universidad regional autónoma de los andes “uniandes” facultad de
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UNIVERSIDAD REGIONAL AUTÓNOMA DE LOS ANDES “UNIANDES” FACULTAD DE JURISPRUDENCIA CARRERA DE DERECHO TESÍS DE GRADO PREVIO A LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO DE ABOGADA DE LA REPÚBLICA DEL ECUADOR. TEMA: DEVOLUCIÓN DE LA CAUCIÓN POR SOBRESEIMIENTO O ABSOLUCIÓN DEL PROCESADO. AUTORA: SRTA.KATHERINE DIANA SANTAMARÍA PISCO TUTOR: Ab. JORGE LUIS GALARZA PAZ. BABAHOYO-LOS RÍOS 2014 Babahoyo, 19 Noviembre 2014. CONSTANCIA DE APROBACIÓN DEL TUTOR. Ab. Jorge Luis Galarza Paz., en calidad de asesor de tesis, designado por disposición de Cancillería de la Universidad Regional Autónoma de los Andes UNIANDES, certifico que la señorita KATHERINE DIANA SANTAMARÍA PISCO, ha culminado bajo mi dirección su informe final de tesis denominada: DEVOLUCIÓN DE LA CAUCIÓN POR SOBRESEIMIENTO O ABSOLUCIÓN DEL PROCESADO. Cumpliendo con todos los requisitos exigidos por las disposiciones reglamentarias de la institución. Particular que se deja constancia para los fines legales pertinentes, facultando a la interesada hacer uso de la presente, en los trámites correspondientes para su graduación. Atentamente… Ab. Jorge Luis Galarza Paz ASESOR DE TESIS I Babahoyo, 19 de Noviembre del 2014. DECLARACIÒN DE AUTORÌA Declaro por medio de la presente que la realización de todas las investigaciones para la culminación de la tesis, previa a la obtención del título de Abogado de los Tribunales de la República, cuyo tema: DEVOLUCIÓN DE LA CAUCIÓN POR SOBRESEIMIENTO O ABSOLUCIÓN DEL PROCESADO.. Goza de originalidad, por lo que asumo la responsabilidad de la información doctrinaria y crítica vertida con respecto a la temática expuesta, manifestando de forma expresa la prohibición de su reproducción total o parcial. Atentamente, KATHERINE DIANA SANTAMARÍA PISCO. II AGRADECIMIENTO El presente trabajo de tesis primeramente me gustaría agradecerle a Dios por bendecirme para llegar hasta donde he llegado, y poder cumplir una de mis metas y llegar hacer realidad este sueño anhelado. A la UNIVERSIDAD AUTONOMA REGIONAL DE LOS ANDES “UNIANDES”, por darme la oportunidad de estudiar y ser un profesional. Y a la vez finalizar un trabajo tan laborioso y lleno de dificultades como es la elaboración de una tesis, es inevitable no sentirse orgulloso de increíble hazaña y entonces empezamos a recordar por todo los sacrificios por los que tuve que pasar. También me gustaría agradecer a mis profesores durante toda mi carrera Profesional porque todos han aportado con un granito de arena a mi formación, y su enseñanza y más que todo por su amistad. De igual manera agradecer a mi profesor de Investigación y de Tesis de Grado, AB. JORGE GALARZA PAZ por su visión crítica de muchos aspectos cotidianos de la vida, por su rectitud en su profesión como docente, por sus consejos, que ayudan a formarse como persona e investigador. Son muchas las personas que han formado parte de mi vida profesional a las que me encantaría agradecerles su amistad, consejos, apoyo, ánimo y compañía en los momentos más difíciles de mi vida. Algunas están aquí conmigo y otras en mis recuerdos y en mi corazón, sin importar en donde estén quiero darles las gracias por formar parte de mí, por todo lo que me han brindado y por todas sus bendiciones. III DEDICATORIA Esta tesis se la dedico a Dios y a mis padres. A Dios porque ha sido quien le ha dado salud y quien me ha bendecido con unos padres tan buenos, quienes me han apoyado, para poder haber llegado a estas instancias de mis estudios, con su amor, trabajo, apoyo y sacrificio, ya que ellos siempre han estado presentes para apoyarme moral y psicológicamente y en si a mi familia en general y poder llegar a ser un ejemplo para ellos. Gracias a mis padres he logrado llegar hasta aquí, y convertirme en lo que soy, ha sido un privilegio ser su hija. Y a la vez a un gran amigo, quien me enseño que el querer es poder y que simplemente depende de tener las ganas y la fuerza de decir, si quiero y si puedo. IV RESÚMEN EJECUTIVO. La verdadera importancia que tiene ésta investigación, es que, como ecuatorianos y profesionales del derecho, tenemos la obligación de involucrarnos en que se efectivice el entendimiento y la aplicación de las normas constitucionales, así como las tablas procesales, de quienes tienen la obligación de hacerlo, como son los jueces de garantías penales de nuestro país. El presente tema “Devolución de la caución por sobreseimiento o absolución del procesado” tiene como finalidad, un mejoramiento en la aplicación de normas contenidas en el Código de Procesamiento Penal, debido a las deficiencias contempladas, en nuestro ordenamiento jurídico, y sobre todo ahora que estamos en la era de un nuevo sistema acusatorio puro procesal penal, moderno, en donde se harán efectivas las garantías básicas del debido proceso. La metodología empleada está basada en la investigación de tipo cualitativa y la cuantitativa, aplicando, métodos teóricos de la investigación, como el inductivo, deductivo, analítico y utilizando técnicas como la encuesta y la entrevista. La línea de investigación se enmarca en la Criminología y Victimología. Los resultados obtenidos viabilizan la propuesta planteada, a través de los datos de tabulación obtenidos mediante los instrumentos investigativos utilizados. V ABSTRACT. The importance of this research is focused on the obligation that we have as Ecuadorians and law professionals, which is involved in making effective the understanding and application of constitutional norms, and the procedural tables, by judges of criminal courts. The theme of this work: "Returning the bond for dismissal or acquittal of the accused" is intended an improvement in the application of rules contained in the Code of Criminal Procedure, due to the deficiencies of our legal system, and especially now that we are in the era of a new and pure criminal procedure modern system, where shall be effective the basic guarantees of due process. The used methodology is based on a qualitative type, applying theoretical methods, such as inductive, deductive, and analytical and using techniques such as survey and the interview. The line of research is part of the Criminology and Victimology. The obtained results made the proposal feasible, through tabulation data that was obtained thanks to the used research instruments. VI ÍNDICE. INDICE GENERAL CARATULA…………………………………………………………………………………………………………………. I CERTIFICACIÓN DEL TUTOR……………………………………………………………………………............ II DECLARACIÓN DE AUTORÍA……………………………………………………………………………………… II DEDICATORIA…………………………………………………………………………………………………………… IV AGRADECIMIENTO…………………………………………………………………………………………………… V INDICE………………………………………………………………………………………………………………………. VI RESUMEN EJECUTIVO……………………………………………………………………………………………… IX SUMMARY EXECUTIVE……………………………………………………………………………………………. X INTRODUCCIÓN ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN………………………………………………………………….. 1 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA………………………………………………………………………….. 2 FORMULACIÓN DEL PROBLEMA………………………………………………………………………………. 3 DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA……………………………………………………………………………….. 3 OBJETO DE INVESTIGACIÓN Y CAMPO DE ACCIÓN………………………………………………….. 3 IDENTIFICACIÓN DE LA LINEA DE INVESTIGACIÓN…………………………………………………… 3 OBJETIVOS………………………………………………………………………………………………………………. 4 IDEA A DEFENDER……………………………………………………………………………………………………. 4 JUSTIFICACIÓN ……………………………………………………………………………………………………….. 4 BREVE EXPLICACIÓN DE LA METDOLÓGIA A EMPLEAR……………………………………………. 5 RESUMEN DE LA ESTRUCTURA DE LA TESIS…………………………………………………………….. 6 ELEMENTOS DE APORTE TEÓRICO Y SIGNIFICACIÓN PRÁCTICA……………………………… 7 VII CAPÍTULO I MARCO TEÓRICO. 1.1.- Origen y Evolución de la Caución. 1.1.1.- PROCESO PENAL:…………………………………………………………….8 1.1.2 Etapas del Procedimiento Penal.………………………………………........9 1.1.3.- La Prisión Preventiva………………………………………………………..12 1.1.4.- Principios Básicos y Finalidades de la Prisión Preventiva…………..13 1.1.5.- Finalidades de la prisión preventiva……………………………………...14 1.1.6.- La Detención…………………………………………………………………..15 1.1.7.- La Prisión Provisional……………………………………………………….16 1.1.8.- La Libertad Provisional……………………………………………………...18 1.1.9.- Medidas cautelares…………………………………………………………..18 1.1.10.- Medidas cautelares Personales…………………………………………..20 1.1.11.- Medidas Cautelares Reales………………………………………………..21 1.1.12.- La Fianza………………………………………………………………………21 1.1.13.- Obligación del garante……………………………………………………...22 1.1.14.- El Embargo……………………………………………………………………22 1.1.15.- La Caución…………………………………………………………………….23 1.1.14.- Derecho Comparado………………………………………………………...28 1.2.- Análisis de las distintas posiciones teóricas sobre el Objeto de investigación. …………………………………………………………………………………………….32 1.3.- Valoración Crítica de los conceptos principales de las distintas posiciones teóricas sobre el objeto de investigación ……………………………………………36 1.4.- Conclusiones Parciales del Capitulo…………………………………………....36 CAPÍTULO II. MARCO METODOLÓGICO Y PLANTEAMIENTO DE LA PROPUESTA. 2.1.- Caracterización del Problema Planteando……………………………………...37 VIII 2.2.- Descripción del Procedimiento Metodológico para el desarrollo de la Investigación……………………………………………………………………………...37 Método inductivo ……………………………………………………............37 Método deductivo……………………………………………………………...37 Método analítico……………………………………………………………….37 Método sintético……………………………………………………………….37 2.2.1. Población y Muestra de la Investigación ………………………… ………..38 2.2.2. Resultado de las Encuestas …………………………………………………..40 2.3.- Propuesta del Investigador ……………………………………………………...50 2.4. Conclusiones Parciales…………………………………………………………….56 CAPÍTULO III. VALIDACIÓN Y/O EVALUACIÓN DE LOS RESULTADOS DE SU APLICACIÓN. 3.1.- Procedimiento de la Aplicación de los Resultados de la Investigación…..…57 3.2.- Análisis de los resultados finales de la Investigación…………………………58 3.3. CONCLUSIONES PARCIALES ………………………………………………..59 CONCLUSIONES GENERALES ……………………………… ………………….60 RECOMENDACIONES ………………………………………………………………61 BIBLIOGRAFÍA………………………………………………………………………….62 IX INTRODUCCIÓN. Los antecedentes de la presente investigación, se desarrollan en base a criterios propios y valiéndose de la vida práctica, del criterio de varios autores consultados en la BLIBLIOTECA de la Universidad UNIANDES, lo cual permite realizar una mejor visualización del problema. Según Mario Oderico, la libertad bajo caución es la institución que tiene por objeto beneficiar al prevenido, reduciendo al mínimo imprescindible la privación de su libertad personal. Ya desde la antigua Roma, así como se reconocía para ciertos casos la prisión preventiva, estaba también preceptuado, como derecho del procesado, el de obtener su libertad en forma provisional. La ley de las doce tablas, decía al respecto de la libertad provisional “se presenta alguien que responda por el dejadlo libre; que un hombre rico preste fianza por un hombre rico, pero todo hombre pobre puede ser fiador de un hombre pobre. Sin embargo cuando no comparecía ante la autoridad, o no presentaba excusas atendibles, se le confiscaban sus bienes y se le aplicaba la interdicción del agua y el fuego. Consistente en privar a un individuo del derecho de permanecer en el territorio romano, en negarle protección jurídica y darle trato de enemigo, extendiéndose esta situación contra aquel que ocultaba el sindicado o le prestaba ayuda. Ya adentrándose a la situación de esta figura jurídica en el Ecuador, El código Procesal penal de 1960 no permitía la presentación de fianza, de caución real o personal, antes de haberse dictado el auto de prisión preventiva, situación similar a la que se maneja en la actualidad; pero para llegar a estos cambios se pasó por la mal redactada norma del artículo 180 de la codificación de 1982 del Código de procedimiento penal, en la cual se indicaba “no se librará auto de prisión preventiva o se revocara el que se hubiese dictado si el sindicado o procesado rindiere caución …” 1 Como se puede observar de acuerdo al texto del artículo, se hace referencia a que no se librara, es decir que si se rendía caución antes de dictarse el auto de prisión preventiva, esta causaría un efecto antes de que se origine la causa, afortunadamente en el texto vigente, no se comete este gravísimo error, pero si se encuentran otros que afectan directamente a los derechos de las personas. Planteamiento del Problema. En la legislación ecuatoriana, de acuerdo a las normas establecidas en el Código de Procedimiento Penal y ahora en el Código Orgánico Integral Penal se admite la presentación de caución, con el objetivo de suspender los efectos de la prisión preventiva, la cual podrá consistir en dinero, fianza, prenda, hipoteca, o carta de garantía, de forma tal que a satisfacción del juez competente, se garantice la presencia del procesado a juicio, o el pago de los daños y perjuicios causados al agraviado cuando haya acusación particular. Se establece de forma general que la aplicación de las cauciones se rigen de acuerdo a lo establecido en el Código de Procedimiento Penal y a las normas atinentes al Código Civil, de este modo el Art. 188 del Código de Procedimiento Penal y hoy Art.547 del Código Orgánico Integral Penal, instaura la norma referente a la continuación del proceso en el caso de hacerse efectiva la caución, lo cual ni libera de responsabilidad al procesado. El mismo artículo menciona a su vez que si se declara el sobreseimiento o absolución, no tendrá derecho a la devolución de los valores erogados, con motivo a la ejecución de la caución, lo que claramente viola los derechos del procesado, ya que el sobreseimiento o absolución no pueden estar sujetos a condiciones, pues se debe ordenar la cesación de cualquier medida cautelar. Otra de las cuestiones que se debe tener en cuenta, es que la sentencia absolutoria no declara inocente al procesado, por la elemental razón de que el acusado, siempre 2 estuvo amparado en la situación jurídica de inocencia, reconocida y garantizada por la constitución. La sentencia absolutoria lo que hace es liberar al acusado de la imputación provisional que el estado le hizo en la instrucción fiscal. Esta sentencia absuelve al procesado de la acusación provisional que obraba dentro del proceso desde la iniciación del mismo. Lo que garantiza aún más la restitución a la situación inicial en la que se encontraba el procesado. Formulación del Problema. ¿Cómo afecta a los derechos del procesado sobreseído o absuelto, que al ejecutarse la caución, no se devuelvan los valores erogados por la misma? Delimitación del Problema. Espacio: Babahoyo. Tiempo: 2014. Objeto de Investigación: Devolución de la Caución por sobreseimiento o absolución del Procesado. Campo de Acción: Código de Procedimiento Penal, Código Orgánico Integral Penal y Constitución de la República. Objetivos: Objetivo General. Proponer una reforma al art. 188 del Código de Procedimiento Penal, hoy Art.547 numeral 5 del Código Orgánico Integral Penal, que determine la devolución de los valores erogados 3 por la ejecución de la caución, Inmediatamente en la misma Sentencia, cuando el procesado sea sobreseído o absuelto. Objetivos Específicos. Fundamentar Jurídica y Doctrinariamente, el sustento legal que justifique la viabilidad de la propuesta planteada en lo referente a la devolución de la caución en caso de absolución o sobreseimiento del procesado. Plantear los procedimientos metodológicos, que permitan la ejecución del proceso investigativo. Establecer los efectos jurídicos tanto teóricos como prácticos, que surgen a partir de la aprobación de la propuesta planteada. Validar la propuesta por la vía de los expertos. Idea a defender. Mediante una oportuna reforma legal al numeral 5° del Art. 547 del Código Orgánico Integral Penal, se subsanara un acto considerado injusto al no permitir que un procesado acceda a recuperar los valores cancelados por motivos de la caución inmediatamente al momento de ser absuelto de responsabilidad penal en la respectiva sentencia. Justificación. Como ecuatorianos hay la obligación de buscar soluciones a las falencias que existen en el ordenamiento jurídico en el área procesal penal, de parte de los operadores jurídicos de la administración de justicia en nuestro país. 4 Es por esto que el motivo de esta investigación tiene su participación aportando en el sistema procesal vigente, para que su aplicación jurídica sea más humana, y que se sensibilicen quienes están encargados de hacerlo, de manera tal que, si se absuelve a quien rindió una caución para defenderse en libertad, se le devuelva lo que cancelo. Metodología Aplicada. La investigación se realizará en la modalidad cuali – cuantitativa, pues se trata de resolver problemas de índole jurídica – sociales, con la ayuda de estudios estadísticos para fundamentar la propuesta. Tipo de Investigación. Investigación Bibliográfica.- Que permitirá realizar una recopilación ordenada de teorías y doctrinas relacionadas con el tema de investigación. Investigación de Campo.- Se realiza en el mismo lugar en donde se producen los acontecimientos. El investigador tiene la ventaja de la realidad. Esta investigación puede ser cuantitativa o cualitativa Ej. Un censo, un estudio etnográfico o un estudio de opinión. Investigación Histórica.- Permitirá analizar y describir los hechos del pasado para comprender el presente y predecir el futuro, se utiliza fuentes de primera mano cuando es posible, es decir: algunos actores, testigos, documentos, evidencias de la época y de segunda mano, generalmente mediante fuentes bibliográficas que no tienen una relación física directa con los hechos. Investigación Descriptiva.- Son aquellos estudios que están dirigidos a determinar ¿Cómo es? ¿Cómo está? La situación de las variables que se deberá estudiar en una población, la frecuencia con la que ocurre un fenómeno, y en quienes se presenta. Es decir describe un hecho tal cual aparece en la realidad. 5 En esta categoría existen algunas formas estudios de caso, encuestas, estudios de seguimiento de series temporales de diagnóstico. Etc. Resumen de la Estructura de la Tesis. El informe final de tesis comprende tres capítulos: El Capítulo I se demostrará a través de revisiones bibliográficas todo lo que concierne al Proceso Penal, poniendo énfasis en lo ateniente a la Caución. El Capítulo II Se mostraran los métodos de investigación que se van a utilizar, además las conclusiones parciales del capítulo. El Capítulo III Se justificará la Validación y/o Evaluación de los Resultados de su aplicación. Elementos de Aporte Teórico y Significación Práctica Aporte teórico: se constituye en aporte teórico, ya que además de las opiniones tomadas de diferentes autores, se realiza esta investigación en base a criterios propios, que permiten el desarrollo de esta investigación. Significación práctica: la presente investigación resulta de gran aplicación práctica, puesto que, cuando las normas adjetivas penales, contienen falencias que perjudican de algún modo a los procesados o a las víctimas u ofendidos, se debe buscar la alternativa que permita dar solución a los problemas generados. De tal forma que al aplicarse la reforma planteada se está generando un beneficio para el procesado que también forma parte de la sociedad y más aún cuando este es declarado absuelto, corresponde que se le restituyan todos sus derechos, incluidos los económicos. Siendo el procedimiento penal el receptáculo de una serie de injerencias a la persona del procesado, y asimismo, tomando en referencia los intereses sociales, que se ponen como tutela en lo que se realice y desarrolle de forma regular y respetando los plazos 6 previstos en la legislación procesal, a fin de que se colmen las legítimas expectativas depositadas en la justicia penal. Si tomamos en consideración del derecho penal comparado en otras legislaciones hay una aceptación a la solicitud de, caución en todos los delitos, lo que en cambio en el Ecuador dentro de la tipificación del Código Penal, el de Procedimiento Penal y particularmente ahora con el Código Orgánico Integral Penal hay restricción al respecto, al existir una prohibición sin límite de tiempo. 7 CAPÍTULO I MARCO TEÓRICO. 1.1.- Origen y Evolución de la Caución. 1.1.1 Proceso Penal: La caución se constituye dentro de un proceso penal como una garantía dada de una persona a otra de que cumplirá lo pactado o acordado. Según consta en el diccionario de derecho penal y criminología por Raúl Goldstein, prevención, preocupación o cautela. En derecho, seguridad personal de que se cumpliera lo pactado, prometido o mandado. Suele dársela presentando fiadores, obligando bienes o restando promesa jurada. Se define al proceso penal como la serie ordenada de actos preestablecidos por la ley y cumplidos por el órgano jurisdiccional, que se inician con la comisión de una infracción penal para imponer la pena a quien es declarado responsable de dicha infracción. El proceso penal obtiene su resultado final en la sentencia, con la declaración de responsabilidad o de inocencia del sujeto al que se imputa el delito, por lo que es necesario realizar investigaciones que permitan esclarecer las circunstancias en que se cometió el hecho punible y si lo ha efectuado el acusado, para declarar o no su responsabilidad, establecer la sanción cuando es necesario y ejecutar la pena. Los procesos penales son de tipo público y privada. La primera corresponde su ejercicio al fiscal sin la necesidad de que alguien proponga una denuncia previa, esta tiene su esencia en relación con los delitos, sobre los bienes y servicios en administraciones públicas y relacionadas, y la segunda esta corresponde únicamente al ofendido y pasa, ante el Juez de Garantías Penales mediante una querella. El tratadista Argentino Guillermo Cabanellas, en su Diccionario de Derecho Usual define a la acción penal de la siguiente manera: “Acción, del Latín Agere, hacer obrar, Acción 8 equivale al ejercicio de una potencia o facultad efecto o resultado de hacer, en el Derecho Romano la acción no es sino el derecho de pedir en juicio lo que a uno se le debe, es decir Nihil aliud est actio, quam jus quod sibi debeatur judicio persequuendi”1 La Acción Penal es un procedimiento de mucha importancia, para la protección de los derechos individuales, a los que el ordenamiento jurídico reconoce, garantiza y resguarda constitucional, civil y penalmente. Una de las novedades del Código Orgánico Integral Penal (COIP) es la aplicación del Procedimiento Directo en varios causas, el cual reúne todas las etapas del proceso en una sola audiencia, pero también hay otros métodos especiales que se emplean dependiendo del tipo y circunstancias de la infracción. Este método se utiliza en casos de flagrancia y cuando el delito cometido sea sancionado con pena privativa de libertad no mayor de 5 años, o delitos contra la propiedad, cuyo monto no exceda los 30 salarios básicos unificados ($ 10.200). Los sujetos procesales corresponden a la persona procesada, la víctima, la fiscalía, y la defensa. 1.1.2 Etapas del Procedimiento Penal. Según lo establece el C.O.I.P en su Art. 589 el procedimiento ordinario se desarrolla en las siguientes etapas: 1. Instrucción 2. Evaluación y preparatoria de juicio 3. Juicio 1 Cabanellas Guillermo Diccionario Enciclopédico Usual Ed. Heliasta; Buenos Aires Tomo I XXIIIera; 1994. 9 Instrucción: Es la primera fase del proceso, porque el ejercicio de la acción pública corre a cargo exclusivamente del Fiscal; es la fase de investigación y concluye con el dictamen acusatorio o de abstención del Fiscal. Al realizarse la audiencia de formulación de cargos la o el Fiscal determinará el tiempo de duración de la instrucción, mismo que no podrá excederse del plazo máximo de noventa días. ¨2’’ Existe excepción de este plazo en los siguientes casos: 1. En delitos de tránsito la instrucción concluirá dentro del plazo máximo de cuarenta y cinco días. 2. En todo delito flagrante la instrucción durará hasta treinta días. 3. En los procedimientos directos. 4. Cuando exista vinculación a la instrucción. 5. Cuando exista reformulación de cargos. En ningún caso una instrucción fiscal podrá durar más de ciento veinte días. En delitos de tránsito no podrá durar más de setenta y cinco días y en delitos flagrantes más de sesenta días. No tendrá valor alguno las diligencias practicadas después de los plazos previstos. La etapa de instrucción se sustanciará conforme con las siguientes reglas de acuerdo con el Art 594: 1. Cuando la o el fiscal cuente con los elementos suficientes, solicitará a la o al juzgador, convoque a la audiencia de formulación de cargos. 2. La o el juzgador, dentro de veinticuatro horas, señalará día y hora para la audiencia, que deberá realizarse dentro de los cinco días posteriores a la solicitud, salvo los casos de flagrancia y notificará a los sujetos procesales. 3. La o el fiscal deberá agotar todos los medios necesarios que permitan identificar el domicilio del investigado. 2.- CORPORACIÓN DE ESTUDIOS Y PUBLICACIONES. Constitución de la República del 10 Ecuador. 4. La o el fiscal, en audiencia, formulará cargos cuando existan elementos sobre la existencia de la infracción y la participación de la persona en el hecho investigado. 5. A la audiencia de formulación de cargos deberá comparecer la o el fiscal, la persona procesada o su defensora o defensor público o privado. En esta audiencia, si la persona procesada considera pertinente podrá solicitar la aplicación del procedimiento abreviado, así como cualquiera de los derechos y garantías en la forma y términos previstos en la Constitución y en este Código. 6. Los sujetos procesales quedarán notificados en la misma audiencia con el inicio de la instrucción y las decisiones que en ella se tomen.¨3´ El contenido íntegro de la audiencia quedará registrado en el expediente y por cualquier medio tecnológico. La instrucción finaliza por tres razones: a) Cumplimiento del plazo determinado b) por decisión Fiscal, cuando éste considere que cuentas con los elementos necesarios para concluir la instrucción c) por decisión judicial, cual al finalizarse el plazo el Fiscal no ha concluido la instrucción. Etapa de evaluación y preparatoria de juicio: tiene como finalidad conocer y resolver sobre cuestiones de procedibilidad, prejudicialidad, competencia y procedimiento; establecer la validez procesal, valorar y evaluar los elementos de convicción en que se sustenta la acusación fiscal, excluir los elementos de convicción que son ilegales, delimitar los temas por debatirse en el juicio oral, anunciar las pruebas que serán practicadas en la audiencia de juicio y aprobar los acuerdos probatorios a que llegan las partes. 3.- FERNADEZ Carrasquilla Juan, (2009), Derecho Penal Fundamental, Editorial TEMISA.SA 11 Juicio: Esta etapa se sustanciará en base a la acusación fiscal y le corresponde al Tribunal de Garantías Penales conocerla y sustanciarla, se practicarán los actos procesales necesarios (evacuar pruebas, alegaciones, etc.), tendientes a comprobar conforme a derecho, la existencia del delito y la responsabilidad del acusado, para luego concluir con sentencia condenatoria o absolutoria. En el juicio regirán, especialmente los principios de oralidad, publicidad, inmediación y contradicción en la actuación probatoria. Asimismo, en su desarrollo se observarán los principios de continuidad del juzgamiento, concentración de los actos del juicio, identidad física de la o el juzgador y presencia obligatoria de la persona procesada y de la o el defensor público o privado, con las salvedades del juzgamiento en ausencia previstas en la Constitución. 1.1.3.- La Prisión Preventiva. Resulta necesario e ilustrativo para el estudio que se viene desarrollando, realizar una breve reseña histórica del origen y evolución de la prisión a lo largo de la humanidad, así como su real ubicación en la historia. Así tenemos que existen planteamientos que ubican el nacimiento de la “prisión” con los postulados liberales reaccionarios de mitad del XIX, específicamente a finales de dicho siglo; incluso aseguran que existió un período anterior a la sanción privativa de libertad en el cual la prisión era únicamente un medio para asegurar la presencia del reo en el acto del juicio; sin embargo, de manera concreta debemos ubicarnos en la sociedad Griega cuna de la cultura, quienes en los poemas homéricos ya establecen su presencia y en general, en expresiones culturales, en mitos, en leyendas, en la oralidad y la escritura , así , el episodio de los gigantes Alóadas, los dos hijos de Poseidón que como rebeldía contra los dioses encarcelaron en una vasija al dios Ares, manteniéndolo allí durante trece meses, hasta que Hermes lo libera. Recordemos así mismo que en la historia griega, en el Tártaro, por debajo de los Infiernos, se vivieron escenas en las que dioses, titanes o cíclopes, se encarcelaban unos a otros; dentro de este contexto histórico, una leyenda mítica, describe la idea de 12 castigo y encierro con caracteres de total impiedad, cuando la hija de un noble ateniense, Leimone, por haber perdido la virginidad y tener un amante antes de casarse, es encerrada por su propio padre en una casa aislada sin alimentos y en compañía de un caballo, animal que furioso y enloquecido por el hambre, devoró a la joven. Existen lecturas y testimonios que nos hablan de distintas fórmulas de encierro en las civilizaciones antiguas. En Grecia por ejemplo, Platón, en la redacción de las leyes además de establecer la cárcel-custodia para deudores y algunos ladrones, ya planteaba un tipo de política carcelaria que contemplaba la pena privativa de libertad como castigo en sí mismo e incluso como forma de corrección. 1.1.4.- Principios Básicos y Finalidades de la Prisión Preventiva. El nuevo marco constitucional que rige no solo a nuestro país sino a la mayoría de estados con similares sistemas normativos, cada vez y con mayor frecuencia va generando acorde al desarrollo de las modernas teorías de derecho en general y de manera específica al moderno derecho penal, una serie de principios rectores que viabilizan de manera plena la vigencia de derechos fundamentales establecidos a favor de sus ciudadanos; estos principios, generalmente de carácter básico, están orientados a regular la mayoría de instituciones procesales creadas para el efecto. Dentro del contexto expuesto tenemos que esta nueva regulación constitucional vigente en nuestro país, recoge los principios básicos que deben presidir la institución procedimental de la -prisión preventiva-, así tenemos que: Jurisdiccionalidad, esto es que la prisión preventiva tiene carácter procesal ya que solo puede adquirir vigencia dentro de un proceso penal y, fundamentalmente, no puede provenir de ninguna otra autoridad, sino única y exclusivamente por la orden escrita de Jueza o Juez de Garantías Penales competente para disponerla. 13 Excepcionalidad, este principio o característica está representada como contraria a la regla general, regla está que garantiza la libertad individual sin restricción alguna y de conformidad con el marco constitucional, consecuentemente, una institución procesal como la prisión preventiva que se opone a la mencionada regla, constituye una excepción, en cuanto ésta -la prisión preventiva- sólo procederá en los casos, por el tiempo y con las formalidades establecidas por la ley. Subsidiaridad, principio caracterizado en que la prisión sólo se adoptará cuando objetivamente sea necesaria y cuando no existan otras medidas gravosas a través de las cuales puedan alcanzarse los mismos fines que con la prisión provisional, es decir se convierte en una decisión emanada desde el órgano jurisdiccional por el Juez de Garantías competente y de última ratio, ya que prioritariamente se buscará afectar los derechos constitucionalmente garantizados a favor del justiciable con cualquiera de las medidas menos gravosas, además de que el Juzgador deberá interpretar las normas que regulan esta institución de manera restrictiva a favor de la libertad. Es por ello y dentro de este contexto que la Constitución ha previsto que “La jueza o juez siempre podrá ordenar medidas cautelares distintas a la prisión preventiva.”4 1.1.5.- Finalidades de la prisión preventiva. Si bien, tanto a nivel interno cuanto a nivel de todos los sistemas de justicia penal americano, la prisión preventiva ha sido mal utilizada ya que, principalmente, ha servido como medio para garantizar el cumplimiento de la pena a la que eventualmente sea sancionado el procesado; y no plasmar su fin específico que dada la característica de provisionalidad de la medida, es la necesidad de garantizar el desarrollo y cumplimiento del proceso penal. Por lo arriba expuesto, la adopción de la medida cautelar de prisión preventiva, busca esencialmente: 4.-GUNTHER Jakobs, (2008), Nuevo concepto de Derecho Penal, Tomo I, Universidad Autónoma de Madrid. 14 - Asegurar la presencia del acusado durante el proceso cuando se infiera riesgo de fuga. A fin de establecer y valorar la existencia de esta eventualidad, necesariamente deberá atenderse de manera conjunta a los siguientes aspectos: la naturaleza del hecho, la gravedad de la pena que pudiera imponerse al acusado y el grado de peligrosidad de éste. - Evitar la ocultación, alteración o destrucción de las pruebas, aspecto este estrictamente vinculado con el proceso penal instaurado y en el que necesariamente se vincule al justiciable, investigación que, de encontrase en libertad el procesado, podrá obstaculizarse o alterarse.”5 - Evitar que el imputado pueda actuar contra bienes jurídicos de la víctima y de la sociedad en general. Para criterio personal pensar que la prisión preventiva, como nos plantea la norma procesal del Art. 167 del Código de Procedimiento. Penal, tenga como finalidad ligarle al acusado al proceso a fin de asegurar el cumplimiento de la pena es, como ya lo he indicado a lo largo de la investigación, contrariar a lo que la doctrina general considera como la naturaleza y finalidad propia de esta institución es garantizar la vinculación del acusado al proceso mientras éste se desarrolla. Consiguientemente la prisión preventiva dentro de un Estado constitucional de derechos como el nuestro, no puede convertirse únicamente en mecanismo de privación de la libertad personal indiscriminado sino al contrario, su aplicación debe ocurrir siempre y cuando una persona se encuentre dentro de los límites que señala la ley, toda vez que la Constitución garantiza la vigencia y efectividad de los derechos y libertades ciudadanas, de principios constitucionales como la presunción de inocencia, y promover el respeto de la dignidad humana, por ello la Constitución de la Republica dispone que “la privación de la libertad se aplicará excepcionalmente cuando sea necesario”. 5.- TORRES, Chávez Efraín (2009) Breves comentarios al código Penal, Tomo III, Universidad Técnica Particular de Loja. 15 1.1.6.- La Detención. La detención como medida cautelar es la que tiene lugar cuando el proceso penal todavía no se ha incoado, o durante la tramitación del mismo, ya que en estos casos cumple su función aseguratoria. Con carácter general La Constitución (artículo 77) y el Código de Procedimiento Penal Ecuatoriano en su (art 165), ya nos indican que la detención sólo puede durar el tiempo estrictamente necesario para la realización de las averiguaciones tendentes al esclarecimiento de los hechos. No obstante, debido a la gravedad que tiene la medida cautelar y en aras de una mayor protección de los derechos de los particulares, los legisladores mediante los instrumentos correspondientes se han dado a la tarea de establecer unos límites temporales concretos para que la persona detenida sea puesta en libertad o a disposición judicial. El jurista ha considerado que la medida cautelar de detención no exceda de 24 horas. Los presupuestos de esta medida cautelar que de manera general se recogen en las legislaciones procesales modernas son los siguientes: - Que alguien intente cometer un delito o sea sorprendido en el momento de la comisión - Que se fugue estando detenido o preso provisional - Que el procesado se encuentre en rebeldía - Que el imputado lo sea por delito que tenga prevista pena superior a tres años de prisión - Que el imputado lo sea por delito que tenga prevista pena de prisión de seis meses a tres años o inferior, si por sus antecedentes o por las circunstancias del hecho, pudiera preverse que no comparecerá cuando fuere llamado por la Autoridad judicial 1.1.7.- La Prisión Provisional. Es la medida consistente en la limitación de la libertad individual de una persona, ordenada por el órgano jurisdiccional competente y que tiene por objeto el ingreso de 16 ésta en el centro penitenciario como instrumento para asegurar los fines del proceso y la eventual ejecución de la sentencia. La prisión provisional regulada en el artículo 167 del Código de Procedimiento Procesal Penal Ecuatoriano, como todas las medidas cautelares personales supone una privación de la libertad, pero por ser más usada que el resto debe ser aplicada con especial cuidado; por ello, se ha señalado en repetidas ocasiones los principios sobre los que debe inspirarse: no es obligatoria; tiene un carácter excepcional por lo que deberá acordarse como "ultima ratio" cuando sea estrictamente necesaria atendiendo a las especiales circunstancias del caso; y en ningún caso se puede aplicar con fines punitivos. En cuanto a su duración, la regla general viene dada por su naturaleza de medida cautelar, la prisión provisional se podrá mantener mientras dure el proceso dado su carácter instrumental; en consecuencia, se extinguirá cuando el proceso se termine con sentencia absolutoria ( artículo 169 del Código de Procedimiento Procesal Penal) y, también, cuando concluya con sentencia condenatoria, porque si la pena es privativa de libertad, desde el mismo día de la firmeza de la sentencia se inicia el cumplimiento de la pena, por lo que pierde la medida su naturaleza cautelar. „6‟ También concluirá la prisión provisional en el momento en que cesen las causas que la motivaron, o lo que es lo mismo, cuando desaparezcan los presupuestos necesarios para acordarla. Medidas Cautelares: Especial Referencia a la Prisión Mirian Bedón Moreno Preventiva en la Legislación Penal Ecuatoriana Excepcional por lo que deberá acordarse como "ultima ratio" cuando sea estrictamente necesaria atendiendo a las especiales circunstancias del caso; y en ningún caso se puede aplicar con fines punitivos. En cuanto a su duración, la regla general viene dada por su naturaleza de medida cautelar, la prisión provisional se podrá mantener mientras dure el proceso dado su carácter 6.- MAYORGA, Julio (2010), Doctrina Teórica Práctica en Materia Penal, Tomo I Editorial CARPOL. 17 instrumental; en consecuencia, se extinguirá cuando el proceso se termine con sentencia absolutoria ( artículo 169 del Código de Procedimiento Procesal Penal) y, también, cuando concluya con sentencia condenatoria, porque si la pena es privativa de libertad, desde el mismo día de la firmeza de la sentencia se inicia el cumplimiento de la pena, por lo que pierde la medida su naturaleza cautelar. También concluirá la prisión provisional en el momento en que cesen las causas que la motivaron, o lo que es lo mismo, cuando desaparezcan los presupuestos necesarios para acordarla. La prisión provisional y la detención presentan la nota común de constituir una privación de la libertad individual de la persona, pero tienen importantes diferencias; entre otras: la detención es de corta duración (máximo veinte y cuatro horas), mientras que la prisión puede persistir todo el tiempo que dure el proceso en tanto que las causas que la motiven no desaparezcan; la detención puede llevarla a efecto cualquier particular, autoridad o agente de la policía judicial, mientras que la prisión requiere siempre la resolución de un órgano jurisdiccional que la acuerde. 1.1.8.- La Libertad Provisional. La libertad provisional también supone una limitación de la libertad del imputado aunque de grado mucho menor a la prisión provisional. Se podría definir como, medida cautelar en virtud de la cual se limita la libertad del imputado al imponerle el cumplimiento de determinadas obligaciones (prestación de fianza en su caso, comparecencias periódicas), con el objeto de garantizar su presencia en el proceso penal. La limitación de la libertad individual que supone la libertad provisional se manifiesta en la obligación del imputado de comparecer periódicamente ante el órgano jurisdiccional. En otras palabras, por el Secretario del órgano jurisdiccional se extiende un acta recogiendo la obligación del imputado a comparecer, que por lo general suele ser los días 1 y 15 de cada mes, pudiendo variar en función del riesgo de fuga u ocultación. 18 1.1.9.- Medidas cautelares. En el Derecho Romano, no se conocían las medidas cautelares tal como se conciben en la actualidad, sin embargo, contaban con ciertas instituciones parecidas y que cumplían con similares objetivos a las de hoy en día. La Pignoris Capio, era un procedimiento que consistía en la toma por el acreedor, como garantía, de determinados bienes del deudor, con el objeto de constreñirlo al pago de su deuda. Constituía una de las acciones de la ley ejecutiva del procedimiento procesal de la legis actiones, consistente en la toma de un objeto, realizada por el acreedor de entre los bienes del deudor al mismo tiempo que pronunciaba determinadas palabras y sin ser necesaria, tal vez, la intervención del magistrado; tal derecho correspondía al soldado contra quien debía entregar el dinero para adquirir su caballo o debía pagar el forraje o alimento del mismo, y en otros supuestos, en favor de los publícanos y del que hubiese entregado un animal para un sacrificio y no recibiese el precio.‟7‟ También constituía un medio de coacción de que gozaba el magistrado en virtud de su imperium para embargar bienes a la persona que desobedeciera sus mandatos. Con posterioridad, las legis actiones fueron reemplazadas por el procedimiento formulario, denominado de esa manera porque el magistrado redactaba un documento pequeño, en presencia y con la colaboración de las partes, en el cual se concretaban las pretensiones del actor y del demandado en el litigio y se indicaba al juez la cuestión a resolver otorgándole el poder de juzgar, así, la fórmula le daba a éste poder para condenar al demandado en la suma que anteriormente debería haber entregado para liberar la prenda. En el Derecho Romano, una vez trabada la litis con la contestación, la cosa litigiosa no podía ser enajenada, ni destruida, ni deteriorada, de manera que debería ser entregada al ganancioso en el estado en que se hallaba al iniciarse la contención. Aquí se puede 7.- ZAFARONI, Eugenio Raúl, (2006), Manual de Derecho Penal, EDIAR. 19 encontrar un símil con las medidas preventivas actuales. En el derecho español, encontramos en las "Siete Partidas", sancionadas por el Rey Alfonso "El Sabio", específicamente en la Tercera, normas sobre materia procesal en donde se establecía que si el demandado enajenaba la cosa después del emplazamiento, la enajenación era nula, en consecuencia el comprador debía perder el precio que había pagado por ésta, siempre y cuando hubiera tenido conocimiento previo de la demanda; es así que se nos asemeja al secuestro de la cosa litigiosa, prohibiendo al demandado disponer de la cosa sobre la cual versa la litis. Así mismo, sobre la medida del arraigo dispusieron las Leyes de Toro y la Novísima Recopilación. Los preceptos del Derecho español antiguo, como se sabe, eran de general aplicación en Ecuador. En el siglo XlX, en el mayor número de casos, los agraviados concurrían previamente a las autoridades de policía que, de hecho, procedían a la captura del acusado, sea cual fuere la naturaleza del delito que se le impute. No es extraño hallar detenidos a individuos a quienes se acusa de injurias, calumnias, delitos contra el honor y hasta de hechos que, aunque reprobados por la moral, no constituyen delito. El reo, que fue capturado por meros indicios necesitaba, para obtener su libertad, una presunción fundada de su inocencia; y esa presunción se derivaba de las diligencias efectuadas. Pero si, por el contrario, las actuaciones venían a dar mayor vehemencia a los indicios, confirmando las sospechas que originaron la captura, el Juez debía expedir auto mandando que la detención continúe. 1.1.10.- Medidas cautelares Personales. Son aquellas que pretenden asegurar la sujeción del imputado al proceso y, en su caso, la presencia del presunto autor del hecho ante el órgano jurisdiccional, ya sea para garantizar su declaración ante el Juez Instructor, o para evitar su inasistencia y consecuente frustración de la celebración del juicio oral ante el Juzgador. A diferencia del proceso civil en el que predominan las medidas cautelares sobre bienes (aunque 20 también se pueden adoptar algunas de carácter personal, como, por ejemplo, el arresto del quebrado; que en realidad sería una medida cautelar penal adoptada en un proceso civil, en vista de posibles responsabilidades penales), en el penal, las más características son las personales. El principal problema que plantea este tipo de medidas es lograr un punto de equilibrio entre dos intereses confluentes en el proceso penal y que son aparentemente contrapuestos: el respeto a los derechos del imputado (a la libertad, reconocido en el art 66 de la Constitución de la República de Ecuador y la eficacia en la represión de los delitos, como medio para restablecer el orden y la paz social). Por ello, la restricción a la libertad ha de ser excepcional, no automática, condicionada siempre a las circunstancias del caso, proporcional a la finalidad que se persigue, y, sin que pueda constituir en ningún caso un cumplimiento anticipado de la pena, ya que ello pugnaría con la naturaleza cautelar de la medida (de ahí que deban respetarse escrupulosamente los límites legales que se establecen, y que explicaremos a continuación, en relación con la privación de la libertad acordada cautelarmente.‟8‟ 1.1.11.- Medidas Cautelares Reales. Las medidas cautelares reales o patrimoniales son aquellas que tienden a limitar la libre disposición de un patrimonio con el objeto de asegurar las responsabilidades pecuniarias de cualquier clase que puedan declararse en un proceso penal. Sobre este particular conviene remarcar que las medidas cautelares asegurarán los pronunciamientos patrimoniales de cualquier clase por lo tanto, no sólo la responsabilidad civil "ex delicto" derivada de la acción civil acumulada a la penal (restitución de la cosa, e indemnización de daños y perjuicios), sino también, los pronunciamientos penales con contenido patrimonial (la pena de multa y las costas procesales fundamentalmente). Evidentemente, aunque se está asegurando cosas distintas, el objeto final es el mismo, el pago de una cantidad de dinero; por ello, como 8.- ACOSTA ALVAREZ, Luis. “De la Criminología al derecho penal”, Bogotá – Colombia, editorial Tercer Mundo, 1969. 21 explicaremos, las medidas cautelares que se adopten serán esencialmente las mismas: fianzas y embargos. 1.1.12.- La Fianza. La fianza es la obligación que contrae alguien de responder por otro en el caso de que éste incumpla lo estipulado, dinero que se deja como garantía de que uno cumplirá una obligación. Las clases de caución pueden consistir en fianza otorgada por una o más personas para responder los resultados del juicio si se cumplen las prescripciones procesales, como la presentación del acusado cuando el juez lo ordene. La fianza debe constar de escritura pública por el valor fijado por el juez y se señalará domicilio en el lugar del juicio. No procede y no se admite fianza: a). En delitos sancionados con reclusión. b). En caso de reincidencia específica. c). Al encausado que por cualquier motivo ocasionó la efectivización de la fianza no se le admitirá otra en el mismo proceso. d).Siempre que la Ley niegue la aceptación de la fianza, como en el caso de violación de la Ley de Control y Fiscalización del Tráfico de Estupefacientes. 1.1.13.- Obligación del garante. El garante en materia penal viene a ser el avalista del procesado, es decir que, quien quede de garantizador será quien pague el valor total de la caución e incluso está en la obligación de presentar al procesado o acusado ante el Juez cuando así lo requiera. Para la presentación del procesado no podrá exceder de diez días Satisfechos los presupuestos para que pueda acordarse la medida cautelar real, la primera actuación va dirigida a que el sujeto pasivo, inculpado o tercero civil responsable, preste fianza suficiente. El órgano jurisdiccional competente, mediante auto, determinará la cantidad de la fianza, todas las medidas cautelares de carácter real 22 comprenderán bienes por valores suficientes para garantizar las obligaciones que el procesado debe cumplir.’ 9’ 1.1.14.- El Embargo. El embargo es una afección provisional y anticipada de bienes del imputado acordada por el órgano jurisdiccional para el caso de que la fianza no fuera prestada. En consecuencia, el embargo en el proceso penal tiene carácter subsidiario de la fianza. El embargo de bienes suficientes para cubrir las responsabilidades pecuniarias se adopta en el mismo auto en el que se acuerda prestar fianza de tal forma que si en el día siguiente de la notificación del auto no se prestase la fianza, se procederá materialmente al embargo de los bienes del procesado, requiriéndole que señale los suficientes a cubrir la cantidad que se hubiese fijado para las responsabilidades pecuniarias. 1.1.15.- La Caución. Según el Capítulo V, del Código de Procedimiento Penal, señala las distintas clases de caución que podrá rendir el procesado, las cuales deberán estar completamente a satisfacción del Juez, mismas que en el efecto de ser aplicada o aplicadas suspenderán los resultados de la prisión preventiva. La caución no se admitirá en los delitos que: superen la pena privativa de libertad superior a cinco años, cuando el procesado hubiera sido condenado por un delito de acción pública, cuando la caución se haya ejecutado dentro del mismo proceso siempre y cuando sea comprobado que el acusado lo causo por voluntad propia, y cuando se trate sobre delitos de odio, sexuales, violencia intrafamiliar o aquellos que por su consecuencias desaten gran alarma social. 9.-LARREA HOLGUIN, Juan. Derecho Constitucional Ecuatoriano. Volumen I.Publicaciones y Corporación de Estudios 2000. 23 La caución puede ser: caución y obligación del garante, caución hipotecaria, fianza, caución prendaria. Zavala Baquerizo manifiesta, “que Caución es la medida por la cual se libera al procesado contra quien ha recaído el auto de prisión preventiva sujeto a determina restricciones cuyo cumplimento se garantiza mediante Caución personal o real.” La libertad bajo Caución constituye un derecho que el Estado otorga al procesado y cuando la Caución reúne todo lo que exige el derecho tiene que ser aceptada por el juez de Garantías Penales, aunque él no lo considere conveniente. “Se suspenderán los efectos del auto de prisión preventiva, o de la detención en firme cuando el procesado rindiere caución a satisfacción del juez competente, caución que podrá consistir en dinero, fianza, prenda, hipoteca o carta de garantía otorgada por una institución financiera”. La caución también tiene carácter de accesoria de la cláusula penal, siendo una consecuencia de su condición de garantía de Caución, ya que estas suponen la existencia de una obligación principal, de estas características se deducen varias consecuencias de importancia. Caución para liberar de embargo los bienes. Al dictarse el auto de apertura al plenario debe ordenarse el embargo de bienes por una cantidad equivalente al valor de la multa, costas procesales y las indemnizaciones civiles si hubiere acusación particular.’10’ El encausado para liberar sus bienes podrá rendir caución si lo prefiere. Será el juez quien fije el monto de la misma en atención a la clase de la infracción, al daño causado y a las posibles pérdidas posteriores. 10.-CODIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL DEL ECUADOR. Corporación de Estudios y publicaciones. Quito 2009.- 24 Si se apeló el auto de llamamiento a plenario la apelación en cuanto al embargo se la concederá únicamente en el efecto devolutivo, es decir que el embargo debe ser llevado a cabo. Estimo que no hay prohibición de que se rinda fianza cuando el juez como medida cautelar ordena la prohibición de enajenar, el secuestro o la retención, pués facultado para lo más se faculta para lo menos. Caución para testigos y otros. Si no pudo realizarse la audiencia del Tribunal de lo Penal por ausencia de testigos, peritos o intérpretes, cuya intervención el Tribunal la estimó necesaria, ordenará la detención de los inasistentes hasta la realización de la próxima audiencia. Las indicadas personas con orden de detención pueden rendir caución que asegure su concurrencia, en la cantidad que el juez estime del caso, de acuerdo a las posibilidades económicas del afectado. Caución en caso de recurso. Habiéndose dictado sobreseimiento, sea provisional o definitivo, el procesado será puesto de inmediato en libertad. Pero si el Ministerio Público apelare, la libertad se otorgará bajo caución, cualquiera que sea el delito imputado. El Art.246 del Código de Procedimiento Penal.- dice que se pondrá en inmediata libertad al procesado, esto es al momento, sin espera, ni demora, y por otra parte dice que no se pondrá en libertad si el fiscal apelare, hecho que puede presentarse en el tiempo de tres días, desde la notificación, la libertad se otorgará mediante fianza.’11’ Si la sentencia es absolutoria la situación es igual. Si interpusiere recurso el fiscal supongamos de casación- la libertad se otorga previa caución. 11.- CODIGO DE EJECUCION DE PENAS Y REHABILITACION SOCIAL.Publicaciones y corporación de estudios.- Quito 2006 25 Si la absolución es por delito de abuso de fondos públicos y apelaré el fiscal el sentenciado queda detenido hasta que se resuelva el recurso interpuesto por el fiscal, sin que proceda fianza En el juzgamiento de estupefacientes se dice: sea condenatoria o absolutoria la sentencia será obligatoriamente elevada en consulta al Superior. Mientras éste no resuelva no se pondrá en libertad al procesado. Caución carcelaria Tiene por finalidad impedir se lleve a cabo una detención ordenada en juicio pesquisable de oficio u obtener la libertad si el procesado perdió la misma, hasta que se expida la resolución de la causa. Por lo mismo la caución procede y tiene efecto durante la tramitación del juicio. La caución procede cuando la infracción cometida es de aquella que merece únicamente pena de prisión. El juez para determinar esta procedencia entenderá al mérito de los autos ante todo a la prueba material. El reconocimiento médico en el delito contra las personas es la mejor pauta; la denuncia, los documentos aparejados etc. El juez calificará los hechos sin que ello signifique una anticipación de criterio. Caución hipotecaria. Para presentar la solicitud de la caución hipotecaria, esta debe estar acompañada del certificado del Registro de la Propiedad del cantón y del certificado del avalúo municipal de donde estuvieren situados los bienes del garante, la misma debe ser presentada ante la Jueza o Juez de Garantías Penales. Puede constituirse hipoteca. Se hará por parte del juez la calificación del inmueble. Si el bien que se hipoteca pertenece a la sociedad conyugal, ambos cónyuges debe otorgarla, ya que de otro modo no tendrá valor jurídico. 26 Caución prendaria. Para solicitar la caución prendaria ésta debe estar acompañada de todos y cada uno de los documentos que le acrediten que el solicitante es propietario de los bienes que los va a caucionar. Es decir que el peticionario de la caución prendaria dejara sus bienes muebles o bienes inmuebles, como prenda para garantizar su comparecencia al proceso, en caso de no comparecer el procesado al proceso la misma se hará efectiva a efectos de la no comparecencia. En cuanto a la prenda esta debe constar de escritura pública. El juez puede ordenar su avalúo. El oferente debe acreditar la propiedad sobre el bien que ofrece en prenda. El acusado podrá por sí solo consignar el dinero en el monto señalado por el juez. La consignación la hará en dinero en efectivo o en cheque certificado. Debe darse por cancelada y extinguidas las obligaciones del garante que nace de la caución en los siguientes casos: - Cuando el garante lo pide presentado al procesado, cuya captura debe cumplirse; - En caso de sobreseimiento ejecutoriado; - En caso de sentencia absolutoria ejecutoriada; - Cuando el acusado fuere aprehendido en cumplimiento de la orden o se prestare voluntariamente a cumplir la pena; - En caso de muerte del acusado; - En caso de sentencia condicional ejecutoriada; - Cuando se revoque el auto de prisión preventiva; - Cuando quedare ejecutoriado el auto de prescripción de la acción penal; - Es obvio que también debe cancelarse la caución en caso de haberse dictado o decretado amnistía. 27 Cancelación de la caución. La caución será cancelada en los siguientes casos: cuando el garante lo pida, presentando al procesado, cuando el acusado se presente al cumplimiento de la pena, cuando se dicte auto de sobreseimiento provisional o definitivo o la sentencia sea absolutoria, por muerte del procesado o acusado, cuando se revoque el auto de prisión preventiva o cuando se dicte el auto de prisión preventiva y el procesado sea puesto a órdenes del Juez de la causa y cuando se dicte el auto de prescripción de la acción. Libertad bajo caución. El monto y la forma de caución que se fije, deberán ser asequibles para el procesado. En circunstancias que la ley determine, el Juez podrá modificar el monto de la caución, para resolver sobre la forma y el monto de la caución, el Juez deberá tomar en cuenta la naturaleza, modalidades y circunstancias del delito; las características del encausado y la posibilidad de cumplimiento de las obligaciones procesales a su cargo; los daños y perjuicios causados al ofendido; así como la sanción pecuniaria que, en su caso, pueda imponerse al procesado. Sabemos ya de antemano de donde deriva la naturaleza de la libertad bajo caución pero en realidad conceptualmente como la podemos definir. Primero partimos de la idea que la privación de la libertad es una medida cautelar o garantía. Y como toda garantía debe de existir una contra garantía o por lo menos así lo podemos pensar. Los medios de esta contra garantía se deben de referir a la no ejecución de una media cautelar o en su caso una ejecución parcial dentro del Derecho Procesal Penal, tenemos una serie de medidas de contra garantías tales como el arraigo y la caución. Ya desde la época del inicio del liberalismo el dinero era algo importante, se deja atrás el símbolo de la sangre por el del dinero, aunado a que la 28 Revolución Francesa impulso la libertad como uno de los valores más imperantes. A decir que siempre ha existido una confusión entre caución y fianza, debemos aclarar que el significado de caución denota el género y la fianza una forma de la especie, es decir la caución es la garantía abstracta y la fianza, junto con la hipoteca, son formas de satisfacer esa garantía. Ahora ya definida de manera conceptual que es la caución y como se conforma, así como cuáles son las formas de la misma podemos concluir en este punto. 1.-La caución es el término lexicológico encaminado a la promesa de cumplir algo dejando algo en calidad de garantía para poder gozar de un benéfico 2.- La caución no es igual al a fianza, de hecho la segunda es parte de la primera. 3.-Aun cuando se establece la prenda y al no estar debidamente regulada por la Código Adjetivo Penal no es operante a efecto del procedimiento. 1.1.14.- Derecho Comparado. Legislación en Guatemala. El artículo 519 del Código Penal, guatemalteco tipifica en este la figura legal de “CONMUTACIÓN” misma que provee, la caución económica adecuada puede ser solicitada por el propio imputado o por otra persona, mediante depósito de dinero, valores, constitución de prenda o hipoteca, embargo o entrega de bienes, o la fianza de una o más personas idóneas. “12 No solo con la finalidad de garantizar la comparecencia del procesado, sino de manera de precautelar la tutela del bien vulnerado, así como también pagar las indemnizaciones al sujeto pasivo que este merezca de llegarse a probar la culpabilidad del sujeto activo. 12.- www.lexadin.nl/wlg/legis/nofr/oeur/lxwegua.htm 29 La prestación de la caución económica puede darse a través de las distintas figuras enumeradas anteriormente. Es importante destacar que esta caución debe guardar relación con el patrimonio del imputado, con el objeto de no tornarla de cumplimiento imposible. Por ello el fiscal, antes de solicitar la imposición de esta medida deberá valorar la situación socioeconómica del sindicado. El decreto de la reforma realizada al Código Procesal Penal de Guatemala, vinculó el monto de la caución al daño producido. Dicha reforma es criticable por cuanto demuestra un error conceptual, ya que esta medida tiene por fin asegurar la presencia del imputado en el proceso y no la de asegurar responsabilidades civiles. La reparación del daño se asegura a través de las medidas coercitivas de carácter real. El imputado o el fiador, podrán solicitarle al juez el cambio de la caución económica fijada, por otra de igual. Por ejemplo, cambiar una hipoteca por un depósito de dinero. En el caso de producirse rebeldía, o cuando el condenado se sustrajere a la ejecución de la pena, se ejecutará la caución, Si finaliza el proceso y el imputado acudió a todas las citaciones y no se sustrajo a la ejecución de la pena, se cancelará la caución y se devolverán los bienes. Legislación en Venezuela. En efecto, Vásquez (2007.169), establece “esta modalidad supone un compromiso que asume el imputado de someterse a las condiciones fijadas por el tribunal, compromiso que garantiza mediante la consignación de una suma de dinero, cuyo monto fijará el tribunal en atención a los siguientes elementos: 1. El arraigo en el país del imputado determinado por la nacionalidad, el domicilio, la residencia, el asiento de su familia, así como las finalidades para definitivamente el país o permanecer oculto; 2. La capacidad económica del imputado, 30 abandonar 3. La entidad del daño causado. Del mismo modo, Vásquez, expresa: La caución económica se fijará entre el equivalente en bolívares de treinta a ciento ochenta unidades tributarias, salvo que, acreditada ante el tribunal la especial capacidad económica del imputado o la magnitud del daño causado, se hará procedente la fijación de un monto mayor. Esta caución podrá ser ejecutada si la medida se revoca o el imputado no pudiere ser aprehendido. En coincidencia con lo anteriormente planteado, Maldonado (2003.236 y 237) sostiene: “El arraigo en el país viene determinado por la nacionalidad, el domicilio y la residencia del imputado, así como también, por las facilidades para abandonar al país u ocultarse. De esta manera, quien se encuentre más arraigado en Venezuela o tiene menos oportunidades para abandonar el país u ocultarse, dará así mayor garantía para el cumplimiento de sus obligaciones... Del mismo modo, la caución económica hace procedente la aplicación al mismo, la caución económica hace procedente la aplicación al mismo tiempo de la medida de prohibición de salida del país, mientras dure el proceso en casos extremos y justificados, el juez podrá autorizar al imputado para ausentarse del país por lapsos determinados. De la misma manera, Becerra (2000.48) precisa que cuando se trate de delitos que permitan la concesión o la imposición de esta medida o (caución), conforme a los lineamientos establecidos en el encabezamiento del artículo 257 del Código Orgánico Procesal Penal y, siempre que el tipo penal respectivo esté sancionado con pena privativa de libertad cuyo límite máximo exceda de ocho (08) años, el tribunal debe acordar las prohibiciones de salida del país del imputado hasta la conclusión del proceso. La caución económica se fijará entre el equivalente en bolívares de treinta a ciento ochenta unidades tributarias, salvo que, acreditada ante el tribunal la especial 31 capacidad económica del imputado o la magnitud del daño causado, se haga procedente la fijación de un monto mayor. Cuando se trate de delitos que estén sancionados con penas privativas de libertad cuyo límite máximo exceda de ocho años, el tribunal, adicionalmente, prohibirá la salida del país del imputado hasta la conclusión del proceso. Sólo en casos extremos plenamente justificados, podrá el tribunal autorizar la salida del imputado fuera del país por un lapso determinado. El Juez podrá igualmente imponer otras medidas cautelares según las circunstancias del caso, mediante auto motivado. Legislación en Colombia. La caución, definida en el código civil, significa generalmente cualquier obligación que se contrae para la seguridad de otra obligación propia o ajena. Es decir, dentro de cualquier proceso, la caución como una medida cautelar que es, tiene la finalidad de asegurar el cumplimiento de la sentencia y por ello, puede entenderse como un medio para asegurar el resultado. Por su naturaleza, la caución sirve para el resarcimiento de perjuicios a favor del demandante hasta un monto determinado. En sentencia C-316 de 2002, la Corte afirmó que “en términos generales, el sistema jurídico reconoce que las cauciones son garantías suscritas por los sujetos procesales destinadas a asegurar el cumplimiento de las obligaciones adquiridas por éstos durante el proceso, así como a garantizar el pago de los perjuicios que sus actuaciones procesales pudieran generar a la parte contra la cual se dirigen. 13’ Así entonces, mediante el compromiso personal o económico que se deriva de la suscripción de una caución, el individuo involucrado en un procedimiento determinado (1) manifiesta su voluntad de cumplir con los deberes impuestos en el trámite de las 13.- www.derechos.org/nizkor/venezuela/leymain.html 32 diligencias y, además (2) garantiza el pago de los perjuicios que algunas de sus actuaciones procesales pudieran ocasionar a la contraparte. Las cauciones operan entonces como mecanismo de seguridad e indemnización dentro del proceso”.” ahora bien, ¿cuál es el momento oportuno para presentar la caución? el momento oportuno está dentro de la ruta procesal es decir: 1. Se presenta la demanda. 2. Admiten la demanda. 3. Auto de sustanciación (por los perjuicios que puedan llegar a causar con la práctica de las medidas cautelares que se practiquen de conformidad con el art 513 del código de procedimiento civil) en el litigio fijan 10 o 15 días hábiles para presentarla.” 1.2.- Análisis de las distintas posiciones teóricas sobre el Objeto de investigación. En el Capítulo V del libro sobre Tratado de Derecho Procesal Penal, Jorge Zavala Baquerizo, manifiesta como generalidades de la caución que: Uno de los efectos inmediatos que provoca el auto de prisión provisional es el de aprehender al encausado. Sin embargo, ha observado en su oportunidad que el Estado autoriza una serie de medidas a través de las cuales el justiciable puede mantener su libertad personal, aunque sea de manera condicionada o provisional. Y que esta manera de proceder del Estado tiene como fundamento el que considera que la limitación de la libertad individual debe ser manejada por los jueces como una excepción que sólo puede surgir en el mundo jurídico cuando se cumplan las exigencias que impone la norma respectiva. De allí es que el auto de prisión provisional no pasa en autoridad de cosa juzgada pues puede ser revocado en cualquier momento, esto es, cuando el juez considere que no es necesario que continúe el mandamiento de prisión provisional, o cuando observe que se han desvanecido los indicios que dieron lugar a la vigencia de los presupuestos objetivos del tal auto. Aún más, el Estado, a pesar de que existan en el proceso los presupuestos de procedencia que permiten la vigencia jurídica del auto de prisión 33 provisional autoriza la suspensión de los efectos jurídicos del mismo a través de lo que se llama la libertad caucionada que se traduce en la libertad provisional del sujeto pasivo del proceso contra quien se hubiere dictado la medida limitativa de su libertad. Clariá Olmedo define la libertad caucionada como la medida por la cual se libera al imputado contra quien ha recaído o puede recaer prisión preventiva, sujeto a determinadas restricciones cuyo cumplimiento se garantiza mediante caución juratoria, personal o real. Guerrero Vivanco Walter sostiene: “Que la Caución es la Garantía que ofrece el procesado con el ánimo de que el Juez de Garantías Penales, deje sin efecto el Auto de Prisión Preventiva que dicto en su contra.”14 Manzini opina que la libertad provisional es un estado de libertad limitada a los fines del proceso penal y que tiene como presupuestos la legitimidad, la actualidad y la perseguibilidad de la custodia preventiva, que constituye un verdadero beneficio otorgado por la ley y que puede discrecionalmente ser aplicable por el juez dentro de los límites legales. Zavala Baquerizo opina que la libertad caucionada es un derecho que el Estado otorga al justiciable y no una medida generosa que puede ser aceptada o desechada por el juez cuando él lo crea necesario. La caución, cuando reúne las exigencias legales, debe ser aceptada aunque el juez no la considere conveniente. De allí la diferencia entre el derecho y el favor. Además, aclara que cuando se habla de la libertad caucionada o condicionada, se 14.- uniajc.edu.co/index.php/legislacion-colombiana 34 refiere de manera precisa a que la libertad del imputado no es completa, ilimitada, sino que está sujeta a condiciones y que, en este punto, Alcalá y Levene sufren una confusión cuando advierten que la libertad provisional (provisoria o bajo fianza), que algunos confunden, por lo menos en cuanto al nombre, con la libertad condicional, presenta con ésta alguna diferencia que se apresuran a anotar. Los autores citados al referirse a la libertad condicional la confunden con la libertad surgida de la condena de ejecución condicional. La libertad condicional proveniente de la suspensión de los efectos jurídicos del auto de prisión provisional por presentación de garantía suficiente surge mientras se está sustanciando el proceso, en tanto que la libertad nacida de la sentencia que deja en suspenso la pena impuesta es consecuencia de un proceso concluido, terminado. Y que es verdad que ambas están condicionadas al cumplimiento de ciertas obligaciones que, en cada caso, son diversas pero cuyo incumplimiento provoca efectos diversos.”15 Así, si el que obtuvo la libertad mediante caución incumple las obligaciones ínsitas en el auto de liberación provisional, el juez hace efectivo el auto de prisión provisional revocando el auto por el cual aceptó la libertad del imputado mediante caución y, por ende, ordenando la prisión del encausado. En cambio, cuando el que obtuvo la libertad a través de la sentencia condenatoria que impuso pena al reo y que dejó en suspenso el cumplimiento de la misma, incumple las condiciones previstas en la ley penal, es aprehendido para que cumpla la pena. El Código de Procedimiento Penal regula el procedimiento que debe cumplirse para que el preso provisional pueda obtener su libertad condicionada. La caución penal es una garantía que rinde el encausado con el propósito de obtener que el Juez deje sin efecto el auto de prisión preventiva dictado en su contra. Así mismo, el Art. 31 del Código Civil con respecto a la caución dice: “Caución significa 15.- web.derecho.uchile.cl/.../Medidas%20Cautelares%20Reales%20_11_.pdf. 35 generalmente cualquiera obligación que se contrae para la seguridad de otra obligación propia o ajena. Son especies de caución la fianza, la prenda y la hipoteca.” En materia civil existen especies de cauciones que son: REALES-PERSONALES. El deudor puede otorgar dos tipos de garantías: Reales y Personales: CAUCIONES PERSONALES.- son la cláusula penal, la fianza y la solidaridad pasiva. REALES.- estas se constituyen, cuando el acreedor afecta el patrimonio del deudor, bienes determinados, muebles o inmuebles. La libertad provisional bajo caución, es la que obtiene el procesado o acusado en el curso de una causa o proceso penal antes de la resolución definitiva, para impedir o suspender la prisión preventiva, garantizando su presentación al Juicio y la eventual ejecución de la pena, por medio del suministro de una caución real o personal.”16 Es un derecho constitucional y un mecanismo procesal en virtud del cual la persona privado de la libertad, o contra quien se ha dictado orden de prisión, puede recuperarla o lograr que se suspendan sus efectos hasta que se resuelva definitivamente su situación procesal; para ello, el procesado contra quien se ha dictado orden de prisión ofrece una caución real o personal que garantiza que en su oportunidad responderá al llamamiento del Juez penal, o se presentara al juzgamiento en el Juicio; y de ser condenado, se presentara a cumplir la pena que se le imponga en sentencia condenatoria. La ley procesal penal da la posibilidad al privado de la libertad o contra quien existe orden de prisión, de que recobre la misma al suspenderse la decisión judicial, a fin de que intervenga directamente en el proceso aportando pruebas de descargo que permitan descubrir la verdad. En tal caso, la orden de prisión preventiva dictada por el 16.- http://noticias.juridicas.com/articulos/65-Derecho-Procesal-Penal/199904-eaj36_07.html 36 Juez Penal queda en suspenso por la caución que garantiza: a) Que el procesado estará presente durante el desarrollo del proceso y que se presentara al juicio ante el Tribunal Penal; y, b) Que al dictarse sentencia condenatoria cumplirá la pena privativa de la libertad. 1.3.- Valoración Crítica de los conceptos principales de las distintas posiciones teóricas sobre el objeto de investigación. En bases a las diferentes posiciones teóricas de varios autores se emite los siguientes aspectos que son suma importancia en el proceso del estudio de la realidad de esta temática y la presentación de la propuesta. 1.4.- Conclusiones Parciales del Capítulo. En este primer capítulo se ha desarrollado temas relativos al tópico de investigación principal, es decir todo el material que se ha podido recaudar sobre temas de la Caución. Las Medidas Cautelares, la Prisión Preventiva, que ayudarán a entender el porqué del trabajo investigativo y cuál es la normativa jurídica constitucional. 37 CAPÍTULO II. MARCO METODOLÓGICO Y PLANTEAMIENTO DE LA PROPUESTA. 2.1.- Caracterización del Problema Planteando. La investigación se realizará en la modalidad cuali – cuantitativa, pues se trata de resolver problemas de índole jurídica – sociales, con la ayuda de estudios estadísticos para fundamentar la propuesta. 2.2.- Descripción del Procedimiento Metodológico para el desarrollo de la Investigación. Método inductivo.- Es aquel que establece proposiciones de carácter general inferidas de la observación y el estudio analítico de hechos y fenómenos particulares, su aplicación permite establecer conclusiones generales derivadas precisamente de la observación sistemática y periódica de los hechos reales que ocurren en torno al fenómeno en cuestión. Método deductivo.- El razonamiento deductivo considerado como el método, desempeña dos funciones de investigación científica: 1.- La primera función consiste en hallar el principio desconocido de un hecho conocido, se trata de referir el fenómeno a la ley que lo rige. 2.- La segunda función consiste en descubrir la consecuencia desconocida de un principio conocido, esto significa que si conocemos cierta ley podemos aplicarla en casos particulares relacionados a procedimiento abreviado. Método analítico.- El análisis de un objeto significa comprender sus características a través de las partes que lo integran, es hacer una separación de sus componentes y observar periódicamente cada uno de ellos, al fin de identificar tanto su dinámica particular como las relaciones de correspondencia que guardan entre sí y dan origen a las características generales que se quiere conocer. 38 Método sintético.- Se manifiesta en forma contraria al analítico, pues parte reuniendo los elementos del todo, previamente separados, descompuestos por el análisis. Es labor de volver a reunir las partes divididas por el análisis, ya previamente examinadas. Técnicas Entrevistas.- Con esta técnica se obtiene datos precisos a través de las personas entendidas en la materia del trabajo de investigación Encuestas.- Para obtener datos estadísticos de los diferentes aspectos a estudiarse. Observación.- Por ser una técnica fundamental en todo proceso de investigación, me permitirá obtener mayor número de datos. Instrumentos. Cuestionarios.- En la realización y esquematización de temas y subtemas de gran importancia en este proyecto, acerca de la derogatoria del procedimiento abreviado. Fichas de observación.- Para recoger los datos obtenidos el en campo de la investigación. 2.2.1. Población y Muestra de la Investigación. La población universal y muestra que ha sido aplicada en la encuesta, se la realiza en 50 personas para obtener los resultados deseados y está determinada en base a los parámetros detallados a continuación: Profesionales del Derecho en libre ejercicio registrados en el Colegio de Abogados. 39 Funcionarios y empleados judiciales que laboran en las diferentes judicaturas de la ciudad de Babahoyo. De los cuales: Ciudadanos 07 Abogados en el libre ejercicio 15 Jueces 08 Catedráticos universitarios 20 TOTAL 50 40 2.2.2.- Resultados de las Encuestas. N° 1 CUESTIONARIO Conoce usted que son las medidas cautelares en un proceso penal? SI % NO % TOTAL % 33 66% 17 34% 50 100% MEDIDAS CAUTELARES 34% SI NO 66% ANÁLISIS. El 66% de los encuestados que son profesionales del Derecho manifiestan conocer sobre las Medidas Cautelares, mientras que el otro 34% manifiestan no conocer sobre lo preguntado. INTERPRETACIÓN. Existen desconocimiento por parte de un minoritario grupo de la sociedad en lo que respecta a las medidas cautelares. 41 N° CUESTIONARIO SI % NO % TOTAL % 2 Conoce usted cuales son las medidas cautelares de carácter real en materia penal? 31 62% 19 38% 50 100% MEDIDAS CAUTELARES REALES 34% SI NO 66% ANÁLISIS. De los encuestados que representa 66% de los Profesionales de Derecho señalan que conocen sobre las Medidas Cautelares de Carácter Real, mientras que EL 34% manifiestan que no es conocen sobre lo preguntado. INTERPRETACIÓN. Un reducido grupo de los encuestados mencionan desconocer las medidas cautelares de carácter real, las mismas que son el secuestro la retención, el embargo y la prohibición de enajenar bienes. 42 N° CUESTIONARIO SI % NO % TOTAL % 3 Conoce usted cuales son las medidas cautelares de carácter personal? 45 90% 5 10% 50 100% MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES 10% SI NO 90% ANÁLISIS. Delos encuestados que son profesionales del Derecho el 90% saben y conocen sobre las Medidas Cautelares de carácter Personal, mientras que el otro 10% ni siquiera conoce sobre lo que se le ha preguntado. INTERPRETACIÓN. La mayor parte de los ciudadanos desconocen cuáles son las medidas cautelares de carácter personal, las misma que son medida coercitivas que sirven para garantizar que el procesado cumpla compareciendo al proceso y al juicio. 43 N° CUESTIONARIO SI % NO % TOTAL % 4 ¿Conoce cuantas clases de prisión preventiva existen? 30 60% 20 40% 50 100% PRISION PREVENTIVA 40% SI NO 60% ANÁLISIS. El 60% de los encuestados conocen sobre la Prisión Preventiva, mientras que el otro 40% ni siquiera sabe lo que se le pregunto. INTERPRETACIÓN. Una considerable cifra de encuestados de la sociedad en general no tienen conocimiento de las clases de prisión preventiva existentes. 44 N° CUESTIONARIO SI % NO % TOTAL % 5 ¿Sabe usted cuales son las formas de suspender la prisión preventiva? 28 56% 22 44% 50 100% FORMAS DE SUSPENDER LA PRISION PREVENTIVA 44% SI 56% NO ANÁLISIS. Un grupo de los encuestados que representa 56% de los Profesionales de Derecho manifiestan conocer las alternativas para suspender la prisión preventiva, mientras que el 44% manifiestan que no es conocen sobre lo preguntado. INTERPRETACIÓN. Un reducido grupo de los encuestados mencionan desconocer las medidas cautelares de carácter real, las mismas que son el secuestro la retención, el embargo y la prohibición de enajenar bienes. 45 N° CUESTIONARIO SI % NO % TOTAL % 6 ¿Conoce usted que es la caución? 34 68% 16 32% 50 100% LA CAUCIÓN 32% SI NO 68% ANÁLISIS. El 68% de los encuestados estos son profesionales del Derecho manifiestan que si conocen sobre la caución, mientras que el otro 32% que son estudiantes en diferentes áreas no conoce sobre lo que se le está preguntando. INTERPRETACIÓN. Las personas en general que no tienen conocimientos de derecho, no tienen idea de que es una caución para que sirva ni en qué casos es viable. 46 N° CUESTIONARIO SI % NO % TOTAL % 7 ¿Sabe usted que es una prenda? 34 68% 16 32% 50 100% LA PRENDA 32% SI NO 68% ANÁLISIS. El 68% de los encuestados manifestaron conocer lo que es una prenda, mientras que el otro 32% no supieron que contestar. INTERPRETACIÓN. De la población encuestada un grupo mayoritario tiene cierto grado de conocimiento en lo que respecta a la prenda. 47 N° CUESTIONARIO SI % NO % TOTAL % 8 ¿Conoce usted lo que es una hipoteca? 45 90% 5 10% 50 100% LA HIPOTECA 10% SI NO 90% ANÁLISIS. El 90% de los encuestados manifestaron que si conocen lo que es una Hipoteca. Mientras que el otro 10 no dieron razón de lo preguntado. INTERPRETACIÓN. Esta garantía real, es desconocida por un reducido grupo de personas que fueron encuestas. 48 N° CUESTIONARIO SI 9 ¿Sabe usted lo que es una fianza? 38 % NO 12 % TOTAL % 50 100% LA FIANZA 34% SI NO 66% ANÁLISIS. El 66% de los encuestados manifestaron conocer lo que es una Fianza, mientras que el otro 34% no supieron que contestar. INTERPRETACIÓN. De la población encuestada un grupo mayoritario tiene cierto grado de conocimiento en lo que respecta a la fianza. 49 N° CUESTIONARIO SI 10 ¿Considera usted que para fijar el monto de la caución, esta debe estar establecida de acuerdo a la gravedad del delito y el daño o perjuicio causado al ofendido? 43 % NO 7 % TOTAL % 50 100% MONTO DE LA CAUCION 14% SI NO 86% ANÁLISIS. El 86% de los encuestados señalan que sería prioritario realizar un estudio a fin de fijar el monto de la caución en esta clase de delitos, mientras que el 14% de los encuestados señalan que no es factible fijar un determinado monto, por la gravedad del delito. INTERPRETACIÓN. La mayoría de participantes de esta encuesta considera que se debe fijar el valor de la caución en relatividad al delito cometido. 50 N° CUESTIONARIO SI % NO % TOTAL % 11 ¿Cree usted necesaria una reforma al Art. 547 numeral 5 del C.O.I.P. en el sentido que mediante resolución o sentencia, disponga el Juez o Jueza la devolución inmediata de la caución 44 88% 6 12% 50 100% REFORMA LEGAL 34% SI NO 66% ANÁLISIS. EL 66% de los encuestados manifiestan que si se debe dar una reforma al Artículo 547 del Código Orgánico Integral Penal ya que no se vulneraria el derecho al procesado, mientras que el otro 34% manifiesta que no debería darse una reforma. INTERPRETACIÓN. Es importante indicar que la mayor parte de los ciudadanos han contestado a la necesidad de la reforma del art 547 del Código Orgánico Integral Penal, toda vez que con el actual articulo los jueces no devuelven la caución rendida por el procesado o acusado inmediatamente si no mediante un trámite judicial que conlleva a una larga espera retirar los valores correspondiente de la caución 51 2.3.- Propuesta del Investigador. Se establece de forma general que la aplicación de las cauciones se rigen de acuerdo a lo establecido en el Antiguo Código de Procedimiento Penal, al mismo tiempo a las normas establecidas en el actual Código Orgánico Integral Penal y en relación atinentes al Código Civil, de este modo el art. 188 del Código de Procedimiento Penal, instaura la norma referente a la continuación del proceso en el caso de hacerse efectiva la caución, lo cual no libera de responsabilidad al procesado y en la normativa establecida en el Art 547 del COIP numeral 5, también hace referencia que si la persona procesada es absuelta, no tendrá derecho a la devolución de los valores erogados con motivo de la ejecución de la caución. El mismo artículo menciona a su vez que si se declara el sobreseimiento o absolución, no tendrá derecho a la devolución de los valores erogados, con motivo a la ejecución de la caución, lo que claramente viola los derechos del procesado, ya que el sobreseimiento o absolución no pueden estar sujetos a condiciones, pues se debe ordenar la cesación de cualquier medida cautelar. Otra de las cuestiones que se debe tener en cuenta, es que la sentencia absolutoria no declara inocente al procesado, por la elemental razón de que el acusado, siempre estuvo amparado en la situación jurídica de inocencia, reconocida y garantizada por la constitución. La sentencia absolutoria lo que hace es liberar al acusado de la imputación provisional que el estado le hizo en la instrucción fiscal. Esta sentencia absuelve al procesado de la acusación provisional que obraba dentro del proceso desde la iniciación del mismo. Lo que garantiza aún más la restitución a la situación inicial en la que se encontraba el procesado. La prisión preventiva es una medida cautelar que dentro del proceso penal tiene como finalidad garantizar la comparecencia del procesado a juicio y, en caso de ser declarado culpable, cumpla la pena que se le imponga al momento de dictar la sentencia respectiva. 52 Además, es una medida que debe dictarse en base a lineamientos constitucionales en mira de los principios de inocencia, excepcionalidad y cuando se haya agotada otras medidas que perjudiquen menos al procesado. Téngase en cuenta que la prisión preventiva es una medida de carácter personal, en virtud de que busca evitar un riesgo a través de una restricción que directamente afecta al imputado, restringiéndole su libertad; es también excepcional, subsidiaria, motivada, revocable en virtud de que puede quedar sin efecto el momento en que se extingan los requisitos que la motivaron. El Juez de Garantías Penales está en la obligación de revisar periódicamente los procesos y revocar la orden de prisión preventiva en caso de que hayan desaparecido las causas que la motivaron. Nuestra legislación regula dentro del proceso penal las medidas cautelares o de aseguramiento, con el propósito de garantizar la inmediación del procesado y el proceso, el pago de daños y perjuicios al ofendido y las costas procesales. La prisión preventiva es una medida de carácter personal que proviene del titular del órgano jurisdiccional, que es quien limita la libertad del procesado cuando se cumplen los presupuestos exigidos por la ley, con el fin de asegurar el proceso. Como bien lo detallara al inicio del presente trabajo, lejos estuvo el ánimo de reiterar conocimientos propios de cada Institución tratada, lo cual está al alcance de todos. Pero si de demostrar las finalidades propias de la pena privativa de libertad como de la prisión preventiva, que si bien pertenecen a dos ámbitos completamente distintos concurren sistemáticamente. Sabemos ya de antemano de donde deriva a naturaleza de la libertad bajo caución pero en realidad conceptualmente como la podemos definir. Primero partimos de la idea que 53 la privación provisional de la libertad es una medida cautelar o garantía. Y como toda garantía debe de existir una contra garantía o por lo menos así lo podemos pensar. Caución Procesal.- La seguridad o cautela que se otorga en resguardo o garantía del cumplimiento de una obligación derivada de un proceso. Los medios de esta contra garantía se deben de referir a la no ejecución de una media cautelar o en su caso una ejecución parcial dentro del Derecho Procesal Penal tenemos una serie de medidas de contra garantías tales como el arraigo, la caución y la libertad bajo palabra. Ahora si bien es cierto que el texto constitucional establece las formas y señaladas también cierto es que la falta de regulación de algunas según las leyes procesales pueden dejar estas formas inoperables. Ahora ya definida de manera conceptual que es la caución y como se conforma, así como cuáles son las formas de la misma podemos concluir en este punto. 1.- La caución es el término lexicológico encaminado a la promesa de cumplir algo dejando algo en calidad de garantía para poder gozar de un benéfico. 2.- La caución no es igual al a fianza, de hecho la segunda es parte de la primera. 3.- Aun cuando se establece derivado del articulado constitucional la prenda al no estar debidamente regulada por la ley procesal penal no espera a efecto del procedimiento. Con este análisis en virtud de que la Caución significa cualquier obligación que se contrae para la seguridad de otra obligación propia o ajena, la misma que no es restituida al momento de ser dictada la sentencia se presenta esta investigación. Considerando: Que.- El Art. 547 del C.O.I.P. en actual vigencia determina que no tendrá derecho a la devolución de los valores cancelados por motivos de la caución. 54 Que.- El Art. 548 del C.O.I.P. manifiesta los casos en que procede la devolución de la caución basándonos específicamente en su numeral 2. Que.- lo más idóneo sería la devolución de la caución inmediatamente al declararse la absolución de responsabilidad penal del procesado. Que.- El Art.174 del Código de Procedimiento Penal Establece.- Suspensión.- Se suspenderán los efectos del auto "o de la detención en firme", cuando el imputado rindiere caución a satisfacción del juez competente, caución que podrá consistir en dinero, fianza, prenda, hipoteca o carta de garantía otorgada por una institución financiera. Que.- El Art.175 del Código de Procedimiento Penal establece: Prohibiciones.- No se admitirá caución en los siguientes casos: 1. En los delitos sancionados con pena máxima privativa de la libertad superior a cinco Años; 2. Cuando el imputado hubiera sido condenado anteriormente por delito de acción pública; y, 3. Cuando el imputado o el acusado por cualquier motivo hubiese ocasionado la ejecución de la caución en el mismo proceso. 4. En los delitos de odio, sexuales y de violencia intrafamiliar, o aquellos que por sus consecuencias y circunstancias causen gran alarma social, a criterio del juez de garantías. Que.- El Art.176 del Código de Procedimiento Penal establece: Caución.- La procedencia y monto de la caución se discutirá en audiencia pública. El monto deberá ser suficiente para garantizar la presencia del procesado al juicio; para el efecto se 55 tomará en cuenta las circunstancias personales del procesado y el delito de que se trate. En ningún caso el monto establecido podrá ser inferior al de los daños y perjuicios ocasionados al afectado, donde entre otros rubros se calcularán los daños personales y económicos sufridos, los ingresos que ha dejado de percibir fruto del delito causado, el patrocinio legal, el daño causado a su núcleo familiar y el tiempo invertido por parte del afectado. El juzgador podrá negar el pedido de caución cuando por la gravedad del caso, el interés público o el incentivo de fuga, considere que no procede. El fiscal, el ofendido o el procesado, pueden apelar de la resolución judicial, si consideran que el monto fijado no corresponde a las circunstancias procesales. La apelación se concederá en efecto devolutiva. Que.- El Art.177 del Código de Procedimiento Penal establece.- Obligaciones del garante.- El garante se obliga a presentar al procesado cuando el juez de garantías penales lo ordene o a pagar el valor total de la caución. Para la imposición de estas obligaciones al garante bastará que transcurra el tiempo señalado por el juez de garantías penales para la presentación del procesado, plazo que no podrá exceder de diez días. Que.- El Art.184 del Código de Procedimiento Penal establece.- - Domicilios judiciales.El procesado y el garante, al momento de ofrecer la caución, señalarán sus respectivos domicilios para las notificaciones judiciales que deban hacérseles. Las notificaciones se harán también al garante cuando se relacionen con sus obligaciones. Que.- El Art.189 del Código de Procedimiento Penal establece.- Cancelación de la caución.- El juez de garantías penales cancelará la caución en los siguientes casos: 56 1. Cuando el garante lo pida, presentando al imputado; 2. Cuando el acusado se presentare al cumplimiento de la pena; 3. Cuando se dicte el auto de sobreseimiento o la sentencia absolutoria; 4. Por muerte del procesado o acusado; 5. Cuando quedare firme la sentencia que imponga condena de ejecución condicional; 6. Cuando se revoque el auto de prisión preventiva; y, 7. Cuando se dicte el auto de prescripción de la acción. Que.- El Art.31 del Código Civil Establece.- Caución: Significa generalmente cualquiera obligación que se contrae para la seguridad de otra obligación propia o ajena. Son especies de caución la fianza, la prenda y la hipoteca. Ley Reformatoria al Código Orgánico Integral Penal: Art. 547.Ejecución de la caución.- La ejecución de la caución operará de acuerdo con las siguientes reglas: 1. Si la persona procesada no comparece a la audiencia de juicio, se ordenará su prisión preventiva de acuerdo con lo dispuesto en este Código y se ejecutará la caución. 2. En los casos en que una persona que actúa como garante rinde caución y la persona procesada no comparecerá a la audiencia de juicio, se ordenará la prisión preventiva de acuerdo con lo dispuesto en este Código y se fijará el plazo para que el garante la presente, que no podrá ser mayor a diez días bajo apercibimiento de ejecutarse la caución. 57 Si en el plazo fijado el garante no presenta a la persona procesada, se ejecutará la caución. Una vez ejecutada la caución, el garante podrá ejercer las acciones previstas en el derecho civil contra el garantizado. 3. Hecha efectiva la caución, su monto se destinará a garantizar la reparación integral. De haber excedente, se devolverá al obligado. 4. La persona procesada no quedará liberada del proceso ni de la pena por haberse hecho efectiva la caución, debiendo continuarse con la sustanciación del proceso. 5. Si la persona procesada es absuelta, no tendrá derecho a la devolución de los valores erogados con motivo de la ejecución de la caución. Art. 547 REFORMADO: Ejecución de la caución.- La ejecución de la caución operará de acuerdo con las siguientes reglas: 1. Si la persona procesada no comparece a la audiencia de juicio, se ordenará su prisión preventiva de acuerdo con lo dispuesto en este Código y se ejecutará la caución. 2. En los casos en que una persona que actúa como garante rinde caución y la persona procesada no comparecerá a la audiencia de juicio, se ordenará la prisión preventiva de acuerdo con lo dispuesto en este Código y se fijará el plazo para que el garante la presente, que no podrá ser mayor a diez días bajo apercibimiento de ejecutarse la caución. 58 Si en el plazo fijado el garante no presenta a la persona procesada, se ejecutará la caución. Una vez ejecutada la caución, el garante podrá ejercer las acciones previstas en el derecho civil contra el garantizado. 3. Hecha efectiva la caución, su monto se destinará a garantizar la reparación integral. De haber excedente, se devolverá al obligado. 4. La persona procesada no quedará liberada del proceso ni de la pena por haberse hecho efectiva la caución, debiendo continuarse con la sustanciación del proceso. 5. Si la persona procesada es absuelta, tendrá derecho a la devolución de los valores erogados con motivo de la ejecución de la caución inmediatamente luego de ser absuelto de la responsabilidad penal respecto de los cargos que le fueron imputados. 2.4. Conclusiones Parciales. En el presente capítulo se detalla los métodos, técnicas e instrumentos que se utilizaron en el presente trabajo investigativo, además del banco de preguntas mediante el cual se obtiene datos reales acerca de esta temática jurídicas, por parte de personas naturales, abogados en libre ejercicio y autoridades judiciales. Dentro de la investigación de campo de este análisis se solicitó la colaboración de personas inmersas en el problema, porque el nivel de conocimiento de los mismos permite obtener la información necesaria para el desarrollo del presente trabajo. En este capítulo también se establece la propuesta de reforma al Art. 547 del Código Orgánico Integral Penal, que garantice la devolución de la caución de forma inmediata, una vez que el procesado ha sido sobreseído o absuelto mediante resolución o sentencia. 59 CAPÍTULO III. VALIDACIÓN Y/O EVALUACIÓN DE LOS RESULTADOS DE SU APLICACIÓN. 3.1.- Procedimiento de la Aplicación de los Resultados de la Investigación. La validación de la propuesta se respalda en la opinión de los profesionales del derecho, ciudadanos de Babahoyo, Jueces, Abogados en libre ejercicio, Ciudadanos de Babahoyo que de acuerdo a las interrogantes planteadas, indicaron que la tratativa es de trascendental importancia. Para poder evidenciar el potencial de la propuesta de reforma de ley al Art. 188 del Código de Procedimiento Penal, que pretende mejorar la situación del proceso jurídico se lo presenta al experto Abogado Muniber Obaco Jumbo17, en el tema para que proceda con el respectivo análisis y validación, antes de ser presentada a la Asamblea Nacional como proyecto de reforma de Ley. Para la validación se elaboraron las siguientes preguntas. 1.- ¿Para usted que es la Caución en materia Penal? La caución en materia penal es una garantía, que rinde el procesado o acusado para que se suspenda los efectos del auto de prisión preventiva dictados en su contra, siempre y cuando que la caución sea satisfactoria al Juez. 2.- ¿En qué casos considera usted que se puede fijar una caución? En todos los delitos sancionados con la pena de prisión. Esto es que el delito cometido tenga una pena de hasta 5 años de prisión. 60 17- Ab Muniber Obaco Jumbo.” 3.- ¿Cuándo el procesado o acusado tiene derecho a reclamar el valor depositado en condición de caución? El procesado o acusado tiene derecho a solicitar la devolución del valor de la caución, cuando la Jueza o Juez dictan la resolución de sobreseimiento y/o sentencia absolutoria 4.- ¿Cuál es la finalidad de la caución? La finalidad de la caución, es que con dicha garantía se suspenda el auto de prisión preventiva dictado en su contra. 5.- ¿En qué casos no se admite la caución en materia penal? La caución se admite en todos los delitos sancionados con una pena de prisión de hasta 5 años, excepto en los delitos intrafamiliares. 6.- ¿En qué momento se discute sobre el monto de la caución? La caución se discute ante la Jueza o Juez que sustancia la causa, mediante audiencia oral pública y contradictoria. 3.2.- Análisis de los resultados finales de la Investigación. Luego de haber realizado la información correspondiente, esto es los resultados de las encuestas realizadas se tiene que existe congruencia entre la propuesta realizada, ya que se concretan los objetivos planteados, dándose solución al problema. Se da solución al problema planteado ya que al establecerse la presente reforma, se evita de algún modo que se ocasionen perjuicios a la sociedad ya que al momento de haber sido sobreseído o absuelto el procesado tendrá derecho a su inmediata devolución de la caución en la misma resolución o sentencia, que es lo que generalmente ocasiona inconvenientes porque en la actualidad no es devuelta en el mismo instante. 61 3.3. CONCLUSIONES PARCIALES. Al realizarse el análisis de los resultados alcanzados, se deduce que la propuesta es viable, ya que soluciona el problema planteado, al crearse una norma que determine la devolución de la caución en una misma resolución o sentencia al procesado. 62 CONCLUSIONES GENERALES. Queda reconocido que el Derecho a la presunción de inocencia, como el derecho a un juicio previo, son límites normativos preestablecidos en el ordenamiento jurídico ecuatoriano, que garantizan el estado de libertad del procesado durante el proceso penal, ya que es más fácil defenderse en libertad que recluido. Una vez analizadas las encuestas que se realizaron a los distintos profesionales del derecho, jueces y fiscales se puede concluir que la gran mayoría apoyaría una eventual reforma al Código de Procedimiento Penal, por cuanto existen vacíos que no permiten la correcta aplicación de la normativa. Se exige un verdadero compromiso por parte del Consejo de la Judicatura como norma reguladora de la Función Judicial, un verdadero compromiso democrático para a través de los diferentes límites normativos existentes. Controlar la aplicación de la prisión preventiva, y así reducir el abuso y aumentar el respeto a la libertad de las personas, con la aplicación de la caución en los delitos sancionados con reclusión ya que todos los procesados no siempre son culpables. En conclusión, la totalidad de los Jueces, Fiscales y los profesionales del derecho, brindan un total apoyo a la posible reforma al Art. 547 del Código Orgánico Integral Penal numeral 5°, sobre la devolución de la caución, con lo cual se lograra la eficaz aplicación de la justicia. 63 RECOMENDACIONES. Es importante que el Estado a través de los distintos órganos de control, desarrolle y socialice a todos y cada uno de los profesionales del derecho la importancia de la aplicabilidad de medidas alternativas como la caución. Se estima necesaria la reforma al Art. 547 del Código de Orgánico Integral Penal, a fin de que los juzgadores, obtengan una norma precisa para que se aplique de forma efectiva la inmediata devolución caución al procesado o imputado. El juez y fiscal, deben realizar un considerable estudio de todas las pruebas que existan en el proceso, para otorgar medidas cautelares distintas a la prisión preventiva, por cuanto son graves los delitos sancionados con reclusión. Las peticiones de los profesionales del Derecho en libre ejercicio, para la sustitución de la prisión preventiva, en los delitos sancionados con reclusión no solo deben buscar el bienestar económico personal, sino en el lado ético de la ley. Los Asambleístas Nacionales por intermedio de sus respectivas comisiones, deben proponer soluciones y encontrar estos inconvenientes contradictorios con la Constitución de conformidad con la supremacía Constitucional, esencialmente con la violación del Principio de Igualdad ante la Ley, por cuanto no se puede continuar acumulando trabajo a la Corte Constitucional, cuando es atribución y deberes de los asambleístas crear normativa acorde a las necesidades de la sociedad. 64 BIBLIOGRAFÍA. 1.- AVILA, Luis (2010), Prontuario de Resoluciones del Tribunal constitucional, Corporación de Estudios y Publicaciones 2.- BUSTOS, Ramírez Juan, (2008), Derecho Penal Tomo I, Editorial Jurídica del Ecuador 3.- BUSTOS, Ramírez Juan, (2008), Derecho Penal Tomo II, Editorial Jurídica del Ecuador 4.- CARVAJAL, flor Paul (2008), Manual Práctico de Derecho Penal, Librería Jurídica Astrea, Primera edición, Ambato – Ecuador. 5.- CORPORACIÓN DE ESTUDIOS Y PUBLICACIONES. 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