTIÓN Y DE EXCEPCIONES
DE LAS ACTIVIDADES DE LA DSI Y SU COMUNICACIÓN A LA
DIRECCIÓN SUPERIOR DE LA ORGANIZACIÓN.•COMPROBAR LA
IMPLEMENTACIÓN DE PROCEDIMIENTOS PARA LA ADQUISICIÓN
Y MANTENIMIENTO DEL HARDWARE Y SOFTWARE BASE QUE
PERMITAN ESTABLECER Y MANTENER LOS CRITERIOS DE
CALIDAD REQUERIDOS.
ANALIZAR EL FUNCIONAMIENTO DE LOS CONTROLES MÁS
IMPORTANTES DEL SUBPROCESO DE CUENTAS A PAGAR Y
TESORERÍA, CON EL OBJETIVO DE VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
DE LAS NORMAS Y PROCEDIMIENTOS VIGENTES, EVALUAR EL
CONTROL INTERNO E IDENTIFICAR OPORTUNIDADES DE
MEJORA OPERATIVA QUE CONTRIBUYAN A LA EFICIENCIA Y AL
ÁMBITO DE CONTROL DEL SUBPROCESO AUDITADO.
ANALIZAR DENTRO DEL PROCESO DE RECURSOS HUMANOS, EL
SUBPROCESO LIQUIDACIÓN DE SUELDOS , EVALUANDO LOS
RIESGOS Y CONTROLES EXISTENTES Y LA FUNCIONALIDAD DE
LOS SISTEMAS UTILIZADOS, MEDIANTE EL RELEVAMIENTO DE
LAS TAREAS COMPRENDIDAS EN EL ALCANCE, CON EL
OBJETIVO DE VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS Y
PROCEDIMIENTOS VIGENTES E IDENTIFICAR OPORTUNIDADES
DE MEJORA.
MONITOREO DE LOS ASPECTOS LEGALES Y TÉCNICOS
EJECUTADOS EN LOS PROCESOS JUDICIALES DE MAYOR
SIGNIFICATIVIDAD, SELECCIONADOS CONFORME A MUESTRAS,
EN LOS QUE LAS EMPRESA REVISTA EL CARÁCTER DE ACTOR O
DEMANDADO.
ANALIZAR EL SUBPROCESO DE INSPECCIÓN, CERTIFICACIÓN Y
RECEPCIÓN – REPARACIÓN EN VÍA PÚBLICA, EVALUANDO LOS
RIESGOS Y CONTROLES EXISTENTES SOBRE EL MISMO,
VERIFICANDO LA EXISTENCIA DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS
QUE SOPORTEN DICHO PROCESO Y EL CUMPLIMIENTO DE
ÉSTOS, MEDIANTE LA EJECUCIÓN DE LAS TAREAS
COMPRENDIDAS EN EL PROGRAMA DE TRABAJO.
Cuadro Nº 12 - Página 33 de 365
01-sep-15 30-nov-15
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
828
1
01-feb-15
30-jun-15
1236
1
01-jun-15
31-ago-15
660
1
01-mar-15 31-may-15
872
1
01-ago-15
31-oct-15
544
1
01-may-15 31-ago-15
1648
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-AYSA
AYSA
GESTIÓN INTERNA DE
COBRANZAS
UAI-AYSA
AYSA
GESTIÓN AMBIENTAL
UAI-BCyLSA
BCyLSA
UAI-BCyLSA
BCyLSA
TECNOLOGIA DE LA
INFORMACION MONITOREO DE
VULNERABILIDADES
BALANCE GENERAL Y
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-BCyLSA
BCyLSA
UAI-BCyLSA
BCyLSA
UAI-BCyLSA
BCyLSA
UAI-BCyLSA
BCyLSA
UAI-BCyLSA
BCyLSA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ANALIZAR EL SUBPROCESO MENCIONADO, EVALUANDO LOS
RIESGOS Y CONTROLES EXISTENTES Y LA FUNCIONALIDAD DEL
SISTEMA COMERCIAL, MEDIANTE EL RELEVAMIENTO DE LAS
TAREAS COMPRENDIDAS EN EL ALCANCE, CON EL OBJETIVO DE
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS Y
PROCEDIMIENTOS VIGENTES E IDENTIFICAR OPORTUNIDADES
DE MEJORA
ANALIZAR EL PROCESO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
(SGA) EVALUANDO LOS RIESGOS Y CONTROLES EXISTENTES
SOBRE EL MISMO, VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA AMBIENTAL VIGENTE, SEGÚN LOS CRITERIOS
ESTABLECIDOS POR LA RESOLUCIÓN SIGEN N° 74 / 2014, LA
EXISTENCIA DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS EN LÍNEA CON
ESTA NORMATIVA Y QUE SOPORTEN AL PROCESO, E
IDENTIFICANDO OPORTUNIDADES DE MEJORAS, MEDIANTE LA
EJECUCIÓN DE LAS TAREAS COMPRENDIDAS EN EL PROGRAMA
DE TRABAJO.
EVALUAR LOS NIVELES DE SEGURIDAD EXISTENTES EN LA
UTILIZACIÓN DE LOS SISTEMAS INFORMÁTICOS DE LA EMPRESA.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN CONTABLE DE BELGRANO CARGAS Y LOGÍSTICA
SA INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR
LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN.
GESTIÓN PRESUPUESTARIA EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN CONTABLE DE BELGRANO CARGAS Y LOGÍSTICA
SA.
CONTROLAR EL CORTE EFECTUADO EN LAS DISTINTAS ÁREAS
CIERRE DE EJERCICIO
DE LA ORGANIZACIÓN A EFECTOS DE PROCEDER AL CIERRE
DEL EJERCICIO.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE EN LOS
PROCESOS DE COMPRAS
PROCESOS DE CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS
EFECTUADOS POR LA EMPRESA.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO POR LO
CONTROL DE
DECRETOS NROS. 1187; 1188; 1189; 1190 Y 1191/20102.
CUMPLIMIENTO
REGLAMENTACIONES EN
MATERIA DE
CONTRATACIONES DTOS.
1187 A 1191/2012
NORMAS Y
PROCEDIMIENTOS
DECRETO 1344/2007
EMITIR OPINIÓN PREVIA, ACORDE A LO ESTABLECIDO POR
DECRETO Nº 1344/2007, A LAAPROBACIÓN DE LOS
REGLAMENTOS Y MANUALES DE PROCEDIMIENTOS, LOS
CUALES DEBERÁNINCORPORAR LOS INSTRUMENTOS
IDÓNEOS PARA EL EJERCICIO DEL CONTROL PREVIO Y
POSTERIOR ENLA GESTIÓN .
Cuadro Nº 12 - Página 34 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
512
1
01-may-15 31-ago-15
904
1
01-ago-15 30-nov-15
272
1
01-ene-15
30-abr-15
696
1
01-may-15
31-dic-15
224
1
01-ene-15
31-dic-15
639
1
01-ene-15
31-dic-15
2112
12
01-may-15 31-may-15
180
1
01-feb-15
400
2
01-jun-15
31-jul-15
31-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BCyLSA
BCyLSA
UAI-BCyLSA
BCyLSA
UAI-BCyLSA
BCyLSA
PROCESO MANTENIMIENTO
DE LOCOMOTORAS
PROCESO REPARACIÓN DE
VAGONES
INVERSIÓN PÚBLICA PROYECTOS RELEVANTES
UAI-BCyLSA
BCyLSA
UAI-BCyLSA
BCyLSA
UAI-BCyLSA
BCyLSA
UAI-BCyLSA
BCyLSA
UAI-BCyLSA
BCyLSA
UAI-BCyLSA
BCyLSA
UAI-BCyLSA
BCyLSA
AMBIENTE, SEGURIDAD E
HIGIENE EN EL TRABAJO
TI - INSTRUCTIVO DE
TRABAJO SIGEN
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL PROCESO DE MANTENIMIENTO DE LOCOMOTORAS
EN LOS TALLERES DE LA EMPRESA.
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-may-15
31-jul-15
634
1
EVALUAR EL PROCESO DE MANTENIMIENTO DE VAGONES
REALIZADO POR LA EMPRESA.
01-jul-15
30-sep-15
600
1
EVALUAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE DE LOS
PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA RELEVANTES EN LAS
ETAPAS DE PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN, EXCLUIDO EL
PROCESO DE LICITACIÓN Y ADJUDICACIÓN.
ANALIZAR LA SEGURIDAD E HIGIENE AMBIENTAL DE LA
INFRAESTRUCTURA FERROVIARIA.
01-jun-15
31-ago-15
380
1
01-jun-15
30-jun-15
300
1
01-oct-15
30-nov-15
400
1
01-ene-15
30-jun-15
240
1
01-may-15
31-dic-15
593
3
01-dic-15
31-dic-15
104
1
01-sep-15 30-sep-15
180
1
01-oct-15
31-oct-15
200
1
.
01-ene-15
30-abr-15
280
1
CUMPLIMENTAR CON EL INSTRUCTIVO DE TRABAJO A SER
PUBLICADO POR LA SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN
RELATIVO A ASPECTOS DE CONTROL DE LA TECNOLOGÍIA
INFORMÁTICA.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES Y
PREVENCIÓN LAVADO DE
PROCEDIMIENTOS QUE IMPONEN LAS NORMAS VINCULADAS
DINERO
CON LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS DE ORIGEN
DELICTIVO.
INVENTARIOS ROTATIVOS EVALUAR LA COHERENCIA Y RAZONABILIDAD DE LOS
REGISTROS CONTABLES CON LAS EXISTENCIAS REALES DE
MATERIALES Y DEMÁS BIENES DE LA EMPRESA.
CONTROLAR EL CORTE EFECTUADO EN LAS DISTINTAS ÁREAS
CORTE CIERRE POR
DE LA ORGANIZACIÓN A EFECTOS DE PROCEDER AL CIERRE
CAMBIO PRESIDENCIAL
POR CAMBIO DE MANDATO PRESIDENCIAL.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DEL PROCESO DE
SUBSIDIOS Y
ASIGNACIÓN, REMISIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS DE LAS
TRANSFERENCIAS
TRANSFERENCIAS/SUBSIDIOS CON CARGO AL PRESUPUESTO
PRESENTACIONES OFICINA VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
ANTICORRUPCIÓN
CAPITALES MÍNIMOS /
GENERACIÓN DE
INFORMACIÓN PARA EL
BCRA
COMUNICACIÓN A 3162
.
01-ene-15
31-dic-15
497
2
UAI-BHSA
BHSA
EFECTIVO MÍNIMO
.
01-ene-15
31-dic-15
231
1
UAI-BHSA
BHSA
.
01-ene-15
30-jun-15
322
1
UAI-BHSA
BHSA
CLASIFICACIÓN Y
PREVISIONAMEINTO DE
DEUDORES: CARTERA
CORPORATIVA
CLASIFICACIÓN Y
PREVISIONAMIENTO DE
DEUDORES: CARTERA
INDIVIDUAL
.
01-ene-15
31-dic-15
532
1
Cuadro Nº 12 - Página 35 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
245
1
01-ene-15
31-dic-15
70
1
.
01-ene-15
31-dic-15
224
1
.
01-ene-15
31-dic-15
140
1
.
01-ene-15
31-dic-15
210
1
.
01-ene-15
31-dic-15
210
1
.
01-ene-15
31-dic-15
70
1
.
01-ene-15 31-mar-15
140
1
.
01-ene-15
31-dic-15
1407
2
.
01-ene-15
31-dic-15
280
1
.
01-ene-15
31-dic-15
350
1
.
01-ene-15
31-dic-15
742
2
-
01-ene-15
31-dic-15
539
2
-
01-ene-15
31-dic-15
896
2
-
01-ene-15
30-abr-15
371
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BHSA
BHSA
.
01-ene-15
UAI-BHSA
BHSA
.
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
REVISIÓN DE CUENTAS DE
RESULTADO
SIGNIFICATIVAS
CIRCULARIZACIÓN DE
SALDOS Y
PROCEDIMIENTOS
ALTERNATIVOS
VERIFICACIÓN SALDOS
COBRANZAS POR CUENTA
DE TERCEROS
VERIFICACIÓN
CONCILIACIONES
BANCARIAS
VERIFICACIÓN SALDOS
PARTIDAS PENDIENTES DE
IMPUTACIÓN (PPI)
PARTICIPACIÓN EN
INVENTARIOS FISICOS DE
BIENES DE USO Y
DIVERSOS
VERIFICACIÓN CONTROL
DE INHABILIDADES
CÓDIGO DE PRÁCTICAS
BANCARIAS
PREVENCIÓN DE LAVADO
DE DINERO
TITULOS VALORES:
VALUACIÓN Y
REGISTRACIÓN
OPERACIONES DE CAMBIO
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
CHEQUES RECHAZADOS REGIMEN INFORMATIVO Y
COBRO D
BANCA INDIVIDUOS:
TARJETA DE CRÉDITO
BANCA INDIVIDUOS:
ORIGINACION DE
PRESTAMOS
BANCA INDIVIDUOS:
GESTIÓN DE MORA
Cuadro Nº 12 - Página 36 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
2254
6
31-dic-15
35
1
.
01-ene-15 30-sep-15
350
1
.
01-ene-15
30-abr-15
420
1
.
01-ene-15
31-dic-15
399
1
CAJAS DE AHORRO
.
01-ene-15 31-ago-15
315
1
BHSA
COMERCIO EXTERIOR
.
01-ene-15
31-dic-15
280
1
UAI-BHSA
BHSA
.
01-ene-15
31-dic-15
329
1
UAI-BHSA
BHSA
.
01-ene-15
31-dic-15
238
1
UAI-BHSA
BHSA
.
01-jul-15
31-dic-15
210
1
UAI-BHSA
BHSA
-
01-ene-15
31-dic-15
336
1
UAI-BHSA
BHSA
SUPERVISIÓN DE LA
ACTIVIDAD CONTENCIOSA
GENERAL
ARQUEO DE GARANTÍAS
HIPOTECARIAS
PLAN DE NEGOCIOS:
PROCESO DE
SEGUIMIENTO Y
MONITOREO
RÉGIMEN DE
TRANSPARENCIA
CARTERA TITULIZADA
.
01-ene-15 31-mar-15
294
1
UAI-BHSA
BHSA
-
01-ene-15
30-abr-15
343
1
UAI-BHSA
BHSA
-
01-ene-15
31-dic-15
385
2
UAI-BHSA
BHSA
-
01-ene-15 31-ago-15
455
1
UAI-BHSA
BHSA
-
01-ene-15 31-mar-15
175
1
UAI-BHSA
BHSA
PRÉSTAMOS: BANCA
CORPORATIVA:
ORIGNACIÓN Y ANÁLISIS
DE RIESGO CREDITICIO
BANCA CORPORATIVA:
GESTIÓN DE MORA
BANCA INDIVIDUOS:
GESTIÓN DE MORA
JUDICIAL
SECURITIZACIÓN DE
CARTERA
TESORERIA
-
01-ene-15
31-dic-15
210
1
UAI-BHSA
BHSA
VENTAS
-
01-ene-15
31-dic-15
315
1
UAI-BHSA
BHSA
VENTA DE CARTERA
-
01-ene-15
30-jun-15
308
1
UAI-BHSA
BHSA
ADMINISTRACIÓN DE
SUCURSALES
.
01-ene-15
31-dic-15
2968
34
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BHSA
BHSA
-
01-ene-15
UAI-BHSA
BHSA
.
01-ene-15
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
BANCA CORPORATIVA:
ADMINISTRACIÓN,
COBRANZA
ADMINISTRACIÓN DE
PERSONAL
OPERACIONES
FINANCIERAS/ADMINISTRAC
IÓN DE FONDOS
PLAZO FIJO MINORISTA
UAI-BHSA
BHSA
CUENTA CORRIENTE
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
Cuadro Nº 12 - Página 37 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
357
1
01-ene-15
31-dic-15
1337
3
01-ene-15
30-jun-15
329
1
01-ene-15
31-dic-15
56
1
.
01-ene-15
31-dic-15
875
3
.
01-ene-15
31-dic-15
819
2
.
01-ene-15
30-jun-15
315
1
.
01-ene-15
30-jun-15
140
2
.
01-ene-15
31-dic-15
140
1
.
01-ene-15
31-dic-15
2611
25
.
01-ene-15 31-mar-15
329
1
.
01-ene-15
31-dic-15
455
1
.
01-ene-15
31-dic-15
35
1
-
01-ene-15
31-dic-15
168
1
-
01-ene-15
31-jul-15
196
1
.
01-ene-15
31-dic-15
469
1
.
01-ene-15
31-dic-15
406
1
.
01-ene-15
31-dic-15
280
1
.
01-ene-15
30-abr-15
322
1
.
01-ene-15
31-jul-15
357
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BHSA
BHSA
01-ene-15
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
.
SERVICIO LEGAL
INDIVIDUOS
BANCA INDIVIDUOS:
ADMINISTRACION DE
PRÉSTAMOS
OPERACIONES BURSÁTILES .
UAI-BHSA
BHSA
.
UAI-BHSA
BHSA
PROTECCIÓN DE DATOS
PERSONALES
COMUNICACIÓN A 5183
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
GESTIÓN INTEGRAL DE
RIESGOS
CÓDIGO DE GOBIERNO
SOCIETARIO
INDEPENDENCIA DEL
AUDITOR EXTERNO
CUENTAS CORRIENTES NO
OPERATIVAS
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA.
COMUNICACIÓN A 4609.
ACTIVIDAD FIDUCIARIA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
CUENTAS A PAGAR Y
COBRAR
IMPUESTOS
UAI-BHSA
BHSA
CÓDIGO DE ÉTICA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
EMISIÓN DE DEUDA PARA
TERCEROS
COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
GESTIÓN DE COMPRAS.
PROTECCIÓN DE LOS
USUARIOS DE SERVICIOS
FINANCIEROS
FF PROCREAR GESTIÓN DE
COMPRAS
FF PROCREAR
ORIGINACIÓN PRÉSTAMOS
HIPOTECARIOS
FF PROCREAR
ORIGINACIÓN PRÉSTAMOS
PERSONALES
Cuadro Nº 12 - Página 38 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15 30-nov-15
392
1
.
01-ene-15
27-feb-15
140
1
.
01-ene-15
30-jun-15
280
1
.
01-ene-15
31-dic-15
336
1
-
01-ene-15 29-may-15
280
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
63
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
91
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
84
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
140
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
119
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
105
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
56
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
196
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
140
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
56
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
70
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BHSA
BHSA
.
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BHSA
BHSA
FF PROCREAR
ADMINISTRACIÓN DE
PRÉSTAMOS
FF PROCREAR GESTIÓN DE
MORA TEMPRANA Y
PREJUDICIAL
PROCESO DE CÁMARA Y
CONCENTRADOR
FATCA
UAI-BHSA
BHSA
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
OPERATORIA LÍNEA PARA
LA INVERSIÓN PRODUCTIVA
1.1. CICLO CRÉDITOS- ADM.
DESTINO PMOS. A EFIS
1.3. CICLO CRÉDITOSSELECC Y SEGUIM
CLIENTES EMPRESAS
1.4. CICLO CRÉDITOSOTORGAM CRÉDITOS A
CLIENTES EFIS
1.5. CICLO CRÉDITOSOTORGAM CRÉDITOS A
CLIENTES EMPRESAS
1.6. CICLO CRÉDITOS- ADM
CARTERA DE PRÉSTAMOS
1.7. CICLO CRÉDITOSRECUPERO DE CARTERA
1.8. CICLO CRÉDITOS- SIST.
CONABLE DE PRÉSTAMOS
2.1. CICLO DE COMERCIO
EXTERIOR- SELECC Y
SEGUIM CLIENTES
COMERCIO EXT
2.2. CICLO DE COMERCIO
EXTERIOR-OTOR
CRÉDITOS CLIENTES
COMERCIO EXT
3.1. CICLO FIN Y TESCARTERA PASIVA
1.2. CICLO CRÉDITOSSELECC Y SEGUIM
CLIENTES EFIS
Período ejecución
Inicio
Fin
Cuadro Nº 12 - Página 39 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
763
6
01-ene-15
31-dic-15
140
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
420
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
238
2
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
70
2
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
21
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
35
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
70
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
42
4
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
28
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
49
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
14
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
70
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
35
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
35
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BICE
BICE
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
UAI-BICE
BICE
DETALLADO EN EL PLAN.
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
4.1. CICLO FIDEICOMISOSACTIVID. FIDUCIARIAS
COMO ADM. FIDUCIARIO
5.1. CICLO ADQUIS Y PAGO
COMPRAS Y CONTR-REV.
COMPRAS Y CONTRATAC
7.1. CICLO INF. FIN Y
CONTROL-CONTROLES DE
CIERRE DE EJERCICIO
7.2. CICLO INF FIN Y
CONTROL- PREV. LAV.
DINERO Y OTR ACTIV
ILÍCITAS
7.4. RELACIONES TÉCNICAS
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
7.5. COBR Y OTR OP POR
CTA 3ROSY COBR NO APLIC
7.6. PARTIDAS PENDIENTES
DE IMPUTAC
7.7. ANÁLISIS CTAS DE
RESULTADOS
7.8. REV EST CONTABLES
TRIMESTRALES
7.9.2 CICLO INF FIN Y
CONTROLINCOMPATIBILIDADES (DTO
894/01)
7.9.5. CICLO INF FIN Y
CONTROL- CIERRE DE
CUENTAS
7.9.6. CICLO INF FIN Y
CONTROL- CONTROL USO
RACIONAL DE LA ENERGÍA
7.12.1. CICLO INF FIN Y
CONTROL-CONTROL DE
INHABILIDADES (COM A
3135)
7.12.3.CICLO INF FIN Y
CONTROL-INF S/COM A
4044 BCRA (SERV Y HONOR)
7.12.4. CICLO INF FIN Y
CONTROL-INF S/ COM A
4044 BCRA (CONFLICTO INT)
Cuadro Nº 12 - Página 40 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
7.12.6.CICLO INF FIN Y
CONTR-RELAC E/BICE Y SU
CLIENTELA (COM A 4378)
7.12.7.CICLO INF FIN Y
CONTROL- PLAN DE
NEGOCIOS: MONITOREO
II.2.1.REV CONTROLES
GRALES DE SIST Y TI- ORG
Y ADMINISTRACIÓN
II.2.2. REV CONTR GRALES
SIST Y TI- CONTR ACC Y
SEG EN ENTORNOS D/BCO
II.2.3.REV CONTR GRALES
DE SIST Y TI- CONTINUIDAD
DEL PROCESAMIENTO
II.2.4. REV DE CONTR
GRALES DE SIST Y TIPROV EXT (SOFT Y
HARDWARE)
II.2.5. REV DE CONTR
GRALES DE SIST Y TITELEPROC Y TELECOM
II.3.1. REV DE
APLICACIONES- BANTOTAL:
MÓDULO CTAS. DE
CLIENTES
II.3.2. REV DE
APLICACIONES- BANTOTAL:
MÓDULO DE RIESGO
II.3.3. REV DE
APLICACIONES- BANTOTAL:
MÓDULO PRÉSTAMOS
II.3.4. REV DE
APLICACIONES- BANTOTAL:
MÓDULO COMERCIO
EXTERIOR
II.3.5. REV DE
APLICACIONES- BANTOTAL
: MÓDULO CONTABILIDAD
II.3.7. REV DE APLICCALIPSO/BANTOTAL:
MÓDULO
FINANZAS/CALL/MAE
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
35
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
49
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
49
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
42
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
56
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
84
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
70
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
42
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
77
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
105
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
49
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
35
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
133
1
Cuadro Nº 12 - Página 41 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
49
1
01-ene-15
31-dic-15
49
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
7
2
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
56
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
98
2
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
42
6
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
49
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
98
4
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
70
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
84
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
21
2
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
105
4
CICLO FIN Y TES- INVERS: COMPRA VTA. TIT, LETRAS Y/O
01-ene-15
31-dic-15
84
1
CICLO FIN Y TES- INVERS:CONT.,VALUAC Y PREVIS.TÍT. (A 3923
BCRA)
01-ene-15
31-dic-15
42
1
BICE
3.3. CICLO FIN Y TESINVERS: COMPRA VTA.
TITULOS VALORES
3.4. CICLO FIN Y TESINVERS:CONT.,VALUAC Y
PREVIS.TÍT. (A 3923 BCRA)
6.1. CICLO PAGO NÓMINA
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
105
1
UAI-BICE
BICE
7.9.4. INFORMES SISIO
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
84
0
UAI-BICE
BICE
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
42
0
UAI-BICE
BICE
7.10.1. REV. TRIMESTRAL
CONTRATAC. DEL BICE
7.10.2. INFORME DE
GESTION
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
105
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BICE
BICE
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
UAI-BICE
BICE
DETALLADO EN EL PLAN.
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
II.3.8. REV DE
APLICACIONES- CALIPSO:
MÓDULO DE COMPRAS
II.3.9. REV DE
APLICACIONES- CALIPSO:
MÓDULO DE PAGO A
PROVEEDORES
II.5.2.2. SEGUIM AUD DE
SIST Y TI- GENERACIÓN
REPOR P/CTÉ. AUDITORÍA
7.3 RIESGO OPERACIONAL
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
7.9.1. CICLO INF FIN Y
CONTROL- CUMPL EFVO
PREST DEL PERSONAL
7.12.2 CICLO INF FIN Y
CONTROL- INFORMES
BIMESTRALES BCRA
7.9.3 ESTADO DE JUICIOS
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
8.0. REVISIÓN DE
SUCURSALES
II.3.6. REV DE
APLICACIONESBANTOTAL:MÓDULO
COMERCIAL.
3.2. PLAZOS FIJOS
RECIBIDOS
7.12.5. CICLO INF FIN Y
CONTRL INF - LIBRO
CORRESPONDENCIA BCRA
7.12.8 INFORME COM A 5089
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
Cuadro Nº 12 - Página 42 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
21
1
31-dic-15
112
1
01-ene-15
31-dic-15
56
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
210
2
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
28
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
28
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
28
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
28
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
35
1
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
21
0
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
35
0
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
28
0
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
31-dic-15
21
0
CORTE DE OPERACIONES POR TERMINO DE PERÍODO
PRESIDENCIAL
01-oct-15
31-dic-15
160
1
CIERRE DE EJERCICIO 2014
01-ene-15 31-mar-15
160
1
CUENTA DE INVERSION 2014.
01-ene-15
20-abr-15
260
1
CIRCULAR Nº 1/03 SGN
01-ene-15
31-jul-15
160
2
TECNOLOGIA DE LA INFORMACION.
01-jun-15
31-oct-15
160
1
CONTRATACIONES SIGNIFICATIVAS.
01-ene-15
31-oct-15
400
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BICE
BICE
7.11.1. ADSCRIPCIONES
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
UAI-BICE
BICE
DETALLADO EN EL PLAN.
01-ene-15
UAI-BICE
BICE
DETALLADO EN EL PLAN.
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
7.12.9. GESTIÓN INTEGRAL
RIESGO
7.12.10. GOBIERNO
SOCIETARIO
7.12.11. INFORME NIF
COMUNICACION A5635
II.3.10. INFORMACIONAL
BCRA
II.3.11. PREVENCIÓN DE
LAVADO DE DINERO
II.3.12.TRANF FDOS SWIFT
UAI-BICE
BICE
II.3.13.TRANSF FDOS MEP
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BICE
BICE
UAI-BN
BN
UAI-BN
BN
UAI-BN
BN
UAI-BN
BN
UAI-BN
BN
UAI-BN
BN
II.3.14. REV DE
APLICACIONES: SIST
PROCESO FIDIECOMISOS
II.4.1. SEGUIMIENTO
NUEVAS APLIC. Y MIGRAC
DE SISTEMAS
II.5.1. SEGUIM. DE OBS AUD
INT DE SIST E INF AUD EXT
II.5.3. ANALISIS Y REV
NORMAS Y PROC. BANCO
II.5.4. PLANEAM.,
METODOLOGIA
DOCUMENTACION AI
CORTE DE OPERACIONES
POR TERMINO DEL
PERÍODO PRESIDENCIAL.
PLAN AÑO 2015
CIERRE DE EJERCICIO
2014. PLAN ANUAL 2015
CUENTA DE INVERSION
2014. PLAN AÑO 2015
CIRCULAR Nº 1/03 SGN.
PLAN ANUAL 2015
TECNOLOGIA DE LA
INFORMACION. PLAN
ANUAL 2015
CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS. AÑO 2015
Cuadro Nº 12 - Página 43 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BN
BN
UAI-BN
BN
UAI-BN
BN
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
PLAN ESTRATEGICO Y SUS
OBJETIVOS - AÑO 2015
SISTEMA INTEGRADO DE
GESTION BIBLIOTECARIO
(SIGB). AÑO 2015
PROGRAMA DE TRABAJO
Nº 74/2014. AUDITORIAS
AMBIENTALES. PLAN AÑO
2015
ADMINISTRACIÓN DE
SUCURSALES DEL PAÍS
(EXCEPTO SUC. PLAZA DE
MAYO)
CC003 - GESTIÓN LEGAL
CASA CENTRAL - RRLL
CASA CENTRAL
UAI-BNA
BNA
CC004 - RR.LL. 1
UAI-BNA
BNA
CC066 - ACTIVIDADES
FIDUCIARIAS FIDEICOMISOS
UAI-BNA
BNA
CC067 - ACTIVIDADES
FIDUCIARIAS - GRUPO
CONTROL PROG. PROP.
PART.
UAI-BNA
BNA
CC070 - PRÉSTAMOS BANCA EMPRESAS - CASA
CENTRAL
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
PLAN ESTRATEGICO Y SUS OBJETIVOS.
01-jun-15
31-dic-15
500
1
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION BIBLIOTECARIO (SIGB)
01-ene-15
31-dic-15
1020
1
DAR CUMPLIMIENTO AL PROGRAMA DE TRABAJO ESTABLECIDO
EN LA RESOLUCIÓN Nº 74/14 SGN RELATIVOS A AUDITORÍAS
AMBIENTALES.
01-jun-15
30-nov-15
160
1
REALIZAR LA EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DEL CICLO
ADMINISTRACIÓN DE SUCURSALES DEL PAÍS (EXCEPTO SUC.
PLAZA DE MAYO)
01-ene-15
31-dic-15
99993
348
REALIZAR LA EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE LA
GESTIÓN LEGAL INSTITUCIONAL Y DE RECUPERO DE LOS
ABOGADOS DEL BANCO QUE ACTÚAN EN EL CUERPO DE
ABOGADOS DE CASA CENTRAL.
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
- EVALUAR EL DESEMPEÑO DEL BANCO CON RESPECTO A LOS
FONDOS FIDUCIARIOS QUE ADMINISTRA, TENIENDO EN CUENTA
LO DISPUESTO EN LAS LEYES, DECRETOS, CONTRATOS,
INSTRUCCIONES IMPARTIDAS POR EL FIDUCIANTE Y DEMÁS
OBLIGACIONES QUE LE RECAEN COMO FIDUCIARIO DE ESTOS
FONDOS, ASEGURANDO LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE LAS
OPERACIONES Y LA CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN.EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO EN LA
RESOLUCIÓN DE LA UIF N° 140/2012 EN MATERIA DE
PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO POR PARTE DEL BNA EN SU ROL DE
FIDUCIARIO.
- EVALUAR LA ADMINISTRACIÓN, GESTIÓN, CONTABILIZACIÓN Y
CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN DE LOS PROGRAMAS DE
PROPIEDAD PARTICIPADA QUE ADMINISTRA EL BANCO.EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DEL CONVENIO FIRMADO CON EL
MINISTERIO DE ECONOMÍA, POR LA OPERATORIA DE
INDEMNIZACIÓN ECONÓMICA PARA LOS EX AGENTES DE YPF
SA. Y EL COBRO DE LAS COMISIONES.
EVALUAR QUE LAS ACTIVIDADES RELACIONADAS CON LA
ADMINISTRACIÓN DEL CRÉDITO COMERCIAL, SE AJUSTEN A LAS
NORMAS, POLÍTICAS Y LÍMITES QUE FIJE LA DIRECCIÓN,
ASEGURANDO EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS Y LEYES
APLICABLES, LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE LAS
OPERACIONES Y LA CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN.
VERIFICAR EL ADECUADO SEGUIMIENTO ADMINISTRATIVO Y
JUDICIAL DE LOS CLIENTES QUE SE ENCUENTRAN EN MORA.
31-ago-15
04-dic-15
467
1
02-feb-15
08-abr-15
267
1
20-abr-15
07-ago-15
1399
1
19-ene-15
15-abr-15
500
1
02-ene-15
23-jun-15
1533
1
Cuadro Nº 12 - Página 44 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC073 - PRÉSTAMOS BANCA PERSONAL INDIVIDUOS - SOLUCIONES
COMERC. SECTOR PÚBLICO
UAI-BNA
BNA
CC075 - PRÉSTAMOS CENTRAL DE RIESGO CASA CENTRAL
UAI-BNA
BNA
CC074 - PRÉSTAMOS PRÉSTAMOS AL SECTOR
PÚBLICO
UAI-BNA
BNA
CC077 - PRÉSTAMOS PROCESAMIENTO DE
PRÉSTAMOS Y GARANTÍAS
UAI-BNA
BNA
CC080 - CONTABILIDAD
GENERAL - CONTABILIDAD
SUC. PLAZA DE MAYO
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR QUE LAS ACTIVIDADES RELACIONADAS CON LA
ADMINISTRACIÓN DEL CRÉDITO A EMPLEADOS DEL SECTOR
PÚBLICO, SE AJUSTEN A LAS NORMAS, POLÍTICAS Y LÍMITES
QUE FIJE LA DIRECCIÓN, ASEGURANDO EL CUMPLIMIENTO DE
LAS NORMAS Y LEYES APLICABLES, LA EFECTIVIDAD Y
EFICIENCIA DE LAS OPERACIONES Y LA CONFIABILIDAD DE LA
INFORMACIÓN. VERIFICAR EL ADECUADO SEGUIMIENTO
ADMINISTRATIVO DE LOS CLIENTES QUE SE ENCUENTRAN EN
MORA CORRESPONDIENTE A LA CARTERA DE CRÉDITO
COMPRADA AL BANCO PATAGONIA SA. VERIFICAR LA
ADECUADA PRESELECCIÓN Y CIRCUITO DE PREEMBOZADO DE
TARJETAS DE CRÉDITO PARA EMPLEADOS DEL SECTOR
PÚBLICO.
EVALUAR QUE LAS ACTIVIDADES CORRESPONDIENTES AL
REGISTRO CENTRALIZADO DE OBLIGACIONES DE LOS CLIENTES
Y DE ELABORACIÓN DE INFORMES SOBRE PREVISIONES DE
RIESGO SE AJUSTEN A LA NORMATIVA VIGENTE
EVALUAR QUE LAS ACTIVIDADES RELACIONADAS CON LA
ADMINISTRACIÓN DEL CRÉDITO AL SECTOR PÚBLICO, SE
AJUSTEN A LAS NORMAS Y LIMITACIONES IMPUESTAS POR EL
BCRA Y A LAS POLÍTICAS Y LÍMITES QUE FIJE LA DIRECCIÓN.
EVALUAR LAS ACTIVIDADES RELACIONADAS CON LA
EFECTIVIZACIÓN, CONTABILIZACIÓN Y COBRO DE PRÉSTAMOS
OTORGADOS POR LA SUCURSAL PLAZA DE MAYO Y OTRAS
DEPENDENCIAS DE CASA CENTRAL. EVALUAR LA
RAZONABILIDAD E IMPUTACIÓN DE LAS CUENTAS DE CASTIGOS
E INTERESES. EVALUAR LA CONFORMIDAD DE LOS SALDOS
CONTABLES CON LOS REGISTRADOS EN EL SISTEMA DE
PRÉSTAMOS.EVALUAR QUE LA ADMINISTRACIÓN, CUSTODIA Y
CONTABILIZACIÓN DE LAS GARANTÍAS EN PODER DE LA
INSTITUCIÓN (DOMÉSTICAS Y DE COMERCIO EXTERIOR) SE
AJUSTEN A LAS DISPOSICIONES DICTADAS POR LA DIRECCIÓN,
ASEGURANDO EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS Y LEYES
APLICABLES, LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE LAS
OPERACIONES Y LA CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN.
EVALUAR LAS TAREAS RELACIONADAS CON LOS CIERRES
CONTABLES DIARIOS. ANALIZAR POR MUESTREO PARTIDAS
CONTABILIZADAS EN CUENTAS COLECTIVAS, VERIFICANDO SU
INTEGRIDAD, VALIDEZ, REGISTRACIÓN Y TIEMPO DE
PERMANENCIA EN EL RUBRO. CONTROLAR LAS TAREAS
RELACIONADAS CON LA INTEGRIDAD, CONFIABILIDAD Y
CALIDAD DE LOS DATOS CORRESPONDIENTES A LOS
CIRCUITOS INFORMATIVOS.
Cuadro Nº 12 - Página 45 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
10-jun-15
18-sep-15
467
1
28-ago-15
23-dic-15
600
1
14-ago-15 10-nov-15
400
1
04-sep-15 13-nov-15
467
1
05-ene-15
399
1
13-feb-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC082 - INFORMACIÓN
CONTABLE Y FINANCIERA INFORMACIÓN AL BCRA
UAI-BNA
BNA
CC083 - INFORMACIÓN
CONTABLE Y FINANCIERA RELACIONES TÉCNICAS
1RA. EVALUACIÓN
UAI-BNA
BNA
CC084 - INFORMACIÓN
CONTABLE Y FINANCIERA RELACIONES TÉCNICAS
2DA. EVALUACIÓN
UAI-BNA
BNA
CC085 - INVERSIONES TÍTULOS INVERSIONES
PROPIAS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LOS CONTROLES INTERNOS IMPLEMENTADOS
RELACIONADOS CON LOS PROCEDIMIENTOS PARA LA
INTEGRACIÓN Y PRESENTACIÓN EN TIEMPO Y FORMA DE LOS
REGÍMENES INFORMATIVOS CONTABLES MENSUALES Y
ESTADÍSTICOS DE FRECUENCIA DIARIA, MENSUAL Y
TRIMESTRAL, SUJETOS A SUPERVISIÓN POR EL
BCRA:REGÍMENES INFORMATIVOS CONTABLES MENSUALES:
- BALANCE DE SALDOS, - ESTADO DE CONSOLIDACIÓN DE
ENTIDADES LOCALES CON FILIALES Y SUBSIDIARIAS
SIGNIFICATIVAS EN EL PAÍS Y EN EL EXTERIOR, - EFECTIVO
MÍNIMO Y APLICACIÓN DE RECURSOS EN MONEDA
EXTRANJERA, - EXIGENCIA E INTEGRACIÓN DE CAPITALES
MÍNIMOS.REGÍMENES ESTADÍSTICOS (SISCEN): - TAREAS DE
FRECUENCIA DIARIA - TAREAS DE FRECUENCIA MENSUAL TAREAS DE FRECUENCIA TRIMESTRAL - RÉGIMEN DE
TRANSPARENCIA
EVALUAR LOS CONTROLES INTERNOS ESTABLECIDOS
RELACIONADOS CON LOS PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS PARA
LA INTEGRACIÓN Y PRESENTACIÓN EN TIEMPO Y FORMA DE: RÉGIMEN INFORMATIVO CONTABLE MENSUAL RELACIÓN PARA
LOS ACTIVOS INMOVILIZADOS Y OTROS CONCEPTOS.FRACCIONAMIENTO DEL RIESGO CREDITICIOCONCENTRACIÓN DE RIESGO CREDITICIO-GRADUACIÓN DEL
CRÉDITO-ASISTENCIA A VINCULADOS
EVALUAR LOS CONTROLES INTERNOS ESTABLECIDOS
RELACIONADOS CON LOS PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS PARA
LA INTEGRACIÓN Y PRESENTACIÓN EN TIEMPO Y FORMA DE:RÉGIMEN INFORMATIVO CONTABLE MENSUAL RELACIÓN PARA
LOS ACTIVOS INMOVILIZADOS Y OTROS CONCEPTOS.FRACCIONAMIENTO DEL RIESGO CREDITICIOCONCENTRACIÓN DE RIESGO CREDITICIO-GRADUACIÓN DEL
CRÉDITO-ASISTENCIA A VINCULADOS
- EVALUAR EN QUE FORMA LLEVA EL BANCO LA CUSTODIA,
VALUACIÓN Y CONTABILIZACIÓN DE LOS TÍTULOS PÚBLICOS Y
PRIVADOS PERTENECIENTES A LA CARTERA PROPIA DEL
BANCO, CONSIDERANDO LAS NORMAS INTERNAS Y EXTERNAS
APLICABLES EN LA MATERIA, ASEGURANDO LA EFECTIVIDAD Y
EFICIENCIA DE LAS OPERACIONES Y LA CONFIABILIDAD DE LA
INFORMACIÓN.
Cuadro Nº 12 - Página 46 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
19-jun-15
1132
1
13-abr-15 26-may-15
199
1
13-oct-15
24-nov-15
199
1
20-abr-15
07-jul-15
666
1
02-mar-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
- EVALUAR LA INTEGRIDAD Y EXACTITUD DE LOS
CC089 - FINANZAS MERCADOS MONETARIOS Y PROCEDIMIENTOS LLEVADOS A CABO PARA EFECTUAR LAS
OPERACIONES DE CAMBIO, DE TÍTULOS PÚBLICOS Y PRIVADOS
DE CAPITALES
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
Y MONETARIAS, REALIZADAS POR CUENTA PROPIA Y DE
TERCEROS, ASÍ COMO TAMBIÉN EN EL MERCADO DE FUTUROS,
OPCIONES Y DERIVADOS, SE HAYAN GESTIONADO EN FORMA
ADECUADA.- EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS LLEVADOS A
CABO PARA LA FIJACIÓN DE LOS LÍMITES OPERATIVOS MÁXIMOS
PERMITIDOS PARA OPERAR, SEGÚN LOS PRODUCTOS
HABILITADOS, EN EL ÁMBITO DE OPERACIONES
COMPENSADAS - MAE Y QUE SE HAYAN EFECTUADO LOS
CONTROLES PERTINENTES PARA SU CUMPLIMIENTO.EVALUAR EL PROCESO DE APERTURA, MODIFICACIÓN Y CIERRE
DEL DÍA DE LAS COTIZACIONES DE DIVISAS Y BILLETES CON EL
MERCADO QUE CORRESPONDA (MAE-SIOPEL, CORREDORES DE
CAMBIO Y REUTERS) SEA REALIZADO CORRECTAMENTE.EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DE APROBACIÓN DE LA
NEGOCIACIÓN DE OPERACIONES ESPECÍFICAS DE PLAZOS
FIJOS CON GRANDES INVERSORES (SUCURSAL PLAZA DE
MAYO) Y DE BONIFICACIÓN DE TASAS A LAS SUCURSALES DE
ACUERDO A LAS FACULTADES ESTABLECIDAS.
AUDITORÍA DE RIESGO OPERATIVO Y PROCESOS
CC091 - RECURSOS
CENTRALIZADOSEVALUAR EL CONTROL INTERNO SOBRE LA
HUMANOS
ADMINISTRACIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS DEL BANCO Y
ADMINISTRACIÓN DE
LAS ACTIVIDADES REFERIDAS AL MANTENIMIENTO Y
PERSONAL
OPTIMIZACIÓN DE LAS RELACIONES CON EL PERSONAL, DE LA
ESTRUCTURA DE REMUNERACIONES, ASPECTOS SOCIALES Y
ASISTENCIALES DEL PERSONAL Y SU GRUPO FAMILIAR, PARA
AGENTES QUE REVISTAN TANTO EN EL PAÍS COMO EN EL
EXTERIOR Y DE CONFORMIDAD CON LOS REQUERIMIENTOS DEL
BANCO, AJUSTANDO SU PROCEDER A LA NORMA INTERNA Y
LEGAL VIGENTE.EVALUAR LAS ACTIVIDADES RELACIONADAS
AL DISEÑO, COORDINACIÓN Y EVALUACIÓN DE LOS
PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN, LA RAZONABILIDAD DE LOS
GASTOS DE CAPACITACIÓN Y SU AJUSTE AL PRESUPUESTO.
EVALUAR QUE LOS BIENES QUE COMPONEN ESTOS RUBROS SE
CC092 - BIENES DE USO,
ENCUENTREN DEBIDAMENTE PROTEGIDOS Y CONTABILIZADOS,
DIV. E INT. - REG. DE
BIENES DE USO, DIVERSOS DANDO CUMPLIMIENTO A LA NORMATIVA VIGENTE EMITIDA POR
EL BCRA.
E INTANGIBLES
CC095 - COMPRAS Y
CONTRATACIONES COMPRAS DE BIENES
EVALUAR QUE LAS ACTIVIDADES RELACIONADAS CON EL
PROCESO DE COMPRA DE BIENES SE CORRESPONDAN CON EL
PRESUPUESTO Y NORMATIVA VIGENTE, ASEGURANDO LA
EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE LAS OPERACIONES, COMO ASÍ
TAMBIÉN EL CUMPLIMIENTO DEL RÉGIMEN DE
CONTRATACIONES DEL BANCO.
Cuadro Nº 12 - Página 47 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
06-jul-15
02-oct-15
1099
1
17-jul-15
27-nov-15
1565
1
12-ago-15 09-nov-15
666
1
05-ene-15
799
1
30-jun-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
EVALUAR QUE LAS ACTIVIDADES RELACIONADAS CON EL
CC096 - COMPRAS Y
CONTRATACIONES - CONT. PROCESO DE CONTRATACIONES DE SERVICIOS SE
CORRESPONDAN CON EL PRESUPUESTO Y NORMATIVA
DE SERVICIOS
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
VIGENTE, ASEGURANDO LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE LAS
OPERACIONES Y LA CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN, COMO
ASÍ TAMBIÉN EL CUMPLIMIENTO DEL RÉGIMEN DE
CONTRATACIONES DEL BANCO.
EVALUAR QUE LAS ACTIVIDADES RELACIONADAS CON EL
CC097 - COMPRAS Y
CONTRATACIONES - CONT. PROCESO DE CONTRATACIONES DE OBRAS SE
CORRESPONDAN CON EL PRESUPUESTO Y NORMATIVA
DE OBRAS
VIGENTE, ASEGURANDO LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE LAS
OPERACIONES Y LA CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN.
CC099 - DEPÓSITOS - CAJA EVALUAR QUE LAS ACTIVIDADES REFERIDAS A LA
DE AHORROS - SUC. PLAZA ADMINISTRACIÓN DE LA OPERATIVA DE CAJA DE AHORROS –
SUC. PLAZA DE MAYO SE AJUSTEN A LA NORMATIVA VIGENTE,
DE MAYO
ASEGURANDO LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE LAS
OPERACIONES Y LA CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN.
EVALUAR QUE LAS ACTIVIDADES REFERIDAS A LA
CC100 - DEPÓSITOS ADMINISTRACIÓN DE LA OPERATIVA DE CUENTAS CORRIENTES
CUENTAS CORRIENTES EN SUCURSAL PLAZA DE MAYO SE AJUSTEN A LA NORMATIVA
SUC. PLAZA DE MAYO
VIGENTE, ASEGURANDO LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE LAS
OPERACIONES Y LA CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN.
EVALUAR QUE LAS ACTIVIDADES REFERIDAS A LA
CC101 - DEPÓSITOS ADMINISTRACIÓN DEL PROCESO DE PLAZO FIJO EN LA SUC.
PLAZO FIJO - SUC. PLAZA
PLAZA DE MAYO, SE AJUSTEN A LA NORMATIVA VIGENTE,
DE MAYO
ASEGURANDO LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE LAS
OPERACIONES Y LA CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN.
EVALUAR LAS ACTIVIDADES REFERIDAS AL PROCESAMIENTO,
CC102 - DEPÓSITOS CONTABILIZACIÓN Y RENDICIÓN DE RECAUDACIONES A
RECAUDACIONES - SUC.
EMPRESAS Y ORGANISMOS. APLICACIÓN DE LA NORMATIVA
PLAZA DE MAYO
VIGENTE, ASEGURANDO LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE
LAS OPERACIONES Y LA CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN.
EVALUAR EL PROCESO DE COMPRA - VENTA CC104 - DEPÓSITOS TÍTULOS DEPÓSITOS - SUC TRANSFERENCIAS DE TÍTULOS Y ACCIONES Y SU
ADMINISTRACIÓN, DE ACUERDO A LAS INSTRUCCIONES
PLAZA DE MAYO
RECIBIDAS DE LOS COMITENTES, LAS LEYES Y NORMAS
APLICABLES, ASEGURANDO LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE
LAS OPERACIONES Y LA CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN.
Cuadro Nº 12 - Página 48 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
05-ene-15
06-abr-15
799
1
07-abr-15
07-jul-15
799
1
18-mar-15
23-jul-15
466
1
24-jun-15
20-ago-15
532
1
25-sep-15
30-oct-15
333
1
24-jul-15
18-sep-15
266
1
21-ago-15 24-sep-15
333
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC105 - PREVENCIÓN DE
LAVADO DE DINERO
CONSOLIDADO
UAI-BNA
BNA
CC114 - PLANEAM. Y
CONTROL DE GESTIÓN PLAN DE NEGOCIOS COM.
A 4111
UAI-BNA
BNA
CC116 - ASUNTOS
TRIBUTARIOS
UAI-BNA
BNA
CC119 - REQUERIMIENTOS
SIGEN INFORMACIÓN
CONTABLE AL CIERRE DE
EJERCICIO (BNA)
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL PROGRAMA DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE
DINERO Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO IMPLEMENTADO
POR EL BANCO Y LOS CONTROLES RELACIONADOS CON LA
MATERIA, DE ACUERDO A LO ESTABLECIDO EN LAS NORMAS
VIGENTES DEL B.C.R.A. Y LA UNIDAD DE INFORMACIÓN
FINANCIERA (U.I.F.).EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS
POLÍTICAS IMPLEMENTADAS PARA LA PREVENCIÓN DEL
LAVADO DE DINERO Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
EN LAS SUCURSALES DEL EXTERIOR Y EN LAS EMPRESAS
CONTROLADAS, EN FUNCIÓN A LAS REGULACIONES PROPIAS
DE CADA PAÍS/ ACTIVIDAD (QUE DESARROLLA LA EMPRESA
CONTROLADA). EVALUAR EL ADECUADO CUMPLIMIENTO DE LA
POLÍTICA “CONOZCA A SU CLIENTE”. EVALUAR EL ADECUADO
TRATAMIENTO DE LA POLÍTICA “CONOZCA A SU
EMPLEADO”.EVALUAR EL PROCEDIMIENTO DE DETECCIÓN,
ANÁLISIS E INFORME DE OPERACIONES INUSUALES /
SOSPECHOSAS. EVALUAR EL MANTENIMIENTO DE UNA BASE
DE DATOS SEGÚN LO ESTABLECIDO EN LAS NORMAS DEL
B.C.R.A. Y EL CUMPLIMIENTO DEL RÉGIMEN INFORMATIVO
SOBRE REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS. EVALUAR
EL CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO EN LA RESOLUCIÓN DE
LA UIF N° 140/2012 EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE
ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO POR PARTE DEL
BNA EN SU ROL DE FIDUCIARIO
EVALUAR LOS CONTROLES RELACIONADOS CON LA
ELABORACIÓN DE LA INFORMACIÓN CONTENIDA EN LOS
INFORMES EMITIDOS PARA DAR CUMPLIMIENTO CON LOS
REQUERIMIENTOS DEL BCRA (COMUNICACIÓN "A" 4111 Y
COMPLEMENTARIAS). – PLAN DE NEGOCIOS Y PROYECCIONES.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LOS CONTROLES INTERNOS
RELACIONADOS CON LA LIQUIDACIÓN, PRESENTACIÓN,
CONTABILIZACIÓN Y PAGO DE TRIBUTOS NACIONALES Y
PROVINCIALES A CARGO DEL ÁREA “ASUNTOS TRIBUTARIOS”
(DEPENDIENTE DE LA GERENCIA DEPARTAMENTAL
CONTADURÍA GENERAL); PARA DAR CUMPLIMIENTO A LAS
OBLIGACIONES FISCALES DEL BANCO EN EL PAÍS SEGÚN LA
NORMATIVA FISCAL VIGENTE PARA LOS PERÍODOS SUJETOS A
REVISIÓN.AUDITORÍA DE SISTEMASSE EVALUARÁ EL
SISTEMA IV EL CUAL A PARTIR DE LA CARGA EN LÍNEA DE
INFORMACIÓN DE SUCURSALES, GENERA LA LIQUIDACIÓN
MENSUAL DEL IMPUESTO AL VALOR AGREGADO. SE
EVALUARÁ EL SISTEMA IM QUE DETERMINA LA BASE IMPONIBLE
POR JURISDICCIÓN PARA SU ENVÍO A ASUNTOS TRIBUTARIOS
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DEL INSTRUCTIVO DE LA SIGEN
REFERIDO A LA INFORMACIÓN CONTABLE RELATIVA AL
EJERCICIO ANUAL.
Cuadro Nº 12 - Página 49 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
05-oct-15
30-dic-15
133
1
24-ago-15
02-oct-15
399
0
22-jun-15
28-ago-15
865
1
13-abr-15
24-abr-15
66
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
GN015 - REQUERIMENTO
SIGEN - RESOLUCIÓN
10/2006 SGN-CUENTA
INVERSIÓN. BURSÁTIL
GN016 - REQUERIMENTO
SIGEN - RESOLUCIÓN
10/2006 SGN-CUENTA
INVERSIÓN. FACTORING
GN017 - REQUERIMENTO
SIGEN - RESOLUCIÓN
10/2006 SGN-CUENTA
INVERSIÓN. FIDEICOMISOS
GN018 - REQUERIMENTO
SIGEN - RESOLUCIÓN
10/2006 SGN-CUENTA
INVERSIÓN. LEASING
GN020 - REQUERIMENTO
SIGEN - RESOLUCIÓN
10/2006 SGN-CUENTA
INVERSIÓN. PELLEGRINI
GN025 - REQUERIMENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
01/2003 - DICIEMBRE-MAYO.
LEASING
CC138 - TESORERÍA
GENERAL
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
REQUERIMIENTO SIGEN
01-abr-15
30-abr-15
54
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-abr-15
30-abr-15
54
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-abr-15
30-abr-15
54
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-abr-15
30-abr-15
54
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-abr-15
30-abr-15
54
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-jun-15
30-jun-15
34
1
AUDITORÍA DE RIESGO OPERATIVO Y PROCESOS
CENTRALIZADOSEVALUAR LAS MEDIDAS ADOPTADAS O
CIRCUITOS TENDIENTES A ASEGURAR QUE TODAS LAS
SUCURSALES DEL BANCO MANTENGAN LA PROVISIÓN DE
EFECTIVO EN MONEDA LOCAL Y EXTRANJERA NECESARIOS
PARA EL DESARROLLO DE SUS ACTIVIDADES. EVALUAR LA
RECEPCIÓN, CUSTODIA Y PROVISIÓN DE NUMERARIO,
MONEDAS Y VALORES Y SU RECUENTO. EVALUAR LOS NIVELES
DE ENCAJE TÉCNICO EN LAS SUCURSALES Y EL TESORO DE
CASA CENTRAL Y LA DISTRIBUCIÓN DE NUMERARIO.
VERIFICAR LA EXISTENCIA DEL NUMERARIO DEL TESORO DE
CASA CENTRAL Y SU CORRECTA CONTABILIZACIÓN.
04-jun-15
24-jul-15
466
1
66
1
CC140 - TESORERÍA
GENERAL - ARQUEOS
SORPRESIVOS - ARQUEO 1
AUDITORÍA DE RIESGO OPERATIVO Y PROCESOS
CC146 - BANCA
CENTRALIZADOSDETERMINAR EL CORRECTO
ELECTRÓNICA
02-ene-15 15-ene-15
24-abr-15
23-jun-15
532
1
CC145 - CUMPLIMIENTO DE
COM. A 3135
30-sep-15
09-oct-15
99
1
FUNCIONAMIENTO DE LAS ACTIVIDADES RELACIONADAS CON
LOS SERVICIOS DE BANCA ELECTRÓNICA.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO A LOS REQUERIMIENTOS DEL
B.C.R.A. DISPUESTOS EN LA COM. “A” 3135 “ANTECEDENTES
PERSONALES DE AUTORIDADES DE LAS ENTIDADES
FINANCIERAS”.
Cuadro Nº 12 - Página 50 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC064 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA UNIFICADORA DE
TARJETAS Y MEDIOS DE
PAGO
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
SE EVALUARÁ EL SISTEMA TC QUE SOPORTA LA
ADMINISTRACIÓN DE LAS TARJETAS DE CRÉDITO QUE EMITE EL
BNA, COBRO A CLIENTES EN CAJA Y POR DÉBITO AUTOMÁTICO
Y PAGOS A COMERCIOS Y GENERA INFORMACIÓN DE SALDOS A
PARTIR DE DATOS RECIBIDOS POR LAS ADMINISTRADORAS
(FIRST DATA, VISA ARGENTINA Y NACIÓN SERVICIOS).EN EL
PROGRAMA DE TRABAJO ESTÁNDAR SE ESTABLECEN LOS
OBJETIVOS DE CONTROL PARA LA EVALUACIÓN DE LOS
SUBASPECTOS: SISTEMAS APLICATIVOS DE INFORMACIÓN;
ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS Y PROCESAMIENTO; SEGURIDAD
LÓGICA Y DELEGACIÓN DE ACTIVIDADES PROPIAS EN
TERCEROS (ESTE ÚLTIMO EN CASO DE CORRESPONDER).
ASIMISMO, SE ENCUENTRAN ESTABLECIDOS LOS
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA ESTÁNDARES PARA LLEVAR A
CABO EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE CONTROL,
DETERMINANDO EL APEGO A LAS NORMAS INTERNAS Y A LAS
DEL BANCO CENTRAL DE LA REPÚBLICA ARGENTINA.
ANALIZAR LAS VARIACIONES MÁS SIGNIFICATIVAS DE LOS
CC129 - ANÁLISIS DE LAS
RUBROS DE LOS ESTADOS CONTABLES DEL BNA Y ESTADOS
VARIACIONES EN LOS
ESTADOS CONTABLES DEL CONTABLES CONSOLIDADOS DEL GRUPO BNA QUE HAN
SUFRIDO MODIFICACIONES REPRESENTATIVAS RESPECTO DEL
BNA - PRIMER TRIMESTRE TRIMESTRE/SEMESTRE/AÑO ANTERIOR AL ANALIZADO.
REALIZAR LA EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DEL CICLO
ADMINISTRACIÓN DE
SUCURSALES DEL PAÍS CIO ADMINISTRACIÓN DE SUCURSALES DEL PAÍS COMERCIO
EXTERIOR (EX PLAZA DE MAYO).
EXTERIOR (EX PLAZA DE
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
MAYO)
ADMINISTRACIÓN DE
SUCURSALES DEL
EXTERIOR
CC005 - RR.LL. 2
UAI-BNA
BNA
CC006 - RR.LL. 3
UAI-BNA
BNA
CC007 - RR.LL. 4
UAI-BNA
BNA
CC008 - RR.LL. 5
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
21-ago-15
200
1
26-may-15 09-jun-15
66
1
13-jul-15
01-ene-15
31-dic-15
1903
10
REALIZAR LA EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DEL CICLO
ADMINISTRACIÓN DE SUCURSALES DEL EXTERIOR.
01-ene-15
31-dic-15
7678
69
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
09-feb-15
15-abr-15
267
1
23-feb-15
29-abr-15
267
1
09-mar-15 13-may-15
267
1
16-mar-15 20-may-15
267
1
Cuadro Nº 12 - Página 51 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC009 - RR.LL. 6
UAI-BNA
BNA
CC010 - RR.LL. 7
UAI-BNA
BNA
CC011 - RR.LL. 8
UAI-BNA
BNA
CC012 - RR.LL. 9
UAI-BNA
BNA
CC013 - RR.LL.10
UAI-BNA
BNA
CC014 - RR.LL.11
UAI-BNA
BNA
CC015 - RR.LL.12
UAI-BNA
BNA
CC016 - RR.LL.13
UAI-BNA
BNA
CC018 - RR.LL.15
UAI-BNA
BNA
CC019 - RR.LL.16
UAI-BNA
BNA
CC020 - RR.LL.17
UAI-BNA
BNA
CC021 - RR.LL.18
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
Cuadro Nº 12 - Página 52 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-mar-15
03-jun-15
267
1
13-abr-15
12-jun-15
234
1
27-abr-15
26-jun-15
234
1
11-may-15
10-jul-15
234
1
18-may-15
17-jul-15
234
1
08-jun-15
07-ago-15
234
1
22-jun-15
21-ago-15
234
1
03-ago-15
02-oct-15
234
1
24-ago-15
23-oct-15
234
1
07-sep-15 06-nov-15
234
1
14-sep-15 13-nov-15
234
1
28-sep-15 27-nov-15
234
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC022 - RR.LL.19
UAI-BNA
BNA
CC023 - RR.LL.20
UAI-BNA
BNA
CC032 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA SUC.
SANTIAGO (CHILE)
UAI-BNA
BNA
CC033 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA SUC. SANTA
CRUZ (BOLIVIA)
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
EVALUAR LOS FACTORES QUE CONFORMAN EL AMBIENTE DE
CONTROL EN LA SUCURSAL, LA IDENTIFICACIÓN Y EL ANÁLISIS
DE LOS RIESGOS SIGNIFICATIVOS DE TI COMO BASE PARA
DETERMINAR CÓMO DEBEN MANEJARSE LOS RIESGOS, LAS
POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS (ACTIVIDADES DE CONTROL)
QUE PERMITEN TOMAR LAS ACCIONES NECESARIAS PARA
CONTROLAR LOS RIESGOS RELACIONADOS CON EL LOGRO DE
LOS OBJETIVOS DE LA ENTIDAD, LA DISTRIBUCIÓN DE LA
INFORMACIÓN GENERADA Y SU COMUNICACIÓN EFECTIVA Y
EFICAZ Y EL PROCESO A TRAVÉS DEL CUAL SE EVALÚA LA
CALIDAD DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA.SE RELEVARÁN LOS
SIGUIENTES ASPECTOS: AMBIENTE DE CONTROL/ INFORMACIÓN
Y COMUNICACIÓN/MONITOREO; GESTIÓN DE RIESGOS; SISTEMA
APLICATIVO/OPERACIONES Y PROCESAMIENTO DE DATOS;
SEGURIDAD LÓGICA; SEGURIDAD FÍSICA; TECNOLOGÍA/
COMUNICACIONES; CONTINUIDAD DE PROCESAMIENTO/
RESGUARDO Y RECUPERACIÓN DE DATOS; PROVEEDORES
EXTERNOS; PREVENCIÓN DEL LAVADO DE DINERO; Y DE
CORRESPONDER, GESTIÓN DE PROYECTOS DE TI.
EVALUAR LOS FACTORES QUE CONFORMAN EL AMBIENTE DE
CONTROL EN LA SUCURSAL, LA IDENTIFICACIÓN Y EL ANÁLISIS
DE LOS RIESGOS SIGNIFICATIVOS DE TI COMO BASE PARA
DETERMINAR CÓMO DEBEN MANEJARSE LOS RIESGOS, LAS
POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS (ACTIVIDADES DE CONTROL)
QUE PERMITEN TOMAR LAS ACCIONES NECESARIAS PARA
CONTROLAR LOS RIESGOS RELACIONADOS CON EL LOGRO DE
LOS OBJETIVOS DE LA ENTIDAD, LA DISTRIBUCIÓN DE LA
INFORMACIÓN GENERADA Y SU COMUNICACIÓN EFECTIVA Y
EFICAZ Y EL PROCESO A TRAVÉS DEL CUAL SE EVALÚA LA
CALIDAD DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA.SE RELEVARÁN LOS
SIGUIENTES ASPECTOS: AMBIENTE DE CONTROL/ INFORMACIÓN
Y COMUNICACIÓN/MONITOREO; GESTIÓN DE RIESGOS; SISTEMA
APLICATIVO/OPERACIONES Y PROCESAMIENTO DE DATOS;
SEGURIDAD LÓGICA; SEGURIDAD FÍSICA; TECNOLOGÍA/
COMUNICACIONES; CONTINUIDAD DE PROCESAMIENTO/
RESGUARDO Y RECUPERACIÓN DE DATOS; PROVEEDORES
EXTERNOS; PREVENCIÓN DEL LAVADO DE DINERO; Y DE
CORRESPONDER, GESTIÓN DE PROYECTOS DE TI.
Cuadro Nº 12 - Página 53 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
12-oct-15
11-dic-15
234
1
12-oct-15
11-dic-15
234
1
26-may-15 19-jun-15
267
1
03-ago-15 27-ago-15
267
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC034 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA SUC.
MONTEVIDEO (URUGUAY)
UAI-BNA
BNA
CC035 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA SUC. NUEVA
YORK (ESTADOS UNIDOS) /
PANAMÁ
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LOS FACTORES QUE CONFORMAN EL AMBIENTE DE
CONTROL EN LA SUCURSAL, LA IDENTIFICACIÓN Y EL ANÁLISIS
DE LOS RIESGOS SIGNIFICATIVOS DE TI COMO BASE PARA
DETERMINAR CÓMO DEBEN MANEJARSE LOS RIESGOS, LAS
POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS (ACTIVIDADES DE CONTROL)
QUE PERMITEN TOMAR LAS ACCIONES NECESARIAS PARA
CONTROLAR LOS RIESGOS RELACIONADOS CON EL LOGRO DE
LOS OBJETIVOS DE LA ENTIDAD, LA DISTRIBUCIÓN DE LA
INFORMACIÓN GENERADA Y SU COMUNICACIÓN EFECTIVA Y
EFICAZ Y EL PROCESO A TRAVÉS DEL CUAL SE EVALÚA LA
CALIDAD DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA.SE RELEVARÁN LOS
SIGUIENTES ASPECTOS: AMBIENTE DE CONTROL/ INFORMACIÓN
Y COMUNICACIÓN/MONITOREO; GESTIÓN DE RIESGOS; SISTEMA
APLICATIVO/OPERACIONES Y PROCESAMIENTO DE DATOS;
SEGURIDAD LÓGICA; SEGURIDAD FÍSICA; TECNOLOGÍA/
COMUNICACIONES; CONTINUIDAD DE PROCESAMIENTO/
RESGUARDO Y RECUPERACIÓN DE DATOS; PROVEEDORES
EXTERNOS; PREVENCIÓN DEL LAVADO DE DINERO; Y DE
CORRESPONDER, GESTIÓN DE PROYECTOS DE TI.
EVALUAR LOS FACTORES QUE CONFORMAN EL AMBIENTE DE
CONTROL EN LA SUCURSAL Y AGENCIAS, LA IDENTIFICACIÓN Y
EL ANÁLISIS DE LOS RIESGOS SIGNIFICATIVOS DE TI COMO
BASE PARA DETERMINAR CÓMO DEBEN MANEJARSE LOS
RIESGOS, LAS POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS (ACTIVIDADES DE
CONTROL) QUE PERMITEN TOMAR LAS ACCIONES NECESARIAS
PARA CONTROLAR LOS RIESGOS RELACIONADOS CON EL
LOGRO DE LOS OBJETIVOS DE LA ENTIDAD, LA DISTRIBUCIÓN
DE LA INFORMACIÓN GENERADA Y SU COMUNICACIÓN
EFECTIVA Y EFICAZ Y EL PROCESO A TRAVÉS DEL CUAL SE
EVALÚA LA CALIDAD DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA.SE
RELEVARÁN LOS SIGUIENTES ASPECTOS: AMBIENTE DE
CONTROL/ INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN/MONITOREO;
GESTIÓN DE RIESGOS; SISTEMA APLICATIVO/OPERACIONES Y
PROCESAMIENTO DE DATOS; SEGURIDAD LÓGICA; SEGURIDAD
FÍSICA; TECNOLOGÍA/ COMUNICACIONES; CONTINUIDAD DE
PROCESAMIENTO/ RESGUARDO Y RECUPERACIÓN DE DATOS;
PROVEEDORES EXTERNOS; PREVENCIÓN DEL LAVADO DE
DINERO; Y DE CORRESPONDER, GESTIÓN DE PROYECTOS DE
TI.
Cuadro Nº 12 - Página 54 de 365
22-jun-15
16-jul-15
04-may-15 28-may-15
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
267
1
267
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC036 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA SUC. MIAMI
(ESTADOS UNIDOS)
UAI-BNA
BNA
CC039 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA MONITOREO DE USUARIOS
SENSITIVOS 1° BIMESTRE
UAI-BNA
BNA
CC044 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA MONITOREO DE USUARIOS
SENSITIVOS 5° BIMESTRE
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
GN022 - REQUERIMENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
01/2003 - DICIEMBRE-MAYO.
BURSÁTIL
REQUERIMIENTO SIGEN
GN023 - REQUERIMENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
01/2003 - DICIEMBRE-MAYO.
FACTORING
REQUERIMIENTO SIGEN
GN024 - REQUERIMENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
01/2003 - DICIEMBRE-MAYO.
FIDEICOMISOS
REQUERIMIENTO SIGEN
GN019 - REQUERIMENTO
SIGEN - RESOLUCIÓN
10/2006 SGN-CUENTA
INVERSIÓN. SERVICIOS
EVALUAR LOS FACTORES QUE CONFORMAN EL AMBIENTE DE
CONTROL EN LA SUCURSAL Y AGENCIAS, LA IDENTIFICACIÓN Y
EL ANÁLISIS DE LOS RIESGOS SIGNIFICATIVOS DE TI COMO
BASE PARA DETERMINAR CÓMO DEBEN MANEJARSE LOS
RIESGOS, LAS POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS (ACTIVIDADES DE
CONTROL) QUE PERMITEN TOMAR LAS ACCIONES NECESARIAS
PARA CONTROLAR LOS RIESGOS RELACIONADOS CON EL
LOGRO DE LOS OBJETIVOS DE LA ENTIDAD, LA DISTRIBUCIÓN
DE LA INFORMACIÓN GENERADA Y SU COMUNICACIÓN
EFECTIVA Y EFICAZ Y EL PROCESO A TRAVÉS DEL CUAL SE
EVALÚA LA CALIDAD DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA.SE
RELEVARÁN LOS SIGUIENTES ASPECTOS: AMBIENTE DE
CONTROL/ INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN/MONITOREO;
GESTIÓN DE RIESGOS; SISTEMA APLICATIVO/OPERACIONES Y
PROCESAMIENTO DE DATOS; SEGURIDAD LÓGICA; SEGURIDAD
FÍSICA; TECNOLOGÍA/ COMUNICACIONES; CONTINUIDAD DE
PROCESAMIENTO/ RESGUARDO Y RECUPERACIÓN DE DATOS;
PROVEEDORES EXTERNOS; PREVENCIÓN DEL LAVADO DE
DINERO; Y DE CORRESPONDER, GESTIÓN DE PROYECTOS DE
TI.
PLATAFORMA CENTRAL: CONTROL BIMESTRAL Y EVALUACIÓN
SEMESTRAL DE LA ACTIVIDAD DE LOS USUARIOS CON
ATRIBUTOS PRIVILEGIADOS. PLATAFORMA DISTRIBUIDA:
CONTROL BIMESTRAL Y EVALUACIÓN SEMESTRAL DE LA
ACTIVIDAD DE USUARIOS PRIVILEGIADOS.
PLATAFORMA CENTRAL: CONTROL BIMESTRAL Y EVALUACIÓN
SEMESTRAL DE LA ACTIVIDAD DE LOS USUARIOS CON
ATRIBUTOS PRIVILEGIADOS. PLATAFORMA DISTRIBUIDA:
CONTROL BIMESTRAL Y EVALUACIÓN SEMESTRAL DE LA
ACTIVIDAD DE USUARIOS PRIVILEGIADOS.
REQUERIMIENTO SIGEN
Cuadro Nº 12 - Página 55 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
11-may-15 22-may-15
134
1
02-ene-15 08-ene-15
35
1
01-sep-15 07-sep-15
35
1
01-jun-15
30-jun-15
34
1
01-jun-15
30-jun-15
34
1
01-jun-15
30-jun-15
34
1
01-abr-15
30-abr-15
54
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
GN026 - REQUERIMENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
01/2003 - DICIEMBRE-MAYO.
SERVICIOS
GN029 - REQUERIMENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
01/2003 JUNIO/NOVIEMBRE.
BURSÁTIL
GN031 - REQUERIMENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
01/2003 JUNIO/NOVIEMBRE.
FIDEICOMISOS
GN030 - REQUERIMENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
01/2003 JUNIO/NOVIEMBRE.
FACTORING
GN054 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
1/2009. SEMESTRE: JULIODICIEMBRE. SERVICIOS
CC144 - ARQUEO
SORPRESIVO PLAZA DE
MAYO - ARQUEO 1
CC141 - TESORERÍA
GENERAL - ARQUEOS
SORPRESIVOS - ARQUEO 2
CC142 - TESORERÍA
GENERAL - ARQUEOS
SORPRESIVOS - ARQUEO 3
CC143 - TESORERÍA
GENERAL - ARQUEOS
SORPRESIVOS - ARQUEO 4
CC025 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA
OPERACIONES Y
PROCESAMIENTO DE
DATOS
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
REQUERIMIENTO SIGEN
01-jun-15
30-jun-15
34
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-dic-15
31-dic-15
34
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-dic-15
31-dic-15
34
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-dic-15
31-dic-15
34
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-ene-15 31-ene-15
20
1
VERIFICAR LA EXISTENCIA DEL NUMERARIO DEL TESORO DE
SUCURSAL PLAZA DE MAYO Y LAS CAJAS DE ATENCIÓN AL
PÚBLICO, COTEJANDO SU CORRECTA CONTABILIZACIÓN.
29-dic-15
31-dic-15
66
1
VERIFICAR LA EXISTENCIA DEL NUMERARIO DEL TESORO DE
CASA CENTRAL Y SU CORRECTA CONTABILIZACIÓN.
14-abr-15
27-abr-15
66
1
VERIFICAR LA EXISTENCIA DEL NUMERARIO DEL TESORO DE
CASA CENTRAL Y SU CORRECTA CONTABILIZACIÓN.
01-jul-15
15-jul-15
66
1
VERIFICAR LA EXISTENCIA DEL NUMERARIO DEL TESORO DE
CASA CENTRAL Y SU CORRECTA CONTABILIZACIÓN.
06-oct-15
20-oct-15
66
1
EVALUAR PROCESOS Y ACTIVIDADES DEL ÁREA DE
PROCESAMIENTO DE DATOS CON RELACIÓN A LA TECNOLOGÍA
ASOCIADA Y A LAS POLÍTICAS Y NORMAS DE SEGURIDAD DE LA
INFORMACIÓN. ALCANCE: ENDEVOR, CONTROL-M
03-ago-15
20-oct-15
400
1
Cuadro Nº 12 - Página 56 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC026 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA
ORGANIZACIÓN
FUNCIONAL DE TI Y
SISTEMAS
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
CC027 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA
CONTINUIDAD DEL
PROCESAMIENTO
CC028 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA
PROTECCIÓN DE ACTIVOS
DE INFORMACIÓN
UAI-BNA
BNA
CC071 - PRÉSTAMOS BANCA EMPRESA - PYME SUC. PLAZA DE MAYO
UAI-BNA
BNA
CC139 - SERVICIO DE CAJA
SUC. PLAZA DE MAYO
UAI-BNA
BNA
CC002 - GESTIÓN LEGAL ASESORÍA LEGAL
UAI-BNA
BNA
CC047 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA SOFTWARE
BASE DE DATOS REC.
CENTRALES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-dic-15
400
1
EVALUAR LA ESTRUCTURA ORGANIZATIVA DEL ÁREA DE TI,
PLANIFICACIÓN Y CONTROL GERENCIAL CON RELACIÓN A LAS
POLÍTICAS Y NORMAS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN, LA
ADMINISTRACIÓN DE LOS PROYECTOS Y LA IDENTIFICACIÓN Y
EL ANÁLISIS DE LOS RIESGOS DE TI VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DE LAS NORMATIVAS VIGENTES NACIONALES
(A4609) Y ESTÁNDARES INTERNACIONALES APLICABLES.
RELEVAMIENTO, ANÁLISIS Y PRUEBA DEL PLAN CON RELACIÓN
A LAS POLÍTICAS Y NORMAS DE SEGURIDAD DE LA
INFORMACIÓN. ALCANCE: SHUT DOWN CPC
03-mar-15
14-sep-15 17-nov-15
334
1
EVALUAR LA SEGURIDAD FÍSICA DE LAS ÁREAS DE TI CON
RELACIÓN A LAS POLÍTICAS Y NORMAS DE SEGURIDAD DE LA
INFORMACIÓN. ALCANCE: CPPPRUEBAS DE RECUPERO DE
BACK-UPS CON RELACIÓN A LAS POLÍTICAS Y NORMAS DE
SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN.
EVALUAR QUE LAS ACTIVIDADES RELACIONADAS CON LA
ADMINISTRACIÓN DEL CRÉDITO COMERCIAL, SE AJUSTEN A LAS
NORMAS, POLÍTICAS Y LÍMITES QUE FIJE LA DIRECCIÓN,
ASEGURANDO EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS Y LEYES
APLICABLES, LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE LAS
OPERACIONES Y LA CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN.
VERIFICAR EL ADECUADO SEGUIMIENTO ADMINISTRATIVO Y
JUDICIAL DE LOS CLIENTES QUE SE ENCUENTRAN EN MORA.
EVALUAR LAS OPERACIONES DE LA UNIDAD, Y LOS CONTROLES
EFECTUADOS PARA EL MANTENIMIENTO DEL ENCAJE DE LA
SUCURSAL ASEGURANDO LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE LAS
OPERACIONES
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
EVALUAR LOS ASPECTOS DE SEGURIDAD, GESTIÓN Y
ADMINISTRACIÓN DEL SOFTWARE DE BASE DE DATOS DEL
EQUIPAMIENTO CENTRALALCANCE: ADABAS
03-ago-15
20-oct-15
400
1
02-ene-15
24-abr-15
1000
1
05-ene-15 17-mar-15
333
1
23-feb-15
24-abr-15
234
1
25-feb-15 14-may-15
400
1
Cuadro Nº 12 - Página 57 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC053 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA CARTERA
ACTIVA - PROCESAMIENTO
DE PRÉSTAMOS Y
GARANTÍAS
UAI-BNA
BNA
CC057 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA CARTERA
ACTIVA - TÍTULOS
UAI-BNA
BNA
CC056 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA CARTERA
PASIVA - DÉPOSITOS A
PLAZO FIJO
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
SE EVALUARÁ EL SISTEMA PP QUE SOPORTA LA
ADMINISTRACIÓN DE LA LA EFECTIVIZACIÓN Y COBRO DE
PRÉSTAMOS/FIDEICOMISOS Y SU CONTABILIZACIÓN.SE
EVALUARÁ EL SISTEMA GI QUE SOPORTA LA ADMINISTRACIÓN
DE GARANTÍAS RECIBIDAS Y DE SEGUROS DE PRÉSTAMOS Y SU
CONTABLIZACIÓN.EN EL PROGRAMA DE TRABAJO ESTÁNDAR
SE ESTABLECEN LOS OBJETIVOS DE CONTROL PARA LA
EVALUACIÓN DE LOS SUBASPECTOS: SISTEMAS APLICATIVOS
DE INFORMACIÓN, ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS Y
PROCESAMIENTO; SEGURIDAD LÓGICA Y DELEGACIÓN DE
ACTIVIDADES PROPIAS EN TERCEROS (ESTE ÚLTIMO EN CASO
DE CORRESPONDER). ASIMISMO, SE ENCUENTRAN
ESTABLECIDOS LOS PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA
ESTÁNDARES PARA LLEVAR A CABO EL CUMPLIMIENTO DEL
OBJETIVO DE CONTROL, DETERMINANDO EL APEGO A LAS
NORMAS INTERNAS Y A LAS DEL BANCO CENTRAL DE LA
REPÚBLICA ARGENTINA.
SE EVALUARÁ EL SISTEMA TI QUE SOPORTA EL PROCESO DE
COMPRA VENTA DE TÍTULOS Y ACCIONES Y SU
ADMINISTRACIÓN, DE ACUERDO A LAS INSTRUCCIONES
RECIBIDAS DE LOS COMITENTES, LAS LEYES Y NORMAS
APLICABLES.EN EL PROGRAMA DE TRABAJO ESTÁNDAR SE
ESTABLECEN LOS OBJETIVOS DE CONTROL PARA LA
EVALUACIÓN DE LOS SUBASPECTOS: SISTEMAS APLICATIVOS
DE INFORMACIÓN; ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS Y
PROCESAMIENTO; SEGURIDAD LÓGICA, DELEGACIÓN DE
ACTIVIDADES PROPIAS EN TERCEROS (EN CASO DE
CORRESPONDER)Y ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS (EN CASO
DE CORRESPONDER). ASIMISMO, SE ENCUENTRAN
ESTABLECIDOS LOS PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA
ESTÁNDARES PARA LLEVAR A CABO EL CUMPLIMIENTO DEL
OBJETIVO DE CONTROL, DETERMINANDO EL APEGO A LAS
NORMAS INTERNAS Y A LAS DEL BANCO CENTRAL DE LA
REPÚBLICA ARGENTINA.
SE EVALUARÁ EL SISTEMA PZ QUE SOPORTA LA
ADMINISTRACIÓN DE LAS OPERACIONES DE PLAZO FIJO.EN EL
PROGRAMA DE TRABAJO ESTÁNDAR SE ESTABLECEN LOS
OBJETIVOS DE CONTROL PARA LA EVALUACIÓN DE LOS
SUBASPECTOS: SISTEMAS APLICATIVOS DE INFORMACIÓN;
ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS Y PROCESAMIENTO; SEGURIDAD
LÓGICA Y DELEGACIÓN DE ACTIVIDADES PROPIAS EN
TERCEROS (ESTE ÚLTIMO EN CASO DE CORRESPONDER).
ASIMISMO, SE ENCUENTRAN ESTABLECIDOS LOS
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA ESTÁNDARES PARA LLEVAR A
CABO EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE CONTROL,
DETERMINANDO EL APEGO A LAS NORMAS INTERNAS Y A LAS
DEL BANCO CENTRAL DE LA REPÚBLICA ARGENTINA.
Cuadro Nº 12 - Página 58 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-ago-15
23-oct-15
267
1
08-jun-15
31-jul-15
267
1
13-abr-15
19-jun-15
334
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC059 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA CARTERA
PASIVA - RECAUDACIONES
UAI-BNA
BNA
CC058 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA CARTERA
PASIVA - BANCA
ELECTRÓNICA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
GN043 - REQUERIMIENTO
SIGEN - COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
SEMESTRE: ENERO-JUNIO.
BURSÁTIL
GN036 - REQUERIMIENTO
SIGEN - COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
SEMESTRE: JULIODICIEMBRE. BURSÁTIL
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
13-feb-15
200
1
05-ene-15 27-mar-15
400
1
SE EVALUARÁN LOS SISTEMAS MR , SS Y PD:EL APLICATIVO
MR ADMINISTRA LOS CONVENIOS DE RECAUDACIONES DEL
BANCO, LOS MOVIMIENTOS DE RECAUDACIÓN RECIBIDOS PARA
DICHOS CONVENIOS Y GENERA LAS RENDICIONES CON LOS
MISMOS.EL SISTEMA PD ADMINISTRA LAS RECAUDACIONES DE
EMPRESAS SIN BOLETA, PARA PAGO DE CLIENTES POR VARIOS
CANALES.EL SISTEMA SS ADMINISTRA MOVIMIENTO DE
RECAUDACIÓN PREVISIONAL INFORMADO POR AFIP Y PRODUCE
LA DISTRIBUCIÓN Y ACREDITACIÓN EN CUENTAS CORRIENTES
PROPIAS DEL BNA Y EN OTROS BANCOS A LA ORDEN DE LAS
DIFERENTES OBRAS SOCIALES Y TAMBIÉN EFECTÚA LA
DISTRIBUCIÓN DE IMPUESTOSEN EL PROGRAMA DE TRABAJO
ESTÁNDAR SE ESTABLECEN LOS OBJETIVOS DE CONTROL
PARA LA EVALUACIÓN DE LOS SUBASPECTOS: SISTEMAS
APLICATIVOS DE INFORMACIÓN; ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS
Y PROCESAMIENTO; SEGURIDAD LÓGICA Y DELEGACIÓN DE
ACTIVIDADES PROPIAS EN TERCEROS (ESTE ÚLTIMO EN CASO
DE CORRESPONDER). ASIMISMO, SE ENCUENTRAN
ESTABLECIDOS LOS PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA
ESTÁNDARES PARA LLEVAR A CABO EL CUMPLIMIENTO DEL
OBJETIVO DE CONTROL, DETERMINANDO EL APEGO A LAS
NORMAS INTERNAS Y A LAS DEL BANCO CENTRAL DE LA
REPÚBLICA ARGENTINA
SE EVALUARÁN LOS SISTEMAS BN, TD Y TP QUE SOPORTAN
LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS OFRECIDOS POR LA ENTIDAD
POR MEDIO DE DISPOSITIVOS ELECTRÓNICOS DE ACCESO
DIRECTO Y LA INTERACCIÓN ENTRE LAS REDES DE
PROCESAMIENTO DE TRANSACCIONES INTERBANKING, LINK Y
SIFWAY CON EL BNA. EN EL PROGRAMA DE TRABAJO
ESTÁNDAR SE ESTABLECEN LOS OBJETIVOS DE CONTROL
PARA LA EVALUACIÓN DE LOS SUBASPECTOS: SISTEMAS
APLICATIVOS DE INFORMACIÓN; ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS
Y PROCESAMIENTO; SEGURIDAD LÓGICA Y DELEGACIÓN DE
ACTIVIDADES PROPIAS EN TERCEROS (ESTE ÚLTIMO EN CASO
DE CORRESPONDER). ASIMISMO, SE ENCUENTRAN
ESTABLECIDOS LOS PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA
ESTÁNDARES PARA LLEVAR A CABO EL CUMPLIMIENTO DEL
OBJETIVO DE CONTROL, DETERMINANDO EL APEGO A LAS
NORMAS INTERNAS Y A LAS DEL BANCO CENTRAL DE LA
REPÚBLICA ARGENTINA
REQUERIMIENTO SIGEN
05-ene-15
01-ago-15 31-ago-15
27
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-feb-15
27
1
Cuadro Nº 12 - Página 59 de 365
28-feb-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
GN044 - REQUERIMIENTO
SIGEN - COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
SEMESTRE: ENERO-JUNIO.
FACTORING
GN037 - REQUERIMIENTO
SIGEN - COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
SEMESTRE: JULIODICIEMBRE. FACTORING
GN045 - REQUERIMIENTO
SIGEN - COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
SEMESTRE: ENERO-JUNIO.
FIDEICOMISOS
GN046 - REQUERIMIENTO
SIGEN - COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
SEMESTRE: ENERO-JUNIO.
LEASING
GN047 - REQUERIMIENTO
SIGEN - COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
SEMESTRE: ENERO-JUNIO.
SERVICIOS
GN048 - REQUERIMIENTO
SIGEN - COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
SEMESTRE: ENERO-JUNIO.
PELLEGRINI
GN038 - REQUERIMIENTO
SIGEN - COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
SEMESTRE: JULIODICIEMBRE. FIDEICOMISOS
GN039 - REQUERIMIENTO
SIGEN - COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
SEMESTRE: JULIODICIEMBRE. LEASING
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
REQUERIMIENTO SIGEN
01-ago-15 31-ago-15
27
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-feb-15
28-feb-15
27
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-ago-15 31-ago-15
27
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-ago-15 31-ago-15
27
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-ago-15 31-ago-15
27
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-ago-15 31-ago-15
27
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-feb-15
28-feb-15
27
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-feb-15
28-feb-15
27
1
Cuadro Nº 12 - Página 60 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
GN040 - REQUERIMIENTO
SIGEN - COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
SEMESTRE: JULIODICIEMBRE. SERVICIOS
GN041 - REQUERIMIENTO
SIGEN - COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
SEMESTRE: JULIODICIEMBRE. PELLEGRINI
ADMINISTRACIÓN DE
GERENCIAS ZONALES
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
ACTIVIDAD
Objetivo
GN053 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
1/2009. SEMESTRE: JULIODICIEMBRE. LEASING
GN050 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
1/2009. SEMESTRE: JULIODICIEMBRE. BURSÁTIL
GN051 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
1/2009. SEMESTRE: JULIODICIEMBRE. FACTORING
GN052 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
1/2009. SEMESTRE: JULIODICIEMBRE. FIDEICOMISOS
GN055 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
1/2009. SEMESTRE: JULIODICIEMBRE. PELLEGRINI
GN060 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
1/2009. SEMESTRE: ENEROJUNIO. LEASING
GN057 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
1/2009. SEMESTRE: ENEROJUNIO. BURSÁTIL
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
REQUERIMIENTO SIGEN
01-feb-15
28-feb-15
27
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-feb-15
28-feb-15
27
1
REALIZAR LA EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DEL CICLO
ADMINISTRACIÓN DE GERENCIAS ZONALES DEL BANCO DE LA
NACIÓN ARGENTINA.
REQUERIMIENTO SIGEN
01-ene-15
31-dic-15
2015
13
01-ene-15 31-ene-15
20
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-ene-15 31-ene-15
20
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-ene-15 31-ene-15
20
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-ene-15 31-ene-15
20
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-ene-15 31-ene-15
20
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-jul-15
31-jul-15
20
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-jul-15
31-jul-15
20
1
Cuadro Nº 12 - Página 61 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
GN058 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
1/2009. SEMESTRE: ENEROJUNIO. FACTORING
GN059 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
1/2009. SEMESTRE: ENEROJUNIO. FIDEICOMISOS
GN061 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
1/2009. SEMESTRE: ENEROJUNIO. SERVICIOS
GN062 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
1/2009. SEMESTRE: ENEROJUNIO. PELLEGRINI
CC130 - ANÁLISIS DE LAS
VARIACIONES EN LOS
ESTADOS CONTABLES DEL
BNA - SEGUNDO
TRIMESTRE
CC131 - ANÁLISIS DE LAS
VARIACIONES EN LOS
ESTADOS CONTABLES DEL
BNA - TERCER TRIMESTRE
UAI-BNA
BNA
CC128 - ANÁLISIS DE LAS
VARIACIONES EN LOS
ESTADOS CONTABLES DEL
BNA - ANUAL
UAI-BNA
BNA
CC148 - CHEQUES
RECHAZADOS - COM. A
3879 - EVALUACIÓN
SEMESTRE JULIO-DIC/14
UAI-BNA
BNA
CC029 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA
INFRAESTRUCTURA
RECURSOS DISTRIBUIDOS
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
REQUERIMIENTO SIGEN
01-jul-15
31-jul-15
20
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-jul-15
31-jul-15
20
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-jul-15
31-jul-15
20
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-jul-15
31-jul-15
20
1
ANALIZAR LAS VARIACIONES MÁS SIGNIFICATIVAS DE LOS
RUBROS DE LOS ESTADOS CONTABLES DEL BNA Y ESTADOS
CONTABLES CONSOLIDADOS DEL GRUPO BNA QUE HAN
SUFRIDO MODIFICACIONES REPRESENTATIVAS RESPECTO DEL
TRIMESTRE/SEMESTRE/AÑO ANTERIOR AL ANALIZADO.
24-ago-15 04-sep-15
66
1
ANALIZAR LAS VARIACIONES MÁS SIGNIFICATIVAS DE LOS
RUBROS DE LOS ESTADOS CONTABLES DEL BNA Y ESTADOS
CONTABLES CONSOLIDADOS DEL GRUPO BNA QUE HAN
SUFRIDO MODIFICACIONES REPRESENTATIVAS RESPECTO DEL
TRIMESTRE/SEMESTRE/AÑO ANTERIOR AL ANALIZADO.
EFECTUAR CONTROLES SOBRE LA INFORMACIÓN REMITIDA
POR EL ÁREA DE COMPRAS Y CONTRATACIONES,
RELACIONADA CON CONTRATACIONES RELEVANTES, DETALLE
DE LAS CONTRATACIONES Y ACTOS DE SIGNIFICACIÓN
ECONÓMICA, DE ACUERDO A LO INDICADO EN LA CIRCULAR 3/93
DE LA AUDITORÍA GENERAL DE LA NACIÓN.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA INFORMACIÓN CONTENIDA
EN EL RÉGIMEN INFORMATIVO SOBRE CHEQUES RECHAZADOS,
EN PERÍODOS SEMESTRALES, EFECTUANDO UN ANÁLISIS DE
LAS VARIACIONES DE LAS CANTIDADES Y MONTOS
PRODUCIDAS DURANTE EL AÑO.
EVALUAR LAS ACTIVIDADES RELACIONADAS CON LA
INSTALACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y MANTENIMIENTO DE
EQUIPOS, SISTEMAS OPERATIVOS, PROGRAMAS DE BASE
CORRESPONDIENTE A LA PLATAFORMA TECNOLÓGICA DEL
BNA, ENFATIZANDO EN LOS ASPECTOS DE SEGURIDAD,
GESTIÓN Y ADMINISTRACIÓN Y SUS CONTROLES
ASOCIADOS.ALCANCE: AD, APPLIX, VMWARE
24-nov-15
07-dic-15
66
1
09-mar-15 30-mar-15
99
1
11-may-15 01-jun-15
133
1
25-mar-15
567
1
Cuadro Nº 12 - Página 62 de 365
14-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC030 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA
INFRAESTRUCTURA
RECURSOS CENTRALES MAINFRANE
UAI-BNA
BNA
CC060 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA CARTERA
PASIVA - ADUANA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
CC122 - REQ.DE SIGEN
(CIRC.1/2009) CONTRATACIÓN DE
PÚBLICIDAD - DTO. 984/09 1° SEMESTRE
ARQUEO SORPRESIVO
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LA INFRAESTRUCTURA DE HARDWARE DEL
EQUIPAMIENTO CENTRAL, ENFATIZANDO LOS ASPECTOS DE
SEGURIDAD, GESTIÓN Y ADMINISTRACIÓN Y SUS CONTROLES
ASOCIADOS.ALCANCE: CONTROL DE CAMBIOS / CONTROL DE
CONFIGURACIÓN - MANTENIMIENTO PREVENTIVO HW Y SW CONFIGURACIÓN PARALLEL SYSPLEX
SE EVALUARÁ EL SISTEMA AD QUE PROCESA LAS
OPERACIONES DE RECAUDACIÓN EN EFECTIVO Y EN CHEQUE.
DISTRIBUCIÓN DE FONDOS, CONTROL DE COMISIONES
COBRADAS POR EL SERVICIO. TOTALES CONTABLES. EN EL
PROGRAMA DE TRABAJO ESTÁNDAR SE ESTABLECEN LOS
OBJETIVOS DE CONTROL PARA LA EVALUACIÓN DE LOS
SUBASPECTOS: SISTEMAS APLICATIVOS DE INFORMACIÓN;
ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS Y PROCESAMIENTO; SEGURIDAD
LÓGICA Y DELEGACIÓN DE ACTIVIDADES PROPIAS EN
TERCEROS (ESTE ÚLTIMO EN CASO DE CORRESPONDER).
ASIMISMO, SE ENCUENTRAN ESTABLECIDOS LOS
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA ESTÁNDARES PARA LLEVAR A
CABO EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE CONTROL,
DETERMINANDO EL APEGO A LAS NORMAS INTERNAS Y A LAS
DEL BANCO CENTRAL DE LA REPÚBLICA ARGENTINA
INFORMAR EL CUMPLIMIENTO DEL INSTRUCTIVO DE LA SIGEN
REFERIDO A LA CONTRATACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS PARA
LA REALIZACIÓN DE CAMPAÑAS INSTITUCIONALES DE
PUBLICIDAD Y DE COMUNICACIÓN.
COMPROBAR SI SE CONTABILIZÓ TODO EL EFECTIVO
RECIBIDO/ENTREGADO Y POR TANTO EL SALDO QUE ARROJA
LA CUENTA DE EFECTIVO, CORRESPONDE CON LO QUE SE
ENCUENTRA FÍSICAMENTE EN CAJA EN DINERO EFECTIVO.
REQUERIMIENTO SIGEN
GN014 - REQUERIMENTO
SIGEN - RESOLUCIÓN
10/2006 SGN-CUENTA
INVERSIÓN. AFJP
REQUERIMIENTO SIGEN
GN021 - REQUERIMENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
01/2003 - DICIEMBRE-MAYO.
AFJP
REQUERIMIENTO SIGEN
GN028 - REQUERIMENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
01/2003 JUNIO/NOVIEMBRE. AFJP
Cuadro Nº 12 - Página 63 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
26-may-15 12-ago-15
400
1
27-abr-15
05-jun-15
200
1
02-ene-15 15-ene-15
66
1
01-ene-15
31-dic-15
336
24
01-abr-15
30-abr-15
54
1
01-jun-15
30-jun-15
34
1
01-dic-15
31-dic-15
34
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
GN042 - REQUERIMIENTO
SIGEN - COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
SEMESTRE: ENERO-JUNIO.
AFJP
GN035 - REQUERIMIENTO
SIGEN - COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
SEMESTRE: JULIODICIEMBRE. AFJP
GN056 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
1/2009. SEMESTRE: ENEROJUNIO. AFJP
GN049 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
1/2009. SEMESTRE: JULIODICIEMBRE. AFJP
CC125 - REQ.DE AGN
(CIRC.3/1993)
CERTIFICACIÓN DE
INFORMACIÓN SOBRE
CONTRATACIONES - 2DO.
TRIMESTRE
CC126 - REQ.DE AGN (CIRC.
3/1993) CERTIFICACIÓN DE
INFORMACIÓN SOBRE
CONTRATACIONES 3ER.TRIMESTRE
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
REQUERIMIENTO SIGEN
01-ago-15 31-ago-15
27
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-feb-15
28-feb-15
27
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-jul-15
31-jul-15
20
1
20
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-ene-15 31-ene-15
EFECTUAR CONTROLES SOBRE LA INFORMACIÓN REMITIDA
POR EL ÁREA DE COMPRAS Y CONTRATACIONES,
RELACIONADA CON CONTRATACIONES RELEVANTES, DETALLE
DE LAS CONTRATACIONES Y ACTOS DE SIGNIFICACIÓN
ECONÓMICA, DE ACUERDO A LO INDICADO EN LA CIRCULAR 3/93
DE LA AUDITORÍA GENERAL DE LA NACIÓN.
20-jul-15
31-jul-15
66
1
EFECTUAR CONTROLES SOBRE LA INFORMACIÓN REMITIDA
POR EL ÁREA DE COMPRAS Y CONTRATACIONES,
RELACIONADA CON CONTRATACIONES RELEVANTES, DETALLE
DE LAS CONTRATACIONES Y ACTOS DE SIGNIFICACIÓN
ECONÓMICA, DE ACUERDO A LO INDICADO EN LA CIRCULAR 3/93
DE LA AUDITORÍA GENERAL DE LA NACIÓN.
CC127 - REQ.DE AGN (CIRC. EFECTUAR CONTROLES SOBRE LA INFORMACIÓN REMITIDA
3/1993) CERTIFICACIÓN DE POR EL ÁREA DE COMPRAS Y CONTRATACIONES,
RELACIONADA CON CONTRATACIONES RELEVANTES, DETALLE
INFORMACIÓN SOBRE
DE LAS CONTRATACIONES Y ACTOS DE SIGNIFICACIÓN
CONTRATACIONES - 4TO.
ECONÓMICA, DE ACUERDO A LO INDICADO EN LA CIRCULAR 3/93
TRIMESTRE
DE LA AUDITORÍA GENERAL DE LA NACIÓN.
27-oct-15
10-nov-15
66
1
20-ene-15
02-feb-15
66
1
03-nov-15
28-dic-15
133
1
CC149 - CHEQUES
RECHAZADOS - COM. A
3879 - EVALUACIÓN
SEMESTRE ENEROJUNIO/15
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA INFORMACIÓN CONTENIDA
EN EL RÉGIMEN INFORMATIVO SOBRE CHEQUES RECHAZADOS,
EN PERÍODOS SEMESTRALES, EFECTUANDO UN ANÁLISIS DE
LAS VARIACIONES DE LAS CANTIDADES Y MONTOS
PRODUCIDAS DURANTE EL AÑO.
Cuadro Nº 12 - Página 64 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC150 - REGISTRO
PERSONAL ADSC. DCTO.
639/02 - 2DO. SEMESTRE
2014
UAI-BNA
BNA
CC151 - REGISTRO
PERSONAL ADSC.
DCTO.639/02 1ER.
SEMESTRE 2015
UAI-BNA
BNA
CC061 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA CARTERA
PASIVA - CAJAS DE
SEGURIDAD
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
CUMPLIR CON EL ENVÍO DE LA INFORMACIÓN SEMESTRAL A LA
OFICINA NACIONAL DE EMPLEO PÚBLICO PERTENECIENTE A LA
SUBSECRETARÍA DE GESTIÓN Y EMPLEO PÚBLICO, SECRETARÍA
DE GABINETE Y COORDINACIÓN ADMINISTRATIVA DE LA
JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS, EN LO RELATIVO A LA
DESAFECTACIÓN DE UN AGENTE DE PLANTA PERMANENTE DE
LAS TAREAS INHERENTES AL CARGO QUE REVISTA, PARA
DESEMPEÑAR TRANSITORIAMENTE EN EL PAÍS, DENTRO O
FUERA DE SU JURISDICCIÓN PRESUPUESTARIA DE REVISTA,
FUNCIONES TENDIENTES A SATISFACER NECESIDADES
EXCEPCIONALES PROPIAS DE ALGÚN ORGANISMO DEL ÁMBITO
NACIONAL COMPRENDIDO EN LOS ALCANCES DEL ARTÍCULO 8°
DE LA LEY N° 24.156, DEL MINISTERIO PÚBLICO O DE ALGUNOS
DE LOS PODERES DEL MISMO ESTADO NACIONAL, DE LAS
PROVINCIAS, DE LOS MUNICIPIOS O DEL GOBIERNO DE LA
CIUDAD AUTÓNOMA DE BUENOS AIRES.
CUMPLIR CON EL ENVÍO DE LA INFORMACIÓN SEMESTRAL A LA
OFICINA NACIONAL DE EMPLEO PÚBLICO PERTENECIENTE A LA
SUBSECRETARÍA DE GESTIÓN Y EMPLEO PÚBLICO, SECRETARÍA
DE GABINETE Y COORDINACIÓN ADMINISTRATIVA DE LA
JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS, EN LO RELATIVO A LA
DESAFECTACIÓN DE UN AGENTE DE PLANTA PERMANENTE DE
LAS TAREAS INHERENTES AL CARGO QUE REVISTA, PARA
DESEMPEÑAR TRANSITORIAMENTE EN EL PAÍS, DENTRO O
FUERA DE SU JURISDICCIÓN PRESUPUESTARIA DE REVISTA,
FUNCIONES TENDIENTES A SATISFACER NECESIDADES
EXCEPCIONALES PROPIAS DE ALGÚN ORGANISMO DEL ÁMBITO
NACIONAL COMPRENDIDO EN LOS ALCANCES DEL ARTÍCULO 8°
DE LA LEY N° 24.156, DEL MINISTERIO PÚBLICO O DE ALGUNOS
DE LOS PODERES DEL MISMO ESTADO NACIONAL, DE LAS
PROVINCIAS, DE LOS MUNICIPIOS O DEL GOBIERNO DE LA
CIUDAD AUTÓNOMA DE BUENOS AIRES.
SE EVALUARÁ EL SISTEMA CS QUE ADMINISTRA EL INVENTARIO
DE CAJAS DE SEGURIDAD, ACTUALIZA LOS CONTRATOS
MEDIANTE CU Y LIQUIDA LA COMISIÓN POR USO. EN EL
PROGRAMA DE TRABAJO ESTÁNDAR SE ESTABLECEN LOS
OBJETIVOS DE CONTROL PARA LA EVALUACIÓN DE LOS
SUBASPECTOS: SISTEMAS APLICATIVOS DE INFORMACIÓN;
ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS Y PROCESAMIENTO; SEGURIDAD
LÓGICA Y DELEGACIÓN DE ACTIVIDADES PROPIAS EN
TERCEROS (ESTE ÚLTIMO EN CASO DE CORRESPONDER).
ASIMISMO, SE ENCUENTRAN ESTABLECIDOS LOS
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA ESTÁNDARES PARA LLEVAR A
CABO EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE CONTROL,
DETERMINANDO EL APEGO A LAS NORMAS INTERNAS Y A LAS
DEL BANCO CENTRAL DE LA REPÚBLICA ARGENTINA.
Cuadro Nº 12 - Página 65 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
05-ene-15 16-ene-15
66
1
08-jun-15
19-jun-15
66
1
03-ago-15
09-oct-15
200
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
CC123 - REQ.DE SIGEN
(CIRC.1/2009) CONTRATACIÓN DE
PUBLICIDAD - DTO. 984/09 2°
SEMESTRE
CC124 - REQ. DE AGN
(CIRCULAR 3/1993)
CERTIFICACIÓN DE
INFORM. SOBRE
CONTRATACIONES 1°
TRIMESTRE
CC090 - RECURSOS
HUMANOS - REC.HUMANOS
INFORME CONSOLIDADO
CC093 - RECURSOS
HUMANOS - PLANIFICACIÓN
Y DESARROLLO DE
RECURSOS HUMANOS
GN091 - REQUERIMIENTO
AGN - NOTA CIRCULAR Nº
3/93. JULIO-DICIEMBRE.
AFJP
GN098 - REQUERIMIENTO
AGN - NOTA CIRCULAR Nº
3/93. ENERO-JUNIO. AFJP
GN092 - REQUERIMIENTO
AGN - NOTA CIRCULAR Nº
3/93. JULIO-DICIEMBRE.
BURSÁTIL
GN099 - REQUERIMIENTO
AGN - NOTA CIRCULAR Nº
3/93. ENERO-JUNIO.
BURSÁTIL
GN093 - REQUERIMIENTO
AGN - NOTA CIRCULAR Nº
3/93. JULIO-DICIEMBRE.
FACTORING
GN100 - REQUERIMIENTO
AGN - NOTA CIRCULAR Nº
3/93. ENERO-JUNIO.
FACTORING
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
66
1
INFORMAR EL CUMPLIMIENTO DEL INSTRUCTIVO DE LA SIGEN
REFERIDO A LA CONTRATACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS PARA
LA REALIZACIÓN DE CAMPAÑAS INSTITUCIONALES DE
PUBLICIDAD Y DE COMUNICACIÓN
02-jul-15
EFECTUAR CONTROLES SOBRE LA INFORMACIÓN REMITIDA
POR EL ÁREA DE COMPRAS Y CONTRATACIONES,
RELACIONADA CON CONTRATACIONES RELEVANTES, DETALLE
DE LAS CONTRATACIONES Y ACTOS DE SIGNIFICACIÓN
ECONÓMICA, DE ACUERDO A LO INDICADO EN LA CIRCULAR 3/93
DE LA AUDITORÍA GENERAL DE LA NACIÓN.
20-abr-15 04-may-15
66
1
CONSOLIDAR EL CICLO DEL AUDITADO.
01-dic-15
16-dic-15
66
1
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS PROCEDIMIENTOS EN EL
DESARROLLO, IMPLEMENTACIÓN Y MONITOREO DE LAS
ACTIVIDADES DE PLANIFICACIÓN DE RECURSOS HUMANOS,
SELECCIÓN, DESARROLLO Y PROMOCIÓN.
02-jul-15
15-sep-15
499
1
REQUERIMIENTO AGN
01-mar-15 31-mar-15
27
1
REQUERIMIENTO AGN
01-sep-15 30-sep-15
27
1
REQUERIMIENTO AGN
01-mar-15 31-mar-15
27
1
REQUERIMIENTO AGN
01-sep-15 30-sep-15
27
1
REQUERIMIENTO AGN
01-mar-15 31-mar-15
27
1
REQUERIMIENTO AGN
01-sep-15 30-sep-15
27
1
Cuadro Nº 12 - Página 66 de 365
16-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
GN094 - REQUERIMIENTO
AGN - NOTA CIRCULAR Nº
3/93. JULIO-DICIEMBRE.
FIDEICOMISOS
GN101 - REQUERIMIENTO
AGN - NOTA CIRCULAR Nº
3/93. ENERO-JUNIO.
FIDEICOMISOS
GN095 - REQUERIMIENTO
AGN - NOTA CIRCULAR Nº
3/93. JULIO-DICIEMBRE.
LEASING
GN102 - REQUERIMIENTO
AGN - NOTA CIRCULAR Nº
3/93. ENERO-JUNIO.
LEASING
GN096 - REQUERIMIENTO
AGN - NOTA CIRCULAR Nº
3/93. JULIO-DICIEMBRE.
SERVICIOS
GN103 - REQUERIMIENTO
AGN - NOTA CIRCULAR Nº
3/93. ENERO-JUNIO.
SERVICIOS
GN097 - REQUERIMIENTO
AGN - NOTA CIRCULAR Nº
3/93. JULIO-DICIEMBRE.
PELLEGRINI
GN104 - REQUERIMIENTO
AGN - NOTA CIRCULAR Nº
3/93. ENERO-JUNIO.
PELLEGRINI
CC094 - COMPRAS Y
CONTRATACIONES - COMP.
Y CONT. - INFORME
CONSOLIDADO
CC098 - DEPÓSITOS - DEP. INFORME CONSOLIDADO
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
REQUERIMIENTO AGN
01-mar-15 31-mar-15
27
1
REQUERIMIENTO AGN
01-sep-15 30-sep-15
27
1
REQUERIMIENTO AGN
01-mar-15 31-mar-15
27
1
REQUERIMIENTO AGN
01-sep-15 30-sep-15
27
1
REQUERIMIENTO AGN
01-mar-15 31-mar-15
27
1
REQUERIMIENTO AGN
01-sep-15 30-sep-15
27
1
REQUERIMIENTO AGN
01-mar-15 31-mar-15
27
1
REQUERIMIENTO AGN
01-sep-15 30-sep-15
27
1
CONSOLIDAR EL CICLO DEL AUDITADO.
20-jul-15
31-jul-15
66
1
CONSOLIDAR EL CICLO DEL AUDITADO.
01-dic-15
16-dic-15
66
1
Cuadro Nº 12 - Página 67 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
CC152 - INFORME LEY
26.222 FONDO DE
GARANTÍA DE
SUSTENTABILIDAD DCTO.
897/07 - 1ER.
CUATRIMESTRE
CC153 - INFORME LEY
26.222 FONDO DE
GARANTÍA DE
SUSTENTABILIDAD DCTO.
897/07 - 2DO.
CUATRIMESTRE
CC154 - INFORME LEY
26.222 FONDO DE
GARANTÍA DE
SUSTENTABILIDAD DCTO.
897/07 - 3ER.
CUATRIMESTRE
CC157 - INFORME PRUEBAS
GLOBALES DE CUENTAS DE
RESULTADO
UAI-BNA
BNA
CC155 - DECRETO 312/10
PERSONAL
DISCAPACITADO 2DO.
SEM./2014
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
REALIZAR LA EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DEL
PROCESO RELACIONADO CON EL FONDO DE GARANTÍA DE
SUSTENTABILIDAD ANSES – DECRETO 897/07.
13-ene-15
24-abr-15
133
1
REALIZAR LA EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DEL
PROCESO RELACIONADO CON EL FONDO DE GARANTÍA DE
SUSTENTABILIDAD ANSES – DECRETO 897/07.
28-sep-15
09-oct-15
133
1
REALIZAR LA EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DEL
PROCESO RELACIONADO CON EL FONDO DE GARANTÍA DE
SUSTENTABILIDAD ANSES – DECRETO 897/07.
02-nov-15
16-nov-15
133
1
AUDITORÍA DE RIESGO OPERATIVO Y PROCESOS
CENTRALIZADOS Y AUDITORÍA DE RIESGO DE
CRÉDITOEFECTUAR CONTROLES GLOBALES DE SALDOS, DE
AQUELLAS CUENTAS DE RESULTADO CON MAYOR GRADO DE
SIGNIFICATIVIDAD DENTRO DEL RUBRO, CON EL FIN DE
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DE LOS MONTOS
REGISTRADOS.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO EN EL
ARTÍCULO 1° DEL DECRETO N° 312/2010, EN LOS TÉRMINOS
PRESCRIPTOS POR EL ARTÍCULO 5° DEL CITADO DECRETO Y 8°
DE LA LEY N° 22.431 Y MODIFICATORIAS. DETERMINAR LA
VIGENCIA, VERACIDAD Y EXACTITUD DE LOS CERTIFICADOS DE
EMPLEADOS CON DISCAPACIDAD Y QUE RESPALDAN LA
INFORMACIÓN REMITIDA AL ORGANISMO
03-ago-15 29-sep-15
233
1
08-ene-15 21-ene-15
66
1
Cuadro Nº 12 - Página 68 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
28-ago-15
1065
1
26-may-15 12-ago-15
400
1
16-feb-15
334
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE PREVENCIÓN
CC107 - PREVENCIÓN DE
DEL LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
LAVADO DE DINERO SUCURSAL PLAZA DE MAYO IMPLEMENTADO POR EL BANCO, EN EL ÁMBITO DE LA
06-abr-15
UAI-BNA
BNA
CC031 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA
INFRAESTRUCTURA
RECURSOS CENTRALES RANGO MEDIO
UAI-BNA
BNA
CC037 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA SUC.
ASUNCIÓN (PARAGUAY)
SUCURSAL PLAZA DE MAYO. EVALUAR EL ADECUADO
CUMPLIMIENTO DE LA POLÍTICA "CONOZCA A SU CLIENTE",
RESPECTO DE LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO DE LAS
OPERACIONES REALIZADAS POR LOS CLIENTES. EVALUAR
QUE SE HAYA BRINDADO UN ADECUADO TRATAMIENTO A LAS
PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE. EVALUAR EL
CUMPLIMIENTO DEL RÉGIMEN INFORMATIVO DEL B.C.R.A.,
RESPECTO A LA CALIDAD DE INFORMACIÓN CONTENIDA EN EL
APLICATIVO C.U. - BASE DE CLIENTES. EVALUAR EL
CUMPLIMIENTO DE LA INSTRUCCIÓN N° 215. ESTABLECER LA
EXISTENCIA DE DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO QUE PERMITA
LOGRAR UN ADECUADO CUMPLIMIENTO DE LA POLÍTICA
"CONOZCA A SU CLIENTE". EVALUAR EL ADECUADO
FUNCIONAMIENTO DEL PROCEDIMIENTO UTILIZADO PARA LA
DETECCIÓN Y SEGUIMIENTO DE OPERACIONES SOSPECHOSAS /
INUSUALES. EVALUAR SI LA CAPACITACIÓN BRINDADA POR LA
ENTIDAD A LOS EMPLEADOS DE LA SUCURSAL RESULTA
ADECUADA.
EVALUAR LA INFRAESTRUCTURA DE HARDWARE Y SOFTWARE
DE BASE DEL EQUIPAMIENTO CENTRAL DE RANGO MEDIO,
ENFATIZANDO LOS ASPECTOS DE SEGURIDAD,
ADMINISTRACIÓN, GESTIÓN Y SUS CONTROLES RESPECTIVOS.
ALCANCE: SERVIDORES PEOPLE SOFT
EVALUAR LOS FACTORES QUE CONFORMAN EL AMBIENTE DE
CONTROL EN LA SUCURSAL Y AGENCIAS, LA IDENTIFICACIÓN Y
EL ANÁLISIS DE LOS RIESGOS SIGNIFICATIVOS DE TI COMO
BASE PARA DETERMINAR CÓMO DEBEN MANEJARSE LOS
RIESGOS, LAS POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS (ACTIVIDADES DE
CONTROL) QUE PERMITEN TOMAR LAS ACCIONES NECESARIAS
PARA CONTROLAR LOS RIESGOS RELACIONADOS CON EL
LOGRO DE LOS OBJETIVOS DE LA ENTIDAD, LA DISTRIBUCIÓN
DE LA INFORMACIÓN GENERADA Y SU COMUNICACIÓN
EFECTIVA Y EFICAZ Y EL PROCESO A TRAVÉS DEL CUAL SE
EVALÚA LA CALIDAD DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA.SE
RELEVARÁN LOS SIGUIENTES ASPECTOS: AMBIENTE DE
CONTROL/ INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN/MONITOREO;
GESTIÓN DE RIESGOS; SISTEMA APLICATIVO/OPERACIONES Y
PROCESAMIENTO DE DATOS; SEGURIDAD LÓGICA; SEGURIDAD
FÍSICA; TECNOLOGÍA/ COMUNICACIONES; CONTINUIDAD DE
PROCESAMIENTO/ RESGUARDO Y RECUPERACIÓN DE DATOS;
PROVEEDORES EXTERNOS; PREVENCIÓN DEL LAVADO DE
DINERO; Y DE CORRESPONDER, GESTIÓN DE PROYECTOS DE
TI.
Cuadro Nº 12 - Página 69 de 365
21-abr-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC038 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA
SUBAGENCIAS
ENCARNACIÓN - VILLA
RICA - CONCEPCIÓN
(PARAGUAY)
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LOS FACTORES QUE CONFORMAN EL AMBIENTE DE
CONTROL EN LA SUCURSAL Y AGENCIAS, LA IDENTIFICACIÓN Y
EL ANÁLISIS DE LOS RIESGOS SIGNIFICATIVOS DE TI COMO
BASE PARA DETERMINAR CÓMO DEBEN MANEJARSE LOS
RIESGOS, LAS POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS (ACTIVIDADES DE
CONTROL) QUE PERMITEN TOMAR LAS ACCIONES NECESARIAS
PARA CONTROLAR LOS RIESGOS RELACIONADOS CON EL
LOGRO DE LOS OBJETIVOS DE LA ENTIDAD, LA DISTRIBUCIÓN
DE LA INFORMACIÓN GENERADA Y SU COMUNICACIÓN
EFECTIVA Y EFICAZ Y EL PROCESO A TRAVÉS DEL CUAL SE
EVALÚA LA CALIDAD DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA.SE
RELEVARÁN LOS SIGUIENTES ASPECTOS: ADMINISTRACIÓN DE
LA SEGURIDAD LÓGICA; CONTINUIDAD DE LOS SERVICIOS DE
TI; ADMINISTRACIÓN DE OPERACIONES Y DATOS; SEGURIDAD
FÍSICA
EVALUAR LOS ASPECTOS DE SEGURIDAD, GESTIÓN Y
CC046 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA - SOFTWARE ADMINISTRACIÓN DEL SOFTWARE DE BASE DE DATOS
INSTALADOS EN LOS SERVIDORES CENTRALES Y DE
BASE DE DATOS - LUW
SUCURSALES (SISTEMAS OPERATIVOS LINUX, UNIX,
WINDOWS)ALCANCE: DB2
EVALUAR LA INFRAESTRUCTURA DE HARDWARE Y SOFTWARE
CC049 - TECNOLOGÍA
QUE SOPORTA LOS SERVICIOS DE COLABORACIÓN,
INFORMÁTICA ENFATIZANDO LOS ASPECTOS DE SEGURIDAD, GESTIÓN,
COLABORACIÓN Y
ADMINISTRACIÓN Y SUS CONTROLES RESPECTIVOS. EVALUAR
AUTOMATIZACIÓN DE
LA INFRAESTRUCTURA DE HARDWARE Y SOFTWARE QUE
OFICINAS
SOPORTAN LAS PLATAFORMAS DEPARTAMENTALES DE
AUTOMATIZACIÓN DE OFICINAS, ENFATIZANDO LOS ASPECTOS
DE SEGURIDAD, GESTIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUS CONTROLES
RESPECTIVOS. ALCANCE: CORREO LOTUS NOTES DATAWAREHOUSE - IBM COGNOS TERADATA
SE EVALUARÁ EL SISTEMA TM.NET (FRONT-END) QUE SOPORTA
CC051 - TECNOLOGÍA
LA OPERATIVA DE LAS SUCURSALES DEL BANCO.EN EL
INFORMÁTICA PROGRAMA DE TRABAJO ESTÁNDAR SE ESTABLECEN LOS
APLICATIVOS DE
OBJETIVOS DE CONTROL PARA LA EVALUACIÓN DE LOS
SUCURSALES
SUBASPECTOS: SISTEMA APLICATIVO DE INFORMACIÓN;
ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS Y PROCESAMIENTO; SEGURIDAD
LÓGICA, DELEGACIÓN DE ACTIVIDADES PROPIAS EN TERCEROS
(EN CASO DE CORRESPONDER) Y ADMINISTRACIÓN DE
PROYECTOS (EN CASO DE CORRESPONDER). ASIMISMO, SE
ENCUENTRAN ESTABLECIDOS LOS PROCEDIMIENTOS DE
AUDITORÍA ESTÁNDARES PARA LLEVAR A CABO EL
CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE CONTROL, DETERMINANDO
EL APEGO A LAS NORMAS INTERNAS Y A LAS DEL BANCO
CENTRAL DE LA REPÚBLICA ARGENTINA.
Cuadro Nº 12 - Página 70 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
28-ago-15 02-nov-15
334
1
03-ago-15
20-oct-15
400
1
25-feb-15 14-may-15
400
1
04-may-15 26-jun-15
267
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC062 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA - CARTERA
PASIVA - CLIENTES
UAI-BNA
BNA
CC017 - RR.LL.14
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
CC001 - GESTIÓN LEGAL INFORME CONSOLIDADO
CC024 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA - INFORME
CONSOLIDADO
CC078 - CONTABILIDAD
GENERAL - INFORME
CONSOLIDADO
CC086 - FINANZAS INFORME CONSOLIDADO
CC065 - ACTIVIDADES
FIDUCIARIAS - INFORME
CONSOLIDADO
CC081 - INFORMACIÓN
CONTABLE Y FINANCIERA INFORME CONSOLIDADO
CC076 - PRÉSTAMOS ASISTENCIA A
INSTITUCIONES
FINANCIERAS
GN003 - NACIÓN BURSÁTIL
S.B.S.A. (EVALUACIÓN
INTEGRAL)
GN005 - NACIÓN
FACTORING S.A.
(EVALUACIÓN INTEGRAL)
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
SE EVALUARÁ EL SISTEMA CU QUE ADMINISTRA LA BASE DE
CLIENTES ÚNICA E INTEGRADA AL RESTO DE LOS SISTEMAS
QUE SOPORTAN LAS SOLUCIONES DEL NEGOCIO DEL BANCO,
ADMINISTRANDO TODOS LOS PRODUCTOS QUE VINCULAN AL
CLIENTE CON LA ENTIDAD.EN EL PROGRAMA DE TRABAJO
ESTÁNDAR SE ESTABLECEN LOS OBJETIVOS DE CONTROL
PARA LA EVALUACIÓN DE LOS SUBASPECTOS: SISTEMAS
APLICATIVOS DE INFORMACIÓN; ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS
Y PROCESAMIENTO; SEGURIDAD LÓGICA Y DELEGACIÓN DE
ACTIVIDADES PROPIAS EN TERCEROS (ESTE ÚLTIMO EN CASO
DE CORRESPONDER). ASIMISMO, SE ENCUENTRAN
ESTABLECIDOS LOS PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA
ESTÁNDARES PARA LLEVAR A CABO EL CUMPLIMIENTO DEL
OBJETIVO DE CONTROL, DETERMINANDO EL APEGO A LAS
NORMAS INTERNAS Y A LAS DEL BANCO CENTRAL DE LA
REPÚBLICA ARGENTINA.
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DEL
ASESORAMIENTO SOBRE ASUNTOS LEGALES QUE NO TENGAN
ESTADO CONTENCIOSO, INCLUYENDO ASESORAMIENTO EN
CONTRATOS CON TERCEROS.
REALIZAR LA EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DEL CICLO
GESTIÓN LEGAL - INFORME CONSOLIDADO.
03-ago-15
09-oct-15
334
1
10-ago-15
09-oct-15
234
1
15-dic-15
31-dic-15
35
1
CONSOLIDAR EL CICLO AUDITADO.
05-ene-15 16-ene-15
134
1
CONSOLIDAR EL CICLO DEL AUDITADO.
01-dic-15
30-dic-15
133
1
CONSOLIDAR EL CICLO AUDITADO.
27-nov-15
11-dic-15
34
1
CONSOLIDAR EL CICLO DEL AUDITADO.
11-may-15
03-jul-15
34
1
CONSOLIDAR EL CICLO DEL AUDITADO.
01-dic-15
30-dic-15
133
1
EVALUAR LOS NEGOCIOS DEL BANCO EN EL SEGMENTO DE
INSTITUCIONES FINANCIERAS Y LAS ACTIVIDADES DE ANÁLISIS,
CLASIFICACIÓN, CATEGORIZACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL RIESGO
CORRESPONDIENTE A LAS MISMAS.
14-ago-15 25-nov-15
467
1
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.
01-ene-15
31-jul-15
1546
1
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.
01-ene-15
31-jul-15
1148
1
Cuadro Nº 12 - Página 71 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
GN006 - NACIÓN
FIDEICOMISOS S.A.
(EVALUACIÓN PARCIAL)
GN009 - NACIÓN LEASING
S.A. (EVALUACIÓN
INTEGRAL)
GN010 - NACIÓN SERVICIOS
S.A. (EVALUACIÓN PARCIAL)
GN013 - PELLEGRINI S.A.
GERENTE DE FONDOS
COMUNES DE INVERSIÓN
(EVALUACIÓN INTEGRAL)
GN001 - NACIÓN AFJP S.A.
(EVALUACIÓN INTEGRAL)
GN002 - NACIÓN BURSÁTIL
S.B.S.A. (EVALUACIÓN
PARCIAL)
GN004 - NACIÓN
FACTORING S.A.
(EVALUACIÓN PARCIAL)
GN007 - NACIÓN
FIDEICOMISOS S.A.
(EVALUACIÓN INTEGRAL)
GN008 - NACIÓN LEASING
S.A. (EVALUACIÓN PARCIAL)
GN011 - NACIÓN SERVICIOS
S.A. (EVALUACIÓN
INTEGRAL)
GN012 - PELLEGRINI S.A.
GERENTE DE FONDOS
COMUNES DE INVERSIÓN
(EVALUACIÓN PARCIAL)
GN063 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO 312/2010
SGP. JULIO-DICIEMBRE.
AFJP
GN032 - REQUERIMENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
01/2003 JUNIO/NOVIEMBRE.
LEASING
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
999
1
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.
01-ene-15 31-may-15
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.
01-ene-15
31-jul-15
2295
1
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.
01-ene-15
30-abr-15
608
1
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.
01-ene-15
31-jul-15
1863
1
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INERNO.
01-may-15 30-sep-15
1094
1
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.
01-sep-15
31-dic-15
446
1
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.
01-sep-15
31-dic-15
142
1
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.
01-jul-15
31-dic-15
3321
1
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.
01-sep-15
31-dic-15
486
1
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.
01-jul-15
31-dic-15
3105
1
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.
01-sep-15
31-dic-15
270
1
REQUERIMIENTO SGP
01-ene-15 31-ene-15
20
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-dic-15
34
1
Cuadro Nº 12 - Página 72 de 365
31-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
GN027 - REQUERIMENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
01/2003 - DICIEMBRE-MAYO.
PELLEGRINI
GN112 - INFORME
SEMESTRAL AL BCRA DE
FIDEICOMISOS AL 31/05.
GN113 - INFORME
SEMESTRAL AL BCRA DE
FIDEICOMISOS AL 30/11
GN070 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO 312/2010
SGP. ENERO-JUNIO. AFJP
GN071 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO 312/2010
SGP. ENERO-JUNIO.
BURSÁTIL
GN064 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO 312/2010
SGP. JULIO-DICIEMBRE.
BURSÁTIL
GN065 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO 312/2010
SGP. JULIO-DICIEMBRE.
FACTORING
GN072 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO 312/2010
SGP. ENERO-JUNIO.
FACTORING
GN066 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO 312/2010
SGP. JULIO-DICIEMBRE.
FIDEICOMISOS
GN073 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO 312/2010
SGP. ENERO-JUNIO.
FIDEICOMISOS
GN067 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO 312/2010
SGP. JULIO-DICIEMBRE.
LEASING
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
REQUERIMIENTO SIGEN
01-jun-15
30-jun-15
34
1
REQUERIMIENTO BCRA
01-jun-15
30-jun-15
41
1
REQUERIMIENTO BCRA
01-dic-15
31-dic-15
41
1
REQUERMIENTO SGP
01-jul-15
31-jul-15
20
1
REQUERIMIENTO SGP
01-jul-15
31-jul-15
20
1
REQUERIMIENTO SGP
01-ene-15 31-ene-15
20
1
REQUERIMIENTO SGP
01-ene-15 31-ene-15
20
1
20
1
20
1
20
1
20
1
REQUERIMIENTO SGP
REQUERIMIENTO SGP
REQUERIMIENTO SGP
REQUERIMIENTO SGP
Cuadro Nº 12 - Página 73 de 365
01-jul-15
31-jul-15
01-ene-15 31-ene-15
01-jul-15
31-jul-15
01-ene-15 31-ene-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
GN074 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO 312/2010
SGP. ENERO-JUNIO.
LEASING
GN075 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO 312/2010
SGP. ENERO-JUNIO.
SERVICIOS
GN068 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO 312/2010
SGP. JULIO-DICIEMBRE.
SERVICIOS
GN069 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO 312/2010
SGP. JULIO-DICIEMBRE.
PELLEGRINI
GN076 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO 312/2010
SGP. ENERO-JUNIO.
PELLEGRINI
GN033 - REQUERIMENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
01/2003 JUNIO/NOVIEMBRE.
SERVICIOS
GN034 - REQUERIMENTO
SIGEN - CIRCULAR SIGEN
01/2003 JUNIO/NOVIEMBRE.
PELLEGRINI
GN077 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO
639/2002.JULIO-DICIEMBRE.
AFJP
GN078 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO
639/2002.JULIO-DICIEMBRE.
BURSÁTIL
GN079 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO
639/2002.JULIO-DICIEMBRE.
FACTORING
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
REQUERIMIENTO SGP
01-jul-15
31-jul-15
20
1
REQUERIMIENTO SGP
01-jul-15
31-jul-15
20
1
REQUERIMIENTO SGP
01-ene-15 31-ene-15
20
1
REQUERIMIENTO SGP
01-ene-15 31-ene-15
20
1
REQUERIMIENTO SGP
01-jul-15
31-jul-15
20
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-dic-15
31-dic-15
34
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-dic-15
31-dic-15
34
1
REQUERIMIENTO SGP
01-ene-15 31-ene-15
14
1
REQUERIMIENTO SGP
01-ene-15 31-ene-15
14
1
REQUERIMIENTO SGP
01-ene-15 31-ene-15
14
1
Cuadro Nº 12 - Página 74 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
GN080 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO
639/2002.JULIO-DICIEMBRE.
FIDEICOMISOS
GN081 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO
639/2002.JULIO-DICIEMBRE.
LEASING
GN082 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO
639/2002.JULIO-DICIEMBRE.
SERVICIOS
GN083 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO
639/2002.JULIO-DICIEMBRE.
PELLEGRINI
GN084 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO
639/2002.ENERO-JUNIO.
AFJP
GN085 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO
639/2002.ENERO-JUNIO.
BURSÁTIL
GN086 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO
639/2002.ENERO-JUNIO.
FACTORING
GN087 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO
639/2002.ENERO-JUNIO.
FIDEICOMISOS
GN088 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO
639/2002.ENERO-JUNIO.
LEASING
GN090 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO
639/2002.ENERO-JUNIO.
PELLEGRINI
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
REQUERIMIENTO SGP
01-ene-15 31-ene-15
14
1
REQUERIMIENTO SGP
01-ene-15 31-ene-15
14
1
REQUERIMIENTO SGP
01-ene-15 31-ene-15
14
1
REQUERIMIENTO SGP
01-ene-15 31-ene-15
14
1
REQUERIMIENTO SGP
01-jul-15
31-jul-15
14
1
REQUERIMIENTO SGP
01-jul-15
31-jul-15
14
1
REQUERIMIENTO SGP
01-jul-15
31-jul-15
14
1
REQUERIMIENTO SGP
01-jul-15
31-jul-15
14
1
REQUERIMIENTO SGP
01-jul-15
31-jul-15
14
1
REQUERIMIENTO SGP
01-jul-15
31-jul-15
14
1
Cuadro Nº 12 - Página 75 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
GN089 - REQUERIMIENTO
SGP - DECRETO
639/2002.ENERO-JUNIO.
SERVICIOS
GN105 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CONTROLES DE
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA - RES.
48/2005. AFJP
GN106 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CONTROLES DE
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA - RES.
48/2005. BURSÁTIL
GN107 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CONTROLES DE
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA - RES.
48/2005. FACTORING
GN108 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CONTROLES DE
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA - RES.
48/2005. FIDEICOMISOS
GN109 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CONTROLES DE
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA - RES.
48/2005. LEASING
GN110 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CONTROLES DE
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA - RES.
48/2005. SERVICIOS
GN111 - REQUERIMIENTO
SIGEN - CONTROLES DE
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA - RES.
48/2005. PELLEGRINI
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
REQUERIMIENTO SGP
01-jul-15
31-jul-15
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
14
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-sep-15 30-sep-15
54
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-sep-15 30-sep-15
54
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-sep-15 30-sep-15
54
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-sep-15 30-sep-15
54
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-sep-15 30-sep-15
54
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-sep-15 30-sep-15
54
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-sep-15 30-sep-15
54
1
Cuadro Nº 12 - Página 76 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC079 - CONTABILIDAD
GENERAL - CONTADURÍA
GENERAL
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR QUE LAS ACTIVIDADES DE CONTROL RELACIONADAS
CON LA IMPLEMENTACIÓN DE NORMAS CONTABLES, CON LOS
PROCESOS DE CONSOLIDACIÓN DE INFORMACIÓN CONTABLE Y
COMPLEMENTARIA DE LAS DEPENDENCIAS DE CASA CENTRAL,
SUCURSALES DEL PAÍS, SUCURSALES DEL EXTERIOR Y
EMPRESAS CONTROLADAS SE AJUSTEN A LA NORMATIVA
EMITIDA POR EL BCRA, SEAN EFECTIVAS Y QUE LA
INFORMACIÓN OBTENIDA SEA CONFIABLE.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES VIGENTES
CC120 - REQ.SIGEN(CIRC.
01/2003) INCOP. DEC. 894/01 EN EL DEC. 894/01 EN EL BNA CON EL OBJETO DE CUMPLIR CON
EL REQUERIMIENTO FORMULADO POR LA SIGEN.
EMPLEADOS BNA -
OCT.2014 / MARZO 2015
CC121 - REQ.SIGEN(CIRC.
01/2003) INCOP. DEC. 894/01
EMPLEADOS BNA - ABRIL
2015 / SEP. 2015
CC136 - REQ.SIGEN
(CIRC.3/1993)
INFORM.SEM.DE CONTROL
Y FISCALIZACIÓN DE
COMPRAS Y
CONTRAT.1ER.SEM.
CC137 - REQ.SIGEN
(CIRC.3/1993)
INFORM.SEM.DE CONTROL
Y FISCALIZACIÓN DE
COMPRAS Y
CONTRAT.2DO.SEM.
CC156 - DECRETO 312/10
PERSONAL
DISCAPACITADO 1ER.
SEM./2015
CC068 - ACTIVIDADES
FIDUCIARIAS FIDEICOMISO
REFINANCIACIÓN DEUDAS
HIPOTECARIAS
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-ene-15
10-abr-15
1148
1
15-abr-15
28-abr-15
66
1
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES VIGENTES
EN EL DEC. 894/01 EN EL BNA CON EL OBJETO DE CUMPLIR CON
EL REQUERIMIENTO FORMULADO POR LA SIGEN.
02-jul-15
16-jul-15
66
0
EFECTUAR CONTROLES SOBRE LA INFORMACIÓN SEMESTRAL
CONFECCIONADA POR EL BANCO Y REMITIDA POR EL ÁREA DE
COMPRAS Y CONTRATACIONES, RELACIONADA CON COMPRAS
Y CONTRATACIONES RELEVANTES E INFORME AL SÍNDICO DEL
B.N.A.
20-abr-15
24-abr-15
34
1
EFECTUAR CONTROLES SOBRE LA INFORMACIÓN SEMESTRAL
CONFECCIONADA POR EL BANCO Y REMITIDA POR EL ÁREA DE
COMPRAS Y CONTRATACIONES, RELACIONADA CON COMPRAS
Y CONTRATACIONES RELEVANTES E INFORME AL SÍNDICO DEL
B.N.A.
20-ene-15 26-ene-15
34
1
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO EN EL
ARTÍCULO 1° DEL DECRETO N° 312/2010, EN LOS TÉRMINOS
PRESCRIPTOS POR EL ARTÍCULO 5° DEL CITADO DECRETO Y 8°
DE LA LEY N° 22.431 Y MODIFICATORIAS. DETERMINAR LA
VIGENCIA, VERACIDAD Y EXACTITUD DE LOS CERTIFICADOS DE
EMPLEADOS CON DISCAPACIDAD Y QUE RESPALDAN LA
INFORMACIÓN REMITIDA AL ORGANISMO
EVALUAR EL DESEMPEÑO DEL BANCO RESPECTO DE LA
ADMINISTRACIÓN, GESTIÓN, CONTABILIZACIÓN, CONFIABILIDAD
DE LA INFORMACIÓN Y DEMÁS OBLIGACIONES QUE LE RECAEN
COMO FIDUCIARIO DEL FIDEICOMISO REFINANCIACIÓN DE
DEUDA HIPOTECARIA, TENIENDO EN CUENTA LO DISPUESTO EN
LAS LEYES, DECRETOS, CONTRATOS E INSTRUCCIONES
IMPARTIDAS POR EL FIDUCIANTE.
08-jun-15
19-jun-15
66
1
19-ene-15
15-abr-15
500
1
Cuadro Nº 12 - Página 77 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC087 - FINANZAS ANÁLISIS Y
PROGRAMACIÓN
FINANCIERA
UAI-BNA
BNA
CC088 - FINANZAS ANÁLISIS DE INVERSIONES
UAI-BNA
BNA
CC040 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA MONITOREO DE USUARIOS
SENSITIVOS 2° BIMESTRE
UAI-BNA
BNA
CC041 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA MONITOREO DE USUARIOS
SENSITIVOS 3° BIMESTRE
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
- EVALUAR LA EXACTITUD Y OPORTUNIDAD DEL CUMPLIMIENTO
DE LAS DISPOSICIONES ESTABLECIDAS POR EL BCRA PARA EL
CÁLCULO DE CAPITALES MÍNIMOS POR RIESGO DE TASA DE
INTERÉS Y POR RIESGO DE MERCADO.- EVALUAR LA
EXACTITUD Y OPORTUNIDAD DEL CUMPLIMIENTO DE LAS
DISPOSICIONES ESTABLECIDAS POR EL BCRA PARA LA
DETERMINACIÓN DEL EFECTIVO MÍNIMO Y SU INTEGRACIÓN.EVALUAR LA INTEGRIDAD Y OPORTUNIDAD DE LA PREVISIÓN DE
ESCENARIOS FINANCIEROS PARA ASEGURAR UNA ADECUADA
POSICIÓN DE LIQUIDEZ DEL BANCO. (CAPTACIÓN Y
COLOCACIÓN DE FONDOS)- EVALUAR EL ADECUADO CONTROL
DEL MONTO Y RECUPERO DE LOS INTERESES DE LAS LÍNEAS
BONIFICADAS ANTE LOS ORGANISMOS NACIONALES
PERTINENTES Y EL CONTROL DE LOS CUPOS OTORGADOS.EVALUAR LA EXISTENCIA Y OPORTUNIDAD DE LA ESTIMACIÓN
DE LA POSICIÓN DE GENERAL DE CAMBIOS SEGÚN LO
ESTABLECIDO EN LA COM. “A” 4363 DEL BCRA.- EVALUAR LA
EXISTENCIA E INTEGRIDAD DE LOS INFORMES PERIÓDICOS,
RELACIONADAS CON LAS DIFERENTES INVERSIONES DE LA
CARTERA PROPIA DEL BANCO Y EVOLUCIÓN DE LA CARTERA DE
PLAZO FIJO.- EVALUAR LA INTEGRIDAD Y OPORTUNIDAD DEL
PLAN DE NEGOCIOS Y PROYECCIONES COM. “A” 4111 DEL BCRA
Y PLAN DE ACCIÓN SOLICITADO POR NUESTRA INSTITUCIÓN.EVALUAR LA METODOLOGÍA Y CALIDAD DE ANÁLISIS
UTILIZADOS PARA LA TOMA DE DECISIONES EN LA POLÍTICA
FINANCIERA DEL BANCO, CON RELACIÓN A LA ADMINISTRACIÓN
DE LA LIQUIDEZ.
- EVALUAR LA FORMA EN QUE EL BANCO ANALIZA LAS
INVERSIONES EN FIDEICOMISOS, FONDOS FIDUCIARIOS Y
PROYECTOS DE INVERSIÓN, DETERMINANDO SI LAS MISMAS SE
HAN EFECTUADO CONFORME A LOS INTERESES DEL BANCO,
CONSIDERANDO UN ADECUADO ANÁLISIS ECONÓMICO –
FINANCIERO DE LA SITUACIÓN DEL MERCADO IMPERANTE.EVALUAR EL PROCEDIMIENTO DESARROLLADO PARA EL
SEGUIMIENTO DE LA EVOLUCIÓN Y COBRANZA DE LAS
INVERSIONES.- EVALUAR EL PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS Y
SEGUIMIENTO DE LA RECUPERABILIDAD Y RENTABILIDAD DE
CADA UNA DE LAS INVERSIONES VIGENTES.- EVALUAR LA
CUSTODIA, COMPOSICIÓN E INTEGRIDAD DE LOS LEGAJOS DE
LOS FIDEICOMISOS EN LOS CUALES EL BANCO HA INTERVENIDO
CON ASISTENCIA FINANCIERA.
PLATAFORMA CENTRAL: CONTROL BIMESTRAL Y EVALUACIÓN
SEMESTRAL DE LA ACTIVIDAD DE LOS USUARIOS CON
ATRIBUTOS PRIVILEGIADOS. PLATAFORMA DISTRIBUIDA:
CONTROL BIMESTRAL Y EVALUACIÓN SEMESTRAL DE LA
ACTIVIDAD DE USUARIOS PRIVILEGIADOS
PLATAFORMA CENTRAL: CONTROL BIMESTRAL Y EVALUACIÓN
SEMESTRAL DE LA ACTIVIDAD DE LOS USUARIOS CON
ATRIBUTOS PRIVILEGIADOS. PLATAFORMA DISTRIBUIDA:
CONTROL BIMESTRAL Y EVALUACIÓN SEMESTRAL DE LA
ACTIVIDAD DE USUARIOS PRIVILEGIADOS.
Cuadro Nº 12 - Página 78 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
18-ago-15 03-nov-15
732
1
19-ene-15
15-abr-15
732
1
02-mar-15 06-mar-15
35
1
02-mar-15 06-mar-15
67
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC042 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA MONITOREO DE USUARIOS
SENSITIVOS 4° BIMESTRE
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
PLATAFORMA CENTRAL: CONTROL BIMESTRAL Y EVALUACIÓN
SEMESTRAL DE LA ACTIVIDAD DE LOS USUARIOS CON
ATRIBUTOS PRIVILEGIADOS. PLATAFORMA DISTRIBUIDA:
CONTROL BIMESTRAL Y EVALUACIÓN SEMESTRAL DE LA
ACTIVIDAD DE USUARIOS PRIVILEGIADOS.
PLATAFORMA CENTRAL: CONTROL BIMESTRAL Y EVALUACIÓN
CC043 - TECNOLOGÍA
SEMESTRAL DE LA ACTIVIDAD DE LOS USUARIOS CON
INFORMÁTICA MONITOREO DE USUARIOS ATRIBUTOS PRIVILEGIADOS. PLATAFORMA DISTRIBUIDA:
CONTROL BIMESTRAL Y EVALUACIÓN SEMESTRAL DE LA
SENSITIVOS 5° BIMESTRE
ACTIVIDAD DE USUARIOS PRIVILEGIADOS.
EVALUAR LOS ASPECTOS DE SEGURIDAD, GESTIÓN Y
CC045 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA - SOFTWARE ADMINISTRACIÓN DEL SOFTWARE DE BASE DE DATOS DEL
EQUIPAMIENTO CENTRALALCANCE: ADABAS
DE BASE - RECURSOS
CENTRALES
EVALUAR LA INFRAESTRUCTURA, ASPECTOS DE SEGURIDAD,
CC048 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA - INTERNET Y GESTIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LOS SERVICIOS BRINDADOS A
TRAVÉS DE LA WEB, SU UTILIZACIÓN EN CASA CENTRAL Y
SERVICIOS WEB
CC054 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA CARTERA
PASIVA - CAJA DE
AHORROS
SUCURSALES, Y CLIENTES EXTERNOS. EVALUAR LAS
CONEXIONES CON ENTIDADES EXTERNASALCANCE:
WEBSPHERE Y APLICACIONES WEB (WEBSEAL, TSOM, TAM,
NDM)
SE EVALUARÁ EL SISTEMA CA QUE SOPORTA LA
ADMINISTRACIÓN DE LAS OPERACIONES DE CAJA DE AHORROS,
CUENTAS CORRIENTES ESPECIALES Y FONDO DE
DESEMPLEO/CESE LABORAL.SE EVALUARÁ EL SISTEMA FM
QUE SOPORTA LA VISUALIZACIÓN ELECTRÓNICA DE FIRMAS
HABILITADAS PARA CA.EN EL PROGRAMA DE TRABAJO SE
ESTABLECEN LOS OBJETIVOS DE CONTROL PARA LA
EVALUACIÓN DE LOS SUBASPECTOS: SISTEMAS APLICATIVOS
DE INFORMACIÓN; ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS Y
PROCESAMIENTO; SEGURIDAD LÓGICA Y DELEGACIÓN DE
ACTIVIDADES PROPIAS EN TERCEROS (ESTE ÚLTIMO EN CASO
DE CORRESPONDER). ASIMISMO, SE ENCUENTRAN
ESTABLECIDOS LOS PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA
ESTÁNDARES PARA LLEVAR A CABO EL CUMPLIMIENTO DEL
OBJETIVO DE CONTROL, DETERMINANDO EL APEGO A LAS
NORMAS INTERNAS Y A LAS DEL BANCO CENTRAL DE LA
REPÚBLICA ARGENTINA.
Cuadro Nº 12 - Página 79 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-jul-15
07-jul-15
35
1
02-nov-15
13-nov-15
67
1
25-feb-15 14-may-15
400
1
03-ago-15
20-oct-15
400
1
23-feb-15
17-abr-15
267
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC055 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA CARTERA
PASIVA - CUENTAS
CORRIENTES
UAI-BNA
BNA
CC063 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA CARTERA
PASIVA - DATA
WAREHOUSE (DW)
UAI-BNA
BNA
CC108 - TECNOLOOGÍA
INFORMÁTICA REQ.SIGEN INSTRUC. CONTROLES DE
TEC. INFORM. 48/2005
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
SE EVALUARÁ EL SISTEMA CC QUE SOPORTA LA
ADMINISTRACIÓN DE LAS OPERACIONES DE CUENTAS
CORRIENTES.SE EVALUARÁ EL SISTEMA FM QUE SOPORTA
LA VISUALIZACIÓN ELECTRÓNICA DE FIRMAS HABILITADAS
PARA CC.EN EL PROGRAMA DE TRABAJO ESTÁNDAR SE
ESTABLECEN LOS OBJETIVOS DE CONTROL PARA LA
EVALUACIÓN DE LOS SUBASPECTOS: SISTEMAS APLICATIVOS
DE INFORMACIÓN; ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS Y
PROCESAMIENTO; SEGURIDAD LÓGICA Y DELEGACIÓN DE
ACTIVIDADES PROPIAS EN TERCEROS (ESTE ÚLTIMO EN CASO
DE CORRESPONDER). ASIMISMO, SE ENCUENTRAN
ESTABLECIDOS LOS PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA
ESTÁNDARES PARA LLEVAR A CABO EL CUMPLIMIENTO DEL
OBJETIVO DE CONTROL, DETERMINANDO EL APEGO A LAS
NORMAS INTERNAS Y A LAS DEL BANCO CENTRAL DE LA
REPÚBLICA ARGENTINA
SE EVALUARÁ EL SISTEMA DW QUE SOPORTA LA
CONSOLIDACIÓN DE INFORMACIÓN PROVENIENTE DE LOS
SISTEMAS DEL BANCO, PARA SER UTILIZADO EN LA TOMA DE
DECISIONES GERENCIALES.EN EL PROGRAMA DE TRABAJO
ESTÁNDAR SE ESTABLECEN LOS OBJETIVOS DE CONTROL
PARA LA EVALUACIÓN DE LOS SUBASPECTOS: SISTEMAS
APLICATIVOS DE INFORMACIÓN; ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS
Y PROCESAMIENTO; SEGURIDAD LÓGICA, DELEGACIÓN DE
ACTIVIDADES PROPIAS EN TERCEROS (EN CASO DE
CORRESPONDER) Y ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS (EN
CASO DE CORRESPONDER). ASIMISMO, SE ENCUENTRAN
ESTABLECIDOS LOS PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA
ESTÁNDARES PARA LLEVAR A CABO EL CUMPLIMIENTO DEL
OBJETIVO DE CONTROL, DETERMINANDO EL APEGO A LAS
NORMAS INTERNAS Y A LAS DEL BANCO CENTRAL DE LA
REPÚBLICA ARGENTINA.
SE RELEVARÁN LOS PUNTOS DE CONTROL ESTABLECIDOS POR
EL ORGANISMO DE CONTRALOR.SE INTEGRARÁ VÍA INTRANET
DEL ORGANISMO EL FORMULARIO CORRESPONDIENTE Y SE
NOTIFICARÁ AL SÍNDICO Y PRESIDENCIA.
Cuadro Nº 12 - Página 80 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
334
1
11-ago-15
200
1
03-ago-15 14-ago-15
66
1
05-ene-15 13-mar-15
01-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
20-nov-15
1798
1
05-oct-15
05-oct-15
99
1
SE RELEVARÁ EL GRADO DE AVANCE DEL PROYECTO.SE
INFORMARÁ DEL MISMO AL COMITÉ DE AUDITORÍA, EMITIENDO
OPINIÓN
01-dic-15
14-dic-15
133
1
EVALUAR EL GRADO DE IMPLEMENTACIÓN DE LOS
LINEAMIENTOS PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO OPERACIONAL
EN ENTIDADES FINANCIERAS ESTABLECIDOS POR EL
BCRA.
EVALUAR EL GRADO DE IMPLEMENTACIÓN DE LOS
LINEAMIENTOS PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS EN ENTIDADES
FINANCIERAS ESTABLECIDOS POR EL BCRA.
13-mar-15
14-jul-15
599
1
10-jul-15
01-dic-15
399
1
EVALUAR LA APLICACIÓN DE LOS LINEAMIENTOS PARA EL
GOBIERNO SOCIETARIO EN ENTIDADES FINANCIERAS
ESTABLECIDOS POR EL BCRA.
21-ene-15
20-abr-15
266
1
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO POR EL BANCO
CENTRAL DE LA REPÚBLICA ARGENTINA RELACIONADO CON LA
COMUNICACIÓN “A” 4044 (MODIFICATORIAS Y
COMPLEMENTARIAS) SOBRE: - REVISIÓN DE OPERACIONES EN
LAS CUALES EXISTA CONFLICTO DE INTERESES CON
INTEGRANTES DE LOS ÓRGANOS SOCIALES O ACCIONISTAS
CONTROLANTES.- REVISIÓN PERIÓDICA DEL CUMPLIMIENTO
DE LAS NORMAS DE INDEPENDENCIA DE LOS AUDITORES
EXTERNOS.
02-nov-15
30-nov-15
133
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
EVALUAR EL PROGRAMA DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE
CC106 - PREVENCIÓN DE
DINERO Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO IMPLEMENTADO
LAVADO DE DINERO UNIDAD ANTILAVADO (UAL) POR EL BANCO Y LOS CONTROLES RELACIONADOS CON LA
01-jun-15
CC109 - TI - SEGUIMIENTO
PROYECTO COM. A 4609
BCRA
CC110 - TI - SEGUIMIENTO
PROYECTO COM. A 5374
BCRA
CC111 - GESTIÓN DEL
RIESGO OPERACIONAL
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
CC112 - LINEAMIENTOS
PARA LA GESTIÓN DE
RIESGOS DE ENTIDADES
FINANCIERAS
CC113 - LINEAMIENTOS
PARA EL GOBIERNO
SOCIETARIO EN
ENTIDADES FINANCIERAS
CC115 - COM. A 4044
MATERIA, DE ACUERDO A LO ESTABLECIDO EN LAS NORMAS
VIGENTES DEL B.C.R.A. Y LA UNIDAD DE INFORMACIÓN
FINANCIERA (U.I.F.).EVALUAR LA ADECUADA EVALUACIÓN DE
RIESGOS ASOCIADOS AL LAVADO DEL DINERO Y AL
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO, REALIZADA POR LA UNIDAD
ANTILAVADO. EVALUAR EL ADECUADO CUMPLIMIENTO DE LA
POLÍTICA “CONOZCA A SU CLIENTE”. EVALUAR EL ADECUADO
TRATAMIENTO DE LA POLÍTICA “CONOZCA A SU
EMPLEADO”.EVALUAR EL PROCEDIMIENTO DE DETECCIÓN,
ANÁLISIS E INFORME DE OPERACIONES INUSUALES /
SOSPECHOSAS. EVALUAR EL MANTENIMIENTO DE UNA BASE
DE DATOS SEGÚN LO ESTABLECIDO EN LAS NORMAS DEL
B.C.R.A. Y EL CUMPLIMIENTO DEL RÉGIMEN INFORMATIVO
SOBRE REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS.
SE RELEVARÁ EL GRADO DE AVANCE DEL PROYECTO.SE
INFORMARÁ DEL MISMO AL COMITÉ DE AUDITORÍA, EMITIENDO
OPINIÓN
Cuadro Nº 12 - Página 81 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC132 - INFORMES
ESPECIALES DE LOS
AUDITORES EXTERNOS ANUAL
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EFECTUAR UNA SÍNTESIS DE LOS INFORMES ESPECIALES DEL
AUDITOR EXTERNO, CORROBORAR SU EMISIÓN Y
PRESENTACIÓN EN TIEMPO Y FORMA AL ENTE RECTO SEGÚN
LA NORMATIVA VIGENTE (TEXTO ORDENADO “NORMAS MÍNIMAS
SOBRE AUDITORÍAS EXTERNOS PARA ENTIDADES
FINANCIERAS”).
EFECTUAR UNA SÍNTESIS DE LOS INFORMES ESPECIALES DEL
CC133 - INFORMES
AUDITOR EXTERNO, CORROBORAR SU EMISIÓN Y
ESPECIALES DE LOS
AUDITORES EXTERNOS - 1° PRESENTACIÓN EN TIEMPO Y FORMA AL ENTE RECTO SEGÚN
LA NORMATIVA VIGENTE (TEXTO ORDENADO “NORMAS MÍNIMAS
TRIM.
SOBRE AUDITORÍAS EXTERNOS PARA ENTIDADES
FINANCIERAS”).
EFECTUAR UNA SÍNTESIS DE LOS INFORMES ESPECIALES DEL
CC134 - INFORMES
AUDITOR EXTERNO, CORROBORAR SU EMISIÓN Y
ESPECIALES DE LOS
AUDITORES EXTERNOS - 2° PRESENTACIÓN EN TIEMPO Y FORMA AL ENTE RECTO SEGÚN
LA NORMATIVA VIGENTE (TEXTO ORDENADO “NORMAS MÍNIMAS
TRIM.
SOBRE AUDITORÍAS EXTERNOS PARA ENTIDADES
FINANCIERAS”).
EFECTUAR UNA SÍNTESIS DE LOS INFORMES ESPECIALES DEL
CC135 - INFORMES
AUDITOR EXTERNO, CORROBORAR SU EMISIÓN Y
ESPECIALES DE LOS
AUDITORES EXTERNOS - 3° PRESENTACIÓN EN TIEMPO Y FORMA AL ENTE RECTO SEGÚN
LA NORMATIVA VIGENTE (TEXTO ORDENADO “NORMAS MÍNIMAS
TRIM.
SOBRE AUDITORÍAS EXTERNOS PARA ENTIDADES
FINANCIERAS”).
AUDITORÍA DE RIESGO OPERATIVO Y PROCESOS
CC147 - ASISTENCIA
CENTRALIZADOSEVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS
PROTECCIÓN DE
DISPOSICIONES DEL BCRA EN LA COMUNICACIÓN “A” 5460,
USUARIOS DE SERVICIOS
RELATIVAS A “PROTECCIÓN DE LOS USUARIOS DE SERVICIOS
FINANCIEROS
FINANCIEROS”.
INFORME ESPECIAL SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS
CC158 - INF. ESP. COM A
DESTINOS Y DEMÁS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN LA
5089 BCRA PTO 7.2 - 4TO.
COMUNICACIÓN “A” 5089 Y COMPLEMENTARIAS, RELACIONADAS
TRIM
CON LA APLICACIÓN DE ADELANTOS DEL BCRA A
FINANCIACIONES AL SECTOR PRODUCTIVO.
INFORME ESPECIAL SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS
CC159 - INF. ESP. COM. A
DESTINOS Y DEMÁS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN LA
5089 BCRA PTO 7.2 - 1ER
COMUNICACIÓN “A” 5089 Y COMPLEMENTARIAS, RELACIONADAS
TRIM
CON LA APLICACIÓN DE ADELANTOS DEL BCRA A
FINANCIACIONES AL SECTOR PRODUCTIVO.
INFORME ESPECIAL SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS
CC160 - INF. ESP. COM. A
DESTINOS Y DEMÁS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN LA
5089 BCRA PTO 7.2 - 2DO
COMUNICACIÓN “A” 5089 Y COMPLEMENTARIAS, RELACIONADAS
TRIM
CON LA APLICACIÓN DE ADELANTOS DEL BCRA A
FINANCIACIONES AL SECTOR PRODUCTIVO.
INFORME ESPECIAL SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS
CC161 - INF. ESP. COM. A
DESTINOS Y DEMÁS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN LA
5089 BCRA PTO 7.2 - 3ER
COMUNICACIÓN “A” 5089 Y COMPLEMENTARIAS, RELACIONADAS
TRIM
CON LA APLICACIÓN DE ADELANTOS DEL BCRA A
FINANCIACIONES AL SECTOR PRODUCTIVO.
Cuadro Nº 12 - Página 82 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
09-mar-15 20-mar-15
66
1
26-may-15 01-jun-15
34
1
24-ago-15 04-sep-15
66
1
24-nov-15
07-dic-15
66
1
21-sep-15
02-dic-15
532
1
02-ene-15
10-feb-15
233
1
02-ene-15 13-may-15
233
1
05-mar-15
15-jul-15
233
1
01-jul-15
18-nov-15
99
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC162 - INF. ESP. COM A
5319 Y CONEXAS BCRA 4TO TRIM
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
INFORME ESPECIAL SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS
DESTINOS Y DEMÁS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN LA
COMUNICACIÓN “A” 5319 Y COMPLEMENTARIAS, RELACIONADAS
CON LA APLICACIÓN DE ADELANTOS DEL BCRA A
FINANCIACIONES AL SECTOR PRODUCTIVO.
INFORME ESPECIAL SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS
CC163 - INF. ESP. COM. A
DESTINOS Y DEMÁS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN LA
5319 Y CONEXAS BCRA COMUNICACIÓN “A” 5319 Y COMPLEMENTARIAS, RELACIONADAS
1ER TRIM
CON LA APLICACIÓN DE ADELANTOS DEL BCRA A
FINANCIACIONES AL SECTOR PRODUCTIVO.
INFORME ESPECIAL SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS
CC164 - INF. ESP. COM. A
DESTINOS Y DEMÁS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN LA
5319 Y CONEXAS BCRA COMUNICACIÓN “A” 5319 Y COMPLEMENTARIAS, RELACIONADAS
2DO TRIM
CON LA APLICACIÓN DE ADELANTOS DEL BCRA A
FINANCIACIONES AL SECTOR PRODUCTIVO.
INFORME ESPECIAL SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS
CC165 - INF. ESP. COM. A
DESTINOS Y DEMÁS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN LA
5319 Y CONEXAS BCRA COMUNICACIÓN “A” 5319 Y COMPLEMENTARIAS, RELACIONADAS
3ER TRIM
CON LA APLICACIÓN DE ADELANTOS DEL BCRA A
FINANCIACIONES AL SECTOR PRODUCTIVO.
CC166 - COORDINACIÓN DE OBTENER EVIDENCIA RESPECTO DE LA EXISTENCIA,
PERTENENCIA A LA ENTIDAD E INTEGRIDAD DE LOS SALDOS
TAREAS CON AUD. EXT. Y
DEUDORES EN PRÉSTAMOS Y ACREEDORES EN DEPÓSITOS, A
AGN - CIRC. A CLIENTES
TRAVÉS DE LA CIRCULARIZACIÓN DE SALDOS Y APLICACIÓN DE
CON SALDOS EN CARTERA PROCEDIMIENTOS ALTERNATIVOS PARA EL CASO DE
RESPUESTAS NO RECIBIDAS O RESPUESTAS NO CONFORMES.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LO NORMADO POR EL BANCO
CC168 - CONTROL
CENTRAL DE LA REPÚBLICA ARGENTINA (BCRA) EN LA
CORRESPONDENCIA DEL
COMUNICACIÓN “A” 2934 (MODIFICADA POR COMUNICACIÓN “A”
BNA CON EL BCRA Y
4046) REFERIDO A LA “CORRESPONDENCIA DE LA ENTIDAD CON
SEFYC - TRIM . MAR - MAY
EL BCRA Y LA SUPERINTENDENCIA DE ENTIDADES FINANCIERAS
Y CAMBIARIAS (SEFYC)”, Y QUE LAS NOTAS INGRESADAS HAYAN
SIDO CONTESTADAS EN TIEMPO O CUENTEN CON SOLICITUDES
DE PRÓRROGA.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LO NORMADO POR EL BANCO
CC169 - CONTROL
CENTRAL DE LA REPÚBLICA ARGENTINA (BCRA) EN LA
CORRESPONDENCIA DEL
COMUNICACIÓN “A” 2934 (MODIFICADA POR COMUNICACIÓN “A”
BNA CON EL BCRA Y
4046) REFERIDO A LA “CORRESPONDENCIA DE LA ENTIDAD CON
SEFYC - TRIM . JUN - AGO
EL BCRA Y LA SUPERINTENDENCIA DE ENTIDADES FINANCIERAS
Y CAMBIARIAS (SEFYC)”, Y QUE LAS NOTAS INGRESADAS HAYAN
SIDO CONTESTADAS EN TIEMPO O CUENTEN CON SOLICITUDES
DE PRÓRROGA.
CONSTATAR QUE LA REGISTRACIÓN DE LA
CC170 - CONTROL
CORRESPONDENCIA, EN "LIBRO DE CORRESPONDENCIA /
CORRESPONDENCIA DEL
NOTAS BNA – BCRA", SE EFECTÚE SEGÚN LO ESTABLECIDO EN
BNA CON EL BCRA Y
LA COMUNICACIÓN “A” 4046 DEL BCRA.
SEFYC - TRIM . SEP - NOV
Cuadro Nº 12 - Página 83 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
10-feb-15
333
1
02-ene-15 13-may-15
333
1
05-mar-15
15-jul-15
333
1
01-jul-15
18-nov-15
333
1
02-ene-15
28-abr-15
333
1
04-jun-15
30-jun-15
66
1
04-sep-15 29-sep-15
66
1
02-dic-15
66
1
02-ene-15
22-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
CC171 - RUBRO PARTIDAS
DE INTERRELACIÓN
PENDIENTES DE DEBITAR
POR DEPÓSITOS
CC172 - RUBRO PARTIDAS
DE INTERRELACIÓN
PENDIENTES DE
ACREDITAR POR
DEPÓSITOS
CC176 - RUBRO OTRAS
PARTIDAS PENDIENTES DE
IMPUTACIÓN - SALDOS
DEUDORES
CC177 - RUBRO OTRAS
PARTIDAS PENDIENTES DE
IMPUTACIÓN - SALDOS
ACREEDORES
CC173 - CUENTAS DE
RESULTADO - RUBRO
PÉRDIDAS DIVERSAS
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
CC174 - CUENTAS DE
RESULTADO - RUBRO
UTILIDADES DIVERSAS
CC175 - CONTABILIDAD
AUTOMÁTICA CONTABILIZACIONES
MANUALES
CC072 - PRESTAMOS BANCA PERSONAL - SUC.
PLAZA DE MAYO.
CC069 - PRÉSTAMOS CONSOLIDADO
CC167 - CONTROL
CORRESPONDENCIA DEL
BNA CON EL BCRA Y
SEFYC - DIC - FEB
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
DETERMINAR EL CONCEPTO Y LA ANTIGÜEDAD DE LAS
PARTIDAS CONTABILIZADAS EN EL RUBRO PARTIDAS DE
INTERRELACIÓN PENDIENTES DE DEBITAR POR DEPÓSITOS.
02-mar-15 28-abr-15
133
1
DETERMINAR EL CONCEPTO Y LA ANTIGÜEDAD DE LAS
PARTIDAS CONTABILIZADAS EN EL RUBRO PARTIDAS DE
INTERRELACIÓN PENDIENTES DE ACREDITAR POR DEPÓSITOS .
02-mar-15 28-abr-15
99
1
DETERMINAR EL CONCEPTO Y LA ANTIGÜEDAD DE LAS
PARTIDAS CONTABILIZADAS EN EL RUBRO OTRAS PARTIDAS
PENDIENTES DE IMPUTACIÓN – SALDOS DEUDORES.
01-jul-15
25-ago-15
133
1
DETERMINAR EL CONCEPTO Y LA ANTIGÜEDAD DE LAS
PARTIDAS CONTABILIZADAS EN EL RUBRO OTRAS PARTIDAS
PENDIENTES DE IMPUTACIÓN – SALDOS ACREEDORES.
01-jul-15
25-ago-15
99
1
DETERMINAR SI LAS REGISTRACIONES CONTABLES DEL RUBRO
PÉRDIDAS DIVERSAS, SE ENCUENTRAN AUTORIZADAS DE
ACUERDO A SU CONCEPTO Y A LO DISPUESTO EN LA
NORMATIVA INTERNA VIGENTE.
DETERMINAR SI LOS MOVIMIENTOS DÉBITO DEL RUBRO
UTILIDADES DIVERSAS, CORRESPONDEN A REGULARIZACIONES
CONTABLES
20-abr-15
09-jun-15
133
1
20-abr-15
09-jun-15
99
1
ESTABLECER EL GRADO DE INGRESO EN SUCURSALES DE
ASIENTOS MANUALES (S1) EN EL APLICATIVO CONTABILIDAD
AUTOMÁTICA “CB”, Y RUBROS CONTABLES UTILIZADOS.
26-may-15
07-jul-15
133
1
EVALUAR QUE LAS ACTIVIDADES RELACIONADAS CON LA
ADMINISTRACIÓN DEL CRÉDITO DE CONSUMO, SE AJUSTEN A
LAS NORMAS, POLÍTICAS Y LÍMITES QUE FIJE LA DIRECCIÓN,
ASEGURANDO EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS Y LEYES
APLICABLES, LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE LAS
OPERACIONES Y LA CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN.
VERIFICAR EL ADECUADO SEGUIMIENTO ADMINISTRATIVO Y
JUDICIAL DE LOS CLIENTES QUE SE ENCUENTRAN EN MORA.
CONSOLIDAR EL CICLO DEL AUDITADO.
09-abr-15
14-ago-15
1066
1
02-feb-15
13-feb-15
67
1
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LO NORMADO POR EL BANCO
CENTRAL DE LA REPÚBLICA ARGENTINA (BCRA) EN LA
COMUNICACIÓN “A” 2934 (MODIFICADA POR COMUNICACIÓN “A”
4046) REFERIDO A LA “CORRESPONDENCIA DE LA ENTIDAD CON
EL BCRA Y LA SUPERINTENDENCIA DE ENTIDADES FINANCIERAS
Y CAMBIARIAS (SEFYC)”, Y QUE LAS NOTAS INGRESADAS HAYAN
SIDO CONTESTADAS EN TIEMPO O CUENTEN CON SOLICITUDES
DE PRÓRROGA.
05-mar-15 07-abr-15
66
1
Cuadro Nº 12 - Página 84 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
GN114 - INFORME
TRIMESTRAL AL 31/12 AFJP - REQUERIMIENTO
SIGEN
GN115 - INFORME
TRIMESTRAL AL 31/03 AFJP - REQUERIMIENTO
SIGEN
GN116 - INFORME
TRIMESTRAL AL 30/06 AFJP - REQUERIMIENTO
SIGEN
GN117 - INFORME
TRIMESTRAL AL 30/09 AFJP - REQUERIMIENTO
SIGEN
GN118 - INFORME
TRIMESTRAL AL 31/12 BURSÁTIL REQUERIMIENTO SIGEN
GN119 - INFORME
TRIMESTRAL AL 31/03 BURSÁTIL REQUERIMIENTO SIGEN
GN120 - INFORME
TRIMESTRAL AL 30/06 BURSÁTIL REQUERIMIENTO SIGEN
GN121 - INFORME
TRIMESTRAL AL 30/09 BURSÁTIL REQUERIMIENTO SIGEN
GN122 - INFORME
TRIMESTRAL AL 31/12 FACTORING REQUERIMIENTO SIGEN
GN123 - INFORME
TRIMESTRAL AL 31/03 FACTORING REQUERIMIENTO SIGEN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
REQUERIMIENTO SIGEN
01-ene-15 31-ene-15
34
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-abr-15
30-abr-15
34
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-jul-15
31-jul-15
34
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-oct-15
30-oct-15
34
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-ene-15 31-ene-15
34
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-abr-15
30-abr-15
34
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-jul-15
31-jul-15
34
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-oct-15
31-oct-15
34
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-ene-15 31-ene-15
27
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-abr-15
27
1
Cuadro Nº 12 - Página 85 de 365
30-abr-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
GN124 - INFORME
TRIMESTRAL AL 30/06 FACTORING REQUERIMIENTO SIGEN
GN125 - INFORME
TRIMESTRAL AL 30/09 FACTORING REQUERIMIENTO SIGEN
GN126 - INFORME
TRIMESTRAL AL 31/12 PELLEGRINI REQUERIMIENTO SIGEN
GN127 - INFORME
TRIMESTRAL AL 31/03 PELLEGRINI REQUERIMIENTO SIGEN
GN128 - INFORME
TRIMESTRAL AL 30/06 PELLEGRINI REQUERIMIENTO SIGEN
GN129 - INFORME
TRIMESTRAL AL 30/09 PELLEGRINI REQUERIMIENTO SIGEN
CC050 - TECNOLOGÍA
INFORMMÁTICA - REDES Y
COMUNICACIONES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
REQUERIMIENTO SIGEN
01-jul-15
31-jul-15
27
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-oct-15
31-oct-15
27
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-ene-15 31-ene-15
34
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-abr-15
30-abr-15
34
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-jul-15
31-jul-15
34
1
REQUERIMIENTO SIGEN
01-oct-15
31-oct-15
34
1
EVALUAR LA INFRAESTRUCTURA DE LAS REDES DEL BANCO,
ASPECTOS DE SEGURIDAD, GESTIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE
LOS SERVICIOS DE COMUNICACIONES BRINDADOS, SU
UTILIZACIÓN EN CASA CENTRAL Y SUCURSALES, Y
CONEXIONES EXTERNAS. ALCANCE: RED WAN (X.25, MPLS,
25-feb-15 27-may-15
467
1
Cuadro Nº 12 - Página 86 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
CC052 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA - CARTERA
ACTIVA - COMERCIO
EXTERIOR
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
SE EVALUARÁ EL SISTEMA CX QUE SOPORTA LA
ADMINISTRACIÓN DE LAS OPERACIONES DE COMERCIO
EXTERIOR REFERIDAS A IMPORTACIÓN, EXPORTACIÓN Y
CAMBIOS (TRANSFERENCIAS, ÓRDENES DE PAGO, VALORES AL
COBRO, CHEQUES TOMADOS AL FIRME, COMPRAVENTA Y
JUBILACIONES AL EXTERIOR).SE EVALUARÁ EL SISTEMA JX
QUE SOPORTA LA GENERACIÓN DE LAS TRANSFERENCIAS EN
FORMA AUTOMÁTICA DE JUBILADOS EN EL EXTERIOREN EL
PROGRAMA DE TRABAJO ESTÁNDAR SE ESTABLECEN LOS
OBJETIVOS DE CONTROL PARA LA EVALUACIÓN DE LOS
SUBASPECTOS: SISTEMAS APLICATIVOS DE INFORMACIÓN,
ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS Y PROCESAMIENTO; SEGURIDAD
LÓGICA Y DELEGACIÓN DE ACTIVIDADES PROPIAS EN
TERCEROS (ESTE ÚLTIMO EN CASO DE CORRESPONDER).
ASIMISMO, SE ENCUENTRAN ESTABLECIDOS LOS
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA ESTÁNDARES PARA LLEVAR A
CABO EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE CONTROL,
DETERMINANDO EL APEGO A LAS NORMAS INTERNAS Y A LAS
DEL BANCO CENTRAL DE LA REPÚBLICA ARGENTINA.
EVALUAR QUE LAS ACTIVIDADES REFERIDAS A LA
CC103 - DEPÓSITOS TÍTULOS INVERSIONES DE CENTRALIZACIÓN DE LA OPERATIVA DE COMPRA-VENTA DE
TÍTULOS/ ACCIONES Y FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN DE
TERCEROS - PROCESOS
TERCEROS, DE ACUERDO A LAS INSTRUCCIONES RECIBIDAS DE
CENTRALIZADOS
LOS COMITENTES, SE AJUSTEN A LA NORMATIVA VIGENTE,
ASEGURANDO LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE LAS
OPERACIONES Y LA CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN.
CC117 - COM. A 5635 BCRA - ESTABLECER EL GRADO DE AVANCE Y CUMPLIMIENTO DE LOS
PLAZOS ESTIPULADOS POR LA ENTIDAD FINANCIERO,
PRIMERA REVISIÓN
RESPECTO DEL PLAN DE IMPLEMENTACIÓN PARA LA
CONVERGENCIA HACIA NORMAS INTERNACIONALES DE
INFORMACIÓN FINANCIERA.
CC118 - COM. A 5635 BCRA - ESTABLECER EL GRADO DE AVANCE Y CUMPLIMIENTO DE LOS
PLAZOS ESTIPULADOS POR LA ENTIDAD FINANCIERO,
SEGUNDA REVISIÓN
RESPECTO DEL PLAN DE IMPLEMENTACIÓN PARA LA
CONVERGENCIA HACIA NORMAS INTERNACIONALES DE
INFORMACIÓN FINANCIERA.
CC178 - RUBRO DEUDORES DETERMINAR EL CONCEPTO Y LA ANTIGÜEDAD DE LAS
PARTIDAS CONTABILIZADAS EN EL RUBRO DEUDORES VARIOS.
VARIOS
CC179 - RUBRO
ACREEDORES VARIOS
CC180 - RUBRO COBROS
NO APLICADOS
CC181 - RUBRO GASTOS DE
ADMINISTRACIÓN
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-mar-15
19-jun-15
400
1
16-feb-15
10-abr-15
466
1
02-mar-15 13-mar-15
66
1
31-ago-15 11-sep-15
66
1
18-ago-15 29-sep-15
133
1
DETERMINAR EL CONCEPTO Y LA ANTIGÜEDAD DE LAS
PARTIDAS CONTABILIZADAS EN RUBRO ACREEDORES VARIOS.
01-oct-15
17-nov-15
99
1
DETERMINAR LA NATURALEZA Y ANTIGÜEDAD DE LAS PARTIDAS
CONTABILIZADAS EN RUBRO COBROS NO APLICADOS.
01-oct-15
17-nov-15
133
1
DETERMINAR EL CUMPLIMIENTO EN LA APLICACIÓN EN
SUCURSALES, DEL GRAVAMEN SOBRE LOS MOVIMIENTOS DE
FONDOS PROPIOS DEL BNA POR GASTOS DE ADMINISTRACIÓN
02-nov-15
15-dic-15
133
1
Cuadro Nº 12 - Página 87 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
CC182 - RECURSOS PARA
ATENDER PARTICIPACIÓN
EN INFORME DE REVISIÓN
DE REFINANCIACIONES
COM. A 2917
CC184 - RECURSOS PARA
ATENDER ACTUALIZACIÓN
DE METODOLOGÍA DE
EVALUACIÓN PLD
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-BNA
BNA
UAI-CENARESO CENARESO
ACTIVIDAD
Objetivo
CC186 - CICLO COMEX INFORME CONSOLIDADO
CC187 - EXPORTACIÓN
PLAZA DE MAYO
CC188 - IMPORTACIÓN
PLAZA DE MAYO
CC189 - TRANSFERENCIAS
Y ORDENES DE PAGO
PLAZA DE MAYO
CC190 - BANCA
INTERNACIONAL COMEX
CC191 - BANCA
INTERNACIONAL BANCA
CORRESPONSAL
CC192 - FILIALES DEL
EXTERIOR HEMISFERIO SUR
CC193 - CONTABILIDAD DE
MONEDA EXTRANJERA
CC194 - CONCILIACIÓN EN
EL EXTERIOR
CONTABILIDAD PLAZA DE
MAYO
GESTIÓN Y REGISTRACIÓN
PRESUPUESTARIA
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
99
1
CUMPLIR CON LO ESTABLECIDO EN LA COM. “A” 2917 DEL BCRA
SOBRE DETECCIÓN DE REFINANCIACIONES ENCUBIERTAS Y/O
DESVÍOS EN EL CÁLCULO DE PREVISIONES
14-ago-15 28-ago-15
1. CONOCIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES, LEYES Y
REGLAMENTACIONES2. POLÍTICAS, NORMAS Y
PROCEDIMIENTOS VIGENTES3. COMITÉ DE PREVENCIÓN DE
LAVADO DE DINERO Y BIENES4. SISTEMATIZACIÓN DEL
PROCESO DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO.5.
SEGURIDAD LÓGICA DE LA PLATAFORMAS – APLICATIVOS, SO,
BBDD
ASEGURAMIENTO
02-ene-15
31-dic-15
932
1
01-ene-15
31-dic-15
50
1
ASEGURAMIENTO
01-ene-15
31-dic-15
705
1
ASEGURAMIENTO
01-ene-15
31-dic-15
200
1
ASEGURAMIENTO
01-ene-15
31-dic-15
200
1
ASEGURAMIENTO
01-ene-15
31-dic-15
50
1
ASEGURAMIENTO
01-ene-15
31-dic-15
20
1
ASEGURAMIENTO
01-ene-15
31-dic-15
40
1
ASEGURAMIENTO
01-ene-15
31-dic-15
40
1
ASEGURAMIENTO
01-ene-15
31-dic-15
32
1
ANALIZAR LOS ASPECTOS GLOBALES, FINANCIEROS Y
NORMATIVOS DE LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA Y
EXTRAPRESUPUESTARIA DEL ORGANISMO Y SUS
MODIFICACIONES PAUTADAS POR DISTINTAS
NORMAS.EXAMINAR EN LA CONTABILIDAD GENERAL LA
CONSISTENCIA DE LOS ESTADOS DE EJECUCIÓN CON LAS
REGISTRACIONES, SUSTENTANDO SU EVALUACIÓN EN LA
DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA DE LAS
OPERACIONES.ANALIZAR LA EJECUCIÓN FÍSICA Y SU
CONFRONTACIÓN CON LO PROGRAMADO, EN CUANTO A
OBJETIVOS, METAS E INDICADORES EN LAS DIFERENTES
ACTIVIDADES.
15-ene-15
27-feb-15
150
1
Cuadro Nº 12 - Página 88 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CENARESO CENARESO
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-CENARESO CENARESO
RECURSOS HUMANOS
UAI-CENARESO CENARESO
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-CENARESO CENARESO
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN
UAI-CENARESO CENARESO
DISPOSITIVOS DE
INTERNACIÓN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR Y CONTROLAR EL MARCO Y ENCUADRE LEGAL
EMPLEADOS PARA CONCRETAR LOS PROCESOS DE
LICITACIONES Y CONTRATACIONES DEL ORGANISMO Y SU
ADECUACIÓN CON LOS PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS Y
DISTINTAS NORMATIVAS REGULATORIAS DE MANERA
ESPECÍFICA PARA EL SECTOR PÚBLICO.AUDITORIA DE
ECONOMÍA MEDIANTE COMPARACIONES CON PRECIOS
TESTIGOS O INDICATIVOS DE PLAZA EN LOS CASOS
PRECEDENTES CUANDO ASÍ CORRESPONDIERE.REALIZAR
EL SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES PENDIENTES DE
REGULARIZACIÓN.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES Y
COMPETENCIAS ESPECÍFICAS DE LA DIVISIÓN PERSONAL Y
DESPACHO.VERIFICAR LA RAZONABILIDAD Y ADECUADAS
LIQUIDACIONES MENSUALES DE HABERES, LOS RESPECTIVOS
PAGOS, APORTES, RETENCIONES Y LAS REGISTRACIONES
CONTABLES. EVALUAR LA ARTICULACIÓN, INTERACTIVIDAD Y
CONTROL POR OPOSICIÓN ENTRE LAS DISTINTAS ÁREAS Y
SECTORES QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO DE HABERES,
DESDE LA GENERACIÓN DE LA NOVEDAD HASTA SU EFECTIVO
PAGO, REINTEGRO Y/O DESCUENTO.EVALUAR EL GRADO DE
AUSENTISMO Y SU DEBIDO CONTROL DE PARTE DEL SECTOR
PERSONAL Y CONFECCIONAR UNA ESTADÍSTICA ANUAL SOBRE
CAUSALES DE INASISTENCIA.
VERIFICAR QUE LOS DATOS CONSIGNADOS EN LOS ESTADOS
CONTABLES, CUADROS Y PLANILLAS QUE SE DEBEN
PRESENTAR A LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN,
CORRESPONDIENTES AL CIERRE DEL EJERCICIO FISCAL SE
AJUSTEN A LOS QUE SE DESPRENDEN DE LOS RESPECTIVOS
REGISTROS CONTABLES DEL CENTRO NACIONAL DE
REEDUCACIÓN SOCIAL Y QUE ÉSTOS SE ENMARQUEN EN LAS
NORMAS ESTABLECIDAS POR LA LEY 24.156 DE
ADMINISTRACIÓN FINANCIERA Y DE LOS SISTEMAS DE
CONTROL DEL SECTOR PÚBLICO NACIONAL, LEYES
CONCORDANTES Y LAS NORMAS REGLAMENTARIAS DE LAS
MISMAS. VERIFICAR LA CONSISTENCIA DE LAS
REGISTRACIONES DEL EJERCICIO FISCAL EVALUANDO SU
COMPATIBILIDAD CON LAS OPERACIONES FINANCIERAS,
PATRIMONIALES Y ECONÓMICAS DEL PERÍODO.
EVALUAR QUE LAS ACCIONES INFORMÁTICAS DESARROLLADAS
EN LA INSTITUCIÓN RESULTEN ADECUADAS DESDE LA
PERSPECTIVA TECNOLÓGICA Y OPERATIVA Y TAMBIÉN SE
ENCUADREN DENTRO DE LA LEGISLACIÓN Y NORMATIVA
VIGENTE PARA TAL FIN.
VERIFICAR EL ADECUADO CUMPLIMIENTO DE LOS FINES
PREVISTOS POR EL ORGANISMO PARA EL PROCESO,
ANALIZANDO EL GRADO DE OPERATIVIDAD Y EL NIVEL DE
EFICIENCIA ALCANZADO, TANTO EN LOS SERVICIOS DE
INTERNACIÓN, COMO EN EL DE INTERNACIÓN BREVE.
Cuadro Nº 12 - Página 89 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-ago-15
150
1
02-mar-15 29-may-15
150
1
13-feb-15
20-abr-15
130
1
01-sep-15
30-oct-15
75
1
15-sep-15
18-dic-15
250
1
01-jun-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CENARESO CENARESO
FORMACIÓN E
INVESTIGACIÓN
UAI-CENARESO CENARESO
ESTADÍSTICA
UAI-CENARESO CENARESO
ESTRUCTURA EDILICIA Y
MANTENIMIENTO
UAI-CENARESO CENARESO
ENFERMERÍA / CIRCUITO
DE MEDICAMENTOS
UAI-CENARESO CENARESO
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-CENARESO CENARESO
CIRCULAR Nº 1/2003 SIGEN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR QUE LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS POR EL
ÁREA CUMPLAN CON LOS OBJETIVOS PRIMORDIALES DEL
ORGANISMO EN LO QUE RESPECTA A ACTUALIZACIÓN
PERMANENTE DEL NIVEL DE CONOCIMIENTO E INFORMACIÓN
DEL RECURSO HUMANO, REALIZACIÓN DE ACTIVIDADES
DOCENTES ABIERTAS A TRAVÉS DE CURSOS PRESENCIALES Y
A DISTANCIA, CURSOS, SEMINARIOS, JORNADAS CIENTÍFICAS,
ETC. EVALUAR EL AVANCE E IMPACTO DE LAS DE
ACTIVIDADES DE INVESTIGACIÓN DESARROLLADAS POR EL
ORGANISMO.
EL ALCANCE DE LA AUDITORÍA COMPRENDE, VERIFICAR DE
MANERA PARCIAL O TOTAL EL CUMPLIMIENTO DE LA
ELABORACIÓN EN TIEMPO Y FORMA, DE LA INFORMACIÓN
ESTADÍSTICA NECESARIA PARA EVALUAR LAS METAS FÍSICAS,
COMO DE OTROS INDICADORES DE GESTIÓN DEL ORGANISMO.
EVALUAR EL ESTADO EDILICIO DE LA INSTITUCIÓN Y LA
ADECUADA COBERTURA DEL SECTOR MANTENIMIENTO, EN
CUANTO AL DETERIORO POR EL USO DE LAS INSTALACIONES Y
POR EL TRANSCURRIR DEL TIEMPO (RUTINA DE
MANTENIMIENTO) COMO POR SITUACIONES
EMERGENTES.REALIZAR UN SEGUIMIENTO DE LAS
OBSERVACIONES PENDIENTES DE EJERCICIOS ANTERIORES.
VERIFICAR QUE LAS ACTIVIDADES ASISTENCIALES ESPECÍFICAS
ORIENTADAS DESDE EL SECTOR ENFERMERÍA SE CUMPLAN
SATISFACTORIAMENTE DE ACUERDO A LAS PREMISAS
INSTITUCIONALES.COMPROBAR QUE EL CIRCUITO DE
MEDICAMENTOS E INSUMOS MÉDICOS SE CUMPLA DE MANERA
ADECUADA.
DETERMINAR QUE LAS OPERACIONES, ANTERIORES Y
POSTERIORES A LA FECHA DE CORTE ANUAL, SE REGISTREN
EN EL EJERCICIO Y POR EL VALOR QUE CORRESPONDA, CON EL
OBJETO DE DAR CERTEZA A LAS OPERACIONES REALIZADAS
ANTES DEL CIERRE DE EJERCICIO Y LAS DETECTADAS CON
POSTERIORIDAD QUE CORRESPONDEN REGISTRAR EN EL
PERÍODO CONCLUIDO POR OMISIÓN O POR AJUSTE DE
BALANCE.
VERIFICAR LA PRESENTACIÓN DE LAS DECLARACIONES
JURADAS PREVISTAS EN EL ARTÍCULO 4º DEL DECRETO
Nº 894/01 (INCOMPATIBILIDAD ENTRE EL COBRO DE UN
HABER PREVISIONAL Y LA PERCEPCIÓN DE REMUNERACIÓN
POR CARGO EN LA FUNCIÓN PÚBLICA), SUS MODIFICATORIOS Y
COMPLEMENTARIOS, EN TIEMPO Y FORMA.VERIFICAR EL
MECANISMO DE CONTROL VINCULADO CON EL CUMPLIMIENTO
EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DE SERVICIOS DEL
PERSONAL NORMADO POR LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA
Nº 104/01, SUS MODIFICATORIAS Y COMPLEMENTARIAS.
Cuadro Nº 12 - Página 90 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-abr-15
30-jun-15
150
1
02-nov-15
18-dic-15
80
1
01-sep-15
30-oct-15
80
1
01-jul-15
30-sep-15
150
1
02-ene-15 30-ene-15
30
1
15-sep-15
40
1
15-oct-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CENARESO CENARESO
GUARDIA
INTERDISCIPLINARIA Y
ADMISION
UAI-CMSE
CMSE
CONTABILIDAD
UAI-CMSE
CMSE
PRESUPUESTO
UAI-CMSE
CMSE
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-CMSE
CMSE
FINANZAS
UAI-CMSE
CMSE
PRODUCCIÓN
UAI-CMSE
CMSE
CONTROL DE CALIDAD
UAI-CMSE
CMSE
PLANIFICACIÓN Y
CONTROL DE GESTION
UAI-CMSE
CMSE
COMERCIAL
UAI-CMSE
CMSE
ASUNTOS JURÍDICOS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR EL ADECUADO CUMPLIMIENTO DE LOS FINES
PREVISTOS POR EL ORGANISMO PARA EL PROCESO,
ANALIZANDO EL GRADO DE OPERATIVIDAD Y EL NIVEL DE
EFICIENCIA ALCANZADO, TANTO EN LA GUARDIA
INTERDISCIPLINARIA, COMO EN EL SERVICIO DE ATENCIÓN A LA
DEMANDA ESPONTÁNEA.
CONTROLAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES
LEGALES, CONTABLES E IMPOSITIVAS QUE REGULAN LA
MATERIA Y VERIFICAR QUE LAS REGISTRACIONES SE
COMPADEZCAN CON LOS HECHOS MOTIVO DE LAS
OPERACIONES Y PROCEDIMIENTOS
CONSTATAR QUE EL DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD DE LA
EMPRESA SE CORRESPONDA CON LAS PAUTAS ESTABLECIDAS
EN LO QUE ES MATERIA DE PRESUPUESTO.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD Y OPORTUNIDAD EN EL
APROVISIONAMIENTO DE BIENES Y SERVICIOS, EL CONTROL DE
LA UTILIZACIÓN EFICIENTE DE LOS RECURSOS FINANCIEROS Y
EL CUMPLIMIENTO DEL REGLAMENTO DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES Y OTRAS NORMAS LEGALES.
MANTENER UN EFECTIVO CONTROL DE LOS FONDOS Y
EGRESOS A EFECTOS DE GARANTIZAR QUE LOS RECURSOS
SEAN ADMINISTRADOS EFICIENTEMENTE.
•OBJETIVO: RELEVAR Y EVALUAR PERMANENTEMENTE LA
VIGENCIA DE NORMAS DE PROCEDIMIENTO Y NORMAS DE
SEGURIDAD EN TODAS LAS ETAPAS DEL PROCESO
PRODUCTIVO, FUNDAMENTALMENTE EN MATERIA DE
PRODUCCIÓN DE BILLETES Y MONEDAS PARA EL BCRA, COMO
ASÍ TAMBIÉN LOS PASAPORTES, LAS CHAPAS PATENTE
(AUTOMOTOR Y MOTOVEHÍCULO) Y EL RESTO DE LOS
PRODUCTOS VENDIDOS.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS SISTEMAS,
PROCEDIMIENTOS Y/O MÉTODOS QUE ASEGUREN LA
EXCELENCIA DE LOS INSUMOS ADQUIRIDOS Y LOS PRODUCTOS
ELABORADOS
CONTROLAR LA ADECUADA PLANIFICACIÓN DE LOS
PRODUCTOS, ABASTECIMIENTO DE MATERIAS PRIMAS Y
PROGRAMACIÓN DE LAS TAREAS, COMO ASÍ TAMBIÉN EL
CONTROL SOBRE LA EJECUCIÓN DE LAS MISMAS. CONTROLAR
LA ADECUADA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS FÍSICOS.
ANALIZAR EL DESEMPEÑO DEL ÁREA EN MATERIA COMERCIAL Y
CONTROLAR, EN LOS CASOS QUE CORRESPONDA, QUE LOS
POTENCIALES CLIENTES HAYAN SIDO DERIVADOS PARA SU
EVALUACIÓN DESDE EL PUNTO DE VISTA CREDITICIO
DETERMINAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO POR PARTE DE
ESTA SOCIEDAD DEL MARCO JURÍDICO INHERENTE A SU
ACTIVIDAD, Y EN QUÉ MEDIDA AQUÉL PERMITE QUE LOS
PROGRAMAS Y PROYECTOS DEL ENTE SE CUMPLAN DE
MANERA ECONÓMICA, EFICIENTE Y EFICAZ.
Cuadro Nº 12 - Página 91 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
15-ene-15
30-abr-15
250
1
01-ene-15
31-dic-15
1280
12
01-ene-15
31-dic-15
360
2
01-ene-15
31-dic-15
1500
2
01-ene-15
31-dic-15
880
8
01-ene-15
31-dic-15
1710
11
01-ene-15
31-dic-15
360
2
01-ene-15
31-dic-15
320
4
01-ene-15
31-dic-15
320
2
01-ene-15
31-dic-15
360
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CMSE
CMSE
RECURSOS HUMANOS
UAI-CMSE
CMSE
TECNOLOGIA DE LA
INFORMACIÓN
UAI-CNC
CNC
CIRCULAR Nº 1/2003 SIGEN
UAI-CNC
CNC
DEMANDAS CONTRA CNC
UAI-CNC
CNC
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-CNC
CNC
CUENTA DE INVERSIÓN
CNC
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE TODAS LAS NORMAS LEGALES
QUE REGULAN EL ÁREA, ENTRE ELLAS LAS QUE REGULAN LA
ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LA ESCUELA INFANTIL
“LA MONEDITA”, Y CONTROLAR SISTEMÁTICA Y OBJETIVAMENTE
LA OBTENCIÓN Y UTILIZACIÓN EFICIENTE DE LOS RECURSOS
HUMANOS DE LA SOCIEDAD. EVALUAR EL SISTEMA DE
CONTROL INTERNO DEL AREA DE SEGURIDAD E HIGIENE
RESPECTO DEL CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACIÓN VIGENTE,
LA QUE REGULA POR UN LADO, LA GENERACIÓN,
MANIPULACIÓN, TRANSPORTE Y DISPOSICIÓN FINAL DE LOS
RESIDUOS CATEGORIZADOS COMO PELIGROSOS, TENIENDO EN
CUENTA EL EFECTO QUE PUEDEN PRODUCIR ESTAS ACCIONES
SOBRE EL MEDIO AMBIENTE; Y POR OTRO LADO, LA QUE PREVÉ
LA IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES PREVENTIVAS, TUTELARES
Y DE PROTECCIÓN DE LA VIDA DE LOS TRABAJADORES.
REVISAR Y CONTROLAR EL PLANEAMIENTO DE LA TECNOLOGÍA,
LA SEGURIDAD, LOS PLANES DE CONTINGENCIA, LA GESTIÓN
DE LA RED, EL DESARROLLO Y MANTENIMIENTO DE LAS
APLICACIONES Y SERVICIOS AL USUARIO DE LA INFORMACIÓN,
DE MODO TAL QUE SE PRESTEN CON LA MAYOR ECONOMÍA Y
EFICIENCIA, EN FUNCIÓN DE LOS OBJETIVOS Y NECESIDADES
DE LA EMPRESA, Y ATENDIENDO LOS REQUERIMIENTOS DE LA
RESOLUCIÓN Nº 48/05 DE LA SINDICATURA GENERAL DE LA
NACIÓN
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE:
INCOMPATIBILIDADES (DECRETO 894/01 Y MODIF.),
PRESTACIONES DE PERSONAL (DA 104/01 Y COMPLEMENTARIAS)
ANALIZAR LOS CIRCUITOS ADMINISTRATIVOS Y LA GESTIÓN
PROCESAL, ANTE LA PRESENTACIÓN DE UNA DEMANDA
CONTRA LA COMISIÓN NACIONAL DE COMUNICACIONES
CONTROLAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES Y
PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS EN LA NORMATIVA DICTADA
POR EL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y DE LA SIGEN.
CONTROLAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES Y
PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS EN LA NORMATIVA VIGENTE
PARA LA CUENTA DE INVERSIÓN, POR PARTE DEL MINISTERIO
DE ECONOMÍA Y DE LA SIGEN. ANALIZAR LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA EN SUS DISTINTAS ETAPAS, VERIFICAR LA
CORRECTA ASIGNACIÓN PRESUPUESTARIA DE LAS
EROGACIONES Y LOS RECURSOS
Cuadro Nº 12 - Página 92 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
1180
6
01-ene-15
31-dic-15
1170
6
02-feb-15
31-dic-15
335
2
02-feb-15
30-jun-15
250
1
02-ene-15 30-ene-15
320
1
1100
1
02-feb-15
20-abr-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CNC
CNC
PREVER LA CUMPLIMENTACIÓN DE UN CUESTIONARIO DE
TECNOLOGÍA
CONTROL (VER LINEAMIENTO SGN) QUE SERÁ COORDINADO EN
INFORMÁTICA RESOLUCIÓN Nº48/2005 SGN FORMA HORIZONTAL POR SIGEN – EN EL PRIMER SEMESTRE DE
UAI-CNC
CNC
UAI-CNC
CNC
UAI-CNC
CNC
UAI-CNC
CNC
UAI-CNC
CNC
UAI-CNC
CNC
UAI-CNC
CNC
UAI-CNC
CNC
UAI-CNC
CNC
ASIGNACIÓN DE
FRECUENCIAS DE LOS
SISTEMAS DE
RADIODIFUSIÓN
ATRIBUCIÓN DE BANDA
SERVICIOS DE
RADIOCOMUNICACIONES
AUTORIZACIÓN PARA
INSTALACIÓN DE
ESTACIONES
RADIOELÉCTRICAS
CENTRO DE INFORMACIÓN
TÉCNICA INCORPORACIÓN Y
PROCESAMIENTO DE
DOCUMENTOS
CONTROL CORREO OFICIAL
CONTROL CUMPLIMIENTO
REGLAMENTO DE CALIDAD
DE SERVICIOS DE
TELECOMUNICACIONES
CUMPLIMIENTO
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LA
TASA DE CONTROL DEL
0,5%
FORMACIÓN Y
CONCIENTIZACIÓN
AMBIENTAL
GESTIÓN DE COBRANZAS
2015 - RELATIVO A LA SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE LA
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EN BASE A ASPECTOS
CONTEMPLADOS EN LA RESOLUCIÓN N° 48/2005 SGN. EL
TRABAJO SERÁ DESARROLLADO A PARTIR DEL PROGRAMA DE
TRABAJO ESPECÍFICO A EMITIR POR SIGEN, EL CUAL SE
ENFOCARÁ EN LOS SIGUIENTES TEMAS; ORGANIZACIÓN
INFORMÁTICA, PLAN ESTRATÉGICO INFORMÁTICO, POLÍTICAS Y
PROCEDIMIENTOS INFORMÁTICOS, SEGURIDAD INFORMÁTICA Y
AUDITORÍA INTERNA – AUDITOR DE SISTEMAS.
RELEVAR EL CIRCUITO DE ASIGNACIÓN DE FRECUENCIAS DE
LOS SISTEMAS DE RADIODIFUSIÓN Y ANÁLISIS DE
ANTEPROYECTO TÉCNICO.
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-jun-15
30-jun-15
70
1
04-may-15
31-jul-15
250
1
VERIFICAR EL PROCEDIMIENTO IMPLEMENTADO PARA LA
TRAMITACIÓN DE SOLICITUD DE NUEVA ATRIBUCIÓN DE BANDA
PARA SERVICIOS DE RADIOCOMUNICACIONES.
02-ene-15 31-mar-15
240
1
VERIFICAR EL PROCEDIMIENTO IMPLEMENTADO PARA LA
INSTALACIÓN DE ESTACIONES RADIOELÉCTRICAS.
02-feb-15
30-abr-15
250
1
VERIFICAR EL PROCEDIMIENTO IMPLEMENTADO POR EL
CENTRO DE INFORMACIÓN TÉCNICA PARA LA INCORPORACIÓN
Y PROCESAMIENTO DE DOCUMENTOS.
03-ago-15
30-oct-15
200
1
VERIFICAR LOS CONTROLES EFECTUADOS POR LA GSP AL
CORREO OFICIAL
VERIFICAR LA PRESENTACIÓN DE LA INFORMACIÓN REQUERIDA
A LOS PRESTADORES DE TELECOMUNICACIONES MEDIANTE LA
RESOLUCIÓN CNC Nº 3797/2013, COMO ASÍ TAMBIÉN LOS
CONTROLES EFECTUADOS EN LA MATERIA.
01-jul-15
30-sep-15
280
1
03-ago-15
30-oct-15
280
1
VERIFICAR LOS CONTROLES EFECTUADOS POR EL AEF EN LAS
AUDITORIAS DE LA TCFV
01-sep-15 30-nov-15
360
1
VERIFICAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LA CNC
UTILIZANDO COMO BASE LA "GUÍA PARA AUDITORÍAS
AMBIENTALES" APROBADA MEDIANTE RESOLUCIÓN Nº 74
SGN/2014; RELEVANDO LOS PROCEDIMIENTOS DEL ÁREA CON
RESPONSABILIDAD PRIMARIA EN LA MATERIA.
VERIFICAR EL CIRCUITO DE COBRANZAS DEL ORGANISMO, YA
SEA VÍA BANCARIA, VENTANILLA U OTRAS MODALIDADES
POSIBLES.
Cuadro Nº 12 - Página 93 de 365
01-jul-15
31-ago-15
180
1
01-abr-15
30-jun-15
300
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CNC
CNC
UAI-CNC
CNC
UAI-CNC
CNC
UAI-CNC
CNC
GESTIÓN DE RECLAMOS
INGRESADOS A TRAVÉS
DEL PORTAL WEB
GESTIÓN DE RECLAMOS
POR INCUMPLIMIENTO DE
INSTALACIÓN, CAMBIO DE
DOMICILIO Y OTROS
LIBRO BLANCO DE
GESTIÓN Y RENDICIÓN DE
CUENTAS 2011/2015
PROCEDIMIENTO DE
CONTRATACIONES
UAI-CNC
CNC
UAI-CNCE
CNCE
UAI-CNCE
CNCE
UAI-CNCE
CNCE
UAI-CNCE
CNCE
UAI-CNCE
CNCE
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN (RG 48/05
SGN)
RECURSOS HUMANOS
UAI-CNCE
CNCE
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-CNCE
CNCE
CIRCULAR Nº 1/2003
UAI-CNCE
CNCE
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-CNCPS
CNCPS
CIERRE INTERMEDIO
TRAMITACIÓN DE
IMPUTACIONES POR
INCUMPLIMIENTO A LA
NORMATIVA VIGENTE
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
REVISIONES DE LAS
INVESTIGACIONES
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EVALUAR EL TRATAMIENTO DADO A LOS RECLAMOS
INGRESADOS A TRAVÉS DEL PORTAL WEB.
01-abr-15
31-dic-15
600
1
VERIFICAR EL TRATAMIENTO OTORGADO A LOS RECLAMOS POR
INCUMPLIMIENTO DE INSTALACIÓN Y CAMBIO DE DOMICILIO
01-abr-15
31-dic-15
600
1
ELABORACIÓN DE UN INFORME ESPECIAL SOBRE EL ESTADO
DE SITUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO AL TÉRMINO
DEL PERÍODO PRESIDENCIAL
01-dic-15
31-dic-15
250
1
VERIFICAR EL CIRCUITO DE COMPRAS ATENTO LO
ESTABLECIDO EL INSTRUCTIVO DE TRABAJO Nº 4/2014 –
CIRCULAR SIGEN Nº 2/2014 – SGN, HACIENDO HINCAPIÉ EN EL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA DE “PRECIOS TESTIGOS” Y
DE “COMPRE TRABAJO ARGENTINO”
VERIFICAR EL CONTROL DE LEGALIDAD DEL INICIO DEL
PROCESO SANCIONATORIO.
01-sep-15 30-nov-15
300
1
01-abr-15
31-dic-15
250
1
ANALIZAR LA SITUACIÓN PRESUPUESTARIA DEL ORGANISMO.
REALIZAR UNA EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO
IMPERANTE.
ANALIZAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
01-ene-15
31-dic-15
20
2
01-ene-15
31-dic-15
100
1
VERIFICAR LA UTILIZACIÓN DE LOS SISTEMAS
PROPORCIONADOS POR LA ONC Y EVALUAR LAS DISTINTAS
CONTRATACIONES.
ANALIZAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
CUMPLIMENTAR EL INSTRUCTIVO DISPUESTO POR LA SGN.
01-ene-15
31-dic-15
44
1
01-ene-15
31-dic-15
25
1
ANALIZAR, ENTRE OTRAS COSAS, LA LIQUIDACIÓN DE HABERES,
LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA, EL PAGO DE CARGAS Y LOS
LEGAJOS DEL PERSONAL.
ANALIZAR Y SUPERVISAR EL ARQUEO DE FONDOS, CORTE DE
DOCUMENTACIÓN, CIERRE DE LIBROS ETC.
ANALIZAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
01-ene-15
31-dic-15
80
1
01-ene-15
31-dic-15
30
1
01-ene-15
31-dic-15
50
1
ANALIZAR SI EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN CONTABLE Y PRESUPUESTARIO ES SUFICIENTE
PARA ASEGURAR LA CALIDAD DE LA INFORMACIÓN.
VERIFICAR LA EXISTENCIA DE DINERO EN EFECTIVO, SALDOS
EN BANCOS Y DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA DEL DTO.
TESORERÍA, AL CIERRE DE LAS OPERACIONES DEL 30 DE JUNIO
DE 2015. ANALIZAR LA COMPOSICIÓN DE LA CUENTA
ANTICIPOS CON CARGO A RENDIR.
01-ene-15
31-dic-15
30
1
01-jul-15
31-ago-15
60
1
Cuadro Nº 12 - Página 94 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CNCPS
CNCPS
ANALIZAR Y EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DEL CONTROL
SINTYS - SISTEMA DE
IDENTIFICACIÓN NACIONAL INTERNO EN EL ÁMBITO DEL ÁREA ADMINISTRATIVO
FINANCIERA DEL SISTEMA DE IDENTIFICACIÓN NACIONAL
TRIBUTARIA Y SOCIAL
UAI-CNCPS
CNCPS
UAI-CNCPS
CNCPS
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
DGRRHHYO - SARHA
UAI-CNCPS
CNCPS
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-CNCPS
CNCPS
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-CNCPS
CNCPS
RES. SIGEN 48/05
UAI-CNCPS
CNCPS
CIRCULAR N° 1/03 SIGEN
UAI-CNCPS
CNCPS
CONSEJO NACIONAL DE
LAS MUJERES
UAI-CNCPS
CNCPS
SIEMPRO - SISTEMA DE
INFORMACIÓN,
MONITOREO Y
EVALUACIÓN DE
PROGRAMAS SOCIALES
UAI-CNCPS
CNCPS
BIENES PATRIMONIALES
TRIBUTARIO Y SOCIAL (SINTYS). LA PRESENTE AUDITORIA NO
CONTEMPLA EL ANÁLISIS DE LAS ACTIVIDADES QUE
DESARROLLAN LAS ÁREAS OPERATIVAS E INFORMÁTICAS DEL
SINTYS.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
VIGENTE EN MATERIA DE CONTRATACIONES
VERIFICAR EL GRADO DE CONTROL INTERNO EXISTENTE EN LA
DIRECCIÓN DE RECURSOS HUMANOS Y ORGANIZACIÓN
(DGARHYO), ANALIZANDO LOS PROCEDIMIENTOS, CONTROLES
Y SISTEMAS UTILIZADOS EN EL SECTOR.
EJECUTAR LOS PROCEDIMIENTOS DE CIERRE VINCULADOS A
ARQUEOS DE FONDOS Y VALORES, CORTE DE
DOCUMENTACIÓN Y DE LIBROS Y OTROS PROCEDIMIENTOS
PARA EL EJERCICIO ECONÓMICO FINALIZADO EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014 Y EVALUAR LOS RESULTADOS
OBTENIDOS.ANALIZAR LA COMPOSICIÓN DE LA CUENTA
ANTICIPOS CON CARGO A RENDIR.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DEL CONSEJO
NACIONAL DE COORDINACIÓN DE POLÍTICAS SOCIALES,
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARIA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN (C.G.N.)
PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL
EJERCICIO 2014.
CUMPLIMIENTO DE LA RESOLUCIÓN SIGEN N° 48/05
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO POR LA
CIRCULAR Nº 01/2003 SIGEN PARA LOS SIGUIENTES
ASPECTOS:INCOMPATIBILIDAD ENTRE UN HABER
PREVISIONAL Y LA PERCEPCIÓN DE REMUNERACIÓN POR
CARGO EN LA FUNCIÓN PÚBLICA (DECRETO Nº894/01 Y SUS
MODIFICACIONES).CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
PRESTACIONES DEL PERSONAL (DECISIÓN ADMINISTRATIVA
104/01 DEL J.G.M. Y NORMAS COMPLEMENTARIAS)
EVALUAR EL GRADO DE CONTROL INTERNO DEL ORGANISMO
EN LO RELATIVO A LA RAZONABILIDAD Y LEGITIMIDAD DE SUS
ACTIVIDADES, COMO ASÍ TAMBIÉN AL CUMPLIMIENTO DE
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS.
ANALIZAR Y EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DEL CONTROL
INTERNO EN EL ÁMBITO DEL ÁREA ADMINISTRATIVO
FINANCIERA DEL SIEMPRO SISFAM. LA PRESENTE AUDITORÍA
NO CONTEMPLA EL ANÁLISIS DE LAS ACTIVIDADES QUE
DESARROLLAN LAS ÁREAS OPERATIVAS E INFORMÁTICAS DEL
PROGRAMA SIEMPRO SISFAM.
VERIFICAR LA EXISTENCIA, ESTADO DE CONSERVACIÓN Y
REGISTRO DE LOS BIENES MUEBLES PATRIMONIALES
Cuadro Nº 12 - Página 95 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-abr-15 29-may-15
200
1
01-jun-15
30-jun-15
112
1
02-feb-15 31-mar-15
140
1
01-ene-15
20-feb-15
140
1
02-mar-15 20-abr-15
200
1
30-oct-15
40
1
01-sep-15 28-sep-15
01-oct-15
40
1
03-ago-15 30-sep-15
140
1
01-oct-15
30-oct-15
100
1
01-dic-15
30-dic-15
60
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CNCPS
CNCPS
UAI-CNEA
CNEA
SUBSIDIOS Y
TRANSFERENCIAS
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-CNEA
CNEA
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-CNEA
CNEA
AUDITORIA DE JUICIOS
UAI-CNEA
CNEA
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA RES. 48/05
UAI-CNEA
CNEA
CIRCULAR N° 1/03 SGN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
RELEVAR EL CIRDUITO RELATIVO A LAS TRANSFERENCIAS Y
SUBSIDIOS CON CARGO AL PRESUPUESTO
02-nov-15
30-nov-15
60
1
CONTEMPLA LAS TAREAS RELATIVAS AL CUMPLIMIENTO DE LAS
NORMAS ESTABLECIDAS POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y
LA SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN.
CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE CIERRE DE EJERCICIO
ESTABLECIDAS POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN.
SE REALIZARÁ UN INFORME DE ESTADO DE SITUACIÓN
RESPECTO A LA GESTIÓN DE LOS JUICIOS EN QUE LA
COMISIÓN NACIONAL DE ENERGÍA ATÓMICA, ACTÚA COMO
PARTE ACTORA O DEMANDADA, A FIN DE EVALUAR LA EFICACIA
DE SU ACCIONAR Y EL GRADO DE DEFENSA DE LOS INTERESES
DEL ORGANISMO DANDO FUNDAMENTAL IMPORTANCIA A
AQUELLAS CAUSAS QUE POR SU IMPACTO PATRIMONIAL O
INSTITUCIONAL RESULTAN RELEVANTES TANTO A LOS
INTERESES DE LA CNEA, SUS EMPRESAS ASOCIADAS Y LA LEY
DE INNOVACIÓN TECNOLÓGICA.VERIFICAR QUE LAS
ACCIONES DEL ÁREA JURÍDICA CUMPLAN CON EL MARCO
NORMATIVO APLICABLE A SUS ACTIVIDADES Y
FUNCIONESSE EVALUARÁ LA REPRESENTACIÓN LEGAL DE
LOS JUICIOS QUE SE ENCUENTRAN A CARGO DEL SERVICIO
JURÍDICO PERMANENTE DEL ORGANISMO Y EN EL INTERIOR
DEL PAÍS A CARGO DEL CUERPO DE ABOGADOS DEL ESTADO
DE LA PROCURACIÓN DEL TESORO DE LA NACIÓN.
CUMPLIMIENTO DEL INSTRUCTIVO DE TRABAJO A EMITIR Y
COORDINAR EN FORMA HORIZONTAL POR SIGEN. EL
INSTRUCTIVO DE TRABAJO CORRESPONDERÁ A UN PROGRAMA
ESPECÍFICO DE ACUERDO A LOS LINEAMIENTOS FORMULADOS
PARA PLANEAMIENTO 2015.
VERIFICAR LA CORRECTA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
PARTES MENSUALES EN TODO EL ÁMBITO DEL ORGANISMO A
EFECTOS DE CERTIFICAR LA PRESENTACIÓN DE SERVICIOS
DEL PERSONAL PERMANENTE Y CONTRATADO, EN FUNCIÓN DE
LO PREVISTO EN LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA N° 104/01.
ASIMISMO, SE REALIZARÁ EL SEGUIMIENTO DE LOS INFORMES
DE AUDITORÍA NROS. 4/12 Y 4/13
03-feb-15
20-abr-15
800
1
02-ene-15 30-mar-15
384
1
26-ene-15
30-dic-15
392
1
21-abr-15
30-nov-15
216
1
09-mar-15
30-jun-15
224
1
Cuadro Nº 12 - Página 96 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CNEA
CNEA
CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS
UAI-CNEA
CNEA
UAI-CNEA
CNEA
UAI-CNEA
CNEA
UAI-CNEA
CNEA
UAI-CNEA
CNEA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR EL ADECUADO RESPALDO DOCUMENTAL DE LAS
INCORPORACIONES DE BIENES O CONTRATACIONES DE
SERVICIOS Y LA APLICACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS
ESTABLECIDOS EN EL DECRETO N° 893/12, CONTROLANDO SI SE
TRAMITAN OBSERVANDO CRITERIOS DE ECONOMÍA, EFICIENCIA
Y EFICACIA. EVALUAR EL PROCESO DE GESTIÓN Y
ADMINISTRATIVO Y DE CONTROL DE LOS EXPEDIENTES DE
COMPRAS Y CONTRATACIONES DESDE LA DETECCIÓN DE LA
NECESIDAD DE COMPRA HASTA LA RECEPCIÓN DE BIENES O
SERVICIOS DE QUE SE TRATA.COMPROBAR EL CUMPLIMIENTO
DE LA NORMATIVA MARCO, EL PROGRAMA DE VERIFICACIÓN
DEL PROCESO DE COMPRAS Y CONTRATACIONES
OPORTUNAMENTE EMITIDO Y COMUNICADO POR LA CIRCULAR
N° 2/2011, INSTRUCTIVO DE TRABAJO N°3/11 INCORPORANDO AL
INFORME, UNA OPINIÓN EXPLÍCITA, RESPECTO DE LA
NORMATIVA: “PRECIO TESTIGO” Y “COMPRE ARGENTINO”.
ASIMISMO SE VERIFICARÁN EL CUMPLIMIENTO DE LOS
DECRETOS NÚMEROS 1187/12 (PAGO DE HABERES MEDIANTE
BNA), 1188/12 (ADQUISICIÓN DE AUTOMOTORES), 1189/12
(ADQUISICIÓN DE COMBUSTIBLES Y LUBRICANTES A YPF SA),
1190/12 (TELEFONÍA MÓVIL, RADIO Y TRANSFERENCIA DE
DATOS), 1191/12 (PASAJES AÉREOS VÍA AEROLÍNEAS
ARGENTINAS SA Y AUSTRAL LÍNEAS AÉREAS CIELOS DEL SUR
SA Y OPTAR SA).
TRASPASO PRESIDENCIAL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS QUE SE ESTABLEZCAN
OPORTUNAMENTE POR LOS ÓRGANOS COMPETENTES (SIGENCGN)RESPECTO DEL TRASPASO DE LA GESTIÓN PRESIDENCIAL.
VERIFICAR EL CORRECTO MANEJO DE FONDOS Y VALORES,
REGIONAL NOROESTE
CAJA CHICA Y FONDO ROTATORIO Y ADECUADO REGISTRO
PRESUPUESTARIO Y PATRIMONIAL CONSTATANDO LA
ADECUADA CONSERVACIÓN Y GUARDA DE LOS BIENES
EXISTENTES.
VERIFICAR EL CORRECTO MANEJO DE FONDOS Y VALORES,
REGIONAL CENTRO
CAJA CHICA Y FONDO ROTATORIO Y SU ADECUADA
REGISTRACIÓN, Y PATRIMONIAL CONSTATANDO LA ADECUADA
CONSERVACIÓN Y GUARDA DE LOS BIENES EXISTENTES.
GESTIÓN PRESUPUESTARIA SE VERIFICARÁ LA PRESENTACIÓN DEL PROYECTO DE
PRESUPUESTO ANTE LA OFICINA NACIONAL DE PRESUPUESTO
DEL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS PÚBLICAS, EN
TIEMPO Y FORMA DE ACUERDO AL CRONOGRAMA QUE A TAL
EFECTO SE DETERMINE.
SE VERIFICARÁ EL GRADO DE AVANCE FÍSICO DEL PROYECTO
DESARROLLO DE
DONDE SE DESARROLLAN MÁQUINAS CENTRÍFUGAS PARA
PROTOTIPOS DE
MÁQUINAS CENTRÍFUGAS SEPARACIÓN ISOTÓPICA DE URANIO. DICHO PROYECTO
PREVEE LA FABRICACIÓN DE UN PROTOTIPO QUE RESPONDA
PARA SEPARACIÓN
ELÉCTRICA, MAGNÉTICA Y MECÁNICAMENTE A LAS EXIGENCIAS
ISOTÓPICA DE URANIO
OPERACIONALES PLANTEADAS Y CON LA ESTABILIDAD
NECESARIA QUE PERMITA PASAR A UNA SEGUNDA ETAPA DE
ENSAYOS DE FLUJO CON UF6 NATURAL GASEOSO. SE
ANALIZARÁ EL PERÍODO CORRESPONDIENTE AL EJERCICIO 2010
AL 2014.
Cuadro Nº 12 - Página 97 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
12-ene-15
30-dic-15
496
1
25-nov-15
30-dic-15
184
1
22-abr-15
30-sep-15
416
1
11-may-15
31-jul-15
248
1
13-jul-15
30-sep-15
64
1
15-jun-15
30-dic-15
1456
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CNEA
CNEA
ADECUACIÓN REACTORES
DE INVESTIGACIÓN
UAI-CNEA
CNEA
PRAMU: SITIO MALARGUE
UAI-CNEA
CNEA
INVERSIÓN PÚBLICA:
PROYECTO CAREM
UAI-CNMOCA
CNMOCA
RECURSOS PROPIOS
UAI-CNMOCA
CNMOCA
CONTROL DE EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
DE ESTE PROYECTO SE EVALUARÁ EL AVANCE DE LA
ADECUACIÓN DE LOS REACTORES DE INVESTIGACIÓN (RA-1)
UBICADO EN EL CENTRO ATÓMICO CONSTITUYENTES (SAN
MARTÍN) Y LOS CONJUNTOS CRÍTICOS (RA-O Y RA-4) UBICADOS
RESPECTIVAMENTE EN LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE
CÓRDOBA Y EN LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE ROSARIO (PCIA
DE SANTA FE), A LOS NUEVOS REQUISITOS Y SOLICITUDES DE
LA AUTORIDAD REGULATORIA NUCLEAR (ARN) Y SI SE AMPLIÓ
LA DISPONIBILIDAD DE LOS MISMOS.
EVALUAR LOS AVANCES REALIZADOS POR LA GERENCIA
PROYECTO DE RESTITUCIÓN DE LA MINERÍA DEL URANIO
(PRAMU) EN LA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS DE GESTIÓN DE LAS
COLAS DE MINERAL DE URANIO REMANENTES DEL EX
COMPLEJO FABRIL MALARGÜE Y RESTITUCIÓN AMBIENTAL DEL
CITADO SITIO, EN SUS FACES OPERATIVA, AMBIENTAL,
CONTABLE, PRESUPUESTARIA, INFORMÁTICA Y LEGAL.
ASIMISMO, SE VERIFICARÁ SI LAS OBSERVACIONES
FORMULADAS EN LOS INFORMES DE AUDITORÍA NROS.16/2010 Y
12/2013 FUERON SUBSANADAS Y VERIFICAR EL GRADO DE
AVANCE DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES
PROPICIADAS.
SE AUDITARÁ EL PROYECTO CAREM , DADA SU RELEVANCIA
TEMÁTICA INSTITUCIONAL Y SU IMPORTANCIA RELATIVA
DENTRO DE LOS OBJETIVOS DEL PLAN ESTRATÉGICO
DISEÑADO PARA EL ORGANISMO. EL MISMO SERÁ AUDITADO
ALCANZANDO SUS ASPECTOS LEGALES, CONTABLES,
NORMATIVOS Y DE GESTIÓN; ANALIZANDO Y VERIFICANDO SI
EL PROYECTO CUENTA CON EL NIVEL DE DETALLE ADECUADO
Y LA EXISTENCIA DE ESTUDIOS PREVIOS. SE VERIFICARÁ EL
CUMPLIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS Y OBLIGACIONES DE LOS
CONTRATOS VIGENTES CON ANTERIORIDAD Y LOS
SUSCRIPTOS EN EL EJERCICIO.
ANALIZAR LOS INGRESOS POR FUENTE DE FINANCIAMIENTO,
LOS PROCEDIMIENTOS DE REGISTRACIÓN PRESUPUESTARIA Y
LA EJECUCIÓN DE GASTOS FINANCIADOS A TRAVÉS DE LOS
RECURSOS PROPIOS. ASIMISMO SE REALIZARÁ Á EL
SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES PENDIENTES DE
REGULARIZACIÓN, DEL ÁREA AUDITADA.
ANALIZAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS RESPONSABILIDADES
FINANCIERAS DE LA INSTITUCIÓN VERIFICANDO LA EJECUCIÓN
DEL CRÉDITO PRESUPUESTARIO Y ANALIZANDO LOS DESVÍOS
EN CASO DE PRODUCIRSE, RESPECTO DE LOS IMPORTES
PRESUPUESTADOS Y LAS METAS ESTABLECIDAS PARA DICHO
PERÍODO. SE REALIZARÁ EL SEGUIMIENTO DE LAS
OBSERVACIONES PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN DEL ÁREA
AUDITADA
Cuadro Nº 12 - Página 98 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-feb-15
30-jun-15
1008
1
06-jul-15
30-nov-15
832
1
22-abr-15
30-dic-15
600
1
01-oct-15
29-dic-15
174
1
03-feb-15
28-sep-15
288
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CNMOCA
CNMOCA
AUDITORIA DE ESTADOS
CONTABLES
UAI-CNMOCA
CNMOCA
JUBILACIÓN/PENSIÓN Y
OBRAS SOCIALES.
UAI-CNMOCA
CNMOCA
SERVICIO DE FARMACIA Y
COMPRA DE
MEDICAMENTOS
UAI-CNMOCA
CNMOCA
CONTROL DE
CONTRATACIONES
GENERALES
UAI-CNMOCA
CNMOCA
RESIDUOS PATOLOGICOS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EL OBJETIVO ES CUMPLIR CON LO REQUERIDO POR LA
RESOLUCIÓN 10/2006 DE LA SINDICATURA GENERAL DE LA
NACIÓN EVALUANDO EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS
DE INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
COLONIA NACIONAL MONTES DE OCA, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA
CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO EN TIEMPO Y FORMA POR PARTE DE LOS
RESPONSABLES COMPETENTES DE LA NORMATIVA VIGENTE Y
SE REALIZAR EL SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN, DEL ÁREA AUDITADA.
EVALUAR QUE LAS GESTIONES EFECTUADAS POR EL
ORGANISMO CON EL FIN DE QUE LA MAYOR CANTIDAD DE
PACIENTES, CUYA APTITUD MENTAL AMERITE UN ADECUADO
MANEJO DE SU BENEFICIO PREVISIONAL, CUENTE CON EL
MISMO COMO ASIMISMO CON COBERTURA DE OBRA SOCIAL
PARA CUBRIR LAS NECESIDADES QUE SE ENCUENTREN FUERA
DEL ALCANCE DE LA ASISTENCIA ESTATAL. ASIMISMO SE
REALIZARÁ EL SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN, DEL ÁREA AUDITADA
VERIFICAR EL USO ADECUADO Y SUFICIENTE DE LOS
MEDICAMENTOS MEDIANTE LAS FUNCIONES DE ADQUISICIÓN,
CONTROL Y CONSERVACIÓN DE LOS MISMOS. VERIFICAR QUE
LAS COMPRAS SE EFECTÚEN SEAN SUFICIENTES Y QUE LOS
MEDICAMENTOS SE REMITAN EN CALIDAD COMO EN CANTIDAD
NECESARIA Y EN BUEN ESTADO DE CONSERVACIÓN ASIMISMO
SE REALIZARÁ EL SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN, DEL ÁREA AUDITADA
EVALUAR LA GESTIÓN LLEVADA A CABO POR LA COLONIA
NACIONAL MONTES DE OCA EN LO REFERENTE A LAS
CONTRATACIONES, Y SU ADECUACIÓN A LA NORMATIVA
VIGENTE ANALIZANDO EL PROCESO DE ADQUISICIÓN Y
ENCUADRE LEGAL DEL TRÁMITE DESDE EL MOMENTO DE LA
DETECCIÓN DE LA NECESIDAD HASTA LA ENTREGA DE LOS
BIENES O SERVICIOS Y LA LIQUIDACIÓN DEL PAGO.SE
CONTROLARA LA TRANSPARENCIA EN TODO EL PROCESO DE
CONTRATACIÓN. SE REALIZARÁ EL SEGUIMIENTO DE LAS
OBSERVACIONES PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN DEL ÁREA
AUDITADA.
CONTROLAR Y EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
VIGENTE EN LA MATERIA DE TRATAMIENTO Y DISPOSICIÓN DE
RESIDUOS PATOLÓGICOS.ASIMISMO SE REALIZARÁ EL
SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES PENDIENTES DE
REGULARIZACIÓN DEL ÁREA AUDITADA.
Cuadro Nº 12 - Página 99 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-feb-15
20-abr-15
213
1
02-ene-15
23-feb-15
154
1
01-oct-15
29-dic-15
183
1
01-sep-15 23-nov-15
238
1
01-abr-15 26-may-15
143
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CNMOCA
CNMOCA
SERVICIO DE GUARDIA Y
DEPTO. DE ENFERMERÍA
UAI-CNMOCA
CNMOCA
UAI-CNMOCA
CNMOCA
UAI-CNMOCA
CNMOCA
UAI-CNMOCA
CNMOCA
UAI-CNMOCA
CNMOCA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR EL EFECTIVO CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
VIGENTE QUE RIGE EL FUNCIONAMIENTO DE COORDINACIÓN
ENTRE EL SERVICIO DE GUARDIA Y EL DEPTO. DE ENFERMERÍA.
ASIMISMO SE REALIZARÁ EL SEGUIMIENTO DE LAS
OBSERVACIONES PENDIENTE DE REGULARIZACIÓN DEL ÁREA
AUDITADA.
CONTROLAR EL CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LOS
INTERNACION –
PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS TANTO PARA LA INTERNACIÓN
EXTERNACION
COMO PARA EL ALTA DE LOS PACIENTES DE LA INSTITUCIÓN,
ATENDIENDO A LAS NORMATIVAS EXISTENTES A TAL EFECTO,
ESPECIALMENTE LA RESOLUCIÓN 411/05, CONFECCIONADA POR
LA MÁXIMA AUTORIDAD DEL ORGANISMO. ASIMISMO SE
REALIZARÁ Á EL SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN, DEL ÁREA AUDITADA.
CONTROLAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES A
SEGURIDAD E HIGIENE
CARGO DEL DEPARTAMENTO DE MEDIO AMBIENTE, HIGIENE Y
SEGURIDAD DE LA INSTITUCIÓN.
ASIMISMO, SE REALIZÓ
EL SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES PENDIENTES DE
REGULARIZACIÓN DEL ÁREA AUDITADA.
SERVICIO DE LABORATORIO VERIFICAR QUE LOS RECURSOS TÉCNICOS, COORDINACIÓN Y
CONTROL DE OPERATIVOS DE ANÁLISIS BIOQUÍMICOS QUE
ESTÉN DENTRO DE LA NORMATIVA VIGENTE INSTITUCIONAL,
ART. 18 DE LA LEY Nº 24.901 EN CUANTO A CALIDAD,
BIOSEGURIDAD Y ASEPSIA DE LOS MISMOS. ASIMISMO SE
REALIZARÁ Á EL SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN, DEL ÁREA AUDITADA.
ANALIZARÁ LA EVOLUCIÓN DE LOS PROCESOS JUDICIALES EN
CONTROL DE CAUSAS
LOS CUALES LA INSTITUCIÓN ES PARTE YA SEA ACTORA O
JUDICIALES
DEMANDADA Y VERIFICAR QUE LAS GESTIONES REALIZADAS
DENTRO DE LOS PROCESOS POR PARTE DEL ORGANISMO
ESTÉN ACORDE CON LAS NORMAS VIGENTES PARA CADA UNO
DE ELLOS EN PARTICULAR. ASIMISMO SE REALIZÓ EL
SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES PENDIENTES DE
REGULARIZACIÓN, DEL ÁREA AUDITADA.
VERIFICAR LA CALIDAD DE ATENCIÓN Y EFICACIA DE LOS
SERVICIO DE
CONTROLES ESTABLECIDOS PARA CUMPLIR CON LAS
ODONTOLOGÍA
NORMATIVAS VIGENTES SOBRE ASEPSIA, Y BIOSEGURIDAD DE
LA ACTIVIDAD ODONTOLÓGICA. ASIMISMO SE REALIZARÁ Á EL
SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES PENDIENTES DE
REGULARIZACIÓN DEL ÁREA AUDITADA
Cuadro Nº 12 - Página 100 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
28-sep-15
190
1
03-ago-15 28-sep-15
183
1
04-may-15 25-jun-15
182
1
03-feb-15 23-mar-15
150
1
02-nov-15
29-dic-15
153
1
01-abr-15 26-may-15
160
1
01-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CNMOCA
CNMOCA
EXPLOTACION
AGROPECUARIA
UAI-CNMOCA
CNMOCA
UAI-CNMOCA
CNMOCA
UAI-CNMOCA
CNMOCA
UAI-CNMOCA
CNMOCA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
SE EVALUARÁ EL CUMPLIMIENTO DE LOS PLIEGOS DE BASES Y
CONDICIONES PARTICULARES EN LOS CASOS DE LICITACIÓN Y
EN CASO DE EXISTIR CONVENIOS, YA SEAN CON PARTICULARES
O CON INSTITUCIONES, SE AJUSTEN A DERECHO.ASIMISMO SE
VERIFICARÁ EN QUÉ MEDIDA LA EXPLOTACIÓN ES DE UTILIDAD
PARA LA REHABILITACIÓN DE LOS INTERNOS, MERITUANDO SU
EVOLUCIÓN CONFORME A LA PATOLOGÍA, A FIN DE MEJORAR LA
CALIDAD DE VIDA DE LOS MISMOS Y EL INCREMENTO DEL
NÚMERO DE PACIENTES BENEFICIADOS POR EL SISTEMA.
ASIMISMO SE REALIZARÁ Á EL SEGUIMIENTO DE LAS
OBSERVACIONES PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN, DEL ÁREA
AUDITADA
CONSTATAR LA EXISTENCIA DE SUMARIOS
CONTROL DE SUMARIOS
ADMINISTRATIVOS AL PERSONAL DE LA INSTITUCIÓN Y
ADMINISTRATIVOS
VERIFICAR SU RADICACIÓN, SUMARIANTE, DESARROLLO,
EVOLUCIÓN, ESTADO Y RESULTADO DE LAS ACTUACIONES
TRAMITADAS. ASIMISMO SE REALIZÓ EL SEGUIMIENTO DE LAS
OBSERVACIONES PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN, DEL ÁREA
AUDITADA.
INDICADORES DE GESTIÓN REALIZAR EL CONTROL DE LOS DATOS ESTADÍSTICOS A
TRAVÉS DEL EXAMEN SISTEMÁTICO DE LAS ACTIVIDADES
SUSTANTIVAS DE LA ENTIDAD, RELACIONADOS CON LA
ECONOMÍA, EFICACIA Y EFICIENCIA DE LAS OPERACIONES,
MEDIANTE LA CONSIDERACIÓN Y VALORACIÓN DE LOS
SIGUIENTES FACTORES: ORGANIZACIÓN, OBJETIVOS Y METAS,
INSUMOS, OPERACIONES, PRODUCTOS Y RESULTADOS.
DETERMINAR LA CALIDAD DE LOS SERVICIOS PRODUCIDOS
ORIENTADOS PRINCIPALMENTE A LA ATENCIÓN DEL
PACIENTE.ASIMISMO SE REALIZARÁ Á EL SEGUIMIENTO DE
LAS OBSERVACIONES PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN, DEL
ÁREA AUDITADA
VERIFICAR EL EFECTIVO CUMPLIMIENTO DE TODA LA
SERVICIOS DE ATENCIÓN
NORMATIVA ASISTENCIAL CONTENIDA EN LA LEY 24901 DEL
MÉDICA
FUNCIONAMIENTO DE LOS SIGUIENTES
SERVICIOS:SERVICIO DE
NEUROLOGÍA.SERVICIO DE
GENÉTICASERVICIO DE
CARDIOLOGÍA.SERVICIO DE
KINESIOLOGÍA.SERVICIO DE
RADIOLOGÍA.ASIMISMO SE REALIZARÁ Á EL SEGUIMIENTO DE
LAS OBSERVACIONES PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN, DEL
ÁREA AUDITADA.
SE EXAMINARA LA RAZONABILIDAD DE LOS GASTOS
FORMULACIÓN DEL
PROGRAMADOS PARA EL PRESUPUESTO 2016. SE REALIZARÁ,
PRESUPUESTO
EN CASO DE CORRESPONDER EL SEGUIMIENTO DE LAS
OBSERVACIONES PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN DEL ÁREA
AUDITADA
Cuadro Nº 12 - Página 101 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-sep-15 23-nov-15
201
1
01-sep-15
29-oct-15
191
1
02-nov-15
29-dic-15
186
1
01-jul-15
24-ago-15
161
1
01-sep-15
29-oct-15
193
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CNMOCA
CNMOCA
DEPTO. DE
MANTENIMIENTO
UAI-CNMOCA
CNMOCA
DIVISIÓN DESPACHO
UAI-CNMOCA
CNMOCA
CONTROL DE JUICIOS
PACIENTES Y NOMB. DE
CURADORES
UAI-CNMOCA
CNMOCA
CIRCULAR 1/2003 SIGEN
UAI-CNMOCA
CNMOCA
CIERRE DE EJERCICIO Y
CORTE DE
DOCUMENTACIÓN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
CONTROLAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES A CARGO
DEL DEPARTAMENTO DE MANTENIMIENTO DE ÉSTA
INSTITUCIÓN, Y DE LAS FUNCIONES DE LOS SEIS (6) TALLERES
TOMANDO COMO MUESTRA (CARPINTERÍA, CALEFACCIÓN,
PLANTA DEPURADORA, IMPRENTA, CALDERA Y ELECTRICIDAD)
DE UN TOTAL DE CATORCE (14) TALLERES.
ASIMISMO,
SE REALIZÓ EL SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN DEL ÁREA AUDITADA.
CONTROLAR LAS GESTIONES REALIZADAS POR EL SECTOR,
VERIFICANDO QUE SE LLEVEN A CABO CON EL
CORRESPONDIENTE ASIENTO DE CADA UNA DE ELLAS EN
CUANTO A OPERACIONES INTERNAS Y EXTERNAS DE LA
INSTITUCIÓN, DE ACUERDO A LA NORMATIVA
VIGENTE.ASIMISMO, SE REALIZARÁ EL SEGUIMIENTO DE LAS
OBSERVACIONES PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN DEL ÁREA
AUDITADA.
CONTROLAR LA TRAMITACIÓN DE LOS PROCESOS DE INSANIAS,
INHABILITACIÓN, INTERNACIONES Y NOMBRAMIENTO DE
CURADORES, VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA VIGENTE Y LA EVOLUCIÓN DE LAS GESTIONES
REALIZADAS POR LA OFICINA JUDICIAL DEL DEPARTAMENTO DE
ESTADÍSTICA DE ESTA INSTITUCIÓN RESPECTO A DICHOS
PROCEDIMIENTOS, PRINCIPALMENTE TENDIENTES A LA
REVERSIÓN DE LA SITUACIÓN DE INSANÍA EN VIRTUD DEL
ESPÍRITU DE LA LEY NACIONAL DE SALUD MENTAL N°
26.657.ASIMISMO, SE REALIZARÁ EL SEGUIMIENTO DE LAS
OBSERVACIONES PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN.
SE EVALUARÁ EL CUMPLIMIENTO DE LOS SIGUIENTES
ASPECTOS:-INCOMPATIBILIDADES (DECRETO Nº 894/01 Y
NORMAS MODIFICATORIAS)-CONTROL DEL CUMPLIMIENTO DE
LAS PRESTACIONES POR PARTE DEL PERSONAL QUE REVISTA
EN JURISDICCIÓN. (DECISIÓN ADMINISTRATIVA
104/2001)ASIMISMO, SE REALIZARÁ EL SEGUIMIENTO DE LAS
OBSERVACIONES PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN DEL ÁREA
AUDITADA.
EFECTUAR EL CORTE DE DOCUMENTACIÓN DEL UNIVERSO DE
COMPROBANTES QUE DEBEN INTEGRAR EL EJERCICIO AL 30 DE
DICIEMBRE DE 2014 Y COTEJAR LA INFORMACIÓN DE LOS
MISMOS A FIN DE DETERMINAR QUE ESTÉN LLEVADOS
CONFORME A LAS NORMAS LEGALES, QUE SEAN AUTÉNTICOS Y
QUE LAS REGISTRACIONES SE ENCUENTREN AL DÍA.COTEJAR
LA INFORMACIÓN QUE SURGE DE LOS REGISTROS CONTABLES
CON EL RECUENTO POR ARQUEO DE FONDOS Y
VALORES.REALIZAR EL SEGUIMIENTO DE LAS
OBSERVACIONES PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN, DEL ÁREA
AUDITADA.
Cuadro Nº 12 - Página 102 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-abr-15
25-jun-15
152
1
03-ago-15
29-oct-15
199
1
03-feb-15
27-abr-15
153
1
02-nov-15
29-dic-15
160
1
02-ene-15 26-mar-15
168
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CNMOCA
CNMOCA
PROGRAMA DE REGRESO
AL HOGAR
UAI-CNMOCA
CNMOCA
CONTROL DEL SERVICIO
DE ALIMENTACIÓN
UAI-CNMOCA
CNMOCA
UAI-CNMOCA
CNMOCA
TÉCNOLOGÍA
INFORMATICA RESOLUCIÓN N° 48/05 SGN
CALIDAD DE ATENCIÓN EN
PABELLONES (HOGARES).
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
CONTROLAR EL CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LOS
PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS PARA EL PROGRAMA DE
REGRESO AL HOGAR DE LOS PACIENTES DE LA INSTITUCIÓN,
ATENDIENDO A LA NORMATIVA EXISTENTE A TAL EFECTO, LA
RESOLUCIÓN CMDO Nº 105/06, CONFECCIONADA POR LA
MÁXIMA AUTORIDAD DEL ORGANISMO. SE REALIZARÁ EN
CASO DE CORRESPONDER EL SEGUIMIENTO DE LAS
OBSERVACIONES PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN, DEL ÁREA
AUDITADA.
VERIFICAR QUE LA EMPRESA PRESTATARIA DEL SERVICIO DE
COCIDO DESARROLLE SUS ACTIVIDADES EN LA INSTITUCIÓN
CONFORME A LAS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN EL
CONTRATO RESPECTIVO Y EN CONCORDANCIA CON LA
NORMATIVA VIGENTE EN LA MATERIA. ASIMISMO SE REALIZARÁ
Á EL SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES PENDIENTES DE
REGULARIZACIÓN, DEL ÁREA AUDITADA.
EVALUAR LA SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE LA
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EN BASE A LOS ASPECTOS
CONTEMPLADOS EN LA RESOLUCIÓN Nº 48/05 SGN.
SE EVALUARÁ LA ATENCIÓN INTEGRAL DE LOS PACIENTES
ALOJADOS EN LOS DISTINTOS PABELLONES EFECTUANDO UNA
REVISIÓN DE LOS CONTROLES IMPLEMENTADOS A LOS FINES
DE ASEGURAR LOS ESTÁNDARES DE CALIDAD ESTABLECIDOS,
ASÍ COMO VERIFICAR LA VIGENCIA DE MANUALES Y
PROCEDIMIENTOS DE ATENCIÓN APROBADOS.SE VERIFICARÁ
EL EFECTIVO CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA ASISTENCIAL,
CONTROLANDO QUE CADA PACIENTE RECIBA LA ATENCIÓN
MÉDICA ESPECIALIZADA SEGÚN EL ART. 18 DE LA LEY 24901 Y
LO ESTIPULADO EN LA LEY 26657.CON REFERENCIA A LA
ATENCIÓN BRINDADA POR EL SERVICIO DE REHABILITACIÓN SE
VERIFICARA QUE CUMPLA CON LAS MISIONES Y FUNCIONES
ESTABLECIDAS EN LA ESTRUCTURA VIGENTE. POR OTRA
PARTE SE EVALUARÁ QUE EL PLAN ESTRATÉGICO Y QUE SUS
METAS SE DESARROLLEN EN FORMA ADECUADA Y CONFORME
LOS LINEAMIENTOS ESTABLECIDOS. ASIMISMO SE REALIZARÁ
EL SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES PENDIENTES DE
REGULARIZACIÓN, DEL ÁREA AUDITADA.
Cuadro Nº 12 - Página 103 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-ene-15 23-mar-15
196
1
02-mar-15 26-may-15
170
1
04-may-15 30-jun-15
160
1
01-abr-15
220
1
25-jun-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CNMOCA
CNMOCA
CALIDAD DE ATENCIÓN EN
DISPOSITIVOS.
UAI-CNMOCA
CNMOCA
AUDITORIA AMBIENTAL
UAI-CNRT
CNRT
3.3.1 - COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-CNRT
CNRT
5.3.0 - GESTIÓN DE
REGIONALES
UAI-CNRT
CNRT
7.1.3 - FISCALIZACIÓN
TRANSPORTE DE CARGAS
UAI-CNRT
CNRT
3.2.1 - CUENTA DE
INVERSIÓN
UAI-CNRT
CNRT
3.5.1 - CIRCULAR Nº 1/2003
SGN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
SE EVALUARÁ LA ATENCIÓN INTEGRAL DE LOS PACIENTES
ALOJADOS EN LOS DISTINTOS DISPOSITIVOS COMO: CENTROS
DE DÍA, HOGARES Y PEQUEÑOS HOGARES, CENTRO LABORAL,
RESIDENCIA, SERVICIO DE INTEGRACIÓN A LA ESCUELA
COMÚN; EFECTUANDO UNA REVISIÓN DE LOS CONTROLES
IMPLEMENTADOS A LOS FINES DE ASEGURAR LOS
ESTÁNDARES DE CALIDAD ESTABLECIDOS, ASÍ COMO
VERIFICAR LA VIGENCIA DE MANUALES Y PROCEDIMIENTOS DE
ATENCIÓN APROBADOS.SE VERIFICARÁ EL EFECTIVO
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA ASISTENCIAL,
CONTROLANDO QUE CADA PACIENTE RECIBA LA ATENCIÓN
MÉDICA ESPECIALIZADA SEGÚN EL ART. 18 DE LA LEY 24901 Y
LO ESTIPULADO EN LA LEY 26657.CON REFERENCIA A LA
ATENCIÓN BRINDADA POR EL SERVICIO DE REHABILITACIÓN SE
VERIFICARA QUE CUMPLA CON LAS MISIONES Y FUNCIONES
ESTABLECIDAS EN LA ESTRUCTURA VIGENTE. POR OTRA
PARTE SE EVALUARÁ EL PLAN ESTRATÉGICO Y QUE SUS METAS
SE DESARROLLEN EN FORMA ADECUADA Y CONFORME LOS
LINEAMIENTOS ESTABLECIDOS. ASIMISMO SE REALIZARÁ EL
SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES PENDIENTES DE
REGULARIZACIÓN, DEL ÁREA AUDITADA.
EVALUAR LA GESTIÓN AMBIENTAL DEL ORGANISMO TENIENDO
EN CUENTA LO ESTABLECIDO EN LA RESOLUCIÓN 74/2014 SGN.
VERIFICAR LO PROCEDIMIENTOS DE COMPRA Y
CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS Y EL CUMPLIMIENTO
DE LOS PROCEDIMIENTOS APROBADOS EN EL MANUAL DEL
SECTOR.VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO
RESPECTO DE “PRECIOS TESTIGOS”, DE “COMPRE TRABAJO
ARGENTINO” .
RELEVAR Y EVALUAR LA GESTIÓN Y EL CONTROL INTERNO DE
LA DISTINTAS DELEGACIONES REGIONALES.SE PREVÉ EL
ANÁLISIS DE NUEVE (9) DELEGACIONES REGIONALES
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADOS
POR EL ÁREA PARA EFECTUAR LAS TAREAS DE CONTROL Y
FISCALIZACIÓN DEL TRANSPORTE AUTOMOTOR DE CARGAS.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA COMISIÓN
NACIONAL DE REGULACIÓN DEL TRANSPORTE, INCLUYENDO
LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DADO A LO DISPUESTO EN LA
CIRCULAR Nº 01/2003 DE LA SGN SOBRE LOS SIGUIENTES
ASPECTOS:INCOMPATIBILIDADES (DEC. Nº 894/01 Y
MODIFICATORIAS)CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LA
PRESTACIÓN DEL PERSONAL (DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº
104/01TOPE SALARIAL (DECRETO Nº 172/02)
Cuadro Nº 12 - Página 104 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-ago-15
26-oct-15
220
1
01-abr-15
25-jun-15
168
1
02-nov-15
30-dic-15
180
1
02-mar-15 30-nov-15
1440
9
02-mar-15 30-abr-15
210
1
02-feb-15
30-abr-15
600
1
02-nov-15
31-dic-15
100
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CNRT
CNRT
APROBACIÓN DE PLANOS
UAI-CNRT
CNRT
UAI-CNRT
CNRT
UAI-CNRT
CNRT
UAI-CNRT
CNRT
UAI-CNRT
CNRT
UAI-CNRT
CNRT
UAI-CNRT
CNRT
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADOS
PARA LA GESTIÓN DE APROBACIÓN DE PLANOS DE VEHÍCULOS,
MÓDULOS ESTRUCTURALESY VERIFICACIÓN DE
PROTOTIPOS.
RELEVAR Y ANALIZAR LA OPERATORIA PARA EL REGISTRO DE
MESA DE ENTRADAS,
LA ENTRADA Y SALIDA DE LA DOCUMENTACIÓN
SALIDAS Y ARCHIVOS
ADMINISTRAATIVA Y SU ARCHIVO, Y EL SISTEMA DE
SEGUIMIENTO DE EXPEDIENTES.
CONTROLAR Y VERIFICAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DE
3.1.0 - CIERRE DE
EJERCICIO, DESARROLLADAS POR LA COMISIÓN NACIONAL DE
EJERCICIO
REGULACIÓN DEL TRANSPORTE, EN SUS DIFERENTES
SECTORES INVOLUCRADOS.
7.4.0 - CONTROL ESTACIÓN RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADOS
PARA CUMPLIR LAS FUNCIONES DE CONTROL DE
TERMINAL DE OMNIBUS
FUNCIONAMIENTO DE LA ESTACIÓN TERMINALDE ÓMNIBUS DE
RETIRO (ETOR)
RETIRO. (ETOR)
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADOS
6.0.0 - GAS OIL
Y APLICADOS, POR LA GERENCIA DE CONTROL TÉCNICOY LA
GERENCIA DE CONCESIONES FERROVIARIAS, RESPECTO DEL
ACCESO AL CUPO DE GAS OIL A PRECIO DIFERENCIADOPOR
PARTE DE LAS EMPRESAS DE TRANSPORTE AUTOMOTOR DE
PASAJEROS Y EL TRANSPORTE FERROVIARIO DE PASAJEROS.
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS REALIZADOS POR
4.3.7 - INSTALACIONES
LA GERENCIA DE CONCESIONES FERROVIARIAS, PARA
ESTACIONES
CONTROLAR LASCONDICIONES DE MANTENIMIENTO Y
FERROVIARIAS
CUSTODIA LLEVADOS A CABO POR LAS EMPRESAS
FERROVIARIAS SOBRE LOS INMUEBLES CONCESIONADOS.
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS REALIZADOS POR
4.2.2 - FFCC
LA GERENCIA DE CONCESIONES FERROVIARIAS PARA:
METROPOLITANOS COSTOS DE EXPLOTACIÓN INTERVENIR, A REQUERIMIENTO DE LA AUTORIDAD DE
APLICACIÓN, EN LA DETERMINACIÓN DE LOS AJUSTES EN LAS
Y EXCEDENTES TARIFARIOS TARIFAS, SUBSIDIOS Y LOS CÁNONES, SI CORRESPONDIERE,
ORIGINADOS EN INCREMENTOS O DISMINUCIONES EN EL
COSTO TOTAL DE LOS SERVICIOS DE TRANSPORTE A CARGO
DE LA CONCESIÓN.INTERVENIR EN EL PROCESO DE
RECONOCIMIENTO DE MAYORES COSTOS, SOLICITADO POR
LOS CONCESIONARIOS Y OPERADORES FERROVIARIOS.
INTERVENIR EN EL PROCESO DE CÁLCULO Y CONTROL
MENSUAL DE LOS INGRESOS ADICIONALES RECAUDADOS
PORAPLICACIÓN DE LOS CUADROS TARIFARIOS VIGENTES.
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS REALIZADOS POR
4.2.3 - FFCC LD LA GCF PARA CONTROLAR, A REQUERIMIENTO DE LA
EVALUACIÓN SITUACIÓN
AUTORIDAD DE APLICACIÓN, EL CUMPLIMIENTO DE
ECONÓMICO FINANCIERA
CLÁUSULAS CONTRACTUALES QUE DETERMINAN PAUTAS
ECONÓMICAS, FINANCIERAS Y PATRIMONIALES A LAS
QUEDEBEN RESPONDER LAS EMPRESAS CONCESIONARIAS
FERROVIARIAS DURANTE EL TIEMPO DE VIGENCIA DEL
CONTRATO DE CONCESIÓN.
Cuadro Nº 12 - Página 105 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-sep-15
250
1
01-may-15 30-jun-15
150
1
01-ene-15 30-ene-15
120
1
01-mar-15 30-abr-15
210
1
01-may-15 30-oct-15
420
1
01-ago-15 30-sep-15
150
1
02-nov-15
31-dic-15
150
1
02-mar-15 30-abr-15
150
1
01-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CNRT
CNRT
UAI-CNRT
CNRT
3.4.1 - TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA - RESOL. Nº
48/2005 SGN
7.1.2 - FISCALIZACIÓN DE
SERVICIOS DE OFERTA
LIBRE, TURISMO
UAI-CNRT
CNRT
UAI-CNRT
CNRT
UAI-CNRT
CNRT
UAI-CNRT
CNRT
UAI-CNV
CNV
UAI-CNV
CNV
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR LOS PROCESOS Y SISTEMAS INFORMÁTICOS
CONFORME EL INSTRUCTIVO ANUAL DE SIGEN
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADOS
PARA EFECTUAR LAS TAREAS DE CONTROL Y FISCALIZACIÓN
DE SERVICIOS DE OFERTA LIBRE, TURISMO, EJECUTIVOS Y
OTROS.
4.5.6 - FFCC - INSPECCIÓN Y RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS REALIZADOS POR
CERTIFICACIÓN DE OBRAS LA GERENCIA DE CONCESIONES FERROVIARIAS PARA
INTERVENIR EN EL CONTROL DE LA EJECUCIÓN DE LAS
OBRAS, A TRAVÉS DE LA INSPECCIÓN DE OBRAS DESIGNADA
EN LA NOTA DE FISCALIZACIÓN CORRESPONDIENTETOMANDO
INTERVENCIÓN EN LA SUSCRIPCIÓN DEL ACTA DE INICIO DE LAS
OBRAS, EN EL ANÁLISIS Y APROBACIÓN DE INGENIERÍA BÁSICA
Y DEDETALLE Y EN LAS COMUNICACIONES RELATIVAS AL
DESARROLLO DE LOS TRABAJOS ENTRE LA INSPECCIÓN DE
OBRA Y EL CONCESIONARIOSUPERVISIÓN DE LOS TRABAJOS
EFECTUADOS, REALIZACIÓN DE ENSAYOS DE RECEPCIÓN EN
FÁBRICA DE LOS MATERIALES Y EQUIPOS ASUMINISTRAR,
CONFORMACIÓN DE ACTA DE MEDICIÓN Y CERTTIFICACIÓN DE
TRABAJOS EJECUTADOS MENSUALMENTE, PROCEDER A
LASRECEPCIONES PROVISORIAS Y DEFINITIVAS DE LAS
OBRAS.
CIERRE DE EJERCICIO POR CONTROLAR Y VERIFICAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DE
EJERCICIO, DESARROLLADAS POR LA COMISIÓN NACIONAL DE
CAMBIO DE GESTIÓN
REGULACIÓN DEL TRANSPORTE, EN SUS DIFERENTES
SECTORES INVOLUCRADOS.CONTROLAR Y VERIFICAR , CON
RELACIÓN AL "PLAN ESTRATÉGICO" DEL ORGANISMO, LA
EXISTENCIA DE UN PENSAMIENTO ESTRATÉGICO Y UN PLAN
QUE LO EXTERIORICE , SU GRADO DE AVANCE Y LOGRO DE
OBJETIVOS
RELEVAR Y EVALUAR LA ESTRUCTURA DE CONTROL INTERNO
GESTION GERENCIA DE
DE LA GERENCIA DE ASUNTOS JURÍDICOS (GAJ), RESPECTO A
ASUNTOS JURIDICOS
LAS TAREAS A SU CARGO Y A LOS RECURSOS HUMANOS CON
LOS QUE CUENTA.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CONTROL DE GESTIÓN
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA COMISIÓN
PRESUPUESTARIA
NACIONAL DE REGULACIÓN DEL TRANSPORTE, INCLUYENDO
LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO.
DAR CUMPLIMIENTO A LO REQUERIDO POR LA CIRCULAR Nº
CIRCULAR 1/03 SIGEN
1/2003 SIGEN REFERIDA A LAS DISPOSICIONES DEL DECRETO Nº
894/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS.
TRATAR DE ESTABLECER EL GRADO DE APTITUD DEL SISTEMA
CONTROL DE EJECUCIÓN
PARA APRECIAR EL LOGRO EFICIENTE Y ECONÓMICO DE LOS
PRESUPUESTARIA
RESULTADOS PREVISTOS, E IDENTIFICAR POSIBLES MEJORAS
EN EL PROCESO DE PROGRAMACIÓN Y PRESUPUESTO DE LA
ORGANIZACIÓN
Cuadro Nº 12 - Página 106 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-ago-15 30-sep-15
200
1
02-feb-15 31-mar-15
210
1
01-may-15 30-jun-15
200
1
01-dic-15
31-dic-15
120
1
01-ago-15
30-oct-15
400
1
01-jul-15
31-ago-15
200
1
04-may-15 29-may-15
85
1
20-feb-15 25-mar-15
320
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CNV
CNV
UAI-CNV
CNV
ALMACENAMIENTO HOJAS
MÓVILES - RÚBRICA LIBRO
SUELDOS
PREVENCIÓN DEL LAVADO
DE DINERO
UAI-CNV
CNV
CIRCULAR 1/2009 SIGEN
UAI-CNV
CNV
UAI-CNV
CNV
DECRETO 312/2010 DISCAPACIDAD
AUDITORÍA INFORMÁTICA
UAI-CNV
CNV
UAI-CNV
CNV
UAI-CNV
CNV
UAI-CNV
CNV
UAI-CNV
CNV
AUDITORÍA DE SUMARIOS
UAI-CONAE
CONAE
UAI-CONAE
CONAE
PATRIMONIO - BIENES DE
USO
CIRCULAR 1/2003 SIGEN
UAI-CONAE
CONAE
UAI-CONAE
CONAE
UAI-CONAE
CONAE
UAI-CONAE
CONAE
UAI-CONAE
CONAE
UAI-CONAE
CONAE
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
ALMACENAMIENTO DE LA INFORMACIÓN EN HOJAS MÓVILES
CORRESPONDIENTE A LA COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.
01-ene-15
31-dic-15
30
1
VERIFICAR EN EL ÁMBITO DE LA GERENCIA DE INTERMEDIARIOS
LOS PROCEDIMIENTOS APLICABLES AL CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA SOBRE LAVADO DE DINERO.
DAR CUMPLIMIENTO AL DECRETO 984/2009 SOBRE
CONTRATACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS PARA LA REALIZACIÓN
DE CAMPAÑAS INSTITUCIONALES DE PUBLICIDAD Y DE
COMUNICACIÓN.
DAR CUMPLIMIENTO CON EL 312/2010 SGPYEP
01-oct-15
30-dic-15
470
1
01-ene-15
31-dic-15
40
1
01-ene-15
31-dic-15
50
1
01-oct-15
30-dic-15
420
1
01-jul-15
30-sep-15
520
1
01-ene-15
20-abr-15
350
1
01-ene-15
31-jul-15
90
1
04-may-15 30-jun-15
430
1
ANALIZAR LAS TAREAS DESARROLLADAS POR LA
SUBGERENCIA DE INFORMÁTICA EN LO RELATIVO AL CONTROL
DE LAS AUDITORÍAS EXTERNAS LLEVADAS A CABO SOBRE LOS
SISTEMAS INFORMÁTICOS UTILIZADOS POR LOS
INTERMEDIARIOS.
ANALIZAR EL FUNCIONAMIENTO DEL NUEVO REGISTRO DE
AUDITORÍA DE REGISTRO
AGENTES IMPLEMENTADO A PARTIR DE LA NUEVA LEY DE
DE AGENTES
MERCADO DE CAPITALES 26.831
AUDITAR EN SU TOTALIDAD LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL
CUENTA DE INVERSIÓN
ORGANISMO SIGUIENDO LOS LINEAMIENTOS REQUERIDOS POR
LA SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN.
DAR CUMPLIMIENTO A LOS REQUERIMIENTOS DE LA
TAREAS DE CIERRE 2014
RESOLUCIÓN Nº 152/95 SGN, MODIFICADA POR LA RESOLUCIÓN
Nº 141/97 SGN.
REALIZAR UN RELEVAMIENTO SOBRE LA ATENCIÓN BRINDADA A
AUDITORÍA DE ATENCIÓN
AL USUARIO Y RELACIONES LAS CONSULTAS REALIZADAS POR USUARIOS EXTERNOS AL
ORGANISMO.
CON LA COMUNIDAD
REALIZAR UN SEGUIMIENTO SOBRE EL PROCESO DE SUMARIOS
LLEVADO A CABO POR LA SUBGERENCIA DE SUMARIOS
PATRIMONIO - BIENES DE USO
02-mar-15 29-may-15
540
1
04-may-15
200
1
CIRCULAR 1/2003 SIGEN
01-may-15 30-nov-15
TEMAS SUSTANTIVOS DEL TEMAS SUSTANTIVOS DEL PLAN ESPACIAL - SATÉLITES
PLAN ESPACIAL NACIONAL SATÉLITES
CIERRE DE EJERCICIO
CIERRE DE EJERCICIO
01-jun-15
31-jul-15
30-dic-15
80
1
240
1
01-ene-15 31-mar-15
80
1
MOVIMIENTO DE FONDOS TESORERIA
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
CUENTA DE INVERSIÓN
MOVIMIENTO DE FONDOS - TESORERÍA.
02-mar-15 29-may-15
120
1
COMPRAS Y CONTRATACIONES
01-abr-15
31-jul-15
200
1
CUENTA DE INVERSIÓN 2014
16-feb-15
20-abr-15
240
1
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN
TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN.
01-jun-15
31-ago-15
80
1
Cuadro Nº 12 - Página 107 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CONAE
CONAE
UAI-CONAE
CONAE
UAI-CONAE
CONAE
UAI-CONAE
CONAE
UAI-CONAE
CONAE
UAI-CONICET
CONICET
TEMAS SUSTANTIVOS DEL
PLAN ESPACIAL - ACCESO
AL ESPACIO
PRÉSTAMOS CON
FINANCIAMIENTO EXTERNO
RECURSSOS HUMANOS Y
LIQUIDACIÓN DE HABERES
ACTIVIDADES POR CAMBIO
PRESIDENCIAL
AMBIENTE, SEGURIDAD E
HIGIENE EN EL TRABAJO
SUBSIDIOS
UAI-CONICET
CONICET
UAI-CONICET
CONICET
UAI-CONICET
CONICET
UAI-CONICET
CONICET
SEGUIMIENTO
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN - RES.
Nº48/05 SGN
(CUESTIONARIO SIGEN)
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-CONICET
CONICET
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-CONICET
CONICET
DIRECCIÓN DE
VINCULACIÓN
TECNOLOGICA
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
TEMAS SUSTANTIVOS DEL PLAN ESPACIAL - ACCESO AL
ESPACIO
02-ene-15 30-nov-15
240
1
PRÉSTAMOS CON FINANCIAMIENTO EXTERNO
01-jun-15
30-sep-15
400
1
RECURSOS HUMANOS Y LIQUIDACION DE HABERES
01-jun-15
30-sep-15
120
1
ACTIVIDADES POR CAMBIO PRESIDENCIAL
01-ene-15 30-nov-15
120
1
AMBIENTE, SEGURIDAD E HIGIENE EN EL TRABAJO
01-jun-15
30-nov-15
120
1
01-mar-15
31-jul-15
630
1
01-ago-15
31-oct-15
690
1
01-ene-15
30-abr-15
490
1
CUMPLIMENTAR EL CUESTIONARIO DE CONTROL COORDINADO
EN FORMA HORIZONTAL POR SIGEN, RELATIVO A CONTROLES
DE LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA, A PARTIR DE UN PROGRAMA
DE TRABAJO ESPECÍFICO.
01-mar-15 30-sep-15
390
1
VERIFICAR EL ESTADO DE LAS CUENTAS BANCARIAS,
DISPONIBILIDADES Y LOS CORTES DE DOCUMENTACIÓN QUE
TENDRÁN EFECTO SOBRE LOS ESTADOS CONTABLES DEL
ORGANISMO AL CIERRE DEL EJERCICIO, DE CONFORMIDAD A
LAS DISPOSICIONES LEGALES Y NORMATIVA VIGENTE,
ESTABLECIDOS POR LOS ÓRGANOS RECTORES DEL SISTEMA
DE ADMINISTRACIÓN FINANCIERA Y SISTEMAS DE CONTROL.
EVALUAR EL CONTROL DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN
PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DEL CONICET, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN, PARA LA CONFECCIÓN
DE LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN
DE VINCULACIÓN TECNOLÓGICA EN FUNCIÓN DE LA CORRECTA
EJECUCIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE TRANSFERENCIA
TECNOLÓGICA DESARROLLADAS Y EL ROL DE LAS UNIDADES
DE VINCULACIÓN TECNOLÓGICA (UVT) EN CUANTO AL
COMPROMISO ASUMIDO EN LOS CONVENIOS.
01-ene-15 31-ene-15
300
1
01-feb-15
20-abr-15
324
1
01-abr-15
31-jul-15
630
1
EVALUAR LA ADECUACIÓN Y CONFIABILIDAD DEL CONTROL
INTERNO PREVISTO EN LOS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS
CON LA ASIGNACIÓN, REMISIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS DE
LAS TRANSFERENCIAS/ SUBSIDIOS CON CARGO AL
PRESUPUESTO.
ADMINISTRACIÓN DE CCT'S EVALUAR EL NIVEL DEL CONTROL INTERNO IMPERANTE EN EL
CONTEXTO ADMINISTRATIVO-CONTABLE- OPERACIONAL Y EL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE RELACIONADA.
VERIFICAR EL GRADO DE DESCRIPCIÓN DE LOS BENEFICIOS Y
INFORMATICA - PLAN
COSTOS ASOCIADOS A LOS PROYECTOS EN EL PLAN
ESTRATÉGICO DE TI:
INFORMÁTICO Y DE SU SEGUIMIENTO Y ACTUALIZACIÓN EN
EVALUACIÓN Y
FORMA SISTEMÁTICA.
Cuadro Nº 12 - Página 108 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CONICET
CONICET
RECURSOS HUMANOS
UAI-CONICET
CONICET
INVERSION PÚBLICA OBRAS RELEVANTES
UAI-CONICET
CONICET
BECAS
UAI-CONICET
CONICET
PLAN ESTRATEGICO Y SUS
OBJETIVOS
UAI-CONICET
CONICET
AUDITORIA AMBIENTAL
UAI-CONICET
CONICET
EJECUCIÓN DEL
PRESUPUESTO
UAI-CONICET
CONICET
ELABORACIÓN DEL
PRESUPUESTO
UAI-CONICET
CONICET
CIRCULAR Nº 1/2003 SIGEN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE ORGANISMO, LA INTEGRACIÓN
DE LOS LEGAJOS PERSONALES EN EL MARCO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES A
LOS FINES DE ASEGURAR SU CORRECCIÓN Y APEGO A LA
NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR LA ADECUACIÓN Y CONFIABILIDAD DEL CONTROL
INTERNO PREVISTO EN LOS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS
CON LA TRAMITACIÓN, APROBACIÓN, EJECUCIÓN Y RENDICIÓN
DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN LLEVADOS A CABO CON
LOS DIFERENTES FONDOS DE FINANCIAMIENTO.
EVALUAR EL PROCESO INTEGRAL DE BECAS, TOMANDO EN
CUENTA SI SE HAN CUMPLIDO LAS METAS PROPUESTAS POR EL
ORGANISMO Y SU IMPACTO EN EL INGRESO A LA CARRERA DEL
INVESTIGADOR CIENTÍFICO (CIC).
EVALUAR EL PROCESO DE FORMULACIÓN DE LAS POLÍTICAS,
METAS Y OBJETIVOS DEL PLAN ESTRATÉGICO DEL
ORGANISMOPONDERAR SI EL ACCIONAR DEL ORGANISMO EN
EL PERIODO DETERMINADO, CUMPLIMENTA LOS LINEAMIENTOS
DEL PLAN ESTRATÉGICO.
VERIFICAR LA EXISTENCIA DE UNA POLÍTICA AMBIENTAL QUE
DEFINA SUS OBJETIVOS Y METAS EN LA MATERIA,
CONSIDERANDO LA NATURALEZA, ESCALA E IMPACTOS
GENERADOS SOBRE EL AMBIENTE.
ANALIZAR SEMESTRALMENTE LA EJECUCIÓN DEL
PRESUPUESTO VERIFICANDO LA CORRECTA APLICACIÓN DEL
CRÉDITO DISPONIBLE, LAS IMPUTACIONES PRESUPUESTARIAS
EN LAS DISTINTAS ETAPAS DE REGISTRACIÓN Y LA
DISTRIBUCIÓN ENTRE LOS PROGRAMAS DE LOS LÍMITES
FIJADOS POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA A TRAVÉS DE LAS
CUOTAS DE COMPROMISO Y DEVENGADO, DETERMINANDO
DESVÍOS Y ANALIZANDO SUS JUSTIFICACIONES.
DETERMINAR SI LA ESTRUCTURA PROGRAMÁTICA Y LOS
MONTOS ASIGNADOS A CADA PROGRAMA, RESPONDEN A LAS
POLÍTICAS ENUNCIADAS POR LA AUTORIDAD
SUPERIOR.EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LOS
PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS EN EL PROCESO DE
ELABORACIÓN Y DE LOS OBJETIVOS Y METAS PROPUESTOS
POR EL ORGANISMO, DEL ANTEPROYECTO DE PRESUPUESTO
PARA EL EJERCICIO 2016.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO ESTRICTO DE LAS ACTIVIDADES DE
CONTROL DE LA CIRCULAR
Cuadro Nº 12 - Página 109 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
640
1
01-may-15 30-oct-15
570
1
01-ago-15
31-dic-15
580
1
01-ago-15
31-dic-15
350
1
01-jul-15
30-nov-15
350
1
01-mar-15 31-may-15
430
1
01-ago-15
31-oct-15
350
1
01-sep-15
31-dic-15
400
1
01-jun-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CONICET
CONICET
COMPRAS Y
CONTRATACIONES - LEY
25.551 REGIMEN COMPRAS
DEL ESTADO
UAI-CORASA
CORASA
SUCURSALES
COMERCIALES
UAI-CORASA
CORASA
UAI-CORASA
CORASA
UAI-CORASA
CORASA
BATERÍA DE ARQUEOS A
SUCURSALES
COMERCIALES
SISTEMA DE PREVENCIÓN
DE LAVADO DE ACTIVOS
UNIDADES POSTALES
UAI-CORASA
CORASA
UAI-CORASA
CORASA
CENTROS DE
DISTRIBUCIÓN
DOMICILIARIA (CDD)
REGIONES DEL INTERIOR
UAI-CORASA
CORASA
CENTRAL DE TIMBRES
UAI-CORASA
CORASA
GASTOS MENORES
UAI-CORASA
CORASA
SERVICIOS LOGÍSTICOS
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
TAREAS DE CIERRE ARQUEO
GERENCIA COMERCIAL GESTIÓN INMOBILIARIA,
REGISTROS Y ARCHIVOS
UAI-COVIARA
COVIARA
GERENCIA COMERCIAL DOCUMENTACIÓN REGISTRO Y ARCHIVO
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-jun-15
440
1
01-mar-15 30-nov-15
480
2
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE EFICACIA,
ECONOMÍA Y EFICIENCIA EN EL PROCESO DE GESTIÓN DE LAS
COMPRAS Y CONTRATACIONES (DESDE LA DETECCIÓN DE LA
NECESIDAD, ENCUADRE LEGAL DEL TRÁMITE HASTA LA
RECEPCIÓN DE LOS BIENES O SERVICIOS DE QUE SE TRATE),
CORROBORANDO LA APLICACIÓN EFECTIVA DE LOS DECRETOS
N° 893/12 Y N° 1.023/01, COMO ASÍ TAMBIÉN DE LA NORMATIVA
VINCULADA A LOS CONCEPTOS DE COMPRE TRABAJO
ARGENTINO Y PRECIOS TESTIGO.
VERIFICAR LA CONFIABILIDAD DE LOS CONTROLES APLICADOS
SOBRE LAS OPERACIONES Y SOBRE LA PRESTACIÓN DE LOS
SERVICIOS.
VERIFICAR LA EXISTENCIA FÍSICA DE LOS FONDOS Y VALORES
EN PODER DE LAS SUCURSALES COMERCIALES.
01-mar-15
01-ene-15
28-feb-15
240
1
VERIFICAR LA APLICACIÓN DEL PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE
LAVADO DE ACTIVOS.
01-dic-15
31-dic-15
240
1
VERIFICAR LA CONFIABILIDAD DE LOS CONTROLES APLICADOS
SOBRE LAS UNIDADES POSTALES.
EVALUAR EL AMBIENTE DE CONTROL INTERNO EN LAS
UNIDADES OPERATIVAS
01-jun-15
31-jul-15
960
1
01-feb-15
31-ago-15
480
2
VERIFICAR LA CONFIABILIDAD DE LOS CONTROLES APLICADOS
SOBRE LAS ACTIVIDADES DE LA REGIÓN.
VERIFICAR LA CONFIABILIDAD DE LOS CONTROLES APLICADOS
SOBRE LAS ACTIVIDADES REALIZADAS EN EL SECTOR CENTRAL
DE TIMBRES.
VERIFICAR LA CONFIABILIDAD DE LOS CONTROLES APLICADOS
EN EL CIRCUITO DE EROGACIONES DE LAS UNIDADES
COMERCIALES Y OPERATIVAS.
VERIFICAR LA CONFIABILIDAD DE LOS CONTROLES APLICADOS
SOBRE LAS OPERACIONES DE SERVICIOS LOGÍSTICOS
DETERMINACIÓN DE LA EXISTENCIA FÍSICA DE FONDOS Y
VALORES AL 31/12/14
01-may-15 31-ago-15
480
2
01-sep-15
31-oct-15
648
1
01-abr-15 31-may-15
960
1
01-sep-15 30-nov-15
840
1
01-ene-15
31-dic-15
24
1
EVALUAR LOS CIRCUITOS RELACIONADOS CON LA COMPRA DE
TERRENOS DESTINADOS A LA CONSTRUCCIÓN DE VIVIENDAS Y
TAMBIÉN LOS VINCULADOS CON LAS OPERACIONES DE VENTA,
EXPLOTACIÓN O TRANSFERENCIA DE INMUEBLES DE COVIARA,
INCLUYENDO LOS CONSIGNADOS EN EL MARCO DE LA LEY
14.135.VERIFICAR LOS MÉTODOS DE CONTROL Y PAGO
ADOPTADOS EN RELACIÓN CON IMPUESTOS Y TASAS, ASÍ
COMO LA CUSTODIA
VERIFICAR EL CIRCUITO DE VENTA DE UNIDADES DE VIVIENDA
01-ene-15
31-dic-15
16
1
01-ene-15
31-dic-15
32
1
Cuadro Nº 12 - Página 110 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
GCIA. ASUNTOS LEGALES AUDITORÍA DE JUICIOS Y
OTROS ASPECTOS
LEGALES
AREA NOTARIAL - GESTIÓN
NOTARIAL
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
ACTIVIDAD
Objetivo
DELEGACIÓN BAHÍA
BLANCA - ARQUEO
DELEGACIÓN BAHÍA
BLANCA - REVISIÓN
DOCUMENTACIÓN.
RRHH, GCIA. ADMINIST. Y
FINANZAS - LIQUID./PAGO
HABERES Y CARGAS SOCS
REC. HUMANOS,
DESPACHO Y SERVS. CONTROL NORM. GRALES
Y DE ETICA
GERENCIA TÉCNICA AUDITORÍA TÉCNICA DE
OBRAS
GERENCIA TÉCNICA EVALUACIÓN REGISTROS Y
CONTROL INTERNO
GERENCIA TÉCNICA CONTROL DE
CERTIFICADOS DE OBRA
GCIA. ADMINIST. Y
FINANZAS - ARQUEO
GCIA. ADMINIST. Y
FINANZAS - LICITACIONES Y
COMPRAS
GCIA. COMERCIAL SEGUROS - REGISTRO Y
ARCHIVO
GCIA. ADMINIST. Y
FINANZAS ADMINISTRACIÓN
HIPOTECAS CEDIDAS
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
ANALIZAR EL ESTADO DE LOS JUICIOS Y EL SISTEMA DE
CONTROL EJERCIDO SOBRE ELLOS
01-ene-15
31-dic-15
32
2
EXAMINAR EL ESTADO ESCRITURARIO DE LOS INMUEBLES
VENDIDOS, LA TRAMITACIÓN DE LAS HIPOTECAS QUE SE
CANCELAN Y EL CONTROL INTERNO DE LA GESTIÓN FRENTE A
LOS RIESGOS INHERENTES
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
01-ene-15
31-dic-15
24
1
01-ene-15
31-dic-15
16
1
ANÁLISIS DE LOS MOVIMIENTOS CONTENIDOS EN LAS
RENDICIONES DE CUENTA DE LA DELEGACIÓN
01-ene-15
31-dic-15
48
3
VERIFICAR LOS MÉTODOS DE CÁLCULO Y LA LEGITIMIDAD DE
LOS HABERES LIQUIDADOS
01-ene-15
31-dic-15
72
3
EVALUAR LOS SISTEMAS DE CONTROL INTERNO DEL ÁREA EN
RELACIÓN CON LAS NORMAS GENERALES EN VIGOR Y LA
ESTRUCTURA ORGANIZATIVA QUE RIGE LA ADMINISTRACIÓN DE
LOS RECURSOS HUMANOS FRENTE A LOS RIESGOS
INHERENTES PROPIOS DE LA DINÁMICA DEL SECTOR
VERIFICAR EL AVANCE FÍSICO DE LA CONSTRUCCIÓN
01-ene-15
31-dic-15
12
1
01-ene-15
31-dic-15
32
2
EVALUAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO PARA CUBRIR Y
SALVAGUARDAR RIESGOS EMERGENTES DE LAS
CONTRATACIONES DE OBRA
01-ene-15
31-dic-15
24
1
VERIFICAR LA CONSISTENCIA DE LAS CERTIFICACIONES EN
FUNCIÓN DEL MOVIMIENTO DE LOS RUBROS INVOLUCRADOS
01-ene-15
31-dic-15
48
3
VERIFICAR LA EXISTENCIA DE FONDOS Y VALORES
01-ene-15
31-dic-15
48
3
VERIFICAR LA GESTIÓN Y CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE
CONTROL INTERNO LLEVADOS A CABO EN EL SECTOR
01-ene-15
31-dic-15
72
3
EXAMINAR LA GESTIÓN DE SEGUROS, PÓLIZAS, SISTEMAS DE
CONTROL INTERNO Y LOS RIESGOS INHERENTES, LEGITIMIDAD
DE LOS PAGOS Y LIQUIDACIÓN DE SINIESTROS
01-ene-15
31-dic-15
40
2
VERIFICAR LOS MÉTODOS DE CONTROL ADOPTADOS EN LA
ADMINISTRACIÓN DE LOS CRÉDITOS HIPOTECARIOS
01-ene-15
31-dic-15
24
1
Cuadro Nº 12 - Página 111 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-COVIARA
COVIARA
GCIA. ADMINIST. Y
FINANZAS - CUENTAS DE
BENEFICIARIOS
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-COVIARA
COVIARA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR LOS MÉTODOS DE CONTROL ESTABLECIDOS PARA
ESTABLECER EL RECUPERO DE LOS CRÉDITOS HIPOTECARIOS
OTORGADOS A BENEFICIARIOS DE LOS PLANES DE VIVIENDA Y
EVALUAR SU CONSISTENCIA RESPECTO DE LOS RIESGOS
INHERENTES
ESTABLECER LA RAZONABILIDAD DE LOS DESVÍOS SURGIDOS A
TRAVÉS DE UN ANÁLISIS COMPARATIVO Y LA RAZONABILIDAD
DE LOS MOVIMIENTOS OPERADOS EN EL RUBRO
DISPONIBILIDADES Y SU RESPECTIVO NIVEL DE LIQUIDEZ
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
40
1
GCIA. ADMINIST. Y
FINANZAS - EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA Y CASH
FLOW
VERIFICAR LA RAZONABILIDAD Y VALIDEZ DE LA COLOCACIÓN
GCIA. ADMINIST. Y
DE EXCEDENTES FINANCIEROS EN DEPÓSITOS A PLAZO FIJO,
FINANZAS - ANÁLISIS
INVERSIONES FINANCIERAS ACCIONES, TÍTULOS PÚBLICOS, CUOTAS PARTE DE FONDOS
01-ene-15
31-dic-15
16
1
01-ene-15
31-dic-15
48
3
GCIA. ADMINIST. Y
FINANZAS - REVISIÓN
CONCILIACIONES
BANCARIAS
TAREAS DE CIERRE LIBROS E INFORME FINAL
CUENTA AHORRO INVERSIÓN FINANCIAMIENTO
01-ene-15
31-dic-15
48
3
REFLEJAR LOS PROCEDIMIENTOS DE CIERRE DE EJERCICIO
01-ene-15
31-dic-15
24
1
REALIZAR UNA AUDITORÍA DEL CONTROL INTERNO DE LOS
SISTEMAS DE INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE
LA EMPRESA DEL ESTADO “COVIARA”, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN
PARA CONFECCIONAR EL CIERRE DE CUENTAS AL 30/06 DE
CADA AÑO Y AL CIERRE DE EJERCICIO
CONTROLAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS RESOLUCIONES DE
PRESIDENTE
01-ene-15
31-dic-15
48
2
01-ene-15
31-dic-15
32
2
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DEL PLAN DE ACCIÓN OBJETO DE
LA FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA DE QUE SE TRATA Y LA
NATURALEZA DE LAS PARTIDAS INCLUÍDAS EN LA MISMA
01-ene-15
31-dic-15
16
1
ELEVAR PARA SU CONSIDERACIÓN LAS CONCLUSIONES
RELATIVAS A LAS TAREAS EFECTUADAS CON MOTIVO DE LA
ENTREGA DEL MANDO PRESIDENCIAL Y EVENTUAL CAMBIO DE
AUTORIDADES EN ESTA EMPRESA DEL ESTADO COVIARA
CUMPLIMIENTO DE LA NORMA DE TAREA INTERNA NRO. 19
REFERIDA A LA APLICACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN VERAZ A LOS
CLIENTES MOROSOS
01-ene-15
31-dic-15
40
2
01-ene-15
31-dic-15
16
1
EXISTENCIA DE PLAN ESTRATÉGICO Y SU GRADO DE AVANCE
01-ene-15
31-dic-15
24
1
DETECCIÓN DE CASOS SOSPECHOSOS
01-ene-15
31-dic-15
32
2
NORMAS INTERNAS CUMPLIMIENTO
RESOLUCIONES DE
PRESIDENTE
GCIA. ADMINIST. Y
FINANZAS - ANÁLISIS
FORMULACIÓN
PRESUPUESTARIA
INFORME ESPECIAL
S/ESTADO DE SITUACIÓN
DEL CONTROL INTERNO
GCIA. ASUNTOS LEGALES NORMA TAREA INTERNA
NRO. 19
RELEVAMIENTO PLAN
ESTRATÉGICO
COBRANZAS - CASOS
ESPECIALES UIF
COMUNES DE INVERSIÓN
VERIFICAR LA RAZONABILIDAD, ADECUACIÓN Y VALIDEZ DE LOS
MOVIMIENTOS Y SALDOS OPERADOS EN LAS CUENTAS
CORRIENTES BANCARIAS Y SU CORRESPONDENCIA CON LOS
REGISTROS CONTABLES Y DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA
Cuadro Nº 12 - Página 112 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-COVIARA
COVIARA
UAI-CRJPPF
CRJPPF
GCIA. ASUNTOS LEGALES AUDITORÍA Y ANÁLISIS DE
MOROSOS
CONTRATACIONES Y
PATRIMONIO
UAI-CRJPPF
CRJPPF
TAREAS DE CIERRE
UAI-CRJPPF
CRJPPF
ANTEPROYECTO
PRESUPUESTO
UAI-CRJPPF
CRJPPF
UAI-CRJPPF
CRJPPF
SEGUIMIENTO DE
OBSERVACIONES Y
RECOMENDACIONES
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE
HABERES
UAI-CRJPPF
CRJPPF
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA - 1ER.
TRIMESTRE
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
ESTABLECER LAS INCIDENCIAS DE LA MOROSIDAD EN LA
CARTERA DE CRÉDITOS.
01-ene-15
31-dic-15
24
1
VERIFICAR QUE LAS GESTIONES DE CONTRATACIONES SE
REALICEN CONFORME LAS DISPOSICIONES APLICABLES, QUE
RESPONDAN A LAS NECESIDADES DEL ORGANISMO Y QUE SE
EFECTÚEN CON ECONOMÍA, EFICACIA Y EFICIENCIA, EN
CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE TRANSPARENCIA,
LEGALIDAD, IGUALDAD DE CONCURRENCIA, QUE DEBEN
PRIMAR EN LAS RELACIONES DEL ESTADO CON LOS
RESTANTES CONTRATANTES Y CONFORME A LAS NORMAS DE
LA ONC. COMPROBAR LA CORRECTA REGISTRACIÓN DE LOS
BIENES DE USO, QUE PERMITA SU INMEDIATA IDENTIFICACIÓN Y
DETERMINACIÓN DE LOS RESPONSABLES DE LA TENENCIA DE
LOS MISMOS Y EFECTUAR EL CONTROL DE LA EXISTENCIA DE
BIENES DE CONSUMO EN STOCK.
VERIFICAR EL CORRECTO CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES
DEL DÍA DE CIERRE DEL EJERCICIO, Y LAS POSTERIORES AL
MISMO, ORIENTANDO LOS PROCEDIMIENTOS A FACILITAR LA
CONFECCIOÓN DE LOS ESTADOS CONTABLES Y
PRESUPUESTARIOS DE LA CUENTA DE INVERSIÓN.
VERIFICAR QUE LA FORMULACIÓN DEL PRESUPUESTO SE HAYA
EFECTUADO SIGUIENDO LAS POLÍTICAS Y OBJETIVOS
PROGRAMADOS POR EL ORGANISMO Y LOS LINEAMIENTOS
BÁSICOS PLANTEADOS Y COMUNICADOS POR LA
SUBSECRETARÍA DE PRESUPUESTO Y ADMINISTRACIÓN
FINANCIERA, DEPENDIENTE DE LA SECRETARÍA DE HACIENDA
DE LA NACIÓN.
PRESENTAR LA TOTALIDAD DE INFORMES Y NOTAS CON SU
CORRESPONDIENTE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES Y
RECOMENDACIONES.
04-may-15 31-ago-15
170
1
02-ene-15
27-feb-15
120
1
03-ago-15 30-sep-15
170
1
02-mar-15
31-jul-15
150
1
01-oct-15
30-dic-15
154
1
02-ene-15
30-abr-15
192
1
VERIFICAR LA CORRECTA REALIZACIÓN DE LAS SIGUIENTES
TAREAS: LIQUIDACIÓN DE HABERES DEL PERSONAL
INSTITUCIONAL (BÁSICOS + ADICIONALES), DESCUENTOS DE
APORTES JUBILATORIOS, OBRA SOCIAL, RETENCIÓN DE
IMPUESTO A LAS GANANCIAS, APLICACIIÓN DEL DTO 14/12,
DEPÓSITO Y/O PAGO DE DESCUENTOS Y RETENCIONES
PRACTICADAS, REGISTRACIÓN PRESUPUESTARIA Y CONTABLE,
MANTENIMIENTO DE LOS LEGAJOS DE PERSONAL Y RECIBOS
DE HABERES.
VERIFICAR LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DEL TRIMESTRE
CORRESPONDIENTE, SU REGISTRACIÓN DE ACUERDO CON LAS
NORMAS IMPARTIDAS POR LA CGN, EL CUMPLIMIENTO DE LOS
NIVELES AUTORIZADOS POR LA SH Y LA CORRELACIÓN ENTRE
LA EVOLUCIÓN DE LOS CRÉDITOS Y EL PLAN ANUAL DE ESTE
ORGANISMO.
Cuadro Nº 12 - Página 113 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CRJPPF
CRJPPF
AUDITORÍA LEGAL - AMBITO ANALIZAR LOS PROCEDIMIENTOS DE DEFENSA DE LOS
INTERESES INSTITUCIONALES Y EL CORRECTO ENCUADRE DE
CONTENCIOSO
LOS BENEFICIOS PREVISIONALES SEGÚN LOS PRINCIPIOS DEL
DERECHO DE LA SEGURIDAD SOCIAL, LA JURISPRUDENCIA Y
DOCTRINA Y EL CUMPLIMIENTO DE LAS SENTENCIAS Y/O
REQUERIMIENTOS JUDICIALES.
VERIFICAR LA CONSISTENCIA, INTEGRIDAD Y CONFIABILIDAD DE
ANÁLISIS DE
CONFIABILIDAD - SISTEMAS LOS SISTEMAS INFORMÁTICOS DEL ORGANISMO, ASI COMO
TAMBIEN GARANTIZAR LA SEGURIDAD INFORMÁTICA Y LA
BENEFICIOS
CONGRUENCIA DE LOS DISTINTOS PARÁMETROS INGRESADOS.
UAI-CRJPPF
CRJPPF
UAI-CRJPPF
CRJPPF
PREVISIONALES
CIRCUITOS OPERATIVOS
PREVISIONALES DE LAS
JUBILACIONES
UAI-CRJPPF
CRJPPF
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-CRJPPF
CRJPPF
CIRCULAR 1/03 SIGEN
UAI-CRJPPF
CRJPPF
UAI-CRJPPF
CRJPPF
PRESENTACIÓN DEL
BALANCE E INFORMACIÓN
COMPLEMENTARIA AL
CIERRE
CIRCUITOS OPERATIVOS
PREVISIONALES DE LOS
RETIROS
VERIFICAR EL PROCEDIMIENTO DE OTORGAMIENTO,
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LOS BENEFICIOS DE JUBILACIÓN QUE
ADMINISTRA ESTE ORGANISMO. CONTROLAR LOS PROCESOS
QUE INVOLUCRAN EL OTORGAMIENTO, LIQUIDACIÓN, REAJUSTE
Y PAGO DE LOS BENEFICIOS DE JUBILACIÓN, CONSIDERANDO
LOS UNIVERSOS RESPECTIVOS, LAS VARIANTES LEGISLATIVAS
DEL SECTOR ACTIVO Y PASIVO Y EL IMPACTO DE DECISIONES
JUDICIALES QUE AFECTAN AL SECTOR.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA CRJPPF,
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
INFORMACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA
Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN, PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICO
CERRADO.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO EN LA
CIRCULAR SIGEN 1/03, EN CUANTO AL CONTROL PERMANENTE
DE ASISTENCIA DE PERSONAL (INC. 1) Y EL RÉGIMEN DE
INCOMPATIBILIDADES (INC. 1 - PERSONAL INSTITUCIÓN E INC. 5 ¨PASIVIDADES).
VERIFICAR QUE LA CRJPPF HAYA PRESENTADO EN TIEMPO Y
FORMA EL BALANCE E INFORMACIONES COMPLEMENTARIAS,
CONFORME A LA NORMATIVA VIGENTE.
VERIFICAR EL PROCEDIMIENTO DE OTORGAMIENTO,
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LOS BENEFICIOS DE RETIROS QUE
ADMINISTRA ESTE ORGANISMO. CONTROLAR LOS PROCESOS
QUE INVOLUCRAN EL OTORGAMIENTO, LIQUIDACIÓN, REAJUSTE
Y PAGO DE LOS BENEFICIOS DE RETIROS, CONSIDERANDO LOS
UNIVERSOS RESPECTIVOS, LAS VARIANTES LEGISLATIVAS DEL
SECTOR ACTIVO Y PASIVO Y EL IMPACTO DE DECISIONES
JUDICIALES QUE AFECTAN AL SECTOR.
Cuadro Nº 12 - Página 114 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-jun-15
400
1
02-ene-15 29-may-15
400
1
02-ene-15 31-mar-15
692
1
02-ene-15
17-abr-15
199
1
02-ene-15
30-dic-15
93
1
02-mar-15 31-mar-15
48
1
986
1
02-ene-15
01-abr-15
31-ago-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-CRJPPF
CRJPPF
CIRCUITOS OPERATIVOS
PREVISIONALES DE LAS
PENSIONES
UAI-CRJPPF
CRJPPF
UAI-CRJPPF
CRJPPF
UAI-CRJPPF
CRJPPF
UAI-CRJPPF
CRJPPF
UAI-CRJPPF
CRJPPF
UAI-CRJPPF
CRJPPF
UAI-CRJPPF
CRJPPF
UAI-DGFM
DGFM
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR EL PROCEDIMIENTO DE OTORGAMIENTO,
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LOS BENEFICIOS DE PENSIONES QUE
ADMINISTRA ESTE ORGANISMO. CONTROLAR LOS PROCESOS
QUE INVOLUCRAN EL OTORGAMIENTO, LIQUIDACIÓN, REAJUSTE
Y PAGO DE LOS BENEFICIOS DE PENSIONES, CONSIDERANDO
LOS UNIVERSOS RESPECTIVOS, LAS VARIANTES LEGISLATIVAS
DEL SECTOR ACTIVO Y PASIVO Y EL IMPACTO DE DECISIONES
JUDICIALES QUE AFECTAN AL SECTOR.
VERIFICAR LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DEL TRIMESTRE
EJECUCIÓN
CORRESPONDIENTE, SU REGISTRACIÓN DE ACUERDO CON LAS
PRESUPUESTARIA - 2DO.
NORMAS IMPARTIDAS POR LA CGN, EL CUMPLIMIENTO DE LOS
TRIMESTRE
NIVELES AUTORIZADOS POR LA SH Y LA CORRELACIÓN ENTRE
LA EVOLUCIÓN DE LOS CRÉDITOS Y EL PLAN ANUAL DE ESTE
ORGANISMO.
VERIFICAR LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DEL TRIMESTRE
EJECUCIÓN
CORRESPONDIENTE, SU REGISTRACIÓN DE ACUERDO CON LAS
PRESUPUESTARIA 3ER.
NORMAS IMPARTIDAS POR LA CGN, EL CUMPLIMIENTO DE LOS
TRIMESTRE
NIVELES AUTORIZADOS POR LA SH Y LA CORRELACIÓN ENTRE
LA EVOLUCIÓN DE LOS CRÉDITOS Y EL PLAN ANUAL DE ESTE
ORGANISMO.
AUDITORÍA LEGAL - AMBITO EXAMINAR EL CORRECTO ENCUADRE DE LOS BENEFICIOS
PREVISIONALES, EN LOS MARCOS REGULATORIOS DE LOS
NO CONTENCIOSO
ORGANISMOS AFILIADOS, ASEGURANDO EL CUMPLIMIENTO DE
LOS OBJETIVOS DE LA SEGURIDAD SOCIAL. VERIFICAR LA
APLICACIÓN DE LAS NORMAS ESPECIALES Y DE ALCANCE
GENERAL Y DE LOS PROCEDIMIENTOS QUE APLICA LA ENTIDAD
A TALES FINES.
VERIFICAR LA CONSISTENCIA, INTEGRIDAD Y CONFIABILIDAD
VERIFICACIÓN DE
BRINDADA POR LOS SISTEMS INFORMÁTICOS DEL ORGANISMO,
PROCESOS
ASÍ COMO TAMBIÉN GARANTIZAR LA SEGURIDAD INFORMÁTICA
INFORMÁTICOS Y CONGRUENCIA DE LOS DISTINTOS PARÁMETROS
PERSONAL INSTITUCIÓN
INGRESADOS.
COMPROBAR EL CORRECTO MANEJO Y REGISTRACIÓN DEL
TESORERÍA I
MOVIMIENTO DE FONDOS A SU CARGO, DE ACUERDO CON LO
DISPUESTO EN LA NORMATIVA VIGENTE.
COMPROBAR EL CORRECTO MANEJO Y REGISTRACIÓN DEL
TESORERÍA II
MOVIMIENTO DE FONDOS A SU CARGO, DE ACUERDO CON LO
DISPUESTO EN LA NORMATIVA VIGENTE.
VERIFICAR SI LOS SISTEMAS DE SEGURIDAD EXISTENTES SON
SEGURIDAD E HIGIENE LOS ADECUADOS, A EFECTOS DEL RESGUARDO FÍSICO DE LAS
RES. 74/14 SGN
PERSONAS Y BIENES, EN LO REFERENTE A LA
INFRAESTRUCTURA EDILICIA Y AL CUMPLIMEINTO DE LAS
NORMAS DE SEGURIDAD E HIGIENE.
EVALUAR EL AMBIENTE DE CONTROL EN LAS ÁREAS DE
ACTIVIDADES
ADMINISTRACIÓN. CONTROLAR SELECTIVAMENTE ASPECTOS
ADMINISTRATIVAS FM.
DE LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS EN LAS ÁREAS DE
FRAY LUIS BELTRAN
TESORERÍA Y CONTABILIDAD Y FINANZAS: ORDENAMIENTO DE
PAGOS, CUENTAS DEUDORAS Y ACREEDORAS, GESTIÓN DE
INVENTARIOS, RENDICIÓN DE GASTOS POR FONDO ROTATORIO.
Cuadro Nº 12 - Página 115 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-sep-15
30-dic-15
856
1
04-may-15
31-jul-15
144
1
03-ago-15
30-oct-15
144
1
01-jul-15
30-dic-15
483
1
01-jun-15
30-nov-15
400
1
02-ene-15
31-jul-15
90
1
03-ago-15 30-nov-15
90
1
03-ago-15 30-sep-15
105
1
480
1
01-jul-15
14-sep-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-DGFM
DGFM
EVALUAR EL AMBIENTE DE CONTROL EN LAS ÁREAS DE
ACTIVIDADES
ADMINISTRATIVAS FM VILLA ADMINISTRACIÓN. CONTROLAR SELECTIVAMENTE ASPECTOS
DE LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS EN LAS ÁREAS DE
MARIA
UAI-DGFM
DGFM
UAI-DGFM
DGFM
UAI-DGFM
DGFM
UAI-DGFM
DGFM
UAI-DGFM
DGFM
UAI-DGFM
DGFM
UAI-DGFM
DGFM
UAI-DGFM
DGFM
Cant. de
Informes
04-may-15
14-jul-15
480
1
15-ene-15
21-abr-15
350
1
16-ene-15 29-may-15
535
1
04-may-15 02-jun-15
120
1
01-sep-15 27-nov-15
376
1
30-sep-15
630
1
01-sep-15 30-sep-15
180
1
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA APLICABLE
01-jun-15
30-jun-15
200
1
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA APLICABLE
01-oct-15
30-oct-15
80
1
TESORERÍA Y CONTABILIDAD Y FINANZAS: ORDENAMIENTO DE
PAGOS, CUENTAS DEUDORAS Y ACREEDORAS, GESTIÓN DE
INVENTARIOS, RENDICIÓN DE GASTOS POR FONDO ROTATORIO
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSION
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA
CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014 (RES.N°10/2006SGN)
VERIFICAR LA LEGALIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS
COMPRAS Y
APLICADOS. EVALUAR EL AMBIENTE DE CONTROL Y LA GESTIÓN
CONTRATACIONES
DE LAS COMPRAS EN TÉRMINOS DE OPORTUNIDAD, EFICACIA,
EFICIENCIA Y ECONOMÍA.
CIRCULAR Nº 1/2003 SIGEN- EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DEL RÉGIMEN DE
INCOMPATIBILIDADES SEGÚN EL ALCANCE ESTABLECIDO POR
INCOMPATIBILIDADES
EL DEC.894/01 Y NORMAS MODIFICATORIAS.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS VIGENTES EN LA
FORMULACION
FORMULACIÓN DEL PRESUPUESTO DE GASTOS Y RECURSOS
PRESUPUESTARIA
DEL ORGANISMO. IDENTIFICAR LAS FUENTES INFORMATIVAS Y
CRITERIOS APLICADOS A LA DEFINICIÓN DE METAS FÍSICAS Y
ESTIMACIÓN DE LOS MONTOS DE LAS PARTIDAS
PRESUPUESTADAS.
EVALUAR EL AMBIENTE DE CONTROL EN LAS ÁREAS DE
COMERCIALIZACION DE
COMERCIALIZACIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS. VERIFICAR
BIENES Y SERVICIOS
ASPECTOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCESOS ASOCIADOS,
DESDE QUE SURGE EL PEDIDO DEL CLIENTE HASTA QUE SE
EFECTIVIZA EL COBRO DE LA OPERACIÓN PACTADA (NIVELES
DE AUTORIZACIÓN, FORMALIDAD Y CUMPLIMIENTO DE LOS
CONTRATOS, REGISTROS, CONTROLES APLICADOS, EFICACIA
DE LA GESTIÓN DE COBRANZA)
CIRCULAR Nº1/2003 -SIGEN- VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA
CUMPLIMIENTO EFECTIVO N°104/01
DE LAS PRESTACIONES
DEL PERSONAL
CONTROL DEC.1187/12PAGO DE HABERES A
TRAVES DES BANCO
NACION
CONTROL DEC.1188/12ADQUISICION
AUTOMOTORES A TRAVES
DE NACION LEASING
Cant. de
Horas
Cuadro Nº 12 - Página 116 de 365
01-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-DGFM
DGFM
UAI-DGFM
DGFM
UAI-DGFM
DGFM
UAI-DGFM
DGFM
CONTROL DEC.1190/12SERVICIOS DE TELEFONIA,
RADIO Y TRANSFERENCIA
DE DATOS
CONTROL DEC.1189/12ADQUISICION DE
COMBUSTIBLES Y
LUBRICANTES A YPF S.A.
CONTROL DEC.1191/12ADQUISICION DE PASAJES
AÉREOS A AEROLINEAS
ARGENTINAS Y AUSTRAL
ACTIVIDADES
ADMINISTRATIVAS FM AZUL
UAI-DGFM
DGFM
ACTIVIDADES
ADMINISTRATIVAS FM RIO
TERCERO
UAI-DGFM
DGFM
AMBIENTE, SEGURIDAD E
HIGIENE EN EL TRABAJO
FM VILLA MARIA
UAI-DGFM
DGFM
AMBIENTE, SEGURIDAD E
HIGIENE EN EL TRABAJO
FM AZUL
UAI-DGFM
DGFM
AMBIENTE, SEGURIDAD E
HIGIENE EN EL TRABAJO
FM RIO TERCERO
UAI-DGFM
DGFM
AMBIENTE, SEGURIDAD E
HIGIENE EN EL TRABAJO
F.M.F.L.B.
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA APLICABLE
16-nov-15
16-dic-15
190
1
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA APLICABLE
01-sep-15 30-sep-15
200
1
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA APLICABLE
02-nov-15
30-nov-15
200
1
EVALUAR EL AMBIENTE DE CONTROL EN LAS ÁREAS DE
ADMINISTRACIÓN. CONTROLAR SELECTIVAMENTE ASPECTOS
DE LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS EN LAS ÁREAS DE
TESORERÍA Y CONTABILIDAD Y FINANZAS: ORDENAMIENTO DE
PAGOS, CUENTAS DEUDORAS Y ACREEDORAS, GESTIÓN DE
INVENTARIOS, RENDICIÓN DE GASTOS POR FONDO ROTATORIO.
EVALUAR EL AMBIENTE DE CONTROL EN LAS ÁREAS DE
ADMINISTRACIÓN. CONTROLAR SELECTIVAMENTE ASPECTOS
DE LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS EN LAS ÁREAS DE
TESORERÍA Y CONTABILIDAD Y FINANZAS: ORDENAMIENTO DE
PAGOS, CUENTAS DEUDORAS Y ACREEDORAS, GESTIÓN DE
INVENTARIOS, RENDICIÓN DE GASTOS POR FONDO ROTATORIO
EVALUAR LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS EN MATERIA
AMBIENTAL, SEGURIDAD E HIGIENE EN EL TRABAJO. VERIFICAR
EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DE LA LEY 19587, SU
DECRETO REGLAMENTARIO N°351/79 Y NORMATIVA Y
PROCEDIMIENTOS PROPIOS DE LA DGFM
EVALUAR LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS EN MATERIA
AMBIENTAL, SEGURIDAD E HIGIENE EN EL TRABAJO. VERIFICAR
EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DE LA LEY 19587, SU
DECRETO REGLAMENTARIO N°351/79 Y NORMATIVA Y
PROCEDIMIENTOS PROPIOS DE LA DGFM
EVALUAR LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS EN MATERIA
AMBIENTAL, SEGURIDAD E HIGIENE EN EL TRABAJO. VERIFICAR
EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DE LA LEY 19587, SU
DECRETO REGLAMENTARIO N°351/79 Y NORMATIVA Y
PROCEDIMIENTOS PROPIOS DE LA DGFM
EVALUAR LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS EN MATERIA
AMBIENTAL, SEGURIDAD E HIGIENE EN EL TRABAJO. VERIFICAR
EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DE LA LEY 19587, SU
DECRETO REGLAMENTARIO N°351/79 Y NORMATIVA Y
PROCEDIMIENTOS PROPIOS DE LA DGFM
06-abr-15
15-jun-15
450
1
01-jun-15
14-ago-15
480
1
04-may-15
03-jul-15
250
1
06-abr-15 29-may-15
250
1
01-jun-15
31-jul-15
250
1
01-jul-15
31-ago-15
250
1
Cuadro Nº 12 - Página 117 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-DGFM
DGFM
SERVICIOS MINEROS
UAI-DGFM
DGFM
UAI-DGFM
DGFM
UAI-DGFM
DGFM
UAI-DGFM
DGFM
UAI-DGFM
DGFM
UAI-DGFM
DGFM
UAI-DIOXITEK
DIOXITEK
IMPUESTOS
UAI-DIOXITEK
DIOXITEK
PRESUPUESTOS
UAI-DIOXITEK
DIOXITEK
TESORERIA
UAI-DIOXITEK
DIOXITEK
BIENES DE USO
UAI-DIOXITEK
DIOXITEK
PROVEEDORES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EVALUAR EL AMBIENTE DE CONTROL EN EL QUE SE
DESARROLLAN LOS PROCESOS ASOCIADOS A LA PRESTACIÓN
DE SERVICIOS MINEROS. ANALIZAR LOS RESULTADOS
ALCANZADOS POR LA ACTIVIDAD CONSIDERANDO LOS
PLANEAMIENTOS OPERATIVOS Y LOS MARCOS
CONTRACTUALES EN LOS QUE SE DESENVUELVE.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE EN LAS TAREAS
CIERRE EJERCICIO 2014
DE CIERRE DE EJERCICIO EFECTUADAS POR EL SERVICIO
ADMINISTRATIVO FINANCIERO EN EL ÁMBITO DE SEDE CENTRAL
Y EN LAS FÁBRICAS MILITARES.
EVALUAR EL AMBIENTE DE CONTROL EN LAS ÁREAS DE
ACTIVIDADES
ADMINISTRATIVAS JACHAL ADMINISTRACIÓN. CONTROLAR SELECTIVAMENTE ASPECTOS
DE LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS EN LAS ÁREAS DE
TESORERÍA Y CONTABILIDAD Y FINANZAS: ORDENAMIENTO DE
PAGOS, CUENTAS DEUDORAS Y ACREEDORAS, GESTIÓN DE
INVENTARIOS, RENDICIÓN DE GASTOS POR FONDO ROTATORIO
LIQUIDACIÓN DE HABERES VERIFICAR LA CORRECTA LIQUIDACIÓN DE LOS HABERES DEL
PERSONAL SEGÚN SU CARGO Y FUNCIÓN Y LAS NOVEDADES
DEL PERÍODO LIQUIDADO
VERIFICAR LA CORRECTA TRAMITACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE
PAGOS DE VIATICOS POR
COMISIONES DE SERVICIOS VIÁTICOS POR COMISIONES DE SERVICIO. EVALUAR LOS
CONTROLES APLICADOS.
EVALUAR LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS EN MATERIA
AMBIENTE. SEGURIDAD E
AMBIENTAL, SEGURIDAD E HIGIENE EN EL TRABAJO. VERIFICAR
HIGIENE EN EL TRABAJO
EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DE LA LEY 19587, SU
FM JACHAL
DECRETO REGLAMENTARIO N°351/79 Y NORMATIVA Y
PROCEDIMIENTOS PROPIOS DE LA DGFM
RESOLUCION NRO. 74/2014 EVALUAR LA ORGANIZACIÓN Y SUS ACTIVIDADES EN RELACIÓN
CON EL CUIDADO Y PROTECCIÓN DEL MEDIO AMBIENTE, SEGÚN
SGN - AUDITORIA
LA METODOLOGÍA PROPUESTA POR SIGEN
AMBIENTAL
09-mar-15
14-jul-15
500
1
02-ene-15
13-feb-15
360
1
02-mar-15 14-may-15
460
1
01-oct-15
16-dic-15
400
1
01-oct-15
16-dic-15
400
1
02-mar-15 30-abr-15
250
1
03-ago-15
16-dic-15
410
1
VERIFICAR LA LIQUIDACIÓN Y PRESENTACIÓN DE LAS
DECLARACIONES JURADAS ANTE LA ADMINISTRACIÓN FEDERAL
DE INGRESOS PÚBLICOS (AFIP) Y LAS DIRECCIONES GENERAL
DE RENTAS PROVINCIALES, CORRESPONDIENTES AL IMPUESTO
AL VALOR AGREGADO, IMPUESTO A LAS GANANCIAS, SICORE E
IMPUESTO SOBRE LOS INGRESOS BRUTOS.
VERIFICAR LA CONFECCIÓN Y PRESENTACIÓN
PRESUPUESTARIA CORRESPONDIENTE AL AÑO 2016.
EVALUAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO IMPERANTE EN EL
ÁREA DE TESORERÍA.
EVALUAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO IMPERANTE EN LA
ADMINISTRACIÓN DE BIENES DE USO.
EVALUAR LA EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS CELEBRADOS
CON LOS PRINCIPALES PROVEEDORES Y VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO VIGENTE DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
02-nov-15
30-nov-15
205
1
01-oct-15
30-oct-15
120
1
02-nov-15
30-nov-15
220
1
02-nov-15
30-nov-15
173
1
01-abr-15
30-abr-15
259
1
Cuadro Nº 12 - Página 118 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-DIOXITEK
DIOXITEK
PROCEDIMIENTO DE
AUDITORIA DE CIERRE DE
EJERCICIO TRIMESTRAL
UAI-DIOXITEK
DIOXITEK
CUENTA INVERSIÓNRESOL. 10/2006 SGN Y
DISPOSICIÓN 34/2010
UAI-DIOXITEK
DIOXITEK
UAI-DIOXITEK
DIOXITEK
UAI-DIOXITEK
DIOXITEK
AUDITORÍA DE JUICIOS EN
LOS QUE DIOXITEK S.A ES
PARTE
CUMPLIMIENTO DEL
MARCO REGULATORIO DE
SEGURIDAD E HIGIENE Y
LICENCIAS DE LA ARN
GESTIÓN DE SEGUROS
UAI-DNM
DNM
SEGUIMIENTO DE
INFORMES Y
OBSERVACIONES
UAI-DNM
DNM
UAI-DNM
DNM
TECNOLOGIA DE
INFORMACION DOCUMENTACION DE
APLICATIVOS
CONTROL DE
PERMANENCIA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE CIERRE TRIMESTRAL EN
SEDE CENTRAL, CENTRO DE ACTIVIDAD CÓRDOBA Y CENTRO
DE ACTIVIDAD EZEIZA, CON EL FIN DE CONSTATAR LA
EXISTENCIA, INTEGRIDAD Y RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS
EXPUESTOS EN LOS REGISTROS CONTABLES,
CORRESPONDIENTES A LOS FONDOS, VALORES Y BIENES.
DE ACUERDO A LA RESOL. Nº 10/2006 SIGEN, EVALUAR EL
CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN
PRESUPUESTARIO Y CONTABLE, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA
CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2013.ASIMISMO
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA PRESENTACIÓN REFERIDA
A LA DISPOSICIÓN 71/2010 CGN.
ANALIZAR LA GESTIÓN JUDICIAL DE LOS LETRADOS
INTERVINIENTES EN LOS JUICIOS EN LOS CUALES LA EMPRESA
ACTÚE COMO PARTE.
01-ene-15
31-dic-15
200
4
02-feb-15
27-feb-15
105
1
01-oct-15
31-oct-15
88
1
ANALIZAR EN CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACIÓN VIGENTE EN
MATERIA DE SEGURIDAD E HIGIENE, COMO ASIMISMO LA
VIGENCIA DE LAS LICENCIAS OTORGADAS POR LA AUTORIDAD
REGULATORIO NUCLEAR (LEY Nº24.804).
01-oct-15
31-oct-15
120
1
ANALIZAR EN CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACIÓN VIGENTE EN
MATERIA DE SEGUROS, COMO ASIMISMO LA VIGENCIA Y EL
ANÁLISIS DEL UNIVERSO DE RIESGOS CUBIERTOS POR LAS
PÓLIZAS CONTRATADAS.
SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
DEL SCI A LOS FINES DE CORROBORAR MEDIDAS LLEVADAS A
CABO POR LAS ÁREAS AUDITADAS, CON LA IMPLEMENTACIÓN
DE RECOMENDACIONES DE LOS INFORMES O CON LA
IMPLEMENTACIÓN DE MEDIDAS ENCARADAS POR LAS MISMAS.
EVALUACIÓN DEL CICLO DE VIDA DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN SUSTANTIVOS DEL ORGANISMO.
01-oct-15
31-oct-15
180
1
03-ago-15 31-ago-15
315
1
01-oct-15
30-nov-15
577
1
02-nov-15
30-nov-15
758
1
INTERVENIR EN LAS ACCIONES DE FISCALIZACIÓN A DADORES
DE TRABAJO Y ALOJAMIENTO A EXTRANJEROS RESIDENTES EN
EL PAÍS.PROMOVER ACCIONES DE RELEVAMIENTO Y
DIAGNÓSTICO SITUACIONAL TENDIENTES A PREVENIR
SITUACIONES DE IRREGULARIDAD MIGRATORIA DE
EXTRANJEROS RESIDENTES EN EL PAÍS.SUPERVISAR LA
CONFECCIÓN DE PROYECTOS DE ACTOS DISPOSITIVOS EN LOS
TEMAS REFERIDOS A CONTROL DE PERMANENCIA DE
EXTRANJEROS EN EL PAÍS.INTERVENIR EN EL ANÁLISIS Y
SEGUIMIENTO PORMENORIZADO DE LAS SITUACIONES
PROCESALES DE LOS EXTRANJEROS JUDICIALIZADOS, NO
DETENIDOS.
Cuadro Nº 12 - Página 119 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-DNM
DNM
CONTROL DE
CUMPLIMIENTO DE LA
REGLAMENTACIÓN EN
MATERIA DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-DNM
DNM
MULTAS - DEPARTAMENTO
DE INFRACCIÓN Y
EJECUCIONES FISCALES.
UAI-DNM
DNM
OFICIOS
UAI-DNM
DNM
UAI-DNM
DNM
UAI-DNM
DNM
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN - CONTROL
DE INGRESOS Y EGRESOS
SICAM
INFRAESTRUCTURAS CRÍTICAS DE TECNOLOGÍAS DE LA
INFRAESTRUCTURA
INFORMACIÓN DEL ORGANISMO
CRÍTICAS - DTI
CIERRE DE EJERCICIO 2014 CONTROLAR EL CORTE DE DOCUMENTACIÓN EFECTUADO EN
UAI-DNM
DNM
UAI-DNM
DNM
UAI-DNM
DNM
UAI-DNM
DNM
UAI-DNM
DNM
UAI-DNM
DNM
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN
ADMINISTRACIÓN DE
PERSONAL
EFECTUAR EL CONTROL DEL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS
VIGENTES EN MATERIA DE COMPRAS Y CONTRATACIONES,
RESPECTO DE LA APLICACIÓN DE LOS DECRETOS Nº 1187/2012,
1188/2012, 1189/2012, 1190/2012 Y 1191/2012.ANALIZAR
CUMPLIMIENTO DE PRECIOS TESTIGOS Y COMPRE TRABAJO
ARGENTINO. CUMPLIR CON EL PROGRAMA DE VERIFICACIÓN
PARA EL PROCESO DE COMPRAS Y CONTRATACIONES –
INSTRUCTIVO DE TRABAJO N° 4/2014.
ANÁLISIS DEL PROCESO DE TOMA DE CONOCIMIENTO,
VERIFICACIÓN, EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO DE LAS SANCIONES
POR INFRACCIONES COMETIDAS POR LOS MEDIOS DE
TRANSPORTE INTERNACIONAL Y POR LOS DADORES DE
EMPLEO A EXTRANJEROS NO HABILITADOS.
EVALUAR LA OPERATORIA INTEGRAL DEL DEPARTAMENTO DE
ATENCIÓN DE OFICIOS.
EVALUACIÓN INTEGRAL DEL SICAM, CON ESPECIAL HINCAPIÉ
EN EL MANTENIMIENTO Y CONTINUIDAD OPERATIVA DEL
APLICATIVO.
LAS DISTINTAS ÁREAS DEL ORGANISMO A EFECTOS DE
PROCEDER AL CIERRE DEL EJERCICIO.
EVALUAR LAS NORMAS DE CONTROL INTERNO PARA
TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN DE LA DNM.
LA EVALUACIÓN DE LA DISTRIBUCIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE
LOS RECURSOS HUMANOS EN LA DIRECCIÓN NACIONAL DE
MIGRACIONES.LA EVALUACIÓN DE LOS PROCESOS DE
SELECCIÓN DE PERSONAL Y LA ASIGNACIÓN DE SUS
FUNCIONES.LA EVALUACIÓN DE LA FORMACIÓN DEL
PERSONAL SEGÚN SUS FUNCIONES.
EVALUAR LA OPERATORIA DE OTORGAMIENTO DE LAS
DELEGACIONES ADMISIONES A LOS EXTRANJEROS QUE LO
RADICACIÓN DE
INGRESANTES INTERIOR Y SOLICITAN.EVALUAR LA OPERATORIA DEL CONTROL DE
INGRESOS Y EGRESOS EN PASOS FRONTERIZOS.EVALUAR LA
PASOS FRONTERIZOS
ADMINISTRACIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS, SU
FORMACIÓN Y LOS PROCESOS DE ASIGNACIÓN DE
FUNCIONES.EVALUAR LA OPERATORIA INTEGRAL DE LA
ORGANIZACIÓN.
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS PARA LA
DIRECCIÓN DE
INFORMACIÓN MIGRATORIA CAPTACIÓN, RECEPCIÓN, ANÁLISIS, PROCESAMIENTO, ESTUDIO
Y ADMINISTRACIÓN DE LA INFORMACIÓN RECABADA, EN
FUNCIÓN DE LAS MISIONES Y FUNCIONES.
CONTROLAR EL CORTE EFECTUADO EN LAS DISTINTAS ÁREAS
CIERRE DE GESTIÓN 2015
DEL ORGANISMO A EFECTOS DE PROCEDER AL CIERRE POR
CAMBIO DE MANDATO PRESIDENCIAL.
MEDIANTE ESTE PROYECTO SE PREVÉ AUDITAR LA EXISTENCIA
PLAN ESTRATÉGICO
Y CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS Y PLANES ESTRATÉGICOS.
Cuadro Nº 12 - Página 120 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-ago-15 31-ago-15
214
1
04-may-15 29-may-15
428
1
02-mar-15 30-mar-15
392
1
04-may-15 30-jun-15
748
1
02-ene-15
27-feb-15
748
1
02-ene-15
27-feb-15
898
1
01-sep-15 30-sep-15
321
1
02-mar-15
30-oct-15
1092
2
01-abr-15
30-nov-15
1092
2
01-jun-15
31-jul-15
898
1
01-dic-15
10-dic-15
142
1
02-feb-15
27-feb-15
142
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-DNM
DNM
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
UAI-DNM
DNM
CUENTA DE INVERSION
UAI-DNM
DNM
CIRCULAR N° 1/03 SGN
UAI-DNV
DNV
PA. SEGUIMIENTO
UAI-DNV
DNV
PL. SEGUIMIENTOS
UAI-DNV
DNV
PO. SEGUIMIENTOS
UAI-DNV
DNV
PS. SEGUIMIENTOS
UAI-DNV
DNV
P.A.3.1 PLANES Y GESTION
DE COMPRAS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ANALIZAR LA INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA
CORRESPONDIENTE AL SEGUNDO SEMESTRE DE 2014 POR
PARTE DNM EN FUNCIÓN DEL PRESUPUESTO OPORTUNAMENTE
ASIGNADO.INCORPORAR TAREAS DE CONTROL VINCULADAS A
LA TAREA DE PRESENTACIÓN DE PRESUPUESTO ANTE LA ONP
DE MECON.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA DNM,
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARIA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN.
CONTROLAR EL CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
PRESTACIONES DE SERVICIO POR PARTE DEL PERSONAL DEL
ORGANISMO.VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS
ESTABLECIDO EN EL DECRETO Nº 894/01 Y NORMAS
COMPLEMENTARIAS, EN CUANTO A LA INCOMPATIBILIDAD DEL
COBRO DE HABERES PREVISIONALES Y LA PERCEPCIÓN DE
REMUNERACIÓN POR CARGO EN LA FUNCIÓN PÚBLICA, PARA LA
DNM.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
ADMINISTRATIVO CONTABLES OPORTUNAMENTE EFECTUADAS
AL AUDITADO.
VERIFICAR LAS ACCIONES CORRECTIVAS ENCARADAS
RESPECTO DE LAS OBSERVACIONES REALIZADAS
OPORTUNAMENTE Y OBSERVAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO
POR PARTE DEL AUDITADO DE LAS RECOMENDACIONES
EFECTUADAS POR ESTA UAI A FIN DE SUBSANAR LOS
HALLAZGOS SEÑALADOS.
VERIFICAR LAS ACCIONES CORRECTIVAS O DE MITIGACIÓN
IMPLEMENTADAS POR EL AUDITADO, PARA LA REGULARIZACIÓN
DE LAS OBSERVACIONES, EN FUNCIÓN A LAS
RECOMENDACIONES EMITIDAS OPORTUNAMENTE POR LA UAI
EN EL CORRESPONDIENTE INFORME DE AUDITORÍA.
VERIFICAR LAS ACCIONES CORRECTIVAS TOMADAS POR EL
ÁREA AUDITADA, DE ACUERDO A LOS COMENTARIOS Y
RECOMENDACIONES FORMULADAS OPORTUNAMENTE EN LOS
INFORMES EFECTUADOS POR ESTA UNIDAD DE AUDITORÍA
INTERNA.
ANALIZAR LA POLÍTICA DE GESTIÓN DE COMPRAS
IMPLEMENTADA POR LA DIRECCIÓN NACIONAL DE VIALIDAD
EXAMINANDO LOS PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS PARA LOS
TRÁMITES SIMPLIFICADOS, CONTRATACIONES DIRECTAS Y
LICITACIONES.VERIFICAR LA CONFECCIÓN Y CUMPLIMIENTO
DE LOS PLANES ANUALES DE COMPRAS.EVALUAR EL
AMBIENTE DE CONTROL IMPERANTE EN LA DIVISIÓN
LICITACIONES Y COMPRAS.
Cuadro Nº 12 - Página 121 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-ago-15 30-sep-15
320
1
02-mar-15 30-abr-15
1017
1
01-jul-15
30-dic-15
610
2
02-mar-15
31-dic-15
1080
4
05-ene-15
30-oct-15
390
2
02-ene-15
30-dic-15
1200
2
02-feb-15
30-jun-15
280
1
04-may-15 30-nov-15
875
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-DNV
DNV
P.L.1.1 JUICIOS
UAI-DNV
DNV
UAI-DNV
DNV
UAI-DNV
DNV
UAI-DNV
DNV
UAI-DNV
DNV
UAI-DNV
DNV
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
AUDITAR Y EVALUAR EL AMBIENTE DE CONTROL DE LOS
JUICIOS EN TRÁMITE EN LAS DISTINTAS JURISDICCIONES EN
LAS QUE EL ORGANISMO ES PARTE, PROCURANDO RELEVAR
JURISDICCIONES NO AUDITADAS O RELEVADAS HACE TIEMPO
EN LOS DISTINTOS DISTRITOS JURISDICCIONALES QUE
CONFORMAN LA DNV.
P.L.1.3 SECCION LEGALES Y AUDITAR EL DESENVOLVIMIENTO PROFESIONAL REALIZADO
POR LOS DIVERSOS LETRADOS QUE EJERCEN SUS FUNCIONES
SUMARIOS DISTRITOS
EN LA SECCIÓN LEGALES Y SUMARIOS DE LOS DISTRITOS
JURISDICCIONALES DE LA DNV, ASIMISMO, SE RELEVARÁ EL
AMBIENTE DE CONTROL REALIZADO DESDE LA SUBGERENCIA
DE ASUNTOS JURÍDICOS Y LA DIVISIÓN SUMARIOS CASA
CENTRAL.DEFINICIÓN DEL OBJETO DEL ÁREA, PROGRAMA O
ACTIVIDAD A AUDITAR.TODO AQUELLO RELATIVO AL
DESEMPEÑO PROFESIONAL DE LOS LETRADOS QUE PRESTAN
SERVICIOS EN LOS DISTINTOS DISTRITOS JURISDICCIONALES.
EVALUAR LOS CONTROLES INTERNOS APLICADOS SOBRE LOS
PS.3 AUDITORÍA
RECURSOS DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN, PARA
INFORMÁTICA EN
VERIFICAR QUE PROPICIEN LA INTEGRIDAD DE LOS DATOS, LA
DISTRITOS
PROTECCIÓN DE LOS RECURSOS, Y SU ADECUACIÓN A LAS
NORMAS ESTABLECIDAS.
VERIFICAR LOS CONTROLES INTERNOS Y PROCEDIMIENTOS
PL4.2 BIENES MUEBLES
LLEVADOS A CABO EN CASA CENTRAL Y DISTRITOS PARA LA
REGISTRACIÓN DE LOS BIENES MUEBLES
REGISTRABLES.VERIFICAR LOS CIRCUITOS EN LOS QUE
INTERVIENE LA DIVISIÓN PATRIMONIO.VERIFICAR LOS
SISTEMAS DE REGISTRACIÓN INTERNA DE BIENES MUEBLES
REGISTRALES.EVALUAR EL PROCEDIMIENTO SEGUIDO POR EL
ORGANISMO EN RELACIÓN A LOS BIENES DECLARADOS EN
DESUSO Y/O REZAGO O RESPECTO DE AQUELLOS QUE HAN
AGOTADO SU VIDA ÚTIL.
RELEVAR EL SISTEMA DE INFORMACIÓN EN USO Y EVALUAR EL
PA.4.1SISTEMA DE
AMBIENTE DE CONTROL VIGENTE EN LAS ÁREAS
INFORMACIÓN EN
ADMINISTRATIVAS CONTABLE DE LOS DISTRITOS
DISTRITOS
JURISDICCIONALES.
VERIFICAR LA CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN
PA.1.5 - AUDITORÍA DE LA
SUMINISTRADA A LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN
CUENTA DE INVERSIÓN
RELACIONADA CON EL CIERRE ANUAL DE CUENTAS.EVALUAR
EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS VIGENTES RESPECTO DE
LAS AUTORIZACIONES DE GASTOS Y ORDENACIÓN DE PAGOS.
AUDITAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES VIGENTES
PA.2.5CIRCULAR N°
1/03SGN- PREST. SERVICIO REFERENTE A INCOMPATIBILIDADES DEL PERSONAL EN EL
ÁMBITO DE LA DNV, DE ACUERDO A LO ESTABLECIDO EN EL
INCOMPATIBILIDADES
DECRETO N° 894/01 Y NORMAS MODIFICATORIAS.VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES VIGENTES REFERENTE
A LAS PRESTACIONES DE SERVICIO DEL PERSONAL, EN
CONCORDANCIA CON LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA N° 104/2001
Y NORMAS MODIFICATORIAS.
Cuadro Nº 12 - Página 122 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
05-ene-15 30-sep-15
590
2
05-ene-15 30-nov-15
600
2
01-jul-15
31-dic-15
376
1
05-ene-15
30-jun-15
230
1
01-abr-15
30-sep-15
900
2
02-ene-15
20-abr-15
780
1
02-ene-15
31-dic-15
360
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-DNV
DNV
PA.1.4- PROCEDIMIENTOS
DE CIERRE DE EJERCICIO
UAI-DNV
DNV
PS. 11 DESARROLLO DE
SISTEMAS
UAI-DNV
DNV
P.O.1.1 GESTIÓN
AMBIENTAL - GESTIÓN DE
RESIDUOS Y SUSTANCIAS
PELIGROSAS
UAI-DNV
DNV
P.I.2. CONTROL DE PESOS
Y DIMENSIONES EN PASOS
FRONTERIZOS
UAI-DNV
DNV
P.L.4.1 BIENES INMUEBLES
UAI-EBISA
EBISA
ARQUEO DE FONDOS
UAI-EBISA
EBISA
CONCILIACION CUENTAS
BANCARIAS
UAI-EBISA
EBISA
UAI-EBISA
EBISA
CONTROL
PRESUPUESTARIO
COMPULSA Y MOVIMIENTO
DE FONDOS
UAI-EBISA
EBISA
REMUNERACIONES Y
CARGAS SOCIALES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EFECTUAR LOS PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA
RELACIONADOS CON EL ARQUEO DE FONDOS Y VALORES,
CORTE DE DOCUMENTACIÓN, CIERRE DE LIBROS Y OTROS
PROCEDIMIENTOS DE CIERRE.
REVISAR EL CICLO DE VIDA DEL SISTEMA, VERIFICANDO QUE LA
FUNCIONALIDAD DE AUTOMATIZACIÓN SE DESARROLLE DE
ACUERDO CON LOS ESTÁNDARES DE DESARROLLO Y
DOCUMENTACIÓN. VERIFICAR QUE EL SISTEMA ASEGURE LA
INTEGRIDAD DE LOS DATOS, ALCANCE SUS OBJETIVOS A
PARTIR DE LAS NECESIDADES DEL USUARIO, Y UTILICE LOS
MÍNIMOS RECURSOS PARA PRODUCIR LAS SALIDAS
REQUERIDAS
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS PARA LA
MANIPULACIÓN, TRATAMIENTO, ALMACENAMIENTO Y
DISPOSICIÓN DE DICHOS RESIDUOS Y SUSTANCIAS POR PARTE
DE LOS DISTRITOS JURISDICCIONALES, DE CONFORMIDAD CON
LO DISPUESTO POR LA NORMATIVA VIGENTE EN LA MATERIA.
EVALUAR LA GESTIÓN REALIZADA POR LA DIRECCIÓN
NACIONAL DE VIALIDAD EN LO REFERENTE AL CONTROL DE
PESOS Y DIMENSIONES DE LOS VEHÍCULOS QUE TRANSITAN
POR LOS PASOS INTERNACIONALES DE ACCESO A NUESTRO
PAÍS.
VERIFICAR LOS CONTROLES INTERNOS Y PROCEDIMIENTOS
LLEVADOS A CABO EN CASA CENTRAL Y DISTRITOS PARA LA
REGISTRACIÓN INMOBILIARIA.VERIFICAR LOS CIRCUITOS EN
LOS QUE INTERVIENE LA DIVISIÓN REGIMEN
INMOBILIARIO.VERIFICAR LOS SISTEMAS DE REGISTRACIÓN
INTERNA DE PATRIMONIO INMOBILIARIO.EVALUAR EL
PROCEDIMIENTO SEGUIDO POR EL ORGANISMO EN RELACIÓN A
LOS SOBRANTES SIN DESTINO ÚTIL.VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA RELACIONADA CON LA
TRANSFERENCIA DE INMUEBLES A LA ADMINISTRACIÓN DE
BIENES DEL ESTADO.SE REALIZARÁN RELEVAMIENTOS A FIN
DE VERIFICAR LA REGULARIDAD EN LOS PROCESOS DE
ADQUISIÓN REGISTRACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LOS BIENES
INMUEBLES CARGO DE LA DIRECCIÓN NACIONAL DE VIALIDAD.
VERIFICAR LOS IMPORTESDE CAJA CHICA ( FONDO FIJO)
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
27-feb-15
250
1
02-ene-15 31-mar-15
168
1
02-ene-15
16-mar-15
18-dic-15
1200
1
16-mar-15
18-dic-15
2496
1
05-ene-15
28-dic-15
280
1
01-ene-15
31-dic-15
39
3
VERIFICAR LOS SALDOS CONTABLES Y LA CONCILIACIÓN CON
LOS SALDOS BANCARIOS DE LOS REGISTROS BANCARIOS.
ANÁLISIS DE LAS PARTIDOAS PENDIENTES.
CONTROLAR LAS PREMISAS Y EL PRESUPUESTO ECONÓMICO
FINANCIERO DEL EJERCICIO 2015.-
01-ene-15
31-dic-15
55
3
01-ene-15
31-dic-15
35
1
CONTROLAR LOS MOVIMIENTOS DE FONDOS REALIZADOS POR
LAS CUENTAS CORRIENTES DE LA EMPRESA. CUENTA
COMERCIAL Y FONDOS PROPIOS.CONTROLAR LAS LIQUIDACIONES DE REMUNERACIONES Y
CARGAS SOCILAES DE LA EMPRESA EBISA Y SU
CORRESPONDIENTE PAGO.-
01-ene-15
31-dic-15
86
4
01-ene-15
31-dic-15
28
2
Cuadro Nº 12 - Página 123 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-EBISA
EBISA
UAI-EBISA
EBISA
UAI-EBISA
EBISA
UAI-EBISA
EBISA
UAI-EBISA
EBISA
CONTROL FISICO DE
INVENTARIOS
VIATICOS Y COMISIONES
DE SERVICIO
CTA AHORRO INVERSION Y
PLANEAMIENTO
VERIFICACION ACCIONES
JUDICIALES
PRESUPUESTO 2012
UAI-EBISA
EBISA
UAI-EBISA
EBISA
UAI-EBISA
EBISA
UAI-EBISA
EBISA
UAI-EBISA
EBISA
UAI-EBISA
EBISA
UAI-EDUC.AR
EDUC.AR
UAI-EDUC.AR
EDUC.AR
RECURSOS HUMANOS
UAI-EDUC.AR
EDUC.AR
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-EDUC.AR
EDUC.AR
TECNOLOGIA D ELA
INFORMACION
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
CONTROLAR LAS ALTAS, BAJA Y LOS SALDOS DE ESTE RUBRO.-
01-ene-15 26-nov-15
35
1
CONTROLAR LOS IMPORTES PAGADOS POR LOS VIÁTICOS Y
POR COMISONES DE SERVICIO.
01-ene-15
31-dic-15
40
3
AUDITAR LOS ESTADOS CONTABLES DEL EJERCICIO
ECONÓMICO 2014.
01-ene-15
31-dic-15
98
1
VERIFICAR EL ESTADO DE LOS JUCIOS EN INSTANCIA
ADMINISTRATIVA Y JUDICIAL.-
01-ene-15
31-dic-15
29
2
CONTROLAR LA CONSISTENCIA Y CONGRUENCIA DE LAS
CIFRAS PRESUPUESTARIAS.CONTROLAR LA SIMPORTACIONES Y EXPORTACIONES DE
ENERGÍA
01-ene-15
31-dic-15
37
1
01-ene-15
31-dic-15
33
2
CONTROLAR LAS OPERACIONES DE LA VENTA DE ENERGÍA POR
CUENTA Y ORDEN DE CAMMESA.
01-ene-15
31-dic-15
69
6
CONTROLAR LA ENERGÍA QUE PRODUCEN SALTO GRANDE Y LA
EBY PARA DETERMINAR EL CÁLCULO DE PRECIFICADO DE LAS
REGALÍAS QUE LE CORRESPONDEN A LAS PROVINCIAS DE
MISIONES, CORRIENTES Y ENTRE RÍOS.SISTEMAS TECNOLOGICOS ANALIZAR Y CONTROLAR LA APLICACIÓN DEL MARCO
NORMATIVO DE LA RESOLUCIÓN 48/2003 SGN.E INFORMATICA
01-ene-15
31-dic-15
159
4
01-ene-15
31-dic-15
65
1
CONTROLAR LAS COMPRAS DE EBISA. VERIFICAR LA
APLICACIÓN DEL REGLAMENTO DE CONTRATACIONES DE LA
EMPRESA.
01-ene-15
31-dic-15
68
4
CONTROLAR LA ANTICACUÓN DE LAS PARTIDAS Y LOS SALDOS
DE LAS CUENTAS DE LOS PASIVOS CON EL ESTADO NACIONAL.-
01-ene-15
31-dic-15
16
1
REALIZAR UNA AUDITORÍA DEL CONTROL INTERNO DE LOS
SISTEMAS DE INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA RELATIVA A LA
ADMINISTRACIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS.
REALIZAR EL ARQUEO DE FONDOS Y VALORES EN PODER DE LA
EMPRESA, REALIZAR EL CORTE DE DOCUMENTACIÓN Y EL
CIERRE DE LIBROS, EN FUNCIÓN A LA NORMATIVA VIGENTE Y A
LOS LINEAMIENTOS DEFINIDOS POR SIGEN.
-.VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS ASPECTOS NORMADOS
EN MATERIA DEL PROGRAMA DE TRABAJO DE EVALUACIÓN DEL
CONTROL INTERNO PARA TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN
CON ÉNFASIS EN: LA ORGANIZACIÓN INFORMÁTICA, PLAN
ESTRATÉGICO INFORMÁTICO, POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS
INFORMÁTICOS Y SEGURIDAD INFORMÁTICA
02-mar-15 20-abr-15
140
1
04-may-15 29-may-15
180
1
02-ene-15 15-ene-15
120
1
01-jun-15
100
1
IMPORTACIONEXPORTACION
VERIFICACION
COMERCIALIZACION DE
ENERGIA
REGALIAS-COSTO
CAMMESA
AUDITORIA PARA EL
PROCESO DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES
DEUDAS CON EL ESTADO
NACIONAL
CUENTA INVERSION
EDUCAR SE
Cuadro Nº 12 - Página 124 de 365
30-jun-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-EDUC.AR
EDUC.AR
CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS
UAI-EDUC.AR
EDUC.AR
UAI-EDUC.AR
EDUC.AR
UAI-EDUC.AR
EDUC.AR
UAI-ENARGAS
ENARGAS
CUENTAS
SUBDISTRIBUIDORES
UAI-ENARGAS
ENARGAS
SANCIONES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR LA CALIDAD Y LA SUFICIENCIA DEL AMBIENTE Y DEL
SISTEMA DE CONTROL INTERNO IMPERANTE PARA ASEGURAR
LA REGULARIDAD DEL PROCESO EMPLEADO PARA LA
ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS
ACTIVIDADES QUE BRINDAN APOYO A LAS FUNCIONES
SUSTANTIVAS DE LA EMPRESA
-RELEVAR LAS MEDIDAS ADOPTADAS VINCULADAS CON EL
SERVICIOS Y
CONTROL EN MATERIA AMBIENTAL, LA SEGURIDAD FÍSICA DEL
MANTENIMIENTO
PERSONAL, DE TERCERAS PERSONAS QUE INGRESEN A LAS
INSTALACIONES EDILICIAS DE DICHA INSTITUCIÓN, ASÍ COMO
TAMBIÉN DE LOS BIENES FÍSICOS, EVALUANDO SI LAS MEDIDAS
DE SEGURIDAD EXISTENTES, SE AJUSTAN A LAS NORMAS
TÉCNICAS ESPECÍFICAS DE CADA MATERIA (MANTENIMIENTO
EDILICIO, GRUPO ELECTRÓGENO, MATAFUEGOS, ETC.) Y, SI LAS
MISMAS, SE SUSTENTAN EN INSTRUCCIONES IMPARTIDAS POR
RESPONSABLES (TÉCNICOS O PROFESIONALES) IDÓNEOS EN
CADA UNA DE LAS DISCIPLINAS, CONFORME LO ESTABLECIDO
EN LA GUÍA PARA AUDITORÍAS AMBIENTALES, APROBADA POR
RES. N° 74/14 SGN
VERIFICAR LA CALIDAD Y LA SUFICIENCIA DEL AMBIENTE Y DEL
SEÑALES TELEVISIVAS
SISTEMA DE CONTROL INTERNO IMPERANTE PARA ASEGURAR
LA REGULARIDAD DEL PROCESO EMPLEADO PARA LAS
COMPRAS Y CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LAS PRODUCCIONES PROPIAS,
COPRODUCCIONES Y DERECHOS DE EMISIÓN ADQUIRIDOS POR
LAS SEÑALES TELEVISIVAS. -ANALIZAR LOS DISTINTOS
CONVENIOS CELEBRADOS POR LA EMPRESA RELACIONADOS
CON LAS SEÑALES TELEVISIVAS.
CIERRE DE GESTIÓN 2011 – -CONSTATAR LA EXISTENCIA, INTEGRIDAD Y RAZONABILIDAD DE
LOS SALDOS EXPUESTOS EN LOS REGISTROS CONTABLES
2015 / RENDICIÓN DE
VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADOS POR LA
GERENCIA DE COORDINACIÓN DE EXPANSIONES PARA EL
CONTROL DE LOS REQUISITOS NECESARIOS QUE DEBEN
CUMPLIMENTAR LAS PERSONAS FÍSICAS O JURÍDICAS DE
DERECHO PRIVADO QUE ASPIREN A DESEMPEÑARSE COMO
SUBDISTRIBUIDORES, SEGÚN LO ESTABLECIDO EN EL ANEXO I
DE LA RESOLUCIÓN ENRG Nº 35/93, SUS MODIFICATORIAS Y
COMPLEMENTARIAS.
SE LLEVARÁ A CABO UN RELEVAMIENTO DE LOS
PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS PARA EL REGISTRO Y
SEGUIMIENTO DE LAS SANCIONES QUE IMPONE EL ENTE A LOS
DISTINTOS SUJETOS DE LA INDUSTRIA, DE ACUERDO A LO
DISPUESTO EN LA SECCIÓN XII – CONTRAVENCIONES Y
SANCIONES - DEL CAPÍTULO I DE LA LEY Nº 24.076,
REGLAMENTADA POR LOS DECRETOS Nº 1.738/92 Y 2.255/92.
Cuadro Nº 12 - Página 125 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-sep-15
300
1
10-feb-15 31-mar-15
170
1
01-jun-15
31-ago-15
450
1
02-nov-15
30-nov-15
140
1
01-sep-15
31-dic-15
360
1
04-may-15 30-sep-15
372
1
15-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ENARGAS
ENARGAS
INDICADORES DE CALIDAD
COMERCIALES
UAI-ENARGAS
ENARGAS
CIRCULAR Nº 1/2003-SGN PERSONAL
UAI-ENARGAS
ENARGAS
CONTROLES ECONÓMICO
REGULATORIOS
UAI-ENARGAS
ENARGAS
AMPLIACIÓN DE REDES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
SE EVALUARÁ EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE CONTROL
MEDIANTE INDICADORES DE CALIDAD DE SERVICIO COMERCIAL,
ESTABLECIDO MEDIANTE LAS RESOLUCIÓN ENRG N° 1192/99,
SUS MODIFICATORIAS Y COMPLEMENTARIAS. CABE DESTACAR
QUE LOS INDICADORES DE CALIDAD DEL SERVICIO COMERCIAL
EVALÚAN LOS SIGUIENTES ASPECTOS DE LA GESTIÓN DE LAS
EMPRESAS DISTRIBUIDORAS: A) GESTIÓN DE FACTURACIÓN, B)
INCONVENIENTES EN EL SUMINISTRO DE GAS DOMICILIARIO, C)
GESTIÓN DE PRESTACIONES, D) RECLAMOS ANTE LAS
LICENCIATARIAS, E) SATISFACCIÓN DEL USUARIO, F) DEMORA
EN LA ATENCIÓN TELEFÓNICA DE RECLAMOS, G) DEMORA EN
ACUSAR RECIBO DE RECLAMOS POR LIBRO DE QUEJAS O VÍA
POSTAL.
DE ACUERDO A LO REQUERIDO POR LA CIRCULAR SIGEN Nº
1/2003, Y TENIENDO EN CUENTA LA EXPERIENCIA RECOGIDA
DURANTE LA VIGENCIA DE LA CIRCULAR SIGEN Nº 4/2001, SE
EFECTUARÁ UNA REVISIÓN ANUAL RESPECTO DEL
CUMPLIMIENTO, POR PARTE DEL ENARGAS, DE LAS
DISPOSICIONES CONTENIDAS EN LA SIGUIENTE
NORMATIVA:•DECRETO Nº 894/01 Y NORMAS
MODIFICATORIAS - INCOMPATIBILIDADES:AL RESPECTO, SE
VERIFICARÁ LA PRESENTACIÓN DE LAS DECLARACIONES
JURADAS PREVISTAS EN EL ART. 4º DEL DECRETO Nº 894/01,
TANTO PARA EL PERSONAL DE PLANTA COMO PARA EL
PERSONAL CONTRATADO, EN EL CASO EN QUE SE PRODUZCAN
ALTAS O MODIFICACIONES RESPECTO DE SU SITUACIÓN
PREVISIONAL. ASIMISMO, SE CONSTATARÁ PARA EL PERSONAL
QUE HUBIERA FORMULADO LA OPCIÓN PREVISTA EN EL INCISO
B) DEL ART. 2º, LA SUSPENSIÓN DEL BENEFICIO PREVISIONAL O
HABER DE RETIRO EN EL ORGANISMO PREVISIONAL
CORRESPONDIENTE.•DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº 104/01 Y
NORMAS COMPLEMENTARIAS - CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE
LAS PRESTACIONES DEL PERSONAL:SE VERIFICARÁ EL
CUMPLIMIENTO DE LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº 104/2001,
RELACIONADA CON LA CERTIFICACIÓN CON CARÁCTER DE
DECLARACIÓN JURADA, POR PARTE DEL TITULAR DE CADA
UNIDAD ORGANIZATIVA, DE LA EFECTIVA PRESTACIÓN DE
SERVICIOS EN EL ORGANISMO DEL PERSONAL DE PLANTA
PERMANENTE Y CONTRATADO.
SE EFECTUARÁ UN RELEVAMIENTO DE LAS VERIFICACIONES
LLEVADAS A CABO POR LA GERENCIA DE CONTROL
ECONÓMICO REGULATORIO PARA EL CONTROL Y SEGUIMIENTO
DE LA NORMATIVA VIGENTE, RELACIONADA CON EL
CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES QUE LE HAN SIDO
ASIGNADAS.
VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS Y LA METODOLOGÍA
UTILIZADOS POR EL ENTE EN LA INTERVENCIÓN DE LOS
PROYECTOS PRESENTADOS PARA LA EXPANSIÓN DE LAS
REDES DE DISTRIBUCIÓN DE GAS, ASÍ COMO TAMBIÉN PARA EL
CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DICTADAS POR EL ENTE EN LA
MATERIA, RESOLUCIÓN ENRG N° I/910.
Cuadro Nº 12 - Página 126 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
04-may-15 30-sep-15
360
1
01-ene-15
31-dic-15
266
1
01-sep-15
31-dic-15
360
1
02-mar-15
30-jun-15
450
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ENARGAS
ENARGAS
GESTIÓN DE CENTROS
REGIONALES
UAI-ENARGAS
ENARGAS
UAI-ENARGAS
ENARGAS
UAI-ENARGAS
ENARGAS
UAI-ENARGAS
ENARGAS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
SE EFECTUARÁ UN RELEVAMIENTO INTEGRAL DEL
FUNCIONAMIENTO DE LOS CENTROS REGIONALES, ASÍ COMO
DE LOS CANALES DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN CON LA
GERENCIA DE REGIONES, LAS UNIDADES DE COORDINACIÓN
REGIONAL Y DEMÁS GERENCIAS DEL ORGANISMO. PARA ELLO,
SE ABARCARÁN ASPECTOS RELACIONADOS CON LA GESTIÓN
DE ATENCIÓN DE USUARIOS, INSPECCIONES, AUDITORÍAS Y
ORGANIZACIÓN ADMINISTRATIVA DE LOS CENTROS
REGIONALES SELECCIONADOS. EL CENTRO REGIONAL A
AUDITAR EN CADA EJERCICIO SE SELECCIONARÁ SOBRE LA
BASE DE LAS DEPENDENCIAS YA AUDITADAS CON
ANTERIORIDAD.
CIERRE DE EJERCICIO 2014 SE VERIFICARÁ EL CUMPLIMIENTO DE LOS LINEAMIENTOS DE
CONTROL INTERNO QUE OPORTUNAMENTE DICTE LA
SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN, ASÍ COMO DE LAS
NORMAS QUE EMANEN DE LA SECRETARÍA DE HACIENDA EN
OPORTUNIDAD DEL CIERRE DEL EJERCICIO 2014.
SE PROCEDERÁ A VERIFICAR LA VERACIDAD, INTEGRIDAD Y
CUENTA DE INVERSIÓN
CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN CONTENIDA EN LAS
EJERCICIO 2014
PRESENTACIONES DE LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL
EJERCICIO, EN CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS EMITIDAS POR
LA SECRETARÍA DE HACIENDA, ASÍ COMO DE LAS
INSTRUCCIONES EMANADAS DE LA SINDICATURA GENERAL DE
LA NACIÓN, INCLUYENDO PARA ELLO AQUELLOS
PROCEDIMIENTOS QUE, A JUICIO DEL AUDITOR, SE
CONSIDEREN CONVENIENTES.
SE EVALUARÁ EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DEL DECRETO Nº
GESTIÓN DE COMPRAS Y
436/2000, ASÍ COMO DE LAS NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
CONTRATACIONES
INTERNOS APLICABLES A LA GESTIÓN DE “COMPRAS Y
CONTRATACIONES”, LOGRANDO ASÍ UNA EVALUACIÓN
INTEGRAL DE LA GESTIÓN DE CONTRATACIÓN (DESDE LA
DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL DEL
TRÁMITE, HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES O SERVICIOS
DE QUE SE TRATE). SE VERIFICARÁ, ASIMISMO, EL
FUNCIONAMIENTO DE LOS CONTROLES INTERNOS APLICABLES,
REALIZÁNDOSE PARA ELLO UNA REVISIÓN ANUAL.
SE VERIFICARÁ EL CUMPLIMIENTO POR PARTE DEL ORGANISMO
CUMPLIMIENTO
DE LOS DECRETOS NROS. 1187/2012 – PAGO DE HABERES DEL
NORMATIVAS VARIAS
PERSONAL DEL ORGANISMO MEDIANTE EL BANCO DE LA
CONTRATACIONES SPN
NACIÓN ARGENTINA; N° 1188/2012 – ADQUISICIÓN DE
AUTOMOTORES MEDIANTE LEASING CON NACIÓN LEASING S.A.;
N° 1189/2012 – CONTRATACIÓN DE COMBUSTIBLES Y
LUBRICANTES PARA LA FLOTA DE AUTOMOTORES CON Y.P.F.
S.A.; N° 1190/2012 – CONTRATACIÓN DE TELEFONÍA CELULAR
MÓVIL, RADIO Y TRANSFERENCIA DE DATOS; Y N° 1191/2012 –
CONTRATACIÓN DE PASAJES POR VÍA AÉREA CON AEROLÍNEAS
ARGENTINAS S.A. Y AUSTRAL LÍNEAS AÉREAS CIELOS DEL SUR
S.A.
Cuadro Nº 12 - Página 127 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
200
1
01-ene-15 07-ene-15
35
1
02-mar-15 20-abr-15
300
1
04-may-15 30-sep-15
340
1
02-feb-15 29-may-15
130
1
02-nov-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ENARSA
ENARSA
CIERRE DE EJERCICIO
2015- RES SGN 152/95 Y
MODIFICATORIAS
UAI-ENARSA
ENARSA
CORTE DE LIBROS
CONTABLES Y
SOCIETARIOS
UAI-ENARSA
ENARSA
COMERCIO EXTERIOR
UAI-ENARSA
ENARSA
CIERRE DE EJERCICIO
2014- RES SGN 152/95 Y
MODIFICATORIAS
UAI-ENARSA
ENARSA
CALIDAD, AMBIENTE,
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
UAI-ENARSA
ENARSA
INGRESOS POR VENTA DE
GAS
UAI-ENARSA
ENARSA
CONSTRUCCIÓN
POLIDUCTO CTEB Y
MANTENIMIENTO
UAI-ENARSA
ENARSA
ENARSA PATAGONIA S.A.
UAI-ENARSA
ENARSA
ARQUEO Y CORTE
DOCUMENTACIÓN CAMBIO
DE GESTIÓN 2015
UAI-ENARSA
ENARSA
CUENTA DE INVERSIÓN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
LLEVAR A LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DEL EJERCICIO 2014 Y
TAREAS POSTERIORES AL MISMO, CORRESPONDIENTE A
ENERGÍA ARGENTINA S.A., DE ACUERDO A LO ESTABLECIDO
POR LA RESOLUCIÓN DE LA SINDICATURA GENERAL DE LA
NACIÓN Nº 152/1995 Y SUS MODIFICATORIAS.
EFECTUAR AL CIERRE DE CADA TRIMESTRE UN CONTROL DE
LOS LIBROS CONTABLES Y SOCIETARIOS DE LA EMPRESA,
DISPONIBILIDADES E INVERSIONES, A FIN DE DAR
CUMPLIMIENTO A LO REQUERIDO POR SIGEN A TRAVÉS DE LA
COMISIÓN FISCALIZADORA DESTACADA ANTE ENARSA.
EVALUAR LA GESTIÓN DE COMERCIO EXTERIOR RESPECTO DE
LAS OPERACIONES DE IMPORTACIÓN Y EXPORTACIÓN Y SU
ADECUACIÓN A NORMAS VIGENTES ASÍ COMO SU
INTERRELACIÓN CON LAS DISTINTAS ÁREAS GENERADORAS DE
OPERACIONES VINCULADAS A LA ACTIVIDAD.
LLEVAR A LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DEL EJERCICIO 2014 Y
TAREAS POSTERIORES AL MISMO, CORRESPONDIENTE A
ENERGÍA ARGENTINA S.A., DE ACUERDO A LO ESTABLECIDO
POR LA RESOLUCIÓN DE LA SINDICATURA GENERAL DE LA
NACIÓN Nº 152/1995 Y SUS MODIFICATORIAS.
EVALUAR LA GESTIÓN AMBIENTAL LLEVADA A CABO POR LA
ORGANIZACIÓN CONSIDERANDO LA EFICACIA DE LAS
FUNCIONES ORGANIZACIONALES EN MATERIA AMBIENTAL
VERIFICANDO SU ALINEACIÓN CON LOS OBJETIVOS GENERALES
DE LA POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO.
VERIFICAR EL PROCESO DE DESPACHO DE GAS, SU
ASIGNACIÓN POR CLIENTE Y SU REGISTRACIÓN EN SAP ASÍ
COMO EVALUAR EL CONTROL EJERCIDO POR ENARSA SOBRE
EL BALANCE DE PRODUCTOS COMERCIALIZADOS.
EVALUAR EL AVANCE DE LA OBRA DE CONSTRUCCIÓN DEL
POLIDUCTO PARA LA CENTRAL TÉRMICA ENSENADA DE
BARRAGÁN ASÍ COMO EL CUMPLIMIENTO DE NORMAS Y
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS.
EVALUAR EL ESTADO DE AVANCE, DE ACUERDO CON LAS
DECISIONES EMPRESARIALES DEFINIDAS POR EL DIRECTORIO
ENMARCANDO LA ACTIVIDAD DE NEGOCIO DE LA SOCIEDAD A
PARTIR DEL AÑO 2015 QUE SE APRUEBE PARA EPSA.
LLEVAR A CABO Y/O SUPERVISAR LAS ACTIVIDADES DE
ARQUEO Y CORTE DE DOCUMENTACIÓN INHERENTE AL CAMBIO
DE RESPONSABLES DE LA GESTIÓN A PRODUCIRSE A FINES
DEL AÑO 2015, CORRESPONDIENTE A ENARSA, DE ACUERDO A
LA NORMATIVA QUE SOBRE EL PARTICULAR SE ESTABLEZCA.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA SOCIEDAD
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN, PARA LA
CONFECCIÓN DE LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO
2014.
Cuadro Nº 12 - Página 128 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-dic-15
31-dic-15
19
0
01-ene-15
31-dic-15
210
3
01-ene-15 31-mar-15
400
1
01-ene-15
27-feb-15
400
1
01-jul-15
30-oct-15
400
1
01-oct-15
31-dic-15
250
1
01-abr-15
31-ago-15
400
1
01-ene-15
31-dic-15
250
1
01-dic-15
31-dic-15
150
1
02-mar-15 30-abr-15
180
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ENARSA
ENARSA
UAI-ENARSA
ENARSA
SISTEMAS DE
INFORMACIÓN SAP, GRC,
OTROS
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-ENARSA
ENARSA
UAI-ENARSA
ENARSA
UAI-ENARSA
ENARSA
UAI-ENARSA
ENARSA
UAI-ENARSA
ENARSA
UAI-ENARSA
ENARSA
UAI-ENARSA
ENARSA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
REALIZAR UN MONITOREO DEL SISTEMA SAP Y GRC EN CUANTO
A ACCESOS Y PROCESOS, EVALUANDO:
EVALUACIÓN INTEGRAL DE LA GESTIÓN DE CONTRATACIONES,
DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL
DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES O
SERVICIOS, PREVIENDO EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
COMPRE ARGENTINO, EN CASO DE CORRESPONDER.
GESTIÓN PRESUPUESTARIA EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA, ESTABLECIENDO LOS PORCENTAJES DE
EJECUCIÓN RESPECTO DEL PRESUPUESTO APROBADO Y LOS
DESVÍOS OBSERVADOS.
REGISTRACIÓN CONTABLE, EVALUAR LA EFICACIA DEL PROCESO DE LAS REGISTRACIONES
CONTABLES, ANÁLISIS DE CUENTAS Y PAGOS.
ANÁLISIS Y PAGOS
EVALUAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO IMPERANTE EN LA
GENERACIÓN DE
OPERACIÓN DE LA CENTRAL TÉRMICA CTEB, DESDE EL
ENERGÍA - GRANDES
PROCESO DE GENERACIÓN ELÉCTRICA, COMPRAS,
CENTRALES, GEED
ALMACENES, HASTA LA REGISTRACIÓN Y COBRO POR LA
ENERGÍA SUMINISTRADA.
IMPORTACIÓN GAS BOLIVIA REVISIÓN DE LOS CONTROLES EJERCIDOS EN LA GERENCIA DE
GAS RESPECTO DEL CIRCUITO DE INGRESO, REGISTRO DEL
GAS PROVENIENTE DE BOLIVIA, VERIFICANDO EL RESPALDO
DOCUMENTAL DE TODAS LAS INSTANCIAS DEL PROCESO A LOS
FINES DE DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL MOVIMIENTO DE
PRODUCTO.
EVALUAR EL PROCESO DE EJECUCIÓN DE COMPRA DE GNL
IMPORTACIÓN GAS
PARA LA CAMPAÑA 2015, LA INTERACCIÓN CON EL AGENTE
NATURAL LICUADO Y
ASESOR DE PROCURACIÓN DE PROVEEDORES GNL EN
REGASIFICACIÓN
BUQUES, EL TRATAMIENTO DE LA DOCUMENTACIÓN SOPORTE Y
LA APROBACIÓN DEL DIRECTORIO DE ENARSA Y FINALMENTE
EL REFLEJO EN LA CONTABILIZACIÓN DE LAS OPERACIONES
CONCRETADAS.
REVISAR Y RELEVAR LOS ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
LOGISTICA TRANSPORTE
CONTABLES DE LAS LIQUIDACIONES CORRESPONDIENTES A
DE COMBUSTIBLE
LAS EROGACIONES QUE REALICE POR LA LOGÍSTICA DE
TRANSPORTE DE COMBUSTIBLES PARA LA GENERACIÓN DE
ENERGÍA DE GENERACIÓN ELÉCTRICA DISTRIBUIDA Y EN LAS
CENTRALES TÉRMICAS PROPIAS (ENSENADA DE BARRAGÁN Y
BRIGADIER LÓPEZ), Y SU RELACIÓN CON LA SOLICITUD DE
REINTEGRO DEL GASTO A CAMMESA.
UTE'S PETROLERAS (GA III, EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS CONTRATOS SUSCRIPTOS
ENTRE LOS SOCIOS DE LA UTE ASÍ COMO DEL ACUERDO DE
MEDANITO SUR).
OPERACIÓN CONJUNTA Y DE SUS MODIFICACIONES.
Cuadro Nº 12 - Página 129 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
400
1
01-jul-15
30-sep-15
300
1
04-may-15 30-jun-15
130
1
01-jul-15
30-sep-15
400
1
01-abr-15
31-ago-15
640
1
01-oct-15
31-dic-15
200
1
01-ene-15 29-may-15
500
1
01-oct-15
31-dic-15
300
1
01-jul-15
30-sep-15
440
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ENARSA
ENARSA
GENERACIÓN DE ENERGIA
UNIDADES DE
GENERACIÓN MOVIL
UAI-ENARSA
ENARSA
UAI-ENARSA
ENARSA
REFINERÍA DE
COMBUSTIBLES PLANTA
CAMPANA
EVALUACIÓN INTEGRAL DEL PROCESO IMPORTACIÓN DE
IMPORTACIÓN DE
PETRÓLEO CRUDO LIVIANO PETRÓLEO CRUDO LIVIANO, DESDE LA COMPRA DEL INSUMO,
UAI-ENARSA PA ENARSA PATG
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-ENARSA PA ENARSA PATG
ARQUEO DE FONDOSADECUACION NORMATIVA
VIGENTE
CIERRES CONTABLES
UAI-ENARSA PA ENARSA PATG
UAI-ENARSA PA ENARSA PATG
EJECUCION DEL
PRESUPUESTO
UAI-ENARSA PA ENARSA PATG
SUELDOS Y CARGAS
SOCIALES
UAI-ENARSA PA ENARSA PATG
CORTE DE LIBROS
CONTABLES Y
SOCIETARIOS
EVALUAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO IMPERANTE
SOBRE PROGRAMA DE GENERACIÓN TRASPORTABLE MÓVIL EN
STAND BY (UGEEM), LA DISTRIBUCIÓN DE LAS UNIDADES
GENERADORAS DE ENERGÍA MÓVILES, EN EL PRIMER
EJERCICIO INTEGRADO DE OPERACIÓN DE LA CENTRAL
TÉRMICA CTEB Y CTBL, DESDE EL PROCESO DE GENERACIÓN
ELÉCTRICA, COMPRAS, ALMACENES, HASTA LA REGISTRACIÓN
Y COBRO POR LA ENERGÍA SUMINISTRADA.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO SUSCRIPTO CON
RUTILEX Y SUS MODIFICACIONES.
EL ENCUADRE LEGAL DE OPERACIÓN Y VENTA DEL PRODUCTO.
EVALUAR SI LA GESTIÓN DE COMPRAS Y CONTRATACIONES,
CUMPLE CON LA NORMATIVA VIGENTE Y CON LOS PRINCIPIOS
DE CONTROL INTERNO.
RELEVAR SI LA ADMINISTRACIÓN DE LAS CAJAS CHICAS DE LA
EMPRESA, CUMPLE CON LA NORMATIVA VIGENTE Y CON LOS
PRINCIPIOS DE CONTROL INTERNO.
VERIFICAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DEL PROCESO DE LOS
CIERRES CONTABLES, QUE TIENE POR OBJETO QUE LAS
OPERACIONES REALIZADAS POR EPSA SE ENCUENTREN
CONTABILIZADAS DE ACUERDO A LAS NORMAS
PROFESIONALES CONTABLES VIGENTES Y QUE LAS CUENTAS
CONTABLES SE ENCUENTREN CONCILIADAS AL FINALIZAR CADA
CIERRE CONTABLE.
VERIFICAR EL ESTADO DE EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO
FINANCIERO A FIN DE DETERMINAR SI HA GASTADO EN
DEFECTO O EN EXCESO EN FUNCIÓN AL PRESUPUESTO
ELABORADO.
EN LOS ASPECTOS LABORALES VERIFICAR QUE LA LIQUIDACIÓN
DE SUELDOS SE REALICE DE ACUERDO A LOS CONVENIOS
COLECTIVOS ENCUADRADO PARA CADA TRABAJADOR. EN LOS
ASPECTOS CONTABLES QUE SE LIQUIDEN Y ABONEN LAS
CARGAS SOCIALES, APORTES Y ADICIONALES Y QUE LOS
MISMOS ESTÉN CONTABILIZADOS CORRECTAMENTE EN EL
SISTEMA DE GESTIÓN CONTABLE.
VERIFICAR QUE LA SOCIEDAD HA PROCEDIDO A RUBRICAR Y
COMPLETAR LOS LIBROS DE COMERCIO: DIARIO, INVENTARIOS
Y BALANCE, LIBROS IVA COMPRAS, IVA VENTAS, LIBRO DE
ACTAS DE ASAMBLEAS, LIBRO DE ACTAS DE DIRECTORIO,
REGISTRO DE ASISTENCIA DE ASAMBLEAS Y REGISTRO DE
ACCIONES.
Cuadro Nº 12 - Página 130 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
300
1
01-ene-15 31-mar-15
250
1
04-may-15
31-jul-15
200
1
01-ene-15
31-dic-15
90
3
01-ene-15
31-dic-15
30
3
01-ene-15
31-dic-15
25
1
01-ene-15
31-dic-15
30
2
01-ene-15
31-dic-15
50
2
01-ene-15
31-dic-15
10
1
01-oct-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
UAI-ENARSA PA ENARSA PATG
UAI-ENARSA PA ENARSA PATG
UAI-ENARSA PA ENARSA PATG
UAI-ENARSA PA ENARSA PATG
UAI-ENARSA PA ENARSA PATG
UAI-ENARSA S
ENARSA S
UAI-ENARSA S
ENARSA S
UAI-ENARSA S
ENARSA S
UAI-ENARSA S
ENARSA S
Denominación
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE ENARSA
PATAGONIA S.A., INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA
PARA ELABORAR A DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA
SECRETARIA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL
EJERCICIO.
EL PRESENTE INFORME TIENE POR OBJETO EXPONER LAS
CIERRE EJERCICIO
ACTIVIDADES DESARROLLADAS CON MOTIVO DEL CORTE DE
CONTABLE
DOCUMENTACIÓN Y REGISTROS AL CIERRE DEL EJERCICIO
FINANCIERO 2013.
VERIFICAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DEL PROCESO DE
VENTAS
VENTAS, ANALIZAR, E IDENTIFICAR LA FUNCIÓN DE VENTAS
DENTRO DE LA ESTRUCTURA ORGANIZATIVA DE LA EMPRESA,
DETERMINADO AL EFECTIVIDAD DE SU OPERACIÓN Y LA FORMA
DE EMPLEAR LOS RECURSOS.
FACTURACION Y COBRANZA VERIFICAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DEL PROCESO DE
FACTURACIÓN Y COBRANZAS Y LA SITUACIÓN FINANCIERA DE
LAS PRINCIPALES CUENTAS CORRIENTES DE LOS CLIENTES.
EL PRESENTE INFORME TIENE POR OBJETO EXPONER LOS
PROCEDIMIENTOS DE
AUDITORIA PARA LAS ACT. CONTROLES REALIZADOS CON EL FIN DE VALIDAR EL CORTE DE
DOCUMENTACIÓN RELEVADO CON MOTIVO DEL CIERRE DEL
DE CIERRE
EJERCICIO.
EFECTUAR AL CIERRE DE CADA TRIMESTRE UN ARQUEO DE
CORTE DE LIBROS
FONDOS, CONTROL DE LOS LIBROS CONTABLES Y
SOCIETARIOS Y
SOCIETARIOS DE LA EMPRESA Y SU ADECUACIÓN A LA
CONTABLES
NORMATIVA VIGENTE ASÍ COMO UN CONTROL DE INVERSIONES,
A FIN DE DAR CUMPLIMIENTO A LO REQUERIDO POR SIGEN A
TRAVÉS DE LA COMISIÓN FISCALIZADORA DESTACADA ANTE
ENSSA.
LLEVAR A LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DEL EJERCICIO 2014 Y
CIERRE DE EJERCICIO
TAREAS POSTERIORES AL MISMO, CORRESPONDIENTE A
2015 - RES. SGN 152/95 Y
ENARSA SERVICIOS S.A., DE ACUERDO A LO ESTABLECIDO POR
MODIFICATORIA
LA RESOLUCIÓN DE LA SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN
Nº 152/1995 Y SUS MODIFICATORIAS.
LLEVAR A LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DEL EJERCICIO 2014 Y
CIERRE DE EJERCICIO
TAREAS POSTERIORES AL MISMO, CORRESPONDIENTE A
2014 - RES. SGN 152/95 Y
ENARSA SERVICIOS S.A., DE ACUERDO A LO ESTABLECIDO POR
MODIFICATORIA
LA RESOLUCIÓN DE LA SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN
Nº 152/1995 Y SUS MODIFICATORIAS.
EVALUACIÓN INTEGRAL DE LA GESTIÓN DE CONTRATACIONES,
COMPRAS Y
DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL
CONTRATACIONES
DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES O
SERVICIOS, PREVIENDO EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
COMPRE ARGENTINO, EN CASO DE CORRESPONDER.
CUENTA DE INVERSION
Cuadro Nº 12 - Página 131 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
30
1
01-ene-15
31-dic-15
23
1
01-ene-15
31-dic-15
30
1
01-ene-15
31-dic-15
60
2
01-ene-15
31-dic-15
30
1
01-abr-15
30-oct-15
12
3
01-dic-15
31-dic-15
3
0
01-ene-15
27-feb-15
30
1
03-ago-15 30-sep-15
20
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ENARSA S
ENARSA S
ARQUEO Y CORTE DE
DOCUMENTACIÓN POR
CAMBIO DE GESTIÓN
UAI-ENARSA S
ENARSA S
PLANTA DE INYECCIÓN DE
PROPANO AIRE (PIPA)
UAI-ENOHSA
ENOHSA
UAI-ENOHSA
ENOHSA
FINANCIAMIENTO
ORGANISMOS
INTERNACIONALES (PROAS
Y PAYS)
PLAN AGUA MAS TRABAJO VERIFICAR EL IMPACTO SOCIAL POSTERIOR A LA EJECUCIÓN DE
LLEVAR A CABO Y/O SUPERVISAR LAS ACTIVIDADES DE
ARQUEO Y CORTE DE DOCUMENTACIÓN INHERENTE AL CAMBIO
DE RESPONSABLES DE LA GESTIÓN A PRODUCIRSE A FINES
DEL AÑO 2015, CORRESPONDIENTE A ENARSA SERVICIOS S.A.,
DE ACUERDO A LA NORMATIVA QUE SOBRE EL PARTICULAR SE
ESTABLEZCA.
EVALUAR EL SERVICIO DE OPERACIÓN, MANTENIMIENTO Y
DESPACHO DE LA PIPA, VERIFICANDO EL PROCESO DE
REGISTRACIÓN DE INGRESO DE PROPANO Y EVALUACIÓN DE LA
CALIDAD DEL MISMO ASÍ COMO LA INTERACCIÓN CON LA
GERENCIA DE GAS Y REFINACIÓN DE ENARSA.
ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LA EJECUCIÓN FINANCIERA DE LOS
PROGRAMAS.
UAI-ENOHSA
ENOHSA
UAI-ENOHSA
ENOHSA
UAI-ENOHSA
ENOHSA
LOS PROYECTOS EN LAS DIFERENTES PROVINCIAS
EFECTUAR EL RELEVAMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL
PLAN ELLAS HACEN
PLAN, ANALIZANDO LOS CIRCUITOS Y PROCEDIMIENTOS
UTILIZADOS - MEDICIÓN Y EVALUACIÓN DE INDICADORES DE
GESTIÓN (ACTIVIDADES, PRODUCTOS, RESULTADOS, IMPACTOS)
VERIFICAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS QUE
CONDICIONES Y MEDIO
REGULAN LAS CONDICIONES Y MEDIO AMBIENTE DEL TRABAJO
AMBIENTE DEL TRABAJO
EN EL AMBITO DEL ORGANISMO- GESTIÓN DEL CAPITAL
HUMANO Y PARTICIPACIÓN POR GENERO- IGUALDAD DE
OPORTUNIDADES
CIERRE DE EJERCICIO 2014 CIERRE DE EJERCICIO 2014
UAI-ENOHSA
ENOHSA
CUENTA DE INVERSION
UAI-ENOHSA
ENOHSA
UAI-ENOHSA
ENOHSA
UAI-ENOHSA
ENOHSA
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DEL
ORGANISMO, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA LA
ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA
SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL
AÑO 2014.
PROARSA- PROGRAMA DE VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LA RESOLUCIÓN ENOHSA
Nº 363/07 REGLAMENTO GENERAL PARA LA RENDICIÓN DE
ASISTENCIA EN AREAS
CUENTAS DE FONDOS PRESUPUESTARIOS TRANSFERIDOS A
CON RIESGO SANITARIO
PROVINCIAS, MUNICIPIOS Y/U OTROS ENTES, EN LO
CONCERNIENTE A LA RENDICIÓN DE CUENTAS DE FONDOS
PRESUPUESTARIOS.
INFORME DE GESTION 2011- CONTROLAR Y ASESORAR A LAS AUTORIDADES DEL
ORGANISMO EN LA ELABORACIÓN DEL INFORME ESPECIAL
2015
SOBRE EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO DEL PERÍODO PRESIDENCIAL.
ANALIZAR LA GESTIÓN DE COMPRAS DEL ORGANISMO,
COMPRAS Y
EVALUANDO EL CUMPLIMIENTO DE LOS PROCEDIMIENTOS Y
CONTRATACIONES
DISPOSICIONES APLICABLES A LA GESTIÓN DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
Cuadro Nº 12 - Página 132 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-dic-15
31-dic-15
12
1
01-jun-15
31-ago-15
32
1
01-jun-15
30-nov-15
600
1
04-may-15 30-sep-15
600
1
01-jul-15
30-dic-15
800
1
01-jun-15
31-ago-15
300
1
02-ene-15 30-ene-15
300
1
02-ene-15
20-abr-15
1100
1
01-ene-15
30-dic-15
600
1
01-oct-15
30-nov-15
50
1
02-mar-15 30-abr-15
300
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ENOHSA
ENOHSA
PROYECTOS ESPECIALES
UAI-ENOHSA
ENOHSA
UAI-ENOHSA
ENOHSA
UAI-ENRE
ENRE
UAI-ENRE
ENRE
UAI-ENRE
ENRE
UAI-ENRE
ENRE
UAI-ENRE
ENRE
UAI-ENRE
ENRE
UAI-ENRE
ENRE
UAI-ENRE
ENRE
UAI-ENRE
ENRE
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ANÁLISIS DE LA ELABORACIÓN, PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN
DE LOS PROYECTOS FINANCIADOS POR EL PROGRAMA.
CIRCULAR Nº 1/2003- SIGEN EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR Nº 1/2003- SGN
CERTIFICACIÓN DE LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS DEL
PERSONAL.
CONTROL DE LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA.
TECNOLOGIA DE LA
INFORMACION
TAREAS E INFORME DE
CIERRE
INFORMAR LOS RESULTADOS OBTENIDOS, COMO
CONSECUENCIA DE LA APLICACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS
DE AUDITORÍA DE CIERRE DE EJERCICIO, PARA EL PERÍODO
TERMINADO EL 31 DE DICIEMBRE DE 2014, EN
CORRESPONDENCIA CON LO ESTABLECIDO EN LA RESOLUCIÓN
Nº 152/95-SGN, MODIFICADA POR LA RESOLUCIÓN Nº 141/97-SGN.
REALIZAR UNA AUDITORÍA DEL CONTROL INTERNO DE LOS
CUENTA DE INVERSIÓN
SISTEMAS DE INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE,
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
CONTROL CUMPLIMIENTO INFORMAR LO SOLICITADO EN LA CIRCULAR N° 1/03 – SGN
CIRCULAR SIGEN N° 1/2003 RESPECTO DE: INCOMPATIBILIDADES; Y CUMPLIMIENTO
EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DEL PERSONAL.
ANALIZAR LA GESTIÓN DEL DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD
SEGURIDAD PÚBLICA
PÚBLICA (DSP) EN RELACIÓN CON EL CONTROL DEL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA DE SEGURIDAD PÚBLICA.
ANALIZAR LA GESTIÓN DEL ÁREA DE ANÁLISIS REGULATORIOS
SEGUIMIENTO DE
Y ESTUDIOS ESPECIALES (AAREE) EN RELACIÓN CON EL
TENECIAS ACCIONARIAS
DE LOS AGENTES DEL MEM SEGUIMIENTO DE LAS TENENCIAS ACCIONARIAS DE LOS
AGENTES DEL MERCADO ELÉCTRICO.
ANALIZAR LA GESTIÓN DEL ÁREA DE ANÁLISIS REGULATORIOS
COMPRE TRABAJO
Y ESTUDIOS ESPECIALES (AAREE) EN RELACIÓN CON EL
ARGENTINO
CONTROL DEL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA DEL COMPRE
TRABAJO ARGENTINO.
ANALIZAR LA GESTIÓN DEL DEPARTAMENTO DE TRANSPORTE
CONTROL DE LA CALIDAD
DE ENERGÍA ELÉCTRICA (DTEE) EN RELACIÓN CON EL CONTROL
DE SERVICIO DEL
TRANSPORTE DE ENERGÍA DE LOS DISTINTOS ASPECTOS REFERIDOS A LA CALIDADES DEL
SERVICIO DE TRANSPORTE.
ELÉCTRICA
CONTROL DE LA CALIDAD
DEL PRODUCTO TÉCNICO
CONTROL DE LA CALIDAD
DEL SERVICIO TÉCNICO
ANALIZAR LA GESTIÓN DEL DEPARTAMENTO DE DISTRIBUCIÓN
Y COMERCIALIZACIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA (DDCEE) EN LO
REFERENTE AL CONTROL DE LA CALIDAD DEL PRODUCTO
TÉCNICO DE EDENOR S.A. Y EDESUR S.A.
ANALIZAR LA GESTIÓN DEL DEPARTAMENTO DE DISTRIBUCIÓN
Y COMERCIALIZACIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA (DDCEE) EN LO
REFERENTE AL CONTROL DE LA CALIDAD DEL SERVICIO
TÉCNICO DE EDENOR S.A. Y EDESUR S.A.
Cuadro Nº 12 - Página 133 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
04-may-15 31-ago-15
600
1
01-sep-15 30-sep-15
72
1
01-sep-15
30-oct-15
400
1
02-ene-15
13-feb-15
110
1
03-feb-15
20-abr-15
350
1
15-jun-15
30-jun-15
90
1
03-ago-15 30-sep-15
220
1
01-jun-15
20-jul-15
200
1
21-abr-15
22-jun-15
190
1
01-jun-15
30-jul-15
330
1
02-feb-15 31-mar-15
360
1
01-abr-15 29-may-15
350
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ENRE
ENRE
GESTIÓN LEGAL
UAI-ENRE
ENRE
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-ENRE
ENRE
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN
UAI-ENRE
ENRE
RESOLUCIÓN SIGEN N°
36/2011 –
AUTOEVALUACIÓN.
UAI-ENRE
ENRE
MANUALES DE
PROCEDIMIENTOS
UAI-ENRE
ENRE
RESOLUCIÓN SIGEN N°
36/2011 - SEGUIMIENTO
ACUERDO
UAI-ENRE
ENRE
UAI-ENRE
ENRE
CONTROL CUMPLIMIENTO
DECRETOS N° 1187/12,
N°1188/12, N° 1189/12, N°
1190/12, N° 1191/12
GESTIÓN PRESUPUESTARIA EVALUAR LAS TAREAS DESARROLLADAS POR EL
UAI-ENRE
ENRE
PLAN ESTRATÉGICO Y SUS
OBJETIVOS.
UAI-ENRE
ENRE
RELEVAMIENTO DE
INTERVENCIÓN DE
PROYECTOS DE
AMPLIACIÓN DE OFERTA
ENERGETICA Y
A.ECONOMICAFINANCIERA
RELEVAR LA CONDICIÓN DE INTEGRIDAD (EXACTITUD Y
TOTALIDAD) DE LA INFORMACIÓN SUMINISTRADA POR LA
ASESORÍA JURÍDICA (AJ) EN OPORTUNIDAD DE LA
PRESENTACIÓN DE LA CUENTA DE INVERSIÓN PRESENTADA EN
EL PERÍODO 2014.
EXAMINAR LA GESTIÓN RELACIONADA CON LOS PROCESOS DE
COMPRAS Y CONTRATACIONES DE BIENES Y/O SERVICIOS
EFECTUADOS POR EL ENTE.
VERIFICAR EL CONTROL INTERNO DE LA TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA EN BASE A ASPECTOS CONTEMPLADOS EN LOS
LINEAMIENTOS EMITIDOS POR SIGEN PARA EL AÑO 2015.
VERIFICAR EL AVANCE DE LAS TAREAS DESARROLLADAS POR
EL ENRE PROPUESTAS POR LA SINDICATURA GENERAL DE LA
NACIÓN (SIGEN) EN LA RESOLUCIÓN N° 36/11 SGN
“METODOLOGÍA DE AUTOEVALUACIÓN Y DIAGNÓSTICO DE
PROCESOS”, REALIZADAS DURANTE EL PERÍODO 2015.
VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS, SUB-PROCEDIMIENTOS E
INSTRUCTIVOS APROBADOS POR EL DIRECTORIO DEL ENTE,
COMO ASÍ TAMBIÉN LOS QUE SE ENCUENTRAN EN PROCESO DE
ELABORACIÓN, DETERMINANDO SU GRADO DE AVANCE.
VERIFICAR EL AVANCE DE LAS TAREAS DESARROLLADAS
DESCRIPTAS EN LA ACUERDO FIRMADO CON FECHA 08 DE
AGOSTO DE 2011 ENTRE LA SINDICATURA GENERAL DE LA
NACIÓN (SIGEN) Y EL ENTE NACIONAL REGULADOR DE LA
ELECTRICIDAD (ENRE), COMO PARTE DEL PLAN COMPROMISO
DE MEJORA DE LA GESTIÓN Y EL CONTROL INTERNO EN EL
MARCO DE LA RESOLUCIÓN SGN N° 36/2011, AL 31/12/2014.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO EN LOS
DECRETOS N° 1.187/12, N° 1.188/12, N° 1.189/12, N° 1.190/12 Y N°
1.191/12, ASÍ COMO EN LA NORMATIVA ASOCIADA QUE
COMPLEMENTA A LOS MISMOS.
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DEL ORGANISMO,
DESTINADAS A DAR CUMPLIMIENTO A LA PRESENTACIÓN DEL
PROYECTO DE PRESUPUESTO 2016.
SE ANALIZARÁ EL GRADO DE AVANCE EN LA IMPLEMENTACIÓN
DE LAS DISTINTAS “ACTIVIDADES” Y “SUB-ACTIVIDADES”
PREVISTAS EN EL PLAN ESTRATÉGICO 2013-2015.
ANALIZAR LA GESTIÓN DEL ÁREA DE AUDITORÍA ECONÓMICO
FINANCIERA (AAEF) Y DE LA DIVISIÓN DE INSPECCIÓN TÉCNICA
(DIT) EN RELACIÓN CON LAS INVERSIONES REALIZADAS POR
LAS DISTRIBUIDORAS EDENOR S.A. Y EDESUR S.A., Y POR LAS
EMPRESAS TRANSPORTISTAS.
Cuadro Nº 12 - Página 134 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
14-sep-15
30-dic-15
250
1
02-nov-15
30-dic-15
232
1
20-oct-15
30-dic-15
220
1
15-jun-15
15-jul-15
110
1
01-dic-15
30-dic-15
70
1
19-ene-15 30-ene-15
70
1
20-nov-15
180
1
03-ago-15 30-sep-15
223
1
03-ago-15 30-sep-15
280
1
01-oct-15
434
1
20-oct-15
30-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-dic-15
280
1
02-feb-15 30-mar-15
220
1
VERIFICAR EL ESTADO ACTUAL DE LAS APLICACIONES
INFORMÁTICAS QUE DAN SOPORTE A LA GESTIÓN DEL ÁREA DE
PLANEAMIENTO ADMINISTRATIVO Y CONTROL DE GESTIÓN.
01-abr-15 29-may-15
230
1
REALIZAR EL SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
FORMULADAS RELATIVAS A LA POLÍTICA DE SEGURIDAD DE LA
INFORMACIÓN DEL ENRE.
03-ago-15 30-sep-15
260
1
01-sep-15 30-sep-15
200
1
04-may-15 29-may-15
200
1
01-oct-15
30-oct-15
200
1
02-nov-15
30-nov-15
200
1
01-jun-15
31-dic-15
240
2
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ENRE
ENRE
INFORME DE GESTIÓN 2011- INFORMAR LOS RESULTADOS OBTENIDOS, COMO
CONSECUENCIA DE LA APLICACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS
2015
02-nov-15
AUDITORIA DE SISTEMAS DIVISIÓN DE
ADMINISTRACIÓN DE
SERVIDORES Y SOPORTE
DE TÉCNICO
AUDITORIA DE SISTEMAS AREA DE PLANEAMIENTO Y
CONTROL DE GESTIÓN
CIRCULAR 02/07 SGN POLÍTICA DE SEGURIDAD
DE LA INFORMACIÓN SEGUIMIENTO DE
OBSERVACIONES
CIERRE DE EJERCICIO Y
BALANCE GENERAL
UAI-ENRE
ENRE
UAI-ENRE
ENRE
UAI-ENRE
ENRE
UAI-ERAS
ERAS
UAI-ERAS
ERAS
UAI-ERAS
ERAS
UAI-ERAS
ERAS
UAI-ERAS
ERAS
DE AUDITORÍA DE CIERRE DE EJERCICIO ESPECIAL, PARA EL
PERÍODO TERMINADO EL 10 DE DICIEMBRE DE 2015, EN
CORRESPONDENCIA CON LA NORMATIVA QUE ESTABLEZCA LA
SIGEN.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LA TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA EN LOS PROCESOS A CARGO DE LA DIVISIÓN DE
ADMINISTRACIÓN DE SERVIDORES Y SOPORTE TÉCNICO DEL
ÁREA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN.
DETERMINACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LAS FORMALIDADES
NECESARIAS PARA SATISFACER LAS EXIGENCIAS DE LA
NORMATIVA APLICABLE EN LA MATERIA
ANALIZAR LA FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA, LOS NIVELES
PRESUPUESTODE GASTO, INVERSIÓN Y RECURSOS, LAS METAS FÍSICAS Y LAS
FORMULACION Y
POLÍTICAS PRESUPUESTARIAS. RELEVAR LA EXISTENCIA DE UN
EJECUCION
PLAN ESTRATÉGICO EN EL ENTE, EL GRADO DE AVANCE Y
LOGRO DE LOS OBJETIVOS,ANALIZAR LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA Y EL CUMPLIMIENTO DE LAS METAS FÍSICAS
Y POLÍTICAS PRESUPUESTARIAS, ADEMÁS DE EVALUAR EL
CONTROL INTERNO EN EL PROCESO DE ASIGNACIÓN, REMISIÓN
Y RENDICIÓN DE CUENTAS DE LAS TRANSFERENCIAS
RECIBIDAS.
CALIDAD DE AGUA POTABLE RELEVAR Y EVALUAR LAS ACTIVIDADES QUE REALIZA EL ENTE
CON EL PROPÓSITO DE CONTROLAR LA CALIDAD DEL SERVICIO
DE AGUA POTABLE.
ANALIZAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS QUE RIGEN EN LA
COMPRAS Y
MATERIA, LA OPTIMIZACIÓN DE LOS RECURSOS FINANCIEROS,
CONTRATACIONES
LA RAZONABILIDAD EN EL APROVISIONAMIENTO DE BIENES Y
SERVICIOS, LA ECONOMICIDAD EN EL PROCESO CONTRACTUAL
Y EL CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LAS ÁREAS CON
RESPONSABILIDAD EN LA APLICACIÓN DEL “SISTEMA DE
PRECIOS TESTIGO” Y RÉGIMEN DECRETO 1600/02 EN LAS
CONTRATACIONES QUE EFECTÚA EL ORGANISMO.
DIRECTORIO - MANDATOS ANALIZAR LA REGULARIDAD FORMAL DE LOS ACTOS
Y PODERES REGULARIDAD EMANADOS DEL DIRECTORIO
DE LOS ACTOS
Cuadro Nº 12 - Página 135 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ERAS
ERAS
INFORMÁTICA
UAI-ERAS
ERAS
UAI-ERAS
ERAS
ADM DE ACTIVOS DE LA
CONCESION - TAREAS DE
MANTENIMIENTO
ACTIVIDAD JUDICIAL
UAI-ERAS
ERAS
UAI-ERAS
ERAS
UAI-ERAS
ERAS
UAI-ERAS
ERAS
UAI-ERAS
ERAS
UAI-ERAS
ERAS
UAI-ERAS
ERAS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ANALIZAR EL ÁREA INFORMÁTICA, SUS RELACIONES CON LOS
DEMÁS SECTORES, LA IMPLEMENTACIÓN DE SISTEMAS, EL
MANTENIMIENTO, LA SEGURIDAD OPERATIVA, LOS SISTEMAS DE
COMUNICACIÓN, LA ACTUALIZACIÓN TECNOLÓGICA, EL GRADO
DE USO DE LAS HERRAMIENTAS Y LA PLANIFICACIÓN
ESTRATÉGICA
RELEVAR Y EVALUAR LAS ACCIONES DE LA ORGANIZACIÓN
PARA EL CONTROL DE LA EJECUCIÓN DE LAS TAREAS DE
MANTENIMIENTO CONTENIDAS EN LOS PLANES APROBADOS
ANALIZAR Y EVALUAR LAS GESTIONES CUMPLIDAS EN LAS
ACTUACIONES JUDICIALES EN QUE EL ORGANISMO
INTERVENGA. ASIMISMO, DENTRO DEL ÁMBITO DE SU
COMPETENCIA, LA INTERVENCIÓN EN TODOS LOS
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS Y/O CAUSAS JUDICIALES
CONCERNIENTES A LA CONCESIÓN RESCINDIDA POR EL
DECRETO PEN 303/06.
RELEVAR Y ANALIZAR LOS PROCEDIMIENTOS PARA LA
CONVOCATORIA A
SESIONES DEL DIRECTORIO CONVOCATORIA A SESIÓN DEL DIRECTORIO; NOTIFICACIONES
INTERNAS, EXTERNAS Y CIRCULARES.
PRESTACION DEL SERV DE RELEVAR Y ANALIZAR LAS ACTIVIDADES QUE REALIZA EL
ORGANISMO CON EL PROPÓSITO DE CONTROLAR LOS
CLOACAS - CALIDAD DE
VERTIMIENTOS DE EFLUENTES INDUSTRIALES A LAS REDES
EFLUENTES
COLECTORAS, CONTROL DEL PRESTADOR COMO AGENTE
CONTAMINANTE Y ACCIONES DEL MISMO TENDIENTES A
ASEGURAR LA CALIDAD DEL SERVICIO
PRESTACION DEL SERV DE RELEVAR Y ANALIZAR LAS ACTIVIDADES QUE REALIZA EL
ORGANISMO CON EL PROPÓSITO DE CONTROLAR LA
CLOACAS - REDES
PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE DESAGÜES CLOACALES
: RELEVAR Y ANALIZAR LAS ACTIVIDADES QUE SE
USUARIOS - TARIFA
DESARROLLAN CON RELACIÓN A LA APLICACIÓN DE LA TARIFA
SOCIAL/SUBSIDIOS
SOCIAL Y LOS SUBSIDIOS
RELEVAR Y ANALIZAR LAS ACTIVIDADES QUE SE REALIZAN EN
USUARIOS - RECLAMOS
EL ENTE CON EL OBJETO DE ATENDER Y RESOLVER LOS
RECLAMOS DE USUARIOS.
VERIFICAR SI LOS SISTEMAS DE SEGURIDAD EXISTENTES, SON
AMBIENTE DE TRABAJO
LOS ADECUADOS A EFECTOS DEL RESGUARDO FÍSICO DE LAS
PERSONAS Y BIENES, EN LO REFERENTE A INFRAESTRUCTURA
EDILICIA, CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE HIGIENE Y
SEGURIDAD,ADEMÁS DE ESTABLECER CUALES SON LOS ROLES
EN MATERIA AMBIENTAL DEL ORGANISMO, ASÍ COMO LAS SUS
RESPONSABILIDADES QUE SE EXTIENDEN DESDE LA
FORMULACIÓN DE POLÍTICAS Y NORMAS HASTA LA GESTIÓN
AMBIENTAL PROPIAMENTE DICHA
VERIFICAR EL GRADO DE AVANCE EN LA CONFECCIÓN DE LOS
INF TRIMESTRALES MANUALES DE PROCEDIMIENTO DEL ORGANISMO, Y DE LAS
GRADO DE AVANCE
ACTIVIDADES DEL COMITÉ DE ACCIÓN ESTRATÉGICA PARA LA
MANUALES DE
COORDINACIÓN Y ELABORACIÓN DE LOS MANUALES Y NORMAS
PROCEDIMIENTOS
DE PROCEDIMIENTOS DEL ERAS.
Cuadro Nº 12 - Página 136 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-ago-15 31-ago-15
150
1
03-ago-15 31-ago-15
200
1
02-nov-15
30-nov-15
200
1
04-may-15 29-may-15
200
1
01-dic-15
31-dic-15
200
1
02-mar-15 31-mar-15
200
1
01-oct-15
30-oct-15
200
1
01-ene-15 30-ene-15
200
1
01-ene-15
31-dic-15
140
1
01-ene-15
31-dic-15
120
4
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ERAS
ERAS
UAI-ERAS
ERAS
UAI-ERAS
ERAS
RELEVAMIENTO RES 107/98
SGN
SISTEMA DE PROTECCIÓN
DE PERSONAS CON
DISCAPACIDAD
PRESTACIÓN DEL SERV DE
CLOACAS - PLANTAS
UAI-ERAS
ERAS
UAI-FADEA
FADEA
UAI-FADEA
FADEA
UAI-FADEA
FADEA
UAI-FADEA
FADEA
GESTIÓN DE CAPITAL
HUMANO
UAI-FADEA
FADEA
LIQUIDACIÓN DE HABERES
Y CARGAS SOCIALES
UAI-FADEA
FADEA
SISTEMA DE GESTIÓN DE
LA CALIDAD
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
RELEVAR EL ESTADO DE SITUACIÓN RESPECTO DEL
CUMPLIMIENTO DE LA CITADA RESOLUCIÓN.
02-feb-15
27-feb-15
200
1
VERIFICAR POR PARTE DE LA CONCESIONARIA DE LO
ESTABLECIDO EN EL DECRETO 312/2010.
01-jun-15
30-jun-15
100
1
01-jun-15
30-jun-15
200
1
01-dic-15
31-dic-15
100
1
01-ene-15
31-dic-15
540
9
01-ene-15
31-dic-15
80
1
01-ene-15
31-dic-15
140
2
01-ene-15
31-dic-15
200
1
01-ene-15
31-dic-15
144
12
01-ene-15
31-dic-15
30
1
RELEVAR Y EVALUAR LAS ACTIVIDADES QUE REALIZA EL
ORGANISMO CON EL PROPÓSITO DE VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE CALIDAD EN LOS
PROCESOS DE LAS PLANTAS DEPURADORAS Y LA CONDICIÓN
DE LOS EFLUENTES TRATADOS EN EL VUELCO A CUERPO
RECEPTOR
INFORME DE GESTIÓN 2011- ELABORACIÓN DE UN INFORME ESPECIAL SOBRE EL ESTADO
DE SITUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO AL TÉRMINO
2015
DEL PERÍODO PRESIDENCIAL.
VERIFICAR EL PROCESO DE COTIZACIÓN, CONTRATACIÓN, LA
PLANIFICACIÓN
PLANIFICACIÓN DE TRABAJOS, Y EL CONTROL DE AVANCE DEL
PLAN DE TRABAJO EN FUNCIÓN DE LOS CONTRATOS
CELEBRADOS. ADECUADO CONTROL DEL USO DE FONDOS
PRESUPUESTADOS EN LOS CONTRATOS Y SEGUIMIENTO DE
COMPRAS DE MATERIALES (FONDO ROTATORIO). ADEMÁS, QUE
SE HAYAN FIJADO LOS OBJETIVOS DE IDENTIFICACIÓN Y
ANÁLISIS DE RIESGOS RELEVANTES Y QUE SE HAYAN DEFINIDO
E IMPLEMENTADO LOS PLANES DE MITIGACIÓN. EL CONTROL DE
CIERRE DE TRABAJOS E INFORMACIÓN PARA FACTURACIÓN.
ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS CONTRATOS VIGENTES
SERVICIOS JURÍDICOS
(PRIMORDIALMENTE CON LA FAA) Y DE LAS NORMAS INTERNAS
Y EXTERNAS SOBRE CONTRATACIONES, Y LA PRESENTACIÓN
DE INFORMES SEMESTRALES SOBRE JUICIOS, Y OTRAS
CONTINGENCIAS.
ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO EN TIEMPO Y FORMA DE LAS
LIQUIDACIÓN DE
OBLIGACIONES TRIBUTARIAS.
IMPUESTOS
SELECCIÓN, INDUCCIÓN, CONTROL MÉDICO, ADM.,
CAPACITACIÓN DEL PERSONAL: CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA EXTERNA E INTERNA VIGENTE INCLUYENDO
EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO. CUMPLIMIENTO SOBRE EL
SISTEMA DE PROTECCIÓN INTEGRAL DE LAS PERSONAS CON
DISCAPACIDAD. (DECRETO Nº 312/2010)
CONTROLAR LAS LIQUIDACIONES, SUELDO NETO A LIQUIDAR EN
BANCO, RETENCIONES DE GANANCIAS Y VARIACIONES DE
SUELDO BRUTO, CARGAS SOCIALES (PRESENTACIÓN Y PAGO)
Y VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS Y LEYES
VIGENTES EN LA MATERIA. SUPERVISAR EL CONTROL DE
NOVEDADES REALIZADO POR LA OFICINA DE "ADMINISTRATIVO
SALARIOS"
AUDITORÍAS PARA VERIFICAR LA VIGENCIA DEL SISTEMA DE
GESTION DE LA CALIDAD ADECUADO PARA ALCANZAR LOS
OBJETIVOS DE LA ORGANIZACIÓN, Y QUE SEA SUPERVISADO
POR LA DIRECCIÓN.
Cuadro Nº 12 - Página 137 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-FADEA
FADEA
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE NORMATIVA (SIGEN, ONTI,
UAI-FADEA
FADEA
COMPRA, RECEPCIÓN Y
PAGO
UAI-FADEA
FADEA
PRESUPUESTO
UAI-FADEA
FADEA
MOVIMIENTO DE FONDOS
UAI-FADEA
FADEA
FACTURACIÓN,
EXPEDICIÓN Y COBRANZA
UAI-FADEA
FADEA
UAI-FADEA
FADEA
PROCESOS OPERATIVOS
(FABRICACIÓN,
MANTENIMIENTO,
MODERNIZACIÓN,
DESARROLLOS DE
INGENIERÍA)
CONTABILIDAD Y COSTOS
UAI-FADEA
FADEA
INFRAESTRUCTURA Y
AMBIENTE
PROCED. INTERNOS, ETC.), Y BUENAS PRÁCTICAS DE GESTIÓN
DE LOS SERVICIOS INFORMÁTICOS Y DEL CONTROL INTERNO
DE TI.
VERIFICAR EL CIRCUITO DE LAS COMPRAS Y RECEPCIÓN A
TIEMPO DE LOS PRODUCTOS DESDE EL NACIMIENTO DE LA
NECESIDAD PRODUCTIVA. SEGUIMIENTO DEL PROVEEDOR
PARA OPORTUNA REGISTRACIÓN/REGULARIZ. DE ANTICIPOS, Y
PAGO. VERIFICAR CUMPLIMIENTO DE CONTRATOS ,NORMAS
LEGALES Y PROCEDIMIENTOS INTERNOS. ADECUADO CONTROL
DE STOCKS.
SISTEMA PRESUPUESTARIO Y PROYECTOS DE INVERSIÓN:
ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS PARA LA
ELABORACIÓN DE PRESUPUESTOS CONTROLANDO ASIMISMO
LAS PRESENTACIONES DE LAS EJECUCIONES MENSUALES (LEY
24.156 Y DECR. 1344/2007, LEY 24.354). CONTROLES EN LO
ATINENTE A “SUBSIDIOS Y TRANSFERENCIAS” DEL SECTOR
PÚBLICO. TRANSFERENCIAS DE FONDOS CON DESTINO
ESPECÍFICO.
FISCALIZAR LOS ARQUEOS DE FONDOS Y VALORES Y SU
CORRESPONDENCIA CON LOS SALDOS CONTABLES. CONTROL
DE ANTICIPOS Y VIÁTICOS. VERIFICAR EL CONTROL DEL FLUJO
DE FONDOS, MOVIMIENTOS BANCARIOS Y MANEJO DE
EXCEDENTES Y FINANCIACIÓN.
CONTROLAR EL PROCESO DE DATOS PARA LA FACTURACIÓN,
EXPEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DE COBRANZAS EN
CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS INTERNAS Y LEGALES.
CÁLCULO Y REGISTRACIÓN DE PENALIZACIONES POR ENTREGA
FUERA DE TÉRMINO.
AUDITORÍAS SOBRE LOS PROCESOS PRODUCTIVOS
ENFOCANDO PRINCIPALMENTE A VERIFICAR LA GENERACIÓN
DE INFORMACIÓN CONFIABLE PARA GESTIÓN, PLANEAMIENTO Y
CONTROL DE STOCKS.
ACUMULACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DE COSTOS: VERIFICAR EL
CIRCUITO Y LA RAZONABILIDAD DE LAS ESTIMACIONES.
MATERIALES: VERIFICAR LA VALUACIÓN, VERIFICACIÓN DE
AJUSTES DE INVENTARIO, ETC. ACTIVOS FIJOS: REVISAR
INVENTARIOS (RESGUARDO), AMORTIZACIONES, Y ALTAS Y
BAJAS. CUMPLIMIENTO DE NORMAS CONTABLES Y
SOCIETARIAS.
VERIFICAR EL APOYO A SECTORES PRODUCTIVOS Y LA
SALVAGUARDA DE LOS ACTIVOS MEDIANTE UN ADECUADO
MANTENIMIENTO, CONTROL DE LA SEGURIDAD DE PLANTA Y
PROTECCIÓN C/INCENDIOS. CUMPLIMIENTO DE NORMAS
LEGALES Y REGLAMENTARIAS SOBRE AMBIENTE, HIGIENE Y
SEGURIDAD EN EL TRABAJO. SEGUIMIENTO DE CONTRATOS DE
SEGUROS.
Cuadro Nº 12 - Página 138 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
150
1
01-ene-15
31-dic-15
450
3
01-ene-15
31-dic-15
300
2
01-ene-15
31-dic-15
160
2
01-ene-15
31-dic-15
100
1
01-ene-15
31-dic-15
450
3
01-ene-15
31-dic-15
220
1
01-ene-15
31-dic-15
340
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
27-feb-15
190
1
21-abr-15
230
1
01-ene-15
31-dic-15
100
2
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN, CONTABILIDAD Y FINANZAS.
01-ene-15
31-dic-15
250
2
COORDINACIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y RR.HH. – ÁREAS
CONTABLES Y DE LIQUIDACIÓN DE HABERES.
01-ene-15
31-dic-15
350
2
GERENCIA DE ASUNTOS JURÍDICOS.
01-ene-15
31-dic-15
740
4
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN, CONTABILIDAD Y FINANZAS.
01-ene-15
29-dic-15
420
4
COORDINACIÓN DE GESTIÓN INFORMÁTICA Y ESTADÍSTICA Y
ESTÁ DIRIGIDO A TODA LA EMPRESA
01-ene-15
31-dic-15
80
1
GERENCIA DE RECURSOS HUMANOS.
01-ene-15
04-dic-15
475
1
GERENCIA DE ASUNTOS JURÍDICOS
01-ene-15
31-dic-15
510
4
GERENCIA RECURSOS HUMANOS
01-ene-15
27-jul-15
475
1
TODAS LAS ÁREAS DEL LA EMPRESA QUE TIENEN ASIGNADAS
CAJAS CHICAS.
01-ene-15 14-ago-15
120
1
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN, CONTABILIDAD Y FINANZAS Y
GERENCIA DE ASUNTOS JURÍDICOS
TODAS LAS ÁREAS DE LA EMPRESA.
01-ene-15
31-dic-15
230
1
01-ene-15
29-dic-15
220
1
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN, CONTABILIDAD Y FINANZAS.
01-ene-15
31-dic-15
325
2
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LAS OPERACIONES DE
COMPRAS Y CONTRATACIONES DE LA INSTITUCIÓN.
05-ene-15 18-sep-15
120
2
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-FGB
FGB
CIERRE EJERCICIO
TODAS LAS ÁREAS DEL ORGANISMO
01-ene-15
UAI-FGB
FGB
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN, CONTABILIDAD Y FINANZAS.
01-ene-15
UAI-FGB
FGB
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN, CONTABILIDAD Y FINANZAS.
UAI-FGB
FGB
UAI-FGB
FGB
UAI-FGB
FGB
UAI-FGB
FGB
UAI-FGB
FGB
UAI-FGB
FGB
UAI-FGB
FGB
UAI-FGB
FGB
UAI-FGB
FGB
UAI-FGB
FGB
CUENTA DE INVERSIÓN Y
ESTADOS CONTABLES.
AUDITORÍA DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES COMPRE TRABAJO
ARGENTINO.
CONCILIACION BANCARIA ONCE (11) CUENTAS
CORRIENTES.
APORTES Y
CONTRIBUCIONES SOBRE
LA NÓMINA SALARIAL.
SEGUIMIENTO DEL ESTADO
DE LOS JUICIOS EN CIUDAD
AUTÓNOMA DE BUENOS
AIRES.
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA.
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA RESOLUCIÓN Nº 48/2005
LIQUIDACIÓN DE SUELDOS
Y CS.SS. EX LÍNEA SAN
MARTÍN.
SEGUIMIENTO DE CAUSAS
JUDICIALES EN EL
INTERIOR DEL PAIS.
LIQUIDACIÓN DE SUELDOS
Y CS. SS. - EX LÍNEAS
URQUIZA Y SAN MARTÍN EX
ALL.
ARQUEO DE FONDO FIJO INCLUYE CIERRE
INTERMEDIO AL 30/06/2015
CRÉDITOS
UAI-FGB
FGB
UAI-FGB
FGB
UAI-FML
FML
INFORME DE GESTIÓN
2011/2015
IMPUESTOS
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
Cuadro Nº 12 - Página 139 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-FML
FML
PROGRAMAS Y VIAJES DE
INVESTIGACIÓN
UAI-FML
FML
RECURSOS PROPIOS TESORERÍA
UAI-FML
FML
AUDITORÍA LEGAL
UAI-FML
FML
RECURSOS HUMANOS
UAI-FML
FML
AUDITORÍA AMBIENTAL
UAI-FML
FML
GESTIÓN PATRIMONIAL
UAI-FML
FML
CIRCULAR N° 1/2003 - SGN
UAI-FML
FML
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN
UAI-FML
FML
MUSEO DE CIENCIAS
NATURALES
UAI-FML
FML
CIERRE DEL EJERCICIO
2014
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL CONTROL INTERNO EN EL ORGANISMO RESPECTO
A LOS VIAJES Y PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN EFECTUADOS
POR LOS INVESTIGADORES DE LAS DISTINTAS ÁREAS.
* EVALUAR EL AMBIENTE DEL CONTROL INTERNO IMPERANTE
EN LAS BOCAS DE INGRESO DE RECURSOS PROPIOS COMO EL
CONTROL INTERNO EN EL ÁREA DE TESORERÍA.
CONTROLAR CONTROL INTERNO DE LA ACTIVIDAD DE LA
ADMINISTRACIÓN, LA LEGALIDAD DE SUS ACTOS, RENDICIONES
DE CUENTAS, CONTRATACIONES, Y SEGUIMIENTO
PERMANENTE DE LA ACTIVIDAD JUDICIAL DEL ENTE CON EL
OBJETO DE EVITAR PERJUICIOS ECONÓMICOS AL ESTADO
NACIONAL.
* EVALUAR EL CONTROL INTERNO DEL DEPARTAMENTO
PERSONAL RESPECTO DE LAS TAREAS DESARROLLADAS EN EL
MISMO CON RELACIÓN A LA CONFECCIÓN DE LOS LEGAJOS
PERSONALES, LIQUIDACIÓN DE HABERES Y CUMPLIMIENTO DE
LA NORMATIVA EN GENERAL ANALIZANDO LAS LIQUIDACIONES
DE HABERES Y LOS LEGAJOS DEL PERSONAL.* EVALUAR LA
APLICACIÓN FINANCIERA Y PRESUPUESTARIA DE LOS FONDOS
TRANSFERIDOS POR EL MINISTERIO DE EDUCACIÓN PARA EL
PAGO DE SUELDOS CONSTATÁNDOSE TAMBIÉN SI SE
PRODUCEN SOBRANTES.
* EVALUAR EL AMBIENTE DE CONTROL INTERNO DE LA GESTIÓN
DEL ORGANISMO EN CUANTO A APLICACIÓN DE LAS LEYES Nº
19.587; 24.557; 24.051 Y 25.212 Y DTOS. 351/79; 674/89; 911/96 Y
831/93.
* EVALUAR EL CONTROL INTERNO RESPECTO A LA
ADMINISTRACIÓN, REGISTRACIÓN, CUSTODIA Y TODO LO
CONCERNIENTE A LA PRESERVACIÓN DE LOS BIENES QUE
INTEGRAN LA INSTITUCIÓN.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA APLICACIÓN DEL DECRETO
Nº 894/2001, SOBRE INCOMPATIBILIDADES; LA DECISIÓN
ADMINISTRATIVA Nº 104/2001, SOBRE CUMPLIMIENTO
EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DEL PERSONAL Y LA
APLICACIÓN DEL DECRETO 172/02 RESPECTO AL TOPE
SALARIAL.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS ASPECTOS
CONTEMPLADOS EN LA RESOLUCIÓN Nº 48/2005 SGN RELATIVO
A LA SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE LA TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA.
EVALUAR EL AMBIENTE DE CONTROL INTERNO EN EL MUSEO
DE CIENCIAS NATURALES RESPECTO DEL FUNCIONAMIENTO
OPERATIVO, LO QUE ABARCARÁ LAS TAREAS LLEVADAS A
CABO POR SU PERSONAL, PROYECTOS, PUBLICIDAD Y
PROPAGANDA Y PÚBLICO EN GENERAL.
EVALUAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE/POST-CIERRE DEL
EJERCICIO 2014, CON EL FIN DE CONSTATAR LA EXISTENCIA,
INTEGRIDAD Y RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS EXPUESTOS EN
LOS REGISTROS CONTABLES, CORRESPONDIENTES A LOS
FONDOS Y VALORES DEL ORGANISMO.
Cuadro Nº 12 - Página 140 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-jun-15
27-nov-15
130
2
02-feb-15
16-oct-15
160
3
02-feb-15
14-ago-15
112
2
01-abr-15
30-abr-15
70
1
02-mar-15 19-mar-15
70
1
30-dic-15
130
2
04-may-15 15-may-15
60
1
01-oct-15
30-oct-15
50
1
01-jul-15
24-jul-15
70
1
02-feb-15
27-feb-15
60
1
04-may-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-FML
FML
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-FML
FML
JARDÍN BOTÁNICO
UAI-FNA
FNA
RECURSOS
UAI-FNA
FNA
SISTEMAS
COMPUTADORIZADOS
CRÍTICOS
UAI-FNA
FNA
ASUNTOS JURÍDICOS
UAI-FNA
FNA
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-FNA
FNA
FONDO EDITORIAL
UAI-FNA
FNA
PATRIMONIO
UAI-FNA
FNA
RECURSOS HUMANOS Y
LIQUIDACIÓN DE HABERES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE EN LOS SISTEMAS
DE INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA Y CONTABLE DE LA
FUNDACIÓN MIGUEL LILLO, CORRESPONDIENTE AL EJERCICIO
2014.
EVALUAR EL AMBIENTE DEL CONTROL INTERNO RESPECTO AL
FUNCIONAMIENTO OPERATIVO DEL JARDÍN BOTÁNICO QUE
ABARCARÁ REVISIÓN DE GESTIÓN DE LOS RECURSOS
HUMANOS, MEDIDAS AMBIENTALES, VISITANTES, ACTIVIDADES
Y OBRAS Y/O MEJORAS.
EVALUAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO VIGENTE EN EL
SISTEMA DE RECAUDACIONES. ANALIZAR Y VERIFICAR LOS
PROCEDIMIENTOS Y MECANISMOS DE CONTROL PREVISTOS EN
EL PROCESO EXISTENTE. SEGUIMIENTO DE INFORMES
ANTERIORES.
ANALIZAR LA OPTIMIZACIÓN LOS RECURSOS. EVALUAR EL
SISTEMA DE SEGURIDAD QUE IMPIDA EL ACCIONAR DE
PERSONAS NO AUTORIZADAS, RESGUARDANDO LA INTEGRIDAD
LÓGICA Y FÍSICA DE LA INFORMACIÓN, CONTANDO CON UN
SISTEMA DE RESGUARDO DE LA MISMA (BACKUP). EVALUAR
LOS CONTROLES INTERNOS DE LA GESTIÓN DE ACTIVIDADES
INFORMÁTICAS CONSIDERANDO LA APLICACIÓN DE LA RES.
48/05SGN, DA 669/04 Y DISP. ONTI 06/05. EVALUAR EL
CUMPLIMIENTO DEL DECRETO Nº 378/05 (GOBIERNO
ELECTRÓNICO). EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS
RESOLUCIONES FNA 8248 Y FNA 8249. DURANTE EL AÑO 2014 SE
REALIZARÁ UN RELEVAMIENTO DE CONTROL DE TECNOLOGÍAS
DE LA INFORMACIÓN, EN CUMPLIMIENTO CON LO DISPUESTO
POR LA RESOLUCIÓN Nº 48/05 SGN. SEGUIMIENTO DE INFORMES
ANTERIORES.
ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN CUMPLIDA POR LE
SECTOR. VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS MISIONES Y
ACTIVIDADES ESTABLECIDAS EN LA ESTRUCTURA VIGENTE
APROBADA. SEGUIMIENTO DE INFORMES ANTERIORES.
VERIFICAR EL CUMPLIMENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE EN EL
PROCESO DE COMPRAS Y CONTRATACIONES. VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DEL RÉGIMEN “COMPRE TRABAJO ARGENTINO”
Y “PRECIO TESTIGO”.
ANALIZAR Y EVALUAR LOS PROCESOS DE CONTRATACIONES
PARA LA IMPRESIÓN DE LIBROS. VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
DEL PLAN ANUAL ESTABLECIDO POR LE DIRECTORIO.
SEGUIMIENTO DE INFORMES ANTERIORES.
VERIFICAR EL SISTEMA DE CONTROL VIGENTE EN EL
RESGUARDO DE LOS ACTIVOS FÍSICOS TANTO PROPIOS COMO
DE TERCEROS (EXPOSICIONES). SEGUIMIENTO DE INFORMES
ANTERIORES.
VERIFICAR LA IMPLEMENTACIÓN DE PLANES DE CAPACITACIÓN
Y EL CUMPLIMIENTO DE LA EVALUACIÓN DESEMPEÑO
ESTABLECIDA POR EL SINEP. VERIFICAR EL SISTEMA DE
LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE ASIGNACIONES FAMILIARES.
SEGUIMIENTO DE INFORMES ANTERIORES.
Cuadro Nº 12 - Página 141 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-abr-15
20-abr-15
60
1
02-nov-15
13-nov-15
70
1
03-ago-15 31-ago-15
160
1
01-jun-15
30-nov-15
120
2
03-mar-15 31-mar-15
124
1
01-abr-15
30-sep-15
80
2
01-dic-15
18-dic-15
60
1
01-jun-15
30-jun-15
80
1
05-ago-15 30-nov-15
60
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-FNA
FNA
MOVIMIENTO DE FONDOS
UAI-FNA
FNA
UAI-FNA
FNA
UAI-FNA
FNA
UAI-FNA
FNA
UAI-FNA
FNA
UAI-FNA
FNA
UAI-FNA
FNA
UAI-FNA
FNA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR LA CONFIABILIDAD Y ACTUALIZACIÓN DE LOS
REGISTROS DE MOVIMIENTO DE FONDOS Y VALORES. EVALUAR
EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO VIGENTE EN EL ÁREA.
VERIFICAR Y EVALUAR LOS CONTROLES ESTABLECIDOS EN LAS
OPERACIONES. SEGUIMIENTO DE INFORMES ANTERIORES.
ANALIZAR Y EVALUAR EL PROCESO OPERATIVO PARA EL
SUBSIDIOS
OTORGAMIENTO Y RENDICIÓN DE CUENTAS DE LOS SUBSIDIOS
OTORGADOS. VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
VIGENTE PARA AMBOS PROCESOS. SEGUIMIENTO DE
INFORMES ANTERIORES.
ANALIZAR Y EVALUAR EL PROCESO OPERATIVO PARA EL
PRÉSTAMOS
OTORGAMIENTO DE PRÉSTAMOS. VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
DE LA NORMATIVA VIGENTE. SEGUIMIENTO DE INFORMES
ANTERIORES.
ANALIZAR EL PROCESO OPERATIVO DE LOS MISMOS,
CONCURSOS DE
BECAS,REG.FOM.DIT.NAC. VIGILANDO EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS
Y EST.IND.EDIT. Y PREMIOS NECESARIOS PARA ACCEDER A ELLOS. SEGUIMIENTO DE
INFORMES ANTERIORES.
GESTIÓN DE ACTIVIDADES EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO CULTURAL
DEFINIDO POR EL HONORABLE DIRECTORIO PARA LAS
CULTURALES
ACTIVIDADES CULTURALES A DESARROLLAR POR EL
ORGANISMO, EVALUANDO LA EFICACIA Y EFICIENCIA DE LOS
DISTINTOS EVENTOS, DESDE LA PLANIFICACIÓN HASTA LA
EJECUCIÓN Y CONTROL DE LA MISMA. SEGUIMIENTO DE
INFORMES ANTERIORES.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA EMITIDA POR EL
ELABORACIÓN DEL
MINISTERIO DE ECONOMÍA PARA LA FORMULACIÓN DEL
PRESPUESTO
PRESUPUESTO 2016. SEGUIMIENTO DE INFORMES ANTERIORES.
ANALIZAR Y EVALUAR LA EJECUCIÓN FINANCIERA Y FÍSICA DEL
EJECUCIÓN DEL
PRESUPUESTO Y DE LOS DESVÍOS PRODUCIDOS Y, EN SU
PRESUPUESTO Y
CASO, SU JUSTIFICACIÓN A FIN DE CONTAR CON INFORMACIÓN
CONTABILIDAD
ACTUALIZADA ACERCA DE LA MARCHA DEL ENTE. EVALUAR EL
PROCESO DE FORMULACIÓN DE METAS FÍSICAS. SEGUIMIENTO
DE INFORMES ANTERIORES.
ANALIZAR Y EVALUAR EL PROCESO OPERATIVO PARA EL
BECAS
OTORGAMIENTO DE BECAS, VERIFICANDO ASIMISMO EL
CUMPLIMIENTO NORMATIVO SOBRE EL PARTICULAR.
SEGUIMIENTO DE INFORMES ANTERIORES.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS INCOMPATIBILIDADES,
CIRCULAR Nº 1/2003
SEGÚN LO DETERMINADO POR EL DECRETO N° 894/01 Y SUS
NORMAS MODIFICATORIAS; DE LAS PRESTACIONES DEL
PERSONAL, SEGÚN LO DISPUESTO POR LA DECISIÓN
ADMINISTRATIVA N° 104/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS; EL
TOPE SALARIAL, SEGÚN LO ESTABLECIDO POR EL DECRETO N°
172/02 Y NORMAS MODIFICATORIAS. EVITAR LA COMISIÓN DE
FRAUDES O ERRORES. SEGUIMIENTO DE INFORMES
ANTERIORES.
Cuadro Nº 12 - Página 142 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-jun-15
30-jun-15
120
1
01-jul-15
31-jul-15
120
1
01-oct-15
30-oct-15
156
1
03-ago-15 31-ago-15
20
1
01-jul-15
31-jul-15
86
1
01-jun-15
30-sep-15
80
2
01-jun-15
22-dic-15
80
2
03-nov-15
30-nov-15
122
1
04-mar-15
23-dic-15
72
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-FNA
FNA
CIERRE DE EJERCICIO POR EN VIRTUD DEL CAMBIO DEL GOBIERNO NACIONAL EN 2015:
VERIFICAR Y EFECTUAR EL CORTE DE LA DOCUMENTACIÓN,
CAMBIO PEN
UAI-FNA
FNA
UAI-FNA
FNA
UAI-FNA
FNA
UAI-HNBS
HNBS
UAI-HNBS
HNBS
UAI-HNBS
HNBS
REGISTRO Y OPERACIONES AL 09/12/2015, O FECHA A DEFINIR
POR LOS ORGANISMOS DE CONTRALOR, CONFORME LA
NORMATIVA E INSTRUCTIVOS VIGENTES IMPARTIDA SOBRE EL
PARTICULAR POR LOS ÓRGANOS RECTORES.
CON UN (1) INFORME, EL CUAL DEBERÁ RESPONDER A LA GUÍA
RESOLUCIÓN 74/2014
PARA AUDITORÍAS AMBIENTALES APROBADA MEDIANTE
RESOLUCIÓN N° 74/2014-SGN. PARA EL DESARROLLO DE LA
LABOR Y SU DOCUMENTACIÓN SE UTILIZARÁ EL PROGRAMA DE
TRABAJO ASOCIADO A LA CITADA NORMATIVA. EL INFORME
PRELIMINAR CON LA CARACTERIZACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN
(SEGÚN LO ESTABLECIDO EN EL PUNTO 1 DE LAS PAUTAS
ALUDIDAS PRECEDENTEMENTE) SE REMITIDO A LA
SINDICATURA JURISDICCIONAL ACTUANTE.
CIERRE DE EJERCICIO 2014 VERIFICAR Y EFECTUAR EL CORTE DE LA DOCUMENTACIÓN,
REGISTRO Y OPERACIONES AL 31/12/2014 CONFORME LA
NORMATIVA E INSTRUCTIVOS VIGENTES IMPARTIDA SOBRE EL
PARTICULAR POR LOS ÓRGANOS RECTORES.
EVALUAR LA EFICACIA DEL CONTROL INTERNO DEL PROCESO
CIERRE DE CUENTA DE
DE GENERACIÓN DE LA CUENTA DE INVERSIÓN EN LAS
INVERSIÓN 2014
DIFERENTES UNIDADES DE REGISTRO Y PROMOVER LA
ADOPCIÓN DE CONTROLES COMPLEMENTARIOS QUE PERMITAN
SUPERAR CON ANTICIPACIÓN AL CIERRE DEL EJERCICIO, LAS
SITUACIONES QUE GENERAN INCONSISTENCIAS. SEGUIMIENTO
DE INFORMES ANTERIORES.
EVALUAR Y MONITOREAR LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DEL
EJECUCIÓN
2º SEMESTRE DEL 2014 Y 1º SEMESTRE DE 2015, OBTENIENDO
PRESUPUESTARIA
DOS PRODUCTOS, COMO HERRAMIENTA DE GESTIÓN, EN
RELACIÓN AL GRADO DE CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA
PRESUPUESTARIO MEDIDO A TRAVÉS DE SUS OBJETIVOS
CUANTIFICADOS (METAS)
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS SIGUIENTES ASPECTOS:*
CIRC. 1/03 SIGEN
INCOMPATIBILIDADES ENTRE LA PERCEPCIÓN DE UN HABER
JUBILATORIO Y EL COBRO DE UN SALARIO EN LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA (DECRETO Nº 894/01 Y NORMAS
MODIFICATORIAS)* CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
PRESTACIONES DEL PERSONAL (DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº
104/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS).
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSION
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA Y CONTABLE, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA UTILIZADA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARIA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN, EN LO
REFERENTE A LA CONFECCIÓN DE LOS ESTADOS CONTABLES
DEL ORGANISMO.
Cuadro Nº 12 - Página 143 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
26-nov-15
09-dic-15
50
1
01-oct-15
30-oct-15
20
1
01-ene-15 30-ene-15
50
1
30-mar-15 17-abr-15
80
1
02-feb-15
31-jul-15
280
2
17-sep-15
15-oct-15
140
1
10-feb-15
20-abr-15
294
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-HNBS
HNBS
RECURSOS HUMANOS
UAI-HNBS
HNBS
ESTADÍSTICAS
UAI-HNBS
HNBS
MANTENIMIENTO
UAI-HNBS
HNBS
ANATOMÍA PATOLÓGICA
UAI-HNBS
HNBS
HEMOTERAPIA
UAI-HNBS
HNBS
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-HNBS
HNBS
TECNOLOGIA DE LA
INFORMACION
UAI-HNBS
HNBS
FORMULACION
PRESUPUESTARIA
UAI-HNBS
HNBS
CARDIOLOGÍA
UAI-HNBS
HNBS
REHABILITACIÓN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DE LA DIVISIÓN RECURSOS
HUMANOS Y ORGANIZACIÓN A FIN DE VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA APLICABLE, ANALIZANDO LA
EXISTENCIA DE UNA ADECUADA DIVISIÓN DE FUNCIONES Y
CONTROLES POR OPOSICIÓN QUE PERMITAN ALCANZAR UN
ALTO GRADO DE EFICIENCIA A TRAVÉS DE UN ADECUADO
AMBIENTE DE CONTROL.
EVALUAR LA CALIDAD DE LA INFORMACIÓN UTILIZADA PARA LA
ELABORACIÓN DE LOS INDICADORES CON EL FIN DE QUE SEAN
ÚTILES PARA MONITOREAR, CONTROLAR Y MEJORAR
CONTINUAMENTE LA CALIDAD DE LA ATENCIÓN MÉDICA.EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DE LA DIVISIÓN MANTENIMIENTO
DEL HOSPITAL, EFECTUANDO UN RELEVAMIENTO GENERAL DE
LOS SECTORES QUE COMPRENDEN DICHA DIVISIÓN
(MANTENIMIENTO, LAVADERO, USINA Y CARPINTERÍA);
OBSERVANDO LA EXISTENCIA DE CONTROLES POR OPOSICIÓN
Y DIVISIÓN DE FUNCIONES EN LAS CITADAS ÁREAS.EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DEL SERVICIO DE ANATOMÍA
PATOLÓGICA DEL HOSPITAL NACIONAL DR. BALDOMERO
SOMMER.
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DEL SERVICIO DE
HEMOTERAPIA DEL HOSPITAL NACIONAL DR. BALDOMERO
SOMMER.EFECTUAR LOS PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA
RELACIONADOS CON LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DE
EJERCICIO, LOS CUALES COMPRENDEN: ARQUEO DE FONDOS Y
VALORES, CORTE DE DOCUMENTACIÓN, CIERRE DE LIBROS Y
OTROS PROCEDIMIENTOS A FIN DE VERIFICAR QUE LOS ACTOS
ADMINISTRATIVOS SE ASIGNEN E IMPUTEN AL EJERCICIO
CORRESPONDIENTE.
EVALUAR LA SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE LA
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EN BASE A LOS ASPECTOS
CONTEMPLADOS EN LA RESOLUCIÓN Nº 48/05 SGN.
EVALUAR EL PROCESO DE FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA Y
METAS FÍSICAS PARA EL EJERCICIO 2015, IDENTIFICANDO LA
UTILIZACIÓN DE HERRAMIENTAS O INSTRUMENTOS TALES
COMO INDICADORES DE DESEMPEÑO, EVALUACIÓN DE
PROGRAMAS, PROCEDIMIENTOS PARA EL MEJORAMIENTO DE
LA GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y/O PRODUCCIÓN DE INFORMES
DE GESTIÓN, PONDERANDO SI LAS MISMAS REFLEJAN
SATISFACTORIAMENTE LAS ACCIONES SUSTANTIVAS DEL
ORGANISMO PARA EL CUMPLIMIENTO DE SUS OBJETIVOS
INSTITUCIONALES.EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DEL SERVICIO DE CARDIOLOGÍA
DEL HOSPITAL NACIONAL DR. BALDOMERO SOMMER.
SE EVALUARÁ EL FUNCIONAMIENTO Y LA CALIDAD DE
ATENCIÓN DEL SERVICIO DE REHABILITACIÓN DEL HOSPITAL
NACIONAL DR. BALDOMERO SOMMER.-
Cuadro Nº 12 - Página 144 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-sep-15 28-sep-15
140
1
19-oct-15
13-nov-15
140
1
28-abr-15 28-may-15
140
1
02-mar-15 31-mar-15
140
1
20-abr-15 19-may-15
140
1
29-ene-15 13-mar-15
210
1
18-ago-15 31-ago-15
70
1
02-nov-15
30-nov-15
140
1
01-oct-15
29-oct-15
140
1
29-jun-15
10-ago-15
210
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-HNBS
HNBS
GUARDIA MEDICA
UAI-HNBS
HNBS
RES. 74/2014 SGN AUDITORIAS AMBIENTALES
UAI-HNBS
HNBS
TESORERÍA, MOVIMIENTO
DE FONDOS Y RECURSOS
PROPIOS
UAI-HP
HP
DEPARTAMENTO DE
TESORERIA
UAI-HP
HP
SUMARIOS EN TRAMITE
UAI-HP
HP
DEPARTAMENTO DE
REGISTRO Y CONTRALOR
PATRIMONIAL
UAI-HP
HP
DEPARTAMENTO DE
PERSONAL
UAI-HP
HP
RESIDUOS PATOGÉNICOS
UAI-HP
HP
PROVISIÓN GASES
MEDICINALES
UAI-HP
HP
CIRCULAR 01/03
INCOMPATIBILIDADES
(DECRETO 894/01 Y
NORMAS
COMPLEMENTARIAS)
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO Y LA CALIDAD DE ATENCIÓN DEL
SERVICIO DE GUARDIA MÉDICA DEL HOSPITAL NACIONAL DR.
BALDOMERO SOMMER.
EVALUAR LA GESTIÓN AMBIENTAL DEL ORGANISMO, A TRAVÉS
DEL PROGRAMA DE TRABAJO PARA AUDITORÍAS AMBIENTALES,
ESTABLECIDO POR LA RESOLUCIÓN 74/2014 DE SIGEN.SE EVALUARÁ EL FUNCIONAMIENTO DE LA DIVISIÓN
TESORERÍA, OBSERVANDO LA CONFIABILIDAD DE LA
DOCUMENTACIÓN Y REGISTROS UTILIZADOS A FIN DE
RESPALDAR LOS MOVIMIENTOS DE FONDOS, VERIFICANDO UNA
ADECUADA DIVISIÓN DE FUNCIONES Y CONTROLES POR
EVALUAR Y ANALIZAR EL PROCESO DE INGRESO DE FONDOS Y
VALORES, PAGOS, LA DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA DE
LOS MISMOS Y SU REGISTRACIÓN EN EL DEPARTAMENTO
TESORERÍA, A LOS EFECTOS DE VERIFICAR SU DEBIDO
RESGUARDO
EVALUAR Y COTEJAR LAS INFORMACIONES SUMARIAS QUE SE
INSTRUYEN POR ANTE EL DEPARTAMENTO LEGAL DE ESTE
ORGANISMO, TANTO EN EL ASPECTO PROCESAL –
PROCEDIMIENTOS EN BASE A LOS CUALES SE VA
DESARROLLANDO FUNDAMENTALMENTE EL ASPECTO
PROBATORIO- COMO EN LO QUE RESPECTA A LA
FUNDAMENTACIÓN DE LAS RESOLUCIONES QUE EN LAS
MISMAS SE DICTEN. ELLO A FIN DE VERIFICAR LA LEGALIDAD EN
LA TRAMITACIÓN DE DICHAS INFORMACIONES.
ANALIZAR Y EVALUAR LAS REGISTRACIONES Y LA
DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA QUE EFECTÚA EL
DEPARTAMENTO, A FIN DE DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DE
LAS MISMAS.
ANÁLISIS DE LA GESTIÓN DE LAS ÁREAS INVOLUCRADAS EN LA
CONTRATACIÓN Y CONTROL DE LA COBERTURA DE RIESGOS
DE TRABAJO PARA EL PERSONAL EN ACTIVIDAD DEL HOSPITAL
A EFECTOS DE CONSTATAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS
LEGALES VIGENTES.
EVALUAR EL MANEJO DE LOS RESIDUOS PATOGÉNICOS EN LOS
PUNTOS DE ACOPIO EXTERNOS Y SU RETIRO DEL
ESTABLECIMIENTO, A FIN DE VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE
LAS NORMAS QUE REGULAN SU MANEJO, TENIENDO A LA VISTA
EL EXPEDIENTE DE CONTRATACIÓN DEL SERVICIO.
ANALIZAR EL PROCEDIMIENTO LICITATORIO Y EL ESTADO DE LA
RED DE DISTRIBUCIÓN DE GASES MEDICINALES A FIN DE
VERIFICAR CONDICIONES OPERATIVAS/FUNCIONALES DEL
SISTEMA (TANQUE CRIOGÉNICO, TENDIDO DE
REDES/CAÑERÍAS, VÁLVULAS Y BOCAS DE DISTRIBUCIÓN).
VERIFICAR SI EL ORGANISMO HA DADO CUMPLIMIENTO A LO
DISPUESTO POR EL DECRETO 894/01 Y LAS NORMAS
COMPLEMENTARIAS
Cuadro Nº 12 - Página 145 de 365
26-ago-15 30-sep-15
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
182
1
19-oct-15
23-oct-15
35
1
01-jun-15
13-jul-15
210
1
02-jun-15
31-jul-15
352
1
03-ago-15 31-ago-15
164
1
02-jun-15
352
1
01-abr-15 29-may-15
464
1
04-may-15 30-jun-15
340
1
01-sep-15
30-oct-15
392
1
16-mar-15 30-abr-15
112
1
31-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-nov-15
184
1
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO EN TIEMPO FORMA, POR PARTE
DE LOS RESPONSABLES COMPETENTES, DE LOS DISPUESTO
POR LA RESOLUCIÓN Nº 10/2006 DE LA SIGEN, INSTRUCTIVO Nº
1/2007 GNYPE, LA RESOLUCIÓN Nº 377/2006 SH Y LA
DISPOSICIÓN Nº 60/2006- CGN.
CALIDAD DE LA ATENCIÓN EVALUAR LA INFORMACIÓN ESTADÍSTICA DE LOS INDICADORES
CONFIABLES DE CALIDAD DE ATENCIÓN MÉDICA DEL
ORGANISMO, A FIN DE DETERMINAR EL NIVEL DE DESARROLLO
DE LOS MISMOS.
CONTABILIDAD EJECUCIÓN EVALUAR LA LABOR DEL DEPARTAMENTO DE CONTABILIDAD
CON RELACIÓN A LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA,
PRESUPUESTARIA
ANALIZANDO SUS REGISTROS Y DOCUMENTACIÓN
RESPALDATORIA.
ADQ. DE MEDICAMENTOS E EVALUAR LA ADQUISICIÓN DE MEDICAMENTOS E INSUMOS
MÉDICOS TENIENDO EN CUENTA LAS DIFERENTES
INSUMOS MÉDICOS
MODALIDADES DE CONTRATACIÓN, A FIN DE INFORMAR LOS
PROCEDIMIENTOS Y COSTOS QUE AL RESPECTO TIENE EL
ORGANISMO.ANALIZAR LOS REGISTROS CONTABLES DEL ORGANISMO AL
CIERRE DE EJERCICIO
CIERRE DEL EJERCICIO, LA DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA,
EL REGISTRO DE LAS RESPECTIVAS OPERACIONES Y LA
EXISTENCIA DE FONDOS Y VALORES.
CUMPLIMENTAR LA RESOLUCIÓN Nº 48/05 SOBRE TECNOLOGÍA
TECNOLOGÍA DE LA
DE LA INFORMACIÓN, EN CUANTO A SEGURIDAD Y CONTROL
INFORMACIÓN TANTO DE RECURSOS PROPIOS COMO CONTRATADOS.
RESOLUCIÓN 48/05 SIGEN
02-mar-15 17-abr-15
384
1
01-sep-15
17-oct-15
280
1
03-ago-15 30-sep-15
364
1
12-oct-15
30-nov-15
280
1
05-ene-15 13-mar-15
252
1
01-abr-15 29-may-15
280
1
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTRATACIONES
EFECTUADAS POR LICITACIÓN PÚBLICA, PRIVADA Y
CONTRATACIÓN DIRECTA, A FIN DE VERIFICAR LA APLICACIÓN
DE LA NORMATIVA VIGENTE.
ANALIZAR LA PLANIFICACION Y LAS MODALIDADES DE
SERVICIO DE FARMACIA
COMPRAS, EVALUANDO EL INGRESO Y EGRESO DE
MEDICAMENTOS CON EL FIN DE VERIFICAR LA CONFIABILIDAD
DE LOS REGISTROS DE STOCK UTILIZADOS EN EL SECTOR.
PLAN DIRECTOR DE OBRAS COTEJAR LA DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA ENTREGADA
AL ORGANISMO RELACIONADA A LA OBRA DEL PLAN DIRECTOR,
A FIN DE VERIFICAR LA ENTREGA DE EQUIPOS MÉDICOS Y
MUEBLES.
EVALUAR LOS SISTEMAS EXISTENTES EN EL CENTRO DE
SISTEMA DE
CÓMPUTOS DEL HOSPITAL, A FIN DE VERIFICAR EL
INFORMATIZACIÓN
CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y ADAPTACIÓN DE LOS MISMOS A
HOSPITALARIA
LAS NECESIDADES DEL ORGANISMO.EVALUAR EL DEPARTAMENTO, ANALIZANDO LAS
DEPARTAMENTO
REGISTRACIONES Y LA DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA, A
LIQUIDACIÓN DE GASTOS
FIN DE DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DE LAS MISMAS.
13-oct-15
22-dic-15
486
1
18-ago-15 29-sep-15
312
1
31-ago-15
368
1
01-abr-15 29-may-15
316
1
05-oct-15
368
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-HP
HP
UAI-HP
HP
CIRCULAR 01/03
CUMPLIMIENTO EFECTIVO
DE LAS PRESTACIONES
DEL PERSONAL (DECISIÓN
ADMINISTRATIVA 104/0
RESOLUCIÓN 10/2006 SGN
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-HP
HP
UAI-HP
HP
UAI-HP
HP
UAI-HP
HP
UAI-HP
HP
UAI-HP
HP
UAI-HP
HP
UAI-HP
HP
UAI-HP
HP
UAI-HP
HP
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR SI EL ORGANISMO HA DADO CUMPLIMIENTO A LO
DISPUESTO POR LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA 104/01, 115/01 Y
RESOLUCIÓN SIGEN 134/01.
DEPTO. COMPRAS Y
CONTRATACIONES
Cuadro Nº 12 - Página 146 de 365
02-nov-15
01-jul-15
22-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-HP
HP
ESTERILIZACIÓN Y
CENTRAL DE MATERIALES
UAI-HP
HP
UAI-HP
HP
UAI-HP
HP
UAI-HP
HP
RESONANCIA)
ENDOSCOPÍA
UAI-HP
HP
NEONATOLOGÍA
UAI-HP
HP
UAI-HP
HP
PROGRAMA DE TRABAJO
RESOLUCIÓN Nº74/2014
SGN MEDIO AMBIENTE
RADIOLOGÍA PEDIÁTRICA
UAI-HP
HP
SEGURIDAD E HIGIENE
UAI-IAF
IAF
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-IAF
IAF
CIRCULAR 1/2003 SIGEN
UAI-IAF
IAF
EVALUACIÓN RUBROS DE
BALANCE
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ANALIZAR EL INGRESO Y EGRESO DE BIENES DE
ESTERILIZACIÓN MEDIANTE UN MUESTREO DE BIENES, A FIN DE
VERIFICAR LA CONFIABILIDAD DE LOS REGISTROS DE STOCK
UTILIZADOS EN EL SECTOR.
ANALIZAR Y RELEVAR LAS INTERCONSULTAS INTERNAS Y
ALTA COMPLEJIDAD
EXTERNAS DE Y HACIA EL HOSPITAL. ELLO A FIN DE EVALUAR
LA PRODUCCIÓN DEL TRABAJO EN RED INTERDISCIPLINARIO
REALIZADO POR LA OFICINA DE COMUNICACIÓN A DISTANCIA,
BAJO EL PROGRAMA NACIONAL DE SALUD.
RELEVAR EL ESTADO EDILICIO, LA APARATOLOGÍA DEL
DEPARTAMENTO DE
SERVICIO Y SU MANTENIMIENTO A FIN DE EVALUAR LA CALIDAD
DIAGNÓSTICO Y
DE LAS PRÁCTICAS REALIZADAS CON EL RESONADOR Y EL
TRATAMIENTO
TOMÓGRAFO, TODO LO CUAL HACE A LA ATENCIÓN MÉDICA.
EVALUAR LA FACTURACIÓN DE LAS DISTINTAS ÁREAS A FIN DE
CONTROL DE
FACTURACIÓN (PEDIATRÌA- COTEJAR LOS REINTEGROS EFECTUADOS POR LAS DISTINTAS
OBRAS SOCIALES Y PREPAGAS
TOMOGRAFÌA Y
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
05-oct-15
22-dic-15
368
1
19-ene-15
27-feb-15
336
1
02-mar-15 24-abr-15
240
1
11-may-15 30-jun-15
164
1
EVALUAR LA ATENCIÓN AMBULATORIA PROGRAMADA DEL
SERVICIO A FIN DE DETERMINAR LA CALIDAD DE ATENCIÓN.
EVALUAR EL ÁREA DE INTERNACIÓN DEL SERVICIO A FIN DE
DETERMINAR LA CALIDAD DE ATENCIÓN.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO EN EL
INSTRUCTIVO RELACIONADO AL PROGRAMA DE TRABAJO
RESOLUCIÓN Nº 74/2014 SGN - MEDIO AMBIENTE
27-abr-15
30-jun-15
340
1
21-jul-15
29-ago-15
340
1
13-oct-15
22-dic-15
280
1
EVALUAR LA ATENCIÓN MÉDICA NO PROGRAMADA DEL
SERVICIO A FIN DE DETERMINAR LA CALIDAD DE LA ATENCIÓN
BRINDADA
ANALIZAR LOS DISTINTOS PLANES DE CONTINGENCIA QUE
POSEE EL ORGANISMO, A FIN DE SE SER APLICADOS EN
SITUACIONES DE EMERGENCIAS Y/O IMPREVISTOS A LA LUZ DE
LA NORMATIVA VIGENTE.
REALIZAR UNA AUDITORÍA DEL CONTROL INTERNO DE LOS
SISTEMAS DE INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE
DEL INSTITUTO DE AYUDA FINANCIERA PARA PAGO DE RETIROS
Y PENSIONES MILITARES, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA
SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA
POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL
DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN
DEL EJERCICIO 2014.
EXAMEN DEL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE CONTROL Y
PROCEDIMIENTOS SEGÚN LAS PAUTAS DE LA CIRCULAR Nº
01/2003 QUE ESTABLECE QUE CORRESPONDE APLICAR LA
EXPERIENCIA RECOGIDA POR LA CIRCULAR Nº 04/2001 SGN.
VALIDAR LOS SALDOS CONTABLES DE LAS CUENTAS QUE
COMPONEN EL/LOS RUBRO/S A DETERMINAR CONSIGNADOS EN
EL BALANCE GENERAL CONSOLIDADO DEL INSTITUTO AL 31-122014
20-oct-15
28-nov-15
340
1
14-jul-15
28-ago-15
340
1
02-mar-15 21-abr-15
310
1
14-oct-15
26-nov-15
150
1
02-nov-15
10-dic-15
170
1
Cuadro Nº 12 - Página 147 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-IAF
IAF
UAI-IAF
IAF
EVALUACIÓN DE LA
GESTION DE COMPRAS
RELEVANTES
EVALUACIÓN RESOLUCIÓN
N° 48/05 SGN
UAI-IAF
IAF
EVALUACIÓN SISTEMA DE
CAPITALIZACIÓN PP Y CH
(CARTERAS)
UAI-IAF
IAF
EVALUACIÓN CONTROL DE
PROCESOS DE TI
UAI-IAF
IAF
EVALUACIÓN DE
ENTIDADES APODERADAS
(ACTA CONVENIO)
UAI-IAF
IAF
EVALUACIÓN SEGURIDAD
DE LA INFORMACIÓN
UAI-IAF
IAF
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-IAF
IAF
EVALUACIÓN AMBIENTAL
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EL OBJETIVO DE LA REVISIÓN ES EVALUAR EL CONTROL
INTERNO DEL CIRCUITO DE GESTIÓN DE COMPRAS.
09-nov-15
18-dic-15
250
1
ANÁLISIS Y VERIFICACIÓN DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO Y
ADECUACIÓN DE LAS REGLAMENTACIONES EMANADAS POR LA
RES N° 48-2005 “NORMAS DE CONTROL INTERNO PARA
TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN PARA EL SECTOR PÚBLICO
NACIONAL” DE LA SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN
(SIGEN).
EVALUAR LOS DIVERSOS PLANES DE PP Y CH EN VIGENCIA Y/O
AMORTIZADOS, SUS COMPONENTES Y LAS ETAPAS DEL
PROCESO DESDE EL OTORGAMIENTO, LA ADMINISTRACIÓN DE
LA CARTERA REGULAR Y LA MOROSIDAD DE LAS CARTERAS DE
LOS PP Y CH, CÓMO AFECTAN LA RENTABILIDAD DE LA
CARTERA Y EL DIAGNÓSTICO DE LA CASUÍSTICA DE LA
MOROSIDAD, A LOS EFECTOS DE PROPONER MEDIDAS
CORRECTIVAS DE CORRESPONDER PARA ENCAUSARLA.
EL OBJETIVO DE LA REVISIÓN ES VERIFICAR EL CORRECTO
CUMPLIMIENTO DE LAS NORMATIVAS INTERNAS Y EXTERNAS
VIGENTES PARA ASEGURAR LA CONFIABILIDAD, INTEGRIDAD Y
EXACTITUD DE LA INFORMACIÓN PROCESADA POR EL SISTEMA
APLICATIVO DEL PROCESO SUSTANTIVO A CONSIDERAR.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA ENTIDAD (A DEFINIR)
RESPECTO A LAS CLÁUSULAS DE CARÁCTER ADMINISTRATIVO –
CONTABLE IMPARTIDAS POR EL INSTITUTO INHERENTES A SU
CONDICIÓN DE ENTIDAD APODERADA DE ACUERDO AL ACTA CONVENIO SUSCRIPTA (FECHA) Y ESTABLECIDAS POR LA
CIRCULAR Nº 02/04 Y COMPLEMENTARIAS.VERIFICAR QUE LA
INFORMACIÓN SOBRE LIQUIDACIÓN Y PAGO DE HABERES
PROCESADA POR LOS SISTEMAS APLICATIVOS DE LA ENTIDAD
SEA ÍNTEGRA, CONFIABLE Y EXACTA.
EL OBJETIVO DE LA TAREA A REALIZAR COMPRENDE EL
SEGUIMIENTO DE INFORMES ANTERIORES, EL ANÁLISIS Y
VERIFICACIÓN DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO Y ADECUACIÓN DE
LAS REGLAMENTACIONES VIGENTES E IMPLEMENTACIÓN DE LA
NORMA ISO/IEC 27001:2005 ANEXO A – “OBJETIVOS DE CONTROL
Y CONTROLES DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN”.
EL OBJETO ES LA CONSTATACIÓN DE LA APLICACIÓN DE LOS
PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS A LAS TAREAS DEL CIERRE
DE CUENTAS DEL EJERCICIO FISCAL 2014, (FINALIZADO EL 31-1214) Y LAS POSTERIORES ACTIVIDADES DESARROLLADAS (A
PARTIR DEL 02-01-15) (1ER DÍA HÁBIL DEL CORRIENTE AÑO), A
REALIZAR POR EL S.A.F. DEL INSTITUTO.
ANÁLISIS Y VERIFICACIÓN DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO Y
ADECUACIÓN DE LAS REGLAMENTACIONES EMANADAS POR LA
RESOLUCIÓN N° 74/2014 – SGN “GUÍA PARA AUDITORÍAS
AMBIENTALES”, TENIENDO EN CONSIDERACIÓN LAS
RESPONSABILIDADES DE LA ORGANIZACIÓN, LAS ACTIVIDADES
DE GESTIÓN Y LAS CONDICIONES Y MEDIO AMBIENTE DE
TRABAJO IMPERANTES.
03-ago-15 16-sep-15
250
1
01-sep-15
30-oct-15
290
1
02-mar-15 04-may-15
300
1
23-abr-15
22-sep-15
400
2
26-ago-15 30-sep-15
200
1
01-ene-15
20-feb-15
320
1
01-jun-15
22-jul-15
260
1
Cuadro Nº 12 - Página 148 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
16-dic-15
300
1
04-may-15 30-jun-15
300
1
EVALUAR LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DEL INSTITUTO
CORRESPONDIENTE AL PERÍODO JULIO/DICIEMBRE DE 2014 AL
31-12-2014.
27-abr-15 27-may-15
140
1
EVALUAR LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DEL INSTITUTO
CORRESPONDIENTE AL PERÍODO ENERO/JUNIO DE 2015 AL 3006-2015.
28-jul-15
28-ago-15
140
1
EVALUAR EL PROCESO DE OTORGAMIENTO DE HABERES DE
RETIROS MILITARES
31-ago-15
08-oct-15
300
1
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS PLANES DE ACCIÓN Y
PRESUPUESTO DEL PERÍODO A ANALIZAR CON RELACIÓN A
MANTENIMIENTO Y REPARACIONES RELEVANTES (BIENES DE
USO, INSTALACIONES).
02-mar-15 15-abr-15
270
1
EVALUAR EL PROCESO DE FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA
DEL INSTITUTO ORIENTADA A RESULTADOS (METAS FÍSICAS)
EJERCICIO 2015.
24-feb-15 24-mar-15
80
1
DETERMINAR, AL CIERRE DEL EJERCICIO 2014, EL CORRECTO
REGISTRO DE LAS TRANSACCIONES EFECTUADAS Y LA
CONSISTENCIA DEL CORRESPONDIENTE RESPALDO
DOCUMENTAL.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIOS Y CONTABLES DEL
INSTITUTO GEOGRÁFICO NACIONAL, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA
CUENTA INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS ASPECTOS MENCIONADOS
EN LA CIRCULAR 01/ 2003 DE SIGEN.
01-ene-15 31-ene-15
60
1
20-abr-15
103
1
01-may-15 31-may-15
50
1
01-may-15
80
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-IAF
IAF
EFECTUAR UN CONTROL DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO EN
EVALUACIÓN DE
EJECUCIÓN DEL PLAN DE TI TIEMPO Y FORMA DE LOS PROYECTOS COMPROMETIDOS EN EL
02-nov-15
UAI-IAF
IAF
UAI-IAF
IAF
UAI-IAF
IAF
UAI-IAF
IAF
UAI-IAF
IAF
UAI-IAF
IAF
UAI-IGN
IGN
EVALUACIÓN DEL
PROCESO DE ALTAS,
BAJAS Y MODIFICACIONES
DE HABERES DE
PENSIONES MILITARES
PRESUPUESTO.
EVALUACIÓN DE GASTOS Y
SU ACUMULADO AL 2° SEM
2014
PRESUPUESTO.
EVALUACIÓN GASTOS Y SU
ACUMULADO AL 1° SEM 2015
EVALUACIÓN DEL
PROCESO DE ALTA, BAJAS
Y MODIFICACIONES DE
HABERES DE RETIROS
MILITARES
SEGUIMIENTO EVALUACIÓN
MANTENIMIENTO Y
REPARACIONES
RELEVANTES
EVALUACIÓN
FORMULACIÓN
PRESUPUESTARIA
CIERRE DE EJERCICIO 2014
UAI-IGN
IGN
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-IGN
IGN
UAI-IGN
IGN
RECURSOS HUMANOS _
INCOMPATIBILIDADES
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN
PLAN DE TECNOLOGÍA INFORMÁTICA, E INCLUIDOS EN EL
CRONOGRAMA DE ACCIÓN PARA EL PERIODO BAJO ANÁLISIS
EVALUAR EL PROCESO DE OTORGAMIENTO DE PENSIONES
MILITARES.
ANALIZAR Y EVALUAR LA SITUACIÓN DEL ÁREA DE TI DEL
ORGANISMO, EN LO RELATIVO A ASPECTOS DE CONTROL DE LA
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA.
Cuadro Nº 12 - Página 149 de 365
01-feb-15
31-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-IGN
IGN
UAI-IGN
IGN
UAI-IGN
IGN
UAI-IGN
IGN
UAI-IGN
IGN
UAI-IGN
IGN
UAI-IGN
IGN
UAI-IGN
IGN
BASE DE DATOS
GEOESPACIAL
INSTITUCIONAL
PROCEDIMIENTO PARA LA
ELABORACIÓN DE
CARTOGRAFÍA
CONTROL DE CALIDAD DE
LA CARTOGRAFÍA
METAS Y PRODUCCIONES
TERMINALES BRUTAS ANUAL 2014
METAS Y PRODUCCIONES
TERMINALES BRUTAS - 1º
SEMESTRE 2015
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA - ANUAL
2014
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA - 1º
SEMESTRE 2015
FORMULACIÓN
PRESUPUESTARIA 2016
UAI-IGN
IGN
UAI-IGN
IGN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
436
1
ANALIZAR Y EVALUAR EL PROCEDIMIENTO PARA LA
ELABORACIÓN DE CARTOGRAFÍA
01-may-15 30-sep-15
605
1
ANALIZAR Y EVALUAR EL PROCESO DE CONTROL DE CALIDAD
DE LA CARTOGRAFÍA.
01-ene-15 31-may-15
586
1
ANALIZAR Y EVALUAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS
METAS Y PRODUCCIONES BRUTAS DEL ORGANISMO
01-ene-15
28-feb-15
34
1
ANALIZAR Y EVALUAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS
METAS Y PRODUCCIONES BRUTAS DEL ORGANISMO.
01-jul-15
31-ago-15
26
1
ANALIZAR LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA
01-ene-15
28-feb-15
84
1
ANALIZAR LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA.
01-jul-15
31-ago-15
69
1
01-jul-15
30-sep-15
138
1
01-ago-15 30-nov-15
176
1
01-oct-15
159
1
ANALIZAR Y EVALUAR EL PROCEDIMIENTO UTILIZADO EN LA
ELABORACIÓN DE LA BASE DE DATOS GEOESPACIAL DEL IGN.
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS PARA LA
FORMULACIÓN DEL ANTEPROYECTO DE PRESUPUESTO 2016 Y
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR INTEGRALMENTE LA GESTIÓN DE CONTRATACIONES,
ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL
DE COMPRAS Y
DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES O
CONTRATACIONES
SERVICIOS DE QUE SE TRATE.ANALIZAR Y EVALUAR LA
APLICACIÓN DEL DECRETO Nº 893/ 2012 – REGLAMENTACIÓN
DEL DECRETO Nº 1023/2001 RÉGIMEN DE CONTRATACIONES DE
LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA NACIONAL.VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO EN LOS DECRETOS Nº
1187/2012 – PAGO DE HABERES MEDIANTE EL BANCO DE LA
NACIÓN ARGENTINA, Nº 1188/2012 – ADQUISICIÓN DE
AUTOMOTORES NACIÓN LEASING SA., Nº 1189/2012 – PROVISIÓN
DE COMBUSTIBLE Y LUBRICANTES MEDIANTE YPF (SA), Nº
1190/2012 – CONTRATACIÓN DE TELEFONÍA CELULAR MÓVIL Y Nº
1191/2012 – ADQUISICIÓN DE PASAJES MEDIANTE AEROLÍNEAS
ARGENTINAS SA Y AUSTRAL LÍNEAS ÁREAS DEL SUR
S.A.VERIFICAR LA APLICACIÓN DE LA NORMATIVA DE “PRECIOS
TESTIGO” Y DE “COMPRE TRABAJO ARGENTINO”.
INGRESOS - RECAUDACIÓN ANALIZAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS PARA
RECAUDAR Y REGISTRAR LOS VALORES MONETARIOS QUE
Y REGISTRACIÓN
INGRESAN AL IGN
Cuadro Nº 12 - Página 150 de 365
01-oct-15
31-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INA
INA
AUDITORÍA CUENTA DE
INVERSIÓN
UAI-INA
INA
AUDITORIA SUSTANTIVAS
UAI-INA
INA
CIRCULAR N° 1/2003
UAI-INA
INA
CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS Y DTOS.
1187/8/9/90/91-2012
UAI-INA
INA
IDENTIFICACIÓN DE LAS
FUNCIONES Y
COMPETENCIAS EN
MATERIA DE SISTEMAS DE
ALERTA Y EMERGENCIAS
UAI-INA
INA
UAI-INA
INA
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICACUESTIONARIO DE
CONTROL.Rº 48/05 SGN
PLAN ESTRATÉGICICO
INSTITUCIONAL
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS FIJADAS POR LA
SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN, RESPECTO AL CIERRE DEL EJERCICIO 2014, A LA LUZ
DE LAS PAUTAS ESTABLECIDAS POR LA SINDICATURA GENERAL
DE LA NACIÓN RESPECTO A LOS PROCEDIMIENTOS Y TAREAS A
REALIZAR
EVALUAR LA GESTIÓN DESARROLLADA EN EL ORGANISMO POR
LOS CENTROS DEL INSTITUTO, ANALIZANDO LAS METAS FÍSICAS
ELABORADAS Y LOS POSIBLES DESVÍOS. ANÁLISIS DE LA
ECUACIÓN COSTO-BENEFICIO Y RESULTADOS OBTENIDOS
RESPECTO A LA METODOLOGÍA DE TRABAJO EMPLEADA.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS SIGUIENTES
NORMAS:A)DECRETO 894/01 Y SUS MODIFICACIONES –
INCOMPATIBILIDADES)B)DECISIÓN ADMINISTRATIVA 104/01 Y
SUS MODIFICACIONES – CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
PRESTACIONES DEL PERSONALDECRETO 172/02 Y SUS
MODIFICACIONES – TOPE SALARIAL
REALIZAR UN ANÁLISIS DE LAS CONTRATACIONES MÁS
SIGNIFICATIVAS DESARROLLADAS EN EL ORGANISMO, Y LAS
PAUTAS DISPUESTAS POR LOS MENCIONADOS DECRETOS,
RELACIONADOS CON ADQUISICIÓN DE AUTOMOTORES,
PROVISIONES DE COMBUSTIBLE Y LUBRICANTES,
CONTRATACIÓN DE TELEFONÍA CELULAR MÓVIL, RADIO Y
TRANSFERENCIA DE DATOS Y COMPRA DE PASAJES POR VÍA
AÉREA, EVALUANDO LA CORRECTA UTILIZACIÓN DE LAS
NORMAS LEGALES EN VIGENCIA. ADEMÁS CON LA TOMA DE
CONOCIMIENTO DE TODAS LAS CONTRATACIONES QUE
EFECTÚA EL ORGANISMO SE VERIFICARÁ EL CUMPLIMIENTO DE
LA NORMATIVA DE “PRECIOS TESTIGO” Y “COMPRE TRABAJO
ARGENTINO”, LEY 25551 Y SU DECRETO REGLAMENTARIO NRO.
1600/02.
IDENTIFICAR LAS FUNCIONES Y COMPETENCIAS EN MATERIA DE
SISTEMAS DE ALERTA Y EMERGENCIAS (PREVENCIÓN SÍSMICA,
CRECIDAS, INUNDACIONES Y ALUVIONES, ALERTAS
HIDROLÓGICOS, EMERGENCIA HÍDRICA, ETC.) SUPERVISANDO
EL ADECUADO EJERCICIO DE LAS MISMAS.CON RESPECTO A
LA CUENCA DEL RÍO SAN ANTONIO, EFECTUAR UN
RELEVAMIENTO DEL SISTEMA DE ALERTA TEMPRANA SOBRE
DICHA CUENCA.
VERIFICAR LA DISPONIBILIDAD DE PLANES DOCUMENTADOS Y
APROBADOS PARA LOS PROYECTOS QUE INVOLUCREN
ACTIVIDADES Y SERVICIOS INFORMÁTICOS, CONFECCIONANDO
EL CUESTIONARIO DE CONTROL PREVISTO POR SIGEN
DEFINICIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL,
ANALIZANDO LA IMPORTANCIA RELATIVA EN UN CONTEXTO
GENERAL Y PARTICULAR, LOS BENEFICIOS A BRINDAR A LOS
RECURSOS HUMANOS EXISTENTES Y EL APORTE A LA
SOCIEDAD. EFECTUAR UN RELEVAMIENTO DE LOS MANUALES
DE ORGANIZACIÓN Y LOS PROCEDIMIENTOS EXISTENTES
Cuadro Nº 12 - Página 151 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
20-abr-15
564
1
03-ago-15 30-sep-15
400
1
02-nov-15
30-dic-15
210
1
04-may-15 30-nov-15
320
2
01-abr-15 29-may-15
310
1
01-ene-15
02-nov-15
30-nov-15
40
1
01-sep-15
30-oct-15
180
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INA
INA
PATRIMONIO
INSTITUCIONAL SU
IMPORTANCIA DENTRO DE
LA ORGANIZACIÓN
UAI-INA
INA
UAI-INA
INA
UAI-INA
INA
UAI-INA
INA
UAI-INA
INA
UAI-INA
INA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICACIÓN DE LA CONTABILIDAD PATRIMONIAL, ANALIZANDO
SU GRADO DE ACTUALIZACIÓN CONFRONTANDO LOS
REGISTROS CON PRUEBAS SELECTIVAS DE EXISTENCIA Y
PERTENENCIA. ANÁLISIS DE PROCEDIMIENTOS Y CIRCUITOS
UTILIZADOS, Y RELEVAMIENTO GENERAL DEL PATRIMONIO.
ESTADO DE CONSERVACIÓN EDILICIA
EVALUAR LA CONFECCIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN EXISTENTE
RECURSOS HUMANOS
DEL PERSONAL, SU RESGUARDO Y CONFIDENCIALIDAD, AL
EVALUACIÓN POLÍTICAS
IGUAL QUE LA VERIFICACIÓN DE LAS LIQUIDACIONES DE
EXISTENTES
HABERES A LA LUZ DE LAS NORMAS EXISTENTES. CONTROL
DEL CUMPLIMIENTO DE DISPOSICIONES LEGALES EN MATERIA
PREVISIONAL Y FISCAL. CUMPLIMIENTO DEL PAGO DE HABERES
MEDIANTE LA UTILIZACIÓN DEL BANCO DE LA NACIÓN
ARGENTINA. PERIODICIDAD ANUAL
PROGRAMA "POBLACIONES ESTUDIAR LOS EFECTOS CRÓNICOS SOBRE LA SALUD DE
PERSONAS QUE USAN AGUA CONTENIENDO BACTERIAS
SIN ACCESO A AGUA
TÓXICAS, DESTACÁNDOSE LA IMPORTANCIA DEL ACCESO AL
POTABLE"
AGUA POTABLE EN LA SALUD DE LA POBLACIÓN
CIERRE DE EJERCICIO 2014 REALIZAR UN CORTE CONTABLE Y DE DOCUMENTACIÓN, EN
TODAS LAS ÁREAS Y CENTROS DEL ORGANISMO,
RECOPILANDO INFORMACIÓN NECESARIA PARA LA
VERIFICACIÓN DE LA CUENTA DEL EJERCICIO 2014. PROCEDER
A LA REALIZACIÓN DE UN ARQUEO EN LA TESORERÍA DEL INA
GESTIÓN PRESUP. EFECTUAR UN SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA, VERIFICANDO LA CORRECTA UTILIZACIÓN
,FLUJO DE FONDOS,
DE LAS CUOTAS ASIGNADAS, Y ANALIZAR EL FLUJO DE FONDOS
LAVADO DE ACTIVOS Y
EXISTENTE EN LA TESORERÍA, PROCURANDO SU CONCILIACIÓN
FORMULACIÓN
ON-LINE CON CONTADURÍA Y REGISTRACIONES. EFECTUANDO
PRESUP.SUBS.Y TRANSF
ASIMISMO CONTROLES DE LIQUIDACIONES PROCESADAS,
VERIFICANDO SU CANCELACIÓN EN FUNCIÓN A SU
ANTICUACIÓN Y DISPONIBILIDAD. EVALUAR EL PROCESO DE
FORMULACIÓN DE LAS METAS FÍSICAS PARA EL PRESUPUESTO
2015, ANÁLISIS DE PROGRAMAS DE TRABAJO PARA EFECTUAR
EL SEGUIMIENTO Y EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS
OBLIGACIONES Y PROCEDIMIENTOS QUE IMPONEN LAS
NORMAS VINCULADAS CON LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE
ACTIVOS DE ORIGEN DELICTIVO.. EVALUAR LA CALIDAD DEL
CONTROL INTERNO DEL PROCESO DE ASIGNACIÓN, REMISIÓN Y
RENDICIÓN DE CUENTAS DE LAS TRANSFERENCIAS/SUBSIDIOS
CON CARGO AL PRESUPUESTO.
HIGIENE Y SEGURIDAD EN VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMATIVAS EN MATERIA
DE HIGIENE Y SEGURIDAD EN EL ÁMBITO LABORAL.CAPACITAR
EL ÁMBITO LABORAL
AL PERSONAL EN LA MATERIA.MEDIDAS DE ACCIÓN PARA LA
PROTECCIÓN PSICOFÍSICA DEL PERSONAL.EVALUACIÓN DE
LOS INFORMES SOBRE HIGIENE, SEGURIDAD Y MEDIO
AMBIENTE.
INFORME DE GESTIÓN 2011- CONTROLAR Y ASESORAR A LAS AUTORIDADES SUPERIORES
EN LA ELABORACIÓN DE UN INFORME ESPECIAL SOBRE EL
2015
ESTADO DE SITUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO AL
TÉRMINO DEL PERÍODO PRESIDENCIAL.
Cuadro Nº 12 - Página 152 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-ago-15
330
1
02-feb-15 31-mar-15
100
1
01-jun-15
31-jul-15
250
1
01-ene-15
27-feb-15
180
1
01-ene-15 29-may-15
310
1
01-jul-15
01-jul-15
31-ago-15
150
1
01-oct-15
30-nov-15
350
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INA
INA
UAI-INADI
INADI
CARACTERIZACIÓN DEL
ORGANISMO RES. 74/2014
SIGEN
LIQUIDACIÓN DE HABERES
UAI-INADI
INADI
UAI-INADI
INADI
UAI-INADI
INADI
UAI-INADI
INADI
UAI-INADI
INADI
UAI-INADI
INADI
UAI-INAREPS
INAREPS
UAI-INAREPS
INAREPS
UAI-INAREPS
INAREPS
UAI-INAREPS
INAREPS
MEDICO ASISTENCIAL
(GUARDIAS)
UAI-INAREPS
INAREPS
DIAGNOSTICO Y
TRATAMIENTO
(CONSULTORIOS
EXTERNOS)
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
CUMPLIMENTAR CON LAS DISPOSICIONES ESTABLECIDAS EN LA
RESOLUCIÓN 74/2014 SIGEN, RELACIONADO CON AUDITORIAS
AMBIENTALES
01-jun-15
30-jun-15
120
1
VERIFICAR QUE LA LIQUIDACIÓN Y PAGO DE HABERES Y
REGISTRACIONES, ASÍ COMO LAS TAREAS Y PROCEDIMIENTOS
ASOCIADOS A ELLAS SE EFECTUEN CONFORME NORMAS EN LA
MATERIA.
CONTROLAR EL CORTE EFECTUADO EN LAS DISTINTAS AREAS
TAREAS DE CIERRE
DEL ORGANISMO A EFECTOS DE PROCEDER AL CIERRE DEL
EJERCICIO
EJERCICIO
DAR CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO EN LA RESOL. Nº 10/06
CUENTA DE INVERSIÓN.
SGN
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DESTINADOS A CONTROLAR
CIRCULAR 01/03 SGN.
PRESTACIÓN DE SERVICIOS EL CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DE
SERVICIO DEL PERSONAL DEL ORGANISMO.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO EN EL
CIRCULAR 01/03 SGN.
DECRETO Nº 894/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS EN CUANTO
INCOMPATIBILIDADES
A LA INCOMPATIBILIDAD DEL COBRO DE HABERES
PREVISIONALES Y LA PERCEPCIÓN DE REMUNERACIONES POR
CARGO EN LA FUNCIÓN PÚBLICA
SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE LA TECNOLOGÍA
TECNOLOGIA
INFORMÁTICA, DE ACUERDO A LOS ASPECTOS CONTEMPLADOS
INFORMATICA RESOLUCION N° 48/05 SGN EN LA RESOLUCIÓN N° 48/05 SGN, SOBRE LA BASE DEL
CUESTIONARIO ESPECÍFICO A COMUNICAR POR EL ÓRGANO
RECTOR.
DIRECCIÓN DE ASISTENCIA EVALUAR LA OPERATORIA DE LA DIRECCIÓN DE ASISTENCIA A
LA VÍCTIMA, ABARCANDO LOS RECURSOS DISPONIBLES PARA
A LA VÍCTIMA
EL CUMPLIMIENTO DE LAS RESPONSABILIDADES ASIGNADAS
POR EL DECRETO N° 218/2012, SUS SISTEMAS DE REGISTRO ,
PROCEDIMIENTOS Y PUNTOS DE CONTROL.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO POR DECRETO
CIRCULAR 1/2003
894/01 Y DECRETO 172/02
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO POR LA RES.
CIERRE DE EJERCICIO
152/95 Y SU MODIFICATORIA 147/97 Y LAS TARES DE CIERRE DE
EJERCICIO 2014 CON EL FIN DE CONSTATAR LA ADECUADA
REGISTRACIÒN DEL DEVENGAMIENTO DE GASTOS Y
COMPROMISOS ASUMIDOS MEDIANTE EL CORTE DE
DOCUMENTACION PRINCIPAL DE LIBROS Y REALIZACION DE
ARQUEOS DE FONDOS Y VALORES
ANALIZAR LE CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE DLE
MANTENIMIENTO Y
SERVICIO EN EL CONTROL SOBRE EL SERVICIO DE VIGILANCIA
SERVICIOS GENERALES
01-jun-15
31-ago-15
230
1
02-ene-15 31-mar-15
250
1
02-ene-15
20-abr-15
300
1
02-nov-15
21-dic-15
120
1
02-nov-15
21-dic-15
112
1
01-ene-15
30-dic-15
80
1
03-ago-15 30-nov-15
450
1
12-jun-15
40
1
02-ene-15 21-ene-15
80
1
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA INSTITUCIONAL
REFERIDA AL TRASLADO DE PACIENTES EN URGENCIA Y/O
EMERGENCIA MEDICA
EVALUAR LA PLANIFICACION DE LA ATENCION AMBULATORIA EN
LOS CONSULTORIOS DEL SERVICIO DE CLINICA MEDICA DE
ACUERDO A LA DEMANDA DE PACIENTES
Cuadro Nº 12 - Página 153 de 365
02-jun-15
02-nov-15
15-dic-15
200
1
01-oct-15
26-oct-15
190
1
01-abr-15 08-may-15
350
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INAREPS
INAREPS
DEPARTAMENTO DE
COMPRAS
UAI-INAREPS
INAREPS
UAI-INAREPS
INAREPS
UAI-INAREPS
INAREPS
UAI-INAREPS
INAREPS
UAI-INASE
INASE
UAI-INASE
INASE
UAI-INASE
INASE
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ANALISIS DEL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE EN EL
CIRCUITO ADMINISTRATIVO DE ADQUISICION DE BIENES Y
SERVICIOS.- CUMPLIMIENTO DE DECRETOS 1187, 1188, 1189,
1190, 1191 Y 1192.EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE CONTROL
TECNOLOGIA DE LA
PARA TECNOLOGIA DE LA INFORMACION SEGUN LA
INFORMACION
RESOLUCION 48/05
CONTROL E INFORME SOBRE LA PRESENTACION DE CUENTA DE
CUENTA DE INVERSION
INVERSION DEL EJERCICIO FISCAL CERRADO AL 31/12/2014
COMPROBAR QUE EL CIRCUITO EN LA ATENCION AMBULATORIA
SERVICIO SOCIAL
DE PACIENTES DE REHABILITACION SE CORRESPONDA CON
LOS OBJETIVOS Y METAS DEFINIDOS POR EL SERVICIO
COMPROBAR QUE LOS OBJETIVOS Y METAS DEFINIDOS POR EL
DEPARTAMENTO DE
SERVICIO DE REHABILITACION MEDICA EN EL PROCESO DE
REHABILITACION MEDICA
ATENCION AMBULATORIA DE LOS PACIENTES, RESPONDA AL
PLAN ESTRATEGICO ELABORADO POR LA INSTITUCION
- EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS Y
REGISTRO NACIONAL DE
PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS PARA LA INSCRIPCIÓN Y
COMERCIO Y
VIGENCIA DE PERSONAS FÍSICAS O JURÍDICAS EN EL
FISCALIZACION DE
REGISTRO NACIONAL DE COMERCIO Y FISCALIZACIÓN DE
SEMILLAS
SEMILLAS.- SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES PENDIENTES
DE REGULARIZACIÓN.
CARRERA ADMINISTRATIVA EVALUAR SI LOS PROCEDIMIENTOS PARA LA PROMOCIÓN DE
GRADO Y CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE
DEL PERSONAL
CAPACITACIÓN POR PARTE DEL PERSONAL PERTENECIENTE AL
INSTITUTO NACIONAL DE SEMILLAS, COMPRENDIDOS EN EL DEL
SISTEMA DE EMPLEO PÚBLICO, SE AJUSTAN A LA NORMATIVA
VIGENTE EN LA MATERIA.
SISTEMA DE
CERTIFICACION NACIONAL
UAI-INASE
INASE
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-INASE
INASE
CONTROL DE PATRIMONIO
UAI-INASE
INASE
CUENTA DE INVERSIÓN
- DETERMINAR SI SE CUMPLIMENTÓ CON REQUISITOS Y
PROCEDIMIENTOS QUE REGULAN LA PRODUCCIÓN DE SEMILLA
EN CLASE FISCALIZADA.- SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN.
ACTIVIDADES DE CIERRE DE EJERCICIO (ARQUEOS,
INVENTARIOS, CIERRE DE LIBROS, CORTE DE DOCUMENTACIÓN.
SEGUIMIENTO DEL TRATAMIENTO A LOS DISTINTOS ÍTEMS).
CUMPLIMIENTO DE LA RESOLUCIÓN 152/95.
VERIFICAR EL INVENTARIO PATRIMONIAL QUE POSEE EL INASE
Y LA DEBIDA REGISTRACIÓN DE TODOS LOS BIENES
ADQUIRIDOS DURANTE EL EJERCICIO QUE INGRESEN AL
PATRIMONIO DEL ESTADO NACIONAL.
EVALUAR LA EFICACIA DEL CONTROL DEL PROCESO DE
GENERACIÓN DE LA CUENTA DE INVERSIÓN EN LAS
DIFERENTES UNIDADES DE REGISTRO Y PROMOVER LOS
CONTROLES COMPLEMENTARIOS QUE PERMITAN SUPERAR
CON ANTICIPACIÓN EL CIERRE DEL EJERCICIO LAS
SITUACIONES QUE GENERAN INCONSISTENCIAS.
Cuadro Nº 12 - Página 154 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-oct-15
300
1
04-ago-15 24-ago-15
80
1
03-mar-15 21-abr-15
240
1
03-ago-15 15-sep-15
350
1
03-mar-15 30-abr-15
439
1
30-oct-15
250
1
03-ago-15 30-nov-15
250
1
01-abr-15
30-jun-15
300
1
02-ene-15
27-feb-15
280
1
01-jul-15
30-oct-15
200
1
02-feb-15
20-abr-15
380
1
01-sep-15
01-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INASE
INASE
CIRCULAR 1/2003
UAI-INASE
INASE
UAI-INASE
INASE
UAI-INASE
INASE
UAI-INASE
INASE
UAI-INASE
INASE
UAI-INCAA
INCAA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUACIÓN DE LOS SIGUIENTES ASPECTOS CON AJUSTE A
LAS NORMAS CITADAS EN CADA CASO INCOMPATIBILIDADES
(DECRETO 894/01 Y NORMAS MODIFICATORIAS).CUMPLIMIENTO
EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DEL PERSONAL (DECISIÓN
ADMINISTRATIVA N° 104/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS.
- VERIFICAR EL CORRECTO MANEJO DE FONDOS DE CAJA
OFICINA REGIONAL INASE
NORESTE ARGENTINO NEA CHICA Y DEL PATRIMONIO ASIGNADOS A LA OFICINA
REGIONAL.- EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES
Y LA RENDICIÓN DE LOS FONDOS ASIGNADOS A LOS PLANES
OPERATIVOS ANUALES ELABORADOS POR LAS PROVINCIAS
BAJO CONVENIO DE COOPERACIÓN TÉCNICA CON EL
ORGANISMO. - DETERMINAR SI SE CUMPLIMENTÓ CON
REQUISITOS Y PROCEDIMIENTOS QUE REGULAN LA
PRODUCCIÓN DE SEMILLA EN CLASE FISCALIZADA.SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES PENDIENTES DE
REGULARIZACIÓN.
EVALUACIÓN DE LA EFICACIA Y EFICIENCIA APLICADA A LA
TECNOLOGÍA DE LA
GESTIÓN DE LAS ACTIVIDADES RELACIONADAS CON LA
INFORMACIÓN
TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN.VERIFICACIÓN DE LA
ORGANIZACIÓN INFORMÁTICA, EXISTENCIA DEL PLAN
ESTRATÉGICO INFORMÁTICO Y DEL CUMPLIMIENTO DE
POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS INFORMÁTICOS.VERIFICACIÓN
DEL INSTRUCTIVO DE TRABAJO SIGEN.
- VERIFICAR EL CORRECTO MANEJO DE FONDOS DE CAJA
OFICINA REGIONAL INASE
CHICA Y DEL PATRIMONIO ASIGNADOS A LA OFICINA
BALCARCE
REGIONAL.- EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES
Y LA RENDICIÓN DE LOS FONDOS ASIGNADOS A LOS PLANES
OPERATIVOS ANUALES ELABORADOS POR LAS PROVINCIAS
BAJO CONVENIO DE COOPERACIÓN TÉCNICA CON EL
ORGANISMO. - DETERMINAR SI SE CUMPLIMENTÓ CON
REQUISITOS Y PROCEDIMIENTOS QUE REGULAN LA
PRODUCCIÓN DE SEMILLA EN CLASE FISCALIZADA.SEGUIMIENTOS DE OBSERVACIONES PENDIENTES DE
REGULARIZACIÓN.
GOBIERNO ELECTRÓNICO EVALUACIÓN DEL EMPLEO EFICIENTE Y COORDINADO DE LOS
RECURSOS DE LA TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y LAS
COMUNICACIONES PARA LA CREACIÓN DE NUEVOS Y MEJORES
VÍNCULOS ENTRE EL ESTADO NACIONAL Y LOS HABITANTES Y
CIUDADANOS Y PARA UNA MEJOR GESTIÓN DE LA
INFORMACIÓN PÚBLICA.
CARACTERIZACIÓN DE LAS RESPONSABILIDADES Y DEL
AUDITORÍA AMBIENTAL
IMPACTO SOBRE EL AMBIENTE DEL INSTITUTO NACIONAL DE
SEMILLAS.
GESTIÓN DEL FESTIVAL DE EL OBJETO DE LA PRESENTE AUDITORÍA PONDRÁ ÉNFASIS EN
EL SEGUIMIENTO, CONTROL Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN
MAR DEL PLATA
CORRESPONDIENTE A LA EDICIÓN DEL 29 DEL FESTIVAL
INTERNACIONAL DE CINE DE MAR DEL PLATA, A
DESARROLLARSE DEL 22 AL 29/11/2014.
Cuadro Nº 12 - Página 155 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-jun-15
30-jun-15
80
1
01-oct-15
31-dic-15
300
1
03-ago-15 30-nov-15
200
1
02-feb-15 29-may-15
250
1
01-abr-15
30-jun-15
140
1
01-sep-15
31-dic-15
300
1
01-ene-15
31-dic-15
300
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
400
2
PROGRAMA DE
CONSTRUCCION DE
INDICADORES DE GESTIÓN
GESTION DE LA GERENCIA RELEVAMIENTO DE LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS POR LA
GERENCIA DURANTE EL AÑO 2014, A FIN DE VERIFICAR EL
DE ACCIÓN FEDERAL
01-ene-15 31-may-15
100
1
01-ene-15 30-nov-15
200
1
01-ene-15 31-ago-15
300
1
01-ene-15
200
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INCAA
INCAA
GETIÓN DE RECURSOS
HUMANOS:CUMPLIMIENTO
CIRCULAR 1/03 SGN
UAI-INCAA
INCAA
UAI-INCAA
INCAA
UAI-INCAA
INCAA
GESTIÓN DE LA
COORDINACIÓN DE
COMITÉS Y JURADOS
UAI-INCAA
INCAA
GESTION CAEC
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
A FIN DE ANALIZAR LA GESTIÓN DE RRHH SE EFECTUARÁN
DISTINTOS PROCEDIMIENTOS TENDIENTES AL CUMPLIMIENTO
DE LAS PAUTAS ESTABLECIDAS EN LA CIRCULAR 1/2003 SIGEN Y
OTROS PROCEDIMIENTOS COMPLEMENTARIOS NECESARIOS
PARA EVALUAR ADECUADAMENTE EL CUMPLIMIENTO DE LAS
MISIONES Y FUNCIONES ASIGNADAS AL SECTOR
PLAN ESTRATÉGICO INCAA, LA AUDITORIA SE CONCENTRARÁ
EN EL AVANCE Y ELABORACIÓN DEL MISMO Y SU APLICACIÓN.
CUMPLIMIENTO DE LAS MISIONES Y FUNCIONES DEL SECTOR
AUDITADO EN CUANTO A LA RELACIÓN DEL INCAA CON LAS
PROVINCIAS Y LA CIUDAD AUTÓNOMA DE BUENOS AIRES Y LA
IMPLEMENTACIÓN DE MEDIDAS DE PROMOCIÓN FEDERAL DE LA
CINEMATOGRAFÍA Y EL AUDIOVISUAL NACIONAL EN DICHAS
JURISDICCIONES.
SE EVALUARÁ EL CUMPLIMIENTO Y RESULTADO DE LAS
ACCIONES ASIGNADAS AL SECTOR, ENTRE LOS CUALES SE
ENCUENTRAN LA COORDINACIÓN Y ASISTENCIA A LA LABOR DE
LOS DISTINTOS COMITÉS Y JURADOS, LA ELABORACIÓN Y
PROPUESTA DE POLÍTICAS EN MATERIA DE CONCURSOS PARA
LA PRODUCCIÓN DE FILMES Y AUDIOVISUALES Y LA ATENCIÓN
DE CONSULTAS DE LOS INTERESADOS EN LOS DIFERENTES
CONCURSOS EFECTUADOS DURANTE EL AÑO 2014.
EL PRESENTE PROYECTO ESTARÁ CONCENTRADO EN EL
OBJETIVO DE ANALIZAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES
ENCOMENDADAS A LA CAECVERIFICÁNDOSE EN LA
OPORTUNIDAD LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS POR EL
INCAA, EN CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO POR LA LEY Nº
23316 LA CUAL DISPUSO LA OBLIGATORIEDAD DEL DOBLAJE EN
IDIOMA CASTELLANO NEUTRO PARA LA TELEVISACIÓN DE
PELÍCULAS Y/O TAPES DE CORTO A LARGOMETRAJE, LA
PRESENTACIÓN FRACCIONADA DE ELLAS CON FINES DE
PROPAGANDA, DE PUBLICIDAD, LA PRENSA Y DE LAS
DENOMINADAS”SERIES” QUE SEAN PUESTAS EN PANTALLA POR
DICHO MEDIO, ESTABLECIENDO LAS CONDICIONES DE
OPERACIÓN. EN CUMPLIMIENTO AL DECRETO 933/2013, SE LE
ASIGNARON A DICHAS COMISIONES LA REGULACIÓN DEL
DOBLAJE, EMITIÉNDOSE LA RES. 872/2014, QUE APRUEBA EL
REGLAMENTE DE LA CAEC DOBLAJE.
Cuadro Nº 12 - Página 156 de 365
01-ene-15
31-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INCAA
INCAA
ESTADOS CONTABLES,
CUADROS, ANEXOSINSTRUCCIONES SIGEN-
UAI-INCAA
INCAA
UAI-INCAA
INCAA
UAI-INCAA
INCAA
UAI-INCAA
INCAA
UAI-INCAA
INCAA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
CORROBORAR QUE LOS ESTADOS CONTABLES Y CUADROS
PERTINENTES QUE DEBE PRESENTAR EL ORGANISMO, SEAN
ELABORADOS RESPETANDO EN UN TODO LAS PRACTICAS Y
PRINCIPIOS GENERALMENTE ACEPTADOS DE CONTABILIDAD Y
LA NORMATIVA PRESUPUESTARIA EMANADAS DE LOS
ÓRGANOS RECTORES. EN MATERIA DE PROCEDIMIENTOS SE
SEGUIRÁN LAS INSTRUCCIONES IMPARTIDAS POR LA
SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN, A FIN DE CORROBORAR
LA CORRECTA CONFECCIÓN EN BASE A NORMATIVA EMANADA
DE CGN Y SH.EN CASO DE EXISTIR OBSERVACIONES Y
RECOMENDACIONES FORMULADAS EN INFORMES ANTERIORES,
SE EVALUARÁ LA SITUACIÓN ACTUAL DE LAS MISMAS
LA AUDITORIA EN ESTA ÁREA SE CONCENTRARÁ EN REVISAR Y
GESTIÓN DE
EVALUAR LOS REGISTROS, SISTEMAS, CONTROLES Y
FISCALIZACIÓN INTERNA
PROCEDIMIENTOS LLEVADOS A CABO POR EL SECTOR
AUDITADO EN EL MARCO DE LA LEY DE FOMENTO DE LA
ACTIVIDAD CINEMATOGRÁFICA NACIONAL, DE ACUERDO AL
PLAN DE GESTIÓN ELABORADO, DETERMINANDO EL GRADO EN
QUE SE HAN CUMPLIDO CON LOS DEBERES Y ATRIBUCIONES
ASIGNADOS
DE ACUERDO A INSTRUCCIONES RECIBIDAS DE LA
CORTE OPERACIONES
SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN, DEBIDO A ELLO SE
TERMINO PERIODO
REALIZARÁ UN CORTE DE OPERACIONES AL TÉRMINO DEL
PRESIDENCIAL
PERIODO PRESIDENCIAL, MEDIANTE ARQUEO DE FONDOS Y
VALORES, CORTE DE DOCUMENTACIÓN, CIERRE DE LIBROS Y
CONTROL DE REGISTRACIONES DE BIENES DE USO Y DEMÁS
PROCEDIMIENTOS.
DE ACUERDO A INSTRUCCIONES RECIBIDAS DE LA
ESTADO DE SITUACION
DEL SISTEMA DE CONTROL SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN, SE EVALUARÁ LA
GESTIÓN DESARROLLADA POR EL INCAA A LA FECHA DE CORTE
INTERNO AL TERMINO
DEL PERÍODO PRESIDENCIAL, CON RELACIÓN A LA EVOLUCIÓN
PDO.PRES
DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.
GESTI´ON DE LA COMISIÓN RELEVAMIENTO DE LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS POR LA
GERENCIA ACCIÓN FEDERAL DURANTE EL AÑO 2014, EN
ARGENTINA DE
MATERIA DE PROMOVER A LA ARGENTINA COMO ÁMBITO
FILMACIONES (CAF).
CONVENIENTE PARA LA REALIZACIÓN DE PRODUCCIONES
CINEMATOGRÁFICAS Y AUDIOVISUALES EXTRANJERAS,
DIFUNDIR LUGARES DE ATRACCIÓN PAISAJÍSTICA, HISTÓRICOS
Y DEMÁS QUE PUEDAN SER EMPLEADOS EN LA PRODUCCIÓN
CINEMATOGRÁFICA, ETC.
FESTIVALES NACIONALES E EL PRESENTE PROYECTO DE AUDITORIA ESTARÁ ABOCADO AL
ANÁLISIS DE LAS DISTINTAS MEDIDAS DE FOMENTO
INTERNACIONALES
IMPLEMENTADAS POR EL ORGANISMO TENDIENTES A BRINDAR
ASISTENCIA Y APOYO EN LA DIFUSIÓN DEL CINE NACIONAL
PARA PARTICIPAR EN LOS DISTINTOS FESTIVALES NACIONALES
E INTERNACIONALES, A TRAVÉS DE LAS DISTINTAS ÁREAS DEL
INCAA, EFECTUÁNDOSE A PARTIR DEL CORRIENTE PLAN, EN
FORMA ALTERNATIVA; NACIONAL E INTERNACIONAL
Cuadro Nº 12 - Página 157 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
20-abr-15
400
1
01-ene-15
30-abr-15
300
1
07-dic-15
31-dic-15
80
1
01-ene-15
31-dic-15
200
1
01-ene-15 30-nov-15
80
1
01-ene-15 31-mar-15
150
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INCAA
INCAA
PROYECTO BICENTENARIO DICHA AUDITORÍA SE CONCENTRARÁ EN VERIFICAR EL
UAI-INCAA
INCAA
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-INCAA
INCAA
GESTIÓN DE LA OFICINA
INVESTIGACIONES
ADMINISTRATIVAS
UAI-INCAA
INCAA
INCAA TV
UAI-INCAA
INCAA
VENTANA SUR
SEGUIMIENTO DE LOS OBJETIVOS PLANTEADOS POR EL
ORGANISMO, PUESTO QUE DICHO PROGRAMA CUENTA CON UN
PERIODO DE DESARROLLO 2010-2016, PARA TAL FIN SE HA
CREADA LA UNIDAD PROGRAMA BICENTENARIO.
VERIFICAR LA CONFIABILIDAD DEL SISTEMA Y EL CUMPLIMIENTO
DE LA NORMATIVA VIGENTE REFERIDA A LA CORRECTA
IMPUTACIÓN DE OPERACIONES Y EL FIEL REFLEJO EN LOS
ESTADOS CONTABLES Y DEMÁS CUADROS. PARA ELLO SE
REALIZARÁ UN CORTE DE OPERACIONES AL 31/12/2014,
MEDIANTE ARQUEO DE FONDOS Y VALORES, CORTE DE
DOCUMENTACIÓN, CIERRE DE LIBROS Y CONTROL DE
INVENTARIOS AL AZAR Y LAS REGISTRACIONES DE BIENES DE
USO Y BIENES CONSUMIBLES, Y DEMÁS PROCEDIMIENTOS.
POR RESOLUCIÓN 1292/2008 SE CREA DICHA OFICINA,
DEPENDIENTE DE LA PRESIDENCIA DEL INCAA ASIGNÁNDOLE
COMO RESPONSABILIDAD EFECTUAR LA INSTRUCCIÓN DE LAS
INVESTIGACIONES Y SUMARIOS ADMINISTRATIVOS DEL INCAA,
ENTENDIENDO EN LA SUSTANCIACIÓN DE SUMARIOS,
DENUNCIAS ADMINISTRATIVAS, EN LA INTERVENCIÓN EN LOS
PROCEDIMIENTOS PARA LA APLICACIÓN DE MULTAS POR
INFRACCIONES DETECTADAS POR LA GERENCIA DE
FISCALIZACIÓN COMO ASÍ TAMBIÉN INFRACCIONES A LA LEY
23.052.
LA PRESENTE AUDITORÍA ABARCARÁ LAS ACTIVIDADES
DESARROLLADAS POR EL ORGANISMO TENDIENTE AL
CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS PLANTEADOS EN
OPORTUNIDAD DE LA CREACIÓN DEL PROGRAMA INCAA TV, EN
LO REFERENTE AL FUNCIONAMIENTO Y OPERACIÓN DENTRO
DEL SISTEMA DE TELEVISIÓN SATELITAL A NIVEL NACIONAL DE
UNA SEÑAL DESTINADA EXCLUSIVAMENTE A LA DIFUSIÓN DE
LA PRODUCCIÓN CINEMATOGRÁFICA Y AUDIOVISUAL NACIONAL
Y LATINOAMERICANA Y UN SEGMENTO ORIENTADO A
PELÍCULAS DEL MUNDO DE RELEVANCIA CULTURAL, EN VIRTUD
DE LO ANTEDICHO POR RESOLUCIÓN Nº 2589/09-INCAA- SE
CREA EL PROGRAMA DENOMINADO “INCAA TV”.
CON MOTIVO DE LA CONTINUIDAD DE LAS EDICIONES DEL
EVENTO "VENTANA SUR", ORGANIZADO POR EL INSTITUTO
NACIONAL DE CINE Y ARTES AUDIOVISUALES DE ARGENTINA
(INCAA), EN ASOCIACIÓN CON EL MARCHÉ DU FILM DE CANNES.
POR EL CUAL SE BRINDA UN ESPACIO A LOS DISTRIBUIDORES
LATINOAMERICANOS, LA POSIBILIDAD DE OFRECER SUS
PRODUCCIONES A UNA DELEGACIÓN DE COMPRADORES Y
REPRESENTANTES DE COMPAÑÍAS INTERNACIONALES
INVITADAS POR EL MARCHÉ DU FILM, CON EL FIN DE
INCREMENTAR SU PRESENCIA EN EL MUNDO Y LAS VENTAS A
NIVEL INTERNACIONAL.
Cuadro Nº 12 - Página 158 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
200
1
80
1
30-jun-15
300
1
01-ene-15 31-mar-15
300
1
01-ene-15
300
1
01-ene-15
31-jul-15
01-ene-15 31-ene-15
01-ene-15
31-oct-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INCAA
INCAA
FOMENTO A LA
PRODUCCIÓN DE
CONTENIDOS PARA TV,
INTERNET Y VIDEOJUEGOS.
UAI-INCAA
INCAA
ADQUISICIÓN DE PASAJES
AÉREOS DECRETO
1191/2012
UAI-INCAA
INCAA
GESTIÓN DEL ENRP
UAI-INCAA
INCAA
PROGRAMA DE TRABAJO
AUDITORIA AMBIENTAL
RES. 74/2014 SGN
UAI-INCAA
INCAA
GESTIÓN DE SUBSIDIOS
UAI-INCAA
INCAA
GESTIÓN DE CRÉDITOS
UAI-INCAA
INCAA
BIENES DE USO
UAI-INCAA
INCAA
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-INCAA
INCAA
GESTIÓN LEGAL
Período ejecución
Inicio
Fin
RESPECTO DE LA LEY Nº 26.522 Y EL DECRETONº1225/2010, LA
GERENCIA FUE CREADA POR RES. 1019/2012/INCAA, ES LA
RESPONSABLE DEL CREAR, DESARROLLAR Y FORTALECER LOS
INSTRUMENTOS DE FOMENTO TENDIENTES A FACILITAR LA
PRODUCCIÓN DE CONTENIDOS PARA TELEVISIÓN, INTERNET Y
VIDEOJUEGOS; COMO ASÍ TAMBIÉN LLEVAR ADELANTE TANTO
LA CONVOCATORIA COMO LA EJECUCIÓN FINAL DE LOS
CONCURSOS DE LARGOMETRAJE Y CORTOMETRAJE, DE
FICCIÓN DE ANIMACIÓN Y/O DOCUMENTAL CUYA FINALIZACIÓN
SEA DIGITAL.
DICHO PROYECTO SE AVOCARÁ A VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
DE LO ESTABLECIDO EN EL DECRETO N° 1191/12, SIGUIENDO
LOS CRITERIOS SOBRE EL CONTROL DE SU CUMPLIMIENTO Y LA
EMISIÓN DE LOS INFORMES PERTINENTES
LA PRESENTE AUDITORIA ESTARÁ ABOCADA VERIFICAR LA
ACTIVIDAD DESARROLLADA POR LA UNIDAD DE EJECUCIÓN DEL
PROYECTO ENTE NACIONAL DE PROGRAMACIÓN Y RED DE
SALAS CINEMATOGRÁFICAS PARA LA PROMOCIÓN DE
CONTENIDOS AUDIOVISUALES DE LA REGIÓN.
DICHO PROYECTO PARA EL EJERCICIO 2015 PREVÉ LA
COMPLEMENTACIÓN DE UN INSTRUCTIVO DE TRABAJO
EMANADO POR LA SIGEN RELATIVO A LAS ACTIVIDADES DE
CONTROL EN BASE A LOS ASPECTOS CONTEMPLADOS EN LA
RESOLUCIÓN Nº 74/2014 SIGEN
EL OBJETIVO ESPECÍFICO DE LA MATERIA A AUDITAR SERÁ LA
EVALUACIÓN DEL FUNCIONAMIENTO DE LAS ACTIVIDADES DE
CONTROL DE LOS SISTEMAS INVOLUCRADOS EN LA GESTIÓN
DE SUBSIDIOS DEL ORGANISMO, Y ANÁLISIS DE LA
SUSTANCIACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LOS MISMOS
EL OBJETIVO ESPECÍFICO DE LA MATERIA A AUDITAR ESTARÁ
ORIENTADO AL ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LAS FUNCIONES,
PROCEDIMIENTOS Y OPERACIONES REALIZADAS EN FUNCIÓN A
LOS CONCEPTOS DE ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA.
SE VERIFICARÁ EL SISTEMA DE REGISTRACIÓN Y CONTROL DE
LOS BIENES PATRIMONIALES DEL ORGANISMO,
CORROBORANDO EL GRADO DE ACTUALIZACIÓN DEL REGISTRO
DE BIENES INVENTARIABLES, EN DISTINTAS DEPENDENCIAS
DEL ORGANISMO.
CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE CONTROL ELABORADO POR
SIGEN PARA EL PROCESO DE COMPRAS Y CONTRATACIONES,
VERIFICANDO LA EVOLUCIÓN SOBRE LA BASE DE LAS
OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES FORMULADAS EN
INFORMES ANTERIORES, ACERCA DE LA GESTIÓN DE COMPRAS
Y CONTRATACIONES.
LA AUDITORIA EN ESTA ÁREA TIENE COMO OBJETIVO EL
ANÁLISIS DE LA GESTIÓN CUMPLIDA DURANTE EL PERÍODO 2013
Y 2014 POR LA GCIA. DE ASUNTOS JURÍDICOS
Cuadro Nº 12 - Página 159 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-jun-15
300
1
01-ene-15 31-may-15
120
1
01-ene-15
31-dic-15
250
1
01-mar-15 31-mar-15
120
1
01-ene-15 30-sep-15
330
1
01-ene-15
30-jun-15
330
1
01-ene-15
30-abr-15
240
1
01-ene-15
31-dic-15
350
1
01-ene-15
31-oct-15
300
1
01-abr-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INCAA
INCAA
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN
UAI-INCAA
INCAA
UAI-INCUCAI
INCUCAI
UAI-INCUCAI
INCUCAI
UAI-INCUCAI
INCUCAI
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
DICHO PROYECTO PARA EL EJERCICIO 2015 PREVÉ LA
COMPLEMENTACIÓN DE UN INSTRUCTIVO DE TRABAJO
EMANADO POR LA SIGEN RELATIVO A LA SITUACIÓN DE
CONTROL INTERNO DE LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EN BASE
A LOS ASPECTOS CONTEMPLADOS EN LA RESOLUCIÓN Nº 48/05
SIGEN. EL TRABAJO SE ENFOCARÁ EN LOS SIGUIENTES TEMAS:
ORGANIZACIÓN INFORMÁTICA, PLAN ESTRATÉGICO
INFORMÁTICO, POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS INFORMÁTICOS,
SEGURIDAD INFORMÁTICA Y AUDITORÍA INTERNA-AUDITOR DE
SISTEMAS.
LAS AUDITORÍAS RELACIONADAS CON LA GESTIÓN
CONTROL TRIMESTRAL
ADMINISTRATIVA ABARCARÁN LOS SISTEMAS, CONTROLES Y
DEL PLAN ANUAL DE
GESTIÓN DEL ORGANISMO: PROCEDIMIENTOS REFERIDOS TANTO A LAS REGISTRACIONES
CONTABLES COMO A LAS PRESUPUESTARIAS, PARA LO CUAL
INGRESOS-EGRESOS
SE ANALIZARÁ TRIMESTRALMENTE LA EVOLUCIÓN DE LOS
ESTADOS CONTABLES Y LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA (
BASE DEVENGADO Y BASE CAJA). ASIMISMO SE CONTROLARÁ
LA RECAUDACIÓN Y DEPÓSITO DE LOS FONDOS.
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE CONTROL
HABILITACIÓN DE
INTERNO ANALIZANDO LA GESTIÓN DE HABILITACIÓN DE
CENTROS, EQUIPOS Y
CENTROS DE ABLACIÓN E IMPLANTE, BANCOS DE TEJIDOS,
BANCOS DE TEJIDOS
LABORATORIOS DE HISTOCOMPATIBILIDAD Y ACREDITACIÓN DE
LOS EQUIPOS PROFESIONALES Y SU ADECUACIÓN A LA LEY Nº
24193, DECRETO Nº 512/95 Y DEMÁS NORMAS REGULATORIAS.
EVALUAR LA GESTIÓN DEL REGISTRO NACIONAL DE DONANTES
REGISTRO NACIONAL DE
DE CÉLULAS PROGENITORAS HEMATOPOYÉTICAS (CPH)
DONANTES DE CÉLULAS
RESPECTO A LA CAPTACIÓN DE DONANTES, TIPIFICACIÓN DE
PROGENITORAS
DONANTES E INSCRIPCIÓN DE DONANTES EN EL REGISTRO
HEMATOPOYÉTICAS
INTERNACIONAL, BMDW ANALIZANDO EL FUNCIONAMIENTO DEL
SISTEMA DE CONTROL INTERNO Y SU ADECUACIÓN A LAS
DISPOSICIONES DE LA LEY Nº 25.392, DECRETO Nº 267/2003 Y
NORMAS COMPLEMENTARIAS.
ANALIZAR LOS PROCEDIMIENTOS Y ACTOS ADMINISTRATIVOS
JUICIOS. ACTUACIONES
DICTADOS POR EL ORGANISMO, LA TRAMITACIÓN DE
SUMARIALES.
DENUNCIAS, RECLAMOS Y RECURSOS ADMINISTRATIVOS, LOS
PROCEDIMIENTO Y ACTO
SUMARIOS DISCIPLINARIOS Y LOS DE CARÁCTER SANITARIO
ADMINISTRATIVO
RELATIVOS AL EJERCICIO DEL PODER DE POLICÍA DE LA
ENTIDAD Y SU ADECUACIÓN LA NORMATIVA EN VIGOR (LEYES
Nº 24193, 26066, 25392 Y CCS., LEY NACIONAL DE
PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS Nº 19549 REGLAMENTADA
POR DEC. Nº 1759/72, DECRETO Nº 467/99), EVALUANDO EL
FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
IMPERANTE. EFECTUAR EL SEGUIMIENTO DE LA CARTERA
LITIGIOSA DEL INCUCAI, PROPICIANDO LA UTILIZACIÓN DE
INDICADORES DE GESTIÓN.
Cuadro Nº 12 - Página 160 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15 30-sep-15
300
1
01-ene-15
31-dic-15
400
8
12-ene-15
09-abr-15
280
1
01-jul-15
30-sep-15
280
1
19-ene-15 29-may-15
250
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INCUCAI
INCUCAI
AUDITORÍA DEL CIRCUITO
DE TESORERÍA
UAI-INCUCAI
INCUCAI
CIRCUITO DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-INCUCAI
INCUCAI
FONDO SOLIDARIO DE
TRASPLANTE
UAI-INCUCAI
INCUCAI
RELEVAMIENTO SOBRE
RENDICION DE FONDOS
TRANSFERIDOS
UAI-INCUCAI
INCUCAI
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN RES 48/05
SGN
UAI-INCUCAI
INCUCAI
PROGRAMA FEDERAL DE
PROCURACIÓN DE
ÓRGANOS. EVALUACIÓN
DE LA ESTRATEGIA
HOSPITAL DONANTE.
UAI-INCUCAI
INCUCAI
TAREAS DE CIERRE DEL
EJERCICIO 2014
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ANALIZAR LA GESTIÓN LLEVADA A CABO POR EL INCUCAI
RESPECTO AL FUNCIONAMIENTO DEL CIRCUITO QUE
INVOLUCRA LA GESTIÓN DE INGRESOS Y EGRESOS Y SU
ADECUACIÓN A LA NORMATIVA EMANADA DE LOS ORGANISMOS
DE CONTROL (T.G.N., A.F.I.P.) Y EVALUAR EL SISTEMA DE
CONTROL INTERNO IMPERANTE EN LOS PROCESOS
INVOLUCRADOS EN EL CIRCUITO Y LOS RESULTADOS DE LA
GESTIÓN.
ANALIZAR LA GESTIÓN LLEVADA A CABO POR EL INCUCAI EN LO
REFERENTE A COMPRAS Y CONTRATACIONES Y SU
ADECUACIÓN A LA NORMATIVA VIGENTE (DECRETO DELEGADO
Nº 1023/01, DECRETO Nº 893/12 Y DEMÁS NORMAS LEGALES,
REGLAMENTARIAS E INTERPRETATIVAS APLICABLES) Y
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO IMPERANTE EN LOS PROCESOS.PROPICIAR LA
ADOPCIÓN DE INDICADORES DE GESTIÓN.
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO EN EL DESARROLLO DE LAS ACCIONES DE
COMPETENCIA DEL INCUCAI DENTRO DE LA GESTIÓN DEL
FONDO SOLIDARIO DE TRASPLANTE.
VERIFICAR EL MARCO NORMATIVO, EL PROCEDIMIENTO
APLICADO PARA REQUERIR LAS RENDICIONES Y EL SISTEMA DE
REGISTRO Y SEGUIMIENTO DE LOS FONDOS TRANSFERIDOS A
LAS PROVINCIAS EN EL MARCO DEL FONDO SOLIDARIO DE
TRASPLANTE Y EL RESULTADO DE LA GESTIÓN.
PREVER EL CUMPLIMIENTO DE UN CUESTIONARIO DE CONTROL
– QUE SERÁ COORDINADO EN FORMA HORIZONTAL POR SIGEN –
RELATIVO A LA SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE LA
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EN BASE A ASPECTOS
CONTEMPLADOS EN LA RESOLUCIÓN Nº 48/05 SGN. EL TRABAJO
SERÁ DESARROLLADO A PARTIR DE UN PROGRAMA DE
TRABAJO ESPECÍFICO EMITIDO POR SIGEN.
EVALUAR LA EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO IMPERANTE EN EL PROCESO DE PROCURACIÓN DE
ÓRGANOS Y TEJIDOS CON ESPECIAL ÉNFASIS EN EL
DESARROLLO DE LA ESTRATEGIA HOSPITAL DONANTE
PROPICIANDO EL USO DE INDICADORES DE GESTIÓN, A NIVEL
DE LOS HOSPITALES, LAS PROVINCIAS Y LAS REGIONES
SANITARIAS.
EVALUAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO Y DAR
CUMPLIMIENTO A LAS RESOLUCIONES Nº 152/95 Y 141/97 DE LA
SIGEN RESPECTO A LOS PROCEDIMIENTOS DE CIERRE DEL
EJERCICIO 2014, A EFECTOS DE VERIFICAR LA DEBIDA
IMPUTACIÓN DE LOS ACTOS CORRESPONDIENTES A DICHO
EJERCICIO Y EL CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO EN LA LEY
24.156 Y LAS NORMAS ESPECIFICAS DE LA SECRETARIA DE
HACIENDA DEPENDIENTE DEL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y
FINANZAS PUBLICAS.
Cuadro Nº 12 - Página 161 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
11-may-15 31-ago-15
260
1
30-mar-15 06-nov-15
250
1
13-abr-15
08-jul-15
280
1
01-sep-15
30-dic-15
280
1
02-nov-15
30-dic-15
200
1
01-sep-15
30-dic-15
280
1
02-ene-15
05-feb-15
160
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INCUCAI
INCUCAI
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-INCUCAI
INCUCAI
AUDITORÍA AMBIENTAL
UAI-INCUCAI
INCUCAI
CIRCULAR N° 1/2003 SGN
2003
UAI-INDER
INDER
MOVIMIENTOS DE FONDOS
UAI-INDER
INDER
EXPEDIENTE DE CIERRE
UAI-INDER
INDER
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-INDER
INDER
EJECUCION
PRESUPUESTARIA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DEL INCUCAI Y
VERIFICAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE
LA SECRETARÍA DE HACIENDA DE LA NACIÓN Y DE LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA LA ELABORACIÓN
DE LA CUENTA DE INVERSIÓN, ATENDIENDO LAS NORMATIVAS E
INSTRUCTIVOS DE TRABAJOS EMITIDOS POR LA SIGEN
RESPECTO A LA CUENTA DE INVERSIÓN 2014.
SE PROCEDERÁ DE ACUERDO A LO PREVISTO EN LA GUÍA PARA
AUDITORÍAS AMBIENTALES. (RESOL. SIGEN Nº 74/2014),
EFECTUANDO EN PRIMER TÉRMINO LA CARACTERIZACIÓN DEL
INSTITUTO SEGÚN DOS CRITERIOS: EN FUNCIÓN DE SUS
RESPONSABILIDADES Y FUNCIONES; Y DE ACUERDO AL NIVEL
DE AFECTACIÓN E IMPACTO SOBRE EL AMBIENTE Y LAS
CONDICIONES Y MEDIO AMBIENTE DE TRABAJO (CYMAT)
IMPERANTES. LA INFORMACIÓN RELEVADA PERMITIRÁ EMITIR
UN INFORME PRELIMINAR EN EL CUAL SE DEJARÁ CONSTANCIA
DE LA CARACTERIZACIÓN AMBIENTAL DE LA INSTITUTO. DE
CORRESPONDER, SE INCLUIRÁN ASIMISMO, LAS
RECOMENDACIONES PRELIMINARES QUE PUDIERAN
CONSIDERARSE APROPIADAS.LUEGO DEL RELEVAMIENTO Y
CARACTERIZACIÓN REALIZADA, SE PODRÁ AVANZAR EN LA
PREPARACIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA DETALLADO DE
ACUERDO A LOS RIESGOS IDENTIFICADOS.EL TRABAJO SERÁ
DESARROLLADO A PARTIR DE UN PROGRAMA DE TRABAJO
ESPECÍFICO EMITIDO POR SIGEN.
ANALIZAR EL PROCEDIMIENTO DE CONTROL PREVIO DE LA
EFECTIVA PRESTACIÓN DE SERVICIOS POR PARTE DEL
PERSONAL, LA OBSERVANCIA DEL DECRETO Nº 894/02 SOBRE
RÉGIMEN DE INCOMPATIBILIDADES, EN CUMPLIMIENTO DE LOS
TÉRMINOS DE LA CIRCULAR Nº 1/2003 SGN, Y EL CUMPLIMIENTO
EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DEL PERSONAL (DECISIÓN
ADMINISTRATIVA N° 104/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS).
LOGRAR CONDICIONES DE SEGURIDAD, EFICACIA Y EFICIENCIA
RAZONABLE EN LA ADMINISTRACIÓN DE LOS FONDOS.
CONTROLAR Y ASESORAR PARA QUE EL EXPEDIENTE DE
CIERRE SE CONFORME CON LA MAYOR Y MÁS ORDENADA
INFORMACIÓN POSIBLE, A LOS EFECTOS DE MINIMIZAR LOS
EVENTUALES PROBLEMAS QUE EN LA POSTERIOR
ADMINISTRACIÓN DE LOS TEMAS RESIDUALES DEBA REALIZAR
EL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS PÚBLICAS.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD EN EL APROVISIONAMIENTO DE
BIENES Y SERVICIOS, EL CONTROL DE LA UTILIZACIÓN DE
RECURSOS FINANCIEROS Y EL CUMPLIMIENTO DE NORMAS
LEGALES QUE REGULAN LA MATERIA.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS LINEAMIENTOS
ESTABLECIDOS EN LA NORMATIVA VIGENTE EN MATERIA
PRESUPUESTARIA, TANTO EN LO REFERIDO A LA FORMULACIÓN
COMO EN LA EJECUCIÓN DE LOS CRÉDITOS ASIGNADOS, Y
LOGRO DE LAS METAS FÍSICAS CUANDO CORRESPONDA.
Cuadro Nº 12 - Página 162 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
20-ene-15
20-abr-15
340
1
01-jun-15
30-sep-15
250
1
01-jun-15
31-jul-15
120
1
01-ene-15
31-dic-15
300
13
01-ene-15
31-dic-15
1000
3
01-ene-15
31-dic-15
160
16
01-ene-15
31-dic-15
120
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INDER
INDER
UAI-INDER
INDER
CUENTA AHORRO
INVERSION
FINANCIAMIENTO
PAGOS A COMPAÑIAS
ASEGURADORAS
UAI-INDER
INDER
UAI-INIDEP
INIDEP
UAI-INIDEP
INIDEP
UAI-INIDEP
INIDEP
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
INFORMAR SOBRE LA PRESENTACIÓN ANUAL DE CADA UNA DE
LAS ENTIDADES, CON RELACIÓN A LAS DISPOSICIONES QUE AL
RESPECTO EMITA LA SECRETARÍA DE HACIENDA DEL MEYFP.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS DISTINTOS
PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS POR EL INDER (E.L.), EN
CUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO EN EL DECRETO 1130/05 Y
LOS QUE SE ESTABLEZCAN A FIN DE CANCELAR LAS
ACREENCIAS DE LAS ENTIDADES ASEGURADORAS EN
PROCESO DE LIQUIDACIÓN FORZOSA, EN FUNCIÓN DE LO
ESTABLECIDO EN EL ART.9º DEL DECRETO 1220/00.
EN EL CASO DE AQUELLAS ENTIDADES QUE NO HAYAN
OTRAS DEUDAS CON
ADHERIDO A LAS ALTERNATIVAS I Y II PREVISTAS EN LOS
COMPAÑIAS
DECRETOS NROS. 1220/00 Y 1130/05, VERIFICAR LA APLICACIÓN
DE LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS EN EL PLAN
GENERAL Y UNIFORME DE CORTE DE RESPONSABILIDADES
APROBADO POR RESOLUCIÓN MEYOYSP N° 876/97, EN EL CASO
DE HABER ADHERIDO A ÉL; O POR EL PROCEDIMIENTO VIGENTE
CON ANTERIORIDAD A ESE PLAN DE CORTE. VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR INDER N° 529, MODIFICADA
POR SU SIMILAR 579, RESPECTO DE LA APLICACIÓN DE
TRANSACCIÓN CONSOLIDADA LEY 23.982 PARA LAS
ENTIDADES.NEGOCIOS CON EL EXTERIOR: SE PROCEDERÁ A
VERIFICAR LAS CONCILIACIONES DE LAS CUENTAS
CORRIENTES QUE EFECTÚE LA COORDINACIÓN DE NEGOCIOS
CON EL EXTERIOR DE LOS NEGOCIOS ACTIVOS Y PASIVOS DEL
EXTERIOR.
EVALUAR LA GESTIÓN DEL DEPARTAMENTO DE COMPRAS Y
COMPRAS Y
SERVICIOS REFERENTE A LA CONFORMACIÓN DE EXPEDIENTES
CONTRATACIONES
EN FUNCIÓN DE LOS DECRETOS N° 893/2012, 1023/2001 Y
NORMATIVA COMPLEMENTARIA O MODIFICATORIA, EN
PARTICULAR LA RELATIVA A “PRECIO TESTIGO” Y “COMPRE
TRABAJO ARGENTINO” . VERIFICAR LA CONFIABILIDAD DE LOS
MECANISMOS DE CONTROL INTERNO APLICADOS EN EL
DEPARTAMENTO, Y EN PARTICULAR CON RESPECTO AL
SISTEMA DE FACTURACIÓN UTILIZADO, REGISTROS CONTABLES
E INFORMACIÓN REMITIDA AL ÁREA CONTABLE.
ALISTAMIENTO DE BUQUES CONSTATAR LA EXISTENCIA DE MECANISMOS DE CONTROL
INTERNO ADECUADOS EN LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y
OPERATIVA UTILIZADA PARA EL ALISTAMIENTO DE LOS BUQUES
DE INVESTIGACIÓN DEL INIDEP (BIP’S). EVALUAR LA GESTIÓN DE
COMPRAS Y SERVICIOS EN FUNCIÓN DE LOS DECRETOS N°
893/2012, 1023/2001 Y NORMATIVA COMPLEMENTARIA O
MODIFICATORIA, EN PARTICULAR LA RELATIVA A “PRECIO
TESTIGO” Y “COMPRE TRABAJO ARGENTINO”.
AUDITAR LOS PROCEDIMIENTOS PARA LA CONFECCIÓN DE LOS
CUENTA DE INVERSIÓN,
CUADROS, PLANILLAS, ESTADOS CONTABLES Y
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIOS AL 31 DE DICIEMBRE DEL AÑO ANTERIOR.
PRESUPUESTARIA Y
EVALUAR LA GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y METAS FÍSICAS DEL
METAS FÍSICAS
ORGANISMO EN DICHO EJERCICIO.
Cuadro Nº 12 - Página 163 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
190
1
01-ene-15
31-dic-15
400
24
01-ene-15
31-dic-15
240
8
01-sep-15 18-sep-15
60
1
02-oct-15
188
1
26-mar-15 20-abr-15
80
1
14-sep-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INIDEP
INIDEP
LIQUIDACIÓN DE HABERES
UAI-INIDEP
INIDEP
UAI-INIDEP
INIDEP
UAI-INIDEP
INIDEP
UAI-INIDEP
INIDEP
UAI-INIDEP
INIDEP
UAI-INIDEP
INIDEP
UAI-INIDEP
INIDEP
UAI-INIDEP
INIDEP
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL SISTEMA DE LIQUIDACIÓN DE HABERES AL
PERSONAL DEL INIDEP PARA UN PERÍODO A DETERMINAR, LA
DOCUMENTACIÓN QUE SIRVIÓ DE BASE AL EFECTO, ASÍ COMO
LA QUE SE REMITE AL BANCO QUE PRESTA EL SERVICIO DE
PAGO DE HABERES, A LA AFIP, Y OTRAS INSTITUCIONES, SU
REGISTRACIÓN Y PAGO.
EFECTUAR EL CIERRE DE OPERACIONES DE CADA EJERCICIO
CIERRE DE EJERCICIO
CONFORME LO ESTABLECIDO POR LA RESOLUCIÓN 152/95 Y
DEMÁS NORMATIVA MODIFICATORIA DE LA ANTERIOR.
CONFECCIONAR EL INSTRUCTIVO DE TRABAJO SOBRE
TECNOLOGÍAS DE
TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN QUE ANUALMENTE PRODUCE
INFORMACIÓN
LA GERENCIA DE NORMATIVA Y PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
(GNYPE) DE LA SIGEN. VERIFICAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO
DE LAS OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES SOBRE LA
TEMÁTICA ESPECÍFICA REALIZADAS EN ANTERIORES
AUDITORÍAS.
CONTROL DE GESTION DE PRESENTAR A LA AUTORIDAD SUPERIOR DEL ORGANISMO Y A
ACTIVIDADES SUSTANTIVAS LA SIGEN UN DETALLE DE LAS ACTIVIDADES SUSTANTIVAS DEL
ORGANISMO REALIZADAS EN EL PERIODO ANALIZADO.
CIRCULAR N° 1/2003-SIGEN CUMPLIMENTAR CON LA CIRCULAR Nº 1/2003-SGN CON
RELACIÓN A LO INDICADO EN LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº
104/01-JGM Y LOS DECRETOS Nº 894/01, 172/02, 685/2004 Y
NORMAS MODIFICATORIAS O COMPLEMENTARIAS.
ANALIZAR EL SISTEMA DE INGRESO Y EGRESO DE
MESA DE ENTRADAS,
DOCUMENTACIÓN QUE ES UTILIZADO EN EL ÁMBITO DEL
DESPACHO Y ARCHIVO
INSTITUTO, DEL SEGUIMIENTO Y ARCHIVO DE EXPEDIENTES,
COMO ASÍ TAMBIÉN EL REGISTRO DE RESOLUCIONES Y
DISPOSICIONES QUE SE GENERAN EN EL ORGANISMO.
BIBLIOTECA Y SERVICIO DE EVALUAR LA ADMINISTRACIÓN DEL MATERIAL BIBLIOGRÁFICO Y
EL ACERVO DOCUMENTAL DEL INSTITUTO, EN CUANTO A
DOCUMENTACIÓN
REGISTRO, PRÉSTAMOS, DEVOLUCIONES, BÚSQUEDAS Y
TODO OTRO SERVICIO QUE SE PRESTE AL PERSONAL DE
INVESTIGACIÓN Y CONSULTANTES EN EL INSTITUTO.
ANALIZAR Y EVALUAR LA ACTIVIDAD DESARROLLADA POR LA
ASESORÍA JURÍDICA
ASESORÍA JURÍDICA CON RESPECTO A LA ATENCIÓN DE LOS
REQUERIMIENTOS DE ÁREAS INTERNAS, SEA EN LA SANCIÓN
DE NORMAS O EN ASUNTOS PUNTUALES QUE SON DE SU
INCUMBENCIA, COMO ASÍ TAMBIÉN EN LAS DEMANDAS
JUDICIALES EN LAS QUE EL INSTITUTO ES PARTE ACTORA O
DEMANDADA.
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DE INGRESO Y EGRESO DE
DEPÓSITO DE
BIENES A LOS DISTINTOS DEPÓSITOS DE SUMINISTROS QUE
SUMINISTROS
FUNCIONAN EN EL ORGANISMO, LA INFORMACIÓN PRODUCIDA Y
LOS CONTROLES IMPLEMENTADOS.
Cuadro Nº 12 - Página 164 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
14-sep-15 30-sep-15
60
1
02-ene-15 16-ene-15
60
1
02-nov-15
13-nov-15
80
1
02-feb-15
23-oct-15
320
4
02-ene-15 09-ene-15
80
1
13-jul-15
17-jul-15
80
1
08-jun-15
12-jun-15
80
1
06-abr-15
17-abr-15
80
1
23-nov-15
27-nov-15
80
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INIDEP
INIDEP
ADMINISTRACIÓN DE
PERSONAL
UAI-INIDEP
INIDEP
PROYECTOS CON
SUBSIDIO EXTERNO
UAI-INIDEP
INIDEP
CONVENIOS CON
INSTITUCIONES PÚBLICAS
O PRIVADAS
UAI-INIDEP
INIDEP
UAI-INIDEP
INIDEP
INTEGRACIÓN E
INTERACCIÓN DEL INIDEP
CON LA AUTORIDAD DE
APLICACIÓN
PROCEDIMIENTOS DE
INVESTIGACIÓN
UAI-INIDEP
INIDEP
UAI-INIDEP
INIDEP
UAI-INPI
INPI
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LA ACTIVIDAD DE LA DIRECCIÓN DE RECURSOS
HUMANOS Y ORGANIZACIÓN (RRHH) EN CUANTO AL
MANTENIMIENTO DE INFORMACIÓN ACTUALIZADA Y
PERMANENTE SOBRE EL PERSONAL QUE PRESTA SERVICIOS
EN EL INSTITUTO EN LAS DIFERENTES CATEGORÍAS: PLANTA
PERMANENTE, CONTRATADOS, BECARIOS U OTRA, Y LOS
INFORMES QUE DEBE BRINDAR PARA LA LIQUIDACIÓN DE
HABERES U OTROS ORGANISMOS.
EVALUAR LA GESTIÓN DE PROYECTOS PARA LOS CUALES SE
HA OBTENIDO FINANCIAMIENTO DE OTRAS INSTITUCIONES,
PÚBLICAS O PRIVADAS, TANTO DEL PAÍS COMO DEL EXTERIOR.
LA AUDITORIA TIENE POR OBJETO EXAMINAR LAS ACTIVIDADES
DESARROLLADAS EN EL MARCO DE CONVENIOS CELEBRADOS
POR EL INSTITUTO NACIONAL DE INVESTIGACIÓN Y
DESARROLLO PESQUERO (INIDEP) CON OTRAS INSTITUCIONES
PÚBLICAS O PRIVADAS PARA ASISTENCIA TÉCNICA Y/O
FINANCIERA RECIBIDA U OTORGADA.
VERIFICAR LA ACTIVIDAD DE INTEGRACIÓN E INTERACCIÓN DEL
ORGANISMO CON LA AUTORIDAD DE APLICACIÓN Y OTROS
ORGANISMOS INTERVINIENTES EN LA FORMULACIÓN DE LA
POLÍTICA PESQUERA.
REVISAR EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN DE LOS PROGRAMAS
Y GABINETES DE ESTE INSTITUTO Y VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS Y METAS PROPUESTOS EN
FUNCIÓN DE LA PLANIFICACIÓN APROBADA POR LA MÁXIMA
AUTORIDAD DEL ORGANISMO.
ANALIZAR EL PROYECTO DE FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA Y
FORMULACIÓN
VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
PRESUPUESTARIA
ORIENTADA A RESULTADOS APLICABLE.
EJECUTAR LA GUÍA DE LA RESOLUCIÓN 74/2014 DE ACUERDO AL
AUDITORÍA AMBIENTAL
GRADO DE AFECTACIÓN O IMPACTO AMBIENTAL DE LA
ORGANIZACIÓN.
SE LLEVARÁN A CABO TODAS LAS TAREAS INHERENTES AL
TAREAS DE CIERRE DE
CIERRE DE UN EJERCICIO ECONÓMICO, APLICANDO LOS
EJERCICIO
PROCEDIMIENTOS USUALES DE CIERRE DE REGISTROS
CONTABLES, ARQUEOS DE FONDOS Y VALORES, CORTE DE
DOCUMENTACIÓN, VERIFICACIÓN DE SALDOS, CONCILIACIONES
BANCARIAS Y DE CAJA, ETC., EJECUTANDO PRUEBAS
SUSTANTIVAS Y/O DE CUMPLIMIENTO SEGÚN CORRESPONDA.
Cuadro Nº 12 - Página 165 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
26-may-15 12-jun-15
80
1
06-abr-15
17-abr-15
80
1
22-jun-15
03-jul-15
64
1
19-feb-15
30-oct-15
160
4
29-jun-15
17-jul-15
180
1
05-oct-15
16-oct-15
80
1
14-sep-15 30-sep-15
80
1
01-ene-15 30-ene-15
80
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INPI
INPI
CIRCULAR N° 1/2003.SGN
(EFECT.PREST.SERV.)
UAI-INPI
INPI
UAI-INPROTUR
INPROTUR
UAI-INPROTUR
INPROTUR
UAI-INPROTUR
INPROTUR
UAI-INPROTUR
INPROTUR
UAI-INPROTUR
INPROTUR
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
LAS TAREAS DE CONTROL ABARCAN VARIOS ASPECTOS. UNO
DE ELLOS REFERIDO A LA OBSERVANCIA DE LO ESTABLECIDO
POR EL DECRETO 894/2001 (INCOMPATIBILIDAD ENTRE EL
COBRO DE UN HABER PREVISIONAL Y LA PERCEPCIÓN DE
REMUNERACIÓN POR CARGO EN LA FUNCIÓN PUBLICA), OTRO
ABORDA LA PROBLEMÁTICA PLANTEADA A PARTIR DE LA
VERIFICACIÓN DEL EFECTIVO CUMPLIMIENTO DE LAS
PRESTACIONES DE PERSONAL (DECISIÓN ADMINISTRATIVA
104/2001); ASIMISMO, LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA 115/2001
(VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DEL RÉGIMEN DE
DEDICACIÓN HORARIA), CONSTITUYEN EL COMPENDIO DE
NORMAS MÍNIMAS DE CONTROL A APLICAR.
ENTIENDE EN TODO LO REFERENTE A LAS ACTIVIDADES
ANÁLISIS CUENTA
RELATIVAS A LOS SERVICIOS CONTABLES, ECONÓMICOS,
INVERSÓN Y EJECUCIÓN
FINANCIEROS, DE ADMINISTRACIÓN, SUMINISTROS, SERVICIOS
PRESUPUESTARÍA 2014
GENERALES Y SISTEMATIZACIÓN DE DATOS. LE INCUMBE LA
ADMINISTRACIÓN DE LAS POLÍTICAS Y LA APLICACIÓN DE
NORMAS QUE REGULEN AL PERSONAL, SU CARRERA
ADMINISTRATIVA, CAPACITACIÓN, Y DESARROLLO DE LAS
RELACIONES LABORALES.
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA RELACIONADOS CON LAS
PROCEDIMIENTOS DE
AUDITORÍA RELACIONADOS ACTIVIDADES DE CIERRE DE LOS EJERCICIOS 2014 Y 2015
CON LAS ACTIVIDADES DE
CIERRE DE LOS
EJERCICIOS 2014 Y 2015
CUENTA DE AHORRO,
INVERSIÓN Y
FINANCIAMIENTO DEL
EJERCICIO 2014
EVALUACIÓN DEL
AMBIENTE DE CONTROL Y
RELEVAMIENTO DEL
SISTEMA DE CONTROL
INTERNO.
EVALUACIÓN DE LA
POLÍTICA DE SEGURIDAD
DE LA INFORMACIÓN Y
NORMAS DE CONTROL
INTERNO PARA LA
TECNOLO
EVALUACIÓN DE LA
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
CORRESPONDIENTE AL
PRIMER SEMESTRE DEL
EJERCICIO FISCAL 20
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
216
1
09-mar-15 20-abr-15
184
1
01-ene-15
02-ene-15
30-dic-15
84
2
CUENTA DE AHORRO, INVERSIÓN Y FINANCIAMIENTO DEL
EJERCICIO 2014
05-ene-15
20-abr-15
75
1
EVALUACIÓN DEL AMBIENTE DE CONTROL Y RELEVAMIENTO
DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.
16-mar-15
23-dic-15
378
2
: EVALUACIÓN DE LA POLÍTICA DE SEGURIDAD DE LA
INFORMACIÓN Y NORMAS DE CONTROL INTERNO PARA LA
TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN. RESOLUCIÓN SIGEN 48/2005
E INSTRUCTIVO SIGEN 2/2008.
05-ene-15
12-jun-15
41
1
20-jul-15
11-sep-15
43
1
EVALUACIÓN DE LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA
CORRESPONDIENTE AL PRIMER SEMESTRE DEL EJERCICIO
FISCAL 2015
Cuadro Nº 12 - Página 166 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-ago-15 25-sep-15
30
1
RELEVAMIENTO SOBRE EL ESTADO DE SITUACIÓN VIGENTE EN
MATERIA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS
02-nov-15
17-dic-15
28
1
RELEVAMIENTO SOBRE EL ESTADO DE SITUACIÓN VIGENTE EN
MATERIA DE CONTINGENCIAS Y ASUNTOS JUDICIALES.
18-dic-15
23-dic-15
8
1
RELEVAMIENTO Y EVALUACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE
ELABORACIÓN DEL PLAN OPERACIONAL PARA EL AÑO 2015
16-mar-15 29-may-15
38
1
RELEVAMIENTO Y EVALUACIÓN DEL PROCESO DE PUESTA EN
MARCHA DEL PLAN OPERATIVO PARA EL AÑO 2015
07-ago-15
09-oct-15
64
1
CIRCULAR 1/2003 SIGEN
11-sep-15
22-oct-15
29
1
RELEVAMIENTO Y
EVALUACIÓN DE
INDICADORES
OPERACIONALES DE
GESTIÓN.
: INFORMES RESOLUCIÓN
N° 15/2006 SIGEN – SISIO
(ART. 2°)
CIRCULAR 1/2009 SIGEN
RELEVAMIENTO Y EVALUACIÓN DE INDICADORES
OPERACIONALES DE GESTIÓN.
01-ene-15 27-nov-15
49
1
INFORMES RESOLUCIÓN N° 15/2006 SIGEN – SISIO (ART. 2°)
05-ene-15
12-feb-15
22
1
CIRCULAR 1/2009 SIGEN
02-ene-15
17-jul-15
25
2
DELEGACIÓN DE TURISMO
EN FRANCIA (PARÍS) II° SEM
2014 Y I° SEM 2015
INFORME DE SEGUIMIENTO
RESPECTO DEL ESTADO
DE CUMPLIMIENTO DE LAS
OBSERVACIONES Y
RECOMENDACIONES SE
DELEGACIÓN DE TURISMO EN FRANCIA (PARÍS) II° SEM 2014 Y I°
SEM 2015
03-ago-15
29-oct-15
33
1
INFORME DE SEGUIMIENTO RESPECTO DEL ESTADO DE
CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES Y
RECOMENDACIONES SEGÚN EL INFORME DE LA AUDITORIA
GENERAL DE LA NACION - RESOLUCIÓN 37/2011 AGN DEL 15 DE
18-mar-15 27-may-15
27
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INPROTUR
INPROTUR
FORMULACIÓN DEL PRESUPUESTO EJERCICIO 2016 DEL
INPROTUR
UAI-INPROTUR
INPROTUR
UAI-INPROTUR
INPROTUR
UAI-INPROTUR
INPROTUR
UAI-INPROTUR
INPROTUR
UAI-INPROTUR
INPROTUR
FORMULACIÓN DEL
PRESUPUESTO EJERCICIO
2016 DEL INPROTUR
RELEVAMIENTO SOBRE EL
ESTADO DE SITUACIÓN
VIGENTE EN MATERIA DE
PREVENCIÓN DE RIESGOS.
RELEVAMIENTO SOBRE EL
ESTADO DE SITUACIÓN
VIGENTE EN MATERIA DE
CONTINGENCIAS Y
ASUNTOS JUDICIALES.
RELEVAMIENTO Y
EVALUACIÓN DEL
PROCEDIMIENTO DE
ELABORACIÓN DEL PLAN
OPERACIONAL PARA EL
AÑO 2015
RELEVAMIENTO Y
EVALUACIÓN DEL
PROCESO DE PUESTA EN
MARCHA DEL PLAN
OPERATIVO PARA EL AÑO
2015
CIRCULAR 1/2003 SIGEN
UAI-INPROTUR
INPROTUR
UAI-INPROTUR
INPROTUR
UAI-INPROTUR
INPROTUR
UAI-INPROTUR
INPROTUR
UAI-INPROTUR
INPROTUR
Cuadro Nº 12 - Página 167 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INPROTUR
INPROTUR
UAI-INPROTUR
INPROTUR
UAI-INPROTUR
INPROTUR
UAI-INPROTUR
INPROTUR
UAI-INPROTUR
INPROTUR
UAI-INSSJYP
INSSJYP
EVALUACIÓN DEL
AMBIENTE DE CONTROL Y
RELEVAMIENTO DEL
SISTEMA DE CONTROL
INTERNO EN LA
CONTRATACIÓN
CUMPLIMIENTO DE LOS
DECRETOS 312/2010 Y
1191/2012
CUMPLIMIENTO DE
INSTRUCTIVO DE TRABAJO
RELATIVO A ASPECTOS DE
CONTROL DE LA
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA.
CAMBIO DE AUTORIDADES
CONSTITUCIONALES EL
10/12/2015
CIERRE INTERMEDIO AL
30/06/2015
UGL XXII - JUJUY
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UGL XXXIII - TIERRA DEL
FUEGO
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UGL XVII - CHUBUT
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UAI-INSSJYP
INSSJYP
GESTION JUDICIAL
LABORAL
SUMARIOS
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UAI-INSSJYP
INSSJYP
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EVALUACIÓN DEL AMBIENTE DE CONTROL Y RELEVAMIENTO
DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN LA CONTRATACIÓN Y
EJECUCIÓN DE ACCIONES PROMOCIONALES CARACTERIZADAS
COMO “CASA ARGENTINA EN SAO PAULO, BRASIL”
02-ene-15
23-oct-15
166
1
CUMPLIMIENTO DE LOS DECRETOS 312/2010 Y 1191/2012
14-abr-15
23-dic-15
44
2
CUMPLIMIENTO DE INSTRUCTIVO DE TRABAJO RELATIVO A
ASPECTOS DE CONTROL DE LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA.
09-oct-15
27-nov-15
20
1
CAMBIO DE AUTORIDADES CONSTITUCIONALES EL 10/12/2015
10-dic-15
11-dic-15
16
1
CIERRE INTERMEDIO AL 30/06/2015
20-jul-15
18-sep-15
48
1
EVALUAR LOS ASPECTOS REFERIDOS A LA GESTIÓN Y A LOS
PROCESOS INVOLUCRADOS EN EL FUNCIONAMIENTO DE LA
UGL XXII JUJUY Y EL CONTROL INTERNO EXISTENTE
EVALUAR LOS ASPECTOS REFERIDOS A LA GESTIÓN Y A LOS
PROCESOS INVOLUCRADOS EN EL FUNCIONAMIENTO DE LA
UGL XXXIII TIERRA DEL FUEGO Y EL CONTROL INTERNO
EXISTENTE
EVALUAR LOS ASPECTOS REFERIDOS A LA GESTIÓN Y A LOS
PROCESOS INVOLUCRADOS EN EL FUNCIONAMIENTO DE LA
UGL XVII CHUBUT Y EL CONTROL INTERNO EXISTENTE.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO VIGENTE SOBRE LA GESTIÓN
JUDICIAL DEL INSTITUTO EN MATERIA LABORAL
13-abr-15
14-sep-15
2000
1
18-ago-15
21-dic-15
1800
1
11-ago-15
21-dic-15
2000
1
18-feb-15
10-jun-15
760
1
10-jul-15
10-dic-15
760
1
12-ene-15
30-jun-15
2400
1
18-ago-15
30-oct-15
400
1
EVALUAR LA OPERATORIA DEL DEPARTAMENTO DE SUMARIOS
VERIFICANDO EL FUNCIONAMIENTO GENERAL, SU GESTIÓN Y
EFICACIA, ASÍ COMO EL CONTROL INTERNO VIGENTE SOBRE
LOS SUMARIOS ADMINISTRATIVOS EN EL INSTITUTO Y SUS
UNIDADES DE GESTIÓN LOCAL
EVALUAR LOS ASPECTOS REFERIDOS A LA GESTIÓN Y A LOS
UGL VIII - SAN MARTIN
PROCESOS INVOLUCRADOS EN EL FUNCIONAMIENTO DE LA
UGL VIII SAN MARTIN Y EL CONTROL INTERNO EXISTENTE.
CIRCULAR Nº 1/2003 SIGEN - CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR N°1/2003 DE LA SINDICATURA
GENERAL DE LA NACIÓN SOBRE PERCEPCIÓN DE HABERES
INCOMPATIBILIDADES
PREVISIONALES Y EXCEPCIONES PREVISTAS EN LA NORMATIVA
VIGENTE
Cuadro Nº 12 - Página 168 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UAI-INSSJYP
INSSJYP
CIRCUITO DE CONTROL DE
LA FACTURACIÓN,
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE
PRESTACIONES Y
SERVICIOS
FORMULACION Y
EJECUCION
PRESUPUESTARIA
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UAI-INSSJYP
INSSJYP
FONDO FIDUCIARIO FIDEICOMISO
OXIGENOTERAPIA
DOMICILIARIA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
PROCEDIMIENTOS Y
CONTROLES DE
INTERCAMBIO DE LA
INFORMACIÓN /
TRANSACCIONES MASIVAS
Y TRANSMISIÓN DE
Cant. de
Informes
EVALUAR LA SUFICIENCIA DE LOS CONTROLES ASOCIADOS AL
CIRCUITO DE FACTURACIÓN, LIQUIDACIÓN Y PAGO DE
PRESTACIONES Y SERVICIOS
02-feb-15
14-ago-15
1700
1
EVALUAR LA FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA ORIENTADA A
RESULTADOS, ASÍ COMO LOS INDICADORES UTILIZADOS Y EL
PROCESO DE FORMULACIÓN DE LAS METAS FÍSICAS PARA EL
PRESUPUESTO 2015, Y ANALIZAR LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA 2014
EVALUAR LA GESTIÓN DEL FONDO FIDUCIARIO-FIDEICOMISO Y
EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE
13-jul-15
30-oct-15
720
1
01-oct-15
30-oct-15
200
1
19-ene-15
30-jun-15
800
1
09-feb-15
16-nov-15
200
1
06-jul-15
18-dic-15
1600
1
02-ene-15 30-ene-15
290
1
23-feb-15
20-abr-15
552
1
10-dic-15
30-dic-15
500
1
21-sep-15
29-dic-15
1000
1
05-ene-15
26-jun-15
600
1
EVALUAR LA GESTIÓN DE LA SOLICITUD Y PROVISIÓN DE
OXIGENOTERAPIA DOMICILIARIA Y SUS CONTROLES
ASOCIADOS
CUMPLIMENTAR UN CUESTIONARIO DE CONTROL QUE SERÁ
TECNOLOGIA DE LA
COORDINADO EN FORMA HORIZONTAL POR SIGEN, RELATIVO A
INFORMACION LA SITUACIÓN DE CONTROL INTERNO DE LA TECNOLOGÍA
RESOLUCION 48/05-SGN
INFORMÁTICA.
EVALUAR ASPECTOS REFERENTES A LA GESTIÓN INTEGRAL DE
CONTRATACIONES
COMPRAS Y CONTRATACIONES SIGNIFICATIVAS Y SUS
SIGNIFICATIVAS
CONTROLES ASOCIADOS
CIERRE DE EJERCICIO 2014 EFECTUAR EL ARQUEO DE FONDOS Y VALORES Y CORTE DE
DOCUMENTACIÓN DEL EJERCICIO 2014
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSION
INFORMACIÓN CONTABLE Y PRESUPUESTARIA, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA CUENTA DE
AHORRO E INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014, REQUERIDA POR LA
SECRETARIA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN.
EFECTUAR ARQUEOS DE FONDOS Y CORTES DE
ARQUEO Y CORTE DE
DOCUMENTACIÓN VINCULADOS CON EL TÉRMINO DEL PERÍODO
DOCUMENTACION POR
PRESIDENCIAL
CAMBIO DE LOS
RESPONSABLES DE LA
GESTION
AUDITORIA AMBIENTAL
Cant. de
Horas
CUMPLIMENTAR EL PROGRAMA DE TRABAJO PUBLICADO EN LA
GUÍA PARA AUDITORÍAS AMBIENTALES APROBADA MEDIANTE
RESOLUCIÓN N° 74/2014-SIGEN
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS Y CONTROLES
IMPLEMENTADOS PARA LA PROTECCIÓN DEL INTERCAMBIO DE
INFORMACIÓN
Cuadro Nº 12 - Página 169 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UAI-INSSJYP
INSSJYP
GESTIÓN DE SEGURIDAD
DE LA INFORMACIÓN ACTUALIZACIÓN DE
POLÍTICAS DE SEGURIDAD
DE TI
FUNCIONALIDAD DE
APLICACIONES DE TI
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UAI-INSSJYP
INSSJYP
FUNCIONALIDAD DE LOS
SISTEMAS CRÍTICOS/SAP
SEGURIDAD E HIGIENE
ASISTENCIA Y TRASLADO
DE AFILIADOS POR
RAZONES DE SALUD
PROGRAMA
PROBIENESTARASISTENCIA ALIMENTARIA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UAI-INSSJYP
INSSJYP
UGL XXXIX PATAGONIA
NORTE
UAI-INSSJYP
INSSJYP
INVERSIONES
FINANCIERAS Y FONDO DE
GARANTIA PRESTACIONAL
Cant. de
Informes
EVALUAR EL GRADO DE ACTUALIZACIÓN DE LAS POLÍTICAS DE
SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN DEL INSTITUTO CON
RESPECTO A LA POLÍTICA DE SEGURIDAD MODELO
06-jul-15
18-dic-15
600
1
EVALUAR LA FUNCIONALIDAD DEL SISTEMA INFORMÁTICO
IMPLEMENTADO PARA LA EMISIÓN Y REGISTRO DE LAS
ÓRDENES DE PRESTACIÓN
EVALUAR LA FUNCIONALIDAD DEL SISTEMA INFORMÁTICO SAP
01-jun-15
27-nov-15
900
1
18-feb-15
31-jul-15
1100
1
800
1
EVALUAR LOS SISTEMAS DE SEGURIDAD EXISTENTES PARA EL
RESGUARDO FÍSICO DE LAS PERSONAS Y BIENES EN LO
REFERENTE AL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE HIGIENE Y
SEGURIDAD
EVALUAR LA GESTIÓN OPERATIVA DE LOS TRASLADOS DE
AFILIADOS POR RAZONES DE SALUD A LA CIUDAD AUTÓNOMA
DE BUENOS AIRES
EVALUAR LOS CIRCUITOS Y PROCEDIMIENTOS TÉCNICO
ADMINISTRATIVOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA Y
LAS DISTINTAS INSTANCIAS DE CONTROL DE ACUERDO A
NORMATIVA VIGENTE
EVALUAR CUALI-CUANTITATIVAMENTE LA IMPLEMENTACIÓN DEL
PROGRAMA PREVENIR
PARA SEGUIR CRECIENDO- PROGRAMA PREVENIR PARA SEGUIR CRECIENDO-ACCIONES
SOCIO COMUNITARIAS CON INSERCIÓN EN LA COMUNIDAD Y
ACCIONES SOCIO
SUS PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
COMUNITARIAS CON
INSERCIÓN EN LA
COMUNIDAD
RESIDENCIAS PARA
ADULTOS MAYORES (RAM,
RAMP E IBP)
Cant. de
Horas
EVALUAR LA GESTIÓN DE LAS PRESTACIONES Y SERVICIOS DE
ATENCIÓN EN RESIDENCIAS PARA ADULTOS MAYORES
DEPENDIENTE DE LA SUBGERENCIA DE ATENCIÓN A LA
DEPENDENCIA DE LA GERENCIA DE PROMOCIÓN SOCIAL Y
COMUNITARIA, Y EL CONTROL INTERNO EXISTENTE
EVALUAR LOS ASPECTOS REFERIDOS A LA GESTIÓN Y A LOS
PROCESOS INVOLUCRADOS EN EL FUNCIONAMIENTO DE LA
UGL XXXIX PATAGONIA NORTE Y EL CONTROL INTERNO
EXISTENTE
EVALUAR LAS INVERSIONES FINANCIERAS DEL INSTITUTO Y EL
FONDO DE GARANTÍA PRESTACIONAL
Cuadro Nº 12 - Página 170 de 365
11-may-15 31-ago-15
13-abr-15
30-sep-15
1200
1
01-jul-15
21-dic-15
1500
1
20-ene-15 18-sep-15
1200
1
26-may-15 30-nov-15
1800
1
05-ene-15
22-jun-15
3200
1
02-feb-15
08-jun-15
520
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INSSJYP
INSSJYP
ANÁLISIS DE LAS ACCIONES EFECTUADAS POR EL INSTITUTO
CONSTRUCCION DE
UNIDADES HOSPITALARIAS EN FUNCIÓN DE LOS CONVENIOS SUSCRIPTOS CON MUNICIPIOS
13-abr-15
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
18-dic-15
2800
1
UAI-INSSJYP
INSSJYP
PRESTACIONES
FARMACÉUTICAS
UAI-INT
INT
1. CIERRE DE EJERCICIO
PARA LA CONSTRUCCIÓN DE HOSPITALES EN EL MARCO DEL
PROGRAMA HOSPITALES DEL BICENTENARIO. ASIMISMO SE
ANALIZARÁN OTRAS RESTANTES OBRAS RELEVANTES, COMO
SER LAS CORRESPONDIENTES A AV. DE MAYO 801 EN NIVEL
CENTRAL, AV. HONORIO PUEYRREDÓN 1116 EN NIVEL CENTRAL,
ZUVIRÍA 20 EN UGL XII-SALTA, CASEROS 476 EN UGL XII-SALTA Y
JUJUY 1140 EN UGL II-CORRIENTES.
EVALUAR LA GESTIÓN DEL CONVENIO ENTRE EL INSSJP Y LA
INDUSTRIA FARMACÉUTICA PARA LA PROVISIÓN DE
MEDICAMENTOS AMBULATORIOS
CIERRE DE EJERCICIO
01-ene-15
27-feb-15
300
1
UAI-INT
INT
2. CUENTA DE INVERSIÓN
CUENTA DE INVERSIÓN
02-feb-15
20-abr-15
480
1
UAI-INT
INT
TESORERÍA
TESORERÍA
02-mar-15 29-may-15
450
1
UAI-INT
INT
CIRCULAR Nº 1/2003 SIGEN
CIRCULAR 1/2003 SIGEN
04-may-15 29-may-15
70
1
UAI-INT
INT
FIESTAS DEL TEATRO
FIESTAS DEL TEATRO
31-ago-15
500
1
UAI-INT
INT
01-sep-15 30-nov-15
200
1
UAI-INT
INT
TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN
14. TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN
AUDITORÍAS AMBIENTALES AUDITORÍAS AMBIENTALES
UAI-INT
INT
MANTENIMIENTO
MANTENIMIENTO
UAI-INT
INT
SUBSIDIOS Y BECAS
UAI-INT
INT
UAI-INTA
INTA
CIRCUITO NACIONAL DEL
TEATRO
CAPACITACION Y
BECARIOS MOROSOS
UAI-INTA
INTA
UAI-INTA
INTA
15-jun-15
11-dic-15
1500
1
01-jun-15
01-jul-15
31-jul-15
70
1
01-jul-15
30-sep-15
400
1
SUBSIDIOS Y BECAS
01-sep-15 30-nov-15
450
1
CIRCUITO NACIONAL DEL TEATRO
02-mar-15
30-jun-15
500
1
01-mar-15 30-nov-15
320
1
01-sep-15 30-nov-15
120
1
01-sep-15 30-nov-15
96
1
ANALIZAR LAS ACTIVIDADES DE CAPACITACIÓN DEL PERSONAL
PROFESIONAL Y TÉCNICO DE LA INSTITUCIÓN, OBSERVANDO EL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE EN LA APLICACIÓN
DE LA ESTRATEGIA. COMO ASÍ TAMBIÉN DILIGENCIA Y EFICACIA
DEL DESEMPEÑO DE ESTRATEGIAS EXTRAJUDICIALES Y
JUDICIALES, DESTINADAS AL DEBIDO RESARCIMIENTO DE LOS
DAÑOS PATRIMONIALES CAUSADOS AL ERARIO PÚBLICO POR
LOS BECARIOS MOROSOS. PARTICIPARÁN EN EL PROYECTO
LAS ÁREAS CONTABLE-ADMINISTRATIVA, OPERACIONAL Y
LEGAL.
VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES
DA 104/01 Y 115/01
CONTENIDAS EN LA CIRCULAR Nº 1/2003 SIGEN Y DE LOS
MECANISMOS DE CONTROL IMPLEMENTADOS PARA EL
CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DE
SERVICIOS DEL PERSONAL NORMADOS POR LAS DA NROS. 104
Y 115 DE 2001.
INCOMPATIBILIDADES DTO. VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES
CONTENIDAS EN LA CIRCULAR Nº 1/2003 SIGEN Y DE LA
894/01
PRESENTACIÓN DE LAS DECLARACIONES JURADAS PREVISTAS
EN EL ART. 4° DEL DECRETO Nº 894/01.
Cuadro Nº 12 - Página 171 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INTA
INTA
UAI-INTA
INTA
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS (SEDE
CENTRAL Y UNIDAD DE
GESTIÓN DE PRESTAMOS BID)
LIQUIDACIÓN DE HABERES
UAI-INTA
INTA
UAI-INTA
INTA
UAI-INTA
INTA
REPRESENTACION
JUDICIAL EN EL INTERIOR
DEL PAÍS
UAI-INTA
INTA
UNIDADES PRODUCTIVAS ASOCIACIONES
COOPERADORAS (AC)
UAI-INTA
INTA
ESTACIONES
EXPERIMENTALES - AREA
INFORMÁTICA
CIERRE DE CUENTAS Y
CORTE DE
DOCUMENTACIÓN
EXAMEN EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA Y
METAS FÍSICAS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
VERIFICAR Y CONTROLAR LOS PROCEDIMIENTOS
ADMINISTRATIVOS EMPLEADOS EN LAS CONTRATACIONES Y SU
ADECUACIÓN CON LA NORMATIVA VIGENTE EN TAL SENTIDO.
01-feb-15
31-dic-15
560
4
VERIFICAR EL FUNCIONAMIENTO DE LOS CONTROLES
INTERNOS IMPLEMENTADOS DE LAS LIQUIDACIONES
GENERALES DE HABERES, CON REFERENCIA A:LIQUIDACIONES MENSUALES Y CORRIENTES DE HABERES
(PLANTA PERMANENTE Y TRANSITORIA Y CONTRATADA).LIQUIDACIONES DE SUELDOS ANUALES COMPLEMENTARIOS. LIQUIDACIONES EXTRAORDINARIAS (RETROACTIVIDADES,
LIQUIDACIONES JUDICIALES, CONCEPTOS OMITIDOS, ETC.).RÉGIMEN DE LICENCIAS, JUSTIFICACIONES Y FRANQUICIASVERIFICACIÓN DE LOS DIFERENTES CONCEPTOS INTEGRANTES
DE LAS REMUNERACIONES (FUNCIONES; ZONA; TAREAS
INSALUBRES, RIESGOSAS Y PELIGROSAS; PRODUCTIVIDAD
ETC.). -LIQUIDACIONES DE ASIGNACIONES FAMILIARES.CONTRATACIONES DE PERSONAL.
DETERMINAR QUE LAS RESPECTIVAS OPERACIONES,
ANTERIORES Y POSTERIORES AL MOMENTO DEL CORTE, SE
REGISTREN EN EL EJERCICIO QUE CORRESPONDA.
01-ene-15 30-nov-15
200
1
01-ene-15
28-feb-15
224
1
01-jul-15
31-ago-15
96
1
01-ene-15
28-feb-15
152
1
01-feb-15
31-dic-15
1728
7
01-feb-15
30-nov-15
408
3
ANÁLISIS DE LOS ASPECTOS GLOBALES, FINANCIEROS,
FUNCIONALES Y NORMATIVOS DE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA Y EXTRAPRESUPUESTARIA DEL ORGANISMO
ASÍ COMO EL CUMPLIMIENTO DE METAS FÍSICAS,
CORRESPONDIENTES AL PRIMER SEMESTRE DEL AÑO 2015, Y
SUS MODIFICACIONES PAUTADAS POR DISTINTAS NORMAS.
ATENTO A ÉSTAS SE HARÁ EL SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN
EN SU FORMULACIÓN DE ORIGEN Y LA RESULTANTE DE SUS
MODIFICACIONES.
EXAMINAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO DE LA GERENCIA
DE ASUNTOS JURÍDICOS, EN CUANTO AL COMPORTAMIENTO DE
LA REPRESENTACIÓN JUDICIAL DE LOS PLEITOS QUE TRAMITAN
EN EL INTERIOR DEL PAÍS.
AUDITAR LOS ASPECTOS TÉCNICOS, PRODUCTIVOS,
ADMINISTRATIVOS, CONTABLES Y FINANCIEROS RELATIVOS A
LA ACTIVIDAD DESARROLLADA POR LAS ASOCIACIONES
COOPERADORAS Y EL AJUSTE DE LAS MISMAS A LA NORMATIVA
DEL INTA PARA DICHAS ORGANIZACIONES.
EVALUAR LA ORGANIZACIÓN Y EL FUNCIONAMIENTO DE LAS
ÁREAS RESPONSABLES DE LAS ACTIVIDADES DE TI EN LAS
UNIDADES OPERATIVAS, TOMANDO COMO BASE DE ANÁLISIS LA
IMPLANTACIÓN DE UN SISTEMA DE CONTROL INTERNO
EFICIENTE Y EFICAZ.
Cuadro Nº 12 - Página 172 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INTA
INTA
CUADROS Y ESTADOS
CONTABLES
UAI-INTA
INTA
UAI-INTA
INTA
AUDITORIAS
ADMINISTRATIVOCONTABLES DE UNIDADES
ADMINISTRATIVAS
DESCENTRALIZADAS
PRUEBA DE
DOCUMENTACIÓN - SEDE
CENTRAL
UAI-INTA
INTA
PROYECTOS REGIONALES
UAI-INTA
INTA
VINCULACIÓN
TECNOLÓGICA
UAI-INTA
INTA
UAI-INTA
INTA
UEPEX - AUDITORIA ADM
CONTABLE DE LA UNIDAD
DE EJECUCIÓN DE
PRESTAMOS EXTERNOS
PROYECTOS NACIONALES
UAI-INTA
INTA
EVALUACION EXTERNA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
VERIFICAR QUE LOS ESTADOS CONTABLES Y DEMÁS CUADROS
Y PLANILLAS QUE SE DEBEN PRESENTAR A LA CGN SE AJUSTEN
A LO REGISTRADO POR EL INTA EN LOS LIBROS CONTABLES
CORRESPONDIENTES EN UN TODO DE ACUERDO CON LA
NORMATIVA ESTABLECIDA POR LA LEY 24156, NORMAS
CONCORDANTES Y REGLAMENTARIAS DE LAS MISMAS, COMO
ASÍ TAMBIÉN QUE LOS ESTADOS CONTABLES HAYAN SIDO
PREPARADOS DE ACUERDO CON LAS NORMAS DE
CONTABILIDAD GUBERNAMENTAL EMITIDAS POR LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN.
EXAMINAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EXISTENTE EN
LAS UNIDADES ADMINISTRATIVAS DESCENTRALIZADAS,
OBSERVANDO EL PROCESO DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y
TOMA DE DECISIONES.
01-ene-15
30-abr-15
480
1
01-feb-15
31-dic-15
2688
14
ANALIZAR Y EVALUAR LAS REGISTRACIONES
PRESUPUESTARIAS Y CONTABLES EN BASE A LAS
OPERACIONES EFECTUADAS EN EL PERÍODO BAJO ANÁLISIS,
VERIFICANDO SU IMPUTACIÓN, COMO ASÍ TAMBIÉN DE
AQUELLOS INGRESOS Y EROGACIONES QUE AFECTEN LAS
CUENTAS DE TERCEROS (DEC) DE LA CONTABILIDAD GENERAL.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS
INSTITUCIONALES VIGENTES EN RELACIÓN A PERTINENCIA DE
LAS LÍNEAS DE ACCIÓN ABORDADAS, DISEÑO Y CALIDAD DEL
PROYECTO Y MECANISMOS DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE
LAS ACTIVIDADES PLANIFICADAS.
EVALUAR Y ANALIZAR INSTRUMENTOS DE VINCULACIÓN
TECNOLÓGICA QUE SE LLEVAN A CABO EN LAS UNIDADES, ASÍ
COMO EL USO DE RECURSOS APLICADOS PARA EL ALCANCE DE
SUS OBJETIVOS, PRODUCTOS OBTENIDOS, CUMPLIMIENTO DE
LA NORMATIVA INSTITUCIONAL Y MECANISMOS DE
SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN QUE SE IMPLEMENTAN PARA SU
CONTROL DE GESTIÓN.
EXAMINAR EL DESEMPEÑO ADMINISTRATIVO Y EL SISTEMA DE
CONTROL INTERNO EXISTENTE EN LA UNIDAD DE GESTIÓN DE
PRÉSTAMOS (UGP).
01-ene-15 30-nov-15
576
4
01-mar-15 30-nov-15
600
3
01-feb-15
30-nov-15
584
3
01-ene-15 30-nov-15
416
4
01-mar-15 30-nov-15
600
3
01-mar-15 30-nov-15
592
2
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS
INSTITUCIONALES VIGENTES EN RELACIÓN A PERTINENCIA DE
LAS LÍNEAS DE ACCIÓN ABORDADAS, DISEÑO Y CALIDAD DEL
PROYECTO Y MECANISMOS DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE
LAS ACTIVIDADES PLANIFICADAS.
EXAMINAR EL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE INVESTIGACIÓN,
EXPERIMENTACIÓN Y TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA,
EVALUANDO LAS ACTIVIDADES SUSTANTIVAS DE UN CENTRO
REGIONAL Y SUS ESTACIONES EXPERIMENTALES Y/O UN
INSTITUTO DE INVESTIGACIÓN, CONSIDERANDO EL ESCENARIO
ACTUAL Y SU PROYECCIÓN PARA LOS PRÓXIMOS AÑOS, EN
TÉRMINOS DE EFICIENCIA, EFICACIA Y EFECTIVIDAD.
Cuadro Nº 12 - Página 173 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INTA
INTA
HIGIENE Y SEGURIDAD EN
EL TRABAJO
UAI-INTA
INTA
PLAN ESTRATÉGICO Y SUS
OBJETIVOS
UAI-INTA
INTA
INTEA
UAI-INTA
INTA
RED DE DATOS
UAI-INTA
INTA
UAI-INTA
INTA
GESTIÓN DE USUARIOS Y
PERMISOS
BACKUPS Y PLAN DE
CONTINGENCIA
UAI-INTA
INTA
UAI-INTA
INTA
UAI-INTA
INTA
GESTIÓN GLOBAL DE
UNIDADES OPERATIVAS
UAI-INTA
INTA
CIRCULARES E
INSTRUCTIVOS SIGEN ASPECTOS DE CONTROL
DE LA TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA
CIRCULARES E
INSTRUCTIVOS SIGEN PROGRAMA DE TRABAJO
PARA AUDITORÍAS
AMBIENTALES (RES. Nº
74/2014)
GESTIÓN INTEGRAL DE
CENTROS REGIONALES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ANALIZAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DEL ORGANISMO EN
MATERIA DE HIGIENE Y SEGURIDAD, Y CONDICIONES Y
AMBIENTE DE TRABAJO. CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE
HIGIENE Y SEGURIDAD NACIONAL, APOYADAS POR LEYES
LOCALES, Y ORIENTADAS A GUARDAR LA INTEGRIDAD FÍSICA Y
SOCIAL DE LOS TRABAJADORES, PROTEGER LOS BIENES DEL
ORGANISMO Y LOGRAR UN OBJETIVO DE DESARROLLO
INTEGRAL.
ANALIZAR EL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS
PLANTEADOS EN EL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 20052015.
INTEA
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-feb-15
31-oct-15
560
4
01-mar-15
31-dic-15
288
1
01-ene-15
31-dic-15
3888
1
AUDITAR LA ADMINISTRACIÓN DE LA RED DE DATOS, SU
IMPLEMENTACIÓN Y EL ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES,
ANALIZANDO LA METODOLOGÍA UTILIZADA, NIVEL DE SERVICIO
DE LOS PROVEEDORES, LOS ASPECTOS DE CONTROL INTERNO,
GARANTÍAS DE CONTINUIDAD Y SEGURIDAD.
AUDITAR EL PROCESO DE GESTIÓN DE USUARIOS Y LA
ASIGNACIÓN DE LOS DIVERSOS PERMISOS.
01-ago-15 30-sep-15
144
1
01-jun-15
31-ago-15
120
1
EVALUAR EL PROCESO DE RESGUARDO LAS BASES DE DATOS
Y FUENTES DE LOS SISTEMAS, Y EL PROCESO DE
IMPLANTACIÓN DEL PLAN DE CONTINGENCIAS QUE PERMITA
RESPONDER ANTE FALLOS.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO EN MATERIA AMBIENTAL
ACORDE A LOS LINEAMIENTOS ESTABLECIDOS EN LA
RESOLUCIÓN SIGEN N° 74/2014 QUE APRUEBA LA “GUÍA PARA
AUDITORÍAS AMBIENTALES”.
01-oct-15
30-nov-15
120
1
01-ene-15 30-nov-15
112
1
31-dic-15
1112
3
01-mar-15 30-nov-15
728
1
01-ene-15
112
1
ANALIZAR LA ORGANIZACIÓN Y DESEMPEÑO DE LOS CENTROS
REGIONALES A LOS FINES DE GESTIONAR ACTIVIDADES
SUSTANTIVAS Y DE APOYO, EXAMINANDO LA EFICACIA,
EFICIENCIA Y ECONOMÍA DE SUS ACCIONES.
EVALUAR EL DESEMPEÑO INTEGRAL DE LA UNIDAD EN EL
MARCO DEL PERFIL ASIGNADO POR EL CENTRO REGIONAL AL
QUE PERTENECE Y DE LA NORMATIVA INSTITUCIONAL Y
NACIONAL VIGENTE A LOS FINES DE SU ORGANIZACIÓN Y
GERENCIAMIENTO.
ELABORAR EL INSTRUCTIVO SOBRE TECNOLOGÍA QUE
ANUALMENTE ELABORA LA SINDICATURA GENERAL DE LA
NACIÓN (SIGEN).
Cuadro Nº 12 - Página 174 de 365
01-feb-15
31-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INTA
INTA
PROYECTO DE
PRESUPUESTO AÑO 2016
UAI-INTA
INTA
UAI-INTA
INTA
UAI-INTEA
INTEA
UAI-INTEA
INTEA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
RELEVAMIENTO ANALÍTICO DEL SISTEMA Y PROCEDIMIENTOS
DE LA PLANIFICACIÓN PRESUPUESTARIA APLICADOS EN LA
FORMULACIÓN DEL PROYECTO DE PRESUPUESTO DEL
EJERCICIO 2016. DETERMINACIÓN DE ASPECTOS CRÍTICOS Y
ANÁLISIS DE PAUTAS PARA LA DETERMINACIÓN DEL PROYECTO
MÁS CONSISTENTE CON LAS NECESIDADES DEL ENTE.
VERIFICAR LA NORMATIVA VIGENTE EN EL ORGANISMO
EXAMEN DE LA GESTIÓN
Y SU ADECUACIÓN A LA NORMATIVA DEL ESTADO NACIONAL,
DE COMPRAS Y
LOS FORMULARIOS APLICADOS, LA CONFECCIÓN Y
CONTRATACIONES DEL
CUMPLIMIENTO DEL PLAN ANUAL DE COMPRAS, LAS
ORGANISMO
SOLICITUDES RECIBIDAS, LA CARGA EN EL SITIO DE
TRANSPARENCIAS CON REFERENCIA
A:ACTUALIZACIONES EFECTUADAS Y SU
VIGENCIA.VERIFICACIÓN DE LOS ACTOS
ADMINISTRATIVOS QUE APRUEBAN LOS DISTINTOS TIPOS DE
FORMULARIOS. NORMATIVA Y CUMPLIMIENTO DEL
PLAN ANUAL DE COMPRAS.CIRCUITO VIGENTE PARA
EL CUMPLIMIENTO DE TRANSPARENCIA.
ANALIZAR LA GESTIÓN DEL DEPARTAMENTO DE TESORERÍA Y
EXAMEN DE LA GESTIÓN
DE TESORERÍA Y FINANZAS DEL DEPARTAMENTO DE FINANZAS, CON RESPECTO A LA
TENENCIA DE VALORES, CIRCUITOS DE LAS ÁREAS
SEDE CENTRAL)
AUTORIZADOS, LIBROS DE BANCO, RECIBOS DE SUELDO,
FACTURAS Y RECIBOS DE PROVEEDORES, CUMPLIMIENTOS DE
DEPÓSITO DE RETENCIONES PERSONALES, CONCILIACIONES
BANCARIAS, ALTA DE BENEFICIARIOS A LA CUT, PAGOS AL
EXTERIOR, ETC.INCORPORACIÓN DEL PAGO A LAS
DISTINTAS GESTIONES.CONTROL DE LO PAGADO EN
LAS LIQUIDACIONES DE HABERES. LIQUIDACIONES
PENDIENTES DE PAGO.SEGUIMIENTO DEL
PROCEDIMIENTO DE COMISIONES
BANCARIAS.VERIFICACIÓN DEL LISTADO DEL LIBRO
DE BANCO.CIRCUITOS Y PROCEDIMIENTOS
ADMINISTRATIVOS.
VERIFICAR EL CONTENIDO REAL DEL "INVENTARIO GENERAL AL
CUADROS Y ESTADOS
CIERRE DE EJERCICIO" DEL ENTE EN EL SENTIDO AMPLIO QUE
CONTABLES
LE ASIGNA EL CONCEPTO CONTABLE, LOS ESTADOS
CONTABLES Y DEMÁS CUADROS Y PLANILLAS QUE SE DEBEN
PRESENTAR A LA CGN SE AJUSTEN A LO REGISTRADO POR EL
ENTE. CONSTATAR LA CONTABILIDAD SE BASE SOBRE LAS
NORMAS ESTABLECIDAS POR LA LEY Nº 24.156, LEYES
CONCORDANTES Y REGLAMENTARIAS, COMO TODA OTRA
NORMATIVA INHERENTE (LEY Nº 19.550, RESOLUCIONES
TÉCNICAS DE LA F.A.C.P.C.E. ADOPTADAS POR EL
C.P.C.E.C.A.B.A).
ANÁLISIS DE UN ACUERDO DE PRODUCCIÓN Y/O
ACUERDOS DE
COMERCIALIZACIÓN SUSCRIPTO ENTRE INTA E INTEA S.A. CON
PRODUCCIÓN Y
EL FIN DE REALIZAR UNA EVALUACIÓN INTEGRAL DE LOS
COMERCIALIZACIÓN DE
EMPRENDIMIENTOS PRODUCTIVOS Y DE SU CORRELATO
SERVICIOS
ADMINISTRATIVO-CONTABLE Y FINANCIERO.
Cuadro Nº 12 - Página 175 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-nov-15
48
1
01-may-15 31-ago-15
400
1
01-may-15 31-ago-15
280
1
01-ene-15
30-abr-15
280
1
01-abr-15
31-dic-15
768
4
01-oct-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INTEA
INTEA
CORTE DE
DOCUMENTACIÓN Y
ARQUEO DE CIERRE
UAI-INTEA
INTEA
LIQUIDACIÓN DE HABERES
UAI-INTEA
INTEA
CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS
UAI-INTEA
INTEA
UAI-INTEA
INTEA
ARQUEOS
CUATRIMESTRALES
PRUEBA DE
DOCUMENTACIÓN
UAI-INTEA
INTEA
UAI-INTERCARG INTERCARGO
DECRETO Nº 894/01
INCOMPATIBILIDAD
AUDITORIA SISTEMAS
INFORMATICOS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
DETERMINAR QUE LAS RESPECTIVAS OPERACIONES,
ANTERIORES Y POSTERIORES AL MOMENTO DEL CORTE, SE
REGISTREN EN EL EJERCICIO QUE CORRESPONDA, CON EL
OBJETO DE DAR CERTEZA A LAS OPERACIONES REALIZADAS
ANTES DEL CIERRE DE EJERCICIO Y LAS DETECTADAS CON
POSTERIORIDAD QUE CORRESPONDEN REGISTRAR EN EL
PERÍODO CONCLUIDO POR OMISIÓN O POR AJUSTE DE
BALANCE.
VERIFICAR EL FUNCIONAMIENTO DE LOS CONTROLES
INTERNOS IMPLEMENTADOS DE LAS LIQUIDACIONES
GENERALES DE HABERES, CON REFERENCIA A:LIQUIDACIONES MENSUALES Y CORRIENTES DE HABERES
(PLANTA PERMANENTE Y TRANSITORIA Y CONTRATADA).LIQUIDACIONES DE SUELDOS ANUALES COMPLEMENTARIOS. LIQUIDACIONES EXTRAORDINARIAS (RETROACTIVIDADES,
LIQUIDACIONES JUDICIALES, CONCEPTOS OMITIDOS, ETC.).RÉGIMEN DE LICENCIAS, JUSTIFICACIONES Y FRANQUICIASVERIFICACIÓN DE LOS DIFERENTES CONCEPTOS INTEGRANTES
DE LAS REMUNERACIONES -LIQUIDACIONES DE
ASIGNACIONES FAMILIARES.-CONTRATACIONES DE
PERSONAL.
VERIFICAR Y CONTROLAR LOS PROCEDIMIENTOS
ADMINISTRATIVOS EMPLEADOS EN LAS CONTRATACIONES Y SU
ADECUACIÓN CON LA NORMATIVA VIGENTE EN TAL SENTIDO.
AUDITORIA DE ECONOMÍA MEDIANTE COMPARACIONES CON
PRECIOS TESTIGOS O INDICATIVOS DE PLAZA EN LOS CASOS
PRECEDENTES CUANDO ASÍ CORRESPONDIERE.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO VIGENTE EN RELACIÓN CON
LOS MOVIMIENTOS Y CUSTODIA DE EFECTIVO Y VALORES.
ANALIZAR Y EVALUAR LAS REGISTRACIONES
PRESUPUESTARIAS Y CONTABLES EN BASE A LAS
OPERACIONES EFECTUADAS EN EL PERÍODO BAJO ANÁLISIS,
VERIFICANDO SU IMPUTACIÓN, COMO ASÍ TAMBIÉN DE
AQUELLOS INGRESOS Y EROGACIONES QUE AFECTEN LAS
CUENTAS DE TERCEROS (DEC) DE LA CONTABILIDAD GENERAL.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES
CONTENIDAS EN LA CIRCULAR Nº 1/2003 SIGEN Y DE LA
PRESENTACIÓN DE LAS DECLARACIONES JURADAS PREVISTAS
EN EL ART. 4° DEL DECRETO Nº 894/01.
AUDITAR EL SISTEMA DE CONTROL IMPLEMENTADO CON
RELACIÓN A LA INFORMACIÓN PROCESADA, A EFECTOS DE
EVALUAR SU SEGURIDAD, EFICACIA Y EFICIENCIA CON
RELACIÓN A LOS OBJETIVOS DE LA EMPRESA, TODO ELLO
CONFORME A LA NORMATIVA ESTABLECIDA EN EL MODELO DE
LA POLÍTICA DE SEGURIDAD DE LOS SISTEMAS PARA
ORGANISMOS DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA NACIONAL.
Cuadro Nº 12 - Página 176 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
28-feb-15
80
1
01-sep-15
31-oct-15
160
1
01-oct-15
30-nov-15
120
1
01-may-15 30-sep-15
80
2
01-ene-15
31-dic-15
672
4
01-oct-15
31-oct-15
96
1
01-sep-15 30-sep-15
120
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INTERCARG INTERCARGO
AUDITORIA SUBPROCESO
DE COMERCIALIZACION
UAI-INTERCARG INTERCARGO
AUDITORIA SUBPROCESO
FACTURACION
UAI-INTERCARG INTERCARGO
AUDITORIA SUBPROCESO
COBRANZAS
UAI-INTERCARG INTERCARGO
AUDITORIA SUBPROCESO
OPERATIVO DE RAMPA
UAI-INTERCARG INTERCARGO
AUDITORIA SUBPROCESO
PRESTACION DE OTROS
SERVICIOS
AUDITORIA SUBPROCESO
ESCALAS
UAI-INTERCARG INTERCARGO
UAI-INTERCARG INTERCARGO
PREVENCION, SEGURIDAD
Y MEDIO AMBIENTE
UAI-INTERCARG INTERCARGO
AUDITORIA SUBPROCESO
CONTRATACIONES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
AUDITAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS PROCEDIMIENTOS
APROBADOS PARA LA DETERMINACIÓN DE LAS TARIFAS
CORRESPONDIENTES A LA PRESTACIÓN DE NUEVOS
SERVICIOS, DE SERVICIOS ACCESORIOS A LOS DE RAMPA,
TALES COMO LOS MENCIONADOS EN EL ART. 2° INC. B) DEL
CONTRATO DE CONCESIÓN, ASÍ COMO DE LOS SERVICIOS DE
RAMPA QUE NO SE ENCUENTRAN INCLUIDOS EN EL TARIFARIO
AIC.
AUDITAR EL PROCESO DE FACTURACIÓN DE LOS SERVICIOS EN
CUENTA CORRIENTE, Y DE LA CERTIFICACIÓN DE LOS
SERVICIOS EVALUÁNDOSE ESPECIALMENTE LA
ADMINISTRACIÓN DE LOS RIESGOS CORRESPONDIENTE A LOS
OBJETIVOS DE CONTROL DE INTEGRIDAD, CONSISTENCIA Y
CORRELATIVIDAD.
AUDITAR EL PROCEDIMIENTO DE APERTURA DE CUENTAS
CORRIENTES A LOS EFECTOS DE EVALUAR EL GRADO DE
EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA EN LA ADMINISTRACIÓN Y
ASEGURAMIENTO DE LA COBRANZA DE LOS INGRESOS
CORRESPONDIENTES A LOS SERVICIOS PRESTADOS.
AUDITAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS POLÍTICAS, MÉTODOS Y
PROCEDIMIENTOS PREVISTOS EN EL SUBPROCESO DE
LIMPIEZA DE AERONAVES EN EL AEROPUERTO DE EZEIZA, ASÍ
COMO EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMA Y
PROCEDIMIENTO PARA LA ADQUISICIÓN, PROVISIÓN,
ADMINISTRACIÓN Y SUMINISTRO DEL COMBUSTIBLE EN EL
AEROPUERTO DE EZEIZA, ASÍ COMO LA METODOLOGÍA DE
ALMACENAJE, MEDIDAS DE SEGURIDAD Y MANIPULACIÓN DEL
COMBUSTIBLE, CON EL FIN DE ASEGURAR LA HIGIENE,
SEGURIDAD Y EL MEDIO AMBIENTE, IDENTIFICAR ÁREAS DE
MEJORA E IMPLEMENTAR MEDIDAS CORRECTIVAS, TODO ELLO
EN CUMPLIMIENTO DE LAS NORMATIVAS VIGENTES QUE
REGULAN EL TEMA.
AUDITAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS PROCEDIMIENTOS QUE
INTEGRAN LAS DISTINTAS UNIDADES DE NEGOCIO QUE OPERA
LA EMPRESA ACCESORIAS AL SERVICIO DE RAMPA.
AUDITAR EN FORMA INTEGRAL EL CUMPLIMIENTO DE LOS
PROCEDIMIENTOS Y MEDIDAS DE CONTROL ADOPTADAS PARA
EL DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES EN LAS ESCALAS DE LA
EMPRESA.
AUDITAR LOS PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADOS INHERENTES
AL CUMPLIMIENTO DE LA LEY 24.051 CORRESPONDIENTE A
RESIDUOS PELIGROSOS, ASÍ COMO DE LA LEY GENERAL DEL
AMBIENTE Nº 25.675, EN BASE A LAS DIRECTIVAS DE LA
RESOLUCIÓN SIGEN Nº 74/2014.
AUDITAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE
CORRESPONDIENTE A LAS CONTRATACIONES DE BIENES Y
SERVICIOS QUE SE DESARROLLEN EN LA EMPRESA,
CONSIDERÁNDOSE DESDE EL PEDIDO HASTA SU EFECTIVO
CUMPLIMIENTO CONTRACTUAL.
Cuadro Nº 12 - Página 177 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-nov-15
31-dic-15
72
1
01-nov-15
31-dic-15
232
2
01-may-15 30-jun-15
120
1
02-feb-15
30-sep-15
264
2
02-mar-15 31-mar-15
80
1
02-mar-15
31-dic-15
448
7
01-oct-15
31-dic-15
112
1
02-mar-15 30-sep-15
152
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
UAI-INTERCARG INTERCARGO
UAI-INTERCARG INTERCARGO
Denominación
AUDITAR LOS CONTROLES IMPLEMENTADOS POR LA
ORGANIZACIÓN CON EL FIN DE ASEGURAR QUE LOS
SUBCONTRATISTAS CUMPLAN EN FORMA EFICIENTE Y EFICAZ
CON LOS SERVICIOS CONTRATADOS, DE MANERA TAL DE
ASEGURAR LA SATISFACCIÓN DE LOS CLIENTES, QUE LOS
PAGOS EFECTUADOS SE CORRESPONDAN CON LO PACTADO, Y
QUE SE HAYAN ADOPTADO LAS MÁXIMAS MEDIDAS DE
RESGUARDO EN LA EMPRESA PARA ASEGURAR EL
CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO ASÍ COMO PARA MITIGAR EL
RIESGO PREVISIONAL QUE REPRESENTA LA SOLIDARIDAD
LABORAL PARA CON SUS EMPLEADOS.
AUDITORIA SUBPROCESO AUDITAR LA CORRECTA ADMINISTRACIÓN Y CUSTODIA DE LOS
DISPONIBILIDADES/INVERSI FONDOS E INVERSIONES, ASÍ COMO DETERMINAR LA
RAZONABILIDAD DE LOS REGISTROS CONTABLES.
ONES
AUDITORIA SUBPROCESO
PAGOS
UAI-INTERCARG INTERCARGO
AUDITORIA SUBPROCESO
PRESUPUESTO
UAI-INTERCARG INTERCARGO
AUDITORIA CONTABLE
UAI-INTERCARG INTERCARGO
AUDITORIA SUBPROCESO
ALMACENES
UAI-INTERCARG INTERCARGO
AUDITORIA SUBPROCESO
REPARACION Y
MANTENIMIENTO DE
EQUIPAMIENTO
AUDITORIA RECURSOS
HUMANOS
UAI-INTERCARG INTERCARGO
Período ejecución
Inicio
Fin
AUDITORIA SUBPROCESO
SUBCONTRATISTAS
UAI-INTERCARG INTERCARGO
UAI-INTERCARG INTERCARGO
ACTIVIDAD
Objetivo
PROCESO LEGAL
AUDITAR EL SISTEMA DE CONTROL IMPLEMENTADO RESPECTO
DE LOS PAGOS QUE POR TODO CONCEPTO SE REALICEN EN LA
EMPRESA.
AUDITAR LA PROYECCIÓN PRESUPUESTARIA REALIZADA PARA
EL PRÓXIMO EJERCICIO A EFECTOS DE VERIFICAR QUE EL
MISMO REFLEJE LA REALIDAD Y SEA ACORDE CON LOS
OBJETIVOS FIJADOS PARA LA EMPRESA POR EL DIRECTORIO, O
POR QUIEN ÉSTE DESIGNE, ASÍ COMO AUDITAR SU
CUMPLIMIENTO Y ADECUACIÓN DE LAS IMPUTACIONES
PRESUPUESTARIAS, DETERMINANDO LOS DESVÍOS
OBSERVADOS, ANALIZANDO LA JUSTIFICACIÓN EN CADA UNO
DE LOS CASOS, ASÍ COMO LAS MEDIDAS ADOPTADAS PARA SU
CORRECCIÓN.
AUDITAR LA REALIZACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS
PRELIMINARES DE CIERRE CORRESPONDIENTES A LA
AUDITORIA DE LOS ESTADOS CONTABLES DEL EJERCICIO, ASÍ
COMO LA CUENTA AHORRO-INVERSIÓN Y FINANCIAMIENTO EN
RELACIÓN A SU CONFIABILIDAD, ADECUADA PREPARACIÓN Y
CORRECTA PRESENTACIÓN, DE ACUERDO CON LOS PRINCIPIOS
Y NORMAS CONTABLES.
AUDITAR LOS PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADOS PARA LA
CUSTODIA, ADMINISTRACIÓN Y REPOSICIÓN DE LOS
RECURSOS ESTOQUEABLES DE LA EMPRESA.
AUDITAR LOS PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADOS PARA LA
CUSTODIA, ADMINISTRACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LOS
RECURSOS FÍSICOS DEL SERVICIO DE RAMPA Y DE LOS
MICROS.
AUDITAR LA CORRECTA LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LAS HORAS
EXTRAS LIQUIDADAS AL PERSONAL, EN BASE A LAS
NOVEDADES QUE SE HAYAN PRODUCIDO Y A LA CORRECTA
APLICACIÓN DE LA LEGISLACIÓN VIGENTE.
AUDITAR LOS ACUERDOS JUDICIALES Y EXTRAJUDICIALES
CELEBRADOS PARA EL COBRO DE LOS CRÉDITOS DE LA
EMPRESA, Y DE PAGOS DONDE INTERCARGO FUERA
DEMANDADA.
Cuadro Nº 12 - Página 178 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-may-15 30-jun-15
152
1
01-ene-15
31-dic-15
160
3
01-jul-15
30-sep-15
160
1
01-ene-15 30-sep-15
192
3
01-ene-15
31-dic-15
400
5
01-feb-15 31-mar-15
64
1
30-sep-15
280
2
01-may-15 30-jun-15
160
1
01-oct-15
160
1
01-abr-15
31-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INTERCARG INTERCARGO
PROCESO DE NUEVOS
NEGOCIOS
UAI-INTI
INTI
UAI-INTI
INTI
CIERRE DEL EJERCICIO RES. Nº152/95 SGN
RECURSOS HUMANOS
UAI-INTI
INTI
UAI-INTI
INTI
UAI-INTI
INTI
UAI-INTI
INTI
UAI-INTI
INTI
UAI-INTI
INTI
UAI-INTI
INTI
UAI-INTI
INTI
UAI-INTI
INTI
UAI-INTI
INTI
UAI-INTI
INTI
SEGUIMIENTO DE
OBSERVACIONES -SISIOADMINISTRACIÓN DE
BIENES
FACTURACIÓN Y
COBRANZAS
CUENTAS DE INVERSIÓN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
01-ene-15 31-mar-15
120
1
01-ene-15
31-dic-15
264
1
EVALUAR LOS DISTINTOS ASPECTOS Y ADMINISTRACIÓN DE
RECURSOS HUMANOS
ANALIZAR EL ESTADO DE LA SITUACIÓN DE LAS
OBSERVACIONES EFECTUADAS POR LA AUDITORÍA.
01-ene-15
31-dic-15
840
2
01-ene-15
31-dic-15
80
1
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA REGISTRACIÓN CONTABLE
Y PATRIMONIAL DE LOS BIENES.
01-ene-15
31-dic-15
576
2
VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN LOS
CIRCUITOS DE FACTURACIÓN Y COBRANZAS
01-ene-15
31-dic-15
264
1
ANALIZAR LA CUENTA DE INVERSIÓN PRESENTADA RESPECTO
DE LOS SISTEMAS PRESUPUESTARIOS Y CONTABLES, DE
ACUERDO A LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS POR LAS
NORMAS PARA LA CONFECCIÓN Y PRESENTACIÓN DE LOS
ESTADOS CONTABLES.
EVALUAR LA GESTIÓN OPERATIVA DEL CENTRO.
01-ene-15
31-dic-15
696
1
01-ene-15
31-dic-15
696
1
01-ene-15
31-dic-15
64
1
01-ene-15
31-dic-15
384
1
01-ene-15
31-dic-15
264
1
02-mar-15
31-dic-15
3600
10
01-ene-15
31-dic-15
168
1
01-ene-15
31-dic-15
432
1
VIGENTE, DE ACUERDO A LA CIRCULAR Nº 01/2003 SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN - EN EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE OCTUBRE DE 2013 Y EL 31 DE
OCTUBRE DE 2014.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE
CONTRATACIONES Y
RESPECTO DE CONTRATACIONES Y PAGOS QUE REALIZA EL
PAGOS
ORGANISMO.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS LINEAMIENTOS
AUDITORÍA INFORMATICA
ESTRATÉGICOS PARA LA PUESTA EN MARCHA DEL PLAN
NACIONAL DE GOBIERNO ELECTRÓNICO Y SECTORIAL
APROBADO POR EL DECRETO Nº 378/05 DEL PEN.
AUDITORIA DE GESTION DE EVALUAR LA GESTIÓN OPERATIVA DE LOS CENTROS EN LOS
ASPECTOS LEGALES, ECONÓMICOS, FINANCIEROS,
LOS CENTROS DE
PRESUPUESTARIOS Y LOS SISTEMAS DE CALIDAD EN LA
INVESTIGACION Y
PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS.
CONTROL DE APORTES
QUE EL INTI EFECTÚA AL
SISTEMA INTI DE CI+D
Cant. de
Informes
AUDITAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS POLÍTICAS, MÉTODOS Y
PROCEDIMIENTOS EN LA REALIZACIÓN DE LOS NUEVOS
NEGOCIOS QUE GESTIONE LA EMPRESA Y QUE ESTOS SEAN
ACORDES CON LOS OBJETIVOS FIJADOS POR EL DIRECTORIO
PARA LA EMPRESA.
APLICAR LOS PROCEDIMIENTOS DE CIERRE DE EJERCICIO
IMPLEMENTADOS POR LA RESOLUCIÓN Nº 152/95.
EVALUACIÓN DE LA
GESTIÓN OPERATIVA DEL
SISTEMA INTI DE CENTROS
DE INVESTIGACIÓN Y
DESAROLLO.
EVALUAR EL ADECUADO CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
CIRCULAR Nº 01/03-SGN
DESARROLLO
AUDITORIA LEGAL
Cant. de
Horas
EVALUAR EL CONTROL INTERNO EN LA GERENCIA DE ASUNTOS
LEGALES RESPECTO A SUS FUNCIONES
EVALUACIÓN DE LOS APORTES OTORGADOS AL SISTEMA DE
CENTROS DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO .
Cuadro Nº 12 - Página 179 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INTI
INTI
CONTROL FINANCIERO
UAI-INV
INV
ARQUEO DPTO.
TESORERIA S. CENTRAL
UAI-INV
INV
AUDITORIA DELEGACION
UAI-INV
INV
AUDITORIA
SUBDELEGACION
UAI-INV
INV
RES. 152/95 SGN - CIERRE
DE EJERCICIO
UAI-INV
INV
COSECHA Y ELABORACION
UAI-INV
INV
UAI-INV
INV
CIRC. 01/03 SGN INCOMPATIBLILIDADES Y
PREST. DE SERV.
RES. 10/06 SGN - CUENTA
DE INVERSIÓN
UAI-INV
INV
CIRCUITO Y SIST. DE LIQ.
DE HABERES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL CONTROL INTERNO EN LA GERENCIA DE
ADMINISTRACIÓN, HACIENDA Y FINANZAS DE LOS MOVIMIENTOS
FINANCIEROS Y ECONÓMICOS DEL INTI.
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO INHERENTE
A LAS OPERACIONES DE ADMINISTRACIÓN Y GESTIÓN DE
FONDOS, Y DEL AMBIENTE DE CONTROL IMPERANTE.EVALUAR
LA CORRECCIÓN O AJUSTE DE OBSERVACIONES PENDIENTES
DE AUDITORÍAS ANTERIORES.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO POR LA DELEGACIÓN DEL MARCO
NORMATIVO Y REGLAMENTARIO VIGENTE, EVALUANDO EL
SISTEMA DE CONTROL INTERNO Y LA GESTIÓN CON RELACIÓN
A LA FUNCIÓN DE FISCALIZACIÓN Y SERVICIOS DE APOYO A LA
MISMA. EVALUAR LA CORRECCIÓN O AJUSTE DE
OBSERVACIONES PENDIENTES, DE AUDITORIAS ANTERIORES.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO POR LA SUBDELEGACIÓN DEL
MARCO NORMATIVO Y REGLAMENTARIO VIGENTE, EVALUANDO
EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO Y LA GESTIÓN CON
RELACIÓN A LA FUNCIÓN DE FISCALIZACIÓN Y SERVICIOS DE
APOYO A LA MISMA. EVALUAR LA CORRECCIÓN O AJUSTE DE
OBSERVACIONES PENDIENTES, DE AUDITORIAS ANTERIORES.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DEL MARCO NORMATIVO VIGENTE:
RESOLUCIÓN Nº 152/95 DE LA SINDICATURA GENERAL DE LA
NACIÓN, RESOLUCIONES Y/O DISPOSICIONES DE LA
SECRETARIA DE HACIENDA Y DE LA CONTADURÍA GENERAL DE
LA NACIÓN Y NORMAS COMPLEMENTARIAS; COMO TAMBIÉN
NOTAS Y CIRCULARES EMITIDAS POR EL
ORGANISMO.EVALUAR LA CORRECCIÓN Y/O AJUSTE DE
OBSERVACIONES PENDIENTES, DE AUDITORIAS ANTERIORES.
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DEL MARCO NORMATIVO,
DICTADO POR EL ÁREA DE FISCALIZACIÓN PARA LAS ÁREAS DE
SEDE CENTRAL, LAS DELEGACIONES Y SUBDELEGACIONES,
POR PARTE DEL PERSONAL AFECTADO AL PROCESO DE
CONTROL DE LA COSECHA. EVALUAR LA CORRECCIÓN O
AJUSTE DE OBSERVACIONES PENDIENTES, DE AUDITORIAS
ANTERIORES.
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LO NORMADO EN MATERIA
DE “INCOMPATIBILIDADES” Y “CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
PRESTACIONES DEL PERSONAL”.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO POR EL ORGANISMO DE LA
NORMATIVA LEGAL Y REGLAMENTARIA VIGENTE EN RELACIÓN
CON EL PROCESO DE ELABORACIÓN DE LA CUENTA DE
INVERSIÓN.EVALUAR LA CORRECCIÓN O AJUSTE DE
OBSERVACIONES PENDIENTES DE AUDITORÍAS ANTERIORES.
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN MATERIA
DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LIQUIDACIÓN DE
HABERES, NOVEDADES Y RESPALDO.EVALUAR LA
CORRECCIÓN O AJUSTE DE OBSERVACIONES PENDIENTES DE
AUDITORÍAS ANTERIORES.
Cuadro Nº 12 - Página 180 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
120
1
01-sep-15 30-nov-15
122
1
29-dic-15
2148
6
03-ago-15 30-nov-15
469
2
01-ene-15
13-feb-15
188
1
02-mar-15 29-may-15
433
1
30-oct-15
56
1
02-mar-15 20-abr-15
188
1
02-nov-15
180
1
01-ene-15
27-abr-15
01-sep-15
29-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-INV
INV
DPTO. PATRIMONIO,
ALMACENES Y
SUMINISTROS TÉCNICOS
UAI-INV
INV
TI – VERIF. SIST. DE PROD.
OBSERVADOS
UAI-INV
INV
TI - HORIZONTAL
UAI-INV
INV
AMBIENTE, SEGURIDAD E
HIGIENE EN EL TRABAJO RES. Nº 74/2014 SGN
UAI-INV
INV
COORDINACIÓN DE
ALCOHOLES- METANOL
UAI-INV
INV
GCIA. DE FISC.- SUBG.
OPERATIVA
UAI-INV
INV
TI – CLASIF. Y GESTIÓN DE
ACTIVOS
UAI-IUNA
IUNA
CIERRE DE EJERCICIO
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO Y GESTIÓN
REFERIDO A LOS BIENES MUEBLES, INMUEBLES, BIENES DE
CONSUMO E INSUMOS TÉCNICOS.EVALUAR EL CUMPLIMIENTO
DEL DEPARTAMENTO DE PATRIMONIO Y ALMACENES, SECTOR
ALMACENES Y SECTOR SUMINISTROS TÉCNICOS DE SEDE
CENTRAL DEL ORGANISMO, DEL MARCO NORMATIVO Y
REGLAMENTARIO VIGENTE, SU SISTEMA DE CONTROL INTERNO
Y LA GESTIÓN EN RELACIÓN CON LA FUNCIÓN ASIGNADA.
CONSTATAR LA CORRECCIÓN O AJUSTE DE OBSERVACIONES
PENDIENTES, DE AUDITORÍAS ANTERIORES.
VERIFICAR EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE
OBSERVADOS, DONDE SE ANALIZARÁ EL CUMPLIMIENTO DE
LOS REQUERIMIENTOS GENERADOS POR EL PROPIETARIO, DE
LOS REQUERIMIENTOS DE SEGURIDAD Y AUDITORIA PROPIOS
AL SISTEMA DE CONTROL INTERNO, LA EFICIENCIA DE LOS
CONTROLES APLICATIVOS IMPLEMENTADOS EN EL SISTEMA, LA
INTEGRIDAD DE LOS DATOS ALMACENADOS EN LA APLICACIÓN
Y LA CORRESPONDENCIA CON LA NORMATIVA VIGENTE.
SEGUIMIENTO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO DE LA
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA SEGÚN PROGRAMA ESPECÍFICO A
EMITIR POR SIGEN MEDIANTE INSTRUCTIVO DE TRABAJO.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DEL MARCO NORMATIVO VIGENTE
UTILIZANDO LA GUÍA PARA AUDITORÍAS AMBIENTALES
APROBADA MEDIANTE RESOLUCIÓN N° 74/2014 DE LA
SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN Y NORMAS
COMPLEMENTARIAS, EN LA MEDIDA QUE LA MISMA RESULTE DE
APLICACIÓN.
CONSTATAR LA VIGENCIA DEL MARCO NORMATIVO EXISTENTE
Y EVALUAR EL CONTROL INTERNO EN LA FISCALIZACIÓN DE
ALCOHOL METÍLICO.
VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS DE SUPERVISIÓN DE LA
EJECUCIÓN DE LOS PROGRAMAS ANUALES DE FISCALIZACIÓN
ESTABLECIDO PARA LAS DELEGACIONES. FIJACIÓN Y CONTROL
DEL CUMPLIMIENTO DE LAS METAS, CORRECCIÓN DE DESVÍOS.
IMPLEMENTACIÓN DEL MAPA DE RIESGO PARA LA
FISCALIZACIÓN DE VINOS.
SEGUIMIENTO DE LA DISPOSICIÓN 3/2013 DE LA ONTI Y EL
PROGRAMA DE TRABAJO "REVISIÓN POLÍTICA DE SEGURIDAD
DE LA INFORMACIÓN SEGÚN MODELO APROBADO POR DISP.
3/2013" EN LO RELATIVO A EVALUACIÓN DE RIESGOS, GESTIÓN
DE ACTIVOS Y LOS ASPECTOS RELACIONADOS.
-PARTICIPAR EN LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DE EJERCICIO
CON EL FIN DE CONSTATAR LA EXISTENCIA, INTEGRIDAD Y
RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS EXPUESTOS EN LOS
REGISTROS CONTABLES, CORRESPONDIENTES A LOS FONDOS
Y VALORES EN PODER DE LA TESORERÍA.-VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES VIGENTES
Cuadro Nº 12 - Página 181 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-mar-15 30-abr-15
87
1
02-feb-15 15-may-15
302
1
03-ago-15 30-sep-15
159
1
02-nov-15
29-dic-15
133
1
29-abr-15
30-jun-15
170
1
01-jul-15
30-sep-15
291
1
05-oct-15
11-dic-15
189
1
02-feb-15
23-feb-15
220
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-IUNA
IUNA
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-IUNA
IUNA
UAI-IUNA
IUNA
UAI-IUNA
IUNA
UAI-IUNA
IUNA
UAI-IUNA
IUNA
UAI-IUNA
IUNA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
-EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DEL INSTITUTO
UNIVERSITARIO NACIONAL DEL ARTE, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN, PARA CONFECCIÓN DE
LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.RES. 10/2006
SGN
-VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO, APLICACIÓN Y
RECURSOS PROPIOS
ADMINISTRACIÓN DE LOS RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS
POR EL INSTITUTO, SU INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y MECANISMOS DE CONTROL
EFICACES A FIN DE ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN,
CONFORME LOS DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS.
CUMPLIMIENTO CIRCULAR -EVALUAR EL PROCESO DE DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA
UNIVERSIDAD Y SU DESARROLLO EN EL MARCO DE
Nº 1 /03 SGN
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES A
LOS FINES DE ASEGURAR RAZONABLEMENTE EL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE DESTACANDO LA
VERIFICACIÓN DE LOS CONTROLES.-RELEVAR EL CIRCUITO
ADMINISTRATIVO Y CONTROLES VIGENTES QUE EMPLEA LA
DIRECCIÓN DE RECURSO HUMANOS, CON RESPECTO AL
CUMPLIMIENTO DE LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA N° 114/01 Y EL
DECRETO N° 894/01.--VERIFICAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO
DE LOS CITADOS DECRETOS Y DISPOSICIONES CON RESPECTO
A LA TOTALIDAD DE LOS AGENTES QUE INTEGRAN EL IUNA
•ANALIZAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO VINCULADO A LA
AUDITORIA DE JUICIOS
GESTIÓN DE LOS PROCESOS JUDICIALES EXISTENTES EN LOS
QUE EL INSTITUTO UNIVERSITARIO NACIONAL DEL ARTE ACTÚA
COMO PARTE ACTORA O DEMANDADA, A FIN DE EVALUAR LA
EFICACIA DE SU ACCIONAR Y EL GRADO DE DEFENSA DE LOS
INTERESES DE LA INSTITUCIÓN
OTORGAMIENTO DE BECAS •RELEVAR LA GESTIÓN RELACIONADA CON EL OTORGAMIENTO
DE BECAS EN EL ÁMBITO DEL CONTRATO PLURIANUAL FIRMADO
POR RECTORADO.•VERIFICAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO
DE LA NORMATIVA VIGENTE.•VERIFICAR EL ESTADO EL
ESTADO DE SITUACIÓN DE LAS OBSERVACIONES INCLUIDAS EN
EL INFORME 15/10
-ANALIZAR LA SUFICIENCIA Y EFICACIA DEL SISTEMA DE
COMPRAS Y
CONTROL INTERNO UTILIZADO PARA LA TRAMITACIÓN DE
CONTRATACIONES
ADQUISICIONES DE BIENES, SUMINISTROS, OBRAS Y SERVICIOS
EN EL ÁMBITO DEL RECTORADO DEL IUNA.-CUMPLIMIENTO
DEL RÉGIMEN DE “COMPRE TRABAJO ARGENTINO”, COMO ASÍ
TAMBIÉN DE “PRECIOS TESTIGO
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
TECNOLOGÍA DE LA
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DEL INSTITUTO
INFORMACIÓN
Cuadro Nº 12 - Página 182 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
20-abr-15
267
1
15-may-15 31-ago-15
270
1
23-feb-15
27-jul-15
22-sep-15
300
1
19-oct-15
23-nov-15
200
1
16-mar-15
19-jun-15
200
1
16-mar-15
15-jun-15
200
1
01-ene-15
31-dic-15
133
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
22-sep-15
250
1
08-may-15 14-ago-15
250
1
22-sep-15
15-dic-15
250
2
16-feb-15
20-abr-15
200
1
01-jul-15
30-sep-15
645
1
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO EN EL
CIRCULAR 1/03 SGN
INCOMPATIBILIDADES - SAF DECRETO N° 894/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS EN CUANTO
A LA INCOMPATIBILIDAD DEL COBRO DE HABERES
305
01-sep-15 30-sep-15
60
1
CUENTA DE INVERSIÓN
(SAF 305)
CUENTA DE INVERSIÓN
(SAF 342)
CIRCULAR 1/03 SGN
CERTIFICACIÓN DE
SERVICIOS - SAF 317
01-ene-15
20-abr-15
620
1
DAR CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO POR SIGEN EN LA
RESOLUCIÓN Nº 10/06 SGN.
01-ene-15
20-abr-15
415
1
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DESTINADOS A CONTROLAR
EL CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DE
SERVICIO DEL PERSONAL DE LA JEFATURA DE GABINETE DE
MINISTROS –SAF 317
SEGUIMIENTO DEL CURSO DE IMPLEMENTACIÓN Y USO DEL
NUEVO SISTEMA INFORMÁTICO DE COMPRAS
03-ago-15 30-sep-15
100
1
320
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-IUNA
IUNA
MESA DE ENTRADAS Y
DESPACHO
UAI-IUNA
IUNA
UAI-IUNA
IUNA
UAI-IUNA
IUNA
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
•EVALUAR LA EFICACIA Y EFICIENCIA DE LOS CONTROLES
INTERNOS DE LA GESTIÓN DEL SECTOR MESA DE ENTRADAS Y
DESPACHO CONSIDERANDO LO ESTABLECIDO POR EL MARCO
NORMATIVO VIGENTE.-•VERIFICAR LA CORRECTA RECEPCIÓN
DE LA DOCUMENTACIÓN Y SU CORRESPONDIENTE
DISTRIBUCIÓN OPORTUNA
EVALUAR LA ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO
GESTION ACADEMICA DE EMISIÓN DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSTGRADO, COMO
AUDITORIA DE TITULOS
ASÍ TAMBIÉN LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN
LAS ÁREAS INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO.
GESTION PRESUPUESTARIA -ANALIZAR EL PROCEDIMIENTO DE FORMULACIÓN
PRESUPUESTARIA 2016 UTILIZADO POR EL IUNA, EVALUANDO
LAS PAUTAS CUALITATIVAS Y CUANTITATIVAS CONSIDERADAS
POR EL ORGANISMO.-EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA
EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DEL PRIMER SEMESTRE 2015 Y
SU ADECUACIÓN A LAS NORMAS VIGENTES VERIFICANDO LOS
PORCENTAJES DE EJECUCIÓN RESPECTO DE LOS CRÉDITOS
ASIGNADOS, LA CORRECCIÓN Y ADECUACIÓN DE LAS
IMPUTACIONES PRESUPUESTARIAS DETERMINANDO LOS
DESVÍOS OBSERVADOS, LOS QUE SERÁN JUSTIFICADOS EN
CADA UNO DE LOS CASOS. EVALUAR LA EFICIENCIA, EFICACIA Y
CELERIDAD EN EL PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIÓN
PRESUPUESTARIA-CONTABLE, DETERMINANDO LA EXACTITUD,
CONFIABILIDAD Y OPORTUNIDAD DE LAS REGISTRACIONES
AMBIENTE DE CONTROL EN -ANALIZAR LA SUFICIENCIA Y EFICACIA DEL SISTEMA DE
LIQUIDACION DE HABERES CONTROL INTERNO UTILIZADO PARA LA ADMINISTRACIÓN Y
LIQUIDACIÓN DE LOS HABERES DEL PERSONAL QUE INTEGRA
LA NÒMINA,
PROGRAMA FÚTBOL PARA RELEVAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL PROGRAMA FÚTBOL
PARA TODOS.
TODOS
SISTEMA INFORMÁTICO DE
COMPRAS
PREVISIONALES Y LA PERCEPCIÓN DE REMUNERACIÓN POR
CARGO EN LA FUNCIÓN PÚBLICA, EN EL ÁMBITO DE LA
JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS.
DAR CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO POR SIGEN EN LA
RESOLUCIÓN Nº 10/06 SGN.
Cuadro Nº 12 - Página 183 de 365
13-jul-15
01-jul-15
31-ago-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
CUENTA DE INVERSIÓN
(SAF 317)
CIRCULAR 1/03 SGN
CERTIFICACIÓN DE
SERVICIOS - SAF 305
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
20-abr-15
620
1
03-ago-15 30-sep-15
150
1
01-sep-15 30-sep-15
30
1
01-sep-15 30-sep-15
20
1
03-ago-15 30-sep-15
60
1
02-feb-15 29-may-15
595
1
01-jul-15
30-oct-15
540
1
EVALUAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES
ASIGNADAS AL PROGRAMA PARA LA GESTIÓN AMBIENTAL DE
SITIOS CONTAMINADOS (PROSICO).
01-ene-15
30-abr-15
540
1
EVALUAR EL DESEMPEÑO DE LOS PROGRAMAS MUNICIPALES
PARA LA GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS SÓLIDOS URBANOS.
02-feb-15
31-ago-15
950
1
RELEVAR EL FUNCIONAMIENTO DE LA SECRETARÍA DE
INTEGRACIÓN NACIONAL
01-ene-15 29-may-15
490
1
EVALUAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES
ASIGNADAS A LA UNIDAD
01-ene-15
30-abr-15
400
1
EVALUAR EL CIRCUITO DE PAGOS DE CAMPAÑAS DE
COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL.
01-jun-15
30-oct-15
700
1
DAR CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO POR SIGEN EN LA
RESOLUCIÓN Nº 10/06 SGN.
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DESTINADOS A CONTROLAR
EL CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DE
SERVICIO DEL PERSONAL DE LA JEFATURA DE GABINETE DE
MINISTROS –SAF 305
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO EN EL
CIRCULAR 1/03 SGN
INCOMPATIBILIDADES - SAF DECRETO N° 894/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS EN CUANTO
A LA INCOMPATIBILIDAD DEL COBRO DE HABERES
317
PREVISIONALES Y LA PERCEPCIÓN DE REMUNERACIÓN POR
CARGO EN LA FUNCIÓN PÚBLICA, EN EL ÁMBITO DE LA
JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO EN EL
CIRCULAR 1/03 SGN
INCOMPATIBILIDADES - SAF DECRETO N° 894/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS EN CUANTO
A LA INCOMPATIBILIDAD DEL COBRO DE HABERES
342
PREVISIONALES Y LA PERCEPCIÓN DE REMUNERACIÓN POR
CARGO EN LA FUNCIÓN PÚBLICA, EN EL ÁMBITO DE LA
JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS.
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DESTINADOS A CONTROLAR
CIRCULAR 1/03 SGN
EL CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DE
CERTIFICACIÓN DE
SERVICIO DEL PERSONAL DE LA JEFATURA DE GABINETE DE
SERVICIOS - SAF 342
MINISTROS –SAF 342
ANALIZAR EL FUNCIONAMIENTO DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE
DIRECCIÓN GENERAL DE
PRENSA
PRENSA
GRUPO DE CONTROL Y
FISCALIZACIÓN DE FAUNA
Y FLORA SILVESTRE
PROGRAMA PARA LA
GESTIÓN AMBIENTAL DE
SITIOS CONTAMINADOS
(PROSICO)
PROGRAMAS MUNICIPALES
PARA LA GESTIÓN DE
RESIDUOS SÓLIDOS
URBANOS
SECRETARÍA DE
INTEGRACIÓN NACIONAL
UNIDAD DE EJECUCIÓN Y
GESTIÓN PARA EL USO
RACIONAL Y EFICIENTE DE
LA ENERGÍA (UNIRAE)
CIRCUITO DE PAGOS DE
CAMPAÑAS DE
COMUNICACIÓN
INSTITUCIONAL
EVALUAR EL DESEMPEÑO DEL GRUPO DE CONTROL Y
FISCALIZACIÓN DE FAUNA Y FLORA SILVESTRES.
Cuadro Nº 12 - Página 184 de 365
01-ene-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS SAF 305
CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS SAF 317
CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS SAF 342
DIRECCIÓN GENERAL DE
ASUNTOS JURÍDICOS SAF
317
METAS FÍSICAS SAF 305
UAI-JGM
JGM
METAS FÍSICAS SAF 317
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
PROCESOS DE GESTIÓN
ADMINISTRATIVACONTABLE DE
TRANSFERENCIAS Y
RENDICIÓN DE CUENTAS
RELEVAMIENTO Y
CARACTERIZACIÓN
AMBIENTAL (RES. SGN
74/2014)
SERVICIOS DE TELEFONÍA
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
UAI-JGM
JGM
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES QUE RESULTEN RELEVANTES PARA EL SAF.
04-may-15
31-jul-15
375
1
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES QUE RESULTEN RELEVANTES PARA EL SAF.
04-may-15
31-jul-15
375
1
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES QUE RESULTEN RELEVANTES PARA EL SAF.
01-jul-15
31-ago-15
250
1
ANALIZAR EL FUNCIONAMIENTO DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE
ASUNTOS JURÍDICOS
02-mar-15 29-may-15
425
1
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTROL Y MONITOREO
DE LAS METAS FÍSICAS INCLUIDAS EN LOS PROGRAMAS QUE SE
EJECUTAN A TRAVÉS DEL SAF 305.
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTROL Y MONITOREO
DE LAS METAS FÍSICAS INCLUIDAS EN LOS PROGRAMAS QUE SE
EJECUTAN A TRAVÉS DEL SAF 317.
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOSCONTABLES DE GESTIÓN Y CONTROL PREVIOS A LAS
TRANSFERENCIAS DE FONDOS DE LA JURISDICCIÓN Y LA
APROBACIÓN DE LAS RENDICIONES DE CUENTAS.
03-ago-15
30-oct-15
425
1
03-ago-15
30-oct-15
325
1
01-abr-15
30-sep-15
1310
1
RELEVAR Y CARACTERIZAR EL DESEMPEÑO AMBIENTAL, EN
LOS TÉRMINOS DE LA RESOLUCIÓN SIGEN N° 74/2014, DE LAS
UNIDADES ORGANIZATIVAS DE LA JEFATURA DE GABINETE DE
MINISTROS.
02-feb-15
30-nov-15
1050
1
ANÁLISIS DE LOS RECURSOS DE TELEFONÍA EN LOS EDIFICIOS
DE AV. ROCA 782, ROQUE SÁENZ PEÑA 511 Y SAN MARTÍN 451,
CABA.
ANÁLISIS DE LOS SISTEMAS DE SOPORTE EN LOS PROYECTOS
CON FINANCIAMIENTO EXTERNO.
01-sep-15 30-nov-15
430
1
02-mar-15
520
1
01-ene-15 30-ene-15
232
1
01-ene-15 30-ene-15
158
1
01-ene-15 30-ene-15
210
1
03-ago-15
375
1
SISTEMAS INFORMÁTICOS
DE PROYECTOS CON
FINANCIAMIENTO EXTERNO
CIERRE DE EJERCICIO 2014 CONTROLAR EL CORTE EFECTUADO EN LAS DISTINTAS ÁREAS
DE LA JURISDICCIÓN, INCLUIDAS EN EL RESPECTIVO SAF, A
SAF 305
EFECTOS DE PROCEDER AL CIERRE DEL EJERCICIO.
CIERRE DE EJERCICIO 2014 CONTROLAR EL CORTE EFECTUADO EN LAS DISTINTAS ÁREAS
DE LA JURISDICCIÓN, INCLUIDAS EN EL RESPECTIVO SAF, A
SAF 342
EFECTOS DE PROCEDER AL CIERRE DEL EJERCICIO.
CIERRE DE EJERCICIO 2014 CONTROLAR EL CORTE EFECTUADO EN LAS DISTINTAS ÁREAS
DE LA JURISDICCIÓN, INCLUIDAS EN EL RESPECTIVO SAF, A
SAF 317
EFECTOS DE PROCEDER AL CIERRE DEL EJERCICIO.
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTROL Y MONITOREO
METAS FÍSICAS SAF 342
DE LAS METAS FÍSICAS INCLUIDAS EN LOS PROGRAMAS QUE SE
EJECUTAN A TRAVÉS DEL SAF 342.
Cuadro Nº 12 - Página 185 de 365
31-jul-15
30-oct-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-LNSE
LNSE
CIERRE DE EJERCICIO
RES. 152/95-SGN
UAI-LNSE
LNSE
UAI-LNSE
LNSE
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ARQUEAR FONDOS, VALORES Y DOCUMENTACIÓN. CONSTATAR
O EJECUTAR PROCEDIMIENTOS DE CIERRE DE EJERCICIO
VERIFICAR LA VERACIDAD E INTEGRIDAD DE LOS SALDOS
DECLARADOS, VALIDAR SALDOS CONTABLES
CUMPLIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS ESTIPULADOS POR
RES.152/95 SGN
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA S.H. Y LA C.G.N.
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
10-feb-15
210
1
CUENTA AHORRO
INVERSIÓN
FINANCIAMIENTOINSTRUCTIVO SGN
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS DE INVERSIONES
INVERSIONES
FINANCIERAS DIS.18/97 CGN FINANCIERAS INFORMADOS A LA CGN. CUMPLIMIENTO DE
01-ene-15
20-abr-15
210
1
01-ene-15
31-dic-15
72
4
01-ene-15
31-dic-15
80
12
01-ene-15 31-mar-15
142
1
01-oct-15
30-dic-15
145
1
REQUERIMIENTO DE LA CGN SEGÚN DISPOSICIÓN Nº 18/97 CGN.
CONTROL DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO. VERIFICAR LA
EFECTIVA APLICACIÓN DEL DECRETO 894/01; DECRETO 8566/61
Y DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº 104/01 Y NORMAS
COMPLEMENTARIAS.
CONTROL DE GESTIÓN DE SUMARIOS INSTRUÍDOS POR LA
SUBGERENCIA DE SUMARIOS, EN ESPECIAL, EL ANÁLISIS DE
LAS DECLARACIONES PRESTADAS, EL RESPETO AL DEBIDO
PROCESO ADJETIVO Y EL AJUSTE DE LAS CONCLUSIONES
SUMARIALES A LAS PRUEBAS CARGO REUNIDAS Y A LOS
PRINCIPIOS DE LEGALIDAD APLICABLES EN LA MATERIA.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS LEY 19587, DTO 351/79 Y
COMPLEMENTARIAS, SOBRE MEDIDAS PARA PREVENIR
RIESGOS DE TRABAJO. APLICACIÓN DE LA LEY 24557 Y
MODIFICATORIAS, SOBRE LAS OBLIGACIONES A CARGO DE LA
ART Y EL EMPLEADOR EN MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y
REDUCCIÓN DE SINIESTRALIDAD.
CUMPLIMIENTO DE REQUERIMIENTO EFECTUADO POR SIGEN.
INFORME SOBRE EL ESTADO DE SITUACIÓN DE LAS
RECOMENDACIONES EFECTUADAS A LAS ÁREAS AUDITADAS.
UAI-LNSE
LNSE
CIRCULAR 1/03 SGN
UAI-LNSE
LNSE
SUMARIOS
UAI-LNSE
LNSE
AUDITORÍA AMBIENTAL
UAI-LNSE
LNSE
01-ene-15
31-dic-15
548
1
UAI-LNSE
LNSE
SEGUIMIENTO DE
OBSERVACIONES Y
ADMINISTRACIÓN-SISIO
WEB
AUDITORÍA ORGANIZACIÓN EVALUAR LAS ACTIVIDADES DE OYM VINCULADAS AL DISEÑO
DE LA ESTRUCTURA ORGÁNICA Y AL ANÁLISIS Y CONFECCIÓN
Y MÉTODOS
01-jul-15
30-sep-15
280
1
UAI-LNSE
LNSE
CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS
01-oct-15
30-dic-15
160
1
UAI-LNSE
LNSE
PROCEDIMIENTOS
ADMINISTRATIVOS - ART.
101 LEY 24.156
01-ene-15
31-dic-15
825
4
DE NORMAS Y PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS Y
PROCEDIMIENTOS EN MATERIA DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES EFECTUADAS POR ESTA SOCIEDAD (RES.
195/97 Y MODIF. POR RES. 256/98 Y 243/01), EN EL MARCO DEL
PROGRAMA DE TRABAJO APROBADO POR INSTRUCTIVO Nº 3/11
SIGEN.
EMITIR OPINIÓN PREVIA FAVORABLE RESPECTO DE LOS
MANUALES DE PROCEDIMIENTOS ELABORADOS POR OYM
(ART.101 DE LA LEY 24.156)
Cuadro Nº 12 - Página 186 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15 31-mar-15
136
1
AGE3NTES OFICIALES Y PERMISIONARIOS Y EL CUMPLIMIENTO
DE LA NORMATIVA VIGENTE
EVALUAR EL ESQUEMA DE CONTROL INTERNO Y CUMPLIMIENTO
DE LAS PAUTAS ESTABLECIDAS EN EL PBYC PARA EL PROCESO
DE IMPLEMENTACION DEL SISTEMA ADMINISTRATIVO ERP
01-oct-15
30-dic-15
120
1
CUMPLIMIENTO DE REQUERIMIENTO EFECTUADO POR SIGEN S/
LEY 24156 Y DECRETO REGLAMENTARIO
01-ene-15
31-dic-15
188
4
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE CALIDAD DE
LA EMPRESA
01-abr-15
30-jun-15
100
1
01-abr-15
30-sep-15
354
2
01-ene-15
31-dic-15
140
2
01-oct-15
30-dic-15
190
1
EVALUAR EL ESQUEMA DE CONTROL INTERNO Y MONITOREO
DE LAS OPERACIONES TERCERIZADAS POR PARTE DE LNSE.
SEGUIMIENTO DEL INFORME 30/2010.
01-ene-15
30-jun-15
158
1
AUDITAR LA EXISTENCIA Y CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS Y
PLANES ESTRATÉGICOS. VERIFICAR LA IMPLEMENTACIÓN DE
RECOMENDACIONES EFECTUADAS POR LOS ÓRGANOS DE
CONTROL.
EVALUAR LAS ETAPAS DE FORMULACIÓN, EJECUCIÓN Y
EVALUACIÓN PRESUPUESTARIA. VERIFICAR LA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES EFECTUADAS
POR LA UAI Y LA SIGEN.
EVALUAR LOS CONTROLES ATINENTES A LA SITUACIÓN
PATRIMONIAL Y ESTADOS CONTABLES.
01-jul-15
30-sep-15
360
1
01-oct-15
30-dic-15
160
1
01-oct-15
30-dic-15
144
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-LNSE
LNSE
AUDITORIA INSPECCIÓN DE COMPROBAR LAS ACTIVIDADES QUE LLEVAN A CABO LOS
SUPERVISORES DEL ÁREA DE FISCALIZACIÓN SOBRE LOS
AGENCIAS OFICIALES
AUDITORÍA ADQUISICIÓN
IMPLEMENTACIÓN ERP
SISTEMAS
ADMINISTRATIVOS
SEGUIMIENTO DE
PLANEAMIENTO
(EJECUCIÓN PLAN
AUDITORÍA)
AUDITORIA SISTEMA DE
GESTIÓN DE
CALIDAD
AUDITORÍA DE JUICIOS
UAI-LNSE
LNSE
UAI-LNSE
LNSE
UAI-LNSE
LNSE
UAI-LNSE
LNSE
UAI-LNSE
LNSE
UAI-LNSE
LNSE
UAI-LNSE
LNSE
UAI-LNSE
LNSE
UAI-LNSE
LNSE
AUDITORÍA GESTIÓN
PRESUPUESTARIA
UAI-LNSE
LNSE
REVISIÓN DE SITUACIÓN
PATRIMONIAL Y ESTADOS
CONTABLES
CONTROL DE LA GESTIÓN JUDICIAL DESARROLLADA POR LA
GERENCIA DE ASUNTOS JURÍDICOS EN LAS CAUSAS EN LAS
QUE LA SOCIEDAD ES PARTE, TANTO LAS QUE SE SUSTANCIAN
EN LA C.A.B.A, COMO EN OTRAS JURISDICCIONES DEL PAIS.
RELEVAR LA ORGANIZACIÓN INTERNA DE LA SUBGERENCIA DE
ASUNTOS JUDICIALES Y LOS RECURSOS DISPONIBLES PARA SU
FUNCIONAMIENTO.
CIRCULAR 1/09 SGN - ART. CONTROL DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO. VERIFICAR LA
EFECTIVA APLICACIÓN DEL ART. 2 DEL DECRETO 984/09 SOBRE
2º DTO 984/09 –
LA CONTRATACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS PARA LA
PUBLICIDAD
REALIZACIÓN DE CAMPAÑAS DE PUBLICIDAD Y COMUNICACIÓN.
ARQUEAR FONDOS, VALORES Y DOCUMENTACIÓN. CONSTATAR
ARQUEO Y CORTE DE
DOCUMENTACIÓN: CAMBIO O EJECUTAR PROCEDIMIENTOS DE CIERRE DE GESTIÓN.
VALIDAR SALDOS CONTABLES.
DE GESTIÓN
SISTEMA DE CAPTURA Y
PROCESAMIENTO DE
APUESTAS
PLAN ESTRATÉGICO Y
OBJETIVOS LNSE
Cuadro Nº 12 - Página 187 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-LNSE
LNSE
SISTEMA DE PREVENCIÓN
DE LAVADO DE ACTIVOS
UAI-LNSE
LNSE
UAI-LNSE
LNSE
UAI-LNSE
LNSE
UAI-LNSE
LNSE
UAI-LNSE
LNSE
UAI-LT10-UNL
LT10-UNL
UAI-LT10-UNL
LT10-UNL
UAI-LT10-UNL
LT10-UNL
UAI-LT10-UNL
LT10-UNL
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL "SISTEMA PARA LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE
ACTIVOS IMPLEMENTADO EN LNSE". CONSTATAR EL
CUMPLIMIENTO DE LAS POLÍTICAS, PROCEDIMIENTOS Y
REPORTES ESTABLECIDOS EN LAS RESOLUCIONES UIF,
RESPECTO DE LNSE COMO SUJETO OBLIGADO
EVALUAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO IMPLEMENTADO
AUDITORÍA INTEGRAL SCI
EN EL CONCESIONARIO DE CASINOS, DESDE EL PUNTO DE
CASINO
VISTA OPERATIVO Y DE SISTEMAS. VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DEL MARCO NORMATIVO CONTRACTUAL.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS TRANSFERENCIAS A
BENEFICIARIOS EN TIEMPO Y FORMA.
EVALUAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO IMPLEMENTADO
AUDITORIA MAQUINAS
ELECTRÓNICAS DE JUEGO EN EL CONCESIONARIO, DESDE EL PUNTO DE VISTA
DE RESOLUCIÓN INMEDIATA OPERATIVO Y DE SISTEMAS. VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL
MARCO NORMATIVO CONTRACTUAL. VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DE LAS TRANSFERENCIAS A BENEFICIARIOS EN
TIEMPO Y FORMA.
EVALUAR LA GESTION COMERCIAL EN LO QUE RESPECTA A LA
AUDITORIA GESTIÓN
INVESTIGACION, ANALISIS Y EVALUACION DE MERCADO;
COMERCIAL
SISTEMATIZACION DE LA INFORMACION ESTADISTICA;
COMUNICACIÓN Y DESARROLLO DE NUEVOS JUEGOS.
AUDITORIA LA GRANDE DE REVISIÓN DE LA OPERATORIA AJUSTADA A LA NORMATIVA,
COMERCIALIZACIÓN DE BILLETES, DESTRUCCIÓN DE BILLETES
LA NACIONAL
NO COMERCIALIZADOS, PREMIOS PAGADOS Y CONTROL DE LAS
PRESCRIPCIONES
VERIFICAR QUE TODAS LAS AGENCIAS HÍPICAS CUMPLAN CON
AUDITORÍA INSPECCIÓN
LA NORMATIVA VIGENTE Y A SU VEZ QUE SEAN
AGENCIAS HÍPICAS
INSPECCIONADAS AL MENOS UNA VEZ AL AÑO CUALQUIERA
SEA EL LUGAR DEL PAÍS DONDE SE ENCUENTRE RADICADA.
TOMAR UNA MUESTRA REPRESENTATIVA DE LAS
REVISIÓN DE COMPRAS,
CONTRATACIONES CELEBRADAS POR LA RADIO PARA
CONTRATACIONES Y
CONSTATAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE. SE
CANJES
CONSTATARÁ SU PERTINENCIA Y REGISTRACIÓN. SE
ANALIZARÁ EL TRATAMIENTO COMERCIAL Y, EN SU CASO, LOS
CANJES SUSCRIPTOS. SE CONSIDERARÁN LAS COMPRAS DEL
1ER CUATRIMESTRE 2015 (INFORME A PRESENTAR EN JULIO/15)
Y 2DO Y 3ER CUATRIMESTRE 2015 (INFORME A PRESENTAR EN
DICIEMBRE/15).
ARQUEOS TRIMESTRALES, ARQUEOS SORPRESIVOS DE VALORES EN CARTERA,
SUPERVISAR EL FONDO FIJO EN BASE A LA REGLAMENTACIÓN
MOVIMIENTO DEL FONDO
FIJO Y COMP. DE CHEQUES QUE LO RIGE, Y REVISIÓN DE LOS CHEQUES EMITIDOS
COTEJÁNDOLOS CON EL EXTRACTO BANCARIO, REGISTRACIÓN
Y CONCILIACIONES; CORTE DE DOCUMENTACIÓN.
GESTIÓN OPERATIVA AM Y IDENTIFICAR LOS INDICIADORES CRÍTICOS EN CUANTO AL
DESEMPEÑO DE LA FM Y AM Y SU EJECUCIÓN
FM
CORRESPONDIENTES AL AÑO 2015. ANÁLISIS DE LOS DESVÍOS
SEGUIMIENTO DE JUICIOS RELEVAMIENTO DE LOS JUICIOS INICIADOS A LA EMISORA
RADIAL O EN LOS QUE SEA PARTE ACTORA Y ESTADO
Y SUMARIOS
PROCESAL DE LOS MISMOS. RELEVAMIENTO DE SUMARIOS.
Cuadro Nº 12 - Página 188 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-abr-15
30-sep-15
368
1
01-ene-15
30-jun-15
837
1
01-oct-15
30-dic-15
361
1
01-oct-15
30-dic-15
207
1
01-abr-15
30-jun-15
140
1
01-jul-15
30-dic-15
157
1
01-ene-15
31-dic-15
90
2
01-ene-15
31-dic-15
38
4
01-ene-15
31-dic-15
38
1
01-ene-15
31-dic-15
23
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-LT10-UNL
LT10-UNL
CIRCULAR 01/2003 Y
CIRCULAR 1/2009 SIGEN
UAI-LT10-UNL
LT10-UNL
UAI-LT10-UNL
LT10-UNL
UAI-LT10-UNL
LT10-UNL
UAI-LT10-UNL
LT10-UNL
UAI-LT10-UNL
LT10-UNL
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
SE ELABORARÁ UN INFORME ANALIZANDO EL CUMPLIMIENTO
DE LAS DISTINTAS NORMATIVAS A QUE REFIERE LA CIRCULAR
1/2003 (INCOMPATIBILIDADES –D 894/01 Y MODIF. Y
CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE PRESTACIONES DEL PERSONAL
–D. ADM. 104/01 Y COMP.) Y CIRCULAR 1/2009 (RELEVAMIENTO
DE LOS PROCEDIMIENTOS EFECTUADOS EN RELACIÓN A LO
DISPUESTO EN EL ART. 2 DEL DECRETO 984/2009 SOBRE LA
CONTRATACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS PARA LA REALIZACIÓN
DE CAMPAÑAS INSTITUCIONALES DE PUBLICIDAD Y
COMUNICACIÓN).
EMITIR INFORME, SEGÚN PAUTAS ESTABLECIDAS POR LA
CARTA DE CONTROL
SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
INTERNO PARA ESTADOS
NACIÓN, RESPETANDO LA FECHA DE VENCIMIENTO DE SU
CONTABLES 2014 Y CAIF
PRESENTACIÓN. ADEMÁS SE EMITIRÁ UNA CARTA DE CONTROL
2014
INTERNO LA CUAL INCLUIRÁ LA OPINIÓN SOBRE LOS SALDOS DE
LOS ESTADOS CONTABLES RESPECTIVOS
ANALIZAR LOS PORCENTAJES DE EJECUCIÓN RESPECTO DE
EJECUCIÓN
PRESUPESTARIA 2014 Y 1º LOS CRÉDITOS ASIGNADOS Y LA ADECUACIÓN DE LAS
IMPUTACIONES PRESUPUESTARIAS, DETERMINANDO LOS
SEMESTRE 2015
DESVÍOS OBSERVADOS, ANALIZANDO LA JUSTIFICACIÓN EN
CADA
UNO DE LOS
CASOS. SE EMITIRÁ OPINIÓN SOBRE LA RAZONABILIDAD O NO
DE LOS PORCENTAJES DE EJECUCIÓN ALCANZADOS. ANÁLISIS
DE LAS TRANSFERENCIAS DE FONDOS DEL ESTADO NACIONAL
CON DESTINO ESPECIFICO. EL INFORME DE EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA 2014 SE PRESENTARÁ ANTES DEL 31 DE
MARZO DE 2015, Y EL DEL 1° SEMESTRE 2015 ANTES DEL 30 DE
SEPTIEMBRE DE ESE A
ANALIZAR EL PROYECTO DE PRESUPUESTO PRESENTADO POR
FORMULACIÓN
LA RADIO Y LOS CRITERIOS UTILIZADOS PARA SU CONFECCIÓN.
PRESUPUESTARIA 2016
SE VERIFICARÁ LA DOCUMENTACIÓN QUE SIRVIÓ DE BASE
PARA LA PREPARACIÓN DEL PROYECTO DE PRESUPUESTO Y
SU COMPARACIÓN CON EL PRESUPUESTO ANTERIOR (2014). SE
EMITIRÁ OPINIÓN SOBRE LA RAZONABILIDAD O NO DE LOS
CRÉDITOS PRESUPUESTADOS Y SU CORRESPONDENCIA CON
LOS GASTOS EJECUTADOS EN LOS DOS AÑOS ANTERIORES,
JUSTIFICANDO LAS VARIACIONES DE LOS MONTOS. EL INFORME
SE PRESENTARÁ ANTES DEL 30 DE OCTUBRE DE 2015.
CIERRE DE EJERCICIO 2015 REALIZAR LOS PROCEDIMIENTOS PRELIMINARES PARA LA
AUDITORÍA DEL CIERRE DE EJERCICIO EFECTUANDO ARQUEOS,
INVENTARIOS Y CORTES DE DOCUMENTACIÓN Y LIBROS.
ANALIZAR LA CARTERA DE CLIENTES DE LA RADIO HACIENDO
ANÁLISIS DE CRÉDITOS HINCAPIÉ EN LOS DEUDORES MOROSOS E INCOBRABLES,
DEUDORES MOROSOS E
VERIFICAR LA CONSTITUCIÓN DE PREVISIONES PARA
INCOBRABLES
DEUDORES INCOBRABLES. SEGUIMIENTO DEL COBRO DE
DEUDORES, ANÁLISIS DE MORA EN LOS PAGOS POR PARTE DE
LOS CLIENTES. SE PRESENTARÁ UN INFORME EN MAYO/15 POR
SALDOS AL 31/12/2014.
Cuadro Nº 12 - Página 189 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
27
1
01-ene-15
31-dic-15
65
1
01-ene-15
31-dic-15
33
2
01-ene-15
31-dic-15
39
1
01-ene-15
31-dic-15
36
1
01-ene-15
31-dic-15
86
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MAGYP
MAGYP
TAREAS DE CIERRE DE
EJERCICIO
UAI-MAGYP
MAGYP
CUMPLIMIENTO INF P/ CTA.
INV.
UAI-MAGYP
MAGYP
EJECUCIÓN DE
PRESUPUESTO
UAI-MAGYP
MAGYP
UAI-MAGYP
MAGYP
ASPECTOS DE CONTROL
DE LA TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA CUMPLIMIENTO RESOL. N°
48/2005-SGN
CIRC. 01/2003
INCOMPATIBILIDADES
UAI-MAGYP
MAGYP
UAI-MAGYP
MAGYP
UAI-MAGYP
MAGYP
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
PARTICIPACIÓN EN LAS TAREAS DE CIERRE DE EJERCICIO, EN
ARQUEOS DE FONDOS, TÍTULOS Y DEMÁS VALORES EN PODER
DE LA JURISDICCIÓN, CORTE DE DOCUMENTACIÓN, CIERRE DE
LIBROS, OTROS PROCEDIMIENTOS DE CIERRE.
OBSERVAR EL CUMPLIMIENTO EN TIEMPO Y FORMA DE LA
PRODUCCIÓN DE LA INFORMACIÓN CONTENIDA EN LOS
CUADROS, ANEXOS, ESTADOS Y DEMÁS INFORMACIÓN
COMPLEMENTARIA RELATIVA AL CIERRE DE EJERCICIO
CORRESPONDIENTE AL AÑO 2013. DE ACUERDO CON LAS
DISPOSICIONES QUE EN LA MATERIA SE HAN ESTABLECIDO POR
LOS ORGANISMOS RESPECTIVOS.
CONSISTE EN EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DEL PRESUPUESTO,
ESTADOS CONTABLES Y METAS FÍSICAS DENTRO DE LAS
DIVERSAS ÁREAS DE LA JURISDICCIÓN.
ELABORACIÓN DEL INSTRUCTIVO. SEGUIMIENTO DE LAS
OBSERVACIONES DEL SISIO WEB II
02-ene-15
13-feb-15
850
1
02-feb-15
20-abr-15
1400
1
01-jul-15
30-sep-15
350
1
01-sep-15 30-nov-15
300
1
VERIFICAR EN EL ÁMBITO DEL MINISTERIO DE AGRICULTURA,
GANADERÍA Y PESCA CONFORME LOS LINEAMIENTOS
PRESCRIPTOS POR LA CIRCULAR N° 01/2003 DE LA
SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN, EL CUMPLIMIENTO DE
LO DISPUESTO EN EL DECRETO Nº 894/2001 CONCERNIENTE A
LA INCOMPATIBILIDAD POR EL COBRO DE HABERES
CONJUNTAMENTE CON LA PERCEPCIÓN DE UN BENEFICIO
PREVISIONAL Y LA POSIBILIDAD DE QUE EL PERSONAL
INVOLUCRADO OPTE ENTRE LA PERCEPCIÓN DE UNO DE LOS
CITADOS EMOLUMENTOS.CONSTATAR LA PRESENTACIÓN
OPORTUNA POR PARTE DE LOS RESPONSABLES DE LAS
DECLARACIONES JURADAS RESPECTO DE LA EFECTIVA
PRESTACIÓN DE SERVICIOS MENSUALES DE LOS AGENTES DE
PLANTA PERMANENTE Y CONTRATADOS, CONFORME LA
OBLIGACIÓN IMPUESTA POR LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA N°
104/2001.
EVALUAR LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS POR EL ÁREA DE
CONTROL DE LAS
CONTROL DE SERVICIOS AGROPECUARIOS DEL MINISTERIO DE
CONCESIONES DE
ELEVADORES DE GRANOS AGRICULTURA, GANADERÍA Y PESCA, EN RELACIÓN A LOS
CONTRATOS DE CONCESIÓN DE ELEVADORES DE GRANOS DE
LA EX JNG DURANTE EL EJERCICIO 2014.
COMPROBAR EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN EL PROCESO
COMPRAS Y
DE COMPRAS Y CONTRATACIONES DEL MAGYP, DURANTE EL
CONTRATACIONES
EJERCICIO 2014.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL DECRETO Nº 1189/2012 POR
CUMPLIMIENTO DEL
DECRETO N° 1189/2012- YPF EL CUAL TODAS LAS JURISDICCIONES Y ENTIDADES DEL
SECTOR PÚBLICO NACIONAL DEBERÁN CONTRATAR CON YPF S.
A. LA PROVISIÓN DE COMBUSTIBLE Y LUBRICANTES PARA LA
FLOTA DE AUTOMOTORES, EMBARCACIONES Y AERONAVES
OFICIALES.
01-abr-15
30-jun-15
550
1
01-abr-15
31-jul-15
660
1
03-ago-15
30-oct-15
900
1
03-ago-15 30-nov-15
500
1
Cuadro Nº 12 - Página 190 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MAGYP
MAGYP
CUMPLIMIENTO DEL
DECRETO N° 1191/2012 AEROLÍNEAS ARGENTINAS
UAI-MAGYP
MAGYP
CUMPLIMIENTO DEL
DECRETO Nº 1188/2012
¨ADQUISICIÓN DE
AUTOMOTORES¨
UAI-MAGYP
MAGYP
CUMPLIMIENTO DEL
DECRETO Nº 1190/2012
¨CONTRATACIÓN DE
TELEFONÍA CELULAR
MÓVIL, RADIO Y
TRANSFERENCI
UAI-MAGYP
MAGYP
UAI-MAGYP
MAGYP
CUMPLIMIENTO DEL
DECRETO Nº 1187/2012
“PAGO DE HABERES
MEDIANTE EL BANCO DE LA
NACIÓN ARGENTINA”
PRG 38- ACT 01-PROGRAMA
FEDERAL DE
RECONVERSIÓN
PRODUCTIVA - SS DE
GANADERÍA
UAI-MAGYP
MAGYP
UAI-MAGYP
MAGYP
PRG42 -ART RELAC.
INSTIT.Y COM.;ACT 03-ACC
PARA LA AT. EMERG
AGROP;ACT 02-AP EMERG
Y DESAST AGROP
PROGRAMA NACIONAL DE
FERIAS PARA EL
DESARROLLO LOCAL
(PRONAFE) -SSAVYNT
–SAGYP
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
ANALIZAR EL CUMPLIMIENTO DEL DECRETO N° 1191/2012; EN
BASE AL CUAL TODAS LAS JURISDICCIONES Y ENTIDADES DEL
SECTOR PÚBLICO NACIONAL DEBERÁN CONTRATAR CON
AEROLÍNEAS ARGENTINAS SOCIEDAD ANÓNIMA Y AUSTRAL
LÍNEAS AÉREAS CIELOS DEL SUR SOCIEDAD ANÓNIMA LOS
PASAJES QUE REQUIERAN PARA EL TRASLADO POR VÍA AÉREA
TANTO DENTRO COMO FUERA DEL PAÍS.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES
ESTABLECIDAS EN EL DECRETO Nº 1188/2012 POR EL QUE SE
ESTABLECE QUE LAS JURISDICCIONES Y ENTIDADES DEL
SECTOR PÚBLICO NACIONAL DEBERÁ ADQUIRIR LOS
AUTOMOTORES DESTINADOS AL CUMPLIMIENTO DE SUS
OBJETIVOS INSTITUCIONALES MEDIANTE CONTRATOS DE
LEASING CON NACIÓN LEASING. COMPROBAR EL
CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS Y EXCEPCIONES
ESTABLECIDAS POR DICHA NORMATIVA.
VERIFICAR QUE LAS JURISDICCIONES Y ENTIDADES
COMPRENDIDAS EN EL ÁMBITO DE APLICACIÓN MENCIONADO
EN EL ARTÍCULO 1º DEL DECRETO Nº 1190/2012 CONTRATEN LOS
SERVICIOS DE TELEFONÍA CELULAR MÓVIL, RADIO Y
TRANSFERENCIA DE DATOS CON PROVEEDORES QUE
RESULTEN PARTE EN LOS ACUERDOS MARCO QUE SE
IMPLEMENTEN EN VIRTUD DE LO DISPUESTO EN EL ARTÍCULO 1°
DEL PRESENTE DECRETO Y CONFORME CON LOS TÉRMINOS Y
CONDICIONES ALLÍ ESTIPULADOS.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL DECRETO Nº 1187/2012, POR
EL CUAL TODOS LOS AGENTES DEL MAGYP DEBEN PERCIBIR
SUS HABERES A TRAVÉS DEL BANCO DE LA NACIÓN ARGENTINA.
03-ago-15 30-nov-15
550
1
16-feb-15 15-may-15
400
1
02-feb-15
30-abr-15
500
1
02-feb-15
30-abr-15
500
1
EVALUAR LA ASISTENCIA TÉCNICA BRINDADA A LAS PEQUEÑAS
Y MEDIANAS EMPRESAS AGROPECUARIAS. TALES COMO
CAPACITACIÓN A PRODUCTORES Y PROFESIONALES EN
TECNOLOGÍAS DE PRODUCTOS Y PROCESOS CON ÉNFASIS EN
LA GESTIÓN EMPRESARIA LA EXPERIMENTACIÓN ADAPTATIVA;
LA COMERCIALIZACIÓN; EL ASOCIATIVISMO; LA
EXPERIMENTACIÓN Y LA TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA.
EVALUAR LAS ACCIONES ADOPTADAS PARA LA ATENCIÓN DE
LA EMERGENCIA AGROPECUARIA EN EL MARCO DE LA LEY N°
26.509 Y NORMATIVA COMPLEMENTARIA.
02-mar-15 29-may-15
660
1
03-ago-15 30-nov-15
900
1
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
RELEVAMIENTO DE LA EXISTENCIA DE MANUALES OPERATIVOS
Y/O INSTRUCTIVOS DE TRABAJO QUE INDIQUEN LOS CRITERIOS
Y METODOLOGÍA UTILIZADA PARA LA EJECUCIÓN DE LAS
ACCIONES DEL ÁREA EN TODO EL TERRITORIO NACIONAL.
05-ene-15
660
1
Cuadro Nº 12 - Página 191 de 365
30-abr-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MAGYP
MAGYP
PROGRAMA NACIONAL DE
APOYO A LA EDUCACIÓN
RURAL Y AGRARIA
UAI-MAGYP
MAGYP
PROGRAMA NACIONAL DE
PREVENCIÓN DE LA
TRISTEZA BOVINA
UAI-MAGYP
MAGYP
PROGRAMA NACIONAL DE
PROMOCIÓN DEL
DISPOSITIVO
INTRAUTERINO BOVINO
UAI-MAGYP
MAGYP
FONDO ESPECIAL DEL
TABACO – PROVINCIA DE
SALTA
UAI-MAGYP
MAGYP
FONDO ESPECIAL DEL
TABACO PROVINCIA DE
TUCUMÁN
UAI-MAGYP
MAGYP
FONDO ESPECIAL DEL
TABACO PRAT
UAI-MAGYP
MAGYP
UAI-MAGYP
MAGYP
PGR 36-ACT 05 – FORM.
POL.AGROP. Y PESQUERIADM. Y COORD. DE LA ACT.
PESQUERA
ASPECTO DE CONTROL
NORMATIVA AMBIENTAL
RESOLUCIÓN SGN N°
74/2014
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
BRINDAR A LOS JÓVENES RURALES LAS HERRAMIENTAS Y EL
APOYO NECESARIO A FIN DE LOGRAR UNA FORMACIÓN
ADECUADA, COMO ASÍ TAMBIÉN FACILITAR SU INSERCIÓN
LABORAL Y ARRAIGO COLABORANDO DE ESTA FORMA A
AFIANZAR LOS ESTILOS PRODUCTIVOS DE LAS DISTINTAS
ZONAS Y A MEJORAR LA CALIDAD DE VIDA DE LOS
POBLADORES RURALES.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
RELEVAMIENTO DE LA EXISTENCIA DE MANUALES OPERATIVOS
Y/O INSTRUCTIVOS DE TRABAJO QUE INDIQUEN LOS CRITERIOS
Y METODOLOGÍA UTILIZADA PARA LA EJECUCIÓN DE LAS
ACCIONES DEL ÁREA EN TODO EL TERRITORIO NACIONAL.
REDUCIR EL PORCENTAJE DE HEMBRAS BOVINAS PREÑADAS
QUE ANUALMENTE SON DESTINADAS A FAENA, DERIVANDO EN
ELLO EN PÉRDIDAS ECONÓMICAS, TANTO PARA LA
PRODUCCIÓN COMO PARA LA INDUSTRIA CÁRNICA NACIONAL,
DEBIDO A QUE LA PREÑEZ GENERA UNA MERMA SIGNIFICATIVA
EN EL RENDIMIENTO DE LA CARCASA.
EFECTUAR UN ANÁLISIS DEL CUMPLIMIENTO Y EJECUCIÓN DE
LOS PROGRAMAS OPERATIVOS ANUALES DEL EJERCICIO 2014,
TRANSFERIDOS A LA PROVINCIA DE SALTA EN EL MARCO DEL
FONDO ESPECIAL DEL TABACO
EFECTUAR UN ANÁLISIS DEL CUMPLIMIENTO Y EJECUCIÓN DE
LOS PROGRAMAS OPERATIVOS ANUALES DEL EJERCICIO 2014,
TRANSFERIDOS A LA PROVINCIA DE TUCUMÁN EN EL MARCO
DEL FONDO ESPECIAL DEL TABACO.
EFECTUAR UN ANÁLISIS DEL CUMPLIMIENTO Y EJECUCIÓN DE
LOS PROGRAMAS OPERATIVOS ANUALES DEL EJERCICIO 2014,
TRANSFERIDOS A LA PROVINCIAS TABACALERAS EN EL MARCO
DEL FONDO ESPECIAL DEL TABACO.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES ASIGNADAS A
LA DIRECCIÓN NACIONAL DE COORDINACIÓN PESQUERA, EN
RELACIÓN AL CONTROL Y GESTIÓN DE LA ACTIVIDAD
PESQUERA, SEGÚN LA NORMATIVA VIGENTE.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA RESOLUCIÓN N° 74/2014 DE
LA SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN, REFERIDA A QUE
TODAS LAS UNIDADES ADMINISTRATIVAS DEL ESTADO
NACIONAL DEBERÁN INCLUIR UNA AUDITORÍA AMBIENTAL PARA
EL AÑO 2015.
Cuadro Nº 12 - Página 192 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-jun-15
30-sep-15
660
1
05-ene-15
30-abr-15
660
1
02-mar-15
30-jun-15
660
1
15-abr-15
30-jun-15
660
1
15-abr-15
30-jun-15
660
1
01-jul-15
30-sep-15
660
1
02-ene-15
30-abr-15
660
1
01-sep-15
15-dic-15
660
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MCTIP
MCTIP
CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS
UAI-MCTIP
MCTIP
UAI-MCTIP
MCTIP
UAI-MCTIP
MCTIP
UAI-MCTIP
MCTIP
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
-VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE EFICACIA,
ECONOMÍA Y EFICIENCIA EN EL PROCESO DE GESTIÓN DE LAS
COMPRAS Y CONTRATACIONES (DESDE LA DETECCIÓN DE LA
NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL DEL TRÁMITE HASTA LA
RECEPCIÓN DE LOS BIENES O SERVICIOS DE QUE SE TRATE).CORROBORAR LA APLICACIÓN EFECTIVA DE LOS DECRETOS Nº
893/12 Y Nº 1.023/01 COMO ASÍ TAMBIÉN DE LA NORMATIVA
VINCULADA A LOS CONCEPTOS DE COMPRE TRABAJO
ARGENTINO Y PRECIOS TESTIGO Y DE LAS DISPOSICIONES
ESTABLECIDAS EN LOS DECRETOS N° 1.187/12 “PAGO DE
HABERES MEDIANTE EL BANCO DE LA NACIÓN ARGENTINA”, N°
1.188/12 “ADQUISICIÓN DE AUTOMOTORES”, N° 1.189/12
“ADQUISICIÓN DE COMBUSTIBLES Y LUBRICANTES A YPF S.A.”,
N° 1.190/12 “TELEFONÍA MÓVIL, RADIO Y TRANSFERENCIA DE
DATOS” Y N° 1.191/12 “PASAJES AÉREOS VÍA AEROLÍNEAS
ARGENTINAS S.A. Y AUSTRAL LÍNEAS AÉREAS CIELOS DEL SUR
S.A. Y OPTAR S.A.”.
-VERIFICAR QUE EL MINISTERIO, EN SU CARÁCTER DE
INVERSIÓN PÚBLICA COMITENTE DE LA OBRA DEL POLO CIENTÍFICO TECNOLÓGICO,
OBRAS RELEVANTES
MANTENGA LA DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA
PERFECTAMENTE IDENTIFICADA, DE TODAS LAS OPERACIONES
FINANCIERAS Y TÉCNICAS RELACIONADAS CON LA EJECUCIÓN
DE LA OBRA, ESPECIALMENTE REFERIDAS A INSPECCIONES
TÉCNICAS, MEDICIONES Y CERTIFICACIONES DE LOS
TRABAJOS, PAGO DE CERTIFICADOS, RECEPCIONES
PROVISORIA Y DEFINITIVA DE LA OBRA. -CONSTATAR QUE LA
CONFECCIÓN Y CONFORMIDAD POR PARTE DEL MINCYT DE LA
DOCUMENTACIÓN PROPIA DE LA OBRA – ÓRDENES DE
SERVICIO, ACTAS DE INSPECCIÓN DE OBRA, ACTAS DE
MEDICIÓN, CERTIFICADOS DE OBRA Y FACTURA DEL
CONTRATISTA – SEA PREVIA AL DESEMBOLSO.
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA -VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS ASPECTOS NORMADOS
EN MATERIA DEL PROGRAMA DE TRABAJO DE EVALUACIÓN DEL
CONTROL INTERNO PARA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA CON
ÉNFASIS EN LA ORGANIZACIÓN INFORMÁTICA, PLAN
ESTRATÉGICO INFORMÁTICO, POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS
INFORMÁTICOS Y SEGURIDAD INFORMÁTICA .
-PARTICIPAR EN LAS ACTIVIDADES DE CIERRE Y POST-CIERRE
CIERRE DE EJERCICIOS DEL EJERCICIO 2015 CON EL FIN DE CONSTATAR LA
RES. 152/95 SGN
EXISTENCIA, INTEGRIDAD Y RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS
EXPUESTOS EN LOS REGISTROS CONTABLES,
CORRESPONDIENTES A LOS FONDOS Y VALORES EN PODER DE
LAS TESORERÍAS.-VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS
DISPOSICIONES VIGENTES.
-EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSIÓN INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DEL MINCYT,
RES. 10/06 SGN
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA EMPLEADA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN, PARA
CONFECCIÓN DE LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO
2014.
Cuadro Nº 12 - Página 193 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-ene-15 30-sep-15
400
2
04-may-15 30-jun-15
240
1
02-ene-15
31-dic-15
500
1
02-ene-15 31-mar-15
212
1
02-ene-15
300
1
20-abr-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MCTIP
MCTIP
FONCYT
UAI-MCTIP
MCTIP
ADMINISTRACION DE
RECURSOS HUMANOS Y
LIQUIDACION DE SUELDOS
UAI-MCTIP
MCTIP
RENDICIÓN DE CUENTAS
AL RECAMBIO DE
AUTORIDADES
UAI-MCTIP
MCTIP
ADMINISTRACION DE
BIENES DE USO
UAI-MCTIP
MCTIP
DIRECCIÓN NACIONAL DE
RELACIONES
INTERNACIONALES (DNRI)
UAI-MCTIP
MCTIP
PLAN NACIONAL DE
CIENCIA, TECNOLOGÍA E
INNOVACIÓN PRODUCTIVA
2012/2015
UAI-MCTIP
MCTIP
FONARSEC
UAI-MCTIP
MCTIP
UAI-MD
MD
RÉGIMEN DE
INCOMPATIBILIDADES Y
CUMPLIMIENTO EFECTIVO
DE PRESTACIONES – CIRC.
01/03-SGN
CIERRE DE EJERCICIO ARA EFECTUAR LAS ACTIVIDADES DE CONTROL: INVENTARIOS,
UAI-MD
MD
EVALUAR LA CALIDAD DEL CONTROL INTERNO DEL PROCESO
DE ASIGNACIÓN, REMISIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS DE LAS
TRANSFERENCIAS EFECTUADAS EN EL MARCO DE LOS
PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA Y TECNOLÓGICA
DETALLADOS EN EL PÁRRAFO DEL ALCANCE.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA ORGANIZACIÓN, EN EL
MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES
EFICACES, A LOS FINES DE ASEGURAR SU CORRECCIÓN Y
APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE.
-CONSTATAR LA EXISTENCIA, INTEGRIDAD Y RAZONABILIDAD DE
LOS SALDOS EXPUESTOS EN LOS REGISTROS CONTABLES,
CORRESPONDIENTES A LOS FONDOS Y VALORES EN PODER DE
LAS ÁREAS PERTINENTES .
EVALUAR LA EXISTENCIA, INTEGRIDAD Y RAZONABILIDAD DE
LOS SALDOS EXPUESTOS EN LOS REGISTROS CONTABLES,
CORRESPONDIENTES A LOS BIENES DE USO EXISTENTES AL
31/12/14 EN EL POLO CIENTÍFICO TECNOLÓGICO.
EVALUAR LA APLICACIÓN DE LOS CRITERIOS DE EFICIENCIA Y
EFICACIA EN LA GESTIÓN DESARROLLADA POR LA DIRECCIÓN
NACIONAL DE RELACIONES INTERNACIONALES (DNRI) APLICADA
A LA EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES DESTINADAS A ARTICULAR
LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL COMO HERRAMIENTA
ESTRATÉGICA EN EL DISEÑO DE POLÍTICAS Y EN EL
DESARROLLO DE LA CIENCIA, LA TECNOLOGÍA Y LA INNOVACIÓN
PRODUCTIVA A NIVEL NACIONAL.
VERIFICAR EL GRADO DE IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN
NACIONAL DE CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN
PRODUCTIVA “ARGENTINA INNOVADORA 2020” DE
CONFORMIDAD CON LAS ETAPAS Y TAREAS PREVISTAS EN EL
DOCUMENTO ORIGINAL Y SUS ACTUALIZACIONES.
EVALUAR LA CALIDAD DEL CONTROL INTERNO DEL PROCESO
DE ASIGNACIÓN, REMISIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS DE LAS
TRANSFERENCIAS EFECTUADAS EN EL MARCO DE LOS
PROYECTOS QUE PROMUEVAN EL DESARROLLO DE NUEVAS
TECNOLOGÍAS, PROCESOS Y METODOLOGÍAS MÁS EFICIENTES
Y SUSTENTABLES PARA DETALLADOS EN EL PÁRRAFO DEL
ALCANCE.
-EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA APLICACIÓN DE LA
NORMATIVA REFERIDA A EQUILIBRIO FISCAL (DECRETO Nº
894/01, SUS MODIFICATORIAS Y COMPLEMENTARIAS, Y
DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº 104/01 Y NORMAS
COMPLEMENTARIAS).
ARQUEOS, ETC. RELACIONADOS CON EL CIERRE DE EJERCICIO
SEGURIDAD INFORMÁTICA - REALIZAR UNA EVALUACIÓN DE LA POLÍTICA DE SEGURIDAD DE
LA INFORMACIÓN IMPLEMENTADA POR EL EMGE, EMGFA, Y
EMGA, EN FUNCIÓN DE LOS LINEAMIENTOS GENERALES
ESTIPULADOS POR LA DISPOSICIÓN Nº 3/13 (ONTI)
Cuadro Nº 12 - Página 194 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-oct-15
31-dic-15
400
1
02-mar-15
30-jun-15
250
1
01-oct-15
31-dic-15
200
1
01-jul-15
30-oct-15
400
1
01-jul-15
30-nov-15
400
1
02-ene-15 30-sep-15
300
1
02-ene-15
30-jun-15
400
1
02-mar-15
30-jun-15
100
1
02-ene-15
27-feb-15
150
1
02-mar-15
31-jul-15
600
3
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
GESTIÒN DOCUMENTAL.
DIRECCCIÓN DE
DESPACHO MD
LEGALIDAD ADQ.
RELEVANTES ARA
UAI-MD
MD
LEGALIDAD ADQ.
RELEVANTES EMGE
UAI-MD
MD
LEGALIDAD ADQ.
RELEVANTES FA
UAI-MD
MD
LEGALIDAD ADQ.
RELEVANTES EMCO
UAI-MD
MD
CUMPLIM. DE O.C.
RELEVANTES ARA
UAI-MD
MD
CUMPLIM. DE O.C.
RELEVANTES EMGE
UAI-MD
MD
CUMPLIM. DE O.C.
RELEVANTES FA
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
CIERRE DE EJERCICIO
EMGE
CIERRE DE EJERCICIO FA
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO IMPERANTE EN EL
MINISTERIO DE DEFENSA RESPECTO A LA GESTIÓN DE OFICIOS
JUDICIALES
02-mar-15 29-may-15
300
1
AUDITORÍA DE LEGALIDAD Y FINANCIERA DE LOS PROCESOS
LLEVADOS A CABO EN UNIDADES OPERATIVAS DE COMPRAS DE
LA FUERZA
AUDITORÍA DE LEGALIDAD Y FINANCIERA DE LOS PROCESOS
LLEVADOS A CABO EN UNIDADES OPERATIVAS DE COMPRAS DE
LA FUERZA
AUDITORÍA DE LEGALIDAD Y FINANCIERA DE LOS PROCESOS
LLEVADOS A CABO EN UNIDADES OPERATIVAS DE COMPRAS DE
LA FUERZA
AUDITORÍA DE LEGALIDAD Y FINANCIERA DE LOS PROCESOS
LLEVADOS A CABO EN UNIDADES OPERATIVAS DE COMPRAS
DEL MINISTERIO DEDEFENSA
AUDITORÍA DE LA EJECUCIÓN DE CONTRATOS Y/O ÓRDENES DE
COMPRA DESDE SU CELEBRACIÓN O EMISIÓN, HASTA LA
EFECTIVA RECEPCIÓN DE LOS BIENES Y/O SERVICIOS
CORRESPONDIENTES
AUDITORÍA DE LA EJECUCIÓN DE CONTRATOS Y/O ÓRDENES DE
COMPRA DESDE SU CELEBRACIÓN O EMISIÓN, HASTA LA
EFECTIVA RECEPCIÓNDE LOS BIENES Y/O SERVICIOS
CORRESPONDIENTES
AUDITORÍA DE LA EJECUCIÓN DE CONTRATOS Y/O ÓRDENES DE
COMPRA DESDE SU CELEBRACIÓN O EMISIÓN, HASTA LA
EFECTIVA RECEPCIÓN DE LOS BIENES Y/O SERVICIOS
CORRESPONDIENTES
EFECTUAR LAS ACTIVIDADES DE CONTROL: INVENTARIOS,
ARQUEOS, ETC. RELACIONADOS CON EL CIERRE DE EJERCICIO
02-mar-15 30-nov-15
1715
5
02-mar-15 30-nov-15
2250
5
02-mar-15
30-dic-15
2060
6
04-may-15 30-oct-15
495
2
EFECTUAR LAS ACTIVIDADES DE CONTROL: INVENTARIOS,
ARQUEOS, ETC. RELACIONADOS CON EL CIERRE DE EJERCICIO
CIERRE DE EJERCICIO DEF EFECTUAR LAS ACTIVIDADES DE CONTROL: INVENTARIOS,
ARQUEOS, ETC. RELACIONADOS CON EL CIERRE DE EJERCICIO
CUENTA DE INVERSION ARA EN EL MARCO DEL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR Nº 2/01
SIGEN, CABE A LA UAI LA RESPONSABILIDAD DE REALIZAR UNA
AUDITORÍA DE LA INOFORMACIÓN PRESENTADA EN CUADROS,
PLANILLAS Y ANEXOS REQUERIDOS POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA EN RELACIÓN A LA CUENTA DE INVERSIÓN
EN EL MARCO DEL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR Nº 2/01
CUENTA DE INVERSION
SIGEN, CABE A LA UAI LA RESPONSABILIDAD DE REALIZAR UNA
EMGE
AUDITORÍA DE LAINOFORMACIÓN PRESENTADA EN CUADROS,
PLANILLAS Y ANEXOS REQUERIDOS POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA EN RELACIÓN A LA CUENTA DEINVERSIÓN
CUENTA DE INVERSION FA EN EL MARCO DEL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR Nº 2/01
SIGEN, CABE A LA UAI LA RESPONSABILIDAD DE REALIZAR UNA
AUDITORÍA DE LAINOFORMACIÓN PRESENTADA EN CUADROS,
PLANILLAS Y ANEXOS REQUERIDOS POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA EN RELACIÓN A LA CUENTA DEINVERSIÓN
Cuadro Nº 12 - Página 195 de 365
01-abr-15
30-dic-15
1201
3
02-mar-15
30-dic-15
902
2
01-abr-15
30-dic-15
902
2
02-ene-15
27-feb-15
150
1
02-ene-15
27-feb-15
150
1
02-ene-15
27-feb-15
190
1
02-ene-15
30-abr-15
800
1
02-ene-15
30-abr-15
800
1
02-ene-15
30-abr-15
840
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MD
MD
CUENTA DE INVERSION DEF EN EL MARCO DEL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR Nº 2/01
UAI-MD
MD
CIERRE DE EJERCICIO
EMCO
CIERRE DE EJERCICIO
CITEDEF
CUENTA DE INVERSIÒN
EMCO
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
CUENTA DE INVERSIÒN
CITEDEF
UAI-MD
MD
CIRC.1-03 SGN
INCOMPATIBILIDADES
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
SANIDAD AUDITORIA
PRESTACIONAL
SEGURIDAD E HIGIENE
UAI-MD
MD
LEGALIDAD ADQ.
RELEVANTES DEF
UAI-MD
MD
CUMPLIM. O.C. RELEVANTE
EMCO
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
EJECUCION DEL SINVICA EMCO
LEGALIDAD ADQ.
RELEVANTES DGSLD
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-ene-15
30-abr-15
700
1
02-ene-15
27-feb-15
159
1
EFECTUAR LAS ACTIVIDADES DE CONTROL: INVENTARIOS,
ARQUEOS, ETC. RELACIONADOS CON EL CIERRE DE EJERCICIO
02-ene-15
27-feb-15
50
1
EN EL MARCO DEL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR Nº 2/01
SIGEN, CABE A LA UAI LA RESPONSABILIDAD DE REALIZAR UNA
AUDITORÍA DE LAINFORMACIÓN PRESENTADA EN CUADROS,
PLANILLAS Y ANEXOS REQUERIDOS POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA EN RELACIÓN A LA CUENTA DEINVERSIÓN
EN EL MARCO DEL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR Nº 2/01
SIGEN, CABE A LA UAI LA RESPONSABILIDAD DE REALIZAR UNA
AUDITORÍA DE LAINOFORMACIÓN PRESENTADA EN CUADROS,
PLANILLAS Y ANEXOS REQUERIDOS POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA EN RELACIÓN A LA CUENTA DEINVERSIÓN
CITEDEF
EN EL MARCO DEL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR Nº 1/03
SIGEN, CABE A LA UAI LA RESPONSABILIDAD DE REALIZAR UNA
AUDITORÍA DE LOS SIGUIENTES ASPECTOS:A)
INCOMPATIBILIDADES (DECRETO Nº 894/01 Y
MODIFICATORIAS)B) CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
PRESTACIONES DE PERSONAL (DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº
104/01 Y NORMAS COMPEMENTARIAS)
EVALUAR LA CALIDAD PRESTACIONAL DE DISTINTAS AREAS DE
CENTROS ASISTENCIALES.
02-ene-15
30-abr-15
400
1
02-ene-15
30-abr-15
260
1
01-oct-15
30-nov-15
100
1
02-mar-15
30-dic-15
1106
2
01-abr-15
30-jun-15
500
1
04-may-15 30-nov-15
900
3
01-sep-15
30-dic-15
422
1
03-ago-15 30-nov-15
280
1
2000
6
SIGEN, CABE A LA UAI LA RESPONSABILIDAD DE REALIZAR UNA
AUDITORÍA DE LAINOFORMACIÓN PRESENTADA EN CUADROS,
PLANILLAS Y ANEXOS REQUERIDOS POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA EN RELACIÓN A LA CUENTA DEINVERSIÓN
EFECTUAR LAS ACTIVIDADES DE CONTROL: INVENTARIOS,
ARQUEOS, ETC. RELACIONADOS CON EL CIERRE DE EJERCICIO
EVALUAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
ESPECÍFICA ESTABLECIDA A NIVEL NACIONAL, PROVINCIAL O
MUNICIPAL EN EL SERVICIO DE HIDROGRAFÍA NAVAL,
DEPENDIENTE DEL MINISTERIO DE DEFENSA.
AUDITORÍA DE LEGALIDAD Y FINANCIERA DE LOS PROCESOS
LLEVADOS A CABO EN UNIDADES OPERATIVAS DE COMPRAS
DEL MINISTERIO DEDEFENSA
AUDITORÍA DE LA EJECUCIÓN DE CONTRATOS Y/O ÓRDENES DE
COMPRA DESDE SU CELEBRACIÓN O EMISIÓN, HASTA LA
EFECTIVA RECEPCIÓNDE LOS BIENES Y/O SERVICIOS
CORRESPONDIENTES
ANÁLISIS DEL GRADO DE AVANCE DE LA EJECUCIÓN DEL
SISTEMA NACIONAL DE VIGILANCIA Y CONTROL AEROESPACIAL.
AUDITORÍA DE LEGALIDAD Y FINANCIERA DE LOS PROCESOS
LLEVADOS A CABO EN UNIDADES OPERATIVAS DE COMPRAS
DEL MINISTERIO DEDEFENSA
Cuadro Nº 12 - Página 196 de 365
02-mar-15
30-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MD
MD
CUMPLIM. OC RELEVANTES AUDITORÍA DE LA EJECUCIÓN DE CONTRATOS Y/O ÓRDENES DE
COMPRA DESDE SU CELEBRACIÓN O EMISIÓN, HASTA LA
DEF-CITEDEF
EFECTIVA RECEPCIÓN DE LOS BIENES Y/O SERVICIOS
CORRESPONDIENTES
CUMPLIM. OC RELEVANTES AUDITORÍA DE LA EJECUCIÓN DE CONTRATOS Y/O ÓRDENES DE
COMPRA DESDE SU CELEBRACIÓN O EMISIÓN, HASTA LA
DGSLD
EFECTIVA RECEPCIÓN DE LOS BIENES Y/O SERVICIOS
CORRESPONDIENTES
AUDITORÍA DE LEGALIDAD Y DE EJECUCIÒN DE ACTOS
COMPRA INFORMATICA
CONTRACTUALES CUYO OBJETO SEA PROVEER EQUIPAMIENTO
EMGE
INFORMÁTICO
SISTEMA DE INFORMACIÒN EVALUAR EL CI IMPERANTE EN EL CICLO DE VIDA DEL SISTEMA
DE INFORMACIÒN LOGÌSTICO DEL EMGFA.
LOGÌSTICO (SIL)
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
MODERNIZACIÓN
HELICÓPTERO AGUSTA
SEA KING - ARA
UAI-MD
MD
MODERNIZACIÓN DEL
SISTEMA DE
COMUNICACIONES E
INFORMÁTICA - FA
UAI-MD
MD
PECOMP
UAI-MD
MD
ARMAMENTO LIGERO ARA
EVALUAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
ESPECÍFICA ESTABLECIDA A NIVEL NACIONAL, PROVINCIAL O
MUNICIPAL DE LAS DISTINTAS UNIDADES DEL EMGE
(TINTORERÍA -GUARNICIÓN BUENOS AIRES- Y SASTRERÍA
MILITAR.
EFECTUAR LAS ACTIVIDADES DE CONTROL: INVENTARIOS,
CIERRE DE EJERCICIO
ARQUEOS, ETC. RELACIONADOS CON EL CIERRE DE
DGSLD
EJERCICIO
EN EL MARCO DEL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR Nº 2/01
CUENTA DE INVERSIÓN
SIGEN, CABE A LA UAI LA RESPONSABILIDAD DE REALIZAR UNA
DGSLD
AUDITORÍA DE LA INOFORMACIÓN PRESENTADA EN CUADROS,
PLANILLAS Y ANEXOS REQUERIDOS POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA EN RELACIÓN A LA CUENTA DEINVERSIÓN
MANTENIMIEN CAPACIDAD ANALISIS Y EVALUACIÒN DE LA EJECUCIÒN DEL PROGRAMA DE
REPARACIÒN DEL ROMPEHIELOS "ALTE. IRIZAR"
OPERACIONAL (ARA)
AMBIENTAL
REPARACIÓN IRIZAR
MODERNIZACIÓN VC TAM EMGE
AUDITORÍA DE RESULTADOS DEL PROYECTO DE
MODERNIZACIÒN DE LOS VC TAM PARA EL MEJORAMIENTO DE
LA SUBCAPACIDAD POTENCIA DE FUEGO BLINDADA,
INCLUIDO EN EL BANCO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
MILITARES (“BIM” Y "BAPIM") DEL EMGE.
AUDITORÍA DE RESULTADOS DEL PROYECTO DE
MODERNIZACIÒN DEL SISTEMA DE HELICOPTERO AGUSTA SEA
KING PH ANTARTICO, INCLUIDO EN EL BANCO DE PROYECTOS
DE INVERSIÒN MILITAR ("BAPIN") DE ARA
AUDITORÍA DE RESULTADOS DEL PROYECTO DE
MODERNIZACIÒN DEL SISTEMA DE COMUNICACIONES E
INFORMATICA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA SUBCAPACIDAD
DE COMUNICACIONES DE NIVEL TÀCTICO, INCLUIDO EN EL
BANCO DE PROYECTOS DE INVERSIÒN MILITAR ("BIM") DE
EMGFA
EVALUAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE EN LA EJECUCIÒN
DEL PLAN DE EQUIPAMIENTO CONJUNTO PARA OPERACIONES
MILITARES DE PAZ
EVALUAR EL CONTROL INTERNO RELACIONADO CON LA
CUSTODIA DEL ARMAMENTO LIGERO
Cuadro Nº 12 - Página 197 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-abr-15
31-ago-15
425
1
01-abr-15
30-dic-15
902
2
04-may-15
31-jul-15
350
1
03-ago-15 30-sep-15
400
1
01-jun-15
30-sep-15
500
2
02-ene-15
27-feb-15
240
1
02-ene-15
30-abr-15
500
1
02-mar-15
31-jul-15
800
1
700
1
04-may-15 30-sep-15
01-jul-15
30-nov-15
650
1
02-mar-15
30-jul-15
600
1
01-jun-15
30-oct-15
280
1
01-jul-15
30-nov-15
600
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MD
MD
ARMAMENTO LIGERO EMGE EVALUAR EL CONTROL INTERNO RELACIONADO CON LA
UAI-MD
MD
CUSTODIA DEL ARMAMENTO
EVALUAR EL CONTROL INTERNO RELACIONADO CON LA
CUSTODIA DEL ARMAMENTO
UAI-MD
MD
UAI-MD
MD
CIENCIA Y TECNOLOGIA PIDDEF
UAI-MD
MD
POLVORINES EMGE
UAI-MD
MD
POLVORINES EMGA
UAI-MD
MD
POLVORINES EMGFA
UAI-MD
MD
DIQUE DE CARENA - BNPB
UAI-MD
MD
CONSTRUCCIÓN
POLVORÍN - EMGE
UAI-MDS
MDS
*ACCIONES DE
PROMOCIÓN Y
PROTECCIÓN SOCIAL
UAI-MDS
MDS
*CONTROL DE EJECUCION
PRESUPUESTARIA
UAI-MDS
MDS
PENSIONES NO
CONTRIBUTIVAS
UAI-MDS
MDS
ATENCIÓN Y DESARROLLO
DE POBLACIONES
INDIGENAS
ARMAMENTO LIGERO
EMGFA
EDUCACION IESE
EVALUAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE DE LOS
PRINCIPALES PROCESOS DEL ORGANISMO, CON EL OBJETIVO
DE PROFUNDIZAR EL ANÁLISIS DE LOS RIESGOS Y LA
SUFICIENCIA Y ADECUACIÓN DE LOS CONTROLES
IMPLEMENTADOS.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE EN LA EJECUCIÒN
DE UN PROYECTO DEL PROGRAMA DE INVESTIGACIÒN Y
DESARROLLO PARA LA DEFENSA (PIDDEF)
EVALUAR EL CONTROL INTERNO RELACIONADO CON LA
GESTIÒN DE POLVORINES EN EL ESTADO MAYOR GENERAL DEL
EJÈRCITO.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO RELACIONADO CON LA
GESTIÒN DE POLVORINES EN EL ESTADO MAYOR GENERAL DE
LA ARMADA.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO RELACIONADO CON LA
GESTIÒN DE POLVORINES EN EL ESTADO MAYOR GENERAL DE
LA FUERZA AÈREA.
ANÀLISIS Y EVALUACIÒN DEL CONTROL INTERNO DEL
PROYECTO DE RECUPERACIÒN DEL DIQUE DE CARENA Nº 2 EN
LA BASE DE PUERTO BELGRANO (BA).
ANÀLISIS Y EVALUACIÒN DEL CONTROL INTERNO DEL
PROYECTO DE CONSTRUCCIÒN DE UN POLVORÌN TIPO 8 EN LA
GUARNICIÒN MILITAR MERCEDES (CORRIENTES)
EVALUAR EL NIVEL DE ECONOMICIDAD, EFICIENCIA Y EFICACIA
EN EL DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD, COMO ASIMISMO, LOS
DETALLES NORMATIVOS, OPERATIVOS, SOCIALES,
CONTABLES Y ADMINISTRATIVOS.
ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE METAS Y
POLÍTICAS PRESUPUESTARIAS VERIFICANDO QUE LAS
EROGACIONES HAYAN SIDO CORRECTAMENTE ASIGNADAS
CONFORME EL CRÉDITO AUTORIZADO POR LA LEY DE
PRESUPUESTO Y SUS NORMAS COMPLEMENTARIAS.
VERIFICAR LOS CURSOS DE ACCIÓN APLICADOS RESPECTO DE
LAS NORMAS LEGALES Y REGLAMENTARIAS A FIN DE
PROPORCIONAR EL OTORGAMIENTO DE LAS PENSIONES NO
CONTRIBUTIVAS Y DE LAS EMERGENTES DE LEYES
ESPECIALES, EN ORDEN A LAS ACTIVIDADES DE
COORDINACIÓN, SUPERVISIÓN Y ADMINISTRACIÓN DEL
PROGRAMA Y ATENCIÓN A LOS SOLICITANTES.
VERIFICAR LA IMPLEMENTACIÓN DE LOS PROYECTOS
ORIENTADOS A MEJORAR LA INFRAESTRUCTURA COMUNITARIA
Y LAS ACTIVIDADES PRODUCTIVAS Y ARTESANALES
.VERIFICAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL RELEVAMIENTO DE
TIERRAS EN EL PAÍS, EN EL MARCO DEL RELEVAMIENTO
TERRITORIAL DE LAS COMUNIDADES INDÍGENAS.
Cuadro Nº 12 - Página 198 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
04-may-15 30-sep-15
650
1
01-abr-15
30-nov-15
590
1
04-may-15 30-sep-15
380
1
02-mar-15 31-mar-15
130
1
04-may-15 30-sep-15
700
1
30-nov-15
600
1
02-mar-15 29-may-15
500
1
30-nov-15
400
1
04-may-15 30-sep-15
300
1
01-jul-15
01-jul-15
02-feb-15
30-nov-15
2123
2
01-oct-15
30-nov-15
860
1
02-feb-15
31-ago-15
1189
2
01-jun-15
31-jul-15
1039
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MDS
MDS
DESARROLLO Y FOMENTO
DEL DEP. SOCIAL, ALTO
RENDIMIENTO, ASIST.
MÉDICO DEPORTIVA Y
CONTROL ANTIDOPING
UAI-MDS
MDS
UAI-MDS
MDS
PROGRAMA DEL INGRESO
SOCIAL CON TRABAJO
CAPACITACION,
FORTALECIMIENTO Y
ASISTENCIA TÉCNICA.
UAI-MDS
MDS
UAI-MDS
MDS
UAI-MDS
MDS
UAI-MDS
MDS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
821
1
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS FIJADOS EN
EL PROGRAMA, QUE DISPONE DE FONDOS PARA EL
DESARROLLO DEL DEPORTE DE ALTO RENDIMIENTO,
ASISTENCIA MÉDICO DEPORTIVA Y CONTROL ANTIDÓPING.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES DE
PROMOCIÓN, RECREACIÓN Y FORMACIÓN DEPORTIVA DIRIGIDA
A LOS SECTORES DE MAYOR VULNERABILIDAD SOCIAL.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS FIJADOS EN
EL PROGRAMA.
01-abr-15 29-may-15
31-ago-15
1169
1
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS FIJADOS EN
EL PROGRAMA EN PROCESOS DE CAPACITACIÓN Y ASISTENCIA
01-abr-15 29-may-15
919
1
02-mar-15 30-sep-15
3039
2
04-may-15 30-oct-15
2039
2
03-ago-15 30-sep-15
260
1
1400
1
TÉCNICA A ORGANIZACIONES COMUNITARIAS. VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS FIJADOS PARA LOS
CENTROS DE INTEGRADORES COMUNITARIOS CONSISTENTES
EN GENERAR DIMENSIONES DE PARTICIPACIÓN SOCIAL PARA
ENCONTRAR SOLUCIONES COLECTIVAS A TRAVÉS DE UN
ABORDAJE SOCIAL Y SANITARIO DE LA PERSONA, LA FAMILIA Y
LA COMUNIDAD VULNERABLE MEDIANTE INTERNVENCIONES
CONCRETAS.
SEGURIDAD ALIMENTARIA VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DEL
PROGRAMA RELACIONADOS CON EL GRADO DE EFICIENCIA,
EFICACIA Y ECONOMÍA DE LAS ACCIONES, ORIENTADAS HACIA
LA SATISFACCIÓN DE LAS NECESIDADES DE LA POBLACIÓN EN
CONDICIONES DE VULNERABILIDAD Y EN RIESGO DE
SUBSISTENCIA, Y MATERIALIZADAS A TRAVÉS DE LA
ASISTENCIA ALIMENTARIA FEDERAL Y FOCALIZADA; EL
COMPLEMENTO ALIMENTARIO; LA ASISTENCIA AL PROHUERTA;
COMEDORES ESCOLARES; COMEDORES INFANTILES Y DE
ORGANIZACIONES SOCIALES.
PROMOCIÓN DEL EMPLEO VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS FIJADOS EN
SOCIAL, ECONOMÍA SOCIAL EL PLAN, QUE FINANCIA A TRAVÉS DEL APOYO ECONÓMICO Y
EL MICROCRÉDITO, A PROYECTOS PRODUCTIVOS,
Y DESARROLLO LOCAL
EMPRENDIMIENTOS, CADENAS PRODUCTIVAS Y SERVICIOS A LA
PRODUCCIÓN.
RELEVAR EL CIRCUITO RELATIVO A LAS TRANSFERENCIAS Y
SUBSIDIOS Y
SUBSIDIOS CON CARGO AL PRESUPUESTO.
TRANSFERENCIAS
CONTEMPLAR LOS CONTENIDOS DEL INSTRUCTIVO DE
CONTRATACIONES
TRABAJO N° 3 - PROGRAMA DE VERIFICACIÓN DEL PROCESO
SIGNIFICATIVAS
DE COMPRAS Y CONTRATACIONES (CIRCULAR N° 2/11
SGN).VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA DE
PRECIOS TESTIGO Y DE COMPRE TRABAJO
ARGENTINO.EVALUAR INTEGRALMENTE LA GESTIÓN DE
CONTRATACIÓN, DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL
ENCUADRE LEGAL DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS
BIENES O SERVICIOS.
Cuadro Nº 12 - Página 199 de 365
01-jul-15
01-jul-15
31-ago-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MDS
MDS
NIÑEZ, ADOLESCENCIA Y
FAMILIA
UAI-MDS
MDS
UAI-MDS
MDS
UAI-MDS
MDS
UAI-MDS
MDS
UAI-MDS
MDS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DEL
PROGRAMA RELACIONADOS CON EL GRADO DE EFICIENCIA,
EFICACIA Y ECONOMÍA DE LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS QUE
TENGAN COMO FINALIDAD LA PROTECCIÓN INTEGRAL DE
DERECHOS DE NIÑAS, NIÑOS, ADOLESCENTES Y
FORTALECIMIENTO FAMILIAR.
CIERRE DE EJERCICIO 2014 CONSTATAR EL GRADO DE INTEGRIDAD, COHERENCIA Y
CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN CONTENIDA EN LOS
REGISTROS DEL ORGANISMO, COMO ASIMISMO EL GRADO DE
CUMPLIMIENTO DADO POR LOS DISTINTOS SERVICIOS
ADMINISTRATIVOS DE LAS NORMAS Y DISPOSICIONES
ESTABLECIDAS PARA EL CIERRE DE CUENTAS DEL AÑO.
CONSTATAR EL GRADO DE INTEGRIDAD, COHERENCIA Y
CUENTA DE INVERSIÓN
CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN CONTENIDA EN LOS
REGISTROS DEL ORGANISMO, COMO ASIMISMO EL GRADO DE
CUMPLIMIENTO DADO POR EL S.A.F. DE LAS NORMAS Y
DISPOSICIONES ESTABLECIDAS PARA LA CONFECCIÓN DE LA
CUENTA DE INVERSIÓN DEL ORGANISMO POR EL EJERCICIO
2014.
RELEVAR EL CUMPLIMIENTO DE LA GUÍA PARA AUDITORÍAS
AUDITORÍA AMBIENTAL
AMBIENTALES APROBADA POR RESOLUCIÓN N° 74/2014-SGN.
CIRCULAR N° 01/2003 SIGEN EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LO NORMADO POR LA
CIRCULAR Nº 1/03-SGN, RESPECTO A INCOMPATIBILIDADES
(DECRETO Nº 894/01 Y NORMAS MODIFICATORIAS) Y SOBRE EL
CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DEL
PERSONAL (DEC. ADM. Nº 104/01 Y NORMAS COMPLEMETARIAS),
EN EL ÁMBITO DEL MDS Y SENAF
EFECTUAR UN RELEVAMIENTO DEL CONTROL INTERNO DE LA
TECNOLOGÍA
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA.
INFORMATICA -
RESOLUCIÓN N° 48/2005
SIGEN
CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS
UAI-ME
ME
UAI-ME
ME
UAI-ME
ME
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS PAUTAS ESTABLECIDAS
POR LA NORMATIVA EN EL DESARROLLO DE LOS
PROCEDIMIENTOS DE COMPRAS PREVISTOS POR LA
JURISDICCIÓN, EN FUNCIÓN DE CRITERIOS DE EFICACIA,
EFICIENCIA Y ECONOMÍA
FINANCIAMIENTO EXTERNO RELEVAR Y EVALUAR LAS LÍNEAS DE ACCIÓN PREVISTAS POR
EL PROGRAMA DE APOYO A LA POLÍTICA DE MEJORAMIENTO DE
LA EQUIDAD EDUCATIVA- PROMEDU II, EN RELACIÓN CON LAS
ACTIVIDADES COMPROMETIDAS EN EL MARCO DEL PROYECTO.
BIBLIOTECA NACIONAL DE SERVICIO BIBLIOGRÁFICO Y PATRIMONIO BIBLIOGRÁFICO
ME
MAESTROS
FINES
UAI-ME
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DEL PROGRAMA DE
FINALIZACIÓN DE LA ESCOLARIDAD PRIMARIA Y/O SECUNDARIA.
Cuadro Nº 12 - Página 200 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
04-may-15 30-oct-15
1709
2
02-ene-15
27-feb-15
1740
3
02-ene-15
20-abr-15
2050
3
04-may-15
31-jul-15
946
1
01-sep-15
30-oct-15
525
2
01-sep-15
30-oct-15
331
2
03-ago-15 30-nov-15
575
1
01-abr-15
30-jun-15
560
1
01-jun-15
31-ago-15
258
1
01-jul-15
30-sep-15
850
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ME
ME
RECURSOS HUMANOS ME – EVALUAR LA GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS, VERIFICANDO
EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA EN LA MATERIA,
CIRCULAR Nº1/03-SGN
UAI-ME
ME
UAI-ME
ME
UAI-ME
ME
UAI-ME
ME
UAI-ME
ME
UAI-ME
ME
UAI-ME
ME
UAI-ME
ME
UAI-ME
ME
EFECTUAR UN SEGUIMIENTO DE LOS PROCEDIMIENTOS
IMPLEMENTADOS POR LA JURISDICCIÓN Y VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACIÓN EN RELACIÓN A
INCOMPATIBILIDADES Y PRESTACIÓN DE SERVICIOS.
PLANES DE MEJORA- INET EVALUAR LA APROBACIÓN Y EJECUCIÓN DE LOS PLANES DE
MEJORA PRESENTADOS POR LAS JURISDICCIONES
PROVINCIALES, PARA SU FINANCIAMIENTO POR EL INSTITUTO
NACIONAL DE EDUCACIÓN TECNOLÓGICA, A TRAVÉS DEL
FONDO NACIONAL PARA LA EDUCACIÓN TÉCNICOPROFESIONAL, A FIN DE IDENTIFICAR PLAZOS, DEMORAS Y
ACTIVIDADES DE CONTROL.
CUENTA DE INVERSION ME EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DEL MINISTERIO
DE EDUCACIÓN-SAF 330, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA
SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA
POR LA SECRETARIA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL
DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN
DEL EJERCICIO 2014.
CIERRE DE EJERCICIO ME VERIFICAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DEL EJERCICIO 2014 Y
LA CORRECTA APLICACIÓN DE LAS NORMAS QUE LO RIGEN
RELEVAR EL AMBIENTE EN LA ORGANIZACIÓN EN FUNCIÓN A LA
AMBIENTE, SEGURIDAD E
RESOLUCIÓN 74/14-SGN Y LA GUÍA PARA AUDITORÍAS
HIGIENE
AMBIENTALES Y EVALUAR LA EFICACIA DE LAS MEDIDAS
IMPLEMENTADAS EN LOS DISTINTOS EDIFICIOS QUE INTEGRAN
EL MINISTERIO DE EDUCACIÓN VINCULADAS CON LA
SEGURIDAD E HIGIENE
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DEL CIRCUITO
RECURSOS HUMANOS
CORRESPONDIENTE AL CORRIMIENTO DE GRADO DE ACUERDO
CORRIMIENTO DE GRADO
A LOS REQUISITOS DEFINIDOS POR EL SISTEMA NACIONAL DE
EMPLEO PÚBLICO.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS TÉRMINOS DE LA
RECURSOS HUMANOSCIRCUITO DE LIC. MÉDICAS CONTRATACIÓN CORRESPONDIENTE A LA LICITACIÓN PÚBLICA
32/13
CIERRE DE GESTIÓN 2011- CONTROLAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES
CORRESPONDIENTES AL CIERRE DE GESTIÓN, DE ACUERDO A
2015
LO ESTABLECIDO POR LA NORMATIVA.
EVALUAR LA CALIDAD DEL CONTROL INTERNO DEL PROCESO
SUBSIDIOS Y
DE ASIGNACIÓN, REMISIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS DE LAS
TRANSFERENCIAS
TRANSFERENCIAS/SUBSIDIOS DENUNCIADOS EN EL
PRESUPUESTO.
EVALUAR EL ESTADO DE AVANCE EN EL CUMPLIMIENTO DE LA
ACCIONES PARA
RESOLUCIÓN CFE N° 201/13 VINCULADA CON LA FORMACIÓN
DOCENTES- INFD
DOCENTE “PROGRAMA NUESTRA ESCUELA”. (2014-2016).
Cuadro Nº 12 - Página 201 de 365
03-ago-15 30-sep-15
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
579
1
01-abr-15
30-sep-15
1130
2
13-feb-15
20-abr-15
348
1
05-ene-15 30-ene-15
230
1
05-ene-15 31-mar-15
290
1
02-mar-15 29-may-15
243
1
01-abr-15 29-may-15
223
1
01-oct-15
30-nov-15
319
1
01-sep-15 30-nov-15
295
1
01-abr-15
530
1
30-jun-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ME
ME
FORTALECIMIENTO DE LA
EDUCACIÓN INICIAL Y
PRIMARIA
UAI-ME
ME
FORTALECIMIENTO DE
OTRAS MODALIDADES DE
LA EDUCACIÓN
UAI-ME
ME
ACCIONES PARA EL
MEJORAMIENTO DE LA
EDUCACIÓN SUPERIOR
UAI-MEYFP
MEYFP
UAI-MEYFP
MEYFP
UAI-MEYFP
MEYFP
UAI-MEYFP
MEYFP
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EN LAS JURISDICCIONES PROVINCIALES QUE
RESULTEN SELECCIONADAS, LA APLICACIÓN DE FONDOS Y LA
ENTREGA DE LOS BIENES DE ACUERDO CON LAS ACCIONES
IMPLEMENTADAS POR LA DIRECCIÓN NACIONAL DE GESTIÓN
EDUCATIVA Y DIRECCIÓN NACIONAL DE POLÍTICAS
SOCIOEDUCATIVAS RELACIONADAS CON EL NIVEL INICIAL Y
PRIMARIO.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LA INTERACCIÓN ENTRE LA
COORDINACIÓN DE LA RESPECTIVA MODALIDAD Y LOS
PROGRAMAS DEL MINISTERIO QUE TENGAN RELACIÓN CON LA
MISMA.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DEL PROCESO VINCULADO
CON LA ASIGNACIÓN, RECEPCIÓN Y RENDICIÓN DE ESTÍMULOS
ECONÓMICOS DESTINADOS A ESTUDIANTES DE CASAS DE
ALTOS ESTUDIOS, DESTINADOS A LA FINALIZACIÓN DE LOS
ESTUDIOS UNIVERSITARIOS.
SAF 357 Y UEPEX - TAREAS DETERMINAR AL CIERRE DEL EJERCICIO LAS REALES
EXISTENCIAS DE FONDOS, VALORES Y DOCUMENTACIÓN
CIERRE EJERCICIO
PENDIENTE DE RENDICIÓN EN LA TESORERÍA Y SU REFLEJO EN
EL SISTEMA DE INFORMACIÓN CONTABLE.REALIZAR LOS
RESPECTIVOS CORTES ADMINISTRATIVO-CONTABLES (CIERRE
DE LIBROS, DOCUMENTACIÓN, ACTOS
ADMINISTRATIVOS).EFECTUAR EL CORTE DE LOS ACTOS
ADMINISTRATIVOS QUE SE DICTARON EN LAS DISTINTAS
SECRETARÍAS, SUBSECRETARÍAS, DIR. NACIONALES Y DIR.
GRALES.OBSERVACIÓN Y EVALUACIÓN DE LOS
PROCEDIMIENTOS SOBRE LOS RECUENTOS FÍSICOS DE BIENES
DE CAMBIO Y DE USO REALIZADOS POR PERSONAL DE LA DGA
CON MOTIVO DEL CIERRE DE EJERCICIO.
OR (TGN) - TAREAS CIERRE DETERMINAR AL CIERRE DEL EJERCICIO LAS REALES
EXISTENCIAS DE FONDOS, VALORES Y DOCUMENTACIÓN
EJERCICIO
PENDIENTE DE RENDICIÓN EN LA TESORERÍA Y SU REFLEJO EN
EL SISTEMA DE INFORMACIÓN CONTABLE.REALIZAR LOS
RESPECTIVOS CORTES ADMINISTRATIVO-CONTABLES (CIERRE
DE LIBROS, DOCUMENTACIÓN, ACTOS ADMINISTRATIVOS).
REALIZAR LOS RESPECTIVOS CORTES ADMINISTRATIVOSAF 355 (ONCP)- TAREAS
CONTABLES (CIERRE DE LIBROS, DOCUMENTACIÓN, ACTOS
CIERRE EJERCICIO
ADMINISTRATIVOS).
SAF 356 (O A/C T) - TAREAS REALIZAR LOS RESPECTIVOS CORTES ADMINISTRATIVOCONTABLES (CIERRE DE LIBROS, DOCUMENTACIÓN, ACTOS
CIERRE EJERCICIO
ADMINISTRATIVOS).EFECTUAR EL CORTE DE LOS ACTOS
ADMINISTRATIVOS QUE SE DICTARON EN LAS DISTINTAS
SECRETARÍAS, SUBSECRETARÍAS, DIR. NACIONALES Y DIR.
GENERALES.
Cuadro Nº 12 - Página 202 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
04-may-15 30-jun-15
455
1
02-mar-15 29-may-15
630
1
02-mar-15 29-may-15
490
1
02-ene-15
27-feb-15
1000
1
02-ene-15
27-feb-15
235
1
02-ene-15
27-feb-15
110
1
02-ene-15
27-feb-15
40
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MEYFP
MEYFP
SAF 321 Y UEPEX - TAREAS
CIERRE EJERCICIO
UAI-MEYFP
MEYFP
SAF 357-CIRCULAR 01/03
SGN INCOMPATIBILIDADES
UAI-MEYFP
MEYFP
SAF 321-CIRCULAR 01/03
SGN INCOMPATIBILIDADES
UAI-MEYFP
MEYFP
UAI-MEYFP
MEYFP
SAF 357 Y UEPEX:
CUMPLIMIENTO INF P/CTA
INV
CGN-TGN-ONP:
CUMPLIMIENTO INF P/CTA
INV
UAI-MEYFP
MEYFP
UAI-MEYFP
MEYFP
UAI-MEYFP
MEYFP
SAF 321 Y UEPEX:
CUMPLIMIENTO INF P/CTA
INV
CGN-TGN-ONP REGISTR.SIDIF Y
REV.CTA.INVERSIÓN
SAF 357-P26 A6-COORD
INFORMÁTICA DE LA ADM
FRA-SH
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
27-feb-15
750
1
03-ago-15 30-sep-15
500
1
03-ago-15 30-sep-15
300
1
02-mar-15 20-abr-15
975
1
EVALUAR EL SOPORTE REGISTRAL, DOCUMENTAL Y EL
PROCESO PARA LA PRODUCCIÓN DE LA INFORMACIÓN
SUMINISTRADA EN LOS DISTINTOS CUADROS PRESENTADOS
PARA LA PREPARACIÓN DE LA CUENTA DE INVERSIÓN.
EXAMINAR LOS SOPORTES REGISTRALES Y DOCUMENTALES Y
EL PROCESO QUE COMPRENDE LA PREPARACIÓN Y
PRODUCCIÓN DE LA INFORMACIÓN A LA CUENTA DE INVERSIÓN.
02-mar-15 20-abr-15
250
1
02-mar-15 20-abr-15
425
1
VERIFICACIÓN EN EL SIDIF DE LA INFORMACIÓN DE LA CUENTA
DE INVERSIÓN, SU CONGRUENCIA CON LOS ACTUADOS EN EL
CORTE ADMINISTRATIVO-CONTABLE AL CIERRE, Y EL PROCESO
DE CONSOLIDACIÓN CONTABLE.
RELEVAR LAS ACCIONES LLEVADAS A CABO POR LA DIRECCIÓN
GENERAL DE SISTEMAS INFORMÁTICOS DE ADMINISTRACIÓN
FINANCIERA, DEPENDIENTE DE LA SUBSECRETARÍA DE
PRESUPUESTO DE LA SECRETARIA DE HACIENDA.
03-ago-15 30-sep-15
450
1
03-ago-15 30-sep-15
840
1
DETERMINAR AL CIERRE DEL EJERCICIO LAS REALES
EXISTENCIAS DE FONDOS, VALORES Y DOCUMENTACIÓN
PENDIENTE DE RENDICIÓN EN LA TESORERÍA Y SU REFLEJO EN
EL SISTEMA DE INFORMACIÓN CONTABLE.REALIZAR LOS
RESPECTIVOS CORTES ADMINISTRATIVO-CONTABLES (CIERRE
DE LIBROS, DOCUMENTACIÓN, ACTOS
ADMINISTRATIVOS).EFECTUAR EL CORTE DE LOS ACTOS
ADMINISTRATIVOS QUE SE DICTARON EN LAS DISTINTAS DIR.
NACIONALES Y DIR. GRALES.OBSERVACIÓN Y EVALUACIÓN DE
LOS PROCEDIMIENTOS SOBRE LOS RECUENTOS FÍSICOS DE
BIENES DE CAMBIO Y DE USO REALIZADOS POR PERSONAL DE
LA DGA CON MOTIVO DEL CIERRE DE EJERCICIO.
- INFORMAR ACERCA DE LOS RESULTADOS DE LA
VERIFICACION EFECTUADA SOBRE LA PRESENTACION DE LAS
DD JJ PREVISTAS EN EL ART 4TO DEL DEC 894/01 POR PARTE
DEL PERSONAL DE PLANTA Y CONTRATADO. - INFORMAR
ACERCA DE LOS RESULTADOS DE LA VERIFICACION
EFECTUADA SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LAS MEDIDAS
TENDIENTES A INTENSIFICAR EL CONTROL DEL CUMPLIMIENTO
DE LAS PRESTACIONES POR PARTE DEL PERSONAL.
- INFORMAR ACERCA DE LOS RESULTADOS DE LA
VERIFICACION EFECTUADA SOBRE LA PRESENTACION DE LAS
DD JJ PREVISTAS EN EL ART 4TO DEL DEC 894/01 POR PARTE
DEL PERSONAL DE PLANTA Y CONTRATADO. - INFORMAR
ACERCA DE LOS RESULTADOS DE LA VERIFICACION
EFECTUADA SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LAS MEDIDAS
TENDIENTES A INTENSIFICAR EL CONTROL DEL CUMPLIMIENTO
DE LAS PRESTACIONES DE SERVICIO POR PARTE DEL
PERSONAL.
EXAMINAR LOS SOPORTES REGISTRALES Y DOCUMENTALES Y
EL PROCESO QUE COMPRENDE LA PREPARACIÓN Y
PRODUCCIÓN DE LA INFORMACIÓN A LA CUENTA DE INVERSIÓN.
Cuadro Nº 12 - Página 203 de 365
02-ene-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MEYFP
MEYFP
SAF 355 (ONCP) CUMPL INF EXAMINAR LOS SOPORTES REGISTRALES Y DOCUMENTALES Y
P/CTA INV Y EJEC PPTO (EJ EL PROCESO QUE COMPRENDE LA PREPARACIÓN Y
PRODUCCIÓN DE LA INFORMACIÓN CORRESPONDIENTE A LA
CONJ CON CTA INV)
SAF 357 Y UEPEX-TAREAS
CIERRE-FINALIZ.
P.PRESIDENCIAL
SAF 321 Y UEPEX-TAREAS
CIERRE-FINALIZ.
P.PRESIDENCIAL
SAF 321 - ASES.JURÍDICO A)
SERVICIO JURÍDICO
UAI-MEYFP
MEYFP
UAI-MEYFP
MEYFP
UAI-MEYFP
MEYFP
UAI-MEYFP
MEYFP
SAF 357-GESTIÓN ADM D)
CONTABILIDAD
UAI-MEYFP
MEYFP
UAI-MEYFP
MEYFP
ONCP (SAF355)VERIF.CONTABLE
PROC.REESTR.DEUDA
(SIST.COORD.INFORMÁTICA
DE LA ONCP)
SAF 357-PRG18 ACT29FONDEAR-FONDO PARA EL
DESARROLLO ARGENTINOSPEYPD
UAI-MEYFP
MEYFP
SAF 357 P17 A1 D) OTROS DEF.P.COM.EXT- SC
UAI-MEYFP
MEYFP
SAF 357 UEPEX26A8PROFIP II BID 2754OC/AR
BID 1127 - SH
CUENTA DE INVERSIÓN.SISTEMATIZAR MACRO
OBSERVACIONES SOBRE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA A
PARTIR DE LOS REGISTROS DE LA EJECUCIÓN DEL
PRESUPUESTO Y DE LA INFORMACIÓN DIGITALIZADA DE LAS
TRANSACCIONES, PRIORITARIAMENTE TOMADAS DE SU
SISTEMA DE REGISTRACIÓN Y CONFRONTADA CON LA
INFORMACIÓN.
REALIZAR LOS RESPECTIVOS CORTES ADMINISTRATIVOCONTABLES (CIERRE DE LIBROS, DOCUMENTACIÓN, ACTOS
ADMINISTRATIVOS) AL CIERRE DEL PERIODO PRESIDENCIAL.
REALIZAR LOS RESPECTIVOS CORTES ADMINISTRATIVOCONTABLES (CIERRE DE LIBROS, DOCUMENTACIÓN, ACTOS
ADMINISTRATIVOS) AL CIERRE DEL PERIODO PRESIDENCIAL.
RECONOCER Y EXAMINAR LA CONFORMACIÓN ORGÁNICA DEL
SERVICIO JURÍDICO QUE ASISTE A LA ORGANIZACIÓN Y LOS
MECANISMOS INSTRUMENTADOS PARA SU FUNCIONAMIENTO,
EN LO RELATIVO A LA TAREA DE ASESORAMIENTO JURÍDICO Y A
LA REPRESENTACIÓN JUDICIAL DEL ORGANISMO.
RELEVAR LA ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LA
DIRECCIÓN DE CONTABILIDAD Y FINANZAS Y DE SUS
COORDINACIONES DEPENDIENTES, IDENTIFICANDO LAS
OPERATORIAS IMPLEMENTADAS PARA DAR CUMPLIMIENTO A
LAS ACCIONES DE SU COMPETENCIA, OBSERVANDO
ESPECIALMENTE EL AMBIENTE DE CONTROL INTERNO
IMPERANTE.
RELEVAR LAS ÁREAS QUE PRESTAN SERVICIO DE APOYO
INFORMÁTICO A LA ONCP, SU AJUSTE A LO ESTABLECIDO EN
LAS NORMAS DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN DICTADAS
POR LA ONTI Y LA SIGEN.
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS EN
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA DE CREACIÓN DEL FONDO,
EN PARTICULAR LO REFERIDO A LOS ASPECTOS OPERATIVOS
DE SU INSTRUMENTACIÓN, REGISTRACIÓN DE OPERACIONES Y
CONTROLES IMPLEMENTADOS.
RECONOCER Y EVALUAR LA ESTRUCTURA ORGANIZATIVA DE LA
DIRECCIÓN DE MONITOREO DEL COMERCIO EXTERIOR QUE
BRINDA APOYO A LAS DISTINTAS ÁREAS DE LA SECRETARÍA DE
COMERCIO, RELEVANDO PARA ELLO LOS PROCEDIMIENTOS Y
SISTEMAS INSTRUMENTADOS PARA LLEVAR ADELANTE LAS
FUNCIONES ASIGNADAS NORMATIVAMENTE.
RELEVAR LAS CARACTERÍSTICAS Y FINALIDADES DEL
PROYECTO Y EVALUAR LAS ACTIVIDADES DE CONTROL
EXISTENTES EN EL ÁMBITO ADMINISTRATIVO.
Cuadro Nº 12 - Página 204 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-mar-15 30-sep-15
295
1
01-dic-15
30-dic-15
400
1
01-dic-15
30-dic-15
200
1
04-may-15 30-jun-15
820
1
02-feb-15
30-abr-15
820
1
01-jun-15
31-jul-15
840
1
01-jul-15
31-ago-15
840
1
01-sep-15
30-oct-15
840
1
02-mar-15 29-may-15
840
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MEYFP
MEYFP
SAF 357-GESTIÓN ADM. A)
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-MI
MI
GESTIÓN INFORMÁTICA
UAI-MI
MI
CIRCULAR N° 1/03-SGN
(INCOMPATIBILIDADES)
UAI-MI
MI
SIDIF
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ANALIZAR Y EVALUAR LA ADECUACIÓN DE LOS TRÁMITES DE
CONTRATACIONES SIGNIFICATIVAS DE BIENES Y SERVICIOS
(POR SU IMPORTE O SU RELEVANCIA DENTRO DEL CONJUNTO)
GESTIONADOS EN LA JURISDICCIÓN, EN EL MARCO DEL
RÉGIMEN DE CONTRATACIONES DE LA ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA NACIONAL.
EL OBJETIVO DE ESTA UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA, PARA
EL EJERCICIO 2015, SE CORRESPONDE CON LA OBTENCIÓN DE
ELEMENTOS DE JUICIO VALIDOS PARA EMITIR UNA OPINIÓN
RESPECTO A LOS SIGUIENTES ASPECTOS:•CUMPLIMIENTO
DEL CUESTIONARIO DE CONTROL – QUE SERÁ COORDINADO
POR LA SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN – EN EL PRIMER
SEMESTRE DEL AÑO, RELATIVO A LA SITUACIÓN DEL CONTROL
INTERNO DE LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA, EN BASE A LOS
ASPECTOS CONTEMPLADOS EN LA RESOLUCIÓN Nº 48/05-SGN,
EL CUAL SE ENFOCARÁ EN LOS SIGUIENTES
TEMAS:•ORGANIZACIÓN INFORMÁTICA.•PLAN ESTRATÉGICO
INFORMÁTICO.•POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS
INFORMÁTICOS.•SEGURIDAD INFORMÁTICA.•AUDITORÍA
INTERNA DE SISTEMAS.•ANÁLISIS DEL INVENTARIO DEL
PARQUE INFORMÁTICO PERTENECIENTE AL MINISTERIO DEL
INTERIOR Y TRANSPORTE CENTRALIZADO.
ESTA UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA EFECTUARÁ UN
CONTROL ANUAL RESPECTO DE LA APLICACIÓN DEL DECRETO
N° 894/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS SOBRE EL PERSONAL
DEL ORGANISMO, TOMANDO COMO PERÍODO OBJETO DE
CONTROL, DESDE LA ÚLTIMA FECHA DEL CONTROL, ES DECIR,
EL 1/6/2014, HASTA EL 31/5/2015.
ESTA UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA CONTINÚA CON SU
LABOR DE CONTROL RESPECTO DEL SEGUIMIENTO DE LAS
ACTIVIDADES DEL SERVICIO ADMINISTRATIVO FINANCIERO CON
RELACIÓN A LOS PROCESOS DE EJECUCIÓN DE RECURSOS Y
GASTOS.ESTE PROYECTO DE AUDITORIA TIENE PREVISTO EL
CUMPLIMIENTO DE LOS SIGUIENTES
OBJETIVOS:1.SEGUIMIENTO DE LA REGISTRACIÓN DE LA
EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA.2.VERIFICACIÓN DEL GRADO
DE CONFIABILIDAD DEL PROCESO DE AUTORIZACIÓN DE
GASTOS Y ORDENACIÓN DE PAGOS.3.ANÁLISIS DE LA
GESTIÓN RESPECTO DE LA ADMINISTRACIÓN DEL FONDO
ROTATORIO ASIGNADO.4.CUMPLIMIENTO DE LA
PRESENTACIÓN EN TIEMPO Y FORMA DE LA INFORMACIÓN DE
LA EJECUCIÓN FÍSICA DEL PRESUPUESTO (METAS FÍSICAS Y
PRODUCCIONES BRUTAS)
Cuadro Nº 12 - Página 205 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-nov-15
30-dic-15
820
1
01-mar-15
31-dic-15
1450
3
01-may-15 30-jun-15
200
1
1250
3
01-may-15
31-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MI
MI
RECURSOS HUMANOS
UAI-MI
MI
PATRIMONIO
UAI-MI
MI
FONDO DE APORTES DEL
TESORO NACIONAL
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
PARA LLEVAR A CABO ESTE PROYECTO DE AUDITORÍA, ESTA
UNIDAD SE PLANTEÓ EL CUMPLIMIENTO DE LOS SIGUIENTES
OBJETIVOS:•CONTROL DE LOS ANTECEDENTES
CURRICULARES DE LOS CONTRATADOS, EN EL 1°
CUATRIMESTRE DEL AÑO 2015, EN EL MARCO DEL RÉGIMEN DEL
DECRETO N° 1184/01 Y RESOLUCIÓN SGP 048/02, EN FUNCIÓN
DE LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS EN DICHAS
NORMAS.•PROCEDENCIA DE LOS ACTOS ADMINISTRATIVOS
APROBATORIOS DE PROMOCIÓN DE GRADOS DEL RÉGIMEN DEL
SINEP, DURANTE EL PERÍODO 1/1/2014 AL 30/04/2015, EN EL
ÁMBITO DEL S.A.F. N° 325 – MINISTERIO DEL INTERIOR Y
TRANSPORTE.•VERIFICACIÓN DE LA VALIDEZ DE LAS
DESIGNACIONES EN EL ÁMBITO DE ESTE MINISTERIO EN EL
MISMO PERÍODO SEÑALADO EN EL PUNTO
ANTERIOR.•REGISTRO DEL PERSONAL ADSCRIPTO Y EN
COMISIÓN DE SERVICIOS, DENTRO Y FUERA DE LA
JURISDICCIÓN, AL 30/4/2015.
ESTA UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA EVALUARÁ LA GESTIÓN
PATRIMONIAL (INMUEBLES, BIENES DE USO Y BIENES DE
CONSUMO) DEL SERVICIO ADMINISTRATIVO FINANCIERO.
ESTA UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA HA EFECTUADO EL
SEGUIMIENTO DE LOS HALLAZGOS Y RECOMENDACIONES
FORMULADOS EN EJERCICIOS ANTERIORES, EN LO REFERENTE
A LAS TRAMITACIONES DEL PROGRAMA DEL FONDO DE
APORTES DEL TESORO NACIONAL. DICHA TAREA NO
SOLAMENTE, SE LIMITÓ A LA VERIFICACIÓN DE LOS MONTOS
EFECTIVAMENTE RECAUDADOS Y TRANSFERIDOS A LAS
PROVINCIAS, Y SU POSTERIOR REGISTRACIÓN, SINO QUE SE
EFECTUÓ UN RELEVAMIENTO INTEGRAL DEL CIRCUITO
ADMINISTRATIVO INHERENTE AL TRATAMIENTO DE LOS
DIVERSOS REQUERIMIENTOS DE A.T.N., EN EL ÁMBITO DE LA
SECRETARÍA DE PROVINCIAS Y LA SUBSECRETARÍA DE
COORDINACIÓN. EN TAL SENTIDO, EN EL TRANSCURSO DEL
EJERCICIO 2015, ESTA UNIDAD CONTINUARÁ ABOCADA AL
SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS
RECOMENDACIONES FORMULADAS, TOMANDO COMO BASE LAS
TRANSFERENCIAS EFECTUADAS DESDE 1/1/2015 AL 31/10/2015.
Cuadro Nº 12 - Página 206 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-abr-15
30-jun-15
750
1
01-sep-15
31-oct-15
650
1
01-nov-15
31-dic-15
700
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MI
MI
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-MI
MI
FORMULACIÓN
PRESUPUESTO
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
LOS OBJETIVOS DE AUDITORIA PARA ESTE PROYECTO SE
CENTRARÁN EN VERIFICAR EL ADECUADO RESPALDO
DOCUMENTAL DE LAS INCORPORACIONES DE BIENES O
CONTRATACIONES DE SERVICIOS PARA EL ORGANISMO, COMO
ASIMISMO LOS SOPORTES NORMATIVOS DE CADA
PROCEDIMIENTO (A TRAVÉS DE PRUEBAS DE CUMPLIMIENTO,
ANALIZANDO UNA MUESTRA DE EXPTES. DE
CONTRATACIONES), EN EL MARCO DEL RÉGIMEN DE COMPRAS
Y CONTRATACIONES APROBADO POR LOS DECRETOS N°
1023/01 Y 893/12.ASIMISMO, EN CADA UNO DE LOS INFORMES
SE INCORPORARÁ UNA OPINIÓN EXPLÍCITA CON RELACIÓN AL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA DE “PRECIOS TESTIGO” Y DE
“COMPRE TRABAJO ARGENTINO”, TAL COMO LO ESTABLECE
LOS LINEAMIENTOS PARA LA ELABORACIÓN DEL PRESENTE
PLANEAMIENTO, DEFINIDOS POR LA SINDICATURA GENERAL DE
LA NACIÓN.POR OTRA PARTE, SE INCORPORARÁ EN LOS
PROGRAMAS DE REVISIÓN, LA CONTINUACIÓN DEL CONTROL
DE LAS DISPOSICIONES DE DE LOS DECRETOS N° 1187/2012 –
PAGO DE HABERES MEDIANTE EL BANCO DE LA NACIÓN
ARGENTINA -, N° 1188/2012 – ADQUISICIÓN DE AUTOMOTORES -,
1189/2012 – ADQUISICIÓN DE COMBUSTIBLE Y LUBRICANTES A
YPF S.A. -, Y N° 1190/2012 – TELEFONÍA MÓVIL, RADIO Y
TRANSFERENCIA DE DATOS – Y N° 1191/2012 - PASAJES DE
AÉREOS
EL PRESUPUESTO ES UN INSTRUMENTO QUE DISPONE EL
SECTOR PÚBLICO PARA ASIGNAR RACIONALMENTE LOS
RECURSOS Y EJERCER EL CONTROL DE LA ADMINISTRACIÓN
ESTATAL.ESTO IMPLICA LA ASIGNACIÓN RACIONAL DE
RECURSOS A TRAVÉS DEL PRESUPUESTO COMO
INSTRUMENTO OPERATIVO, Y DE CONTROL DE LOS OBJETIVOS
MINISTERIALES, POR LO QUE, UNA VEZ QUE LA INFORMACIÓN
SEA PRESENTADA ANTE LA OFICINA NACIONAL DE
PRESUPUESTO, SE PREVÉ UN ANÁLISIS DE LA MISMA POR
PARTE DE ESTA UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA.
Cuadro Nº 12 - Página 207 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-jul-15
31-ago-15
700
1
01-sep-15
31-oct-15
400
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MI
MI
EJECUCIÓN DE ACTOS
ELECTORALES
UAI-MI
MI
SUMARIOS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ESTA UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA SE PLANTEA LOS
SIGUIENTES OBJETIVOS:•EVALUACIÓN DE LAS
TRAMITACIONES REFERIDAS A LAS TRANSFERENCIAS DE
FONDOS OTORGADAS POR ESTE MINISTERIO, CON MOTIVO DE
LOS COMICIOS NACIONALES REALIZADOS PARA LA ELECCIÓN
DE SENADORES Y DIPUTADOS NACIONALES.AL RESPECTO,
SE HA OBSERVADO QUE, COMO CONSECUENCIA DE LOS
MENCIONADOS COMICIOS NACIONALES, EL MINISTERIO DEL
INTERIOR Y TRANSPORTE OTORGA TRANSFERENCIAS A LAS
SIGUIENTES ENTIDADES:-PODER JUDICIAL DE LA NACIÓN
(CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, CÁMARA NACIONAL
ELECTORAL, JUSTICIA ELECTORAL).-FUERZAS DE
SEGURIDAD: FINANCIAMIENTO DEL OPERATIVO DE SEGURIDAD
DEL ACTO ELECTORAL.-AUTORIDADES DE MESA.PARTIDOS POLÍTICOS: LA LEY Nº 26.215 DETERMINA EL
OTORGAMIENTO DE APORTES POR CAMPAÑA ELECTORAL Y
PARA IMPRESIÓN DE BOLETAS.•VERIFICACIÓN DE LA
GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN NACIONAL ELECTORAL CON
RELACIÓN A LA ASIGNACIÓN DE LOS ESPACIOS PUBLICITARIOS
ELECTORALES EN LOS SERVICIOS DE COMUNICACIÓN
AUDIOVISUALES, EN EL MARCO DE LA CAMPAÑA PARA LAS
ELECCIONES INTERNAS ABIERTAS Y OBLIGATORIAS.LA
CAMPAÑA ELECTORAL DE LAS ELECCIONES PRIMARIAS SE
INICIA TREINTA (30) DÍAS ANTES DE LA FECHA DEL COMICIO. LA
PUBLICIDAD ELECTORAL AUDIOVISUAL PUEDE REALIZARSE
DESDE LOS VEINTE (20) DÍAS ANTERIORES A LA FECHA DE LAS
ELECCIONES PRIMARIAS. EN AMBOS CASOS FINALIZAN
CUARENTA Y OCHO (48) HORAS ANTES DEL INICIO DEL ACTO
ELECCIONARIO.LAS AGRUPACIONES POLÍTICAS Y SUS
LISTAS INTERNAS NO PUEDEN CONTRATAR EN FORMA
PRIVADA, PUBLICIDAD EN EMISORAS DE RADIODIFUSIÓN
TELEVISIVA O SONORA ABIERTA O POR SUSCRIPCIÓN PARA LAS
ELECCIONES PRIMARIASLA DIRECCIÓN NACIONAL
ELECTORAL DETERMINARÁ EL TIEMPO PARA ANUNCIOS
ELECTORALES PARA CADA CATEGORÍA DE CARGOS A ELEGIR,
QUE SE ADJUDICARÁ A CADA AGRUPACIÓN POLÍTICA QUE
OFICIALICE PRECANDIDATURAS O CANDIDATURAS.
EL OBJETIVO DE ESTE PROYECTO ES EVALUAR LA EFICACIA Y
EFICIENCIA DE LA GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN DE SUMARIOS,
TOMANDO COMO OBJETO DE CONTROL AQUELLAS
ACTUACIONES SUMARIALES CULMINADAS AL 30 DE
SEPTIEMBRE DE 2015.
Cuadro Nº 12 - Página 208 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-sep-15
31-dic-15
1080
1
01-oct-15
31-dic-15
720
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MI
MI
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-MI
MI
FONDO PARTIDARIO
PERMANENTE
UAI-MI
MI
CIRCULAR N° 1/03-SGN
(CERTIFICACIÓN DE
PRESTACIÓN DE
SERVICIOS)
UAI-MI
MI
CIERRE DEL EJERCICIO
UAI-MI
MI
LIQUIDACIÓN DE HABERES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
A PARTIR DE LO DISPUESTO POR LAS RESOLUCIÓN N° 10/2006SGN, LA SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN ESTABLECIÓ
QUE, DURANTE EL 1° CUATRIMESTRE DE CADA EJERCICIO, LAS
UNIDADES DE AUDITORÍA INTERNA EFECTÚEN EL CONTROL DE
LA INFORMACIÓN EXPUESTA EN LOS FORMULARIOS, CUADROS
Y ANEXOS QUE FORMAN PARTE DE LA CUENTA DE INVERSIÓN
DEL ORGANISMO AUDITADO. A TAL EFECTO, ESTA UNIDAD
ESTABLECE EL ALCANCE DE SU TAREA DE CONTROL, A FIN
DE OBTENER LOS ELEMENTOS DE JUICIOS VÁLIDOS Y
SUFICIENTES PARA EMITIR OPINIÓN RESPECTO DE LA
INFORMACIÓN RELACIONADA CON:•ESTADO DE MOVIMIENTO
DE FONDOS•DETALLE DE MOVIMIENTOS
BANCARIOS•DETALLE DE FONDOS DE TERCEROS
MONETARIOS•MOVIMIENTOS E INVENTARIO FINAL DE BIENES
DE CONSUMO•MOVIMIENTOS E INVENTARIO FINAL DE BIENES
DE USO•ESTADOS FINANCIEROS (FF 22)•METAS FÍSICAS Y
EJECUCIÓN DE OBRAS•DETALLE DE CAUSAS
JUDICIALES•FONDO FIDUCIARIOS
EL PROGRAMA 16 – FOMENTO E IMPULSO DEL SISTEMA
DEMOCRÁTICO FINANCIA LA ACTIVIDAD DE LOS PARTIDOS
POLÍTICOS (FONDO PARTIDARIO PERMANENTE), RAZÓN POR LA
CUAL, ESTA UNIDAD EVALUARÁ LA ADMINISTRACIÓN DEL
FONDO PARTIDARIO PERMANENTE - PROGRAMA
PRESUPUESTARIO 16 ACTIVIDAD 2 - A CARGO DE LA DIRECCION
NACIONAL ELECTORAL, VERIFICANDO LOS APORTES Y
CONTRIBUCIONES OTORGADOS A LOS PARTIDOS POLÍTICOS EN
ORDEN A LO ESTABLECIDO POR LA LEY N° 26.215.
EL OBJETIVO DE ESTE PROYECTO SE CENTRA EN EL CONTROL
RELACIONADO CON LA CERTIFICACIÓN DE LOS SERVICIOS
PRESTADOS DEL PERSONAL DE LAS DISTINTAS DEPENDENCIAS
DEL ORGANISMO. A TAL EFECTO, SE SELECCIONARÁ LA
LIQUIDACIÓN DE HABERES Y CONTRATOS DE UN MES
CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015.
EL OBJETIVO DE ESTE PROYECTO ES LA REALIZACIÓN DE LOS
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA PREVIOS Y POSTERIORES AL
CIERRE DEL EJERCICIO 2014 (31/12/2014), EN EL ÁMBITO DE LAS
DEPENDENCIAS ADMINISTRATIVAS QUE MANEJAN FONDOS Y
VALORES, Y SON RESPONSABLES DE LA ADMINISTRACIÓN DE
LOS RESPECTIVOS REGISTROS.
SE PREVÉ EL CUMPLIMIENTO DE LOS SIGUIENTES OBJETIVOS
RESPECTO DEL PRESENTE PROYECTO:•COMPROBACIÓN DE
LA COMUNICACIÓN DE LA INFORMACIÓN ACTUALIZADA PARA LA
LIQUIDACIÓN DE LOS SALARIOS, Y DEMÁS COMPENSACIONES U
DEDUCCIONES (ADICIONALES, SUPLEMENTOS, RETENCIÓN DE
IMPUESTO A LAS GANANCIAS, BONIFICACIONES E INCENTIVOS),
AL DEPARTAMENTO DE SUELDOS, DURANTE EL PRIMER
TRIMESTRE DEL AÑO 2015.•VERIFICACIÓN DE LA
INTEGRIDAD, EXACTITUD Y VALIDEZ DE LA INFORMACIÓN
EMITIDA POR EL SISTEMA LIQUIDADOR, DURANTE EL MES DE
FEBRERO DE 2015.
Cuadro Nº 12 - Página 209 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
20-abr-15
580
1
01-may-15 31-oct-15
1338
2
01-abr-15 31-may-15
400
1
01-ene-15
28-feb-15
831
1
01-ago-15 30-sep-15
780
1
01-ene-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MI
MI
EJECUCION DE
PRESTAMOS
INTERNACIONALES (FTE.
FIN. 22)
UAI-MI
MI
FONDO FIDUCIARIO DEL
SITEMA DE
INFRAESTRUCTURA DEL
TRANSPORTE - SISTEMA
DEL TRANSPORTE
AUTOMOTOR
UAI-MI
MI
PROYECTOS DE OBRAS DE
DRAGADO Y
REMODELACION DE
PUERTOS
UAI-MI
MI
PROYECTO DE
MODERNIZACIÓN
INTEGRAL DEL ARCHIVO
GENERAL DE LA NACIÓN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ESTA UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA SE PLANTEÓ COMO
OBJETIVO, LA EVALUACIÓN DE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA DE LA FTE. FIN. 22 CON LA
CORRESPONDIENTE REVISIÓN DOCUMENTAL DE LOS
GASTOS.CABE DESTACAR QUE, PARA LLEVAR A CABO ESTE
PROYECTO DE AUDITORÍA, ESTA UNIDAD DE AUDITORIA TIENE
PREVISTO FIJAR COMO FECHAS DE CORTE DE LAS
OPERACIONES A REVISAR, EL 30/4/2015, 31/7/2015 Y
30/9/2015.ASIMISMO, SE PREVÉ EL SEGUIMIENTO DE LAS
OBSERVACIONES VINCULADAS CON ESTA TEMÁTICA,
REGISTRADAS EN EL SISTEMA SISIO WEB II, TANTO DE
INFORMES ANTERIORES DE ESTA UNIDAD DE AUDITORÍA
INTERNA, DE SU SIMILAR DEL MINISTERIO DE PLANIFICACIÓN
FEDERAL, INVERSIÓN PÚBLICA Y SERVICIOS, COMO ASÍ
TAMBIÉN DE LA AUDITORIA GENERAL DE LA NACIÓN Y LA
SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN
RELEVAR EL CÁLCULO Y LA EFICACIA DE LA APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS QUE INTEGRAN EL SISTEMA INTEGRADO DEL
TRANSPORTE AUTOMOTOR (SISTAU), PREVISTO POR EL
DECRETO 652/02 Y SUS MODIFICATORIAS, DEL FONDO
FIDUCIARIO DEL SISTEMA DE INFRAESTRUCTURA DEL
TRANSPORTE, CREADO POR EL DECRETO 976/01, EN EL ÁMBITO
DE LA SECRETARÍA DE TRANSPORTE DEL MINISTERIO DEL
INTERIOR Y TRANSPORTE.
ESTA UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA SE PLANTEA COMO
OBJETIVO LA REALIZACIÓN DE UN RELEVAMIENTO DEL ESTADO
DE LAS OBRAS DE DRAGADO Y REMODELACIÓN DE PUERTOS,
VIGENTES AL 31/5/2015, DE MANERA TAL DE EVALUAR EL
GRADO DE AVANCE DE AQUELLAS MÁS RELEVANTES.
ESTA UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA SE PLANTEA COMO
OBJETIVO LA EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LAS
FINALIDADES PLANTEADAS PARA EL PROGRAMA BAJO
ANÁLISIS.AL RESPECTO, LAS TAREAS DE CONTROL SE
CENTRARÁN EN LAS OPERACIONES LLEVADAS A CABO POR LA
UNIDAD EJECUTORA, DESDE LA FECHA DE CORTE DE LA ÚLTIMA
REVISIÓN, ES DECIR 1/5/2014 HASTA EL 30/4/2015.
Cuadro Nº 12 - Página 210 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-abr-15
30-nov-15
1780
3
01-mar-15
30-jun-15
907
1
01-jun-15
30-sep-15
989
1
01-may-15 30-jun-15
730
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MI
MI
ESTA UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA SE PLANTEA LOS
PROCESOS DE
ADQUISICIÓN DE MATERIAL SIGUIENTES DOS OBJETIVOS:•CON REFERENCIA AL
CONTRATO APROBADO POR EL DECRETO N° 9/2013, SE
RODANTE FERROVIARIO
UAI-MI
MI
UAI-MI
MI
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
VERIFICARÁ EL CUMPLIMIENTO DE LAS ENTREGAS DE LAS
FORMACIONES ADQUIRIDAS PARA LA LÍNEA MITRE CON SUS
CORRESPONDIENTES PAGOS, ATENTO QUE EN EL AÑO 2014 SE
EVALUÓ EL TRÁMITE DE LA SUSCRIPCIÓN DEL CONTRATO Y SU
EJECUCIÓN RESPECTO DEL MATERIAL RODANTE PARA LA LÍNEA
SARMIENTO, IDENTIFICANDO PRODUCTOS E INDICADORES DE
GESTIÓN.•CON RELACIÓN AL CONTRATO APROBADO POR LA
DECISIÓN ADMINISTRATIVA N° 16/2014, SE LLEVARÁ A CABO LA
VERIFICACIÓN DEL TRÁMITE Y CUMPLIMIENTO DEL REFERIDO
CONTRATO, EN CUANTO A LOS REQUISITOS PREVIOS PARA LA
ENTREGA DEL MATERIAL RODANTE, Y FUNDAMENTALMENTE LA
INCORPORACIÓN Y PUESTA EN FUNCIONAMIENTO DE LAS
FORMACIONES ADQUIRIDAS, IDENTIFICANDO PRODUCTOS E
INDICADORES
CERTIFICAR LA INFORMACIÓN REFERIDA CON LA RENDICIÓN DE
RENDICIONES DE LAS
LOS FONDOS TRANSFERIDOS A FAVOR DE LAS EMPRESAS
TRANSFERENCIAS A
AEROLINEAS ARGENTINAS AEROLÍNEAS ARGENTINAS S.A. Y AUSTRAL LÍNEAS AÉREAS CIELOS DEL SUR S.A. Y EMPRESAS RELACIONADAS, CONFORME
S.A.
LOS TÉRMINOS ESTABLECIDOS POR LAS RESOLUCIONES DE LA
SECRETARÍA DE TRANSPORTE, EN CONCEPTO DE PAGO DE
HABERES, GASTOS CORRIENTES Y GASTOS DE CAPITAL.
ESTA UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA SE PLANTEA COMO
TRANSFERENCIAS DE LA
SECRETARÍA DE ASUNTOS OBJETIVO LA EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA SECRETARÍA
DE ASUNTOS MUNICIPALES, EN CUANTO AL OTORGAMIENTO Y
MUNICIPALES
EL CONTROL DE LAS RENDICIONES DE LAS TRANSFERENCIAS A
LOS MUNICIPIOS. A TAL EFECTO, SE LLEVARÁ A CABO EL
CONTROL RESPECTO DE LAS TRANSFERENCIAS APROBADAS
DURANTE EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1/7/2014 Y
30/4/2015.
INSTRUCCIÓN SUMARIOS - EVALUAR LA ORGANIZACIÓN INTERNA Y LA ACTIVIDAD
DESARROLLADA POR LA DIRECCIÓN NACIONAL DE SUMARIOS E
PTN
INVESTIGACIONES ADMINISTRATIVAS DE LA PROCURACION DEL
TESORO DE LA NACION TANTO EN LA TRAMITACIÓN DE
SUMARIOS DISCIPLINARIOS COMO EN SU TAREA DE AUDITOR
DE LA ACTIVIDAD SUMARIAL DE LAS OFICINAS DE SUMARIOS
DEL CUERPO DE ABOGADOS DEL ESTADO, A FIN DE
DETERMINAR EL GRADO DE ADECUACIÓN A LA NORMATIVA
LEGAL VIGENTE Y OBTENER UNA VISIÓN GLOBAL DE SU
FUNCIONAMIENTO.
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS Y
INFORMACIÓN A
SISTEMAS DE TRAMITACIÓN Y RESPUESTA DE OFICIOS
TERCEROS - OFICIOS JUDICIALES QUE REALIZA LA DIRECCIÓN NACIONAL DE
DNDA
DERECHO DE AUTOR
Cuadro Nº 12 - Página 211 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-jul-15
31-dic-15
1080
1
01-ene-15
31-dic-15
2520
12
01-may-15 31-ago-15
1040
1
02-mar-15 29-may-15
418
1
01-sep-15
508
1
31-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-ago-15 13-nov-15
446
1
16-feb-15
659
1
03-ago-15 27-nov-15
447
1
01-abr-15
24-jul-15
416
1
01-jul-15
06-nov-15
479
1
01-jun-15
25-sep-15
747
1
01-jun-15
25-sep-15
727
1
EVALUAR EL PROCESO DE REGISTRO DE RÚBRICAS DE LIBROS
SOCIETARIOS, CON EL OBJETO DE DETERMINAR EL GRADO DE
CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES ASIGNADAS.
02-mar-15
26-jun-15
587
1
EVALUAR EL PROCESO DE FISCALIZACIÓN Y CONTROL DE
ENTIDADES CIVILES, A FIN DE VERIFICAR EL GRADO DE
CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES ASIGNADAS
NORMATIVAMENTE.
04-may-15 28-ago-15
497
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MJYDH
MJYDH
PROTECCIÓN DE VÍCTIMAS EVALUAR LOS PROCESOS DE "RECEPCIÓN DE UN PEDIDO DE
CONTRA LAS VIOLENCIAS - INTERVENCIÓN" E "INTERVENCIÓN MEDIANTE EQUIPOS
MÓVILES" Y EFECTUAR EL SEGUIMIENTO DEL ESTADO ACTUAL
DNAGSV
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
DE LAS OBSERVACIONES FORMULADAS EN EL INFORME UAI
MJYDH NRO 52/2012, RESPECTO DEL FUNCIONAMIENTO DEL
PROGRAMA LAS VÍCTIMAS CONTRA LAS VIOLENCIAS.
EVALUAR EL PROCESO DE REGISTRO, DEPÓSITO, CUSTODIA Y,
REGISTRO DE ARMAS,
EXPLOSIVOS, ETC. - RENAR EN SU CASO, DESTRUCCIÓN DE ARMAS DECOMISADAS, A FIN
DE VERIFICAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS
FUNCIONES ASIGNADAS NORMATIVAMENTE.
REGISTRO NOMINATIVO Y EVALUAR EL PROCESO DE ANÁLISIS NOMINATIVO Y
DACTILOSCÓPICA DE ANTECEDENTES PENALES DE LA
DACTILOSCÓPICO - RNR
DIRECCIÓN NACIONAL DEL REGISTRO NACIONAL DEL
REINCIDENCIA, FOCALIZANDO EN EL DEPARTAMENTO DE
INFORMACIÓN DACTILOSCÓPICA, DEPENDIENTE DE LA
DIRECCIÓN DE INFORMACIÓN DE ANTECEDENTES.
EVALUAR LOS PROCESOS DE REGISTRO Y DENUNCIAS DEL
REGISTRO ÚNICO DE
REGISTRO ÚNICO DE DESARMADEROS DE AUTOMOTORES Y
DESARMADEROS ACTIVIDADES CONEXAS (RUDAC), A FIN DE DETERMINAR EL
DNRNPAYCP
GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES ASIGNADAS Y EL
AVANCE EN LA REGULARIZACIÓN DE LAS OBSERVACIONES
EXPUESTAS EN EL INFORME UAI N° 55/12.
EVALUAR EL PROCESO DE PREVENCIÓN DE LOS DELITOS DE
INFORMACIÓN A
LAVADO DE ACTIVOS Y DE FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
TERCEROS
IMPLEMENTADO EN LA DIRECCIÓN NACIONAL DE LOS
PROCEDIMIENTOS UIF REGISTROS NACIONALES DE LA PROPIEDAD AUTOMOTOR Y DE
DNRNPAYCP
CRÉDITOS PRENDARIOS (DNRNPAYCP), A FIN DE DETERMINAR
EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES
IMPUESTAS POR LA NORMATIVA VIGENTE Y VERIFICAR EL
AVANCE EN LA REGULARIZACIÓN DE LAS OBSERVACIONES
EXPUESTAS EN EL INFORME UAI Nº 23/13.
EVALUAR EL PROCESO DE FISCALIZACIÓN QUE LA DIRECCIÓN
FISCALIZACIÓN DE RRSS
NACIONAL EJERCE SOBRE LOS RRSS DE LA PROPIEDAD
AUTOMOTORES AUTOMOTOR, A FIN DE DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL
DNRNPAYCP
IMPACTO QUE EJERCE DENTRO DEL ESQUEMA DE CONTROL DE
LOS REGISTROS SECCIONALES EN CUMPLIMIENTO DE LAS
FUNCIONES ASIGNADAS.
EVALUAR EL PROCESO DE PRECALIFICACIÓN DE SOCIEDADES
REGISTRO SOCIEDADES
COMERCIALES, CON EL OBJETO DE DETERMINAR EL GRADO DE
COMERCIALES
CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES ASIGNADAS.
PRECALIFICACIÓN - IGJ
REGISTRO SOCIEDADES
COMERCIALES RÚBRICAS IGJ
REGISTRO ENTIDADES
CIVILES FISCALIZACIÓN IGJ
Cuadro Nº 12 - Página 212 de 365
17-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MJYDH
MJYDH
FISCALIZACIÓN BASES
ORG. REGISTRALES - IGJ
UAI-MJYDH
MJYDH
SISTEMA NACIONAL DE
ESTADÍSTICAS
JUDICIALES - DNPC
UAI-MJYDH
MJYDH
GESTIÓN DE REGISTROS
DE MEDIACIÓN DNMYMPRC
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
DIAGNOSTICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS
GENERALES ESTABLECIDOS EN LA LEY 25326 RELATIVOS A LA
PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES EN LA INSPECCIÓN
GENERAL DE JUSTICIA.
EVALUAR EL PROCESO DE ELABORACIÓN DE ESTADÍSTICAS, A
EFECTOS DE CONFORMAR EL SISTEMA NACIONAL DE
ESTADÍSTICAS JUDICIALES, A FIN DE DETERMINAR EL GRADO
DE CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES ASIGNADAS Y VERIFICAR
EL GRADO DE AVANCE EN LA REGULARIZACIÓN DE LAS
OBSERVACIONES EXPUESTAS EN EL INFORME UAI N° 20/12.
EVALUAR EL AVANCE ALCANZADO POR LA DIRECCIÓN
NACIONAL DE MEDIACIÓN Y MÉTODOS PARTICIPATIVOS DE
RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS EN LA IMPLEMENTACIÓN DE LOS
REGISTROS PREVISTOS EN EL ARTÍCULO 40 DE LA LEY 26,589.
EVALUAR EL PROCESO DE PLANIFICACIÓN Y COORDINACIÓN DE
PLANIFICACIÓN Y
COORD.DE TRATAMIENTOS TRATAMIENTOS VINCULADOS CON LA REINSERCIÓN SOCIAL DE
LOS INTERNOS, A FIN DE DETERMINAR EL GRADO DE
VINCULADOS CON LA
CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES ASIGNADAS Y EL AVANCE
REINSERCIÓN SOCIAL DE
EN LA REGULARIZACIÓN DE LAS OBSERVACIONES EXPUESTAS
LOS INTERNOS DNRS
EN EL INFORME UAI N° 64/12.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN QUE PRESENTA LA MESA
TRATA DE PERSONAS DE ENTRADAS DEL PROGRAMA NACIONAL DE RESCATE Y
SUBSECRETARÍA DE
ACOMPAÑAMIENTO A LAS PERSONAS DAMNIFICADAS POR EL
POLÍTICA CRIMINAL
DELITO DE TRATA, CON EL FIN DE ANALIZAR LA RAZONABILIDAD
DE LOS PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADOS, Y VERIFICAR EL
AVANCE EN LA REGULARIZACIÓN DE LAS OBSERVACIONES
EXPUESTAS EN EL INFORME UAI Nº 25/12 Y SU SEGUIMIENTO EN
EL INFORME UAI N° 81/13.
CONSTRUCCIÓN DE OBRA EFECTUAR UN ANÁLISIS DEL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LA
PLANIFICACIÓN FORMULADA EN MATERIA DE GESTIÓN DE
PÚBLICA - SPF - DNOYMP
OBRAS PENITENCIARIAS, ASÍ COMO TAMBIÉN LA REGULARIDAD
DE LOS PROCEDIMIENTOS LICITATORIOS DESARROLLADOS EN
SU CONSECUENCIA EN EL MARCO DE LA LEY Nº 13.064,
RELEVANDO PROCEDIMIENTOS Y TIEMPOS DE GESTIÓN
INSUMIDOS EN CADA UNA DE LAS ÁREAS INTERVINIENTES.
SEGUIMIENTO DE HALLAZGOS PENDIENTES.
REALIZAR UN RELEVAMIENTO ESTRUCTURAL DE LA DIRECCIÓN
PROMOCIÓN Y
NACIONAL DE PROMOCIÓN Y FORTALECIMIENTO DEL ACCESO A
FORTALECIMIENTO
LA JUSTICIA CON EL FIN DE ANALIZAR LA DEFINICIÓN Y
ACCESO A LA JUSTICIA ORGANIZACIÓN DE SUS ACTIVIDADES, DETECTAR EVENTUALES
DNPYFAJ
RIESGOS DE DUPLICIDAD CON LAS FUNCIONES ASIGNADAS A
OTRAS ÁREAS DE LA JURISDICCIÓN, Y VERIFICAR EL ACTUAL
ESTADO DE REGULARIZACIÓN DE LAS OBSERVACIONES
EXPUESTAS EN EL INFORME UAI Nº 88/13.
EVALUAR EL SUBPROCESO VESTIMENTA E HIGIENE DEL
VESTIMENTA E HIGIENE
INTERNO, ANALIZANDO EL SISTEMA DE ABASTECIMIENTO Y
DEL INTERNO - DTYT
DISTRIBUCIÓN DE VESTIMENTA Y ELEMENTOS DE HIGIENE EN
LOS ESTABLECIMIENTOS PENITENCIARIOS, A FIN DE
DETERMINAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS
OBLIGACIONES IMPUESTAS EN LA NORMATIVA VIGENTE.
Cuadro Nº 12 - Página 213 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
518
1
03-ago-15 27-nov-15
407
1
02-mar-15
12-jun-15
487
1
03-ago-15 06-nov-15
406
1
16-feb-15 29-may-15
396
1
04-may-15 28-ago-15
618
1
01-jun-15
11-sep-15
726
1
01-jul-15
25-sep-15
283
1
06-abr-15
17-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MJYDH
MJYDH
HISTORIA CRIMINOLÓGICA
DEL INTERNO - INSTITUTO
DE CRIMINOLOGÍA
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL SUBPROCESO HISTORIA CRIMINOLÓGICA DEL
INTERNO, ANALIZANDO LA GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN DEL
INSTITUTO DE CRIMINOLOGÍA, COMO ÓRGANO TÉCNICO Y DE
SUPERVISIÓN DE LOS SERVICIOS CRIMINOLÓGICOS DEL SPF, A
FIN DE DETERMINAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS
OBLIGACIONES IMPUESTAS POR LA NORMATIVA VIGENTE..
EVALUAR EL SUBPROCESO DE ALIMENTACIÓN DE INTERNOS,
ALIMENTACIÓN DEL
ANALIZANDO EL SISTEMA DE ABASTECIMIENTO Y DISTRIBUCIÓN
INTERNO - DTYT
DE ALIMENTOS EN LOS ESTABLECIMIENTOS PENITENCIARIOS, A
FIN DE DETERMINAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS
OBLIGACIONES IMPUESTAS POR LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL NUEVO SISTEMA
GESTIÓN DE LA TI - RPI
ÚNICO DE REGISTRO DE LA PROPIEDAD INMUEBLE (SURPI).
SEGUIMIENTO DE HALLAZGOS PENDIENTES.
EVALUAR LA SEGURIDAD FÍSICA Y AMBIENTAL DE LAS
GESTIÓN DE LA TI INSTALACIONES DE PROCESAMIENTO DE INFORMACIÓN DE LA
DNRNPAYCP
DIRECCIÓN NACIONAL DE LOS REGISTROS SECCIONALES DE LA
PROPIEDAD AUTOMOTOR Y CP.
EVALUAR LOS PROGRAMAS FINANCIADOS CON FONDOS DE
GESTIÓN UEPEX ORGANISMOS/ENTIDADES INTERNACIONALES EN EL ÁMBITO DE
SECRETARÍA DE DDHH
LA SECRETARÍA DE DERECHOS HUMANOS, CON EL OBJETO DE
VERIFICAR LA CONCORDANCIA DE LA APLICACIÓN DE LOS
FONDOS DE ACUERDO AL OBJETO DE SU ASIGNACIÓN Y SU
OPORTUNA Y CORRECTA REGISTRACIÓN.
EVALUAR EL PROCESO DE FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA Y
FORMULACIÓN DEL
LA METODOLOGÍA IMPLEMENTADA EN EL MINISTERIO DE
PRESUPUESTO - SS
JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS - SERVICIO ADMINISTRATIVO
COORDINACIÓN
FINANCIERO 332, CON LA FINALIDAD DE ANALIZAR SU
CONSISTENCIA Y LA CORRESPONDENCIA CON LAS POLÍTICAS
FIJADAS POR EL PODER EJECUTIVO NACIONAL PARA LA
ELABORACIÓN DEL PRESUPUESTO NACIONAL.
AHORRO DE ENERGÍA - SS RELEVAR LOS PROCEDIMIENTOS DIRIGIDOS AL USO EFICIENTE
DE LA ENERGÍA ELÉCTRICA, CON BASE EN LA GUIA PARA
COORDINACIÓN
AUDITORÍAS AMBIENTALES APROBADA POR RESOLUCIÓN
SIGEN N°74/14, CON EL PROPÓSITO DE VERIFICAR EL GRADO DE
EFICACIA DE LA GESTIÓN AMBIENTAL.
EVALUAR LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA, A FIN DE
GESTIÓN
DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DE LA GESTIÓN
PRESUPUESTARIA
PRESUPUESTARIA
EVALUAR EL PROCESO DE ADMINISTRACION, REFACCIÓN Y
ADMINISTRACIÓN DE
INMUEBLES, REFACCIONES MANTENIMIENTO DE LOS INMUEBLES AFECTADOS AL
MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS (MJ Y DH) Y
Y MANTENIMIENTO - SS
VERIFICAR EL GRADO DE AVANCE EN LA REGULARIZACIÓN DE
COORDINACIÓN
LAS OBSERVACIONES EXPUESTAS EN EL INFORME UAI N° 94/13.
Cuadro Nº 12 - Página 214 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-jul-15
30-oct-15
593
1
01-jul-15
25-sep-15
498
1
01-jun-15
11-sep-15
588
1
01-sep-15
31-dic-15
538
1
01-may-15
17-jul-15
336
1
01-sep-15 13-nov-15
455
1
02-feb-15 31-mar-15
248
1
02-mar-15
17-jul-15
1006
3
02-mar-15
24-jul-15
393
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MJYDH
MJYDH
DESARROLLO DE
SOFTWARE - SS
COORDINACIÓN
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EFECTUAR EL RELEVAMIENTO DE LOS SISTEMAS
INFORMÁTICOS QUE SE UTILIZAN PARA FUNCIONES
SUSTANTIVAS EN LAS DISTINTAS DEPENDENCIAS DEL SAF 332
DEL MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS,
ADMINISTRADOS EN EL ÁMBITO DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE
GESTIÓN INFORMÁTICA (DGGI).
RELEVAR LOS PROGRAMAS Y ACTIVIDADES VIGENTES EN EL
GESTIÓN DE PROGRAMA
ÁMBITO DEL MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS, A
MINISTERIALES - UNIDAD
LOS EFECTOS DE OBTENER ELEMENTOS QUE PERMITAN
MINISTRO
DETERMINAR LAS CONDICIONES DE EVALUABILIDAD DE CADA
UNO DE ELLOS, CON EL FIN DE DETERMINAR
COMPARATIVAMENTE SUS OBJETIVOS Y ACTIVIDADES.
EVALUAR EL PROCESO DE GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS,
GESTIÓN DE RRHH DIRECCIÓN DE PERSONAL ANALIZANDO EL FUNCIONAMIENTO DE LA DIRECCIÓN DE
PERSONAL COMO ÁREA RESPONSABLE DE SU EJECUCIÓN, A
FIN DE DETERMINAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS
OBLIGACIONES IMPUESTAS POR LA NORMATIVA VIGENTE.
SERVICIO DE CEREMONIAL, EVALUAR EL PROCESO SERVICIO DE CEREMONIAL, PRENSA Y
PRENSA Y DIFUSIÓN - DSG DIFUSIÓN, ANALIZANDO LA GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN DE
SECRETARÍA GENERAL COMO ÁREA RESPONSABLE.
EVALUAR LA ORGANIZACIÓN INTERNA Y LA ACTIVIDAD
ACTUACIONES
SUMARIAL DESARROLLADA POR EL SERVICIO PENITENCIARIO
SUMARIALES - DAG
FEDERAL, A FIN DE DETERMINAR SU GRADO DE ADECUACIÓN A
LA NORMATIVA LEGAL VIGENTE Y OBTENER UNA VISIÓN
GLOBAL DE SU FUNCIONAMIENTO. SEGUIMIENTO DE
HALLAZGOS PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN.
EFECTUAR UN ANÁLISIS DE LOS PROCEDIMIENTOS DE
GESTIÓN DE COMPRAS Y
COMPRAS Y CONTRATACIONES DE ALIMENTOS DESTINADOS A
CONTRATACIONES DE
LAS DEPENDENCIA PENITENCIARIAS, INICIADOS EN EL ÁMBITO
ALIMENTOS - DGA
DE LA DIRECCIÓN NACIONAL DEL SERVICIO PENITENCIARIO
FEDERAL, A FIN DE EVALUAR LA GESTIÓN DE LOS ACTORES
INTERVINIENTES EN EL PROCESO Y EL GRADO DE ADECUACIÓN
A LA NORMATIVA LEGAL VIGENTE. SEGUIMIENTO DE
HALLAZGOS PENDIENTES.
EVALUAR LA GESTIÓN DE FONDO ROTATORIO, ANALIZANDO SU
GESTIÓN DE FONDOS
UTILIZACIÓN Y A LA DIVISIÓN ADMINISTRATIVA COMO ÁREA
ROTATORIOS - ENCOPE
RESPONSABLE DE SU ADMINISTRACIÓN, A FIN DE DETERMINAR
EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES
IMPUESTAS POR LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR EL PROCESO GESTIÓN DE RECAUDACIÓN,
GESTIÓN DE LA
ANALIZANDO EL FUNCIONAMIENTO DE LAS UNIDADES
RECAUDACIÓN - DGA
GESTORAS, COMO ÁREAS RESPONSABLES DE LA
FACTURACIÓN POR EL ALOJAMIENTO DE INTERNOS
PROVINCIALES EN ESTABLECIMIENTOS FEDERALES Y DE
GESTIONAR ANTE LOS GOBIERNOS PROVINCIALES SU
COBRO.
Cuadro Nº 12 - Página 215 de 365
02-feb-15 29-may-15
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
658
1
02-feb-15
16-oct-15
1138
1
23-feb-15
30-abr-15
531
1
02-nov-15
31-dic-15
438
1
02-feb-15 29-may-15
518
1
01-sep-15
31-dic-15
628
1
01-abr-15 29-may-15
458
1
02-nov-15
433
1
31-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-feb-15 29-may-15
548
1
03-ago-15
30-oct-15
528
1
01-ene-15
20-feb-15
1032
4
09-feb-15
17-abr-15
1887
4
CIRCULAR 1/03 CERTIFICACIÓN DE
PRESTACIÓN DE SERVICIOS
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO EN EL
CIRCULAR 1/03 DECRETO Nº 894/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS EN CUANTO
INCOMPATIBILIDADES
02-mar-15 28-ago-15
290
3
01-jul-15
31-dic-15
497
3
05-ene-15
24-jul-15
64
2
25
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MJYDH
MJYDH
GESTIÓN DE LA TI - DPTO.
DE INFORMÁTICA
PENITENCIARIA
UAI-MJYDH
MJYDH
GESTIÓN DE SUBSIDIOS Y
TRANSFERENCIAS - SS
COORDINACIÓN
UAI-MJYDH
MJYDH
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-MJYDH
MJYDH
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
CIRCULAR 1/09 SGN PUBLICIDAD
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
DECRETO N° 1187/12 PAGO DE HABERES AL
PERSONAL POR BNA
DECRETO 1189/12 ADQUISICIÓN DE
COMBUSTIBLES Y
LUBRICANTES
DECRETO 1190/12 TELEFONÍA CELULAR
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EFECTUAR EL RELEVAMIENTO DE LOS SISTEMAS
INFORMÁTICOS QUE SE UTILIZAN PARA FUNCIONES
SUSTANTIVAS EN DEPENDENCIAS DEL SAF 331 DEL SERVICIO
PENITENCIARIO FEDERAL, ADMINISTRADOS EN EL ÁMBITO DEL
DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA Y COMUNICACIONES.
EVALUAR EL PROCESO DE ASIGNACIÓN, REMISIÓN Y RENDICIÓN
DE CUENTAS DE LOS SUBSIDIOS/TRANSFERENCIAS CON
CARGO AL PRESUPUESTO, CON EL OBJETO DE DETERMINAR EL
GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE EN EL
MARCO DEL DECRETO 225/2007.
SUPERVISAR EL CORTE DOCUMENTAL, DE REGISTROS Y DE
FONDOS EFECTUADO EN LAS DISTINTAS ÁREAS DE LA
JURISDICCIÓN, A EFECTOS DE PROCEDER AL CIERRE DEL
EJERCICIO.
DAR CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO POR SIGEN EN LA
RESOLUCIÓN Nº 10/06 SGN Y MODIFICATORIAS, EVALUANDO EL
CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN
PRESUPUESTARIO Y CONTABLE, COMPRENDIENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA LA ELABORACIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARIA DE
HACIENDA Y LA CGN PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE
INVERSIÓN DEL EJERCICIO.
DAR CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO POR SIGEN EN LA
RESOLUCIÓN Nº 10/06 SGN.
A LA INCOMPATIBILIDAD DEL COBRO DE HABERES
PREVISIONALES Y LA PERCEPCIÓN DE REMUNERACIÓN POR
CARGO EN LA FUNCIÓN PÚBLICA.
RELEVAR LOS PROCEDIMIENTOS EFECTUADOS EN FUNCIÓN DE
LO DISPUESTO POR EL ARTÍCULO 2° DEL DECRETO N° 984/2009,
PARA LA CONTRATACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS, PARA LA
REALIZACIÓN DE CAMPAÑAS INSTITUCIONALES DE PUBLICIDAD
Y DE COMUNICACIÓN, EN LOS TRES SAF.
EVALUAR EL PAGO DE HABERES, A FIN DE DETERMINAR EL
GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES IMPUESTAS
POR LA NORMATIVA VIGENTE.
04-may-15 29-may-15
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DEL
DECRETO N° 1189/2012, EN PARTICULAR LA CONTRATACIÓN
CON YPF S.A. PARA LA PROVISIÓN DE COMBUSTIBLE Y
LUBRICANTES.
01-jun-15
30-oct-15
161
2
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DEL
DECRETO N° 1190/2012, EN MATERIA DE CONTRATACIÓN DE
TELEFONÍA CELULAR MÓVIL, RADIO Y TRANSFERENCIA DE
DATOS.
03-ago-15 27-nov-15
99
2
Cuadro Nº 12 - Página 216 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MJYDH
MJYDH
DECRETO 1191/12 PASAJES AÉREOS
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MJYDH
MJYDH
RENDICIÓN DE CUENTAS
DEL SISTEMA DE
COOPERACIÓN SS
COORDINACIÓN
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN - CIRCULAR
SGN
DECRETO 1188/12 - LEASING
UAI-MJYDH
MJYDH
UAI-MPFIPS
MPFIPS
UAI-MPFIPS
MPFIPS
UAI-MPFIPS
MPFIPS
UAI-MPFIPS
MPFIPS
UAI-MPFIPS
MPFIPS
UAI-MPFIPS
MPFIPS
UAI-MPFIPS
MPFIPS
UAI-MPFIPS
MPFIPS
Período ejecución
Inicio
Fin
CUENTA DE INVERSIÓN
Cant. de
Informes
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DEL
DECRETO N° 1191/2012, EN MATERIA DE CONTRATACIÓN Y
ADQUISICIÓN DE PASAJES AÉREOS.
EVALUAR EL PROCESO DE RENDICIÓN DE CUENTAS DEL
SISTEMA DE COOPERACIÓN TÉCNICA Y FINANCIERA, CON EL FIN
DE DETERMINAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA VIGENTE.
01-sep-15
30-oct-15
159
2
03-ago-15
30-oct-15
418
1
ANALIZAR LA SITUACIÓN DE CONTROL INTERNO DE LA
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EN BASE A ASPECTOS
CONTEMPLADOS EN LA CIRCULAR DE SIGEN.
01-sep-15
30-oct-15
564
3
01-abr-15
24-jul-15
130
2
578
1
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO EN EL
DECRETO 1188/12.
EVALUAR EL PROCESO DE LIQUIDACIÓN Y PAGO DE PECULIO,
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE
ANALIZANDO LA GESTIÓN DE LA SECCIÓN SEGUROS Y
PECULIO - ENCOPE
RETRIBUCIONES, ÁREA RESPONSABLE DE SU EJECUCIÓN, A FIN
DETERMINAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS
OBLIGACIONES IMPUESTAS POR LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUACIÓN DE LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DEL
EJECUCIÓN
MPFIPYS. CUMPLIMIENTO DE METAS Y ANÁLISIS DE
PRESUPUESTARIA
VARIACIONES SIGNIFICATIVAS, VERIFICANDO SI LAS MISMAS
OBEDECEN A PROBLEMAS EN LA FORMULACIÓN DEL
PRESUPUESTO O A ASPECTOS VINCULADOS A SU EJECUCIÓN.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA RES. 267/08 EN EL PROCESO
RENDICIÓN DE
TRANSFERENCIAS - RES Nº DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE LAS TRANSFERENCIAS A
PROVINCIAS, MUNICIPIOS Y OTROS ENTES, EFECTUADAS POR
267/2008 MPFIPYS
LAS DISTINTAS ÁREAS DEPENDIENTES DEL MINISTERIO
TECNOLOGÍA Y SEGURIDAD EVALUAR LA TECNOLOGÍA Y SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Y
DE LA INFORMACIÓN Y LAS LAS COMUNICACIONES, NORMAS DE CONTROL INTERNO,
POLÍTICAS DE SEGURIDAD, BUENAS PRÁCTICAS Y AGENDA
COMUNICACIONES
DIGITAL EN LOS PROYECTOS INFORMÁTICOS ENCARADOS POR
EL MPFIPYS.
ACCIONES HÍDRICAS PARA EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DE LOS CONTROLES INTERNOS
APLICABLES A LA ACTIVIDAD, LA EFICACIA EN EL CUMPLIMIENTO
EL DESARROLLO
DE OBJETIVOS Y METAS, Y LA ECONOMÍA Y EFICIENCIA DE SUS
INTEGRADOR DEL NORTE
ACCIONES Y OPERACIONES. VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE
GRANDE
LA NORMATIVA SOBRE PRECIOS TESTIGO Y COMPRE TRABAJO
ARGENTINO.
EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LOS JUICIOS EN LOS QUE EL
DIRECCIÓN GENERAL DE
MPFIPYS ES PARTE
ASUNTOS JURÍDICOS -
GESTIÓN DE JUICIOS
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
TAREAS DE CIERRE DE
EJERCICIO
Cant. de
Horas
03-ago-15 27-nov-15
01-abr-15
30-sep-15
1000
1
03-ago-15
31-dic-15
800
1
01-ene-15
30-dic-15
1050
2
01-ene-15 31-mar-15
600
1
01-abr-15
30-sep-15
800
1
CUMPLIMIENTO DECRETOS 1187 A 1191/2012 (SEGUIMIENTO DE
INFORME UAI N° 10/2014)
01-oct-15
30-nov-15
100
1
INFORMAR ACERCA DE LAS TAREAS Y LAS ACTIVIDADES DE
CONTROL REALIZADAS PARA EL SAF 354, CON MOTIVOS DEL
CIERRE DEL EJERCICIO ECONÓMICO FINANCIERO DEL AÑO 2014
CUENTA DE INVERSIÓN DEL SAF 354 - MPFIPYS
01-ene-15 31-mar-15
600
1
1850
1
Cuadro Nº 12 - Página 217 de 365
01-ene-15
20-abr-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MPFIPS
MPFIPS
CIRCULAR Nº 1/2003 SIGEN
Y DECRETO Nº 312/2010
UAI-MPFIPS
MPFIPS
UAI-MPFIPS
MPFIPS
UAI-MPFIPS
MPFIPS
UAI-MPFIPS
MPFIPS
UAI-MPFIPS
MPFIPS
UAI-MPFIPS
MPFIPS
UAI-MRECIC
MRECIC
UAI-MRECIC
MRECIC
UAI-MRECIC
MRECIC
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EFECTUAR UNA VERIFICACIÓN SOBRE: CUMPLIMIENTO DE LAS
INCOMPATIBILIDADES - DECRETO N° 894/2001, CUMPLIMIENTO
EFECTIVO DE LAS PRESENTACIONES DEL PERSONAL DECISIÓN ADMINISTRATIVA N° 104/2001
NORMAS DE CALIDAD DEL VERIFICAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LAS
CONCESIONARIAS DEL SERVICIO DE TELECOMUNICACIONES,
SERVICIO DE
DE LAS NUEVAS NORMAS DE CALIDAD ESTABLECIDAS
TELECOMUNICACIONES
MEDIANTE EL REGLAMENTO DE CALIDAD DE LOS SERVICIOS DE
TELECOMUNICACIONES.VERIFICACIÓN DE LA ADECUACIÓN DE
LAS PRESTADORAS AL NIVEL DE INVERSIONES
COMPROMETIDO.
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DE LOS CONTROLES INTERNOS
FONDO FIDUCIARIO DE
APLICABLES, LA EFICACIA EN EL CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS
INFRAESTRUCTURA
Y METAS, Y LA ECONOMÍA Y EFICIENCIA DE SUS ACCIONES Y
HÍDRICA
OPERACIONES.
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DE LOS CONTROLES INTERNOS
PROGRAMA 45 APLICABLES, LA EFICACIA EN EL CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS
FORTALECIMIENTO
COMUNITARIO DEL HABITAT Y METAS, Y LA ECONOMÍA Y EFICIENCIA DE SUS ACCIONES Y
OPERACIONES.
EVALUAR LA GESTIÓN DE LA S. DE MINERÍA EN RELACIÓN CON
SECR. DE MINERÍALA INCORPORACIÓN DE PRÁCTICAS AMBIENTALES EN LA
PROGR.32 : PASIVOS
ACTIVIDAD MINERA, ANÁLISIS DEL IMPACTO DE PASIVOS
AMBIENTALES (ANÁLISIS
AMBIENTALES, Y TAREAS PARA SU REMEDIACIÓN
DE SU IMPACTO Y TAREAS
P/SU REMEDIACIÓN
CONSEJO FEDERAL DE LA
ENERGIA ELÉCTRICA PLAN FEDERAL I Y II
PROGRAMA 73 -ACT. 02 EJECUCIÓN DE LA
POLÍTICA DE
HIDROCARBUROS
REPRESENTACIONES EN
EL EXTERIOR
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-ago-15
31-dic-15
600
1
01-jun-15
30-nov-15
600
1
02-mar-15 31-ago-15
1150
1
01-jul-15
31-dic-15
1200
1
01-sep-15
31-dic-15
850
1
ELABORAR UN ESTADO DE SITUACIÓN CON RELACIÓN A LAS
OBRAS QUE INTEGRAN LOS PLANES FEDERALES I Y II
02-feb-15
30-jun-15
600
1
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DE LOS CONTROLES INTERNOS
APLICABLES, LA EFICACIA EN EL CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS
Y METAS, Y LA ECONOMÍA Y EFICIENCIA DE SUS ACCIONES Y
OPERACIONES.
01-jul-15
31-dic-15
850
1
01-ene-15
31-dic-15
5218
12
01-nov-15
31-dic-15
250
1
01-nov-15
31-dic-15
250
1
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DE LA REPRESENTACIÓN, LA
UTILIZACIÓN DE LOS FONDOS QUE LE SON ASIGNADOS, LOS
ASPECTOS FINANCIEROS, CONTABLES Y PATRIMONIALES DE SU
ADMINISTRACIÓN Y SU UTILIZACIÓN DE CONFORMIDAD CON LA
RESOLUCIÓN N° 3106/99 Y SUS MODIFICATORIAS, TODO DE
ACUERDO CON LOS PROCEDIMIENTOS OPORTUNAMENTE
CONVENIDOS CON LA SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN Y
APLICADOS EN ANTERIORES RELEVAMIENTOS DE
CARACTERÍSTICAS SIMILARES.
CIRCULAR N° 1/2003 SIGEN - DAR CUMPLIMIENTO A LO REQUERIDO POR LA CIRCULAR SIGEN
N° 1/2003, RESPECTO LAS CERTIFICACIONES DE SERVICIOS.
CERTIFICACIÓN DE
SERVICIOS.
CIRCULAR N° 1/2003 SIGEN - EL OBJETIVO SERÁ DAR CUMPLIMIENTO A LO REQUERIDO POR
LA CIRCULAR SIGEN N° 1/2003, RESPECTO DEL CONTROL DE
INCOMPATIBILIDADES.
INCOMPATIBILIDADES.
Cuadro Nº 12 - Página 218 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MRECIC
MRECIC
DIRECCIÓN NACIONAL DEL
ANTÁRTICO
UAI-MRECIC
MRECIC
UAI-MRECIC
MRECIC
UAI-MRECIC
MRECIC
UAI-MRECIC
MRECIC
UAI-MRECIC
MRECIC
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUACIÓN DE LOS CIRCUITOS ADMINISTRATIVOS Y EL
SISTEMA DE CONTROL IMPLEMENTADOS POR LA DIRECCIÓN
NACIONAL, LA QUE FUERA INCORPORADA A ESE MINISTERIO
POR DECRETO N° 207 DE FECHA 4 DE FEBRERO DE
2003.ASIMISMO SE ANALIZARÁN LAS ACCIONES LLEVADAS A
CABO POR LA CITADA DIRECCIÓN NACIONAL EN EL ÁMBITO DE
SU COMPETENCIA, CON RESPECTO A LA FORMULACIÓN Y
DESARROLLO DEL PLAN ANUAL ANTÁRTICO.
EL OBJETIVO PERSEGUIDO ES EFECTUAR UN ANÁLISIS Y
SEGUIMIENTO DE
SEGUIMIENTO DE LAS PRINCIPALES OBSERVACIONES QUE
PRINCIPALES
SURGEN TANTO DE LOS INFORMES DE LA UAI COMO DE
OBSERVACIONES DE
AQUELLAS SUGERIDAS O APORTADAS POR SIGEN, HACIENDO
INFORMES UAI Y SIGEN
ESPECIAL ÉNFASIS EN AQUELLAS DE ANTIGUA DATA, A FIN DE
DEPURAR Y ACTUALIZAR LA INFORMACIÓN REGISTRADA EN EL
SISIO WEB II. PARA ELLO SE DESARROLLARÁN TAREAS Y
CONTROLES EN LOS DISTINTOS SECTORES DEL ORGANISMO, A
EFECTOS DE EFECTUAR UN SEGUIMIENTO DE LAS
CONSIDERACIONES FORMULADAS OPORTUNAMENTE EN LOS
DIVERSOS RELEVAMIENTOS.
PREVER LA CUMPLIMENTACIÓN DE UN CUESTIONARIO DE
RES. SGN 48/05 TECNOLOGIA INFORMATICA CONTROL RELATIVO A LA SITUACIÓN DE CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGIA INFORMÁTICA EN BASE A LOS ASPECTOS
CONTEMPLADOS EN LA RESOLUCIÓN 48/05 SGN.
CIERRE DE EJERCICIO 2014 VERIFICACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS DE CIERRE
VINCULADOS A LOS ARQUEOS DE FONDOS Y VALORES, CORTE
DE DOCUMENTACIÓN Y DE LIBROS Y OTROS PROCEDIMIENTOS,
REALIZADOS POR LAS DISTINTAS ÁREAS DEL MINISTERIO, POR
EL EJERCICIO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2014.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSIÓN
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DEL MINISTERIO
DE RELACIONES EXTERIORES Y CULTO, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA
CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
ESTE PROYECTO SE DESARROLLA CON EL OBJETO DE
AMBIENTE, SEGURIDAD E
VERIFICAR LA CORRECTA APLICACIÓN DE LA LEY 19587 Y DE SU
HIGIENE LABORAL
DECRETO REGLAMENTARIO N° 351/79, Y DEMÁS NORMAS Y
DISPOSICIONES REGLAMENTARIAS Y
COMPLEMENTARIAS.ESTE PROYECTO FUE PLANIFICADO PARA
EL AÑO 2014, HABIÉNDOSE REALIZADO TAREAS DE AVANCE. SE
CONTEMPLA DURANTE EL EJERCICIO 2015 CONCLUIR CON LA
REALIZACIÓN DE LOS INSTRUCTIVOS EMITIDOS POR LA SIGEN.
DE ESTE MODO, SE ENCUENTRA PREVISTA LA REALIZACIÓN DE
UN INFORME PRELIMINAR CON LA CARACTERIZACIÓN DE LA
ORGANIZACIÓN, REQUERIDO EN LOS LINEAMIENTOS PARA EL
PLANEAMIENTO UAI 2015 DE LA SINDICATURA GENERAL DE LA
NACIÓN.
Cuadro Nº 12 - Página 219 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-may-15 31-ago-15
700
1
01-ene-15
31-dic-15
600
1
01-ago-15
31-oct-15
300
1
01-ene-15 10-mar-15
800
1
01-feb-15 15-may-15
800
1
01-abr-15
600
1
31-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MRECIC
MRECIC
DIRECCIÓN GENERAL DE
ASUNTOS CONSULARES LEGALIZACIONES
UAI-MRECIC
MRECIC
CIRCUITO DE INGRESO Y
EGRESO DE
DOCUMENTACION.
DESPACHO, MESA DE
ENTRADAS, ATENCION AL
PUBLICO Y ARC
UAI-MRECIC
MRECIC
TAREAS DE ARQUEO Y
CORTE POR CAMBIO DE
AUTORIDAD
PRESIDENCIAL - INFORME
DE GESTIÓN 2011 -2015.
UAI-MRECIC
MRECIC
EJECUCIÓN DE
PRESUPUESTO 2015
UAI-MRECIC
MRECIC
UAI-MS
MS
REGLAMENTACIÓN EN
MATERIA DE
CONTRATACIONES DEL
SECTOR PÚBLICO
DECRETOS 1187-1188-1190
Y 1191/2012
ACCIONES DE NUTRICIÓN
UAI-MS
MS
SEGURO UNIVERSAL DE
MATERNIDAD E INFANCIA
(SUMAR)
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
ESTE PROYECTO TENDRÁ POR OBJETO VERIFICAR EL
VOLUMEN DE ACTUACIONES INTERVENIDAS Y EL MOVIMIENTO
DE FONDOS EN VIRTUD DE LOS OBJETIVOS BÁSICOS
EMANADOS DE LA LEY 24.156. POR OTRA PARTE, SE PREVÉ LA
EVALUACIÓN DE LA OPERATORIA DEL SECTOR A LA LUZ DE LA
NORMATIVA VIGENTE, Y EN FUNCIÓN DE LOS CONTROLES Y
OBJETIVOS QUE TORNEN EFICIENTE LA ATENCIÓN DE LOS
RECURRENTES. ASIMISMO, SE PROCEDERÁ A VERIFICAR EL
GRADO DE CONFIABILIDAD DEL CONTROL INTERNO DEL
SECTOR Y DE SUS REGISTROS, RESGUARDO DE LA
DOCUMENTACIÓN Y ANÁLISIS DE LA EVOLUCIÓN DE LA
RECAUDACIÓN.
ESTE PROYECTO TIENE POR OBJETO ANALIZAR EL CIRCUITO DE
INGRESO Y EGRESO DE DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATIVA DEL
MINISTERIO Y SUS REPRESENTACIONES Y LA PROVENIENTE DE
OTRAS JURISDICCIONES, VERIFICANDO LA CORRECTA
APLICACIÓN DE LA NORMATIVA VIGENTE.ASIMISMO, SE
ANALIZARÁN LAS ACCIONES LLEVADAS A CABO POR LA
DIRECCIÓN DE DESPACHO, MESA DE ENTRADAS, ATENCIÓN AL
PÚBLICO Y ARCHIVO.
EL OBJETO DE AUDITORÍA SE ENCUENTRA ORIENTADO EN
DETERMINAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL ORGANISMOS AL
10 DE DICIEMBRE DE 2015 MEDIANTE LA VERIFICACIÓN DE LOS
PROCEDIMIENTOS DE CIERRE VINCULADOS A LOS ARQUEOS
DE FONDOS Y VALORES, CORTE DE DOCUMENTACIÓN Y DE
LIBROS Y OTROS PROCEDIMIENTOS, REALIZADOS POR LAS
DISTINTAS ÁREAS DEL MINISTERIO, POR EL TERMINO DEL
PERÍODO PRESIDENCIAL AL 10 DE DICIEMBRE DE 2015.
EFECTUAR UN SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DEL
PRESUPUESTO DEL MINISTERIO, HACIENDO ESPECIAL ÉNFASIS
EN LOS CRÉDITOS PRESUPUESTARIOS APROBADOS, SU
CORRECTA IMPUTACIÓN Y APLICACIÓN DE FONDOS,
VERIFICANDO QUE LAS AMPLIACIONES O MODIFICACIONES DE
LAS PARTIDAS PRESUPUESTARIAS SE ENCUENTREN
FORMALMENTE APROBADAS.
EL OBJETIVO PERSEGUIDO ES EL SEGUIMIENTO Y APLICACIÓN
DE LOS DECRETOS QUE ESTABLECEN NUEVAS PAUTAS EN
MATERIA DE CONTRATACIONES EN EL SECTOR PÚBLICO.
01-ago-15 30-nov-15
600
1
01-ago-15
31-oct-15
420
1
01-nov-15
31-dic-15
450
1
01-jul-15
30-sep-15
300
1
01-abr-15
30-jun-15
250
1
ANALIZAR LAS ACCIONES ENCARADAS POR EL PROGRAMA EN
EL ASPECTO NUTRICIONAL, RELACIONADA CON LA
PRESERVACIÓN Y MEJORA DEL ESTADO DE NUTRICIÓN DE
MADRES, NIÑAS Y NIÑOS.
VERIFICAR EL CIRCUITO ADMINISTRATIVO, MONTO Y RENDICIÓN
DE LOS FONDOS TRANSFERIDOS A LAS PROVINCIAS DEL NEA
PARA EL PAGO A LOS EFECTORES PROVINCIALES.
01-jun-15
31-jul-15
480
1
01-jul-15
31-ago-15
480
1
Cuadro Nº 12 - Página 220 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MS
MS
APOYO PARA ESTUDIOS E
INVESTIGACIÓN EN SALUD
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
RELEVAR EL DESEMPEÑO DEL PROGRAMA EN MATERIA DE
FOMENTO Y DESARROLLO DE INVESTIGACIONES CIENTÍFICAS
EN SALUD, REFERIDAS PRINCIPALMENTE A LOS
DETERMINANTES SOCIALES, ECONÓMICOS, CULTURALES Y
AMBIENTALES DE LA MISMA.
VERIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE LOS PROCEDIMIENTOS DE
CONTROL SANITARIO DE
CONTROL INTERNO LLEVADOS A CABO POR EL PROGRAMA, EN
FRONTERAS Y
RELACIÓN A LOS CERTIFICADOS DE LIBRE PLÁTICA EMITIDOS
TERMINALES DE
EN EL MARCO DEL CONTROL SANITARIO DE FRONTERAS Y
TRANSPORTE
TERMINALES DE TRANSPORTE.
EVALUAR LAS TAREAS IMPLEMENTADAS POR EL PROGRAMA
PROMOCIÓN DE LA
CALIDAD EN HEMOTERAPIA RELACIONADAS CON LA CAPACITACIÓN PROFESIONAL Y
TÉCNICA EN EL ÁREA DE HEMOTERAPIA.
REALIZAR UN HISTOGRAMA PRESUPUESTARIO Y ANALIZAR LAS
VIGILANCIA
METAS FÍSICAS PROGRAMADAS Y EJECUTADAS.
EPIDEMIOLÓGICA E
30-nov-15
480
1
01-oct-15
30-nov-15
640
1
01-jun-15
31-jul-15
480
1
02-mar-15 30-abr-15
640
1
04-may-15 30-jun-15
640
1
01-jun-15
31-jul-15
480
1
02-mar-15 30-abr-15
640
1
02-mar-15 30-abr-15
640
1
01-sep-15
30-oct-15
480
1
VERIFICAR LAS TAREAS REALIZADAS POR EL ÁREA, CONFORME
A LAS METAS FÍSICAS FORMULADAS OPORTUNAMENTE,
HACIENDO HINCAPIÉ EN LA ENFERMEDAD DE CHAGAS.
01-oct-15
30-nov-15
640
1
RELEVAR Y ANALIZAR LAS CONTRATACIONES DE PERSONAL
INSTRUMENTADAS A TRAVÉS DE CONTRATOS DE LOCACIÓN
DE SERVICIOS, LLEVADAS A CABO POR EL PROGRAMA.
RELEVAR Y ANALIZAR EL OTORGAMIENTO DE BECAS RENTADAS
PARA LA FORMACIÓN Y PERFECCIONAMIENTO EN SALUD
COMUNITARIA.
03-ago-15 30-sep-15
640
1
640
1
ASESORAMIENTO A LA POBLACIÓN, COMO ASÍ TAMBIÉN,
TRATAMIENTOS ENTREGADOS A LA POBLACIÓN.
ANALIZAR LA GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN NACIONAL DE
COBERTURA DE
EMERGENCIAS SANITARIAS EMERGENCIAS SANITARIAS, DETERMINANDO LA CORRECTA
UTILIZACIÓN DE LOS MEDIOS Y VERIFICAR SI FUE DISEÑADO E
IMPLEMENTADO UN SISTEMA NACIONAL PARA ATENCIÓN DE
LAS EMERGENCIAS Y DESASTRES.
ANALIZAR LAS TAREAS DESARROLLADAS POR EL PROGRAMA
REFORMA DEL SECTOR
REMEDIAR + REDES, EN FUNCIÓN DE LOS PROYECTOS
SALUD (BID 1903/OC-AR)
PROVINCIALES Y LOS RESULTADOS OBTENIDOS EN EL PERIODO
A AUDITAR.
VERIFICAR LA VIGENCIA DE LA CONTRATACIÓN DEL OPERADOR
PROVISIÓN DE
LOGÍSTICO Y DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES,
MEDICAMENTOS
CLASIFICACIÓN, CONTROLES Y TIEMPOS DE DISTRIBUCIÓN, QUE
GENÉRICOS PARA APS
SURGEN DEL CONTRATO VIGENTE.
ANALIZAR LOS OBJETIVOS Y METAS DE LA ACTIVIDAD
ACCIONES
“ACCIONES COMPENSATORIAS EN SALUD PÚBLICA”, EN
COMPENSATORIAS EN
RELACIÓN A LA RED DE ATENCIÓN PRIMARIA DE LA SALUD.
SALUD PÚBLICA
DESARROLLO DE
ESTRATEGIAS DE SALUD
FAMILIAR Y COMUNITARIA
Cant. de
Informes
01-oct-15
INVESTIGACIONES DE SIDA
RELEVAR Y ANALIZAR LAS TAREAS REALIZADAS POR EL
SALUD SEXUAL Y
PROGRAMA, EN LO QUE RESPECTA A LA PROCREACIÓN
PROCREACIÓN
RESPONSABLE A TRAVÉS DE CAMPAÑAS DE INFORMACIÓN Y
RESPONSABLE
PREVENCIÓN Y ATENCIÓN
INTEGRAL DE LA
ENFERMEDAD DE CHAGAS
Y ENFERMEDADES
VECTORIALES
FUNCIONES ESENCIALES
DE SALUD PÚBLICA (FESP)
Cant. de
Horas
Cuadro Nº 12 - Página 221 de 365
01-jul-15
31-ago-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
CENTROS DE ATENCIÓN
COMUNITARIA MÓVIL
INSTITUTO NACIONAL DEL
CÁNCER
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR LAS ACCIONES DESARROLLADAS POR LAS
UNIDADES SANITARIAS MÓVILES EN LA REGIÓN DEL NOA.
EVALUAR LAS TAREAS DESARROLLADAS POR EL INSTITUTO
RELACIONADAS CON LAS POLÍTICAS Y PROGRAMAS DE
PROMOCIÓN Y PREVENCIÓN DE LA ENFERMEDAD Y FORMACIÓN
DE RECURSOS HUMANOS E INVESTIGACIÓN.
PREVENCIÓN Y VIGILANCIA ANALIZAR LA CORRECTA TAREA EPIDEMIOLÓGICA DE
RELEVAMIENTOS DE DATOS CON EL DEBIDO RESPALDO DE LOS
EPIDEMIOLÓGICA
MISMOS.
RELEVAR Y ANALIZAR EL CIRCUITO INHERENTE A LA RENDICIÓN
DIRECCIÓN GENERAL DE
DE FONDOS, POR PARTE DE LA DEPENDENCIA RECEPTORAS DE
ADMINISTRACIÓN
LOS MISMOS.
RELEVAR Y EVALUAR LA FORMULACIÓN FINANCIERA Y DE
DIRECCIÓN DE
METAS FÍSICAS DEL PRESUPUESTO DE GASTOS AÑO 2015, EN
PROGRAMACIÓN Y
LA ETAPA DE SU ELABORACIÓN EN BASE A LA INFORMACIÓN
CONTROL
SUMINISTRADA POR LAS UNIDADES EJECUTORAS DE LA
PRESUPUESTARIO
JURISDICCIÓN.
ANALIZAR LA CORRECTA INTERVENCIÓN DEL DEPARTAMENTO
DIRECCIÓN GENERAL DE
DE FALTAS SANITARIAS, EN LOS CASOS EN QUE SU ACTUACIÓN
ASUNTOS JURÍDICOS
SEA PERTINENTE, DE ACUERDO A LO ESTABLECIDO EN LA
LEGISLACIÓN VIGENTE EN MATERIA SANITARIA Y LOS
PROCESOS ASOCIADOS A DICHA INTERVENCIÓN, CON
ESPECIAL ÉNFASIS EN EL CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS Y DEL
PROCEDIMIENTO PREVISTO EN LA NORMATIVA.
RELEVAR LAS ACCIONES DESARROLLADAS POR LA
DEPARTAMENTO DE
PATRIMONIO Y BIENES DE DEPENDENCIA TENDIENTE AL REORDENAMIENTO Y
NORMALIZACIÓN DEL INVENTARIO DE BIENES DE USO (ALTAS,
USO
BAJAS, TRANSFERENCIAS), COMO ASÍ TAMBIÉN LA
DESIGNACIÓN DE RESPONSABLES Y SUB-RESPONSABLES
PATRIMONIALES DE LAS DISTINTAS DEPENDENCIAS DE LA
JURISDICCIÓN.
DIRECCIÓN DE COMPRAS, ANÁLISIS DEL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE EN
MATERIA DE PROCEDIMIENTOS DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y
PATRIMONIO,
SUMINISTROS Y SERVICIOS SERVICIOS (RÉGIMEN DE CONTRATACIONES DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA NACIONAL), ASÍ COMO LA
VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
RELACIONADA CON EL CONTROL DEL “PRECIO TESTIGO” Y EL
RÉGIMEN DE “COMPRE ARGENTINO”.
EXAMINAR Y EVALUAR EL PROCEDIMIENTO OPERATIVO
DEPARTAMENTO DE
VINCULADO CON LA RECEPCIÓN, ADMINISTRACIÓN DE STOCK Y
ALMACENES
EXPEDICIÓN DE MEDICAMENTOS E INSUMOS.
INDIVIDUALIZAR Y EFECTUAR EL ANÁLISIS DE ORIGEN DE LOS
DEPARTAMENTO DE
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA JURISDICCIÓN.
TESORERÍA
COMISIÓN DE RECEPCIÓN
DEFINITIVA
ANALIZAR LA INTERVENCIÓN DE LA COMISIÓN DE RECEPCIÓN
DEFINITIVA EN LOS PROCEDIMIENTOS POR LOS QUE TRAMITA
LA ADQUISICIÓN DE BIENES, EN FUNCIÓN DE LO ESTABLECIDO
EN LOS RESPECTIVOS PLIEGOS DE BASES Y CONDICIONES
GENERALES Y PARTICULARES DE CONTRATACIÓN.
Cuadro Nº 12 - Página 222 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-abr-15 29-may-15
480
1
02-feb-15 31-mar-15
640
1
02-mar-15 30-abr-15
640
1
01-sep-15
30-oct-15
480
1
02-mar-15 30-abr-15
480
1
03-ago-15 30-sep-15
480
1
04-may-15 30-jun-15
480
1
01-abr-15 29-may-15
480
1
01-jul-15
31-ago-15
480
1
01-jun-15
31-jul-15
480
1
01-oct-15
30-nov-15
480
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MS
MS
CIRCULAR N° 01/03 - SGN
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MS
MS
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
ANALIZAR E INFORMAR EL EFECTIVO CUMPLIMIENTO DE LAS
PRESTACIONES DE SERVICIO (DECISIÓN ADMINISTRATIVA N°
104/01), INCOMPATIBILIDADES (DECRETO N° 894/01) Y
APLICACIÓN DEL DECRETO N° 782/06 PARA LAS AUTORIDADES
SUPERIORES.
CIERRE DE EJERCICIO AÑO ANALIZAR E INFORMAR LOS RESULTADOS DE LA GESTIÓN Y LA
SITUACIÓN CONTABLE, FINANCIERA Y PRESUPUESTARIA DE LA
2014
JURISDICCIÓN.
ANALIZAR EL CUMPLIMIENTO DE LA RESOLUCIÓN 48/05 DE LA
TECNOLOGÍA DE LA
SIGEN, CON FOCO EN LA ORGANIZACIÓN INFORMÁTICA, PLAN
INFORMACIÓN ESTRATÉGICO DE TI Y POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS.
RESOLUCIÓN N° 48/05 -
01-jun-15
31-jul-15
220
1
05-ene-15
27-feb-15
900
1
01-jul-15
31-jul-15
200
1
SIGEN
CUENTA DE INVERSIÓN
AÑO 2014
02-feb-15
20-abr-15
720
1
01-abr-15 29-may-15
640
1
VERIFICAR LA ENTREGA DE VACUNAS Y LA CORRECTA
DOCUMENTACIÓN QUE RESPALDA LAS DOSIS EFECTIVAMENTE
APLICADAS. ADEMÁS SE AUDITARÁ LAS COMPRAS A EFECTO
DE VERIFICAR EL CORRECTO CUMPLIMENTO DE LAS MISMAS.
03-ago-15 30-sep-15
640
1
VERIFICAR LOS FORMULARIOS DE RECEPCIÓN DE INSUMOS
FIRMADOS POR LOS BENEFICIARIOS DEL PROGRAMA INCUCAI.
01-sep-15
30-oct-15
480
1
01-jul-15
31-ago-15
640
1
15-ago-15
31-oct-15
100
1
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DEL DECRETO Nº 894/01 Y
NORMAS COMPLEMENTARIAS
01-nov-15
28-nov-15
86
1
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
PRESTACIONES DE PERSONAL: DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº
104/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS.
01-ago-15 31-ago-15
96
1
COORDINACIÓN DE
PROGRAMAS Y
PROYECTOS CON
FINANCIAMIENTO EXTERNO
NORMATIZACIÓN,
SUMINISTRO Y
SUPERVISIÓN DE
VACUNACIONES
ASISTENCIA AL PACIENTE
TRANSPLANTADO
INCLUIR SALUD
ANALIZAR LA INFORMACIÓN PRESENTADA POR LA
JURISDICCIÓN, DE LOS CUADROS Y ANEXOS REQUERIDOS POR
LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE
LA NACIÓN. ASIMISMO SE EVALUARÁ LA EFICACIA DEL CONTROL
INTERNO EN EL PROCESO DE GENERACIÓN DE LA CUENTA DE
INVERSIÓN.
RELEVAMIENTO Y ANÁLISIS DE LAS COMPRAS REALIZADAS A
TRAVÉS DE FUENTE DE FINANCIAMIENTO 22.
EVALUAR Y ANALIZAR LOS MECANISMOS DE CONTROL Y
SEGUIMIENTO QUE REALIZA EL PROGRAMA SOBRE EL
DESEMPEÑO DE LAS DISTINTAS UNIDADES DE GESTIÓN
PROVINCIAL.
EXAMINAR LA ORGANIZACIÓN INFORMÁTICA, EL PLAN
TECNOLOGÍA DE LA
ESTRATÉGICO INFORMÁTICO, LAS POLÍTICAS Y
INFORMACIÓN SEGURIDAD INFORMÁTICA.- PROCEDIMIENTOS INFORMÁTICOS, LA SEGURIDAD
INFORMÁTICA Y LA AUDITORÍA DE SISTEMAS D
M.S.
CIRCULAR 1/03 SGN
INCOMPATIBILIDADESCIRCULAR 1/03 SGN
CERTIFICACIÓN DE
SERVICIOS
Cuadro Nº 12 - Página 223 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MSEG
MSEG
CONTROL DE FRONTERAS
Y SERVICIOS DE POLICÍA Y
JUDICIAL - GNA
UAI-MSEG
MSEG
RECAUDACIÓN - PNA
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
CONTROL DE LEGALIDAD
DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES- MS Y
FFSS
CONTROL DE
CUMPLIMIENTO DE
CONTRATOS Y OC -GNA
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
POLÍTICA DE RELACIONES
CON LA COMUNIDAD - MS
UAI-MSEG
MSEG
SISTEMA EDUCATIVO - PSA
INVERSIÓN PÚBLICA OBRAS RELEVANTES
ACTIVIDADES POR CIERRE
DE EJERCICIO GNA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EXAMINAR LOS PROCESOS OPERATIVOS SUSTANTIVOS
DESARROLLADOS EN EL MARCO DE ESTA ACTIVIDAD
PROGRAMÁTICA. IDENTIFICAR LA EXISTENCIA Y EVALUAR LA
PERTINENCIA Y CALIDAD DE LOS DATOS SOBRE DEMANDA,
ACCIONES REALIZADAS, IMPACTO (EFECTO DE LAS ACCIONES),
EVALUACIÓN DE RIESGOS E INDICADORES. ENFOQUE
ORIENTADO A PROCESOS, IMPACTO SOCIAL Y
RESULTADOS.EL OBJETO DE TRABAJO FIJADO PARA EL
EJERCICIO 2015 ES LA ATENCIÓN DE LOS PASOS
FRONTERIZOS.
EXAMINAR LOS RESULTADOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA
BOLETA ÚNICA DE INGRESOS (BUDI).
CONTROLAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE EN
LOS PROCESOS CONTRACTUALES CORRESPONDIENTES A
COMPRAS Y CONTRATACIONES RELEVANTES. A
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-mar-15 31-may-15
540
1
01-may-15
300
1
3512
8
145
1
1248
2
31-jul-15
01-mar-15 30-nov-15
CONTROLAR LA ADECUADA EJECUCIÓN DE CONTRATOS Y
ÓRDENES DE COMPRA DESDE SU CELEBRACIÓN O EMISIÓN,
HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES Y/O SERVICIOS
CORRESPONDIENTES, SU CERTIFICACIÓN, LIQUIDACIÓN Y PAGO.
CONTROLAR LA GESTIÓN DE PROYECTOS RELEVANTES
REFERIDOS A OBRAS.
01-may-15
REALIZACIÓN DE ARQUEOS, INVENTARIOS, CORTES DE
DOCUMENTACIÓN, CIERRES DE LIBROS Y OTRAS TAREAS DE
CONTROL CUYO ALCANCE SE DETERMINARÁ OPORTUNAMENTE
Y CUYOS PROCEDIMIENTOS ESTÁN PAUTADOS POR LA SIGEN.
EXAMINAR LA GESTIÓN INSTITUCIONAL DE LA POLÍTICA DE
RELACIONES CON LA COMUNIDAD. EN PARTICULAR, EL
PROYECTO SE ENFOCARÁ EN LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y
EN LA EVALUACIÓN DE LOS RESULTADOS DE LA GESTIÓN
CONSIDERANDO LAS METAS DEFINIDAS RESPECTO DE MESAS
BARRIALES EN FUNCIONAMIENTO, PERSONAS PARTICIPANTES
EN PLANES LOCALES DE PREVENCIÓN SOCIAL Y EVENTOS O
JORNADAS SOBRE PARTICIPACIÓN COMUNITARIA EN
SEGURIDAD. CABE MENCIONAR QUE ESTE PROYECTO DE
AUDITORÍA TAMBIÉN FUE CONSIDERADO POR LA SIGEN, EN SUS
LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO 2015, COMO DE
ESPECIAL SIGNIFICATIVIDAD. ESTE PROYECTO FUE
INCORPORADO AL PLAN ANUAL 2014 Y REPROGRAMADO PARA
SER EJECUTADO EN 2015.
EXAMINAR LOS PROCESOS CONTRIBUTIVOS, EVALUAR EL
FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
IMPLEMENTADO Y DETERMINAR LA UTILIZACIÓN DE
INDICADORES U OTROS INSTRUMENTOS DE MEDICIÓN DE LA
GESTIÓN Y SUS RESULTADOS.
01-ene-15
20-feb-15
300
1
16-mar-15
15-jul-15
624
1
660
1
Cuadro Nº 12 - Página 224 de 365
15-jul-15
01-mar-15 30-nov-15
01-mar-15 31-may-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MSEG
MSEG
CONTROLES INSTALADOS
EN PROCESOS Y
CIRCUITOS DE GESTIÓN MS
UAI-MSEG
MSEG
SISTEMA GUARDACOSTAS
(CONTROL UNIFICADO DE
BUQUES) - PNA
UAI-MSEG
MSEG
SERVICIO DE AVIACIÓN PNA
UAI-MSEG
MSEG
PUERTO DE BUENOS
AIRES - PNA
UAI-MSEG
MSEG
PROTECCIÓN DE BUQUES
E INSTALACIONES
PORTUARIAS (PBIP) - PNA
UAI-MSEG
MSEG
PROCESO DE
DESARROLLO DE LA
DOCTRINA OPERACIONALPSA
UAI-MSEG
MSEG
SEGURIDAD PREVENTIVA PSA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
PROMOVER, ASESORAR Y ASISTIR EN LA ELABORACIÓN DE
NORMAS, INSTRUCTIVOS Y MANUALES DE PROCEDIMIENTOS,
SIN PERJUICIO DE DAR CUMPLIMIENTO A LA INTERVENCIÓN QUE
LE COMPETE A LA UAI EN EL PROCESO DE APROBACIÓN DE LOS
MISMOS SEGÚN LO DISPUESTO POR EL DECRETO Nº 1344/07, Y
CONTINUAR CON EL RELEVAMIENTO DE LA SUFICIENCIA DE LOS
CONTROLES INSTALADOS EN LOS PROCESOS Y CIRCUITOS DE
GESTIÓN (DE APOYO Y SUSTANTIVOS).
EXAMINAR EL SISTEMA QUE PERMITE EL CONTROL UNIFICADO
DE BUQUES, CENTRALIZANDO EN EL EDIFICIO GUARDACOSTAS
EL MONITOREO DE BUQUES QUE SE ENCUENTRAN EN AGUAS
JURISDICCIONALES ARGENTINAS. LOS PROCEDIMIENTOS SE
ORIENTARÁN A EVALUAR LOS CONTROLES INSTALADOS EN LOS
PROCESOS INVOLUCRADOS (INCLUYENDO LOS CONTROLES
INSTRUMENTADOS EN EL REGISTRO DE LOS DATOS QUE DAN
CUENTA DE LAS ACTIVIDADES) Y LA MEDICIÓN E IMPACTO DE
LOS RESULTADOS DE LAS ACCIONES OPERATIVAS.
EXAMINAR LAS ACTIVIDADES OPERATIVAS LLEVADAS A CABO
POR EL SERVICIO DE AVIACIÓN DE LA PREFECTURA NAVAL
ARGENTINA, EN CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES
INHERENTES AL MISMO. EVALUAR EL ADIESTRAMIENTO DE LOS
RECURSOS HUMANOS Y EL ALISTAMIENTO DE LOS MISMOS Y DE
LOS MEDIOS MATERIALES. IDENTIFICAR LA EXISTENCIA DE
INDICADORES Y ANALIZAR SU UTILIZACIÓN EN EL PROCESO DE
TOMA DE DECISIONES. EVALUAR LOS CONTROLES
INSTRUMENTADOS EN EL REGISTRO DE LOS DATOS QUE DAN
CUENTA DE LAS ACTIVIDADES.
RELEVAR LOS PROCESOS SUSTANTIVOS Y EVALUAR LOS
PUNTOS DE CONTROL EXISTENTES Y LOS RESULTADOS DE LAS
ACCIONES DESARROLLADAS POR LA PREFECTURA NAVAL
ARGENTINA EN EL PUERTO DE BUENOS AIRES.
RELEVAR LOS PROCESOS Y EVALUAR LOS CONTROLES
IMPERANTES EN LAS ACTIVIDADES OPERATIVAS Y EN EL
REGISTRO DE DATOS QUE CUANTIFICAN LAS MISMAS PARA LA
ELABORACIÓN DE INDICADORES Y TOMA DE DECISIONES, EN EL
MARCO DE LAS ACCIONES DE LA PNA DESTINADAS A DAR
CUMPLIMIENTO AL CÓDIGO INTERNACIONAL ADOPTADO POR LA
OMI (PBIP O ISPS SEGÚN SU SIGLA EN INGLÉS).
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS INVOLUCRADOS, LOS
CONTROLES INSTALADOS Y LA CALIDAD DE LOS RESULTADOS
ALCANZADOS EN EL PROCESO DE FORMALIZACIÓN OPERATIVA
IMPULSADO POR EL DIRECTOR NACIONAL DE LA POLICÍA DE
SEGURIDAD AEROPORTUARIA.
EXAMINAR LAS ACCIONES DE SEGURIDAD PREVENTIVA EN
DIVERSOS AEROPUERTOS DEL PAÍS, EVALUANDO EL
CUMPLIMIENTO DE LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS, LA
CALIDAD DEL REGISTRO DE LOS DATOS QUE CUANTIFICAN LAS
ACTIVIDADES SUSTANTIVAS Y LA IMPLEMENTACIÓN DE
MECANISMOS DE MEDICIÓN DE IMPACTOS.
Cuadro Nº 12 - Página 225 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
600
1
01-mar-15 31-may-15
504
1
01-abr-15
30-sep-15
880
1
01-mar-15 31-ago-15
513
1
01-mar-15 31-ago-15
461
1
01-jun-15
31-ago-15
817
1
01-mar-15 30-sep-15
800
1
01-abr-15
31-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MSEG
MSEG
PRESUPUESTO
(FORMULACIÓN Y
EJECUCIÓN) - GNA
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
CONTROLAR LA PRESENTACIÓN DE LOS ANTEPROYECTOS DE
PRESUPUESTO ANTE LA OFICINA NACIONAL DE PRESUPUESTO,
EFECTUAR EL SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES
FORMULADAS EN INFORMES ANTERIORES Y ANALIZAR
TRIMESTRALMENTE LA EJECUCIÓN FINANCIERA DEL
PRESUPUESTO, EMITIENDO UN INFORME SOBRE LA SITUACIÓN
AL 30/09/2015
SISTEMA EDUCATIVO - GNA EXAMINAR LOS PROCESOS CONTRIBUTIVOS, EVALUAR EL
FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
IMPLEMENTADO Y DETERMINAR LA UTILIZACIÓN DE
INDICADORES U OTROS INSTRUMENTOS DE MEDICIÓN DE LA
GESTIÓN Y SUS RESULTADOS, EN LA FUERZA:GENDARMERÍA
NACIONAL ARGENTINA
EXAMINAR LA EXISTENCIA DEL PLAN ESTRATÉGICO, AVANCES,
PROCESO DE
LOGROS Y CUMPLIMIENTO DE SUS OBJETIVOS,
PLANIFICACIÓN
ESTRATÉGICA - GNA
PROCESO DE
PLANIFICACIÓN
ESTRATÉGICA - PNA
TRANSFERENCIAS - MS
EXAMINAR LA EXISTENCIA DEL PLAN ESTRATÉGICO, AVANCES,
LOGROS Y CUMPLIMIENTO DE SUS OBJETIVOSA
EVALUAR LA CALIDAD DEL CONTROL INTERNO DEL PROCESO
DE REMISIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS DE LAS
TRANSFERENCIAS CON CARGO AL PRESUPUESTO DEL
MINISTERIO DE SEGURIDAD (OBJETO: CONSEJO DE SEGURIDAD
INTERIOR – DECRETO 1177/13 “PROGRAMA FEDERAL DE
COLABORACION Y ASISTENCIA PARA LA SEGURIDAD”).
RELEVAR Y EVALUAR EL GRADO DE RESPONSABILIDAD E
AUDITORÍA AMBIENTAL
IMPACTO AMBIENTAL SEGÚN LAS COMPETENCIAS Y
ACTIVIDADES DE LOS ORGANISMOS DE LA JURISDICCIÓN.
EXAMINAR LA ORGANIZACIÓN INFORMÁTICA, EL PLAN
TECNOLOGÍA DE LA
ESTRATÉGICO INFORMÁTICO, LAS POLÍTICAS Y
INFORMACIÓN SEGURIDAD INFORMÁTICA - PROCEDIMIENTOS INFORMÁTICOS, LA SEGURIDAD
INFORMÁTICA Y LA AUDITORÍA DE SISTEMAS
GNA
INFORME DE GESTIÓN 2011- CONTROLAR EL INFORME ESPECIAL A ELABORAR POR
FUNCIONARIOS CLAVE REFERIDO AL ESTADO DE SITUACIÓN
2015 - GNA
DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO AL TÉRMINO DEL PERÍODO
PRESIDENCIAL.A
CALIDAD DEL SOFTWARE - EXAMINAR LOS SISTEMAS DE LA ORGANIZACIÓN CON EL FIN DE
DETERMINAR SI DISPONEN DE NIVELES MÍNIMOS DE CALIDAD
PSA
DEL SOFTWARE.
VERIFICAR LA UTILIZACIÓN ADECUADA DE LA HERRAMIENTA,
USO DE INTERNET -GNA
EVITANDO ACCESOS NO PERMITIDOS A LA WEB.
EVALUAR LA ADMINISTRACIÓN Y SEGUIMIENTO ADECUADO DE
DIRECCIÓN DE
LOS PROYECTOS DE TI. SE EJECUTARÁN LOS PROCEDIMIENTOS
PROYECTOS
INFORMÁTICOS - PNA Y PSA DE AUDITORÍA SOBRE LOS PROYECTOS DE PREFECTURA
NAVAL ARGENTINA Y POLICÍA DE SEGURIDAD AEROPORTUARIA
EVALUAR SI LOS CONTROLES DE CONSUMIBLES
MANEJO DE
CONSUMIBLES - MS Y GNA INFORMATICOS, SON ADECUADOS PARA PERMITIR UNA
GESTIÓN EFICENTE Y EFICAZ EN SU PROVISIÓN Y DISTRIBUCIÓN.
Cuadro Nº 12 - Página 226 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15 30-nov-15
215
1
01-jun-15
31-ago-15
489
1
01-jul-15
30-sep-15
224
1
01-ago-15
31-oct-15
324
1
01-jun-15
30-sep-15
560
1
15-mar-15
31-oct-15
924
2
15-ago-15
31-oct-15
100
1
01-sep-15
30-dic-15
395
1
01-ene-15
15-abr-15
180
1
01-jul-15
30-sep-15
130
1
15-oct-15
31-dic-15
324
2
01-may-15
15-jul-15
400
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MSEG
MSEG
ACTIVIDADES POR CIERRE
DE EJERCICIO PNA
UAI-MSEG
MSEG
ACTIVIDADES POR CIERRE
DE EJERCICIO PSA
UAI-MSEG
MSEG
ACTIVIDADES POR CIERRE
DE EJERCICIO MS
UAI-MSEG
MSEG
ACTIVIDADES RELATIVAS A
LAS CUENTAS DE
INVERSIÓN GNA
UAI-MSEG
MSEG
ACTIVIDADES RELATIVAS A
LAS CUENTAS DE
INVERSIÓN PNA
UAI-MSEG
MSEG
ACTIVIDADES RELATIVAS A
LAS CUENTAS DE
INVERSIÓN PSA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
REALIZACIÓN DE ARQUEOS, INVENTARIOS, CORTES DE
DOCUMENTACIÓN, CIERRES DE LIBROS Y OTRAS TAREAS DE
CONTROL CUYO ALCANCE SE DETERMINARÁ OPORTUNAMENTE
Y CUYOS PROCEDIMIENTOS ESTÁN PAUTADOS POR LA SIGEN.
REALIZACIÓN DE ARQUEOS, INVENTARIOS, CORTES DE
DOCUMENTACIÓN, CIERRES DE LIBROS Y OTRAS TAREAS DE
CONTROL CUYO ALCANCE SE DETERMINARÁ OPORTUNAMENTE
Y CUYOS PROCEDIMIENTOS ESTÁN PAUTADOS POR LA SIGEN.
REALIZACIÓN DE ARQUEOS, INVENTARIOS, CORTES DE
DOCUMENTACIÓN, CIERRES DE LIBROS Y OTRAS TAREAS DE
CONTROL CUYO ALCANCE SE DETERMINARÁ OPORTUNAMENTE
Y CUYOS PROCEDIMIENTOS ESTÁN PAUTADOS POR LA SIGEN.
EN EL MARCO DEL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR Nº 10/2006
DE LA SIGEN, CABE A LA UAI LA RESPONSABILIDAD DE
REALIZAR UNA AUDITORÍA DE LA INFORMACIÓN PRESENTADA
EN CUADROS, PLANILLAS Y ANEXOS Y ESTADOS CONTABLES
REQUERIDOS POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA EN RELACIÓN
A LA CUENTA DE INVERSIÓN, ASÍ COMO EFECTUAR UNA
COMPROBACIÓN DEL CUMPLIMIENTO EN TIEMPO Y FORMA POR
PARTE DE CADA UNA DE LOS ORGANISMOS DE LA
JURISDICCIÓN DE LAS PRESCRIPCIONES CONTENIDAS EN LA
RESOLUCIÓN Nº 433/2011SH Y EN LA DISPOSICIÓN Nº 71/2010 DE
LA CGN, MODIFICADA POR SU SIMILAR 56/2011.
EN EL MARCO DEL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR Nº 10/2006
DE LA SIGEN, CABE A LA UAI LA RESPONSABILIDAD DE
REALIZAR UNA AUDITORÍA DE LA INFORMACIÓN PRESENTADA
EN CUADROS, PLANILLAS Y ANEXOS Y ESTADOS CONTABLES
REQUERIDOS POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA EN RELACIÓN
A LA CUENTA DE INVERSIÓN, ASÍ COMO EFECTUAR UNA
COMPROBACIÓN DEL CUMPLIMIENTO EN TIEMPO Y FORMA POR
PARTE DE CADA UNA DE LOS ORGANISMOS DE LA
JURISDICCIÓN DE LAS PRESCRIPCIONES CONTENIDAS EN LA
RESOLUCIÓN Nº 433/2011SH Y EN LA DISPOSICIÓN Nº 71/2010 DE
LA CGN, MODIFICADA POR SU SIMILAR 56/2011.
EN EL MARCO DEL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR Nº 10/2006
DE LA SIGEN, CABE A LA UAI LA RESPONSABILIDAD DE
REALIZAR UNA AUDITORÍA DE LA INFORMACIÓN PRESENTADA
EN CUADROS, PLANILLAS Y ANEXOS Y ESTADOS CONTABLES
REQUERIDOS POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA EN RELACIÓN
A LA CUENTA DE INVERSIÓN, ASÍ COMO EFECTUAR UNA
COMPROBACIÓN DEL CUMPLIMIENTO EN TIEMPO Y FORMA POR
PARTE DE CADA UNA DE LOS ORGANISMOS DE LA
JURISDICCIÓN DE LAS PRESCRIPCIONES CONTENIDAS EN LA
RESOLUCIÓN Nº 433/2011SH Y EN LA DISPOSICIÓN Nº 71/2010 DE
LA CGN, MODIFICADA POR SU SIMILAR 56/2011.
Cuadro Nº 12 - Página 227 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
20-feb-15
388
1
01-ene-15
20-feb-15
200
1
01-ene-15
20-feb-15
400
1
01-feb-15
20-abr-15
580
1
01-feb-15
20-abr-15
472
1
01-feb-15
20-abr-15
500
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
20-abr-15
500
1
01-mar-15 31-may-15
130
1
30-sep-15
130
1
01-mar-15 31-may-15
160
1
15-ago-15
31-oct-15
100
1
EXAMINAR LA ORGANIZACIÓN INFORMÁTICA, EL PLAN
ESTRATÉGICO INFORMÁTICO, LAS POLÍTICAS Y
PROCEDIMIENTOS INFORMÁTICOS, LA SEGURIDAD
INFORMÁTICA Y LA AUDITORÍA DE SISTEMASD
15-ago-15
31-oct-15
100
1
CONTROLAR LA PRESENTACIÓN DE LOS ANTEPROYECTOS DE
PRESUPUESTO ANTE LA OFICINA NACIONAL DE PRESUPUESTO,
EFECTUAR EL SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES
FORMULADAS EN INFORMES ANTERIORES Y ANALIZAR
TRIMESTRALMENTE LA EJECUCIÓN FINANCIERA DEL
PRESUPUESTO, EMITIENDO UN INFORME SOBRE LA SITUACIÓN
AL 30/09/2015
CONTROLAR LA PRESENTACIÓN DE LOS ANTEPROYECTOS DE
PRESUPUESTO ANTE LA OFICINA NACIONAL DE PRESUPUESTO,
EFECTUAR EL SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES
FORMULADAS EN INFORMES ANTERIORES Y ANALIZAR
TRIMESTRALMENTE LA EJECUCIÓN FINANCIERA DEL
PRESUPUESTO, EMITIENDO UN INFORME SOBRE LA SITUACIÓN
AL 30/09/2015
CONTROLAR LA PRESENTACIÓN DE LOS ANTEPROYECTOS DE
PRESUPUESTO ANTE LA OFICINA NACIONAL DE PRESUPUESTO,
EFECTUAR EL SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES
FORMULADAS EN INFORMES ANTERIORES Y ANALIZAR
TRIMESTRALMENTE LA EJECUCIÓN FINANCIERA DEL
PRESUPUESTO, EMITIENDO UN INFORME SOBRE LA SITUACIÓN
AL 30/09/2015,
01-ene-15 30-nov-15
167
1
01-ene-15 30-nov-15
245
1
01-ene-15 30-nov-15
315
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MSEG
MSEG
ACTIVIDADES RELATIVAS A EN EL MARCO DEL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR Nº 10/2006
DE LA SIGEN, CABE A LA UAI LA RESPONSABILIDAD DE
LAS CUENTAS DE
REALIZAR UNA AUDITORÍA DE LA INFORMACIÓN PRESENTADA
INVERSIÓN MS
EN CUADROS, PLANILLAS Y ANEXOS Y ESTADOS CONTABLES
REQUERIDOS POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA EN RELACIÓN
A LA CUENTA DE INVERSIÓN, ASÍ COMO EFECTUAR UNA
COMPROBACIÓN DEL CUMPLIMIENTO EN TIEMPO Y FORMA POR
PARTE DE CADA UNA DE LOS ORGANISMOS DE LA
JURISDICCIÓN DE LAS PRESCRIPCIONES CONTENIDAS EN LA
RESOLUCIÓN Nº 433/2011SH Y EN LA DISPOSICIÓN Nº 71/2010 DE
LA CGN, MODIFICADA POR SU SIMILAR 56/2011.
VERIFICAR LA UTILIZACIÓN ADECUADA DE LA HERRAMIENTA,
USO DE INTERNET - PNA
EVITANDO ACCESOS NO PERMITIDOS A LA WEB.
VERIFICAR LA UTILIZACIÓN ADECUADA DE LA HERRAMIENTA,
USO DE INTERNET - PSA
EVITANDO ACCESOS NO PERMITIDOS A LA WEB.
VERIFICAR LA UTILIZACIÓN ADECUADA DE LA HERRAMIENTA,
USO DE INTERNET - MS
EVITANDO ACCESOS NO PERMITIDOS A LA WEB.
EXAMINAR LA ORGANIZACIÓN INFORMÁTICA, EL PLAN
TECNOLOGÍA DE LA
ESTRATÉGICO INFORMÁTICO, LAS POLÍTICAS Y
INFORMACIÓN SEGURIDAD INFORMÁTICA - PROCEDIMIENTOS INFORMÁTICOS, LA SEGURIDAD
INFORMÁTICA Y LA AUDITORÍA DE SISTEMAS
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
PRESUPUESTO
(FORMULACIÓN Y
EJECUCIÓN- PSA
UAI-MSEG
MSEG
PRESUPUESTO
(FORMULACIÓN Y
EJECUCIÓN- MS
PNA
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN SEGURIDAD INFORMÁTICA PSA
PRESUPUESTO
(FORMULACIÓN Y
EJECUCIÓN - PNA
Cuadro Nº 12 - Página 228 de 365
01-ene-15
01-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MSEG
MSEG
CONTROL DE
CUMPLIMIENTO DE
CONTRATOS Y OC- PNA
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
CONTROL DE
CUMPLIMIENTO DE
CONTRATOS MS-SEGUIM.
INF. N°75/2013
CONTROL DE
CUMPLIMIENTO DE
CONTRATOS Y OC- MS
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
CONTROLAR LA ADECUADA EJECUCIÓN DE CONTRATOS Y
ÓRDENES DE COMPRA DESDE SU CELEBRACIÓN O EMISIÓN,
HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES Y/O SERVICIOS
CORRESPONDIENTES, SU CERTIFICACIÓN, LIQUIDACIÓN Y PAGO.
CONTROLAR LA ADECUADA EJECUCIÓN DE CONTRATOS Y
ÓRDENES DE COMPRA DESDE SU CELEBRACIÓN O EMISIÓN,
HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES Y/O SERVICIOS
CORRESPONDIENTES, SU CERTIFICACIÓN, LIQUIDACIÓN Y PAGO.
CONTROLAR LA ADECUADA EJECUCIÓN DE CONTRATOS Y
ÓRDENES DE COMPRA DESDE SU CELEBRACIÓN O EMISIÓN,
HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES Y/O SERVICIOS
CORRESPONDIENTES, SU CERTIFICACIÓN, LIQUIDACIÓN Y PAGO.
INFORME DE GESTIÓN 2011- CONTROLAR EL INFORME ESPECIAL A ELABORAR POR
FUNCIONARIOS CLAVE REFERIDO AL ESTADO DE SITUACIÓN
2015 -PNA
DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO AL TÉRMINO DEL PERÍODO
PRESIDENCIAL.
INFORME DE GESTIÓN 2011- CONTROLAR EL INFORME ESPECIAL A ELABORAR POR
FUNCIONARIOS CLAVE REFERIDO AL ESTADO DE SITUACIÓN
2015 -PSA
DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO AL TÉRMINO DEL PERÍODO
PRESIDENCIAL.
INFORME DE GESTIÓN 2011- CONTROLAR EL INFORME ESPECIAL A ELABORAR POR
FUNCIONARIOS CLAVE REFERIDO AL ESTADO DE SITUACIÓN
2015 - MS
DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO AL TÉRMINO DEL PERÍODO
PRESIDENCIAL.
REALIZACIÓN DE ARQUEOS, INVENTARIOS, CORTES DE
INFORME DE CORTE DE
DOCUMENTACIÓN, CIERRES DE LIBROS Y OTRAS TAREAS DE
GESTIÓN- GNA
CONTROL ANTE EL TÉRMINO DEL PERÍODO PRESIDENCIAL
ACTUALMENTE VIGENTE Y EL CAMBIO DE RESPONSABLES DE
LA GESTIÓN.
REALIZACIÓN DE ARQUEOS, INVENTARIOS, CORTES DE
INFORME DE CORTE DE
DOCUMENTACIÓN, CIERRES DE LIBROS Y OTRAS TAREAS DE
GESTIÓN- PNA
CONTROL ANTE EL TÉRMINO DEL PERÍODO PRESIDENCIAL
ACTUALMENTE VIGENTE Y EL CAMBIO DE RESPONSABLES DE
LA GESTIÓN.
REALIZACIÓN DE ARQUEOS, INVENTARIOS, CORTES DE
INFORME DE CORTE DE
DOCUMENTACIÓN, CIERRES DE LIBROS Y OTRAS TAREAS DE
GESTIÓN- PSA
CONTROL ANTE EL TÉRMINO DEL PERÍODO PRESIDENCIAL
ACTUALMENTE VIGENTE Y EL CAMBIO DE RESPONSABLES DE
LA GESTIÓN.
REALIZACIÓN DE ARQUEOS, INVENTARIOS, CORTES DE
INFORME DE CORTE DE
DOCUMENTACIÓN, CIERRES DE LIBROS Y OTRAS TAREAS DE
GESTIÓN- MS
CONTROL ANTE EL TÉRMINO DEL PERÍODO PRESIDENCIAL
ACTUALMENTE VIGENTE Y EL CAMBIO DE RESPONSABLES DE
LA GESTIÓN
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE DECRETO Nº 894/01 Y
CIRCULAR 1/03 SGN
INCOMPATIBILIDADES-PNA NORMAS COMPLEMENTARIAS
CIRCULAR 1/03 SGN
INCOMPATIBILIDADES-PSA
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DEL DECRETO Nº 894/01 Y
NORMAS COMPLEMENTARIAS
Cuadro Nº 12 - Página 229 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-nov-15
30-dic-15
409
1
01-ago-15
31-oct-15
375
1
16-feb-15 29-may-15
625
1
01-sep-15
30-dic-15
345
1
01-sep-15
30-dic-15
345
1
01-sep-15
30-dic-15
645
1
16-nov-15
30-dic-15
200
1
16-nov-15
30-dic-15
200
1
16-nov-15
30-dic-15
170
1
16-nov-15
30-dic-15
500
1
01-nov-15
28-nov-15
96
1
01-nov-15
28-nov-15
76
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
CIRCULAR 1/03 SGN
INCOMPATIBILIDADES-MS
CIRCULAR 1/03 SGN
CERTIFICACIÓN DE
SERVICIOS-GNA
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
UAI-MSEG
MSEG
SISTEMA NACIONAL DE
INFORMACIÓN CRIMINAL
UAI-MT
MT
UAI-MT
MT
UAI-MT
MT
UAI-MT
MT
UAI-MT
MT
UAI-MT
MT
UAI-MT
MT
CIRCULAR 1/03 SGN
CERTIFICACIÓN DE
SERVICIOS-PSA
CIRCULAR 1/03 SGN
CERTIFICACIÓN DE
SERVICIOS- MS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE DECRETO Nº 894/01 Y
NORMAS COMPLEMENTARIAS
01-nov-15
28-nov-15
72
1
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS
RELACIONADAS CON LAS PRESTACIONES DE PERSONAL :
DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº 104/01 Y NORMAS
COMPLEMENTARIAS.
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
PRESTACIONES DE PERSONAL: DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº
104/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS.
01-ago-15 31-ago-15
86
1
01-ago-15 31-ago-15
72
1
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS
RELACIONADAS CON LAS PRESTACIONES DE PERSONAL :
DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº 104/01 Y NORMAS
COMPLEMENTARIAS.
EXAMINAR LOS CONTROLES INTEGRADOS EN EL PROCESO DE
RECOPILACIÓN, SISTEMATIZACIÓN Y ANÁLISIS QUE CONLLEVA
LA IMPLEMENTACIÓN DEL SNIC, CONSIDERANDO LOS DATOS
QUE PROVIENEN DE LAS DISTINTAS FUENTES (PFA, GNA, PNA,
PSA Y POLICÍAS PROVINCIALES DE TODO EL PAÍS
VERIFICAR LAS ACCIONES DE PROMOCIÓN DESTINADAS TANTO
A PROFESIONALES DEL SECTOR COMO AL PÚBLICO
CONSUMIDOR.
01-ago-15 31-ago-15
76
1
01-oct-15
30-dic-15
694
1
ACCIONES
PROMOCIONALES PARA EL
MERCADO INTERNO
EVALUAR LA EVOLUCIÓN DEL SISTEMA ARGENTINO DE CALIDAD
CALIDAD PARA LA
TURÍSTICA A PARTIR DE LAS DISTINTAS HERRAMIENTAS QUE
COMPETITIVIDAD
01-abr-15
31-ago-15
552
1
01-oct-15
30-dic-15
298
1
RECAUDACIONES IMPUESTO SOBRE LA
VENTA DE PASAJES AL
EXTERIOR
CIRCULAR 1/03 SGN
CERTIFICACIÓN DE
SERVICIOS
CIRCULAR 1/03 SGN
INCOMPATIBILIDADES
MEJORA DE LA
COMPETITIVIDAD:
DESARROLLO DE NUEVOS
CORREDORES
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
PERMITEN DESARROLLAR LA COMPETITIVIDAD DE LA ACTIVIDAD.
VERIFICAR LA OPERATORIA REFERIDA A LA RECAUDACIÓN DEL
IMPUESTO SOBRE LA VENTA DE PASAJES AÉREOS, MARÍTIMOS
Y FLUVIALES AL EXTERIOR.
01-sep-15
30-oct-15
165
1
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR 1/03 SGN
03-ago-15 30-sep-15
200
1
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR 1/03 SGN
04-may-15 29-may-15
100
1
EVALUAR LAS ACCIONES REALIZADAS EN LOS CORREDORES
DEFINIDOS EN EL MARCO DEL PRESTAMO 2606/OC-AR.
EFECTUAR UN ANÁLISIS DE LOS PROCEDIMIENTOS DE
COMPRAS Y CONTRATACIONES REALIZADOS EN EL ÁMBITO DE
LA DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN DEL SERVICIO
ADMINISTRATIVO FINANCIERO 322 -SUBSECRETARÍA DE
COORDINACIÓN-, A FIN DE DETERMINAR SU GRADO DE
ADECUACIÓN A LA NORMATIVA LEGAL VIGENTE.
Cuadro Nº 12 - Página 230 de 365
01-jul-15
31-ago-15
340
1
01-sep-15
30-oct-15
170
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-dic-15
170
1
04-may-15 31-ago-15
510
1
EVALUAR LA OPERATORIA DEL PROGRAMA FEDERAL DE
INVERSIONES PARA EL DESARROLLO EQUITATIVO
04-may-15 31-ago-15
510
1
VERIFICAR LA REALIZACIÓN DE INVESTIGACIONES QUE DEN
CUENTA DE LA EVOLUCIÓN DE LA ACTIVIDAD TURÍSTICA Y
CONTRIBUYAN A LA TOMA DE DECISIONES.
02-mar-15 29-may-15
425
1
02-mar-15 30-abr-15
130
1
02-nov-15
30-dic-15
130
1
02-ene-15 30-ene-15
350
1
02-ene-15
20-abr-15
500
1
05-ene-15
10-feb-15
480
1
05-ene-15
20-abr-15
860
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MT
MT
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
UAI-MT
MT
UAI-MT
MT
UAI-MT
MT
UAI-MT
MT
GESTIÓN DEL
CONOCIMIENTO PARA EL
DESARROLLO
COMPETITIVO
INVERSIONES PARA EL
DESARROLLO EQUITATIVO
INVESTIGACIÓN Y
ESTADÍSTICAS PARA EL
DESARROLLO
SUSTENTABLE
GESTIÓN INFORMÁTICA SOPORTE
UAI-MT
MT
UAI-MT
MT
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS POR LA
DIRECCIÓN DE SISTEMAS INFORMÁTICOS (DSI) PARA EL
SOPORTE A USUARIOS DEL ORGANISMO.
EVALUAR LA FUNCIONALIDAD Y SEGURIDAD DE LOS SISTEMAS
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN - SISTEMAS INFORMÁTICOS UTILIZADOS PARA LA ADMINISTRACIÓN,
RESERVAS Y OCUPACIÓN DE LOS COMPLEJOS TURÍSTICOS
UNIDADES TURÍSTICAS
PERTENECIENTES AL ORGANISMO
CIERRE DE EJERCICIO 2014 EFECTUAR LAS TAREAS DE CIERRE DE EJERCICIO
UAI-MT
MT
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-MTEYSS
MTEYSS
1. CIERRE DE EJERCICIO
2014 - PROCEDIMIENTOS
DE AUDITORÍA
UAI-MTEYSS
MTEYSS
2. CUENTA DE INVERSIÓN
EJERCICIO 2014 - SAF 350
INFORMAR EL RESULTADO DE LAS PRUEBAS DE AUDITORÍA
PRACTICADAS SOBRE LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA,
VERIFICANDO LA CONCORDANCIA ENTRE LAS REGISTRACIONES
PRODUCIDAS POR EL SERVICIO ADMINISTRATIVO FINANCIERO
DEL ORGANISMO Y LAS EXISTENTES EN EL MINISTERIO DE
ECONOMÍA.
EVALUAR LA GENERACIÓN DE CONOCIMIENTO SIGNIFICATIVO A
FIN DE ALCANZAR UNA ADECUADA COMPETITIVIDAD TURISTICA.
EVALUAR LA EFICACIA DEL CONTROL INTERNO DEL PROCESO
DE GENERACIÓN DE LA CUENTA DE INVERSIÓN EN LAS
DIFERENTES UNIDADES DE REGISTRO Y PROMOVER LA
ADOPCIÓN DE CONTROLES COMPLEMENTARIOS QUE PERMITAN
SUPERAR CON ANTICIPACIÓN AL CIERRE DE EJERCICIO LAS
SITUACIONES QUE GENERAN INCONSISTENCIAS
A TRAVÉS DE ESTE PROYECTO DE CARÁCTER REMOTO, SE
PROCURA OBTENER EVIDENCIA SOBRE LA CONFIABILIDAD DE
LA INFORMACIÓN PRODUCIDA POR EL SERVICIO
ADMINISTRATIVO FINANCIERO DE LA JURISDICCIÓN CON
MOTIVO DE LA FINALIZACIÓN DEL EJERCICIO ECONÓMICO.
AUDITORÍA ACERCA DE LA INFORMACIÓN PRESENTADA EN LOS
CUADROS, PLANILLAS, ESTADOS CONTABLES, ANEXOS Y
DEMÁS INFORMACIÓN REQUERIDOS POR RESOLUCIONES
EMITIDAS POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA
GENERAL DE LA NACIÓN, EFECTUANDO ADEMÁS UNA
COMPROBACIÓN DEL CUMPLIMIENTO EN TIEMPO Y FORMA, POR
PARTE DE LOS SECTORES COMPETENTES DEL ORGANISMO.
Cuadro Nº 12 - Página 231 de 365
02-nov-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MTEYSS
MTEYSS
3. CUENTA DE INVERSIÓN
EJERCICIO 2014 - UEPEX
UAI-MTEYSS
MTEYSS
UAI-MTEYSS
MTEYSS
4. CIRCULAR N° 1/03 SGN INCOMPATIBILIDADES Y
CERTIFICACIÓN DE
PRESTACIÓN DE SERVICIOS
5. CONTROL INTERNO EN
MATERIA AMBIENTAL,
SEGURIDAD E HIGIENE EN
EL TRABAJO
UAI-MTEYSS
MTEYSS
UAI-MTEYSS
MTEYSS
UAI-MTEYSS
MTEYSS
UAI-MTEYSS
MTEYSS
UAI-MTEYSS
MTEYSS
Período ejecución
Inicio
Fin
EL PRESENTE PROYECTO, DE CARÁCTER REMOTO, TIENE POR
OBJETO VERIFICAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS
DE INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
UNIDADES EJECUTORAS DE PROYECTOS, PRÉSTAMOS
EXTERNOS Y/O TRANSFERENCIAS NO REEMBOLSABLES
EXTERNAS DE LA JURISDICCIÓN, Y DEMÁS ASPECTOS DE
CONTROL INTERNO CON IMPACTO EN LA INFORMACIÓN DE
RESPALDO DE LA CUENTA DE INVERSIÓN, EN CUMPLIMIENTO
DE LAS INSTRUCCIONES DICTADAS POR LA SINDICATURA
GENERAL DE LA NACIÓN.
EXAMINAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS REFERIDAS A
INCOMPATIBILIDADES (DECRETO Nº 894/01 Y NORMAS
COMPLEMENTARIAS) Y A PRESTACIÓN EFECTIVA DE SERVICIOS
(DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº 104/01).
RELEVAMIENTO Y CARACTERIZACIÓN AMBIENTAL DE LA
ORGANIZACIÓN, TANTO EN RELACIÓN A SUS
RESPONSABILIDADES Y FUNCIONES COMO RESPECTO DE SU
AFECTACIÓN E IMPACTO SOBRE EL AMBIENTE Y LAS
CONDICIONES Y MEDIO AMBIENTE DE TRABAJO.
SE PREVÉ CUMPLIMENTAR UN CUESTIONARIO DE CONTROL
6. CONTROL INTERNO DE
QUE SERÁ COORDINADO EN FORMA HORIZONTAL POR SIGEN,
LA TECNOLOGÍA
RELATIVO A LA SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE LA
INFORMÁTICA
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA.
A TRAVÉS DE ESTE PROYECTO DE CARÁCTER REMOTO, SE
7. FONDO ROTATORIO EVALUARÁ EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DISPUESTAS
SAF 350
RESPECTO A LA CREACIÓN, FUNCIONAMIENTO, UTILIZACIÓN Y
RENDICIÓN DEL FONDO ROTATORIO JURISDICCIONAL Y LOS
FONDOS ROTATORIOS INTERNOS.
8. JURÍDICOS: CONTROL DE A TRAVÉS DE ESTE PROYECTO, SE VERIFICARÁ EL
CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS Y FUNCIONES ASIGNADOS A
LA ACTIVIDAD
LA DIRECCIÓN DE ACCIONES JUDICIALES EN MATERIA DE
CONTENCIOSA
ACTIVIDAD CONTENCIOSA, POR CUANTO ASUME LA
REPRESENTACIÓN Y DEFENSA EN JUICIO DEL ESTADO
NACIONAL EN LA MEDIDA DE LA COMPETENCIA DEL MINISTERIO
DE TRABAJO, EMPLEO Y SEGURIDAD SOCIAL, EN SU CARÁCTER
DE DELEGACIÓN DEL CUERPO DE ABOGADOS DEL ESTADO.
A TRAVÉS DE ESTE PROYECTO SE PREVÉ EVALUAR LA
9. TECNOLOGÍA DE LA
SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN RELACIONADA A APLICATIVOS
INFORMACIÓN INFORMÁTICOS DE LA SECRETARÍA DE TRABAJO.
SEGURIDAD EN
APLICACIONES
INFORMÁTICAS DE LA
SECRETARÍA DE EMPLEO
10. CONTROL DE
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
A TRAVÉS DE ESTE PROYECTO, DE EJECUCIÓN FRECUENTE, SE
PROCURA EFECTUAR EL SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DEL
PRESUPUESTO A CARGO DEL SERVICIO ADMINISTRATIVO
FINANCIERO, EVALUAR SU FUNCIONAMIENTO Y EL
CUMPLIMIENTO DE NORMAS DISPUESTAS POR LOS ÓRGANOS
RECTORES DE LOS SISTEMAS PREVISTOS EN LA LEY 24.156.
Cuadro Nº 12 - Página 232 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
20-abr-15
860
1
02-mar-15 31-ago-15
480
2
01-oct-15
30-dic-15
360
1
01-sep-15 30-nov-15
550
1
04-may-15 31-ago-15
1100
1
05-ene-15 15-may-15
950
1
04-may-15 31-ago-15
750
1
01-sep-15
480
1
05-ene-15
30-oct-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-MTEYSS
MTEYSS
UAI-MTEYSS
MTEYSS
11. CIERRE INTERMEDIO AL
FINALIZAR EL PERÍODO
PRESIDENCIAL PROCEDIMIENTOS DE
AUDITORÍA
12. PLAN NACIONAL DE
REGULARIZACIÓN DEL
TRABAJO - PNRT
UAI-MTEYSS
MTEYSS
UAI-MTEYSS
MTEYSS
UAI-MTEYSS
MTEYSS
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
INFORMAR RESPECTO DE LOS PROCEDIMIENTOS DE ARQUEOS
DE FONDOS Y VALORES, CORTE DE DOCUMENTACIÓN Y CIERRE
DE REGISTROS, REALIZADOS AL FINALIZAR EL PERÍODO
PRESIDENCIAL.
16-nov-15
30-dic-15
360
1
EVALUAR LA CONFIABILIDAD DE LOS CONTROLES INTERNOS,
RELEVAR LOS PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS Y LA
CARGA DE TAREAS IMPERANTES EN MATERIA DE INSPECCIÓN
LABORAL, DESARROLLADOS POR LAS UNIDADES
DESCONCENTRADAS EN EL MARCO DEL PLAN NACIONAL DE
REGULARIZACIÓN DEL TRABAJO (PNRT).
EXAMINAR EL AMBIENTE DE CONTROL VIGENTE EN LAS
13. PROGRAMAS DE
EMPLEO Y CAPACITACIÓN DISTINTAS ETAPAS INHERENTES AL DISEÑO DE ESTRATEGIAS Y
LABORAL: ACTIVIDADES DE PROGRAMAS DESARROLLADOS POR LA JURISDICCIÓN A FIN DE
LOGRAR UN IMPACTO FAVORABLE EN LA CAPACITACIÓN
CAPACITACIÓN Y
LABORAL DE LOS TRABAJADORES OCUPADOS Y
FORMACIÓN PROFESIONAL DESOCUPADOS.
EVALUAR LA GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN NACIONAL DE
14. ASOCIACIONES
ASOCIACIONES SINDICALES, ÁREA DEPENDIENTE DE LA
SINDICALES DE
SECRETARÍA DE TRABAJO, VERIFICANDO SI SE HA DADO
TRABAJADORES
CUMPLIMIENTO A LAS MISIONES Y FUNCIONES ASIGNADAS POR
EL MARCO LEGAL VIGENTE.
EL OBJETO DE AUDITAR LAS UNIDADES EJECUTORAS DE
15. EVALUACIÓN DEL
PROYECTOS, PRÉSTAMOS EXTERNOS Y/O TRANSFERENCIAS
SISTEMA DE CONTROL
NO REEMBOLSABLES EXTERNAS VIGENTES EN EL ORGANISMO
INTERNO UEPEX
GUBERNAMENTAL DE EJECUCIÓN, ES OBTENER UNA
SEGURIDAD RAZONABLE DE QUE LOS RECURSOS ESTÁN
SIENDO ADMINISTRADOS DE ACUERDO A LAS NORMAS,
REGLAMENTACIONES, PRÁCTICAS Y PROCEDIMIENTOS
FINANCIEROS ESTABLECIDOS PARA EL PROGRAMA O
PROYECTO EN LOS CONTRATOS CELEBRADOS CON LOS
ORGANISMOS DE FINANCIAMIENTO, Y LAS POLÍTICAS Y
PROCEDIMIENTOS DE LOS ORGANISMOS DE COOPERACIÓN
TÉCNICA (VGR. PNUD).
EVALUAR EL ESTADO DE LA SEGURIDAD LÓGICA EN RELACIÓN
5.3.3 SEGURIDAD LÓGICA
A LOS SERVIDORES, SISTEMAS OPERATIVOS, APLICATIVOS,
BASES DE DATOS, CORREO, INTERNET, SERVICIOS,
EXISTENTES.
5.3.1 SEGURIDAD FÍSICA DE EVALUAR LAS POLÍTICAS, PROCEDIMIENTOS Y MEDIDAS
VIGENTES PARA PROTEGER LA INTEGRIDAD FÍSICA DEL
LOS SISTEMAS
EQUIPAMIENTO INFORMÁTICO, PROGRAMAS Y DATOS, ENTRE
INFORMÁTICOS
OTROS.
5.2.2 AUDITORÍA DE RRHH, - VERIFICAR LA LIQUIDACIÓN DE REMUNERACIONES, CARGAS
SOCIALES E IMPUESTO A LAS GANANCIAS, CONSIDERANDO EL
SUELDOS Y DEUDAS
MARCO LEGAL VIGENTE Y NORMATIVAS Y PROCEDIMIENTOS
SOCIALES
APLICABLES. - RELEVAR LAS ACTIVIDADES DEL ÁREA,
EVALUANDO LA GESTIÓN Y SUS RESULTADOS.
5.3.4 COMUNICACIONES TI EVALUAR LAS POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS VIGENTES PARA
GESTIONAR LAS COMUNICACIONES A TRAVÉS DE LA RED
INFORMÁTICA DE LA EMPRESA.
05-ene-15
30-abr-15
1050
1
04-may-15 31-ago-15
1050
1
30-nov-15
950
1
04-may-15 31-ago-15
1050
1
Cuadro Nº 12 - Página 233 de 365
01-jul-15
01-ene-15
31-dic-15
372
1
01-ene-15
31-dic-15
360
1
01-ene-15
31-dic-15
972
2
01-ene-15
31-dic-15
372
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-NASA
NASA
5.6.1 PRODUCCIÓN
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EVALUAR LA REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES
RELACIONADAS CON LA OPERACIÓN DE LAS CENTRALES
NUCLEARES EN PRODUCCIÓN, CUMPLIMIENTO DE NORMAS Y
REGULACIONES VIGENTES, GESTIÓN DE RECURSOS
OPERATIVOS, ETC.
5.3.5 SISTEMA DE CONTROL EVALUAR LA CONFIGURACIÓN, LOS CONTROLES Y EL
FUNCIONAMIENTO DEL PROCESO DE CONTROL DE ACCESOS
DE ACCESOS
EN LAS CENTRALES NUCLEARES Y/O SEDE CENTRAL.
EVALUAR EL GRADO DE AVANCE DE LAS ACTIVIDADES
5.6.5 PEV CNE EVALUACIÓN AVANCE DEL RELACIONADAS CON EL PROYECTO EXTENSIÓN DE VIDA
CENTRAL NUCLEAR DE EMBALSE.
PROYECTO
01-ene-15
31-dic-15
480
2
01-ene-15
31-dic-15
372
1
01-ene-15
31-dic-15
372
1
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LAS OPERACIONES
EFECTUADAS POR NUCLEOELÉCTRICA ARGENTINA S.A.
RELACIONADAS AL PROYECTO PROTOTIPO DE REACTOR
CAREM, EN VIRTUD DE LO ESTABLECIDO EN LA LEY DE
ACTIVIDAD NUCLEAR -LEY 26566-.
EVALUAR EL GRADO DE AVANCE DEL PROYECTO CUARTA
5.6.8 UGCNA II - IV CN:
AVANCE DE PROYECTO IV CENTRAL NUCLEAR - LEY 26.566. ANALIZAR EL NIVEL DE
DETALLE DEL PROYECTO Y LA REALIZACIÓN DE ESTUDIOS
CN
PREVIOS. CONSIDERAR ASPECTOS QUE ATENTEN CONTRA LA
EFICACIA, EFICIENCIA Y ECONOMÍA DE LA EJECUCIÓN DEL
PROYECTO. VERIFICAR LA REALIZACIÓN DE ESTUDIOS DE
IMPACTO AMBIENTAL Y SU MITIGACIÓN.
5.1.1 ARQUEOS DE FONDOS - EVALUAR LA RAZONABILIDAD EN EL CUMPLIMIENTO DE LAS
Y VALORES - REGISTROS Y NORMAS DE FUNCIONAMIENTO DE LAS TESORERÍAS DE LA
EMPRESA, COMO ASIMISMO LAS CONDICIONES DE SEGURIDAD
LIBROS CONTABLES
EN EL MANEJO Y CUSTODIA DE LOS FONDOS DEPOSITADOS.
VERIFICAR LA EXISTENCIA DE LOS ACTIVOS PROPIOS DEL
RUBRO, QUE COMPONEN EL SALDO Y SU CORRECTA
VALUACIÓN Y REGISTRACIÓN RESPECTO A LOS CRITERIOS
CONTABLES ADECUADOS. EXAMINAR SEMESTRALMENTE LOS
LIBROS CONTABLES Y SOCIETARIOS PARA VERIFICAR EL
ESTADO/ACTUALIZACIÓN Y CUMPLIMIENTO DE LOS MISMOS.INFORMAR S/ARQUEOS Y CORTE DE DOCUMENTACIÓN
INHERENTES AL CAMBIO DE LOS RESPONSABLES DE LA
GESTIÓN.
EXAMINAR LAS ACTIVIDADES DEL ÁREA DE CONTABILIDAD A
5.1.6 CONTABILIDAD
EFECTOS DE EVALUAR LA RAZONABILIDAD DEL PROCESO Y EL
GENERAL
CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS TÉCNICAS, LEGALES Y
PROFESIONALES VIGENTES. VERIFICAR LA ADECUADA
INCLUSIÓN CONTABLE DE LOS PROYECTOS MÁS RELEVANTES
QUE ESTÁ LLEVANDO A CABO LA EMPRESA.
01-ene-15
31-dic-15
288
1
01-ene-15
31-dic-15
216
1
01-ene-15
31-dic-15
672
5
01-ene-15
31-dic-15
984
1
5.6.9 UGCNA II - IV CN:
CAREM
Cuadro Nº 12 - Página 234 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-NASA
NASA
5.2.1 FONDOS
FIDUCIARIOS INVERSIONES
RELACIONADAS
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ANALIZAR LOS FONDOS FIDUCIARIOS QUE AFECTAN A LOS
PROYECTO PERTENECIENTES A LA EMPRESA, EN PARTICULAR
REFERIDO A LOS ASPECTOS DE REGISTRACIÓN Y EXACTITUD
DE OPERACIONES Y CONTROLES IMPLEMENTADOS, Y
TENIENDO EN CUENTA LA NORMATIVA APLICABLE. ANALIZAR
LAS CUENTAS CORRIENTES QUE POSEE EL PROYECTO EN EL
MARCO DEL FIDEICOMISO CELEBRADO ENTRE
NUCLEOELÉCTRICA ARGENTINA S.A. Y EL BICE Y SU MANUAL
OPERATIVO.
VERIFICAR LA EXISTENCIA DOCUMENTADA DE UN PLAN
5.2.4 PLAN
ESTRATÉGICO, PLAN DE NEGOCIOS Y PRESUPUESTO (Ó SU
ESTRATÉGICO/PLAN DE
NEGOCIOS/CUMPLIMIENTO ESTADO DE DESARROLLO/FORMALIZACIÓN, DE
CORRESPONDER) Y CONSTATAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS
OBJETIVOS EN ÉL PLANTEADOS.
EVALUAR LA IMPLEMENTACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SEGURIDAD
5.3.2 REVISIÓN DE
DE LAS PRINCIPALES APLICACIONES DE APOYO. INTEGRIDAD,
APLICACIONES
TOTALIDAD Y EXACTITUD DE LOS DATOS INGRESADOS,
PROCESAMIENTO, SALIDAS E INTERFACES CON OTRAS
APLICACIONES.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE CONTROL
5.3.6 CONTROL INTERNO
INTERNO PARA TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN PARA EL
TI - RES. 48/05 SGN
SECTOR PÚBLICO NACIONAL ESTABLECIDAS POR RESOLUCIÓN
Nº 48/05 SGN.
5.6.2 SEGURIDAD E HIGIENE VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS RELATIVAS A
HIGIENE Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO (LEY 19.587, DTO. 351/79,
Y DEMÁS NORMAS APLICABLES). VERIFICAR LAS TAREAS DE
MANTENIMIENTO DEL ESTADO GENERAL DE LOS EDIFICIOS DE
LAS CENTRALES Y DE LA SEDE DE NASA.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD EN EL CUMPLIMIENTO DE LA
5.6.3 VERIFICACIÓN
POLÍTICA AMBIENTAL EN EL ÁMBITO QUE SE ENCUENTRA BAJO
REALIZACIÓN DE
AUDITORÍAS AMBIENTALES LA RESPONSABILIDAD DIRECTA DE NASA. EVALUAR EL
CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACIÓN VIGENTE.
EVALUAR EL GRADO DE AVANCE DEL PROYECTO ACTIVIDADES
5.6.7 ACEV - PEV CNE DE LA CENTRAL NUCLEAR EMBALSE PARA LA EXTENSIÓN DE
AVANCE DEL PROYECTO
VIDA (ACEV).
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA APLICABLE
5.7.1 UGCNAII-IVCN:
CON RELACIÓN A LAS COMPRAS Y CONTRATACIONES Y LOS
COMPRAS Y
PAGOS REALIZADOS POR LA UNIDAD DE GESTIÓN CENTRAL
CONTRATACIONES
NUCLEAR ATUCHA II-IV CENTRAL NUCLEAR, Y EVALUAR SU
RAZONABILIDAD CONSIDERANDO EL OBJETO DE LA MISMA.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA APLICABLE
5.7.3 ACEV - PEV CNE CON RELACIÓN A LAS COMPRAS Y CONTRATACIONES Y LOS
COMPRAS Y
PAGOS REALIZADOS PARA EL PROYECTO ACTIVIDADES DE LA
CONTRATACIONES
CENTRAL NUCLEAR EMBALSE PARA LA EXTENSIÓN DE VIDA
(ACEV), Y EVALUAR SU RAZONABILIDAD CONSIDERANDO EL
OBJETO DEL MISMO.
Cuadro Nº 12 - Página 235 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
144
1
01-ene-15
31-dic-15
156
1
01-ene-15
31-dic-15
372
1
01-ene-15
31-dic-15
252
1
01-ene-15
31-dic-15
348
1
01-ene-15
31-dic-15
348
1
01-ene-15
31-dic-15
312
1
01-ene-15
31-dic-15
528
1
01-ene-15
31-dic-15
576
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
576
1
01-ene-15
31-dic-15
336
1
01-ene-15
31-dic-15
576
1
01-ene-15
31-dic-15
480
2
01-ene-15
31-dic-15
540
1
01-ene-15
31-dic-15
180
1
01-ene-15
31-dic-15
444
1
01-ene-15
31-dic-15
1044
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-NASA
NASA
5.7.4 PEV CNE - COMPRAS Y VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA APLICABLE
CON RELACIÓN A LAS COMPRAS Y CONTRATACIONES Y LOS
CONTRATACIONES
01-ene-15
5.6.6 PEV CNAI Y EDIFICIOS
COMUNES - AVANCE DEL
PROYECTO
5.7.2 PEV CNAI Y EDIFICIOS
COMUNES - COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
UAI-NASA
NASA
PAGOS REALIZADOS PARA EL PROYECTO EXTENSIÓN DE VIDA
DE LA CENTRAL NUCLEAR EMBALSE (PEV-CNE), Y EVALUAR SU
RAZONABILIDAD CONSIDERANDO EL OBJETO DEL MISMO.
EVALUAR EL GRADO DE AVANCE DE LAS ACTIVIDADES
RELACIONADAS CON EL PROYECTO EXTENSIÓN DE VIDA
CENTRAL NUCLEAR ATUCHA I Y EDIFICIOS COMUNES.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA APLICABLE
CON RELACIÓN A LAS COMPRAS Y CONTRATACIONES Y LOS
PAGOS REALIZADOS PARA EL PROYECTO EXTENSIÓN DE VIDA
CENTRAL NUCLEAR ATUCHA I Y EDIFICIOS COMUNES, Y
EVALUAR SU RAZONABILIDAD CONSIDERANDO EL OBJETO DEL
MISMO.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCIÓN
5.1.2 EVALUACIÓN DE LA
PRESUPUESTARIA EN VIRTUD DE LA FORMULACIÓN REALIZADA
EJECUCIÓN
OPORTUNAMENTE POR LA EMPRESA. CONSTATAR QUE LAS
PRESUPUESTARIA
TRANSFERENCIAS DE FONDOS CON DESTINO ESPECÍFICO POR
PARTE DEL SECTOR PÚBLICO NACIONAL SEAN APLICADOS A
SUS FINES. VERIFICAR QUE LOS INGRESOS POR VENTAS Y LOS
EGRESOS REGISTARDOS EN EL SISTEMA INTEGRADO SE
CORRESPONDAN CON LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO.
5.1.3 CIERRE DE EJERCICIO REALIZAR LAS TAREAS RELATIVAS AL CIERRE DE EJERCICIO
ESTABLECIDAS POR LA RESOLUCIÓN Nº 152/95 SIGEN, Y A LOS
AÑO 2014
CIERRES EXTRAORDINARIOS QUE SE DISPONGAN.
5.1.4 CIERRE DE EJERCICIO ANALIZAR Y PLANIFICAR LAS TAREAS PREVISTAS PARA EL
CIERRE DE EJERCICIO, (ARQUEOS, CORTE DE
AÑO 2015
DOCUMENTACIÓN, CIERRE DE REGISTROS).
CONSTATAR LA PRESENTACIÓN EN TIEMPO Y FORMA DE LOS
5.1.5 CUENTA DE
ESTADOS CONTABLES Y CUADROS CORRESPONDIENTES A LA
INVERSIÓN 2014
CUENTA DE INVERSIÓN ELABORADA POR LA EMPRESA Y
ELEVADA A LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN, DE
ACUERDO A LO ESTABLECIDO POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA, LA CUAL INCLUYE EL FORMULARIO “CUENTA
AHORRO, INVERSIÓN Y FINANCIAMIENTO”. CUMPLIMENTAR LO
REQUERIDO POR LA RESOLUCIÓN Nº 10/2006 SGN E
INSTRUCTIVOS REFERIDOS A LA CUENTA DE INVERSIÓN.
VERIFICAR QUE LOS REGISTROS PRESUPUESTARIOS
COINCIDAN CON EL PRESUPUESTO APROBADO PARA EL
EJERCICIO Y SUS SUCESIVAS MODIFICACIONES.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LOS REGISTROS CONTABLES
5.1.7 AUDITORÍA
DE LOS PROYECTOS QUE SEAN LLEVADOS CONFORME LO
CONTABILIDAD LEY 26566
ESTABLECIDO POR EL DECRETO 1085/06, LEY 26566 Y NORMAS
CONTABLES PROFESIONALES. (FINALIZACIÓN DE CENTRAL
NUCLEAR ATUCHA II Y/O IV CENTRAL NUCLEAR Y/O CAREM Y/O
PEV-CNE Y/O ACEV-CNE Y/O PEV-CNAI).
Cuadro Nº 12 - Página 236 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-NASA
NASA
5.1.9 LAVADO DE DINERO LEY 26683 - RESOL. 40/05
CPCECABA
UAI-NASA
NASA
5.2.3 EVALUACIÓN DE LA
GESTIÓN JUDICIAL
UAI-NASA
NASA
5.6.4 GESTIÓN DE
MATERIALES
UAI-NASA
NASA
5.7.5 AUDITORÍA DE
VENTAS Y CUENTAS A
COBRAR
UAI-NS SA
NS SA
2.1.8 IMPUESTOS
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
2.4.2 RESCISIÓN Y
ANULACIÓN RETIRO
VERIFICAR LA EXISTENCIA DE POLÍTICAS PARA LA SUSCRIPCIÓN
2.4.3 POLÍTICA DE
DE RIESGO Y SU CUMPLIMIENTO
RETENCIÓN Y
SUSCRIPCIÓN DE RIESGOS
RETIRO
2.1.3. COBRANZAS RETIRO VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS SOBRE
UAI-NS SA
NS SA
2.1.2. COBRANZAS
SEGUROS
UAI-NS SA
NS SA
2.1.1 ARQUEOS Y CORTE
DE DOCUMENTACIÓN
UAI-NS SA
NS SA
2.1.4. COMPRAS Y PAGOSCOMPRE ARGENTINO
TENIENDO EN CUENTA LAS PAUTAS ESTABLECIDAS POR LA LEY
26.683, SOBRE “ENCUBRIMIENTO Y LAVADO DE ACTIVOS DE
ORIGEN DELICTIVO”, LA RES. U.I.F. 3/04 Y LA RES. CPCECABA
40/05, ESTABLECER PROGRAMAS DE TRABAJO PARA EFECTUAR
EL SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE LA RAZONABILIDAD DE LAS
ACTIVIDADES Y OPERACIONES DE COMPRA Y PAGOS
REALIZADOS POR NUCLEOELÉCTRICA ARGENTINA S.A.
EVALUAR LA GESTIÓN DEL ÁREA JURÍDICA (LETRADOS DE LA
SOCIEDAD Y ASESORES EXTERNOS) CON RELACIÓN A LA
ACTIVIDAD JUDICIAL.
- EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA GESTIÓN DE LOS
ALMACENES DE LA EMPRESA, CONSTATANDO QUE SE
CUMPLAN CON LOS PROCEDIMIENTOS Y NORMATIVA DE
APLICACIÓN VIGENTE Y VERIFICANDO LA CORRECTA
ADMINISTRACIÓN DE ESTAS ÁREAS, LAS ADECUADAS
CONDICIONES DE GUARDA DE LOS BIENES EN ESTAS
DEPENDENCIAS Y LA RAZONABLE CONFECCIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO RESPECTIVA.- EVALUAR EL
PROCESO DE ABASTECIMIENTO DE ELEMENTOS
COMBUSTIBLES Y/O AGUA PESADA, SU INGRESO Y
ALMACENAMIENTO EN LAS PLANTAS, Y EL CUMPLIMIENTO DE
REGULACIONES Y PROCEDIMIENTOS APLICABLES.
EVALUAR LA GESTIÓN REALIZADA POR LAS ÁREAS EN LOS
PROCESOS DE VENTAS Y COBRANZAS, VERIFICANDO PARA
ELLO LOS CONTROLES EXISTENTES, EL RESPALDO
DOCUMENTAL Y EL REGISTRO CONTABLE.
QUE LAS RETENCIONES DE IMPUESTOS EFECTUADAS Y
RECIBIDAS POR LA COMPAÑIA SE AJUSTEN A LO ESTABLECIDO
EN LA NORMATIVA VIGENTE.
VERIFICAR EL PROCESO DE RESCISIÓN Y RESCATE TOTAL DE
TODOS LOS PRODUCTOS DE RETIRO
PROCCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS, COBRANZAS Y DU
IMPUTACIÓN
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS
S/PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS INTERNOS. COBRANZAS
Y SU IMPUTACIÓN
EFECTUAR EL ARQUEO DE FONDOS Y EL CORTE DE
DOCUMENTACIÓN AL 30 DE JUNIO DE 2015 CON EL OBJETIVO
DE VALIDAR LOS SALDOS AL CIERRE DEL EJERCICIO
CONTABLE.VALORES EN PODER DE LAS COMPAÑÍAS
ACTIVIDADES A AUDITAR
Cuadro Nº 12 - Página 237 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
252
1
01-ene-15
31-dic-15
180
1
01-ene-15
31-dic-15
528
2
01-ene-15
31-dic-15
204
1
01-ene-15
31-dic-15
100
1
01-ene-15
31-dic-15
100
2
01-ene-15
31-dic-15
40
2
01-ene-15
31-dic-15
220
2
01-ene-15
31-dic-15
400
2
01-ene-15
31-dic-15
200
1
01-ene-15
31-dic-15
500
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
2.1.5. COMISIONES
SEGUROS
2.1.6 COMISIONES RETIRO
UAI-NS SA
NS SA
2.1.7. ACTIVO FIJO
UAI-NS SA
NS SA
2.2.2.INVERSIONES RETIRO
UAI-NS SA
NS SA
2.2.5 LEGALES RETIRO
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
2.2.6 CIRCULAR Nº 1/2003
SGN
2.2.7 LEY Nº 25.246 PREVENCIÓN LAVADO DE
ACTIVOS
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
2.2.8 CONTROLES EN
MATERIA AMBIENTAL,
SEGURIDAD E HIGIENE EN
EL TRABAJO
2.4.1 EMISIÓN RETIRO
UAI-NS SA
NS SA
2.4.4. TARIFAS RETIRO
UAI-NS SA
NS SA
2.4.5 RESCATES Y RENTAS
RETIRO
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
2.5.2 SIGEN - TAREAS DE
CIERRE ANUAL
2.2.4 LEGALES SEGUROS
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EVALUAR EL PROCESO DE LIQUIDACIÓN DE COMISIONES A
AGENTES EXTERNOS A LA COMPAÑIA
01-ene-15
31-dic-15
400
2
EVALUAR EL PROCESO DE LIQUIDACIÓN DE COMISIONES A
AGENTES EXTERNOS A LA COMPAÑIA
EFECTUAR LOS SEGUIMIENTOS DE CONTROL DE ACTIVO FIJO
DE LAS COMPAÑIAS
VERIFICAR QUE EL DIRECTORIO APRUEBE EN FORMA
ESPECÍFICA CON DETALLLE LOS INSTRUMENTOS QUE LAS
COMPONEN, LAS INVERSIONES REALIZADAS EN LAS EMPRESAS
PERTENECIENTES AL MISMO GRUPO ECONÓMICO,
IMPARTIENDO INSTRUCCIONES PARA LA OPERATORIA FUTURA
EN ESTE ASPECTO EN PARTICULAR
VERIFICAR LAS MEDIACIONES Y JUICIOS DE NACION SEGUROS
DE RETIRO
DAR CUMPLIMIENTO A LO REQUERIDO EN LA CIRCULAR Nº
1/2003 Y SUS MODIFICATORIAS
01-ene-15
31-dic-15
240
2
01-ene-15
31-dic-15
100
1
01-ene-15
31-dic-15
340
2
01-ene-15
31-dic-15
600
4
01-ene-15
31-dic-15
80
1
VERIFICAR QUE LAS CUESTIONES RELACIONADAS CON EL
LAVADO DE DINERO SEAN TRATADAS POR EL DIRECTORIO
ACOMPAÑANDO EL ACCIONAR DEL COMITÉ DE PREVENCIÓN Y
CONTROL DE LAVADO DE DINERO
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMA DE HIGIENE
01-ene-15
31-dic-15
350
2
01-ene-15
31-dic-15
50
1
VERIFICAR EL PROCESO DE EMISIÓN DE PÓLIZAS DE SEGUROS
DE RETIRO DE ACUERDO A LA NORMATIVA Y ESTA SE
ENCUENTRE ACTUALIZADA
´VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO DE
TARIFAS: APLICACIÓN DE LAS MISMAS
COMPROBAR LA OPERATORIA DE LIQUIACION DE PAGOS
PARCIALES CORRESPONDIENTES A LOS PRODUCTOS DE
RETIRO
ADMINISTRACI´´ON DE FONDOS DE LA EMPRESA
01-ene-15
31-dic-15
240
2
01-ene-15
31-dic-15
180
2
01-ene-15
31-dic-15
360
2
01-ene-15
31-dic-15
120
1
LOS JUICIOS INICIADOS CONTRA O POR LA EMPRESA SE
LLEVEN RAZONABLEMENTE EN FORMA, CUMPLIENDOSE CON
LOS PLAZOS Y NORMAS PROCESALES EN TIEMPO OPORTUNO
DAR CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO EN RESOLUCIÓN 6/2003
01-ene-15
31-dic-15
600
4
2.2.10 RES Nº 6 /2003 SGP
SEGUROS
2.2.11 RES.Nº6 /2003 RETIRO DAR CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO EN RESOLUCIÓN 6/2003
01-ene-15
31-dic-15
40
2
01-ene-15
31-dic-15
40
2
DAR CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO EN RESOLUCIÓN10/2006
2.2.12 RES. Nº 10/2006
SIGEN SEGUROS
2.2.13 RESOL N 10/06 SIGEN DAR CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO EN RESOL. 6/2003
RETIRO
VERIFICAR EL PROCESO DE EMISIÓN DE PÓLIZAS
2.3.1 EMISIÓN SEGUROS
01-ene-15
31-dic-15
40
1
01-ene-15
31-dic-15
40
1
01-ene-15
31-dic-15
800
2
Cuadro Nº 12 - Página 238 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
2.3.2 RESCISIÓN Y
ANULACIÓN SEGUROS
2.3.3. POLITICA DE
RETENCION Y SUSCRIP. DE
RIESGOS SEGUROS
2.3.4 TARIFAS SEGUROS
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EVALUAR LOS PROCESOS DE RESCISIÓN ANULACIÓN DE
OPERACIONES CORRESPONDIENTES A NACIÓN SEGUROS
01-ene-15
31-dic-15
320
2
VERIFICAR LA EXISTENCIA DE POLÍTICAS PARA LA SUSCRIPCIÓN
DE RIESGOS DE SEGUROS
01-ene-15
31-dic-15
400
2
VERIFICAR LA APLICACIÓN DE LAS TARIFAS DE ACUERDO A LOS
PARÁMETROS ESTABLECIDOS POR LA COMPAÑIA
2.3.5 SINIESTROS SEGUROS EVALUAR EL PROCESO DE LIQUIDACIÓN DE SINIESTROS DE
ACUERDO A LA LEY 31.231
SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES DE LOS INFORMES
2.5.3 SEGUIMIENTO DE
PRODUCIDOS
OBSERVACIONES Y
01-ene-15
31-dic-15
400
2
01-ene-15
31-dic-15
800
2
01-ene-15
31-dic-15
280
4
01-ene-15
31-dic-15
100
1
01-ene-15
31-dic-15
120
1
01-ene-15
31-dic-15
400
2
VERIFICAR QUE EL DIRECTORIO APRUEBE EN FORMA
ESPECÍFICA CON DETALLLE DE LOS INSTRUMENTOS QUE LAS
COMPONEN, LAS INVERSIONES REALIZADAS EN LAS EMPRESAS,
PERTENECIENTES AL MISMO GRUPO ECONÓMICO,
IMPARTIENDO INSTRUCCIONES PARA LA OPERATORIA FUTURA
EN ESTE ASPECTO EN PARTICULAR
PLANIFICACIÓN Y ORGANIZACIÓNDESARROLLO Y
ADQUISICIÓNGESTION DE INCIDENTES Y CONTINUIDAD DE LAS
OPERACIONES
01-ene-15
31-dic-15
340
2
01-ene-15
31-dic-15
1200
2
GARANTIZAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS
PROYECTADOS POR LA EMPRESA
01-ene-15
31-dic-15
1320
12
DAR CUMPLIMIENTO A LA RESOLUCIÓN
01-ene-15
31-dic-15
35
1
DAR CUMPLIMIENTO A LA RESOLUCIÓN
01-ene-15
31-dic-15
35
1
DAR CUMPLIMIENTO A LA RESOLUCIÓN EN TIEMPO Y FORMA
01-ene-15
31-dic-15
35
1
CUMPLIMIENTO DE LA RESOLUCION
01-ene-15
31-dic-15
36
1
DAR CUMPLIMIENTO A LA CIRCULAR
01-ene-15
31-dic-15
100
2
ADMINISTRACION SISIO
2.1.9 ESTADOS CONTABLES LAS PRINCIPALES VARIACIONES OCURRIDAS EN LOS SALDOS
UAI-NS SA
NS SA
2.1.10 PRESUPUESTO
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
2.1.11 CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS
2.2.1 INVERSIONES
SEGUROS
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
2.2.3 TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN (RES. 48/05
SGN)
2.2.9 SUCURSALES Y
AGENCIAS
2.2.14 RES. Nº 37/2006
SEGUROS
2.2.15 RES. Nº 37/2006
SIGEN RETIRO
2.2.18 RESOL Nº 1833 Y 2890
SSN SEGUROS
2.2.19 RESOL. Nº 1833 Y
2890 SSN RETIRO
2.2.16 RESOLUCION 1/2009
SIGEN- PUBLICIDAD Y
COMUNICAC
DEL BALANCE REFLEJEN LAS OPERACIONES REPRESENTADAS
A TRAVÉS DE LAS RESPECTIVAS CUENTAS.
VERIFICAR LOS PLAZOS LEGALES ESTABLECIDOS EN TANTO
PARA LA PRESENTACIÓN DEL PRESUPUESTO AL MINISTERIO DE
ECONOMÍA COMO INFORMES MENSUALES DE EJECUCIÓN
LOS REQUERIMIENTOS DEBEN RESPONDER A UNA NECESIDAD
REAL Y JUSTIFICADA
Cuadro Nº 12 - Página 239 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
2.2.17 RESOLUCION N
1/2009 SIGEN PUBLIC. Y
COMUNICAC. RETIRO
2.1.12 COMISIONES
CONTROLES ESTAB. EN
ACTA DE DIRECTORIO Nº
323/343 Y MODIFICATORIA
3.1.1 ARQUEO Y CORTE DE
DOCUMENTACIONREASEGUROS
3.1.2 COBRANZASREASEGUROS
3.2.3 EMISION Y ANULACIÓN
DE OPERACIONES DE
REASEGUROS
UAI-NS SA
NS SA
3.2.2 LEGALESREASEGUROS
UAI-NS SA
NS SA
3.2.6 SINIESTROS
REASEGUROS
UAI-NS SA
NS SA
3.2.1 INVERSIONES
REASEGUROS
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
3.2.5 TARIFAS
REASEGUROS
3.1.4 COMPRAS Y PAGOS
REASEGUROS
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Informes
DAR CUMPLIMIENTO A LA RESOLUCIÓN
01-ene-15
31-dic-15
100
2
VERIFICAR QUE SE CUMPLA CON EL SEGUIMIENTO DE LAS
ENCOMIENDAS REALIZADAS POR EL DIRECTORIO A LAS
DISTINTAS GERENCIAS Y DEPENDENCIAS DE LAS COMPAÑIAS
01-ene-15
31-dic-15
400
2
MANTENER LA INTEGRIDAD DE LOS VALORES EN PODER DE LA
COMPAÑIA
01-ene-15
31-dic-15
35
1
LAS COBRANZAS DEBEN SER INGRESADAS Y PROCESADAS
CON EXACTITUD
01-ene-15
31-dic-15
200
2
EVALUAR EL CONTROL INTERNO EXISTENTE EN LOS
PROCESOS OBJETO DEL ANÁLISIS.REALIZAR EL
SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES DE INFORMES
ANTERIORES.
VERIFICAR QUE LOS JUICIOS CONTRA O POR LA EMPRESA SE
LLEVEN RAZONABLEMENTE EN FORMA, CUMPLIÉNDOSE LOS
PLAZOS Y NORMAS PROCESALES EN TIEMPO OPORTUNO
ANALIZAR Y EVALUAR EL AMBIENTE DE CONTROL EXISTENTE
EN CUANTO A LOS SINIESTROS EN TRAMITE, Y LA EXISTENCIA
DE UNA NORMA INTERNA QUE REGULE EL CIRCUITO
ADMINISTRATIVO LLEVADO A CABO POR LA COMPAÑÍA.
VERIFICAR QUE EL DIRECTORIO APRUEBE EN FORMA
ESPECIFICA CON DETALLE DE LOS INSTRUMENTOS QUE LAS
COMPONEN, LAS INVERSIONES REALIZADAS EN LA EMPRESA,
PERTENECIENTE AL MISMO GRUPO ECONÓMICO, IMPARTIENDO
INSTRUCCIONES PARA LA OPERATORIA FUTURA EN ESTE
ASPECTO EN PARTICULAR
REALIZAR ANÁLISIS DE EFICIENCIA EN LA TARIFA APLICADA
01-ene-15
31-dic-15
240
2
01-ene-15
31-dic-15
20
2
01-ene-15
31-dic-15
300
2
01-ene-15
31-dic-15
140
2
01-ene-15
31-dic-15
140
2
01-ene-15
31-dic-15
140
2
01-ene-15
31-dic-15
160
2
DAR CUMPLIMIENTO A LA RESOLUCIÓN
01-ene-15
31-dic-15
40
2
DAR CUMPLIMIENTO A LA RESOLUCIÓN
01-ene-15
31-dic-15
40
2
LAS COTIZACIONES DEBEN RESPONDER A LAS SOLICITUDES
ENVIADAS.EL PROVEEDOR ELEGIDO DEBE SER EL QUE
BRINDE MEJOR PRECIO Y CALIDAD
EVALUAR EL CONTROL INTERNO EXISTENTE EN LOS PROCESOS
3.2.4 POLÍTICA DE
SUSCRICION, RETENCION Y OBJETO DEL ANÁLISIS.REALIZAR EL SEGUIMIENTO DE
LAS OBSERVACIONES DE INFORMES ANTERIORES.
RETROCESION
REASEGUROS
2.2.20 RESOL Nº 56/2010
SGP (DISCAPACIDAD)
SEGUROS
2.2.21 RESOL.56/2010 SGP
(DISCAPACIDAD) RETIRO
Cant. de
Horas
Cuadro Nº 12 - Página 240 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-NS SA
NS SA
3.2.7 TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓNREASEGUROS
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
3.2.13 RESOL.56/2010
DISCAPACIDAD- REAS.
UAI-NS SA
NS SA
3.2.14 PROYECTOS
ESPECIALES SIGEN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ANALIZAR QUÉ TIPO DE INFORMACIÓN RECOLECTA LA
COMPAÑÍA PARA EL DESARROLLO DE SUS
FUNCIONES.EVALUAR EL GRADO DE SOPORTE QUE
BRINDA LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA A LOS PROCESOS DE LA
CÍA.EVALUAR EL CONTROL INTERNO RESPECTO DE
LA PROTECCIÓN DE LOS DATOS DE CARÁCTER PERSONAL.
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DE LOS SISTEMAS INTERNOS DE
3.2.8 LEY Nº 25.246PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL
PREVENCIÓN DE LAVADO
DE ACTIVOS REASEGUROS TERRORISMO Y SU ADECUACIÓN A LA LEGISLACIÓN VIGENTE.
CUMPLIMENTAR LA RESOLUCIÓN Nº 37/2006 SIGEN “NORMAS
3.2.9 RES. 37/2006 SIGENMÍNIMAS DE CONTROL INTERNO PARA EL BUEN GOBIERNO
BUEN GOBIERNO
CORPORATIVO EN EMPRESAS Y SOCIEDADES DEL ESTADO”, EN
CORPORATIVO REAS.
CUANTO A LA DESIGNACIÓN DE AUDITORES EXTERNOS PARA
EL EJERCICIO ECONÓMICO CON CIERRE EL 30/06/2015
PROPUESTA POR EL ÓRGANO DE ADMINISTRACIÓN CONFORME
A LO DISPUESTO EN EL ACTA DE DIRECTORIO N° 36 DEL
24/09/2014.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LO REQUERIDO POR LA
3.2.10 CIRCULAR Nº 1/2003
SGN INCOMPATIBILIDADES CIRCULAR N° 1/2003 DE LA SINDICATURA GENERAL DE LA
NACIÓN (SIGEN), EN LO REFERENTE A:-EL CUMPLIMIENTO
REAS.
EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DEL PERSONAL (DECISIÓN
ADMINISTRATIVA N° 104/01 DE LA JEFATURA DE GABINETE DE
MINISTROS Y RESOLUCIÓN N° 34/2001 DE LA SECRETARIA PARA
LA MODERNIZACIÓN DEL ESTADO.)-EL CUMPLIMIENTO DEL
RÉGIMEN DE INCOMPATIBILIDADES (DECRETO N° 894/01 Y
NORMAS MODIFICATORIAS).
VERIFICAR LA EXISTENCIA DE PERSONAL ADSCRIPTO EN LA
3.2.11 RES.6/2003 SGPCOMPAÑÍA DURANTE EL PRIMER SEMESTRE DEL AÑO 2013, EN
ADSCRIPCIONES REAS.
CUMPLIMIENTO DEL DECRETO DEL P.E.N. 639/02 – REGISTRO DE
PERSONAL ADSCRIPTO Y RESOLUCIONES DE LA
SUBSECRETARÍA DE LA GESTIÓN PÚBLICA Nº 9/2001, 7/2002 Y
6/2003.
3.2.12 RES. 10/20066 SIGEN- CUMPLIMIENTO DE LO REQUERIDO POR LA RESOLUCIÓN N°
10/2006 DE LA SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN
CUENTA DE INVERSIÓNMENCIONADA EN LA REFERENCIA, SE ADJUNTAN EL INFORME
REAS.
DE AUDITORÍA Y LOS ANEXOS I, A, B Y C CORRESPONDIENTES A
“ORGANISMOS DE EMPRESAS Y SOCIEDADES DEL ESTADO”,
CON LA CALIFICACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE LOS
SISTEMAS DE INFORMACIÓN CONTABLE Y PRESUPUESTARIO.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LA GERENCIA DE
ÁREA DE RECURSOS HUMANOS DE LO DISPUESTO EN EL
DECRETO DEL P.E.N. 312/2010 (REGLAMENTACIÓN DE LA LEY
22.431) Y EN LA RESOLUCIÓN DE LA SECRETARÍA DE LA
GESTIÓN PÚBLICA 56/2010.
RESPONDER A SOLICITUDES DE SIGEN
Cuadro Nº 12 - Página 241 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
50
1
01-ene-15
31-dic-15
30
1
01-ene-15
31-dic-15
35
1
01-ene-15
31-dic-15
20
1
01-ene-15
31-dic-15
20
2
01-ene-15
31-dic-15
35
1
01-ene-15
31-dic-15
20
2
01-ene-15
31-dic-15
100
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-NS SA
NS SA
UAI-OCCOVI
OCCOVI
3.1.3 COMISIONES
REASEGUROS
2.5.1 FINALIZACIÓN DE
PROYECTOS
PLANEAMIENTO 2014
2.5.6 PROYECTOS
ESPECIALES SIGEN
2.2.22 RESOLUCIÓN Nº
38477-SEGUROS
2.2.23 RESOL. Nº 38477
RETIRO
3.2.15 RESOLUCIÓN Nº
38477-REASEGUROS
AMBIENTE DE CONTROL
2014
UAI-OCCOVI
OCCOVI
CIRCULAR 1/2003 - SIGEN
UAI-OCCOVI
OCCOVI
DECRETO 1172
UAI-OCCOVI
OCCOVI
UAI-OCCOVI
OCCOVI
LEY 25.551 - LEY COMPRE
TRABAJO ARGENTINO
OFICIOS
UAI-OCCOVI
OCCOVI
RECURSOS HUMANOS
UAI-OCCOVI
OCCOVI
SUPERVISIONES
UAI-OCCOVI
OCCOVI
UAMA - UNIDAD DE
ARQUITECTURA Y MEDIO
AMBIENTE
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
LAS COBRANZAS DEBEN SER INGRESADAS Y PROCESADAS
CON EXACTITUD
01-ene-15
31-dic-15
100
2
IMPUTAR LAS AUDITORIAS NO REALIZADAS DUREANTE EL AÑO
2014
01-ene-15
31-dic-15
812
15
INFORMES ESPECIALES SOLICITADOS POR LA SIGEN
01-ene-15
31-dic-15
160
2
VERIFICAR EL PROCEDIMIENTO DE LA NORMATIVA
01-ene-15
31-dic-15
25
1
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA EN CUESTION
01-ene-15
31-dic-15
25
1
POLITICAS Y PROCEDIMIENTO ANTI-FRAUDE
01-ene-15
31-dic-15
20
1
RELEVAR, EVALUAR Y VERIFICAR LAS ACCIONES ENCARADAS
POR EL ORGANISMO CON RESPECTO A LAS OBSERVACIONES
DEL AÑO 2014 Y/O ANTERIORES.
DETERMINAR EL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR 1/2003 DE
SIGEN, REFERIDA AL ÁREA DE RRHH.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS ESTABLECIDOS
POR EL DECRETO 1172 PARA EL ACCESO A LA INFORMACIÓN
PÚBLICA.
DETERMINAR LOS PROCEDIMIENTOS SEGUIDOS POR EL OCCOVI
EN EL MARCO DE LA LEY 25.551, COMPRE TRABAJO ARGENTINO
01-ene-15 31-mar-15
140
1
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS DE
CONTESTACIÓN DE LOS OFICIOS JUDICIALES. ASIMISMO
REVISAR Y EVALUAR LA APLICACIÓN DE LOS ASPECTOS
FORMALES DE LOS EXPEDIENTES, SEGÚN LO ESTABLECIDO
POR EL DECRETO 333/85 Y SUS MODIFICATORIAS.
DETERMINAR LA GESTIÓN REALIZADA POR EL ÁREA DE
RECURSOS HUMANOS A FIN DE CUMPLIR CON LA ESTRUCTURA
VIGENTE Y EL CONTROL SOBRE EL PERSONAL. DETERMINAR EL
CUMPLIMIENTO DE LOS PROCEDIMIENTOS Y POLÍTICAS
ESTABLECIDOS POR EL ORGANISMO. ASIMISMO, CORROBORAR
EL ESTADO DE SITUACIÓN DE OBSERVACIONES QUE PUEDAN
ENCONTRARSE PENDIENTES DE REGULARIZACIÓN.
DETERMINAR LA GESTIÓN REALIZADA POR LOS SUPERVISORES
A FIN DE DAR CUMPLIMIENTO A LOS INSTRUCTIVOS QUE
NORMAN SUS ACTIVIDADES.
DETERMINAR LOS PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADO POR EL
ORGANISMO PARA LLEVAR A CABO Y/O CONTROLAR LOS
PROYECTOS DE ARQUITECTURA Y MEDIO AMBIENTE, VERIFICAR
LA ELABORACIÓN Y PRESENTACIÓN DE
INFORMES.DETERMINAR LA GESTIÓN DE DICHA UNIDAD EN
LOS ASPECTOS DE ARQUITECTURA Y MEDIO AMBIENTE SEGÚN
LAS FUNCIONES ASIGNADAS A DICHA ÁREA
Cuadro Nº 12 - Página 242 de 365
01-ene-15
30-abr-15
35
1
01-ene-15
30-oct-15
70
1
01-ene-15
30-jun-15
50
1
01-ene-15 30-sep-15
90
1
01-ene-15 30-sep-15
126
1
01-ene-15
30-oct-15
200
4
01-ene-15
30-abr-15
35
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-OCCOVI
OCCOVI
UAI-OCCOVI
OCCOVI
PROCEDIMIENTOS DE LAS
UNIDADES DEPENDIENTES
DE LA SUBGERENCIA DE
ASUNTOS JURÍDICOS
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA
UAI-OCCOVI
OCCOVI
UAI-OCCOVI
OCCOVI
UAI-OCCOVI
OCCOVI
UAI-OCCOVI
OCCOVI
UAI-ORSEP
ORSEP
UAI-ORSEP
ORSEP
UAI-ORSEP
ORSEP
CIERRE EJERCICIO
UAI-ORSEP
ORSEP
CUENTA INVERSION
UAI-ORSEP
ORSEP
CIRCULAR SGN 01/2003
UAI-ORSEP
ORSEP
PADE - PLAN DE ACCIÒN
DURANTE EMERGENCIA
SEGUIMIENTO DEL
CUMPLIMIENTO DE LOS
CONTRATOS DE
CORREDORES VIALES
INICIADOS EN 2010
IMPACTO DE LAS
ACTIVIDADES
CONCESIONADAS SOBRE
LA COMUNIDAD
PROCEDIMIENTOS DE LAS
INVERSIONES REALIZADAS
PROCEDIMIENTOS DE LAS
UNIDADES DEPENDIENTES
DE LA SUBGERENCIA DE
ADMINISTRACIÓN
CONTABILIDAD Y
PRESUPUESTO
VERIFICACIÓN DE LAS
OBLIGACIONES
CONTRACTUALES
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
DETERMINAR CUÁLES SON LOS PROCEDIMIENTOS LLEVADOS A
CABO POR CADA UNA DE LAS UNIDADES DEPENDIENTES DE LA
SUBGERENCIA DE ASUNTOS JURÍDICOS, CREADAS POR
RESOLUCIÓN OCCOVI 18/2013.
01-ene-15
30-oct-15
75
3
DAR CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO EN LA RESOLUCIÓN
48/05 SIGEN
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES
CONTRACTUALES DE LOS NUEVOS CORREDORES VIALES
NACIONALES INICIADOS EN EL AÑO 2010
01-ene-15
30-oct-15
40
1
01-ene-15
18-dic-15
1600
1
DETERMINAR LA GESTIÓN REALIZADA POR EL OCCOVI CON EL
FIN DE CONOCER EL IMPACTO, DE LAS ACTIVIDADES
CONCESIONADAS, EN LA COMUNIDAD.
01-ene-15
31-dic-15
100
1
DETERMINAR LOS PROCEDIMIENTOS REALIZADOS POR EL
ORGANISMO PARA VERIFICAR EL SEGUIMIENTO DE LAS
INVERSIONES REALIZADAS.
DETERMINAR CUÁLES SON LOS PROCEDIMIENTOS LLEVADOS A
CABO POR CADA UNA DE LAS UNIDADES DEPENDIENTES DE LA
SUBGERENCIA DE ADMINISTRACIÓN, CREADAS POR LA
RESOLUCIÓN OCCOVI 5/2013.
01-ene-15
31-dic-15
100
1
01-ene-15 29-may-15
75
3
VERIFICAR LA PROGRAMACIÓN, FORMULACIÓN Y EJECUCIÓN
DEL PRESUPUESTO.
01-ene-15
31-dic-15
257
2
VERIFICAR EL ESTADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS
OBLIGACIONES CONTRACTUALES RESPECTO A LAS
EXIGENCIAS ESTABLECIDAS EN LOS CONTRATOS DE
CONCESIÓN, EVALUANDO LOS CIRCUITOS Y PROCEDIMIENTOS
QUE APLICA EL PERSONAL DEL ORSEP EN SU FISCALIZACIÓN.
PRACTICAR UN CORTE DE DOCUMENTACIÓN, REALIZAR
ARQUEOS, CONCILIACIONES BANCARIAS E INTERVENIR TODA
LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO PARA VERIFICAR
REGISTRACIONES CONTABLES Y SUS SALDOS.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN CONTABLE Y PRESUPUESTO DEL ORGANISMO.
SU METODOLOGÍA APLICADA PARA CUMPLIR CON LO EXIGIDO
POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA DE LA NACIÓN ARGENTINA
PARA CONFECCIONAR LA CUENTA INVERSIÓN DEL EJERCICIO.
VERIFICAR LA SITUACIÓN DE REVISTA DEL PERSONAL EN
RELACIÓN DE DEPENDENCIA INCOMPATIBILIDADES
VERIFICAR LA EXISTENCIA DEL PADE PARA CADA COMPLEJO
HIDROELÉCTRICO CON SUS RESPECTIVAS EJERCITACIONES,
CAPACITACIONES Y ACTUALIZACIONES.
01-ene-15
11-dic-15
375
5
01-ene-15 31-mar-15
193
1
01-ene-15
31-dic-15
176
1
01-ene-15
31-dic-15
86
3
01-ene-15
31-dic-15
365
4
Cuadro Nº 12 - Página 243 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ORSEP
ORSEP
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-ORSEP
ORSEP
UAI-ORSEP
ORSEP
UAI-ORSEP
ORSEP
UAI-ORSEP
ORSEP
UAI-ORSEP
ORSEP
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
FORMULACIÓN
PRESUPUESTARIA
UAI-ORSNA
ORSNA
INSPECCIONES AL SNA CUMPLIMIENTO DEL PLAN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
PRACTICAR EL CUESTIONARIO DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES. VERIFICAR CUMPLIMIENTO DE PRECIO
TESTIGO. Y COMPRE ARGENTINO CUANDO LA ADQUISICIÓN ASÍ
LO REQUIERA. CONTROLAR EXPEDIENTES CON
DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO DEL TRÁMITE DE COMPRA.
VERIFICAR SI EL ORGANISMO CUENTA CON SU PLAN
PLAN ESTRATÉGICO
ESTRATÉGICO. EVALUAR GRADO DE AVANCE Y LOGROS
OBTENIDOS CON LAS MODIFICACIONES ADECUADAS A SU
MEJOR APLICACIÓN.
RES. N° 48/05 INFORMÉTICA VERIFICAR LA APLICACIÓN DE LA RESOLUCIÓN Nº 48/05 DE LA
SGN "NORMAS DE CONTROL INTERNO PARA LA TECNOLOGÍAS
DE LA INFORMACIÓN PARA EL SECTOR PÚBLICO NACIONAL".
VERIFICAR LAS CONDICIONES NECESARIAS PARA QUE EL
INTEGRACIÓN A LAS
ORSEP SE INTEGRE A LAS COMUNIDADES EN LA REGIÓN EN
COMUNIDADES DE LA
QUE SE UBIQUEN LAS PRESAS BAJO SU JURISDICCIÓN.
REGIÓN.
VERIFICACIÓN
OBLIGACIONES
CONTRACTUALES
INFORME DE GESTION 20112015
ARQUEO DE FONDOS Y
VALORES I
CONTABILIDAD
REGULATORIA
RETENCIONES
IMPOSITIVAS Y CARGAS
SOCIALES
COMPRAS Y
CONTRATACIONES INSTRUCTIVO DE TRABAJO
N° 4/2014
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
114
2
01-ene-15
31-dic-15
79
2
01-ene-15
31-dic-15
60
1
01-ene-15
31-dic-15
361
2
AMBIENTE. GUÍA PARA AUDITORÍAS AMBIENTALES APROBADAS
MEDIANTE RESOLUCIÓN DE SIGEN Nº 74/2014 SGN.
01-ene-15
31-dic-15
80
1
REALIZAR UN CONTROL Y ASESORAMIENTO A A LAS
AUTORIDADES SUPERIORES DEL ORSEP.
01-ene-15
31-dic-15
50
1
EFECTUAR ARQUEOS DE FONDOS Y VALORES CON EL
PROPÓSITO DE VERIFICAR LA INTEGRACIÓN DEL FONDO
ROTATORIO. ASIMISMO, VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS
UTILIZADOS PARA LOS ANTICIPOS Y RENDICIÓN DE GASTOS
(VIÁTICOS).
VERIFICAR LA APLICACIÓN DE LA CONTABILIDAD REGULATORIA
POR PARTE DEL CONCESIONARIO.
01-ene-15 30-ene-15
100
1
02-nov-15
30-nov-15
100
1
CONTROLAR LAS RETENCIONES IMPOSITIVAS EFECTUADAS AL
PERSONAL DEL ORGANISMO ASÍ COMO EL CÁLCULO DE LAS
CARGAS SOCIALES Y OTRAS DEDUCCIONES
01-oct-15
30-oct-15
100
1
REVISAR LAS COMPRAS Y CONTRATACIONES DE BIENES Y
SERVICIOS. SE PROCEDERÁ A VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE
LOS ASPECTOS LEGALES, PRESUPUESTARIOS Y DE GESTIÓN.
ASIMISMO SE VERIFICARÁ EL CUMPLIMIENTO DE LOS
DECRETOS N° 1187/12, 188/12 , 1189/12 Y 1190/12, CUANDO
CORRESPONDA SU APLICACIÓN.
EVALUAR EL PROCESO DE ELABORACIÓN DEL ANTEPROYECTO
DE PRESUPUESTO PARA EL PERÍODO 2016-2018, CON EL
OBJETO DE ANALIZAR SI LAS MISMAS REFLEJAN EN FORMA
SATISFACTORIA LAS ACCIONES DEL ORGANISMO PARA
CUMPLIR CON SUS OBJETIVOS
VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS, FRECUENCIA Y
OPORTUNIDAD DE LAS INSPECCIONES EFECTUADAS EN LOS
AEROPUERTOS, ASÍ COMO EL SEGUIMIENTO DEL
CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES EMERGENTES DE LAS
REFERIDAS INSPECCIONES. VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL
PLAN DE INSPECCIONES RESPECTO A SU PROGRAMACIÓN
01-jun-15
30-jun-15
150
1
01-sep-15 30-sep-15
150
1
02-nov-15
150
1
Cuadro Nº 12 - Página 244 de 365
30-nov-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ORSNA
ORSNA
COMPRE ARGENTINO
UAI-ORSNA
ORSNA
PRESTADORES
UAI-ORSNA
ORSNA
USUARIOS
UAI-ORSNA
ORSNA
SEGUROS DEL SNA
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
GARANTIAS DEL
CONCESIONARIO
OBRAS - EVALUACIÓN DE
PROYECTOS
UAI-ORSNA
ORSNA
PLANES MAESTROS
UAI-ORSNA
ORSNA
LEGAJOS DEL PERSONAL
UAI-ORSNA
ORSNA
INVENTARIO
UAI-ORSNA
ORSNA
TARIFAS
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
SEGURIDAD
AEROPORTUARIA IICERCOS Y CAMINOS
SISTEMAS DE
INFORMACIÓN - GECIA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR EL ACCIONAR DEL ORGANISMO RESPECTO DEL
CUMPLIMIENTO POR PARTE DEL CONCESIONARIO DE LAS
DISPOSICIONES QUE LE RESULTEN APLICABLES, SEGÚN LO
ESTABLECIDO POR LA LEY 25551 Y SU REGLAMENTACIÓN
(DECRETO 1600/2002), EN EL MARCO DEL RÉGIMEN DE COMPRE
TRABAJO ARGENTINO
RELEVAR LA DOCUMENTACIÓN CORRESPONDIENTE A LOS
CONTRATOS EXISTENTES CON LOS PRESTADORES DE LOS
AEROPUERTOS.
VERIFICAR EL TRATAMIENTO DADO POR LA GERENCIA A LOS
RECLAMOS Y QUEJAS DE LOS USUARIOS.
VERIFICAR LA EXISTENCIA Y RENOVACIÓN DE LOS
CERTIFICADOS DE COBERTURA DE LAS PÓLIZAS DE SEGUROS
QUE DEBE TENER EL ADMINISTRADOR DE LOS AEROPUERTOS
DEL SNA.
VERIFICAR LA CONSTITUCIÓN Y/O RENOVACIÓN DE LAS
GARANTÍAS CONTRACTUALES
"EXAMINAR QUE LOS PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADOS POR
LA GERENCIA REFLEJEN EL GRADO DE AVANCE DE LAS
INVERSIONES REALIZADAS"
VERIFICAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DE LOS PLANOS DE USO
DE SUELOS CONFECCIONADOS POR EL ORGANISMO Y LA
REALIZACIÓN DE LOS PLANES MAESTROS POR PARTE DEL
CONCESIONARIO.
VERIFICAR LA VERACIDAD DE LA INFORMACIÓN SUMINISTRADA
POR EL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE PERSONAL Y DE SU
DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA DETERMINANDO ASIMISMO
SI DICHA INFORMACIÓN CUMPLE CON LOS REQUISITOS
ESTABLECIDOS EN LA NORMATIVA VIGENTE. VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DEL DECRETO N°1187/12 - PAGO DE HABERES
DEL PERSONAL DEL ORSNA A TRAVES DE CUENTAS SUELDOS
ABIERTAS EN EL BANCO DE LA NACIÓN ARGENTINA.
REALIZAR EL SEGUIMIENTO DE LAS TAREAS DE INVENTARIO DE
LOS BIENES DE PROPIEDAD DEL ORGANISMO Y DETERMINAR EL
AMBIENTE DE CONTROL EXISTENTE SOBRE LA GUARDA Y
CUSTODIA DE LOS MISMOS.
VERIFICAR LA CORRECTA APLICACIÓN DEL CUADRO TARIFARIO
VIGENTE Y/O SUS MODIFICACIONES EN CASO DE PRODUCIRSE
RELEVAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DE LOS CERCOS Y
CAMINOS DE LOS AEROPUERTOS DEL SNA.
EVALUAR LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN UTILIZADOS EN
CADA GERENCIA Y DETERMINAR LA VERACIDAD Y
OPORTUNIDAD DE LA INFORMACIÓN SUMINISTRADA POR LOS
MISMOS. VERIFICAR EL GRADO EN QUE LA INFORMACIÓN
OBTENIDA ES UTILIZADA COMO SOPORTE PARA LA TOMA DE
DECISIONES EN TODOS LOS NIVELES DE LA ORGANIZACIÓN
PARA ALCANZAR LOS OBJETIVOS Y METAS.
Cuadro Nº 12 - Página 245 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-ago-15 31-ago-15
150
1
04-may-15 29-may-15
150
1
02-mar-15 31-mar-15
150
1
01-sep-15 30-sep-15
100
1
01-dic-15
31-dic-15
50
1
01-jul-15
31-jul-15
150
1
01-jul-15
31-jul-15
100
1
02-feb-15
27-feb-15
100
1
01-dic-15
31-dic-15
100
1
04-may-15 29-may-15
100
1
01-jun-15
30-jun-15
100
1
01-jun-15
30-jun-15
100
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-ago-15 31-ago-15
150
1
01-oct-15
30-oct-15
150
1
01-abr-15
30-abr-15
150
1
01-abr-15
30-abr-15
150
1
01-jun-15
30-jun-15
80
1
04-may-15 29-may-15
100
1
EVALUAR LA GESTIÓN DE LAS ÁREAS CON RESPONSABILIDAD
EN LA MATERIA CON EL OBJETO DE VERIFICAR EL NIVEL DE
CALIDAD DE LOS SERVICIOS PRESTADOS DENTRO EL SNA
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES QUE
SURGEN DE LA CIRCULAR SIGEN N°1/03, CORRESPONDIENTE AL
CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DEL
PERSONAL (DECISION ADMINISTRATIVA N°114/01) Y LA
DETERMINACIÓN DE INCOMPATIBILIDADES ENTRE EL COBRE DE
UN HABER PREVISIONAL Y LA PERCEPCIÓN DE UNA
REMUNERACIÓN (DECRETO N°894/01).
RELEVAR LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE SANIDAD
AEROPORTUARIA, EN LOS AEROPUERTOS DEL SNA, Y
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS PLANES DE
NEUTRALIZACIÓN Y EMERGENCIAS EN LOS MISMOS
03-ago-15 31-ago-15
150
1
31-dic-15
50
1
01-sep-15 30-sep-15
150
1
CONTROLAR LA APLICACIÓN DE LOS FONDOS FIDUCIARIOS
PREVISTOS EN EL ACTA ACUERDO
01-jun-15
30-jun-15
150
1
RELEVAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DE LOS EQUIPOS GEL Y DE
LAS AYUDAS VISUALES EN LOS AEROPUERTOS DEL SNA.
01-dic-15
31-dic-15
150
1
EFECTUAR ARQUEOS DE FONDOS Y VALORES CON EL
PROPÓSITO DE VERIFICAR LA INTEGRACIÓN DEL FONDO
ROTATORIO. ASIMISMO, VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS
UTILIZADOS PARA LOS ANTICIPOS Y RENDICIÓN DE GASTOS
(VIÁTICOS).
01-jul-15
31-jul-15
100
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ORSNA
ORSNA
CONTROL DE GESTIÓN USG VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS MISIONES Y FUNCIONES
ASIGNADAS A LA UNIDAD POR LA NORMATIVA VIGENTE.
APLICACIÓN DE SANCIONES EVALUAR LA EFECTIVIDAD DE LAS SANCIONES APLICADAS Y LA
RAZONABILIDAD DE LOS PLAZOS INSUMIDOS POR EL PROCESO
SANCIONATORIO, EN SUS DIVERSAS INSTANCIAS.
CONTROLAR Y VERIFICAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DEL
CIERRE DE EJERCICIO
EJERCICIO ECONÓMICO.
ECONOMICO
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
CALIDAD DE SERVICIOS
UAI-ORSNA
ORSNA
CIRCULAR N° 1/03 SIGEN
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
SEGURIDAD
AEROPORTUARIAIII SANIDAD/NEUTRALIZAC DE
EMERGENCIAS
FIDEICOMISO II EJECUCIÓN
SEGURIDAD
AEROPORTUARIA IV- GEL Y
AYUDAS VISUALES
ARQUEO DE FONDOS Y
VALORES II
REALIZAR AUDITORIA DEL CONTROL INTERNO DE LOS
SISTEMAS DE INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE
DEL ORGANISMO PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE
INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014
CONTROL PLANEAMIENTO RELEVAR EL PROCESO DE MONITOREO Y EVALUACIÓN DE
ESTRATÉGICO DEL ORSNA RESULTADOS, Y EVALUAR EL PROCESO DE FORMULACIÓN DE
PROPUESTAS DE MEJORAS CONTINUAS.
EVALUAR LOS CONTROLES INTERNOS DE LA GESTIÓN DE LAS
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA - RES. SGN N ACTIVIDADES INFORMÁTICAS CONSIDERANDO LA APLICACIÓN
DE LA RES. SGN 48/05, DA 669/04 Y DIS ONTI 06/05
° 48/05
CUENTA DE INVERSION
Cuadro Nº 12 - Página 246 de 365
01-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ORSNA
ORSNA
CONTROL DE GESTIÓN GAJ VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS MISIONES Y FUNCIONES
ASIGNADAS A LA GERENCIA POR LA NORMATIVA VIGENTE CON
II - CONTROVERSIAS Y
RESPECTO A LA RESOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS. ASIMISMO
DICTÁMENES
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-ORSNA
ORSNA
VERIFICAR LA ACTIVIDAD QUE DESARROLLA LA GAJ EN SU
INTERRELACIÓN CON LAS ACTIVIDADES DE LAS DEMÁS
GERENCIAS Y/O SECTORES PARA DETERMINAR EL GRADO DE
COMPLEMENTACIÓN EN EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS
PROPUESTOS.
CONTROL DE GESTIÓN GAJ VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS MISIONES Y FUNCIONES
ASIGNADAS A LA GERENCIA POR LA NORMATIVA VIGENTE CON
I - JUICIOS
RESPECTO A LAS CAUSAS JUDICIALES EN LAS QUE INTERVIENE
COMO PARTE, TERCERO, ETC.. ASIMISMO VERIFICAR LA
ACTIVIDAD QUE DESARROLLA LA GAJ EN SU INTERRELACIÓN
CON LAS ACTIVIDADES DE LAS DEMÁS GERENCIAS Y/O
SECTORES PARA DETERMINAR EL GRADO DE
COMPLEMENTACIÓN EN EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS
PROPUESTOS.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS INVERSIONES
OBRAS - CUMPLIMIENTO
COMPROMETIDAS POR EL CONCESIONARIO.
PLAN ANUAL/EVALUAC
INVERSIONES
SISTEMAS DE
INFORMACIÓN
INSPECCIONES
EVALUAR LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN UTILIZADOS EN EL
ÁREA DE INSPECCIONES Y DETERMINAR LA VERACIDAD Y
OPORTUNIDAD DE LA INFORMACIÓN SUMINISTRADA POR LOS
MISMOS. VERIFICAR EL GRADO EN QUE LA INFORMACIÓN
OBTENIDA ES UTILIZADA COMO SOPORTE PARA LA TOMA DE
DECISIONES PARA ALCANZAR LOS OBJETIVOS Y METAS
EFECTUAR UN RELEVAMIENTO DE LAS ACCIONES LLEVADAS A
MEDIO AMBIENTE I CABO POR EL ÁREA RESPECTO DEL CUMPLIMIENTO DE LA
DEFICIENCIAS
NORMATIVA RELATIVA AL MEDIO AMBIENTE EN LOS
AEROPUERTOS DEL SNA. - RELEVAMIENTO DE LAS
DEFICIENCIAS MEDIOAMBIENTALES
MEDIO AMBIENTE II - OBRAS EFECTUAR UN RELEVAMIENTO DE LAS ACCIONES LLEVADAS A
CABO POR EL ÁREA RESPECTO DEL CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA RELATIVA AL MEDIO AMBIENTE EN LOS
AEROPUERTOS DEL SNA.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS MISIONES Y FUNCIONES DE
SEGURIDAD
LA GERENCIA EN MATERIA DE PELIGRO AVIARIO Y FAUNA Y
AEROPORTUARIA IPELIGRO AVIARIO/PLANES PLANES DE SEGURIDAD
DE SEGURIDAD
FIDEICOMISO III- COMPRAS CONTROLAR LA CUMPLIMIENTOS DE LOS PROCEDIMIENTOS DE
UAI-ORSNA
ORSNA
FIDEICOMISO I - INGRESOS
UAI-ORSNA
ORSNA
SISTEMAS DE
EMERGENCIAS SEAE
COMPRAS APLICABLES A LOS FONDOS FIDUCIARIOS PREVISTOS
EN EL ACTA ACUERDO
CONTROLAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS INGRESOS EN
CONCEPTO FIDEICOMISO.
VERIFICAR EL CONTROL REALIZADO POR EL ORSNA RESPECTO
DE LA RENDICIÓN DE FONDOS TRANFERIDOS AL MUNICIPIO DE
EZEIZA
Cuadro Nº 12 - Página 247 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-sep-15 30-sep-15
150
1
01-abr-15
30-abr-15
150
1
01-oct-15
30-oct-15
150
1
04-may-15 29-may-15
100
1
02-mar-15 31-mar-15
150
1
02-nov-15
30-nov-15
150
1
01-abr-15
30-abr-15
150
1
02-nov-15
30-nov-15
150
1
02-mar-15 31-mar-15
150
1
03-ago-15 31-ago-15
150
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ORSNA
ORSNA
UAI-PFA
PFA
CIERRE DE LA GESTIÓN DE
LA PRESIDENCIA DE LA
NACIÓN 2011-2015
GESTION
PRESUPUESTARIA- SUP DE
ADMINISTRACIÓN
UAI-PFA
PFA
UAI-PFA
PFA
UAI-PFA
PFA
UAI-PFA
PFA
UAI-PFA
PFA
UAI-PFA
PFA
Período ejecución
Inicio
Fin
ACTIVIDADES DE ARQUEO Y CORTE DE DOCUMENTACIÓN
INHERENTES AL CAMBIO DE LOS RESPONSABLES DE LA
GESTIÓN
EVALUAR LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DEL EJERCICIO
2014 Y PRIMER SEMESTRE DEL EJERCICIO 2015.
MENSUALMENTE SE EVALUARÁN LOS DESVÍOS ENTRE LO
COMPROMETIDO Y LO DEVENGADO A FIN DE CONTROLAR QUE
EL CRÉDITO AUTORIZADO SEA EJECUTADO EN TIEMPO Y
FORMA PARA LOS FINES OTORGADOS.
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DE LA SUPERINTENDENCIA DE
SUPERINTENDENCIA DE
BIENESTAR, PARTICULARMENTE EN MATERIA RELATIVA A
BIENESTAR
GESTIÓN DE COMPRAS, GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y
ESTADOS CONTABLES 2014.
EFECTUAR EL SEGUIMIENTO DEL ESTADO DE REGULARIZACIÓN
SEGUIMIENTO DE
DE OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES FORMULADAS POR
OBSERVACIONES
LA UAI Y POR LA SIGEN (SISIO WEB II).
SE AGRUPAN DENTRO DEL PRESENTE PROYECTO DIVERSAS
OTRAS TAREAS DE
TAREAS QUE HACEN AL CONTROL INTERNO DEL NORMAL
CONTROL
DESENVOLVIMIENTO DEL ORGANISMO, COMO ARQUEOS DE
FONDOS EN LA DIVISIÓN TESORERÍA CENTRAL, CONTROL DE
ÓRDENES DE PAGO EN LA DIVISIÓN EROGACIONES, CONTROL
DE LA LABOR DEL DEPARTAMENTO INSPECCIONES.
VERIFICAR LAS DISTINTAS ETAPAS DE LOS ACTOS LICITARIOS Y
GESTIÓN DE COMPRAS Y
CONTRATAC.SIGNIFICATIVA LAS ACTIVIDADES RELACIONADAS CON LA RECEPCIÓN Y
S SUP DE ADMINISTRACIÓN ALMACENAMIENTO DE LOS BIENES ADQUIRIDOS. SE INCLUYE EL
SEGUIMIENTO DE EXPEDIENTES DE RESCISIÓN Y APLICACIÓN
DEL PRECIO TESTIGO CUANDO ASÍ CORRESPONDA, COMO ASÍ
TAMBIÉN VERIFICAR EL PROCEDIMIENTO Y SU JUSTIFICACIÓN
RESPECTO A LOS SUMINISTROS Y SERVICIOS QUE SE ABONEN
POR EL SISTEMA DE RECONOCIMIENTO DE CRÉDITOS. ADEMÁS
EN EL MARCO DE ESTE PROYECTO SE VERIFICARÁ EL TIEMPO
QUE DEMANDAN LOS PROCESOS CONTRACTUALES DESDE SU
INICIO HASTA LA ENTREGA DE CONFORMIDAD DEL SUMINISTRO,
O EL CUMPLIMIENTO DEL SERVICIO, TODO ELLO A LOS FINES DE
UNA EFICIENTE EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO 2014 EN LOS
INCISOS CORRESPONDIENTES.
EFECTUAR EL CONTROL DEL CUMPLIMIENTO Y
NUEVO SISTEMA DE
FUNCIONAMIENTO DEL NUEVO SISTEMA DE ATENCIÓN EN
ATENCIÓN AL PUBLIC.EN
COMISARÍAS, PUBLICADO EN LA ODI Nº197 DEL 23-10-13.
CRIAS
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN RESOLUCIÓN 48/05 SGN
EVALUAR EL GRADO DE MADUREZ DE LA INSTITUCIÓN EN
CUANTO A LA IMPLEMENTACIÓN Y GESTIÓN DE LAS
TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES
(TIC). INCLUYE, EL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN Y PUESTA
EN MARCHA DEL SISTEMA INFORMÁTICO INTEGRADO DE LA
POLICÍA FEDERAL ARGENTINA, TRAMITADO MEDIANTE
LICITACIÓN PÚBLICA N° 16/2010 (DECISIÓN ADMINISTRATIVA
286/2013) Y ADJUDICADO POR ORDEN DE COMPRA 43/2013
Cuadro Nº 12 - Página 248 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
100
1
05-ene-15 30-sep-15
1250
2
05-ene-15
30-dic-15
2800
3
03-feb-15
30-oct-15
2300
1
05-ene-15 30-nov-15
1800
4
05-ene-15 31-mar-15
800
1
02-mar-15
30-jun-15
980
1
02-jun-15
30-nov-15
1350
2
01-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-PFA
PFA
CIRCULAR Nº1/2003-SGN
UAI-PFA
PFA
SEGURIDAD E HIGIENE Y
POLÍTICAS AMBIENTALES
UAI-PFA
PFA
TAREAS DE CIERRE
EJERCICIO 2014
UAI-PFA
PFA
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-PFA
PFA
UAI-PFA
PFA
DPTO AEROP. AREA
INTERIOR- CUARTEL
AEROP. R. GALLEGOS
AREAS, DELEG. Y
SUBDELEG.- AREA VII C.
RIVADAVIA
UAI-PFA
PFA
DIRECC. GRAL DE
PERICIAS- GABIN.CIENTÍF.
C. RIVADAVIA
UAI-PFA
PFA
SUP. FEDERAL TRANSP.
CTROL LÍNEAS FERROV.
UAI-PFA
PFA
SEGUIM. PLAN COMPROM.
MEJORA GESTIÓN Y CTOL
INT. SIST. INFOR.
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUACIÓN DE LOS SIGUIENTES ASPECTOS:
INCOMPATIBILIDADES (DECRETO Nº 894/01 Y NORMAS
MODIFICATORIAS); CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
PRESTACIONES DEL PERSONAL (DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº
104/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS).
VERIFICAR SI LOS SISTEMAS DE SEGURIDAD EXISTENTES, SON
LOS ADECUADOS A EFECTOS DEL RESGUARDO FÍSICO DE LAS
PERSONAS Y BIENES, EN LO REFERENTE A INFRAESTRUCTURA
EDILICIA Y AL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE HIGIENE Y
SEGURIDAD VIGENTES.
INFORMAR LAS TAREAS DESARROLLADAS POR LA UAI CON
MOTIVO DEL CIERRE DEL EJERCICIO 2014 A FIN DE DAR
CONFIABILIDAD A LOS DATOS INFORMADOS POR EL
ORGANISMO.
CUMPLIMENTAR LO REQUERIDO POR RES. Nº 10/06 SGN, A FIN
DE EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA Y CONTABLE DE LA PFA
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CGN PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE
INVERSIÓN 2014.
EFECTUAR EL RELEVAMIENTO DEL CUARTEL RÍO GALLEGOS, A
FIN DE EVALUAR CONDICIONES HUMANAS Y MATERIALES CON
QUE CUENTA PARA CUMPLIR CON SU MISIÓN ASIGNADA.
CONSISTE EN LA REALIZACIÓN DE UN CONTROL INTEGRAL DE
ÁREAS, DELEGACIONES Y SUBDELEGACIONES, DEPENDIENTES
DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE DELEGACIONES DE LA
SUPERINTENDENCIA DE INTERIOR Y DELITOS FEDERALES
COMPLEJOS. EL CONTROL ABARCA LA VERIFICACIÓN DE
LIBROS OPERATIVOS, CONTROL EDILICIO AMBIENTAL, Y
CONDICIONES BÁSICAS DE SEGURIDAD.
EVALUAR SI LOS GABINETES CIENTÍFICOS, CUMPLEN EN TIEMPO
Y FORMA CON SUS TAREAS ESPECÍFICAS, COMO ASÍ TAMBIÉN,
SI DICHAS DEPENDENCIAS CUENTAN CON INFRAESTRUCTURA,
MEDIOS Y RECURSOS HUMANOS NECESARIOS Y ACORDES
PARA CUMPLIR CON DICHOS OBJETIVOS. SE EFECTUARÁ
ASIMISMO UN CONTROL DE DOCUMENTACIÓN, LIBROS
OPERATIVOS, EDILICIO AMBIENTAL Y DE LAS MEDIDAS BÁSICAS
DE SEGURIDAD.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO: DE LOS CONVENIOS SUSCRIPTOS
ENTRE EL MINISTERIO DEL INTERIOR Y TRANSPORTE Y LA PFA
EN EL MARCO DE LA SEGURIDAD FERROVIARIA, DEL SERVICIO
DE POLICÍA ADICIONAL A DESARROLLARSE EN EL ÁMBITO DE LA
RED FERROVIARIA METROPOLITANA, EN CUANTO AL CONTROL
DE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO.
AUDITAR EL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN Y PUESTA EN
MARCHA DEL PLAN COMPROMISO DE LA MEJORA DE LA
GESTIÓN Y CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS
INFORMÁTICOS DE LA SUPERINTENDENCIA DE BIENESTAR EN
EL MARCO DE LA RESOLUCIÓN 36/11 DE LA SIGEN.
Cuadro Nº 12 - Página 249 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-jun-15
30-sep-15
390
1
03-feb-15
30-nov-15
1590
1
05-ene-15
27-feb-15
800
1
05-ene-15
20-abr-15
790
1
03-feb-15 29-may-15
750
1
03-feb-15
30-nov-15
1600
1
03-feb-15
30-jun-15
600
1
02-mar-15 31-ago-15
1500
1
03-ago-15
1000
1
30-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-PFA
PFA
EVALUAC. INFRAEST.
PROD. Y SERV. RELAC.
TECNOLOG. INF.- SUP DE
ADMINISTRAC.
UAI-PFA
PFA
UAI-PTC
PTC
UAI-PTC
PTC
UAI-PTC
PTC
TAREAS IMPLEMENT.
NORMALIZAC. GTIÓN
CALIDAD REFER.IRAM Nº13
SGN
FACTURACION E
INVERSIONES
IMPUESTOS - CARGAS
SOCIALES
PAGOS
UAI-PTC
PTC
UAI-PTC
PTC
UAI-PTC
PTC
CONVENIOS,
FIDEICOMISOS Y PICPICTO'S
SEGUIMIENTO DE
OBSERVACIONES
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-PTC
PTC
CUENTA DE INVERSION
UAI-PTC
PTC
AUDITORIA INFORMATICA
UAI-PTC
PTC
PREVENCIÓN Y CONTROL
DE LAVADO DE ACTIVOS
UAI-RENAPER
RENAPER
DIRECCIONES
PROVINCIALES
UAI-RENAPER
RENAPER
UAI-RENAPER
RENAPER
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EFECTUAR UNA EVALUACIÓN DEL GRADO DE MADUREZ DEL
CENTRO DE PROCESAMIENTO DE DATOS DE LA
SUPERINTENDENCIA DE ADMINISTRACIÓN, ASÍ COMO LOS
PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS QUE SE OFRECEN
DESDE EL PUNTO DE VISTA TECNOLÓGICO.
LLEVAR A CABO LAS TAREAS TENDIENTES A LA CERTIFICACIÓN
DE LOS PROCESOS QUE DESARROLLA LA UNIDAD DE
AUDITORÍA SEGÚN CONVENIO FIRMADO CON LA SIGEN.
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-dic-15
1100
1
05-ene-15 30-nov-15
1100
1
01-jul-15
EVALUAR EL CONTROL INTERNO EXISTENTE EXAMINANDO EL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE
01-ene-15
31-dic-15
48
1
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES FISCALES
DE LA SOCIEDAD, RELEVANDO LA DOCUMENTACIÓN INHERENTE.
01-ene-15
31-dic-15
48
1
ANÁLISIS DEL SOPORTE DOCUMENTAL DE LOS PAGOS.
VERIFICACIÓN DE LOS MANUALES DE PROCEDIMIENTOS.
ANÁLISIS DE LOS CONVENIOS, FIDEICOMISOS Y PIC-PICT'S
CONCERTADOS
01-ene-15
31-dic-15
48
1
01-ene-15
31-dic-15
58
1
VERIFICAR LA REGULARIZACIÓN FORMULADA, ASÍ COMO LA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES EFECTUADAS.
01-ene-15
31-dic-15
32
1
INFORMAR EL ALCANCE Y COMENTARIOS DE LOS
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA PRACTICADOS CON MOTIVO
DEL CIERRE DEL EJERCICIO 2014 DEL ORGANISMO, CONFORME
A LO ESTABLECIDO POR LA SIGEN EN LAS NORMAS REFERIDAS.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA Y CONTABLE DEL PTC S.A.
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN, PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN 2014.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO NORMADO POR EL
DECRETO Nº 378/05, POR EL CUAL APROBARON LOS
"LINEAMIENTOS ESTRATÉGICOS PARA LA CONFECCIÓN DEL
PLAN NACIONAL DE GOBIERNO ELECTRÓNICO".
REVISAR SÍ LAS AUTORIDADES DEL PTC S.A. REALIZARON LAS
POLÍTICAS Y LOS PROCEDIMIENTOS ENUMERADOS EN LA
RESOLUCIÓN Nº 30/11 DE LA UIF.
RELEVAR LAS TAREAS DESARROLLADAS EN EL ÁMBITO DE LAS
DIRECCIONES PROVINCIALES Y/U OFICINAS SECCIONALES EN
LO INHERENTE A LAS FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL RENAPER.
EVALUACIÓN DEL PROCESO DE COMPRAS Y CONTRATACIONES
01-ene-15
31-dic-15
64
1
01-ene-15
31-dic-15
72
1
01-ene-15
31-dic-15
32
1
01-ene-15
31-dic-15
40
1
01-abr-15
30-nov-15
450
3
01-sep-15 30-nov-15
333
1
CONTROL DE LA EJECUCIÓN FÍSICA Y FINANCIERA DEL
PRESUPUESTO.EJECUCIÓN FINAL DEL EJERCICIO ANTERIOR Y
EJECUCIÓN DEL PRIMER SEMESTRE 2015
02-feb-15
447
2
Cuadro Nº 12 - Página 250 de 365
30-sep-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-RENAPER
RENAPER
UAI-RENAPER
RENAPER
FORMULACIÓN
PRESUPUESTARIA
CIERRE POR CAMBIO DE
GESTIÓN
UAI-RENAPER
RENAPER
UAI-RENAPER
RENAPER
UAI-RENAPER
RENAPER
UAI-RENAPER
RENAPER
UAI-RENAPER
RENAPER
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-ago-15 30-sep-15
201
1
02-nov-15
10-dic-15
259
1
01-ene-15 31-mar-15
233
1
01-ene-15
31-dic-15
804
1
01-jul-15
31-ago-15
332
1
02-feb-15
30-abr-15
348
4
04-may-15
31-jul-15
354
1
EXAMINAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS REFERIDAS A
INCOMPATIBILIDADES (DECRETO Nº 894/01 Y NORMAS
COMPLEMENTARIAS) Y A PRESTACIÓN EFECTIVA DE SERVICIOS
(DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº 104/01).
05-ene-15
31-jul-15
80
1
SE PREVÉ CUMPLIMENTAR UN CUESTIONARIO DE CONTROL
QUE SERÁ COORDINADO EN FORMA HORIZONTAL POR LA
SIGEN DURANTE EL EJERCICIO 2015, RELATIVO A LA SITUACIÓN
DEL CONTROL INTERNO DE LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA.
01-sep-15 30-nov-15
92
1
A TRAVÉS DE ESTE PROYECTO, SE PROCURA OBTENER
EVIDENCIA SOBRE LA CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN
PRODUCIDA POR EL SERVICIO ADMINISTRATIVO FINANCIERO DE
LA JURISDICCIÓN CON MOTIVO DE LA FINALIZACIÓN DEL
EJERCICIO ECONÓMICO.
INFORMAR RESPECTO DE LOS PROCEDIMIENTOS DE ARQUEO
DE FONDOS Y VALORES, Y CIERRE DE REGISTROS REALIZADOS
A LA FECHA DEL CAMBIO DE AUTORIDADES EN LAS
SUBGERENCIAS DE ADMINISTRACIÓN, RECAUDACIÓN Y
FINANZAS, FISCALIZACIÓN, ASUNTOS JURÍDICOS Y EN EL
DEPARTAMENTO COORDINACIÓN ADMINISTRATIVA.
ESTE PROYECTO DE CARÁCTER FRECUENTE CONSISTE EN
EVALUAR LA ADECUACIÓN DE LAS CONTRATACIONES DE
BIENES Y SERVICIOS DEL ORGANISMO A LOS PRINCIPIOS Y
REGLAS CONSAGRADOS EN LA NORMATIVA VIGENTE. SE
FOCALIZARÁ EL EXAMEN DE ACUERDO A CRITERIOS DE
RELEVANCIA SEGÚN SU IMPORTE Y CRITICIDAD.
05-ene-15
27-feb-15
100
1
10-dic-15
28-dic-15
100
1
02-feb-15
30-abr-15
150
1
EVALUAR EL PROYECTO DE PRESUPUESTO.
INFORMAR LOS RESULTADOS DE LOS PROCEDIMIENTOS
LLEVADOS A CABO CON MOTIVO DEL CIERRE POR CAMBIO DE
GESTIÓN. DETERMINAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL SISTEMA
DE CONTROL INTERNO Y GESTIÓN AL TÉRMINO DEL PERÍODO
PRESIDENCIAL.
INFORMAR LOS RESULTADOS DE LOS PROCEDIMIENTOS
CIERRE DE EJERCICIO
LLEVADOS A CABO CON MOTIVO DEL CIERRE DEL EJERCICIO Y
TAREAS POSTERIORES
CIRCULAR Nº 1/2003 - SIGEN DAR CUMPLIMIENTO A LAS PAUTAS ESTABLECIDAS EN LA
CIRCULAR Nº 1/03 - SIGEN
RELEVAR LA SITUACIÓN DEL SISTEMA DE RECAUDACIÓN -SEDE
CONTROL DE
CENTRAL Y DIRECCIONES GENERALES DE REGISTROS
RECAUDACIÓN
CIVILES.EVALUAR EL SISTEMA DE CONTROL DE RECAUDACIÓN.
EVALUAR LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y
CUENTA DE INVERSIÓN E
CONTABLE DEL RENAPER.CERTIFICACIÓN INSTRUCTIVO
INSTRUCTIVO 2/09 GNYT
TRABAJO 2/10 GNYT
RELEVAR EL CIRCUITO DE EMISIÓN DE PASAPORTES
CIRCUITO EMISIÓN DE
PASAPORTE
I. CIRCULAR 1/03 SGN INCOMPATIBILIDADES Y
CERTIFICACIÓN DE
PRESTACIÓN DE SERICIOS
II. CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA /
RELEVAMIENTO
III. PROCEDIMIENTOS DE
CIERRE DE EJERCICIO 2014
UAI-RENATEA
RENATEA
UAI-RENATEA
RENATEA
UAI-RENATEA
RENATEA
UAI-RENATEA
RENATEA
IV. PROCEDIMIENTOS POR
CAMBIO DE RESPONSABLE
DE LA GESTIÓN.
UAI-RENATEA
RENATEA
V. CONTRATACIONES DE
BIENES Y SERVICIOS.
Cuadro Nº 12 - Página 251 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-RENATEA
RENATEA
VI. TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN SEGURIDAD EN
APLICACIONES
INFORMÁTICAS
UAI-RENATEA
RENATEA
UAI-RENATEA
RENATEA
UAI-RENATEA
RENATEA
UAI-RENATEA
RENATEA
UAI-RENATEA
RENATEA
UAI-RENATEA
RENATEA
UAI-RENATEA
RENATEA
UAI-RENATEA
RENATEA
UAI-RENATEA
RENATEA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EL OBJETO DE DICHA TAREA ES EVALUAR LA SEGURIDAD DE
ACCESO DE LAS APLICACIONES A DATOS SENSIBLES,
CONTROLAR LOS DISTINTOS NIVELES DE ACCESO POR TAREAS
ASIGNADAS Y NIVEL DE RESPONSABILIDADES, LA CAPACIDAD
DE MODIFICACIÓN SEGÚN LOS NIVELES DE USUARIO Y LOS
RESPONSABLES DE DICHAS ASIGNACIONES.
EXAMINAR EL GRADO DE PRESENTACIÓN ANÁLISIS Y
XVIII. TRANSFERENCIAS
TRATAMIENTO DE LAS RENDICIONES DE CUENTAS
PARA GASTOS NO
CORRESPONDIENTES A LAS TRANSFERENCIAS EROGADAS A
CORRIENTES
FAVOR DE ORGANIZACIONES GUBERNAMENTALES Y NO
GUBERNAMENTALES (ONGS), DURANTE EL EJERCICIO BAJO
ANÁLISIS..
EVALUAR LA CONFIABILIDAD DE LOS CONTROLES INTERNOS,
XIX. SISTEMA DE
PROCEDIMIENTOS Y REGISTROS ASOCIADOS A LA TAREA DE
FISCALIZACIÓN
FISCALIZACIÓN (INFRACCIONES, DETERMINACIÓN DE MULTAS, Y
DEUDA)
EVALUAR LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL Y FUNCIONAL DEL
XII. ESTRUCTURA
RENATEA SEGUN SU ADECUACIÓN A LOS OBJETIVOS Y MARCO
ORGANIZATIVA
NORMATIVO VIGENTE, CONSIDERANDOSE LOS DISTINTOS
NIVELES DE AUTORIDAD PREVISTOS, LA ARTICULACIÓN Y
COORDINACIÓN ENTRE LAS DIFERENTES ÁREAS, Y LA
ASIGNACIONN DE RESPONSABILIDADES A CADA UNO DE LOS
PUESTOS DE TRABAJO.
EVALUAR LA CONFIABILIDAD DE LOS CONTROLES INTERNOS,
XI. ASUNTOS JURÍDICOS.
PROCEDIMIENTOS Y REGISTROS ASOCIADOS A LA EVALUACIÓN
DE LOS ASUNTOS JUDICIALES Y CONTENCIOSOS.
EVALUAR LA ESTRUCTURA DE CONTROL INTERNO EN LA
XIII. RODADOS
ADMINISTRACIÓN DE LOS RODADOS DE PROPIEDAD DEL
REGISTRO, RELACIONADO CON ALTAS, BAJAS, MEJORAS Y
MANTENIMIENTO.
EVALUAR LA ESTRUCTURA DE CONTROL INTERNO EN LA
XIV. BIENES DE USO.
ADMINISTRACIÓN DE LOS BIENES DE USO DE PROPIEDAD DEL
REGISTRO, RELACIONADO CON ALTAS, BAJAS, MEJORAS Y
MANTENIMIENTO.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO RELACIONADO CON SU
XV. FONDO ROTATORIO.
CONSTITUCIÓN, EJECUCIÓN Y RENDICIÓN DE ACUERDO A LA
NORMATIVA VIGENTE.EXAMINAR EL GRADO DE
PRESENTACIÓN ANÁLISIS Y TRATAMIENTO DE LAS
RENDICIONES DE CUENTAS CORRESPONDIENTES A LAS
TRANSFERENCIAS EROGADAS A FAVOR DE LAS DEPENDENCIAS.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LA SUBGERENCIA DE
XVI. PROCESO DE
LIQUIDACIÓN DE HABERES RECURSOS HUMANOS, MEDIANTE LA UTILIZACIÓN DEL
CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO Y AUDITORIA EMITIDO
POR LA GERENCIA DE NORMATIVA Y PLANIFICACIÓN
ESTRATÉGICA (GNYPE) (SEPTIEMBRE DE 2013).
REALIZAR LA EVALUACIÓN DE LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA
XVII CONTROL DE
AL TÉRMINO DE CADA TRIMESTRE DEL PRESUPUESTO
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA - SAF 881 ASIGNADO AL RENATEA, VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DE
LAS NORMAS DISPUESTAS POR LA SECRETARIA DE HACIENDA
DEL MINISTERIO DE ECONOMÍA.
Cuadro Nº 12 - Página 252 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
04-may-15 30-jun-15
50
1
02-mar-15 31-ago-15
150
1
02-mar-15 30-abr-15
100
1
17-jul-15
20
1
02-mar-15 30-abr-15
50
1
04-may-15 30-jun-15
20
1
04-may-15
20
1
03-ago-15 30-sep-15
50
1
01-abr-15 29-may-15
60
1
100
3
04-may-15
01-abr-15
31-jul-15
28-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-RENATEA
RENATEA
UAI-RENATEA
RENATEA
XX. SISTEMA INTEGRAL DE
PRESTACIONES POR
DESEMPLEO, COBERTURA
DE SALUD, SUBSIDIO POR
SEPELIO
VII. TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN MONITOREO Y CONTROL
DE LA SEGURIDAD
INFORMÁTICA
UAI-RENATEA
RENATEA
VIII. INTEGRIDAD DE BASE
DE DATOS
UAI-RENATEA
RENATEA
UAI-RENATEA
RENATEA
IX. TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA CONTINUIDAD DE
PROYECTOS
X. LICENCIAS DE
SOFTWARE
UAI-RTASE
RTASE
UAI-RTASE
RTASE
UAI-RTASE
RTASE
UAI-RTASE
RTASE
UAI-RTASE
RTASE
UAI-RTASE
RTASE
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
TIENE POR FINALIDAD REALIZAR EL ANÁLISIS DE LOS
PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS, EL CONTROL INTERNO Y
LA CARGA DE TAREAS IMPERANTES EN LAS ACCIONES
VINCULADAS CON EL SISTEMA INTEGRAL DE PRESTACIONES
DEL ORGANISMO.
02-mar-15 31-ago-15
780
1
EL OBJETO ES EVALUAR LA CAPACIDAD DEL ÁREA TANTO DE
DETECTAR COMO DE REGISTRAR Y RASTREAR EVENTOS
RELACIONADOS CON LA SEGURIDAD INFORMÁTICA. VERIFICAR
LA CONTINUIDAD DE LOS ESTADOS DE ALERTA Y LA EFICIENTE
COMUNICACIÓN DE EVENTOS DE SEGURIDAD A LOS
RESPONSABLES DE LA MISMA.
EL OBJETO CONSISTE EN EL ANÁLISIS DE LOS DATOS
PERTENECIENTES A LOS APORTES DE LOS TRABAJADORES,
VERIFICANDO LA INTEGRIDAD REFERENCIAL, SU
DISPONIBILIDAD Y EXACTITUD DEL PROCEDIMIENTO DE
VISUALIZACIÓN DE LOS MISMOS. POR OTRA PARTE, SE
EVALUARÁ LA CAPACIDAD Y EFICIENCIA DE RESTABLECIMIENTO
DE LOS DATOS REFERENTES TANTO A LOS APORTES COMO A
LOS BENEFICIOS OTORGADOS.
EL OBJETO ESTÁ ORIENTADO A VERIFICAR LA CONTINUIDAD DE
AQUELLOS PROYECTOS QUE FUERON PROGRAMADOS Y
COMPROMETIDOS PARA EL AÑO EN CURSO.
03-ago-15 30-sep-15
50
1
ES VERIFICAR QUE LOS SOFTWARE INSTALADOS EN LAS
COMPUTADORAS DEL ORGANISMO CUENTEN CON SU LICENCIA
ORIGINAL Y VIGENTE.
LIQUIDACIÓN DE VIÁTICOS - RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN EL
ÁREA DE RECURSOS HUMANOS EN MATERIA DE LIQUIDACIÓN
GASTOS EN COMISIÓN
DE VIÁTICOS Y DE GASTOS EN COMISIÓN.
VERIFICAR QUE SE DE CUMPLIMIENTO DE LAS LEYES SOBRE LA
LEYES SOCIALES
SEGURIDAD SOCIAL, ASÍ COMO DE LAS OBLIGACIONES
PATRONALES Y PARTICULARES CON LOS SINDICATOS Y
PRESTACIONES ESPECIALES DE LAS OBRAS SOCIALES.
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN EL
LEGAJOS DEL PERSONAL
ÁREA DE RECURSOS HUMANOS EN MATERIA DE LEGAJOS.
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN EL
LIQUIDACIÓN DE
ÁREA DE RECURSOS HUMANOS PARA LA LIQUIDACIÓN DE LAS
REMUNERACIONES
REMUNERACIONES.
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN EL
ANTICIPOS DE HABERES
ÁREA DE RECURSOS HUMANOS EN MATERIA DE ANTICIPO DE
HABERES
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN EL
MEDIO AMBIENTE Y
ÁREA DE RECURSOS HUMANOS EN EL CUMPLIMIENTO DE LAS
RIESGOS DEL TRABAJO
NORMAS Y REGLAMENTACIONES RELACIONADAS TANTO CON
EL MEDIO AMBIENTE Y RIESGO DEL TRABAJO COMO CON LA
MEDICINA LABORAL, COMPROBANDO ADEMÁS EL
CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES ADMINISTRATIVAS,
FINANCIERAS Y ECONÓMICAS DE LAS PARTES.
Cuadro Nº 12 - Página 253 de 365
01-jul-15
31-ago-15
30
1
01-oct-15
30-nov-15
80
1
02-mar-15 30-abr-15
20
1
01-ene-15
31-dic-15
190
2
01-ene-15
31-dic-15
350
4
01-ene-15
31-dic-15
200
2
01-ene-15
31-dic-15
1661
6
01-ene-15
31-dic-15
160
2
01-ene-15
31-dic-15
220
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-RTASE
RTASE
COMPRAS CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS
UAI-RTASE
RTASE
UAI-RTASE
RTASE
COBRANZAS: CUENTAS A
COBRAR - DEUDORES
MOROSOS
CUENTAS A PAGAR
UAI-RTASE
RTASE
UAI-RTASE
RTASE
UAI-RTASE
RTASE
CANJE PUBLICITARIO
UAI-RTASE
RTASE
SEDES DEL INTERIOR
UAI-RTASE
RTASE
ARQUEO Y CORTE DE
DOCUMENTACIÓNLINEAMIENTOS SIGEN 2007
UAI-RTASE
RTASE
PRESUPUESTO
UAI-RTASE
RTASE
VENTAS
UAI-RTASE
RTASE
UAI-RTASE
RTASE
TELECONTROL RADIOCONTROL
RESPALDO DOCUMENTAL
DE LA PROGRAMACIÓN ANÁLISIS DE CONTRATOS
PAGOS: ÓRDENES DE
PAGOS
BIENES DE USO:
INVENTARIO
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DE COMPRAS
APLICADOS EN EL ÁREA PERTINENTE Y VERIFICAR SI LA
OPERATORIA SE AJUSTA A LA NORMATIVA VIGENTE EN CUANTO
A LA JUSTIFICACIÓN, SIGNIFICACIÓN, MODALIDAD UTILIZADA Y
DEMÁS ASPECTOS ADMINISTRATIVOS Y
PROCEDIMENTALES.VERIFICAR LA JUSTIFICACIÓN DE LA
NECESIDAD DE COMPRA, PUBLICIDAD, INVITACIONES, IGUALDAD
DE TRATO, TRANSPARENCIA DEL PROCEDIMIENTO Y, EN
GENERAL, EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS INHERENTES
A TODA CONTRATACIÓN EFECTUADA CON FONDOS PÚBLICOS.
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN EL
ÁREA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS EN MATERIA DE
COBRANZAS, CUENTAS A COBRAR Y DEUDORES MOROSOS.
01-ene-15
31-dic-15
650
8
01-ene-15
31-dic-15
200
8
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN EL
ÁREA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS EN LA MATERIA
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN EL
ÁREA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS EN LA MATERIA.
01-ene-15
31-dic-15
160
8
01-ene-15
31-dic-15
140
4
VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN RELACIÓN
CON EL ALTA, REGISTRACIÓN CONTABLE, IDENTIFICACIÓN,
AMORTIZACIÓN Y BAJA DE LOS BIENES DE USO, ASÍ COMO LA
EXISTENCIA DE MEDIDAS PREVENTIVAS DE RESGUARDO DE
ACTIVOS.
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN EL
ÁREA COMERCIAL EN MATERIA DE CANJES PUBLICITARIOS.
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN
MATERIA ADMINISTRATIVA, COMERCIAL, DE RECURSOS
HUMANOS Y OPERATIVOS PARA OBTENER CONOCIMIENTO
SOBRE EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO IMPERANTE EN LA
SEDE Y EVALUAR EL GRADO DE INTERACCIÓN DE LA EMISORA
CON LA COMUNIDAD.
PRACTICAR, CON PERIODICIDAD TRIMESTRAL, CORTE DE LA
DOCUMENTACIÓN UTILIZADA POR LA SOCIEDAD Y RECUENTO
FÍSICO DE BIENES Y VALORES A EFECTOS DE ESTABLECER,
MEDIANTE COMPARACIÓN CON LOS REGISTROS CONTABLES,
LA CONSISTENCIA DE LOS SALDOS Y LA INTEGRIDAD DE LOS
BIENES ALCANZADOS.
VERIFICAR LA PRESENTACIÓN DEL PRESUPUESTO DEL AÑO
PRÓXIMO.
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN EL
ÁREA COMERCIAL EN MATERIA DE VENTA DE PUBLICIDAD,
VENTA INTERIOR/EXTERIOR Y VENTA DE SERVICIOS.
VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADOS PARA EL
CONTROL DE LA VENTA DE PUBLICIDAD EMITIDA.
01-ene-15
31-dic-15
260
2
01-ene-15
31-dic-15
300
2
01-ene-15
31-dic-15
1276
13
01-ene-15
31-dic-15
860
8
01-ene-15
30-oct-15
60
1
01-ene-15
31-dic-15
320
2
01-ene-15
31-dic-15
1270
8
RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS QUE SE APLICAN
PARA ORGANIZAR, DISPONER Y LLEVAR A CABO LAS
ACTIVIDADES INHERENTES AL ÁREA DE ASUNTOS LEGALES EN
MATERIA DE RESPALDO DOCUMENTAL DE LA PROGRAMACIÓN Y
ANÁLISIS DE CONTRATOS.
01-ene-15
31-dic-15
340
2
Cuadro Nº 12 - Página 254 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
512
2
30-abr-15
48
1
84
1
200
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-RTASE
RTASE
TRAMITES Y ACTUACIONES RELEVAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS QUE SE APLICAN
EXTRAJUD. Y JUDICIALES - PARA ORGANIZAR, DISPONER Y LLEVAR A CABO LAS
ACTIVIDADES INHERENTES AL ÁREA EN MATERIA DE TRÁMITES
SUMARIOS
01-ene-15
UAI-SC
SC
TI (INSTRUCTIVO DE
TRABAJO SIGEN 2015)
01-abr-15
UAI-SC
SC
SERVICIOS BÁSICOS
Y ACTUACIONES EXTRAJUDICIALES Y JUDICIALES, SUMARIOS.
SEGUIMIENTO DEL CUMPLIMIENTO DEL INSTRUCTIVO DE
TRABAJO - INFRAESTRUCTURAS CRÍTICAS DE TECNOLOGÍAS DE
LA INFORMACIÓN.
ESTRUCTURA Y FUNCIONAMIENTO. NORMATIVA DEL SECTOR.
UAI-SC
SC
RENDICIÓN DE CUENTAS
ESTRUCTURA Y FUNCIONAMIENTO. NORMATIVA DEL SECTOR.
01-oct-15
30-nov-15
UAI-SC
SC
EJECUCION
PRESUPUESTARIA
02-feb-15
30-nov-15
120
4
UAI-SC
SC
CIRCULAR N° 1/2003 SIGEN
01-abr-15
30-abr-15
32
1
UAI-SC
SC
COMISION NACIONAL DE
MANZANAS DE LAS LUCES
03-ago-15 30-sep-15
180
1
UAI-SC
SC
MUSEO CASA RICARDO
ROJAS
01-sep-15
30-oct-15
180
1
UAI-SC
SC
MUSEO CASA NATAL
SARMIENTO
03-ago-15 30-sep-15
180
1
UAI-SC
SC
OTORGAMIENTO DE
SUBSIDIOS MC
02-nov-15
31-dic-15
200
1
UAI-SC
SC
01-sep-15
30-oct-15
200
1
UAI-SC
SC
INSTITUTO NAC. DE
ANTROPOLOGÍA Y
PENSAMIENTO
LATINOAMERICANO
PRÉSTAMO DE OBRAS DE
ARTE MNBA (EMBAJADA
ARGENTINA EN MADRID,
ESPAÑA)
VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE
CORRESPONDIENTE A LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DEL
MINISTERIO DE CULTURA Y VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO
DE LAS METAS PROGRAMADAS PARA EL EJERCICIO 2015.
ANÁLISIS DEL EFECTIVO CUMPLIMIENTO DE LOS ASPECTOS
NORMADOS POR LA CIRCULAR 1/2003 SIGEN.
SEGUIMIENTO DE LA ORGANIZACIÓN, RECURSOS Y
PROCEDIMIENTOS DE LA COMISIÓN PARA EL CUMPLIMIENTO DE
LOS OBJETIVOS
SEGUIMIENTO DE LA ORGANIZACIÓN, RECURSOS Y
PROCEDIMIENTOS DEL MUSEO PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS
OBJETIVOS.
SEGUIMIENTO DE LA ORGANIZACIÓN, RECURSOS Y
PROCEDIMIENTOS DEL MUSEO PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS
OBJETIVOS.
VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE
EN MATERIA DE SUBSIDIOS EN EL ÁMBITO DEL MINISTERIO DE
CULTURA.
SEGUIMIENTO DE LA ORGANIZACIÓN, RECURSOS Y
PROCEDIMIENTOS DEL INSTITUTO NACIONAL PARA EL
CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS.
04-may-15 30-jun-15
130
1
UAI-SC
SC
90
1
RELEVAMIENTO DE CONVENIOS FIRMADOS ENTRE EL MC Y LA
EMBAJADA ARGENTINA EN MADRID; ANÁLISIS DE LAS
RESOLUCIONES RELATIVAS AL PATRIMONIO CULTURAL DEL
MNBA (CABA) CEDIDO EN PRÉSTAMOS A LA MISMA;
VISUALIZACIÓN DEL ESTADO EDILICIO DE LAS SALAS
EXHIBICIÓN DESTINADA A LOS BIENES PATRIMONIALES
CULTURALES DEL MNBA CEDIDOS EN PRÉSTAMOS;
VERIFICACIÓN DE LAS CONDICIONES EDILICIAS Y ESPACIO
DESTINADO A LA GUARDA DEL PATRIMONIO CULTURAL
OTORGADO EN PRÉSTAMO POR PARTE DEL MC A LA EMBAJADA.
RELEVAMIENTO EDILICIO Y DE MOBILIARIO EXISTENTE EN LA
RELEVAMIENTO EDILICIO
INMUEBLE CALLE CANOVAS CASA BERNARDINO RIVADAVIA.
DEL CASTILLO S/N° (CADIZ).
CASA BERNARDINO
RIVADAVIA
Cuadro Nº 12 - Página 255 de 365
01-abr-15 29-may-15
01-jun-15
30-jun-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SC
SC
PRÉSTAMOS DE OBRAS DE
ARTE MNBA (EMBAJADA
ARGENTINA EN PARÍS,
FRANCIA)
UAI-SC
SC
UAI-SC
SC
UAI-SC
SC
UAI-SC
SC
CAMBIO DE AUTORIDADES
PRESIDENCIALES
UAI-SC
SC
MUSEO REGIONAL DE
PINTURA JOSÉ A. TERRY
UAI-SC
SC
CORO POLIFÓNICO DE
CIEGOS
UAI-SC
SC
AUDITORÍA AMBIENTAL
UAI-SEDRONAR SEDRONAR
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
RELEVAMIENTO DE CONVENIOS FIRMADOS ENTRE EL MC Y LA
EMBAJADA ARGENTINA EN PARÍS; ANÁLISIS DE LAS
RESOLUCIONES RELATIVAS AL PATRIMONIO CULTURAL DEL
MNBA (CABA) CEDIDO EN PRÉSTAMOS A LA MISMA;
VISUALIZACIÓN DEL ESTADO EDILICIO DE LAS SALAS
EXHIBICIÓN DESTINADA A LOS BIENES PATRIMONIALES
CULTURALES DEL MNBA CEDIDOS EN PRÉSTAMOS;
VERIFICACIÓN DE LAS CONDICIONES EDILICIAS Y ESPACIO
DESTINADO A LA GUARDA DEL PATRIMONIO CULTURAL
OTORGADO EN PRÉSTAMO POR PARTE DEL MC A LA EMBAJADA.
CIERRE DE EJERCICIO 2014 CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE DE LA SECRETARÍA
DE HACIENDA Y LA RES. 152/95 SIGEN.
ANÁLISIS DE LA CUENTA DE INVERSIÓN CORRESPONDIENTE AL
CUENTA DE INVERSIÓN
AÑO 2014, EN CUMPLIMIENTO DE LAS NORMATIVAS IMPARTIDAS
POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA SIGEN.EVALUACIÓN
DE LA EFICACIA DEL CONTROL INTERNO DEL PROCESO DE
GENERACIÓN DE LA CUENTA DE INVERSIÓN EN LAS
DIFERENTES UNIDADES DE REGISTRO.
RELEVAMIENTO EDILICIO Y DE MOBILIARIO EXISTENTE EN EL
RELEVAMIENTO EDILICIO
INMUEBLE BOULOGNE SUR INMUEBLE. RELEVAMIENTO DEL ESTADO DE LOS SERVICIOS
BÁSICOS.
MER (FRANCIA)
02-COMPRAS Y
CONTRATACIONES
ARQUEO Y CORTE DE VALORES Y DOCUMENTACIÓN EN EL
SECTOR TESORERÍA Y CORTE DE LIBROS DEL MINISTERIO DE
CULTURA DE LA NACIÓN (MC), POR CAMBIO PRESIDENCIAL DEL
PEN Y MÁXIMA AUTORIDAD DEL ORGANISMO.
SEGUIMIENTO DE LA ORGANIZACIÓN, RECURSOS Y
PROCEDIMIENTOS DEL MUSEO PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS
OBJETIVOS
SEGUIMIENTO DE LA ORGANIZACIÓN, RECURSOS Y
PROCEDIMIENTOS DEL CORO POLIFÓNICO DE CIEGOS PARA EL
CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS.
CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE TRABAJO PARA AUDITORÍAS
AMBIENTALES – RESOLUCIÓN SIGEN Nº 74/2014
EVALUAR EL SISTEMA DE COMPRAS Y CONTRATACIONES DE LA
JURISDICCIÓN SE REALIZAN CONFORME LA NORMATIVA QUE
RIGE LA MATERIA, DECRETO 893/2012, VERIFICANDO EL
CUMPLIMIENTO DE LA LEY N° 25.551 DE COMPRE TRABAJO
ARGENTINO, LA RESOLUCIÓN SIGEN Nº 122/10 DE PRECIOS
TESTIGO, LA CIRCULAR 2/2011 SIGEN “PROGRAMA DE
VERIFICACIÓN DEL PROCESO DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES”, LOS DECRETOS N° 1187/2012 “PAGO DE
HABERES MEDIANTE BANCO NACIÓN ARGENTINA”, N° 1188/2012
“ADQUISICIÓN DE AUTOMOTORES”, N° 1189/2012 “ADQUISICIÓN
DE COMBUSTIBLES Y LUBRICANTES A YPF S.A”, N° 1190/2012
“TELEFONÍA, MÓVIL, RADIO Y TRANSFERENCIA DE DATOS” Y N°
1191/2012 “PASAJES AÉREOS VÍA AEROLÍNEAS ARGENTINAS S.A
Y AUSTRAL LÍNEAS AÉREAS CIELOS DEL SUR S.A. Y OPTAR S.A”.
Cuadro Nº 12 - Página 256 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
04-may-15 30-jun-15
130
1
02-ene-15
27-feb-15
300
1
02-feb-15
30-abr-15
230
1
01-jun-15
30-jun-15
90
1
01-dic-15
31-dic-15
180
1
02-mar-15 31-mar-15
180
1
180
1
04-may-15 29-may-15
48
1
04-may-15 30-jun-15
560
1
01-jul-15
31-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
UAI-SEDRONAR SEDRONAR
UAI-SEDRONAR SEDRONAR
UAI-SEDRONAR SEDRONAR
UAI-SEDRONAR SEDRONAR
UAI-SEDRONAR SEDRONAR
UAI-SEDRONAR SEDRONAR
UAI-SEDRONAR SEDRONAR
UAI-SEDRONAR SEDRONAR
UAI-SEDRONAR SEDRONAR
Denominación
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
INFORMAR ACERCA DE LAS TAREAS DESARROLLADAS EN LO
REFERENTE AL ARQUEO DE FONDOS Y VALORES, CORTE DE
DOCUMENTACIÓN Y CIERRE DE LIBROS REALIZADOS EN EL
ÁREA DE TESORERÍA DEL ORGANISMO.
08-SISTEMA DE EJECUCION ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE METAS Y
POLÍTICAS PRESUPUESTARIAS VERIFICANDO QUE LAS
PRESUPUESTARIA
EROGACIONES HAYAN SIDO ASIGNADAS CONFORME EL
CRÉDITO AUTORIZADO POR LA LEY DE PRESUPUESTO Y SUS
NORMAS COMPLEMENTARIAS.
EVALUAR LA CONFIABILIDAD DE LOS REGISTROS CONTABLES Y
03-RENDICION DE
SU RESPALDO DOCUMENTAL EN UN PERÍODO DETERMINADO,
CUENTAS Y REGIS.
TENIENDO EN CUENTA LA NORMATIVA VIGENTE EN CADA CASO.
CONTAB.
07-TESORERIA
EVALUAR LA CONFIABILIDAD DE LOS SISTEMAS
ADMINISTRATIVOS DEL ÁREA, RESPECTO AL CUMPLIMIENTO DE
LA NORMATIVA VIGENTE REFERIDA AL CONTENIDO,
ACTUALIZACIÓN Y RESGUARDO DE LOS LEGAJOS DEL
PERSONAL INGRESANTE AL ORGANISMO. CONSTATAR LA
ADECUADA LIQUIDACIÓN DE HABERES DE LOS AGENTES Y LA
CONTINUA ACTUALIZACIÓN DE SUS LEGAJOS, DE ACUERDO
CON LA NORMATIVA VIGENTE, CUMPLIMENTANDO CON LO
REQUERIDO POR LA CIRCULAR N° 1/2003 SIGEN.
EVALUAR EL PROCESO DE AUTORIZACIÓN DE IMPORTACIONES
01-GESTION
PRECURSORES QUIMICOS Y EXPORTACIONES DE PRECURSORES QUÍMICOS Y LA
FISCALIZACIÓN DE LAS MISMAS QUE LLEVA EL REGISTRO DE
PRECURSORES QUÍMICOS Y EL DEPARTAMENTO DE
FISCALIZACIÓN
EFECTUAR LAS CONSTATACIONES NECESARIAS PARA
05-PATRIMONIO
VERIFICAR LA RAZONABILIDAD ENTRE LAS EXISTENCIAS
FÍSICAS, DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA Y REGISTROS DE
“BIENES DE USO”. ANALIZAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE
EN EL ÁREA, COMO TAMBIÉN EL ESTADO DE CONSERVACIÓN,
UTILIZACIÓN, TENENCIA O GUARDA POR PARTE DE LOS
AGENTES.
EVALUAR LA CALIDAD DEL CONTROL INTERNO DEL PROCESO
06-RENDICIÓN DE
SUBSIDIOS INDIVIDUALES E DE ASIGNACIÓN, REMISIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS DE LAS
TRANSFERENCIAS/SUBSIDIOS CON CARGO AL PRESUPUESTO, A
INSTITUCIONALES
LAS ORGANIZACIONES PRIVADAS QUE SE LES HAYAN
OTORGADO SUBSIDIOS INDIVIDUALES O INSTITUCIONALES,
CONSTATANDO LA CONFIABILIDAD DE LAS MISMAS
CONFRONTÁNDOLAS CON LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO.
11 - CUENTA DE INVERSION CONSTATAR EL GRADO DE INTEGRIDAD, COHERENCIA Y
CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN CONTENIDA EN LOS
REGISTROS DE LA JURISDICCIÓN, COMO ASIMISMO EL GRADO
DE CUMPLIMIENTO POR EL S.A.F. DE LAS NORMAS Y
DISPOSICIONES ESTABLECIDAS PARA EL CIERRE DE CUENTAS
DEL AÑO Y PARA LA PRESENTACIÓN Y CONFECCIÓN DE LA
CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO.
INFORMAR ACERCA DE LAS TAREAS DESARROLLADAS
12 -TAREAS PREV. Y
RELACIONADAS CON LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DEL
POST.CIERRE DE
EJERCICIO 2014.
EJERCICIO
04-RECURSOS HUMANOS
Cuadro Nº 12 - Página 257 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
160
1
02-mar-15 31-ago-15
480
2
01-jun-15
30-nov-15
440
1
01-jul-15
30-sep-15
600
1
15-sep-15 30-nov-15
600
1
23-nov-15
31-dic-15
320
1
01-jun-15
30-nov-15
440
1
16-mar-15 20-abr-15
440
1
02-ene-15
440
1
01-jul-15
31-jul-15
13-feb-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
UAI-SEDRONAR SEDRONAR
UAI-SEDRONAR SEDRONAR
UAI-SEDRONAR SEDRONAR
UAI-SEDRONAR SEDRONAR
UAI-SEDRONAR SEDRONAR
Denominación
09-FORMULACION
PRESUPUESTARIA 2016
16-GESTION DE
ACTIVIDADES DE
PREVENCION
18-GESTION DE
ACTIVIDADES DEL
OBSERVATORIO
ARGENTINO DE DROGAS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL PROCESO DE FORMULACIÓN DE LAS METAS
FÍSICAS PARA EL PRESUPUESTO 2016
SEGEMAR
UAI-SEGEMAR
SEGEMAR
CIRCULAR 1/2003 SGN
UAI-SEGEMAR
SEGEMAR
UAI-SEGEMAR
SEGEMAR
UAI-SEGEMAR
SEGEMAR
PROCESO
ADMINISTRACIÓN DE
FONDOS
CONTROL DE GESTIÓN DE
DELEG. DEL INTERIOR DEL
PAÍS.
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA RESOLUCIÓN 48/05 SGN
UAI-SEGEMAR
SEGEMAR
UAI-SEGEMAR
SEGEMAR
UAI-SEGEMAR
SEGEMAR
CIDEMAT - MICROSCOPIO
ELECTRÓNICO DE
BARRIDO AMBIENTAL
UAI-SEGEMAR
SEGEMAR
SISTEMA DE CALIDAD MONITOREO DE CALIDAD
DE AIRE
TAREAS DE CIERRE DE
EJERCICIO 2014
CUENTA DE INVERSIÓN
Cant. de
Informes
20-jul-15
31-ago-15
240
1
15-may-15
31-jul-15
600
1
20-abr-15 29-may-15
240
1
04-may-15 29-may-15
120
1
01-dic-15
30-dic-15
440
1
01-ago-15
31-oct-15
140
1
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES
DEL PERSONAL (DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº 104/01 Y
NORMAS COMPLEMENTARIAS).
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
CORRESPONDIENTE AL MANEJO DE FONDOS.
01-may-15 30-nov-15
170
1
01-jun-15
31-jul-15
150
1
VERIFICAR LA GESTIÓN DE DELEGACIONES DEL INTERIOR DEL
PAÍS.
01-sep-15
31-dic-15
200
1
CUMPLIMENTAR CUESTIONARIO DE CONTROL RELATIVO A LA
SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE LA TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA, COORDINADO POR LA SINDICATURA GENERAL
DE LA NACIÓN.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
CORRESPONDIENTE.
01-sep-15
31-oct-15
50
1
01-ene-15
31-dic-15
260
1
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
01-mar-15 30-abr-15
500
1
VERIFICAR LA OPTIMIZACIÓN DE LA PRESTACIÓN DE LOS
SERVICIOS DE MICROSCOPÍA, LA MEJORA CONSTANTE DE SU
EQUIPAMIENTO COMPLEMENTARIO Y LA FORMACIÓN DE
RECURSOS HUMANOS EN LAS TÉCNICAS CORRESPONDIENTES.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN ANUAL DE
LAS TAREAS QUE SE REALIZAN PARA MONITOREAR LA CALIDAD
DE AIRE.
01-abr-15
30-jun-15
200
1
01-jul-15
30-sep-15
200
1
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES DE
PREVENCIÓN PROYECTADAS CON EL OBJETO DE DAR
RESPUESTA A LAS PERSONAS EN RIESGO POR ADICCIONES.
EVALUAR LAS ACCIONES, OPERACIONES Y RESULTADOS DE LA
COORDINACIÓN, RECOLECCIÓN, SISTEMATIZACIÓN Y ANÁLISIS
DE LA INFORMACIÓN DISPONIBLE DE LAS DIFERENTES FUENTES
NACIONALES E INTERNACIONALES, ORGANISMOS
GUBERNAMENTALES Y NO GUBERNAMENTALES LIGADOS A LA
PROBLEMÁTICA DEL CONSUMO SUSTANCIAS
21-ENTES COOPERADORES VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE SU OBLIGACIÓN DE RENDIR
CUENTAS Y EL FUNCIONAMIENTO DE LA COMISIÓN
FISCALIZADORA
22-INFORME GESTION 2011- INFORMAR ACERCA DE LAS TAREAS DE ASESORAMIENTO A LAS
AUTORIDADES EN LA ELABORACIÓN DE UN INFORME SOBRE EL
2015
ESTADO DE SITUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO AL
TÉRMINO DEL PERIODO PRESIDENCIAL COMO ASÍ TAMBIÉN DE
LAS ACTIVIDADES DE ARQUEO Y CORTE DE DOCUMENTACIÓN
INHERENTES AL CAMBIO DE LOS RESPONSABLES DE LA GESTIÓN.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
FONDOS ROTATORIOS Y
CORRESPONDIENTE.
CAJAS CHICAS
UAI-SEGEMAR
Cant. de
Horas
Cuadro Nº 12 - Página 258 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SEGEMAR
SEGEMAR
DRGM - CARTAS MINEROMETALOGENÉTICAS
UAI-SEGEMAR
SEGEMAR
ASESORÍA LEGAL
UAI-SEGEMAR
SEGEMAR
UAI-SENASA
SENASA
FORMULACIÓN DEL
PRESUPUESTO 2016
CIERRE DEL EJERCICIO
UAI-SENASA
SENASA
UAI-SENASA
SENASA
UAI-SENASA
SENASA
UAI-SENASA
SENASA
UAI-SENASA
SENASA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA APLICABLE
PARA EL RELEVAMIENTO, CONFECCIÓN Y PUBLICACIÓN DE LAS
CARTAS MINERO-METALOGENÉTICAS Y SU MEMORIA
EXPLICATIVA.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES ASIGNADAS EN
EL DECRETO N° 1.663/1996: ESTRUCTURA ORGANIZATIVA DEL
SERVICIO GEOLÓGICO MINERO ARGENTINO.
CONTROLAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMATIVAS
RECIBIDAS DE LOS ÓRGANOS RECTORES.
01-may-15
31-jul-15
200
1
01-oct-15
30-nov-15
150
1
01-jul-15
31-ago-15
100
1
AUDITAR Y SUPERVISAR LOS ARQUEOS DE LOS FONDOS
ROTATORIOS DE SEDE CENTRAL Y DE LAS OFICINAS DEL
INTERIOR QUE SERÁN CENTRALIZADAS EN LAS DGR
CORRESPONDIENTES. AUDITAR, CONTROLAR Y SUPERVISAR
EL CORTE DE DOCUMENTACIÓN DE INGRESOS, EGRESOS Y
TRANSACCIONES COMO ASÍ TAMBIÉN EL CIERRE DE LIBROS Y
DEMÁS REGISTROS QUE POSEE EL ORGANISMO.
01-ene-15
13-feb-15
500
1
01-dic-15
31-dic-15
300
1
03-ago-15
30-oct-15
890
1
03-ago-15 15-sep-15
500
1
20-abr-15
08-jun-15
485
1
02-mar-15 20-abr-15
560
1
CUMPLIMENTAR CON LA NORMATIVA EMANADA DE LA SGN Y
CGN PARA EL CIERRE DE EJERCICIO 2014.
CIRCULAR 1/03 SGN CTROL. EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS SIGUIENTES ASPECTOS: A)
INCOMPATIBILIDADES (DECRETO 894/2001 Y NORMAS
DE LAS INCOMP., RETR. Y
MODIFICATORIAS), B) CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
PREST. SERV.
PRESTACIONES DEL PERSONAL (DECISIÓN ADMINISTRATIVA N°
104/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS) Y C) TOPE SALARIAL
(DECRETO N° 172/02 Y NORMAS MODIFICATORIAS).
AUDITAR EL CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LA COORDINACIÓN
COORDINACIÓN DE
DE ASUNTOS FISCALES DE LAS RESPONSABILIDADES E
ASUNTOS FISCALES
INCUMBENCIAS QUE LE ASIGNA LA RESOLUCIÓN SENASA N°
294/10.REALIZAR UNA AUDITORÍA ADMINISTRATIVO/CONTABLE A LA
FUNDANEA - ESTADOS
FUNDACIÓN REGIONAL DE SANIDAD Y CALIDAD CITRÍCOLA DEL
CONTABLES
NORESTE ARGENTINO (FUNDANEA) DE CONFORMIDAD CON LO
ESTABLECIDO EN EL CONVENIO MARCO DE ASISTENCIA ENTRE
EL SERVICIO NACIONAL DE SANIDAD Y CALIDAD
AGROALIMENTARIA Y LA CITADA FUNDACIÓN, EMITIENDO
OPINIÓN SOBRE LOS ESTADOS CONTABLES Y EVALUANDO EL
SISTEMA DE CONTROL INTERNO.
EMITIR OPINIÓN SOBRE LOS ASPECTOS
AFINOA - ESTADOS
ADMINISTRATIVOS/CONTABLES Y DE LOS GASTOS Y RECURSOS
CONTABLES
DE QUE DISPONE AFINOA, CONSIDERANDO LOS ESTADOS
CONTABLES CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2014
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSION INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DEL SENASA,
EJECUCION
PRESUPUESTARIA - METAS INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
FISICAS
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO
2014.ANALIZAR LA EJECUCIÓN FINANCIERA DEL
PRESUPUESTO DEL ORGANISMO ACUMULADA AL CIERRE DEL
AÑO 2014 Y LA EJECUCIÓN FÍSICA.
Cuadro Nº 12 - Página 259 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SENASA
SENASA
CIERRE DE GESTIÓN
UAI-SENASA
SENASA
RECAUDACION
CERTIFICACION
FITOSANITARIA
UAI-SENASA
SENASA
UAI-SENASA
SENASA
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA –
RESOLUCIÓN N° 48/2005
SGN
ACTUALIZACIÓN
NORMATIVA EN
PROGRAMAS
FITOSANITARIOS
UAI-SENASA
SENASA
PLANIFICACIÓN Y
PROGRAMACIÓN EN
PROGRAMAS
FITOSANITARIOS
UAI-SENASA
SENASA
CONTROL DE GESTIÓN EN
PROGRAMAS
FITOSANITARIOS
UAI-SENASA
SENASA
UAI-SENASA
SENASA
UAI-SENASA
SENASA
REEVALUACIÓN DE LA
REGLAMENTACIÓN
UTILIZADA EN LOS
SISTEMAS DE
CERTIFICACIÓN
FITOSANITARIA
EVALUACIONES
DIAGNÓSTICAS DEL
SISTEMA DE
CERTIFICACIÓN
FITOSANITARIA
CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EFECTUAR UN CIERRE DE REGISTROS Y DOCUMENTACIÓN Y
DEJAR CONSTANCIA DOCUMENTAL DEL ESTADO Y EVOLUCIÓN
DE LOS DISTINTOS PROGRAMAS Y PROYECTOS LLEVADOS A
CABO POR EL ORGANISMO CON LA FINALIDAD QUE LA
SUCESIÓN EN LAS RESPONSABILIDADES DE DIRECCIÓN SE
REALICE DE MANERA ORDENADA, TRANSPARENTE, CONFIABLE,
OPORTUNA Y HOMOGÉNEA.
EVALUAR EL NIVEL DE CONTROL INTERNO IMPERANTE EN EL
CIRCUITO APLICADO PARA LA RECAUDACIÓN Y RENDICIÓN DE
TASAS POR EMISIÓN DE CERTIFICADOS FITOSANITARIOS DE
EXPORTACIÓN E IMPORTACIÓN, EN LAS DCR DEL SENASA.
EVALUAR EL ESTADO DE LA SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO
DE LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EN BASE AL CUESTIONARIO
DE CONTROL SOLICITADO POR LA SINDICATURA GENERAL DE
LA NACIÓN.
16-nov-15
31-dic-15
500
1
15-jul-15
30-oct-15
1035
1
01-jul-15
21-ago-15
520
1
AUDITAR EL GRADO DE ALCANCE EN EL QUE SE ENCUENTRA LA
NORMATIVA QUE REGULA EL PROGRAMA NACIONAL DE
PREVENCIÓN DE HUANGLONGBING (HLB), PARA FORTALECER
LAS ACCIONES, PROCEDIMIENTOS Y MEDIDAS FITOSANITARIAS
IMPLEMENTADAS.
AUDITAR LAS ACCIONES, PROCEDIMIENTOS Y MEDIDAS
FITOSANITARIAS IMPLEMENTADAS EN EL MARCO DE LA
PLANIFICACIÓN Y PROGRAMACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL
PROGRAMA NACIONAL DE PREVENCIÓN DE HUANGLONGBING
(HLB).
AUDITAR EL CONJUNTO DE ACCIONES E INSTRUMENTOS
UTILIZADOS PARA LLEVAR ADELANTE EL CONTROL DE GESTIÓN
DEL PROGRAMA NACIONAL DE PREVENCIÓN DE
HUANGLONGBING (HLB).
AUDITAR EL GRADO DE ALCANCE EN EL QUE SE ENCUENTRA LA
NORMATIVA QUE REGULA EL INTERCAMBIO COMERCIAL DE
PRODUCTOS, SUBPRODUCTOS Y DERIVADOS DE ORIGEN
VEGETAL EN LA IMPORTACIÓN, EXPORTACIÓN Y TRÁNSITO
INTERNACIONAL.
16-mar-15
29-jun-15
1000
1
01-sep-15
29-dic-15
1180
1
01-jul-15
28-ago-15
590
1
26-ene-15
17-abr-15
870
1
AUDITAR LAS EVALUACIONES DIAGNÓSTICAS REALIZADAS
SOBRE EL ACCIONAR EN LA FISCALIZACIÓN DEL INTERCAMBIO
COMERCIAL DE PRODUCTOS, SUBPRODUCTOS Y DERIVADOS
DE ORIGEN VEGETAL EN LA IMPORTACIÓN, EXPORTACIÓN Y
TRÁNSITO INTERNACIONAL.
23-feb-15 29-may-15
950
1
EVALUAR EL NIVEL DE CONTROL INTERNO Y EL CUMPLIMIENTO
DE LA NORMATIVA VIGENTE EN LA GESTIÓN DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES SIGNIFICATIVAS DEL ORGANISMO, DE
ACUERDO AL INSTRUCTIVO DE TRABAJO EMANADO POR LA
SIGEN.
01-sep-15 30-nov-15
900
1
Cuadro Nº 12 - Página 260 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SENASA
SENASA
RECAUDACION
CERTIFICADOS
DEFINITIVOS DE
EXPORTACION
UAI-SENASA
SENASA
SISTEMA INFORMÁTICO DE
CERTIFICACIÓN SIGCER
UAI-SENASA
SENASA
SISTEMA INFORMATICO
VELAB (LABORATORIO
VEGETAL - MÓDULO MESA
DE ENTRADAS)
UAI-SENASA
SENASA
UAI-SENASA
SENASA
UAI-SENASA
SENASA
GESTION ADMINISTRATIVA
Y RECAUDACION
LABORATORIO
RECAUDACION TASAS POR
SERVICIO DE INSPECCION
VETERINARIA FRIGORIFICO
AVES
GESTIÓN Y PROGRAMAS
ESPECIALES. CENTROS DE
INSEMINACIÓN ARTIFICIAL
UAI-SENASA
SENASA
COORDINACION GENERAL
DE CONTENCIOSOS
UAI-SENASA
SENASA
AMBIENTE, SEGURIDAD E
HIGIENE EN EL TRABAJO
UAI-SENASA
SENASA
UAI-SENASA
SENASA
ELABORACIÓN DE
ALIMENTOS DE ORIGEN
ANIMAL. FRIGORÍFICOS DE
AVES
ELAB. DE ALIM. DE ORIGEN
ANIMAL-BUENAS
PRACTICAS DE
FABRICACIÓN (CAPITULO
XXXI DECRETO LEY 4238/68)
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL NIVEL DE CONTROL INTERNO IMPERANTE EN EL
PROCESO ADMINISTRATIVO RECAUDATORIO EN LO QUE
RESPECTA A LA EMISIÓN DE CERTIFICADOS SANITARIOS DE
EXPORTACIÓN DEFINITIVOS (CSED) DE PRODUCTOS DE ORIGEN
ANIMAL ACORDE A LA NORMATIVA VIGENTE.
VERIFICAR EL ADECUADO FUNCIONAMIENTO DE LOS
CONTROLES INTERNOS IMPLEMENTADOS EN EL SISTEMA
INFORMÁTICO DE CERTIFICACIÓN SIGCER. VERIFICAR LOS
PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS POR LA DNIYCA PARA EL
CONTROL DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA EN EL SISTEMA.
VERIFICAR EL ADECUADO FUNCIONAMIENTO DE LOS
CONTROLES INTERNOS IMPLEMENTADOS EN EL SISTEMA
VELAB. VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS POR LA
DIRECCIÓN DE LABORATORIO Y CONTROL TÉCNICO PARA EL
CONTROL DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA EN EL SISTEMA.
EVALUAR LOS RESULTADOS DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y
RECAUDATORIA DEL LABORATORIO CENTRAL Y DE LOS
LABORATORIOS REGIONALES.
EVALUAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO IMPERANTE EN EL
CIRCUITO RECAUDATORIO GENERADO POR LA PERCEPCIÓN DE
TASAS POR SERVICIOS DE INSPECCIÓN VETERINARIA EN
ESTABLECIMIENTOS AVÍCOLAS HABILITADOS POR EL SENASA
AUDITAR LA IMPLEMENTACIÓN Y CUMPLIMIENTO DEL DECRETO
LEY Nº 20.425/73 REGLAMENTO DE LA INSEMINACIÓN ARTIFICIAL,
Y EL DECRETO Nº 4.678/73 REGLAMENTO DE LAS ACTIVIDADES A
DESARROLLAR EN LA INSEMINACIÓN ARTIFICIAL.
RELEVAR LOS JUICIOS SEGUIDOS CONTRA EL SENASA EN
TRÁMITE POR ANTE TRIBUNALES DE CAPITAL FEDERAL QUE
OSTENTEN MAYOR IMPORTANCIA ECONÓMICA.AUDITAR EL GRADO DE ALCANCE EN EL QUE SE ENCUENTRA LA
CARACTERIZACIÓN DEL SENASA, EN RELACIÓN A SUS
RESPONSABILIDADES Y FUNCIONES CON RESPECTO DE SU
AFECTACIÓN EN IMPACTO SOBRE EL AMBIENTE Y LAS
CONDICIONES Y MEDIO AMBIENTE DE TRABAJO, SEGÚN
RESOLUCIÓN SIGEN Nº 74/2014.
AUDITAR LA ESTRUCTURA, OPERATIVIDAD Y GESTIÓN DE LOS
SERVICIO DE INSPECCIÓN VETERINARIA (SIV) DE LOS
ESTABLECIMIENTOS ELABORADORES HABILITADOS PARA AVES
POR EL SENASA.
AUDITAR LA IMPLEMENTACIÓN POR PARTE DE LOS AGENTES
OFICIALES DEL CAP XXXI DEL DECRETO LEY 4238/68 EN
PLANTAS ELABORADORAS DE ALIMENTOS DE ORIGEN ANIMAL
DE DIFERENTES ESPECIES DE ABASTO.
Cuadro Nº 12 - Página 261 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-ago-15 16-nov-15
1020
1
02-mar-15
15-jun-15
1000
1
01-jul-15
30-oct-15
1180
1
02-mar-15
30-jun-15
1100
1
02-mar-15 29-may-15
870
1
18-sep-15
810
1
16-feb-15 15-may-15
850
1
21-sep-15 16-nov-15
520
1
12-ene-15
17-abr-15
880
1
14-sep-15
18-dic-15
890
1
01-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SENASA
SENASA
TRAFICO Y FRONTERASCONTROL FRONTERAS
UAI-SGP
SGP
BIENES PATRIMONIALES
UAI-SGP
SGP
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-SGP
SGP
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-SGP
SGP
CIERRE INTERMEDIO
UAI-SGP
SGP
UNIDAD EJECUTORA
BICENTENARIO CONTRATACIONES TRANSFERENCIAS
UAI-SGP
SGP
VISA FLOTA - VEHÍCULO
DECRETO Nº 1189/12
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LOS CONTROLES QUE SE REALIZAN EN LAS
BARRERAS, AL INGRESO DE LOS PRODUCTOS, SUBPRODUCTOS
Y DERIVADOS DE ORIGEN ANIMAL REGLAMENTADOS POR EL
SENASA EN EL MARCO DE LAS RESOLUCIONES SENASA Nº:
972/1998; 295 Y 299/1999; 402/14
VERIFICAR LA EXISTENCIA, ESTADO DE CONSERVACIÓN Y
REGISTRO DE LOS BIENES MUEBLES PATRIMONIALES DE LA
SECRETARÍA GENERAL DE LA PRESIDENCIA DE LA NACIÓN AL
31/12/2014.
REALIZAR LOS PROCEDIMIENTOS DE CIERRE VINCULADOS A
ARQUEOS DE FONDOS Y VALORES, CORTE DE
DOCUMENTACIÓN Y DE LIBROS Y OTROS PROCEDIMIENTOS
POR EL EJERCICIO ECONÓMICO FINANCIERO FINALIZADO EL 31
DE DICIEMBRE DE 2014 Y EVALUAR LOS RESULTADOS
OBTENIDOS.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
SECRETARÍA GENERAL DE LA PRESIDENCIA DE LA NACIÓN,
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN (C.G.N.)
PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL
EJERCICIO 2014.
VERIFICAR LA EXISTENCIA DE: EFECTIVO, SALDOS EN BANCOS,
VALORES DE TERCEROS Y DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA
DEL DEPARTAMENTO DE TESORERÍA, AL 30/06/15. ANALIZAR LA
COMPOSICIÓN DE LA CUENTA ANTICIPOS CON CARGO A
RENDIR.
VERIFICAR QUE EN LAS CONTRATACIONES REALIZADAS POR LA
SECRETARIA GENERAL PARA LAS ADQUISICIONES Y
PRESTACIONES DE BIENES Y SERVICIOS PARA EL PARQUE
TEMÁTICO TECNOPOLIS. SE HAYA DADO CUMPLIMIENTO A LA
NORMATIVA Y PROCEDIMIENTOS VIGENTES Y QUE LO
REALIZADO SE CORRESPONDA CON LO REQUERIDO
INCLUYENDO EN ESTA REVISIÓN LAS TRANSFERENCIAS
REALIZADAS A DISTINTAS UNIVERSIDADES PARA PROYECTOS
ESPECIALES DE LA EXPOSICIÓN.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DEL CIRCUITO DE GASTOS DE
CONSUMO Y MANTENIMIENTO DE LA FLOTA AUTOMOTOR
MEDIANTE LA UTILIZACIÓN DE LA TARJETA VISA FLOTA.
EVALUAR LA UTILIZACIÓN DEL SISTEMA VISA FLOTA PARA FINES
DE CONTROL Y GESTIÓN.ANÁLISIS DE LA EVOLUCIÓN DEL
CONSUMO DE COMBUSTIBLE AUTOMOTOR.CUMPLIMIENTO DEL
DTO. 1189/12 Y DISPOSICIÓN STG N° 7/12 (ANEXO III) Y 14/13
Cuadro Nº 12 - Página 262 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
06-abr-15
26-jun-15
800
1
01-ene-15
31-dic-15
420
1
01-ene-15
31-dic-15
660
1
01-ene-15
31-dic-15
1044
1
01-ene-15
31-dic-15
160
1
01-ene-15
31-dic-15
2192
1
01-ene-15
31-dic-15
302
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SGP
SGP
AUDITORIAS
RECURRENTES
UAI-SGP
SGP
UAI-SGP
SGP
UAI-SGP
SGP
TECNOLOGÌA
INFORMATICA-RES 48/05
SIGEN (INC. INSTR Nº 2/07
SIGEN)
CASA MILITAR AGRUPACIÓN AÉREA ADQUISICIÓN T-04 Y
MANTENIMIENTO DE LA
AERONAVE
EVOLUCIÓN CREDITO Y
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
UAI-SGP
SGP
UAI-SIGEN
SIGEN
UAI-SIGEN
SIGEN
UAI-SIGEN
SIGEN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
REVISIÓN DE LAS CONCILIACIONES BANCARIAS DE LAS
CUENTAS CORRIENTES BNA Nº 2.699/52, BNA Nº 2.701/54 Y
CUENTAS ESCRITURALES BNA Nº 930.114/00, BNA Nº 2.890/39 Y
BNA Nº 2.861/15.VERIFICACIÓN DE LA INTEGRIDAD DE LOS
LIBROS Y REGISTROS LLEVADOS POR EL DEPARTAMENTO DE
TESORERÍA CORRESPONDIENTES A LAS CUENTAS
MENCIONADAS.VERIFICAR LA EXISTENCIA DEL DINERO EN
EFECTIVO Y/O DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA DE LAS
“CAJAS CHICAS” Y CORROBORAR QUE LA EXISTENCIA COINCIDA
CON LAS SUMAS ASIGNADAS POR RESOLUCIÓN DEL
SECRETARIO GENERAL, COMO ASÍ TAMBIÉN SE COMPROBARÁ
LA VALIDEZ DE LOS COMPROBANTES QUE SE PRESENTEN EN
LAS DISTINTAS CAJAS CHICAS.REVISIÓN DE LAS
CONCILIACIONES DE GARANTÍAS DE TERCEROS EN CUSTODIA
DEL DEPARTAMENTO DE TESORERÍA.VERIFICAR LA
INTEGRIDAD DE LOS REGISTROS UTILIZADOS POR EL
DEPARTAMENTO DE TESORERÍA PARA LA ADMINISTRACIÓN DE
LAS MENCIONADAS GARANTÍAS.
ANALIZAR Y EVALUAR EL CONTROL INTERNO EXISTENTE EN
TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN (TI) DE LA SECRETARÍA
GENERAL DE LA PRESIDENCIA DE LA NACIÓN Y EL
CUMPLIMIENTO DE LA RES. Nº 48/05 SGN.
01-ene-15
31-dic-15
720
4
01-ene-15
31-dic-15
380
1
REVISIÓN DE LOS CONTRATOS SUSCRIPTOS CON AEROLÍNEAS
ARGENTINAS POR LA ADQUISICIÓN DE LA AERONAVE BOEING
737-500 (T-04) Y POR EL MANTENIMIENTO DE DICHA AERONAVE.
01-ene-15
31-dic-15
782
1
ANÁLISIS DE LA EVOLUCIÓN DEL CRÉDITO DEL EJERCICIO
VERIFICANDO QUE EL CRÉDITO INICIAL Y TODAS LAS
MODIFICACIONES CUENTEN CON EL CORRESPONDIENTE ACTO
ADMINISTRATIVO DE RESPALDO Y ESTÉN CORRECTAMENTE
IMPUTADAS.REVISIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
CUANTITATIVA Y CUALITATIVA DE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA DEL EJERCICIO AL 31/10/14.
CAMBIO DE AUTORIDADES CAMBIO DE AUTORIDADES, ARQUEO Y CORTE DE
DOCUMENTACIÓN.
VERIFICAR SU IMPLEMENTACIÓN DE ACUERDO CON LO
ELABORACIÓN DE
INFORMES DE EVALUACIÓN ESTABLECIDO EN LAS POLÍTICAS PRESUPUESTARIAS DEL
ANTEPROYECTO DE PRESUPUESTO 2015.
DE IMPACTO DE LAS
01-ene-15
31-dic-15
280
2
01-ene-15
31-dic-15
120
1
01-ene-15
31-dic-15
480
1
VERIFICAR EL ADECUADO SEGUIMIENTO DISPENSADO A LA
EJECUCIÓN Y CONTROL DE DESVÍOS DEL PLAN ANUAL Y SU
MANIFESTACIÓN EN LA MEMORIA ANUAL DEL ORGANISMO.
01-ene-15
31-dic-15
320
1
VERIFICAR SU IMPLEMENTACIÓN DE ACUERDO CON LO
ESTABLECIDO EN LAS POLÍTICAS PRESUPUESTARIAS DEL
ANTEPROYECTO DE PRESUPUESTO 2015.
01-ene-15
31-dic-15
320
1
POLÍTICAS PÚBLICAS.
COORDINACIÓN Y
SEGUIMIENTO DEL PLAN
ANUAL Y MEMORIA.
ELABORACIÓN DE
INFORMES DE EVALUACIÓN
DE LOS SISTEMAS DE
GESTIÓN Y DE CONTROL
INTERNO.
Cuadro Nº 12 - Página 263 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SIGEN
SIGEN
UAI-SIGEN
SIGEN
UAI-SIGEN
SIGEN
UAI-SIGEN
SIGEN
UAI-SIGEN
SIGEN
UAI-SIGEN
SIGEN
UAI-SIGEN
SIGEN
UAI-SIGEN
SIGEN
UAI-SLyT
SLyT
ACTIVIDADES DE
ASESORAMIENTO A LAS
AUTORIDADES
RESPONSABLES DE LA
GESTIÓN.
SUPERVISIÓN Y
EJECUCIÓN, PLAN DE
TRABAJOS DE LAS UAIS
DEL SPN.
PROYECTOS
HORIZONTALES,
TRANSVERSALES Y OTRAS
ACTIVIDADES DE
SUPERVISIÓN.
ELABORACIÓN DE LA
CUENTA DE INVERSIÓN DE
LA APN.
SEGUIMIENTO DE
RECOMENDACIONES DEL
SCI.
REALIZACIÓN DE
ACTIVIDADES DE CONTROL
RELATIVAS A LA
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA.
VERIFICACIÓN
CUMPLIMIENTO DEL
CONVENIO COLECTIVO DE
TRABAJO SECTORIAL DE
SIGEN.
SEGUIMIENTO DE LA
EJECUCIÓN DE
CONVENIOS.
TESORERÍA
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
VERIFICAR SU IMPLEMENTACIÓN DE ACUERDO CON LO
ESTABLECIDO EN LAS POLÍTICAS PRESUPUESTARIAS DEL
ANTEPROYECTO DE PRESUPUESTO 2015.
01-ene-15
31-dic-15
320
1
VERIFICAR LA ADECUADA SUPERVISIÓN DE LA EJECUCIÓN DE
LOS PLANES DE TRABAJO DE LAS UAIS, OPORTUNAMENTE
APROBADOS POR SIGEN.
01-ene-15
31-dic-15
480
1
VERIFICAR LA ADECUADA EJECUCIÓN DE LOS PROYECTOS
HORIZONTALES, TRANSVERSALES Y OTRAS ACTIVIDADES DE
SUPERVISIÓN, OPORTUNAMENTE INCLUIDOS EN EL PLAN ANUAL
DE SIGEN.
01-ene-15
31-dic-15
320
1
VERIFICAR LA ADECUADA Y OPORTUNA EMISIÓN DE LA
INFORMACIÓN CONSOLIDADA DE LA CUENTA DE INVERSIÓN DE
LA APN.
01-ene-15
31-dic-15
320
1
CONSTATAR EL ADECUADO TRATAMIENTO DISPENSADO POR
SIGEN A LAS RECOMENDACIONES DEL SCI FORMULADAS A LOS
ORGANISMOS FISCALIZADOS.
01-ene-15
31-dic-15
320
1
REALIZACIÓN DE ACTIVIDADES DE CONTROL, ESTUDIOS,
CONSULTORÍAS ESPECIALES, Y PARTICIPACIÓN EN EL
CONTROL Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS ESPECÍFICOS,
RELATIVOS A LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA.
01-ene-15
31-dic-15
320
1
VERIFICAR EL ADECUADO CUMPLIMIENTO DE LOS ASPECTOS
INCLUIDOS EN EL CONVENIO COLECTIVO DE TRABAJO
SECTORIAL DEL PERSONAL DE SIGEN.
01-ene-15
31-dic-15
480
1
COTEJAR EL ADECUADO CUMPLIMIENTO Y SEGUIMIENTO DE
LOS DIFERENTES CONVENIOS SUSCRIPTOS POR SIGEN.
01-ene-15
31-dic-15
640
1
VERIFICAR Y CONTROLAR LAS OPERACIONES QUE HACEN AL
MOVIMIENTO Y CUSTODIA DE FONDOS Y VALORES, VERIFICAR
EL REGUARDO DE EFECTIVO, VALORES Y TODA LA
DOCUMENTACIÓN CALIFICADA CUYA GUARDA SEA
RECOMENDADA POR EL ÁREA Y EL CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA VIGENTE.
01-jun-15
31-ago-15
90
1
Cuadro Nº 12 - Página 264 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SLyT
SLyT
COMPRAS Y SUMINISTROS
UAI-SLyT
SLyT
RECURSOS HUMANOS
UAI-SLyT
SLyT
ASUNTOS LEGALES DIRECCIÓN GENERAL DE
DESPACHO Y DECRETOS
UAI-SLyT
SLyT
CONTABILIDAD Y
PRESUPUESTO
UAI-SLyT
SLyT
UAI-SLyT
SLyT
DIRECCIÓN NACIONAL DEL
REGISTRO DE DOMINIOS
DE INTERNET
DIRECCIÓN GENERAL DE
SISTEMAS INFORMÁTICOS
UAI-SLyT
SLyT
UAI-SLyT
SLyT
UAI-SLyT
SLyT
UAI-SLyT
SLyT
UAI-SLyT
SLyT
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS GESTIONES VINCULADAS
CON EL RÉGIMEN DE CONTRATACIONES VERIFICAR LA
EXISTENCIA DE UN PLAN ANUAL DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES. VERIFICACIÓN DE GASTOS Y ANÁLIZAR
CONDICIONES GENERALES Y PARTICULARES DE
CONTRATACIONES. EVALUAR LOS REQUERIMIENTOS DE BIENES
Y SERVICIOS EN FUNCIÓN DE LAS
DISPONIBILIDADESPRESUPUESTARIAS Y CONTROLAR EL
ESTADO DE LAS REGISTRACIONES. EVALUAR EL CUMPLIMIENTO
NORMATIVO DE "PRECIOS TESTIGOS" Y " COMPRE ARGENTINO".
EVALUAR LA CONFIABILIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS,
SISTEMAS ADMINISTRATIVOS, EL CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA VIGENTE Y DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO
RELACIONADA CON LA LIQUIDACIÓN DE HABERES Y CARGAS
SOCIALES Y LA ACTUALIZACIÓN DE LEGAJOS DEL PERSONAL.
VERIFICAR Y EVALUAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS
TAREAS QUE EMANAN DE LA RESPONSABILIDAD PRIMARIA DE
LA DIRECCIÓN GENERAL DE DESPACHO Y DECRETOS Y EL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
FORMULACIÓN DEL PRESUPUESTO UTILIZANDO INDICADORES
DE DESEMPEÑO Y EVALUACIÓN DEL PROGRAMA PARA EL
MEJORAMIENTO DE LA PROGRAMACIÓN PRESUPUESTARIA.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO REFERIDO A SU
ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SEGURIDAD INFORMÁTICA.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO REFERIDO A SU
ORGANIZACIÓN; ADMINISTRACIÓN DE LOS PROYECTOS Y
SEGURIDAD INFORMÁTICA.
VERIFICAR LAS ACTIVIDADES LLEVADAS A CABO POR LAS
ASUNTOS LEGALES
ÁREAS COMPETENTES EN LO RELATIVO A EMISIÓN DE
DIRECCIÓN GENERAL DE
DICTÁMENES, GESTIÓN JUDICIAL EN LAS CAUSAS QUE LA
ASUNTOS JURÍDICOS.
SECRETARÍA INTERVENGA, CON EL PROPÓSITO DE
ESTABLECER EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LOS
PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA ACTIVIDAD DE LA
DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS Y EL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR LA CONFIABILIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS,
BOLETÍN OFICIAL 2015
SISTEMAS ADMINISTRATIVOS Y RELEVAMIENTO DEL MARCO
NORMATIVO.
CIERRE DE EJERCICIO 2014 EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS TAREAS RELACIONADAS
CON EL CIERRE DE EJERCICIO 2014.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS TAREAS RELACIONADAS
CUENTA DE INVERSIÓN
CON LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
CONTROL CUMPLIMIENTO VERIFICAR CUMPLIMIENTO DE NORMAS CON ENTES
COOPERADORES.
NORMAS CON ENTES
COOPERADORES.
Cuadro Nº 12 - Página 265 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-dic-15
95
1
01-ago-15 30-nov-15
88
1
01-ago-15
31-dic-15
72
1
01-abr-15
31-jul-15
86
1
01-sep-15
31-dic-15
94
1
01-feb-15
31-jul-15
111
1
01-ago-15
31-dic-15
69
1
01-feb-15
30-jun-15
104
1
01-ene-15
28-feb-15
80
1
01-mar-15 30-abr-15
74
1
01-oct-15
48
1
01-ago-15
31-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SLyT
SLyT
AUDITORÍAS AMBIENTALES EVALUAR LAS ACTIVIDADES DE GESTIÓN QUE LLEVEN
UAI-SNMP SE (e.l SNMP SE (e.l)
UAI-SNMP SE (e.l SNMP SE (e.l)
UAI-SNR
SNR
UAI-SNR
SNR
UAI-SNR
SNR
UAI-SNR
SNR
UAI-SNR
SNR
UAI-SNR
SNR
UAI-SNR
SNR
APAREJADAS AFECTACIONES O IMPACTOS AL AMBIENTE, ASÍ
COMO LAS CONDICIONES Y MEDIO Y MEDIO AMBIENTE DE
TRABAJO IMPERANTES.
LOGRAR CONDICIONES DE SEGURIDAD, EFICACIA Y EFICIENCIA
MOVIMIENTO DE FONDOS
RAZONABLE EN LA ADMINISTRACIÓN DE LOS FONDOS.
CONTROLAR Y ASESORAR PARA QUE EL EXPEDIENTE DE
EXPEDIENTE DE CIERRE
CIERRE SE CONFORME CON LA MAYOR Y MÁS ORDENADA
INFORMACIÓN POSIBLE, A LOS EFECTOS DE MINIMIZAR LOS
EVENTUALES PROBLEMAS QUE EN LA POSTERIOR
ADMINISTRACIÓN DE LOS TEMAS RESIDUALES DEBA REALIZAR
EL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS PÚBLICAS.
VERIFICAR QUE LAS TAREAS DE CIERRE DEL EJERCICIO ANUAL,
CIERRE DE EJERCICIO
SE EFECTÚEN SIGUIENDO LAS DISPOSICIONES QUE A ESE FIN
DICTA OPORTUNAMENTE EL MECON Y LA SIGEN, A FIN DE
DETERMINAR LA EFECTIVIDAD DE LAS REGISTRACIONES.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE LA
CUENTA DE INVERSIÓN
SECRETARÍA DE HACIENDA, DE LA CONTADURÍA GENERAL DE
LA NACIÓN Y DE LA SIGEN A FIN DE DETERMINAR SI EXISTEN
DESVÍOS EN EL ACCIONAR DEL ORGANISMO.
VERIFICAR EL EFECTIVO CUMPLIMIENTO DE LAS PRESTACIONES
CIRCULAR Nº 1/2003
DE SERVICIO DEL PERSONAL D.A. 104/01 Y EL CUMPLIMIENTO
DEL RÉGIMEN DE INCOMPATIBILIDADES DEL DECRETO N° 894/01,
A FIN DE CONTROLAR LAS CERTEZA DE LAS CONTRATACIONES
EN SUS DISTINTAS MODALIDADES.
EXAMINAR Y EVALUAR LA GESTIÓN DE COMPRAS Y
COMPRAS Y
CONTRATACIONES Y LA APLICACIÓN DE TODOS LOS
CONTRATACIONES
REGÍMENES LEGALES VIGENTES A FIN DE DETERMINAR EL
CORRECTO ACCIONAR DE LAS ÁREAS ACTUANTES EN EL
PROCESO Y EVITAR POSIBLES DESVÍOS.
EVALUAR LA SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE LA
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN. RES SGN Nº TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EN BASE A LO ESTABLECIDO EN LA
RES. SGN 48/05, PARA CUMPLIMENTAR EL CUESTIONARIO DE
48/05
CONTROL QUE SERÁ COORDINADO HORIZONTALMENTE POR LA
SIGEN.
CARACTERIZAR Y EVALUAR LAS SITUACIÓN DEL SERVICIO
AUDITORÍA AMBIENTAL NACIONAL DE REHABILITACIÓN RESPECTO DE LAS
RES. SGN N° 74/14
CONDICIONES AMBIENTALES CONTEMPLADAS EN LA RES. SGN
74/14.
EXAMINAR EL CONTROL INTERNO Y EVALUAR LA GESTIÓN DEL
SUPERVISIÓN DE LA
PROCESO, EXAMINANDO LA TOTALIDAD DE LAS
CATEGORIZACIÓN DE
SERVICIOS REALIZADA POR CATEGORIZACIONES SUPERVISADAS A FIN DE DETERMINAR EL
ACCIONAR DE LAS JUNTAS PROVINCIALES Y EL APEGO A LOS
LAS JUNTAS PROVINCIALES CIRCUITOS ESTABLECIDOS Y A LA NORMATIVA VIGENTE.
DE EVALUACIÓN
Cuadro Nº 12 - Página 266 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-abr-15
31-jul-15
103
1
01-ene-15
31-dic-15
30
3
01-ene-15
31-dic-15
360
2
05-ene-15 30-ene-15
164
1
02-feb-15
20-abr-15
200
1
01-jul-15
30-sep-15
136
1
02-mar-15 28-ago-15
548
1
01-jun-15
30-nov-15
186
1
02-mar-15 29-may-15
228
1
02-mar-15 30-nov-15
620
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SNR
SNR
SUPERVISIÓN EMISIÓN
CERTIFICADOS DE LIBRE
DISPONIBILIDAD TRÁMITES DE FRANQUICIA
IMPOSITIVA.
UAI-SOFSE
SOFSE
UAI-SOFSE
SOFSE
UAI-SOFSE
SOFSE
UAI-SOFSE
SOFSE
UAI-SOFSE
SOFSE
UAI-SOFSE
SOFSE
UAI-SOFSE
SOFSE
UAI-SOFSE
SOFSE
ARQUEO Y CORTE DE
DOCUMENTACIÓN CAMBIO DE GESTIÓN
SERVICIO PASAJEROS
METROPOLITANO LINEA
SARMIENTO
SERVICIO PASAJEROS
LARGA DISTANCIA RETIRO/TUCUMÁN
SERVICIO PASAJEROS
LARGA DISTANCIA RETIRO/CORDOBA
VERIFICACIÓN
CUMPLIMIENTO ACUERDOS
DE OPERACIÓN Y SUS
ADENDAS DE LOS
OPERADORES
VERIFICACIÓN INFORMES
UBA DE RENDICIONES DE
LAS OPERADORAS
VERIFICACIÓN
CUMPLIMIENTO CONTRATO
SERVICIO CAPACITACIÓN Y
TRANSFERENCIA
TECNOLOGÍA CNR
AUDITORÍA AMBIENTAL RES. N° 74/14 SIGEN
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA APLICABLE A
LA EMISIÓN DE LOS CERTIFICADOS DE LIBRE DISPONIBILIDAD Y
TRÁMITES DE FRANQUICIA IMPOSITIVA, DE ACUERDO A LOS
PARÁMETROS ESTABLECIDOS POR LA LEY 19.279 Y EL
DECRETO 1313/93 A FIN DE DETERMINAR LA CORRECTA Y
EFECTIVA ENTREGA DEL SÍMBOLO Y Y LA FRANQUICIA
PERTINENTES.
CONTROLAR EL CORTE DE DOCUMENTACIÓN EFECTUADO EN
LAS DISTINTAS ÁREAS DEL ORGANIZACIÓN A EFECTOS DE
PROCEDER AL CAMBIO DE GESTIÓN.
02-mar-15
30-jun-15
332
1
01-dic-15
10-dic-15
190
1
RELEVAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS PARA LA
PRESTACIÓN DEL SERVICIO METROPOLITANO DE PASAJEROS
DE LA LINEA SARMIENTO.
01-jun-15
31-ago-15
650
1
RELEVAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS PARA LA
PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE PASAJEROS DE LARGA
DISTANCIA RETIRO - TUCUMÁN.
01-may-15 30-jun-15
510
1
RELEVAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS PARA LA
PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE PASAJEROS DE LARGA
DISTANCIA RETIRO - CÓRDOBA.
01-mar-15 30-abr-15
490
1
EVALUAR LOS CONTROLES IMPLEMENTADOS PARA LA
VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS ACUERDOS DE
OPERACIÓN Y ADENDAS.
01-jul-15
30-sep-15
487
1
RELEVAR EL PROCEDIMIENTO APLICADO EN FUNCIÓN DE LOS
INFORMES REALIZADOS MEDIANTE CONVENIO CELEBRADO CON
LA UBA PARA LA RENDICIÓN DE LAS OPERADORAS.
01-may-15
31-jul-15
460
1
EVALUAR LOS CONTROLES IMPLEMENTADOS PARA LA
VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO DE
SERVICIO DE ASISTENCIA, CAPACITACIÓN Y TRANSFERENCIA
TECNOLÓGICA CON LA FIRMA CNR REFERENTE AL
MANTENIMIENTO DE FORMACIONES CHINAS.
01-nov-15
30-nov-15
228
1
RELEVAR LAS ACTIVIDADES DE GESTIÓN QUE LLEVE
APAREJADAS AFECTACIONES O IMPACTOS AL AMBIENTE, ASI
COMO LAS CONDICIONES Y MEDIO AMBIENTE DE TRABAJO
IMPERANTES.VERIFICAR SI LA SOCIEDAD DISPONE DE UNA
POLITICA AMBIENTAL QUE DEFINA SUS OBJETIVOS Y METAS EN
LA MATERIA; CONSIDERANDO LA NATURALEZA, ESCALA E
IMPACTOS GENERADOS SOBRE EL AMBIENTE SEGÚN LA
CLASIFICACION DE LA SOF SE EN CUANTO A LA
RESPONSABILIDAD Y LA INCIDENCIA AMBIENTAL
CARACTERIZADO.
01-oct-15
30-nov-15
210
1
Cuadro Nº 12 - Página 267 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SOFSE
SOFSE
CUENTA DE INVERSIÓN BALANCES Y ESTADOS
CONTABLES AL 31/12 DE
CADA AÑO
UAI-SOFSE
SOFSE
UAI-SOFSE
SOFSE
CIERRE DE EJERCICIO CIERRE DE CUENTAS AL
31/12 DE CADA AÑO
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
UAI-SOFSE
SOFSE
FORMULACIÓN
PRESUPUESTARIA
UAI-SOFSE
SOFSE
UAI-SOFSE
SOFSE
UAI-SOFSE
SOFSE
UAI-SOFSE
SOFSE
UAI-SOFSE
SOFSE
RES. N° 15/06 SIGEN ADMINISTRACIÓN SISIO
CIRC. N° 2/13 SIGEN PUBLICIDAD INSTITUCIONAL
RES. SGP N° 56/10 PERSONAL CON
DISCAPACIDAD
RES. N° 48/05 SIGEN - CIRC.
N° 1/14 SIGEN TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN
CIRC. N° 1/03 SIGEN CERTIFICACIÓN SERVICIOS
PERSONAL INCOMPATIBILIDADES
UAI-SOFSE
SOFSE
CIRC. N° 2/11 SIGEN - DTO.
N° 1191/12 - CONTROL
CUMPLIMIENTO
REGLAMENTOS COMPRAS
Y CONTRATACIONES
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA SOF SE,
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARIA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN.
CONTROLAR EL CORTE DE DOCUMENTACIÓN EFECTUADO EN
LAS DISTINTAS ÁREAS DEL ORGANIZACIÓN A EFECTOS DE
PROCEDER AL CIERRE DEL EJERCICIO.
01-mar-15 30-abr-15
480
1
01-ene-15
28-feb-15
722
1
ANALIZAR LA INFORMACIÓN SOBRE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA CORRESPONDIENTE, POR PARTE DE LA SOF
SE, EN FUNCIÓN DEL PRESUPUESTO OPORTUNAMENTE
ASIGNADO.
RELEVAR LA INFORMACIÓN REMITIDA POR PARTE DE LA SOF
SE AL ORGANO RECTOR, EN CUANTO AL CUMPLIMIENTO DE LA
PRESENTACIÓN DEL PROYECTO DE PRESUPUESTO EN
FUNCIÓN DE LA NORMATIVA VIGENTE.
CUMPLIMIENTO RES. N° 15/06 SIGEN - ADMINISTRACIÓN SISIO
01-abr-15
30-abr-15
60
1
01-sep-15
31-oct-15
60
1
01-ene-15 15-ene-15
60
1
VERIFICACIÓN CUMPLIMIENTO CIRC. N° 2/13 SIGEN - PUBLICIDAD
INSTITUCIONAL
01-abr-15
20-abr-15
30
1
VERIFICACIÓN CUMPLIMIENTO RES. SGP N° 56/10 - PERSONAL
CON DISCAPACIDAD
01-ene-15
15-jul-15
40
2
EVALUAR LAS NORMAS DE CONTROL INTERNO PARA
TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN DE LA SOF SE.
01-ago-15 30-sep-15
110
1
CONTROLAR EL CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
PRESTACIONES DE SERVICIO POR PARTE DEL PERSONAL DE LA
ORGANIZACIÓN.VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS
ESTABLECIDO EN EL DECRETO Nº 894/01 Y NORMAS
COMPLEMENTARIAS, EN CUANTO A LA INCOMPATIBILIDAD DEL
COBRO DE HABERES PREVISIONALES Y LA PERCEPCIÓN DE
REMUNERACIÓN POR CARGO EN LA FUNCIÓN PÚBLICA, PARA LA
SOF SE.
EFECTUAR EL CONTROL DEL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS
VIGENTES EN MATERIA DE COMPRAS Y CONTRATACIONES.
Cuadro Nº 12 - Página 268 de 365
01-jul-15
31-jul-15
193
1
01-may-15
31-dic-15
248
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SRT
SRT
AFILIACIONES Y
CONTRATOS
UAI-SRT
SRT
SECRETARÍA GENERAL
UAI-SRT
SRT
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-SRT
SRT
INTIMACIÓN A AFILIARSE Y
RECLAMO CUOTA OMITIDA
UAI-SRT
SRT
EXCEDENTES DEL FONDO
DE GARANTÍA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ENTRE LAS ACTIVIDADES SUSTANTIVAS A AUDITAR EN 2015 SE
INCLUYE ESTE PROYECTO CUYO PROPÓSITO CONSISTE EN
VERIFICAR LA CONFIABILIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS Y
EVALUAR LOS RESULTADOS DE LAS ACTIVIDADES VINCULADAS
CON LA REGULACIÓN Y CONTROL DE LOS PROCESOS DE
AFILIACIÓN (CONTRATOS, TRASPASOS, RENOVACIÓN,
EXTINCIÓN POR FALTA DE PAGO Y OTROS), EL MANTENIMIENTO
DEL REGISTRO DE CONTRATOS COMO ASÍ TAMBIÉN LA
AUTORIZACIÓN, RECHAZO O REVOCACIÓN DE HABILITACIONES
DE ASEGURADORAS Y EMPRESAS QUE PROPONGAN
AUTOASEGURARSE.
ESTE PROYECTO SE INCORPORA CON LA FINALIDAD DE
VERIFICAR LA ACTIVIDAD DESARROLLADA EN LA
COORDINACIÓN DEL DESPACHO, SEGUIMIENTO Y ARCHIVO DE
LA DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATIVA, CONTROL DE LA
GESTIÓN ADMINISTRATIVA DE LAS ACTUACIONES Y
PROTOCOLIZACIÓN Y REGISTRO DE ACTOS ADMINISTRATIVOS.
EL PROPÓSITO DE ESTE PROYECTO ES EL DE CORROBORAR LA
ADECUACIÓN DE LOS TRÁMITES DE ADQUISICIONES DE BIENES
Y SERVICIOS DE LA JURISDICCIÓN A LA NORMATIVA DE
APLICACIÓN CONFORME EL RÉGIMEN DE CONTRATACIONES
DEL ESTADO NACIONAL (DECRETO N° 893/2012) EN GENERA Y
EN LAS COMISIONES MÉDICAS EN PARTICULAR.
EL PROPÓSITO DE ESTE PROYECTO ES EL DE ACTUALIZAR EL
ANÁLISIS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO, DE CIRCUITOS
ADMINISTRATIVOS, DE CARGA DE TAREAS Y LA EVALUACIÓN DE
RESULTADOS OBTENIDOS HACIENDO ÉNFASIS EN LA
EFECTIVIDAD DE LOS CONTROLES IMPLEMENTADOS EN LA
ASIGNACIÓN, SEGUIMIENTO Y RENDICIÓN DE LOS
CERTIFICADOS DE DEUDA ENTREGADOS, PARA SU COBRO POR
LA VÍA EJECUTIVA, A LOS LETRADOS CONTRATADOS POR EL
ORGANISMO.
TAL COMO SE HA SEÑALADO EN EL APARTADO II.6.,
ESTRATEGIA DE AUDITORÍA, SE PREVÉ QUE EL EXAMEN DE LOS
ESTADOS CONTABLES DEL FONDO DE GARANTÍA SERÁ
ENCOMENDADO A UN AUDITOR EXTERNO INDEPENDIENTE, POR
TANTO EL OBJETO DE ESTE TRABAJO SERÁ EL DE EVALUAR
LOS PROCEDIMIENTOS Y CRITERIOS TENIDOS A DISPONER LAS
APLICACIONES DE LOS EXCEDENTES, CORROBORAR LA
ADECUACIÓN NORMATIVA, VERIFICAR EL SEGUIMIENTO DE LAS
ACTIVIDADES FINANCIADAS Y LA EVALUACIÓN DE SUS
RESULTADOS.
Cuadro Nº 12 - Página 269 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-jun-15
280
1
06-abr-15 29-may-15
210
1
01-oct-15
30-nov-15
245
1
06-jul-15
30-sep-15
350
1
01-sep-15 06-nov-15
245
1
27-abr-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SRT
SRT
DEPARTAMENTO DE
DICTÁMENES
UAI-SRT
SRT
UAI-SRT
SRT
UAI-SRT
SRT
UAI-SRT
SRT
UAI-SRT
SRT
UAI-SRT
SRT
UAI-SRT
SRT
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
SE PREVÉ LA REALIZACIÓN DE UN PROYECTO CON EL FIN DE
EVALUAR LA ACTIVIDAD, LOS RECURSOS ASIGNADOS,
MECANISMOS DE CONTROL, Y CARGA DE TAREAS DEDICADAS
AL CONTROL DE JURIDICIDAD DE LOS ACTOS ADMINISTRATIVOS
DE CARÁCTER GENERAL, LA EMISIÓN DE DICTÁMENES
CONFORME A LA NATURALEZA DE LAS DISTINTAS INSTANCIAS,
PROCEDIMIENTOS DE APLICACIÓN Y AL ASESORAMIENTO
JURÍDICO Y LEGAL SOBRE EL RÉGIMEN DE LA LRT ANTE
CONSULTAS INTERNAS O EXTERNAS Y EL MANTENIMIENTO DE
UN REGISTRO DE DICTÁMENES EMITIDOS.
CIRCULAR N° 1/2003 SIGEN ESTA ACTIVIDAD TRATA DE LA VERIFICACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO DEL RÉGIMEN DE INCOMPATIBILIDADES,
ESTATUIDO POR EL DECRETO N° 894/01 Y NORMAS
MODIFICATORIAS
PREVENCIÓN - PROGRAMA SE PROCURA EVALUAR EL DESEMPEÑO DEL ORGANISMO EN EL
SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA DE PREVENCIÓN FOCALIZADO
PYMES
EN PEQUEÑAS Y MEDIANAS EMPRESAS, CUYA
IMPLEMENTACIÓN SE DISPUSO MEDIANTE LA RESOLUCIÓN SRT
N° 01/2005, LA EJECUCIÓN DE ACCIONES DE FISCALIZACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LAS ASEGURADORAS DE
RIESGOS DEL TRABAJO DE LAS OBLIGACIONES QUE DICHA
NORMA LE IMPONE Y LA EVALUACIÓN DE LOS RESULTADOS
OBTENIDOS.
EL OBJETO DE ESTE PRODUCTO ES EL DE VERIFICAR
TI - TECNOLOGÍA DE LA
ASPECTOS DE CONTROL INTERNO DE LA TECNOLOGÍA
INFORMACIÓN.
INFORMÁTICA, INTEGRANDO UNA AUDITORÍA HORIZONTAL
COORDINADA POR LA SIGEN.
EL OBJETIVO CONSISTE EN VALIDAR LA EXISTENCIA DE UN
EROGACIONES
RAZONABLE RESPALDO DOCUMENTAL Y UN ADECUADO
COMISIONES MÉDICAS
CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LAS EROGACIONES
FINANCIADAS POR EL FONDO DE COMISIONES MÉDICAS CUYAS
CARACTERÍSTICAS Y CUANTÍA SE MENCIONAN EN EL
APARTADO II.3.3.2. (PÁGINA 35)
ESTE PROYECTO TIENE POR OBJETO EFECTUAR EL
CONTROL DE EJECUCIÓN
SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN FINANCIERA DEL
PRESUPUESTARIA
PRESUPUESTO DE LA SRT, EVALUAR SU FUNCIONAMIENTO Y
EL CUMPLIMIENTO DE NORMAS DISPUESTAS POR LOS
ÓRGANOS RECTORES DE LOS SISTEMAS PREVISTOS EN LA LEY
24.156.
CIERRE DE EJERCICIO 2014 LA REALIZACIÓN DE ESTE PROYECTO, DE CARÁCTER REMOTO,
TIENE POR OBJETO OBTENER EVIDENCIA SOBRE LA
CONFIABILIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS DISPUESTOS CON
MOTIVO DE LA FINALIZACIÓN DEL PERÍODO FISCAL 2014 Y SUS
RESULTADOS.
SE ESPERA DAR CUMPLIMIENTO A LA INFORMACIÓN
CUENTA DE INVERSIÓN
REQUERIDA POR LA SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN
RESPECTO DE LOS ESTADOS CONTABLES Y CUADROS E
INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA, AL 31 DE DICIEMBRE DE 2014,
PRESENTADOS POR LA SUPERINTENDENCIA A LA CONTADURÍA
GENERAL DE LA NACIÓN.
Cuadro Nº 12 - Página 270 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-oct-15
30-nov-15
210
1
09-ene-15
20-jul-15
35
2
27-jul-15
30-sep-15
245
1
13-jul-15
21-sep-15
175
1
08-jun-15
31-jul-15
245
1
16-feb-15
11-dic-15
245
4
02-ene-15 23-ene-15
140
1
09-mar-15 20-abr-15
280
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SRT
SRT
AMBIENTE, SEGURIDAD E
HIGIENE EN EL TRABAJO
UAI-SRT
SRT
ACTIVIDADES DE CAMBIO
DE GESTIÓN
UAI-SRT
SRT
SUPERVISIÓN DE
COMISIONES MÉDICAS
UAI-SRT
SRT
COMISIÓN MÉDICA
CENTRAL
UAI-SRT
SRT
PREVENCIÓNFISCALIZACIÓN EN
TERRITORIOS DE
JURISDICCION NACIONAL
UAI-SRT
SRT
COMISIONES MÉDICAS
PERIFERICAS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EL OBJETO DE ES EL DE EVALUAR LA SITUACIÓN DEL
ORGANISMO EN CUANTO AL CUMPLIMIENTO DE SUS
RESPONSABILIDADES EN MATERIA AMBIENTAL Y RESPECTO DE
LAS CONDICIONES Y MEDIO AMBIENTE DE TRABAJO.
LA REALIZACIÓN DE ESTE PROYECTO, DE CARÁCTER REMOTO,
TIENE POR OBJETO CONCRETAR ACTIVIDADES DE ARQUEO Y
CORTE DE DOCUMENTACIÓN INHERENTES AL CAMBIO DE
RESPONSABLES DE LA GESTIÓN
CON LA EJECUCIÓN DE ESTE COMPONENTE SE PROCURA
ANALIZAR Y EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS Y CONTROLES
QUE, A NIVEL CENTRAL, SE DISPONGAN PARA ASEGURAR UN
EFICAZ Y EFICIENTE FUNCIONAMIENTO DE LAS COMISIONES
MÉDICAS EL ANÁLISIS DE LA ACTIVIDAD DE LAS COMISIONES
MÉDICAS Y DE SU SUPERVISIÓN POR PARTE DE LAS ÁREAS
COMPETENTES DEL ORGANISMO HA DADO MOTIVO A QUE ESTE
PROYECTO SE INCLUYA, CON CARÁCTER PERMANENTE, EN EL
PLANEAMIENTO DE ESTA UNIDAD.EN TAL SENTIDO SE DA
CUMPLIMIENTO AL REQUERIMIENTO QUE SE INCLUYE EN LOS
LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO UAI 2015 ESPECÍFICOS
PARA EL ORGANISMO, REFERIDO A DAR CONTINUIDAD A LAS
ACTIVIDADES DE CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA GESTIÓN DE
ESTAS COMISIONES.
EL PROPÓSITO DE ESTE COMPONENTE CONSISTE EN OBTENER
EVIDENCIA Y CONCLUSIONES ACERCA DEL DESEMPEÑO DE LA
COMISIÓN MÉDICA CENTRAL EN EL CUMPLIMIENTO DE
FUNCIONES A SU CARGO.ESTA AUDITORÍA SE INSCRIBE EN EL
MARCO DEL PROYECTO PERMANENTE DE SUPERVISIÓN Y
CONTROL DE COMISIONES MÉDICAS Y ES CONSISTENTE CON
LOS LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO 2015 DE LA SIGEN
EL OBJETO DE ESTE PRODUCTO SERÁ EL DE EVALUAR LOS
PROCEDIMIENTOS DISPUESTOS, LAS ACTIVIDADES CUMPLIDAS,
LOS RESULTADOS OBTENIDOS Y EL GRADO DE AVANCE DEL
PROGRAMA DE “FISCALIZACIÓN DE EMPLEADORES EN
TERRITORIOS DE JURISDICCIÓN NACIONAL”. SE ANALIZARÁ LA
ACTIVIDAD DE INSPECCIÓN DESPLEGADA EN ESTE ÁMBITO,
CUYA REVISIÓN SE EFECTÚA CADA DOS AÑOS
PARTIENDO DEL CONOCIMIENTO DEL CONTROL INTERNO
IMPERANTE EN LOS PROCESOS DE SUPERVISIÓN A CARGO DE
LA SUBGERENCIA DE COMISIONES MÉDICAS, SE CONCURRIRÁ
A DOS COMISIONES MÉDICAS PERIFÉRICAS A FIN DE VERIFICAR
IN SITU LAS CONDICIONES DE FUNCIONAMIENTO Y LA
CONFIABILIDAD Y SUFICIENCIA DEL RESPALDO DOCUMENTAL
DE LA INFORMACIÓN SUMINISTRADA AL NIVEL CENTRAL.
Cuadro Nº 12 - Página 271 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
11-may-15
17-jul-15
245
1
11-dic-15
30-dic-15
105
1
03-ago-15
16-oct-15
315
1
01-jun-15
10-jul-15
140
1
02-mar-15 04-may-15
245
1
09-feb-15
210
2
04-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SRT
SRT
PREVENCIÓN - RIESGO
HIGIÉNICO Y GRUPO
BÁSICO.
UAI-SRT
SRT
PRESTACIONES SEGUIMIENTO DE CASOS
CRÓNICOS
UAI-SRT
SRT
ATENCIÓN AL PÚBLICO RECLAMOS Y DENUNCIAS.
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EL OBJETIVO DE ESTE COMPONENTE CONSISTE EN OBTENER
EVIDENCIA Y ARRIBAR A CONCLUSIONES SOBRE LA EFICACIA Y
EFICIENCIA DE LA ACTIVIDAD DESPLEGADA POR LAS
DEPENDENCIAS DE LA GERENCIA DE PREVENCIÓN, EN ORDEN
A FISCALIZAR EL CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LAS
ASEGURADORAS DE RIESGOS DEL TRABAJO EN SUS
OBLIGACIONES RELATIVAS A LA OBTENCIÓN Y SUMINISTRO DE
INFORMACIÓN RELATIVA A LA EXPOSICIÓN A AGENTES DE
RIESGO DE LOS TRABAJADORES OCUPADOS POR LOS
EMPLEADORES POR ELLAS ASEGURADOS, ENTRE LAS QUE SE
ENCUENTRAN LAS DERIVADAS DEL CUMPLIMIENTO DE LAS
DISPOSICIONES REFERIDAS AL “GRUPO BÁSICO” DE LA
RESOLUCIÓN SRT N° 552/01
TIENE POR OBJETIVO EVALUAR LA EFICACIA Y EFICIENCIA DE
LOS PROCEDIMIENTOS Y DE LA ACTIVIDAD DESPLEGADA POR
EL ORGANISMO EN CUANTO A SU RESPONSABILIDAD DE
FISCALIZAR EL CORRECTO CUMPLIMIENTO DE LAS
ASEGURADORAS EN EL CUMPLIMIENTO DE SUS OBLIGACIONES
NO DINERARIAS HACIA A AQUELLOS TRABAJADORES QUE,
DAMNIFICADOS POR UN ACCIDENTE LABORAL, REQUIEREN
PRESTACIONES DE MANTENIMIENTO DE POR VIDA.
EL PROPÓSITO DE NUESTRO PROYECTO DE AUDITORÍA
CONSISTE EN CORROBORAR QUE SE DISPONE DE MECANISMOS
DE OPERACIÓN Y SEGUIMIENTO ADECUADOS PARA
GARANTIZAR LA INTEGRIDAD Y CALIDAD DE SUS
PRESTACIONES Y QUE LOS RECLAMOS SE ENCAUCEN EN
DEBIDO TIEMPO Y FORMA EN LAS ÁREAS SUSTANTIVAS
COMPETENTES EN CADA CASO, TENIENDO COMO MARCO DE
REFERENCIA EL SISTEMA DE “VENTANILLA ELECTRÓNICA” Y EL
PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO DE RECLAMOS DISPUESTOS,
RESPECTIVAMENTE POR RESOLUCIONES SRT Nº 635/08 Y 733/08.
Cuadro Nº 12 - Página 272 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
18-dic-15
245
1
16-abr-15 29-may-15
245
1
09-feb-15
245
1
19-oct-15
10-abr-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SRT
SRT
TI -SISTEMA META4
UAI-SRT
SRT
TI - SISTEMA DE GESTIÓN
DE COMISIONES MÉDICAS.
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
LA INCLUSIÓN DE LAS TEMÁTICAS VINCULADAS CON LAS
TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN DENTRO DE LAS ÁREAS DE
PARTICULAR INTERÉS, CUYA IMPORTANCIA FUE EXPUESTA EN
LOS LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO DE LAS UAI EN
2007 EMITIDOS POR SIGEN, SE HA REITERADO EN LAS
SUCESIVAS PAUTAS PARA TODOS LOS AÑOS HASTA EL
PRESENTE.SE CONJUGAN EN EL CASO LOS LINEAMIENTOS DE
LA SIGEN CON LA RELEVANCIA QUE LA UAI HA ASIGNADO A
ESTA MATERIA, INCORPORÁNDOLA COMO UN PROYECTO DE
CARÁCTER PERMANENTE E IMPORTANTE GRADO DE RIESGO
INHERENTE Y DE CONTROL. EL IMPACTO DE LA TECNOLOGÍA DE
LA INFORMACIÓN EN LA GESTIÓN DEL ORGANISMO HA SIDO
EXPUESTO EN EL APARTADO II.2. (FS16).MEDIANTE LA
REALIZACIÓN DE ESTE PROYECTO A TRAVÉS DE SUS
DISTINTOS COMPONENTES, LA AUDITORÍA ESTIMA ESTAR EN
CONDICIONES DE OPINAR SOBRE EL ESTADO DE SITUACIÓN DE
DISTINTOS ASPECTOS QUE ABARCA ESTA MATERIA.CON ESTE
COMPONENTE SE PROPONE EVALUAR LOS NIVELES DE
SEGURIDAD, CONFIABILIDAD Y EL APROVECHAMIENTO DE LAS
FUNCIONALIDADES DEL APLICATIVO QUE SOPORTA LA
ADMINISTRACIÓN DEL PERSONAL Y LA LIQUIDACIÓN DE NÓMINA
DEL ORGANISMO.
LA INCLUSIÓN DE LAS TEMÁTICAS VINCULADAS CON LAS
TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN DENTRO DE LAS ÁREAS DE
PARTICULAR INTERÉS, CUYA IMPORTANCIA FUE EXPUESTA EN
LOS LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO DE LAS UAI EN
2007 EMITIDOS POR SIGEN, SE HA REITERADO EN LAS
SUCESIVAS PAUTAS PARA TODOS LOS AÑOS HASTA EL
PRESENTE.SE CONJUGAN EN EL CASO LOS LINEAMIENTOS DE
LA SIGEN CON LA RELEVANCIA QUE LA UAI HA ASIGNADO A
ESTA MATERIA, INCORPORÁNDOLA COMO UN PROYECTO DE
CARÁCTER PERMANENTE E IMPORTANTE GRADO DE RIESGO
INHERENTE Y DE CONTROL. EL IMPACTO DE LA TECNOLOGÍA DE
LA INFORMACIÓN EN LA GESTIÓN DEL ORGANISMO HA SIDO
EXPUESTO EN EL APARTADO II.2. (FS16).MEDIANTE LA
REALIZACIÓN DE ESTE PROYECTO A TRAVÉS DE SUS
DISTINTOS COMPONENTES, LA AUDITORÍA ESTIMA ESTAR EN
CONDICIONES DE OPINAR SOBRE EL ESTADO DE SITUACIÓN DE
DISTINTOS ASPECTOS QUE ABARCA ESTA MATERIA.CON ESTE
ÍTEM SE PROPONE EFECTUAR UNA REVISIÓN DE LOS
CONTROLES Y PROCESOS, ASPECTOS TÉCNICOS Y
DOCUMENTALES DEL NUEVO SISTEMA DE GESTIÓN DE
COMISIONES MÉDICA CUYA IMPLEMENTACIÓN SE ESTIMA ESTÉ
FINALIZADA PARA EL MES DE MAYO DE 2015, CONFORME SE HA
COMPROMETIDO EN EL PLAN DE MEJORAMIENTO DEL CONTROL
INTERNO SUSCRIPTO ENTRE EL ORGANISMO Y LA SIGEN.
Cuadro Nº 12 - Página 273 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
09-feb-15
10-abr-15
175
1
12-oct-15
30-nov-15
210
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SRT
SRT
TI - SISTEMA ACTA UNICA
UAI-SRT
SRT
UAI-SRTUNC
SRTUNC
UAI-SRTUNC
SRTUNC
UAI-SRTUNC
SRTUNC
LA INCLUSIÓN DE LAS TEMÁTICAS VINCULADAS CON LAS
TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN DENTRO DE LAS ÁREAS DE
PARTICULAR INTERÉS, CUYA IMPORTANCIA FUE EXPUESTA EN
LOS LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO DE LAS UAI EN
2007 EMITIDOS POR SIGEN, SE HA REITERADO EN LAS
SUCESIVAS PAUTAS PARA TODOS LOS AÑOS HASTA EL
PRESENTE.SE CONJUGAN EN EL CASO LOS LINEAMIENTOS DE
LA SIGEN CON LA RELEVANCIA QUE LA UAI HA ASIGNADO A
ESTA MATERIA, INCORPORÁNDOLA COMO UN PROYECTO DE
CARÁCTER PERMANENTE E IMPORTANTE GRADO DE RIESGO
INHERENTE Y DE CONTROL. EL IMPACTO DE LA TECNOLOGÍA DE
LA INFORMACIÓN EN LA GESTIÓN DEL ORGANISMO HA SIDO
EXPUESTO EN EL APARTADO II.2. (FS16).MEDIANTE LA
REALIZACIÓN DE ESTE PROYECTO A TRAVÉS DE SUS
DISTINTOS COMPONENTES, LA AUDITORÍA ESTIMA ESTAR EN
CONDICIONES DE OPINAR SOBRE EL ESTADO DE SITUACIÓN DE
DISTINTOS ASPECTOS QUE ABARCA ESTA MATERIA.EL
PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE CONTROL INTERNO
COMPROMETIDO POR EL ORGANISMO, CONTEMPLA EL
DESARROLLO DE UN MÓDULO PARA LA GESTIÓN DEL ACTA
ÚNICA DE PREVENCIÓN, CON FECHA DE IMPLEMENTACIÓN
PREVISTA PARA MARZO DEL PRÓXIMO AÑO.CONTRIBUYENDO
A LOS OBJETIVOS GENERALES DE LA AUDITORÍA DE
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA, EL PROPÓSITO ESPECÍFICO DE ESE
COMPONENTE CONSISTE EN OBTENER EVIDENCIA ACERCA DE
LA CONFIABILIDAD DE LOS CONTROLES Y PROCESOS,
ASPECTOS TÉCNICOS Y LA ADECUADA DOCUMENTACIÓN DE
ESTE SISTEMA.
SE TRATA DE UN PROYECTO QUE SE INTEGRA EN EL PLAN 2015
ADMINISTRACIÓN DE
CON EL PROPÓSITO DE ANALIZAR ACTIVIDADES VINCULADAS A
PERSONAL
LA GESTIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS DEL
ORGANISMO.EN PARTICULAR SE ENFOCARÁN LOS PROCESOS
DE BÚSQUEDA, SELECCIÓN E INTEGRACIÓN DE PERSONAL,
CUSTODIA Y ACTUALIZACIÓN DE LEGAJOS Y LAS BASES DE
DATOS CORRESPONDIENTES, DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE
PLAN DE CARRERA Y SUSTANCIACIÓN DE ACCIONES
DISCIPLINARIAS E INTERACCIÓN EN CUANTO RESPECTA A LA
LIQUIDACIÓN DE LA NÓMINA SALARIAL.
ARQUEOS DE FODOS FIJOS CONTROLES DE LOS FONDOS Y VALORES DISPONIBLES POR LA
EMPRESA Y LA CONCLUSIÓN DE LA REVISIÓN DEL SUBCIRCUITO
FINANCIERO DE TESORERÍA,
PROCEDO A CUMPLIMENTAR LO REQUERIDO POR LA CIRCULAR
CONTROL CIRC. 1/03
Nº1/2003 DE LA SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN, EN SU
OBJETIVO DE CONTROL Y PROCEDIMIENTOS MÍNIMOS,
SEÑALADOS COMO APARTADO B. CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE
LAS PRESTACIONES DE PERSONAL, DE SU ANEXO I.
REVISIÓN QUE HE EFECTUADO DEL CIRCUITO DE PAGOS
VERIFICACIÓN DE
SRTUNC
ORDENES DE PAGO Y
CHEQUES EMITIDOS
CONTROL DE COBRANZAS
UAI-SRTUNC
REVISIÓN QUE HE EFECTUADO DEL CUMPLIMIENTO DEL
CIRCUITO DE CONTROL DE COBRANZAS
Cuadro Nº 12 - Página 274 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
27-abr-15
30-jun-15
210
1
15-jun-15
21-ago-15
210
1
01-ene-15
31-dic-15
45
4
01-ene-15
31-dic-15
50
4
01-ene-15
31-dic-15
40
4
01-ene-15
31-dic-15
40
4
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SRTUNC
SRTUNC
EJECUCIÓN DEL
PRESUPUESTO
UAI-SRTUNC
SRTUNC
UAI-SRTUNC
SRTUNC
UAI-SRTUNC
SRTUNC
GER. RADIO Y TV AUDITORÍA DE GESTIÓN
GER. COMERCIAL AUDITORÍA DE GESTIÓN
GER. ADM. Y RRHH
UAI-SRTUNC
SRTUNC
UAI-SRTUNC
SRTUNC
UAI-SRTUNC
SRTUNC
UAI-SRTUNC
SRTUNC
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
01-ene-15
31-dic-15
70
4
01-ene-15
31-dic-15
75
1
CONTROL DE GESTION DEL AREA
01-ene-15
31-dic-15
75
1
CONTROL DE GESTION DEL AREA
01-ene-15
31-dic-15
70
1
01-ene-15
31-dic-15
60
4
01-ene-15
31-dic-15
10
1
01-ene-15
31-dic-15
80
2
01-ene-15
31-dic-15
90
4
VERIFICACION DE LOS EECC 2015 Y CARTA DE
RECOMENDACIONES
01-ene-15
31-dic-15
80
1
REVISIÓN QUE HE EFECTUADO DEL CUMPLIMIENTO CONTROL
DEL SISTEMA PATRIMONIAL
01-ene-15
31-dic-15
40
1
REVISIÓN QUE HE REALIZADO DEL GRADO DE CUMPLIMIENTO
DE LO PRESCRITO POR LA LEY 19587 DE HIGIENE Y SEGURIDAD
EN EL TRABAJO Y SUS MODIFICATORIAS Y COMPLEMENTARIAS,
POR PARTE DE LOS SERVICIOS DE RADIO Y TELEVISIÓN DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE CÓRDOBA S.A.
REVISIÓN QUE HE EFECTUADO DEL CUMPLIMIENTO DEL PLAN
ANUAL DE AUDITORÍA DEL EJERCICIO 2014 EN CUMPLIMIENTO
DEL PROYECTO Nº 16 “CONTROL DE PAUTAS DE PUBLICIDAD”
REVISIÓN QUE HE EFECTUADO DE LA INFORMACIÓN QUE SE
DETALLA EN EL APARTADO I SIGUIENTE, RELATIVA AL
CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS EN MATERIA DE LOS
CONTROLES ORGANIZATIVOS Y DE GESTIÓN SOBRE LA
TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN DE LOS SERVICIOS DE RADIO
Y TELEVISIÓN DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE CÓRDOBA
01-ene-15
31-dic-15
20
1
01-ene-15
31-dic-15
50
4
01-ene-15
31-dic-15
70
1
REVISIÓN QUE HE EFECTUADO DE LOS EXPEDIENTES DE
CONSOLIDACIÓN DE DEUDAS CONFORME LAS LEYES 23.982 Y
25.344 INGRESADOS EN LA EMPRESA DE ESTA UNIDAD DE
AUDITORÍA INTERNA Y DE LAS NORMAS EN MATERIA DE
CONSOLIDACIÓN DE DEUDAS
REVISIÓN QUE HE REALIZADO DEL GRADO DE CUMPLIMIENTO
DDJJ DEC. 494/95
DE LO PRESCRITO POR LA LEY 25188 DE ÉTICA EN EL EJERCICIO
DE LA FUNCIÓN PÚBLICA Y SUS MODIFICATORIAS Y
COMPLEMENTARIAS POR PARTE DE LOS SERVICIOS DE RADIO Y
TELEVISIÓN DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE CÓRDOBA S.A.
CONTROLES DE LA GESTIÓN DE COMPRAS Y CONTRATACIONES
COMPRAS Y
REALIZADAS POR LA EMPRESA Y LA CONCLUSIÓN DE LA
CONTRATACIONES
REVISIÓN DEL CIRCUITO DE COMPRAS, CON SUS RESPECTIVAS
OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES DETERMINADAS POR
ESTÁ AUDITORIA
RECOMENDACIONES SGN Y SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES SGN
UAI-SRTUNC
SRTUNC
UAI-SRTUNC
SRTUNC
UAI-SRTUNC
SRTUNC
UAI-SRTUNC
SRTUNC
CONTROL DE PAUTADO DE
PÚBLICIDAD
UAI-SRTUNC
SRTUNC
CONTROL AREA
INFORMATICA
Cant. de
Informes
REVISIÓN QUE HE EFECTUADO DE LA EJECUCIÓN DEL
PRESUPUESTO DE LA CUENTA DE INVERSIÓN DE LOS S.R.T. S.A.
POR EL EJERCICIO 2015 DE LAS NORMAS EN MATERIA DE
ELABORACIÓN DE LA CUENTA DE INVERSIÓN DE LOS SERVICIOS
DE RADIO Y TELEVISIÓN DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE
CÓRDOBA (S.R.T. S.A.).
CONTROL DE GESTION DEL AREA
CONSOLIDACIÓN DE DS. L.
23982
OTROS
VERIFICACIÓN DE
BALANCES
CONTROL DE SISTEMA
PATRIMONIAL
MEDIO AMBIENTE L.19587
Cant. de
Horas
Cuadro Nº 12 - Página 275 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
40
4
31-dic-15
20
1
31-dic-15
109
1
31-dic-15
300
1
01-ene-15 29-may-15
400
1
01-jun-15
30-oct-15
400
1
01-sep-15
31-dic-15
400
1
05-ene-15
30-abr-15
400
1
02-mar-15
30-jun-15
350
1
02-mar-15
31-jul-15
400
1
03-ago-15 30-nov-15
400
1
02-feb-15
30-jun-15
400
1
02-feb-15 29-may-15
450
1
03-ago-15 30-nov-15
400
1
03-ago-15 30-nov-15
350
1
04-may-15 30-sep-15
450
1
01-ene-15 31-ago-15
400
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SRTUNC
SRTUNC
REVISIÓN QUE HE EFECTUADO DEL CUMPLIMIENTO DEL PLAN
ANUAL DE AUDITORÍA DEL EJERCICIO 2015
01-ene-15
31-dic-15
UAI-SRTUNC
SRTUNC
EJECUCIÓN PLAN DE
AUDITORÍA
PLAN DE AUDITORÍA 2016
PLAN DE AUI 2016
01-ene-15
UAI-SRTUNC
SRTUNC
PROYECTOS EVENTUALES
01-ene-15
UAI-SSN
SSN
CIRCULAR Nº 01/2003 SGN
01-sep-15
UAI-SSN
SSN
PRESUPUESTO
UAI-SSN
SSN
UAI-SSN
SSN
LIQUIDACIÓN DE
ENTIDADES
ASEGURADORAS
SEGURO COLECTIVO DE
VIDA OBLIGATORIO
DESARROLLO Y EJECUCION DE PROYECTOS SOLICITADOS POR
H. DIRECTORIO Y ORGANISMOS DE CONTROL
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS SIGUIENTES
ASPECTOS:INCOMPATIBILIDADES - DECRETO Nº 894/01 Y
NORMAS MODIFICATORIAS.EFECTIVA PRESTACIÓN DE
SERVICIOS DEL PERSONAL - DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº
104/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS.
ANALIZAR LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA Y LAS METAS
FÍSICAS.
ANALIZAR EL PROCESO DE LIQUIDACIÓN DE LAS ENTIDADES
CONTROLADAS.
UAI-SSN
SSN
FONDO DE RESERVA - ART
UAI-SSN
SSN
JUICIOS
UAI-SSN
SSN
UAI-SSN
SSN
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
PERSONAL
ANALIZAR LA RAZONABILIDAD DE LA INFORMACIÓN CONTENIDA
EN LOS ESTADOS CONTABLES DE LA CAJA COMPENSADORA
DEL SEGURO COLECTIVO DE VIDA OBLIGATORIA.
ANALIZAR LA RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS CONTABLES
DEL FONDO DE RESERVA DE LA LEY DE RIESGOS DEL TRABAJO.
ANALIZAR LAS ACTUACIONES EN LAS QUE EL ORGANISMO ES
PARTE ACTORA O CUANDO FUERE DEMANDADO O CITADO EN
CUALQUIER CARÁCTER ANTE LOS ESTRADOS JUDICIALES.
ANALIZAR EL PROCESO DE GESTIÓN DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
UAI-SSN
SSN
PATRIMONIO
UAI-SSN
SSN
UAI-SSN
SSN
UAI-SSN
SSN
UAI-SSN
SSN
UAI-SSN
SSN
ANALIZAR LA GESTIÓN DEL PERSONAL.
EVALUAR EL PROCESO DE GESTIÓN DE BIENES DEL
ORGANISMO.
ANALIZAR EL PROCESO DE AUTORIZACIÓN PARA OPERAR Y
AUTORIZACIONES Y
REGISTRO DE ENTIDADES ASEGURADORAS Y
REGISTROS
REASEGURADORAS E INTERMEDIARIOS DE SEGUROS Y
REASEGUROS.
ESTUDIOS Y ESTADÍSTICAS ANALIZAR EL PROCESO DE ELABORACIÓN DE ESTUDIOS Y
ESTADÍSTICAS DE LA SUPERINTENDENCIA DE SEGUROS DE LA
NACIÓN.
ANALIZAR EL CONTROL LEGAL DE LAS ACTUACIONES QUE
DICTÁMENES
REQUIERAN INTERPRETACIÓN JURÍDICA Y LA EMISIÓN DE
OPINIÓN.
ANALIZAR EL PROCESO DE INSPECCIÓN DE LAS ENTIDADES
INSPECCIÓN DE
ASEGURADORAS Y REASEGURADORAS.
ENTIDADES
ASEGURADORAS Y
REASEGURADORAS
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA CUMPLIMENTAR EL INSTRUCTIVO DE TRABAJO DE LA
SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN RELATIVO A ASPECTOS
DE LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA.
Cuadro Nº 12 - Página 276 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SSN
SSN
PLAN ESTRATÉGICO
UAI-SSN
SSN
UAI-SSN
SSN
UAI-SSN
SSN
UAI-SSN
SSN
UAI-SSS
SSS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ANALIZAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DEL PLAN
ESTRATÉGICO DEL SEGURO 2012 - 2020.
CIERRE DE EJERCICIO 2014 CONTROLAR E INFORMAR RESPECTO A LAS ACTIVIDADES DE
CIERRE DE EJERCICIO 2014.
ANALIZAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSIÓN
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
SUPERINTENDENCIA DE SEGUROS DE LA NACIÓN, INCLUYENDO
LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
ANALIZAR LA OPERATORIA REFERIDA A LA ATENCIÓN DEL
ATENCIÓN AL USUARIO Y
USUARIO Y RELACIONES CON LA COMUNIDAD.
RELACIONES CON LA
COMUNIDAD.
INFORME GESTIÓN 20112015
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
CONTROL Y ASESORAMIENTO A LAS AUTORIDADES
SUPERIORES DEL ORGANISMO EN LA ELABORACIÓN DE UN
INFORME ESPECIAL SOBRE EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL
SISTEMA DE CONTROL INTERNO AL TÉRMINO DEL PERÍODO
PRESIDENCIAL -LIBRO BLANCO DE GESTIÓN Y RENDICIÓN DE
CUENTAS 2011/2015, COMO ASÍ TAMBIÉN LAS ACTIVIDADES DE
ARQUEO Y CORTE DE DOCUMENTACIÓN INHERENTES AL
CAMBIO DE LOS RESPONSABLES DE LA GESTIÓN.
CONTROL SOBRE LA LEGITIMIDAD, VALIDEZ Y LEGALIDAD DE
LOS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA ADQUISICIÓN,
ENAJENACIÓN Y CONTRATACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS. SE
TENDRÁ ESPECIAL CONSIDERACIÓN EN LAS MODIFICACIONES
INTRODUCIDAS POR EL DECRETO Nº 893/12 POR EL CUAL SE
APRUEBA LA REGLAMENTACIÓN DEL DECRETO Nº 1023/01. SE
PROCEDERÁ A LA VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA VIGENTE EN LA MATERIA, HACIENDO ESPECIAL
ÉNFASIS EN LA QUE SE REFIERE A LA DE “PRECIOS TESTIGO” Y
“COMPRE TRABAJO ARGENTINO”.ASIMISMO, EN EL PRESENTE
INFORME SE INCLUIRÁ LA VERIFICACIÓN DE LAS DISPOSICIONES
ESTABLECIDAS EN LOS DECRETOS Nº 1187/2012 PAGO
HABERES MEDIANTE EL BANCO DE LA NACIÓN ARGENTINA, Nº
1188/2012 ADQUISICIÓN AUTOMOTORES, Nº 1189/2012
ADQUISICIÓN COMBUSTIBLE Y LUBRICANTES A YPF S.A., Nº
1190/2012 TELEFONÍA MÓVIL, RADIO Y TRANSFERENCIA DE
DATOS Y Nº 1191/2012 PASAJES AÉREOS VÍA AEROLÍNEAS
ARGENTINAS S.A. Y AUSTRAL LÍNEAS AÉREAS CIELOS DEL SUR
S.A. Y OPTAR S.A., PROCEDIÉNDOSE AL ANÁLISIS DEL EFECTIVO
CUMPLIMIENTO DE CADA UNA DE LAS NORMATIVAS
ESTABLECIDAS EN LOS DECRETOS DE REFERENCIA Y SE
MANTENDRÁ ACTUALIZADA LA INFORMACIÓN PROPORCIONADA
POR LAS ÁREAS COMPETENTES EN CUANTO A LAS
CONTRATACIONES, IMPLEMENTACIONES Y REGISTRACIONES
DE ACUERDOS MARCO RELACIONADOS CON LA MATERIA
TRATADA EN LOS MISMOS.
Cuadro Nº 12 - Página 277 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-oct-15
31-dic-15
280
1
01-ene-15
31-dic-15
350
1
02-feb-15
20-abr-15
400
1
02-mar-15
31-jul-15
450
1
03-ago-15
31-dic-15
280
1
13-oct-15
27-nov-15
450
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SSS
SSS
EL PRESENTE INFORME TIENE POR OBJETO EL ANÁLISIS DE LOS
PROCEDIEMIENTO
SUMARIAL Y EJECUCIÓN DE CONTROLES EXISTENTES EN EL CIRCUITO DE GESTIÓN DE
COBRO DE LAS SANCIONES PECUNIARIAS, EN LO RELATIVO A
SANCIONES
UAI-SSS
SSS
LA APLICACIÓN DE SANCIONES A LAS ENTIDADES QUE FORMAN
PARTE DEL SISTEMA Y QUE HASTA LA FECHA SE ENCUENTRA
NORMADO POR RESOLUCIÓN N° 075/98 Y 077/98 SSSALUD,
DECRETO Nº 643/2004 Y SU CONCORDANCIA CON LAS LEYES
23660 Y 23661 Y SU DECRETO REGLAMENTARIO. ASIMISMO,
SE PROCEDERÁ A LA EVALUACIÓN Y ANÁLISIS DE LA
IMPLEMENTACIÓN DE LA RESOLUCIÓN Nº 1379/2010 SSSALUD
QUE ESTABLE UN RÉGIMEN DE GRADUACIÓN DE SANCIONES
PARA LOS CASOS DE INCUMPLIMIENTOS DE LA NORMATIVA EN
VIGENCIA.
EL OBJETO DE AUDITORÍA ES LA VERIFICACIÓN DEL
CIRCUITO DE
CUMPLIMIENTO DE LA RESOLUCIÓN Nº 1.200/2012-SSS, LA
OTORGAMIENTO DE
SUBSIDIOS Y REINTEGROS. CUAL CREA UN SISTEMA ÚNICO DE REINTEGROS (S.U.R) PARA
LA IMPLEMENTACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LOS FONDOS
CUMPLIMIENTO DE
DESTINADOS A APOYAR FINANCIERAMENTE A LOS AGENTES
TIEMPOS EN TRATAMIENTO DEL SEGURO DE SALUD, DEROGÁNDOSE TODA VÍA DE
DE EXPEDI
EXCEPCIÓN EN LA TRAMITACIÓN DE REINTEGROS Y
LIMITÁNDOSE LA VIGENCIA TEMPORAL DE LAS RESOLUCIONES
Nº 500/04-APE Y TODAS SUS MODIFICATORIAS SÓLO PARA LAS
PRESTACIONES REALIZADAS EN FORMA PREVIA A LA
PUBLICACIÓN DE LA RESOLUCIÓN Nº 1.200/2012. SE VERIFICARÁ
LA EFECTIVIDAD DE LOS CONTROLES INTERNOS INHERENTES A
LOS NUEVOS CIRCUITOS DE OTORGAMIENTO Y RENDICIÓN DE
CUENTAS DE REINTEGROS.PARA LA REALIZACIÓN DE ESTA
AUDITORÍA TAMBIÉN SE TENDRÁ EN CUENTA EL PERÍODO
ANTERIOR A LA VIGENCIA DE LA RESOLUCIÓN 1.200/2012 ES
DECIR EL MOMENTO EN QUE EL OTORGAMIENTO DE SUBSIDIOS
Y REINTEGROS SE BASA EN LA RESOLUCIÓN N° 7.800/03-APE Y
500/04 - APE QUE ESTABLECEN LAS NORMAS Y
PROCEDIMIENTOS A LOS QUE DEBEN AJUSTARSE LOS
AGENTES DEL SEGURO DE SALUD, EN EL MARCO DE LO
DISPUESTO POR LA RESOLUCIÓN 4.806/08 APE Y LA
RESOLUCIÓN 22.769/08 APE.ASIMISMO SE PROCEDERÁ AL
ANÁLISIS Y VERIFICACIÓN DEL PROGRAMA 63, TENIENDO EN
CUENTA LAS ETAPAS Y EL PRESUPUESTO ASIGNADO PARA
DICHO PROGRAMA. POR OTRA PARTE, CABE ACLARAR QUE
EL PROCESO ADMINISTRATIVO DE TRÁMITES DE EXPEDIENTES
POR SUBSIDIOS Y REINTEGROS PARA LA UNIDAD RESIDUAL
APE, APROBADO POR RESOLUCIÓN 1.374/2013-SSS SERÁ
TRATADO EN FORMA PARTICULAR QUEDANDO EXCLUIDO PARA
EL PRESENTE INFORME.ASIMISMO, SE COMPROBARÁ LA
EXISTENCIA DE UN PLAN DE TAREAS EN LAS ÁREAS
RESPONSABLES DEL CIRCUITO, EN EL CUAL CONSTEN LOS
OBJETIVOS A SER ALCANZADOS POR LOS EQUIPOS DE
TRABAJO DURANTE EL AÑO 2015.FINALMENTE SE
VERIFICARÁ EL CUMPLIMIENTO DE TIEMPOS EN TRATAMIENTO
DE EXPEDIENTES DE SUBSIDIOS Y REINTEGROS.
Cuadro Nº 12 - Página 278 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-jul-15
21-ago-15
180
1
03-ago-15
30-oct-15
450
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SSS
SSS
CIERRE DE EJERCICIO 2014 APLICAR LOS PROCEDIMIENTOS PREVISTOS EN LA
UAI-SSS
SSS
AUDITORÍA AMBIENTAL
PROGRAMA DE TRABAJO
RESOLUCIÓN Nº 74/2014
SGN
UAI-SSS
SSS
CIRCULAR Nº 1/2003 SIGEN
UAI-SSS
SSS
CUENTA DE INVERSION
UAI-SSS
SSS
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN –
RESOLUCIÓN Nº 48/05
SIGEN
RESOLUCIÓN Nº 152/95 SGN Y RESOLUCIÓN COMPLEMENTARIA
Nº 141/97 SGN, RESOLUCIÓN Nº 191/99 SGN RELATIVOS AL
CORTE DE DOCUMENTACIÓN QUE SE EFECTÚA EN VIRTUD DEL
CIERRE DE EJERCICIO CORRESPONDIENTE.
LA AUDITORÍA AMBIENTAL CONSISTE EN PODER DETERMINAR
EL IMPACTO O AFECTACIÓN AMBIENTAL QUE EL ORGANISMO
PRODUCE. DEBIDO A QUE LAS ACTIVIDADES DEL ORGANISMO
SON MERAMENTE ADMINISTRATIVAS, EL IMPACTO AMBIENTAL
SE ACOTA AL USO DE RECURSOS COMO LA ENERGÍA, EL AGUA,
O LOS INSUMOS DE OFICINA, GENERANDO RESIDUOS
CONVENCIONALES.
EL OBJETO ES LA VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO POR
PARTE DEL ORGANISMO, DE LAS PRESCRIPCIONES DE LA
CIRCULAR Nº 1/03 SGN, EN CUANTO A LA EVALUACIÓN DE LAS
INCOMPATIBILIDADES (DECRETO 894/01) Y NORMAS
MODIFICATORIAS Y EL CUMPLIMIENTO DE LAS PRESTACIONES
DEL PERSONAL (D. ADMINISTRATIVA Nº 104/01 Y NORMAS
COMPLEMENTARIAS).ESTE INFORME SERÁ COMPLEMENTADO
CON LA EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE
CONTRATACIÓN, REMUNERACIÓN, SELECCIÓN Y
DESVINCULACIÓN DEL PERSONAL, RÉGIMEN DE
CALIFICACIONES, EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Y
PRODUCTIVIDAD.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO EN TIEMPO Y FORMA, POR PARTE
DE LOS RESPONSABLES COMPETENTES DE LA
SUPERINTENDENCIA DE SERVICIOS DE SALUD DE LA
INFORMACIÓN CONTENIDA EN LOS CUADROS, ANEXOS,
ESTADOS Y DEMÁS INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA RELATIVA
AL CIERRE DEL EJERCICIO CORRESPONDIENTE AL AÑO 2014, DE
ACUERDO CON LAS DISPOSICIONES QUE EN LA MATERIA
ESTABLEZCAN LOS ORGANISMOS RESPECTIVOS.ASIMISMO,
SE VERIFICARÁ EL EFECTIVO CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCIÓN
DEL PRESUPUESTO VIGENTE PARA EL EJERCICIO CON EL
OBJETO DE COMPROBAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS
PREVISTAS EN TITULO III, SECCIÓN III DE LA LEY 24.156 Y SUS
REGLAMENTACIONES Y PREVENIR UN POSIBLE APARTAMIENTO
DE LA LEY DE PRESUPUESTO VIGENTE CORRESPONDIENTE AL
EJERCICIO. FINALMENTE SE INCLUIRÁ EL SEGUIMIENTO DE LAS
OBSERVACIONES VIGENTES EN MATERIA DE GESTIÓN
CREDITICIA Y PATRIMONIAL, COMO ASÍ TAMBIÉN LA REVISIÓN
DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS.
RELEVAR Y EVALUAR LA SUFICIENCIA DE LOS CONTROLES
INTERNOS ORGANIZATIVOS Y DE GESTIÓN SOBRE LA
TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN EXISTENTE EN EL
ORGANISMO. SE CONSIDERARÁ EL CUMPLIMIENTO DE LOS
ASPECTOS NORMADOS EN LA MATERIA POR LA RESOLUCIÓN Nº
48/2005 SGN, POR LA CUAL SE APRUEBAN LAS NORMAS DE
CONTROL INTERNO PARA TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN
PARA EL SECTOR PUBLICO NACIONAL.
Cuadro Nº 12 - Página 279 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-ene-15 16-ene-15
150
1
01-jun-15
19-jun-15
240
1
02-dic-15
21-dic-15
440
1
16-mar-15 20-abr-15
350
1
08-jun-15
180
1
26-jun-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SSS
SSS
PROCESO
ADMINISTRATIVO DE
TRÁMITE DE EXPEDIENTES
POR SUBSIDIOS Y
REINTEGROS
UAI-SSS
SSS
UAI-SSS
SSS
UAI-SSS
SSS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EL OBJETO DE AUDITORÍA ES LA VERIFICACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO DE LA RESOLUCIÓN Nº 1374/2013-SSS, LA CUAL
APRUEBA EL PROCESO ADMINISTRATIVO DE TRÁMITE DE
EXPEDIENTES POR SUBSIDIOS Y REINTEGROS PARA LA UNIDAD
RESIDUAL APE. ASIMISMO, SE COMPROBARÁ LA EXISTENCIA
DE UN PLAN DE TAREAS EN LAS ÁREAS RESPONSABLES DEL
CIRCUITO, EN EL CUAL CONSTEN LOS OBJETIVOS A SER
ALCANZADOS POR LOS EQUIPOS DE TRABAJO DURANTE EL
AÑO 2015.
FUNCIONES DE CONTROL Y ANÁLISIS Y VERIFICACIÓN DEL EFECTIVO CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA VIGENTE EN MATERIA DE MEDICINA PREPAGA.
EVALUACIÓN INTEGRAL
PARTICULARMENTE SE HAN DE CONSIDERAR LAS SIGUIENTES
DEL AVANCE DE LA
ETAPAS DEL PROCESO DE REGULACIÓN DE LAS EMPRESAS DE
IMPLEMENTACIÓN DEL
MEDICINA PREPAGA:INSCRIPCIONES EN EL REGISTRO
MARCO REGULATORIO DE NACIONAL DE ENTIDADES DE MEDICINA
PREPAGACONTROL PRESTACIONAL:
PRESENTACIONES DEL PLAN BÁSICO Y DEL SISTEMA DE
TRAZABILIDAD.ATENCIÓN DE
RECLAMOSCONTROL ECONÓMICO- FINANCIERO
ANÁLISIS Y VERIFICACIÓN DE LAS AUDITORÍAS EFECTUADAS
GERENCIA DE CONTROL
ECONÓMICO FINANCIERO - DURANTE EL AÑO 2014 A LOS AGENTES DEL SEGURO DE
SALUD, A FIN DE CONOCER LA LABOR DE CONTROL Y
FUNCIONES DE LA
FISCALIZACIÓN EFECTUADA DESDE LA GERENCIA DE CONTROL
SUBGERENCIA DE
ECONÓMICO- FINANCIERO, LOS CRITERIOS CONSIDERADOS
CONTROL ECONÓMICO
PARA LA SELECCIÓN DEL UNIVERSO AUDITADO Y LAS
FINANCI
ACTIVIDADES DE CONTROL PROPIAMENTE DICHAS.
VERIFICACIÓN DEL FUNCIONAMIENTO, PLAN DE ACTIVIDADES Y
RESULTADOS OBTENIDOS POR PARTE DE LA SINDICATURA
SOCIAL.
GERENCIA DE ATENCIÓN Y ANÁLISIS Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES DESARROLLADAS
POR LA GERENCIA DESTINADAS A FORTALECER EL EJERCICIO
SERVICIOS AL USUARIO
DE LOS DERECHOS DE LOS USUARIOS, BENEFICIARIOS Y/O
DEL SISTEMA DE SALUD AFILIADOS Y CONTROLAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS
CONTROL
DE ATENCIÓN AL USUARIO POR PARTE DE LOS AGENTES DEL
FUNCIONAMIENTO DE LOS SEGURO DE SALUD, EMPRESAS DE MEDICINA PREPAGA,
CEN
COOPERATIVAS, MUTUALES, ASOCIACIONES CIVILES Y
FUNDACIONES DEL SISTEMA DE SALUD. ORDENAR LA
RECEPCIÓN DE LAS SOLICITUDES, RECLAMOS, DENUNCIAS Y
RECURSOS PRESENTADOS POR LOS USUARIOS DEL SISTEMA
NACIONAL DE SERVICIOS DE SALUD Y GESTIONAR DICHAS
PETICIONES PARA LOGRAR UNA CRECIENTE SATISFACCIÓN
POR PARTE DE LOS USUARIOS. VERIFICACIÓN DEL
FUNCIONAMIENTO, PLAN DE ACTIVIDADES Y RESULTADOS
OBTENIDOS POR PARTE DE LA SINDICATURA
SOCIAL.RELEVAMIENTO DEL CIRCUITO ADMINISTRATIVO DEL
PROCESO DE OPCIÓN DE CAMBIO DE OBRA SOCIAL QUE
REALIZAN LOS BENEFICIARIOS DEL SISTEMA DEL SEGURO DE
SALUD, COMENZANDO DESDE LA RECEPCIÓN DE LOS
FORMULARIOS DE OPCIÓN DE CAMBIO, PASANDO POR SU
CONTROL, POSTERIOR VALIDACIÓN O RECHAZO, HASTA SU
ARCHIVO.
Cuadro Nº 12 - Página 280 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-mar-15 30-abr-15
400
1
01-oct-15
18-dic-15
370
1
02-oct-15
27-nov-15
380
1
10-mar-15 31-mar-15
180
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-SSS
SSS
PLANES DE PREVENCIÓN –
RESOLUCIÓN Nº 806/2007
SSSALUD Y
MODIFICATORIAS.
UAI-SSS
SSS
HOSPITALES PÚBLICOS DE
GESTIÓN
DESCENTRALIZADA
UAI-TANDANOR TANDANOR
UAI-TANDANOR TANDANOR
CAMPANA DE PUBLICIDAD
OFICIAL
TRANSFERENCIAS DE
FONDOS CON DESTINO
ESPECIFICO
CAJA Y FONDOS FIJOS
UAI-TANDANOR TANDANOR
INFORMES SOBRE JUICIOS
UAI-TANDANOR TANDANOR
CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS
UAI-TANDANOR TANDANOR
COSTOS Y
PRESUPUESTACION DE
OBRAS
SEGUIMIENTO DE
RECOMENDACIONES
TECNOLOGIA DE LA
INFORMACION
UAI-TANDANOR TANDANOR
UAI-TANDANOR TANDANOR
UAI-TANDANOR TANDANOR
UAI-TANDANOR TANDANOR
UAI-TANDANOR TANDANOR
UAI-TANDANOR TANDANOR
RELEVAMIENTO LEGAJOS
DEL PERSONAL
FACTURACION Y GESTION
DE COBRO
CONCILIACIONES
BANCARIAS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR LOS CONTROLES EJERCIDOS POR EL ORGANISMO
SOBRE LAS OBRAS SOCIALES RECEPTORAS DE AUXILIOS
FINANCIEROS DESTINADOS A LA IMPLEMENTACIÓN Y
EJECUCIÓN DE PLANES Y PROGRAMAS DE PREVENCIÓN DE
ACUERDO CON LOS DICTADOS DE LA RESOLUCIÓN Nº 806/2007
Y SUS COMPLEMENTARIAS Y MODIFICATORIAS (Nº 963/2008,
1099/2009, 1227/2009 Y Nº 229/2011 SSSALUD).
ANÁLISIS Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES DESARROLLADAS
POR EL DEPARTAMENTO GESTIÓN PAGO DE PRESTACIONES,
DEPENDIENTE DE LA GERENCIA DE CONTROL PRESTACIONAL,
EN LOS PROCEDIMIENTOS REFERIDOS A FACTURACIONES
IMPAGAS A LOS HOSPITALES PÚBLICOS DE GESTIÓN
DESCENTRALIZADA (HPGD), ORIGINADAS POR PRESTACIONES
BRINDADAS A BENEFICIARIOS DE LOS AGENTES DEL SEGURO
DE SALUD. ASIMISMO CON EL OBJETO DE EVALUAR EN SU
INTEGRIDAD LA OPERATORIA RELACIONADA CON LA
PRESENTACIÓN Y COBRO DE FACTURACIONES POR PARTE DE
LOS HPGD, SE ANALIZARÁ LA INTERVENCIÓN QUE LE COMPETE
EN LA MATERIA A LAS ÁREAS DE MESA DE ENTRADAS Y
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN.
CONTROL CUMPLIMIENTO DE LA LEY Nº 25.188 Y NORMAS
COMPLEMENTARIAS.
VERIFICACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA DE LA
APLICACIÓN DE LOS FONDOS TRANSFERIDOS POR EL ESTADO
NACIONAL.
ARQUEO DE FONDOS Y VALORES
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-ago-15 31-ago-15
263
1
11-may-15 27-may-15
180
1
15-may-15 21-may-15
80
1
04-may-15 07-may-15
64
1
80
1
ANÁLISIS DE LOS INFORMES SUMINISTRADOS POR EL SERVICIO
DE LA EMPRESA, CON EL CORRESPONDIENTE RIESGO JURÍDICO.
EVALUACIÓN Y VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS
PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADOS EN LO RELACIONADO CON
LAS NORMAS VIGENTES PARA LA EJECUCIÓN DE LAS COMPRAS
Y CONTRATACIONES SIGNIFICATIVA.
REVELAMIENTO Y ANÁLISIS DE LA METODOLOGÍA UTILIZADA
PARA LA DETERMINACIÓN DEL COSTO Y PRESUPUESTACION DE
OBRA.
02-mar-15 13-mar-15
160
1
03-ago-15 18-ago-15
256
1
02-nov-15
10-nov-15
96
1
SEGUIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES/OBSERVACIONES
FORMULADAS POR LA UAI.
02-feb-15
10-feb-15
112
1
CUMPLIMIENTO DEL INSTRUCTIVO DE TRABAJO EMANADO POR
LA SIGEN, RELATIVO A ASPECTOS DE CONTROL DE LA
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA.
CONTROL CUMPLIMIENTO NORMATIVA VIGENTE
09-dic-15
28-dic-15
192
1
06-abr-15
17-abr-15
160
1
VERIFICACIÓN DE LA FACTURACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL
COBRO FACTURADO.
26-may-15 19-jun-15
304
1
REVISIÓN DE LAS CONCILIACIONES DE LAS CUENTAS QUE LA
EMPRESA TIENE CON LOS DISTINTOS BANCOS QUE CON LOS
QUE OPERA.
07-sep-15 18-sep-15
160
1
Cuadro Nº 12 - Página 281 de 365
01-jul-15
07-jul-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
UAI-TANDANOR TANDANOR
CIERRE EJERCICIO 2014
ACTIVIDADES DEL CIERRE DEL EJERCICIO 2014
02-ene-15 15-ene-15
80
1
UAI-TANDANOR TANDANOR
CUENTA DE INVERSIÓN
16-mar-15 20-mar-15
80
1
UAI-TANDANOR TANDANOR
MATERIA AMBIENTAL,
SEGURIDAD E HIGIENE EN
EL TRABAJO
CONTROL IMPOSITIVO
VERIFICACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS, REGISTROS
CONTABLES Y PRESUPUESTARIOS Y DEMÁS ASPECTOS DE
CONTROL INTERNO RELATIVO A LA CUENTA DE INVERSIÓN 2014.
CONTROL DE NORMAS VIGENTES EN LA MATERIA.
UAI-TANDANOR TANDANOR
UAI-TELAM
TELAM
UAI-TELAM
TELAM
UAI-TELAM
TELAM
UAI-TELAM
TELAM
UAI-TELAM
TELAM
CONTROL DE PRESENTACION DE OBLIGACIONES TRIBUTARIAS
Y CONTROL IMPOSITIVO PLAN FACILIDADES DE PAGO AFIP
1. QUE LA SITUACIÓN ECONÓMICA Y FINANCIERA DE LA
ESTADOS CONTABLES
EMPRESA ESTÉ PRESENTADA DE ACUERDO CON LAS
(PRELIMINARES DISPOSICIONES DE LA LEY 19550, RESOLUCIONES DE LA I.G.J. Y
TRIMESTRALES - CIERRE
RESOLUCIONES TÉCNICAS DE LA F.A.C.P.C.E.2. QUE LA
DE EJERCICIO)
DOCUMENTACIÓN SEA REMITIDA A LOS ORGANISMOS DE
CONTROL.
1. QUE LAS EJECUCIONES PRESUPUESTARIAS SEAN
PRESUPUESTO
PRESENTADAS EN TIEMPO Y FORMA.2. QUE LA INFORMACIÓN
(EJECUCIÓN - CIERRE DE
CONTENIDA ESTÉ SUSTENTADA EN LAS REGISTRACIONES
EJERCICIO)
CONTABLES.
1. CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.2. NIVELES DE
FONDOS FIJOS
AUTORIZACIÓN Y REPOSICIÓN.3. SU CONTABILIZACIÓN.
1. CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.2. NIVELES DE
ANTICIPOS
AUTORIZACIÓN3. SU CONTABILIZACIÓN.
1. QUE EXISTA UN CIRCUITO DE COMPRAS.2. QUE LOS
ADQUISICIÓN Y
CONTRATACIÓN DE BIENES PEDIDOS DE PROVISIÓN RESPONDAN A UNA NECESIDAD REAL Y
ESTÉN CONFECCIONADOS CORRECTAMENTE Y DEBIDAMENTE
Y/O SERVICIOS
AUTORIZADOS.3. QUE LA MODALIDAD DE CONTRATACIÓN
ELEGIDA SE ADECUE AL RÉGIMEN DE CONTRATACIONES Y QUE
SE RESPETEN TODOS LOS PASOS PREVISTOS PARA CADA
MODALIDAD DE CONTRATACIÓN.4. QUE LAS COTIZACIONES
RECIBIDAS CORRESPONDAN CON LO PEDIDO, QUE SEAN
ANALIZADAS Y CORRECTAMENTE ARCHIVADAS.5. QUE LA
ASIGNACIÓN DE LA COMPRA ESTÉ APROBADA Y QUE
RESPONDA A LA OFERTA MÁS CONVENIENTE.6. QUE SE EMITA
LA ORDEN DE COMPRA DE CONFORMIDAD CON LA NORMA
VIGENTE.7. QUE SE RECIBAN LOS PRODUCTOS SOLICITADOS
DE ACUERDO A LO PACTADO.8. QUE EN CASO DE SER
NECESARIO SE REALICE EL CONTROL TÉCNICO DE CALIDAD.9.
QUE LO RECEPCIONADO SEA ENTREGADO AL SECTOR
SOLICITANTE.10. QUE SE REMITA A CONTABILIDAD TODA LA
INFORMACIÓN NECESARIA.
Cuadro Nº 12 - Página 282 de 365
14-oct-15
14-oct-15
112
1
11-nov-15
19-nov-15
112
1
01-ene-15
31-dic-15
245
1
01-ene-15
31-dic-15
16
3
01-ene-15
31-dic-15
230
2
01-ene-15
31-dic-15
75
2
01-ene-15
31-dic-15
859
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-TELAM
TELAM
CLIENTES - VENTAS DE
SERVICIO INFORMATIVO Y
DE FOTOS
UAI-TELAM
TELAM
PROVEEDORES
UAI-TELAM
TELAM
BANCOS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
1. QUE LOS COMPROBANTES EMITIDOS POR LA SOCIEDAD
CUMPLAN CON LAS DISPOSICIONES VIGENTES DE LA A.F.I.P.2.
QUE LAS FACTURAS EMITIDAS POR LA EMPRESA CUENTEN CON
LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO Y SE ENCUENTREN
DEBIDAMENTE AUTORIZADAS.3. QUE EXISTA UN CIRCUITO DE
COBRANZAS.4. QUE SE REALICE UN RELEVAMIENTO QUE
PERMITA OBTENER UN CONOCIMIENTO SOBRE LA OPERATORIA
DEL ÁREA.5. VERIFICAR EL CORRECTO FUNCIONAMIENTO
OPERATIVO DEL ÁREA.6. DESARROLLAR UN MARCO
NORMATIVO.7. QUE LOS COBRADORES CUENTEN CON
PODERES SUFICIENTES PARA REPRESENTAR A LA SOCIEDAD
EN LO ATINENTE A SUS FUNCIONES.8. QUE SE UTILICEN
RECIBOS PRENUMERADOS.9. QUE SE CONTABILICEN LOS
INGRESOS EN FORMA CORRECTA.10. QUE SE REALICE UN
ANÁLISIS DE ANTICUACIÓN DE CRÉDITOS.
1.QUE EXISTA UN NUEVO PADRÓN DE PROVEEDORES.2. QUE
EXISTA UN CIRCUITO DE PAGOS.3. QUE LOS PAGOS
EFECTUADOS POR LA EMPRESA CUENTEN CON LA
DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO NECESARIA Y AUTORIZADA.4.
QUE LOS DATOS TRANSCRIPTOS EN LA ORDEN DE PAGO
COINCIDAN CON LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO.5. QUE
SE CUMPLAN LOS NIVELES DE AUTORIZACIÓN ESTABLECIDOS
POR MEDIO DE LAS ACTAS DE DIRECTORIO Y PODERES CON
RELACIÓN A LOS VALORES A ABONAR POR LA EMPRESA.6.
QUE SE CUMPLA CON LO ESTABLECIDO EN LOS CONTRATOS,
EN RELACIÓN A LOS VALORES A ABONAR POR LA EMPRESA.7.
QUE SE CUMPLA CON LAS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN
LOS CONTRATOS PARA LA CANCELACIÓN DE LAS DEUDAS.8.
QUE COINCIDAN TODOS LOS DATOS DE LA ORDEN DE PAGO
CON LO INDICADO EN EL SUBDIARIO DE INGRESOS Y
EGRESOS.9. QUE COINCIDAN LOS VALORES EMITIDOS SEGÚN
LA ORDEN DE PAGO CON LO INDICADO EN EL EXTRACTO
BANCARIO.10. QUE COINCIDAN LOS REGISTROS CONTABLES
CON EL SUBDIARIO DE INGRESOS Y EGRESOS.11. QUE TODA
LA DOCUMENTACIÓN ADJUNTA A LA ORDEN DE PAGO, INCLUIDA
ÉSTA, CONTENGA EL SELLO DE PAGO.12. QUE LA
REGISTRACIÓN CONTABLE (IMPUTACIÓN, VALORES Y FECHA)
DE LA ORDEN DE PAGO SEA CORRECTA.13. QUE SE EFECTÚE
EN TIEMPO Y FORMA.14. QUE LA EMISIÓN DE LA ORDEN DE
PAGO TENGA NUMERACIÓN CORRELATIVA.15. QUE LA DEUDA
SEA LEGÍTIMA.16. QUE LAS REGISTRACIONES CONTABLES DE
CUENTAS A PAGAR SE ENCUENTREN ACTUALIZADAS.
1. CONCILIACIONES BANCARIAS2. INVERSIONES
Cuadro Nº 12 - Página 283 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
892
3
01-ene-15
31-dic-15
817
3
01-ene-15
31-dic-15
105
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-TELAM
TELAM
BIENES DE USO
UAI-TELAM
TELAM
BIENES DE CONSUMO
UAI-TELAM
TELAM
LEYES IMPOSITIVAS Y
SOCIALES
UAI-TELAM
TELAM
LIQUIDACIÓN DE
REMUNERACIONES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
1. QUE TODAS LAS COMPRAS DE BIENES DE USO (ALTAS) SE
ENCUENTREN REGISTRADAS CORRECTAMENTE.2. QUE SE
CUMPLA CON LOS CRITERIOS PARA LA ACTIVACIÓN DE UN BIEN,
DE ACUERDO CON LA NORMATIVA INTERNA DE LA EMPRESA.3.
QUE SE PROCEDA A ACTUALIZAR EN TIEMPO Y FORMA EL
INVENTARIO DE LOS ACTIVOS. QUE EL MISMO COINCIDA CON
LOS SALDOS CONTABLES.4. QUE TODOS LOS BIENES DE USO
POSEAN UNA IDENTIFICACIÓN.5. QUE TODAS LAS BAJAS DE
BIENES DE USO ESTÉN DOCUMENTADAS Y AUTORIZADAS.6.
QUE SE EFECTÚEN INVENTARIOS PERIÓDICOS.7. QUE LAS
AMORTIZACIONES SE EFECTÚEN CORRECTAMENTE Y QUE EL
CARGO A RESULTADOS SEA CORRECTO.8. QUE SE CUMPLAN
CON LAS MEDIDAS DE RESGUARDO DE LA EMPRESA.
1. QUE SE REALICE UN INVENTARIO DE BIENES DE
CONSUMO.2. QUE EL RESULTADO DEL RELEVAMIENTO FÍSICO
REFLEJE LA SITUACIÓN DE LOS BIENES A LA FECHA DE LA TOMA
DE INVENTARIO.3. QUE SE EMITA UNA NORMA PARA
ADMINISTRACIÓN DE MATERIALES.
1. QUE LA LIQUIDACIÓN DEL TRIBUTO A CARGO DE LA EMPRESA
CUMPLA CON LA NORMATIVA PRESENTE.2. QUE EL CÁLCULO
DE LA PROVISIÓN SEA CORRECTO.3. QUE LA BASE IMPONIBLE
PARA EL CÁLCULO DEL TRIBUTO SEA CORRECTA.4. QUE LOS
DATOS VOLCADOS EN LAS DD.JJ. COINCIDAN CON LOS
REGISTRADOS CONTABLEMENTE.
1. QUE TODAS LOS AGENTES POR LOS CUALES SE PROCEDE A
LIQUIDAR SUELDOS ESTÉN COMPRENDIDOS DENTRO DE LA
NÓMINA DE LA EMPRESA.2. QUE LA REMUNERACIÓN
ASIGNADA SE ENCUENTRE DEBIDAMENTE AUTORIZADA.3. QUE
SE REALICE LA LIQUIDACIÓN DEL BÁSICO, ANTIGÜEDAD,
ADICIONALES (PLUS), HORAS EXTRAS, ETC. DE ACUERDO CON
LOS CONVENIOS VIGENTES.4. QUE SE APLIQUEN LAS
DEDUCCIONES LEGALES TANTO DE LA SEGURIDAD SOCIAL
COMO LAS IMPOSITIVAS.5. QUE SE CUMPLA CON LAS
RETENCIONES Y APORTES PARTICULARES TALES COMO
SINDICATO Y PRESTACIONES ESPECIALES DE OBRA SOCIAL. 6.
QUE SE REVISEN EN SU TOTALIDAD LOS CÁLCULOS DE LOS
RECIBOS.7. QUE SE ABONE DENTRO DEL TÉRMINO LEGAL.8.
QUE SE CUMPLA CON EL PAGO DE LOS APORTES EN TIEMPO Y
FORMA.9. QUE SE CUMPLA CON LA FIRMA DE LOS RECIBOS DE
HABERES POR PARTE DEL PERSONAL.10. QUE SE
ENCUENTREN DENTRO DE LAS DISPOSICIONES LEGALES
VIGENTES LA EMISIÓN DE RECIBOS Y LOS DUPLICADOS.11.
QUE SE HALLEN DEBIDAMENTE TRANSCRIPTOS Y AL DÍA TODOS
LOS RECIBOS DE SUELDOS DEL PERSONAL.12. QUE LA
DOCUMENTACIÓN DE LOS PAGOS DE CARGAS SOCIALES Y
APORTES SE HALLEN DEBIDAMENTE ARCHIVADAS.13. QUE SE
CUMPLA EN FORMA LEGAL CON LAS INDEMNIZACIONES QUE
CORRESPONDEN A PREAVISO Y DESPIDO.14. QUE SE
EFECTÚEN LAS RETENCIONES CONFORME AL RÉGIMEN DE
SEGURIDAD SOCIAL E IMPOSITIVO VIGENTE.
Cuadro Nº 12 - Página 284 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
110
1
01-ene-15
31-dic-15
54
1
01-ene-15
31-dic-15
170
3
01-ene-15
31-dic-15
207
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-TELAM
TELAM
LEGAJOS DE PERSONAL
UAI-TELAM
TELAM
ANTICIPOS DE SUELDOS
UAI-TELAM
TELAM
RIESGOS DEL TRABAJO
UAI-TELAM
TELAM
CONTROL DE
PRESENTISMO - FRANCOS
AL PERSONAL
UAI-TELAM
TELAM
UAI-TELAM
TELAM
DD.JJ. PATRIMONIAL
INTEGRAL - LEY 25.188
CONTRATACIONES DE ESP. 1. QUE EXISTA UN CIRCUITO DE ÓRDENES DE PUBLICIDAD.2.
PUBLICITARIOS POR CTA. Y QUE SE CUMPLA LA NORMATIVA APLICABLE.3. QUE SE HAYAN
ORDEN DE ORG.CLIENTES IMPLEMENTADO LAS RECOMENDACIONES EFECTUADAS.4.
UAI-TELAM
TELAM
UAI-TELAM
TELAM
UAI-TELAM
TELAM
UAI-TELAM
TELAM
1. QUE LOS LEGAJOS INDIVIDUALES POR DEPENDIENTE
CONTENGAN EL HISTORIAL DEL AGENTE EN LA
ORGANIZACIÓN.2. QUE SE ENCUENTREN COMPLETOS Y
ACTUALIZADOS.3. QUE SE HAYA REQUERIDO LA
DOCUMENTACIÓN EXIGIDA POR NORMATIVA INTERNA Y
EXTERNA A LA ORGANIZACIÓN 4. QUE SE ENCUENTREN EN
LUGAR SEGURO Y SEAN DE ACCESO RESTRINGIDO.
1. QUE SE ENCUENTREN DEBIDAMENTE AUTORIZADOS Y
JUSTIFICADOS.2. QUE EL ANTICIPO HAYA SIDO COBRADO POR
EL SOLICITANTE.3. QUE EL ANTICIPO HAYA SIDO DESCONTADO
EN LA LIQUIDACIÓN DE SUELDOS CORRESPONDIENTE.4.
DESARROLLAR UN PROCEDIMIENTO.
1. QUE SE DÉ CUMPLIMIENTO A LAS NORMAS Y
REGLAMENTACIONES RELACIONADA CON LOS RIESGOS DEL
TRABAJO.2. QUE EL ASESOR DE HIGIENE Y SEGURIDAD EN EL
TRABAJO REALICE INFORMES PERIÓDICOS.3. QUE SE
CAPACITE A TODO EL PERSONAL DEPENDIENTE SOBRE EL
ASUNTO QUE NOS OCUPA.
1. QUE SE CONTROLE EL PRESENTISMO.2. QUE SE DÉ
CUMPLIMIENTO A LA NORMATIVA INTERNA Y EXTERNA CON
RESPECTO A LA TEMÁTICA MEDICINA LABORAL.3. QUE SE DÉ
CUMPLIMIENTO A LA NORMATIVA SOBRE FRANCOS
COMPENSATORIOS.
1. QUE SE CUMPLA CON LAS DISPOSICIONES RELATIVAS A
DECLARACIONES JURADAS PATRIMONIALES.
COMPROBAR LA CONFIABILIDAD DEL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO.5. QUE SE UTILICEN CORRECTAMENTE LOS MISMOS.
1. QUE EXISTA UN CIRCUITO DE ÓRDENES DE PRODUCCIÓN.2.
PRODUCCIÓN CONTRATACIONES REALIZ. QUE SE CUMPLA LA NORMATIVA APLICABLE.3. QUE SE HAYAN
IMPLEMENTADO LAS RECOMENDACIONES EFECTUADAS.4.
POR CTA. Y ORDEN DE
COMPROBAR LA CONFIABILIDAD DEL SISTEMA DE CONTROL
ORG.CLIENTES
INTERNO.5. QUE SE UTILICEN CORRECTAMENTE LOS MISMOS.
1. CONTROL DE GESTIÓN DE EXPEDIENTES JUDICIALES.2. QUE
JUICIOS Y MEDIACIONES SE CUMPLA CON LA NORMATIVA VIGENTE DE LA PROCURACIÓN
OTRAS GESTIONES
DEL TESORO DE LA NACIÓN.3. CONTROLAR EL CUMPLIMIENTO
DE LOS CONVENIOS CELEBRADOS POR LA SOCIEDAD.
COMEDOR DE LA EMPRESA 1. ESTRUCTURA Y OPERACIÓN DEL MISMO.2. QUE SE CUENTE
CON UN STOCK MÍNIMO DE MERCADERÍAS.3. QUE SE CUENTE
CON UN SISTEMA DE PLANIFICACIÓN.4. QUE SE CUMPLA CON
LA NORMATIVA VIGENTE, CON RESPECTO A LAS COBRANZAS
DEL MISMO.5. CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
1. ESTRUCTURA Y OPERACIÓN DEL MISMO.2. QUE SE CUENTE
MANTENIMIENTOS - ÁREA
DE SERVICIOS GENERALES CON UNA PLANIFICACIÓN DE LOS MANTENIMIENTOS DEL
EDIFICIO.3. QUE SE CUENTE CON UNA PLANIFICACIÓN DE LOS
MANTENIMIENTOS DE LOS AUTOMOTORES.4. CUMPLIMIENTO
DE LA NORMATIVA VIGENTE.
Cuadro Nº 12 - Página 285 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
65
2
01-ene-15
31-dic-15
41
2
01-ene-15
31-dic-15
20
1
01-ene-15
31-dic-15
65
1
01-ene-15
31-dic-15
10
1
01-ene-15
31-dic-15
993
3
01-ene-15
31-dic-15
857
3
01-ene-15
31-dic-15
193
1
01-ene-15
31-dic-15
55
1
01-ene-15
31-dic-15
40
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-TELAM
TELAM
TAREAS PROPIAS DEL
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-TELAM
TELAM
UAI-TELAM
TELAM
UAI-TELAM
TELAM
SEGUIMIENTO EJECUCIÓN
PLAN DE AUDITORÍA
SEGUIMIENTO DE
RECOMENDACIONES
PROYECTO DE
PRESUPUESTO,
FORMULACIÓN
UAI-TELAM
TELAM
CUMPLIMIENTO
DISPOSICIONES SIGEN
(CIRCULAR 1/03 SIGEN)
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
1. QUE SE REALICE EL CORTE DE LAS ACTIVIDADES A FIN DE
AÑO.2. QUE SE REALICEN LOS ARQUEOS DE FONDOS Y
VALORES.3. QUE SE REALICE EL CORTE DE
DOCUMENTACIÓN.4. QUE SE REALICEN CONCILIACIONES.5.
QUE SE REALICE EL CIERRE DE LIBROS.6. QUE SE EFECTÚEN
LOS CONTROLES POSTERIORES AL CIERRE.7. QUE SE
EFECTÚE EL SEGUIMIENTO DE INFORMES ANTERIORES Y
CONFECCIONAR EL INFORME CORRESPONDIENTE AL AÑO DE
ACUERDO A LOS LINEAMIENTOS ESTABLECIDOS POR SIGEN.
1. INFORMAR A LA SUPERIORIDAD Y A SIGEN SOBRE EL
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE AUDITORÍA.
01-ene-15
31-dic-15
175
1
01-ene-15
31-dic-15
40
4
1. EFECTUAR EL SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES Y
RECOMENDACIONES EFECTUADAS.
01-ene-15
31-dic-15
150
4
1. QUE EL PRESUPUESTO SE PRESENTE DENTRO DE LOS
PLAZOS LEGALES EXIGIDOS POR EL MINISTERIO DE ECONOMÍA
OBRAS Y SERVICIOS PÚBLICOS.2. QUE SE PRESENTE EN
TÉRMINO LA INFORMACIÓN RELATIVA AL AVANCE Y EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA.3. QUE EL PRESUPUESTO SE REALICE
BASÁNDOSE EN ANTECEDENTES DE RESPALDO VÁLIDOS.4.
QUE EL PRESUPUESTO CUENTE CON LA APROBACIÓN
PERTINENTE DEL DIRECTORIO DE LA EMPRESA.
QUE SE DÉ CUMPLIMIENTO A LAS NORMAS EN RELACIÓN A:1.
INCOMPATIBILIDADES (DECRETO 894/01)2. CUMPLIMIENTO
EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DE PERSONAL (D.A.104/01,
115/01 Y RES. 134/01)3. CONTRATACIONES (DECRETO
1060/01).4. TOPE SALARIAL (DECRETO Nº 782/06 Y NORMAS
COMPLEMENTARIAS)
01-ene-15
31-dic-15
16
1
01-ene-15
31-dic-15
814
3
Cuadro Nº 12 - Página 286 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-TELAM
TELAM
ARQUEO DE FONDOS Y
VALORES
UAI-TELAM
TELAM
UAI-TELAM
TELAM
UAI-TELAM
TELAM
PERJUICIO FISCAL
REGISTRADO
(RESOLUCION SIGEN 12/07)
INVERSIONES
FINANCIERAS DISPOSICIÓN Nº 18/97 CGN
POLITICAS DE SEGURIDAD
DE LA INFORMACIÓN CIRCULAR SIGEN 2/2007
UAI-TELAM
TELAM
CIRCULAR SIGEN Nº 1/2009
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
1. QUE EL CONTROL Y LA SEGURIDAD DE LOS FONDOS Y
DOCUMENTACIÓN ASIGNADOS SEAN ASUMIDOS POR EL
RESPONSABLE DE LOS MISMOS.2. QUE NO SE EFECTÚEN
EGRESOS SIN EL DEBIDO RESPALDO.3. QUE SE CUMPLA CON
LA NORMATIVA EN CUANTO A MONTOS A ABONAR POR CAJA.4.
QUE LA TOTALIDAD DE FONDOS Y LA DOCUMENTACIÓN
RESPALDATORIA, SE HALLE EN EL MISMO ÁMBITO DE
REALIZACIÓN DEL ARQUEO.5. QUE AL FINALIZAR EL ARQUEO
NO EXISTAN DIFERENCIAS ENTRE EL MONTO TOTAL ARQUEADO
Y EL MONTO QUE SE HALLA BAJO LA RESPONSABILIDAD DEL
TITULAR DEL FONDO.6. QUE LAS OPERACIONES SE
ENCUENTREN REGISTRADAS DENTRO DEL MES QUE
CORRESPONDA.7. QUE LOS VALORES EN CARTERA (EMITIDOS)
NO TENGAN UNA ANTIGÜEDAD SUPERIOR A UN MES.8. QUE
LOS DOCUMENTOS EN CARTERA Y CUALQUIER OTRO VALOR
EXISTENTE NO SE ENCUENTREN VENCIDOS9. QUE LOS
SALDOS DE BANCO CONSIGNADOS EN LIBRO BANCO DE
TESORERÍA, COINCIDAN CON LA CONTABILIDAD.FONDOS
FIJOS:10. QUE SE CUMPLA CON LA NORMATIVA EN CUANTO A
MONTOS A ABONAR POR CAJA.11. QUE SE CUMPLA CON EL
NIVEL DE AUTORIZACIONES.12. QUE SE CUMPLA CON LA
APLICACIÓN DE LOS FONDOS EXCLUSIVAMENTE A LOS FINES
AUTORIZADOS POR LA NORMATIVA.13. QUE EN CASO DE
HABERSE DISPUESTO EXCEPCIONES LAS MISMAS CUENTEN
CON LA AUTORIZACIÓN SUFICIENTE.14. QUE AL FINALIZAR EL
ARQUEO NO EXISTAN DIFERENCIAS ENTRE EL MONTO TOTAL
ARQUEADO Y EL MONTO QUE SE HALLA BAJO LA
RESPONSABILIDAD DEL TITULAR DEL FONDO.15. QUE LAS
RENDICIONES SE REALICEN CONFORME LO ESTABLE LA NORMA.
1. QUE SE DE CUMPLIMIENTO A LA NORMATIVA SIGEN 12/2007
PERJUICIO FISCAL REGISTRADO.
01-ene-15
31-dic-15
64
5
01-ene-15
31-dic-15
96
12
1. QUE SE DE CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO EN LA
DISPOSICIÓN Nº 18/97 CGN.
01-ene-15
31-dic-15
16
1
1. QUE SE DE CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO EN LA
CIRCULAR Nº 2/2007 SIGEN.2. VERIFICAR LAS POLÍTICAS DE
AUTORIZACIÓN DE USUARIOS Y ACCESOS A LOS DISTINTOS
SISTEMAS.3. VERIFICAR LA CONFIABILIDAD, CONSISTENCIA E
INTEGRIDAD DE LOS SISTEMAS INFORMÁTICOS.4. VERIFICAR
LAS POLÍTICAS DE RESGUARDO DE LA INFORMACIÓN.5.
VERIFICAR LA EXISTENCIA DE SISTEMAS ALTERNATIVOS DE
PROCESAMIENTO.6. VERIFICAR LA ESTRUCTURA Y
OPERACIÓN DE LOS SISTEMAS.7. VERIFICAR EL MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.8. VERIFICAR LA LEGALIDAD DE LOS
PROGRAMAS Y APLICACIONES EN USO.9. VERIFICAR LA
EXISTENCIA DE PLANES A CORTO Y LARGO PLAZO PARA EL
SECTOR.10. CARGA MEDIANTE UN FORMULARIO
ELECTRÓNICO A TRAVÉS DE LA INTRANET SIGEN
1. QUE SE DE CUMPLIMIENTO AL DECRETO Nº 984/2009
01-ene-15
31-dic-15
265
1
01-ene-15
31-dic-15
272
2
Cuadro Nº 12 - Página 287 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
UAI-TELAM
TELAM
Denominación
SISTEMA DE PROTECCIÓN
INTEGRAL DE LAS
PERSONAS
DISCAPACITADAS
UAI-TELAM SAIP TELAM SAIP (e.l.) MOVIMIENTO DE FONDOS
UAI-TELAM SAIP TELAM SAIP (e.l.) EXPEDIENTE DE CIERRE
UAI-TELAM SAIP TELAM SAIP (e.l.) EJECUCION
PRESUPUESTARIA
UAI-TELAM SAIP TELAM SAIP (e.l.) CTA. AHORRO INVERSION - FINANC.
UAI-TELAM SAIP TELAM SAIP (e.l.) DEUDAS Y CREDITOS DE
TELAM
UAI-TFN
TFN
CIERRE EJERCICIO
UAI-TFN
TFN
CUENTA INVERSIÓN
UAI-TFN
TFN
UAI-TFN
TFN
UAI-TFN
TFN
UAI-TFN
TFN
CIRCULAR N° 1/2003
INCOMPATIBILIDADES
(DECRETO 894/2001 Y
NORMAS
COMPLEMENTARIAS)
CIRCULAR N° 1/2003
CUMPLIMIENTO EFECTIVO
DE LAS PRESTACIONES
DEL PERSONAL (DA
104/2001)
CONTRATACIONES EN EL
TRIBUNAL FISCAL DE LA
NACION
VOCALIAS TFN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
1. QUE SE DÉ CUMPLIMIENTO AL DECRETO 312/2010 Y
RESOLUCIÓN 56/2010
01-ene-15
31-dic-15
20
2
•OBJETIVO: LOGRAR CONDICIONES DE SEGURIDAD, EFICACIA Y
EFICIENCIA RAZONABLE EN LA ADMINISTRACIÓN DE LOS
FONDOS.
•OBJETIVO: CONTROLAR Y ASESORAR PARA QUE EL
EXPEDIENTE DE CIERRE SE CONFORME CON LA MAYOR Y MÁS
ORDENADA INFORMACIÓN POSIBLE, A LOS EFECTOS DE
MINIMIZAR LOS EVENTUALES PROBLEMAS QUE EN LA
POSTERIOR ADMINISTRACIÓN DE LOS TEMAS RESIDUALES
DEBA REALIZAR EL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
PÚBLICAS.
•OBJETIVO: VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS
LINEAMIENTOS ESTABLECIDOS EN LA NORMATIVA VIGENTE EN
MATERIA PRESUPUESTARIA, TANTO EN LO REFERIDO A LA
FORMULACIÓN COMO EN LA EJECUCIÓN DE LOS CRÉDITOS
ASIGNADOS, Y LOGRO DE LAS METAS FÍSICAS CUANDO
CORRESPONDA.
•OBJETIVO: INFORMAR SOBRE LA PRESENTACIÓN ANUAL DE
CADA UNA DE LAS ENTIDADES, CON RELACIÓN A LAS
DISPOSICIONES QUE AL RESPECTO EMITA LA SECRETARÍA DE
HACIENDA DEL MEYFP.
•OBJETIVO: EVALUAR LAS ACCIONES REALIZADAS POR LAS
LIQUIDACIONES PARA LA DETERMINACIÓN DE LAS DEUDAS DE
LOS ORGANISMOS AL 30/11/2000 Y DE LOS CRÉDITOS AL
31/01/2001. VERIFICAR LAS CONCILIACIONES DE LOS CRÉDITOS
Y DEUDAS EN EL PERÍODO REFERIDO.
•PROGRAMA DE AUDITORIA PARA LA VERIFICACIÓN DE LAS
TAREAS DE CIERRE DE EJERCICIO 2014
PROGRAMA DE AUDITORIA PARA LA CUENTA DE INVERSIÓN
01-ene-15
31-dic-15
225
7
01-ene-15
31-dic-15
800
4
01-ene-15
31-dic-15
160
2
01-ene-15
31-dic-15
150
1
01-ene-15
31-dic-15
320
4
01-ene-15
31-dic-15
63
1
01-ene-15
31-dic-15
70
1
PROGRAMA DE AUDITORIA PARA VERIFICAR LA CORRECTA
APLICACIÓN DEL RÉGIMEN DE INCOMPATIBILIDADES
ESTABLECIDO POR EL DECRETO Nº 894/2001 Y NORMATIVAS
MODIFICATORIAS
01-ene-15
31-dic-15
14
1
CIRCULAR Nº 1/2003 SGN, PROGRAMA DE AUDITORIA PARA
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES
DEL PERSONAL ESTABLECIDO POR LAS DECISIONES
ADMINISTRATIVAS Nº 104/01, Y NORMAS COMPLEMENTARIAS
01-ene-15
31-dic-15
50
1
COMPRAS Y CONTRATACIONES EN EL TFN.
01-ene-15
31-dic-15
64
1
EVALUACION CAUSAS EN TRAMITE Y FINALIZADAS EN LAS
VOCALIAS DEL TFN
01-ene-15
31-dic-15
245
1
Cuadro Nº 12 - Página 288 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-TFN
TFN
UAI-TFN
TFN
UAI-TFN
TFN
UAI-TNC
TNC
TECNOLOGIA DE LA
INFORMACION
REGIMEN DE
ADSCRIPCIONES
SECRETARIAS GENERALES
EN EL TFN
CIERRE DEL EJERCICIO
UAI-TNC
TNC
PATRIMONIO
UAI-TNC
TNC
ELECTROTECNIA
UAI-TNC
TNC
COMPRAS Y SUMINISTROS
DECRETO NRO. 893/12,
1187/12, 1188/12, 1189/12,
1190/12, 1191/12.
UAI-TNC
TNC
UAI-TNC
TNC
CONTABILIDAD Y
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
MESA DE ENTRADAS Y
DESPACHO
UAI-TNC
TNC
TESORERÍA - RECURSOS
PROPIOS Y BOLETERÍA
UAI-TNC
TNC
RECURSOS HUMANOS Y
LIQUIDACIÓN DE HABERES
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
TECNOLOGIA DE LA INFORMACIÓN.
01-ene-15 30-sep-15
28
1
RÉGIMEN DE ADSCRIPCIONES -DECRETO Nº 639/2002.
01-ene-15
31-dic-15
28
2
SECRETARÍAS GENERALES DE ASUNTOS IMPOSITIVOS Y
ADUANEROS
01-ene-15
31-dic-15
175
1
TODAS LOS PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA CONCERNIENTES
AL CIERRE DE EJERCICIO 2014.
VERIFICAR LA CORRECTA APLICACIÓN Y UTILIZACIÓN DEL
PROCEDIMIENTO NRO. 109/2010. COMO ASÍ TAMBIÉN EL
RESGUARDO DE LOS BIENES HISTÓRICOS, SUS RESPECTIVOS
INVENTARIOS Y REGISTRO DE ALTAS Y/O BAJAS.
: ANALIZAR EL GRADO DE EFICIENCIA Y SEGURIDAD DE LOS
SISTEMAS DE ILUMINOTECNIA, ASÍ COMO EL CONTROL Y
GESTIÓN DE LOS INSUMOS Y BIENES.
VERIFICAR Y EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
VIGENTE QUE REGULA LA GESTIÓN DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES EN EL TEATRO. EVALUAR EL AMBIENTE DE
CONTROL EMPLEADO POR EL SECTOR DE SUMINISTROS.
VERIFICAR LA GESTIÓN DE CADA UNA DE LAS
CONTRATACIONES Y SU CIRCUITO INTERNO. CONSTATAR EL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA DE “PRECIOS TESTIGO” Y DE
“COMPRE TRABAJO ARGENTINO”
EVALUAR Y ANALIZAR FORMULACIÓN DE METAS 2014 VS.
RESULTADOS DEL MISMO AÑO.
05-ene-15 15-ene-15
65
1
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS MECANISMOS INTERNOS
DE PROCEDIMIENTO Y LA SEGURIDAD DEL CIRCUITO DE LOS
TRÁMITES Y EXPEDIENTES
VERIFICAR LA CONFIABILIDAD DE LOS REGISTROS DE
MOVIMIENTOS DE FONDOS Y CONTROLES INTERNOS QUE
PERMITAN DETECTAR RIESGOS, ERRORES Y FRAUDES.
EVALUAR EL AMBIENTE DE CONTROL DEL SECTOR BOLETERÍA
CON RESPECTO AL INGRESO DE LOS RECURSOS
VERIFICAR LA CONFIABILIDAD DEL SISTEMA DE LIQUIDACIÓN DE
HABERES Y EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS LEGALES QUE
RIGEN LA MATERIA. VERIFICAR Y CONTROLAR EL
CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACIÓN VIGENTE EN LA MATERIA.
VERIFICAR LA EXISTENCIA EN LOS LEGAJOS DEL PERSONAL,
DE LA DOCUMENTACIÓN QUE PRODUCE ALTA, BAJAS Y
MODIFICACIONES EN LA LIQUIDACIÓN DE HABERES. VERIFICAR
LA EXISTENCIA Y FUNCIONAMIENTO DE MECANISMOS DE
COMUNICACIÓN CON LOS DEMÁS SECTORES QUE SE
INTERRELACIONAN CON EL ÁREA DE RECURSOS HUMANOS.
Cuadro Nº 12 - Página 289 de 365
22-may-15
06-jul-15
290
1
28-oct-15
29-dic-15
220
1
05-ene-15 06-mar-15
241
1
08-jun-15
14-dic-15
120
1
01-abr-15 29-may-15
202
0
01-jul-15
09-oct-15
342
1
28-ene-15
10-abr-15
325
0
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-TNC
TNC
TECNOLOGIA DE LA
INFORMACION RES 48/05
SGN
UAI-TNC
TNC
FORMULACION
PRESUPUESTARIA
UAI-TNC
TNC
CIRCULAR Nº 1/2003 SIGEN
UAI-TNC
TNC
CUENTA DE INVERSION
UAI-TNC
TNC
UAI-TNC
TNC
UAI-TNC
TNC
RENDICION DE CUENTAS
DE FR DE GASTOS EN
PLANES DEL PROGRAMA
FEDERAL
LATINOAMERICANA
ARQUEO Y CORTE DE
DOCUMENTACION / CAMBIO
PRESIDENCIAL 2015
OBRAS RELEVANTES
EJECUCION BAPIN
UAI-TNC
TNC
AUDITORIAS AMBIENTALES
RES. 74/2013
UAI-TTN
TTN
VERIFICAR LA CORRECTA
EJECUCIÓN DE LAS
TASACIONES
UAI-TTN
TTN
UAI-TTN
TTN
REVISIÓN DE LAS
REMUNERACIONES DEL
PERSONAL
CONTROL DE CAJA CHICA
Período ejecución
Inicio
Fin
EFECTUAR UNA REVISIÓN OBJETIVA DE LOS CONTROLES
INFORMÁTICOS TENDIENTE A CUMPLIR CON EL PLAN NACIONAL
DE GOBIERNO ELECTRÓNICO Y PLANES SECTORIALES DE
GOBIERNO. AL MISMO PREVER LA CUMPLIMENTACIÓN DE LA
SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE TI A ASPECTOS
CONTEMPLADOS EN LA RES. NRO. 48/05 SGN.
ANALIZAR EL PROYECTO DE FORMULACIÓN DEL PRESUPUESTO
PRESENTADO POR EL TNC PARA EL EJERCICIO 2015, EL
CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS Y LOS CRITERIOS EMPLEADOS
PARA SU ELABORACIÓN
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO EN LA
CIRCULAR 1/03 SGN, RESPECTO A LAS DISPOSICIONES
RELATIVAS A LA EFECTIVA PRESTACIÓN DE SERVICIOS DEL
PERSONAL E INCOMPATIBILIDADES PREVISTAS EN EL DECRETO
894/2001.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DEL TEATRO
NACIONAL CERVANTES, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA
SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA
POR LA SECRETARIA DE HACIENDA Y LA CONTADURIA GENERAL
DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN
EJERCICIO 2014.
VERIFICAR SI LOS GASTOS EFECTUADOS A TRAVÉS DEL
RÉGIMEN DE FONDO ROTATORIO Y RENDICIONES DE VIÁTICOS
SE ENCUENTRAN RESPALDADOS Y SE AJUSTAN DE ACUERDO A
LO ESTABLECIDO EN LA NORMATIVA VIGENTE.
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-oct-15
30-oct-15
70
1
01-sep-15
30-oct-15
220
1
02-mar-15 31-mar-15
70
1
02-feb-15
20-abr-15
250
1
27-jul-15
04-sep-15
220
1
01-dic-15
11-dic-15
65
1
CONTROLAR LA EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES A SEGUIR Y LA
GESTIÓN DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN BAPIN DEL
ORGANISMO
VERIFICAR SI LA ORGANIZACIÓN DISPONE DE UNA POLÍTICA
AMBIENTAL QUE DEFINA SUS OBJETIVOS Y METAS EN LA
MATERIA; CONSIDERANDO LA NATURALEZA, ESCALA E
IMPACTOS GENERADOS SOBRE EL AMBIENTE EN BASE A LA
RESOLUCIÓN 74/2014 SIGEN.
VERIFICAR LA CORRECTA APLICACIÒN DE LAS NORMAS DEL
TRIBUNAL DE TASACIONES Y PROCEDIMIENTOS VIGENTES EN
LA EJECUCIÒN DE LAS TASACIONES:TASACIONES JUDICIALES
Y ESPECIALESVALUACIONES TÈCNICAS PARA FINES
CONTABLESOTRAS TAREAS DE VALUACIÒN
ADMINISTRACIÒN DE PERONAL. REVISIÒN DE LAS
LIQUIDACIONES
04-may-15
28-dic-15
150
1
02-nov-15
30-nov-15
40
1
01-ene-15
31-dic-15
1474
4
01-ene-15
31-dic-15
48
4
CONTROL DE CAJA CHICA DEL TRIBUNAL DE TASACIONES DE LA
NACIÒN
01-ene-15
31-dic-15
8
4
EVALUACIÓN DE RESULTADOS Y RENDICIÓN DE CUENTAS.
ANÁLISIS DE LOS REGISTROS Y DOCUMENTACIÓN INHERENTES
AL CAMBIO DE LOS RESPONSABLES DE LA GESTIÓN.
Cuadro Nº 12 - Página 290 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
16
4
31-dic-15
16
4
31-dic-15
160
4
02-ene-15 15-ene-15
56
1
AUDITORÌA DEL `AREA DE SISTEMAS
01-ene-15
31-dic-15
56
4
AUDITORÌA DE LA CUENTA DE INVERSIÒN DEL TARIBUNAL DE
TASACIONES DE LA NACIÒN AL 31 DE DICIEMBRE DE 2014
02-mar-15 10-abr-15
64
1
VERIFICAR LA CORRECTA SOLICITUD Y RENDICIÒN DE VIÀTICOS
Y PASAJES
01-ene-15
31-dic-15
96
4
CONTROLAR EL CORTE EFECTUADO EN LAS DISTINTAS ÁREAS
DEL ORGANISMO, A EFECTOS DE PROCEDER AL CIERRE DE
EJERCICIO.
DAR EFECTIVO CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO POR SIGEN
EN LA RESOLUCIÓN Nº 10/06 SGN.
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DESTINADOS A CONTROLAR
EL EFECTIVO CUMPLIMIENTO DE LAS PRESTACIONES DE
SERVICIO DEL PERSONAL DEL ORGANISMO.
01-ene-15
28-feb-15
150
1
01-feb-15
20-abr-15
200
1
01-abr-15
31-ago-15
150
1
VERIFICAR EL CORRECTO CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO
EN EL DECRETO Nº 894/01 Y SUS NORMAS COMPLEMENTARIAS
EN ORDEN A LA INCOMPATIBILIDAD DEL COBRO DE HABERES
PREVISIONALES Y LA PRECEPCIÓN DE REMUNERACIÓN POR
CARGO EN LA FUNCIÓN PUBLICA
VERIFICAR EL CORRECTO CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO
EN EL DECRETO Nº 984/09
01-ene-15 31-mar-15
100
1
01-ene-15
20-jul-15
30
2
VERIFICAR EL CORRECTO CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO
EN EL DECRETO Nº 1190/12.
01-ago-15
31-oct-15
60
1
VERIFICAR EL CORRECTO CUMPLIMIENTO DE LO ESTABLECIDO
EN EL DECRETO Nº 1191/12.
01-nov-15
31-dic-15
100
1
ANALIZAR LA SITUACIÓN DE CONTROL INTERNO DE LA
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DEL ORGANISMO EN BASE A LOS
ASPECTOS EMANADOS DE LA CIRCULAR SIGEN
01-ene-15
31-dic-15
120
1
EVALUAR LA SUSTANCIACION DEL PROCEDIMIENTO
SANCIONATORIO Y SU ADECUACIÓN A LAS PAUTAS DE
CONTROL INTERNO Y LEGISLACIÓN VIGENTE.
01-mar-15 31-may-15
450
1
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-TTN
TTN
CONTROL DE COMPRAS DEL ORGANISMO Y LA APLICACIÒN DE
LA LEY Nº 25.551 "COMPRE TRABAJO ARGENTINO"
01-ene-15
31-dic-15
UAI-TTN
TTN
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
CIRCULAR 1/2003 SIGEN
CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR SIGEN Nº 1/2003
01-ene-15
UAI-TTN
TTN
VERIFICACIÒN DE LA EJECUCIÒN PRESUPUESTARIA
01-ene-15
UAI-TTN
TTN
PROCEDIMIENTO DE CIERRE DE EJERCICIO 2014
UAI-TTN
TTN
VERIFICACIÓN DE LA
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
PROCEDIMIENTOS DE
CIERRE DEL EJERCICIO
AUDITORÍA DE SISTEMAS
UAI-TTN
TTN
UAI-TTN
TTN
UAI-UIF
UIF
AUDITORÍA DE LA CUENTA
DE INVERSIÓN
VERIFICAR LA CORRECTA
SOLICITUD Y RENDICIÓN
DE VIÁTICOS Y PASAJES
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-UIF
UIF
CUENTA DE INVERSION
UAI-UIF
UIF
UAI-UIF
UIF
CUMPLIMIENTO DE
CIRCULAR 1/03 SGN CERTIFICACION
PRESTACIONES DE
SERVICIO
CUMPLIMIENTO DE
CIRCULAR 1/03 SGN INCOMPATIBILIDADES
UAI-UIF
UIF
UAI-UIF
UIF
UAI-UIF
UIF
UAI-UIF
UIF
UAI-UIF
UIF
CUMPLIMIENTO DE
CIRCULAR 1/09 SGN
PUBLICIDAD
DECRETO Nº 1190/12 TELEFONIA CELULAR
DECRETO Nº 1191/12 PASAJES AEREOS
SUPERVISION Y
ARTICULACION DE TEMAS
RELATIVOS A TICS
ACTUACIONES SUMARIALES
Cuadro Nº 12 - Página 291 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UIF
UIF
SUPERVISION IN SITU DE
SUJETOS OBLIGADOS
UAI-UIF
UIF
ASESORAMIENTO
JURIDICO Y GESTION
JUDICIAL
UAI-UIF
UIF
SUPERVISION EXTRA SITU
DE SUJETOS OBLIGADOS
UAI-UIF
UIF
UAI-UIF
UIF
UAI-UIF
UIF
UAI-UNaF
UNaF
CUMPLIMIENTO DECRETO
Nº 1187/12-PAGO HABERES
BNA
CUMPLIMIENTO DECRETO
Nº 1188/12-LEASING
CUMPLIMIENTO DECRETO
Nº 1189/12-ADQUISICION
COMBUSTIBLES Y
LUBRICANTES
OTORGAMIENTO DE
TITULOS
UAI-UNaF
UNaF
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-UNaF
UNaF
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL PROCEDIMIENTO DE FISCALIZACION IN SITU SOBRE
LOS SUJETOS OBLIGADOS, Y SU ADECUACIÓN A LAS PAUTAS
DE CONTROL INTERNO Y LEGISLACIÓN VIGENTE.
EVALUAR LA INTERVENCIÓN DE LA DIRECCION DE ASUNTOS
JURIDICOS EN LOS DISTINTOS PROCESOS QUE SE SUSTANCIAN
EN EL AMBITO DEL ORGANISMO, A TRAVES DE LOS
DICTAMENES JURIDICOS. RELEVAR LAS DISTINTAS CAUSAS
JUDICIALES EN LAS QUE INTEVIENE EL ORGANISMO COMO
PARTE.
EVALUAR EL PROCEDIMIENTO DE FISCALIZACION EXTRA SITU
SOBRE LOS SUJETOS OBLIGADOS, Y SU ADECUACIÓN A LAS
PAUTAS DE CONTROL INTERNO Y LEGISLACIÓN VIGENTE.
VERIFICAR EL EFECTIVO CUMPLIMIENTO DE LO NORMADO A
TRAVES DEL DECRETO Nº 1187/12
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-jun-15
31-ago-15
320
1
01-ago-15
31-dic-15
700
1
01-sep-15 30-nov-15
400
1
01-abr-15
30-jun-15
60
1
VERIFICAR EL EFECTIVO CUMPLIMIENTO DE LO NORMADO A
TRAVES DEL DECRETO Nº 1188/12
01-may-15
31-jul-15
60
1
VERIFICAR EL EFECTIVO CUMPLIMIENTO DE LO NORMADO A
TRAVES DEL DECRETO Nº 1189/12
01-may-15
31-jul-15
60
1
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSTGRADO, COMO ASÍ TAMBIÉN,
LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS AÉREAS
INTERVINIENTES, DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO, INCLUYENDO LA EVALUACIÓN DE LA
SUFICIENCIA DE LOS CONTROLES INTERNOS EN LOS
PROCESOS DE LEGALIZACIÓN, CERTIFICACIÓN Y
REGISTRACIÓN DE TÍTULOS ANTE EL MINISTERIO DE
EDUCACIÓN.
VERIFICAR LAS ACTIVIDADES Y LOS PROCEDIMIENTOS DE
CIERRE DEL EJERCICIO 2014 ESTABLECIDOS EN LOS PUNTOS A
Y B DEL ANEXO DE LA RESOLUCIÓN Nº 152/95 Y SU
MODIFICATORIA, LA RESOLUCIÓN Nº 141/97, AMBAS DE LA
SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN Y EL CORRECTO
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE EN LA MATERIA.
EVALUAR INTEGRALMENTE LA GESTIÓN DE CONTRATACIÓN,
DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL
DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES O
SERVICIOS DE QUE SE TRATE, DEFINIENDO Y EVALUANDO LOS
IMPACTOS DE LAS OBSERVACIONES.
02-ene-15 30-sep-15
250
1
02-ene-15 31-mar-15
200
1
02-ene-15
200
1
Cuadro Nº 12 - Página 292 de 365
20-oct-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNaF
UNaF
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
UAI-UNaF
UNaF
UAI-UNaF
UNaF
UAI-UNaF
UNaF
UAI-UNaF
UNaF
UAI-UNaF
UNaF
UAI-UNaF
UNaF
UAI-UNaF
UNaF
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR CUALITATIVA Y CUANTITATIVAMENTE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA CORRESPONDIENTE AL PRIMER SEMESTRE
EJERCICIO 2015 (ENERO A JUNIO) ESTABLECIENDO LOS
PORCENTAJES DE EJECUCIÓN RESPECTO DE LOS CRÉDITOS
ASIGNADOS, VERIFICANDO LAS IMPUTACIONES
PRESUPUESTARIAS EFECTUADAS POR INCISOS DE GASTOS Y
RELACIONANDO LOS DISTINTOS GASTOS DE ACUERDO CON
LAS FUENTES DE FINANCIAMIENTO, ANALIZANDO LOS DESVÍOS
QUE PUEDAN EXISTIR. ASIMISMO, SE ANALIZARÁ LA CORRECTA
IMPUTACIÓN Y CONTABILIZACIÓN DE LOS INGRESOS Y
EGRESOS EN EL SISTEMA SIU - PILAGA IMPLEMENTADO EN LA
UNIVERSIDAD
SE EVALUARA LA GESTIÓN DEL SERVICIO JURÍDICO DE LA
SERVICIO JURÍDICO
UNIVERSIDAD NACIONAL DE FORMOSA DE ACUERDO A
PARÁMETROS DE ECONOMÍA, EFICIENCIA, EFICACIA Y
LEGALIDAD.
OTORGAMIENTO DE BECAS EVALUAR EL OTORGAMIENTO DE BECAS ACORDE A LA
NORMATIVA VIGENTE EN LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE
FORMOSA. ANALIZAR EL SISTEMA UTILIZADO PARA LA
EVALUACIÓN Y/O PONDERACIÓN DEL OTORGAMIENTO DE
DICHAS BECAS, Y SU CORRESPONDIENTE PAGO
INDIVIDUALIZANDO PERIODO, LOS TIPOS DE BECAS
OTORGADOS A LOS BENEFICIARIOS, SI SON AYUDA
ECONÓMICA, DE CAPACITACIÓN, U OTRAS.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LA UNIVERSIDAD
CIRCULAR 1/2003 SGN
DE LAS DISPOSICIONES ESTABLECIDAS EN EL DECRETO Nº
INCOMPATIBILIDAD
894/01 (INCOMPATIBILIDADES) Y LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA
Nº 104/01 (VERIFICACIÓN DE LA EFECTIVA PRESTACIÓN DE
SERVICIOS).
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSION
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA Y CONTABLE DE LA U.NA.F.,
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARIA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA DE LA NACIÓN PARA LA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
EVALUAR LA GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN DE BIENES
PATRIMONIO
MUEBLES, MUEBLES REGISTRABLES E INMUEBLES, EL
RESGUARDO Y REGISTRO DE LOS MISMOS, INCLUYENDO SUS
INVENTARIOS, VERIFICANDO SU ADECUACIÓN A LAS NORMAS
VIGENTES, SU IMPUTACIÓN PRESUPUESTARIA Y EL ESTADO DE
SITUACIÓN DOMINIAL.
EVALUAR LA EFICACIA Y EFICIENCIA DEL CONTROL INTERNO
INVERSIÓN PÚBLICA –
EXISTENTE EN LA DIRECCIÓN DE PLANEAMIENTO Y OBRAS,
OBRAS RELEVANTES
ANALIZANDO LOS PROYECTOS DE OBRA RELEVANTES Y LOS
PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADOS EN LA SUPERVISIÓN DE LA
EJECUCIÓN DE OBRAS PÚBLICAS.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
TECNOLOGÍAS DE LA
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
INFORMACIÓN
Cuadro Nº 12 - Página 293 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-ene-15 01-sep-15
250
1
02-ene-15
02-dic-15
200
1
02-ene-15 20-may-15
250
1
02-ene-15
30-jun-15
200
1
02-ene-15
17-abr-15
250
1
02-ene-15
17-jun-15
250
1
02-ene-15 06-ago-15
200
1
02-ene-15 03-nov-15
100
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNaF
UNaF
RECURSOS PROPIOS
UAI-UNAJ
UNAJ
UAI-UNAJ
UNAJ
UAI-UNAJ
UNAJ
UAI-UNAJ
UNAJ
UAI-UNAM
UNAM
UAI-UNAM
UNAM
UAI-UNAM
UNAM
UAI-UNAM
UNAM
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
REALIZAR RELEVAMIENTO DE LAS DISTINTAS FUENTES
GENERADORAS DE RECURSOS PROPIOS, SU SIGNIFICATIVIDAD
ECONÓMICA, SU CIRCUITO OPERATIVO, LOS PROCEDIMIENTOS
APROBADOS Y LOS PUNTOS DE CONTROL CLAVE APLICADOS
EFICIENTEMENTE A LOS FINES DE ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y
DISPOSICIÓN, CONFORME LOS DESTINOS LEGALMENTE
PREVISTOS.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA, EN RELACIÓN
CIRCULAR Nº 1/2003 SGN
CON LAS INCOMPATIBILIDADES ESTABLECIDAS EN EL DECRETO
N° 894/01, Y LAS CERTIFICACIONES MENSUALES DE SERVICIOS
ESTABLECIDAS POR LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA N° 104/01.
PARTICIPAR Y EVALUAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE/POSTCIERRE DE EJERCICIO
CIERRE DEL EJERCICIO 2014, CON EL FIN DE CONSTATAR LA
EXISTENCIA, INTEGRIDAD Y RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS
EXPUESTOS EN LOS REGISTROS CONTABLES,
CORRESPONDIENTES A LOS FONDOS Y VALORES EN PODER DE
TESORERÍA, VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DE LAS
DISPOSICIONES VIGENTES.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSIÓN
REGISTRO PRESUPUESTARIO, ECONÓMICO, FINANCIERO Y
UNAJ
CONTABLE EN LA UNIVERSIDAD NACIONAL ARTURO
JAURETCHE, Y LA METODOLOGÍA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DE LOS PROCESOS DE
RECURSOS HUMANOS
LIQUIDACIÓN DE HABERES, ASÍ COMO EL FUNCIONAMIENTO DEL
SISTEMA SIU MAPUCHE Y LA CORRECTA CONFORMACIÓN DE
LOS LEGAJOS DEL PERSONAL, VERIFICANDO A SU VEZ EL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE, ASÍ COMO EL
ANÁLISIS DEL PROCESO DE DESIGNACIÓN DE DOCENTES.
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD, SU
INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y MECANISMOS DE CONTROL EFICACES A LOS FINES DE
ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN, CONFORME LOS
DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
AUDITORÍA ACADÉMICA DE TÍTULOS DE GRADO Y POSTGRADO, COMO ASÍ TAMBIÉN LA
OTORGAMIENTO DE
EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS
TÍTULOS
INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO.
EVALUAR ÍNTEGRAMENTE LA GESTIÓN DE ADQUISICIONES,
COMPRAS Y
DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD Y EL ENCUADRE LEAL
CONTRATACIONES
DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES O
SERVICIOS, INCORPORANDO EN EL ANÁLISIS EL DETALLE DE LA
EVALUACIÓN DE LAS COMPRAS MAS RELEVANTES DEL
PERÍODO ANTERIOR.
Cuadro Nº 12 - Página 294 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-ene-15
31-jul-15
250
1
05-ene-15
03-jul-15
74
1
05-ene-15
27-feb-15
35
1
05-ene-15
20-abr-15
100
1
05-ene-15
31-jul-15
21
1
02-mar-15 30-sep-15
295
1
02-feb-15 29-may-15
282
1
02-mar-15 28-ago-15
289
1
01-ago-15 30-nov-15
250
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNAM
UNAM
CIRCULAR 01/2003 SIGEN
UAI-UNAM
UNAM
UAI-UNAM
UNAM
UAI-UNAM
UNAM
UAI-UNAM
UNAM
UAI-UNAM
UNAM
UAI-UNAM
UNAM
UAI-UNC
UNC
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS SIGUIENTES
NORMATIVAS:DECRETO 894/01 INCOMPATIBILIDADESDECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº 104/01 EFECTIVA PRESTACIÓN DE SERVICIOS
SUPERVISAR Y/O EFECTUAR LAS TAREAS DE CIERRE DE
CIERRE DE EJERCICIO EJERCICIO EN CUMPLIMIENTO A LA NORMATIVA VIGENTE EN LA
RES. 152/95 SGN
MATERIA (RESOLUCIÓN Nº 152/95 Y 141/97-SGN LAS QUE
PRESCRIBEN LA REALIZACIÓN DE ARQUEOS, CORTES DE
DOCUMENTACIÓN, DETERMINACIÓN DE DOCUMENTACIÓN
EXISTENTE AL CIERRE, CIERRE DE REGISTROS, ELABORACIÓN
DE ACTAS Y PROCEDIMIENTOS POSTERIORES AL CIERRE).
EVALUAR EL CONTROL DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN
CUENTA DE INVERSIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL
RES. Nº 10/06 SGN
DE MISIONES, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SUGERIDA PARA
ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA
SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN, PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL
EJERCICIO 2014.
ANALIZAR LOS CONTROLES IMPERANTES EN TODO EL CIRCUITO
PROYECTO DE BECAS
DE OTORGAMIENTO DE BECAS NACIONALES, EVALUANDO EL
PROCESO DE SELECCIÓN, Y OTORGAMIENTO DE LAS MISMAS.
VERIFICAR EL CIRCUITO DE PAGO Y EL CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR LA EFICIENCIA, EFICACIA Y ECONOMÍA DE LA GESTIÓN
PATRIMONIO
PATRIMONIAL DE LA UNIVERSIDAD, VERIFICAR EL INGRESO DE
LOS BIENES, SU REGISTRACIÓN E IMPUTACIÓN
PRESUPUESTARIA, ASÍ COMO SU RESGUARDO.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
AUDITORIA SOBRE
TECNOLOGÍA INFORMATICA LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD, EN BASE A
LA NORMATIVA QUE DICTE SGN.
EVALUAR LA EFICACIA, EFICIENCIA Y ECONOMÍA DEL PROCESO
FORMULACIÓN
DE FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA Y DEL PROYECTO DE
PRESUPUESTARIA
PRESUPUESTO PRESENTADO POR LA UNIVERSIDAD NACIONAL
DE MISIONES Y LOS CRITERIOS UTILIZADOS PARA SU
CONFECCIÓN.
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y RENDICIÓN ÍNTEGRA
RECURSOS PROPIOS
DE LOS RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA
UNIVERSIDAD, SU INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y MECANISMOS DE CONTROL
EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y
DISPOSICIÓN Y SU ADECUADO RESGUARDO PATRIMONIAL,
INCLUYENDO LOS PROCESOS OPERATIVOS VINCULADOS CON
LA CELEBRACIÓN DE CONVENIOS EN SU CALIDAD DE FUENTE
GENERADORA DE DICHOS RECURSOS CONFORME LO REGLADO
POR LA NORMATIVA INTERNA (ORDENANZAS 18/08 Y 06/12 DEL
Cuadro Nº 12 - Página 295 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-sep-15
30-oct-15
110
1
02-ene-15
27-feb-15
180
1
02-feb-15
20-abr-15
200
1
06-abr-15
30-jun-15
150
1
01-sep-15 30-sep-15
150
1
31-dic-15
60
1
01-sep-15 30-nov-15
125
1
1100
3
02-feb-15
01-abr-15
30-nov-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNC
UNC
GESTIÓN ACADÉMICA
UAI-UNC
UNC
SISTEMAS INFORMÁTICOS
UAI-UNC
UNC
RECURSOS HUMANOS
UAI-UNC
UNC
CUENTAS DE INVERSIÓN
UAI-UNC
UNC
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-UNC
UNC
CIRCULAR Nº1/2003 SGN
UAI-UNC
UNC
SUBSIDIOS DE
INVESTIGACION
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL CIRCUITO ACADÉMICO-ADMINISTRATIVO DEL
REGISTRO DE LA ACTUACIÓN ACADÉMICA DE LOS ALUMNOS DE
PREGRADO, GRADO O POSGRADO, Y ACTUACIÓN DE LOS
TRIBUNALES DOCENTES EN LAS ACTAS DE EXÁMENES.
DETERMINAR EFICIENCIA Y EFICACIA DE LOS CONTROLES DE
LÍNEA DE LAS ÁREAS INTERVINIENTES, TENIENDO EN CUENTA
LO ESTABLECIDO EN LAS NORMATIVAS VIGENTE (ORD. HCS Nº
7/04 Y ORD. HCS Nº 2/07). VERIFICAR LA SITUACIÓN LEGAL DE
LOS PLANES DE ESTUDIO RESPECTO DE LA LEGISLACIÓN DE LA
UNC, DEL MINISTERIO DE EDUCACIÓN; Y ACREDITACIÓN
CONEAU EN CASO DE CORRESPONDER.
EVALUAR LA CONFIABILIDAD Y SEGURIDAD DE LOS SISTEMAS
RELACIONADOS AL ÁREA ACADÉMICA DE GRADO Y POSGRADO
(REGISTRACIÓN DEL DESEMPEÑO DE LOS ESTUDIANTES Y
EMISIÓN DE DIPLOMA).EVALUAR LA CONFIABILIDAD Y
OPERATIVIDAD DE LOS SISTEMAS VINCULADOS CON LA
GESTIÓN DE FONDOS.VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA REFERIDA AL CONTROL INTERNO PARA LA
TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN. VERIFICAR EL NIVEL DE
INTEGRACIÓN ALCANZADA ENTRE LAS BASES DE DATOS DE
LOS DISTINTOS SISTEMAS
EVALUAR EL PROCESO DE LIQUIDACIÓN DE HABERES DEL
PERSONAL, VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
VIGENTE, Y CONTROLES EXISTENTES. ANALIZAR PROCESO DE
DESIGNACIÓN DE DOCENTES -MODALIDADES.VERIFICAR
INTEGRACIÓN DE LEGAJOS DEL PERSONAL.VERIFICAR EL
GRADO DE AVANCE EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA
SIU-MAPUCHE
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA Y CONTABLE DE LA
UNIVERSIDAD, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA
ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA
SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL
EJERCICIO 2014 (RES. Nº 10/06 SGN).
VERIFICAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DE EJERCICIO 2014 EN
EL MARCO DE LO INDICADO POR LA RES. Nº 152/95 SGN.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LA UNIVERSIDAD
DE LO DISPUESTO POR LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA N° 104/01SOBRE CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DEL
PERSONAL.
ANALIZAR EL CIRCUITO DE SUBSIDIOS RELACIONADOS CON
PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN, DESDE LA APROBACIÓN DE LA
CONVOCATORIA HASTA SU FINALIZACIÓN; VERIFICAR LA
EXISTENCIA DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS, CONTROLES
EFICACES, CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA INTERNA, Y
REGISTRO CONTABLE.
Cuadro Nº 12 - Página 296 de 365
02-mar-15 30-nov-15
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
1754
4
02-mar-15
30-oct-15
626
3
01-jun-15
31-ago-15
440
1
02-mar-15 20-abr-15
230
1
02-ene-15
16-feb-15
350
1
02-ene-15
31-dic-15
224
1
01-sep-15 30-nov-15
400
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNC
UNC
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
UAI-UNC
UNC
CONTRATACIONES
UAI-UNC
UNC
MOVIMIENTO DE FONDOS
UAI-UNC
UNC
BECAS Y APOYOS
ECONÓMICOS
UAI-UNCA
UNCA
GESTIÓN Y
ADMINISTRACIÓN DE
RECURSOS HUMANOS
UAI-UNCA
UNCA
CIRCULAR Nº 1/2003 SGN
UAI-UNCA
UNCA
GESTIÓN ACADÉMICA OTORGAMIENTO DE
TÍTULOS
UAI-UNCA
UNCA
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA RESOLUCIÓN N' 48/05 SGN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
-DETERMINAR EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA, PORCENTAJES
DE EJECUCIÓN RESPECTO DE LOS CRÉDITOS ASIGNADOS.ANALIZAR CORRECTA EXPOSICIÓN DE LAS OPERACIONES.DETERMINAR GRADO DE AVANCE EN LA REDEFINICIÓN DE LAS
APERTURAS PROGRAMÁTICAS, A PARTIR DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL PILAGA EN LAS DEPENDENCIAS.
EVALUAR DE FORMA INTEGRAL LA GESTIÓN DE LAS
CONTRATACIONES DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL
ENCUADRE LEGAL DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS
BIENES O SERVICIOS DE QUE SE TRATE. EVALUAR LA
EFICIENCIA, EFICACIA Y ECONOMÍA DEL PROCESO DE
TRAMITACIÓN DE LAS CONTRATACIONES Y VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO NORMATIVO.
EVALUAR LA EJECUCIÓN DE GASTOS CORRESPONDIENTES A
COMPRAS Y CONTRATACIONES POR CAJA CHICA O MENORES,
EN CUANTO A SU ENCUADRE LEGAL, CUMPLIMIENTO DE
NORMATIVA IMPOSITIVA, AUTORIZACIÓN Y FINALIDAD ACORDE
CON EL OBJETIVO DE LA DEPENDENCIA VERIFICADA. EVALUAR
LA EFICIENCIA, EFICACIA Y ECONOMÍA EN LA APLICACIÓN DE
RECURSOS NECESARIOS PARA LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA.
EVALUAR EL CIRCUITO DE OTORGAMIENTO DE BECAS DE
DISTINTOS NIVELES DE GRADO, DE EXTENSIÓN Y FORMACIÓN
PROFESIONAL.VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
INTERNA VIGENTE, REQUISITOS, Y DOCUMENTACIÓN DE
RESPALDO.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD A FIN DE
DETERMINAR SU DESARROLLO EN EL MARCO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES
QUE ASEGUREN SU CORRECCIÓN Y APEGO A LA NORMATIVA
VIGENTE.
CONSTATAR EL FIEL CUMPLIMIENTO DE LAS PAUTAS
ESTABLECIDAS POR EL PODER EJECUTIVO NACIONAL
RESPECTO DE LO DISPUESTO SOBRE LOS SIGUIENTES
ASPECTOS:- INCOMPATIBILIDADES (DECRETO Nº 894/01 Y
NORMAS MODIFICATORIAS)- CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
PRESTACIONES DEL PERSONAL (DECISIÓN ADMINISTRATIVA N°
104/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS).
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE
OTORGAMIENTO DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSTGRADO,
DETERMINANDO EL GRADO DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO, LA
INTEGRIDAD DE LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO Y LA
CONFIABILIDAD DE LOS SISTEMAS DE REGISTRO Y CONTROL EN
LAS ÁREAS INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
Cuadro Nº 12 - Página 297 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-sep-15
30-oct-15
430
1
02-mar-15
31-dic-15
1022
3
04-may-15 30-oct-15
595
2
01-abr-15
30-jun-15
400
1
01-jun-15
30-oct-15
170
1
04-may-15 31-ago-15
100
1
01-sep-15
30-dic-15
300
1
02-mar-15
30-dic-15
80
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNCA
UNCA
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
UAI-UNCA
UNCA
TAREAS DE CIERRE DE
EJERCICIO 2014
UAI-UNCA
UNCA
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-UNCA
UNCA
GESTIÓN DE SUMARIOS Y
PERJUICIOS FISCALES
UAI-UNCA
UNCA
OBRAS PÚBLICAS
RELEVANTES
UAI-UNCAus
UNCAus
RECURSOS HUMANOS
UAI-UNCAus
UNCAus
GESTION ACADEMICA:
TITULOS Y DIPLOMAS
UAI-UNCAus
UNCAus
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA EN CUANTO A ECONOMÍA, EFICIENCIA Y
EFICACIA, ASÍ COMO LOS PORCENTAJES DE REALIZACIÓN
ALCANZADOS EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO 2014
RESPECTO DE LOS CRÉDITOS ASIGNADOS Y CONSIDERAR LA
ADECUACIÓN DE LAS IMPUTACIONES PRESUPUESTARIAS Y LOS
DESVÍOS OBSERVADOS.
VERIFICAR Y SUPERVISAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DE
EJERCICIO 2014, EN EL MARCO DE LO DISPUESTO POR LA
RESOLUCIÓN Nº 152/95 SGN, CONSTATANDO LA EXISTENCIA,
INTEGRIDAD Y RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS EXPUESTOS EN
LOS REGISTROS CONTABLES.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
UNIVERSIDAD, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA
ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA
SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL
EJERCICIO 2014.
EVALUAR LA GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE
ASESORÍA LETRADA EN EL PROCESO DE SUSTANCIACIÓN DE
INFORMACIONES SUMARIAS O SUMARIOS ADMINISTRATIVOS Y
EN EL DILIGENCIAMIENTO DE CASOS DE PERJUICIO FISCAL, A
EFECTOS DE DETERMINAR EL GRADO DE EFICACIA, EFICIENCIA
Y ECONOMÍA IMPERANTE.
VERIFICAR LA LEGALIDAD DEL PROCESO DE CONTRATACIÓN Y
EJECUCIÓN DE LA OBRA PÚBLICA, EVALUANDO EL GRADO DE
CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES Y
CONVENCIONALES ASUMIDAS Y EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS
DEL PROYECTO.
OBJETO: EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA, DE LOS
PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE DESIGNACIÓN
DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD, Y VERIFICAR LA
INTEGRACIÓN DE LOS LEGAJOS DEL PERSONAL, Y EL
CUMPLIMIENTO NORMATIVO SU DESARROLLO EN EL MARCO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES A
LOS FINES DE ASEGURAR SU CORRECCIÓN Y APEGO A LA
NORMATIVA VIGENTE.
OBJETO: EVALUAR LA ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA DEL
PROCESO DE EMISIÓN DE TÍTULOS DE GRADO Y DE
POSTGRADO, COMO ASÍ TAMBIÉN LA EXISTENCIA DE
ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS INTERVINIENTES
DESDE SU SOLICITUD POR PARTE DEL ALUMNO HASTA SU
OTORGAMIENTO. CONTROLAR LA LEGITIMIDAD DEL
DOCUMENTO OTORGADO.
EVALUAR INTEGRALMENTE LA GESTIÓN DE CONTRATACIÓN EN
EL ÁMBITO DE LA UNIVERSIDAD DE CHACO AUSTRAL, DESDE LA
DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL DEL
TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES O SERVICIOS
DE QUE SE TRATE, DEFINIENDO Y EVALUANDO LOS IMPACTOS
DE LAS OBSERVACIONES.
Cuadro Nº 12 - Página 298 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-dic-15
120
1
02-ene-15 31-mar-15
160
1
02-mar-15 20-abr-15
200
1
02-mar-15
30-jun-15
120
1
01-jun-15
30-nov-15
140
1
04-mar-15
23-oct-15
200
1
03-mar-15
30-jun-15
270
1
03-mar-15 06-nov-15
180
1
01-oct-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNCAus
UNCAus
UAI-UNCAus
UNCAus
UAI-UNCAus
UNCAus
CIRCULAR 1/2003SGN
INCOMPATIBILIDADES Y
CUMPLIMIENTO DE
EFECTIVA PRESTACIÓN DE
SERVICIOS
TECNOLOGIA DE LA
INFORMACIÓN
RELEVAMIENTO DE
MEDIDAS DE SEGURIDAD
UAI-UNCAus
UNCAus
ADMINISTRACIÓN Y
RESGUARDO DE ACTIVOS
UAI-UNCAus
UNCAus
CIERRE DE EJERCICIO2014
UAI-UNCAus
UNCAus
CUENTA DE INVERSION
UAI-UNCAus
UNCAus
BECAS
UAI-UNCAus
UNCAus
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
OBJETO: VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA, EN
RELACIÓN CON LAS INCOMPATIBILIDADES ESTABLECIDAS EN EL
DECRETO N° 894/01, Y LAS CERTIFICACIONES MENSUALES DE
SERVICIOS ESTABLECIDAS POR LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA
N° 104/01.
02-feb-15
06-jul-15
200
1
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
02-jun-15
28-oct-15
190
1
OBJETIVO: VERIFICAR LAS MEDIDAS ADOPTADAS EN
CUESTIONES VINCULADAS A LA SEGURIDAD FÍSICA DEL
PERSONAL (DE PLANTA PERMANENTE O TEMPORARIA,
DOCENTE, NO DOCENTE, PERSONAL CONTRATADO, ALUMNOS,
INVESTIGADORES, BECARIOS, ETC.), DE TERCERAS PERSONAS
QUE INGRESEN A LAS INSTALACIONES EDILICIAS DE DICHA
INSTITUCIÓN, ASÍ COMO TAMBIÉN DE LOS BIENES FÍSICOS,
EVALUANDO SI LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD EXISTENTES, SE
AJUSTAN A LAS NORMAS TÉCNICAS ESPECÍFICAS DE CADA
MATERIA (MANTENIMIENTO EDILICIO, CALDERAS, RED DE GAS,
ASCENSORES, MATAFUEGOS, ETC.) Y, SI LAS MISMAS, SE
SUSTENTAN EN INSTRUCCIONES IMPARTIDAS POR
RESPONSABLES (TÉCNICOS O PROFESIONALES) IDÓNEOS EN
CADA UNA DE LAS DISCIPLINAS.
EVALUAR LA GESTIÓN PATRIMONIAL DE LA UNIVERSIDAD EN EL
MARCO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO Y EL
CUMPLIMIENTO DE LA LEGALIDAD, ECONOMÍA, EFICIENCIA Y
EFICACIA A TRAVÉS DEL ANÁLISIS DEL ESTADO DE DOMINIO DE
LOS INMUEBLES, MUEBLES Y EL PARQUE AUTOMOTOR DE SU
PROPIEDAD.
OBJETOVERIFICAR Y SUPERVISAR LAS ACTIVIDADES DE
CIERRE DE EJERCICIO 2014 Y LA CORRECTA APLICACIÓN DE
LAS NORMAS QUE LO RIGEN. COLABORAR CON EL PROCESO DE
CIERRE DE EJERCICIO (RES. Nº 152/95 Y SU MODIFICATORIA, LA
RES. NRO. 141/97 SGN).
EVALUAR EL CONTROL DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN
PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL
DEL CHACO AUSTRAL, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA
PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA
SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN, PARA CONFECCIÓN LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL
EJERCICIO 2014.
OBJETO:ANALIZAR LOS CONTROLES IMPERANTES EN EL
PROCESO DE OTORGAMIENTO DE BECAS.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA EN CUANTO A ECONOMÍA, EFICIENCIA Y
EFICACIA, ASÍ COMO LOS PORCENTAJES DE REALIZACIÓN
ALCANZADOS EN EL PRIMER SEMESTRE DEL AÑO 2015
RESPECTO DE LOS CRÉDITOS ASIGNADOS Y CONSIDERAR LA
ADECUACIÓN DE LAS IMPUTACIONES PRESUPUESTARIAS Y LOS
DESVÍOS OBSERVADOS
03-jun-15
30-jun-15
200
1
01-jul-15
15-oct-15
278
1
02-feb-15 31-mar-15
200
1
02-feb-15
20-abr-15
200
1
02-feb-15
31-jul-15
200
1
01-jul-15
15-oct-15
200
1
Cuadro Nº 12 - Página 299 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNCAus
UNCAus
ASESORIA LEGAL
UAI-UNCOMA
UNCOMA
UAI-UNCOMA
UNCOMA
UAI-UNCOMA
UNCOMA
UAI-UNCOMA
UNCOMA
UAI-UNCOMA
UNCOMA
UAI-UNCOMA
UNCOMA
UAI-UNCOMA
UNCOMA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ANALIZAR LA GESTIÓN DEL ÁREA ASESORÍA JURÍDICA DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CHACO AUSTRAL, SU
INTERVENCIÓN A FIN DE EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA EN
LOS INTERESES DE LA UNIVERSIDAD, INCLUYENDO UN
RELEVAMIENTO DE RECURSOS DISPONIBLES PARA ESE FIN.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
GESTIÓN ACADÉMICADE TÍTULOS DE GRADO Y POSTGRADO, VERIFICAR LOS
OTORGAMIENTO DE
CONTROLES REFERIDOS A LA LEGITIMIDAD DE LOS TÍTULOS
TITULOS
OTORGADOS. COMO ASÍ TAMBIÉN LA EXISTENCIA DE
ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS INTERVINIENTES
DESDE SU SOLICITUD HASTA SU OTORGAMIENTO.
VERIFICAR Y SUPERVISAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DE
CIERRE DE EJERCICIO
EJERCICIO 2014, EN EL MARCO DE LO DISPUESTO POR LA RES.
N° 152/95 SGN, CONSTATANDO LA EXISTENCIA, INTEGRIDAD Y
RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS EXPUESTOS EN LOS
REGISTROS CONTABLES.
VERIFICAR EL CORRECTO CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LA
CIRCULAR Nº 1/2003 SGN
UNIVERSIDAD DE LAS DISPOSICIONES ESTABLECIDAS EN EL
DECRETO N° 894/01 Y NORMAS MODIFICATORIAS
(INCOMPATIBILIDADES) Y LA DEC. ADM. N° 104/01 Y NORMAS
COMPLEMENTARIAS (VERIFICACIÓN DE LA EFECTIVA
PRESTACIÓN DE SERVICIOS).
MOVIMIENTO DE FONDOS Y EVALUAR LA ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO
DE MOVIMIENTO DE FONDOS, CUSTODIA Y MANEJO DE
TESORERÍA
VALORES, PAGOS Y COBRANZAS, COMO ASÍ TAMBIÉN LA
REVISIÓN, ESTUDIO Y EVALUACIÓN DE LA EFECTIVIDAD DE
CONTROL INTERNO.
EVALUAR LA EFICIENCIA, EFICACIA Y ECONOMÍA DE LOS
PATRIMONO
PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS PARA EL ALTA, REGISTRO,
INVENTARIO, RESGUARDO, BAJA Y ESTADO DOMINIAL DE LOS
BIENES PATRIMONIALES DE LA UNIVERSIDAD, EN PARTICULAR
LA SITUACIÓN DE LOS BIENES (EQUIPAMIENTO Y SISTEMAS) DE
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA, ADEMÁS DE VERIFICAR LA
RAZONABILIDAD DE SU EXPOSICIÓN EN LOS REGISTROS
CONTABLES.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
TECNOLOGIA DE LA
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
INFORMACIÓN
PROYECTOS DE
ANALIZAR EL PROCESO DE SELECCIÓN, SEGUIMIENTO Y
APROBACIÓN DEFINITIVA DE LOS PROYECTOS DE EXTENSIÓN,
SU EJECUCIÓN AL AMPARO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y DE CONTROLES EFICACES QUE BRINDEN SEGURIDAD
RAZONABLE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETO Y EL
CORRECTO DESTINO DE LOS FONDOS.
Cuadro Nº 12 - Página 300 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
05-may-15 30-sep-15
276
1
06-abr-15
27-nov-15
335
1
02-ene-15
27-feb-15
280
1
04-may-15 29-jun-15
150
1
01-jun-15
31-ago-15
180
1
30-mar-15
30-jun-15
140
1
02-jun-15
30-dic-15
200
1
03-ago-15
30-oct-15
320
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNCOMA
UNCOMA
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-UNCOMA
UNCOMA
UAI-UNCU
UNCU
UAI-UNCU
UNCU
UAI-UNCU
UNCU
UAI-UNCU
UNCU
UAI-UNCU
UNCU
UAI-UNCU
UNCU
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL CONTROL DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN
PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA UNIVERSIDAD,
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN, PARA
CONFECCIÓN DE LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO
2014. EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS
CONTABLES, CUADROS Y ANEXOS DE LA UNIVERSIDAD.
ANALIZAR SI LOS CONTROLES IMPERANTES EN TODO EL
PROGRAMAS DE
CIRCUITO DEL PROGRAMA DE BECAS INTERNAS DE
INVESTIGACIÓN
INVESTIGACIÓN, BRINDAN SEGURIDAD RAZONABLE SOBRE EL
CUMPLIMIENTO DEL OBJETO Y EL CORRECTO DESTINO DE LOS
FONDOS.
EVALUAR ÍNTEGRAMENTE LA GESTIÓN DE CONTRATACIÓN,
COMPRAS Y
DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL
CONTRATACIONES
DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES Y
SERVICIOS DE QUE SE TRATE, INCORPORANDO EN EL ANÁLISIS
EL DETALLE DE LA EVALUACIÓN DE LAS COMPRAS MÁS
RELEVANTES DEL PERIODO ANTERIOR.
OTORGAMIENTO DE BECAS EVALUAR LA GESTIÓN LLEVADA A CABO POR LA UNIVERSIDAD
EN EL OTORGAMIENTO DE BECAS ANALIZANDO SU
PROCEDENCIA DENTRO DEL MARCO LEGAL VIGENTE, ASÍ COMO
LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE LOS CONTROLES
IMPLEMENTADOS.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
OTORGAMIENTO DE
DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSTGRADO, COMO ASÍ TAMBIÉN
TÍTULOS, EMISIÓN DE
DIPLOMAS Y CERTIFICADOS LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS
INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO, VERIFICANDO ADEMÁS LOS CONTROLES
REFERIDOS A LA LEGITIMIDAD DE LOS TÍTULOS OTORGADOS.
ANALIZAR EL PROCESO DE SELECCIÓN Y SEGUIMIENTO DE LOS
PROYECTOS DE
PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN, SU EJECUCIÓN AL AMPARO DE
INVESTIGACIÓN
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES
QUE BRINDEN SEGURIDAD RAZONABLE SOBRE EL
CUMPLIMIENTO DEL OBJETO Y EL CORRECTO DESTINO DE LOS
FONDOS.
VERIFICAR Y SUPERVISAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DE
CIERRE DE EJERCICIO
EJERCICIO 2015 Y LA CORRECTA APLICACIÓN DE LAS NORMAS
QUE LO RIGEN. COLABORAR CON EL PROCESO DE CIERRE DE
EJERCICIO (RES. Nº 152/95 SGN Y SU MODIFICATORIA, RES. N°
141/97 SGN).
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSIÓN
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE UNCUYO,
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
Cuadro Nº 12 - Página 301 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-mar-15 20-abr-15
335
1
01-jun-15
30-sep-15
320
1
18-feb-15
27-nov-15
254
1
02-mar-15 28-ago-15
240
1
01-jul-15
11-dic-15
275
1
18-jun-15
18-dic-15
250
1
02-ene-15 20-mar-15
147
1
05-mar-15 20-abr-15
139
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNCU
UNCU
RECURSOS PROPIOS
UAI-UNCU
UNCU
CIRCULAR 01/2003 SIGEN
UAI-UNCU
UNCU
EJECUCION
PRESUPUESTARIA
UAI-UNCU
UNCU
CONVENIOS DE
COOPERACIÓN
UAI-UNCU
UNCU
UAI-UNCU
UNCU
OBLIGACIONES
PREVISIONALES E
IMPOSITIVAS
EVALUAR LA EXISTENCIA, RAZONABILIDAD Y ADECUACIÓN DE
PLANES DE REPARACIÓN,
MANTENIMIENTO E HIGIENE. LOS PLANES DE REPARACIÓN, MANTENIMIENTO E HIGIENE DE
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD, SU
INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y MECANISMOS DE CONTROL EFICACES A LOS FINES DE
ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN, CONFORME LOS
DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS. ADEMÁS DE REALIZAR EL
RELEVAMIENTO DE LAS DISTINTAS FUENTES GENERADORAS DE
RECURSOS PROPIOS, SU SIGNIFICATIVIDAD ECONÓMICA,
CIRCUITO OPERATIVO, LOS PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y
LOS PUNTOS DE CONTROL CLAVE APLICADOS.
VERIFICAR EL CORRECTO CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LA
UNIVERSIDAD DE LAS DISPOSICIONES ESTABLECIDAS EN EL
DECRETO Nº 894/01 (INCOMPATIBILIDADES) Y LA DECISIÓN
ADMINISTRATIVA Nº 104/01 (VERIFICACIÓN DE LA EFECTIVA
PRESTACIÓN DE SERVICIOS).
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA DEL AÑO 2014 A NIVEL DE FUENTES DE
FINANCIAMIENTO, FUNCIONES, INCISOS Y OBJETO DEL GASTO,
VERIFICANDO LOS PORCENTAJES DE EJECUCIÓN RESPECTO
DE LOS CRÉDITOS ASIGNADOS, LA CORRECCIÓN Y
ADECUACIÓN DE LAS IMPUTACIONES PRESUPUESTARIAS,
DETERMINANDO TANTO LOS DESVÍOS OBSERVADOS A NIVEL DE
FUENTE E INCISO, LOS QUE SERÁN JUSTIFICADOS EN CADA
CASO, COMO ASÍ TAMBIÉN LA DE LAS REGISTRACIONES Y LA
CORRECTA EXPOSICIÓN DE LAS OPERACIONES.EVALUAR SI
LA INFORMACIÓN SUMINISTRADA POR EL SISTEMA
INFORMÁTICO PILAGA, SE CORRESPONDE CON LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA Y FINANCIERA.
EVALUAR LA GESTIÓN LLEVADA A CABO POR LA UNIVERSIDAD
EN LA IMPLEMENTACIÓN DE CONVENIOS DE COOPERACIÓN
ACADÉMICA -ARANCELADOS Y NO ARANCELADOS- CON
ENTIDADES ESTATALES O PRIVADAS, GREMIALES,
EDUCACIONALES, ONG O DE CUALQUIER TIPO, EN EL PAÍS Y EN
EL EXTERIOR, Y LA ACTIVIDAD COMO EXTENSIONES ÁULICAS,
ANALIZANDO SU PROCEDENCIA DENTRO DEL MARCO LEGAL
VIGENTE, ASÍ COMO LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE LOS
CONTROLES IMPLEMENTADOS, TANTO PARA LA ACTIVIDAD
ACADÉMICA COMO PARA LA ADMINISTRATIVO-FINANCIERA.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO FORMAL DE LAS OBLIGACIONES
PREVISIONALES E IMPOSITIVAS QUE SURGEN DE LAS
INSCRIPCIONES EN LOS DISTINTOS ENTES RECAUDADORES.
BIENES E INSTALACIONES DE LA UNIVERSIDAD, COMO LA
SUFICIENCIA DE LAS PARTIDAS PRESUPUESTARIAS A TAL
EFECTO ASIGNADAS, DE CONFORMIDAD A LA PROGRAMACIÓN
EFECTUADA Y EL GRADO DE CUMPLIMIENTO EN LA EJECUCIÓN
DE LOS MISMOS Y LA EFICACIA DE LOS PLANES
INSTRUMENTADOS.
Cuadro Nº 12 - Página 302 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-jun-15
30-oct-15
280
1
01-abr-15
30-sep-15
89
1
02-feb-15 27-mar-15
228
1
05-mar-15 30-sep-15
265
1
23-feb-15
21-ago-15
300
1
27-jul-15
16-oct-15
260
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNCU
UNCU
UAI-UNCU
UNCU
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN
PATRIMONIO
UAI-UNCU
UNCU
UAI-UNCU
UNCU
UAI-UNDAV
UNDAV
UAI-UNDAV
UNDAV
UAI-UNDAV
UNDAV
UAI-UNDAV
UNDAV
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
01-ene-15
31-dic-15
100
1
EVALUAR LA GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN DE BIENES
MUEBLES, MUEBLES REGISTRABLES E INMUEBLES, EL
RESGUARDO Y REGISTRO DE LOS MISMOS, EN TÉRMINOS DE
LEGALIDAD, EFICIENCIA Y EFICACIA, EVALUANDO EL CONTROL
INTERNO DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN CONTABLE Y DEL
REGISTRO PATRIMONIAL Y ESTADO DE SITUACIÓN DOMINIAL.
EVALUAR EL PROCESO DE SUSTANCIACIÓN DE LAS CAUSAS
ASUNTOS JURÍDICOS
JUDICIALES EN LAS QUE LA UNIVERSIDAD SEA PARTE,
VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA APLICABLE
EN LA MATERIA. EVALUAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE
EN LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA DE LA ACCESORIA JURÍDICA Y
LA EFICIENCIA Y EFICACIA EN LA TRAMITACIÓN DE LOS OFICIOS
JUDICIALES Y DICTÁMENES.
PROYECTO DE GESTIÓN Y EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
ADMINISTRACIÓN DE RRHH DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD A FIN DE
DETERMINAR, SU DESARROLLO EN EL MARCO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES A
LOS FINES DE ASEGURAR SU CORRECCIÓN Y APEGO A LA
NORMATIVA VIGENTE. VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA VIGENTE RESPECTO DEL LEGAJO PERSONAL
ÚNICO.
VERIFICAR EL CORRECTO CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LA
CIRCULAR 01/2003
UNDAV DE LAS DISPOSICIONES ESTABLECIDAS EN EL DECRETO
Nº 894/01 (INCOMPATIBILIDADES) Y LA DECISIÓN
ADMINISTRATIVA JG Nº 104/01 (VERIFICACIÓN DE EFECTIVA
PRESTACIÓN DE SERVICIOS).EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
TECNOLOGÍA DE LA
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNDAV, A PARTIR DE UN
INFORMACIÓN
PROGRAMA DE TRABAJO ESPECÍFICO EMITIDO POR SIGEN.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
GESTIÓN ACADÉMICA
DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSTGRADO, COMO ASÍ TAMBIÉN
LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS
INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO.
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR EL ENTE, SU
INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE LOS PROCEDIMIENTOS
APROBADOS Y MECANISMOS DE CONTROL EFICACES A LOS
FINES DE ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN
CONFORME LAS ASIGNACIONES O DESTINOS PREVISTOS.
23-feb-15
19-jun-15
280
1
23-feb-15
26-jun-15
69
1
06-abr-15
19-nov-15
319
1
24-abr-15
26-jun-15
90
1
02-ene-15
31-dic-15
50
1
01-oct-15
18-dic-15
170
1
03-jul-15
11-sep-15
130
1
Cuadro Nº 12 - Página 303 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNDAV
UNDAV
INFORMACIÓN ALUMNOS
MATRICULADOS
UAI-UNDAV
UNDAV
UAI-UNDAV
UNDAV
UAI-UNDAV
UNDAV
UAI-UNDAV
UNDAV
UAI-UNDAV
UNDAV
UAI-UNDAV
UNDAV
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE LOS
CONTROLES INTERNOS ESTABLECIDOS EN EL PROCESO DE
CARGA DE DATOS AL SISTEMA INFORMÁTICO SIU GUARANÍ.
VALIDAR LA VERACIDAD E INTEGRIDAD DE LA INFORMACIÓN DE
ESTUDIANTES INSCRIPTOS EN LAS OFERTAS ACADÉMICAS DE
GRADO DE LA UNDAV A DESARROLLARSE EN EL AÑO 2015.
COMPARAR CON LA INFORMACIÓN BRINDADA AL MINISTERIO DE
EDUCACIÓN POR EL SISTEMA SIUAURACANO Y EL
RECONOCIMIENTO OFICIAL DE LAS CARRERAS.
VERIFICAR QUE EL PATRIMONIO TOTAL DEL ENTE Y LOS
PATRIMONIO
CAMBIOS - ALTAS Y BAJAS - SEAN DEBIDAMENTE
REGISTRADOS, CONTABILIZADOS Y VALORIZADOS. DE
CORRESPONDER DEBIDAMENTE INSCRIPTOS EN LOS
REGISTROS CORRESPONDIENTES.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSIÓN
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LAS AUTORIDADES GUBERNAMENTALES EN LA
RELACIÓN CON LA CONFECCIÓN POR PARTE DE LA UNDAV DE
LA CUENTA DE INVERSIÓN POR EL AÑO 2014.
COOPERACIÓN ACADÉMICA EVALUAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO IMPERANTE EN EL
CIRCUITO DE CELEBRACIÓN Y ARTICULACIÓN DE CONVENIOS
DE COOPERACIÓN ACADÉMICA CON ENTIDADES ESTATALES O
PRIVADAS, GREMIALES O EDUCACIONALES.
GESTIÓN PRESUPUESTARIA EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA DEL PRIMER SEMESTRE DEL AÑO 2015 A
NIVEL DE CATEGORÍA PROGRAMÁTICA, DE FUENTES DE
FINANCIAMIENTO Y OBJETO DEL GASTO, VERIFICANDO LOS
PORCENTAJES DE EJECUCIÓN RESPECTO DE LOS CRÉDITOS
ASIGNADOS, LA CORRECCIÓN Y ADECUACIÓN DE LAS
IMPUTACIONES PRESUPUESTARIAS, DETERMINANDO TANTO
LOS DESVÍOS OBSERVADOS A NIVEL DE FUENTE E INCISO,
COMO ASÍ TAMBIÉN LAS REGISTRACIONES Y LA CORRECTA
EXPOSICIÓN DE LAS OPERACIONES. VERIFICAR LA
RAZONABILIDAD PARA EL NORMAL DESENVOLVIMIENTO DE LA
ORGANIZACIÓN EN TODOS SUS ASPECTOS, POR LA
FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA PARA EL AÑO 2016, TANTO A
NIVEL DE PROGRAMAS, FUENTES DE FINANCIAMIENTO Y
OBJETO DEL GASTO.
PARTICIPAR EN LAS ACTIVIDADES DE CIERRE/POST CIERRE DEL
CIERRE DE EJERCICIO
EJERCICIO 2014, CON EL FIN DE CONSTATAR LA EXISTENCIA,
INTEGRIDAD Y RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS EXPUESTOS EN
LOS REGISTROS UNDAV. VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS
DISPOSICIONES VIGENTES EN LA MATERIA.
VERIFICAR LAS CONDICIONES DE INGRESO AL ENTE POR PARTE
RRHH Y LIQUIDACIÓN DE
DEL PERSONAL. OBSERVANDO LAS DISTINTAS MODALIDADES
HABERES
DE DESIGNACIÓN DE DOCENTES Y DEMÁS DEPENDIENTES.
VERIFICACIÓN DEL PROCESO DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y
LA INTEGRACIÓN DE LOS LEGAJOS DEL PERSONAL
Cuadro Nº 12 - Página 304 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-abr-15
30-sep-15
170
1
21-sep-15
04-dic-15
100
1
02-feb-15
20-abr-15
120
1
14-ago-15 27-nov-15
70
1
20-nov-15
80
2
02-ene-15 31-mar-15
70
1
110
1
20-jul-15
30-jul-15
03-nov-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNdeC
UNdeC
CIERRE DEL EJERCICIO
UAI-UNdeC
UNdeC
UAI-UNdeC
UNdeC
UAI-UNdeC
UNdeC
UAI-UNdeC
UNdeC
UAI-UNdeC
UNdeC
UAI-UNdeC
UNdeC
UAI-UNdeC
UNdeC
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR QUE LAS TAREAS REALIZADAS POR EL ORGANISMO,
CORRESPONDIENTES AL CIERRE DE EJERCICIO, SE ADECUEN A
LA NORMATIVA VIGENTE (RESOLUCIONES N° 152/1995 Y 141/1997
– SGN).
EVALUAR EL PROCESO DE LIQUIDACIÓN DE HABERES DE LOS
ADM. DE REC. HUMANOS
AGENTES DE LA UNIVERSIDAD, SU DESARROLLO EN EL MARCO
DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES
A LOS FINES DE ASEGURAR SU CORRECCIÓN Y APEGO A LA
NORMATIVA VIGENTE, ASÍ COMO TAMBIÉN EL ESTADO Y
CONTENIDO DE LOS RESPECTIVOS LEGAJOS.
EVALUAR LOS ASPECTOS VINCULADOS CON LO ESTABLECIDO
CIRC. 01/03
EN EL DECRETO 894/2001 SOBRE INCOMPATIBILIDADES Y A LA
DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº 104/01 SOBRE CUMPLIMIENTO
EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES Y SU APLICACIÓN EN EL
ÁMBITO DE LA UNIVERSIDAD.
EVALUAR LA GESTIÓN LLEVADA A CABO POR LA UNIVERSIDAD
CONVENIOS DE
COOPERACIÓN ACADÉMICA EN LA IMPLEMENTACIÓN DE CONVENIOS DE COOPERACIÓN
ACADÉMICAS ARANCELADOS Y NO ARANCELADOS CON
ENTIDADES ESTATALES Y PRIVADAS, GREMIALES,
EDUCACIONALES, ONG O DE CUALQUIER TIPO, EN EL PAÍS Y EN
EL EXTERIOR, Y LA ACTIVIDAD COMO EXTENSIÓN ÁULICAS,
ANALIZANDO SU PROCEDENCIA DENTRO DEL MARCO LEGAL
VIGENTE, ASÍ COMO LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE LOS
CONTROLES IMPLEMENTADOS, TANTO PARA LA ACTIVIDAD
ACADÉMICA COMO PARA LA ADMINISTRATIVO FINANCIERA.
EVALUAR DE FORMA INTEGRAL LA GESTIÓN DE LAS COMPRAS Y
COMPRAS Y
CONTRATACIONES RELEVANTES (DESDE LA DETECCIÓN DE LA
CONTRATACIONES
NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL DEL TRÁMITE HASTA LA
RECEPCIÓN DE LOS BIENES O SERVICIOS DE QUE SE TRATE) EN
EL MARCO DE LA EFICIENCIA, EFICACIA Y ECONOMÍA DEL
PROCESO DE SU TRAMITACIÓN Y VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
NORMATIVO
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
OTORGAMIENTO DE
DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSTGRADO, COMO ASÍ TAMBIÉN
TÍTULOS
LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS
INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO.
EVALUAR LA EXISTENCIA, RAZONABILIDAD Y ADECUACIÓN DE
PLANES DE REPARACIÓN,
MANTENIMIENTO E HIGIENE PLANES DE REPARACIÓN, MANTENIMIENTO E HIGIENE DE
BIENES E INSTALACIONES DE LA UNIVERSIDAD, COMO ASÍ
TAMBIÉN, LA SUFICIENCIA DE LAS PARTIDAS
PRESUPUESTARIAS A TAL EFECTO ASIGNADAS, DE
CONFORMIDAD A LA PROGRAMACIÓN EFECTUADA Y EL GRADO
DE CUMPLIMIENTO EN LA EJECUCIÓN DE LOS MISMOS Y LA
EFICIENCIA DE LOS PLANES INSTRUMENTADOS.
EVALUAR LA EFICIENCIA, EFICACIA Y ECONOMÍA DE LOS
REGISTRO PATRIMONIAL
PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS PARA EL ALTA, REGISTRO,
DE BIENES DE USO
INVENTARIO Y BAJA DE LOS BIENES PATRIMONIALES DE LA
UNIVERSIDAD, ADEMÁS DE VERIFICAR LA RAZONABILIDAD DE
SUS EXPOSICIONES EN LOS REGISTROS CONTABLES.
Cuadro Nº 12 - Página 305 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-feb-15
27-feb-15
40
1
06-abr-15
31-jul-15
80
1
02-oct-15
30-nov-15
60
1
03-ago-15
30-oct-15
55
1
01-jul-15
30-nov-15
65
1
02-nov-15
22-dic-15
50
1
02-feb-15
14-dic-15
34
1
02-feb-15
30-abr-15
80
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNdeC
UNdeC
UAI-UNdeC
UNdeC
UAI-UNdeC
UNdeC
GESTIÓN ÁREA LEGAL:
SUMARIOS Y JUICIOS
ADICIONALES POR
MAESTRÍAS Y
DOCTORADOS
PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
UAI-UNdeC
UNdeC
UAI-UNdeC
UNdeC
UAI-UNdeC
UNdeC
UAI-UNdeC
UNdeC
UAI-UNER
UNER
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
PROYECTO 2 - CUENTA DE
INVERSIÓN
Cant. de
Informes
VERIFICAR LA GESTIÓN DEL ÁREA DE SUMARIOS DE ACUERDO
A LA NORMATIVA QUE REGULA SU FUNCIONAMIENTO.
01-jul-15
30-oct-15
30
1
VERIFICAR LOS CONTROLES VIGENTES A LOS EFECTOS DE
ASEGURAR LA CORRECTA DETERMINACIÓN Y PAGO DE LOS
ADICIONALES POR MAESTRÍAS Y DOCTORADOS.
01-jul-15
28-ago-15
90
1
01-abr-15 29-may-15
35
1
02-feb-15
17-dic-15
65
1
01-jul-15
28-ago-15
50
1
04-may-15 30-jun-15
60
1
02-mar-15 20-abr-15
80
1
300
1
ANALIZAR EL CIRCUITO DE SUBSIDIOS RELACIONADOS CON
PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN, DESDE LA APROBACIÓN DE LA
CONVOCATORIA HASTA SU FINALIZACIÓN; VERIFICAR LA
EXISTENCIA DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS, CONTROLES
EFICACES, CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA INTERNA, COMO
ASI TAMBIÉN, LA CORRECTA IMPUTACIÓN CONTABLE Y
PRESUPUESTARIA.
EVALUAR EL PROCESO Y/O TRAMITACIONES DE LAS
INVERSIÓN PÚBLICACONTRATACIONES DE OBRAS PÚBLICAS EN FUNCIÓN DE
OBRAS RELEVANTES
CRITERIOS DE ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA, ASÍ COMO LA
GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA REALIZADA EN LAS
DISTINTAS ETAPAS PREVISTAS EN LOS PLIEGOS DE BASES Y
CONDICIONES DE LAS CONTRATACIONES PARA LA EJECUCIÓN
DE OBRAS PÚBLICAS CON FINANCIACIÓN ESPECÍFICA, EN EL
MARCO DEL PROGRAMA DE APOYO PARA EL DESARROLLO DE
LA INFRAESTRUCTURA UNIVERSITARIA Y DEMÁS OBRAS
RELEVANTES REALIZADAS.
EVALUAR LA EFICACIA DE LOS CONTROLES INTERNOS
INFORMACIÓN DE
ALUMNOS MATRICULADOS ESTABLECIDOS EN EL PROCESO DE CARGA DE DATOS AL
SISTEMA SIU ARAUCANO (SISTEMA DE INFORMACIÓN
ESTADÍSTICA DE ESTUDIANTES) TENDIENTES A VALIDAR LA
VERACIDAD E INTEGRIDAD DE LA INFORMACIÓN DE
ESTUDIANTES INSCRIPTOS EN LAS OFERTAS ACADÉMICAS DE
GRADO DE ESA UNIVERSIDAD DURANTE EL AÑO 2014.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA - RES. SIGEN LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
N° 48/2005.CIRC. 1/2013
CUENTA DE INVERSIÓN
Cant. de
Horas
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN, PRESUPUESTARIO Y CONTABLE GENERADOS
POR EL ENTE, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA
ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA
SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN A FIN DE CONFECCIONAR LA CUENTA DE AHORROINVERSIÓN-FINANCIAMIENTO DEL EJERCICIO 2014 (RES 10/06
SGN).
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE ENTRE RÍOS, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN, PARA CONFECCIÓN DE
LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014, DEFINIENDO Y
EVALUANDO LOS IMPACTOS DE LAS OBSERVACIONES.
Cuadro Nº 12 - Página 306 de 365
02-feb-15
20-abr-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNER
UNER
PROYECTO 3 - CIRCULAR
SIGEN 01/2003
UAI-UNER
UNER
UAI-UNER
UNER
UAI-UNER
UNER
UAI-UNER
UNER
UAI-UNER
UNER
UAI-UNER
UNER
UAI-UNER
UNER
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LA UNIVERSIDAD
DE LAS DISPOSICIONES ESTABLECIDAS EN EL DECRETO Nº
894/01 (INCOMPATIBILIDADES) Y LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA
Nº 104/01 (VERIFICACIÓN DE LA EFECTIVA PRESTACIÓN DE
SERVICIOS), DEFINIENDO Y EVALUANDO LOS IMPACTOS DE LAS
OBSERVACIONES.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
PROYECTO 4 TECNOLOGÍA INFORMÁTICA LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
PROYECTO 5 DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSTGRADO DESDE LA SOLICITUD
OTORGAMIENTO DE
POR PARTE DEL ALUMNO HASTA LA ENTREGA DEL DIPLOMA,
TÍTULOS
COMO ASÍ TAMBIÉN, LA EXISTENCIA DE ADECUADOS
CONTROLES EN LAS ÁREAS INTERVINIENTES PARA ASEGURAR
LA LEGITIMIDAD DEL DOCUMENTO APROBADO.
PROYECTO 6 - RECURSOS VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD, SU
PROPIOS
INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y MECANISMOS DE CONTROL EFICACES A LOS FINES DE
ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN, CONFORME LOS
DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS, DEFINIENDO Y
EVALUANDO LOS IMPACTOS DE LAS OBSERVACIONES.
VERIFICAR LA DEBIDA ACREDITACIÓN ANTE LA COMISIÓN
PROYECTO 8 NACIONAL DE EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN UNIVERSITARIA
ACREDITACIÓN DE
(CONEAU) DE LAS DIFERENTES CARRERAS, TANTO DE GRADO
CARRERAS
COMO DE POSTGRADO, QUE CONFORMAN LA OFERTA
ACADÉMICA DE LA UNIVERSIDAD, DEFINIENDO Y EVALUANDO EL
IMPACTO DE LAS OBSERVACIONES.
EVALUAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE/POSTCIERRE DEL
PROYECTO 1 - CIERRE DE
EJERCICIO ANTERIOR, CON EL FIN DE CONSTATAR LA
EJERCICIO 2014
EXISTENCIA, INTEGRIDAD Y RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS
EXPUESTOS EN LOS REGISTROS CONTABLES,
CORRESPONDIENTES A LOS FONDOS Y VALORES EN PODER DE
TESORERÍA, DEFINIENDO Y EVALUANDO EL IMPACTO DE LAS
OBSERVACIONES.
EVALUAR EN SUS DISTINTAS ETAPAS EL PROCESO DE
PROYECTO 7 - BECAS
OTORGAMIENTO DE BECAS, EVALUANDO SU EFICIENCIA, LA
EFICACIA DE LOS CONTROLES, Y EL CUMPLIMIENTO DE LAS
NORMAS VIGENTES, ASÍ COMO TAMBIÉN EFECTUAR EL
CONTROL DE ACREDITACIÓN DEL BENEFICIARIO.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DEL PROYECTO DE
PROYECTO 9 PRESUPUESTO PRESENTADO POR LA UNIVERSIDAD PARA EL
FORMULACIÓN
AÑO 2016 Y DE LOS CRITERIOS UTILIZADOS PARA SU
PRESUPUESTARIA
CONFECCIÓN, EMITIENDO OPINIÓN ACERCA DE LOS CRÉDITOS
SOLICITADOS Y SU CORRESPONDENCIA CON LOS GASTOS
EJECUTADOS EN LOS DOS AÑOS ANTERIORES, JUSTIFICANDO
LAS VARIACIONES DE LOS MONTOS POR CADA FUENTE DE
FINANCIAMIENTO, INCISO, Y ACTIVIDAD PROGRAMÁTICA.
Cuadro Nº 12 - Página 307 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-feb-15
27-feb-15
50
1
03-ago-15
30-oct-15
150
1
14-ago-15 30-nov-15
200
1
01-abr-15
30-jun-15
200
1
02-feb-15
10-abr-15
200
1
02-feb-15
20-abr-15
400
1
02-mar-15 29-may-15
300
1
200
1
01-jul-15
30-oct-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNER
UNER
PROYECTO 10 CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS
UAI-UNER
UNER
PROYECTO 11 DESIGNACIÓN DE
PERSONAL DOCENTE Y NO
DOCENTE Y LIQUIDACIÓN
DE HABERES
UAI-UNER
UNER
PROYECTO 12 –
PATRIMONIO
UAI-UNGS
UNGS
CUENTA AHORROINVERSIÓNFINANCIAMIENTO
UAI-UNGS
UNGS
CIERRE DE EJERCICIO
FISCAL
UAI-UNGS
UNGS
PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
UAI-UNGS
UNGS
LEGALIDAD
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR INTEGRALMENTE LA GESTIÓN DE CONTRATACIÓN,
DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL
DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES O
SERVICIOS DE QUE SE TRATE, DEFINIENDO Y EVALUANDO LOS
IMPACTOS DE LAS OBSERVACIONES, Y EMITIENDO -DE
CORRESPONDER- OPINIÓN EXPLÍCITA SOBRE EL CUMPLIMIENTO
DE LA NORMATIVA RELATIVA A PRECIOS TESTIGO Y COMPRE DE
TRABAJO ARGENTINO.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES, DE
DESIGNACIÓN DE AGENTES Y LA INTEGRACIÓN DE LOS
LEGAJOS DE LA UNIVERSIDAD, SU DESARROLLO EN EL MARCO
DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES
A LOS FINES DE ASEGURAR SU CORRECCIÓN Y APEGO A LA
NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN CONTABLE Y DE REGISTRO PATRIMONIAL.
VERIFICAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA EN LA APLICACIÓN DE
PROCEDIMIENTOS QUE ASEGUREN EL ADECUADO REGISTRO Y
SEGURIDAD DE LOS BIENES QUE COMPONEN EL PATRIMONIO
DE LA UNIVERSIDAD, DEFINIENDO Y EVALUANDO EL IMPACTO
DE LAS OBSERVACIONES.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA UNGS Y
LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL AÑO 2014
SUPERVISAR Y/O EFECTUAR LAS TAREAS DE CIERRE DE
EJERCICIO EN CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE EN
LA MATERIA (RESOLUCIÓN Nº 152/95 Y 141/97-SGN).
EVALUAR EL PROCESO DE SELECCIÓN, SEGUIMIENTO Y
APROBACIÓN DEFINITIVA DE LOS PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN CON FINANCIACIÓN INTERNA Y EXTERNA, SU
EJECUCIÓN AL AMPARO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y
DE CONTROLES EFICACES, QUE BRINDEN SEGURIDAD
RAZONABLE SOBRE SU EJECUCIÓN, SEGUIMIENTO Y
RENDICIÓN, EN EL MARCO DE LA NORMATIVA INSTITUCIONAL DE
LA UNGS DONDE SE DESEMPEÑAN LOS INVESTIGADORES
DOCENTES Y LA VIGENTE EN LOS ORGANISMOS QUE OTORGAN
LA FINANCIACIÓN EXTERNA.
~EVALUAR EL PROCESO DE SUSTANCIACIÓN DE LOS SUMARIOS
ADMINISTRATIVOS Y DE LAS CAUSAS JUDICIALES EN LAS QUE
LA UNIVERSIDAD SEA PARTE, VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO
DE LA NORMATIVA APLICABLE EN LA MATERIA.~EVALUAR EL
CONTROL INTERNO IMPERANTE EN LA GESTIÓN
ADMINISTRATIVA DE LA ASESORÍA JURÍDICA Y LA EFICIENCIA Y
EFICACIA EN LA TRAMITACIÓN DE OFICIOS JUDICIALES Y
DICTÁMENES.
Cuadro Nº 12 - Página 308 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-abr-15
31-ago-15
300
1
01-jul-15
30-sep-15
200
1
01-oct-15
30-nov-15
200
1
16-mar-15 20-abr-15
160
1
02-ene-15
20-abr-15
140
1
04-may-15
31-jul-15
220
1
120
1
20-ene-15 31-mar-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNGS
UNGS
GESTIÓN ACADÉMICA
UAI-UNGS
UNGS
INCOMPATIBILIDADES Y
EFECTIVA PRESTACIÓN DE
SERV.DEL PERSONAL CIRC.1/03 SGN - RES.(R)
3192/02 UNGS
UAI-UNGS
UNGS
UAI-UNGS
UNGS
UAI-UNGS
UNGS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
DE TÍTULOS, CERTIFICADOS Y DIPLOMAS DE PREGRADO
GRADO, POSGRADO Y FORMACIÓN CONTINUA, COMO ASÍ
TAMBIÉN LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS
ÁREAS INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO.
~EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA RES. RECTORAL Nº 3192/02
Y SUS MODIFICATORIAS Nº 140427/12 Y 14219/12 DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE GENERAL SARMIENTO
IMPLEMENTADA EN LOS TÉRMINOS DE LA CIRCULAR Nº 1/2003
DE LA SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN, RESPECTO DE LA
CERTIFICACIÓN DE LA EFECTIVA PRESTACIÓN DE SERVICIOS
DEL PERSONAL.~EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA VIGENTE RESPECTO DEL RÉGIMEN DE
INCOMPATIBILIDADES HORARIAS DEL PERSONAL.
GESTIÓN PRESUPUESTARIA ~EVALUAR LA RAZONABILIDAD DEL PROCESO DE FORMULACIÓN
PRESUPUESTARIA, LOS CRITERIOS UTILIZADOS PARA SU
CONFECCIÓN Y LA RAZONABILIDAD DE LOS CRÉDITOS
SOLICITADOS Y SU CORRESPONDENCIA CON LOS GASTOS
EJECUTADOS EN AÑOS ANTERIORES, EVALUANDO LAS
VARIACIONES DE LOS MONTOS POR INCISO Y ACTIVIDAD
PROGRAMÁTICA.~EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA
EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DE LOS GASTOS EN PERSONAL
DEL PERÍODO BAJO ANÁLISIS A NIVEL DE CATEGORÍA
PROGRAMÁTICA, DE FUENTES DE FINANCIAMIENTO,
FUNCIONES, INCISOS Y OBJETO DEL GASTO, VERIFICANDO LOS
PORCENTAJES DE EJECUCIÓN RESPECTO DE LOS CRÉDITOS
ASIGNADOS, LA CORRECCIÓN Y ADECUACIÓN DE LAS
IMPUTACIONES PRESUPUESTARIAS, DETERMINANDO TANTO
LOS DESVÍOS OBSERVADOS A NIVEL DE FUENTE E INCISO, LOS
QUE SERÁN JUSTIFICADOS EN CADA CASO, COMO ASÍ TAMBIÉN
LA DE LAS REGISTRACIONES Y LA CORRECTA EXPOSICIÓN DE
LAS OPERACIONES.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
TECNOLOGÍA
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EN LA UNIVERSIDAD.
INFORMATICA
GESTIÓN CENTRO
CULTURAL
EVALUAR LA GESTIÓN REALIZADA EN LAS ACTIVIDADES
DESARROLLADAS POR EL CENTRO CULTURAL, A TRAVÉS DE
SUS ÁREAS ORGANIZATIVAS “CENTRO DE LAS ARTES”, “MUSEO
INTERACTIVO DE CIENCIAS Y TECNOLOGÍA” Y “PROGRAMA DE
FORMACIÓN CONTINUA”, EN SU CARÁCTER DE RESPONSABLES
DE LA ACCIÓN DE EXTENSIÓN CULTURAL CON LA COMUNIDAD, A
TRAVÉS DE LA DIVULGACIÓN, LA FORMACIÓN Y LA
PRODUCCIÓN ESTÉTICA, TAL COMO LO ESTABLECE EL
ESTATUTO GENERAL DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE
GENERAL SARMIENTO -UNGS-.
Cuadro Nº 12 - Página 309 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-ago-15 30-nov-15
300
1
17-feb-15
30-dic-15
100
1
01-jun-15
30-sep-15
300
1
02-ene-15
30-dic-15
200
1
01-sep-15
30-dic-15
220
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNGS
UNGS
REGISTRO PATRIMONIAL Y
GESTIÓN BIENES DE USO
UAI-UNGS
UNGS
UAI-UNGS
UNGS
UAI-UNGS
UNGS
UAI-UNGS
UNGS
UAI-UNGS
UNGS
UAI-UNGSM
UNGSM
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE EN LA APLICACIÓN
DEL NUEVO SISTEMA INFORMÁTICO PARA REGISTRO
PATRIMONIAL SIU-DIAGUITA DESARROLLADO POR EL SISTEMA
DE INFORMACIÓN UNIVERSITARIA IMPLEMENTADO EN LA UNGS
DURANTE EL AÑO 2012 Y LA GESTIÓN IMPUESTA A LOS BIENES
DE USO QUE INTEGRAN EL PATRIMONIO DE LA INSTITUCIÓN
INCLUYENDO BIENES INMUEBLES Y BIENES MUEBLES.
EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN REALIZADA EN LAS FUNCIONES DE
GESTIÓN TÉCNICO
APOYO TÉCNICO- ADMINISTRATIVO DE LOS DEPARTAMENTOS
ADMINISTRATIVA
TÉCNICO-ADMINISTRATIVOS DE LA UNIVERSIDAD, DE ACUERDO
INSTITUTOS
A LO ESTABLECIDO POR EL RÉGIMEN DE ORGANIZACIÓN DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA UNGS
~EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
RRHH Y LIQUIDACIÓN DE
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD, SU
HABERES
DESARROLLO EN EL MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y DE CONTROLES EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU
CORRECCIÓN Y APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE.~EVALUAR
LA UTILIZACIÓN INTEGRAL DEL SISTEMA SIU-MAPUCHE,
SOPORTE DE LA GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS Y
LIQUIDACIÓN DE HABERES, OPERATIVO A PARTIR DEL 1º DE
ENERO DE 2013, EN REEMPLAZO DEL SISTEMA SIU-PAMPA
EVALUAR LA GESTIÓN DE LAS COMPRAS Y CONTRATACIONES
COMPRAS Y
SIGNIFICATIVAS DE BIENES Y SERVICIOS EFECTUADAS EN LA
CONTRATACIONES
INSTITUCIÓN, EN CUANTO A LA RAZONABILIDAD EN SU
SIGNIFICATIVAS
APROVISIONAMIENTO Y AL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
VIGENTE, DICTADA POR LOS ÓRGANOS RECTORES Y LA
DICTADA POR LA PROPIA UNIVERSIDAD, INCLUYENDO LA
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA DE
“PRECIOS TESTIGO” Y DE “COMPRE TRABAJO ARGENTINO”.
VERIFICAR LOS CONTROLES VIGENTES A LOS EFECTOS DE
ADICIONAL POR
DOCTORADOS / MAESTRÍAS ASEGURAR LA CORRECTA DETERMINACIÓN Y PAGO A LOS
INVESTIGADORES-DOCENTES DE LOS ADICIONALES POR
DOCTORADOS, MAESTRÍAS Y ESPECIALIZACIONES., EN EL
MARCO DE LA NORMATIVA IMPARTIDA POR LA SECRETARÍA DE
POLÍTICAS UNIVERSITARIAS
EVALUAR LA EFICACIA DE LOS CONTROLES INTERNOS
INFORMACIÓN
ESTABLECIDOS EN EL PROCESO DE CARGA DE DATOS DEL
ESTUDIANTES
SISTEMA SIU ARAUCANO (SISTEMA DE INFORMACIÓN
MATRICULADOS
ESTADÍSTICA DE ESTUDIANTES) TENDIENTES A VALIDAR LA
VERACIDAD E INTEGRIDAD DE LA INFORMACIÓN DE
ESTUDIANTES INSCRIPTOS EN LAS OFERTAS ACADÉMICAS DE
GRADO DE LA UNIVERSIDAD DURANTE EL AÑO 2013.
EVALUAR LA ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO
FORMULACIÓN
DE FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA Y LA RAZONABILIDAD DEL
PRESUPUESTARIA 2015
PROYECTO DE PRESUPUESTO PRESENTADO POR LA
UNIVERSIDAD Y LOS CRITERIOS UTILIZADOS PARA SU
CONFECCIÓN. VERIFICAR LA RAZONABILIDAD O NO DE LOS
CRÉDITOS SOLICITADOS Y SU CORRESPONDENCIA CON LOS
GASTOS EJECUTADOS EN EL AÑO ANTERIOR, JUSTIFICANDO
LAS VARIACIONES DE MONTOS POR INCISO Y ACTIVIDAD
PROGRAMÁTICA
Cuadro Nº 12 - Página 310 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-abr-15
30-jun-15
140
1
01-jun-15
30-sep-15
170
1
04-may-15 31-ago-15
220
1
01-abr-15
31-jul-15
220
1
01-jun-15
31-ago-15
120
1
01-sep-15
30-oct-15
100
1
02-sep-15
30-oct-15
160
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNGSM
UNGSM
CIERRE EJERCICIO 2014
UAI-UNGSM
UNGSM
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-UNGSM
UNGSM
CIRCULAR 1/2003 SIGEN
2015
UAI-UNGSM
UNGSM
UAI-UNGSM
UNGSM
TECNOLOGÍA
INFORMATICA 2015
OBRAS 2015
UAI-UNGSM
UNGSM
UAI-UNGSM
UNGSM
UAI-UNGSM
UNGSM
UAI-UNGSM
UNGSM
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
SUPERVISAR Y/O EFECTUAR LAS TAREAS DE CIERRE DE
EJERCICIO EN CUMPLIMIENTO A LA NORMATIVA VIGENTE EN LA
MATERIA (RESOLUCIÓN Nª 152/95 Y 141/97 SGN)
VERIFICAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN, PRESUPUESTARIO Y CONTABLE GENERADO POR
EL ENTE, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA
ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA
SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL
EJERCICIO 2014
VERIFICAR LOS ASPECTOS VINCULADOS CON LO ESTABLECIDO
EN EL DECRETO 894/2001 Y LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nª
104/2001 Y SU APLICACIÓN EN EL ÁMBITO DE LA UNIVERSIDAD
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA GESTIÓN DE PROYECTOS
DE OBRAS RELEVANTES ANALIZANDO LOS PUNTOS DE
CONTROL INTERNO EXISTENTE EN EL PROCESO DE
ELABORACIÓN DE LOS PROYECTOS CONSTRUCTIVOS Y LA
FRECUENCIA CON QUE LOS MISMOS SON MODIFICADOS CON
POSTERIORIDAD A SU LICITACIÓN Y ADJUDICACIÓN. ANALIZAR
LOS ASPECTOS QUE ATENTAN CONTRA LA EFICACIA,
EFICIENCIA Y ECONOMÍA DE LA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS,
ESENCIALMENTE EN LA ETAPA DE PLANIFICACIÓN. VERIFICAR SI
LOS PROYECTOS ESTÁN CONCEBIDOS CON EL NIVEL DE
DETALLE ADECUADO Y LA EXISTENCIA DE ESTUDIOS PREVIOS TANTO EN OBRAS NUEVAS COMO EN OBRAS DE
RESTAURACIÓN Y REHABILITACIÓNEVALUAR QUE LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS POR EL
AREA LEGAL
SECTOR SE CORRESPONDEN CON LA NORMATIVA INTERNA Y
GENERAL APLICABLE A LOS PROCESOS LLEVADOS POR EL
ÁREA
VERIFICAR LA EFICIENCIA Y CONFIABILIDAD DE LOS SISTEMAS
SISTEMAS DE
UTILIZADOS EN EL DEPARTAMENTO DE ALUMNOS Y QUE LOS
INFORMACIÓN- ALUMNOS
MISMOS PERMITEN EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS
PLANTEADOS, EN PARTICULAR, EL SEGUIMIENTO DE LA
ACTIVIDAD ACADÉMICA DEL MISMO DESDE SU INGRESO HASTA
LA GRADUACIÓN
EXTENSION UNIVERSITARIA EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA GESTIÓN DE PROYECTOS
QUE LA SECRETARÍA DE EXTENSIÓN UNIVERSITARIA LLEVA A
CABO EN LO REFERIDO AL PROGRAMA DE ADULTOS MAYORES,
PROGRAMA POR PLATAFORMA VIRTUAL Y PROGRAMAS DE
VOLUNTARIADO
SISTEMAS DE EDUCACIÓN EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA GENERAL Y LA
NORMATIVA PROPIA REFERIDA A ESTA MODALIDAD DE
A DISTANCIA
EDUCACIÓN, CONSTATANDO LOS PROCESOS DE INSCRIPCIÓN,
CURSADA Y PROMOCIÓN DE LOS ALUMNOS COMO ASIMISMO
LAS ACREDITACIONES ANTE LOS ORGANISMOS DE CONTROL
DE LAS DIFERENTES CARRERAS BAJO ESTA MODALIDAD
Cuadro Nº 12 - Página 311 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-ene-15
27-feb-15
160
1
06-feb-15
20-abr-15
289
1
04-may-15 29-may-15
50
1
20-may-15 30-jun-15
153
1
03-ago-15
10-dic-15
210
1
04-may-15 29-may-15
80
1
07-sep-15 25-nov-15
304
1
02-mar-15 30-abr-15
220
1
199
1
02-jul-15
31-ago-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNGSM
UNGSM
EVALUAR LA GESTIÓN LLEVADA A CABO POR LA UNIVERSIDAD
CONVENIOS DE
COOPERACIÓN ACADÉMICA EN LA IMPLEMENTACIÓN DE CONVENIOS DE COOPERACIÓN
UAI-UNGSM
UNGSM
PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
UAI-UNGSM
UNGSM
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
UAI-UNICEN
UNICEN
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-UNICEN
UNICEN
PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
UAI-UNICEN
UNICEN
CIRCULAR Nº 1/2003 - SGN
UAI-UNICEN
UNICEN
RECURSOS PROPIOS
UAI-UNICEN
UNICEN
RECURSOS HUMANOS
ACADÉMICA-ARANCELADOS Y NO ARANCELADOS- CON
ENTIDADES ESTATALES O PRIVADAS, GREMIALES,
EDUCACIONALES, ONG'S O DE CUALQUIER TIPO, EN EL PAÍS Y
EN EL EXTERIOR Y LA ACTIVIDAD COMO EXTENSIONES AÚLICAS,
ANALIZANDO SU PROCEDENCIA DENTRO DEL MARCO LEGAL
VIGENTE ASÍ COMO LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE LOS
CONTROLES IMPLEMENTADOS, TANTO PARA LA ACTIVIDAD
ACADÉMICA COMO PARA LA ADMINISTRATIVO-FINANCIERA
ANALIZAR EL PROCESO DE SELECCIÓN, SEGUIMIENTO Y
APROBACIÓN DEFINITIVA DE LOS MISMOS, SU EJECUCIÓN AL
AMPARO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES
EFICACES QUE BRINDEN SEGURIDAD RAZONABLE SOBRE EL
CUMPLIMIENTO DEL OBJETO Y EL CORRECTO DESTINO DE LOS
FONDOS
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA Y SU ADECUACIÓN A LAS NORMAS VIGENTES
VERIFICANDO LOS PORCENTAJES DE EJECUCIÓN RESPECTO
DE LOS CRÉDITOS ASIGNADOS, LA CORRECCIÓN Y
ADECUACIÓN DE LAS IMPUTACIONES PRESUPUESTARIAS
DETERMINANDO LOS DESVÍOS OBSERVADOS, LOS QUE SERÁN
JUSTIFICADOS EN CADA UNO DE LOS CASOS. EVALUAR LA
EFICIENCIA, EFICACIA Y CELERIDAD EN EL PROCESAMIENTO DE
LA INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA-CONTABLE,
DETERMINANDO LA EXACTITUD, CONFIABILIDAD Y
OPORTUNIDAD DE LAS REGISTRACIONES
EVALUAR INTEGRALMENTE LA GESTIÓN DE CONTRATACIÓN,
DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL
DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES O
SERVICIOS DE QUE SE TRATE.
EVALUAR LA GESTIÓN DE LOS PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN
DESDE SU OTORGAMIENTO HASTA SU RENDICIÓN EN LA
SECRETARÍA DE CIENCIA, ARTE Y TECNOLOGÍA EN EL MARCO
NORMATIVO Y DE LOS CONTROLES INTERNOS.
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR N° 1/03 SGN
RELATIVA A INCOMPATIBILIDADES (DECRETO N° 894/01 Y
NORMAS MODIFICATORIAS), Y CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
PRESTACIONES DEL PERSONAL (DECISIÓN ADMINISTRATIVA N°
104/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS).
VERIFICAR LA GENERACIÓN, PERCEPCIÓN Y REGISTRACIÓN DE
FONDOS ORIGINADOS EN CONCEPTO DE RECURSOS PROPIOS,
SU INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE PROCEDIMIENTOS
APROBADOS Y MECANISMOS DE CONTROL EFICACES A LOS
FINES DE ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN,
CONFORME LOS DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD, SU
DESARROLLO EN EL MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y DE CONTROLES EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU
CORRECCIÓN Y APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE.
Cuadro Nº 12 - Página 312 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
07-jul-15
15-sep-15
320
1
04-may-15
10-jul-15
262
1
01-oct-15
29-oct-15
95
1
02-mar-15
30-jun-15
150
1
15-jun-15
23-oct-15
340
1
09-nov-15
22-dic-15
120
1
02-mar-15
30-jun-15
180
1
01-sep-15
28-dic-15
280
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNICEN
UNICEN
BECAS
UAI-UNICEN
UNICEN
UAI-UNICEN
UNICEN
UAI-UNICEN
UNICEN
UAI-UNICEN
UNICEN
UAI-UNICEN
UNICEN
UAI-UNJU
UNJU
UAI-UNJU
UNJU
UAI-UNJU
UNJU
UAI-UNJU
UNJU
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL ADECUADO FUNCIONAMIENTO DEL CIRCUITO DE
BECAS EN RELACIÓN AL SISTEMA DE CONTROL INTERNO, LA
LEGALIDAD, ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA.
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EVALUAR LOS CONTROLES INTERNOS DE LA TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA EN ESTA UNIVERSIDAD NACIONAL.
EVALUAR LA EFICACIA DE LOS CONTROLES INTERNOS
INFORMACIÓN DE
ALUMNOS MATRICULADOS ESTABLECIDOS EN EL PROCESO DE CARGA DE DATOS AL
SISTEMA SIU ARAUCANO (SISTEMA DE INFORMACIÓN
ESTADÍSTICA DE ESTUDIANTES) TENDIENTES A VALIDAR LA
VERACIDAD E INTEGRIDAD DE LA INFORMACIÓN DE
ESTUDIANTES INSCRIPTOS EN LAS OFERTAS ACADÉMICAS DE
GRADO DE LA UNICEN DURANTE EL AÑO 2014.
CIERRE DE EJERCICIO 2014 VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO POR LA
RESOLUCIÓN N° 152/95 SGN Y SU MODIF.. LA RESOLUCIÓN
N°141/97 SGN EN RELACIÓN A LAS TAREAS EFECTUADAS CON
MOTIVO DEL CIERRE DE EJERCICIO DEL AÑO 2014.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSIÓN
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
UNIVERSIDAD, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA
ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA
SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL
EJERCICIO 2014.
EVALUAR LA GESTIÓN DE LOS BIENES PATRIMONIALES DE LA
GESTIÓN PATRIMONIAL
UNIVERSIDAD EN EL MARCO DEL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO Y EN CUMPLIMIENTO DE LA LEGALIDAD, ECONOMÍA,
EFICIENCIA Y EFICACIA Y ANALIZAR EL ESTADO DOMINIAL DE
LOS INMUEBLES DE PROPIEDAD DE LA UNIVERSIDAD.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA EN EL PROCESO DE
PATRIMONIO
INVENTARIO DE LOS BIENES DE LA UNIVERSIDAD. ADECUACIÓN
A LAS NORMAS VIGENTES Y SU IMPUTACIÓN PRESUPUESTARIA.
SECRETARIA DE CIENCIA Y EVALUAR EL PROCESO DE SELECCIÓN, SEGUIMIENTO Y
APROBACIÓN DEFINITIVA DE LOS MISMOS, SU EJECUCIÓN AL
TECNICA Y ESTUDIOS
AMPARO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES
REGIONALES - PROY.
EFICACES QUE BRINDEN SEGURIDAD RAZONABLE SOBRE EL
INVESTIG
CUMPLIMIENTO DEL OBJETO Y EL CORRECTO DESTINO DE LOS
FONDOS.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA, EN RELACIÓN
CIRCULAR 1/2003 CON LAS INCOMPATIBILIDADES ESTABLECIDAS EN EL DECRETO
INCOMPATIBILIDADES
N° 894/01, Y LAS CERTIFICACIONES MENSUALES DE SERVICIOS
ESTABLECIDAS POR LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA N° 104/01.
PARTICIPAR Y EVALUAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE/POSTCIERRE DE EJERCICIO
CIERRE DEL EJERCICIO 2014, CON EL FIN DE CONSTATAR LA
EXISTENCIA, INTEGRIDAD Y RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS
EXPUESTOS EN LOS REGISTROS CONTABLES,
CORRESPONDIENTES A LOS FONDOS Y VALORES EN PODER DE
TESORERÍA, VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DE LAS
DISPOSICIONES VIGENTES.
Cuadro Nº 12 - Página 313 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
15-oct-15
18-dic-15
180
1
01-sep-15
30-oct-15
120
1
11-may-15 25-sep-15
280
1
05-ene-15
13-feb-15
180
1
18-feb-15
20-abr-15
250
1
08-jun-15
30-sep-15
340
1
01-sep-15
30-oct-15
200
1
03-ago-15 30-sep-15
150
1
02-nov-15
30-nov-15
110
1
09-feb-15 31-mar-15
250
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNJU
UNJU
PROYECTOS DE
INVERSIÓNCONSTRUCCIONES
UAI-UNJU
UNJU
UAI-UNJU
UNJU
UAI-UNJU
UNJU
UAI-UNJU
UNJU
UAI-UNL
UNL
UAI-UNL
UNL
UAI-UNL
UNL
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
-VERIFICAR LA ADECUACIÓN LEGAL, FINANCIERA Y TÉCNICA DE
LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN Y EL AJUSTE DE LA
REALIZACIÓN DE OBRAS A LOS REQUISITOS CONTRACTUALES.
-EVALUAR LA PLANIFICACIÓN DE LAS OBRAS EDILICIAS Y LOS
RECURSOS AFECTADOS AL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS
INSTITUCIONALES EN TÉRMINOS DE EFICACIA Y EFICIENCIA.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSIÓN
REGISTRO PRESUPUESTARIO, ECONÓMICO, FINANCIERO Y
RES.10/06 SGN
CONTABLE EN LA UNJU., Y LA METODOLOGÍA PARA ELABORAR
LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
EVALUAR LAS MEDIDAS ADOPTADAS EN CUESTIONES
SEGURIDAD E HIGIENE
VINCULADAS A LA SEGURIDAD FÍSICA DEL PERSONAL, DE
TERCERAS PERSONAS QUE INGRESEN A LAS INSTALACIONES
EDILICIAS, ASÍ COMO TAMBIÉN DE LOS BIENES FÍSICOS,
EVALUANDO SI LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD EXISTENTES, SI SE
AJUSTAN A LAS NORMAS TÉCNICAS ESPECÍFICAS DE CADA
MATERIA Y, SI SE SUSTENTAN EN INSTRUCCIONES IMPARTIDAS
POR RESPONSABLES (TÉCNICOS O PROFESIONALES) IDÓNEOS
EN CADA UNA DE LAS DISCIPLINAS. ASÍ COMO LA DEFINICIÓN DE
POLÍTICAS, Y EJECUCIÓN DE ACTIVIDADES ASOCIADAS A LOS
PLANES Y PROGRAMAS DEFINIDOS.
EVALUAR LA GESTIÓN VINCULADAS A LA SECRETARÍA LEGAL Y
ÁREA LEGAL
TÉCNICA A TRAVÉS DEL ANÁLISIS DE SU ACTUACIÓN EN
TRÁMITES ADMINISTRATIVOS Y CAUSAS JUDICIALES, A
EFECTOS DE DETERMINAR EL GRADO DE EFICACIA, EFICIENCIA
Y ECONOMÍA IMPERANTE.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
GESTIÓN Y
DESIGNACIÓN DE AGENTES (PERSONAL DOCENTE Y NO
ADMINISTRACIÓN DE
DOCENTE) DE LA UNIVERSIDAD, LA INTEGRACIÓN DE LOS
RECURSOS HUMANOS
LEGAJOS PERSONALES Y SU DESARROLLO EN EL MARCO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES A
LOS FINES DE ASEGURAR SU CORRECCIÓN Y APEGO A LA
NORMATIVA VIGENTE.
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD POR EL
PROYECTO “PADRINOS Y BENEFACTORES”, SU DESARROLLO
EN EL MARCO DE PROCEDIMIENTOS Y MECANISMOS DE
CONTROL EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU
INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN CONFORME LOS DESTINOS
LEGALMENTE PREVISTOS.
EVALUAR LA ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO
OTORGAMIENTO DE
DE EMISIÓN DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSGRADO, COMO ASÍ
TÍTULOS
TAMBIÉN LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS
ÁREAS INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO.
Cuadro Nº 12 - Página 314 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-dic-15
200
1
02-mar-15 20-abr-15
150
1
09-feb-15
31-dic-15
150
1
01-jul-15
31-ago-15
150
1
04-may-15 30-jun-15
150
1
02-mar-15 30-nov-15
550
2
02-nov-15
01-jul-15
30-sep-15
400
1
01-abr-15
30-oct-15
600
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNL
UNL
PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
UAI-UNL
UNL
UAI-UNL
UNL
UAI-UNL
UNL
UAI-UNL
UNL
UAI-UNL
UNL
UAI-UNL
UNL
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EVALUAR LA ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA DEL SISTEMA
UTILIZADO EN LA UNIVERSIDAD PARA LA ENTREGA Y RENDICIÓN
DE LOS FONDOS CORRESPONDIENTES A PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN (CAID), EL ESTRICTO CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA VIGENTE Y LA EXISTENCIA DE CONTROLES
ADECUADOS EN LAS ÁREAS INVOLUCRADAS.
PROYECTOS FINANCIADOS EVALUAR LA ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA DEL SISTEMA
UTILIZADO EN LA UNIVERSIDAD PARA EL INGRESO Y RENDICIÓN
CON CRÉDITO EXTERNO
DE LOS FONDOS PROVENIENTES DE PROYECTOS FINANCIADOS
CON CRÉDITO EXTERNO, EL ESTRICTO CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA VIGENTE Y LA EXISTENCIA DE CONTROLES
ADECUADOS EN LAS ÁREAS INVOLUCRADAS.
GESTIÓN EN EL ÁMBITO DE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN EN EL ÁMBITO DE LA
UNIVERSIDAD, ATENDIENDO AL LOGRO DE LOS OBJETIVOS Y
LA UNIVERSIDAD
LAS METAS DISPUESTAS EN LAS DIVERSAS ÁREAS,
CONFRONTÁNDOLO CON EL PLAN DE DESARROLLO
INSTITUCIONAL (PDI).
VERIFICAR EL CORRECTO CUMPLIMIENTO DE LAS DISTINTAS
INCOMPATIBILIDADES Y
CUMPLIMIENTO EFECTIVO NORMATIVAS SOBRE INCOMPATIBILIDADES Y CUMPLIMIENTO
EFECTIVO DE LAS PRESENTACIONES DE PERSONAL (DECRETO
DE LAS PRESTACIONES N° 894/2001 Y DECISIÓN ADMINISTRATIVA N° 114/01).
01-sep-15
30-oct-15
400
1
02-feb-15
30-abr-15
300
1
02-nov-15
30-dic-15
400
1
03-ago-15 30-sep-15
200
1
ACLARACION PREVIA: SE TOMARA COMO PROYECTO EN 2015
SUMARIOS ADMINITRATIVOS EN REEMPLAZO DEL JUICIO
ACADÉMICO QUE CORRESPONDÍA SEGÚN CICLO, YA QUE ESTE
ÚLTIMO NO REGISTRA MOVIMIENTOS DURANTE LOS DOS
ÚLTIMOS AÑOS Y SE CONSIDERA OPORTUNO REALIZAR EL
PROYECTO SUMARIOS ADMINISTRATIVOS POR SU
SIGNIFICATIVIDAD Y A LOS EFECTOS DE REALIZAR EL
SEGUIMIENTO OBJETO: VERIFICAR EL GRADO DE
CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LA SUSTANCIACIÓN DE
SUMARIOS ADMINISTRATIVOS Y EVALUAR EL GRADO DE
EFICIENCIA CON EL QUE SE DESARROLLAN. VERIFICAR LA
CORRECTA IMPUTACIÓN CONTABLE DEL PERJUICIO FISCAL SI
CORRESPONDIERE.
RES. Nº 10/06 SGN: CUENTA EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIOS Y CONTABLES DE LA
INVERSIÓN
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL LITORAL, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA
CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
RES. Nº 152/95 SGN: CIERRE VERIFICAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DE EJERCICIO Y LA
CORRECTA APLICACIÓN DE LAS NORMAS QUE LO RIGEN (RES.
DE EJERCICIO
N° 152/95 SGN). COLABORAR CON EL PROCESO DE CIERRE DE
EJERCICIO.
04-may-15 30-jun-15
300
1
02-feb-15
20-abr-15
400
1
02-feb-15 31-mar-15
250
1
CIRCULAR Nº 01/03 SGN
SUMARIOS
ADMINISTRATIVOS
Cuadro Nº 12 - Página 315 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNL
UNL
GESTIÓN PRESUPUESTARIA ANALIZAR LA RAZONABILIDAD DE LA EJECUCIÓN
UAI-UNL
UNL
UAI-UNL
UNL
UAI-UNLA
UNLA
UAI-UNLA
UNLA
UAI-UNLA
UNLA
UAI-UNLA
UNLA
UAI-UNLA
UNLA
UAI-UNLA
UNLA
PRESUPUESTARIA Y SU ADECUACIÓN A LAS NORMAS VIGENTES
VERIFICANDO LOS PORCENTAJES DE EJECUCIÓN RESPECTO
DE LOS CRÉDITOS ASIGNADOS, LA CORRECCIÓN Y
ADECUACIÓN DE LAS IMPUTACIONES PRESUPUESTARIAS
DETERMINANDO LOS DESVÍOS Y SUS JUSTIFICACIONES POR
LAS ÁREAS INTERVINIENTES. EVALUAR LA EFICIENCIA, EFICACIA
Y CELERIDAD EN EL PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIÓN
PRESUPUESTARIA-CONTABLE, DETERMINANDO LA EXACTITUD,
CONFIABILIDAD Y OPORTUNIDAD DE LAS REGISTRACIONES.
VERIFICAR LA CORRECTA APLICACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE
RENDICIÓN DE CUENTAS DE LOS PROGRAMAS FINANCIADOS
POR LA SPU . EVALUAR EL ESTRICTO CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA VIGENTE Y LA EXISTENCIA DE CONTROLES
ADECUADOS EN LAS ÁREAS INVOLUCRADAS.
RENDICIÓN DE CUENTAS
DE PROGRAMAS
FINANCIADOS POR LA SPU.
RESOLUCIÓN Nº 300/2009
SPU
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE
RECURSOS HUMANOS
LIQUIDACIÓN DE HABERES, Y LA INTEGRACIÓN DE LOS
LEGAJOS DEL PERSONAL DE LA UNIVERSIDAD.EVALUAR EL
PROCESO DE DESIGNACIÓN DE DOCENTES Y NO DOCENTES.
EVALUAR LA GENERACIÓN, PERCEPCIÓN Y REGISTRO DE LOS
RECURSOS PROPIOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD, SU
INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y MECANISMOS DE CONTROL EFICACES A LOS FINES DE
ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN.COMO ASÍ
TAMBIÉN EVALUAR CONVENIOS COMO FUENTE DE
GENERACIÓN DE RECURSOS.
SUPERVISAR Y/O EFECTUAR LAS TAREAS DE CORTE DE
CIERRE DE EJERCICIO DOCUMENTACIÓN AL CIERRE DE EJERCICIO EN CUMPLIMIENTO
CORTE DE
A LA NORMATIVA VIGENTE EN LA MATERIA (RESOLUCIÓN Nº
DOCUMENTACIÓN
152/95 Y 141/97 – SGN).
RESOLUCIÓN Nº 10/06 SGN EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO CONTABLE DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE LANÚS, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN, PARA LA CONFECCIÓN
DE LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR Nº 1/2003 SGN, EN
CIRCULAR Nº 1/03 SGN
LO QUE RESPECTA A LA NORMATIVA VIGENTE SOBRE
INCOMPATIBILIDADES Y EFECTIVO CUMPLIMIENTO DE LAS
PRESTACIONES DEL PERSONAL.
EVALUAR LA EFICIENCIA, EFICACIA Y EL CUMPLIMIENTO
GESTIÓN ACADÉMICA
NORMATIVO DEL PROCESO DE EMISIÓN DE TÍTULOS DE GRADO
Y DE POSGRADO, COMO ASÍ TAMBIÉN LA EXISTENCIA DE
ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS INTERVINIENTES
DESDE SU SOLICITUD HASTA SU OTORGAMIENTO.
Cuadro Nº 12 - Página 316 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-feb-15 31-mar-15
200
1
01-jul-15
31-ago-15
300
1
02-feb-15
31-dic-15
250
1
01-jul-15
31-ago-15
210
1
01-jun-15
31-jul-15
210
1
02-ene-15
27-feb-15
252
1
18-feb-15
30-abr-15
280
1
26-jun-15
20-ago-15
280
1
09-mar-15 30-abr-15
210
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNLA
UNLA
PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
UAI-UNLA
UNLA
UAI-UNLA
UNLA
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN
ADMINISTRACIÓN Y
RESGUARDO DE ACTIVOS
(PATRIMONIO)
UAI-UNLA
UNLA
UAI-UNLA
UNLA
UAI-UNLM
UNLM
UAI-UNLM
UNLM
UAI-UNLM
UNLM
UAI-UNLM
UNLM
UAI-UNLM
UNLM
UAI-UNLM
UNLM
FORMULACIÓN
PRESUPUESTARIA
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-UNLM
UNLM
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-UNLM
UNLM
RENDICIÓN DE CUENTAS
UAI-UNLM
UNLM
UAI-UNLM
UNLM
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA
OTORGAMIENTO DE
TÍTULOS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-mar-15 30-abr-15
230
1
26-ago-15
30-oct-15
280
1
02-oct-15
30-nov-15
252
1
03-ago-15 30-sep-15
252
1
06-abr-15 29-may-15
252
1
20-abr-15
15-dic-15
360
1
04-may-15 15-sep-15
150
1
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DEL
DECRETO 894/01 SOBRE INCOMPATIBILIDADES Y 104/01
PRESTACIÓN DE SERVICIOS.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA FORMULACIÓN
PRESUPUESTARIA DEL 2016.
15-oct-15
11-dic-15
120
1
01-oct-15
15-dic-15
180
1
EVALUACIÓN INTEGRAL DE LA GESTIÓN DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES.
05-mar-15 19-nov-15
360
1
SUPERVISAR Y/O EFECTUAR ARQUEOS Y CORTES DE
DOCUMENTACIÓN, DETERMINACIÓN DE SALDOS DE
DISPONIBILIDADES Y OTRAS CUENTAS PATRIMONIALES.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA Y CONTABLE.
EVALUAR LA ADMINISTRACIÓN Y RENDICIÓN DE LOS FONDOS
PROVENIENTES DE PROGRAMAS DE FINANCIACIÓN
ENCUADRADOS EN LA RESOLUCIÓN 300/2009 SPU Y SU
MODIFICATORIA 2260/2010.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA.
02-ene-15
27-feb-15
180
1
05-mar-15 20-abr-15
150
1
30-sep-15
120
1
03-ago-15 30-sep-15
180
1
06-abr-15
360
1
EVALUAR EL PROCESO DE SELECCIÓN, SEGUIMIENTO Y
APROBACIÓN DEFINITIVA DE LOS MISMOS, SU EJECUCIÓN AL
AMPARO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS, COMO ASÍ
TAMBIÉN, LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE SU EJECUCIÓN, LOS
RESULTADOS ALCANZADOS Y LOS CONTROLES CLAVES QUE
BRINDEN SEGURIDAD RAZONABLE SOBRE EL CUMPLIMIENTO
DEL OBJETO Y EL CORRECTO DESTINO DE LOS FONDOS.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD
EVALUAR LA GESTIÓN DE LOS BIENES QUE INTEGRAN EL
PATRIMONIO DE LA UNIVERSIDAD EN EL MARCO DEL SISTEMA
DE CONTROL INTERNO Y EN CUMPLIMIENTO DE LA LEGALIDAD,
ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA Y ANALIZAR EL ESTADO
DOMINIAL DE LOS INMUEBLES DE PROPIEDAD DE LA
UNIVERSIDAD Y SU PARQUE AUTOMOTOR.
GESTIÓN PRESUPUESTARIA EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA EN BASE A LOS CRITERIOS DE ECONOMÍA,
EFICIENCIA Y EFICACIA, ANALIZANDO LOS DESVÍOS Y SU
JUSTIFICACIÓN.
OTORGAMIENTO DE BECAS EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROGRAMA
“COMPROMISO EDUCATIVO” EN CUANTO AL CUMPLIMIENTO DE
LAS PAUTAS PARA LA ASIGNACIÓN Y CUMPLIMIENTO DE LO
DISPUESTO EN EL REGLAMENTO GENERAL DE BECAS.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LLIQUIDACIÓN DE HABERES Y
ADMINISTRACIÓN DE
DESIGNACIÓN DE AGENTES.
RECURSOS HUMANOS
PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
CUMPLIMIENTO CIRCULAR
1/03 SGN
ANALIZAR EL PROCESO DE SELECCIÓN, SEGUIMIENTO Y
APROBACIÓN DE LOS PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA EN EL PROCESO DE
EMISIÓN DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSGRADO.
Cuadro Nº 12 - Página 317 de 365
01-jul-15
31-ago-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNLP
UNLP
OTORGAMIENTO DE
TÍTULOS PSICOLOGÍA
UAI-UNLP
UNLP
UAI-UNLP
UNLP
UAI-UNLP
UNLP
UAI-UNLP
UNLP
UAI-UNLP
UNLP
UAI-UNLP
UNLP
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSTGRADO, COMO ASÍ TAMBIÉN
LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS
INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO POR EL
CIRCULAR 1/2003 SGN
DECRETO N° 894/2001 SOBRE INCOMPATIBILIDADES Y LO
NORMADO POR LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA N° 114/01 SOBRE
CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DEL
PERSONAL.
CIERRE DE EJERCICIO RES. PARTICIPAR EN LAS ACTIVIDADES DE CIERRE/POSTCIERRE DEL
EJERCICIO 2014 Y VERIFICAR LA CORRECTA APLICACIÓN DE LAS
152/95 SGN
NORMAS QUE LO RIGEN (RES. N° 152/95 SGN Y RES. 141/97 SGN).
OTORGAMIENTO DE BECAS EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE
SELECCIÓN, OTORGAMIENTO, PAGO Y SEGUIMIENTO DE BECAS,
ASÍ COMO LA REGISTRACIÓN CONTABLE Y PRESUPUESTARIA
DE LOS FONDOS DESTINADOS A BECAS, VERIFICANDO A SU VEZ
EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA APLICABLE.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA EJECUCIÓN
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA Y SU ADECUACIÓN A LAS NORMAS
PRESUPUESTARIA
VIGENTES, VERIFICANDO LOS PORCENTAJES DE EJECUCIÓN
SEMESTRAL 1ERO 2015
RESPECTO DE LOS CRÉDITOS ASIGNADOS, LA CORRECCIÓN Y
ADECUACIÓN DE LAS IMPUTACIONES PRESUPUESTARIAS
DETERMINANDO LOS DESVÍOS OBSERVADOS.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
TECNOLOGÍA DE LA
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
INFORMACIÓN
RECURSOS PROPIOS CESPI VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
UAI-UNLP
UNLP
CUENTA DE INVERSIÓN
RES. 10/05 SGN
UAI-UNLP
UNLP
RECURSOS HUMANOS CS.
MÉDICAS
UAI-UNLP
UNLP
RECURSOS HUMANOS
CESPI
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD
NACIONAL, SU INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y MECANISMOS DE CONTROL
EFICACES A FIN DE ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN,
CONFORME LOS DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA Y CONTABLE DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE LA PLATA, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA
CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD, SU
DESARROLLO EN EL MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y DE CONTROLES EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU
CORRECCIÓN Y APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD, SU
DESARROLLO EN EL MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y DE CONTROLES EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU
CORRECCIÓN Y APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE.
Cuadro Nº 12 - Página 318 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-mar-15 31-mar-15
325
1
02-feb-15
30-nov-15
151
1
02-ene-15 31-mar-15
137
1
04-may-15 30-jun-15
302
1
03-ago-15 30-sep-15
110
1
01-jul-15
30-nov-15
200
1
02-nov-15
30-nov-15
150
1
03-mar-15 20-abr-15
267
1
01-abr-15 29-may-15
76
1
02-jun-15
76
1
30-jun-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNLP
UNLP
RECURSOS HUMANOS
ESCUELA GRADUADA JVG
UAI-UNLP
UNLP
RECURSOS HUMANOS
ESCUELA INCHAUSTI
UAI-UNLP
UNLP
ADM.Y RESG. ACTIVOS
CS.AGRARIAS
UAI-UNLP
UNLP
ADM.Y RESG.ACTIVOS
RADIO UNLP
UAI-UNLP
UNLP
ADM.Y RESG.ACTIVOS
HUMANIDADES Y CS. DE LA
EDUCACIÓN
UAI-UNLP
UNLP
RENDICIÓN CTAS
VETERINARIAS
UAI-UNLP
UNLP
RENDICIÓN DE CUENTAS
COLEGIO NACIONAL
UAI-UNLP
UNLP
RENDICIÓN DE CUENATAS
LICEO V. MERCANTE
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD, SU
DESARROLLO EN EL MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y DE CONTROLES EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU
CORRECCIÓN Y APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD, SU
DESARROLLO EN EL MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y DE CONTROLES EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU
CORRECCIÓN Y APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR LA GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN DE BIENES
MUEBLES, MUEBLES REGISTRABLES E INMUEBLES, EL
RESGUARDO Y REGISTRO DE LOS MISMOS, EN TÉRMINOS DE
LEGALIDAD, EFICIENCIA Y EFICACIA, EVALUANDO EL CONTROL
INTERNO DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN CONTABLE Y DEL
REGISTRO PATRIMONIAL Y ESTADO DE SITUACIÓN DOMINIAL.
EVALUAR LA GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN DE BIENES
MUEBLES, MUEBLES REGISTRABLES E INMUEBLES, EL
RESGUARDO Y REGISTRO DE LOS MISMOS, EN TÉRMINOS DE
LEGALIDAD, EFICIENCIA Y EFICACIA, EVALUANDO EL CONTROL
INTERNO DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN CONTABLE Y DEL
REGISTRO PATRIMONIAL Y ESTADO DE SITUACIÓN DOMINIAL.
EVALUAR LA GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN DE BIENES
MUEBLES, MUEBLES REGISTRABLES E INMUEBLES, EL
RESGUARDO Y REGISTRO DE LOS MISMOS, EN TÉRMINOS DE
LEGALIDAD, EFICIENCIA Y EFICACIA, EVALUANDO EL CONTROL
INTERNO DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN CONTABLE Y DEL
REGISTRO PATRIMONIAL Y ESTADO DE SITUACIÓN DOMINIAL.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE EN (SECTOR DE
RENDICIONES DE CUENTA) DE LA FACULTAD DE CS.
VETERINARIAS, VELANDO POR LA APLICACIÓN DE LOS
PRINCIPIOS DE ECONOMÍA, EFICIENCIA, EFICACIA Y LEGALIDAD,
ANALIZANDO LA EXISTENCIA DE ADECUADOS PUNTOS DE
CONTROL INTERNO (EN EL ÁREA O SECTOR DE RENDICIONES
DE CUENTA) EN POS DEL CUMPLIMIENTO DE SUS MISIONES Y
FUNCIONES.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE EN (SECTOR DE
RENDICIONES DE CUENTA) DEL COLEGIO NACIONAL, VELANDO
POR LA APLICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS DE ECONOMÍA,
EFICIENCIA, EFICACIA Y LEGALIDAD, ANALIZANDO LA
EXISTENCIA DE ADECUADOS PUNTOS DE CONTROL INTERNO
(EN EL ÁREA O SECTOR DE RENDICIONES DE CUENTA) EN POS
DEL CUMPLIMIENTO DE SUS MISIONES Y FUNCIONES.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE EN (SECTOR DE
RENDICIONES DE CUENTA) DEL LICEO VÍCTOR MERCANTE,
VELANDO POR LA APLICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS DE
ECONOMÍA, EFICIENCIA, EFICACIA Y LEGALIDAD, ANALIZANDO LA
EXISTENCIA DE ADECUADOS PUNTOS DE CONTROL INTERNO
(EN EL ÁREA O SECTOR DE RENDICIONES DE CUENTA) EN POS
DEL CUMPLIMIENTO DE SUS MISIONES Y FUNCIONES.
Cuadro Nº 12 - Página 319 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-ago-15 30-sep-15
76
1
03-nov-15
30-nov-15
77
1
03-mar-15 30-abr-15
125
1
02-jun-15
31-ago-15
125
1
01-oct-15
30-nov-15
125
1
01-abr-15 29-may-15
129
1
04-ago-15 30-sep-15
129
1
01-oct-15
129
1
30-nov-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNLP
UNLP
COMPRAS Y CONT.
BIBLIOTECA PÚBLICA
UAI-UNLP
UNLP
UAI-UNLP
UNLP
UAI-UNLP
UNLP
UAI-UNLP
UNLP
UAI-UNLP
UNLP
UAI-UNLP
UNLP
UAI-UNLP
UNLP
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LA ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA DE LA GESTIÓN
DE COMPRAS, DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL
ENCUADRE LEGAL DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS
BIENES O SERVICIOS Y EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS
VIGENTES.
EVALUAR LA ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA DE LA GESTIÓN
COMPRAS Y CONT. ED.
DE COMPRAS, DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL
FÍSICA
ENCUADRE LEGAL DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS
BIENES O SERVICIOS Y EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS
VIGENTES.
COMPRAS Y CONT. FAC. DE EVALUAR LA ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA DE LA GESTIÓN
DE COMPRAS, DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL
ARQUITECTURA
ENCUADRE LEGAL DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS
BIENES O SERVICIOS Y EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS
VIGENTES.
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD
ARQUITECTURA
NACIONAL, SU INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y MECANISMOS DE CONTROL
EFICACES A FIN DE ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN,
CONFORME LOS DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS.
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD
MEDICINA
NACIONAL, SU INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y MECANISMOS DE CONTROL
EFICACES A FIN DE ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN,
CONFORME LOS DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS.
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD
BACHILLERATO BELLAS
NACIONAL, SU INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE
ARTES
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y MECANISMOS DE CONTROL
EFICACES A FIN DE ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN,
CONFORME LOS DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS.
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD
CONSTRUCCIONES Y
NACIONAL, SU INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE
MANTENIMIENTO
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y MECANISMOS DE CONTROL
EFICACES A FIN DE ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN,
CONFORME LOS DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS.
EVALUAR EL PROCESO DE SELECCIÓN DE LOS PROYECTOS DE
PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN, SU SEGUIMIENTO Y APROBACIÓN DEFINITIVA,
INVESTIGACIÓN
ASÍ COMO SU EJECUCIÓN AL AMPARO DE LOS
CS.JURÍDICAS
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES
QUE BRINDEN SEGURIDAD RAZONABLE SOBRE EL
CUMPLIMIENTO DEL OBJETO Y EL CORRECTO DESTINO DE LOS
FONDOS.
Cuadro Nº 12 - Página 320 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-abr-15 29-may-15
206
1
01-jul-15
31-ago-15
207
1
01-oct-15
30-nov-15
210
1
02-mar-15 30-abr-15
152
1
04-may-15 30-jun-15
150
1
03-ago-15 31-ago-15
150
1
01-sep-15
30-oct-15
150
1
03-mar-15 30-abr-15
429
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNLP
UNLP
FORMULACIÓN
PRESUPUESTARIA 2016
UAI-UNLP
UNLP
OTORGAMIENTO DE
TÍTULOS COLEGIO
NACIONAL
UAI-UNLPAM
UNLPAM
CIERRE DE EJERCICIO 14
UAI-UNLPAM
UNLPAM
CUENTA DE INVERSION
UAI-UNLPAM
UNLPAM
PROYECTO DE
INVESTIGACION
UAI-UNLPAM
UNLPAM
RECURSOS HUMANOS
UAI-UNLPAM
UNLPAM
OTORGAMIENTO DE
TITULOS
UAI-UNLPAM
UNLPAM
CIRCULAR 1-2003
UAI-UNLPAM
UNLPAM
EJECUCION
PRESUPUESTARIA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EL OBJETO CONSISTIÓ EN EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA
DEL PROCESO DE FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA Y EL
PROYECTO DE PRESUPUESTO PARA EL EJERCICIO 2016
PRESENTADO POR LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE LA PLATA Y
LOS CRITERIOS UTILIZADOS PARA SU CONFECCIÓN.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSTGRADO, COMO ASÍ TAMBIÉN
LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS
INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO.
EFECTUAR ARQUEOS Y CORTES DE DOCUMENTACIÓN
DISPUESTOS EN NORMAS DE AUDITORÍA VIGENTES, REALIZAR
LOS CONTROLES DE DOCUMENTACIÓN Y REGISTROS AL
CIERRE.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARIA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN, PARA LA CONFECCIÓN
DE LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO AL 31 DE
DICIEMBRE DEL 2014. EL ALCANCE INCLUYE DENTRO DE SUS
PROCEDIMIENTOS EL SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
NO REGULARIZADAS REGISTRADAS EN EL SISO WEB.
ANÁLISIS DEL PROCESO DE SELECCIÓN, SEGUIMIENTO Y
APROBACIÓN DEFINITIVA DE LOS PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN, SU EJECUCIÓN AL AMPARO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES
QUE BRINDEN SEGURIDAD RAZONABLE SOBRE EL
CUMPLIMIENTO DEL OBJETO Y EL CORRECTO DESTINO DE LOS
FONDOS.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN Y EL CONTROL DE
APORTES PATRONALES Y CONTRIBUCIONES, PAGOS A TRAVÉS
DE CAJAS DE AHORRO Y CUENTAS CORRIENTES, SU
DESARROLLO EN EL MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y DE CONTROLES EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU
CORRECCIÓN Y APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSTGRADO, COMO ASÍ TAMBIÉN
LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS
INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO.
VERIFICAR EL CORRECTO CUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO
POR LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA 104/01, EN EL RECTORADO Y
TODAS LAS FACULTADES. (VERIFICACIÓN DE LA EFECTIVA
PRESTACIÓN DE SERVICIOS).
EFECTUAR EL CONTROL SOBRE LAS REGISTRACIONES
CONTABLES AL CIERRE DE EJERCICIO. ANALIZAR LA
RAZONABILIDAD DE LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA Y SU
ADECUACIÓN A LAS NORMAS VIGENTES, ANALIZANDO DESVÍOS
Y SU JUSTIFICACIÓN.
Cuadro Nº 12 - Página 321 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
30-oct-15
110
1
03-ago-15 30-sep-15
200
1
02-ene-15
27-feb-15
290
1
01-abr-15
20-abr-15
220
1
02-nov-15
30-nov-15
290
1
04-may-15 29-may-15
290
1
01-sep-15 30-sep-15
290
1
19-ene-15
18-dic-15
150
1
23-feb-15 31-mar-15
290
1
01-oct-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNLPAM
UNLPAM
EXTENSION UNIVERSITARIA VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN EL CIRCUITO O
UAI-UNLPAM
UNLPAM
ACREDITACION DE
CARRERAS CONEAU
UAI-UNLPAM
UNLPAM
RESIDUOS PATOLOGICOS
UAI-UNLPAM
UNLPAM
BIENES PATRIMONIALES
UAI-UNLU
UNLU
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-UNLU
UNLU
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-UNLU
UNLU
RECURSOS PROPIOS
UAI-UNLU
UNLU
RECURSOS HUMANOS
UAI-UNLU
UNLU
OBRA SOCIAL DASMI
PROCESO DE LAS TAREAS DE EXTENSIÓN, VERIFICACIÓN DE
EXISTENCIAS DE PLANES DEL ÚLTIMO EJERCICIO. EVALUAR LA
GESTIÓN EN TÉRMINOS DE ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA.
VERIFICACIÓN DE LA DEBIDA ACREDITACIÓN ANTE LA COMISIÓN
NACIONAL DE EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN UNIVERSITARIA
(CONEAU) DE LAS DIFERENTES CARRERAS DE GRADO Y
POSGRADO.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y PLANES DE
PREVENCIÓN DE ACTIVIDADES Y RIESGOS RELACIONADOS CON
RESIDUOS PATOLÓGICOS.
VERIFICACIÓN DE REGISTRACIÓN DE BIENES MUEBLES
REGISTRABLES E INMUEBLES, TÍTULOS DE PROPIEDAD,
VALUACIÓN, ALTAS BAJAS Y AMORTIZACIONES
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE LUJÁN, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA
CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014, TENIENDO EN
CUENTA LA EFICIENCIA, EFICACIA Y ECONOMÍA FIJADA EN LA
LEY 24.156.
EVALUACIÓN INTEGRAL DE LA GESTIÓN DE CONTRATACIÓN,
DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL
DEL TRÁMITE, HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES O
SERVICIOS DE QUE SE TRATE, INCORPORANDO EN EL ANÁLISIS
EL DETALLE DE LA EVALUACIÓN DE LAS COMPRAS MÁS
RELEVANTES DEL PERIODO ANTERIOR.
VERIFICAR LA GENERACIÓN, RECEPCIÓN Y REGISTRACIÓN DE
LOS RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD,
SU INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE PROCEDIMIENTOS
APROBADOS Y MECANISMOS DE CONTROL EFICACES A LOS
FINES DE ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y EXPOSICIÓN
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD E
INTEGRACIÓN DE LOS LEGAJOS DEL PERSONAL, SU
DESARROLLO EN EL MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y DE CONTROLES EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU
CORRECCIÓN Y APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR LA ADMINISTRACIÓN Y GESTIÓN DESARROLLADA POR
LA D.A.S.M.I. EN BASE A CRITERIOS DE ECONOMÍA, EFICIENCIA Y
EFICACIA Y VERIFICAR EL CORRECTO ENCUADRE NORMATIVO
DE SUS ACTIVIDADES Y LA ADECUACIÓN DE LOS REGISTROS
CONTABLES A LAS RESOLUCIONES TÉCNICAS DE LA
FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE
CIENCIAS ECONÓMICAS. ANALIZAR LA INCLUSIÓN DE
CONTROLES DE SEGURIDAD Y VALIDACIÓN DE DATOS EN EL
DESARROLLO DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN.
Cuadro Nº 12 - Página 322 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-jul-15
31-jul-15
200
1
01-oct-15
30-oct-15
180
1
03-ago-15 31-ago-15
250
1
01-jun-15
30-jun-15
250
1
03-mar-15 20-abr-15
140
1
03-nov-15
29-dic-15
145
1
04-may-15 28-ago-15
116
1
02-dic-15
29-dic-15
69
1
03-jun-15
28-ago-15
162
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNLU
UNLU
OTORGAMIENTO DE
TÍTULOS
UAI-UNLU
UNLU
EJECUCIÒN
PRESUPUESTARIA
UAI-UNLU
UNLU
UAI-UNLU
UNLU
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSTGRADO, COMO ASÍ TAMBIÉN
LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS
INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO.ESTIMULACIÓN A LA ELABORACIÓN DE
ÍNDICES NECESARIOS PARA LA TOMA DE DECISIONES,
VERIFICANDO, ADEMÁS LOS CONTROLES REFERIDOS A LA
LEGITIMIDAD DE LOS TÍTULOS OTORGADOS
1.ANALIZAR EL PRESUPUESTO APROBADO POR EL HONORABLE
CONSEJO SUPERIOR PARA EL EJERCICIO 2015 VALUANDO LA
RAZONABILIDAD DE LA DISTRIBUCIÓN Y OPORTUNIDAD DE LA
APROBACIÓN DEL PRESUPUESTO DE LA UNIVERSIDAD EN SUS
DISTINTAS FUENTES, COMO ASÍ TAMBIÉN, LOS CRITERIOS
UTILIZADOS PARA SU CONFECCIÓN. 2.EVALUAR LA
EFICIENCIA, EFICACIA Y CELERIDAD EN EL PROCESAMIENTO DE
LA INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA-CONTABLE,
DETERMINANDO LA EXACTITUD, CONFIABILIDAD Y
OPORTUNIDAD DE LAS REGISTRACIONES, ASÍ COMO TAMBIÉN
LA CORRECTA EXPOSICIÓN DE LAS OPERACIONES.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
TECNOLOGIA DE
INFORMACIÓN SEGURIDAD
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LA UNIVERSIDAD
CIRCULAR 01/03 SGN
UAI-UNLU
UNLU
CIERRE EJERCICIO 2014
UAI-UNLZ
UNLZ
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-UNLZ
UNLZ
RECURSOS PROPIOS
DE LO DISPUESTO POR DECRETO 894/01 SOBRE
INCOMPATIBILIDADES Y DE LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA N°
104/01- SOBRE CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
PRESTACIONES DEL PERSONAL.
SUPERVISAR EL CUMPLIMIENTO EN TIEMPO Y FORMA, POR
PARTE DE LOS RESPONSABLES COMPETENTES DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE LUJÁN, DE LAS TAREAS DE CIERRE
LLEVADAS POR LA ORGANIZACIÓN DE ACUERDO A LA
RESOLUCIÓN DE LA SECRETARÍA DE HACIENDA, LOS
INSTRUCTIVOS EMITIDOS POR LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN, DE CONFORMIDAD A LO DISPUESTO POR RES. 152/95SGN.
EVALUAR LA ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA DE LA GESTIÓN
DE CONTRATACIÓN PARA TODA LA UNIVERSIDAD, DESDE LA
DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL DEL
TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES O SERVICIOS
DE QUE SE TRATE EN FUNCIÓN DEL GRADO DE CUMPLIMIENTO
DE LA NORMATIVA VIGENTE Y SU IMPUTACIÓN
PRESUPUESTARIA
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD, SU
INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y MECANISMOS EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU
INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN, CONFORME LOS DESTINOS
LEGALMENTE PREVISTOS
Cuadro Nº 12 - Página 323 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-jul-15
28-ago-15
96
1
01-jul-15
23-oct-15
105
1
02-jun-15
26-jun-15
65
1
03-nov-15
27-nov-15
47
1
02-ene-15 10-mar-15
135
1
12-feb-15
11-sep-15
263
1
16-oct-15
25-nov-15
210
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNLZ
UNLZ
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
UAI-UNLZ
UNLZ
UAI-UNLZ
UNLZ
UAI-UNLZ
UNLZ
UAI-UNLZ
UNLZ
UAI-UNLZ
UNLZ
UAI-UNLZ
UNLZ
UAI-UNLZ
UNLZ
UAI-UNLZ
UNLZ
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA, ANALIZAR LOS DESVÍOS Y SUS
JUSTIFICACIONES. CONTRASTAR LOS PORCENTAJES DE
EJECUCIÓN RESPECTO DE LO PRESUPUESTADO Y ASIGNADO.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE
OTORGAMIENTO DE
ACREDITACIÓN NECESARIA PARA EL OTORGAMIENTO DE
TÍTULOS
TÍTULOS DE GRADO Y POSTGRADO EN FUNCIÓN AL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE, LA INTEGRIDAD DE
LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO Y LA CONFIABILIDAD DE
LOS SISTEMAS DE REGISTRO Y CONTROL EN LAS ÁREAS
INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS PARA LA
PROYECTOS DE
SELECCIÓN, ASIGNACIÓN, SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LOS
INVESTIGACIÓN
PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN ACREDITADOS, DESDE LA
ELECCIÓN DEL PROYECTO HASTA SU FINALIZACIÓN,
CONSIDERANDO LO PRESCRIPTO POR LA RESOLUCIÓN C.S. Nº
041/00.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR Nº 1/2003 SGN EN
CIRCULAR Nº 1/2003 SGN
LO QUE RESPECTA A NORMATIVA VIGENTE EN TEMAS
RELACIONADOS A INCOMPATIBILIDADES, EFECTIVO
CUMPLIMIENTO DE LAS PRESTACIONES DEL PERSONAL.
CONVENIOS DE PASANTÍAS EVALUAR LA GESTIÓN DE LA UNLZ EN LA IMPLEMENTACIÓN DE
CONVENIOS DE TRANSFERENCIA, ASESORAMIENTO Y
PASANTÍAS CON TODO TIPO DE ENTIDADES Y LA ACTIVIDAD DE
EXTENSIÓN ÁULICA, EN SUS ASPECTOS TÉCNICOS –
ACADÉMICOS Y ADMINISTRATIVOS – FINANCIEROS Y EN LA
EFICIENCIA Y EFECTIVIDAD DE LOS CONTROLES
IMPLEMENTADOS Y SU MARCO NORMATIVO.
EVALUAR LA APLICACIÓN INTEGRAL DE LO DISPUESTO EN EL
INCENTIVOS DOCENTES DTO Nº 2427/93 Y SUS NORMAS COMPLEMENTARIAS,
INVESTIGADORES
REGLAMENTARIAS Y/O MODIFICATORIAS, Y LA ORD C.S. Nº 05/00
PARA LA GESTIÓN DE LOS INCENTIVOS A INVESTIGADORES.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
GESTIÓN DE RECURSOS
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD A FIN DE
HUMANOS
DETERMINAR, SU DESARROLLO EN EL MARCO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES A
LOS FINES DE ASEGURAR SU CORRECCIÓN Y APEGO A LA
NORMATIVA VIGENTE.
OTORGAMIENTO DE BECAS EVALUAR EL PROCESO DE OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
PAGO Y RENDICIÓN DE CUENTAS DE LOS DISTINTOS
REGÍMENES DE BECAS VIGENTES EN LA UNIVERSIDAD, LOS
RESULTADOS OBTENIDOS Y LOS CONTROLES APLICADOS.
EFECTUAR ARQUEOS DE FONDOS Y VALORES, CORTE DE
CIERRE DE EJERCICIO
DOCUMENTACIÓN Y DE LIBROS, Y OTROS PROCEDIMIENTOS
RES.152/95 SGN
POR EL EJERCICIO AL 31/12/2014, ACORDE A LAS
RESOLUCIONES Nº 152/95 Y 141/97-SGN
Cuadro Nº 12 - Página 324 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
16-mar-15 30-sep-15
110
2
02-feb-15
30-oct-15
496
2
20-jul-15
30-sep-15
112
1
20-jul-15
15-sep-15
140
1
25-mar-15 29-may-15
143
1
16-mar-15 30-abr-15
175
1
23-feb-15
24-dic-15
403
1
18-ago-15
30-oct-15
105
1
02-ene-15
27-feb-15
270
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNLZ
UNLZ
CUENTA DE INVERSIÓN
RES.10/06 SGN
UAI-UNLZ
UNLZ
FORMULACIÓN
PRESUPUESTARIA
UAI-UNLZ
UNLZ
INFORMACIÓN DE
ALUMNOS MATRICULADOS
UAI-UNLZ
UNLZ
UAI-UNLZ
UNLZ
UAI-UNLZ
UNLZ
ADICIONAL POR
MAESTRIAS Y
DOCTORADOS
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN
GESTIÓN DE ADMISIÓN Y
REGISTRACIÓN DE
DESEMPEÑO ACADÉMICO
UAI-UNM
UNM
UAI-UNM
UNM
UAI-UNM
UNM
UAI-UNM
UNM
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE LOMAS DE ZAMORA, INCLUYENDO
LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
EVALUACIÓN DEL PROYECTO DE PRESUPUESTO PRESENTADO
POR LA UNIVERSIDAD CON OPINIÓN SOBRE LA RAZONABILIDAD
DE LOS CRÉDITOS SOLICITADOS Y DEL RESPECTIVO PROCESO
DE FORMULACIÓN.
EVALUAR LA EFICACIA DE LOS CONTROLES INTERNOS
ESTABLECIDOS EN EL PROCESO DE CARGA DE DATOS AL
SISTEMA SIU ARAUCANO (SISTEMA DE INFORMACIÓN
ESTADÍSTICA DE ESTUDIANTES) TENDIENTES A VALIDAR LA
VERACIDAD E INTEGRIDAD DE LA INFORMACIÓN DE
ESTUDIANTES INSCRIPTOS EN LAS OFERTAS ACADÉMICAS DE
GRADO DE ESTA UNIVERSIDAD DURANTE EL AÑO 2013.
VERIFICAR LOS CONTROLES VIGENTES A LOS EFECTOS DE
ASEGURAR LA CORRECTA DETERMINACIÓN Y PAGO DE LOS
ADICIONALES POR MAESTRÍAS Y DOCTORADOS.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE ESTA UNIVERSIDAD.
VERIFICAR LA ADECUADA REGISTRACIÓN DE LAS ACTIVIDADES
E INSTANCIAS ACADÉMICAS QUE GENERAN LOS ALUMNOS DE
GRADO DE LA UNLZ Y SU CORRESPONDENCIA CON LA
NORMATIVA VIGENTE
VERIFICAR EL CORRECTO CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LA
CIRCULAR 1/03 REG.
UNIVERSIDAD DE LAS DISPOSICIONES ESTABLECIDAS EN EL
INCOMP.
DECRETO Nº 894/01 (INCOMPATIBILIDADES) Y LA DECISIÓN
ADMINISTRATIVA Nº 104/01 (VERIFICACIÓN DE LA EFECTIVA
PRESTACIÓN DE SERVICIOS).
EVALUAR EFICIENCIA EN LA ASIGNACIÓN DE PARTIDAS
GESTIÓN
EFECTUADAS EN LA ELABORACIÓN DEL PRESUPUESTO PARA
PRESUPUESTARIA.
EL EJERCICIO 2016, EN RELACIÓN A LOS OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS DE LA UNIVERSIDAD, COMO ASÍ TAMBIÉN, LA
EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA.
OTORGAMIENTO DE BECAS EVALUAR EL PROCESO DE OTORGAMIENTO DE BECAS
INTERNAS DE LA UNM, EN EL MARCO DE PROCEDIMIENTOS
APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES, DE
RECURSOS HUMANOS
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD (CONCURSOS)
Y DE CONTROL DE AUSENTISMO, EN EL MARCO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES A
LOS FINES DE ASEGURAR SU CORRECCIÓN Y APEGO A LA
NORMATIVA VIGENTE.
Cuadro Nº 12 - Página 325 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
09-feb-15
20-abr-15
186
1
05-oct-15
11-dic-15
83
1
03-jul-15
31-ago-15
136
1
13-abr-15 29-may-15
120
1
27-abr-15
30-jun-15
70
1
04-may-15
18-dic-15
556
2
16-mar-15
30-jun-15
150
1
01-jul-15
30-oct-15
200
2
04-may-15
31-jul-15
200
1
01-jul-15
30-sep-15
200
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNM
UNM
RECURSOS PROPIOS
UAI-UNM
UNM
GESTIÓN ACADÉMICA
UAI-UNM
UNM
UAI-UNM
UNM
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN
CIERRE DE EJERCICIO 2014 REALIZAR LAS TAREAS PREVISTAS PARA EL CIERRE DE
UAI-UNM
UNM
CUENTA INVERSION 2014
UAI-UNM
UNM
SEGURIDAD INFORMÁTICA
UAI-UNM
UNM
PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
UAI-UNM
UNM
SEGUIMIENTO Y
RESGUARDO DE
ACTUACIONES
UAI-UNM
UNM
PATRIMONIO SEGUIMIENTO
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD
NACIONAL, SU INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y MECANISMOS DE CONTROL
EFICACES A FIN DE ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN,
CONFORME LOS DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DE LA IMPLEMENTACIÓN DE
RECOMENDACIONES DE AUDITORIA Y OTROS PROCEDIMIENTOS
ALTERNATIVOS, RESPECTO DE LAS OBSERVACIONES
DETECTADAS EN EL PROCESO DE EMISIÓN DE TÍTULOS DE
GRADO Y DE POSTGRADO, Y DE ADECUADOS CONTROLES EN
LAS ÁREAS INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
EJERCICIO INDICADAS OPORTUNAMENTE POR LA SIGEN
CONFORME A LA NORMATIVA VIGENTE RESOLUCIÓN Nº 152/95 –
SGN Y RESOLUCIÓN Nº 141/97 – SGN).
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DEL
ORGANISMO, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA LA
ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA
SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN PARA LA CONFECCIÓN DE LA CUENTA DE INVERSIÓN
DEL EJERCICIO 2014.
EVALUAR LA GESTIÓN, POLÍTICAS, NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
DE CONTROL DE LOS SISTEMAS INFORMÁTICOS DEL
CONSORCIO SIU, UTILIZADOS EN LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE
MORENO.
EVALUAR EL PROCESO DE SELECCIÓN, SEGUIMIENTO Y
APROBACIÓN DE LOS PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN, SU
EJECUCIÓN AL AMPARO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y
DE CONTROLES EFICACES QUE BRINDEN SEGURIDAD
RAZONABLE SOBRE SU EJECUCIÓN, SEGUIMIENTO Y
RENDICIÓN, EN EL MARCO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR LA CONFORMACIÓN DE LAS ACTUACIONES
(EXPEDIENTES) QUE RESPALDAN LOS ACTOS ADMINISTRATIVOS
DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE MORENO, EN EL MARCO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES.
EVALUAR LA IMPLEMENTACIÓN DE RECOMENDACIONES DE
AUDITORIA U OTROS PROCEDIMIENTOS ALTERNATIVOS,
RESPECTO DE LAS OBSERVACIONES DETECTADAS EN LA
GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN DE BIENES MUEBLES,
MUEBLES REGISTRABLES E INMUEBLES, EL RESGUARDO Y
REGISTRO DE LOS MISMOS, EN TÉRMINOS DE LEGALIDAD,
EFICIENCIA Y EFICACIA.
Cuadro Nº 12 - Página 326 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-oct-15
28-dic-15
150
1
01-oct-15
28-dic-15
160
1
01-jun-15
31-ago-15
100
1
05-ene-15 31-mar-15
120
1
02-feb-15
20-abr-15
100
1
01-jul-15
30-sep-15
200
1
01-oct-15
28-dic-15
300
1
16-mar-15
30-jun-15
241
1
01-oct-15
28-dic-15
150
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNMDP
UNMDP
INCOMPATIBILIDADES Y
CUMPLIMIENTO EFECTIVO
DE LAS PRESTACIONES –
CUMPLIMIENTO CIRCULAR
1/03 SGN
UAI-UNMDP
UNMDP
GESTIÓN DE BIENES DE
USO Y DEL REGISTRO
PATRIMONIAL
UAI-UNMDP
UNMDP
RECURSOS PROPIOS
UAI-UNMDP
UNMDP
RECURSOS HUMANOS
UAI-UNMDP
UNMDP
UAI-UNMDP
UNMDP
TECNOLOGÍA
INFORMÁTICA
GESTIÓN ACADÉMICA /
OTORGAMIENTO DE
TÍTULOS
UAI-UNMDP
UNMDP
CIERRE DE EJERCICIO
2014 - RES. 152/95 SGN
UAI-UNMDP
UNMDP
CUENTA DE INVERSIÓN
2014– RES. 10/06 SGN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
CONSTATAR EL FIEL CUMPLIMIENTO DE LAS PAUTAS
ESTABLECIDAS POR EL PODER EJECUTIVO NACIONAL
RESPECTO DE LO DISPUESTO SOBRE LOS SIGUIENTES
ASPECTOS:•INCOMPATIBILIDADES (DECRETO 894/01 Y
NORMAS MODIFICATORIAS)•CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE
PRESTACIONES DEL PERSONAL (DECISIÓN ADMINISTRATIVA N°
104/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS)
VERIFICAR EL ESTADO DOMINIAL DE LOS BIENES INMUEBLES Y
PARQUE AUTOMOTOR. EVALUAR LA GESTIÓN DE BIENES DE
CAPITAL EN TÉRMINOS DE LEGALIDAD, ECONOMÍA, EFICIENCIA Y
EFICACIA, Y EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS
DE INFORMACIÓN CONTABLE Y DE REGISTRO PATRIMONIAL.
EVALUAR LA GESTIÓN DE LA SUBSECRETARÍA DE
TRANSFERENCIA Y VINCULACIÓN TECNOLÓGICA EN LA
CELEBRACIÓN, EJECUCIÓN, SEGUIMIENTO Y CUMPLIMIENTO
DEL OBJETO DE LOS CONVENIOS DE PRESTACIÓN DE
SERVICIOS: CAPACITACIÓN DE RECURSOS HUMANOS,
INVESTIGACIÓN CONCERTADA, ASISTENCIA TÉCNICA Y
SERVICIOS, DESARROLLOS DE INNOVACIÓN TECNOLÓGICA,
ASESORAMIENTO Y CONSULTORÍA, GESTIÓN TECNOLÓGICA,
PROTECCIÓN DE RESULTADOS DE INVESTIGACIÓN, PRÁCTICAS
PROFESIONALES Y PASANTÍAS CON TODO TIPO DE ENTIDADES
(ESTATALES O PRIVADAS, GREMIALES, EDUCACIONALES, ONG O
DE CUALQUIER TIPO, EN EL PAÍS Y EN EL EXTERIOR) EN SUS
ASPECTOS TÉCNICOS – ACADÉMICOS Y ADMINISTRATIVOS –
FINANCIEROS Y EN LA EFICIENCIA Y EFECTIVIDAD DE LOS
CONTROLES DEFINIDOS Y SU MARCO NORMATIVO.
EL INFORME TENDRÁ POR OBJETO LA EVALUACIÓN DE LOS
PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE DESIGNACIÓN
DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD, SU DESARROLLO EN EL
MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES
EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU CORRECCIÓN Y
APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSTGRADO, COMO ASÍ TAMBIÉN
LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS
INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU ENTREGA,
INCLUYENDO LOS PROCESOS INFORMÁTICOS EXISTENTES EN
CADA UNA DE LAS ÁREAS PARTICIPANTES.
VERIFICAR Y SUPERVISAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DEL
EJERCICIO 2014 Y LA CORRECTA APLICACIÓN DE LAS NORMAS
QUE LO RIGEN (RES. Nº 152/95 SGN).
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA
CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014
Cuadro Nº 12 - Página 327 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-dic-15
29-dic-15
80
1
19-oct-15
29-dic-15
200
1
02-sep-15 30-nov-15
200
1
01-abr-15
31-ago-15
250
1
03-ago-15
15-oct-15
100
1
04-may-15 30-jun-15
250
1
02-ene-15
13-feb-15
140
1
18-feb-15
20-abr-15
650
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNMDP
UNMDP
FUNDACIÓN DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL
DE MAR DEL PLATA
UAI-UNNE
UNNE
UAI-UNNE
UNNE
UAI-UNNE
UNNE
UAI-UNNE
UNNE
UAI-UNNE
UNNE
UAI-UNNE
UNNE
UAI-UNNE
UNNE
UAI-UNNE
UNNE
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LA GESTIÓN DE LA FUNDACIÓN DE LA UNIVERSIDAD
NACIONAL DE MAR DEL PLATA, ANALIZANDO EL CIRCUITO
CORRESPONDIENTE A LOS APORTES Y RENDICIONES DE
CUENTA, EN EL MARCO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD, SU
INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y MECANISMOS DE CONTROL EFICACES A LOS FINES DE
ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN, CONFORME LOS
DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS.
VERIFICAR EL ESTRICTO CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LA
CIRCULAR Nº 1/2003 SGN
UNIVERSIDAD DE LAS DISPOSICIONES ESTABLECIDAS EN LA
CIRCULAR Nº 1/03 S.G.N.
GESTIÓN PRESUPUESTARIA ANALIZAR EL PROCESO DE LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA
PROPIAMENTE DICHA, LOS PORCENTAJES DE EJECUCIÓN
ALCANZADOS RESPECTO A LOS CRÉDITOS ASIGNADOS POR EL
CONSEJO SUPERIOR, Y DISTRIBUCIÓN A NIVEL DE FUENTE,
FUNCIÓN E INCISOS. EVALUAR EL PROCESO DE FORMULACIÓN
PRESUPUESTARIA DEL EJERCICIO 2016.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL CIRCUITO DE
GESTION ACADEMICA OTORGAMIENTO DE TÍTULO OTORGAMIENTO DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSTGRADO,
DESDE LA SOLICITUD POR PARTE DEL ALUMNO HASTA LA
ENTREGA DEL DIPLOMA, COMO ASÍ TAMBIÉN LA EXISTENCIA DE
ADECUADOS CONTROLES QUE ASEGUREN LA LEGITIMIDAD DEL
DOCUMENTO OTORGADO.
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN Y DEL CONTROL INTERNO
DE LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EN LA UNIVERSIDAD.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
RECURSOS HUMANOS
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD, SU
DESARROLLO EN EL MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y DE CONTROLES EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU
CORRECCIÓN Y APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR LA EFICIENCIA, EFICACIA Y ECONOMÍA DEL PROCESO
COMPRAS Y
DE COMPRAS Y CONTRATACIONES DE LA UNIVERSIDAD, PARA
CONTRATACIONES
LA ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS Y VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DEL DECRETO Nº 1.023/01, DECRETO 893/2012,
RESOLUCIÓN Nº 848/2012 CS Y SUS MODIFICACIONES.
SUPERVISAR Y/O EFECTUAR ARQUEOS Y CORTES DE
CIERRE DEL EJERCICIO
DOCUMENTACIÓN Y CIERRE DE LIBROS DEL CIERRE DE
2014
EJERCICIO Y LA CORRECTA APLICACIÓN DE LAS NORMAS QUE
LO RIGEN (RES. Nº 152/95 SGN). EVALUAR LOS SISTEMAS DE
CONTROL IMPERANTES EN EL PROCESO DE CIERRE DE
EJERCICIO.
Cuadro Nº 12 - Página 328 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-jul-15
31-ago-15
90
1
08-abr-15
15-jun-15
200
1
01-oct-15
30-nov-15
180
1
01-ago-15
30-oct-15
210
2
18-feb-15 30-may-15
400
1
01-sep-15 01-nov-15
200
1
01-ago-15 18-nov-15
400
1
01-sep-15 30-nov-15
120
1
01-feb-15
317
1
30-abr-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNNE
UNNE
CUENTA DE INVERSIÓN
2014 - RES. Nº 10/06 SGN
UAI-UNNE
UNNE
UAI-UNNE
UNNE
UAI-UNNE
UNNE
UAI-UNNOBA
UNNOBA
UAI-UNNOBA
UNNOBA
UAI-UNNOBA
UNNOBA
UAI-UNNOBA
UNNOBA
CIERRE EJERCICIO 2014
UAI-UNNOBA
UNNOBA
CUENTA DE INVERSIÓN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL CONTROL DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN
PRESUPUESTARIA, CONTABLE Y FINANCIERA DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL NORDESTE, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA INFORMACIÓN
CON RESPALDO EN LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA
SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN, PARA LA CONFECCIÓN DE LA CUENTA DE INVERSIÓN
DEL EJERCICIO 2014.
OTORGAMIENTO DE BECAS ANALIZAR LOS CONTROLES IMPERANTES EN TODO EL CIRCUITO
DE OTORGAMIENTO DE BECAS.
EVALUACIÓN DE LOS SISTEMAS DE CONTROL INTERNO
PATRIMONIO
REFERIDOS A LA GESTIÓN DEL PATRIMONIO, VERIFICANDO LA
EXISTENCIA DE CONTROLES QUE ASEGUREN UN ADECUADO
RESGUARDO DEL PATRIMONIO DEL INSTITUTO RECTORADO DE
LA UNNE, ANALIZANDO EL PROCESO, DESDE LA COMPRA DEL
BIEN Y SU REGISTRO EN LOS SISTEMAS PATRIMONIALES
RESPECTIVOS HASTA SU GUARDA FÍSICA EN LA DEPENDENCIA
CON MEDIDAS DE SEGURIDAD EFICIENTE Y LA ASIGNACIÓN DE
LOS RESPONSABLES PATRIMONIALES.
EVALUAR EL CIRCUITO DE MOVIMIENTO DE FONDOS Y DE
MOVIMIENTO DE FONDOS
VALORES, REGISTROS, RESGUARDO DE CHEQUERAS Y OTROS
VALORES EXISTENTES EN TESORERÍA; VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DE LAS NORMATIVAS VIGENTE.
OBJETO: EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE
RECURSOS HUMANOS
HABERES Y DE DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA
UNIVERSIDAD, SU DESARROLLO EN EL MARCO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES A
LOS FINES DE ASEGURAR SU CORRECCIÓN Y APEGO A LA
NORMATIVA VIGENTE.
CUMPLIMIENTO CIRCULAR OBJETO: VERIFICAR EL CORRECTO CUMPLIMIENTO POR PARTE
DE LA UNIVERSIDAD DE LAS DISPOSICIONES ESTABLECIDAS EN
1/03 SGN
EL DECRETO Nº 894/01 (INCOMPATIBILIDADES) Y LA DECISIÓN
ADMINISTRATIVA Nº 104/01 (VERIFICACIÓN DE LA EFECTIVA
PRESTACIÓN DE SERVICIOS).
OBJETO: EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL
TECNOLOGÍA DE LA
INTERNO DE LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
INFORMACIÓN
OBJETO: SUPERVISAR Y EFECTUAR ARQUEOS DE FONDOS Y
VALORES, CORTE DE DOCUMENTACIÓN Y DE LIBROS, Y OTROS
PROCEDIMIENTOS POR EL EJERCICIO AL 31/12/2014, ACORDE A
LAS RESOLUCIONES N° 152/95 Y 141/97 DE LA SGN.
OBJETO: EVALUAR EL CONTROL DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA UNNOBA,
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN, PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO AL
31/12/2014.
Cuadro Nº 12 - Página 329 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-abr-15
20-abr-15
220
1
02-may-15
10-jul-15
200
1
01-jul-15
02-sep-15
310
1
03-nov-15
28-nov-15
240
1
15-jun-15
31-ago-15
136
1
02-nov-15
21-dic-15
129
1
21-abr-15
30-jun-15
189
1
02-ene-15
27-feb-15
199
1
02-feb-15
20-abr-15
267
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNO
UNO
GESTION ACADEMICA TITULOS
UAI-UNO
UNO
UAI-UNO
UNO
UAI-UNO
UNO
UAI-UNO
UNO
UAI-UNO
UNO
UAI-UNO
UNO
UAI-UNO
UNO
UAI-UNO
UNO
UAI-UNP
UNP
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
DE TÍTULOS DE GRADO Y COMPLEMENTARIOS , COMO ASÍ
TAMBIÉN LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS
ÁREAS INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO
CIERRE DE EJERCICIO 2014 SUPERVISAR Y/O EFECTUAR LAS TAREAS DE CIERRE DE
EJERCICIO EN CUMPLIMIENTO A LA NORMATIVA VIGENTE EN LA
MATERIA (RESOLUCIÓN Nº 152/95 Y 141/97 – SGN).
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
INFORMATICA
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
EVALUAR INTEGRALMENTE LA GESTIÓN DE CONTRATACIÓN,
COMPRAS Y
DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL
CONTRATACIONES
DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES O
SERVICIOS DE QUE SE TRATE.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA EJECUCION
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA PROPIAMENTE DICHA, LOS PORCENTAJES
PRESUPUESTARIA
DE EJECUCION ALCANZADOS RESPECTO DE LOS CREDITOS
ASIGNADOS, DETERMINANDO LOS DESVIOS OBSERVADOS A
NIVEL DE FUENTE, FUNCION E INCISOS.
VERIFICAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSION
INFORMACIÓN, PRESUPUESTARIO Y CONTABLE GENERADO POR
EL ENTE, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA
ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA
SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL
EJERCICIO 2014.
VERIFICAR LOS ASPECTOS VINCULADOS CON LO ESTABLECIDO
CIRCULAR Nº 1/2003
EN EL DECRETO 894/2001, Y LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº
104/01 Y SU APLICACIÓN EN EL ÁMBITO DE LA UNIVERSIDAD.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
GESTION Y
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD A FIN DE
ADMINISTRACION DE
DETERMINAR, SU DESARROLLO EN EL MARCO DE
RECURSOS HUMANOS
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES A
LOS FINES DE ASEGURAR SU CORRECCIÓN Y APEGO A LA
NORMATIVA VIGENTE.
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD, SU
INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE LOS PROCEDIMIENTOS
APROBADOS Y MECANISMOS DE CONTROL EFICACES A LOS
FINES DE ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN
CONFORME LOS DESTINOS PREVISTOS.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES, DE
01.- ADMINISTRACIÓN DE
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSI-DAD Y
RECURSOS HUMANOS Y
LIQUIDACIÓN DE HABERES OTORGAMIENTO DE LICENCIAS, SU DESARROLLO EN EL MARCO
DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CON-TROLES
EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU CORRECCIÓN Y
APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE.
Cuadro Nº 12 - Página 330 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
31-mar-15 30-abr-15
28
1
02-feb-15
30-abr-15
60
1
02-feb-15
30-jun-15
35
1
01-jul-15
30-sep-15
60
1
01-ene-15 17-ago-15
60
1
02-feb-15
30-abr-15
60
1
05-may-15
31-jul-15
35
1
02-feb-15
30-oct-15
50
1
31-jul-15
30-nov-15
39
1
11-may-15 26-oct-15
351
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNP
UNP
09.- GESTIÓN DE
RECURSOS PROPIOS
UAI-UNP
UNP
UAI-UNP
UNP
UAI-UNP
UNP
UAI-UNP
UNP
UAI-UNP
UNP
UAI-UNP
UNP
UAI-UNP
UNP
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LAS DE-PENDENCIAS DE
LA FACULTAD DE INGENIERÍA SU INSTRUMENTACIÓN DENTRO
DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y MECANISMOS DE
CONTROL EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU
INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN, CONFORME LOS DESTINOS
LEGALMENTE PREVISTOS.
08.- GESTIÓN ACADÉMICA - EVALUAR LA ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO
DE EMISIÓN DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSTGRADO, COMO
OTORGAMIENTO DE
ASÍ TAMBIÉN LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN
TÍTULOS
LAS ÁREAS INTERVINIENTES DES-DE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO.
06.- CIRCULAR 01/2003 SGN EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR EN LOS
ASPECTOS RELATIVOS A INCOMPATIBILIDADES Y CERTIFICACIÓN DE SERVICIOS.
14. GESTIÓN PATRIMONIAL EVALUAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE EN EL REGISTRO,
INVENTARIO, GUARDA FÍSICA, PERMISOS DE USO,
DOCUMENTACIÓN DE DOMINIO Y SEGUROS DE LOS BIENES DE
LA UNIVERSIDAD.
02.- CIERRE DE EJERCICIO - SUPERVISAR Y/O EFECTUAR ARQUEOS Y CORTES DE
DOCUMENTACIÓN Y CIERRE DE LIBROS DISPUESTOS EN
RES 152/95 SGN
NORMAS DE AUDITORIA VIGENTES, AUDITAR LOS CUADROS Y
ANEXOS.
EVALUAR EL CONTROL DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN
03.- CTA. DE INVERSIÓN –
PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA UNIVERSIDAD
RES. N° 10/06 SGN
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN, PARA LA
CONFECCIÓN DE LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL AÑO 2014
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
04.- TECNOLOGÍA
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVER-SIDAD.
INFORMÁTICA
18-may-15 16-sep-15
238
1
23-feb-15
03-jul-15
260
1
01-oct-15
30-oct-15
30
1
23-feb-15
24-abr-15
75
1
01-ene-15
16-feb-15
58
1
16-mar-15 13-abr-15
144
1
19-oct-15
60
1
EVALUAR DE FORMA INTEGRAL EL CIRCUITO DE
13. BECAS Y OTROS
SUBSIDIOS A ESTUDIANTES OTORGAMIENTO, PAGO Y CONTROL DE LAS BECAS Y OTROS
04-ago-15 23-nov-15
150
1
18-ago-15 10-nov-15
90
1
03-sep-15 23-sep-15
65
1
UAI-UNP
UNP
10.- GESTIÓN
PRESUPUESTARIA
UAI-UNPA
UNPA
GESTION ACADEMICA
SUBSIDIOS A ESTUDIANTES Y ANALIZAR LA EFICIENCIA,
EFICACIA Y ECONOMÍA DEL PROCESO DE TRAMITACIÓN,
VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y LAS
REGISTRACIONES CONTABLES.
EVALUAR EL PROCESO DESDE LA ELABORACIÓN DEL
PROYECTO DE PRESUPUESTO PARA EL AÑO 2015 HASTA SU
APROBACIÓN POR EL CONSEJO SUPERIOR Y SU REGISTRO EN
EL SISTEMA DE GESTIÓN PRESUPUESTARIA, CONTABLE Y
FINANCIERA PILAGÁ, VERIFICANDO LA APLICACIÓN DE LAS
NORMAS PERTINENTES Y LA OPORTUNIDAD, EFICIENCIA Y
EFICACIA DE TODOS LOS PROCEDIMIENTOS EXAMINADOS
EVALUAR LA ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO
DE EMISIÓN DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSTGRADO, COMO
ASÍ TAMBIÉN LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN
LAS ÁREAS INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO
Cuadro Nº 12 - Página 331 de 365
14-sep-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNPA
UNPA
CIERRE DEL EJERCICIO
2.014
UAI-UNPA
UNPA
RECURSOS PROPIOS (RIO
GALLEGOS/15)
UAI-UNPA
UNPA
RECURSOS HUMANOS (RIO
GALLEGOS/15)
UAI-UNPA
UNPA
CUENTA INVERSION 2.014
UAI-UNPA
UNPA
EJECUCION
PRESUPUESTARIA 2015
UAI-UNPA
UNPA
CIRCULAR N° 1/2003
UAI-UNPA
UNPA
COMPRAS Y
CONTRATACIONES UNIDAD
ACADEMICA RIO GALLEGOS
UAI-UNPA
UNPA
PROYECTOS DE
INVESTIGACION UNIDAD
ACADEMICA RIO GALLEGOS
Período ejecución
Inicio
Fin
SUPERVISAR Y/O EFECTUAR LAS TAREAS DE CIERRE DE
EJERCICIO EN CUMPLIMIENTO A LA NORMATIVA VIGENTE EN LA
MATERIA (RESOLUCIÓN Nº 152/95 Y 141/97 – SGN).
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIIDAD RIO
GALLEGOS, SU INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y MECANISMOS DE CONTROL
EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y
DISPOSICIÓN, CONFORME LOS DESTINOS LEGALMENTE
PREVISTOS
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIDAD ACADEMICA RIO
GALLEGOS, SU DESARROLLO EN EL MARCO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES A
LOS FINES DE ASEGURAR SU CORRECCIÓN Y APEGO A LA
NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA
CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2013 EVALUANDO LA
RAZONABILIDAD DE LA INFORMACIÓN EXPUESTA.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA DEL PRIMER SEMESTRE DEL AÑO 2015 A
NIVEL DE CATEGORÍA PROGRAMATICA , DE FUENTES DE
FINANCIAMIENTO, FUNCIONES, INCISOS Y OBJETO DEL GASTO,
VERIFICANDO LOS PORCENTAJES DE EJECUCIÓN RESPECTO
DE LOS CRÉDITOS ASIGNADOS, LA CORRELACIÓN Y
ADECUACIÓN DE LAS IMPUTACIONES PRESUPUESTARIAS,
DETERMINANDO TANTO LOS DESVÍOS OBSERVADOS A NIVEL DE
FUENTE E INCISO, LOS QUE SERÁN JUSTIFICADOS EN CADA
CASO, COMO ASÍ TAMBIÉN DE LAS REGISTRACIONES Y LA
CORRECTA EXPOSICIÓN DE LAS OPERACIONES.
LA TAREA SE REALIZARÁ DE ACUERDO CON LAS NORMAS DE
AUDITORÍA INTERNA GUBERNAMENTAL APROBADAS POR LA
RES. N° 152/02 SGN Y RES. Nº 3/11-SGN.
EVALUAR LA EFICIENCIA, EFICACIA Y ECONOMÍA DEL PROCESO
DE TRAMITACIÓN DE LAS COMPRAS Y CONTRATACIONES
RELEVANTES (SIGNIFICATIVAS) DESDE LA DETECCIÓN DE LA
NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL DEL TRÁMITE HASTA LA
RECEPCIÓN DE LOS BIENES O SERVICIOS DE QUE SE TRATE.
ANALIZAR EL PROCESO DE SELECCIÓN, SEGUIMIENTO Y
APROBACIÓN DEFINITIVA DE LOS MISMOS, SU EJECUCIÓN AL
AMPARO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES
EFICACES QUE BRINDEN SEGURIDAD RAZONABLE SOBRE EL
CUMPLIMIENTO DEL OBJETO Y EL CORRECTO DESTINO DE LOS
FONDOS.
Cuadro Nº 12 - Página 332 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
06-ene-15
27-feb-15
95
1
16-sep-15
12-oct-15
55
1
01-oct-15
23-oct-15
67
1
11-mar-15 20-abr-15
95
1
03-ago-15 19-ago-15
65
1
03-sep-15 17-sep-15
42
1
09-oct-15
29-oct-15
45
1
03-abr-15
30-abr-15
67
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNQ
UNQ
CIRCULAR N° 1/2003 SIGEN
UAI-UNQ
UNQ
OTORGAMIENTO DE
BECAS -
UAI-UNQ
UNQ
UAI-UNQ
UNQ
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN – RES. N°
48/05 SGN
CIERRE DE EJERCICIO RES OBJETO: SUPERVISAR Y/O EFECTUAR ARQUEOS Y CORTES DE
DOCUMENTACIÓN DISPUESTOS EN NORMAS DE AUDITORÍA
152/95 SGN
UAI-UNQ
UNQ
CUENTA DE INVERSIÓN
RES 10/06 SGN
UAI-UNQ
UNQ
RECURSOS PROPIOS
UAI-UNQ
UNQ
GESTION ACADEMICA
UAI-UNQ
UNQ
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
OBJETO: VERIFICAR EL CORRECTO CUMPLIMIENTO POR PARTE
DE LA UNIVERSIDAD DE LAS DISPOSICIONES ESTABLECIDAS EN
EL DECRETO Nº 894/01 (INCOMPATIBILIDADES) Y LA DECISIÓN
ADMINISTRATIVA Nº 104/01 (EFECTIVA PRESTACIÓN DE
SERVICIOS).
OBJETO: EVALUAR EL CIRCUITO DE OTORGAMIENTO DE BECAS
QUE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE QUILMES REALIZA TANTO A
NIVEL DE ESCUELA SECUNDARIA, PREGRADO, GRADO Y
POSGRADO; ASÍ COMO TAMBIÉN DE EXTENSIÓN Y DE
FORMACIÓN PROFESIONAL, VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DE
LA NORMATIVA INTERNA VIGENTE, REQUISITOS, Y
DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO.
OBJETO: EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL
INTERNO DE LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD
EN BASE A LA APLICACIÓN DE LA RESOLUCIÓN NO 48/05 SGN.
VIGENTES, EXAMINANDO LOS CUADROS Y ANEXOS Y
REVISANDO EL CUMPLIMIENTO DEL ENVÍO EN TIEMPO Y FORMA
DE LOS MISMOS POR PARTE DE LAS AUTORIDADES DEL
ORGANISMO AL 31/12/2014
OBJETO: EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE QUILMES INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN, PARA LA CONFECCIÓN
DE LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO AL 31/12/2014.
OBJETO: VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN
DE LOS RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA
UNIVERSIDAD, SU INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y MECANISMOS DE CONTROL
EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y
DISPOSICIÓN, CONFORME LOS DESTINOS LEGALMENTE
OBJETO: EVALUAR LA ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA DEL
PROCESO DE EMISIÓN DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSGRADO,
ASÍ COMO TAMBIÉN LA EXISTENCIA DE ADECUADOS
CONTROLES EN LAS ÁREAS INTERVINIENTES DESDE SU
SOLICITUD HASTA SU OTORGAMIENTO.
OBJETO: EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA CORRESPONDIENTE AL PRIMER SEMESTRE
DEL EJERCICIO 2015, ESTABLECIENDO LOS PORCENTAJES DE
EJECUCIÓN RESPECTO DE LOS CRÉDITOS ASIGNADOS,
VERIFICANDO LAS IMPUTACIONES PRESUPUESTARIAS
EFECTUADAS POR INCISOS DE GASTOS Y RELACIONANDO LOS
DISTINTOS GASTOS DE ACUERDO CON LAS FUENTES DE
FINANCIAMIENTO, DETERMINANDO LOS DESVÍOS OBSERVADOS
A NIVEL DE FUENTE DE FINANCIAMIENTO, FUNCIÓN E INCISOS,
LOS QUE SERÁN JUSTIFICADOS EN CADA CASO.
Cuadro Nº 12 - Página 333 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
27-nov-15
120
1
16-mar-15 29-may-15
300
1
02-nov-15
01-oct-15
30-oct-15
84
1
01-ene-15
18-feb-15
210
1
02-mar-15 20-abr-15
270
1
01-jul-15
28-ago-15
250
1
17-ago-15
30-oct-15
300
1
24-ago-15 30-sep-15
220
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNQ
UNQ
GESTIÓN PATRIMONIAL
UAI-UNR
UNR
UAI-UNR
UNR
UAI-UNR
UNR
UAI-UNR
UNR
UAI-UNR
UNR
UAI-UNR
UNR
UAI-UNR
UNR
UAI-UNR
UNR
UAI-UNR
UNR
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
OBJETO: EVALUAR LA GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN DE
BIENES MUEBLES, MUEBLES REGISTRABLES E INMUEBLES, EL
RESGUARDO Y REGISTRO DE LOS MISMOS, EN TÉRMINOS DE
LEGALIDAD, EFICIENCIA Y EFICACIA, EVALUANDO EL CONTROL
INTERNO DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN CONTABLE Y DEL
REGISTRO PATRIMONIAL Y ESTADO DE SITUACIÓN DOMINIAL.
VERIFICAR LA GENERACIÓN, RECEPCIÓN Y REGISTRACIÓN DE
RECURSOS PROPIOS DEL
FONDOS ORIGINADOS EN CONCEPTO DE RECURSOS PROPIOS,
ORGANISMO
INCLUYENDO LOS PROCESOS OPERATIVOS VINCULADOS CON
LA CELEBRACIÓN DE CONVENIOS EN SU CALIDAD DE FUENTE
DE GENERACIÓN DE RECURSOS.
AREA ADMINISTRACIÓN DE CONTROLAR EL PROCESO DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y LA
INTEGRACIÓN DE LOS LEGAJOS DEL PERSONAL, COMO ASÍ
RECURSOS HUMANOS
TAMBIÉN ANALIZAR EL PROCESO DE DESIGNACIÓN DE
DOCENTES.
EVALUAR EL CIRCUITO DE OTORGAMIENTO DE TÍTULOS DE
GESTIÓN ACADÉMICA
GRADO Y DE POSTGRADO, DESDE LA SOLICITUD POR PARTE
DEL ALUMNO HASTA LA ENTREGA DEL DIPLOMA,
PARTICULARMENTE LOS CONTROLES EXISTENTES, PARA
ASEGURAR LA LEGITIMIDAD DEL DOCUMENTO OTORGADO.
TAMBIÉN SE DEBERÁN CONTROLAR LOS CIRCUITOS QUE
SIRVAN DE SOPORTE AL OTORGAMIENTO DE TÍTULOS,
ORIENTÁNDOSE A LA EVALUACIÓN DE LOS CONTROLES
EXISTENTES EN LOS MISMOS.
EVALUAR LA CALIDAD DEL CONTROL INTERNO DEL PROCESO
RENDICIÓN DE CUENTAS
DE ASIGNACIÓN, REMISIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS DE LAS
RESPONSABLES
CAJAS CHICAS Y VIÁTICOS, VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DE
LA NORMATIVA VIGENTE.
SISTEMA DE INFORMACIÓN EFECTUAR EL RELEVAMIENTO Y ANÁLISIS DE LOS CONTROLES
IMPLEMENTADOS POR LA UNIVERSIDAD SOBRE EL SISTEMA
CONTABLE,
INFORMÁTICO SIU-PILAGÁ -SISTEMA DE GESTIÓN ECONÓMICO,
PRESUPUESTARIA Y
PRESUPUESTARIO, FINANCIERO Y CONTABLE-.
04-may-15 30-jun-15
240
1
03-mar-15
18-dic-15
400
1
02-feb-15
18-dic-15
400
1
03-ago-15 27-nov-15
435
1
01-jun-15
18-dic-15
300
1
02-feb-15
30-sep-15
100
1
EVALUAR EL CIRCUITO DE LOS PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN,
DESDE LA ELECCIÓN DEL MISMO HASTA SU FINALIZACIÓN, EN
FUNCIÓN DE PARÁMETROS DE ECONOMÍA, EFICIENCIA Y
EFICACIA Y DEL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA INTERNA
VIGENTE.
OTORGAMIENTO DE BECAS ANALIZAR LOS CONTROLES IMPERANTES EN TODO EL CIRCUITO
DE OTORGAMIENTO DE BECAS.
EVALUAR EL OPORTUNO CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
SUMARIOS Y PERJUICIO
VIGENTE EN EL DESARROLLO DE EXPEDIENTES
FISCAL
ADMINISTRATIVOS POR SUMARIOS CON PERJUICIOS FISCALES,
TERMINADOS.
EVALUAR LA GESTIÓN DEL SISTEMA JURÍDICO, EN FUNCIÓN DE
ASUNTOS JURÍDICOS,
EXPROPIACIONES, JUICIOS LOS CRITERIOS DE EFICIENCIA, EFICACIA Y ECONOMÍA.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS ETAPAS PROCESALES EN
LAS CAUSAS JUDICIALES EN QUE LA UNIVERSIDAD INTERVENGA
COMO PARTE ACTORA Y/O DEMANDADA.
03-feb-15
27-nov-15
300
1
01-jul-15
30-sep-15
300
1
02-feb-15
27-nov-15
250
1
03-feb-15
18-dic-15
200
1
FINANCIERA
SISTEMA DE PROYECTOS
DE INVESTIGACIÓN
Cuadro Nº 12 - Página 334 de 365
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNR
UNR
INCOMPATIBILIDADES Y
CUMPLIMIENTO EFECTIVO
PRESTACIONES CIRCULAR NÏ¿½ 1/2003 SGN
UAI-UNR
UNR
ACREDITACIÓN DE
CARRERAS
UAI-UNR
UNR
UAI-UNR
UNR
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN
SISTEMA DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-UNR
UNR
PATRIMONIO
UAI-UNR
UNR
GESTIÓN
PRESUPUESTARIA 2014 EJECUCIÓN Y REGISTRO
UAI-UNR
UNR
CIERRE DE EJERCICIO
2014 - RESOLUCIÓN N°
152/1995 SGN
UAI-UNR
UNR
CUENTA DE INVERSIÓN
EJERCICIO 2014 RESOLUCIÓN N° 10/2006
SGN
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS ASPECTOS SOBRE
INCOMPATIBILIDADES (DECRETO Nº 894/2001 Y NORMAS
MODIFICATORIAS), CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
PRESTACIONES DEL PERSONAL (DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº
104/2001 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS).
RELEVAR LA DEBIDA ACREDITACIÓN ANTE LA CONEAU, DE LAS
DIFERENTES CARRERAS DE GRADO, POSTGRADO QUE
CONFORMAN LA OFERTA ACADÉMICA DE LA UNIVERSIDAD
NACIONAL DE ROSARIO.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
EVALUAR DE FORMA INTEGRAL LA GESTIÓN DE LA
CONTRATACIÓN (DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL
ENCUADRE LEGAL DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS
BIENES O SERVICIOS DE QUE SE TRATE Y ANALIZAR LA
EFICIENCIA, EFICACIA Y ECONOMÍA DEL PROCESO DE
TRAMITACIÓN DE LAS COMPRAS Y CONTRATACIONES,
VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y LAS
REGISTRACIONES CONTABLES.
EVALUAR LA GESTIÓN PATRIMONIAL DE LA UNIVERSIDAD
ABARCANDO TANTO LA REGISTRACIÓN COMO EL RESGUARDO
DE BIENES EN EL MARCO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO Y
EL CUMPLIMIENTO DE LA LEGALIDAD, ECONOMÍA, EFICIENCIA Y
EFICACIA.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA Y SU ADECUACIÓN A LAS NORMAS VIGENTES
VERIFICANDO LOS PORCENTAJES DE EJECUCIÓN RESPECTO
DE LOS CRÉDITOS ASIGNADOS, LA CORRECCIÓN Y
ADECUACIÓN DE LAS IMPUTACIONES PRESUPUESTARIAS
DETERMINANDO LOS DESVÍOS OBSERVADOS, LOS QUE SERÁN
JUSTIFICADOS EN CADA UNO DE LOS CASOS. EVALUAR LA
EFICIENCIA, EFICACIA Y CELERIDAD EN EL PROCESAMIENTO DE
LA INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA-CONTABLE,
DETERMINANDO LA EXACTITUD, CONFIABILIDAD Y
OPORTUNIDAD DE LAS REGISTRACIONES.
REALIZAR LOS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LAS
ACTIVIDADES DE CIERRE Y POSTERIORES AL CIERRE DEL
EJERCICIO 2014, ESTABLECIDOS EN LOS PUNTOS A Y B DEL
ANEXO DE LA RESOLUCIÓN N° 152/1995 SGN Y SU
MODIFICATORIA, LA RESOLUCIÓN N° 141/1997 SGN.
EVALUAR EL CONTROL DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN
PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA UNIVERSIDAD DE
ROSARIO, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA
ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA
SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN, PARA CONFECCIÓN LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL
EJERCICIO (RESOLUCIÓN Nº 10/2006 SGN).
Cuadro Nº 12 - Página 335 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
26-jun-15
150
1
03-ago-15 27-nov-15
100
1
03-feb-15
30-oct-15
150
1
03-feb-15
30-sep-15
350
1
03-ago-15 30-nov-15
100
1
03-feb-15
27-feb-15
200
1
03-feb-15 27-mar-15
150
1
03-feb-15
150
1
03-feb-15
20-abr-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNRC
UNRC
GESTIÓN ACADÉMICA
UAI-UNRC
UNRC
UAI-UNRC
UNRC
UAI-UNRC
UNRC
UAI-UNRC
UNRC
UAI-UNRC
UNRC
UAI-UNRC
UNRC
UAI-UNRC
UNRC
UAI-UNRC
UNRC
UAI-UNRN
UNRN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
•EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
DE TÍTULOS DE PREGRADO, GRADO Y DE POSGRADO DE LA
FACULTAD DE INGENIERÍA, COMO ASÍ TAMBIÉN LA EXISTENCIA
DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS INTERVINIENTES
DESDE SU SOLICITUD HASTA SU OTORGAMIENTO
•EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA APLICACIÓN DE LA
CIRCULAR 1/2003
NORMATIVA REFERIDA A EQUILIBRIO FISCAL (DCTO. Nº 894/01 Y
SUS MODIFICATORIAS Y COMPLEMENTARIAS Y LA D.A. Nº 104/01
Y NORMAS COMPLEMENTARIAS) SIEMPRE Y CUANDO LA
UNIVERSIDAD NO HAYA LEGISLADO ALGO DIFERENTE EN ESA
MATERIA (SITUACIÓN QUE SE INFORMARÁ).
•EVALUAR EL CONTROL INTERNO IMPLEMENTADO EN EL
BIENESTAR ESTUDIANTIL
CIRCUITO ADMINISTRATIVO DEL OTORGAMIENTO DE BECAS Y
EL CUMPLIMIENTO DE LA LEGALIDAD, ECONOMÍA, EFICIENCIA Y
EFICACIA DEL PROCESO DEFINIDO EN EL REGLAMENTO.
•VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO POR LA
CIERRE DE EJERCICIO
RESOLUCIÓN N° 152/95 SGN Y SU MODIF. LA RESOLUCIÓN
N°141/97 SGN EN RELACIÓN A LAS TAREAS EFECTUADAS CON
MOTIVO DEL CIERRE DE EJERCICIO DEL AÑO 2014
•EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSIÓN
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA Y CONTABLE DE LA UNRC,
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA •EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO
DE LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
•EVALUAR LA GESTIÓN DE LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS
BIENESTAR AL RESTO DE
DE SALUD, COMEDOR Y EDUCACIÓN INICIAL, BRINDADOS POR
LA COMUNIDAD
LA SECRETARÍA DE BIENESTAR, Y EL CUMPLIMIENTO DE LA
UNIVERSITARIA
LEGALIDAD, ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA A TRAVÉS DEL
ANÁLISIS DEL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS PLANTEADOS.
•EVALUAR LA GESTIÓN DE LOS EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
COMUNICACIÓN Y
ACTUACIÓN INSTITUCIONAL Y EL CUMPLIMIENTO DE LA LEGALIDAD, ECONOMÍA, EFICIENCIA
Y EFICACIA A TRAVÉS DEL ANÁLISIS DEL ESTADO DE AVANCE
DE LOS EXPEDIENTES Y EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS
PLANTEADOS.
•EVALUAR LA GESTIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE EXTENSIÓN Y
ACTIVIDADES DE
EL CUMPLIMIENTO DE LA LEGALIDAD, ECONOMÍA, EFICIENCIA Y
EXTENSIÓN
EFICACIA A TRAVÉS DEL ANÁLISIS DEL ESTADO DE AVANCE DE
LOS PROYECTOS-ACTIVIDADES Y EL CUMPLIMIENTO DE LOS
OBJETIVOS PLANTEADOS.
RESOLUCIÓN 152/95 SGN - SUPERVISAR Y EFECTUAR LOS PROCEDIMIENTOS DE CIERRE,
CIERRE DE EJERCICIO 2014 TALES COMO ARQUEOS DE FONDOS, CORTE DE
DOCUMENTACIÓN Y DE LIBROS Y OTROS PROCEDIMIENTOS
PREVISTOS EN LA RESOLUCIÓN 152/95 SGN Y LA RESOLUCIÓN
141/97 SGN, CONSTATANDO LA REGISTRACIÓN DE TODAS LAS
OPERACIONES AL CIERRE DEL EJERCICIO.
Cuadro Nº 12 - Página 336 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-feb-15
30-abr-15
400
1
02-nov-15
30-dic-15
140
1
01-jul-15
30-sep-15
220
1
02-ene-15
30-abr-15
159
1
02-feb-15
20-abr-15
219
1
01-sep-15
30-oct-15
180
1
04-may-15 30-jun-15
190
1
01-oct-15
30-nov-15
270
1
01-jul-15
30-sep-15
200
1
05-ene-15 06-mar-15
150
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNRN
UNRN
RESOLUCIÓN 10/06 SGN CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-UNRN
UNRN
UAI-UNRN
UNRN
UAI-UNRN
UNRN
UAI-UNRN
UNRN
UAI-UNRN
UNRN
UAI-UNRN
UNRN
UAI-UNRN
UNRN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
UNIVERSIDAD, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA
ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA
SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN, PARA LA CONFECCIÓN DE LA CUENTA DE INVERSIÓN
DEL EJERCICIO 2.014.
VERIFICAR EL CORRECTO CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LA
INCOMPATIBILIDADES Y
CUMPLIMIENTO EFECTIVO UNIVERSIDAD DE LAS DISPOSICIONES ESTABLECIDAS EN EL
DECRETO N° 894/2001 (INCOMPATIBILIDADES) Y LA DECISIÓN
DE LAS PRESTACIONES ADMINISTRATIVA N° 104/01 (VERIFICACIÓN DE LA EFECTIVA
CIRC. 1/03 SIGEN
PRESTACIÓN DE SERVICIOS).
EVALUAR EL CONTROL INTERNO VINCULADO AL
MOVIMIENTO DE FONDOS
OTORGAMIENTO, ADMINISTRACIÓN Y RENDICIÓN DE LOS
FONDOS ROTATORIOS. VERIFICAR SU ADECUADA IMPUTACIÓN
CONTABLE Y PRESUPUESTARIA, Y SU RENDICIÓN EN TIEMPO Y
FORMA, SEGÚN LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
RECURSOS HUMANOS
DESIGNACIÓN DEL PERSONAL DE LA UNIVERSIDAD, SU
DESARROLLO EN EL MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y DE CONTROLES EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU
CORRECCIÓN Y APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE.
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD, SU
INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y MECANISMOS DE CONTROL EFICACES, A LOS FINES DE
ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN CONFORME LOS
DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS; INCLUYENDO LOS
PROCESOS OPERATIVOS VINCULADOS CON LA CELEBRACIÓN
DE CONVENIOS EN SU CALIDAD DE FUENTE DE GENERACIÓN DE
RECURSOS.
VERIFICAR LA ADECUACIÓN LEGAL, FINANCIERA Y TÉCNICA DE
OBRAS RELEVANTES
LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN Y EL AJUSTE DE LA
REALIZACIÓN DE OBRAS A LOS REQUISITOS CONTRACTUALES.
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD, EN BASE A
LOS LINEAMIENTOS QUE OPORTUNAMENTE EMITIRÁ LA SIGEN.
GESTIÓN PRESUPUESTARIA EVALUAR LA EFICIENCIA, EFICACIA Y CELERIDAD EN EL
PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIÓN PRESUPUESTARIACONTABLE, DETERMINANDO LA EXACTITUD, CONFIABILIDAD Y
OPORTUNIDAD DE LAS REGISTRACIONES, ASÍ COMO TAMBIÉN
LA CORRECTA EXPOSICIÓN DE LAS OPERACIONES.ANALIZAR
LA RAZONABILIDAD DE LA GESTIÓN PRESUPUESTARIA DEL
EJERCICIO Y LOS PORCENTAJES DE EJECUCIÓN RESPECTO DE
LOS CRÉDITOS ASIGNADOS Y LA CORRECCIÓN Y ADECUACIÓN
DE LAS IMPUTACIONES PRESUPUESTARIAS, DETERMINANDO
LOS DESVÍOS OBSERVADOS A NIVEL DE FUENTE,FUNCIÓN E
INCISOS Y SU JUSTIFICACIÓN. VERIFICAR LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA DURANTE EL EJERCICIO 2014.
Cuadro Nº 12 - Página 337 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-mar-15 20-abr-15
250
1
08-jun-15
30-jun-15
100
1
20-jul-15
21-ago-15
60
1
01-jul-15
31-ago-15
150
1
11-may-15 10-ago-15
90
1
17-sep-15 16-nov-15
120
1
23-oct-15
48
1
02-mar-15 15-may-15
200
1
01-sep-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNRN
UNRN
OTORGAMIENTO DE BECAS EVALUAR LA ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO
UAI-UNRN
UNRN
PATRIMONIO
UAI-UNRN
UNRN
GESTIÓN ACADÉMICA OTORGAMIENTO DE
TÍTULOS
UAI-UNRN
UNRN
ACTIVIDADES DE
EXTENSIÓN ACADÉMICA
UAI-UNRN
UNRN
PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
UAI-UNSA
UNSA
FACULTAD DE CIENCIAS
NATURALES
UAI-UNSA
UNSA
CIRCULAR 01/03 - SGN
UAI-UNSA
UNSA
FACULTAD DE
HUMANIDADES
UAI-UNSA
UNSA
FACULTAD DE CIENCIAS
ECONOMICAS JS. Y SS.
DE ASIGNACIÓN DE BECAS, COMO ASÍ TAMBIÉN LA EXISTENCIA
DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS INTERVINIENTES
DESDE SU SOLICITUD HASTA SU OTORGAMIENTO.
EVALUAR LA GESTIÓN DE BIENES DE CAPITAL EN TÉRMINOS DE
LEGALIDAD, ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA Y EVALUAR EL
CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN
CONTABLE Y DE REGISTRO PATRIMONIAL.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSGRADO, COMO ASÍ TAMBIÉN LA
EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS
INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO, HACIENDO ESPECIAL HINCAPIÉ EN LOS
CONTROLES EXISTENTES PARA ASEGURAR LA LEGITIMIDAD
DEL DOCUMENTO EMITIDO.
ANALIZAR EL PROCESO DE SELECCIÓN, SEGUIMIENTO Y
APROBACIÓN DE LOS PROYECTOS DE EXTENSIÓN APROBADOS,
SU EJECUCIÓN AL AMPARO DE PROCEDIMIENTOS VIGENTES Y
DE CONTROLES EFICACES QUE BRINDEN SEGURIDAD
RAZONABLE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETO Y EL
CORRECTO DESTINO DE LOS FONDOS.
ANALIZAR EL PROCESO DE SELECCIÓN, SEGUIMIENTO Y
APROBACIÓN DEFINITIVA DE LOS PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN ENCARADOS, SU EJECUCIÓN AL AMPARO DE
PROCEDIMIENTOS VIGENTES Y DE CONTROLES EFICACES QUE
BRINDEN SEGURIDAD RAZONABLE SOBRE EL CUMPLIMIENTO
DEL OBJETO Y EL CORRECTO DESTINO DE LOS FONDOS.
EVALUACIÓN INTEGRAL DE LOS PRINCIPALES PROCESOS
SUSTANTIVOS Y DE APOYO DESARROLLADOS POR LA
FACULTAD, VELANDO POR LA APLICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS
DE ECONOMÍA, EFICIENCIA, EFICACIA Y LEGALIDAD,
ANALIZANDO LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN
DICHOS PROCESOS.
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS SIGUIENTES
ASPECTOS:INCOMPATIBILIDADES (DECRETO 894/01 Y
NORMAS MODIFICATORIAS)CUMPLIMIENTO EFECTIVO
DE LAS PRESTACIONES DEL PERSONAL (DECISIÓN
ADMINISTRATIVA Nº 104/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS.
EVALUACIÓN INTEGRAL DE LOS PRINCIPALES PROCESOS
SUSTANTIVOS Y DE APOYO DESARROLLADOS POR LA
FACULTAD, VELANDO POR LA APLICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS
DE ECONOMÍA, EFICIENCIA, EFICACIA Y LEGALIDAD,
ANALIZANDO LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN
DICHOS PROCESOS.
EVALUACIÓN INTEGRAL DE LOS PRINCIPALES PROCESOS
SUSTANTIVOS Y DE APOYO DESARROLLADOS POR LA
FACULTAD, VELANDO POR LA APLICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS
DE ECONOMÍA, EFICIENCIA, EFICACIA Y LEGALIDAD,
ANALIZANDO LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN
DICHOS PROCESOS.
Cuadro Nº 12 - Página 338 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-nov-15
11-dic-15
90
1
01-jun-15
17-jul-15
100
1
170
1
09-oct-15
50
1
13-abr-15 29-may-15
90
1
14-sep-15 10-nov-15
01-sep-15
05-may-15
08-jul-15
284
1
02-nov-15
09-dic-15
124
1
05-may-15
08-jul-15
259
1
06-oct-15
09-dic-15
292
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNSA
UNSA
CIERRE DE EJERCICIO RES. 152/95 SGN
UAI-UNSA
UNSA
UAI-UNSA
UNSA
UAI-UNSA
UNSA
UAI-UNSA
UNSA
UAI-UNSA
UNSA
UAI-UNSA
UNSA
UAI-UNSA
UNSA
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
PARTICIPAR EN LAS ACTIVIDADES DE CIERRE/POST-CIERRE DEL
EJERCICIO 2014 CON EL FIN DE EVALUAR LA EXISTENCIA,
INTEGRIDAD Y RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS EXPUESTOS EN
LOS REGISTROS CONTABLES
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSION INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
RES. 10/06 SGN
UNIVERSIDAD NACIONAL DE SALTA, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR
LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
-EVALUAR EL CORRECTO FUNCIONAMIENTO DE LOS SISTEMAS
SECRETARIA
DE CONTROL INTERNO EN EL ÁMBITO DE LA TESORERÍA
ADMINISTRATIVAGENERAL, EN EL MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y
TESORERÍA GENERAL
DE CONTROLES EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR EL
CUMPLIMIENTO DE NORMAS LEGALES, ESTATUTARIAS Y
REGLAMENTARIAS VIGENTES.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DE LA
PROYECTO SEC. ADM.
DIRECCIÓN DE PATRIMONIO DEPENDENCIA EN FORMA ADECUADA. EVALUAR EL CONTROL
INTERNO DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN Y REGISTRO
PATRIMONIAL.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DE LA
SECRETARÍA DE
EXTENSIÓN UNIVERSITARIA DEPENDENCIA EN FORMA ADECUADA.-VERIFICAR LA
EXISTENCIA DE PLANIFICACIÓN PARA EL AÑO.-CONTROLAR
LAS DIFERENTES ACTIVIDADES CULTURALES, SOCIALES Y DE
EXTENSIÓN AL MEDIO EN RELACIÓN AL CUMPLIMIENTO DE LOS
PRINCIPIOS DE ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA. -EVALUAR
EL ADECUADO USO DE FONDOS PRESUPUESTARIOS TANTO
PROVENIENTES DEL TESORO NACIONAL, COMO DE RECURSOS
PROPIOS GENERADOS EN EL PERÍODO 2014.-ESTABLECER EL
RESULTADO FINANCIERO DE CADA EVENTO Y COTEJAR CON
LAS PREVISIONES, JUSTIFICANDO LA ASIGNACIÓN DE
CORRESPONDER.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
GESTION ACADEMICA DE TÍTULO DE GRADO Y DE POSTGRADO, COMO ASÍ TAMBIÉN LA
SECRETARÍA ACADÉMICA
EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS
INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO.
-EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
SECRETARIA
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD, SU
ADMINISTRATIVADESARROLLO EN EL MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
DIRECCION GENERAL DE
Y DE CONTROLES EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU
PERSONAL
CORRECCIÓN Y APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE. -EVALUAR
LA ECONOMÍA Y LA EFICIENCIA EN LA ADMINISTRACIÓN DE LOS
RECURSOS HUMANOS.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
TECNOLOGIA
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
INFORMATICA –
RESOLUCION Nº 48/05 SGN
Cuadro Nº 12 - Página 339 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-feb-15
23-feb-15
252
1
18-feb-15
20-abr-15
250
1
27-jul-15
05-oct-15
294
1
18-feb-15 04-may-15
347
1
18-feb-15 04-may-15
318
1
27-jul-15
05-oct-15
285
1
27-jul-15
05-oct-15
291
1
01-abr-15
08-jun-15
157
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNSA
UNSA
INSTITUTO DE EDUCACIÓN EVALUACIÓN INTEGRAL DE LOS PRINCIPALES PROCESOS
SUSTANTIVOS Y DE APOYO DESARROLLADOS POR ÉL
MEDIA
UAI-UNSE
UNSE
UAI-UNSE
UNSE
UAI-UNSE
UNSE
UAI-UNSE
UNSE
UAI-UNSE
UNSE
UAI-UNSE
UNSE
UAI-UNSE
UNSE
UAI-UNSE
UNSE
INSTITUTO, VELANDO POR LA APLICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS
DE ECONOMÍA, EFICIENCIA, EFICACIA Y LEGALIDAD,
ANALIZANDO LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN
DICHOS PROCESOS.
EVALUAR LOS PROCESOS DE CONFORMACIÓN DE LEGAJOS,
RECURSOS HUMANOS
LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA
UNIVERSIDAD, TANTO DE PLANTA COMO CONTRATADOS, EN EL
MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES
EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU CORRECCIÓN Y
APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR LA GESTIÓN DE LA UNIVERSIDAD EN LA
CONVENIOS DE
COOPERACION ACADEMICA IMPLEMENTACIÓN DE CONVENIOS DE COOPERACIÓN
ACADÉMICA CON CUALQUIER TIPO DE ENTIDADES PÚBLICAS O
PRIVADAS TANTO EN EL PAÍS COMO EN EL EXTERIOR, COMO ASÍ
TAMBIÉN LAS EXTENSIONES ÁULICAS DENTRO DEL MARCO
LEGAL VIGENTE, ANALIZANDO LA EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA DE
LOS CONTROLES IMPLEMENTADOS TANTO PARA LA ACTIVIDAD
ACADÉMICA COMO PARA LA ADMINISTRATIVA FINANCIERA
EVALUAR LA GESTIÓN DE LOS BIENES QUE INTEGRAN EL
PATRIMONIO
PATRIMONIO DE LA UNIVERSIDAD EN EL MARCO DEL SISTEMA
DE CONTROL INTERNO Y EN CUMPLIMIENTO DE LA LEGALIDAD,
ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA Y ANALIZAR EL ESTADO
DOMINIAL DE LOS INMUEBLES DE PROPIEDAD DE LA
UNIVERSIDAD Y SU PARQUE AUTOMOTOR.
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
TECNOLOGIA DE LA
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
INFORMACION
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA, EN RELACIÓN
CIRCULAR 1/03 SGN
CON LAS INCOMPATIBILIDADES ESTABLECIDAS EN EL DECRETO
N° 894/01, Y LAS CERTIFICACIONES MENSUALES DE SERVICIOS
ESTABLECIDAS POR LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA N° 104/01.
EVALUAR LA LEGALIDAD Y RAZONABILIDAD DEL PROCESO DE
OBRAS RELEVANTES
CONTRATACIÓN Y EJECUCIÓN DE LA OBRA PÚBLICA,
EVALUANDO EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS
OBLIGACIONES CONTRACTUALES Y CONVENCIONALES
ASUMIDAS Y EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO,
VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DE LA LEY N° 13.064.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA INVERSION
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE SANTIAGO DEL ESTERO,
INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
MOVIMIENTO DE FONDOS Y EVALUAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE EN EL CIRCUITO
DE MOVIMIENTO DE FONDOS DE LA UNIVERSIDAD Y LA
RENDICION DE CUENTAS
CORRECTA RENDICIÓN DE CUENTAS, VERIFICANDO EL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE Y LA EFICIENCIA Y
EFICACIA EN LA UTILIZACIÓN DE LOS FONDOS
Cuadro Nº 12 - Página 340 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
09-dic-15
266
1
04-may-15 30-jun-15
181
1
06-oct-15
02-nov-15
28-dic-15
60
1
01-jul-15
31-ago-15
172
1
05-ene-15
31-dic-15
90
1
01-oct-15
30-nov-15
100
1
01-jun-15
31-jul-15
148
1
02-mar-15 20-abr-15
130
1
03-ago-15 30-sep-15
98
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNSE
UNSE
CIERRE EJERCICIO
UAI-UNSE
UNSE
RECURSOS PROPIOS
UAI-UNSE
UNSE
EJECUCION
PRESUPUESTARIA
UAI-UNSJ
UNSJ
UNIDADES ACADÉMICAS
UAI-UNSJ
UNSJ
RECURSOS HUMANOS
UAI-UNSJ
UNSJ
CIRCULAR Nº 1/03-SGN
UAI-UNSJ
UNSJ
RECURSOS PROPIOS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
PARTICIPAR Y EVALUAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE/POSTCIERRE DEL EJERCICIO, CON EL FIN DE CONSTATAR LA
EXISTENCIA, INTEGRIDAD Y RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS
EXPUESTOS EN LOS REGISTROS CONTABLES,
CORRESPONDIENTES A LOS FONDOS Y VALORES EN PODER DE
LA TESORERÍA. VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS
DISPOSICIONES VIGENTES (RESOLUCIÓN Nº 152/95 Y
MODIFICATORIAS).
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD, SU
INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y MECANISMOS DE CONTROL EFICACES A LOS FINES DE
ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN, CONFORME LOS
DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS.
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA DEL EJERCICIO 2014, TENIENDO EN CUENTA
LOS PRINCIPIOS DE ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA DE LA
GESTIÓN Y ANALIZAR LOS DESVÍOS VERIFICADOS Y SU
JUSTIFICACIÓN
*EVALUAR LA EFICACIA, EFICIENCIA Y ECONOMÍA DE LA
GESTIÓN DESARROLLADA EN LA FACULTAD DE INGENIERÍA,
RESPECTO DE LAS ÁREAS TESORERÍA, CONTABLE,
PATRIMONIO Y PRESUPUESTARIA.*EVALUAR EL DEBIDO
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE Y LA CORRECTA
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO.*EVALUAR LA ADECUADA PROTECCIÓN DE LOS
ACTIVOS Y EL ESTADO DOMINIAL DE LOS BIENES INMUEBLES.
EVALUAR EL PROCESO DE LIQUIDACIÓN DE HABERES, A FIN DE
DETERMINAR LA CORRECCIÓN DE LAS LIQUIDACIONES, ASÍ
COMO TAMBIÉN LOS DESVÍOS QUE SE HAYAN PRODUCIDO EN
LAS MISMAS, EN EL MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y DE CONTROLES EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU
CORRECCIÓN Y APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE.EVALUAR
EL PROCEDIMIENTO DE DESIGNACIÓN Y REDESIGNACIÓN DE
DOCENTES.
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO POR EL
DECRETO N° 894/2001 SOBRE INCOMPATIBILIDADES Y LO
NORMADO POR LA DECISIÓN ADMINISTRATIVA N° 114/01 SOBRE
CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DEL
PERSONAL.
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO, APLICACIÓN Y
RENDICIÓN DE LOS RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS Y SU
INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y MECANISMOS DE CONTROL EFICACES A LOS FINES DE
ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN, CONFORME LOS
DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS.
Cuadro Nº 12 - Página 341 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
05-ene-15
27-feb-15
95
1
01-sep-15
30-oct-15
97
1
01-abr-15 29-may-15
97
1
11-may-15 25-ago-15
550
1
01-jul-15
09-oct-15
525
1
14-oct-15
30-nov-15
367
1
01-jul-15
30-sep-15
505
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNSJ
UNSJ
GESTIÓN PRESUPUESTARIA •EVALUAR EL PROCESO DE GESTIÓN PRESUPUESTARIA DEL
UAI-UNSJ
UNSJ
UAI-UNSJ
UNSJ
UAI-UNSJ
UNSJ
UAI-UNSJ
UNSJ
UAI-UNSJ
UNSJ
UAI-UNSJ
UNSJ
UAI-UNSJ
UNSJ
EJERCICIO 2014, ANALIZANDO LA RAZONABILIDAD DE LA
EJECUCIÓN Y LOS PORCENTAJES DE RESPECTO DE LOS
CRÉDITOS ASIGNADOS; LA CORRECCIÓN Y ADECUACIÓN DE
LAS IMPUTACIONES PRESUPUESTARIA, DETERMINANDO LOS
DESVÍOS OBSERVADOS A NIVEL DE FUENTE, FUNCIÓN E
INCISOS Y SU JUSTIFICACIÓN. •EVALUAR LA RAZONABILIDAD
DE LA FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA DEL EJERCICIO 2015, Y
LA PRESENTACIÓN DEL PROYECTO ANTE LA OFICINA NACIONAL
DE PRESUPUESTO.
OTORGAMIENTO DE BECAS ANALIZAR EL PROCESO DE OTORGAMIENTO DE LOS DISTINTOS
TIPOS DE BECAS, EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
VIGENTE POR PARTE DE LOS SECTORES RESPONSABLES DE
SUS ASIGNACIONES, ASÍ COMO TAMBIÉN POR PARTE DE LOS
BENEFICIARIOS DE LAS MISMAS.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
GESTIÓN ACADÉMICA
DE TÍTULOS PREUNIVERSITARIO, DE GRADO Y DE POSGRADO,
COMO ASÍ TAMBIÉN LA EXISTENCIA DE ADECUADOS
CONTROLES EN LAS ÁREAS INTERVINIENTES DESDE SU
SOLICITUD HASTA SU OTORGAMIENTO.
SUPERVISAR Y/O EFECTUAR LOS PROCEDIMIENTOS DE CIERRE
CIERRE DE EJERCICIO
TALES COMO ARQUEOS DE FONDOS, CORTE DE
DOCUMENTACIÓN Y DE LIBROS, Y OTROS PROCEDIMIENTOS
QUE RESULTAREN NECESARIOS ASÍ COMO TAMBIÉN LOS
PROCEDIMIENTOS PREVISTOS EN LA RESOLUCIÓN Nº 152/95SGN, Y RESOLUCIÓN 141/97-SGN.
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSIÓN
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN JUAN, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA
CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014, EVALUANDO LA
RAZONABILIDAD DE LA INFORMACIÓN EXPUESTA Y LA CALIDAD
DEL PROCESO DE GENERACIÓN DE LA INFORMACIÓN
PRESUPUESTARIA DE LA UNIVERSIDAD.
REALIZAR EN RELEVAMIENTO DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD
MEDIDAS DE HIGIENE Y
ADOPTADAS EN LA UNIVERSIDAD, EVALUANDO LA SITUACIÓN
SEGURIDAD
DE SEGURIDAD EXISTENTE EN SUS DEPENDENCIAS, Y EL
GRADO DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN ESTRATÉGICO DE
ADECUACIÓN DE LAS CONDICIONES DE HIGIENE Y SEGURIDAD.
CONTROLAR LA GESTIÓN DE PROYECTOS CONSTRUCTIVOS
INVERSIÓN PÚBLICA RELEVANTES, VERIFICANDO LOS PUNTOS DE CONTROL
OBRAS RELEVANTES
INTERNO EXISTENTES EN EL PROCESO DE SU ELABORACIÓN,
CONSIDERANDO ASPECTOS QUE ATENTAN CONTRA LA
EFICACIA, EFICIENCIA Y ECONOMÍA DE LA EJECUCIÓN DE LAS
OBRAS, ESENCIALMENTE EN LA ETAPA DE PLANIFICACIÓN.
Cuadro Nº 12 - Página 342 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
06-mar-15 12-may-15
360
1
05-mar-15 29-abr-15
344
1
04-may-15
06-jul-15
478
1
02-ene-15
27-feb-15
286
1
10-sep-15
30-oct-15
255
1
02-mar-15 20-abr-15
420
1
05-ago-15 28-sep-15
282
1
02-sep-15
272
1
30-oct-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNSJ
UNSJ
PATRIMONIO
UAI-UNSL
UNSL
GESTIÓN Y
ADMINISTRACIÓN
RECURSOS HUMANOS
UAI-UNSL
UNSL
CIRCULAR Nº 1/2003 SGN
UAI-UNSL
UNSL
GESTIÓN
PRESUPUESTARIA
UAI-UNSL
UNSL
UAI-UNSL
UNSL
TECNOLOGIA DE LA
INFORMACIÓN
GESTIÓN DE PATRIMONIO
UAI-UNSL
UNSL
GESTIÓN ACADEMICA.
OTORGAMIENTO DE
TITULOS LEGALIZACIÓN
CERTIFICACIÓN Y
REGISTRO ANTE ME
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
*EVALUAR LA EFICACIA, EFICIENCIA Y ECONOMÍA DE LA
GESTIÓN DESARROLLADA EN EL ÁREA
PATRIMONIAL.*EVALUAR LA ADECUADA PROTECCIÓN DE LOS
ACTIVOS Y EL ESTADO DOMINIAL DE LOS BIENES
INMUEBLES.*EVALUAR EL DEBIDO CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA VIGENTE Y LA CORRECTA IMPLEMENTACIÓN DEL
SISTEMA DE CONTROL INTERNO.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD, SU
DESARROLLO EN EL MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y DE CONTROLES EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU
CORRECCIÓN Y APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE.
INCLUYENDO LOS FONDOS REMITIDOS CON DESTINO AL PAGO
DE TÍTULOS DE MAGISTER Y DOCTORADOS
VERIFICAR LO ESTABLECIDO EN LA CIRCULAR N° 1/03 SGN,
RELEVANDO EL CUMPLIMIENTO DE LOS SIGUIENTES
ASPECTOS.1.1 INCOMPATIBILIDADES (DECRETO N º 894/01 Y
NORMAS MODIFICATORIAS).1.2 CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE
LAS PRESTACIONES DE SERVICIOS DEL PERSONAL (DECISIÓN
ADMINISTRATIVA N º 104/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS).
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA FORMULACIÓN Y
EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA Y SU ADECUACIÓN A LAS
NORMAS VIGENTES VERIFICANDO LOS PORCENTAJES DE
EJECUCIÓN RESPECTO DE LOS CRÉDITOS ASIGNADOS, LA
CORRECCIÓN Y ADECUACIÓN DE LAS IMPUTACIONES
PRESUPUESTARIAS DETERMINANDO LOS DESVÍOS
OBSERVADOS, LOS QUE SERÁN JUSTIFICADOS EN CADA UNO
DE LOS CASOS. EVALUAR LA EFICIENCIA, EFICACIA Y
CELERIDAD EN EL PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIÓN
PRESUPUESTARIA-CONTABLE, DETERMINANDO LA EXACTITUD,
CONFIABILIDAD Y OPORTUNIDAD DE LAS REGISTRACIONES
EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
EVALUAR LA GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN DE BIENES
MUEBLES, MUEBLES REGISTRABLES E INMUEBLES, EL
RESGUARDO Y REGISTRO DE LOS MISMOS, EN TÉRMINOS DE
LEGALIDAD, EFICIENCIA Y EFICACIA, EVALUANDO EL CONTROL
INTERNO DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN CONTABLE Y DEL
REGISTRO PATRIMONIAL Y ESTADO DE SITUACIÓN DOMINIAL.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
DE TÍTULOS DE GRADO Y DE POSTGRADO, COMO ASÍ TAMBIÉN
LA EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS
INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO, INCLUYENDO LA EVALUACIÓN DE LA
SUFICIENCIA DE LOS CONTROLES INTERNOS EN LOS
PROCESOS DE LEGALIZACIÓN, CERTIFICACIÓN Y
REGISTRACIÓN DE TÍTULOS ANTE EL MINISTERIO DE
EDUCACIÓN.
Cuadro Nº 12 - Página 343 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
03-ago-15 15-sep-15
190
1
22-may-15 25-sep-15
175
1
05-may-15
02-jul-15
133
1
16-jun-15
27-ago-15
120
1
01-oct-15
27-nov-15
110
1
24-jul-15
16-sep-15
150
1
24-sep-15
30-oct-15
162
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNSL
UNSL
PROYECTO DE
INVESTIGACIÓN SUBSIDIOS
UAI-UNSL
UNSL
GESTION RECURSOS
PROPIOS
UAI-UNSL
UNSL
GESTION DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-UNSL
UNSL
OBRA SOCIAL DOSPU /
DECOM
UAI-UNSL
UNSL
CUENTA DE INVERSION
UAI-UNSL
UNSL
CIERRE DE EJERCICIO
2014 RES. 152/95 SGN
UAI-UNSL
UNSL
GESTIÓN BECAS
UAI-UNT
UNT
RECURSOS HUMANOS Y
LIQUIDACION DE HABERES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
ANALIZAR EL PROCESO DE SELECCIÓN, SEGUIMIENTO Y
APROBACIÓN DEFINITIVA DE LOS MISMOS, SU EJECUCIÓN AL
AMPARO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES
EFICACES QUE BRINDEN SEGURIDAD RAZONABLE SOBRE EL
CUMPLIMIENTO DEL OBJETO Y EL CORRECTO DESTINO DE LOS
FONDOS.
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD, SU
INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y MECANISMOS DE CONTROL EFICACES A LOS FINES DE
ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN, CONFORME LOS
DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS.
EVALUAR EN FORMA INTEGRAL DE LA GESTIÓN DE
CONTRATACIÓN DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL
ENCUADRE LEGAL DEL TRÁMITE, HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS
BIENES O SERVICIOS DE QUE SE TRATE.
VERIFICAR EL GRADO DE VINCULACIÓN DE LA UNIVERSIDAD
CON LA OBRA SOCIAL -DIRECCIÓN DE OBRA SOCIAL PARA EL
PERSONAL UNIVERSITARIO- Y CUMPLIMIENTO DE NORMAS QUE
RIGEN EL FUNCIONAMIENTO DE ESTA ÚLTIMA A LA LUZ DE LA
LEY 24.741 (ESTATUTO UNIVERSITARIO, ORDENANZA DE
CREACIÓN, DISPOSICIONES DE LA UNIVERSIDAD, ACTAS DE
DIRECTORIO Y ASAMBLEA DE AFILIADOS CON RELACIÓN AL
FUNCIONAMIENTO DE LA MISMA EVALUANDO EL CIRCUITO DE
ADMINISTRACIÓN DE LOS FONDOS EN BASE A CRITERIOS DE
ECONOMÍA, EFICIENCIA Y EFICACIA, HACIENDO EXTENSIVO
ESTE OBJETIVO -EN LO QUE CORRESPONDE- AL
DEPARTAMENTO COMPENSADOR –DECOM-.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN LUIS, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA
CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014
VERIFICAR Y SUPERVISAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DE
EJERCICIO 2014 Y LA CORRECTA APLICACIÓN DE LAS NORMAS
QUE LO RIGEN. COLABORAR CON EL PROCESO DE CIERRE DE
EJERCICIO (RES. Nº 152/95 SGN Y SU MODIFICATORIA, RES. N°
141/97 SGN).
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE
OTORGAMIENTO DE BECAS DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO, EVALUANDO EL CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA VIGENTE Y LOS CONTROLES EXISTENTES EN TODO
EL CIRCUITO.
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD, SU
DESARROLLO EN EL MARCO DE LOS PROCEDIMIENTOS
APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES A LOS FINES DE
ASEGURAR SU CORRECCIÓN Y APEGO A LA NORMATIVA
VIGENTE.
Cuadro Nº 12 - Página 344 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-oct-15
27-nov-15
270
1
24-jul-15
27-ago-15
170
1
15-may-15 28-ago-15
140
1
24-jul-15
28-ago-15
170
1
12-feb-15
20-abr-15
140
1
02-ene-15
27-feb-15
178
1
02-mar-15 29-may-15
70
1
903
1
02-jun-15
15-dic-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNT
UNT
OTORGAMIENTO DE
TÍTULOS
UAI-UNT
UNT
UAI-UNT
UNT
UAI-UNT
UNT
UAI-UNT
UNT
UAI-UNT
UNT
UAI-UNT
UNT
UAI-UNT
UNT
UAI-UNT
UNT
INVERSIÓN PÚBLICA.
OBRAS RELEVANTES.
UAI-UNT
UNT
ESCUELAS MEDIAS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
DE TÍTULOS DE GRADO Y POSGRADO, COMO ASÍ TAMBIÉN LA
EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS
INTERVINIENTES DESDE SU SOLICITUD HASTA SU
OTORGAMIENTO, VERIFICANDO, ASIMISMO, LA CORRECTA
ACREDITACIÓN DE CARRERAS Y PLANES DE ESTUDIO.
EVALUAR INTEGRALMENTE LA GESTIÓN DE CONTRATACIÓN,
COMPRAS Y
DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL
CONTRATACIONES
DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES O
DESCENTRALIZADAS
SERVICIOS DE QUE SE TRATE.
PARTICIPAR EN LAS ACTIVIDADES DE CIERRE/POS CIERRE DEL
CIERRE DE EJERCICIO EJERCICIO, CON EL FIN DE CONSTATAR LA EXISTENCIA,
RES 152/95
INTEGRIDAD Y RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS EXPUESTOS EN
LOS REGISTROS CONTABLES, CORRESPONDIENTES A LOS
FONDOS Y VALORES EN PODER DE LA TESORERÍA. VERIFICAR
EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES VIGENTES
VERIFICAR EL CORRECTO CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LA
INCOMPATIBILIDADES Y
CUMPLIMIENTO EFECTIVO - UNIVERSIDAD DE LAS DISPOSICIONES ESTABLECIDAS EN EL
CIRCULAR Nº 1/2003 SIGEN DECRETO Nº 894/01 (INCOMPATIBILIDADES) Y LA DECISIÓN
ADMINISTRATIVA Nº 104/01 (VERIFICACIÓN DE LA EFECTIVA
PRESTACIÓN DE SERVICIOS).
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
VERIFICAR LA GENERACIÓN, REGISTRO Y APLICACIÓN DE LOS
RECURSOS PROPIOS
RECURSOS PROPIOS OBTENIDOS POR LA UNIVERSIDAD, SU
INSTRUMENTACIÓN DENTRO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y MECANISMOS DE CONTROL EFICACES A LOS FINES DE
ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN, CONFORME LOS
DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE AHORRO,
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
INVERSION Y
UNIVERSIDAD NACIONAL DE TUCUMÁN, INCLUYENDO LA
FINANCIAMIENTO
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARIA DE HACIENDA Y LA C.G.N.
PARA EL EJERCICIO 2014.
VERIFICAR LA COMPRAS Y CONTRATACIONES RELEVANTES Y
COMPRAS Y
SU ADECUACIÓN A NORMAS VIGENTES E IMPUTACIÓN
CONTRATACIONES
PRESUPUESTARIA CONTABLE
CENTRALIZADAS
EVALUAR EL CONTROL INTERNO IMPERANTE EN LA GESTIÓN
DESARROLLADA POR LA DIRECCIÓN GENERAL DE
CONSTRUCCIONES UNIVERSITARIAS, EN EL MARCO DE LAS
OBRAS TRAMITADAS EN EL AÑO 2014.
VERIFICAR LA LOS PROCEDIMIENTOS DE LA GESTIÓN DE
FONDOS, ASÍ COMO LA DE TÍTULOS Y LA DE RECURSOS
HUMANOS, CONSTATANDO LA EXISTENCIA DE CONTROLES
INTERNOS EN LAS ÁREAS ACADÉMICA, ADMINISTRATIVA Y
ECONÓMICA.
Cuadro Nº 12 - Página 345 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
04-may-15
15-dic-15
1344
1
01-jun-15
30-oct-15
657
1
02-mar-15 31-mar-15
544
1
03-ago-15 31-ago-15
140
1
02-ene-15
31-dic-15
803
1
04-may-15 30-oct-15
903
1
18-feb-15
20-abr-15
870
1
01-jun-15
30-oct-15
803
1
01-jun-15
30-sep-15
563
1
02-mar-15
30-jun-15
574
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNT
UNT
GESTIÓN PRESUPUESTARIA * EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA EJECUCIÓN
UAI-UNT
UNT
SECRETARÍAS
UAI-UNTF
UNTF
CIERRE DE EJERCICIO
UAI-UNTF
UNTF
CUENTA DE INVERSIÓN
UAI-UNTF
UNTF
INCOMPATIBILIDADES Y
CUMPLIMIETO
PRESTACIONES DE
SERVICIOS PERSONAL
UAI-UNTF
UNTF
UAI-UNTF
UNTF
TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN
SISTEMA DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-UNTF
UNTF
UAI-UNTF
UNTF
PRESUPUESTARIA DEL PRIMER SEMESTRE DEL AÑO 2015 A
NIVEL DE CATEGORÍA PROGRAMÁTICA, DE FUENTES DE
FINANCIAMIENTO Y OBJETO DEL GASTO, VERIFICANDO LOS
PORCENTAJES DE EJECUCIÓN RESPECTO DE LOS CRÉDITOS
ASIGNADOS, LA CORRECCIÓN Y ADECUACIÓN DE LAS
IMPUTACIONES PRESUPUESTARIAS, DETERMINANDO TANTO
LOS DESVÍOS OBSERVADOS A NIVEL DE FUENTE E INCISO, LOS
QUE SERÁN JUSTIFICADOS EN CADA CASO, COMO ASÍ TAMBIÉN
LA DE LAS REGISTRACIONES Y LA CORRECTA EXPOSICIÓN DE
LAS OPERACIONES. * ANÁLISIS DEL PROCESO DE
ELABORACIÓN DEL PRESUPUESTO 2016
VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS DE LA GESTIÓN DE FONDOS,
ADMINISTRACIÓN DE PROGRAMAS, ASÍ COMO LA DE RECURSOS
HUMANOS Y DE SEGURIDAD E HIGIENE, Y MANTENIMIENTO E
INFRAESTRUCTURA, CONSTATANDO LA EXISTENCIA DE
CONTROLES INTERNOS EN LAS DISTINTAS ÁREAS Y
ORGANISMOS DEPENDIENTES
OBJETO: SUPERVISAR Y/O EFECTUAR LAS TAREAS DE CIERRE
DE EJERCICIO EN CUMPLIMIENTO DE LA RESOLUCIÓN Nº 152/95
SGN, MODIFICADA POR SU SIMILAR Nº 141/97.
OBJETO: EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA UNTDF Y
LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL AÑO 2014.
OBJETO: EVALUAR EL CONTROL INTERNO EXISTENTE CON
RELACIÓN AL CONTROL DE INCOMPATIBILIDADES Y
PRESTACIÓN DE SERVICIOS DEL PERSONAL, CONSIDERANDO
LA RESOLUCIÓN R.O. Nº 329/12, DECISIÓN ADMINISTRATIVA N°
104/01, Y CIRCULAR Nº 1/2003 DE LA SINDICATURA GENERAL DE
LA NACIÓN, RESPECTO DE LA CERTIFICACIÓN DE LA EFECTIVA
PRESTACIÓN DE SERVICIOS DEL PERSONAL.
OBJETO: EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL
INTERNO DE LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
OBJETO: EVALUAR DE FORMA INTEGRAL LA GESTIÓN DE LAS
CONTRATACIONES, DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD Y
EL ENCUADRE LEGAL DEL TRÁMITE, HASTA LA RECEPCIÓN DE
LOS BIENES O SERVICIOS DE QUE SE TRATE.
OBJETO: EVALUAR EL CONTROL INTERNO DEL PROCESO DE
RECURSOS HUMANOS Y
LIQUIDACIÓN DE HABERES LIQUIDACIÓN DE HABERES, Y LA INTEGRACIÓN DE LOS
LEGAJOS DEL PERSONAL DE LA UNIVERSIDAD. ASIMISMO SE
EFECTUARÁN ANÁLISIS SOBRE EL PROCESO DE DESIGNACIÓN
DE DOCENTES.
GESTIÓN PRESUPUESTARIA OBJETO: EVALUAR LAS ACTIVIDADES LLEVADAS A CABO EN
MATERIA DE FORMULACIÓN DEL PRESUPUESTO PARA EL
EJERCICIO 2016, EN CONSIDERACIÓN DE LA NORMATIVA
VIGENTE A TAL FIN, ASÍ COMO SU PRESENTACIÓN OPORTUNA
ANTE LA OFICINA NACIONAL DE PRESUPUESTO.
Cuadro Nº 12 - Página 346 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
04-may-15 30-oct-15
824
2
02-mar-15
815
1
02-ene-15 17-mar-15
70
1
01-mar-15 20-abr-15
220
1
31-jul-15
05-ene-15
31-dic-15
90
1
01-sep-15
09-oct-15
50
1
01-sep-15
31-oct-15
160
1
01-ago-15 30-sep-15
180
1
01-nov-15
140
1
30-nov-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNTF
UNTF
RECURSOS PROPIOS
UAI-UNTF
UNTF
REGISTRO PATRIMONIAL Y
GESTIÓN DE BIENES DE
USO
UAI-UNTF
UNTF
INVERSIÓN PÚBLICA OBRAS RELEVANTES
UAI-UNTF
UNTF
GESTIÓN ACADÉMICA
UAI-UNTF
UNTF
PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
UAI-UNTREF
UNTREF
COMPRAS Y
CONTRATACIONES
UAI-UNTREF
UNTREF
OTORGAMIENTO DE
TITULOS
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
OBJETO: VERIFICAR QUE LA GENERACIÓN, REGISTRO Y
APLICACIÓN DE LOS RECURSOS PROPIOS SE DESARROLLE EN
EL MARCO DE LOS PROCEDIMIENTOS PERTINENTES A LOS
FINES DE ASEGURAR SU INTEGRIDAD Y DISPOSICIÓN,
CONFORME A LOS DESTINOS LEGALMENTE PREVISTOS.
OBJETO: EVALUAR LA GESTIÓN PATRIMONIAL DE LA
UNIVERSIDAD EN EL MARCO DEL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO Y EN CUMPLIMIENTO DE LA LEGALIDAD, ECONOMÍA,
EFICIENCIA Y EFICACIA. EVALUAR EL ESTADO DOMINIAL DE LOS
INMUEBLES DE PROPIEDAD DE LA INSTITUCIÓN Y DE SU
PARQUE AUTOMOTOR.
OBJETO: EVALUAR LA CALIDAD DE LOS CONTROLES INTERNOS
ASOCIADOS A LA GESTIÓN DE PROYECTOS DE OBRAS
CONSIDERADAS RELEVANTES, DESDE EL LLAMADO A
LICITACIÓN HASTA LA RECEPCIÓN FINAL DE LA MISMA,
ANALIZANDO LOS PUNTOS DE CONTROL INTERNO EXISTENTES
EN EL PROCESO DE ELABORACIÓN DE PROYECTOS
CONSTRUCTIVOS, LA EXISTENCIA DE ESTUDIOS PREVIOS, Y LA
FRECUENCIA CON QUE LOS PROYECTOS SON MODIFICADOS
CON POSTERIORIDAD A SU LICITACIÓN Y ADJUDICACIÓN. EN
DICHO MARCO, VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS
DISPOSICIONES DE LA LEY Nº 13.064.
OBJETO: EVALUAR EL CIRCUITO DE OTORGAMIENTO DE
TÍTULOS DE GRADO Y DE POSGRADO, DESDE LA SOLICITUD
POR PARTE DEL ALUMNO HASTA LA ENTREGA DEL DIPLOMA;
COMO ASÍ TAMBIÉN EVALUAR LOS CIRCUITOS QUE SIRVEN DE
SOPORTE AL OTORGAMIENTO DE TÍTULOS.
OBJETO: ANALIZAR EL PROCESO DE SELECCIÓN, SEGUIMIENTO
Y APROBACIÓN DEFINITIVA DE LOS PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN, SU EJECUCIÓN AL AMPARO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES
QUE BRINDEN SEGURIDAD RAZONABLE SOBRE SU EJECUCIÓN
EN EL MARCO DE LA NORMATIVA INSTITUCIONAL DE LA UNTDF
DONDE SE DESEMPEÑAN LOS DOCENTES-INVESTIGADORES.
EVALUAR DE FORMA INTEGRAL LA GESTIÓN DE LA
CONTRATACIÓN (DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL
ENCUADRE LEGAL DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS
BIENES O SERVICIOS DE QUE SE TRATE). EVALUAR LA
EFICIENCIA, EFICACIA Y ECONOMÍA DEL PROCESO DE
TRAMITACIÓN DE LAS COMPRAS Y CONTRATACIONES Y
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL PROCESO DE EMISIÓN
DE TÍTULOS DE GRADO Y POSGRADO, COMO ASÍ TAMBIÉN LA
EXISTENCIA DE ADECUADOS CONTROLES EN LAS ÁREAS QUE
INTERVIENEN DESDE SU SOLICITUD HASTA SU OTORGAMIENTO,
ASÍ COMO LA LEGALIDAD DE LOS PLANES DE ESTUDIO Y EL
ESTADO DE ACREDITACIÓN DE LAS CARRERAS ANTE LA
CONEAU.
Cuadro Nº 12 - Página 347 de 365
01-may-15 30-jun-15
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
120
1
01-oct-15
30-nov-15
60
1
02-ene-15
31-dic-15
160
3
01-jul-15
31-ago-15
110
1
01-may-15 30-jun-15
80
1
01-sep-15 30-nov-15
120
1
100
1
01-jul-15
30-sep-15
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNTREF
UNTREF
EVALUAR LOS PROCESOS DE LIQUIDACIÓN DE HABERES Y DE
GESTIÓN Y
ADMINISTRACIÓN DE RRHH DESIGNACIÓN DE AGENTES DE LA UNIVERSIDAD, SU
UAI-UNTREF
UNTREF
UAI-UNTREF
UNTREF
UAI-UNTREF
UNTREF
UAI-UNTREF
UNTREF
UAI-UNTREF
UNTREF
UAI-UNTREF
UNTREF
UAI-UNTREF
UNTREF
DESARROLLO EN EL MARCO DE PROCEDIMIENTOS APROBADOS
Y DE CONTROLES EFICACES A LOS FINES DE ASEGURAR SU
CORRECCIÓN Y APEGO A LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO EN LA
CIRCULAR Nº1/2003 SGN
CIRCULAR 1/2003 SGN, VERIFICANDO LOS SIGUIENTES
ASPECTOS:•INCOMPATIBILIDADES (DECRETO 894/01 Y
NORMAS MODIFICATORIAS)•CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS
PRESTACIONES DEL PERSONAL (DECISIÓN ADMINISTRATIVA N°
104/01 Y NORMAS COMPLEMENTARIAS).
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DEL PROCESO DE SELECCIÓN,
BECAS DE POSTGRADO
OTORGAMIENTO, PAGO Y SEGUIMIENTO DE LAS BECAS DE
POSGRADO, ASÍ COMO LA REGISTRACIÓN CONTABLE Y
PRESUPUESTARIA DE LOS FONDOS DESTINADOS A LAS
MISMAS, VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DEL REGLAMENTO DE
BECAS DE LA UNIVERSIDAD Y DEL ANEXO V DE LA RESOLUCIÓN
RECTORAL Nº 2153/07.
PARTICIPAR Y EVALUAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE/POST
CIERRE DE EJERCICIO CIERRE DEL EJERCICIO 2014, CON EL FIN DE CONSTATAR LA
RES Nº 152/95 SGN
EXISTENCIA, INTEGRIDAD Y RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS
EXPUESTOS EN LOS REGISTROS CONTABLES,
CORRESPONDIENTES A LOS FONDOS Y VALORES EN PODER DE
LA TESORERÍA.
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSIÓN INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
RES Nº 10/06SGN
UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRES DE FEBRERO, INCLUYENDO
LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE
HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA
CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014.
VERIFICAR LOS CONTROLES VIGENTES A LOS EFECTOS DE
ADICIONAL POR
ASEGURAR LA CORRECTA DETERMINACIÓN Y PAGO DE LOS
DOCTORADOS Y
ADICIONALES POR MAESTRÍAS Y DOCTORADOS.
MAESTRÍAS
FORMULACIÓN Y
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
EVALUAR LA RAZONABILIDAD DEL PROYECTO DE
PRESUPUESTO 2014 PRESENTADO POR LA UNIVERSIDAD Y DE
LOS CRITERIOS UTILIZADOS PARA SU CONFECCIÓN. EMITIR
OPINIÓN ACERCA DE LOS CRÉDITOS SOLICITADOS Y SU
CORRESPONDENCIA CON LOS GASTOS
EJECUTADOS.EVALUAR LA RAZONABILIDAD DE LA EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA 2014, EN FUNCIÓN DE LOS CRITERIOS DE
EFICIENCIA Y EFICACIA EN RELACIÓN A LA EXACTITUD,
OPORTUNIDAD, LEGALIDAD, CONFIABILIDAD DE LAS
REGISTRACIONES Y DE LA INFORMACIÓN PROCESADA,
ANALIZANDO LAS CAUSAS DE LOS DESVÍOS DETECTADOS.
Cuadro Nº 12 - Página 348 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-jun-15
30-sep-15
150
1
01-abr-15
30-jun-15
100
1
04-may-15
31-jul-15
137
1
02-ene-15
27-feb-15
171
1
01-sep-15
30-oct-15
77
1
02-ene-15
20-abr-15
157
1
01-jun-15
31-ago-15
98
1
01-oct-15
29-dic-15
170
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNVM
UNVM
CIRCULAR 1/2003 SGN
UAI-UNVM
UNVM
UAI-UNVM
UNVM
UAI-UNVM
UNVM
UAI-UNVM
UNVM
UAI-UNVM
UNVM
UAI-UNVM
UNVM
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS SIGUIENTES ASPECTOS
POR REQUERIMIENTO DE LA SIGEN: A) INCOMPATIBILIDADES
(DECRETO Nº 894/01 Y NORMAS MODIFICATORIAS). B)
CUMPLIMIENTO EFECTIVO DE LAS PRESTACIONES DEL
PERSONAL (DECISIÓN ADMINISTRATIVA N º 104/01 Y NORMAS
COMPLEMENTARIAS).
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS DE LAS ACTIVIDADES DE
ACTIVIDADES DE
EXTENSIÓN DESARROLLADAS POR LA UNIVERSIDAD Y
EXTENSIÓN
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE.
EVALUAR LA CALIDAD DEL CONTROL INTERNO DEL PROCESO
DE FORMULACIÓN, GESTIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS DE
ACTIVIDADES DE EXTENSIÓN.
AUDITORIA DE CONVENIOS EVALUAR LA GESTIÓN LLEVADA A CABO POR LA UNIVERSIDAD
EN MATERIA DE SUSCRIPCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE
DE COOPERACION
CONVENIOS DE COOPERACIÓN ACADÉMICA O EQUIVALENTES
ACADEMICA O
CON ORGANISMOS ESTATALES, ENTIDADES PRIVADAS,
EQUIVALENTES
GREMIALES, EDUCACIONALES, ONG O DE CUALQUIER TIPO, DEL
PAÍS Y EL EXTERIOR, ANALIZANDO SU PROCEDENCIA DENTRO
DEL MARCO LEGAL VIGENTE, ASÍ COMO LA EFECTIVIDAD Y
EFICIENCIA DE LOS CONTROLES IMPLEMENTADOS, TANTO PARA
LA ACTIVIDAD ACADÉMICA COMO PARA LA ADMINISTRATIVOFINANCIERA.
EVALUAR QUE LAS COMPRAS DE EQUIPAMIENTOS
AUDITORIA DE SISTEMAS
INFORMÁTICOS, A TRAVÉS DE EXPEDIENTE DE COMPRAS,
CUMPLAN CON LAS FORMALIDADES QUE EXIGE LA NORMATIVA,
MANTENIENDO LA TRANSPARENCIA, EFICACIA, EFICIENCIA Y
ECONOMÍA.EVALUAR SI SE CUMPLE CON LAS NORMAS DE
CONTROL DE LOS SISTEMAS. ADQUISICIÓN Y MANTENIMIENTO
DE SOFTWARE; INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA PARA LA
UNVM.EVALUAR SI SE CUMPLE CON LO ESTABLECIDO EN LA
RESOLUCIÓN SGN N º 48/2005.
PARTICIPAR EN LAS ACTIVIDADES DE CIERRE/POSTCIERRE DEL
CIERRE DE EJERCICIO EJERCICIO, EN LA ADMINISTRACIÓN CENTRAL DE LA U.N.V.M.,
RESOLUCIÓN 152/95 SGN
CON EL FIN DE CONSTATAR LA EXISTENCIA, INTEGRIDAD Y
RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS EXPUESTOS EN LOS
REGISTROS CONTABLES. VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE
LAS DISPOSICIONES VIGENTES.
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
CUENTA DE INVERSIÓN INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
RES. 10/06 SGN
UNIVERSIDAD NACIONAL DE VILLA MARÍA, INCLUYENDO LA
METODOLOGÍA SEGUIDA PARA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA POR LA SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA
CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN PARA CONFECCIONAR
LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL EJERCICIO 2014 EVALUANDO LA
RAZONABILIDAD DE LA INFORMACIÓN EXPUESTA.
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
Cuadro Nº 12 - Página 349 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-jul-15
30-sep-15
260
1
01-jun-15
31-ago-15
331
1
06-abr-15
30-jun-15
420
1
01-sep-15 30-nov-15
193
1
02-ene-15
12-feb-15
255
1
02-feb-15
20-abr-15
480
1
01-sep-15 30-nov-15
280
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UNVM
UNVM
SUBSIDIOS DE
INVESTIGACIÓN
UAI-UNVM
UNVM
UAI-UNVM
UNVM
UAI-UNVM
UNVM
UAI-UTN
UTN
UAI-UTN
UTN
UAI-UTN
UTN
UAI-UTN
UTN
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EL PROCEDIMIENTO DE OTORGAMIENTO DE
SUBSIDIOS PARA LA INVESTIGACIÓN EN FUNCIÓN A LA
NORMATIVA VIGENTE PLASMADA EN LAS RESOLUCIONES DEL
CONSEJO SUPERIOR, RESOLUCIONES RECTORALES Y
DISPOSICIONES DEL INSTITUTO DE INVESTIGACIÓN. EVALUAR
LA CALIDAD DEL CONTROL INTERNO DEL PROCESO DE
ASIGNACIÓN, REMISIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS DE LOS
SUBSIDIOS OTORGADOS POR LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE
VILLA MARÍA.
VERIFICACIÓN DE LA DEBIDA ACREDITACIÓN ANTE LA COMISIÓN
ACREDITACIÓN DE
NACIONAL DE EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN UNIVERSITARIA
CARRERAS
(CONEAU) DE LAS DIFERENTES CARRERAS (TANTO DE GRADO
COMO DE POSTGRADO) QUE OFRECE LA UNIVERSIDAD.
VERIFICAR LA ADECUADA RENDICIÓN DE LAS CAJAS CHICAS Y
CAJAS CHICAS Y
LIQUIDACIÓN DE VIÁTICOS LA LIQUIDACIÓN DE VIÁTICOS EN EL MARCO DE LAS
DISPOSICIONES VIGENTES PARA LA UNIVERSIDAD.
VERIFICAR EL TRATAMIENTO DE LOS RESIDUOS PATÓGENOS
RESIDUOS PATÓGENOS
EN FUNCIÓN DE LA NORMATIVA VIGENTE GENERADOS POR LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE VILLA MARÍA.
EVALUAR EFICIENCIA Y EFICACIA DE LA GESTIÓN DE CONTROL
SEGURIDAD E HIGIENE.
POR PARTE DE LA UNIVERSIDAD SOBRE LOS ASPECTOS
VINCULADOS AL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE EN
HIGIENE Y SEGURIDAD LABORAL E INDUSTRIAL Y MEDIO
AMBIENTE.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO EN EL DECRETO
CIRCULAR Nº 1/03 SGN
Nº 894/01 SOBRE INCOMPATIBILIDADES PREVISIONALES Y EN LA
DECISIÓN ADMINISTRATIVA Nº 104/01 RELATIVA A LA
CERTIFICACIÓN DE LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS DEL
PERSONAL.
EVALUAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA E INTEGRIDAD EN EL
PATRIMONIO Y
REGISTRO DOMINIAL DE LOS BIENES MUEBLES ADQUIRIDOS
ADMINISTRACIÓN DE
POR ESTA CASA DE ALTOS ESTUDIOS, ASÍ COMO TAMBIÉN EL
ACTIVOS
PROCEDIMIENTO EMPLEADO PARA EL RESGUARDO DE LA
DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO Y LA EXISTENCIA DE MEDIDAS
DE SEGURIDAD AL RESPECTO.ASIMISMO, SE EVALUARÁ LA
RAZONABILIDAD EN EL CÁLCULO DE LA VALUACIÓN CONTABLE
EN LA TOTALIDAD DE BIENES MUEBLES QUE SE ENCUENTREN
BAJO DOMINIO DE LA O LAS DEPENDENCIAS AUDITADAS.
TECNOLOGÍA INFORMÁTICA EVALUAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE
LA TECNOLOGÍA INFORMÁTICA DE LA UNIVERSIDAD.
Cuadro Nº 12 - Página 350 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-mar-15 29-may-15
315
1
03-ago-15
30-oct-15
250
1
01-sep-15 30-nov-15
590
1
01-oct-15
21-dic-15
264
1
01-sep-15 30-nov-15
901
1
04-may-15 30-jun-15
547
1
02-nov-15
30-dic-15
635
1
02-ene-15
30-dic-15
676
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-UTN
UTN
CONTRATACIONES
SIGNIFICATIVAS
UAI-UTN
UTN
GESTION
PRESUPUESTARIA
UAI-UTN
UTN
UAI-UTN
UTN
CIERRE DE EJERCICIO
2014 - RESOLUCION Nº
152/95 SGN
CUENTA DE INVERSION
2014 - RES. Nº 10/06 SGN
UAI-UTN
UTN
ACREDITACIÓN DE
CARRERAS ANTE LA
CONEAU
UAI-UTN
UTN
PROYECTO DE
INVESTIGACION
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EVALUAR EFICIENCIA Y EFICACIA DE LOS CIRCUITOS
ADMINISTRATIVOS Y EL CUMPLIMIENTO DE NORMAS DE
CONTROL INTERNO EN RELACIÓN A LAS ACTIVIDADES
INHERENTES A LAS COMPRAS Y CONTRATACIONES DEL
ORGANISMO.ASIMISMO, SE EFECTUARÁ UNA EVALUACIÓN
INTEGRAL DE LA GESTIÓN DE CONTRATACIÓN (DESDE LA
DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL DEL
TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES O SERVICIOS
DE QUE SE TRATE) A FIN DE DAR CUMPLIMIENTO A LA
NORMATIVA DE PRECIOS TESTIGO Y DEL RÉGIMEN DE COMPRE
ARGENTINO.
8.9.2.1.1. EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA – PRIMER SEMESTRE
DE 2015OBJETO: EVALUAR EFICIENCIA Y EFICACIA DE LA
EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA AL PRIMER SEMESTRE DE 2015
PROPIAMENTE DICHA, LOS PORCENTAJES DE EJECUCIÓN DE
LOS CRÉDITOS ASIGNADOS, LA CORRECCIÓN Y ADECUACIÓN
DE LAS IMPUTACIONES PRESUPUESTARIAS, DETERMINANDO
LOS DESVÍOS OBSERVADOS A NIVEL DE FUENTE, FUNCIÓN E
INCISOS, LOS QUE SERÁN JUSTIFICADOS EN CADA UNO DE LOS
CASOS.8.9.2.1.2. FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA
2016OBJETO: EVALUAR LA ECONOMÍA, EFICIENCIA Y
EFICACIA DEL PROCESO DE FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA Y
LA RAZONABILIDAD DEL PROYECTO DE PRESUPUESTO
PRESENTADO POR LA UNIVERSIDAD Y LOS CRITERIOS
UTILIZADOS PARA SU CONFECCIÓN. SE EMITIRÁ OPINIÓN
SOBRE LA RAZONABILIDAD O NO DE LOS CRÉDITOS
SOLICITADOS.
VERIFICAR LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DE EJERCICIO Y LA
CORRECTA APLICACIÓN DE LAS NORMAS QUE LO RIGEN (RES.
Nº 152/95 SGN).
EVALUAR EL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DE LA
UNIVERSIDAD, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA
ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA
SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL
EJERCICIO 2014.
RELEVAR LA DEBIDA ACREDITACIÓN ANTE LA CONEAU, DE LAS
DIFERENTES CARRERAS (TANTO DE GRADO COMO DE
POSTGRADO) QUE CONFORMAN LA OFERTA ACADÉMICA DE LA
UNIVERSIDAD.
ANALIZAR LA EFICIENCIA Y EFICACIA EN EL PROCESO DE
SELECCIÓN, SEGUIMIENTO Y APROBACIÓN DEFINITIVA DE LOS
PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN, SU EJECUCIÓN AL AMPARO DE
PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y DE CONTROLES EFICACES
QUE BRINDEN SEGURIDAD RAZONABLE SOBRE EL
CUMPLIMIENTO DEL OBJETO Y EL CORRECTO DESTINO DE LOS
FONDOS.
Cuadro Nº 12 - Página 351 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
02-feb-15
30-oct-15
704
2
01-jun-15
30-oct-15
643
2
02-ene-15 31-mar-15
530
1
18-feb-15
20-abr-15
679
1
01-sep-15 30-nov-15
768
1
02-mar-15 29-may-15
850
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-VENG
VENG
ANÁLISIS DE
CONTRATACIONES
(COMPRAS)
UAI-VENG
VENG
BIENES DE USO
UAI-VENG
VENG
TESORERÍA
UAI-VENG
VENG
CIERRE DE EJERCICIO Y
CUENTA DE INVERSION
UAI-VENG
VENG
RECURSOS HUMANOS Y
LIQUIDACIONES
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
OBTENER Y ANALIZAR EVIDENCIA VÁLIDA Y SUFICIENTE CON EL
OBJETO DE EMITIR UNA OPINIÓN, IDENTIFICAR LOS HALLAZGOS
Y FORMULAR LAS RECOMENDACIONES, SI CORRESPONDIERAN,
ACERCA DEL CUMPLIMIENTO DEL CIRCUITO DE COMPRAS Y LA
NORMATIVA VIGENTE PARA LA MATERIA, Y QUE EL MISMO ESTÉ
DOTADO DE ADECUADOS PUNTOS DE CONTROL ENMARCADOS
EN LOS PRINCIPIOS DE EFICIENCIA Y EFICACIA. REALIZAR EL
SEGUIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES EFECTUADAS EN
INFORMES DE EJERCICIOS ANTERIORES.
OBTENER Y ANALIZAR EVIDENCIA VÁLIDA Y SUFICIENTE CON EL
OBJETO DE EMITIR UNA OPINIÓN, IDENTIFICAR LOS HALLAZGOS
Y FORMULAR LAS RECOMENDACIONES, SI CORRESPONDIERAN,
ACERCA DE LA EXISTENCIA, PROPIEDAD, VALUACIÓN Y
CUSTODIA DE LOS BIENES DE LA SOCIEDAD.
OBTENER Y ANALIZAR EVIDENCIA VÁLIDA Y SUFICIENTE CON EL
OBJETO DE EMITIR UNA OPINIÓN, IDENTIFICAR LOS HALLAZGOS
Y FORMULAR LAS RECOMENDACIONES, DE CORRESPONDER,
ACERCA DE EXISTENCIA, PROPIEDAD Y CUSTODIA DE LOS
FONDOS DE LA SOCIEDAD.
OBTENER Y ANALIZAR EVIDENCIA VÁLIDA Y SUFICIENTE CON EL
OBJETO DE EMITIR UNA OPINIÓN, IDENTIFICAR LOS HALLAZGOS
Y FORMULAR LAS RECOMENDACIONES, SI CORRESPONDIERAN,
ACERCA DEL CORTE DEL DÉCIMO SEPTIMO EJERCICIO QUE
OPERARÁ EL 31 DE DICIEMBRE DE 2014.ENCAMINAR TODOS
LOS ELEMENTOS NECESARIOS PARA RECIBIR Y ANALIZAR
EVIDENCIA VÁLIDA Y SUFICIENTE ACERCA DE LA CUENTA DE
INVERSIÓN 2014 INTEGRADA POR LA GERENCIA DE
ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS. DAR CUMPLIMIENTO A LOS
INFORMES ESTABLECIDOS POR LA RESOLUCIÓN 10/2006 –
SIGEN, EN SUS ANEXOS I Y II.
OBTENER Y ANALIZAR EVIDENCIA VÁLIDA Y SUFICIENTE CON EL
OBJETO DE EMITIR UNA OPINIÓN, IDENTIFICAR LOS HALLAZGOS
Y DE CORRESPONDER FORMULAR LAS RECOMENDACIONES,
ACERCA DEL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES VIGENTES
EN MATERIA DE RECURSOS HUMANOS Y LIQUIDACIONES.
Cuadro Nº 12 - Página 352 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
440
1
01-ene-15
31-dic-15
60
1
01-ene-15
31-dic-15
100
1
01-ene-15
31-dic-15
100
2
01-ene-15
31-dic-15
220
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
ACTIVIDAD
Objetivo
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-VENG
VENG
METODOLOGÍA
P/ANÁL.RIESGOS
UIA/SISTEMAS Y MANUALES
OPERATIVOS
UAI-VENG
VENG
DESARROLLO INTEGRAL
DEL SECTOR ESPACIAL
NACIONAL FASE I.
RESOLUCIÓN CONAE
1365/13
UAI-VENG
VENG
ESTADOS CONTABLES
UAI-VENG
VENG
TRANSFERECIAS DE NIVEL
MINISTERIAL
UAI-VENG
VENG
AUDITORÍA IMPOSITIVA
Período ejecución
Inicio
Fin
CONTINUAR CON UNA MAYOR PROFUNDIZACIÓN EN ESTE
PERÍODO EN LAS TAREAS DE CAMPO QUE VOLUNTARIAMENTE
LA UAI INICIÓ PARA UN ALCANCE PROGRESIVO EN EL
PLANEAMIENTO 2013. COMO SE LO HA SEÑALADO EN EL PRIMER
MOMENTO LA BASE ES LA PROPUESTA METODOLÓGICA
ELABORADA POR LA SIGEN “PARA EL ANÁLISIS DE RIESGOS DE
LAS UNIDADES DE AUDITORÍA INTERNA”, GRUPO DE TRABAJO
MEMORANDO N° 43/2010-SGN – SEPTIEMBRE DE 2012.CONTINUAR CON LA CONFECCIÓN DEL REPERTORIO
ACTUALIZADO DE LOS SISTEMAS QUE SE ENCUENTRAN EN USO
EN LA ENTIDAD SEÑALANDO LA EVOLUCIÓN QUE HAN
ALCANZADO DESDE SU INSTALACIÓN, COMO ASÍ TAMBIÉN
RESPECTO DE LOS MANUALES OPERATIVOS Y SU GRADO DE
FORMALIDAD Y APROBACIÓN QUE OSTENTAN. EL
CUMPLIMIENTO DE LA INTERVENCIÓN NECESARIA DE LA UAI
SEGÚN LO ESTABLECIDO EN LA LEY 24.156 Y SU
REGLAMENTACIÓN EN ESTE ASPECTO.
EVALUAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DEL CONVENIO DEL
TÍTULO, CELEBRADO ENTRE VENG S.A. Y LA COMISIÓN
NACIONAL DE ACTIVIDADES ESPACIALES (CONAE), A TRAVÉS
DEL ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN QUE
RESPALDA LAS APROPIACIONES POR INGRESOS, GASTOS Y
COSTOS AL CENTRO DE COSTOS EN LA CONTABILIDAD
CENTRAL QUE ESTUVIERAN DISPONIBLE DURANTE EL
EJERCICIO 2015.
OBTENER Y ANALIZAR EVIDENCIA VÁLIDA Y SUFICIENTE CON EL
OBJETO DE EMITIR UNA OPINIÓN, IDENTIFICAR LOS HALLAZGOS
Y FORMULAR LAS RECOMENDACIONES, SI
CORRESPONDIERAN, ACERCA DE LA EXPOSICIÓN DE LAS
CIFRAS VOLCADAS EN LOS CUADROS Y ANEXOS EXIGIDOS POR
LA NORMATIVA VIGENTE Y QUE LAS MISMAS SURJAN DE LOS
REGISTROS CONTABLES.
OBTENER Y ANALIZAR EVIDENCIA VÁLIDA SUFICIENTE CON EL
OBJETO DE EMITIR UNA OPINIÓN, IDENTIFICAR LOS HALLAZGOS
Y FORMULAR LAS RECOMENDACIONES, SI
CORRESPONDIERAN, ACERCA DE LA EXPOSICIÓN DE LAS
CIFRAS VOLCADAS EN LOS CUADROS Y ANEXOS
PROVENIENTES DE ÓRBITA MINISTERIAL, CON DESTINOS
ESPECÍFICOS. CONSTITUIRÁ LA INFORMACIÓN BASE PARA
REMITIR AL SECTOR RESPECTIVO DEL MINISTERIO DE
PLANIFICACIÓN FEDERAL, INVERSIÓN PÚBLICA Y SERVICIOS,
QUIEN TIENE SU RELACIÓN DIGITAL ATRAVÉS EL E-SIDIF,
UBICADO EN LOS ORGANISMOS CENTRALES DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA NACIONAL.
OBTENER Y ANALIZAR EVIDENCIA VÁLIDA SUFICIENTE CON EL
OBJETO DE EMITIR UNA OPINIÓN, IDENTIFICAR LOS HALLAZGOS
Y FORMULAR LAS RECOMENDACIONES, SI
CORRESPONDIERAN, ACERCA DE LA LIQUIDACIÓN,
REGISTRACIÓN Y PAGO DE LOS IMPUESTOS NACIONALES Y
PROVINCIALES.
Cuadro Nº 12 - Página 353 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
168
2
01-ene-15
31-dic-15
235
1
01-ene-15
31-dic-15
60
1
01-ene-15
31-dic-15
130
1
01-ene-15
31-dic-15
75
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-VENG
VENG
AUDITORÍA AMBIENTAL
UAI-VENG
VENG
UAI-VPSA
VPSA
UAI-VPSA
VPSA
UAI-VPSA
VPSA
UAI-VPSA
VPSA
UAI-VPSA
VPSA
UAI-VPSA
VPSA
UAI-YMAD
YMAD
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
REALIZAR UNA RECOPILACIÓN, ANÁLISIS DE ANTECEDENTES Y
FUENTES DOCUMENTALES QUE PERMITAN EVALUAR EL GRADO
DE COMPROMISO ASUMIDO POR LA EMPRESA EN MATERIA
AMBIENTAL, A FIN DE PROPORCIONAR UNA BASE DE DATOS
TÉCNICOS CON ENTIDAD SUFICIENTE PARA DISEÑAR Y
SUSTENTAR AUDITORÍAS DE GESTIÓN AMBIENTAL.
EVALUAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DEL CONVENIO DEL
DESARROLLO Y
TÍTULO QUE VINCULE CONTRACTUALMENTE A VENG S.A. Y LA
CONSTRUCCIÓN DEL
COMISIÓN NACIONAL DE ACTIVIDADES ESPACIALES (CONAE), A
VEHÍCULO LANZADOR
TRAVÉS DEL ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE LA
EXPERIMENTAL TRONADOR DOCUMENTACIÓN QUE RESPALDA LAS APROPIACIONES POR
II TECNOLÓGICO
INGRESOS, GASTOS Y COSTOS AL CENTRO DE COSTOS EN LA
CONTABILIDAD CENTRAL QUE ESTUVIERAN DISPONIBLE
DURANTE EL EJERCICIO 2015.
LLEVAR A LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DEL EJERCICIO 2014 Y
CIERRE DE EJERCICIO
TAREAS POSTERIORES AL MISMO, CORRESPONDIENTE A
2015 - RES. SGN 152/95Y
VIENTOS DE LA PATAGONIA I S.A., DE ACUERDO A LO
MODIFICATORIA
ESTABLECIDO POR LA RESOLUCIÓN DE LA SINDICATURA
GENERAL DE LA NACIÓN Nº 152/1995 Y SUS MODIFICATORIAS.
LLEVAR A LAS ACTIVIDADES DE CIERRE DEL EJERCICIO 2014 Y
CIERRE DE EJERCICIO
TAREAS POSTERIORES AL MISMO, CORRESPONDIENTE A
2014 - RES. SGN 152/95Y
VIENTOS DE LA PATAGONIA I S.A., DE ACUERDO A LO
MODIFICATORIA
ESTABLECIDO POR LA RESOLUCIÓN DE LA SINDICATURA
GENERAL DE LA NACIÓN Nº 152/1995 Y SUS MODIFICATORIAS.
EFECTUAR AL CIERRE DE CADA TRIMESTRE UN CONTROL DE
CORTE DE LIBROS
LOS LIBROS CONTABLES Y SOCIETARIOS DE LA EMPRESA,
CONTABLES Y
DISPONIBILIDADES E INVERSIONES, A FIN DE DAR
SOCIETARIOS
CUMPLIMIENTO A LO REQUERIDO POR SIGEN A TRAVÉS DE LA
COMISIÓN FISCALIZADORA DESTACADA ANTE VPI.
EVALUACIÓN INTEGRAL DE LA GESTIÓN DE CONTRATACIONES,
COMPRAS Y
DESDE LA DETECCIÓN DE LA NECESIDAD, EL ENCUADRE LEGAL
CONTRATACIONES
DEL TRÁMITE HASTA LA RECEPCIÓN DE LOS BIENES O
SERVICIOS, PREVIENDO EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
COMPRE ARGENTINO, EN CASO DE CORRESPONDER.
EVALUAR LA AMPLIACIÓN DE LA CANTIDAD DE ENERGÍA
GENERACIÓN PARQUE
ENTREGADA POR LOS AEROGENERADORES, EXAMINANDO QUE
EÓLICO
SE CUMPLA CON LAS EXPECTATIVAS PREVISTAS EN LA
INGENIERÍA DEL AEROGENERADOR Y LOS CONTRATOS
FIRMADOS. EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS EN
MATERIA AMBIENTAL.
LLEVAR A CABO Y/O SUPERVISAR LAS ACTIVIDADES DE
ARQUEO Y CORTE DE
ARQUEO Y CORTE DE DOCUMENTACIÓN INHERENTE AL CAMBIO
DOCUMENTACIÓN POR
DE RESPONSABLES DE LA GESTIÓN A PRODUCIRSE A FINES
CAMBIO DE GESTIÓN
DEL AÑO 2015, CORRESPONDIENTE A VPI S.A., DE ACUERDO A
LA NORMATIVA QUE SOBRE EL PARTICULAR SE ESTABLEZCA.
EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO DADO A LO DISPUESTO POR EL
CIRCULAR Nº 1/2003 SGN
DECRETO Nº 894/2001 Y SUS NORMAS COMPLEMENTARIAS: I)
INCOMPATIBILIDAD DEL PERSONAL EN LA EMPRESA. II)
CUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO EN LA DECISIÓN
ADMINISTRATIVA Nº 104/2001 Y SUS MODIFICACIONES.
Cuadro Nº 12 - Página 354 de 365
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
31-dic-15
75
1
01-ene-15
31-dic-15
390
1
01-dic-15
31-dic-15
3
0
01-ene-15
27-feb-15
30
1
01-abr-15
30-oct-15
12
3
03-ago-15 30-sep-15
20
1
01-oct-15
30-nov-15
32
1
01-dic-15
31-dic-15
12
1
01-ene-15
31-dic-15
252
2
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-YMAD
YMAD
UNIDAD OPERATIVA DE
CONTROL (U.O.C) UTE YMAD - BAJO ALUMBRERA
UAI-YMAD
YMAD
UAI-YMAD
YMAD
UAI-YMAD
YMAD
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
EFECTUAR UNA EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA UOC EN
RELACIÓN AL SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LAS ACTIVIDADES
DE LA UTE YMAD-MAA. DICHA EVALUACIÓN ALCANZARÁ LOS
DISTINTOS ASPECTOS A CARGO DE LA UOC ( AMBIENTAL –
LEGAL – FINANCIERA Y TÉCNICA).
CIERRE DE EJERCICIO 2014- INFORMAR LOS RESULTADOS OBTENIDOS COMO
CONSECUENCIA DE LA APLICACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS
2015
DE AUDITORÍA DE CIERRE DE EJERCICIO, EN ESTE CASO PARA
LOS PERÍODOS FINALIZADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2014 Y AL
30 DE JUNIO DE 2015, EN CORRESPONDENCIA CON LO
ESTABLECIDO EN LA RESOLUCIÓN SGN N° 152/1995 Y SUS
MODIFICATORIAS.
.EL OBJETO DEL TRABAJO CONSISTE EN REALIZAR UNA
CUENTA DE AHORRO E
AUDITORÍA DEL CONTROL INTERNO DE LOS SISTEMAS DE
INVERSIÓN 2014
INFORMACIÓN PRESUPUESTARIO Y CONTABLE DEL
ORGANISMO, INCLUYENDO LA METODOLOGÍA SEGUIDA PARA
ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA POR LA
SECRETARÍA DE HACIENDA Y LA CONTADURÍA GENERAL DE LA
NACIÓN PARA CONFECCIONAR LA CUENTA DE INVERSIÓN DEL
EJERCICIO 2014.
EL OBJETIVO DE ESTE PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA ES LA
FORMULACIÓN
REVISIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEJORAS SURGIDAS
PRESUPUESTARIA 2016
DE REVISIONES EFECTUADAS CON ANTERIORIDAD, A EFECTOS
DE INCLUIR EN LA FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA
INDICADORES QUE PERMITAN EVALUAR LA EFICIENCIA Y
EFICACIA DE LOS PROCESOS PRODUCTIVOS Y LA ASIGNACIÓN
DE RENDICIÓN DE CUENTAS A CADA SECTOR SOBRE LOS
RESULTADOS COMPROMETIDOS VERSUS LOS EFECTIVAMENTE
LOGRADOS PARA ANALIZAR CAUSALES DE DESVÍOS
PRODUCIDOS.
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
01-ene-15
30-jun-15
84
1
01-ene-15
31-dic-15
252
2
01-ene-15
20-abr-15
140
1
01-ene-15 27-nov-15
154
1
1.256.250
4.736
Sub-Total Auditoría
Proyectos Especiales
UAI-AA
AA
INFORME DE ESTADO DE
OBSERVACIONES
UAI-ADIF
ADIF
LIC. PUB ADIF Nº12/13.
RAMAL -BS.AS - MAR DEL
PLATA AMBIENTAL Y
SEGURIDAD E HIG.EN EL
TRABAJO
PRESENTAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DE LAS
OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES EFECTUADAS POR
ESTA UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA Y QUE FUERON
REGULARIZADAS / SE ENCUENTRAN PENDIENTES DE
REGULARIZACIÓN DURANTE EL EJERCICIO FISCAL FINALIZADO
EL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014.
EL OBJETO ES LA GERENCIA DE DESARROLLO DE LA
INFRAESTRUCTURA Y EL ÁREA MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDAD
DEPENDIENTE DE LA GERENCIA GENERAL.
Cuadro Nº 12 - Página 355 de 365
06-nov-15
18-dic-15
200
1
06-jul-15
18-dic-15
1054
1
Anexo D
Cuadro Nº 12 - Planes UAI 2015 Auditoría y Proyectos Especiales
Responsable
Entidad
Denominación
UAI-ADIF
ADIF
UAI-ANLIS
ANLIS
LICITACION PUBLICA N° 24ADIF-2014 OBRAS ESTAC.
FFCC SAN MARTIN ETAPA
II ESTAC.S.PEÑA Y B.VISTA
SEG. EDILICIA,
RESGUARDO DE BIENES Y
PERSONAS - INE JARA
UAI-ANLIS
ANLIS
SEGURIDAD EDILICIA,
RESGUARDO DE LOS
BIENES Y LAS PERSONAS
INER CONI
UAI-AYSA
AYSA
SIGEN - INFORME FINAL
TAREAS DE CIERRE ANUAL
2014
ACTIVIDAD
Objetivo
Período ejecución
Inicio
Fin
Cant. de
Horas
Cant. de
Informes
EL OBJETO ES LA GERENCIA DE GESTIÓN Y CONSERVACIÓN DE
SERVICIOS E INFRAESTRUCTURA Y LA GERENCIA DE
ADMINISTRACIÓN.
14-ene-15
29-jun-15
686
1
EVALUAR EL RIESGO POTENCIAL EXISTENTE EN EL PREDIO DEL
INE EN RELACIÓN A LA SEGURIDAD EDILICIA Y EL RESGUARDO
DE LOS BIENES Y DE LAS PERSONAS, LA POSIBLE OCURRENCIA
DE HECHOS DELICTIVOS Y/O SINIESTROS COMO ASÍ TAMBIÉN
–EN TÉRMINOS GENERALES- LA SEGURIDAD BIOLÓGICA Y LA
BIOPROTECCIÓN EN LOS LABORATORIOS.
EVALUAR EL RIESGO POTENCIAL EXISTENTE EN EL PREDIO DEL
INER, EN RELACIÓN A LA SEGURIDAD EDILICIA Y EL RESGUARDO
DE LOS BIENES Y DE LAS PERSONAS, LA POSIBLE OCURRENCIA
DE HECHOS DELICTIVOS Y/O SINIESTROS COMO ASÍ TAMBIÉN
–EN TÉRMINOS GENERALES- LA SEGURIDAD BIOLÓGICA Y LA
BIOPROTECCIÓN EN LOS LABORATORIOS.
CONTINUAR CON LAS TAREAS DE CIERRE CORRESPONDIENTES
AL CIERRE DEL EJERCICIO 2014, EL CUAL FUERA INICIADO
DURANTE EL MES DE DICIEMBRE DE 2014, A LOS FINES DE
EMITIR EL INFORME REQUERIDO POR LA SIGEN. DICHO
OBJETIVO CONSISTE EN APLICAR LOS PROCEDIMIENTOS DE
CIERRE DEFINIDOS EN LA RESOLUCIÓN 152/95- SGN,
VINCULADOS A LOS ARQUEOS DE FONDOS Y VALORES, CORTE
DE DOCUMENTACIÓN, CIERRE DE LIBROS, INVENTARIOS Y
OTROS PROCEDIMIENTOS POR EL EJERCICIO TERMINADO EN
ESA FECHA, A LOS FINES DE CUMPLIMENTAR CON LOS
SIGUIENTES OBJETIVOS:-ARQUEO DE FONDOS Y VALORES:
DETERMINAR QUE LOS FONDOS Y VALORES DECLARADOS POR
LA ENTIDAD, CORRESPONDAN A MONTOS REALES, QUE SE
CARACTERIZAN POR CRITERIOS DE LIQUIDEZ, CERTEZA Y
EFECTIVIDAD; QUE SE INCLUYAN LA TOTALIDAD DE LOS
FONDOS Y VALORES EN EXISTENCIA A LA FECHA DE CIERRE DE
EJERCICIO Y LOS MISMOS ESTÉN DEBIDAMENTE VALUADOS.CORTE DE DOCUMENTACIÓN : DETERMINAR QUE LAS
RESPECTIVAS OPERACIONES, ANTERIORES Y POSTERIORES AL
MOMENTO DEL CORTE, SE REGISTREN EN EL EJERCICIO QUE
CORRESPONDA.-CIERRE DE LIBROS : DETERMINAR EL GRADO
DE ACTUALIZACIÓN DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN
(REGISTROS CONTABLES), PARA QUE ELLO SIRVA DE
ADECUADO SOPORTE DOCUMENTAL DE LAS TRANSACCIONES
EFECTUADAS, DE MANERA QUE SUSTENTE LA CONFIABILIDAD Y
CORRECTO REGISTRO DE LAS MISMAS AL EJERCICIO.INVENTARIOS FÍSICOS DE BIENES DE CONSUMO (ALMACENES) Y
DE BIENES DE USO : ASEGURAR, A TRAVÉS DE MUESTRAS, LA
EXISTENCIA DE LOS INVENTARIOS REGIST