control de vehiculos - Agencia de Regulación y Control

Nombre de la Institución Pública
8) Parámetros Aplicables a la información de Regulación y Control
H. Auditorías Internas y Gubernamentales
Fecha de publicación: Enero/2014
No.
Nombre de la servidora o servidor
Cargo
Tipo de examen
Período
Resultado Definitivo
Conclusiones /Recomendaciones
Descargo / Apelación
MRNNR-VP-DAI-0001-2013
KRUGER ARCESIO SALAZAR MONCAYO
DIRECTOR AUDITORIA
INTERNA
VERIFICACIÓN PRELIMINAR SOBRE LOS INVENTARIOS
DE BIENES INMUEBLES Y VEHICULOS DE PROPIEDAD
Y USO DEL MINISTERIO DE RECURSOS NATURALES NO
RENOVABLES , UBICADO EN QUITO, CANTON QUITO,
PROVINCIA DE PICHINCHA
30 DE MAYO DE 2013
APROBADO
ENVIADO
A
LA
CONTRALIRA
GENERAL
DEL
ESTADO CON OFICIO 102-MRNNRDAI-KS-2013 EL 31 DE MAYO DE
2013 Y SE SUBIO AL SISTEMA DCAI.
CONCLUSIONES
-LOS BIENES INMUEBLES Y VEHÍCULOS DE PROPIEDAD DEL MINISTERIO DE RECURSOS
NATURALES NO RENOVABLES, SE ENCUENTRAN FORMANDO PARTE DEL PATRIMONIO DE ESTA CARTERA DE ESTADO, A TRAVES DE LAS
SIGUIENTES
MODALIDADES:
COMPRA
VENTA,
EXPROPIACIÓN,
PERMUTA
POR
DECRETOS
EJECUTIVOS
Y
DONACIÓN.
- VARIOS BIENES INMUEBLES Y VEHICULOS SE ENCUENTRAN EN PODER DE OTRAS INSTITUCIONES PÚBLICAS CON LA MODALIDAD DE
COMODATO.
APLICABLE
MRNNR-DAI-0004-2011
KRUGER ARCESIO SALAZAR MONCAYO
DIRECTOR
AUDITORÍA INTERNA
2 DE ENERO DE 2009 Y EL
31 DE AGOSTO DE 2010
INFORME APROBADO POR LA
CONTRALORIA GENERAL DEL
ESTADO EL 20 DE DICIEMBRE DE
2012, CON OFICIO No.054-DAI DE 2
DE ENERO DE 2013.
CONCLUSION
VARIOS EXPEDIENTES DE LOS PERMISOS DE OPERACIÓN DE
AUTO-TANQUES QUE TRANSPORTAN COMBUSTIBLES, CONTIENEN DOCUMENTOS REQUISITOS EN COPIAS SIMPLES, A PARTE QUE EN CIERTOS
CASOS SON ILEGIBLES, SITUACIÓN QUE DIFICULTA EFECTUAR EL ANÁLISIS Y VERIFICACIÓN POSTERIOR.
RECOMENDACIÓN
AL DIRECTOR TÉCNICO DE CONTROL TÉCNICO DE COMBUSTIBLES
1.- DISPONDRÁ AL COORDINADOR DEL PROCESO DE CONTROL TÉCNICO DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO DE DERIVADOS DE LA MATRIZ, Y A
LOS COORDINADORES GENERALES DE LAS AGENCIAS REGIONALES DE CONTROL HIDROCARBURÍFERO, SUPERVISEN QUE AL RECIBIR COPIAS
DE LOS DOCUMENTOS REQUISITOS, VERIFIQUE QUE SEAN CERTIFICADOS Y LEGIBLES, LOS QUE SE CONFRONTARÁ CON EL DOCUMENTO
ORIGINAL, DEBIENDO DEJAR SENTADO LA RAZÓN DE ESTA ACCIÓN, LO QUE PERMITIRÁ EL CONTROL POSTERIOR.
CONCLUSIÓN
DOS PÓLIZAS DE SEGURO DE RESPONSABILIDAD CIVIL EXTRACONTRACTUAL DE AUTO-TANQUES QUE TRANSPORTAN COMBUSTIBLES,
PRESENTARON LIMITACIONES EN SUS DATOS, LA UNA REFERENTE AL VALOR ASEGURADO MÍNIMO Y LA OTRA POR ERROR EN LA SERIE DEL
MOTOR; SITUACIÓN QUE PUDO DIFICULTAR EFECTIVIZARLAS EN EL CASO DE ACCIDENTE, ACCIÓN QUE IRÍA EN CONTRA DE LOS AFECTADOS.
RECOMENDACIÓN
AL DIRECTOR TÉCNICO DE CONTROL TÉCNICO DE COMBUSTIBLES
2.- DISPONDRÁ AL COORDINADOR DEL PROCESO DE CONTROL TÉCNICO DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO DE DERIVADOS DE LA MATRIZ, Y A
LOS COORDINADORES GENERALES DE LAS AGENCIAS REGIONALES DE CONTROL HIDROCARBURÍFERO, SUPERVISEN LA LABOR DEL TÉCNICO
ASIGNADO, QUE EN LA REVISIÓN DE LAS CARACTERÍSTICAS Y CONDICIONES DE LAS PÓLIZAS DE SEGUROS, VERIFIQUEN EN FORMA DETENIDA EL
VALOR ASIGNADO, LAS SERIES DE MOTORES Y CHASIS; ACCIONES QUE PERMITIRÁN CONTAR CON DOCUMENTOS SIN OBJECIONES, EN EL CASO
DE REQUERIRSE EFECTIVIZARLOS POR PARTE DE LOS AFECTADOS.
APLICABLE
KRUGER ARCESIO SALAZAR MONCAYO
DIRECTOR AUDITORIA
INTERNA
INFORME APROBADO POR LA
CONTRALORIA
GENERAL
DEL
ESTADO- EL 26 DE SEPTIEMBRE
DE 2013, CON OFICIO 1161-DR5-AI2013 DEL 14 DE OCTUBRE/2013.
CONCLUSIÓN
LOS PROPIETARIOS O ADMINISTRADORES, DE LOS 15 DEPÓSITOS QUE COMERCIALIZARON EN EL 2010 EL COMBUSTIBLE PARA PESCA
ARTESANAL, OMITIERON INFORMAR AL DIRECTOR NACIONAL DE HIDROCARBUROS, EL NOMBRE DE LOS COMPRADORES, IDENTIFICACIÓN DE
LAS EMBARCACIONES Y
VOLUMEN ADQUIRIDO, QUE UNIDO A LA FALTA DE DATOS ACTUALIZADOS, EN LA DIRECCIÓN DESCONCENTRADA DE HIDROCARBUROS
ESMERALDAS DE LAS EMBARCACIONES MATRICULADAS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2010, IMPIDIÓ EVALUAR EL DESTINO DEL COMBUSTIBLE PARA
DETERMINAR EL GRADO DE RAZONABILIDAD DEL VOLUMEN ADQUIRIDO POR PARTE DEL CONSUMIDOR FINAL AUTORIZADO, SE ORIGINÓ POR LA
FALTA DEL REQUERIMIENTO DE LA INFORMACIÓN POR PARTE DE LOS EX-COORDINADORES DEL PROCESO DE APROBACIÓN, CONTROL Y
COMERCIALIZACIÓN DE COMBUSTIBLES LÍQUIDOS DERIVADOS DE HIDROCARBUROS, MATRIZ Y DEL DIRECTOR DE LA DIRECCIÓN
DESCONCENTRADA DE HIDROCARBUROS ESMERALDAS; SITUACIÓN QUE COMPROMETIÓ EL USO ADECUADO DEL COMBUSTIBLE, Y LE RESTÓ
PRESENCIA
DE
CONTROL
A
LA
DIRECCIÓN
NACIONAL
DE
HIDROCARBUROS.
RECOMENDACIONES
AL DIRECTOR DE LA AGENCIA REGIONAL DE CONTROL DE HIDROCARBUROS ESMERALDAS
1.SUPERVISARÁ QUE LOS ADMINISTRADORES O PROPIETARIOS DE LOS DEPÓSITOS DE COMBUSTIBLE PARA PESCA ARTESANAL DE LA
PROVINCIA, REMITAN EN FORMA MENSUAL EL DETALLE DE LAS VENTAS REALIZADAS A LOS CONSUMIDORES FINALES, LO QUE PERMITIRÁ
CONTAR CON ELEMENTOS DE REFERENCIA PARA EL CONTROL DEL DESTINO DEL COMBUSTIBLE.
APLICABLE
MRNNR-DAI-005-2011
EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE CALIFICACIÓN
DE AUTOTANQUES QUE TRANSPORTAN
COMBUSTIBLES LIQUIDOS DERIVADOS DE
HIDROCARBUROS, A CARGO DE LA DIRECCIÓN
NACIONAL DE HIDROCARBUROS.
EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE CONTROL Y 1 DE ENERO DE 2010 Y EL
FISCALIZACIÓN A LA COMERCIALIZACION DE 31 DE DICIEMBRE DE 2010
COMBUSTIBLES DERIVADOS DE HIDROCARBUROS,
DESTINADO AL SECTOR NAVIERO DE PESCA
ARTESANAL, A
CARGO DE
LA
DIRECCIÓN
DESCONCENTRADA
DE
HIDROCARBUROS
ESMERALDAS.
AL DIRECTOR DE LA AGENCIA REGIONAL DE CONTROL DE HIDROCARBUROS ESMERALDAS
2.- DISPONDRÁ AL SERVIDOR PÚBLICO ASIGNADO AL CONTROL DE LA COMERCIALIZACIÓN, QUE UNA VEZ QUE CUENTE CON LA INFORMACIÓN DE
LAS VENTAS DE LOS DEPÓSITOS DE COMBUSTIBLE PARA PESCA ARTESANAL, ANALICE Y CRUCE DATOS CON EL DETALLE ACTUALIZADO DE
EMBARCACIONES MATRICULADAS; LO QUE PERMITIRÁ EFECTUAR EL CONTROL A LA COMERCIALIZACIÓN DEL COMBUSTIBLE Y DETERMINAR LA
RAZONABILIDAD DE LA TRANSACCIÓN DE COMPRA-VENTA Y REDUCIR EL RIESGO DEL MAL USO DEL COMBUSTIBLE.
CONCLUSIÓN
NO SE UBICARON LOS DOCUMENTOS REQUISITOS Y LA RESOLUCIÓN DE AUTORIZACIÓN Y REGISTRO DE 5 DEPÓSITOS QUE COMERCIALIZAN
COMBUSTIBLE PARA PESCA ARTESANAL, QUE TIENEN CÓDIGO DE REGISTRO E IDENTIFICACIÓN, DEBIDO A VARIOS TRASLADOS DEL ARCHIVO
PARA SU CUSTODIA, LO QUE DIFICULTÓ EVALUAR LA ACTUALIZACIÓN DE REQUISITOS PARA SU FUNCIONAMIENTO.
RECOMENDACIONES
AL DIRECTOR DE CONTROL TÉCNICO DE COMBUSTIBLES
3.DISPONDRÁ AL SERVIDOR PÚBLICO QUE TIENE A CARGO EL INGRESO DE DATOS EN EL SICOHI, REVISE EN LA VENTANA DE
COMERCIALIZACIÓN, QUE CONSTE EN EL CASILLERO RESPECTIVO, EL NÚMERO DE LA RESOLUCIÓN DE LA CALIFICACIÓN DE LOS DEPÓSITOS QUE
COMERCIALIZAN EL COMBUSTIBLE DE PESCA ARTESANAL, CUYO CONTROL ESTÁ A CARGO DE LAS AGENCIAS REGIONALES DE CONTROL
HIDROCARBURÍFERO MANABÍ Y GUAYAS; EN EL CASO DE CARECER DEL NÚMERO DE LA RESOLUCIÓN, SE PROCEDA A REQUERIR LOS
DOCUMENTOS REQUISITOS QUE PERMITA ACTUALIZAR LA CALIFICACIÓN PARA SU FUNCIONAMIENTO.
AL DIRECTOR DE LA AGENCIA REGIONAL DE HIDROCARBUROS ESMERALDAS
4.- DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES PÚBLICOS QUE CUMPLEN ACTIVIDADES DE INSPECCIÓN, QUE AL EFECTUAR EL CONTROL ANUAL A LOS
DEPÓSITOS ENCONTRADAS EN LA INSPECCIÓN.
CONCLUSIÓN
LA FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE LA BASE DE DATOS EN EL SICOHI, CORRESPONDIENTES A LOS NÚMEROS DE RESOLUCIONES DE AUTORIZACIÓN
Ó TÉCNICO DE COMBUSTIBLES
Ó
Ó
AL DIRECTOR DE CONTROL
5.- DISPONDRÁ AL COORDINADOR DEL PROCESO DE CONTROL Y FISCALIZACIÓN DE COMERCIALIZACIÓN DE DERIVADOS DE PETRÓLEO,
SUPERVISE QUE EL REGISTRO DE LOS DATOS EN EL SICOHI DE LAS RESOLUCIONES DE CALIFICACIÓN DE LOS DISTRIBUIDORES, CUYO CONTROL
ESTÁ A CARGO DE LAS AGENCIAS REGIONALES DE CONTROL HIDROCARBURÍFERO MANABÍ Y GUAYAS, GUARDE RELACIÓN DIRECTA CON EL
DOCUMENTO FÍSICO, LO QUE PERMITIRÁ CONTAR CON INFORMACIÓN VÁLIDA PARA LA TOMA DE ACCIONES GERENCIALES Y FACILITARÁ EL
CONTROL POSTERIOR.
QUE COMERCIALIZAN EL COMBUSTIBLE PARA PESCA ARTESANAL Y LEVANTAR EL ACTA RESPECTIVA, PREVIO A LLENAR LOS CASILLEROS DEL
ESPACIO RESERVADO PARA EL ENTE DE CONTROL, CUMPLAN CON LA VERIFICACIÓN DE LOS DOCUMENTOS QUE SEÑALA EL FORMATO DE ACTA,
PARA LUEGO SUSCRIBIR EL DOCUMENTO, QUE INFORMA Y GARANTIZA LAS CONDICIONES DEL ESTABLECIMIENTO ENCONTRADAS EN LA
INSPECCIÓN.
CONCLUSIÓN
LA FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE LA BASE DE DATOS EN EL SICOHI, CORRESPONDIENTES A LOS NÚMEROS DE RESOLUCIONES DE AUTORIZACIÓN
Y REGISTRO DE LOS DEPÓSITOS DE PESCA ARTESANAL Y LAS FECHAS DEL DOCUMENTO, IMPIDIÓ CONTAR CON INFORMACIÓN CONFIABLE.
RECOMENDACIÓN
AL DIRECTOR DE CONTROL TÉCNICO DE COMBUSTIBLES
CONTROL DE VEHICULOS
5.- DISPONDRÁ AL COORDINADOR DEL PROCESO DE CONTROL Y FISCALIZACIÓN DE COMERCIALIZACIÓN DE DERIVADOS DE PETRÓLEO,
SUPERVISE QUE EL REGISTRO DE LOS DATOS EN EL SICOHI DE LAS RESOLUCIONES DE CALIFICACIÓN DE LOS DISTRIBUIDORES, CUYO CONTROL
ESTÁ A CARGO DE LAS AGENCIAS REGIONALES DE CONTROL HIDROCARBURÍFERO MANABÍ Y GUAYAS, GUARDE RELACIÓN DIRECTA CON EL
DOCUMENTO FÍSICO LO QUE PERMITIRÁ CONTAR CON INFORMACIÓN VÁLIDA PARA LA TOMA DE ACCIONES GERENCIALES Y FACILITARÁ EL
23679-09-2013-DAI-OTKS
KRUGER ARCESIO SALAZAR MONCAYO
DIRECTOR AUDITORIA CONTROL DE LOS VEHICULOS DE LAS ENTIDADES
INTERNA
ADCRITAS AL MINISTERIO DE RECURSOS NATURALES
NO RENOVABLES , QUE PRESTAN SERVICIO EN LA
CIUDAD DE QUITO (ARCH-ARCOM-INIGEMM)
INFORME REMITIDO A LA OPERATIVO EFECTUADO SIN NOVEDADES
CONTRALORIA GENERAL DEL
ESTADO MEDIANTE OFICIO
070-MRNNR-DAI-KS-2013
NO APLICABLE
23679-10-2013-DAI-OTKS
KRUGER ARCESIO SALAZAR MONCAYO
DIRECTOR AUDITORIA CONTROL DE LOS VEHICULOS DEL PROPIEDAD DEL 23 AL 27 DE MAYO DE INFORME REMITIDO A LA OPERATIVO EFECTUADO SIN NOVEDADES
INTERNA
2013
CONTRALORIA GENERAL DEL
MINISTERIO
DE
RECURSOS
NATURALES
NO
NO APLICABLE
30 DE ABRIL AL 2 DE
MAYO DE 2013
Nombre de la Institución Pública
8) Parámetros Aplicables a la información de Regulación y Control
H. Auditorías Internas y Gubernamentales
Fecha de publicación: Enero/2014
No.
KS
Nombre de la servidora o servidor
Cargo
INTERNA
Tipo de examen
23679-12-2013-DAI-OTKS
KRUGER ARCESIO SALAZAR MONCAYO
DIRECTOR AUDITORIA CONTROL DE LOS VEHICULOS DEL PROPIEDAD DEL 28 DE JUNIO AL 1 DE
JULIO DE 2013
INTERNA
MINISTERIO
DE
RECURSOS
NATURALES
NO
RENOVABLES , QUE PRESTAN SERVICIO EN LA
CIUDAD
DE
QUITO
Y
SUS
ENTIDADES
ADCRITAS(ARCH-ARCOM-INIGEM)
INFORME REMITIDO A LA OPERATIVO EFECTUADO SIN NOVEDADES
CONTRALORIA GENERAL DEL
ESTADO MEDIANTE OFICIO
122-MRNNR-DAI-KS-2013 DEL
1 DE JULIO DE 2013.
NO APLICABLE
23679-13-2013-DAI-OTKS
KRUGER ARCESIO SALAZAR MONCAYO
DIRECTOR AUDITORIA CONTROL DE LOS VEHICULOS DEL PROPIEDAD DEL 26 AL 29 DE JULIO DE
2013
INTERNA
MINISTERIO
DE
RECURSOS
NATURALES
NO
RENOVABLES , QUE PRESTAN SERVICIO EN LA
CIUDAD
DE
QUITO
Y
SUS
ENTIDADES
ADCRITAS(ARCH-ARCOM-INIGEM)
INFORME REMITIDO A LA OPERATIVO EFECTUADO SIN NOVEDADES
CONTRALORIA GENERAL DEL
ESTADO MEDIANTE OFICIO
143-MRNNR-DAI-KS-2013 DEL
30 DE JULIO DE 2013.
NO APLICABLE
23679-14-2013-DAI-OTKS
KRUGER ARCESIO SALAZAR MONCAYO
DIRECTOR AUDITORIA CONTROL DE LOS VEHICULOS DEL PROPIEDAD DEL 30 DE AGOSTO AL 2 DE
INTERNA
MINISTERIO
DE
RECURSOS
NATURALES
NO SEPTIEMBRE DE 2013
RENOVABLES , QUE PRESTAN SERVICIO EN LA
CIUDAD
DE
QUITO
Y
SUS
ENTIDADES
ADCRITAS(ARCH-ARCOM-INIGEM)
INFORME REMITIDO A LA OPERATIVO EFECTUADO SIN NOVEDADES
CONTRALORIA GENERAL DEL
ESTADO MEDIANTE OFICIO
188-MRNNR-DAI-KS-2013 DEL
3 DE SEPTIEMBRE DE 2013.
NO APLICABLE
23679-15-2013-DAI-OTKS
KRUGER ARCESIO SALAZAR MONCAYO
DIRECTOR AUDITORIA CONTROL DE LOS VEHICULOS DEL PROPIEDAD DEL 10 AL 14 DE OCTUBRE
DE 2013
INTERNA
MINISTERIO
DE
RECURSOS
NATURALES
NO
RENOVABLES , QUE PRESTAN SERVICIO EN LA
CIUDAD
DE
QUITO
Y
SUS
ENTIDADES
ADCRITAS(ARCH-ARCOM-INIGEM)
INFORME REMITIDO A LA OPERATIVO EFECTUADO SIN NOVEDADES
CONTRALORIA GENERAL DEL
ESTADO MEDIANTE OFICIO
201-MRNNR-DAI-KS-2013 DEL
14 DE SEPTIEMBRE DE 2013.
NO APLICABLE
23679-16-2013-DAI-OTKS
KRUGER ARCESIO SALAZAR MONCAYO
DIRECTOR AUDITORIA CONTROL DE LOS VEHICULOS DEL PROPIEDAD DEL 29 DE NOVIEMBRE AL PENDIENTE
INTERNA
MINISTERIO
DE
RECURSOS
NATURALES
NO 2 DE DICIEMBRE DE
2013
RENOVABLES , QUE PRESTAN SERVICIO EN LA
CIUDAD
DE
QUITO
Y
SUS
ENTIDADES
ADCRITAS(ARCH-ARCOM-INIGEM)
MINISTERIO
DE
RECURSOS
NATURALES
NO
RENOVABLES , QUE PRESTAN SERVICIO EN LA
CIUDAD
DE
QUITO
Y
SUS
ENTIDADES
ADCRITAS(ARCH-ARCOM-INIGEM)
Período
2013
Resultado Definitivo
CONTRALORIA GENERAL DEL
ESTADO MEDIANTE OFICIO
097-MRNNR-DAI-KS-2013 DE
28 DE MAYO DE 2013.
Conclusiones /Recomendaciones
OPERATIVO EFECTUADO SIN NOVEDADES
Descargo / Apelación
NO APLICABLE