Partner Questionnaire Form - Qualified Asset Manager Cuestionario para Alianza Comercial - Qualified Asset Manager Place / Lugar Date / Fecha 2. QUALIFIED ASSET MANAGER INFORMATION (mandatory) 2. INFORMACIÓN ACERCA DEL QUALIFIED ASSET MANAGER (mandatorio) a. General Information / a. Información General Company / Compañía Corporate name / Nombre corporativo: Country / País: Registered address / Dirección registrada: Email: Day Phone Number: Número de teléfono: Mobile Phone: Teléfono móvil: Individual / Individuo First name / Nombres: Last name / Apellidos: Partner Questionnaire Form - Qualified Asset Manager Cuestionario para Alianza Comercial - Qualified Asset Manager 1. PLACE AND DATE / 1. LUGAR Y FECHA Country of residence / País de residencia: Address / Dirección: Date of birth / Fecha de nacimiento: E-mail: Day Phone Number: Número de teléfono: Mobile Phone: Teléfono móvil: b. Already client with Swissquote Ltd? / b. ¿Ya es cliente de Swissquote Ltd? Yes / Si No / No Type (Individual, BF, QAM, other?) / Tipo de cuenta (Individual, BF, QAM, otro?): Account number / Número de cuenta: c. Were you introduced by an Introducing Agent? / c. ¿Ha sido presentado por un Introducing Agent? Yes / Si No Introducing Agent Name / Nombre del Introducing Agent: TCA Number / Número de TCA: 3. PROFESSIONAL EXPERIENCE OF FINANCIAL MARKETS (mandatory) 3. EXPERIENCIA PROFESIONAL EN LOS MERCADOS FINANCIEROS (mandatorio) a. Are any regulatory license(s) required by the financial authorities? / a. ¿Requiere Regulación de las autoridades financieras? Yes / Si No / No If yes, state which? / De ser así, ¿está regulado? Are you regulated? By whom? / ¿Por cuál autoridad? b. Website / b. Página de Internet Yes / Si No / No If yes, please indicate / Dirección del sitio web: Would you like to show our logo in your website? If so why? / ¿Está interesado en publicar nuestro logo en su sitio web? En caso afirmativo ¿Por qué? SQ-D-UK-AM-01-10-ES_v1.0 1 / 3 | Page Partner Questionnaire Form - Qualified Asset Manager Cuestionario para Alianza Comercial - Qualified Asset Manager Nature of business, goals, geographic range, etc. / Breve descripción: d. In addition mark with an x if you offer some of the following services / d. Señale con una x los servicios que ofrece: Introducing clients/Agents / Introducción de clientes/Agentes Web / Web Advisory / Consultoría Training / Educación Programming trading tools (e.g. Expert Advisor) / Programación de herramientas de operación (EA) Signals / Señales Alerts / Alertas Others / Otros e. Awards or similar recognition received / e. Premios o distinciones recibidas Yes / Si No / No Details / Detalles: f. Professional training undertaken / f. Entrenamiento profesional recibido: Yes / Si No / No Details / Detalles: Partner Questionnaire Form - Qualified Asset Manager Cuestionario para Alianza Comercial - Qualified Asset Manager c. Please briefly describe the business activity / b. Principal actividad y naturaleza del negocio: g. Years of experience in / g. Años de experiencia en: Finance / Finanzas: Forex / Forex: h. Are there any issues with clients, regulators or similar authorities that we should know about? / h. ¿Hay asuntos pendientes con clientes, autoridades reguladoras u otras de las que deberíamos estar enterados? Conflicts: Conflictos: Cases in Courts: Procesos Legales: i. Have you referred clients to other providers? / i. ¿Ha referido clientes a otros proveedores? Yes / Si No / No Which providers? / ¿Cuál proveedor? 4. QAM BUSINESS MODEL (mandatory) / 4. MODELO DE NEGOCIO QAM (mandatorio) a. Country of residence of introduced clients / a. País(es) de procedencia de los clientes que planea traer a MIG Bank: Countries of residence / País de residencia: % of total client base / % del total de sus clientes en el país: b. Are you aware about risks of cross border business? / b. ¿Está al tanto de los riesgos que existen en las actividades/operaciones financieras transfronterizas? Yes / Si No / No Details / Detalles: SQ-D-UK-AM-01-10-ES_v1.0 2 / 3 | Page Partner Questionnaire Form - Qualified Asset Manager Cuestionario para Alianza Comercial - Qualified Asset Manager Internet / Internet Yes / Si No / No Print media or TV / Prensa escrita o TV Yes / Si No / No Visits, phone calls, e-mails / Visitas, llamadas telefónicas, e-mails Yes / Si No / No d. What type of clients do you intend to introduce to Swissquote Ltd (professional or retail clients, HNW individuals, institutional clients)? / d. ¿Qué tipo de clientes planea traer a Swissquote Ltd? (Retail, High-Net-Work individuos, clientes institucionales)? Details / Detalles: e. Promotion scheme of services / e. ¿Cómo promociona sus servicios? Passive solicitation (Clients contact you, selective networking) / Solicitud pasiva (Ud. es contactado por sus clientes) Active solicitation (Your network contacts clients, open advertising) / Solicitud activa (Su red contacta clientes, publicidad activa) 5. EXPECTED COMMERCIAL ACTIVITY BETWEEN IB & SWISSQUOTE Ltd (mandatory) 5. ACTIVIDAD COMERCIAL PREVISTA ENTRE EL SOCIO y SWISSQUOTE Ltd (obligatorio) Expected number of clients within one year / Estimado número de clientes en el primer año: 3 months: 3 meses: 1 month: 1 mes: 6 months: 6 meses: 1 year: 1 año: Partner Questionnaire Form - Qualified Asset Manager Cuestionario para Alianza Comercial - Qualified Asset Manager c. Promotion of your services / c. Promoción de sus servicios Expected average client initial investment per client (in GBP): Promedio de inversión inicial estimada por cliente (en GBP): Expected total net investment of clients after one year (in GBP): Estimada inversión total de los clientes después de un año (en GBP): Expected total number of traded lots round turn per month for total of clients: Número estimado de lotes operados por mes para el total de clientes: 6. ADDITIONAL INFORMATION (mandatory) / 6. INFORMACIÓN ADICIONAL (mandatorio) a. Do you plan to charge commission to your clients? / a. ¿Planea cargar comisión a sus clientes? Yes / Si No / No If yes, please indicate how much per lot: De ser así, por favor especifique la comisión por lote: b. What type of Fees would you be charging to your clients? / b. ¿Qué tipo de honorarios cobrará a sus clientes? Fixed Fees / Honorarios fijos Account Opening Fees / Honorarios de apertura de cuenta Performance Fees / Honorarios por rendimiento Maintenance Fees / Honorarios de mantenimiento c. Would you like to request a MAM License? / c. ¿Desea una licencia MAM? Yes / Si No / No Why? / ¿Por qué? d. Type of Trading model / d. Tipo de Trading: Manual Trading / Trading Manual Swissquote Ltd Tel +44 (0)20 7186 2600 Expert Advisor / Expert Advisor Boston House, 63-64 New Broad Street Fax +44 (0)20 7186 2601 SQ-D-UK-AM-01-10-ES_v1.0 London EC2M 1JJ [email protected] Hybrid / Hibrido www.swissquote.eu 3 / 3 | Page