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DERECHO PENAL PREVENTIVO
EMPRESAS
Y PERSONAS
JURÍDICAS
COMPLIANCE
PENAL
DERECHO PENAL PREVENTIVO
PARA EMPRESAS Y PERSONAS
JURÍDICAS
Sociedad Española Compliance
El Código Penal , desde el año 2010, prevé la
posibilidad de que una persona jurídica pueda ser
responsable de unos delitos determinados.
RESPONSABILIDAD PENAL
DE LAS EMPRESAS
• Sus inicios se sitúan en Estados Unidos cuando
en el año 1903 en que empresas de ferrocarril y
empresas azucareras realizaron pactos contra la
competencia.
• De ahí surgió la necesidad de regular a las
empresas para no cometer delitos de
corrupción.
PRIMEROS CÓDIGOS
•
En 1917 un grupos de expertos analizaron todos los Códigos de conducta ,
desde los Diez Mandamientos de Moisés hasta los Códigos más actuales,
observando que casi todos tendían más a imponer castigos que a
evitarlos.
• La conclusión fue que si se querían Códigos
Éticos deberían ser constructivos y
formativos.
EL WATERGATE
LOS CÓDIGOS ÉTICOS
• desde los años 90 ha venido suspiciándo la
armonización de las legislaciones de sus estados
miembros para que la ÉTICA en las empresas y
corporaciones se vayan incorporando para evitar la
corrupción política y financiera y fruto de ello ya
existe varios sectores en los que estos códigos son de
obligado cumplimiento.
MATERIAS YA REGULADAS
CÓDIGO PENAL ESPAÑOL
LOS DELITOS.
• No son todos los delitos sino solamente los que
el Código estipula en concreto.
• Son unos 24 delitos en general y unos 111 tipos
delictivos en particular.
• La Ley dice que se deben de intentar prevenir
para que no ocurran.
• Exige un control e información constante.
• Establece que deben existir canales de denuncia.
DELITOS POSIBLES
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LOS DELITOS DE LA COMPLIANCE:
Tráfico ilegal de órganos o su transplante.
Trata de seres humanos.
Delitos relativos a la prostitución y la corrupción de
menores.
• Delitos contra la intimidad y allanamiento
informático.
• Estafas y fraudes DELITOS POSIBLES
• Insolvencias punibles.
• Daños informáticos
• Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los
consumidores y de corrupción privada.
• Receptación y blanqueo de capitales.
• Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social.
• Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros .
• Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal .
• Delitos contra el medio ambiente y recursos naturales.
• Delitos relativos a la energía nuclear y a las radiaciones ionizantes .
• Delitos de riesgo provocado por explosivos.
• Delitos contra la salud pública en la modalidad de tráfico de drogas.
• Falsedad en medios de pago .
DELITOS POSIBLES
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Cohecho.
Tráfico de influencias.
Financiación ilegal de partidos políticos.
Corrupción de funcionario extranjero.
Organizaciones y grupos criminales .
Financiación del terrorismo.
Ley contra el contrabando.
QUIENES PUEDEN SER RESPONSABLES
• Personal directivo de la empresa.
• Trabajadores No controlados por la empresa .
• O sea pueden ser delitos de la empresa o en la
empresa .
• SIEMPRE QUE LA ACTUACIÓN DE AMBOS ,
EMPRESA Y TRABAJADOR SEA EN BENEFICIO O
PROVECHO DE LA EMPRESA.
PROGRAMA DE PREVENCIÓN
Plan de Prevención
¿ EN QUÉ CONSISTE ?
Control
BUZÓN DE DENUNCIAS
VIAS O FORMAS
Control de denuncias.
VENTAJAS
MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCIÓN
• Para cualquier duda o aclaración no duden
en consultar al Comité de Prevención de
Riesgos Penales .
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