Formulario para la realizacion auditorias

FORMULARIO PARA LA REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE AUTOCONTROL
EN EL SECTOR HORTOFRUTICOLA
DE LA COMUNIDAD AUTONOMA DE ARAGON
INFORMACION DE LA AUDITORÍA
Auditores
Fecha
Areas /actividades
Controladas / realizadas
Productos
controlados
Hora
INFORMACIÓN DEL ESTABLECIMIENTO
Nº R.G.S.A.
Categoría/actividad
Denominación de la
Empresa/razón social
Marca comercial
(en su caso)
Domicilio de la Industria
N.I.F.
C.I.F.
Dirección
Teléfono
Domicilio Social
Población
Provincia
Dirección
Teléfono
Fecha autorización
en el R.G.S.A.
Fax
Fax
Población
Fecha última convalidación
R.G.S.A.
Provincia
en
el
1
CONTENIDO GENERAL DEL PLAN DE APPCC
SI
NO
OBSERVACIONES
DOCUMENTO
Documento por escrito
Documento completo, actualizado y de fácil gestión
(planos, registros, fichas)
Describe el Plan APPCC
Describe los distintos Planes de prerrequisitos
Abarca todas las actividades/fases/procesos/ productos
Se adapta a las modificaciones de las distintas
actividades/fases/procesos/productos
REGISTROS DE ACTIVIDADES
Existen registros de las distintas actividades del
establecimiento
Son completos, actualizados y se cumplimentan de
manera clara y fiable
ARCHIVO DE
REGISTROS
DOCUMENTOS
Y
DE
Soporte por escrito, informático, tablas, gráficos…. y
de fácil gestión
LA TOTALIDAD DEL DOCUMENTO ES
CONOCIDO POR LA GERENCIA DE LA
EMPRESA
2
PRERREQUISITOS
DOCUMENTO
IMPLANTACION EN EL ESTABLECIMIENTO
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
PLAN DE APTITUD DEL AGUA
Responsable del Plan
Descripción de abastecimientos, usos, planos y
tratamientos
Descripción de peligros por la procedencia del agua,
historial de las analíticas, usos…)
Plan de mantenimiento de depósitos (en su caso)
Límites críticos y sistemas de vigilancia (análisis y
periodicidad según normativa vigente)
Medidas correctoras
Verificación y registros de analíticas y su periodicidad
Documentos del Plan y registros de vigilancia,
incidencias y medidas correctoras
PLAN DE LIMPIEZA Y DESINFECCION
Responsable del Plan
Descripción de procedimientos y sistemas en locales
- Métodos, instrucciones detalladas
- Productos a utilizar, frecuencia
Descripción de procedimientos y sistemas en cámaras
(refrigeración y de atmósfera controlada)
- Métodos, instrucciones detalladas
- Productos a utilizar, frecuencia
Descripción de procedimientos y sistemas en equipos
(clasificadoras de fruta, túneles de bañado ó drenchers)
- Métodos, instrucciones detalladas
- Productos a utilizar, frecuencia
3
DOCUMENTO
IMPLANTACION EN EL ESTABLECIMIENTO
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
PLAN DE LIMPIEZA Y DESINFECCION
(CONTINUACION)
Límites críticos y vigilancia, fichas de control de L+D
Sistemas de control de la eficacia del Plan
Medidas correctoras
Verificación y registro de analíticas y periodicidad
Documentos del Plan y registros de actividades,
incidencias y medidas correctoras
PLAN DE CONTROL DE PLAGAS
Responsable del Plan
Documentos del Plan de control integral de plagas
Descripción de sistemas y procedimientos de lucha
Medidas preventivas
Equipos y productos a utilizar (fichas de seguridad)
Límites críticos y vigilancia
Medidas correctoras
Verificación y registro
Documentos del Plan y registros de actividades,
aplicaciones, incidencias y medidas correctoras
4
DOCUMENTO
IMPLANTACION EN EL ESTABLECIMIENTO
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
PLAN
DE
MANTENIMIENTO
DE
LOCALES, INSTALACIONES Y EQUIPOS
Responsable del Plan
Descripción de locales
- Mantenimiento preventivo
- Mantenimiento ante incidencias
Descripción de cámaras (refrigeración y de atmósfera
controlada)
- Mantenimiento preventivo
- Mantenimiento ante incidencias
Descripción de equipos (clasificadoras de fruta, túneles
de bañado ó drenchers)
- Mantenimiento preventivo
- Mantenimiento ante incidencias
Límites críticos y vigilancia
Medidas correctoras
Verificación y registro
Documentos del Plan y registros de actividades,
incidencias y m. correctoras
PLAN
DE
CONTROL
DE
TRAZABILIDAD Y ETIQUETADO
LOTES
Responsable del Plan
Definición y sistemas de control de lote
5
PLAN
DE
CONTROL
TRAZABILIDAD
Y
(CONTINUACION)
DE
LOTES
ETIQUETADO
DOCUMENTO
IMPLANTACION EN EL ESTABLECIMIENTO
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
Descripción del sistema de trazabilidad (hacia delante,
hacia atrás y durante el proceso)
Medidas correctoras
Verificación y registro
Documentos del Plan y registros de materias primas,
de producto terminado y su distribución, de control de
lotes, de etiquetas
PLAN DE CONTROL DE PROVEEDORES
Responsable del Plan
Descripción de procedimientos e instrucciones
Control de materias primas, envases y embalajes
Control de productos / servicios que compra / contrata
Sistemas de evaluación de proveedores
Control y seguimiento de proveedores
- Revisión de autorizaciones
- Especificaciones de compra
- Auditorías de seguimiento
- Resultados de análisis sobre partidas recibidas
Límites críticos y vigilancia
Medidas correctoras
Documentos del Plan y registros de actividades,
incidencias y m. correctoras
6
DOCUMENTO
IMPLANTACION EN EL ESTABLECIMIENTO
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
PLAN DE FORMACION EN HIGIENE Y
PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO
Responsable de la formación
Formación inicial y formación continuada
Descripción del Plan de formación y de las actividades
formativas
- Duración y periodicidad de la formación
- Contenidos generales y contenidos específicos
- Actividades con nuevos manipuladores
- Evaluación periódica de contenidos
- Supervisión de prácticas de manipulación
Descripción de procedimientos de trabajo (POEs)
Fichas de personal manipulador
Documentos del Plan y registros de actividades
formativas
PLAN DE HIGIENE DEL PERSONAL Y
PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO
Responsable del Plan
Implantación de las normas de higiene según su
descripción en el Plan
Implantación de los procedimientos de trabajo (POEs)
y de las instrucciones de fabricación / manipulación
Límites críticos y vigilancia
Medidas correctoras
Verificación y registro
Documentos del Plan y registros de actividades,
incidencias y m. correctoras
7
DOCUMENTO
SI
NO
SI
NO
OBSERVACIONES
IMPLANTACION EN EL ESTABLECIMIENTO
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
PLAN DE HIGIENE DEL PERSONAL Y
PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO
(CONTINUACION)
Verificación y registro
Documentos del Plan y registros de actividades,
incidencias y m. correctoras
PLAN
DE
ALMACENAMIENTO
Y
ELIMINACION DE DESTRIOS / DESECHOS
Responsable del Plan
Descripción
de
subproductos,
destríos,
almacenamiento, evacuación, frecuencia y destino final
Descripción de los circuitos de evacuación de
subproductos, destrios y posibles rutas de
contaminación cruzada
Valoración de subproductos, destríos
Límites críticos y vigilancia
Medidas correctoras
Verificación y registro
Documentos del Plan y registros de retirada y destino
de subproductos, destríos, incidencias y medidas
correctoras
8
PLAN DE APPCC
SECUENCIA PARA LA APLICACIÓN DEL
PLAN DE APPCC
DOCUMENTO
IMPLANTACION EN EL ESTABLECIMIENTO
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
DESCRIPCION DEL EQUIPO DE TRABAJO
Responsable del Plan APPCC
Miembros, formación y cargos que ocupan en la
empresa
DESCRIPCION DE PRODUCTOS
Denominación, descripción de los tipos de productos
Características
terminados
de
seguridad
de
los
productos
Procesado manual / automático
Condiciones de conservación y almacenamiento
frigorífico y no frigorífico
Condiciones de distribución y vida útil
Tipos de envasado y presentación y etiquetado
Envases, tipos y materiales
Uso esperado del producto y población diana
Control de tratamientos químicos sobre la fruta:
- Control de tratamientos precosecha
- Control de tratamientos post cosecha
- Documentos y registros de tratamientos y productos
- Documentos y registros de analíticas de residuos
precosecha (fitosanitarios)
- Documentos y registros de analíticas de residuos
postcosecha
- Registros de incidencias y m. correctoras en los
tratamientos precosecha y post-cosecha
9
DOCUMENTO
IMPLANTACION EN EL ESTABLECIMIENTO
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
DIAGRAMAS DE FLUJO
-DIAGRAMA DE PROCESOS (D.D.F.)
Por tipos de productos/frutas
Secuencia de las distintas etapas del proceso
Secuencias de las nuevas incorporaciones al proceso
(agua, envases, embalajes, materiales auxiliares)
Secuencia del procesado de los distintos productos
(a la vez, en distintos días, en distintos horarios)
Verificación in situ del diagrama de flujo
-DIAGRAMA DE PLANTA DE PRODUCCION
(LAY-OUT)
Plano o esquema de las instalaciones
Rutas de los productos por la planta de producción
Rutas de los manipuladores por la instalación
Rutas de envases y embalajes
Circuitos de evacuación de destríos (desperdicios,
subproductos, devoluciones)
Rutas de potencial contaminación cruzada
10
DOCUMENTO
ANALISIS
DE
ESTABLECIMIENTO
PREVENTIVAS
IMPLANTACION EN EL ESTABLECIMIENTO
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
PELIGROS
Y
DE MEDIDAS
Responsable ejecución de las medidas preventivas
Listado de peligros potenciales y descripción de sus
medidas preventivas concretas y aplicables
Análisis de peligros completo y personalizado
Analiza todas las fases del proceso
Revisión de peligros en los casos de modificaciones de
productos, de procesados, y de presentaciones
comerciales
Se identifican y se registran los peligros que se
controlan mediante los prerrequisitos
Se identifican y se registran los posibles peligros que
no se controlan con el Plan
Describe las medidas preventivas para los distintos
peligros
Se realiza una valoración de peligros y una evaluación
de riesgos
DETERMINACION DE LOS PUNTOS DE
CONTROL CRÍTICO (PPC)
Se identifican los PCCs por tipos/categorías
La determinación de los PCCs se documenta
adecuadamente
Se identifican y se registran los PCCs
11
DOCUMENTO
IMPLANTACION EN EL ESTABLECIMIENTO
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
LIMITES CRITICOS PARA CADA PUNTO
DE CONTROL CRÍTICO (PCC)
Responsable del control
Se establecen límites críticos para cada PCC
Están basados como mínimo en la legislación vigente
Están basados en parámetros observables y medibles
Si están basados en parámetros subjetivos (justificarlo)
Se documentan todas las referencias utilizadas
Se establecen procedimientos para prevenir pérdidas de
control de un PCC
SISTEMA DE VIGILANCIA PARA CADA
PUNTO DE CONTROL CRÍTICO (PCC)
Todos los PCCS tiene un responsable de su vigilancia
Todos los PCCs disponen de sistemas de vigilancia
Descripción de los sistemas de vigilancia y frecuencia
(Qué-quién-cómo-cuando-porqué)
Documentación y registros de las desviaciones (en su
caso)
12
DOCUMENTO
ESTABLECIMIENTO
CORRECTORAS
DE
IMPLANTACION EN EL ESTABLECIMIENTO
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
MEDIDAS
Responsable de adopción de las medidas correctoras
Se establecen medidas correctoras para todas las
desviaciones posibles de los PCCs
Se establecen sistemas para identificar las desviaciones
de los límites críticos que puedan producirse
Se establecen procedimientos para el control de los
productos afectados y su destino final
Documentación y registros de medidas correctoras y de
control de productos afectados y destino de los mismos
REVISION DEL PLAN APPCC
Se realiza con la periodicidad establecida en el Plan
Se registran las modificaciones del Plan
El diseño se adapta a la realidad del establecimiento
El Plan sigue vigente
Se establece un sistema de investigación de las causas
que motivan las posibles desviaciones y su prevención
13
DOCUMENTO
IMPLANTACION EN EL ESTABLECIMIENTO
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
DOCUMENTOS Y REGISTROS: TIPOS
Documentos del Plan APPCC
Registros de vigilancia
Registros de desviaciones
Registros de medidas correctoras
Registros de modificaciones e incidencias
Registros de análisis de residuos de fitosanitarios
Registros de análisis de residuos de productos postcosecha
Registros de actividades de verificación
Otros registros (inspecciones oficiales, auditorías
externas, internas)
Archivo de documentos y de registros
DOCUMENTOS Y REGISTROS:
CUMPLIMENTACION
Los procedimientos del sistema de APPCC están
documentados
La documentación está actualizada respecto de las
actividades
Los registros son completos, están actualizados y
reflejan todos los datos del sistema
Los modelos de registros son adecuados y reflejan la
vigilancia de manera efectiva
Los modelos de registros son adecuados y reflejan las
incidencias detectadas
Los registros son adecuados y reflejan los resultados de
las m. correctoras y el destino final de los productos
Los registros se firman y sellan por los responsables
14
DOCUMENTO
SI
NO
OBSERVACIONES
IMPLANTACION EN EL ESTABLECIMIENTO
SI
NO
OBSERVACIONES
VERIFICACIONES
Responsables de las verificaciones
Frecuencia de las verificaciones
Procedimientos de verificación para cada PCC
Procedimientos de verificación para el conjunto del
sistema
Calibración de instrumentos y equipos con la
frecuencia descrita en el Plan
Cumplimiento del programa de control de tratamientos
precosecha
Cumplimiento del programa de control de tratamientos
postcosecha
Registros de verificaciones, de vigilancia, de control de
equipos, de inspecciones, auditorías
15
OBSERVACIONES AL PLAN APPCC
16