Certificación de grupo

ISCC 256
grupo
Certificación de grupo
ISCC 15/03/11
V 2.3-UE
Certificación de
Mención de propiedad intelectual
© ISCC 2011
El presente documento ISCC está protegido por derechos de autor. Se puede obtener de
forma gratuita en la página web de ISCC o previa petición.
No se puede alterar o modificar parte alguna de este documento protegido por derechos de
autor. Queda prohibido duplicar o copiar el documento de manera o forma alguna con fines
comerciales sin autorización de ISCC.
Título del documento:
ISCC 256
Certificación de grupo
Aprobado por:
Fecha de emisión:
Fecha:
11/03/15
Fecha de solicitud:
ISCC 256 Certificación de grupo
11/03/15
2 de 9
Índice
1
Introducción....................................................................................................................... 4
2
Ámbito de aplicación ......................................................................................................... 4
3
Referencias normativas .................................................................................................... 4
4
Certificación de grupo ....................................................................................................... 5
4.1
Reglas básicas ......................................................................................................... 5
4.2
Requisitos de gestión ............................................................................................... 5
4.3
Documentación ......................................................................................................... 6
4.4
Sistema de auditoría interna ..................................................................................... 7
4.5
Revisión .................................................................................................................... 7
4.6
Procedimiento de inscripción para nuevos miembros .............................................. 7
4.7
Auditorías externas ................................................................................................... 8
4.8
Emisión del certificado .............................................................................................. 8
4.9
Muestreo aleatorio .................................................................................................... 8
ISCC 256 Certificación de grupo
3 de 9
1
Introducción
La certificación de grupo está permitida para los productores de materias primas. No está
autorizada para otros operadores económicos de la cadena de suministro. La auditoría de
grupo se puede aplicar especialmente a los pequeños agricultores, a las organizaciones de
productores y a las cooperativas.
La certificación de grupo se basa en el concepto de que auditores internos lleven a cabo una
parte extensa de las inspecciones necesarias. El organismo de certificación externo valora y
evalúa la eficacia del sistema interno de auditoría, lleva a cabo una auditoría de una muestra
y certifica el grupo como un todo.
2
Ámbito de aplicación
Los procesos descritos en lo sucesivo únicamente se aplican a los productores de materias
primas.
3
Referencias normativas
Por norma, todos los documentos ISCC pertinentes son válidos para el ámbito de aplicación.
En las referencias normativas se incluyen los documentos cuyo contenido está relacionado y
que han de considerarse como elementos comunes.
Referencias relevantes:
ISCC
201
Fundamentos del sistema
ISCC
202
Requisitos de sostenibilidad – Requisitos para la producción de biomasa
ISCC
203
Requisitos de trazabilidad
ISCC
204
Metodología para el cálculo del balance de masa
ISCC
205
Método de cálculo de gases de efecto invernadero
ISCC
207
Requisitos de trazabilidad
ISCC
252
Normas para realizar las auditorías
ISCC 256 Certificación de grupo
4 de 9
4
Certificación de grupo
4.1
Reglas básicas
La certificación de grupo se puede aplicar a grupos homogéneos de productores agrícolas.
En varios casos, una auditoría individual de cada productor individual de materia prima
supondría costes económicos desproporcionados y esfuerzos a la entidad y a todo el
proceso de certificación. Al unirse a un grupo, los agricultores pueden reducir
considerablemente los esfuerzos de certificación. El grupo debe establecer una oficina
central que se encargue de la gestión del grupo y que lleve a cabo las auditorías internas
necesarias.
Para cumplir con los criterios del sistema relacionados con el terreno, solo se acepta la
auditoría de grupo cuando las zonas se encuentran cercanas entre sí y tienen
características similares. La auditoría en grupo con el fin de calcular la reducción de
emisiones de gases de efecto invernadero únicamente se acepta cuando las unidades
cuentan con sistemas de producción y productos similares.
Normalmente, estos criterios son cumplidos por los proveedores en el primer punto de
recogida. Por tanto, en base a una evaluación de los criterios indicados anteriormente, los
agricultores que proveen un primer punto de recogida se pueden considerar un grupo.
Las auditorías externas se deben llevar a cabo anualmente. La oficina central del grupo
también se audita. El tamaño de la muestra se determina en función del riesgo del grupo.
Con el fin de evitar un uso inadecuado y una entrega de biomasa con una reclamación de
sostenibilidad por parte de agricultores que están incumpliendo con el ISCC, el número de
miembro de grupo del agricultor incumplidor auditado se sebe enviar al sistema ISCC. ISCC
eliminará a estos miembros de su base de datos. Por tanto, los primeros puntos de recogida
y otras partes receptoras pueden comprobar en la base de datos de ISCC a través de la
página web de ISCC si una entrega cumple los criterios de certificación del primer punto de
recogida.
4.2
Requisitos de gestión
El grupo está representado por la oficina central. La oficina tiene los siguientes derechos y
deberes:
•
Llevar a cabo el registro de los miembros.
•
Planificar y organizar las auditorías internas.
•
Iniciar acciones preventivas y correctivas.
•
Emitir revisiones anuales.
•
Informar a los miembros.
•
Recopilar la documentación necesaria.
ISCC 256 Certificación de grupo
5 de 9
•
Registrar nuevos miembros.
•
Expulsar miembros.
•
Iniciar acciones preventivas y correctivas en operaciones de los miembros.
Los derechos y deberes que corresponden a los miembros se deben documentar y definir en
un contrato regulador entre los miembros del grupo y la oficina central.
Los primeros puntos de recogida pueden funcionar como oficina central.
Como se indica, la certificación de grupo únicamente es posible para grupos homogéneos
de productores agrícolas. Se considera que un grupo es homogéneo si cumple los
siguientes criterios:
•
Los miembros están ubicados en la misma región.
•
Las condiciones climáticas para la producción agrícola son similares.
•
Se aplican sistemas de producción similares.
•
La evaluación de riesgo ha puesto de manifiesto una exposición de riesgo similar
para los miembros del grupo.
El organismo de certificación puede limitar el número de miembros del grupo dependiendo
de los resultados de la auditoría y del rendimiento del grupo.
Las explotaciones que no cumplen estas condiciones también pueden formar parte del
grupo. En el proceso de certificación, sin embargo, serán consideradas como empresas
autónomas y no podrán formar parte del muestreo aleatorio del grupo.
Los miembros tienen los siguientes derechos y deberes:
•
Compromiso con la oficina central para cumplir los requisitos de las normas.
•
Proporcionar información y acceso para la oficina central.
•
Compromiso con la aplicación de enmiendas y acciones correctivas.
4.3
Documentación
El proceso exigido por la norma ISCC debe estar documentado en el grupo. Se debe tener
en cuenta lo siguiente:
•
Registro de campos relacionados con las explotaciones
•
Instrucciones del proceso
•
Contratos entre la oficina central y los miembros del grupo
•
Resultados de auditoría
ISCC 256 Certificación de grupo
6 de 9
•
Revisión
Un instrumento adecuado para la documentación de los procesos y los contenidos es un
manual de gestión.
4.4
Sistema de auditoría interna
El grupo debe introducir un sistema de auditoría interno que supervise el rendimiento de la
gestión del grupo y que controle el cumplimiento de la norma ISCC.
Las auditorías deben asegurar el cumplimiento de los criterios de certificación del sistema
ISCC. Se debe desarrollar un plan que contenga al menos:
•
Los auditores a cargo
•
Los participantes
•
El cuadro temporal
•
El énfasis de la auditoría
•
El procedimiento.
Todos los miembros del grupo deben ser auditados al menos una vez al año.
Antes de una primera certificación, todos los miembros y el grupo como un todo deben ser
sometidos a una auditoría interna.
Los auditores a cargo deben estar cualificados para valorar las cuestiones profesionales de
forma profesional. Antes de que empiecen a auditar, deben recibir formación sobre los
requisitos del sistema ISCC. Deben repetir esta formación de forma habitual.
Un informe de auditoría debe determinar los resultados de las auditorías internas. El informe
de auditoría será accesible para el organismo de certificación externo. El informe de
auditoría debe incluir un plan de actuación de mejora.
4.5
Revisión
El grupo debe llevar a cabo una revisión anual. Como requisito mínimo, esta revisión debe
contener la evaluación
•
de los resultados de auditoría
•
de posibles aportaciones de terceras partes.
4.6
Procedimiento de inscripción para nuevos miembros
El grupo está de acuerdo en iniciar un proceso para aceptar nuevos miembros.
Antes de poder inscribir a un nuevo miembro, éste debe ser auditado internamente.
ISCC 256 Certificación de grupo
7 de 9
4.7
Auditorías externas
Las auditorías de grupo externas están dirigidas por un organismo de certificación
independiente que coopera con ISCC. La oficina central se audita cada vez (certificación y
seguimiento). Las auditorías externas se deben llevar a cabo anualmente.
Además, la aplicación de la norma ISCC se evalúa mediante muestreo aleatorio.
El grupo debe enviar una lista completa de sus miembros. Los miembros recibirán un
‘número de miembro de grupo’ único, el cual se añade al número de registro con el fin de
permitir una identificación única de los miembros del grupo.
Después del registro, el ISCC enviará por correo electrónico al grupo registrado y al
organismo de certificación elegido la confirmación del registro y un número de registro.
4.8
Emisión del certificado
Se emite un certificado al grupo. Cada miembro del grupo puede obtener un subcertificado.
4.9
Muestreo aleatorio
El tamaño de la muestra está determinado por la siguiente fórmula:
s = r x √n
s: tamaño de la muestra
r: factor de riesgo
n: número de miembros de grupo.
La fórmula asegura una densidad de control del grupo, siguiendo en principio los requisitos
de control establecidos por la Comisión Europea para la condicionalidad. La fórmula refleja
la homogeneidad típica de las operaciones agrícolas. El tamaño de la muestra también se
ha confirmado mediante la experiencia obtenida en certificaciones piloto y habituales.
Se debe aplicar un factor de riesgo basado en los factores relevantes recogidos en el
documento ISCC 207 Risk Management (ISCC 207 Gestión del riesgo). Basándose en la
evaluación del riesgo, el auditor define el factor de riesgo:
•
Factor de riesgo normal: 1
•
Factor de riesgo intermedio: 1,5
•
Factor de riesgo elevado: 2
En caso de que el auditor detecte que hay miembros del grupo que no cumplen con los
requisitos del sistema, la muestra de auditoría se debe doblar. Si en la nueva muestra se
ISCC 256 Certificación de grupo
8 de 9
detecta de nuevo que los miembros del grupo no están cumpliendo los requisitos estándar,
la muestra se debe doblar otra vez y así sucesivamente.
El tamaño mínimo posible de la muestra es uno.
Los siguientes factores tienen una relevancia específica para la certificación de grupo y los
auditores deben tenerlos en cuenta1:
a)
b)
c)
Factores relacionados con el tamaño:
•
Tamaño de la explotación
•
Valor de los productos
Factores relacionados con las características:
•
Grado de similitud de los sistemas de producción y de los cultivos dentro del
grupo
•
Riesgo de entremezcla y/o contaminación
Experiencia obtenida:
•
Número de años durante los cuales el grupo ha ejercido su actividad.
•
Número de miembros nuevos inscritos anualmente.
•
Naturaleza de los problemas encontrados durante las auditorías de años
anteriores y resultados de evaluaciones previas de la eficacia del sistema de
auditoría interno.
•
Gestión de los conflictos de intereses potenciales de los auditores internos.
•
Rotación de plantilla.
En casos excepcionales, el ISCC puede determinar regulaciones específicas adicionales
para determinadas regiones/áreas.
1
Estos factores se formulan en conformidad con el Documento de orientación para la evaluación de
la equivalencia de esquemas de certificación de grupo de productores orgánicos aplicados en los
países desarrollados (CEE, 6 de noviembre de 2003).
ISCC 256 Certificación de grupo
9 de 9