“Programación del Presupuesto Multianual de la Inversión Pública

“Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú”
“Año de la Integración Nacional y el Reconocimiento de Nuestra Diversidad”
SECTOR DESARROLLO E INCLUSIÓN SOCIAL
“Programación del Presupuesto
Multianual de la Inversión Pública
PPMIP 2013-2015”
RESUMEN EJECUTIVO
Mayo, 2012
PPMIP 2013-2015 del MIDIS
CONTENIDO
I.
COMPETENCIA Y LINEAMIENTOS DEL SECTOR .................. 2
1.1. Ámbito de competencia del Sector Desarrollo e Inclusión Social 2
1.2. Lineamientos de Política de Desarrollo e Inclusión Social .......... 2
1.3. Objetivos estratégicos al 2016 ..................................................... 4
II. MARCO LEGAL Y METODOLÓGICO DE LA PPMIP ................ 4
III.
DESARROLLO DE LA PPMIP 2013-2015 DEL MIDIS ............ 4
3.1. Articulación de los proyectos con objetivos, programas
presupuestales y resultado específico. ........................................ 4
3.2. Principales problemas a solucionar con los proyectos. ............... 5
3.3. Cuantificación de reducción de brechas (población beneficiaria).
..................................................................................................... 6
3.4. Resumen de programación anual de presupuesto por fuente de
financiamiento, diferenciando proyectos en ejecución y nuevos. 7
3.5. Situación de proyectos financiados con recursos externos y
contrapartida. ............................................................................... 8
3.6. Monto de transferencias a recibir de otras entidades para
proyectos según convenios suscritos. ....................................... 12
3.7. Monto previsto para el financiamiento del mantenimiento de la
infraestructura. ........................................................................... 13
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PPMIP 2013-2015 del MIDIS
PROGRAMACIÓN DEL PRESUPUESTO MULTIANUAL DE LA
INVERSIÓN PÚBLICA-PPMIP 2013-2015 DEL
SECTOR DESARROLLO E INCLUSIÓN SOCIAL
Resumen Ejecutivo
I. COMPETENCIA Y LINEAMIENTOS DEL SECTOR
1.1. Ámbito de competencia del Sector Desarrollo e Inclusión Social
El Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social - MIDIS, creado mediante Ley Nº 29792 (20 de
octubre del 2011) y cuyo Reglamento de Organización y Funciones se aprobó mediante
Decreto Supremo 001-2011-MIDIS (27 de diciembre del 2011), es el organismo del Poder
Ejecutivo competente en materia de: i) Desarrollo Social, superación de la pobreza y
promoción de la inclusión y la equidad social, y ii) Protección Social de poblaciones en
situación de riesgo, vulnerabilidad y abandono.
Asimismo, conforme a lo dispuesto en la Tercera Disposición Complementaria Final de su
Ley de Creación, así como a lo establecido en la Cuarta Disposición Complementaria,
Transitoria y Final del D.S. N° 001-2011-MIDIS tiene adscritos formalmente desde el 1 de
enero del 2012 a 05 programas sociales:
 Programa Nacional de Apoyo Directo a los más Pobres - JUNTOS
 Programa Nacional Fondo de Cooperación para el Desarrollo Social - FONCODES
 Programa Nacional de Asistencia Alimentaria – PRONAA
 Programa Nacional de Asistencia Solidaria - PENSION 65
 Programa Nacional CUNA MÁS
Dichos programas se encuentran en evaluación y reorganización según lo dispuesto a través
del Decreto Supremo N° 002-2012-MIDIS, con el fin de mejorar su gestión y alinear sus
objetivos y funcionamiento con la nueva estrategia del Sector.
1.2. Lineamientos de Política de Desarrollo e Inclusión Social
Actualmente el Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social – MIDIS cuenta con los
1
“Lineamientos Básicos de la Política de Desarrollo e Inclusión Social” , cuya visión, misión y
principales lineamientos son los siguientes:
Visión:
El Perú ha erradicado la pobreza extrema y la desnutrición crónica infantil, y las niñas y
niños de todo el territorio nacional reciben servicios de salud y educación de calidad. El
Perú ingresa al tercer siglo de su vida republicana habiendo quebrado la histórica
transmisión intergeneracional de la pobreza y la exclusión social.
Misión:
Garantizar que las políticas y los programas sociales de los diferentes sectores y niveles
de gobierno actúen de manera coordinada y articulada, con el propósito de cerrar las
brechas tanto en el acceso a los servicios públicos universales de calidad como en el
acceso a las oportunidades que abre el crecimiento económico.
El MIDIS nace para cambiar la inercia, la fragmentación y la desarticulación del Estado
peruano frente a la pobreza y la exclusión social, así como para concertar acciones
conjuntas en los diferentes territorios del país, evaluar el impacto de esta acción
concertada en la población más excluida, adoptar e implementar decisiones basadas en
evidencia y generar aprendizajes conjuntos que marquen el rumbo del Estado hacia un
eficaz combate contra la pobreza.
1
Disponible en http://www.midis.gob.pe/files/documentos_interes/Documento_MIDIS_castellano.pdf.
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PPMIP 2013-2015 del MIDIS
Modelo de inclusión social
Se trata de un modelo que actúa simultáneamente en dos campos de intervención, lo
cual le permite actuar en tres ejes temporales, según se describe a continuación:
 Campos de intervención:
1. Alivio de la pobreza y la vulnerabilidad.
2. Impulso del desarrollo y la autosostenibilidad.
 Ejes temporales:
1. El corto plazo: Alivio temporal de extremas restricciones de liquidez para enfrentar
necesidades cotidianas y perspectivas de futuro, en base principalmente a
transferencias monetarias de programas como Juntos y Pensión 65.
2. El mediano plazo: Ampliación de oportunidades económicas para las familias que
habitan en territorios con alto grado de pobreza, a través del desarrollo de
capacidades de innovación y asociación, acceso a servicios públicos, autonomía
creciente en la generación de ingresos y procesos de inclusión financiera, en base
principalmente a programas como FONCODES en articulación con otros sectores
y niveles de gobierno del Estado que promueven el desarrollo de la producción y
la productividad, los intercambios, los servicios públicos, la conectividad y los
mercados.
3. El largo plazo: Garantía de condiciones para que la siguiente generación no
herede la pobreza y la exclusión que sufrieron sus padres, en base principalmente
a programas como PRONAA y Cuna Más, seguimiento de corresponsabilidades
del programa Juntos en educación y salud, y de una acción articulada con otros
sectores y niveles de gobierno para asegurar la nutrición, la salud y la educación
de calidad para los niños y niñas.
Cabe indicar que se encuentra en proceso de formulación la “Estrategia Nacional
CRECER para INCLUIR”, la cual constituirá la Política Nacional de Desarrollo e
Inclusión Social.
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PPMIP 2013-2015 del MIDIS
1.3. Objetivos estratégicos al 2016
Asimismo, el MIDIS se encuentra iniciando el proceso de formulación de su Plan Estratégico
Sectorial Multianual (PESEM) 2012-2016 y su Plan Estratégico Institucional (PEI) 2012-2016;
sin embargo, el Sector viene trabajando sobre la base de los siguientes objetivos estratégicos
2
al 2016 :
1. Aliviar la pobreza y la vulnerabilidad de hogares en pobreza extrema o
extremadamente vulnerables
2. Impulsar la superación de la pobreza
oportunidades
en base al desarrollo y ampliación de
Cabe indicar que se encuentra por iniciar la formulación de los planes estratégicos PESEM y
PEI 2012-2016 del MIDIS.
II. MARCO LEGAL Y METODOLÓGICO DE LA PPMIP
2.1. Mediante Resolución Directoral N°005–2012-EF/50.01 se aprobó la Directiva N° 0032012-EF/50.01 “Directiva para la Programación del Presupuesto Multianual de la
Inversión Pública” (01.03.2012), cuyas disposiciones han servido de marco para la
elaboración de la Programación del Presupuesto Multianual de Inversión Pública PPMIP del MIDIS para el período 2013-2015, así como para la elaboración del presente
resumen ejecutivo.
2.2. Asimismo, la presente PPMIP se basa en los programas y proyectos de competencia de
este Sector que se encuentran en ejecución o registrados en el Banco de Proyectos, los
cuales provienen esencialmente de las gestiones de los Programas Sociales cuando
pertenecían al ex MIMDES (hoy Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables-MIMP)
y a la PCM (PRONAA, FONCODES y WAWA WASI provienen del ex MIMDES; JUNTOS
y PENSIÓN 65 provienen de la PCM), debido a que el MIDIS fue creado recién en
octubre del 2011.
2.3. Sin embargo, esta PPMIP se encuentra sujeta a ajustes de acuerdo a los resultados del
proceso de evaluación y reorganización de los programas sociales dispuesto a través del
Decreto Supremo N° 002-2012-MIDIS, así como de la formulación de los Planes
Estratégicos del MIDIS que está próxima a iniciar, en el marco de la nueva Política
3
Nacional de Desarrollo e Inclusión Social y de los lineamientos establecidos por el
4
MEF .
III. DESARROLLO DE LA PPMIP 2013-2015 DEL MIDIS
3.1.
Priorización de programas y/o proyectos
Programa y/o proyecto
Prioridad
Programa Municipal de Atención a los Servicios Básicos (Código
PROG-55-2005-SNIP)
Proyecto “Mejoramiento de Soporte Operativo Informático de Gestión
de Información del Programa JUNTOS” (Código SNIP 186424)
Programa de Apoyo al Desarrollo Local y Mejoramiento de la Gestión
de Inversiones en Distritos Focalizados de los Departamentos de
Cajamarca, Cusco y Puno (Código PROG-36-2008-SNIP)
1
2
3
2
Contenidos como parte del marco estratégico del POI 2012 reformulado del MIDIS, que fuera aprobado con la
Resolución de Secretaría General N° 020-2012-MIDIS/SG.
3
Preliminarmente plasmada en el documento “Lineamientos básicos de la Política de Desarrollo e Inclusión Social”,
disponible en http://www.midis.gob.pe/files/documentos_interes/Documento_MIDIS_castellano.pdf.
4
Directiva N° 002-2012-EF/50.01 “Directiva para los Programas Presupuestales en el marco de la Programación y
Formulación del Presupuesto del Sector Público para el año fiscal 2013” aprobada con Resolución Directoral N° 004–
2012-EF/50.01.
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PPMIP 2013-2015 del MIDIS
3.2.
Articulación de los proyectos con objetivos, programas presupuestales y
resultado específico.
Los 02 programas y 01 proyecto del MIDIS contenidos en la PPMIP 2013-2015
contribuyen a uno de los objetivos estratégicos del MIDIS al 2016, tal como se señala
en el siguiente cuadro:
Programas y/o Proyectos
de la PPMIP 2013-2015
(1)
(2)
(3)
Unidad
Ejecutora
Programa Municipal de Atención a los Servicios Básicos
(Código PROG-55-2005-SNIP)
Programa de Apoyo al Desarrollo Local y Mejoramiento
de la Gestión de Inversiones en Distritos Focalizados de
los Departamentos de Cajamarca, Cusco y Puno
(Código PROG-36-2008-SNIP)
Proyecto “Mejoramiento de Soporte Operativo
Informático de Gestión de Información del Programa
JUNTOS” (Código SNIP 186424)
FONCODES
FONCODES
Objetivo estratégico
del MIDIS al que
contribuye
Aliviar la pobreza y la
vulnerabilidad de
hogares en pobreza
extrema o
extremadamente
vulnerables
JUNTOS
Asimismo, dichos programas y proyectos del MIDIS contribuyen a los siguientes
resultados específicos de sus Programas Presupuestales 2012-2013, tal como se
señala en el siguiente cuadro:
Programas y/o Proyectos de la PPMIP 20132015
(1) Programa Municipal de Atención a los
Servicios Básicos (Código PROG-55-2005SNIP)
(2) Programa de Apoyo al Desarrollo Local y
Mejoramiento de la Gestión de Inversiones
en Distritos Focalizados de los
Departamentos de Cajamarca, Cusco y
Puno (Código PROG-36-2008-SNIP)
(3) Proyecto “Mejoramiento de Soporte
Operativo Informático de Gestión de
Información del Programa JUNTOS”
(Código SNIP 186424)
Resultado específico del Programa Presupuestal
al que contribuye (*)
La propuesta de programa presupuestal 2013
presentado al MEF no fue aceptada para continuar
su formulación (**).
Acceso regular de gestantes, niños y adolescentes
en hogares en situación de pobreza a los servicios
de identidad, salud-nutrición y educación de las
zonas rurales donde exista oferta disponible.
(*) En base a propuesta de Programa Presupuestal 2013 elaborada según la Directiva Nº 002-2012-EF/50.01
“Directiva para los Programas Presupuestales en el marco de la programación y formulación del presupuesto
del Sector Público para el año fiscal 2013” – aprobada con Resolución Directoral Nº 004-2012-EF/50.01.
(*) En atención a la citada Directiva, FONCODES elaboró su propuesta de Programa Presupuestal, la cual
fue remitida con Oficio Nº 031-2012-MIDIS/VMPES a la Dirección General de Presupuesto Público del MEF,
pero no se aprobó para continuar su formulación según Oficio Circular N° 009-2012-EF/50.05.
3.3.
Principales problemas a solucionar con los proyectos.
Programas y/o Proyectos de la PPMIP 20132015
(1) Programa Municipal de Atención a los
Servicios Básicos (Código PROG-552005-SNIP)
(2)
(3)
Programa de Apoyo al Desarrollo Local y
Mejoramiento de la Gestión de
Inversiones en Distritos Focalizados de
los Departamentos de Cajamarca, Cusco
y Puno. (Código PROG-36-2008-SNIP)
Mejoramiento de Soporte Operativo
Informático de Gestión de Información
del Programa JUNTOS (Código SNIP
186424)
Principales problemas a solucionar (*)
Escasez de servicios básicos en las localidades de los
distritos en situación de pobreza en el departamento de
Lambayeque y en seis provincias del departamento de
5
Cajamarca.
Déficit de cobertura y baja calidad de los servicios
básicos a la población rural de los distritos seleccionados
de los departamentos de Cajamarca, Cusco y Puno.
Limitada capacidad de soporte operativo informático de
gestión de información para realizar acciones de apoyo a
los Órganos y Equipos en el nivel central y regional del
6
Programa JUNTOS.
(*) En base al problema central registrado en la ficha del Banco de Proyectos SNIP.
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/banco/consultapip.php
5
“Limitada cobertura de los servicios básicos para la población” constituye el Problema Central del Programa a nivel
del Estudio de Factibilidad que sustenta la Declaratoria de Viabilidad.
6
Las principales causas del problema son: i) Insuficiente capacidad de almacenamiento e información almacenada, ii)
Insuficiente capacidad de respaldo de información, y iii) Insuficientes aplicativos para el procesamiento de información.
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3.4.
Cuantificación de reducción de brechas (población beneficiaria).
Programas y/o
Proyectos de la
PPMIP 2013-2015
(1) Programa
Municipal de
Atención a los
Servicios
Básicos 7
(2) Programa de
Apoyo al
Desarrollo Local
y Mejoramiento
de la Gestión de
Inversiones en
Distritos
Focalizados de
los
Departamentos
de Cajamarca,
Cusco y Puno.9
(3)
Mejoramiento
de Soporte
Operativo
Informático de
Gestión de
Información del
Programa
JUNTOS
(Código SNIP:
186424)
Población
demandante
(sin programa o
proyecto)
Población
atendida
(oferta sin
programa o
proyecto)
Brecha
(sin programa o
proyecto)
Desagüe: 22,881 N°
de Familia
Agua: 21,862 N° de
Familia
Desagüe: 2,240 N°
de Familia
Agua: 6,580 N° de
Familia
Desagüe: 20,641 N°
de Familia
Agua: 15,282 N° de
Familia
Salud: 640,734 N° de
Atenciones
Salud: 390,305 N°
de Atenciones
Salud: 250,429 N° de
Atenciones
Electrificación: 58,951
N° de Conexiones
Electrificación:
1,648 N° de
Conexiones
Electrificación:
57,303 N° de
Conexiones
Educación: 229,155
N° de Alumnos
Educación: 152,617
N° de Alumnos
Educación: 76,538 N°
de Alumnos
Vial: 545.14 Km. de
Camino Vecinal
Vial: 48.28 Km. de
Camino Vecinal
Vial: 496.8 Km. de
Camino Vecinal
Población que
tiene previsto
atender el
programa
Población
atendida por
el programa o
proyecto a la
fecha
373,8078
38,000
Población sin
servicios de agua
potable: 199,434
personas
Población sin
servicios de agua
potable: 199,434
personas
Población sin
servicios de desagüe:
116,056 personas
Población sin
servicios de desagüe:
116,056 personas
53,786
personas
Población sin
servicios de
electricidad: 209,855
personas
Población sin
servicios de
electricidad: 209,855
personas
34,434
personas
Brecha de demanda
de infraestructura de
educación primaria:
31,577 alumnos
21.753
alumnos
Población
demandante efectivo
de servicios de salud:
137,214 personas
Población
demandante efectivo
de servicios de salud:
137,214 personas
105,088
personas
Población que
demanda servicios de
transporte de
pasajeros: 67,587
personas jefes de
familia
Población que
demanda servicios
de transporte de
pasajeros: 67,587
personas jefes de
familia
Brecha de demanda
de infraestructura de
educación primaria:
31,577 alumnos
1,044
0
0
1,044
42,883
personas
-
48,776
personas jefes
de familia
1,044
-
7
La brecha del proyecto no está desarrollada por población sino por 06 sectores de servicios con diferentes unidades
de medida (Datos al año 2005 del Estudio de Factibilidad del Programa).
8
En el Banco de Proyectos del SNIP figura la población beneficiaria del Programa a nivel de perfil aprobado por el
Sector MIMP (ex MIMDES); sin embargo, durante la fase de inversión se redefinió la ejecución de 344 proyectos,
producto de lo cual se estima que el Programa atenderá a 140,000 pobladores.
9
La población beneficiaria sería de 321,183, que incluye 14,463 beneficiarios de proyectos de riego cuya demanda se
expresa en M3/seg. de agua y no en número de habitantes, pero no significa 321,183 personas, ya que una misma
persona puede ser beneficiaria de más de un proyecto (hasta de 07 proyectos, 01 por cada línea de inversión). El
número de beneficiarios se sabrá en la ejecución de cada proyecto de los 07 conglomerados del Programa. Además, el
Programa también comprende 33 proyectos de mejoramiento de la gestión local de inversiones, uno por distrito.
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3.5.
Resumen de programación anual de presupuesto por fuente de financiamiento,
diferenciando proyectos en ejecución y nuevos.
Programas o proyectos en ejecución
(1) Programa Municipal de Atención a los Servicios Básicos (Código PROG-55-2005SNIP)
Fuente de
Financiamiento
Toda fuente
Recursos
ordinarios
Recursos
directamente
recaudados
Operaciones de
crédito externo
Donaciones
Aporte
Municipal
Costo total
(Monto de
inversión
declarada
10
viable)
11
Ejecutado al
2011
12
2012
13
9,760,000
2013
2014
33,614,320
39,953,612
134,101,249
34,912,517
28,228,533
5,307,930
3,560,000
8,532,360
10,828,243
-
-
-
-
-
46,894,206
11,249,012
-
15,511,140
16,300,585
46,951,179
18,355,575
6,200,000
9,570,820
12,824,784
12,027,331
-
-
-
-
La programación de los años 2013 y 2014 se fundamenta en las recomendaciones
del Informe de Evaluación Intermedia del Programa, según lo informado por
FONCODES. Para ello, se coordinaría la reprogramación respectiva en la próxima
Revisión de Cartera con el MEF y KfW (previsto según lo informado por el MEF con
el Oficio N° 429-2012-EF/52.04).
(2) Mejoramiento de Soporte Operativo Informático de Gestión de Información del
Programa JUNTOS (Código SNIP 186424)
Fuente de
financiamiento
Toda fuente
Recursos
ordinarios
Recursos
directamente
recaudados
Operaciones de
crédito externo
Donaciones
Costo total
(Monto de
inversión
declarada viable)
Ejecutado al
2011
2012
2013
1 198,402.00
8,800.00
566,952.00
622,650.00
1,198,402.00
8,800.00
566,952.00
622,650.00
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
10
Los montos de inversión por componente se basan en el Contrato de Préstamo.
El Programa fue declarado viable a un costo total de inversión ascendente a S/. 135,192,702. El monto de la ficha del
Banco de Proyectos es el costo a nivel de perfil aprobado por el Sector MIMP (ex MIMDES) y el consignado en el
resumen ejecutivo es el costo a nivel de Estudio de Factibilidad que sustenta la declaratoria de viabilidad realizado por
la DGPI – MEF al Programa.
12
El monto ejecutado acumulado señalado ascendente a S/. 34’912,517 corresponde desde el 2008 al 2011 como
Ejecución Devengada la misma que se registra en la Consulta Amigable teniendo una diferencia con el reporte del
2011 de S/.11.38 al 25 de abril del 2012.
13
Se ha considerado el monto del PIM aprobado a la fecha (S/. 9 760 000), pero se encuentra en trámite la
incorporación de Recursos por Operaciones Oficiales de Crédito que se ha solicitado al MEF con el Oficio N° 301-2012MIDIS/SG.
11
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PPMIP 2013-2015 del MIDIS
Adicionalmente, cabe mencionar que se tiene previsto culminar en el presente año la
ejecución del proyecto “Aumento de capacidad instalada del sistema del Aire
Acondicionado y el sistema de Alimentación eléctrica (UPS) en el Centro de Cómputo
del Programa JUNTOS” (Código SNIP 174608), cuya inversión asciende a S/.
429,148.00 (el monto declarado viable fue S/. 441,293.74) por la fuente de recursos
ordinarios. Sin embargo, al estar prevista la culminación de este proyecto para el año
2012, no se ha registrado en el aplicativo web del PPMIP 2013-2015.
Programas o Proyectos nuevos
(1) Programa de Apoyo al Desarrollo Local y Mejoramiento de la Gestión de
Inversiones en Distritos Focalizados de los Departamentos de Cajamarca, Cusco y
Puno. (Código PROG-36-2008-SNIP)
Fuente de
financiamiento
Toda fuente
Costo total
(Monto de
inversión
declarada
14 15
viable)
Situación
de estudio de
16
preinversión
20122013
2014
2015
S/.140,000,000
En Formulación –
Evaluación
-
S/.4,340,000
S/.39,480,000
1,736,000
15,792,000
1,736,000
15,792,000
868,000
7,896,000
Recursos
ordinarios
Recursos
directamente
recaudados
Operaciones de
crédito externo
Donaciones
Aporte
Municipal
56,000,000
La unidad
formuladora del
FONCODES está
detallando
algunos aspectos
del perfil según
las
recomendaciones
de la DGPI del
MEF (*)
56,000,000
28,000,000
(*) El perfil modificado con el levantamiento de las observaciones planteadas por el MEF fue remitida a la
Dirección General de Política de Inversiones con el Oficio N° 1010-2011-MIMDES-FONCODES/DE
(25/11/2011) y el Oficio N° 33-MIDIS-FONCODES/DE (17/01/2012), de acuerdo a las coordinaciones
sostenidas con funcionarios del MEF, recibiéndose recomendaciones mediante el Oficio N° 770-2012EF/63.01.
3.6.
Situación de proyectos financiados con recursos externos y contrapartida.
(1) Programa Municipal de Atención a los Servicios Básicos (Código SNIP N° PROG17
55-2005-SNIP)
Costo de Inversión
: S/.134, 101,249 (US$ 50, 244,005)
Recursos externos
: S/.93, 845,385 (US$. 35, 161,253)
Contrapartida
: S/. 40, 255,864 (US$ 15, 082,752)
Beneficiarios
Población prevista:
Población atendida:
:
Unidad formuladora
:
140,000 personas.
38,000 personas.
Unidad de Planeamiento
FONCODES
y
Resultados
del
14
Se ha utilizado una tasa de cambio de 1 US$ = 2.8 nuevos Soles. Fuente MEF – BCRP.
La inversión por componente es a nivel de propuesta.
16
El Programa ha sido aprobado por la OPI del ex MIMDES, y se encuentra en evaluación a nivel de perfil por la DGPI.
15
17
Se ha utilizado una tasa de cambio 1 US$ = 2.669 nuevos Soles. Fuente MEF - BCRP
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Unidad ejecutora
:
Fondo de Cooperación para el Desarrollo Social FONCODES
Avance de ejecución presupuestal: 26%
APORTE S/.
Componentes
FONCODES
TOTAL 2008 - 2011
MUNICIPIOS CREDITO
CANJE
DEUDA
TOTAL
EJECUCION AL 31/12/2011
RO
Inversión en Infraestructura
Costo Total Inversión en Infraestructura
19%
21,764,472
10%
37%
34%
100%
11,389,298 41,750,564 38,293,883 113,198,217
Fortalecimiento Institucional
31%
3%
Fortalecimiento Municipal
2,472,374
638,032
Oficina del Equipo Zonal Chiclayo
3,991,688
Costo Total Fortalecimiento institucional
6,464,062
25%
41%
MUNI
ROOC
13%
3,639,217
100%
TOTAL
DONAC
30%
57%
100%
8,158,159 15,418,148 27,215,523
22%
40%
38%
100%
2,368,832
2,544,435
7,141,971
10,252,377
175,603
5,143,642
1,515,326
10,650,656
1,493,108
3,090,853
568,597
5,152,558
5,143,642
8,657,297
20,903,033
1,668,712
3,090,853
2,937,429
7,696,994
28,228,534
12,027,330 46,894,206 46,951,180 134,101,250
21%
9%
35%
35%
100%
Nota: de acuerdo a la Matriz aprobada por el MEF - julio 2011
5,307,928
15%
638,032
Sumas
Avance de metas físicas
11,249,012 18,355,577 34,912,517
32%
53%
100%
:
Componente I: Infraestructura
En la fase de Preinversión, se tienen 108 proyectos, 58 a nivel de idea y 50 en perfil
a un costo de formulación de S/. 775 mil. En la fase de Inversión, 110 proyectos han
demandado un total ejecutado de S/. 21 millones, habiéndose terminado 45
proyectos, 40 proyectos se encuentran en ejecución y 25 se encuentran en
elaboración de estudios definitivos, habiéndose desestimado un total de 43.
AVANCE DE EJECUCIÓN DE LOS PROYECTOS POR LÍNEA DE INVERSIÓN
AVANCE DE EJECUCIÓN DE LOS PROYECTOS POR LÍNEA DE INVERSIÓN
Línea de Inversión / Estado de
Concursolos
deproyectos
Fondos / Estado
de los proyectos
Caminos Vecinales
Centros Educativos
CFN°1
Letrinas
CFN°2
Puentes
Carrozables
CFN°3 (1°)
Puestos
de Salud
CFN°3 (2°)
CFN°3 Secundarias
(3°)
Redes
de Elect.
Total general
Sistemas
de Agua Potable
Total general
Fase de Pre Inversion
Por Formular En Formulacion
Total general
Perfil
de Perfil
11
9
20
14
14
28
22
11
33
3
11
14
3
2
5
0
5
3
8
58
50
108
Fase de Inversión
Estudio
Estudio
Definitivo
Definitivo
1
1
2
1
3
Enr Ejecucion
Por Iniciar
de Obra
Ejecucion
de
Obra
22
12
5
19
9
20
6 2
1
3
40
7
62
Terminado
En Rendición
de
Cuentas
5
9
14
13
Convenio en
Transferencia
Liquidado
y/o
Saneamiento
1
Contable
1
8
6
10
3
2
24
4
36
8
1
9
Componente II: Fortalecimiento Institucional
Se han iniciado la ejecución de los proyectos del fortalecimiento municipal en
Gestión de Inversiones en 31 Municipalidades, quedando pendiente el inicio en 02
municipalidades (Huambos y Santa Rosa). Teniéndose el mayor avance en las
Municipalidades Distritales de Túcume, Sallique y Salas con el 25% de avance en
promedio.
Asimismo, se cuenta con un total de 17 Gestores municipales para la asistencia
técnica a las municipalidades en la ejecución de los proyectos, quedando pendiente
la asignación de 2 Gestores municipales para completar el equipo de Gestores para
las 33 municipalidades.
Para la ejecución de los 33 proyectos de Fortalecimiento se ha transferido el 50%
del Costo total, equivalente a cerca de 2,2 millones de soles.
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Total general
Total general
29
23
47
38
37
36 0
51 5
47 2
218
13
110
PPMIP 2013-2015 del MIDIS
Ejecución Proyecto Mejora de Procesos en la Gestión de Inversiones
Procesos
Elaboración
Capacitación
Aprobación
Modalidad de
ejecución
Convenios
Financiamiento
Transferencias
Banco de
Profesionales
Actividades del
Proyecto
Equipamiento
Acciones Realizadas
Resultado del proceso
N° Proyectos elaborados por las Municipalidades
N° de talleres de capacitación descentralizados
para aprobar los proyectos
Acuerdos de concejo para aprobar los proyectos
N° de Proyectos Aprobados por FONCODES
Numero de Núcleos Ejecutores Mixtos
Municipales (NEM-M ) constituidos para la
ejecución del proyecto
Número de Convenios tripartitos firmados entre
FONCODES, Municipalidad-NEM_M
Presupuesto Total de 33 proyectos
Cofinanciamiento de FONCODES
Cofinanciamiento Municipal
Primera Transferencia de Contrapartida
Municipal al NEM_M
Primera Transferencia de Recursos financieros
Avance de ejec. Financiera a la 1ra
Transferencia
Responsables Técnicos para la ejecución del
Proyecto: Gestores Municipales
Especialistas en Supervisión
Especialista en Gestión Municipal
N° Asistencias Técnicas por proyecto
Avance en la ejecución de la AT N° 01 Planes
Operativos y Planes de Adquisiciones aprobados
Avance en la ejecución de la AT N° 02
Actualización del Banco de Proyectos PRE SNIP y Flujograma de Información de ideas de
proyectos aprobados
N° de Campañas del PP, Vigilancia Social y
Mantenimiento de Inversiones (33 proyectos, 03
campañas por proyecto)
Talleres
Reuniones
Monto total de equipamiento
Monto total del equipamiento ejecutado
33
3
33
33
33
33
4,878,320.00
4,390,488.00
487,832.00
243,916.00
2,195,204.00
162,894.78
16
3
1
19
25
1
99
99
90
1,160,320.00
114,894.78
Cierre de los Proyectos de Conglomerados Autorizados del Programa
Municipal de Atención a los Servicios Básicos
En el marco de la normativa del SNIP, el FONCODES es la Unidad Ejecutora,
Unidad Evaluadora y la Unidad Formuladora de los proyectos que conforman los
conglomerados del Programa. Asimismo, se está realizando las coordinaciones con
el Equipo Zonal de Chiclayo para que emita a la Unidad de Planeamiento y
Resultados los Informes de Cierre de los proyectos que cumplan con los criterios y
procedimientos establecidos en la Directiva General del SNIP, vigente, para su
debido registró en el Banco del SNIP Net.
Problemas u observaciones:

Modalidad concursal con un plazo de ejecución de más de 4 meses y una
sola presentación de propuestas limitó la demanda de recursos de las
municipalidades: Se implementó un nuevo mecanismo concursal con varias
presentaciones y menores plazos que permitió brindar asistencia técnica y
recibir mayor número de propuestas de las municipalidades con el sustento
técnico y legal requerido.

Dificultades para concretar la Contrapartida Municipal ofertada en los
concursos: Se acordó con los municipalidades la posibilidad de aportar
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PPMIP 2013-2015 del MIDIS
especies para facilitar el cumplimiento de la contrapartida; en algunos casos,
aun contando con recursos disponibles, los Gobiernos Locales no cumplían con
su aporte

Demanda reducida de Proyectos en algunos distritos que se encuentran
bajo el ámbito del programa, a la vez que existen distritos pobres que
requerirán estar incluidos:
Desde el mes de diciembre del 2009, la UE
coordinó con la DGPM una propuesta para ampliar el ámbito de intervención del
programa, haciéndose efectiva recién en Julio del año 2011 con la inclusión de
5 distritos.

La reasignación de recursos entre categorías de inversión que responde a
las necesidades de cada una de las partidas al comprobarse que las
establecidas en el Estudio de Factibilidad resultaron deficitarias por que
se estimaron costos menores a los reales: Luego
de
reuniones
y
coordinaciones, el KfW comunico a la Dirección Nacional de Endeudamiento y
Tesoro Público del MEF su no objeción a la modificación de la fecha final de
desembolsos del referido préstamo hasta el 31.12.12, así como, la reasignación
de recursos entre categorías de inversión.

Marco normativo del FONCODES que no correspondía al marco
institucional de mayor autonomía del que gozaba en el momento de
suscripción del contrato; por lo que existía una falta de agilidad en la
operatividad administrativa del Programa:
Se reformuló el Reglamento de
Operaciones del Programa con el propósito de sujetar las Contrataciones y
Adquisiciones que se requieren al Marco normativo del KfW como fuente
externa de los recursos del Programa.

Existencia de un importante déficit de Oferta de profesionales para
satisfacer la demanda de Actividades que considera la estrategia de
intervención del Programa, debido a un mayor demanda de los gobiernos
locales y gobiernos regionales; principalmente, limitado número de
proyectistas, evaluadores y supervisores:
Se elaboró una estrategia pro
activa de mayor dinámica que involucre no solo la publicación reiterada de
convocatorias nacionales, sino también una coordinación directa con Colegios
Profesionales y Universidades en general, mediante visitas, cartas, convenios y
otros compromisos que permitan contar con un número suficiente de
Profesionales. Se modificó y flexibilizó la normativa de contratación
profesionales (Pautas )
(2) Programa de Apoyo al Desarrollo Local y Mejoramiento de la Gestión de
Inversiones en Distritos Focalizados de los Departamentos de Cajamarca, Cusco
y Puno (Código SNIP N° PROG-36-2008-SNIP)
Costo de Inversión
: S/. 140, 000,000 (US$ 50, 000,000)
Recursos externos
: S/. 84, 000,000 (US$ 30, 000,000)
Contrapartida
: S/. 56, 000,000 (US$ 20, 000,000)
Beneficiarios
Población prevista:
Población atendida:
:
Unidad formuladora
:
Unidad de
FONCODES
Unidad ejecutora
:
Fondo de Cooperación para el Desarrollo Social FONCODES
321,183 personas.
- .
Planeamiento
y
Resultados
del
Avance de ejecución presupuestal: Página 11 de 14
PPMIP 2013-2015 del MIDIS
Avance de metas físicas
:
-
Problemas u observaciones: Estado de Viabilidad: En Formulación-Evaluación




3.7.
Mediante el Oficio N° 1010-2011-MIMDES-FONCODES/DE, de fecha
25/11/2011, se remitió el Informe N°25-2011-MIMDES-FONCODES/DE,
informe preliminar del levantamiento de las observaciones a la DGPI del MEF
solicitando una reunión de coordinación con los especialistas que formularon
dichas observaciones para las aclaraciones del caso previa a la remisión del
Perfil modificado. Reunión que se realizó el 06/01/12, donde adicionalmente,
los funcionarios del MEF solicitaron incluir en el Perfil un estimado de los
costos incrementales correspondientes a la operación y mantenimiento de los
proyectos de inversión.
Es así que con Oficio N° 33-MIDIS-FONCODES/DE de fecha 17/01/2012, se ha
remitido a la Dirección General de Política de Inversiones, el Perfil modificado,
levantando las observaciones de acuerdo a lo señalado en el Informe N° 252011-MIMDES-FONCODES/DE y de acuerdo con las coordinaciones
sostenidas con funcionarios del MEF.
Sin embargo, el 28/01/12 se reunieron funcionarios de la DGPI para exponer
ante FONCODES, las observaciones y recomendaciones al Perfil Modificado.
En esta reunión se acordó revisar tres puntos principales del estudio: estrategia
de implementación, costos y sostenibilidad. El 02/03/2012, se realizó la primera
reunión de trabajo referida a la estrategia de implementación. El 08/03/12, se
realizó la segunda reunión para evaluar la estrategia de implementación y se
acordó continuar con las reuniones de trabajo para evaluar los aspectos
pendientes.
Luego de haber concluido el proceso de coordinación, la DGPI el 09/03/12, con
Oficio N°770-2012-EF/63.01, solicita al FONCODES que ajuste el Estudio del
Perfil de acuerdo a las recomendaciones planteadas. Asimismo, la versión del
Formato SNIP 05 ha sido actualizada recientemente por esta Dirección General
por lo que estamos procediendo a la actualización del Formato SNIP 05 del
Programa KfW para proceder a ingresarlo en el Banco del SNIP Net.
Estimando la culminación de la actualización del registro en dicho Banco esta
semana.
Monto de transferencias a recibir de otras entidades para proyectos según
convenios suscritos.
(1) Programa Municipal de Atención a los Servicios Básicos (Código SNIP N°
PROG-55-2005-SNIP)
Costo de Inversión
: S/.134, 101,249 (US$ 50, 244,005)
Recursos externos
: S/ 93, 845,385 (US$. 35, 161,253)
Contrapartida (Nacional)
: S/. 40, 255,864
(US$ 15, 082,752)
18
Monto de transferencia a recibir de otra entidad : S/. 12, 027,331
18
Corresponde al aporte municipal y forma parte de la Contrapartida Nacional.
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PPMIP 2013-2015 del MIDIS
Información del convenio:
3.8.
Nombre de la Fuente de
Financiamiento
KREDITANSTALT FUR WIEDERAUFBAU –
KFW
Nombre del Proyecto o
Programa
PROGRAMA MUNICIPAL DE ATENCION A
LOS SERVICIOS BASICOS
Contrato de Préstamo (CP)
2001 66 686
Fecha de Firma del Contrato
03 de noviembre de 2006
Fecha de Entrada en
Efectividad
15 de diciembre de 2008
Fecha del Primer Desembolso
realizado
2009
Fecha Final de Desembolsos
(Original)
2010
Fecha Final de Desembolsos
(Vigente)
Diciembre 2012
Monto previsto para el financiamiento del mantenimiento de la infraestructura.

El mantenimiento de la infraestructura de los proyectos de inversión pública
enmarcados en los Programas de FONCODES, son asumidos por los Sectores
(Educación o Salud), los Gobiernos Locales y la población beneficiaria directa a
través de sus organizaciones, según corresponda a su responsabilidad funcional.

Para el mantenimiento del equipamiento de JUNTOS se programa recursos dentro
del proyecto indicado (Código SNIP N° 186424):
Monto de
inversión
Gastos de
operación y
mantenimiento
Ejecutado
al 2011
2012
2013
8,800.00
566,952.00
622,650.00
0
0
0
2014
2015
20162018
510,562.00
510,562.00
1’531,686
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