La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e

LA COMISIÓN DE PREVENCIÓN DEL
BLANQUEO DE CAPITALES E
INFRACCIONES MONETARIAS
III REUNIÓN SOBRE INSPECCIÓN Y
VIGILANCIA DE MERCADOS Y ENTIDADES
La Antigua, Guatemala, 17- 20 de septiembre de 2007
Ana Puente Pérez
Jefe de Servicio de la Subdirección General de Legislación y Política Financiera.
Dirección General del Tesoro y Política Financiera.
COPBLAC
• Órgano administrativo específico regulado por la
Ley 19/2003.
• Comisión en la que tienen cabida todos los
organismos con competencias en la materia.
• Se le asignan las competencias de la Comisión
de Vigilancia de las Infracciones de Control de
Cambios.
FUNCIONES Y
SECRETO PROFESIONAL
•
Funciones:
– Dirección e impulso de actividades anti blanqueo
– Coordinación, colaboración y auxilio con todas las Administraciones
Públicas y órganos implicados.
– Incoación e instrucción de los procedimientos sancionadores por las
infracciones de la ley.
– Prevención de los delitos monetarios e infracciones administrativas en
materia de transacciones exteriores.
– Cauce de colaboración entre la Administración y las entidades privadas
sujetas a la ley.
•
Obligación de secreto profesional: las autoridades y personal al servicio de
la Comisión tienen prohibida la publicación, comunicación o exhibición de datos
o documentos reservados que hayan conocido como consecuencia de sus
actuaciones en la Comisión.
COMPOSICIÓN
• Depende de la Secretaría de Estado de Economía
• Forman parte de la Comisión:
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El Fiscal Jefe de la Fiscalía Especial para la Prevención y Represión del Tráfico Ilegal
de Drogas.
El Fiscal Jefe de la Fiscalía Especial para la Represión de los Delitos Económicos
relacionados con la Corrupción.
El Director General de la Policía.
El Director General de la Guardia Civil.
El Director General del Tesoro y Política Financiera.
El Director del Departamento de Aduanas e Impuestos Especiales de la AEAT.
El Director del Departamento de Inspección Financiera y Tributaria de la AEAT.
El Director General de Seguros y Fondos de Pensiones.
Un Director General de la CNMV.
Un Director General del Banco de España.
El Director General de Comercio e Inversiones.
El Director Ejecutivo de Inteligencia del CNI.
m) El Director de la Agencia Española de Protección de Datos.
n) El Director de Gabinete del Secretario de Estado de Seguridad.
ñ) El Director del Servicio Ejecutivo de la Comisión.
o) El Subdirector General de Inspección y Control de Movimientos de Capitales de la
DGTPF, que desempeñará las funciones de secretario de la Comisión.
p) Un representante de cada una de las CCAA que dispongan de policía propia para la
protección de personas y bienes y para el mantenimiento de la seguridad ciudadana.
COMISIÓN PERMANENTE
Y ÓRGANOS DE APOYO
• Comisión Permanente
– Función: elevar propuestas al pleno.
– Composición: el presidente es el Director General del Tesoro y
Política Financiera y ejerce las funciones de secretario, el
subdirector general de Inspección y Control de Movimientos de
Capitales.
• Órganos de apoyo:
– Secretaría (Subdirección General de Inspección y Control de
movimientos de capitales) Funciones : incoar, instruir y proponer la
resolución de los expedientes sancionadores; y elaborar proyectos
de normas para elevarlas a la Comisión.
– El Servicio Ejecutivo.
EL SERVICIO EJECUTIVO
• Orgánicamente:
– Adscrita al Banco de España.
– Se adscriben al SEPBLAC: la Brigada de Investigación de Delitos
Monetarios (Dirección de la Seguridad de Estado) y la Unidad de
Investigación de la Guardia Civil.
• Brazo material de la Comisión. Actividades:
– Tendentes a la prevención e impedimento de la utilización del
sistema financiero, o empresas de otra naturaleza para el
blanqueo.
– Investigación y prevención de infracciones administrativas del
régimen jurídico de los movimientos de capitales y de las
transacciones económicas con el exterior, y las del blanqueo de
capitales.
EL SERVICIO EJECUTIVO
• Pieza central de la prevención:
– Contacto directo con los sujetos obligados
– Presta auxilio material a otros órganos administrativos o
judiciales competentes.
– Todo expediente de autorización de entidad financiera o
empresa de servicios de inversión debe contar con el
informe favorable del SEPBLAC.
– Llevar a cabo inspecciones, que en muchos casos son el
origen de expedientes sancionadores.
Comunicaciones de operativa sospechosa y
operaciones de reporting sistemático
Operaciones de reporting
sistemático (ORS)
Comunic.Operativa Sospechosa
(COS)
• General >30.000 euros
• Casas de cambio > 3.000 euros
• Paraísos fiscales > 30.000 euros
SEPBLAC
Informe
Número de COS en 2005: +
3.500
Autoridades
policiales/judiciales/otras
UIFs/Secretaría de la
Comisión…