DIRECTRICES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE GESTIÓN

DIRECTRICES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL
EN SALUD OCUPACIONAL, MEDIO AMBIENTE, CALIDAD Y
RESPONSABILIDAD SOCIAL EN EL SECTOR DE LA CONSTRUCCIÓN DE
INFRAESTRUCTURA VIAL
JUAN CARLOS GALLON MARTINEZ.
CLAUDIA BIBIANA SOLARTE ENRIQUEZ.
UNIVERSIDAD DE LA SABANA
PROGRAMA DE ESPECIALIZACION EN INGENIERIA AMBIENTAL
BOGOTA D.C
2004
DIRECTRICES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL
EN SALUD OCUPACIONAL, MEDIO AMBIENTE, CALIDAD Y
RESPONSABILIDAD SOCIAL EN EL SECTOR DE LA CONSTRUCCIÓN DE
INFRAESTRUCTURA VIAL
JUAN CARLOS GALLON MARTINEZ.
CLAUDIA BIBIANA SOLARTE ENRIQUEZ.
Trabajo de grado presentado como requisito para optar por el titulo de
especialista en Ingeniería Ambiental.
Director técnico
Ingeniero Gerardo Viña Vizcaíno.
UNIVERSIDAD DE LA SABANA
PROGRAMA DE ESPECIALIZACIÓN INGENIERIA AMBIENTAL
BOGOTA D.C.
2004
Nota de Aceptación
Presidente del Jurado
Jurado
Jurado
Bogotá D.C, FECHA
DEDICATORIA
A nuestros Padres, como grandes orientadores en nuestra vida, quiénes siempre
nos han acompañado y apoyado cada una de nuestras decisiones, las cuales han
permitido una formación como hombres y mujeres forjadores de un mejor futuro.
PADRES gracias por brindarnos buen ejemplo y ante todo por habernos dado lo
mas hermoso “LA VIDA” .
AGRADECIMIENTOS
1. Jorge Ruiz Investigador, y asesor metodológico de nuestro trabajo de grado
por su valiosa orientación a nuestro trabajo.
2. Doctor Gerardo Viña que a través de su experiencia nos aportó valiosos
conocimientos para el desarrollo del trabajo de grado.
3. A la Universidad de la Sabana, por brindarnos a través del programa de
Especialización en Ingeniería Ambiental, los conocimientos técnicos y
administrativos en el área de la Ingeniería Ambiental que nos permitirán un
mejor desempeño en nuestra vida profesional.
4. A nuestras familias por su comprensión y apoyo para la culminación de
nuestro trabajo, nuestro reconocimiento y gratitud.
5. A
las empresas para las cuales trabajamos CAS, LHS,
CONSTRUCTORES
CSS
S.A., porque gracias a la experiencia que nos han
permitido adquirir a través de la implantación de los sistemas de gestión
integral, hemos podido desarrollar una guía que esperamos le sirvan a los
lectores del presente trabajo de grado para una mejor compresión.
6. A todas las personas que de una u otra forma intervinieron para el desarrollo
de este trabajo de grado.
TABLA DE CONTENIDO
INTRODUCCIÓN
RESUMEN
ABSTRAC
1.0 FORMULACION DEL PROBLEMA ..................................................... 1
1.1. DESCRIPCIÓN BREVE DEL PROBLEMA......................................... 1
2.0 OBJETIVOS ........................................................................................ 2
2.1 GENERALES ...................................................................................... 2
2.2 ESPECIFICOS .................................................................................... 2
3.0 JUSTIFICACIÓN ................................................................................. 4
4.0 MARCO REFERENCIAL ..................................................................... 6
4.1 MARCO TEORICO.............................................................................. 6
4.1.1 Marco Teórico Internacional ............................................................ 6
4.1.2 Marco Jurídico.................................................................................. 10
4.2 INDICADORES .................................................................................. 18
5.0 DISEÑO METODOLOGICO ................................................................ 21
5.1 POBLACIÓN ....................................................................................... 21
5.2. MUESTRA CONVENCIONAL ............................................................ 21
5.3. TIPO DE ESTUDIO ............................................................................ 21
5.4. METODOS Y TÉCNICAS DE RECOLECCION.................................. 21
6.0. DIRECTRICES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE
GESTIÓN INTEGRAL EN SALUD OCUPACIONAL, MEDIO
AMBIENTE, CALIDAD Y RESPONSBILIDAD SOCIAL EN EL
SECTOR DE LA CONSTRUCCIÓN DE INFRAESTRUCTURA VIAL....... 22
6.1. OBJETIVO DE LA GUIA ................................................................... 22
6.2. CAMPO DE APLICACIÓN DE LA GUIA ........................................... 22
6.3. FUNDAMENTACION TEORICA PARA LA ELABORACIÓN
DE LA GUIA ...................................................................................... 22
6.4. MATRIZ DE INTERRELACIÓN DE LOS NUMERALES
DE LAS NORMAS. ............................................................................ 26
6.5. GUIA DE INTERPRETACIÓN DEL SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL HSEQ Y RESPONSABILIDAD SOCIAL ........................ 33
6.6. DIAGNOSTICO DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
(LISTA DE CHEQUEO). .................................................................... 34
CONCLUSIONES...................................................................................... 83
RECOMENDACIONES ............................................................................. 85
BIBLIOGRAFÍA ......................................................................................... 86
ANEXOS A ................................................................................................ 87
ANEXOS B ................................................................................................ 125
ANEXOS C................................................................................................ 144
ANEXOS D................................................................................................ 162
LISTADO DE ANEXOS
A. GUIA DE INTERPRETACIÓN PARA EL SISTEMA
DE GESTION DE
CALIDAD ISO 9001:2000
B. GUIA
DE
INTERPRETACIÓN
PARA
EL
SISTEMA
DE
SALUD
SISTEMA
DE
OCUPACIONAL Y SEGURIDAD OHSAS 18001:1999
C. GUIA
DE
INTERPRETACIÓN
PARA
EL
ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL ISO 14001:1996
D. GUIA DE INTERPRETACIÒN PARA EL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD
SOCIAL AS 8000.
E. GLOSARIO
INTRODUCCIÓN
Debido al modelo económico denominado “Cielos abiertos” del gobierno del doctor
Cesar Gaviria, muchas de las empresas en Colombia no se encontraban
preparadas para competir en los mercados internacionales debido al nivel de
exigencias que estos imponían a nuestros productos, que a pesar de gozar de
buena calidad, no era suficiente, y debían acreditarse según especificaciones de
los mercados a los cuales se quisiera participar. Todo esto conllevó a que las
empresas Colombianas pusieran en marcha estrategias denominadas alianzas,
que les permitieran gozar de permanencia en el mercado nacional y opciones en
los mercados internacionales para sus productos y servicios, sin embargo; otras
empresas en diversos sectores, los condujo a su detrimento por no contar con el
capital necesario para implantar algunos esquemas de trabajo, el modelo
económico era proteccionista y no hubo preparación adecuada para la transición o
simplemente no asumieron la importancia de estos retos empresariales.
De igual forma, el modelo económico establecido, y sumado a la recesión por la
que atraviesa el país, condujo a muchas empresas a su desaparición. Para las
pequeñas y algunas de las medianas empresas dedicadas a la construcción de
infraestructura vial significó su desaparición del mercado nacional, debido a que no
lograron fortalecerse mediante alianzas para suplir necesidades y expectativas de
los clientes, lo cual condujo a que las grandes empresas se fortalecieran y fueran
más competentes por no contar con muchos competidores, y por lo tanto tuvieran
mas opciones y participación nacional e internacional.
Algunos clientes, tanto del sector privado como el público, buscan la confianza que
puede brindar él que la organización tenga un Sistema de Gestión Integral, que
satisfaga las expectativas tanto de los clientes internos como externos y, el logro
de propósitos como: Mejorar el desempeño de las actividades y de las personas,
coordinación y productividad, enfoque hacia los objetivos del negocio, logro y
mantenimiento de la calidad del producto, calidad de vida de los trabajadores y la
calidad de vida del entorno, confianza en el mercado debido a las capacidades de
la organización, apertura de nuevas oportunidades o sostenimiento en el mismo y
la igualdad de condiciones con otras organizaciones.
Algunos de los requisitos que establecen los mercados de la comunidad europea y
americana, son que las empresas Colombianas contaran con certificación en
Sistemas de Gestión de Calidad bajo la norma ISO 9000, lo cual ofrecería
confianza al comprador al saber que cuentan con un sistema organizado bajo un
esquema internacional como lo indica esta norma. Esto ha incitado a que empresas
Colombianas desarrollen modelos de gestión en calidad según ISO 9000:94 o ISO
9001:2000 y otras normas como ISO 14001:96, OHSAS 18001:99 y SA 8000:1997
denominadas SISTEMAS INTEGRALES DE GESTION (conocido por las
multinacionales HSEQ HEALTH, SAFETY, ENVIROMENT AND QUALITY Y
SOCIA ACCOUNTABILITY INTERNATIONAL.)
El Sistema de Gestión Integral en Seguridad y Salud Ocupacional, Gestión
Ambiental, Gestión de Calidad y Responsabilidad social empresarial , se basa en la
integración de cuatro normas internacionales, identificadas como la OHSAS 18.001
“Sistemas administrativos de seguridad y salud ocupacional”, ISO 14.001 “Sistema
de Administración Ambiental”, ISO 9001 versión 2000 “Sistema de Gestión de
Calidad” y SA 8000 “ Sistema de Responsabilidad Social Empresarial” las cuales
definen parámetros básicos que deben cumplir aquellas empresas que tengan
como objetivo desarrollar un sistema de gestión integral acorde con las exigencias
que se contemplan en estas normas.
El Sistema de Gestión Integral tiene como antecedente esquemas de trabajo no
normalizados para cada una de las normas citadas ISO 9001:2000, ISO
14001:1996, OHSAS 18001:1999 y SA 8000:1997(no existía una metodología de
control y seguimiento único), lo cual genera concepto de estandarización y
Mejoramiento Continuo. En general las empresas constructoras de infraestructura
vial de Bogota, en términos de costos por no conformidades, costo por pérdida de
tiempo ante lesiones y afectación al individuo y al medio, consideradas como
frecuentes, debido a la naturaleza de sus operaciones, requieren un enfoque
orientado hacia la administración y control conjunto de aspectos que contribuyen a
obtener una productividad, y por ende; rentabilidad, crecimiento económico y
posicionamiento en el mercado.
El Sistema de Gestión Integral es un medio que conlleva a lograr objetivos
organizacionales y normaliza los esquemas de trabajo. La implantación de
sistemas aislados para las empresas resultan costosos, demandan mayor tiempo y
mayores recursos en cuanto a talento humano, por lo cual resulta màs beneficioso
trabajar integradamente estos modelos, sumado que algunos aspectos indicados
en las normas son similares.
Uno de los aspectos claves a considerar es la intervención del personal, y en
especial la intervención del representante de la dirección según la estructura
organizacional (Nivel directivo), siendo la gestión en la administración uno de los
objetivos primarios, así como la consecución y ejecución de obras de
infraestructura vial, costos operativos y la obtención de ganancias sobre cada
proyecto ejecutado.
Las directrices proporcionadas para la implantación de un sistema integral de
gestión en Seguridad y Salud Ocupacional, Gestión Ambiental, Gestión de Calidad,
y Responsabilidad Social Empresarial son responsabilidad directa de todo el
personal de la organización y en especial de aquellos involucrados directamente,
quiénes deben actuar según el contenido de cada una de las normas
internacionales citadas anteriormente.
Las directrices que se indican en el presente trabajo están orientadas a desarrollar
una guía de trabajo que describe él “Cómo” desarrollar cada numeral del sistema
integral de gestión al momento de implantarlo en el sector de la construcción de
infraestructura vial, dando para ello algunos ejemplos. Dentro del desarrollo
metodológico del presente trabajo se indicará la historia, evolución, definición,
interrelación de cada uno de los elementos de las normas mediante una matriz
guía de interpretación para cada una de las normas que constituyen el sistema de
gestión integral, de tal manera que permita identificar las exigencias de cada una y
su aplicación, que conllevarán a desarrollar la guía de interpretación para el
sistema de gestión integral, la cuál permitirá una interpretación básica de cómo
cumplir los requisitos para cada una de las posibles actividades que desarrollen las
empresas de construcción de infraestructura vial, teniendo presente el tamaño,
personal, y alcance de las áreas que constituyen la empresa.
La guía facilitara, una compresión más práctica debido a que se enfoca hacia un
sector específico, lo cual permite orientar hacia una forma de trabajo para
desarrollar los elementos básicos como el tipo y medios para presentar la
documentación, y un diagnóstico preliminar al desarrollo del sistema de gestión
integral por parte de las empresas constructoras de infraestructura vial.
La guía del sistema de gestión integral indicará de manera general algunos
lineamientos para su interpretación y el contenido mínimo con el cual debe contar
el mismo sistema para su implantación, seguimiento y certificación en la medida
que las empresas así lo requieran.
PALABRAS CLAVES
1. Sistema
2. Gestión
3. Integral
4. Calidad
5. Seguridad
6. Salud
7. Ambiente
8. Responsabilidad
9. Auditoria
10. Infraestructura
RESUMEN
La importancia de los sistemas de gestión ha cobrado gran auge recientemente
debido a las exigencias del mercado, satisfacción del cliente y los retos
empresariales de la nueva gerencia, concibiendo nuevos enfoques a las
actividades ejecutadas, buscando marcar aspectos positivos como mejor estructura
organizacional, imagen ante la comunidad, respeto ambiental, condiciones seguras
de trabajo y competitividad.
La metodología se basa en dar respuesta de manera independiente e integral a
cada una de las normas de gestión (ISO-9001:2000, ISO-14001:1996, OHSAS18001:1999 y SA-8000:1997), para luego analizar los numerales, cuyos
requerimientos son comunes mediante una matriz, la cual marcará la estructura del
sistema HSEQ y el inicio para completar
la información mínima que permita
cumplir la gestión para lograr la certificación ante organismos acreditados en
Colombia.
ABSTRAC
The importance of management systems has charged great relevance recently due
the demands of the market, client’s satisfaction, and executive challenges of new
management, conceiving a new focus to executed activities, searching new aspects
like to improve organizational structure, community image, environmental respect,
safe work conditions and competitiveness.
The methodology is based, on giving answers in an independent manner to each
management scheme (ISO-9001:2000, ISO-14000:1996, OSHAS-18001:1999 and
SA-8000:1997), to analyze then the numerals, which requirements are common
with a matrix, it will point the HSEQ system’s structure and the beginning to
complete the minimum required information, that allow reach the level to achieve
the certification on the accredited organizations in Colombia.
GLOSARIO
ACCIDENTE: Evento no deseado que da lugar a muerte, enfermedad, lesión, año
u otra pérdida.
ACCION CORRECTIVA: Una acción emprendida para eliminar las causas de una
no conformidad, defecto u otra situación no deseable existente con el propósito de
evitar que vuelva a ocurrir.
ACCION PREVENTIVA: Una acción emprendida para eliminar las causas de una
no conformidad, de un defecto u otra situación no deseable potencial, para evitar
que ocurra.
ACTIVIDADES DE VERIFICACION: Una investigación, prueba, inspección,
demostración, análisis o comparación especial de datos para verificar que un
producto o servicio o proceso cumple con los requerimientos prescritos.
ACTIVIDADES QUE AFECTAN A LA CALIDAD: Cualquier actividad que afecta a
la determinación de las características y funciones del producto o servicio, sus
especificaciones, realización o verificación, o los medios para planificarlas,
organizarlas, controlarlas, asegurarlas o mejorarlas.
ADMINISTRACION DE LA CALIDAD: Enfoque de administración de una
organización, centrado en la calidad, basado en la participación de todos sus
miembros y buscando el éxito a plazo a través de la satisfacción del cliente, y los
beneficios para los miembros de la organización y para la sociedad.
ASEGURAMIENTO: Prueba verbal o escrita que asegura que algo ocurrirá o no, o
que ha ocurrido o no.
ASPECTO AMBIENTAL: Elementos de las actividades, productos o servicios de
una organización que pueden interactuar con el medio ambiente.
AUDITORIA : Examen sistemático para determinar si las actividades y los
resultados relacionados con ellas, son conformes por las disposiciones planificadas
y sí éstas se implementan efectivamente y son aptas para cumplir la política y
objetivos.
AUTORIDAD; El derecho a realizar acciones y tomar decisiones.
CALIBRADO: Estandarizar las cantidades de un instrumento de medida.
CICLO DE CALIDAD: Un modelo conceptual de actividades interdependientes que
incluyen en la calidad en las diversas etapas que van desde la identificación de las
necesidades hasta la evaluación si estas necesidades han sido satisfechas.
CONDICIONES CONTROLADAS: Disposiciones que proporcionan control sobre
todos los factores que influyen en el resultado.
CONTRATO: Un acuerdo ejecutado formalmente entre cliente y proveedor (sujeto
a leyes) que requiere el suministro de servicios o productos a un cliente a un costo
dado, de acuerdo con los términos y condiciones establecidos en él.
COSTO DE NO-CALIDAD: Valor en el cual se incurre en las empresas por no
hacer las cosas bien desde la primera vez y que implica reprocesamientos, horas
extras, desperdicio de materias primas y devoluciones.
DATOS: Información que se organiza de forma apropiada para análisis manual o
por ordenador.
DEFINIR Y DOCUMENTAR: Establecer de forma escrita el significado preciso,
naturaleza o características de algo.
DESEMPEÑO AMBIENTAL: Resultados medibles del sistema de administración
ambiental relativos al control de los aspectos ambientales de la organización
basados en la política, los objetivos y las metas ambientales.
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL: Las responsabilidades y relaciones
dispuestas en un modelo, a través del cual una organización efectúa sus funciones.
EVALUACION DE RIESGOS: Proceso general de estimar la magnitud de un
riesgo y decidir si éste es tolerable o no.
EVIDENCIA OBJETIVA: Información cuya veracidad se puede demostrar, con
base en hechos obtenidos a través de la observación, la medición, el ensayo u
otros medios.
IDENTIFICACION DEL PELIGRO: Proceso para reconocer sí existe un peligro
IMPACTO AMBIENTAL: Cualquier cambio en el medio ambiente sea adverso o
benéfico total o parcial como resultado de las actividades, productos o servicios de
una organización.
IMPACTO SOBRE SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SALUD OCUPACIONAL:
Cualquier consecuencia negativa o positiva que pueda resultar de los aspectos
vinculados a los procesos, operaciones, servicios y productos de una organización,
a través de todo el ciclo de actividades de su negocio. La relación entre aspectos e
impactos es una relación de causa y efecto.
INCIDENTE: Evento que generó un accidente o que tuvo el potencial para llegar a
ser un accidente.
GESTION DE CALIDAD: Función de la administración general de una
organización que tiene por objeto definir la política de calidad y suministrar los
recursos para su aplicación.
LISTAS MAESTRAS: Una lista original de la cual se pueden hacer copias.
PLANIFICACION: Las actividades que establecen los objetivos y los requisitos de
calidad así como los requisitos para la aplicación de los elementos del sistema de
calidad.
PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS: Procedimientos que se establecen
formalmente en un medio reproducible como papel o diskette.
PROVEEDOR: Una persona o compañía que suministra productos o servicios a un
comprador.
PROCESO: Un conjunto de recursos y actividades interrelaccionados que
transforman entradas en salidas.
MEJORAMIENTO CONTINUO
Proceso para dar realce al sistema de administración ambiental con el propósito de
lograr un mejoramiento en el desempeño ambiental global en concordancia con la
política ambiental de la organización.
MEDIO AMBIENTE
Entorno en el que opera una organización que incluye aire, agua, suelo, recursos
naturales, flora, fauna, seres humanos y su interrelación.
META AMBIENTAL
Requisito de tallado de desempeño cuantificable siempre que sea posible aplicable
a la organización o a parte de ella que surge de los objetivos ambientales y que se
necesita que sea establecida y cumplida con el fin de lograr estos objetivos.
NO-CONFORMIDAD: Cualquier desviación respecto a las normas practicas,
procedimientos, reglamentos, desempeño del sistema de gestión etc, que puedan
ser causa directa o indirectamente un defecto, lesión al individuo o al medio
ambiente.
SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL
La parte del sistema de administración total el cual incluye la estructura
organizacional, planificación de las actividades, responsabilidades, prácticas,
procedimientos, procesos y recursos para desarrollar, implementar, lograr, revisar y
mantener la política ambiental.
OBJETIVOS : Propósitos que una organización fija para cumplir en términos de
desempeño en el sistema de gestión integral.
ORGANIZACIÓN
Compañía, corporación, firma, empresa o institución o parte de una combinación
de ellas si esta incorporada o no, publica o privada que tiene sus propias funciones
y administración.
PARTE INTERESADA
Individuo o grupo involucrado con, o afectado por el desempeño ambiental de una
organización.
PELIGRO: Es una fuente o situación con potencial de daño en términos de lesión o
enfermedad, daño a la propiedad, al ambiente de trabajo o una combinación de
estos.
POLÍTICA AMBIENTAL
Declaración por parte de la organización de sus intenciones y principios en relación
con su desempeño ambiental global que le sirve de marco para la acción y para
fijar sus objetivos y metas ambientales.
PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN
Uso de procesos, prácticas, materiales o productos que evitan, reducen o controlan
la contaminación, las cuales pueden incluir reciclaje, tratamiento, cambios de
proceso, mecanismos de control, uso eficiente de los recursos y sustitución de los
materiales.
REGISTRO: Un documento que suministra evidencia objetiva de las actividades
efectuadas o de los resultados alcanzados.
RIESGO: Combinación de la probabilidad y las consecuencias de que ocurra un
evento peligroso específico.
RIESGO TOLERABLE: Riesgo que se ha reducido a un nivel que la organización
puede soportar respecto a sus obligaciones legales y su propia política de S & SO.
SEGURIDAD: Condición de estar libre de un riesgo de daño inaceptable.
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL: Condiciones y factores que inciden en el
bienestar de los empleados, trabajadores temporales, personal contratista,
visitantes y cualquier otra persona en el sitio de trabajo.
SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL: Parte del
sistema de gestión total, que facilita la administración de los riesgos de S&SO
asociado con el negocio de la organización. Incluye la estructura organizacional,
actividades de planificación, responsabilidades, practicas, procedimientos y
recursos para desarrollar, implementar, cumplir , revisar y mantener la política y
objetivos de S & SO.
SA 8000: Social Accountability Responsabilidad Social
COMPAÑÍA
La totalidad de una organización o entidad de negocios, responsable de aplicar los
requisitos de la presente norma, incluyendo todo el personal ( v,g directores,
ejecutivos, gerencia, supervisores, personal no gerencial, tanto empleados
directamente contratado, como aquel que represente a la compañía de cualquier
otra forma.
PROVEEDOR
Una entidad de negocios que suministra a la compañía bienes y/o servicios
necesarios para, y utilizados en, la producción de los bienes y/o servicios de la
compañía.
SUBCONTRATISTA
Una entidad de negocios dentro de la cadena de suministros que, de modo directo
o indirecto, ofrece al proveedor bienes y/o servicios necesarios para, y utilizados
en, la producción de los bienes y/o servicios del proveedor y/o de la compañía.
ACCION REMEDIAL (CORRECTIVA)
Acción tomada para remediar una no conformidad de la norma SA 8000.
PARTE INTERESADA
Individuo o grupo interesado en, o afectado por, el comportamiento social de la
compañía.
NIÑO
Toda persona menor de 15 años de edad, a menos que la legislación local estipule
una edad superior para el trabajo o para la enseñanza obligatoria, en cuyo caso,
esta ultima edad será la aplicable para esta definición.
TRABAJADOR JOVEN
Todo trabajador por encima de la edad de niño, según lo definid arriba y por debajo
de la edad de 18 años.
TRABAJO INFANTIL
Cualquier trabajo realizado por un niño, según lo definido arriba, con excepción de
lo dispuesto en la recomendación 146 de la OIT.
TRABAJOS FORZADOS
Todo trabajo o servicio exigido de cualquier persona bajo la amenaza de cualquier
castigo, y para el que dicha persona no se ha ofrecido ella misma voluntariamente.
RECUPERACION DE NIÑOS
Todas las acciones de apoyo necesarias para asegurar la seguridad, la salud, la
educación y el desarrollo de los niños que habiendo realizando trabajos infantiles
según lo definido arriba, sean desplazados de sus lugares de trabajo.
1. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
1.1 DESCRIPCIÓN BREVE DEL PROBLEMA
Actualmente las empresas del sector de la construcción vienen cambiando sus
esquemas de trabajo tradicionales como lo es dedicarse a ejecutar sus proyectos
sin tener claro, la importancia, la interacción y ante todo el cómo contribuyen al
mejoramiento de los procesos de trabajo y desarrollo como organización ante los
mercados en los cuales se decida participar (Regional, Nacional e Internacional),
conllevando a que resulte mas difícil posicionarse en el mercado, obtener los
indicadores esperados (Utilidad, imagen, crecimiento económico, etc) y se compita
con empresas de la misma actividad económica que son líderes empresariales.
Tres aspectos básicos que han venido interviniendo en los cambios, y que aún no
se han establecido claramente son:
•
Cultura organizacional enmarcada en lo tradicional, es decir; donde la actitud de
cada individuo incide dentro de los nuevos modelos organizacionales, lo cual
debe conllevar a definir participación especifica dentro de los lineamientos
generales que la alta gerencia establezca, y evitar así el ejercicio de múltiples
funciones.
•
Desconocimiento sobre la aplicación y resultados de modelos administrativos
en nuestro medio (COLOMBIA), debido a que solo se limita a la fiel copia de
estos esquemas aplicados en otros países desarrollados, donde la cultura de
trabajo y vida es diferente, dejando de lado el análisis sobre las experiencias de
cada una de las empresas Colombianas y como han contribuido al crecimiento
del país.
•
El seguimiento sobre la gestión solo se esta limitando al control sobre costos de
actividades en cada frente de obra, lo que conlleva a la utilidad del negocio en
1
los rendimientos operativos y técnicos, pero no analiza la gestión sobre el
bienestar del talento humano que participa en obras y en actividades
administrativas y el desarrollo social de las zonas de influencia de los proyectos,
de igual forma no analiza el bienestar del entorno de las obras (Gestión
ambiental), debido a que no se conoce y cuenta con mecanismos de control y
mitigación ante la afectación del personal y su entorno. El no contar con un
sistema integrado que controle el entorno de los frentes de obra (vigías,
trabajos con la comunidad, etc.), el bienestar de los trabajadores. Cada uno de
los aspectos negativos al presentarse reiteradamente afecta las utilidades,
crecimiento económico, imagen entre otros aspectos relevantes para la
organización.
2
2. OBJETIVOS
2.1.
OBJETIVO GENERAL
Diseñar una guía que facilite la compresión e implementación de los requisitos que
se deben cumplir para el constituir un sistema de gestión integral
Calidad,
Seguridad, salud ocupacional, medio ambiente y Responsabilidad Social, HSEQ &
SA
8000
(HEALTH,
SAFETY,
ENVIROMENT,
QUALITY
AND
SOCIAL
ACCOUNTABILITY INTERNATIONAL) en las empresas del sector de la
construcción de infraestructura vial, basados en las normas ISO 9001:2000
Sistemas de Gestión de la Calidad, IS0 14001:1996 Sistema de Administración
Ambiental, OHSAS 18001:1999 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional y SA 8000:1997 Responsabilidad Social.
2.2.
OBJETIVOS ESPECIFICOS
2.2.1 Establecer el fundamento que desarrolla cada norma para generar la guía
del sistema de gestión integral, estableciendo una correlación que permita el
entendimiento de un Sistema de Gestión Integral.
2.2.2 Establecer un modelo general que sirva para realizar un diagnóstico interno
sobre la implantación un sistema de gestión integral (listas de chequeo).
2.2.3 Determinar la interacción de los diferentes numerales indicados en las
normas NTC- OHSAS 18001:99, NTC ISO 9001:00, NTC ISO 14001:96 y
SA 8000:97, mediante una matriz, para permitir evidenciar la correlación
existente entre cada una de las normas.
3
3. JUSTIFICACIÓN
Las empresas Colombianas en el sector de infraestructura vial que no han
implantado un sistema de gestión integral (HSEQ & SA), han reducido la
oportunidad de generar grandes beneficios administrativos, operativos y sociales,
ya que mediante estos sistemas se logran minimizar los costos y optimizar el uso
de los recursos, logrando una rentabilidad y posicionamiento en el mercado a
mediano y largo plazo.
Para lograr la competitividad de las empresas constructoras es necesario
desarrollar e implantar estrategias de acuerdo al entorno de la situación social,
económica, ambiental y política de Colombia y de la empresa, conllevando al
análisis y la determinación de las fortalezas que cada variable a estudiar.
Actualmente en Colombia existen empresas que trabajan uno de los cuatro
modelos con el objeto de certificar su gestión y acreditarse ante el mercado
(Clientes), pero muy pocas dentro del sector de la construcción de infraestructura
vial se encuentran trabajando el sistema integrado (HSEQ & SA 8000)11, lo cual
genera una oportunidad ante el mercado, y por ende la permanencia y apertura a
mercados internacionales para exportar el KNOW HOW, y controlar mejor la
gestión de las actividades. De igual forma se debe resaltar la cultura organizacional
1
ICONTEC. Instituto Colombiano de Normas Técnicas.
4
de cada compañía, la cual debe basarse en la responsabilidad, bienestar social y
principios éticos como la moral, armonía y el respeto por cada uno de los
integrantes de la organización y del entorno social en donde se desarrolla la
compañía. Esto contribuye a desarrollar un mejor trabajo en coordinación y
motivación para lograr los objetivos trazados, porque se constituye en aspectos
críticos al momento de iniciar la implantación de un sistema integral de gestión, por
lo tanto se pretende proponer en el presente trabajo una guía que sirva como
metodología para establecer un sistema de gestión integral, es decir; un sistema
que identifique la correlación y asociación entre las metodologías que proponen las
normas internacionales NTC ISO 9001 Calidad, NTC ISO 14001 Medio Ambiente,
NTC OHSAS 18001 S & Salud Ocupacional y SA 8000 Responsabilidad Social.
En la guía se dará respuestas generales al “Que” debe contener como mínimo la
norma, ya que integra el sistema de gestión integral HSEQ & SA en las empresas
del sector de la construcción de infraestructura vial, y como realizar el diagnostico
interno de la empresa para implantar el sistema de gestión integral mediante listas
de chequeo.
5
4. MARCO REFERENCIAL
4.1.
MARCO TEORICO
4.1.1 Marco Internacional. ISO (International Standardization Organization) es la
Organización Internacional de Normalización. Es una federación mundial de
organismos nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo
de preparación de las normas internacionales normalmente se realiza a través de
los comités técnicos de ISO. Cada organismo interesado en una materia para la
cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho de estar representado
en dicho comité. Las organizaciones internacionales, públicas y privadas, en
coordinación con ISO, también participan en el trabajo.
Los proyectos finales de normas internacionales (FDIS: significan preliminares de
la norma oficial y aprobada) adoptadas por los comités técnicos son enviados a los
organismos miembros para votación. La publicación como norma internacional
requiere la aprobación por al menos el 75% de los organismos miembros
requeridos a votar.2
La ISO 9001:94 estableció los requisitos equivalentes cuando una empresa incluye
el diseño y desarrollo, la ISO 9002:94, Cuando las empresas no incluyen diseño y
desarrollo dentro de sus operaciones y la ISO 9003:94 es el modelo equivalente a
realizar inspección y ensayo.3
La norma internacional ISO 9001 fue preparada por el comité técnico ISO TC 176
"Gestión y aseguramiento de calidad" subcomité SC2 sistemas de calidad.
2 Prologo NTC ISO 9001. Segunda actualización. 15 de diciembre de 2000.
3 Prologo NTC ISO 9001. Segunda actualización 2000/12/15
6
Esta tercera edición de la norma ISO 9001:2000 anula y reemplaza la segunda
edición (ISO 9001:1994), así como la norma constituye la revisión técnica de estos
documentos. Aquellos organizaciones que en el pasado hayan utilizados las
normas 9002/94 y 9003/94, deberán adaptarse a esta nueva revisión de la norma
internacional ISO 9001:2000, para lo cual se ha fijado un plazo máximo (Diciembre
2003).
Esta edición de la norma ISO 9001:2000 incorpora un titulo revisado, en el cual ya
no se incluye el termino Aseguramiento de calidad.
De esta forma se destaca el hecho que los requisitos del sistema de gestión de la
calidad establecidos en esta edición, además del aseguramiento de la calidad del
producto pretende también aumentar la satisfacción del cliente, y emprender
nuevos modelos de gestión que conlleven al mejoramiento continuo.4
Esta norma internacional promueve la adopción de un enfoque basado en procesos
durante el desarrollo, implementación para la mejora de la eficacia de un sistema
de gestión de la calidad para aumentar la satisfacción del cliente mediante el
cumplimiento de los requisitos.5
El objetivo de la norma es especificar los requisitos para un sistema de gestión de
la calidad cuando una organización requiere:
•
Demostrar su capacidad para proporcionar de forma coherente productos que
satisfagan los requisitos del cliente y los requerimientos aplicables para
aumentar y satisfacer al cliente a través de la aplicación eficaz del sistema,
4 ISO 9000 PARA PEQUEÑAS EMPRESAS. Primera edición 1997. Pagina 11.
5 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS. NTC ISO 09001. SEGUNDA ACTUALIZACION 2000/12/15
7
incluidos los procesos para la mejora continua del sistema y aseguramiento de
la conformidad con los requisitos del cliente.
•
La norma ISO 9001:2000 es la precursora de la ISO 14.001:1996, ya que
propuso crear una estructura y una filosofía de las normas de gestión de calidad
y al comparar las dos normas se encontraron que compartían aspectos
similares.
La norma ISO 14.001:1996 es un requisito estandarizado a nivel internacional, para
los sistemas de gestión ambiental. Las empresas tendrán que considerar el
certificarse bajo esta norma, si esperan competir en el mercado internacional y
obtener la normalización de sus procesos, certificando que son ambientalmente
amigables (responsables).
A pesar que existan numerosos sistemas de gestión ambiental
que
las
empresas puedan adoptar, los expertos hacen alusión que el modelo ISO
14.001:96, está a la vanguardia, porque proporciona un enfoque estructurado de la
gestión ambiental, que puede ayudar a la compañía a alcanzar la conformidad con
las normas ambientales nacionales e internacionales, logrando mayor jerarquía,
reconocimiento internacional, poder en los
negocios y obtener beneficios
financieros y fiscales a mediano y largo plazo. Las normas ISO 14.001:96 están
íntimamente ligadas a la norma británica conocida como BS7750 y a la europea
EMAS (ENVIRONMENT MANAGEMENT AUDIT SCHEME).
De acuerdo con el Ministerio del Medio Ambiente de Reino Unido, la BS7750 sirvió
de base para ISO 14.001:96, esencialmente la BS7750 EWUAS e ISO 14.001:96
sirven al mismo propósito.
Los fundamentos de la ISO 14.001:96 se basan en lo siguiente: proporcionar un
medio para que las organizaciones satisfagan los requisitos regulatorios para
mejorar sus resultados ambientales a través de la implementación y operación del
sistema de gestión ambienta efectivo.
8
Otros beneficios que conlleva la implementación de la ISO 14.000 es la
contribución al mejoramiento de los diferentes aspectos ambientales, reducción de
gastos por no conformidad, mejorar las metas financieras de la compañía,
promover
el
compromiso
de
la
alta
gerencia,
reducir
exposición
a
responsabilidades y obtener mayores ventajas competitivas.
Las BS 8800 y OHSAS 18001 son esquemas de aplicación en la gestión de
seguridad industrial y salud laboral/ocupacional. Al implantar un sistema de S&SO
se propicia las bases para minimizar los riesgos relevantes a salud, accidentes y
otros por seguridad y salud. De igual forma otorga beneficios como: incorporación
de sistemas organizados al control organizacional, mejorar la imagen y
competitividad de la organización, posiciones privilegiadas frente a la autoridad
competente, y mayor poder de negociación.
Por ultimo, la SA 8000:97 es una norma uniforme y auditable mediante un sistema
de verificación por un sistema de terceras partes, que permite desarrollar y
mantener principios, políticas y procedimientos sociales, con el objeto de manejar
aquellos asuntos que estén bajo su control o influencia, los requisitos de esta
norma serán de aplicación universal a lo que respecta al emplazamiento
geográfico, sector industrial y tamaño de la compañía.
Los sistemas de gestión integral proporcionan un mejor desempeño organizacional,
resultando en reducción de costos, lo cual favorece la imagen de la organización
ante la comunidad, su mercado y beneficios a las utilidades de las mismas.
Los Sistemas de Gestión Integral encaminados a desarrollar procesos seguros, con
la calidad requerida y enfocada a la prevención de efectos negativos como riesgos
en la salud de los trabajadores y en la protección de los bienes de la empresa y
del medio ambiente, garantizan de esta manera la satisfacción del cliente interno y
externo con el manejo de procedimientos seguros “trabajo seguro” con aspectos
9
significativos de manejo ambiental, y procesos productivos con altos estándares de
calidad.
Un sistema de gestión integral, busca trabajar el conjunto de estrategias y acciones
para proporcionar seguridad a las personas, a los bienes y en general a los
recursos de la organización; por este motivo
el sistema de gestión integral
evidencia como cada área de la organización participa en satisfacer dichas
necesidades.
4.1.2
Marco Jurídico. La legislación que rige las normas ISO 14001:96, OHSAS
18000:99 y SA 8000:97, para el caso del sector de la construcción, se rige según
requisitos impuestos por entidades estatales nacionales o regionales, con las
cuales se decida participar.
ISO 14001
LEYES GENERALES
Constitución Política de Colombia.
•
Artículo 79. Todas las personas tienen derecho a gozar de un ambiente
sano. La ley garantizará la participación de la comunidad en las decisiones
que puedan afectarlo.
Es deber del Estado proteger la diversidad e
integridad del ambiente, conservar las áreas de especial importancia
ecológica y fomentar la educación para el logro de estos fines.
•
Artículo 95. Son deberes de la persona y del ciudadano.
•
Numeral 8. Proteger los recursos culturales y naturales del país y velar por
la conservación de un ambiente sano.
LEY 99 DEL 22 DE DICIEMBRE DE 1993. Por la cual se crea el MINAMBIENTE,
se reordena el Sector Público encargado de la gestión y conservación del medio
10
ambiente y los recursos naturales renovables, se organiza el Sistema Nacional
Ambiental -SINA- y se dictan otras disposiciones. Congreso Nacional.
DECRETO 2811 DEL 18 DE DICIEMBRE DE 1974. Por el cual se dicta el Código
Nacional de Recursos Naturales Renovables y de Protección al Medio Ambiente.
Presidencia de la República.
AGUA
Ley 99 de 1993: Artículo 1 numeral 5: utilización de los recursos hídricos; Artículo
5, numeral 24: Ministerio regula conservación, preservación, uso y manejo; numeral
45: especies y los volúmenes
de
pesca susceptibles de ser aprovechados.
(Referencia a Normas Generales)
Código de Recursos Naturales: Artículos 77 - 131: Disposiciones generales sobre
dominio, explotación y ocupación de cauces, servidumbres, obras hidráulicas;
Artículos 132 - 148: Uso, conservación y preservación; Artículos 149 - 154: Aguas
subterráneas; Artículos 155 – 163: Administración de aguas y cauces; Artículos 164
- 166: Del Mar y su Fondo; Artículos 312 - 316: Cuencas hidrográficas; Artículos
316 - 323: Cuencas Hidrográficas en ordenación. (Referencia a Normas Generales)
DECRETO No. 3100 DEL 30 DE OCTUBRE DEL 2003. Por medio del cual se
reglamentan las tasas retributivas por la utilización directa del agua como receptor
de los vertimientos puntuales y se toman otras determinaciones.
RESOLUCIÓN No. 1074 DE 1997. DAMA. Por la cual se establecen estándares
ambientales en materia de vertimientos.
DECRETO No. 1594 DEL 26 DE JUNIO DE 1984. MINAGRICULTURA. Por el cual
se reglamenta parcialmente el Título I de la Ley 9 de 1979, así como el Capítulo II
del Título VI - Parte III- Libro II y el Título III de la Parte III - Libro I- del Decreto Ley 2811 de 1974 en cuanto a usos del agua y residuos líquidos.
11
AIRE
Ley 99 de 1993: Artículo 31 numeral 12: funciones de las Corporaciones
Autónomas Regionales; Artículo 65, numerales 7 y 9: funciones de los municipios
distritos y áreas metropolitanas. (Referencia a Normas Generales)
Código de Recursos Naturales: Artículos 73 - 76: Atmósfera y Espacio Aéreo.
(Referencia a Normas Generales)
DECRETO 0948 DEL 5 DE JUNIO DE 1995. MINAMBIENTE. Por el cual se
reglamentan, parcialmente, la Ley 23 de 1973, los artículos 33, 73, 74, 75 y 76 del
Decreto-Ley 2811 de 1974; los artículos 41, 42, 43, 44, 45, 48 y 49 de la Ley 9 de
1979; y la Ley 99 de 1993, en relación con la prevención y control de la
contaminación atmosférica y la protección de la calidad del aire.
RESOLUCIÓN No. 8321 DEL 4 DE AGOSTO DE 1983 MINSALUD.. Por la cual se
dictan normas sobre Protección y Conservación de la Audición de la Salud y el
bienestar de las personas, por causa de la producción y emisión de ruidos.
SUELOS
Ley 99 de 1993: Artículos 12, ordenamiento y las regulaciones nacionales sobre
uso del suelo; 16, los distritos de conservación de suelos; 31 zonificación y el uso
del suelo.
Código de Recursos Naturales: Artículo 35, Se prohíbe descargar desechos que
deterioren los suelos; 178, Usos del suelo, 179, Aprovechamiento de los suelos;
180, conservación y manejo adecuado de los suelos; Artículo 182,adecuación y
restauración los suelos.
12
RESOLUCION 222 DEL 3 DE AGOSTO DE 1994. DAMA. Por la cual se
determinan zonas compatibles para las explotaciones mineras de materiales
de construcción en la Sabana de Bogotá
LEY 685 DEL 15 DE AGOSTO DE 2001Por la cual se expide el Código de Minas y
se dictan otras disposiciones.
RESIDUOS
Ley 99 de 1993: Artículo 5, numerales 2 y 13: Saneamiento del medio ambiente;
Referencia a Normas Generales
Código de Recursos Naturales: Artículos 34 - 38. Residuos Sólidos. Referencia a
Normas Generales
DECRETO 1505 DEL 2003. Por el cual se modifica parcialmente el Decreto 1713
de 2002, en relación con los planes de gestión integral de residuos sólidos y se
dictan otras disposiciones.
DECRETO 1669 DEL 2 DE AGOSTO DE 2002: Por el cual se modifica
parcialmente el Decreto 2676 de 2000. Residuos hospitalarios y similares.
RESOLUCIÓN 2309 DE 1986: MINSALUD.. Por la cual se dictan normas para el
cumplimiento del contenido del titulo III de la parte 4° del libro I del decreto ley 2811
de 1974 y de los títulos I, II y XI de la ley 09 de 1979, en cuanto a residuos
especiales.
RUIDO
Código de Recursos Naturales: Artículo 33: Ruido; Artículos 192 y 193: Usos en
transporte: aeropuertos, carreteras y ferrocarriles. Referencia a Normas Generales
13
DECRETO 0948 DEL 5 DE JUNIO DE 1995. MINAMBIENTE. Por el cual se
reglamentan, parcialmente, la Ley 23 de 1973, los artículos 33, 73, 74, 75 y 76 del
Decreto-Ley 2811 de 1974; los artículos 41, 42, 43, 44, 45, 48 y 49 de la Ley 9 de
1979; y la Ley 99 de 1993, en relación con la prevención y control de la
contaminación atmosférica y la protección de la calidad del aire.
INTERNACIONALES
LEY 164 DEL 27 DE OCTUBRE DE 1994. Por medio de la cual se aprueba la
“Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático”, hecha en
Nueva York el 9 de mayo de 1992.
LEY 29 DEL 28 DE DICIEMBRE DE 1992. Por medio de la cual se aprueba el
“Protocolo de Montreal relativo a las sustancias agotadoras de la Capa de Ozono”,
suscrito en Montreal el 16 de septiembre de 1987, con sus enmiendas adoptadas
en Londres el 29 de junio de 1990 y en Nairobi el 21 de junio de 1991.
LEY 306 DEL 05 DE AGOSTO DE 1996: Por medio de la cual se aprueba la
"Enmienda de Copenhague al Protocolo de Montreal relativo a las sustancias que
agotan la capa de ozono", suscrito en Copenhague, el 25 de noviembre de 1992.
LEY 253 DEL 21 DE ENERO DE 1996: Por medio de la cual se aprueba el
Convenio de Basilea sobre el control de los movimientos transfronterizos de los
desechos peligrosos y su eliminación, hecho en Basilea el 22 de marzo de 1989.
LEY 165 DEL 09 DE NOVIEMBRE DE 1994: Por medio de la cual se aprueba el
“Convenio sobre la Diversidad Biológica”, hecho en Río de Janeiro el 5 de junio de
1992.
14
LEY 164 DEL 27 DE OCTUBRE DE 1994: Por medio de la cual se aprueba la
“Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático”, Hecha en
Nueva York el 9 de mayo de 1992.
LEY 30 DEL 5 DE MARZO DE 1990. Por medio de la cual se aprueba el Convenio
de Viena para la Protección de la Capa de Ozono, Viena, 22 de marzo de 1985.
Congreso de La República de Colombia.
OHSAS 18001
LEY 776 DEL 17 DE DICIEMBRE DEL 2002. Por la cual se adoptan las normas
sobre la organización, administración y prestación del Sistema General de Riesgos
Profesionales.
DECRETO 1703 DEL 2 DE AGOSTO DEL 2002. Por el cual se adoptan medidas
para promover y controlar la afiliación y el pago de aportes en el sistema general
de seguridad social en salud.
DECRETO 1295 DEL 22 DE JUNIO DE 1994.
Por
el cual se determina la
organización y administración del sistema general de riesgos profesionales.
LEY 100 DEL 23 DE DICIEMBRE DE 1993. Por la cual se organiza el sistema de
seguridad social integral.
RESOLUCIÓN NUMERO 1792 DE 1990. MINTRABAJO. Por la cual se adoptan
valores límites permisibles para la exposición ocupacional al ruido.
RESOLUCIÓN 1016 DEL 31 DE MARZO DE 1989.
Por la cual se reglamenta la
organización, funcionamiento y forma de los programas de salud ocupacional que
deben desarrollar los patronos o empleadores en el país.
15
RESOLUCIÓN 2013 DEL 6 DE JUNIO DE 1986. Por la cual se reglamenta la
organización y funcionamiento de los comités de medicina, higiene y seguridad
industrial en los lugares de trabajo.
DECRETO 614 DEL 14 DE MARZO DE 1984. Por la cual se adoptan las bases
para la organización de la Administración de Salud Ocupacional en el país.
RESOLUCIÓN 2400 DEL 22 DE MAYO DE 1979. Por la cual se adoptan las
disposiciones sobre vivienda, higiene y seguridad industrial en establecimientos de
trabajo.
LEY 9. DEL 24 DE ENERO DE 1979. Por medio de la cual se establecen las
normas para preservar, conservar y mejorar la salud de los individuos en sus
ocupaciones.
DECRETO 614 DEL 14 DE MARZO DE 1984. Por el cual se determinan las bases
para la organización y administración de salud ocupacional en el país.
SA 8000
Constitución Política de Colombia.
•
Artículo 25. El trabajo es un derecho y una obligación social y goza, en todas
sus modalidades, de la especial protección del Estado. Toda persona tiene
derecho a un trabajo en condiciones dignas y justas.
•
Artículo 53. Igualdad de oportunidades para los trabajadores.
LEY 100 DEL 23 DE DICIEMBRE DE 1993. Por la cual se organiza el sistema de
seguridad social integral.
16
INTERNACIONALES
DECLARACIÓN UNIVERSAL DE LOS DERECHOS HUMANOS.
CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE LOS DERECHOS DEL
NIÑO.
LAS CONVENCIONES DE LA OIT. ( Convenciones 29 y 105 Trabajos forzados y
esclavitud), (Convención 87 Libertad de asociación), (Convención 98 derecho de
negociación colectiva), (Convención 100 y 111 Igual remuneración para
trabajadores y trabajadoras, por trabajo de igual valor, discriminación), (Convención
135 sobre los representantes de los trabajadores), (Convenciones 138 y 146, edad
mínima y recomendación), (Convenciones 155 y 164, Salud y seguridad en el
trabajo), (Convención 159 rehabilitación vocacional y empleo de personas
discapacitadas), (Convención 177, trabajo en el hogar).
17
4.2.
INDICADORES
Los siguientes indicadores se tomaron como referencia de las normas NTC ISO
9001:2000, NTC OHSAS 18001:1999, NTC ISO 14001:1996 y SA 8000:1997.4, 5, 6 y
7
Indicadores
Entorno
Medio (Mecanismo de
acción)
Comportamiento del
mercado
Alto: El comportamiento
del mercado tiene
preferencias con las
empresas que
implementan los
sistemas.
Registros
Informes de las entidades
estatales.
Indicadores económicos del
país.
Reglamentación de entidades
estatales.
Medio: El
comportamiento del
mercado tiene en
cuenta las empresas
que implementan estas
normas de manera
parcial.
Bajo: El
comportamiento del
mercado no tiene en
cuenta a las empresas
que tienen la
implementación y las
trata por igual.
Indicadores
Direccionamiento
estratégico
Alto: Toda la
implementación de las
Medio (Mecanismo de
acción)
Creación política HSEQ y
SA
Objetivos HSEQ y SA
Registros
Mecanismos de divulgación al
personal.
Mecanismos de evaluación
para nivel de compresión por
18
normas está
involucrada en el
direccionamiento
estratégico de la
empresa.
Medio: La
implementación esta
involucrada de manera
parcial en el
direccionamiento
estratégico.
Bajo: No se tiene en
cuenta la
implementación de las
normas dentro del
direccionamiento
estratégico.
Talento humano
Misión & Visión
Capacitación.
Evaluación de desempeño
Alto: El talento humano
se involucra de manera
directa para la
implementación de las
normas, se conscientiza
y es voluntario.
Medio: El talento
humano se involucra de
manera parcial con la
implementación de las
normas, no esta
totalmente
conscientizado.
Bajo: El talento humano
no esta conscientizado y
no se involucra, se
obliga.
Perfil profesional.
Horas capacitación
Funciones de áreas e
interrelación.
Número de personas
asistentes Vs. Convocados.
Motivación del personal.
Participación activa del
personal.
Indicadores
parte del personal.
Legislación (conocimiento y
aplicación)
Medio (Mecanismo de
Registros
acción)
Recursos económicos Presupuesto de ejecución.
y físicos
Logística
Alto: Se evidencia la
disposición de un 100%
Menor o igual al presupuesto
dado en el periodo.
Asignación logística requerida.
19
de recursos económicos
y físicos requeridos.
Medio: Se evidencia la
disposición de un 50%
de recursos económicos
y físicos requeridos.
Bajo: No se evidencia la
disposición de recursos
económicos y físicos
para la implementación
de los recursos
requeridos.
4.ENFOQUE BASADO EN PROCESOS. NTC ISO 09001. SEGUNDA ACTUALIZACION 2000/12/15
5.NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC 18001. GESTION EN SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL.
ICONTEC. 2000.
6. NORMA TECNICA COLOMBIANA. NTC ISO 14001. SISTEMAS DE ADMINISTRACION AMBIENTAL. ICONTEC.
1996
7. SOCIAL ACCOUNTABILITY INTERNACIONAL. (RESPONSABILIDAD SOCIAL INTERNACIONAL)
20
5. DISEÑO METODOLOGICO
5.1.
POBLACIÓN
Empresas constructoras de infraestructura vial.
5.2.
MUESTRA CONVENCIONAL
Empresas constructoras de infraestructura vial.
5.3.
TIPO DE ESTUDIO
La investigación aquí presentada se ajusta a un tipo de estudio descriptivo, por lo
tanto se indicarán los lineamientos para la elaboración de la guía que servirá como
apoyo durante la implantación del sistema integral de gestión (HSEQ & SA).
5.4.
MÉTODOS Y TÉCNICAS DE RECOLECCIÓN
MÉTODOS
TÉCNICAS
Secundaria
Recopilación de información.
Primaria
Diagnóstico
INSTRUMENTOS DE
RECOLECCIÓN
Normas técnicas.
Fuentes “Bibliografías”.
Formato específico
chequeo).
(lista
de
Descripción
caso
de
empresas
que
están Entrevista
al
personal
trabajando sistema de gestión encargado de la implantación
integral en el sector de del sistema de gestión integral.
construcción
de
infraestructura vial en Bogotá.
21
6.
DIRECTRICES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE GESTIÓN
INTEGRAL EN SALUD OCUPACIONAL, MEDIO AMBIENTE, CALIDAD
Y RESPONSABILIDAD SOCIAL EN EL SECTOR DE LA CONSTRUCCIÓN
DE INFRAESTRUCTURA VIAL.
6.1.
OBJETIVO DE LA GUIA
Proporcionar las condiciones ideales para interpretar los requisitos exigidos en
cada uno de los numerales de las normas que constituyen el sistema de gestión
integral, al momento de requerir su aplicación en empresas del sector de la
construcción de infraestructura vial.
6.2.
CAMPO DE APLICACIÓN DE LA GUIA
La explicación dada a cada uno de los requisitos del sistema de gestión integral
son generales y de exclusiva aplicación al sector de la construcción de
infraestructura vial. De igual forma cada una de las organizaciones lo puede
desarrollar de forma mas extensa, según el tipo y tamaño de la misma.
6.3.
FUNDAMENTACION TEORICA PARA LA ELABORACION DE LA
GUIA.
Previa a la elaboración de la guía del sistema de gestión integral, se analizaron los
aspectos contenidos en cada una de las normas internacionales “GESTION DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL” NTC OHSAS 18001:1999, “SISTEMAS
DE ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL” NTC ISO 14001:1996, NTC “SISTEMA DE
GESTION DE CALIDAD” ISO 9001:2000 Y SA 8000:1997 “RESPONSABILIDAD
SOCIAL INTERNACIONAL”, con el objeto de proporcionar parámetros generales
22
sobre el contenido, forma de aplicarlo según numeral, procesos y/o actividades que
desarrollan las empresas constructoras de infraestructura vial para que se ajusten
a las exigencias del sistema de gestión integral HESQ & SA. Ver anexos 1, 2 y 3.
Posteriormente se interrelacionarán los elementos o numerales de cada norma de
acuerdo a los aspectos comunes contenidos en ellas. La interrelación se indica
mediante una matriz que facilita el estudio de la información y proporciones un
marco de general sobre el contenido del mismo.
De acuerdo al nuevo esquema de procesos planteados por cada una de las
normas internacionales, se requiere identificar en primera instancia cada uno de los
procesos que se manejan en las empresas constructoras de infraestructura vial,
otorgando a cada uno de ellos un enfoque administrativo desde el punto de vista
de la gestión realizada por cada uno de los responsables asignados, y técnico en
cuanto al desarrollo de actividades planeadas, de control y verificación.
“La ventaja del enfoque de procesos es el control continuo que proporciona sobre
los puntos de unión entre los procesos individuales dentro del propio sistema de
procesos así como su combinación e interacción.” 76
Algunos de los procesos identificados para las empresas constructores de
infraestructura vial son:
Macroprocesos
Planeación sobre
actividades
Procesos
Compras
Subprocesos
Subcontratación de
asesores
Subcontratación de
laboratorios
Subcontratación de
materiales, etc.
7
Instituto Colombiano de Normas Técnicas y de Certificación. Sistema de gestión de calidad según
normas ISO 9001:2000. Icontec. Bogotá. 2000. p. 5
8. MARIÑO HERNANDO. Gerencia de la Calidad Total. Tercer mundo editores. Bogotá. 1993. p. 85
23
Selección de
proveedores
Programación de
proyecto
Procesos de desarrollo
social y ambiental.
Identificación de
proveedores
Actividades criticas
Actividades de holgura
La elaboración de la guía del sistema de gestión integral se fundamenta en tres
aspectos:
•
Enfoque de procesos, donde se tienen en cuenta la relación con el circulo
PHVA (Planear, hacer, verificar y actuar), las entradas, procesos, salidas,
proveedor para el proceso, responsable de la actividad y cliente del proceso
(interno o externo). El proveedor y el cliente lo determina la organización
según la estructura, alcance e importancia de la actividad.
Los responsables asignados para la guía indican quién(es) tiene(n) la función de
asignar y hacer cumplir la actividad.
•
Adaptación de los numerales contenidos en las normas ISO 14001:96,
OSHAS 18001:99 y SA 8000:97 a la norma ISO 9001:2000, quién será la
espina dorsal de la guía del sistema de gestión integral.
•
Orientar una metodología con base en los anteriores aspectos indicados,
donde se de cumplimiento a cada uno de los requisitos de las normas
integradas mediante matriz de interrelación (ver numeral 6.4 de este trabajo.
La guía se desarrolla mediante una matriz que indica el ciclo de calidad:
Planear, Hacer, Verificar y Actuar para mejora continua (ver grafico 1),
entradas, proceso, responsables y salidas.
“Dentro del ciclo PHVA: La planeación obedece a definir el objetivo y las metas.
Ejecutar: obedece al desarrollo de la planeación, donde implica educar y entrenar a
la gente a fin de que pueda seguir los procedimientos. Verificar:
es la
comprobación si el objetivo y las metas han sido cumplidos de acuerdo a la
planeación. Actuar: son las acciones necesarias para alcanzar el objetivo”. 8
24
Las entradas: se consideran como los requisitos exigidos por las normas que
integran el sistema y contribuyen al proceso de transformación. Procesos: es la
transformación, análisis, ejecución de actividades que involucren las entradas y
salidas, resultados que se obtienen de cada actividad donde se involucran
variables relacionadas en el ítem 4.2 de este trabajo de grado y documentación
mínima según sean requeridos, lo cual proporcionará parámetros mínimos de
trabajo.
De igual manera es claro que para la aplicación de variables se debe iniciar una
planeación, consecución y seguimiento de los recursos necesarios para desarrollar
un sistema de gestión integral. Las variables incluidas en la
planeación son:
Entorno, direccionamiento estratégico y planeación, las variables de consecución y
seguimiento son: Talento humano, control de operaciones, mejora continua,
recursos físicos y económicos y normalización o estandarización de actividades.
25
6.4
MATRIZ DE INTERRELACIÓN DE LOS NUMERALES DE LA NORMA.
Item
ISO 9001
4
Sistema de
gestión de la
calidad
4,1
4.2
4.2.1.
4.2.2
4.2.3
Requisitos
generales
Requisitos de la
documentación
Generalidades
Manual de la
calidad
Control de
documentos
Item
OHSAS 18001
Item
ISO 14001
4
Elementos del sistema
de gestión en
seguridad y salud
ocupacional
4
Requisitos del sistema de
administración ambiental
N.A.
4,1
Requisitos generales
4,1
Requisitos generales
N.A.
4.4.4
Documentación
4.4.4
Documentación del sistema
de administración Ambiental
Item
SA 8000
1.2
Criterios de trabajo
infantil
1,3
Criterios de trabajo
infantil
4.4.5
Control de
documentos y datos
4.4.5
Control de documentos
9.13
Registros
4.2.4
Control de
registros
4.5.3
Registros y
administración de
registros
4.5.3
Registros
9.13
Registros
5
Responsabilidad
de la dirección
4.4.1
Estructura y
responsabilidad
4.4.1
Estructura y
responsabilidad
9,5
Planeación y
aplicación
4.2
Política de S & SO
4.2
Política ambiental
9.1
Política Resp. Social
4.4.1
Estructura y
responsabilidad (Incluye
representante de la
dirección)
9.3
Representante de la
compañía
4.3.1
Aspectos ambientales
9.5
Planeación y
aplicación
5.1
5.2.
Compromiso de la
dirección
Estructura y
responsabilidad
4.4.1
(Incluye representante
de la dirección)
Planificación para la
identificación de
4.3.1
peligros, evaluación y
Enfoque al cliente
control de riesgos.
4.3.2
Requisitos legales y
otros requisitos
4.3.2
Requisitos legales y otros
requisitos
9.5
Planeación y
aplicación
5.3
Política de la
calidad
4.2
Política de S & SO
4.2
Política ambiental
9.1
Política Resp. Social
5.4
Planificación
4.3
Planificación
4.3
Planificación
9,5
Planeamiento y
aplicación
4.3.3
Objetivos
4.3.3
Objetivos y metas
N.A.
4.3.4
Programa de gestión
en S & SO
4.3.4
Programa(s) de
administración Ambiental
N.A.
5.4.1
5.4.2
Objetivos de la
calidad
Planificación del
sistema de
gestión de la
calidad
26
5.5
5.5.1
5.5.2
5.5.3
5.6
5.6.1
Responsabilidad,
autoridad y
comunicación
Responsabilidad y
autoridad
Representante de la
dirección
Comunicación
interna
Revisión por la
dirección
Generalidades
5.6.2
Información para la
revisión
5.6.3
Resultados de la
revisión
6
6.1
Gestión de los
recursos
Provisión de los
recursos
6.2
Recursos humanos
6.2.1
6.3
Generalidades
Competencia, toma
de conciencia y
formación
Infraestructura
6.4
Ambiente de trabajo
6.2.2
7
7.1
7.2
Realización del
trabajo
Planificación de la
realización del
producto
Procesos
relacionados con el
cliente
7.2.1 Determinación de los
requisitos
relacionados con el
producto
4.1.
4.4.1
Requisitos
generales
Estructura y
responsabilidad
(Incluye
representante de la
dirección)
4.1.
Requisitos
generales
4.4.1
Estructura y
responsabilidad
(Incluye
representante de
la dirección)
N.A.
9.3
9.4
4.4.3
Consulta y
Comunicación
Revisión por la
dirección
4.4.3
Comunicación
9.11
4.6
Revisión por la
dirección
4.4.1.
Estructura y
responsabilidad
(Provisión de los
recursos)
4.4.1.
Estructura y
responsabilidad
(Provisión de los
recursos)
4.4.2
Entrenamiento,
concientización y
competencia
4.4.2
Entrenamiento,
conocimiento y
competencia
9.5
4.4.1
Estructura y
responsabilidad
4.4.1
Estructura y
responsabilidad
9.5
9.2
Representante de
la compañía
Representante de
la compañía
Comunicación
externa
Revisión por la
administración
4.6
4.4
4.4.6
4.4.1
4.3.1
4.3.2
4.4.6
Implementación y
Operación
Control operacional
Estructura y
Responsabilidad
Planificación para la
identificación de
peligros, evaluación
y control de riesgos.
Requisitos legales y
otros requisitos
Control operacional
4.4
4.4.6
N.A.
Implementación y
Operación
Control operacional
Planeación y
aplicación
Planeación y
aplicación
N.A.
N.A.
4.4.1
Estructura y
Responsabilidad
9.6
Control de los
proveedores
/subcontratistas y
subproveedores
4.3.1
Aspectos
ambientales
9.5
Planeación y
aplicación
4.3.2
4.4.6
Requisitos legales y
otros requisitos
Control operacional
27
Revisión de los
requisitos
relacionados con
el producto
4.4.6
Control operacional
4.4.6
Control
operacional
4.5.4
Auditoria
4.5.4
Auditoria al SGA
4.4.3
Comunicación
4.4.3
Comunicación
4.4.6
Control operacional
4.4.6
4.4.6
Control operacional
(requisitos
operativos a
proveedores y
contratistas)
4.4.6
4.4.6
Control operacional
4.4.6
Control
operacional
Prestación del
producto
Control de los
dispositivos de
seguimiento y
medición
Medición, análisis
y mejora
4.5.1
medición y
seguimiento del
desempeño
4.5.1
Seguimiento y
medición
8.1
Generalidades
4.5.1
8.2,1
Satisfacción del
cliente
4.5.1
8.2.2
Auditoria
4.5.4
8.3
Control de
producto no
conforme
4.5.2
7.2.2
7.2.3
7.3
7.4
Comunicación
con el cliente
Diseño y
desarrollo
Compras
Producción y
prestación del
servicio
Control de la
producción y de la
7.5.1
producción del
servicio.
Validación de los
procesos de
7.5.2 producción y de la
prestación del
servicio
Identificación y
7.5.3
trazabilidad
Control
operacional
Control
operacional
(requisitos
operativos a
proveedores y
contratistas)
9.5
Planeación y
aplicación
9.11
Comunicación
externa
N.A.
9.6
Control de los
proveedores
/subcontratistas y
subproveedores
7.5
7.5.4
7.5.5
7.6
8
N.A.
Propiedad del
cliente
4.5
Verificación y acción
correctiva
medición y
seguimiento del
desempeño
medición y
seguimiento del
desempeño
9.5 d
Planeación y
aplicación
9.5 d
Planeación y
aplicación
4.5.1
Verificación y
acción correctiva
Seguimiento y
medición
9.5 d
Planeación y
aplicación
4.5.1
Seguimiento y
medición
9.5 d
Planeación y
aplicación
Auditoria
4.5.4
Auditoria
9.12
Acceso para
verificación
No conformidad,
acción correctiva y
acción preventiva
4.5.2
No conformidad,
acción correctiva y
acción preventiva
9.9
Acciones
correctivas
4.5
28
8.4
Análisis de datos
8.5.2
Acción correctiva
8.5.3
Acción preventiva
4.5.1
medición y
seguimiento del
desempeño
4.5.1
Seguimiento y
medición
4.5.2.
No conformidad y
acción correctiva y
preventiva
4.5.2.
No conformidad y
acción correctiva
y preventiva
9.10
Acciones
correctoras y
remediales
Tabla de Correspondencia Normas NTC-ISO
ICONTEC
Teniendo en cuenta la matriz de integración de las normas, ISO 9001/2000, ISO
14.001/1996, OHSAS 18.001/1999, SA 8000/1997 resaltamos los requisitos o
aspectos más significativos de cada norma, para evidenciar la correcta correlación
que cada organización debe incluir:
CONTROL DE DOCUMENTOS
Es necesario en los cuatro sistemas evidenciar un control de documentos y
registros que nos permita desarrollar una información sólida y confiable para el
sistema integral. Con el fin de que cualquier documento, pueda ser identificado,
localizado, actualizado, y de esta manera controlado eficientemente.
POLÍTICA DE LOS SISTEMAS
Desarrollar
una política integral de los sistemas es clave para garantizar la
naturaleza de la actividad, productos o servicios dentro de la organización. La
política debe ser una herramienta vital, en donde se debe incluir de manera
obligatoria la mejora continua de los cuatros sistemas, y el cumplimiento del marco
legal en la parte social, ambiental, salud y seguridad industrial. La política como
documento debe ser controlada y mantenida por todo el equipo interdisciplinario
de la organización, y debe estar disponible al público y las partes interesadas.
29
OBJETIVOS
En los cuatro sistemas calidad, medio ambiente, seguridad industrial, salud
ocupacional, y responsabilidad social, se deben evidenciar propósitos
claros
dirigidos a la organización con metas, e indicadores cuantificables, medibles para
el sistema, que proporcionen una herramienta enfocada al mejoramiento continuo.
Dado que la norma de responsabilidad social, no posee un numeral para adelantar
objetivos, se debe tener cuidado al momento de implementarla, ya que no se
podría evidenciar mejora para este rubro.
PROGRAMAS
Los programas en los sistemas de gestión integral, son actividades distintas a las
contempladas en el control operacional, que pretenden cumplir los objetivos y
metas propuestos.
La organización debe tener un responsable para cada programa, que vigile el buen
desempeño del sistema y controle los medios y los plazos para
mejorar los
indicadores de gestión.
Al igual que en el punto anterior, los programas no son considerados por la norma
SA 8000, perdiendo una gran oportunidad para evidenciar la mejora en el ejercicio
del sistema, pero se debe incluir.
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD
Dentro de un sistema de gestión integral, las funciones, responsabilidades y
autoridad deben estar definidas para cada miembro de la organización, esto debe
asegurar una eficiente administración del personal,
teniendo en cuenta la
30
concientización, entrenamiento, y capacitación, dirigida a comprender y realizar las
prácticas preactivas orientadas a los sistemas de manera voluntaria.
REVISION POR LA DIRECCION
Para el correcto y eficiente seguimiento de un sistema de gestión integral, la alta
dirección debe periódicamente revisar el desempeño del sistema.
La revisión por la gerencia, debe atender la posibilidad de cambiar la política,
objetivos y/o cualquier otro elemento del sistema, para mejorar, y en su
CONTROL OPERACIONAL
Para el control operacional, la organización debe tener en cuenta los procesos
internos de actividades teniendo en cuenta el mapa de procesos o la matriz de
impactos ambientales, de riesgos y peligros e impactos sociales que tenga la
organización con las diferentes partes interesadas, estableciendo y manteniendo
procedimientos documentados que cubran situaciones que provoquen desviación
en la política y objetivos integrales de los diferentes sistemas
y procesos
implementados en la organización.
CONTROL DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO.
La organización debe medir y mantener con regularidad las características claves
de sus actividades que puedan tener impactos altos en el medio ambiente, en la
parte social y en seguridad industrial y salud ocupacional. Se debe llevar un
seguimiento mediante controles operativos o indicadores medibles para la
organización que muestren la eficiencia de los sistemas o procesos ambientales,
sociales y de seguridad industrial, salud ocupacional y calidad.
31
AUDITORIA
La herramienta más segura que debe implementar una organización para el
seguimiento y mejoramiento continuo de los sistemas de calidad, medio ambiente,
seguridad industria y salud ocupacional y social es las auditorias, que se pueden
generar de primera parte (auditorias internas) de segunda parte para los
contratistas o proveedores y de tercera parte que son las auditorias de certificación
por entidades acreditadotas.
Las auditorias de primera parte o internas se deben gestionar con una frecuencia,
metodología, y competencia de los auditores, teniendo en cuenta el sistema de
gestión ambiental, seguridad industrial, calidad y social.
Todo tipo de auditoria debe llevarse a cabo de una manera objetiva e imparcial por
la organización para los sistemas de calidad, medio ambiente, seguridad industrial
y social.
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
Teniendo en cuenta el mejoramiento continuo de los sistemas de calidad,
ambiental, seguridad industrial y salud ocupacional y social, se deben identificar,
las acciones correctivas que son acciones para eliminar las causas de una no
conformidad identificada para los sistemas de gestión. Igualmente se debe
identificar las acciones preventivas que eliminan las causas potenciales de una no
conformidad de los sistemas. La buena identificación de las acciones correctivas y
preventivas es una herramienta clave para la lograr la eficiencia en los tres
sistemas.
32
6.5. GUIA DE INTERPRETACIÓN DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL PARA
EMPRESAS DEL SECTOR DE LA CONSTRUCCIÓN DE INFRAESTRUCTURA
VIAL.
Ver Guías
33
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO – 9001)
SISTEMA DE GESTIÓN / ADMINISTRACIÓN:
GESTION DE LA CALIDAD
AUDITORÍA N°:
DOCUMENTOS APLICABLES:
EQUIPO AUDITOR
NTC-ISO 9001
4
4.1
AUDITOR PRINCIPAL:
DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO
ELEMENTO
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
CONFORME
SI
NO
OBSERVACIONES / COMENTARIOS
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
GENERALIDADES
¿Como evidencia que la Organización ha establecido,
documentado, implementado y mantenido un sistema de gestión
de la calidad?
¿Como evidencia que la Organización ha mejorado
continuamente la eficacia del sistema de gestión de la calidad de
acuerdo con los requisitos de la norma?
¿Como evidencia que la Organización ha identificado los
procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad?
¿Como se ha determinado la secuencia e interacción de los
procesos identificados por la Organización?
¿Cómo puede asegurar que existe la disponibilidad de recursos e
información necesarios para la operación y seguimiento de estos
procesos?
¿Cómo realiza el seguimiento, la medición y el análisis de estos
procesos?
¿Cómo puede evidenciar la mejora continua de los procesos?
4.2
4.2.1
REQUISITOS DE LA DOCUMENTACION
Generalidades
¿Cómo puede evidenciar la existencia de una política de calidad
documentada y de objetivos de la calidad dentro de la
Organización?
¿Cómo evidencia que la organización tiene documentados los
procedimientos requeridos por la norma?
4.2.2
Manual de la Calidad
¿Cómo evidencia que la organización ha establecido y mantenido
un Manual de la Calidad?
¿Cuál es el alcance del sistema de gestión de la calidad?. ¿Está
incluido este alcance dentro del Manual? Evidencias
¿Esta documentada la exclusión de algún requisito de la norma?
¿El Manual de la Calidad muestra claramente la interacción de
los procesos identificados por la Organización?
34
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO – 9001)
SISTEMA DE GESTIÓN / ADMINISTRACIÓN:
GESTION DE LA CALIDAD
4.2.3
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
Control de Documentos
¿Cómo evidencia el control de los documentos requeridos por el
sistema de gestión de la calidad?
¿Cómo evidencia que ha establecido un procedimiento
documentado para realizar el control de los documentos?
¿Cómo evidencia que los documentos se aprueban antes de su
emisión?
¿Cómo se puede evidenciar que los documentos se revisan y
actualizan en caso de ser necesario aprobarlos nuevamente?
¿Cómo puede asegurarse que se identifican los cambios y el
estado de revisión actual de los documentos?
¿Cómo puede asegurarse que las versiones pertinentes de los
documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos
de uso?
¿Cómo puede asegurarse que los documentos permanecen
legibles y fácilmente identificables?
¿Cómo puede asegurarse que se identifican los documentos de
origen externo y se controla su distribución?
¿Cómo puede evidenciar que se previene el uso no intencionado
de documentos obsoletos?
¿Cómo los identifican en caso de que se mantengan dichos
documentos obsoletos?
4.2.4
Control de Registros
¿Cómo puede asegurar que los registros permanecen legibles,
fácilmente identificables y recuperables?
¿Cómo realiza usted la identificación, el almacenamiento, la
protección, la recuperación, y determina el tiempo de retención y
la disposición de los registros?
5
5.1
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION
COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN
¿Cómo evidencia que la alta dirección se encuentra
comprometida con el desarrollo e implementación del sistema de
calidad y su mejora continua?
5.2
ENFOQUE AL CLIENTE
¿Quién es su cliente?
¿Cómo puede asegurar que los requisitos del cliente se han
determinado?
¿Cómo puede asegurar que los requisitos del cliente se han
cumplido?
35
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO – 9001)
SISTEMA DE GESTIÓN / ADMINISTRACIÓN:
GESTION DE LA CALIDAD
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
¿Cómo puede asegurar que el cliente está satisfecho con el
producto entregado?
¿Cómo puede evidenciar su intención de aumentar la satisfacción
del cliente?
5.3
POLITICA DE CALIDAD
¿Cómo puede asegurar que la política de calidad es adecuada al
propósito de la organización?
¿En qué parte de la política de calidad se encuentra su área o
proceso?
¿Cómo aporta su área o proceso al mejoramiento continuo del
sistema de calidad?
¿Cómo evidencia que la política de la calidad ha sido
comunicada y entendida dentro de la Organización?
¿Cómo evidencia que la política de la calidad ha sido revisada
para su continua adecuación?
5.4
5.4.1
PLANIFICACION
Objetivos de la calidad
¿Cómo evidencia que se han establecido objetivos en las
funciones y niveles pertinentes de la organización?
¿Cómo se puede evidenciar la medición de estos objetivos?
¿Cómo puede evidenciarse la coherencia entre los objetivos de la
calidad y la política de la calidad?
¿Cómo contribuye su área o proceso al cumplimiento de los
objetivos de la calidad de la organización?
5.4.2
Planificación del sistema de gestión de la calidad
¿Cómo puede evidenciar la planificación del sistema de gestión
de la calidad y que se mantiene la integridad del sistema cuando
se implementan cambios?
5.5
5.5.1
RESPOSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN
Responsabilidad y autoridad
¿Cómo puede asegurar que las responsabilidades y autoridades
están definidas?
¿Puede usted evidenciar el cumplimiento de sus funciones y
responsabilidades?
5.5.2
Representante de la dirección
¿Cómo puede evidenciar la designación de un miembro de la
dirección para liderar la implementación y mantenimiento del
sistema de gestión de la calidad?
¿Cómo puede evidenciar que el representante de la dirección ha
asegurado que se establecen, implementan y mantienen los
36
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO – 9001)
SISTEMA DE GESTIÓN / ADMINISTRACIÓN:
GESTION DE LA CALIDAD
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad?
¿Cómo puede evidenciar que el representante de la dirección ha
informado a la alta dirección sobre el desempeño del sistema?
¿Cómo puede evidenciar que el representante de la dirección ha
informado a la alta dirección sobre las necesidades de mejora?
¿Cómo puede evidenciar que el representante de la dirección se
ha asegurado de que exista conciencia de los requisitos del
cliente en todos los niveles de la organización?
5.5.3
Comunicación interna
¿Cómo puede asegurar que se han establecido los procesos de
comunicación apropiados dentro de la organización?
¿Cómo puede asegurar que la comunicación se efectúa
considerando la eficacia del sistema de gestión de la calidad?
5.6
5.6.1
REVISION POR LA DIRECCION
Generalidades
¿Cómo evidencia que la organización ha determinado a
intervalos planificados la revisión de su sistema de gestión de la
calidad?
¿Cómo evidencia que la organización incluye en sus revisiones
las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios
en el sistema?
5.6.2
Información para la revisión
¿Cómo evidencia que la organización ha asegurado que se
recopile la información necesaria que le permita a la alta
dirección llevar a cabo esta revisión del sistema?
5.6.3
Resultados de la revisión
¿Cómo evidencia que la revisión ha sido documentada?
6
6.1
GESTION DE LOS RECURSOS
PROVISION DE LOS RECURSOS
¿Cómo evidencia que la organización ha determinado los
recursos necesarios para implementar, mantener y mejorar
continuamente la eficacia del sistema de gestión de la calidad?
¿Cómo evidencia que la organización ha determinado los
recursos necesarios para aumentar la satisfacción del cliente?
6.2
6.2.1
RECURSOS HUMANOS
Generalidades
¿Cómo evidencia que el personal que realiza trabajos que
afectan la calidad del producto es competente?
37
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO – 9001)
SISTEMA DE GESTIÓN / ADMINISTRACIÓN:
GESTION DE LA CALIDAD
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
¿Cómo puede evidenciar la educación, formación, habilidades y
experiencia de este personal?
6.2.2
Competencia, toma de conciencia y formación
¿Cómo evidencia que la organización ha determinado la
competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que
afectan la calidad del producto?
¿Cómo evidencia que la organización ha determinado las
necesidades de formación o entrenamiento?
¿Cómo evidencia que la organización ha proporcionado o
satisfecho estas necesidades de formación o entrenamiento?
¿Cómo puede evidenciar que se ha evaluado la eficacia de las
acciones de entrenamiento o formación ejecutadas?
¿Cómo puede asegurar que el personal es consciente de la
pertinencia e importancia de sus actividades?
6.3
Infraestructura
¿Cómo evidencia que la organización ha proporcionado y
mantenido la infraestructura necesaria para lograr la conformidad
en los requisitos del producto?
6.4
Ambiente de trabajo
¿Cómo evidencia que la organización ha determinado y
gestionado el ambiente de trabajo necesario para lograr la
conformidad con los requisitos del producto?
7
7.1
RELIZACION DEL PRODUCTO
Planificación de la realización del producto
¿Cómo evidencia que la organización ha planificado y
desarrollado los procesos para la realización del producto?
¿Cómo evidencia que la planificación de la realización del
producto es coherente con los requisitos de otros procesos del
sistema de calidad?
Evidencie que la organización ha determinado:
Los objetivos de calidad y los requisitos para el producto.
Procesos, documentos y recursos.
Verificación, validación, seguimiento, inspección y ensayos.
Registros que demuestren que el producto cumple los requisitos.
¿Cómo evidencia que el resultado de la planificación ha sido
presentado en forma adecuada para la metodología de operación
de la organización?
7.2
7.2.1
PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
Determinación de los requisitos relacionados con el producto
¿Cómo puede evidenciar que los requisitos especificados por el
38
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO – 9001)
SISTEMA DE GESTIÓN / ADMINISTRACIÓN:
GESTION DE LA CALIDAD
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
cliente han sido determinados por la organización?
¿Cómo puede evidenciar que la organización ha determinado los
requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios?
¿Cómo puede evidenciar que la organización ha determinado los
requisitos legales y reglamentarios relacionados con el producto?
¿Cómo puede evidenciar que la organización ha determinado los
demás requisitos adicionales para la realización del producto?
7.2.2
Revisión de los requisitos relacionados con el producto
¿Cómo evidencia que la organización ha revisado los requisitos
relacionados con el producto? (Licitaciones, etc)
¿Cómo evidencia que esta revisión fue realizada antes de
comprometerse con el cliente para la realización del producto?
¿Cómo evidencia que la organización se ha asegurado de que
los requisitos del producto se encuentren definidos?
¿Cómo evidencia que la organización se ha asegurado de que
las diferencias entre los requisitos del producto pedido y los
expresados previamente han sido resueltas?
¿Cómo asegura que la organización tiene la capacidad para
cumplir con los requisitos definidos?
Muéstreme los registros de los resultados de la revisión de los
requisitos del producto y las acciones originadas por dicha
revisión.
¿En caso de que el cliente no haya proporcionado los requisitos
necesarios para la realización del producto, cómo evidencia que
la organización ha confirmado los requisitos del producto antes
de la aceptación del pedido?
¿Cómo evidencia que la organización se asegura, en caso de
cambio de los requisitos del producto, de que la documentación
pertinente sea modificada y de que el personal correspondiente
sea consciente de los requisitos modificados?
7.2.3
Comunicación con el cliente
¿Cómo evidencia que la organización ha determinado
disposiciones eficaces para la comunicación con el cliente?
¿Cómo evidencia que la organización ha implementado lo
anterior?
¿Cómo evidencia que las disposiciones adoptadas para la
comunicación con el cliente son adecuadas para intercambiar
información relativa a información del producto, consultas,
atención de pedidos, modificaciones y retroalimentación del
cliente incluyendo sus quejas?
7.4
COMPRAS
39
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO – 9001)
SISTEMA DE GESTIÓN / ADMINISTRACIÓN:
GESTION DE LA CALIDAD
7.4.1
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
Proceso de compras
¿Cómo puede asegurar que el producto adquirido cumple los
requisitos de compra especificados?
¿Cómo han determinado el tipo y alcance del control aplicado al
proveedor y al producto adquirido?
¿Cómo evidencia que la organización ha evaluado los
proveedores en función de su capacidad para suministrar
productos de acuerdo con los requisitos especificados?
¿Cómo evidencia que la organización ha seleccionado los
proveedores en función de su capacidad para suministrar
productos de acuerdo con los requisitos especificados?
¿Cuáles han sido los criterios establecidos para la selección de
los proveedores?
¿Cuáles han sido los criterios establecidos para la evaluación de
los proveedores?
¿Cuáles han sido los criterios establecidos para la re-evaluación
de los proveedores?
¿Cómo evidencia que se han realizado las evaluaciones a los
proveedores?
7.4.2
Información de las compras
¿Cuáles son los documentos que describen la información de los
productos a comprar?
¿Esta información para las compras incluye requisitos para la
aprobación del producto?
¿Esta información para las compras incluye requisitos para la
aprobación de los procedimientos?
¿Esta información para las compras incluye requisitos para la
aprobación de los procesos?
¿Esta información para las compras incluye requisitos para la
aprobación de equipos?
¿Esta información para las compras incluye requisitos para la
calificación del personal (en caso de ser servicio)?
¿Esta información para las compras incluye requisitos del
sistema de calidad?
¿Cómo asegura la organización la adecuación de los requisitos
de compra especificados antes de comunicárselos al proveedor?
7.4.3
Verificación de los productos comprados
¿Cómo puede evidenciar que la organización ha implementado
las inspecciones u otras actividades necesarias para asegurarse
de que el producto comprado cumple los requisitos de compra
especificados?
¿Cuál es el procedimiento que se desarrolla cuando la
40
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO – 9001)
SISTEMA DE GESTIÓN / ADMINISTRACIÓN:
GESTION DE LA CALIDAD
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
organización o su cliente quieren llevar a cabo la verificación en
las instalaciones del proveedor?
¿Cómo evidencia que la organización ha establecido en la
información de compra las disposiciones para la verificación
pretendida y el método de liberación del producto?
7.5
PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
7.5.1
Control de la producción y prestación del servicio
7.5.2
Validación de los procesos de producción y prestación del
servicio
7.5.3
Identificación y trazabilidad
¿Cómo se puede evidenciar que la organización ha identificado el
producto por medios adecuados a través de toda la realización
del producto?
¿Cómo se puede identificar el estado del producto con respecto
los requisitos de seguimiento y medición?
¿Cómo se puede asegurar la trazabilidad del producto?
7.5.4
Propiedad del cliente
7.5.5
Preservación del producto
7.6
¿Cómo puede asegurarse que la organización preserva la
conformidad del producto?
¿Cómo puede asegurarse que el producto se identifica, se
manipula, embala, almacena y protege adecuadamente?
¿Cómo asegura que la preservación del producto se aplica a las
partes constitutivas del mismo?
CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y
MEDICIÓN
¿Cómo puede evidenciar que la organización ha determinado el
seguimiento y medición a realizar?
¿Cómo puede evidenciar que la organización ha determinado los
dispositivos de medición y seguimiento?
¿La organización como asegura que el seguimiento y medición
pueden realizarse y se realizan de una manera coherente con los
requisitos de seguimiento y medición?
¿Cómo puede asegurar que el equipo de medición ha sido
calibrado o verificado?
¿Cómo evidencia que las calibraciones han sido comparaciones
con patrones trazables nacionales o internacionales?
¿Cómo puede asegurar que los patrones se han ajustado o
reajustado?
¿Cómo los identifican para determinar el estado de calibración?
41
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO – 9001)
SISTEMA DE GESTIÓN / ADMINISTRACIÓN:
GESTION DE LA CALIDAD
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
¿Cómo se protegen para evitar ajustes que pudieran invalidar el
resultado de la medición?
¿Cómo puede asegurar que se protegen contra los daños y el
deterioro durante la manipulación, el mantenimiento y el
almacenamiento?
¿Cómo puede asegurar que se han evaluado y registrado la
validez de los resultados de las mediciones anteriores cuando se
ha detectado que el equipo no está conforme con lo
especificado?
¿Puede evidenciar que se han tomado las acciones apropiadas
sobre el equipo y sobre cualquier producto afectado?
¿Se han mantenido registros de los resultados de la calibración y
verificación?
¿Puede evidenciar que se han utilizado programas informáticos
para el seguimiento y medición?
¿Cómo han determinado la capacidad de estos programas?
8
8.1
MEDICION, ANALISIS Y MEJORA
GENERALIDADES
¿Cómo
evidencia que se han planificado los procesos
necesarios de seguimiento, medición, análisis y mejora
necesarios para demostrar la conformidad del producto?
¿Cómo
evidencia que se han planificado los procesos
necesarios de seguimiento, medición, análisis y mejora
necesarios para demostrar la conformidad del sistema de gestión
de la calidad?
¿Cómo
evidencia que se han planificado los procesos
necesarios de seguimiento, medición, análisis y mejora
necesarios para mejorar continuamente la eficacia del sistema de
gestión?
¿Cómo evidencia que se han implementado los procesos
necesarios de seguimiento, medición, análisis y mejora
necesarios para demostrar la conformidad del producto?
¿Cómo evidencia que se han implementado los procesos
necesarios de seguimiento, medición, análisis y mejora
necesarios para demostrar la conformidad del sistema de gestión
de la calidad?
¿Cómo evidencia que se han implementado los procesos
necesarios de seguimiento, medición, análisis y mejora
necesarios para mejorar continuamente la eficacia del sistema de
gestión?
¿Qué métodos se emplean para la medición y análisis de éstos
procesos?
42
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO – 9001)
SISTEMA DE GESTIÓN / ADMINISTRACIÓN:
GESTION DE LA CALIDAD
8.2
8.2.1
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
SEGUIMIENTO Y MEDICION
Satisfacción del cliente
¿Cómo evidencia que la organización ha realizado seguimientos
de la información relativa a la percepción del cliente, con respecto
al cumplimiento de sus requisitos?
¿Cuáles han sido los métodos determinados para obtener y
utilizar dicha información?
8.2.2
Auditorías internas
¿Cómo evidencia que la organización han llevado a cabo
auditorias a intervalos planificados?
¿Cómo evidencia que se ha planificado un programa de
auditorías tomando como consideración el estado y la
importancia de los procesos, las áreas a auditar y los resultados
de auditorías previas?
¿Cómo evidencia que se han definido criterios para hacer la
auditoría, además del alcance, su frecuencia y metodología?
¿Cómo puede asegurar que la selección de auditores fue objetiva
e imparcial?
¿Existe un procedimiento documentado donde se definen las
responsabilidades y requisitos para la planificación y realización
de auditorías, para informar los resultados y mantener registros?
¿Cómo se puede asegurar que los responsables han tomado
acciones sin demora injustificada para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas?
¿Las actividades de seguimiento han incluido la verificación de
las acciones tomadas y el informe de los resultados de la
verificación?
8.2.3
Seguimiento y medición de los procesos
¿Cómo se puede evidenciar que la organización ha aplicado
métodos para el seguimiento y medición de los procesos del
sistema de calidad?
¿Se puede evidenciar que estos métodos han demostrado la
capacidad de los procesos para alcanzar los resultados
planificados?
¿Se han llevado a cabo correcciones y acciones correctivas
cuando no se han alcanzado los resultados planificados?
8.2.4
Seguimiento y medición del producto
¿Cómo evidencia que se han medido las características del
producto para verificar que se cumplen los requisitos del mismo?
¿Cómo evidencia que se ha hecho seguimiento a las
características del producto para verificar que se cumplen los
43
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO – 9001)
SISTEMA DE GESTIÓN / ADMINISTRACIÓN:
GESTION DE LA CALIDAD
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
requisitos del mismo?
¿Cómo evidencia que se ha planificado el seguimiento y
medición del producto?
¿En que etapas del proceso de realización del producto se ha
hecho el seguimiento y medición?
¿Cómo puede evidenciar la conformidad con los criterios de
aceptación?
¿Los registros del seguimiento y medición indican claramente
la(s) persona(s) que autorizan la liberación del producto?
¿Cómo puede evidenciar que la liberación del producto solo es
ejecutada cuando se han completado todas las disposiciones
planificadas?
¿Se ha aprobado alguna liberación de los productos sin
completar todas las disposiciones planificadas?
8.3
CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
¿Cómo puede evidenciar que se han tomado acciones para
eliminar las causas de las no conformidades detectadas
anteriormente?
¿Qué evidencias se mantiene de la naturaleza de las no
conformidades?
¿Qué evidencias se mantiene de las acciones tomadas
posteriormente?
¿Cómo evidencia que se han hecho nuevas verificaciones
después de corregido el producto no conforme?
¿Qué acciones se han tomado cuando se ha detectado un
producto no conforme después de la entrega o cuando ha
comenzado su uso?
8.4
ANÁLISIS DE DATOS
¿Cómo puede evidenciar que se han determinado los datos
apropiados para demostrar la idoneidad y eficacia del sistema de
gestión de la calidad y para evaluar donde puede realizarse la
mejora continua?
¿Cómo puede evidenciar que se han recopilado los datos
apropiados para demostrar la idoneidad y eficacia del sistema de
gestión de la calidad y para evaluar donde puede realizarse la
mejora continua?
¿Cómo puede evidenciar que se han analizado los datos
apropiados para demostrar la idoneidad y eficacia del sistema de
gestión de la calidad y para evaluar donde puede realizarse la
mejora continua?
¿Cómo evidencia que se han analizado datos que proporcionen
información sobre la satisfacción del cliente?
44
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO – 9001)
SISTEMA DE GESTIÓN / ADMINISTRACIÓN:
GESTION DE LA CALIDAD
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
¿Cómo evidencia que se han analizado datos que proporcionen
información sobre la conformidad con los requisitos del producto?
¿Cómo evidencia que se han analizado datos que proporcionen
información sobre las características y tendencias de los
procesos, además de las acciones preventivas?
¿Cómo evidencia que se han analizado datos que proporcionen
información sobre los proveedores?
8.5
8.5.1
MEJORA
Mejora continua
¿Cómo evidencia la mejora continua de su área o proceso?
8.5.2
Acción correctiva
¿Cómo evidencia que su área o proceso ha tomado acciones
para eliminar la causa de no conformidades con el objeto de que
no vuelva a ocurrir?
¿Cómo puede evidenciar que las acciones tomadas son
apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas?
¿Cómo se asegura de que dichas no conformidades no se
vuelvan a presentar?
¿Se han cerrado las no conformidades de las auditorias
anteriores?
¿Se ha realizado el correspondiente seguimiento periódico a las
no conformidades cerradas?
8.5.3
Acción preventiva
¿Cuántas acciones preventivas genera su área o proceso?
¿Con qué periodicidad se generan estas acciones preventivas?
45
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO 14.001 VERSION 1996 ).
SISTEMA DE GESTIÓN / AMBIENTAL
AUDITORÍA N°:
DOCUMENTOS APLICABLES:
EQUIPO AUDITOR
ISO 14001:96
ELEMENTO
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
AUDITOR PRINCIPAL:
DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO
4.0
REQUISITOS DEL SITEMA DE ADMINISTRACIÓN
AMBIENTAL
4.1
Requisitos Generales
CONFORME
SI
NO
OBSERVACIONES / COMENTARIOS
Como evidencia que la Organización ha establecido un sistema
de administración ambiental.
Como evidencia que ha mantenido un sistema de administración
ambiental.
4.2
POLÍTICA AMBIENTAL
Como evidencia que la alta gerencia ha definido una política
ambiental en la Organización.
Como evidencia que la política es apropiada para la naturaleza,
escala e impacto ambiental de las actividades de la empresa.
Como evidencia que la política incluye un compromiso de
mejoramiento continuo y prevención de la contaminación.
Como evidencia que la política incluye un compromiso de
cumplimiento con la legislación y regulaciones ambientales
pertinentes.
Cuál es la legislación aplicable. (Debe estar relacionada)
Cuales son las regulaciones ambientales pertinentes a la
Organización.
Existen otros requisitos que se deba cumplir (Contratos)
Como evidencia que la política provee el marco para establecer y
revisar objetivos y metas.
Como evidencia que la política ha sido documentada,
implementada mantenida y comunicada a todos los empleados.
Como evidencia que la política està disponible al público.
4.3
4.3.1
PLANIFICACIÓN
ASPECTOS AMBIENTALES
Como evidencia que la Organización ha establecido
procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus
actividades.
46
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO 14.001 VERSION 1996 ).
SISTEMA DE GESTIÓN / AMBIENTAL
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
Como evidencia que la Organización ha mantenido
procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus
actividades.
Dónde están identificadas las actividades que la Organización
puede controlar y sobre las cuales se espera que se tenga
influencia para determinar cuales pueden tener impactos
significativos en el ambiente.
Dónde están identificadas los productos que la Organización
puede controlar y sobre las cuales se espera que se tenga
influencia para determinar cuales pueden tener impactos
significativos en el ambiente.
Cuales son los impactos significativos como consecuencia de los
aspectos que uds han evaluado.
Como evidencia la correlación existente entre los objetivos y los
impactos ambientales significativos.
4.3.2
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Como evidencia que la Organización ha establecido un
procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos
legales y otros requisitos que sean aplicables.
Como evidencia que la Organización ha mantener un
procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos
legales y otros requisitos que sean aplicables.
Dónde están relacionados los requisitos legales aplicables a los
aspectos ambientales de sus actividades, productos ó servicios.
4.3.3
OBJETIVOS Y METAS
Como evidencia que se han establecido objetivos ambientales
para cada nivel y función de la Organización.
Como evidencia que se han mantenido objetivos ambientales
para cada nivel y función de la Organización.
Como evidencia que se han establecido metas ambientales para
cada nivel y función de la Organización.
Como evidencia que se han mantenido metas ambientales para
cada nivel y función de la Organización.
Como evidencia la correlación existente entre las metas y los
objetivos ambientales de la Organización.
Cuáles son los responsables para el cumplimiento de esas metas
y objetivos.
Como evidencia la correlación entre los objetivos y metas
ambientales de la Organización con los requisitos legales
aplicables.
Como evidencia la correlación entre los objetivos y metas
ambientales de la Organización con los puntos de vista de las
partes interesadas.
47
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO 14.001 VERSION 1996 ).
SISTEMA DE GESTIÓN / AMBIENTAL
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
Como evidencia la correlación existente entre los objetivos
ambientales y las política ambiental de la Organización.
Como evidencia la correlación existente entre las metas
ambientales y las política ambiental de la Organización.
4.3.4
PROGRAMAS DE ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL
Como evidencia que se han establecido programas para lograr
objetivos y metas.
Como evidencia que se han mantenido programas para lograr
objetivos y metas
Como evidencia que los programas incluyen la designación de la
responsabilidad para lograr los objetivos y metas en cada nivel y
función pertinentes.
Como evidencia que los programas incluyen los medios y el plazo
para lograrlos
4.4
4.4.1
IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD
Como puede evidenciar que las funciones, responsabilidad y
autoridad se han definido, documentado y comunicado para
lograr una administración ambiental eficaz?
Como evidencia que la gerencia provee los recursos esenciales
para la implementación y control del SAA?
Como se puede evidenciar que la alta gerencia ha designado un
o unos representantes que independientemente de otras
responsabilidades tiene (n) funciones, responsabilidad y
autoridad para asegurar que los requisitos del SAA se
establezcan, se implementen y se mantengan según la norma
ISO 14001:96?
Como se puede evidenciar que la alta gerencia ha designado un
o unos representantes que independientemente de otras
responsabilidades tiene (n) funciones, responsabilidad y
autoridad para informar a la alta gerencia sobre el desempeño del
SAA, para revisión, y como base para el mejoramiento del SAA?
4.4.2
ENTRENAMIENTO, CONOCIMIENTO Y COMPETENCIA
De que forma se han identificado las necesidades de
entrenamiento?
Como se ha identificado al personal cuyo trabajo pueda crear un
impacto significativo sobre el medio ambiente?
Como se puede evidenciar que el personal cuyo trabajo pueda
crear un impacto significativo sobre el medio ambiente ha
recibido el entrenamiento apropiado?
Que procedimientos se han establecido y mantenido para que los
empleados o miembros, en toda función o nivel pertinente tengan
48
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO 14.001 VERSION 1996 ).
SISTEMA DE GESTIÓN / AMBIENTAL
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
conocimiento sobre la importancia de la conformidad con la
política y procedimientos ambientales, al igual que con los
requisitos del SAA?
Que procedimientos se han establecido y mantenido para que los
empleados o miembros, en toda función o nivel pertinente tengan
conocimiento sobre el impacto ambiental significativo, actual o
potencial, de sus actividades laborales, y los beneficios
ambientales del mejoramiento del personal?
Que procedimientos se han establecido y mantenido para que los
empleados o miembros, en toda función o nivel pertinente tengan
conocimiento sobre sus funciones y responsabilidades para
lograr la conformidad con la política y procedimientos
ambientales y con los requisitos del SAA, incluyendo requisitos
de preparación y respuesta ante emergencias?
Que procedimientos se han establecido y mantenido para que los
empleados o miembros, en toda función o nivel pertinente tengan
conocimiento sobre las consecuencias potenciales de apartarse
de los procedimientos operativos especificados?
Como se puede evidenciar que el personal que desempeña
tareas que pueden producir impacto ambiental significativo es
competente en términos de educación, entrenamiento y/o
experiencia apropiada?
4.4.3
4.4.4
COMUNICACIONES
¿Cómo evidencia que la organización ha establecido y mantenido
procedimientos para comunicaciones internas entre los diferentes
niveles y funciones de la Organización, con relación a sus
aspectos ambientales y su SAA?
¿Cómo evidencia que la organización ha establecido y mantenido
procedimientos para recibir, documentar y responder a las
comunicaciones pertinentes de partes interesadas externas?
Como se puede evidenciar que la organización ha considerado
procesos para la comunicación externa sobre sus aspectos
ambientales significativos?
Como evidencia que la organización ha registrado sus decisiones
en torno a las comunicaciones externas sobre sus aspectos
ambientales significativos?
DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION
AMBIENTAL
Como puede evidenciar que la organización ha establecido y
mantiene información donde describa los elementos centrales del
SAA y su interacción?
Como puede evidenciar que la organización ha establecido y
mantiene información para dar direccionamiento a la
documentación relacionada e importante para el SAA?
49
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO 14.001 VERSION 1996 ).
SISTEMA DE GESTIÓN / AMBIENTAL
4.4.5
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
CONTROL DE DOCUMENTOS
Como puede evidenciar que se han establecido y mantenido
procedimientos que le permitan controlar todos los documentos
exigidos por esta norma para garantizar que puedan ser
localizados?
Como puede evidenciar que se han establecido y mantenido
procedimientos que le permitan controlar todos los documentos
exigidos por esta norma para garantizar que sean actualizados
periódicamente, revisados cuando sea necesario y aprobados por
personal autorizado?
Como puede evidenciar que se han establecido y mantenido
procedimientos que le permitan controlar todos los documentos
exigidos por esta norma para garantizar que las versiones
vigentes de los documentos pertinentes estén disponibles en
todos los sitios de archivo y de uso, o que se evite darle un uso
no previsto?
Como puede evidenciar que se han establecido y mantenido
procedimientos que le permitan controlar todos los documentos
exigidos por esta norma para garantizar que los documentos
obsoletos sean retirados con prontitud de todos los sitios de
archivo y de uso, o que se evite darle un uso no previsto?
Como puede evidenciar que se han establecido y mantenido
procedimientos que le permitan controlar todos los documentos
exigidos por esta norma para garantizar que cualquier documento
obsoleto que sea retenido con propósitos de preservación legal o
de conocimiento, sea identificado de manera apropiada?
Como evidencia que la documentación es legible, tiene fecha de
revisión, es fácilmente identificable, mantenida en orden y
conservada por un periodo especifico?
Como evidencia que se han establecido y mantienen
procedimientos y responsabilidades respecto a la creación y
modificación de los diferentes documentos?
4.4.6
CONTROL OPERACIONAL
Cuales son las operaciones y actividades asociadas con los
aspectos ambientales significativos identificados?
Como ha sido la planificación de las actividades asociadas con
los aspectos ambientales significativos?
Como evidencia que se ha incluido el mantenimiento en la
planificación de las actividades asociadas con los aspectos
ambientales significativos identificados?
Como evidencia que se han establecido y se mantienen
procedimientos documentados, que cubran situaciones que
pudieran conducir a desviaciones de la política, objetivos y metas
50
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO 14.001 VERSION 1996 ).
SISTEMA DE GESTIÓN / AMBIENTAL
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
ambientales?
Como puede evidenciar que se han establecido criterios de
operación en los procedimientos?
Como puede evidenciar que se han establecido y se mantienen
procedimientos relacionados con los aspectos ambientales
identificables?
Como puede evidenciar que se han establecido y se mantienen
procedimientos relacionados con los bienes y servicios utilizados
por la organización?
Como evidencia que los procedimientos y requisitos pertinentes
se han comunicado a los proveedores y contratistas?
4.4.7
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Como evidencia que la organización ha establecido y mantenido
procedimientos para identificar y responder ante situaciones
potenciales de emergencias y accidentes?
Como evidencia que la organización ha establecido y mantenido
procedimientos para prevenir y mitigar el impacto ambiental que
pudiera asociarse con ellos?
Como puede evidenciar que se han revisado y corregido los
procedimientos de preparación y respuesta a emergencias,
después de que han ocurrido accidentes o situaciones de
emergencia?
Como evidencia que se han ensayado periódicamente los
procedimientos?
4.5
VERIFICACIÓN Y ACCION CORRECTIVA
4.5.1
MONITOREO Y MEDICION
Que procedimientos documentados se han establecido para
monitorear y medir con regularidad las características claves de
sus operaciones?
Que procedimientos documentados se han establecido para
monitorear y medir con regularidad las actividades que puedan
tener un impacto significativo en el medio ambiente?
Cuál o cuales son los registros incluidos en los procedimientos
donde se consigna el seguimiento al desempeño, los controles
operativos relevantes y la conformidad con los objetivos y metas
ambientales de la organización?
Como evidencia la calibración y mantenimiento de los equipos de
monitoreo, según los procedimientos de la organización?
Cual es el procedimiento documentado que da las directrices
para evaluar periódicamente la conformidad con la legislación y
las regulaciones ambientales pertinentes?
4.5.2
NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA
51
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO 14.001 VERSION 1996 ).
SISTEMA DE GESTIÓN / AMBIENTAL
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
Como evidencia que se han establecido y se mantienen
procedimientos para definir responsabilidad y autoridad, para
manejar e investigar la no conformidad?
Como evidencia que se han establecido y se mantienen
procedimientos para emprender acciones para mitigar cualquier
impacto causado?
Como evidencia que se han establecido y se mantienen
procedimientos para iniciar acciones correctivas y preventivas?
Como puede evidenciar que las acciones correctivas y
preventivas tomadas son o fueron apropiadas para la magnitud
de los problemas detectados y potenciales?
Con que medio se han implementado y registrado los cambios
ocurridos en los procedimientos documentados, como
consecuencia de las acciones correctivas y preventivas?
4.5.3
REGISTROS
Como se puede evidenciar que se han establecido y se
mantienen procedimientos para la identificación, mantenimiento y
disposición de los registros ambientales?
Como se puede evidenciar que en los registros del sistema se
incluyen registros de entrenamiento y los resultados de las
auditorías y revisiones?
Como se puede evidenciar que los registros ambientales son
legibles, identificables y rastreables?
Como se puede evidenciar que los registros ambientales se
almacenan y mantienen en forma en que se puedan recuperar
fácilmente y proteger contra daños, deterioro o pérdida?
Como se puede evidenciar que se han determinado tiempos de
conservación para los registros?
Como se puede evidenciar que los registros se mantienen según
lo apropiado para el sistema y la organización, para demostrar
conformidad con los requisitos de la norma?
4.5.4
AUDITORIA AL SISTEMA DE ADMINISTRACION AMBIENTAL
Como se puede evidenciar un programa y procedimientos para
realizar auditorías periódicas al SAA?
Como ha determinado si el SAA está conforme con las
disposiciones planificadas?
Como ha determinado si el SAA ha sido implementado y
mantenido en forma apropiada?
Como ha determinado si el SAA suministra información sobre los
resultados de la auditoria a la gerencia?
Como se puede evidenciar que el programa de auditorias se basa
en la importancia ambiental de la actividad y en los resultados de
auditorías previas?
52
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – ISO 14.001 VERSION 1996 ).
SISTEMA DE GESTIÓN / AMBIENTAL
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
Como evidencia que el procedimiento de auditoria cubre su
alcance, la frecuencia, metodología responsabilidades y
requisitos?
4.6
REVISIÓN POR LA GERENCIA
Como se puede evidenciar que la alta gerencia ha revisado el
SAA, para garantizar su continua aptitud, adecuación y eficacia?
Cómo se puede asegurar que se ha recogido la información
necesaria para permitir que la gerencia realice esta evaluación?
Se puede evidenciar documentación de la revisión por la
gerencia?
Se pueden evidenciar cambios en la política, objetivos u otro
elemento del SAA, como consecuencia de la revisión por la
gerencia?
53
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – OHSAS 18.001 VERSION 1999 )
SISTEMA DE GESTIÓN / seguridad Industrial
AUDITORÍA N°:
SEDE / PROYECTO:
HOJA 1
SUBCONTRATISTA:
DOCUMENTOS APLICABLES:
DE
EQUIPO AUDITOR
NTC-OHSA 18001
ELEMENTO
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
AUDITOR PRINCIPAL:
DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO
CONFORM
E
SÍ
4
ELEMENTOS DELSISTEMA DE GESTION EN
SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL
4.1
REQUISTOS GENERALES
OBSERVACIONES / COMENTARIOS
NO
¿Cómo evidencia que la Organización ha establecido un sistema
de gestión de Salud y Seguridad Ocupacional?
¿Cómo evidencia que la Organización mantiene el sistema de
gestión de Salud y Seguridad Ocupacional?
4.2
POLÍTICA DE SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL
¿Cómo evidencia que la alta gerencia ha definido la política de
Salud y seguridad ocupacional?
¿Cómo puede evidenciar que la política especifica los objetivos
generales de S & S O?
¿Cómo puede evidenciar que la política especifica el mejoramiento
continuo del desempeño en S & S O?
¿Cómo asegura que la política es apropiada para la naturaleza y la
escala de los riesgos en S & SO de la Organización?
¿Cómo evidencia que la política incluye un compromiso de
mejoramiento continuo?
¿Cómo evidencia que la política incluye un compromiso para
cumplir con la legislación vigente aplicable en S & S O y con otros
requisitos que haya suscrito la Organización?
¿Cómo evidencia que la política ha sido comunicada y entendida
en todos los niveles de la Organización?
¿Cómo evidencia que se han determinado cuales son las partes
interesadas del sistema de gestión S & SO?
¿Cómo evidencia que la política ha sido publicada a las partes
interesadas?
¿Cómo evidencia que la política ha sido revisada periódicamente?
¿Cómo evidencia que la política es pertinente para la organización?
¿Cómo evidencia que la política es apropiada para la organización?
54
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – OHSAS 18.001 VERSION 1999 )
SISTEMA DE GESTIÓN / seguridad Industrial
4.3
4.3.1
4.3.2
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
PLANIFICACIÓN
PLANIFICACIÓN PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS
¿Cómo evidencia que se han establecido procedimientos para la
identificación de peligros?
¿Cómo evidencia que se han establecido procedimientos para la
evaluación de riesgos?
¿Cómo evidencia que se han establecido procedimientos para la
implementación de las medidas de control necesarias?
¿Cómo evidencia la identificación de actividades rutinarias y no
rutinarias?
¿Cómo evidencia las actividades de todo el personal que tiene
acceso al sitio de trabajo?
¿Cómo evidencia la identificación de peligros en las instalaciones
en el sitio de trabajo provistas por la organización o por terceros?
¿Cómo evidencia que los resultados de estas evaluaciones y los
efectos de éstos controles han sido el insumo para la generación
de los objetivos?
¿Existe un plan de actualización de las evaluaciones realizadas
para la gestión de S & S.O.
¿Cómo fue la metodología para la identificación de peligros y
evaluación de riesgo?
REQUISITOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS
¿Cómo evidencia la identificación de requisitos legales o de otra
índole en S & S.O.
¿Cómo evidencia la actualización sobre requisitos legales a sus
empleados y otras partes interesadas?
¿Cómo evidencia que los requisitos legales determinados por la
organización, ha sido comunicada a sus empleados y a las partes
interesadas?
4.3.3
OBJETIVOS
¿Cómo evidencia la Organización que ha establecido los objetivos
para cada función y nivel pertinente dentro de la Empresa?
¿Cómo evidencia que los objetivos que se han establecido por la
organización se han medido y cuantificado?
¿Cómo evidencia que los objetivos de S &S.O. para cada función y
nivel pertinente dentro de la Organización, están documentados?
¿Cómo evidencia que al establecer los objetivos, la organización
considera los aspectos legales y de otra índole?
¿Cómo evidencia que al establecer los objetivos, la organización
considera los peligros y riesgos en S & S.O.
¿Cómo evidencia que al establecer los objetivos, la organización
55
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – OHSAS 18.001 VERSION 1999 )
SISTEMA DE GESTIÓN / seguridad Industrial
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
considera los aspectos tecnológicos y financieros?
¿Cómo evidencia que para la determinación de los objetivos, se
tuvo en cuenta el concepto de las partes interesadas?
¿Cómo evidencia que al establecer los objetivos, la organización
considera el mejoramiento continuo?
¿Cómo evidencia la consistencia entre lo objetivos y la política de
S & S.O?.
4.3.4
PROGRAMA DE GESTIÓN EN S. & S.O.
¿Cómo evidencia que la Organización tiene documentado un
programa de gestión en S & S.O.?
¿Están definidas dentro del programa de S & S.O. la
responsabilidad y autoridad para el logro de los objetivos en las
funciones y niveles pertinentes de la Organización?
¿Está definido dentro del programa de S & S.O, el cronograma de
actividades mediante el cual se lograrán los objetivos planteados?
¿Existe una planificación para la revisión del programa de gestión
de S & S.O.
4.4
4.4.1
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES
¿Existe como estamento y está ubicada una estructura orgánica
dependiendo de un nivel decisorio?
¿Existe en la Organización un responsable nombrado por la alta
dirección, que asegure que el sistema de S & S.O esté
implementado y funcione adecuadamente?
¿Cuál es esa persona y dónde está documentado éste
nombramiento?
¿Cómo evidencia que se han definido las funciones y
responsabilidades del personal que administra, desempeña y
verifica los efectos sobre los riesgos de S & S.O?
¿Cómo evidencia que se han divulgado las funciones y
responsabilidades del personal que administra, desempeña y
verifica los efectos sobre los riesgos de S & S.O?
¿Cómo evidencia que está definidos los niveles de autoridad
durante las actividades y procesos de la Organización con el fin de
facilitar la gestión en S & S.O.
¿Cómo evidencia que la responsabilidad final por S & S.O. recae
sobre la alta Dirección?
¿Cómo evidencia que la Alta dirección provee los recursos
esenciales para la implementación del sistema de gestión en S.&
S.O.?
¿Cómo evidencia que se presenten a la alta gerencia los informes
sobre el desempeño del sistema de gestión en S & S.O. para
56
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – OHSAS 18.001 VERSION 1999 )
SISTEMA DE GESTIÓN / seguridad Industrial
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
revisión?
¿Cómo evidencia que se presenten a la alta gerencia los informes
como base para el mejoramiento del sistema de gestión en S &
S.O?
¿Cómo evidencia el compromiso con el mejoramiento continuo del
desempeño en S & S.O. de las personas con responsabilidad
gerencial?
4.4.2
ENTRENAMIENTO, CONCIENTIZACIÓN Y COMPETENCIA
¿Cómo evidencia que el personal es competente para realizar las
tareas que puedan tener impacto sobre el S & S.O en el sitio de
trabajo?
¿Cómo se ha definido la competencia de éstas personas?
¿Cómo asegura que los empleados que trabajan en cada una de
las funciones y niveles pertinentes conocen la importancia de la
conformidad con la política y procedimientos de S & S.O y con los
requisitos del sistema?
¿Cómo asegura que los empleados que trabajan en cada una de
las funciones y niveles pertinentes conocen la importancia de la
conformidad con las consecuencias reales o potenciales de sus
actividades de trabajo para la S & S.O y los beneficios que tiene en
S & S.O el mejoramiento en el desempeño personal?
¿Cómo asegura que los empleados que trabajan en cada una de
las funciones y niveles pertinentes conocen sus funciones y
responsabilidades para lograr la conformidad con la política y
procedimientos de S & S.O y con los requisitos del sistema de
gestión de S & S.O. incluida la preparación para emergencias y los
requisitos de respuesta?
¿Cómo asegura que los empleados que trabajan en cada una de
las funciones y niveles pertinentes conocen las consecuencias
potenciales que tiene apartarse de los procedimientos operativos
especificados?
¿Cómo evidencia que los procedimientos de entrenamiento y
educación están diseñados según la responsabilidad, habilidad,
educación y riesgo de las personas??
4.4.3
CONSULTA Y COMUNICACIÓN
¿Cómo Asegura que la información pertinente a S & S.O. se
comunica a y desde los empleados y otras partes interesadas?
¿Cómo evidencia que las disposiciones para la participación y las
consultas de los empleados está documentadas y cómo se informa
a las partes interesadas?
¿Cómo evidencia que los empleados se involucran en el desarrollo
y revisión de las políticas y procedimientos para administrar los
57
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – OHSAS 18.001 VERSION 1999 )
SISTEMA DE GESTIÓN / seguridad Industrial
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
riesgos?
¿Cómo evidencia que los empleados son consultados cuando hay
cambios que afectan la salud y seguridad en el sitio de trabajo?
¿Cómo evidencia que los empleados están representados en
asuntos de S & S.O.?
¿Cómo evidencia que los empleados son informados sobre quiénes
son sus representantes para S & S.O. y el representante designado
por la gerencia?
4.4.4
DOCUMENTACIÓN
¿Cómo evidencia que la organización ha establecido y mantiene
información que describa los elementos claves del sistema de
gestión y la interacción entre ellos?
¿Cómo evidencia que la organización ha establecido y mantiene
información que proporcione orientación a la documentación
relacionada?
4.4.5
CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS
¿Cómo evidencia que la organización ha establecido y mantiene
procedimientos que le permitan controlar todos los documentos y
datos requeridos por esta norma?
¿Cómo evidencia que la organización ha establecido y mantiene
procedimientos para asegurar que los documentos y datos se
puedan localizar?
¿Cómo evidencia que la organización ha establecido y mantiene
procedimientos para asegurar que los documentos y datos son
actualizados periódicamente y revisados cuando es necesario y
son aprobados por personas autorizadas?
¿Cómo evidencia que la organización ha establecido y mantiene
procedimientos para asegurar que los documentos y datos
mantienen versiones vigentes, y estas versiones están disponibles
en todos los sitios en que se realizan operaciones esenciales para
el efectivo funcionamiento del sistema de gestión?
¿Cómo evidencia que la organización ha establecido y mantiene
procedimientos para asegurar que los documentos y datos
obsoletos se retiran rápidamente de todos los puntos de emisión y
uso o de otra forma asegurar contra el uso no previsto?
¿Cómo evidencia que la organización ha establecido y mantiene
procedimientos para asegurar que los documentos y datos se
identifiquen adecuadamente, que se conservan archivados con
propósitos legales o de preservación del conocimiento?
4.4.6
CONTROL OPERATIVO
¿Cómo evidencia que se han identificado las operaciones y
actividades asociadas con riesgos identificados donde se deba
58
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – OHSAS 18.001 VERSION 1999 )
SISTEMA DE GESTIÓN / seguridad Industrial
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
aplicar medidas de control?
¿Cómo evidencia la planificación de actividades de mantenimiento?
¿Cómo evidencia la organización el cubrimiento de situaciones que
puedan generar desviaciones de la política y objetivos de S & S.O.?
¿Cómo evidencia que en los procedimientos ya relacionados se
han estipulado criterios de operación?
¿Cómo se evidencia que se han establecido y mantenido
procedimientos relacionados con los riesgos identificados de los
bienes, equipos, y servicios que la organización compre y/o utilice?
¿Cómo evidencia que se han comunicado los procedimientos y
requisitos operativos pertinentes a los proveedores y contratistas?
¿Cómo se evidencia que se han establecido y mantenido
procedimientos para el diseño del sitio de trabajo?
¿Cómo se evidencia que se han establecido y mantenido
procedimientos para los procesos de la Organización?
¿Cómo se evidencia que se han establecido y mantenido
procedimientos para las instalaciones del sitio de trabajo?
¿Cómo se evidencia que se han establecido y mantenido
procedimientos para la equipo de proceso?
¿Cómo se evidencia que se han establecido y mantenido
procedimientos para la organización del trabajo?
4.4.7
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
¿Cómo se evidencia que se han establecido y mantenido planes y
procedimientos para identificar el potencial de y la respuesta a
accidentes y situaciones de emergencia?
¿Cómo se evidencia que se han establecido y mantenido planes y
procedimientos para prevenir y mitigar las posibles enfermedades y
lesiones que estén asociadas?
¿Cómo evidencia que se han revisado los planes y procedimientos
de preparación y respuesta ante emergencias?
¿Cómo evidencia que se han revisado los planes y procedimientos
de preparación y respuesta ante emergencias después de la
ocurrencia de accidentes y/o situaciones de emergencia?
¿Cómo evidencia la planificación y ejecución de simulacros para
respuesta ante emergencias?
4.5
4.5.1.
VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
¿Cómo se evidencia que se han establecido y mantenido
procedimientos para hacer seguimiento y medición regular del
desempeño del sistema de gestión S & S.O.?
¿Cómo se evidencia que estos procedimientos incluyen medidas
59
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – OHSAS 18.001 VERSION 1999 )
SISTEMA DE GESTIÓN / seguridad Industrial
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
cuantitativas y cualitativas apropiadas para las necesidades de la
Organización?
¿Cómo se evidencia que estos procedimientos incluyen el
seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S. & S.O.
de la empresa?
¿Cómo se evidencia que se estos procedimientos incluyen medidas
proactivas de desempeño con las que se haga seguimiento a la
conformidad con el programa de gestión de S & S.O., criterios
operacionales, legislación aplicable y requisitos reglamentarios?
¿Cómo se evidencia que estos procedimientos incluyen medidas
reactivas de desempeño para seguimiento de accidentes,
enfermedades, incidentes (incluyendo casi accidente) y otras
evidencias históricas de desempeño deficiente en S & S.O.
¿Cómo se evidencia que estos procedimientos incluyen registro
suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medición
para facilitar el análisis subsiguiente de acciones correctivas y
preventivas?
¿Se requiere equipo de monitoreo en la gestión de S & S.O.?
4.5.2
¿Cómo evidencia que se han establecido procedimientos para la
calibración y mantenimiento de los equipos de monitoreo?
¿Cómo evidencia que se mantienen registros de las actividades de
mantenimiento y calibración de los instrumentos de monitoreo?
ACCIDENTES, INCIDENTES, NO CONFORMIDADES ACCIONES
PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS.
¿Cómo evidencia que está definida la responsabilidad y autoridad
con respecto al manejo e investigación de accidentes?
¿Cómo evidencia que está definida la responsabilidad y autoridad
con respecto al manejo e investigación de incidentes?
¿Cómo evidencia que está definidas la responsabilidad y autoridad
con respecto al manejo e investigación de no conformidades?
¿Cómo evidencia que está definidas la responsabilidad y autoridad
con respecto a la aplicación de acciones para mitigar las
consecuencias de los accidentes, incidentes y no conformidades?
¿Cómo evidencia que está definidas la responsabilidad y autoridad
con respecto a la iniciación y realización de las acciones correctivas
y preventivas?
¿Cómo evidencia que está definidas la responsabilidad y autoridad
con respecto a la confirmación de la efectividad de las acciones
correctivas y preventivas emprendidas?
¿Cómo evidencia que se han revisado las acciones correctivas y
preventivas mediante procesos de evaluación antes de su
implementación?
¿Cómo evidencia que las acciones correctivas y preventivas
emprendidas para eliminar las causas de no conformidades reales
60
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – OHSAS 18.001 VERSION 1999 )
SISTEMA DE GESTIÓN / seguridad Industrial
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
y potenciales ha sido apropiada a la magnitud de los problemas y
acordes con los riesgos de S & S.O encontrados?.
¿Cómo evidencia los cambios en los procedimientos
documentados generados por las acciones correctivas y
preventivas?
4.5.3
REGISTROS Y ADMINISTRACIÓN DE REGISTROS
¿Cómo Evidencia que la organización ha establecido y mantenido
procedimientos para la identificación, mantenimiento y disposición
de los registros de S & S.O.?
¿Cómo Evidencia que la organización ha establecido y mantenido
procedimientos para la identificación, mantenimiento y disposición
de los resultados de las auditorias y revisiones de S & S.O.?
¿Cómo Evidencia que los registros son legibles, identificables y
trazables de acuerdo con las actividades involucradas?
¿Cómo Evidencia que los registros son almacenados y se
mantienen dé forma que se pueden recuperar fácilmente y proteger
contra daños, deterioro o pérdida?
¿Cómo Evidencia que los tiempos de conservación de los registros
se han establecido y registrado?
¿Cómo Evidencia que los registros se mantienen de forma
apropiada para el sistema y la organización, con el fin de mostrar
conformidad con esta norma?
4.5.4
AUDITORIA
¿Cómo Evidencia que se ha establecido un programa y
procedimientos para realizar Auditorías periódicas al sistema?
¿Cómo Evidencia que el sistema es conforme con las disposiciones
planificadas incluido los requisitos de esta norma?
¿Cómo Evidencia que el sistema ha sido implementado y
mantenido en forma apropiada?
¿Cómo Evidencia que el sistema es efectivo en cumplir la política y
objetivos de la organización?
¿Cómo Evidencia que se revisan los resultados de las Auditorías
previas?
¿Cómo Evidencia que se suministra información a la gerencia
sobre los resultados de las auditorias?
¿Cómo Evidencia que el programa de Auditorías, incluye los
resultados de las evaluaciones de riesgos y los resultados de
Auditorías previas?
¿Cómo Evidencia que los procedimientos de Auditorías, cubren el
alcance, frecuencia, metodologías y competencias, así como las
responsabilidades y requisitos para realizar Auditorías e informar
resultados?
¿Cómo Evidencia que las Auditorías, han sido ejecutadas por
61
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC – OHSAS 18.001 VERSION 1999 )
SISTEMA DE GESTIÓN / seguridad Industrial
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
personal independiente de quienes tienen responsabilidad directa
por la actividad que se está ejecutando?
4.6
REVISIÓN POR LA GERENCIA
¿Cómo evidencia que la alta gerencia de la organización ha
revisado a intervalos definidos el S & S.O.?
¿Cómo evidencia que el proceso de revisión ha asegurado que se
recopile la información necesaria que le permita a la alta gerencia
llevar a cabo ésta evaluación?
¿Cómo evidencia esta revisión ha sido documentada?
¿Cómo evidencia que la revisión por la gerencia ha contemplado la
posible necesidad de cambiar la política, los objetivos u otros
elementos del Sistema de Gestión?
62
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( SA 8000 VERSION 1997).
SISTEMA DE GESTIÓN / Responsabilidad Social
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
AUDITORÍA N°:
DOCUMENTOS APLICABLES:
EQUIPO AUDITOR
SA 8000
AUDITOR PRINCIPAL:
CONFORME
ELEM
ENTO
DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO
1.
TRABAJO INFANTIL
1.1
La compañía no utiliza ni apoya el uso del trabajo infantil.
1.2
1.3
1.4
2
2.1
3.
3.1
3.2
3.4
SI
NO
OBSERVACIONES / COMENTARIOS
La compañía tiene mantiene documentado, comunicado de forma
eficaz a todo el personal y a las partes interesadas la política y los
procedimientos para la remediación del trabajo infantil.
La compañía promueve la educación de los niños, según lo
establecido en la recomendación 146 de la OIT.
La compañía tiene dentro de su política que ningún niño o trabajador
joven trabaje durante el horario escolar.
La compañía no expone a niños ni a jóvenes trabajadores a
situaciones (Dentro o fuera del trabajo) a situaciones peligrosas,
inseguras o insalubres.
TRABAJOS FORZADOS
La compañía no utiliza ni auspicia el uso de trabajos forzados en sus
trabajadores.
SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO
La compañía establece un entorno laboral seguro y saludable para
sus trabajadores.
La compañía tomo las medidas adecuadas para prevenir accidentes
y lesiones ocasionadas durante la actividad laboral.
La compañía nombró un
representante de la alta dirección,
encargado de la salud y seguridad laboral.
La compañía garantiza que todos sus empleados reciben de forma
periódica y documentada, instrucción sobre salud y seguridad
industrial.
La compañía garantiza que a todos los empleados nuevos se les
instruye de manera periódica y documentada sobre salud y seguridad
industrial.
La compañía tiene establecido un sistema para detectar, evitar o
responder a las amenazas potenciales para la salud y la seguridad
laboral.
63
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( SA 8000 VERSION 1997).
SISTEMA DE GESTIÓN / Responsabilidad Social
3.5
3.6
4.
4.1
4.2
4.3
5.
5.1
5.2
5.3
DISCRIMINACION
La compañía no auspicia ningún tipo de discriminación basado en
raza, genero, religión, orientación sexual, participación en sindicatos,
afiliación política, edad al contratar.
La compañía no interfiere en el libre ejercicio de sus empleados a
participar en prácticas o reuniones religiosas, de raza, origen,
género, orientación sexual, participación en un sindicato o política.
La compañía no permite desde el punto de vista sexual,
comportamientos
coercitivos,
amenazadores,
abusivos
o
explotadores,
MEDIDAS DISCIPLINARIAS
6.1
La compañía no utiliza ni apoya el uso de castigos corporales,
coerción mental o física ni abusos verbales.
7.
HORARIO DE TRABAJO
7.2
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
La compañía mantiene para el uso de todos sus empleados, baños
higiénicos, garantizando el acceso a agua potable.
La compañía garantizará que los dormitorios, cuando este sea un
servicio que ofrezca a sus empleados, estén limpios, sean seguros y
cubran las necesidades básicas del personal.
LIBERTAD DE NEGOCIACIÓN COLECTIVA Y DERECHO DE
NEGOCIACIÓN COLECTIVA
La compañía respeta el derecho de sus empleados a formar
sindicatos, a ser miembros del sindicato de su elección, así como a
negociar colectivamente.
La compañía ofrece instrumentos paralelos (Si la ley local prohíbe la
libertad de asociación) para que todo el personal pueda asociarse
libremente y negociar colectivamente.
La compañía garantiza que los representantes del personal tengan
acceso al lugar de trabajo y a no ser discriminados.
6.
7.1
AUDITORÍA N°:
La compañía mantiene una política de trabajo que no excede las 48
horas semanales.
La compañía otorga al personal por lo menos un día libre en cada
periodo de siete (7) días laborados.
Todo trabajo que implica horas extras, es reembolsado con paga
adicional superior a la de las horas normales.
La compañía no permite que ningún trabajador labores mas de doce
(12) horas extras a la semana.
Las horas extras son voluntarias.
8.
REMUNERACIÓN
8.1
La compañía paga salarios a sus trabajadores de acuerdo a
normatividad legal o las reglas mínimas establecidas por la industria.
64
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( SA 8000 VERSION 1997).
SISTEMA DE GESTIÓN / Responsabilidad Social
8.2
8.3
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
La compañía garantiza que no se realizan deducciones a los salarios
por razones disciplinarias.
La compañía garantiza que a la hora del pago, los salarios y
beneficios sean detallados claramente.
La compañía garantiza que los salarios son otorgados cumpliendo
con las leyes.
La compañía garantiza las correctas prácticas en la contratación en
los programas de aprendizaje.
9.
SISTEMA DE GESTION
9.1
POLITICA
La compañía tiene definida una política de responsabilidad social.
La política incluye el compromiso de cumplir con todos los
requerimientos de la norma.
La política incluye el compromiso de cumplir con la legislación
nacional y cualquier otro derecho aplicable.
La política incluye el compromiso de cumplir con los instrumentos
internacionales listados en la sección II de la norma.
La política incluye un compromiso de mejora
continua.
La política es documentada, aplicada, mantenida y comunicada a
todo el personal de la empresa.
La política es accesible al público.
9.2
REVISIÓN POR LA ADMINISTRACION
La compañía revisa periódicamente la política, los procedimientos y
los resultados de su aplicación.
9.3
9.4
9.5
REPRESENTANTES DE LA COMPAÑIA
Existe un representante de la alta dirección, quien es el responsable
del cumplimiento de las condiciones de la norma.
La compañía garantiza el derecho de sus trabajadores a elegir un
representante de su grupo para facilitar la comunicación con la alta
dirección.
PLANEACION Y APLICACION
La norma es comprendida y aplicada en todos los niveles de la
organización.
La compañía define claramente los roles y las responsabilidades
dentro de la estructura jerárquica de la compañía.
65
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( SA 8000 VERSION 1997).
SISTEMA DE GESTIÓN / Responsabilidad Social
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
La compañía es difundida a todos los trabajadores nuevos y/o
temporales al entrar a la organización.
La compañía realiza periódicamente programas de capacitación a
todos los empleados.
La compañía monitorea continuamente las actividades y los
resultados de la norma.
9.6
9.7
9.8
9.9
CONTROL DE PROVEEDORES / SUBCONTRATISTAS Y SUBPROVEEDORES
La compañía establece y mantiene procedimientos adecuados para
evaluar y seleccionar a los proveedores/subcontratistas, según su
capacidad para cumplir con la norma.
La compañía mantiene registros adecuados del compromiso de
responsabilidad social de los proveedores, subcontratistas y subproveedores.
El compromiso de los proveedores, subcontratistas y subproveedores, incluye el acatamiento de las normas y la participación
en las actividades de control.
La compañía lleva registros de las acciones remediales o correctivas
para atacar cualquier no conformidad identificada de la norma.
Existen registros para informar a la compañía de forma rápida y
completa, cualquier relación comercial relevante con otros
proveedores, subcontratistas y sub-proveedores.
La compañía lleva registros del cumplimiento por parte de
proveedores,
subcontratistas
y
sub-proveedores,
de
los
requerimientos de la presente norma.
La compañía en caso de tener trabajadores en el hogar, garantiza un
nivel similar al proporcionado al personal empleado directamente.
La compañía establece contratos de compra, legalmente vinculantes.
9.9
La compañía establece que los contratos de compra sean incluidos e
implementados por los trabajadores en el hogar y todas las demás
partes involucradas.
La compañía lleva registros de los trabajadores de hogar, su cantidad
de bienes producidos/servicios proporcionados y/o las horas
trabajadas.
La compañía lleva con frecuencia actividades de monitoreo para
verificar el cumplimiento de los términos del contrato de compra.
IDENTIFICACIÓN DE PROBLEMAS E INICIACIÓN DE ACCIONES
CORRECTIVAS
La compañía debe investigar y responder a las preguntas que
realicen sus trabajadores, respecto al cumplimiento o incumplimiento
de la política de la compañía y/o los requerimientos de la presente
norma.
66
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( SA 8000 VERSION 1997).
SISTEMA DE GESTIÓN / Responsabilidad Social
9.10
9.11
9.12
9.13
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
La compañía lleva acciones correctivas y remediales cuando se
identifica un incumplimiento de la política o de alguno de los
requerimientos de la presente norma.
COMUNICACIÓN EXTERNA
La compañía tiene procedimientos para comunicar a las partes
interesadas, datos y cualquier otra información relativa al
cumplimiento de los requerimientos de la norma.
ACCESO PARA VERIFICACION
La compañía facilita el acceso de las partes interesadas a
información razonable, para verificar el cumplimiento de la norma.
REGISTROS
La compañía mantiene registros apropiados, que demuestran el
cumplimiento de los requerimientos de la norma.
67
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HSEQ & SA
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ & SA
AUDITORÍA N°:
DOCUMENTOS APLICABLES:
NTC-ISO 9001:00, NTC-ISO 14001:96, NTC –OHSAS 18001:96, SA 8000:97
EQUIPO AUDITOR
AUDITOR PRINCIPAL:
CONFORME
DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO
ELEMENTO
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
SI
NO
OBSERVACIONES / COMENTARIOS
ISO 9001: 2000
4
4.1
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
GENERALIDADES
¿Como evidencia que la Organización ha establecido, documentado,
implementado y mantenido un sistema de gestión de la calidad?
¿Como evidencia que la Organización ha mejorado continuamente la
eficacia del sistema de gestión de la calidad de acuerdo con los requisitos de
la norma?
¿Cómo realiza el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos?
¿Cómo puede evidenciar la mejora continua de los procesos?
4.2
4.2.1
REQUISITOS DE LA DOCUMENTACION
Generalidades
¿Cómo puede evidenciar la existencia de una política de calidad
documentada y de objetivos de la calidad dentro de la Organización?
4.2.2
Manual de la Calidad
¿Cómo evidencia que la organización ha establecido y mantenido un Manual
de la Calidad?
¿El Manual de la Calidad muestra claramente la interacción de los procesos
identificados por la Organización?
4.2.3
Control de Documentos
¿Cómo evidencia el control de los documentos requeridos por el sistema de
gestión de la calidad?
¿Cómo evidencia que ha establecido un procedimiento documentado para
realizar el control de los documentos?
¿Cómo puede asegurarse que los documentos permanecen legibles y
fácilmente identificables?
¿Cómo puede evidenciar que se previene el uso no intencionado de
documentos obsoletos?
¿Cómo los identifican en caso de que se mantengan dichos documentos
obsoletos?
68
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HSEQ & SA
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ & SA
4.2.4
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
Control de Registros
¿Cómo puede asegurar que los registros permanecen legibles, fácilmente
identificables y recuperables?
5
5.1
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION
COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN
¿Cómo evidencia que la alta dirección se encuentra comprometida con el
desarrollo e implementación del sistema de calidad y su mejora continua?
5.2
ENFOQUE AL CLIENTE
¿Quién es su cliente?
¿Cómo puede asegurar que los requisitos del cliente se han determinado?
¿Cómo puede asegurar que el cliente está satisfecho con el producto
entregado?
5.3
POLITICA DE CALIDAD
¿Cómo puede asegurar que la política de calidad es adecuada al propósito
de la organización?
¿En qué parte de la política de calidad se encuentra su área o proceso?
¿Cómo evidencia que la política de la calidad ha sido revisada para su
continua adecuación?
5.4
5.4.1
PLANIFICACION
Objetivos de la calidad
¿Cómo evidencia que se han establecido objetivos en las funciones y niveles
pertinentes de la organización?
¿Cómo se puede evidenciar la medición de estos objetivos?
5.4.2
Planificación del sistema de gestión de la calidad
¿Cómo puede evidenciar la planificación del sistema de gestión de la calidad
y que se mantiene la integridad del sistema cuando se implementan
cambios?
5.5
5.5.1
RESPOSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN
Responsabilidad y autoridad
¿Cómo puede asegurar que las responsabilidades y autoridades están
definidas?
5.5.2
Representante de la dirección
¿Cómo puede evidenciar la designación de un miembro de la dirección para
liderar la implementación y mantenimiento del sistema de gestión de la
calidad?
69
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HSEQ & SA
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ & SA
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
¿Cómo puede evidenciar que el representante de la dirección se ha
asegurado de que exista conciencia de los requisitos del cliente en todos los
niveles de la organización?
5.5.3
Comunicación interna
¿Cómo puede asegurar que se han establecido los procesos de
comunicación apropiados dentro de la organización?
5.6
5.6.1
REVISION POR LA DIRECCION
Generalidades
¿Cómo evidencia que la organización ha determinado a intervalos
planificados la revisión de su sistema de gestión de la calidad?
5.6.2
Información para la revisión
¿Cómo evidencia que la organización ha asegurado que se recopile la
información necesaria que le permita a la alta dirección llevar a cabo esta
revisión del sistema?
5.6.3
Resultados de la revisión
¿Cómo evidencia que la revisión ha sido documentada?
6
6.1
GESTION DE LOS RECURSOS
PROVISION DE LOS RECURSOS
¿Cómo evidencia que la organización ha determinado los recursos
necesarios para implementar, mantener y mejorar continuamente la eficacia
del sistema de gestión de la calidad?
6.2
6.2.1
RECURSOS HUMANOS
Generalidades
¿Cómo evidencia que el personal que realiza trabajos que afectan la calidad
del producto es competente?
6.2.2
Competencia, toma de conciencia y formación
¿Cómo evidencia que la organización ha determinado la competencia
necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan la calidad del
producto?
¿Cómo puede evidenciar que se ha evaluado la eficacia de las acciones de
entrenamiento o formación ejecutadas?
6.3
Infraestructura
¿Cómo evidencia que la organización ha proporcionado y mantenido la
infraestructura necesaria para lograr la conformidad en los requisitos del
producto?
70
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HSEQ & SA
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ & SA
6.4
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
Ambiente de trabajo
¿Cómo evidencia que la organización ha determinado y gestionado el
ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos
del producto?
7
7.1
RELIZACION DEL PRODUCTO
Planificación de la realización del producto
¿Cómo evidencia que la organización ha planificado y desarrollado los
procesos para la realización del producto?
7.2
7.2.1
PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
Determinación de los requisitos relacionados con el producto
¿Cómo puede evidenciar que los requisitos especificados por el cliente han
sido determinados por la organización?
7.2.2
Revisión de los requisitos relacionados con el producto
¿Cómo evidencia que la organización ha revisado los requisitos relacionados
con el producto? (Licitaciones, etc)
¿Cómo evidencia que la organización se ha asegurado de que las
diferencias entre los requisitos del producto pedido y los expresados
previamente han sido resueltas?
7.2.3
Comunicación con el cliente
¿Cómo evidencia que la organización ha determinado disposiciones eficaces
para la comunicación con el cliente?
7.4
7.4.1
COMPRAS
Proceso de compras
¿Cómo puede asegurar que el producto adquirido cumple los requisitos de
compra especificados?
¿Cómo evidencia que la organización ha evaluado los proveedores en
función de su capacidad para suministrar productos de acuerdo con los
requisitos especificados?
¿Cuáles han sido los criterios establecidos para la re-evaluación de los
proveedores?
7.4.2
Información de las compras
¿Cuáles son los documentos que describen la información de los productos
a comprar?
¿Esta información para las compras incluye requisitos para la aprobación del
producto?
¿Esta información para las compras incluye requisitos para la calificación del
71
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HSEQ & SA
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ & SA
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
personal (en caso de ser servicio)?
7.4.3
Verificación de los productos comprados
¿Cómo puede evidenciar que la organización ha implementado las
inspecciones u otras actividades necesarias para asegurarse de que el
producto comprado cumple los requisitos de compra especificados?
7.5
PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
7.5.1
Control de la producción y prestación del servicio
7.5.2
Validación de los procesos de producción y prestación del servicio
7.5.3
Identificación y trazabilidad
¿Cómo se puede evidenciar que la organización ha identificado el producto
por medios adecuados a través de toda la realización del producto?
¿Cómo se puede asegurar la trazabilidad del producto?
7.5.4
Propiedad del cliente
7.5.5
Preservación del producto
¿Cómo puede asegurarse que la organización preserva la conformidad del
producto?
¿Cómo puede asegurarse que el producto se identifica, se manipula,
embala, almacena y protege adecuadamente?
¿Cómo asegura que la preservación del producto se aplica a las partes
constitutivas del mismo?
7.6
CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
¿Cómo puede evidenciar que la organización ha determinado el seguimiento
y medición a realizar?
¿Cómo puede asegurar que el equipo de medición ha sido calibrado o
verificado?
¿Cómo han determinado la capacidad de estos programas?
8
8.1
MEDICION, ANALISIS Y MEJORA
GENERALIDADES
¿Cómo evidencia que se han planificado los procesos necesarios de
seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios para demostrar la
conformidad del producto?
¿Qué métodos se emplean para la medición y análisis de éstos procesos?
8.2
8.2.1
SEGUIMIENTO Y MEDICION
Satisfacción del cliente
72
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HSEQ & SA
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ & SA
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
¿Cómo evidencia que la organización ha realizado seguimientos de la
información relativa a la percepción del cliente, con respecto al cumplimiento
de sus requisitos?
8.2.2
Auditorias internas
¿Cómo evidencia que la organización han llevado a cabo auditorias a
intervalos planificados?
8.2.3
Seguimiento y medición de los procesos
¿Cómo se puede evidenciar que la organización ha aplicado métodos para el
seguimiento y medición de los procesos del sistema de calidad?
¿Se han llevado a cabo correcciones y acciones correctivas cuando no se
han alcanzado los resultados planificados?
8.2.4
Seguimiento y medición del producto
¿Cómo evidencia que se han medido las características del producto para
verificar que se cumplen los requisitos del mismo?
¿Los registros del seguimiento y medición indican claramente la(s)
persona(s) que autorizan la liberación del producto?
¿Se ha aprobado alguna liberación de los productos sin completar todas las
disposiciones planificadas?
8.3
CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
¿Cómo puede evidenciar que se han tomado acciones para eliminar las
causas de las no conformidades detectadas anteriormente?
¿Qué acciones se han tomado cuando se ha detectado un producto no
conforme después de la entrega o cuando ha comenzado su uso?
8.4
ANÁLISIS DE DATOS
¿Cómo puede evidenciar que se han determinado los datos apropiados para
demostrar la idoneidad y eficacia del sistema de gestión de la calidad y para
evaluar donde puede realizarse la mejora continua?
¿Cómo evidencia que se han analizado datos que proporcionen información
sobre las características y tendencias de los procesos, además de las
acciones preventivas?
¿Cómo evidencia que se han analizado datos que proporcionen información
sobre los proveedores?
8.5
8.5.1
MEJORA
Mejora continua
¿Cómo evidencia la mejora continua de su área o proceso?
8.5.2
Acción correctiva
¿Cómo evidencia que su área o proceso ha tomado acciones para eliminar
la causa de no conformidades con el objeto de que no vuelva a ocurrir?
73
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HSEQ & SA
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ & SA
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
¿Se han cerrado las no conformidades de las auditorias anteriores?
8.5.3
Acción preventiva
¿Cuántas acciones preventivas genera su área o proceso?
¿Con qué periodicidad se generan estas acciones preventivas?
ISO 14001 : 1996
4.0
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
4.1
Requisitos Generales
Como evidencia que la Organización ha establecido un sistema de gestión
ambiental.
4.2
POLÍTICA AMBIENTAL
Como evidencia que la alta gerencia ha definido una política ambiental en la
Organización.
Como evidencia que la política ha sido documentada, implementada
mantenida y comunicada a todos los empleados.
Como evidencia que la política está disponible al público.
4.3
4.3.1
PLANIFICACIÓN
ASPECTOS AMBIENTALES
Como evidencia que la Organización ha establecido procedimientos para
identificar los aspectos ambientales de sus actividades.
Como evidencia la correlación existente entre los objetivos y los impactos
ambientales significativos.
4.3.2
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Como evidencia que la Organización ha establecido un procedimiento para
identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos que sean
aplicables.
4.3.3
OBJETIVOS Y METAS
Como evidencia que se han establecido objetivos ambientales para cada
nivel y función de la Organización.
Como evidencia que se han mantenido objetivos ambientales para cada
nivel y función de la Organización.
Cuáles son los responsables para el cumplimiento de esas metas y
objetivos.
Como evidencia la correlación existente entre las metas ambientales y las
política ambiental de la Organización.
4.3.4
PROGRAMAS DE ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL
74
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HSEQ & SA
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ & SA
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
Como evidencia que se han establecido programas para lograr objetivos y
metas.
Como evidencia que los programas incluyen los medios y el plazo para
lograrlos
4.4
IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN
4.4.1
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD
Como puede evidenciar que las funciones, responsabilidad y autoridad se
han definido, documentado y comunicado para lograr una administración
ambiental eficaz?
4.4.2
ENTRENAMIENTO, CONOCIMIENTO Y COMPETENCIA
De que forma se han identificado las necesidades de entrenamiento?
Como se ha identificado al personal cuyo trabajo pueda crear un impacto
significativo sobre el medio ambiente?
Como se puede evidenciar que el personal que desempeña tareas que
pueden producir impacto ambiental significativo es competente en términos
de educación, entrenamiento y/o experiencia apropiada?
4.4.3
COMUNICACIONES
¿Cómo evidencia que la organización ha establecido y mantenido
procedimientos para comunicaciones internas entre los diferentes niveles y
funciones de la Organización, con relación a sus aspectos ambientales y su
SGA?
4.4.4
DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Como puede evidenciar que la organización ha establecido y mantiene
información donde describa los elementos centrales del SGA y su
interacción?
4.4.5
CONTROL DE DOCUMENTOS
Como puede evidenciar que se han establecido y mantenido procedimientos
que le permitan controlar todos los documentos exigidos por esta norma para
garantizar que puedan ser localizados?
Como puede evidenciar que se han establecido y mantenido procedimientos
que le permitan controlar todos los documentos exigidos por esta norma para
garantizar que las versiones vigentes de los documentos pertinentes estén
disponibles en todos los sitios de archivo y de uso, o que se evite darle un
uso no previsto?
Como evidencia que se han establecido y mantienen procedimientos y
responsabilidades respecto a la creación y modificación de los diferentes
documentos?
4.4.6
CONTROL OPERACIONAL
Cuales son las operaciones y actividades asociadas con los aspectos
75
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HSEQ & SA
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ & SA
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
ambientales significativos identificados?
Como ha sido la planificación de las actividades asociadas con los aspectos
ambientales significativos?
Como puede evidenciar que se han establecido y se mantienen
procedimientos relacionados con los aspectos ambientales identificables?
4.4.7
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Como evidencia que la organización ha establecido y mantenido
procedimientos para identificar y responder ante situaciones potenciales de
emergencias y accidentes?
Como evidencia que se han ensayado periódicamente los procedimientos?
4.5
VERIFICACIÓN Y ACCION CORRECTIVA
4.5.1
MONITOREO Y MEDICION
Que procedimientos documentados se han establecido para monitorear y
medir con regularidad las características claves de sus operaciones?
Como evidencia la calibración y mantenimiento de los equipos de monitoreo,
según los procedimientos de la organización?
4.5.2
NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA
Como evidencia que se han establecido y se mantienen procedimientos para
definir responsabilidad y autoridad, para manejar e investigar la no
conformidad?
Con que medio se han implementado y registrado los cambios ocurridos en
los procedimientos documentados, como consecuencia de las acciones
correctivas y preventivas?
4.5.3
REGISTROS
Como se puede evidenciar que se han establecido y se mantienen
procedimientos para la identificación, mantenimiento y disposición de los
registros ambientales?
Como se puede evidenciar que se han determinado tiempos de conservación
para los registros?
4.5.4
AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Como se puede evidenciar un programa y procedimientos para realizar
auditorias periódicas al SGA?
Como se puede evidenciar que el programa de auditorias se basa en la
importancia ambiental de la actividad y en los resultados de auditorias
previas?
Como evidencia que el procedimiento de auditoria cubre su alcance, la
frecuencia, metodología responsabilidades y requisitos?
76
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HSEQ & SA
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ & SA
4.6
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
REVISIÓN POR LA GERENCIA
Como se puede evidenciar que la alta gerencia ha revisado el SGA, para
garantizar su continua aptitud, adecuación y eficacia?
OHSAS 18001 :1999
4
ELEMENTOS DELSISTEMA DE GESTION EN SALUD Y
SEGURIDAD OCUPACIONAL
4.1
REQUISTOS GENERALES
¿Cómo evidencia que la Organización ha establecido un sistema de gestión
de Salud y Seguridad Ocupacional?
4.2
POLÍTICA DE SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL
¿Cómo evidencia que la alta gerencia ha definido la política de Salud y
seguridad ocupacional?
¿Cómo evidencia que la política es apropiada para la organización?
4.3
4.3.1
4.3.2
PLANIFICACIÓN
PLANIFICACIÓN PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS
¿Cómo evidencia que se han establecido procedimientos para la
identificación de peligros?
¿Cómo evidencia las actividades de todo el personal que tiene acceso al
sitio de trabajo?
¿Cómo fue la metodología para la identificación de peligros y evaluación de
riesgo?
REQUISITOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS
¿Cómo evidencia la identificación de requisitos legales o de otra índole en S
& S.O.
4.3.3
OBJETIVOS
¿Cómo evidencia la Organización que ha establecido los objetivos para cada
función y nivel pertinente dentro de la Empresa?
¿Cómo evidencia que al establecer los objetivos, la organización considera
los aspectos tecnológicos y financieros?
¿Cómo evidencia la consistencia entre lo objetivos y la política de S & S.O?.
4.3.4
PROGRAMA DE GESTIÓN EN S. & S.O.
¿Cómo evidencia que la Organización tiene documentado un programa de
gestión en S & S.O.?
¿Están definidas dentro del programa de S & S.O. la responsabilidad y
autoridad para el logro de los objetivos en las funciones y niveles pertinentes
de la Organización?
77
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HSEQ & SA
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ & SA
4.4
4.4.1
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES
¿Existe como estamento y está ubicada una estructura orgánica
dependiendo de un nivel decisorio?
¿Existe en la Organización un responsable nombrado por la alta dirección,
que asegure que el sistema de S & S.O esté implementado y funcione
adecuadamente?
¿Cómo evidencia que la responsabilidad final por S & S.O. recae sobre la
alta Dirección?
¿Cómo evidencia el compromiso con el mejoramiento continuo del
desempeño en S & S.O. de las personas con responsabilidad gerencial?
4.4.2
ENTRENAMIENTO, CONCIENTIZACIÓN Y COMPETENCIA
¿Cómo evidencia que el personal es competente para realizar las tareas que
puedan tener impacto sobre el S & S.O en el sitio de trabajo?
¿Cómo se ha definido la competencia de éstas personas?
4.4.3
CONSULTA Y COMUNICACIÓN
¿Cómo Asegura que la información pertinente a S & S.O. se comunica a y
desde los empleados y otras partes interesadas?
¿Cómo evidencia que los empleados están representados en asuntos de S &
S.O.?
4.4.4
DOCUMENTACIÓN
¿Cómo evidencia que la organización ha establecido y mantiene información
que describa los elementos claves del sistema de gestión y la interacción
entre ellos?
4.4.5
CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS
¿Cómo evidencia que la organización ha establecido y mantiene
procedimientos que le permitan controlar todos los documentos y datos
requeridos por esta norma?
¿Cómo evidencia que la organización ha establecido y mantiene
procedimientos para asegurar que los documentos y datos son actualizados
periódicamente y revisados cuando es necesario y son aprobados por
personas autorizadas?
4.4.6
CONTROL OPERATIVO
¿Cómo evidencia que se han identificado las operaciones y actividades
asociadas con riesgos identificados donde se deba aplicar medidas de
control?
¿Cómo evidencia que se han comunicado los procedimientos y requisitos
operativos pertinentes a los proveedores y contratistas?
78
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HSEQ & SA
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ & SA
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
¿Cómo se evidencia que se han establecido y mantenido procedimientos
para la organización del trabajo?
4.4.7
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
¿Cómo se evidencia que se han establecido y mantenido planes y
procedimientos para identificar el potencial de y la respuesta a accidentes y
situaciones de emergencia?
¿Cómo evidencia que se han revisado los planes y procedimientos de
preparación y respuesta ante emergencias?
¿Cómo evidencia la planificación y ejecución de simulacros para respuesta
ante emergencias?
4.5
4.5.1.
VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
¿Cómo se evidencia que se han establecido y mantenido procedimientos
para hacer seguimiento y medición regular del desempeño del sistema de
gestión S & S.O.?
¿Se requiere equipo de monitoreo en la gestión de S & S.O.?
4.5.2
4.5.3
¿Cómo evidencia que se han establecido procedimientos para la calibración
y mantenimiento de los equipos de monitoreo?
¿Cómo evidencia que se mantienen registros de las actividades de
mantenimiento y calibración de los instrumentos de monitoreo?
ACCIDENTES, INCIDENTES, NO CONFORMIDADES ACCIONES
PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS.
¿Cómo evidencia que está definida la responsabilidad y autoridad con
respecto al manejo e investigación de accidentes?
¿Cómo evidencia que está definidas la responsabilidad y autoridad con
respecto a la iniciación y realización de las acciones correctivas y
preventivas?
¿Cómo evidencia los cambios en los procedimientos documentados
generados por las acciones correctivas y preventivas?
REGISTROS Y ADMINISTRACIÓN DE REGISTROS
¿Cómo Evidencia que la organización ha establecido y mantenido
procedimientos para la identificación, mantenimiento y disposición de los
registros de S & S.O.?
¿Cómo Evidencia que los registros son legibles, identificables y trazables de
acuerdo con las actividades involucradas?
¿Cómo Evidencia que los registros se mantienen de forma apropiada para el
sistema y la organización, con el fin de mostrar conformidad con esta
norma?
4.5.4
AUDITORIA
¿Cómo Evidencia que se ha establecido un programa y procedimientos para
79
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HSEQ & SA
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ & SA
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
realizar Auditorias periódicas al sistema?
¿Cómo Evidencia que el sistema ha sido implementado y mantenido en
forma apropiada?
¿Cómo Evidencia que el sistema es efectivo en cumplir la política y objetivos
de la organización?
¿Cómo Evidencia que las Auditorias, han sido ejecutadas por personal
independiente de quienes tienen responsabilidad directa por la actividad que
se está ejecutando?
4.6
REVISIÓN POR LA GERENCIA
¿Cómo evidencia que la alta gerencia de la organización ha revisado a
intervalos definidos el S & S.O.?
SA 8000:1997
1.
TRABAJO INFANTIL
1.1
La compañía no utiliza ni apoya el uso del trabajo infantil.
1.2
La compañía tiene mantiene documentado, comunicado de forma eficaz a
todo el personal y a las partes interesadas la política y los procedimientos
para la remediación del trabajo infantil.
2
2.1
3.
3.1
3.2
3.4
4.
4.1
4.3
TRABAJOS FORZADOS
La compañía no utiliza ni auspicia el uso de trabajos forzados en sus
trabajadores.
SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO
La compañía establece un entorno laboral seguro y saludable para sus
trabajadores.
La compañía nombró un representante de la alta dirección, encargado de la
salud y seguridad laboral.
La compañía tiene establecido un sistema para detectar, evitar o responder a
las amenazas potenciales para la salud y la seguridad laboral.
LIBERTAD DE NEGOCIACIÓN COLECTIVA Y DERECHO DE
NEGOCIACIÓN COLECTIVA
La compañía respeta el derecho de sus empleados a formar sindicatos, a ser
miembros del sindicato de su elección, así como a negociar colectivamente.
La compañía garantiza que los representantes del personal tengan acceso al
lugar de trabajo y a no ser discriminados.
5.
DISCRIMINACION
5.1
La compañía no auspicia ningún tipo de discriminación basado en raza,
genero, religión, orientación sexual, participación en sindicatos, afiliación
política, edad al contratar.
6.
MEDIDAS DISCIPLINARIAS
80
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HSEQ & SA
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ & SA
6.1
La compañía no utiliza ni apoya el uso de castigos corporales, coerción
mental o física ni abusos verbales.
7.
HORARIO DE TRABAJO
7.1
8.
8.1
8.3
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
La compañía mantiene una política de trabajo que no excede las 48 horas
semanales.
La compañía otorga al personal por lo menos un día libre en cada periodo de
siete (7) días laborados.
REMUNERACIÓN
La compañía paga salarios a sus trabajadores de acuerdo a normatividad
legal o las reglas mínimas establecidas por la industria.
La compañía garantiza las correctas prácticas en la contratación en los
programas de aprendizaje.
9.
SISTEMA DE GESTION
9.1
POLITICA
La compañía tiene definida una política de responsabilidad social.
9.2
REVISIÓN POR LA ADMINISTRACION
La compañía revisa periódicamente la política, los procedimientos y los
resultados de su aplicación.
9.3
9.4
9.5
REPRESENTANTES DE LA COMPAÑIA
Existe un representante de la alta dirección, quien es el responsable del
cumplimiento de las condiciones de la norma.
La compañía garantiza el derecho de sus trabajadores a elegir un
representante de su grupo para facilitar la comunicación con la alta dirección.
PLANEACION Y APLICACION
La norma es comprendida y aplicada en todos los niveles de la organización.
La compañía monitorea continuamente las actividades y los resultados de la
norma.
9.6
9.7
CONTROL
DE
PROVEEDORES / SUBCONTRATISTAS Y SUBPROVEEDORES
La compañía establece y mantiene procedimientos adecuados para evaluar
y seleccionar a los proveedores/subcontratistas, según su capacidad para
cumplir con la norma.
La compañía mantiene registros adecuados del compromiso de
responsabilidad social de los proveedores, subcontratistas y subproveedores.
Existen registros para informar a la compañía de forma rápida y completa,
81
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HSEQ & SA
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ & SA
9.8
9.9
AUDITORÍA N°:
FECHA DE LA
AUDITORÍA:
cualquier relación comercial relevante con otros proveedores, subcontratistas
y sub-proveedores.
La compañía lleva registros del cumplimiento por parte de proveedores,
subcontratistas y sub-proveedores, de los requerimientos de la presente
norma.
La compañía en caso de tener trabajadores en el hogar, garantiza un nivel
similar al proporcionado al personal empleado directamente.
La compañía establece contratos de compra, legalmente vinculantes.
9.9
9.10
9.11
9.12
9.13
La compañía lleva registros de los trabajadores de hogar, su cantidad de
bienes producidos/servicios proporcionados y/o las horas trabajadas.
La compañía lleva con frecuencia actividades de monitoreo para verificar el
cumplimiento de los términos del contrato de compra.
IDENTIFICACIÓN DE PROBLEMAS E INICIACIÓN DE ACCIONES
CORRECTIVAS
La compañía debe investigar y responder a las preguntas que realicen sus
trabajadores, respecto al cumplimiento o incumplimiento de la política de la
compañía y/o los requerimientos de la presente norma.
La compañía lleva acciones correctivas y remediales cuando se identifica un
incumplimiento de la política o de alguno de los requerimientos de la
presente norma.
COMUNICACIÓN EXTERNA
La compañía tiene procedimientos para comunicar a las partes interesadas,
datos y cualquier otra información relativa al cumplimiento de los
requerimientos de la norma.
ACCESO PARA VERIFICACION
La compañía facilita el acceso de las partes interesadas a información
razonable, para verificar el cumplimiento de la norma.
REGISTROS
La compañía mantiene registros apropiados, que demuestran el
cumplimiento de los requerimientos de la norma.
82
CONCLUSIONES
La elaboración e la presente guía del sistema de gestión integral HSEQ & SA, es
una de las primeras herramientas de trabajo de exclusiva aplicación para el sector
de la construcción, convirtiéndose en una oportunidad para las organizaciones que
inicien la implantación del sistema de gestión integral, debido a que interpreta o
traduce los requerimientos de cada una de las normas ISO 9001, ISO 14001,
OHSAS 18001 y SA 8000 hacia este sector, debido a que las guías existentes y
publicadas hasta el momento por organismos oficiales, solo dan una explicación
general sobre actividades que deben cumplirse de manera independiente, es decir;
explicación del “QUE” debe contener cada una de las normas que constituye el
sistema de gestión integral hacia cualquier sector de la economía.
La guía del sistema de gestión integral conlleva a obtener un modelo para
normalizar las diferentes actividades que se desarrollan en los proyectos de
infraestrura vial. Esta guía se elabora basándose en la experiencia adquirida y
aportada por parte de los profesionales a cargo en algunas de las organizaciones
del sector con el ánimo de satisfacer las necesidades de los usuarios mediante un
modelo sencillo, práctico de implantar, y que ante todo cumpla las exigencias
requeridas para ser objeto de certificación.
La elaboración de la guía requirió dos aspectos importantes de trabajo:
ƒ
Traducción de los requisitos de cada una de las normas que constituyen el
sistema de gestión integral.
ƒ
Interrelación de los numerales de cada una de las normas, para determinar
aspectos comunes que conllevan al modelo del mejoramiento continúo.
ƒ
Obtener una lista de chequeo
que sirva para diagnostico previo a la
implantación del sistema de gestión integral.
83
Cada una de las explicaciones dada para interpretar o traducir los requisitos de
los numerales de cada norma, conllevan a facilitar su posterior implantación
debido a que se establecen ejemplos mas claros respecto a indicadores de
gestión, métodos para controlar documentación, mecanismos para asegurar
que se entiende la política del sistema de gestión integral, entre otros.
Sin embargo, la presente guía del sistema de gestión integral elaborada para el
sector de la construcción, requiere que sea analizada y puesta en marcha
mediante plan piloto en diferentes organizaciones del sector de la construcción,
para determinar: su efectividad y las mejoras que sean necesarias para
ajustarse más a los lineamientos y exigencias del mismo sistema de gestión
integral.
84
RECOMENDACIONES
Se recomienda a las organizaciones que previa a la decisión inicial de
la
implantación de un sistema de gestión integral se consideren los siguientes
aspectos:
1. Se provean los recursos económicos, físicos y humanos necesarios para
garantizar la continuidad del programa.
2. Exista una estructura organizacional clara, con funciones e indicadores
estratégicos claros para facilitar la metodología de trabajo durante la
implantación del sistema.
3. Que el personal involucrado responsable del sistema presente previo
conocimientos y preferiblemente cuente con experiencia.
4. Analizar cada uno de los aspectos en las normas ISO 9001, ISO 14001,
OSHAS 18001 y SA 8000, previa a la aplicación del sistema de gestión
integral.
5. Se realice un plan piloto para verificar la efectividad de la presente guía
de tal forma que se logre normalizar y estandarizar su aplicación en
cualquier empresa del sector de la construcción.
85
BIBLIOGRAFÍA.
DRUCKER, Peter. “ Gerencia para el futuro, el decenio de los 90 y más allá”.
Grupo Editorial NORMA, 1995 .
INSTITUTO COLOMBIANDO DE NORMALIZACION DE NORMAS TÉCNICAS Y
DE CERTIFICACIÓN. “Administración ambiental según normas ISO 14001”
ICONTEC, 1996.
INSTITUTO COLOMBIANDO DE NORMALIZACION DE NORMAS TÉCNICAS Y
DE CERTIFICACIÓN. “Sistema de gestión de calidad ISO 9001” ICONTEC, 2000.
INSTITUTO COLOMBIANDO DE NORMALIZACION DE NORMAS TÉCNICAS Y
DE CERTIFICACIÓN. “Guía de aplicación de administración de salud ocupacional
y seguridad industrial NTC 18001” ICONTEC, 1999.
SOCIAL ACCOUNTABILITY INTERNATIONAL. “Norma responsabilidad social
8000”
86
ANEXO A
87
GUIA DE INTERPRETACIÓN PARA EL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
ISO 9001:2000
INTRODUCCIÓN
La adopción de un sistema de gestión de la calidad debería ser una decisión
estratégica de la organización. El diseño y la implantación del sistema e gestión de
la calidad de una organización están influenciado por diferentes necesidades,
objetivos particulares, los productos suministrados, los procesos empleados y el
tamaño y estructura de la organización.
La guía permitirá a las empresas de construcción de infraestructura vial analizar
aspectos del como pueden implantar documentos y procesos que les permitan
cumplir los requisitos mínimos necesarios para lograr la certificación de calidad.
La guía orienta a las empresas como adoptar enfoque de procesos para el
desarrollo, implementación y mejora de la eficacia del sistema de gestión de
calidad mediante el cumplimiento de sus requisitos.
OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
Esta norma internacional especifica los requisitos para un sistema de gestión de la
calidad, aplicables cuando una organización necesita:
ƒ
Necesita demostrar su capacidad para suministrar de esta forma consistente
productos que satisfagan los requisitos del cliente y los requisitos
reglamentarios aplicables, y
ƒ
Aspira a aumentar la satisfacción del cliente a través de la efectiva
aplicación del sistema, incluidos los procesos para la mejora continua del
sistema y el aseguramiento de la conformidad con los requisitos del cliente y
los requisitos reglamentarios que le sean aplicables.
APLICACIÓN
Todos los requisitos de esta norma internacional son genéricos y se pretende que
sean aplicables a todas las organizaciones sin importar su tipo, tamaño y producto
suministrado.
Cuando algún requisito de esta norma internacional no se puede aplicar debido a la
naturaleza de la organización y de su producto, este puede considerarse para su
exclusión.
Cuando se realicen exclusiones, no se acepta reclamar la conformidad contra esta
norma internacional a menos que dichas exclusiones se limiten al capitulo 7, y tales
88
exclusiones no afecten a la capacidad o responsabilidad de la organización para
proporcionar productos que cumplan los requisitos del cliente y los requisitos
reglamentarios aplicables.
REFERENCIAS NORMATIVAS
El siguiente documento contiene disposiciones fundamentadas en la norma técnica
ISO 9001:2000. Esta norma esta fechada y toda modificación posterior, o las
revisiones de la norma internacional no son aplicables. No obstante, se recomienda
a las partes que basen sus acuerdos en esta norma internacional que estudien la
posibilidad de aplicar la edición mas reciente del documento normativo citado
abajo. Los miembros de CEI e ISO mantienen el registro de las normas
internacionales vigentes.
GUÍA SOBRE EL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
1. Sistema de gestión de calidad
1.1. Requisitos generales
“La organización debe establecer, documentar, implementar, y mantener un
sistema de gestión de la calidad y mejorar continuamente su eficacia de acuerdo
con los requisitos de esta norma internacional”7.
La organización debe:
• Identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad y su
aplicación a través de la organización.
• Determinar la secuencia e interacción de los procesos.
• Definir métodos de control, necesarios para asegurar que tanto la operación
como en control de estos procesos son eficaces.
• Asegurarse de la disponibilidad de los recursos e información necesarios para
apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos sean eficaces.
• Realizar seguimiento y medición de los procesos.
• Implementar acciones necesarias para alcanzar los objetivos planificados y la
mejora continua de estos procesos.
La organización debe gestionar estos procesos de acuerdo con los requisitos de
esta norma internacional.
En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier
proceso que afecte la conformidad del producto con los requisitos, la organización
debe asegurarse de controlar tales procesos. El control sobre dichos procesos
7
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN. SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NORMAS ISO 9001:2000. ICONTEC. P
9.
89
contratados externamente debe estar identificados dentro del sistema de gestión
de calidad.
EXPLICACIÓN
Las empresas constructoras para cumplir con la implantación de un sistema de
gestión de calidad deben establecer, documentar procesos, actividades que incidan
en la gestión organizacional de tal forma que sirvan para mantener un sistema que
cumpla los requisitos básicos exigidos en esta norma para su certificación.
Las empresas constructoras deben:
•
Identificar procesos, es decir; que actividades durante la ejecución y
consecución de obras se realizan y cuales requieren sean normalizados
mediante procesos documentados. Ejemplo: realizar una matriz para identificar
procesos claves para la empresa.
Actividades
Procesos
Área /Dpto.
Compras
Procedimiento
Logística
Contratación personal asesor
Procedimiento
Recursos humanos
•
Determinación de la secuencia e interacción de procesos: utilizar un diagrama
de bloques, Flujograma para realizar la secuencia de las actividades que realiza
la empresa en cada departamento o área, y posteriormente se hace interacción
entre actividades. Igualmente se soporta con un mapa de procesos donde se
indica todos los documentos del sistema de gestión de calidad tendientes a
cumplir los requisitos básicos.
•
Determinar criterios y métodos para asegurar que son eficaces los procesos:
Identificar áreas, actividades de cada área que son sometidas a control. Cada
una cuenta con una metodología mediante normas técnicas, legislación o
políticas de las empresas, las cuales, en un periodo deben suministrar
resultados para su evaluación y seguimiento.
•
Asegurar los recursos e información para apoyar el sistema de gestión de
calidad. Antes de iniciar la implantación del sistema de gestión de calidad, la
gerencia debe suministrar recursos como personal preparado, logística y
recursos físicos y económicos para apoyar los procesos.
La información que se requiere para documentarla debe darse a conocer por
parte del personal involucrado en el proceso.
90
•
Realizar seguimiento, medición y análisis de estos procesos. Cada área o
departamento suministra datos para su control a través de instancias superiores
que deciden finalmente que hacer, si deben modificarse los parámetros de
control, suministrar mayores o menores recursos, ect.
•
Implementar acciones necesarias para alcanzar resultados: implica evaluar los
resultados por parte de los representantes de área o departamento para decidir
que aspectos exigen mayor seguimiento, solicitar que se cambie la
metodología, ect
Las empresas constructoras generalmente subcontratan obras civiles, por lo tanto
la empresa como responsable debe responder ante el cliente por la actividad
contratada. Para controlar la actividad que incida en la calidad debe solicitar
documentos que indiquen los parámetros a utilizar por parte del subcontratista.
1.2 Documentación
1.2.1. Generalidades
“La documentación del sistema de gestión de calidad debe incluir:
• Declaración documentada de la política de calidad y objetivos de calidad.
• Un manual de calidad.
• Procedimientos documentados requeridos en esta norma.
• Los documentos necesitados por la organización para asegurarse de la eficaz
planificación, operación y control de sus procesos.
• Los registros requeridos por esta norma internacional”8.
EXPLICACION
El sistema de gestión de calidad debe incluir como mínimo:
•
Documento donde se indique la política y objetivos de calidad firmados por el
gerente general o presidente (nivel directivo mas alto de la compañía).
•
Manual de calidad que indique la documentación que permitirá cumplir los
aspectos indicados en la norma NTC ISO 9001:2000
•
Procesos documentados exigidos, es decir; cumplir con los seis procesos
documentados que exige la norma, los cuales permitirán certificar el sistema de
gestión de calidad.
8
IBID. P 10.
91
•
Documentos que exige esta norma para asegurar que sea eficaz, es decir;
documentos de apoyo para las actividades como: Pliegos de condiciones,
legislación del departamento, país, ect.
•
Registros de calidad que evidencien el desarrollo de las actividades de calidad,
por ejemplo: seguimiento de licitaciones presentadas, inspecciones de obra.
Se aconseja crear una pirámide que indique la estructura de los documentos.
Ejemplo:
1.2.2. Manual de calidad
“La organización debe establecer y mantener un manual de calidad que incluya:
Manual de calidad
Procedimiento
Instructivos
•
•
•
El alcance del sistema de gestión de la calidad, incluyendo los detalles y la
justificación de cualquier exclusión.
Los procedimientos documentados establecidos para el sistema de gestión de
la calidad, o referencia a los mismos, y
Una descripción de la interacción entre los procesos del sistema de gestión de
la calidad”9.
EXPLICACION
Las empresas constructoras deben elaborar y mantener actualizado los siguientes
aspectos:
•
Alcance, justificación o exclusión: Describir que actividad dentro de la ingeniería
civil desean certificar. Por ejemplo:
“Construcción y mantenimiento de vías”, "Construcción y mantenimiento de
obras de infraestructura vial", ect.
•
9
Procesos documentados establecidos para el sistema de gestión de calidad.
Indica que procesos que van a aplicar para cumplir lo exigido por la norma NTC
ISO 9001:2000. Ejemplo: numeral acción correctiva indica como la
organización va a implantar, dar seguimiento según exigencias de la norma.
IBID. P. 10
92
•
Descripción e interacción de procesos: Describir como interactúa un proceso
con otros. Ejemplo: acción correctiva puede resultar de una no conformidad.
1.2.3 Control de documentos
“Los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad deben
controlarse. Los registros son un tipo especial de documento y deben controlarse
de acuerdo con los requisitos citados en el 2.2.4.
Debe establece un procedimiento documentado que defina los controles
necesarios para:
•
Aprobación de documentos en cuanto a su adecuación antes de su emisión.
•
Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos
nuevamente.
•
Asegurarse que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los
documentos.
•
Asegurarse que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se
encuentran disponibles en los puntos de uso.
•
Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente
identificables,
•
Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externos y se
controlan su distribución.
•
Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una
identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón” 10.
EXPLICACION
Para controlar documentos se identifican los documentos del sistema de gestión de
calidad mediante lista de documentos de cada Dpto., área. Cada documento
presentara una nomenclatura que identificara una área o departamento de otro de
acuerdo a la estructura, fecha de aprobación, responsables de elaborar, revisar y
aprobar, nombre del documento. Por ejemplo:
10
IBID. P 10.
93
Logo de la
organización
Estructura de la documentación
Fecha de aprobación
Nombre del documento
Paginación
Numero de
revisión
El procedimiento debe contener aspectos como:
•
Aprobado antes de su adecuación, es decir; que una vez se elabora el
documento debe ser aprobado por personal autorizado por la gerencia general
o presidencia mediante firma para que sea distribuido al personal involucrado
en el control.
•
Revisar y actualizar los documentos y aprobarlos nuevamente, es decir; que las
áreas o departamentos donde el documento sea utilizado, deben analizar si los
actuales procesos se hacen según documentos establecidos, si varia se
solicitan cambios para actualizarlos y aprobarlos nuevamente según
metodología establecida.
•
Asegurar que se identifican los cambios y el estado actual de la revisión.
Cuando los documentos presenten actualizaciones, deben verificarse de
cambiar el número de revisión, fecha de aprobación y los parámetros de
trabajo según solicitud realizada (registro).
•
Que las revisiones de los documentos vigentes se encuentren en el puesto de
trabajo mediante inspecciones, distribución mediante firma de recibido y que
haya sido divulgado.
•
Los documentos que sean distribuidos en obra ante todo, deben evitarse que se
ensucien, rasguen, que sean ubicados en el sitio adecuado para consulta del
personal.
•
Los documentos externos como procedimientos de subcontratistas, planos,
estudios sobre diseños realizados por alguna entidad se identifican en el plan
de calidad de cada obra, lista de documentos, registros, entre otros.
•
Los documentos cuyo número de revisión es obsoleto deben ser recogidos por
el responsable delegado inicialmente, para evitar que su uso en obra o en
actividades administrativas. Antes de entregar actualizaciones se recogen los
obsoletos, mediante memorando que realizan los usuarios para su entrega u
otro medio seleccionado por la organización.
1.2.4 CONTROL DE REGISTROS DE CALIDAD
“Los registros deben establecerse y mantenerse para proporcionar evidencia de la
conformidad con los requisitos así como de la operación eficaz del sistema de
94
gestión de la calidad. Los registros deben permanecer legibles, fácilmente
identificables y recuperables. Debe establecerse un procedimiento documentado
para definir los controles necesarios para la identificación, el almacenamiento, la
protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los
registros”11.
EXPLICACIÓN
Las actividades que se desarrollen en obra y los relacionados con actividades
administrativas, deben contar con registros para evidenciar el control, datos para su
análisis y constancia en determinado momento.
Los registros deben ser claros, es decir; datos concretos según especificaciones
técnicas de obra, identificables y recuperables en determinado momento.
La norma ISO 9001:2000 exige que debe establecer un procedimiento que indique
como se suministran los registros a obra, como se controlan en obra, como se
revisan y archivan finalmente una vez se finaliza la obra.
2.
RESPONSABILIDAD GERENCIAL
2.1. Compromiso de la dirección
“La organización debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo
e implementación del sistema de gestión de la calidad, así como con la mejora
continua de su eficacia.
• Comunicando a la organización la importancia de satisfacer tanto los requisitos
del cliente como los legales y reglamentarios.
• Estableciendo una política de calidad.
• Asegurando que se establecen los objetivos de calidad
• Llevando a cabo las revisiones del sistema
• Asegurando la disponibilidad de recursos”12.
EXPLICACION
La gerencia o presidencia de las empresas constructoras deben proporcionar
compromisos en el desarrollo del sistema de gestión de calidad a través del
liderazgo y participación. Para lograr esto se debe cumplir mínimo los siguientes
aspectos:
•
11
12
Establecer política de calidad: Indicar aspectos que utilizara la empresa para
cumplir requisitos orientados hacia la satisfacción del cliente y del producto
IBID. P 11.
IBID. P 11.
95
(obra). Ejemplo: Satisfacer las necesidades del cliente
cumplimiento del 100% de las especificaciones técnicas.
•
mediante
el
Objetivos de calidad: De acuerdo a la política de calidad establecidas, se toman
los aspectos claves que permitan medir en tiempo y/o dinero las
especificaciones dadas por el cliente, la organización, la gestión realizada por
las empresas. La gestión debe ser medible, porque permitirá tomar decisiones
basadas en resultados concretos.
Ejemplo: lograr la satisfacción del cliente en un 90% mínimo en cada obra
ejecutada de acuerdo a la evaluación suministrada por la empresa al cliente.
•
Revisiones por la dirección: El gerente o presidente de la empresa debe en
periodos definidos (anual, semestral, trimestral, ect), revisar el funcionamiento
del sistema de gestión de calidad, tomando como referencia la documentación
implantada, resultados de la operación (ejecución de obras), auditorias internas
de calidad, tendencia del mercado en el cuál participa. Los documentos del
sistema de gestión de calidad deben ser controlados por las personas
indicadas, tiempo requerido para que la información originada sea la necesaria.
•
Asegurando la disponibilidad de recursos: El gerente o presidente debe
suministrar personal acorde calificado para la función a desempeñar para
garantizar el funcionamiento del sistema de gestión de calidad en cada
actividad, suministro de dinero para desarrollar actividades, suministro de
logística, ect.
•
Comunicación hacia la organización sobre la importancia de satisfacer tanto los
requisitos legales, del cliente, y reglamentarios: El gerente o presidente debe
tener en cuenta cumplir con la legislación del país donde trabaja, requisitos
reglamentarios establecidos para el producto (obra), de tal forma que puedan
participar en el mercado.
Ejemplo: requisitos reglamentarios, legales y del cliente se pueden evidenciar
mediante el cumplimiento de requisitos de aquellas empresas constructoras que
licitan con el estado, donde a través de un pliego de condiciones indican que
normas técnicas, procesos rigen en una actividad, ciudad, país. Algunas
condiciones reglamentarias obedecen al cumplimiento de actividades
ambientales, salud ocupacional y presentación de propuestas.
2.2. Enfoque al cliente
“La alta dirección debe asegurarse de que los requisitos del cliente se determinen y
se cumplen con el propósito de aumentar la satisfacción del cliente”13.
13
IBID. P 11.
96
EXPLICACION
Las empresas constructoras deben asegurar que los requisitos del cliente se
cumplen, para lo cual se tiene en cuenta:
•
Expectativas del cliente según el mercado en el cual se decida participar.
Ejemplo: cumplir las especificaciones técnicas en un menor plazo al asignado,
que no se presenten disturbios por parte del constructor del proyecto, que sean
aprovechados los recursos.
•
Determinar características clave del producto (obra). Ejemplo: tecnología
usada, análisis de datos, ect.
•
Identificar y evaluar los principales competidores del mercado. Ejemplo: a través
de los resultados de evaluaciones emitidas por las entidades del estado, las
cuales sirven como referencia para observar y analizar que empresas participan
y las condiciones en que participan teniendo en cuenta los requisitos solicitados
y el alcance para cada proyecto.
•
Necesidades del cliente: Disponibilidad para ejecutar trabajos, obras seguras,
costos del cielo de vida del producto, responsabilidad legal según producto.
2.3.
Política de calidad
“La alta dirección debe asegurarse de que la política de calidad:
•
Es adecuada al propósito de la organización.
•
Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar
continuamente la eficacia del sistema de gestión de calidad.
•
Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de la
calidad.
•
Es comunicada y entendida dentro de la organización”14.
EXPLICACION
La gerencia o presidencia de las empresas constructoras establece de una política,
la cuál tiene que ser coherente con las estrategias y filosofía de las empresas, es
decir; debe incluir aspectos tendientes a:
14
IBID. P 111
97
•
Mejoras futuras para el éxito de la empresa.
•
Desarrollo del personal y participación.
•
Incluye recursos físicos, humanos, y económicos.
•
Objetivos de la organización (que ayude al cumplimiento de la actividad
económica de la empresa).
Ejemplo: la política de calidad se modifica según necesidades y expectativas
adquiridos y cumplidas por las empresas constructoras.
Una forma de asegurar que el personal entiende la política es mediante una
evaluación, que posteriormente se informa al personal si entiende o se hace
énfasis en los aspectos en que están fallando.
2.4. Planificación
2.4.1. Objetivos de calidad
“La alta dirección debe asegurarse de que los objetivos de la calidad, incluyendo
aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el producto. Se establecen en
las funciones y niveles pertinentes dentro de la organización. Los objetivos de la
calidad deben ser medibles y coherentes con la política de calidad15.
EXPLICACION
Las empresas constructoras deben tener en cuenta que los objetivos de calidad
deben ser medibles y coherentes con la política de calidad, es decir; que una vez
se establezca la política de calidad, se identifica cuales van a ser objetivos para
determinar los resultados. Se quieren obtener en un periodo de trabajo en las
diferentes áreas de la organización y por ende del personal que participa.
Ejemplo: satisfacción del cliente superior o igual al 90% en el periodo de evaluación
(cada proyecto).
2.4.2 Planificación de la calidad
“La alta dirección debe asegurarse de que:
15
IBID. P 12.
98
•
La planificación del sistema de gestión de la calidad se realiza con el fin de
cumplir los requisitos citados en generalidades del ítem sistema de gestión de
calidad, así como los objetivos de la calidad.
•
Se mantiene la integridad del sistema de gestión de la calidad cuando se
planifican e implementan cambios en este”16.
EXPLICACION
Las empresas constructoras deben tener en cuenta para cumplir este numeral
algunos aspectos como:
•
Estrategias de la organización: ejemplo: participación en mercados
internacionales porque se ha estudiado que el producto que pueden ofrecer es
demandable en gran medida en el mercado de interés.
•
Necesidades y expectativas de mejora: Ejemplo: herramientas, equipo, personal
y recursos económicos.
•
Desempeño de procesos, personal, producto. Ejemplo: experiencias obtenidas
en determinados tipo de proyectos , personal que participo, condiciones de las
áreas de trabajo al momento de desarrollar el producto.(obra)
•
Oportunidades de mejora: analizar experiencias obtenidas por la empresa, por
otras empresas del sector, apertura de mercados, concesiones dadas por la
legislación del país.
•
Necesidades de documentación para normalizar procesos, y por ende el
producto (actividades tendientes al desarrollo de la obra de forma y criterios
unificados).
Lo anterior conlleva a planificar y mantener la integridad del sistema de gestión de
calidad.
2.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación
2.5.1 Responsabilidad y autoridad
“La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades
están definidas y son comunicadas dentro de la organización”.17
16
IBID. P 12.
99
EXPLICACION
La alta gerencia o presidencia de las empresas constructoras deben definir la
responsabilidad y autoridad dentro del sistema de gestión de calidad para su
posterior divulgación.
La responsabilidad, autoridad se puede indicar mediante una matriz. Por ejemplo:
Elemento del sistema
gestión calidad
Cargos de la organización
Director Residente Gerente
obra
obra
proyecto
Gerente
general
Jefe
calidad
Revisión del sistema
NA
NA
R
A
NA
Sistema de calidad
R
R
R
R
A
Gestión de recursos
R/A
R
R/A
R/A
R
La comunicación se hace mediante reunión de divulgación y dejando constancia
mediante formato para evidenciar que existido participación por parte del personal
convocado.
2.5.2. Representante de la dirección
“La alta dirección debe designar un miembro de la dirección quien, con
independencia de otras responsabilidades, debe tener la responsabilidad y
autoridad que incluya:
•
Asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procesos
necesarios para el sistema de gestión de la calidad.
•
Informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de
calidad y de cualquier necesidad de mejora.
•
Asegurarse de que se promuevan la toma de conciencia de los requisitos del
cliente en todos los niveles de la organización”18.
17
18
IBID. P 12.
IBID. P 12.
100
EXPLICACION
El presidente o gerente general de la organización escoge un representante de la
dirección (según organigrama debe ser nivel directivo) para que cumpla las
funciones indicadas en el numeral de la norma. El representante debe servir de
apoyo al gerente o presidente en las funciones a desarrollar dentro del sistema de
gestión de calidad.
2.5.3 Comunicación interna
La alta dirección debe asegurarse de que se establecen los procesos de
comunicación apropiados dentro de la organización y de que la comunicación se
efectúa considerando la eficacia de gestión de la calidad.
EXPLICACION
La presidencia o gerencia general debe establecer mecanismos de comunicación
para cada actividad que desarrollan las constructoras, es decir; normalizar la forma
como se comunicaran algunos aspectos o la totalidad de las actividades
relacionadas con la actividad económica de la organización hacia el cliente,
organización hacia el personal que labora en ella, ect.
Ejemplo: reuniones semanales de trabajo, correspondencia, e-mail, teléfono. En
este numeral se puede indicar mediante una matriz de comunicación
Medio de comunicación
Cargos de la organización
Director
obra
Cliente
Gerente
proyecto
Gerente
general
Jefe calidad
Director de obra
NA
Carta
Teléfono
Teléfono
Teléfono
Cliente
Carta
NA
Carta
Carta
Carta
Gerente de proyecto
Teléfono
Carta
NA
Personal
Teléfono
2.6 Revisión por la dirección
2.6.1 Generalidades
“La alta dirección debe a intervalos planificados, revisar el sistema de gestión de la
calidad de la organización, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y
eficacia continua. La revisión debe incluir la evaluación de las oportunidades de
101
mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de la calidad, incluyendo
la política de calidad y los objetivos de calidad”19.
EXPLICACION
La presidencia o gerencia general revisa en periodos definidos donde evaluara con
base en la información inicial las oportunidades, desempeño de procesos,
personal y productos.
2.6.1 INFORMACION DE ENTRADA
“La información de entrada para la revisión por la dirección debe incluir:
•
Resultados de auditorias
•
Retroalimentación del cliente
•
Desempeño de los procesos y conformidad del producto.
•
Estado de las acciones correctivas y preventivas.
•
Acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas.
•
Cambios que podrían afectar al sistema de gestión de la calidad
•
Recomendaciones para la mejora.”20
EXPLICACION
Tenga presente la documentación del sistema de gestión de calidad, resultados de
desempeño personal que participo, auditorias de calidad, desempeño de
proveedores, contratistas, estudios de mercadeo (posición de competidores en
licitaciones presentadas al estado).
2.6.2. Resultado de la revisión
“Los resultados de la revisión por la dirección deben incluir todas las decisiones y
acciones relacionadas con:
•
19
20
La mejora de la eficacia del sistema de gestión de la calidad y sus procesos,
IBID. P 12.
IBID. P 12.
102
•
La mejora del producto en relación con los requisitos del cliente
•
Las necesidades de recursos”21.
EXPLICACION
El gerente general o presidente de la organización determina que nuevos
parámetros implementa para mejorar la gestión, documentos nuevos, cambios de
métodos de trabajo o personal, asignar recursos. Todo lo anterior con el objeto de
cumplir los objetivos de las empresas, y se analicen los impactos de la
organización en el mercado.
3.
Gestión de recursos
3.1.
Provisión de recursos
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para:
•
Implementar y mantener el sistema de gestión de la calidad y mejorar
continuamente su eficacia, y
•
Aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos.
EXPLICACION
Para determinar y proporcionar los recursos necesarios para implantar un sistema
de gestión de calidad en las empresas constructoras es necesario que el
presidente o gerente general de la constructora proporcione recursos como:
•
Personal calificado y según perfil requerido y exigido por la entidad contratante
(cuando sea del estado).
•
Puestos de trabajo: por ejemplo: si se va a diseñar un proyecto deben
suministrarle sotfware especifico a la actividad, computador, papel, tintas.
•
Información para ejecutar el proyecto. Por ejemplo: especificaciones técnicas
actualizadas, propiedad intelectual.
•
Recursos financieros. Por ejemplo: presupuestos
•
Proveedores: Quiénes pueden aportar información, recursos para el proyecto.
21
IBID. P 102
103
•
Cumplimiento del plazo fijado para entregar proyectos.
Todo lo anterior contribuye al cumplimiento de la implantación con la implantación,
mantenimiento del sistema de gestión de calidad y permite aumentar la satisfacción
del cliente.
3.2.
Recursos humanos
3.2.1. Generalidades
“El personal que realiza trabajos que afectan la calidad del producto debe ser
competente con base en la educación, formación, habilidades, y experiencia
apropiadas”22.
EXPLICACION
El personal de obras como residente de obra, director de obra, inspectores, ect
afectan la calidad del producto, es decir; inciden en las decisiones, controles y
seguimiento de las actividades de obra, planeación y consecución de obras. Cada
uno de los cargos deben contar con un perfil de cargo que sea elaborado y
aplicado por la constructora o bien sean exigidos por las entidades contratantes.
Dentro del perfil de cargos se identifican aspectos como: educación, formación,
habilidades y experiencia.
3.2.2. COMPETENCIA, TOMA DE CONCIENCIA Y FORMACION
“La organización debe:
•
Determinar la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que
afectan a la calidad del producto.
•
Proporcionar formación o tomar otras acciones para satisfacer dichas
necesidades.
•
Evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
•
Asegurarse de que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de
sus actividades y de cómo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad.
•
Mantener los registros apropiados de la educación, formación, habilidades y
experiencia.”23
22
IBID. P 13.
104
EXPLICACION
El personal que participa o ingresa a las empresas constructoras, y correspondan a
cargos que incidan en la calidad del producto deben tener en cuenta:
•
Que el personal tenga perfil de acuerdo a demandas del mercado, y
correspondan a las actividades que proyecte y realice la empresa.
•
Que el personal se adapte a los procesos, herramientas de trabajo lo cual se
analiza mediante desempeño laboral.
3.2.3. Toma de conciencia y formación
“Las constructoras para el desarrollo de los trabajos que inciden en la calidad
deben suministrar formación y conocimientos básicos para orientar el trabajo, y que
sumados a la experiencia requerida contribuyen a un mejor desempeño.
Los registros que evidencian la aplicación y cubrimiento de este item son: hojas de
vidas del personal, contratos, evaluaciones de desempeño, y otros que las
empresas consideren”24.
3.3.
Infraestructura
“La organización debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura
necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto. La
infraestructura incluye, cuando sea aplicable:
•
Edificios, espacio de trabajo y servicios asociados,
•
Equipo para los procesos (tanto hardware como software)
•
Servicios de apoyo tales (Como transporte o comunicación).”25
EXPLICACION
La presidencia o gerencia general de las empresas constructoras deben
suministrar un espacio adecuado para realizar trabajos (área de iluminación, áreas
seguras, ventiladas, ect). Por ejemplo: para una obra, el campamento, equipos y
herramientas requeridos para manejar la información (equipos y software), según la
actividad requerida, equipos de comunicación como: celular, radios, teléfonos,
Internet, ect.
23
24
25
IBID. P 13.
IBID. P 13.
IBID. P 13
105
3.4 AMBIENTE DE TRABAJO
“La organización debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario
para lograr la conformidad con los requisitos del producto. “26
EXPLICACION
Las empresas constructoras tanto para el desarrollo de obras y actividades
administrativas tendientes a gestionar un ambiente necesario que permita lograr la
conformidad del producto deben tener en contar como mínimo:
•
Metodología de trabajo tendientes hacia la motivación como: hacer participe al
personal de obra y oficina en campañas de trabajo: reciclaje, prácticas seguras
de trabajo, arborización, ect.
•
Dotar en lo posible de equipos de protección personal: elementos de protección
personal, equipos de seguridad como que eviten vibraciones a operadores, ect.
•
Interactuar con la comunidad: personal de obra participe con la comunidad
mediante eventos, charlas, ect.
•
Condiciones de higiene industrial: Suministrar buen nivel de iluminación, evitar o
crear mecanismos de atenuación del ruido, vibraciones.
4. Realización del producto
4.1.
Planificación para la realización del producto
“La organización debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la
realización del producto. La planificación de la realización debe ser coherente con
los requisitos de los otros procesos del sistema de gestión de la calidad.
Durante la planificación de la realización del producto, la organización debe
determinar, cuando sea apropiado, lo siguiente:
•
Los objetivos de calidad y los requisitos para el producto.
•
La necesidad de establecer procesos, documentos y de proporcionar recursos
específicos para el producto.
26
IBID. P 14.
106
•
Las actividades requeridas de verificación, validación, seguimiento, inspección y
ensayo /prueba especificas para el producto así como los criterios para la
aceptación del mismo.
•
Los registros que sean para proporcionar evidencia de que los procesos de
realización y el producto resultante cumplen los requisitos.
El resultado de esta planificación debe presentarse de forma adecuada para la
metodología de operación de la organización.”27
EXPLICACION
Es necesario que las empresas constructoras identifiquen procesos para planear y
desarrollar actividades relacionadas con el producto. Ejemplo:
•
Analizar las especificaciones técnicas del producto e identificar la secuencia
para ejecución de actividades. Una vez se tenga cubierto estos aspectos se
analiza que recursos requieren como tipo de materiales, equipos, personal,
tiempo, quien suministra lo anterior.
Desarrollo compete al control, seguimiento y puesta en marcha sobre actividades
planeadas.
Para que la planeación sea coherente con la ejecución del producto se tiene en
cuenta:
•
Conocer que requiere el producto (obra). Ejemplo: quién, como, donde,
ect.
•
Documentar procesos: identificadas las actividades y que requiera
especial seguimiento. ejemplo: una empresa que construya micropilotes
y previo al conocimiento del estudio de suelos, proceso constructivo de
pilotaje se establece un documento para ese tipo de actividad.
•
Para verificar, validar, dar seguimiento e inspeccionar y ensayar
actividades es necesario conocer especificaciones técnicas, asignar
responsables y frecuencia de revisión.
Actividad: CONSTRUCCIÓN DE MACROPILOTES
27
IBID. P 14.
107
subactividad
Especificación
técnica
Responsable Frecuencia
Ensayo
Especificación
técnicas
Vaciado de
concreto
3000 PSI
Residente
obra
Asentamiento
6”
•
Por cada
macropilote
Registros generados como: remisiones de concreto, ensayos de
laboratorio, control de obra, ect
4.2. Procesos relacionados con el cliente
4.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto
“La organización debe determinar:
•
Los requisitos especificadas por el cliente, incluyendo los requisitos para las
actividades de entrega y las posteriores a la misma,
•
Los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso
especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido.
•
Los requisitos legales y reglamentarios relacionados con el producto.
•
Cualquier requisito adicional determinado por la organización.”28
EXPLICACION
Las empresas constructoras para cumplir este ítem deben tener presente:
•
Empresas que licitan con el estado: analizar los requisitos en los pliegos de
condiciones, donde especifican como, cuando, qué, donde entregar el producto.
•
Requisitos no establecidos por el cliente mediante pliegos como: desarrollar
capacitación en actividades especificas, trabajos seguros.
•
Requisitos legales y reglamentarios: por ejemplo: leyes de contratación (ley 80),
procedimientos para presentar ofertas de acuerdo a la entidad, ect.
4.2.2. Revisión de los requisitos relacionados con el producto.
“La organización debe revisar los requisitos relacionados con el producto. Esta
revisión debe efectuarse antes de que la organización sea comprometa a
28
IBID. P 14.
108
proporcionar un producto al cliente (por ejemplo envío de ofertas, aceptación de
contratos o pedidos, aceptación de cambios en los contratos o pedidos) y cebe
asegurarse de que:
• Están definidos los requisitos del producto.
• Están resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o
pedido y los expresados previamente, y
• La organización tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos.
Deben mantenerse registros de los resultados de la revisión y de las acciones
originadas pro la misma (ítem registros de calidad).
Cuando el cliente no proporcione una declaración documentada de los requisitos,
la organización debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptación.
Cuando se cambien los requisitos del producto, la organización debe asegurarse
de que la documentación pertinente sea modificada y de que el personal
correspondiente sea consciente de los requisitos modificados.”29
EXPLICACION
Las empresas antes de presentar una oferta para lograr la adjudicación de una
obra, deben analizar la capacidad de contratación (K), capital de trabajo para
financiar el proyecto cuando es necesario, experiencia y conocimiento para
ejecutar el contrato.
Las empresas antes de entregar una propuesta solicita al posible cliente datos
específicos de construcción para cotizar, establecer tiempo, recursos (Planeación)
y evitar diferencias una vez se logre un contrato o que se presenten propuestas
sobre especificaciones técnicas diferentes.
Los registros que se generan son: Presentación de ofertas, documentos
proporcionados por el cliente, adendos, notificaciones sobre declaraciones de
detalles del producto.
4.2.2 Comunicación con el cliente
“La organización debe determinar e implementar disposiciones eficaces para la
comunicación con los clientes, relativas a:
29
IBID. P 14
109
•
La información sobre el producto
•
Las consultas, contratos o atención de pedidos, incluyendo las modificaciones.
•
La retroalimentación del cliente, incluyendo sus quejas.”30
EXPLICACION
Las empresas deben establecer mecanismos de comunicación para resolver
inquietudes, requisitos legales, información sobre el producto.
Ejemplo: Realizar una matriz de comunicación.
Medio de
comunicación
Licitaciones
Gerente
técnico
Representante
legal
Director de
obra
Cliente
Teléfono
X
X
X
X
X
Internet
X
Correspondencia
Otros
X
X
X
X
X
X
X
X
X
4.3 Diseño y desarrollo
No aplica para las empresas que se dedican a la construcción. (forma parte de las
exclusiones del sistema de gestión de calidad).
4.4.
Compras
4.4.1 Proceso de compras
“La organización debe asegurarse de que el producto adquirido cumple los
requisitos de compra especificados. El tipo y alcance del control aplicado al
proveedor y al producto adquirido debe aprender del impacto del producto
adquirido en la posterior realización del producto o sobre el producto final.
30
IBID. P 15.
110
La organización debe evaluar y seleccionar los proveedores en función de su
capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la
organización. Deben establecerse los criterios para la selección, la evaluación y la
reevaluación. Deben mantenerse los registros de los resultados
de las
evaluaciones y de cualquier acción necesaria que se derive de las mismas.”31
EXPLICACION
Las empresas constructoras al momento de realizar la planeación, es decir; al
conocer las especificaciones técnicas, cantidad de obra requerida se inicia la
compra según proveedores elegidos, verificando al momento de recibirlo que
correspondan a lo solicitado.
El control se hace tan exhaustivo según la incidencia en la calidad del producto.
Por ejemplo: para una construcción de un puente el concreto y el hierro inciden en
la calidad, por lo tanto, requiere control desde su solicitud hasta el vaciado en el
elemento, conllevando a realizar pruebas (ensayos e inspecciones).
De acuerdo a la cantidad e incidencia en la calidad de productos, los proveedores
son seleccionados, es decir; se analiza si pueden cumplir con la capacidad
operativa (cuentan con la producción adecuada para suministrarla en el tiempo).
Ejemplo: para el concreto se exigen algunos documentos que cada empresa
consideran necesarios según criterios para selección y evaluación.
Los registros aplicados pueden ser: certificados de cámara de comercio, inscripción
del RUP, referencias comerciales, ect.
4.4.2 Información de compras
“La información de las compras debe describir el producto a comprar, incluyendo,
cuando sea apropiado:
•
Requisitos para la aprobación del producto, procedimientos, procesos y
equipos.
•
Requisitos para la calificación del personal.
•
Requisitos del sistema de gestión de la calidad.
La organización debe asegurarse de la adecuación de los requisitos de compra
especificados antes de comunicárselos al proveedor.”32
31
32
IBID. P 17.
IBID. P 17.
111
EXPLICACION
La información para una compra se especifica mediante registro. Por ejemplo para
el hierro se hace el despiece mediante cartilla y posteriormente se envía al
proveedor.
Esta información debe ser acorde para:
Aprobar el producto (según especificaciones técnicas)
Requisitos de calificación personal.
(estructurales, hidráulico, ect).
Ejemplo:
asesores
del
producto
Requisitos del sistema de gestión de calidad: Cumpla con la selección y
evaluación para el ítem específico.
4.4.3. Verificación de los productos comprados
“La organización debe establecer e implementar la inspección u otras actividades
necesarias par asegurarse de que el producto comprado cumple los requisitos de
compra especificados.
Cuando la organización o su cliente quieran llevar a cabo la verificación en las
instalaciones del proveedor, la organización debe establecerse en la información
de compra las disposiciones para la verificación pretendida y el método para la
liberación del producto”33.
EXPLICACION
Los insumos y materiales necesarios para el desarrollo de la obra se verifican al
momento de recibir el producto por parte del responsable. Ejemplo: Cuando el
hierro llega se verifica que cumpla el diámetro, longitud de varillas, longitud y tipo
de flejes, tipo varilla.
Cuando la empresa contrata o subcontrata una actividad que incida en la calidad
se establece en el contrato que se le realiza al tercero y se verifica la ejecución del
trabajo. Ejemplo: contratación barandas se verifica en la empresa que las realiza y
se analiza el tipo de acero usado, uniones, ect.
4.5 Producción y prestación del servicio
4.5.1 Control de la producción y prestación del servicio
33
IBID. P 17.
112
“La organización debe planificar y llevar a cabo la producción del servicio bajo
condiciones controladas. Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea
aplicable.
•
La disponibilidad de información que describa las características
•
La disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario
•
El uso del equipo apropiado
•
La disponibilidad y uso de dispositivos de seguimiento y medición,
•
La implementación del seguimiento y la medición
•
La implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la
entrega.”34
EXPLICACION
La organización debe planificar y llevar a cabo la producción y la prestación del
servicio
Las empresas constructoras una vez planeen las actividades que se desarrollaran,
procederán a establecer las condiciones a controlar de acuerdo a las
especificaciones técnicas, responsables de controlar la actividad, disponibilidad de
documentos, capacidad de los equipos, entre otros aspectos.
4.5.2 Validación de procesos
“La organización debe validar aquellos procesos de producción y de prestación del
servicio donde los productos no pueden verificarse mediante actividades de
seguimiento o mediciones posteriores. Esto incluye a cualquier proceso en el que
las deficiencias se hagan aparentes únicamente de que el producto esté siendo
utilizado o se haya prestado el servicio.
La validación debe demostrar la capacidad de estos procesos para alcanzar los
resultados planificados.
La organización debe establecer las disposiciones para estos procesos,
incluyendo, cuando sea aplicable
•
34
Los criterios definidos para la revisión y aprobación de los procesos.
IBID. P 17.
113
•
La aprobación de equipos y calificación del personal
•
El uso de métodos y procedimientos específicos.
•
Los requisitos de los registros
•
La revalidación.”35
EXPLICACION
Para aquellas empresas de construcción donde solo trabajan con especificaciones
técnicas dadas por terceros como ICONTEC, entidades del estado, no requieren
validar datos, solo deben cumplir los indicados.
Cuando no se cuentan con datos específicos o los indicados no corresponden , las
empresas deben validarlos, es decir; hacer pruebas sobre actividades pilotos hasta
obtener resultados que garanticen condiciones adecuadas de construcción.
Ejemplo: Diseño de mezclas en obra.
Con la validación se requiere tener claro:
Criterios que se necesitan obtener
Métodos de trabajo
Equipos
Personal empleado
Registros que evidencien la validación.
4.5.3 Identificación y trazabilidad
“Cuando sea apropiado, la organización debe identificar el producto por medios
adecuados, a través de toda la realización del producto.
La organización debe identificar el estado del producto con respecto a los
requisitos de seguimiento y medición.
Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organización debe controlar y registrar la
identificación única del producto.”36
35
IBID. P 17.
114
EXPLICACION
La trazabilidad se establece para identificar en cualquier etapa del proceso que
sucedió, responsables, datos, independientemente si las obras están en desarrollo
o culminaron.
Los registros utilizados son todos los asignados para el tipo de proyecto.
4.5.4 Propiedad del cliente
La organización debe cuidar los bienes que son propiedad del cliente mientras
estén bajo el control de la organización o estén siendo utilizados por la misma. La
organización debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar los bienes que son
propiedad del cliente suministrados para su utilización o incorporación dentro del
producto. Cualquier bien que sea propiedad del cliente que se pierda, deteriore o
que de algún otro modo se considere inadecuado para su uso debe ser registrado y
comunicado al cliente.
EXPLICACION
Los planos, especificaciones técnicas suministradas por el cliente entre otros que
sean entregados por el cliente para desarrollar el producto, se controlan durante y
después de ejecutado el proyecto. Controlar es evitar distribución de copias sin
autorización al personal no involucrado con la actividad de obra.
Los documentos se identifican, verifican, protegen y salvaguardan. Identificar es
registrar la procedencia, verificar que corresponda al proyecto y actividad,
salvaguardar y mantener copia ante daños o pérdidas.
Por ejemplo: cuando se construye una cárcel y si los planos se pierden, se informa
al cliente el número de copias extraviadas, fecha y donde se perdieron.
4.5.4 Conservación del producto
“La organización debe preservar la conformidad del producto durante el proceso
interno y la entrega al destino previsto. Esta preservación debe incluir la
identificación, manipulación, embalaje, almacenamiento y protección. La
preservación debe aplicarse también, a las partes constitutivas de un producto”37.
36
37
IBID. P 18.
IBID. P 18.
115
EXPLICACION
Para las empresas de construcción el producto a preservar es la obra, por lo tanto
para manejo, identificación, protección se hace necesario dotar de seguridad
especializada para vigilar el producto.
4.6. Control de dispositivos de medición y seguimiento
“La organización debe determinar el seguimiento y la medición a realizar, y los
dispositivos de medición y seguimiento necesarios para proporcionar la evidencia
de la conformidad del producto con los requisitos determinados.
La organización debe establecer procesos para asegurarse de que el seguimiento
y medición pueden realizarse y se realizan de una manera coherente con los
requisitos de seguimiento y medición.
Cuando sea necesario asegurarse de la validez de los resultados, el equipo de
medición debe:
•
Calibrarse o verificarse a intervalos especificados o antes de su utilización,
comparado con patrones de medición trazables a patrones de medición
nacionales o internacionales, cuando no existan tales patrones debe registrarse
la base utilizada para la calibración.
•
Ajustarse o reajustarse según sea necesario.
•
Identificarse para poder determinar el estado de calibración.
•
Protegerse contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de medición.
•
Protegerse contra los daños y el deterioro durante la manipulación, el
mantenimiento y el almacenamiento.
Además, la organización debe evaluar y registrar la validez de los resultados de las
mediciones anteriores cuando se detecte que el equipo este conforme con los
requisitos. La organización debe tomar las acciones apropiadas sobre el equipo y
sobre cualquier producto afectado. Deben mantenerse registros de los resultados
de la calibración y la verificación.
Debe confirmarse la capacidad de los programas informáticos para satisfacer su
aplicación prevista cuando éstos se utilicen en las actividades de seguimiento y
116
medición de los requisitos especificados. Esto debe llevarse a cabo antes de iniciar
su utilización y confirmarse de nuevo cuando sea necesario.”38
EXPLICACION
Identificar que equipos requieren calibración (topografía, reglas, ect), para medir y
dar seguimiento a las actividades constructivas.
Cuando la empresa calibra sus equipos debe hacer instructivos o procedimientos
para el objeto. Si es externa se solicita certificado de calibración, donde se indica
el periodo de expiración de calibración.
Durante su uso en obra debe verificarse la calibración según método establecido
por la empresa o el indicado por la empresa calibradora para validar el estado del
equipo. El registro es el certificado de calibración y de seguimiento.
5.
Medición, análisis y mejora
5.1.
Generalidades
“La organización debe planificar e implementar los procesos de seguimiento,
medición, análisis y mejora necesarios para:
•
Demostrar la conformidad del producto
•
Asegurarse de la conformidad del sistema de gestión de la calidad,
•
Mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión de calidad.
Esto debe comprometer la determinación de los métodos aplicables, incluyendo las
técnicas estadísticas y el alcance de su utilización”39.
EXPLICACION
Las empresas del sector de la construcción para planificar debe analizar que
actividades se van a desarrollar, con el objeto de implantar controles y periodos de
seguimiento, formas de medir (reglas, topografía, flexometro, ect), analizar los
resultados obtenidos (conforme o no-conforme) y establecer mejoras necesarias
(nuevos métodos de seguimiento, cambio en personal, métodos para obtener
mayor productividad, ect).
38
39
IBID. P 18.
IBID. P 19.
117
Lo anterior conlleva a entregar productos (obras) conforme a la especificaciones
técnicas contratadas. Asegurar significa que el método a emplear permitirá obtener
el resultado esperado, y mejorar continuamente la eficacia.
La eficacia se entiende para este tipo de productos como la entrega de fases o
etapas de obra en el tiempo acordado, según PERT proyecto y conforme a las
especificaciones técnicas y cantidades de obra estimada y aprobadas por el cliente
y representante del mismo (Interventoría).
Una forma de analizar resultados son técnicas estadísticas como: Gráficos de
tendencia central (Moda, Mediana, Media aritmética), diagrama causa-efecto, curva
normal, ect. De igual forma se identifica quiénes las utilizaran, el tiempo de
aparición, ect.
5.2.
Seguimiento y medición
5.2.1. Satisfacción del cliente
“Como una de las medidas del desempeño del sistema de gestión de calidad, la
organización debe realizar el seguimiento de la información relativa a la percepción
del cliente respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la organización.
Deben determinarse los métodos para obtener y utilizar dicha información.”40
EXPLICACION
Entidades del estado como IDU, IDRD, EAAB, ect son para las empresas
constructoras que licitan con el estado alguno de los clientes.
Para conocer que piensa el cliente sobre la gestión y desarrollo de actividades
contratadas, se utilizan usualmente una encuesta de evaluación, donde se incluyen
aspectos como: Operaciones de profesionales, equipos empleados, ect).
Esta forma de medición es sencilla y permite visualizar aspectos que requieren
mejoras para desarrollar obras.
5.2.2 Auditoría Interna
“La organización debe llevar a cabo a intervalos planificados auditorias internas
para determinar si el sistema de gestión de calidad:
40
IBID. P 19.
118
•
Es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de esta
norma internacional y con los requisitos del sistema de gestión de calidad
establecidos por la organización.
•
Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
Se debe planificar un programa de auditorias tomando en consideración el estado y
la importancia de los procesos y las áreas a auditar, así como los resultados de
auditorias previas. Se deben definir los criterios de auditoria, el alcance de la
misma, su frecuencia y metodología. La selección de los auditores y la realización
de las auditorias deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de
auditoria. Los auditores no deben auditar su propio trabajo.
Deben definirse, en un procedimiento documentado, las responsabilidades y
requisitos para la planificación y la realización de auditorias, para informar de los
resultados y para mantener los registros.
La dirección responsable del área que esté siendo auditada debe asegurarse de
que se toman acciones sin demora injustificada para eliminar las no conformidades
y sus causas. Las actividades de seguimiento deben incluir la verificación de las
acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificación.”41
EXPLICACION
Las empresas constructoras una vez implantan un sistema de gestión de calidad,
deben programar auditorias en periodos según sea convenido (trimestral,
semestral, por proyecto, ect), para determinar si las personas durante el desarrollo
de actividades cumplen según documentos distribuidos y controladas por el
sistema de gestión de calidad.
Lo mínimo a revisar en las auditorias es:
π Conformidad con lo planeado (planeación sobre ejecución de proyectos),
conformidad con los requisitos de esta norma internacional (cumplan los debes
indicados), y los requisitos que la organización implanto según su aplicación
(las empresas constructoras generalmente no se dedican a diseñar).
π El auditor principal generalmente establece un programa de auditoria (fecha,
personal, áreas a auditar y numerales aplicables).
π Definir los criterios de auditoria, alcance, frecuencia y métodos, significa que el
auditor principal indica quiénes son los auditores y que áreas auditaran, tiempo
41
IBID. P 19.
119
por cada persona, forma de auditar (realización de un muestreo, solo preguntas,
ect).
Para realizar auditorias la empresa debe seleccionar el perfil (cuando sea externo),
o capacitar al personal interno. El personal auditor no debe auditar funcionadas
relacionadas con las propias, cuando sea interno. Por ejemplo: van a auditar un
proyecto en actividades relacionadas con el área de compras, y esta persona es
quién da la autorización se debe buscar otra persona diferente, porque el mismo al
realizar las preguntas notificara cuales son las debilidades del área.
5.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
“La organización debe aplicar métodos apropiados para el seguimiento, y cuando
sea aplicable, la medición de los procesos del sistema de gestión de la calidad.
Estos métodos deben demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los
resultados planificados. Cuando no se alcancen los resultados planificados, deben
llevarse a cabo correcciones y acciones correctivas, según sea conveniente, para
asegurarse de la conformidad del producto”42.
EXPLICACION
Las empresas de construcción de infraestructura vial para dar seguimiento al
proceso, lo pueden hacer mediante el control sobre la ejecución de actividades (%
avance respecto al PERT del proyecto), rendimientos de equipos contratados por
actividad, rendimiento de actividad en una instalación, reducción de desperdicios,
ect. Para medir el desempeño se requiere entregar informes de gestión y definir
metodologías para obtener los indicadores esperados.
5.2.4. Seguimiento y medición del producto
“La organización deben medir y hacer un seguimiento de las características del
producto para verificar que se cumplen los requisitos del mismo. Esto debe
realizarse en las etapas apropiadas del proceso de realización del producto de
acuerdo con las disposiciones planificadas.
Debe mantenerse evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación. Los
registros deben indicar las personas que autorizan la liberación del producto.
La liberación del producto y la prestación del servicio no deben llevarse a cabo
hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a
menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad y cuando
corresponda por el cliente”43.
42
43
IBID. P 20.
IBID. P 20.
120
EXPLICACION
Este ítem para el sector de construcción de infraestructura vial aplica para la
obtención de resultados de ensayos de laboratorio, cumplimiento de
especificaciones técnicas, aceptación de etapas de obra ejecutada por parte del
cliente o su representante (Interventoría). Por ejemplo: los resultados de ensayos
(resistencias) obtenidas a 28 días para una columna, cuya especificación de
concreto en la construcción del puente es 3500 psi.
5.3.
Control de no-conformidad
“La organización debe asegurarse de que el producto que no sea conforme con los
requisitos, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencional.
Los controles, las responsabilidades y autoridades relacionadas con el tratamiento
del producto no conforme deben estar definidos en un procedimiento documentado.
La organización debe tratar los productos no conformes mediante una o más de las
siguientes maneras:
•
Tomando acciones para eliminar la no-conformidad detectada
•
Autorizando su uso, liberación o aceptación bajo concesión por una autoridad
pertinente, y, cuando sea aplicable, por el cliente.
•
Tomando acciones para impedir su uso o aplicación originalmente previsto.
Se deben mantener registros de la naturaleza de las no conformidades y de
cualquier acción tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se hayan
obtenido.
Cuando se corrige un producto no conforme, debe someterse a una nueva
verificación para demostrar su conformidad con los requisitos.
Cuando se detectan un producto no conforme después de la entrega o cuando ha
comenzado su uso, la organización debe tomar las acciones apropiadas respecto a
los efectos, o efectos potenciales, de la no-conformidad” 44.
EXPLICACION
Las empresas del sector de la construcción de infraestructura vial deben definir un
método para identificar no conformidades que se presenten en obras, y dar
tratamiento mediante una corrección, de tal forma que se obtenga la conformidad
44
IBID. P 20
121
del producto. Se debe implantar un formato para evidenciar el control, seguimiento,
y cierre de la misma.
Para obras, generalmente se asigna al residente de obra, quién es la persona
responsable de identificar y junto con el director de obra dar tratamiento, es decir
corregir.
Por ejemplo: se requiere construir un pilote cuyas especificaciones técnicas son:
diámetro 2m, profundidad 25m, cota de descabece 486.5, canasta cuyos hierros
estén armados con diámetro de 5/8", 3/8", concreto tremie 3000 psi, slump 7", entre
otros. Al vaciar el concreto en el pilote, se toman muestras para ensayo de
resistencia y al cumplir los 28 días, se evidencia que el concreto no dio la
resistencia, por lo tanto se declara una no-conformidad. Para solucionar esta no
conformidad el residente y director deciden si deben demoler totalmente la
estructura, reprocesar una parte, entre otras alternativas que económicamente
sean mas viables y aplicables según el proceso constructivo.
5.4.
Análisis de datos
“La organización debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para
demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestión de calidad y para
evaluar dónde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del sistema de
gestión de la calidad. Esto debe incluir los datos generados del resultado del
seguimiento y medición y de cualesquiera otras fuentes pertinentes.
El análisis de datos debe proporcionar información sobre:
•
La satisfacción del cliente
•
La conformidad con los requisitos del producto.
•
Las características y tendencias de los proceso y de los productos, incluyendo
las oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas, y
•
Los proveedores.”45
EXPLICACION
Una vez se establecen por parte de los jefes de áreas o de departamento, cuales
son los indicadores y resultados que esperan obtener como resultado de la
ejecución de actividades, se indican los métodos de recopilación, entrega y análisis
de la información. Por ejemplo: Se establece como indicador que los resultados de
ensayos de resistencias del concreto de tipo tremie 3000 PSI, se encuentren en un
45
IBID. P 21.
122
90% dentro de la curva de distribución normal. Para obtener este dato es necesario
tener un número de datos para graficar dentro de la técnica estadística de curva de
distribución normal.
De esta manera se pueden analizar los datos específicos para una estructura.
5.5. Mejora
5.5.1 Mejora continua
“La organización debe mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión de
la calidad mediante el uso de la política de la calidad, los objetivos de la calidad, los
resultados de las auditorias, el análisis de datos, las acciones correctivas y
preventivas, y la revisión por la dirección.”46
EXPLICACIÓN
Las empresas constructoras de infraestructura vial en cabeza del gerente general o
presidente deben elaborar planes estratégicos de negocios cada año de acuerdo al
mercado y los servicios que ofrece. Por ejemplo: cada año los jefes de área o
departamento indican cuales son las debilidades y como mejorarlas para lograr
mejores resultados para la organización.
5.5.2. Acciones correctivas
“La organización debe tomar acciones para eliminar la causa de no conformidades
con objeto de prevenir que vuelva a ocurrir. Las acciones correctivas deben ser
apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.”47
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para:
•
Revisar las no conformidades
•
Determinar las causas de las no conformidades
•
Evaluara la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no
conformidades no vuelvan a ocurrir.
•
Determinar e implementar de las acciones tomadas
•
Revisar las acciones correctivas tomadas.
46
47
IBID. P 21.
IBID. P 22.
123
•
Registrar los resultados de las acciones tomadas.
EXPLICACIÓN
Las empresas constructoras deben establecer un método para registrar una acción
correctiva. Por ejemplo, un método es: identificar el problema, análisis del
problema, acciones para solución del problema, puesta en marcha y seguimiento
del problema y responsable del seguimiento.
Las fuentes de análisis las establecen las empresas. Ejemplo de esto son: quejas
del cliente o su representante (Interventoría), informes de auditoria, resultados de
análisis de datos, entre otros.
5.5.3. Acciones preventivas
“La organización debe determinar acciones para eliminar las causas de no
conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas
deben ser apropiadas a los efectos de los problemas potenciales.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para:
•
Determinar las no conformidades potenciales y sus causas
•
Evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no
conformidades.
•
Determinar e implementar las acciones necesarias
•
Registrar los resultados de las acciones tomadas
•
Revisar las acciones preventivas tomadas.”48
EXPLICACIÓN
Para este ítem se puede aplicar el mismo método de la acción correctiva indicada
anteriormente, con la diferencia es que se realiza para prevenir que ocurra una no
conformidad. Por ejemplo: generar nuevos métodos para medir el proceso como la
puesta en marcha de una maquina para determinada actividad.
48
IBID. P 22.
124
ANEXO B
125
GUÍA DE INTERPRETACIÓN PARA DESARROLLAR LA NORMA OHSAS
18001:1999.
0 Introducción
Esta norma de Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional ( SGS & SO
) y está guía para la implementación en las empresas constructoras del sector de
infraestructura vial con un k de contratación mayor a 2.400.000 S.M.V.M.L, como
respuesta a la urgente demanda de los clientes para poder contra con una norma
reconocida en Seguridad y Salud Ocupacional contra la cual puedan evaluar su
sistema de gestión y solicitar su respectivo certificado.
Para desarrollar las directrices de un sistema de gestión integral se parte de que la
norma en seguridad y salud ocupacional es compatible con los sistemas de gestión
de calidad, ISO 9000 versión 2000, ISO 14.001 versión 1996 y SA 8000 versión
1997 .
Cabe aclarar, que para la implementación básica de un sistema de gestión integral,
se parte de que las empresas constructoras de infraestructura vial que lideren este
proceso, comienzan con el cumplimiento de las normas legales vigentes de
Colombia, y deben estar actualizados continuamente en la legislación y cumplirla,
adicionalmente la planeación estratégica general de la organización tiene que estar
realizada con sus respectivas herramientas estratégicas como la Misión, Visión,
políticas generales administrativas, y organigramas organizacionales de las
empresas constructoras para iniciar la implementación del sistema de gestión
integral.
Objeto y campo de aplicación
Esta norma de la serie Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional ( SG
S & SO ) indica los requisitos para un sistema de administración de seguridad y
salud ocupacional ( S & SO ), que permite a una organización controlar sus
riesgos de S & SO y mejorar su desempeño. No establece criterios determinados
de desempeño en S & SO ni precisa condiciones detalladas para el diseño de un
sistema de administración.
Esta norma SGS & SO es aplicable a cualquier organización que desee:
• Establecer un sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional ( SGS
& SO ) con objeto de eliminar o minimizar los riesgos para los empleados y
otras partes interesadas;
• Implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión en S
& SO.
126
•
•
•
•
Asegurar por sí misma su conformidad con la política establecida en S &
SO;
Demostrar tal conformidad a otros;
Buscar certificación / registro de su SG S & SO por parte de una
organización externa.
Hacer una autodeterminación y declaración de conformidad con esta norma.
Todos los requisitos de esta norma están diseñados para ser incorporados a
cualquier sistema de gestión en S & SO. El alcance de la aplicación dependerá de
factores tales como la política de S & SO de la organización, la naturaleza de sus
actividades, los riesgos y la complejidad de sus operaciones.
Esta norma esta dirigida
a la seguridad y la salud ocupacional
seguridad de los productos y servicios.
y no a la
2 Normas de referencia.
En la bibliografía se indican otras publicaciones que dan información o guía. Es
aconsejable consultar las ediciones más recientes de tales publicaciones, se
recomienda consultar.
OHSAS: 18.002 – 1999 Guidelines for the implementation of OHSAS 18.001.
BS 8800 : 1996, Guide to Occupational Health and Safety Management Systems.
4 ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN S&SO.
Requisitos generales.
La organización debe establecer y mantener un sistema de gestión de S& SO,
cuyos requisitos se especifican en el numeral 4 de la norma.
4.2 Política de S & S
Requisito NTC OHSAS 18.001.
La alta gerencia debe definir la política de S & SO de la organización, que
especifique claramente los objetivos generales de S & SO y un compromiso para
el mejoramiento continuo del desempeño en S & SO.
La política debe:
• Ser apropiada para la naturaleza y la escala de los riesgos en S & SO de la
organización.
• Incluir un compromiso de mejoramiento continuo.
• Incluir un compromiso para cumplir con la legislación vigente aplicable de S &
SO y con otros requisitos que haya suscrito la organización.
• Estar documentada e implementada y ser mantenida.
• Ser comunicada a todos los empleados con la intención de que estos sean
conscientes de sus obligaciones individuales en S & SO.
• Estar disponible a las parte interesadas.
127
• Ser revisada periódicamente para asegurar que siga siendo pertinentes y
apropiada para la organización.
EXPLICACIÓN
Una política de S & SO debe establecer un sentido general de dirección, fija los
principios de acción para una organización. Determina los objetivos a la
responsabilidad y desempeño de S & SO requeridos en toda la organización y por
toda la estructura organizacional. Demuestra el compromiso formal de una
organización, particularmente el de su alta gerencia con la buena gestión de S &
SO.
La alta gerencia de la organización debería generar y autorizar una declaración
documentada de la política en S & SO, utilizando diferentes medios, publicaciones,
escritos, pagina web etc, y esta política tiene que ser consistente con las otras
políticas para otras disciplinas administrativas por ejemplo la gestión de calidad, la
gestión ambiental etc.
Al establecer la política de S & SO en las empresas constructoras de
infraestructura vial, la gerencia debe considerar los siguientes términos:
• Razón social de la empresa.
• Política y objetivos pertinentes a todos los negocios de la organización.
• Requisitos legales y de otra índole.
• Desempeño histórico y actual de S & SO.
• Necesidades de otras partes interesadas.
• Oportunidades y necesidades para mejoramiento continuo.
• Recursos Necesarios.
• Contribuciones de los empleados.
• Contribuciones de contratistas y otro personal externo.
La alta gerencia de la organización debería trazar y autorizar una política de S &
SO tomando en cuenta los siguientes puntos, cabe resaltar que la política de S &
SO sea comunicada y promovida por la alta gerencia en la organización por lo cual
debería:
SER APROPIADA PARA LA NATURALEZA Y LA PRIORIDAD DE LOS
RIESGOS EN S&SO DE LA ORGANIZACIÓN.
Para las empresas constructoras de infraestructura vial, la identificación de
peligros, la evaluación de riesgos y el control de riesgos de S & SO son claves en
el sistema de gestión de S & SO, con los clientes internos como los clientes
externos ( proveedores, y subcontratistas). La política debe ser consistente, sólida
y con una visión futurista, pero realista a la vez.
128
INCLUIR UN COMPROMISO PARA EL MEJORAMIENTO CONTINUO.
Teniendo en cuenta que la presión hacia las empresas constructoras sobre la
reducción del riesgo de enfermedades, accidentes e incidentes en el sitio de
trabajo se incrementa cada vez más por las exigencias del mercado, las empresas
constructoras deberían ponerse como meta el mejoramiento de su desempeño en
S & SO, incluido el sistema de gestión integral de manera eficiente y efectiva para
satisfacer las cambiantes necesidades del mercado y las reglamentarias.
INCLUIR UN COMPROMISO PARA CUMPLIR AL MENOS LA LEGISLACIÓN
VIGENTE APLICABLE DE S & SO Y OTROS REQUISITOS SUSCRITOS PARA
LA ORGANIZACIÓN.
Se requiere que las organizaciones cumplan los requisitos reglamentarios
aplicables de la legislación vigente y otros requisitos en S&SO . Esto lo podemos
observar en la matriz de requisitos legales vigentes para empresas constructoras
del sector de infraestructura vial.
ESTAR DOCUMENTADA, IMPLEMENTADA Y MANTENIDA.
La planificación y preparación son la clave para una implementación exitosa. Para
que la política de S & SO sea exitosa debería estar documentada y periódicamente
revisada para verificar su adecuación continua y ser corregida o actualizada
cuando sea necesario.
COMUNICARSE A TODOS LOS EMPLEADOS
La participación y compromiso de los empleados es vital para el éxito de la S&SO.
Es necesario que los empleados sean conscientes de los efectos de la gestión en
S & SO sobre la calidad de su propio ambiente de trabajo y se les debería
estimular para que contribuyan activamente a dicha gestión. Esto exige que las
empresas constructoras comuniquen claramente sus políticas y objetivos de S&SO
para permitirles a sus empleados tener un marco frente al cual pueden medir su
propio desempeño individual en S&SO.
ESTAR DISPONIBLES PARA LAS PARTES INTERESADAS
Cualquier individuo o grupo ( interno o externo) interesado por el desempeño en S
& SO de la organización podría estar particularmente interesado en la declaración
de la política de S & SO. Por lo tanto debería existir un proceso para comunicarla.
El proceso debería asegurar que cuando lo soliciten, las partes interesadas reciben
la política de S&SO, pero no precisa necesariamente suministrar copias solicitadas.
SER REVISADA PERIÓDICAMENTE PARA ASEGURAR QUE SIGA SIENDO
PERTINENTE Y APROPIADA PARA LA ORGANIZACIÓN.
129
El cambio es inevitable, la legislación cambia y las expectativas sociales aumentan.
En consecuencia es necesario revisar regularmente la política y el sistema de
gestión en S & SO de la organización para asegurar su continua adaptación y
efectividad.
Si se introducen cambios, estos se deben comunicar tan pronto como sea posible.
4.3.1 Planificación
Los elementos que retroalimentan la planificación son: auditoria, política,
retroalimentación de la medición del desempeño, implementación y operación.
Planificación para la identificación de peligros, evaluación de riesgos y
control de riesgos
A. REQUISITO NTC OHSAS 18.001.
La organización debe establecer y mantener procedimientos para la continua
identificación de peligros, la evaluación de riesgos y la implementación de las
medidas de control necesarias. Estos procedimientos deben incluir:
• Actividades rutinarias y no rutinarias.
• Actividades de todo el personal que tenga acceso al sitio de trabajo. (
Incluso subcontratistas y visitantes).
• Las instalaciones en el sitio de trabajo, provistas para la organización o
por terceros.
La metodología de las empresas constructoras de infraestructura vial para la
identificación de peligros y evaluación de riesgo debe:
• Definirse con respecto a su alcance, naturaleza y planificación del tiempo
para asegurar que sea proactiva más que reactiva.
• Proveer los medios para la clasificación de riesgos y la identificación de los
que deban eliminar o controlar.
• Ser consistente con la experiencia operativa y las capacidades de las
medidas de control de riesgos empleadas.
• Proporcionar un soporte para la determinación de los requisitos de
habilidades, la identificación de necesidades de entrenamiento y/o el
desarrollo de controles operativos.
• Proveer los medios para el seguimiento a las acciones requeridas con el fin
de asegurar tanto la efectividad como la oportunidad de su implementación.
Para más información sobre procesos de identificación de peligros, evaluación de
riesgos y control de riesgos, véase la norma BS 8800.
EXPLICACION
Los procesos de identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de
riesgos deberían permitir a la organización a identificar, evaluar y controlar sus
riesgos en S & SO permanentemente en las empresas constructoras.
La complejidad de los procesos de identificación de peligros, evaluación de riesgos
y control de riesgos depende en gran parte de los factores como el tamaño de la
organización, las situaciones relacionadas con el sitio de trabajo dentro de la
130
organización y la naturaleza, complejidad e importancia de los peligros. No es el
propósito de la norma OHSAS 18.001, numeral 4.3.1 forzar alas organizaciones
con muy pocos peligros a emprender ejercicios complejos de identificación de
peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos.
En los proceso de identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de
riesgos se debería tomar en cuenta el costo y el tiempo que implica llevar a cabo,
así como la disponibilidad de datos confiables. En estos procesos se puede utilizar
información ya desarrollada para propósitos reglamentarios o de otro tipo.
La organización también puede tomar en cuenta el grado de control práctico que
pueden tener sobre los riesgos de S&SO que se están considerando y para
obtener una información confiable se puede trabajar a partir de un diagnostico y
revisión inicial en donde se deben tener en cuenta los siguientes elementos:
1. Requisitos legislativos y regulatorios.
2. Identificación de los riesgos de S & SO que enfrenta la organización.
3. Un examen de todas las práctica, procesos y procedimientos
existentes de gestión de S&SO.
4. Una evaluación de la retroalimentación de la investigación de
incidentes, accidentes y emergencias previas.
Un enfoque adecuado para la revisión puede incluir listas de verificación,
entrevistas, inspección y medición directas, resultados de auditorias previas al
sistema de gestión u otras revisiones dependiendo de la naturaleza de las
actividades.
No se deberían aplicar los procesos de identificación de peligros, evaluación de
riesgos y control de riesgos solo a operaciones de planta y procedimientos
normales sino también a operaciones o procedimientos periódicos u ocasionales,
como limpieza y mantenimiento de la planta o durante los períodos de arranque y
parada de la planta.
La existencia de procedimientos escritos para controlar una tarea particularmente
peligrosa no exime a la organización de la necesidad de un continuo desempeño
de los procesos de identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de
riesgos en esa operación.
Adicionalmente el proceso debería incluir la definición de los siguientes elementos:
• Naturaleza, tiempo, alcance y metodología para cualquier forma de
identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos que
sean utilizados.
• Requisitos legales y de otra índole aplicables de S&SO.
• Requisitos de competencia y necesidades de entrenamiento para el
personal que realiza los procesos ( dependiendo de la naturaleza o tipo de
131
•
•
•
•
•
•
•
procesos que se utilice puede ser necesario para la organización usar
asesoría o servicios externos ).
El uso de información de las consultas en S & SO a los empleados,
actividades de revisión y mejoramiento ( estas actividades pueden ser de
naturaleza reactiva y proactiva ).
Como considerar el error humano como parte intergral de los procesos a ser
examinados.
Los peligros que plantean los materiales, plantas y equipos que se degradan
con el tiempo especialmente aquellos que están almacenados.
Adicionalmente se debería tener evidencia clara que cualquiera de las
acciones correctivas o preventivas identificadas como necesarias son moni
toreadas para que sean implementadas a tiempo ( esto puede requerir la
realización de una posterior identificación de peligros y evaluaciones de
riesgo. )
Se debería retroalimentar a la gerencia con los resultados y el avance de la
implementación de las acciones correctivas o preventivas como una entrada
para la revisión por la gerencia y para establecer nuevos objetivos del S &
SO.
La organización debería estar en capacidad de determinar si la competencia
del persona que desempeña tareas potencialmente peligrosas es
consistente con lo especificado en el proceso de evaluación del riesgo.
Debería retroalimentarse la experiencia operacional previa para corregir los
procesos a los datos en los cuales ellos se basan cuando es aplicable.
Deberían estar documentados los siguientes elementos:
• La identificación de peligros.
• La determinación de los riesgos asociados con los peligros identificados.
• La indicación del nivel de los riesgos relacionados con cada peligro y sin son
o no tolerables.
• La identificación de las necesidades de competencia y entrenamiento para
implementar las medidas de control.
• Las medidas de control necesarias las cuales deberían detallarse como
parte del elemento de control operacional del sistema.
• Los registros generados por cada uno de los procedimientos que se acaban
de mencionar.
4.3.2 Requisitos legales y otros.
La organización debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y
tener acceso a los requisitos de S & SO tanto legales como de otra índole,
aplicables a ella.
Es necesario que la organización entienda y sea consciente de cómo sus
actividades son o serán afectadas por los requisitos legales y de otra índole y
comunique esta información al personal pertinente.
EXPLICACIÓN
132
Toda empresa del sector de la construcción que quiera implementar un sistema de
gestión integral, debe cumplir con los requisitos legales vigentes, por lo cual debe
tener en cuenta un procedimiento que demarque los cumplimientos legales
vigentes teniendo en cuenta la razón social de la empresa, en nuestro caso el
sector de la construcción.
Para este clase de procedimiento se debe tener en cuenta:
• Procedimiento para identificar y acceder la información.
• Identificación de cuales requisitos son aplicables y dónde
( esta
identificación se puede realizar en forma de registro ).
• Requisito ( texto real, resumen o análisis, según el caso ) disponibles en los
sitios que decida la organización.
• Procedimiento para hacer monitoreo a la implementación de los controles
consecuentes con la nueva legislación de S&SO.
4.3.3 Objetivos
La organización debe establecer y mantener documentados los objetivos de S &
SO para cada función y nivel pertinente dentro de la organización.
Los objetivos deben ser consistentes con la política de S&SO incluyendo el
compromiso con el mejoramiento continuo.
Se deberán mantener en forma regular reuniones de los niveles administrativos
apropiados para establecer los objetivos en S & SO por ejemplo anualmente.
Los objetivos deberían direccionarse con aspectos corporativos globales de S &
SO y con aspectos específicos en S & SO de las funciones y metas individuales
dentro de la organización.
EXPLICACION
Para la divulgación de los objetivos del sistema de gestión integral se debe tener
en cuenta la metodología de promoción y divulgación en el caso de las empresas
constructoras es complicada, y cabe resaltar que los perfiles de los profesionales
varia en gran proporción por ejemplo desde ingenieros directores hasta obreros,
que tienen una característica común, analfabetas, por lo cual la metodología de
divulgación de los objetivos tiene que ser de fácil acceso para todo el personal.
4.3.4 Programa de gestión de S & SO.
La organización debe establecer y mantener unos programas de gestión de S & SO
para lograr sus objetivos. Esto debe incluir documentación de la responsabilidad y
autoridad designadas para el logro de los objetivos en las funciones y niveles
pertinentes de la organización y los medios y el cronograma con los cuales se
lograrán esos objetivos.
133
Se debe identificar los programas de gestión de S & SO a las personas
responsables de cumplir los objetivos de S & SO, también identificar las diversas
tareas que se requieran implementar para el cumplimiento de cada objetivo de S &
SO.
EXPLICACION
El programa debería proveer la asignación de responsabilidades y la autoridad
apropiada para cada tarea y asignar un tiempo a cada una de ellas con el fin de
estar dentro del límite de tiempo del objetivo de S & SO correspondiente,
igualmente, proveer la asignación de recursos adecuados ( Financieros, Humanos,
de Equipos ) y la logística para cada tarea.
El programa también puede tener relación con programas específicos de
capacitación, esos programas permitirán distribuir la información y coordinar la
supervisión.
Cuando se esperen alteraciones o modificaciones significativas en las practicas de
trabajo, procesos, equipos o materiales de trabajo, en el programa se deberían
tomar provisiones para nuevos ejercicios de identificación de peligros, evaluación y
control de riesgos. El programa de gestión de S & SO debería permitir la consulta
sobre los cambios esperados al personal pertinente.
4.4 Implementación y operación.
4.4.1 Estructura y Responsabilidades.
Las funciones, responsabilidades y autoridad del personal que administra,
desempeña y verifica actividades que tengan efectos sobre los riesgos de S & SO
de las actividades, instalaciones y procesos de la organización se deben definir,
documentar, y comunicar con el fin de facilitar la gestión de S & SO.
La responsabilidad final por S & SO recae en la alta gerencia. La organización
debe designar un integrante de alto nivel gerencial, con la responsabilidad de
asegurar que el sistema de gestión de S & SO esté implementado adecuadamente
y que cumpla con los requisitos en todos los sitios y campos de operación dentro
de la organización.
El representante de la gerencia debe tener una función, responsabilidad y
autoridad definidas para:
• Asegurar que los requisitos del sistema de gestión de S & SO se
establezcan, implementen y mantengan de acuerdo con las especificaciones
de la norma.
• Asegurar que se presenten a la alta gerencia los informes sobre el
desempeño del sistema de gestión de S & SO para revisión y como base
para el mejoramiento de dicho sistema.
134
Todas aquellas personas que tengan responsabilidad gerencial deben demostrar
su compromiso con el mejoramiento continuo del desempeño en S & SO.
EXPLICACION
Para facilitar la gestión efectiva de S & SO es necesario definir documentar y
comunicar las funciones, responsabilidades y autoridades y proveer los recursos
adecuados que permitan la realización de las tareas de S & SO.
Para la realización de este numeral las empresas constructoras deben tener muy
claro la estructura organizacional y la gerencia de línea en todos los niveles de la
organización. Adicionalmente hay que demarcar los manuales de funciones y los
responsables de la capacitación.
4.4.2. Entrenamiento, concientización y competencia.
El personal debe ser competente para realizar las tareas que puedan tener impacto
sobre S & SO en el sitio de trabajo.
La competencia se debe definir en términos de la educación, entrenamiento y/o
experiencia apropiados.
En los procedimientos de entrenamiento se deben tomar en cuenta los diferentes
niveles de responsabilidad, habilidad y educación, riesgo.
Se aconseja
establecer y mantener un programa de concientización y
entrenamiento en S & SO dirigido a las siguientes áreas:
• Comprensión de las disposiciones de la organización sobre S & SO y de las
funciones y responsabilidades individuales a ese respecto.
• Un programa sistemático de inducción y de entrenamiento continuo para los
empleados y para quienes se transfiere entre divisiones, centros de trabajo,
departamentos, áreas, trabajos o tareas dentro de la organización.
• Entrenamiento en disposiciones locales en S & SO y peligros, riesgos,
precauciones para tomar y procedimientos a seguir, este entrenamiento se
debe dar antes de comenzar el trabajo.
• Entrenamiento en disposiciones locales en S & SO y peligros, riesgos,
precauciones por tomar y procedimientos a seguir, este entrenamiento se
debe dar antes de comenzar el trabajo.
• Entrenamiento especifico dentro de la organización o fuera de ella, que
pueda ser requerido para los empleados con funciones especificas en el
sistema de S & SO incluidos los representantes de los empleados.
• Entrenamiento para todas las personas que tienen a su cargo empleados,
contratistas y otros en sus responsabilidades de S & SO.
• Las funciones y responsabilidad de alta gerencia para asegurar que el
sistema de gestión en S & SO funciona en cuanto a controlar riesgos y
minimizar las enfermedades, lesiones y otras pérdidas para la organización.
• Programas de entrenamiento y concientización para contratistas,
trabajadores temporales y visitantes de acuerdo al nivel de riesgo al cual
están expuestos.
135
EXPLICACIÓN
Las empresa constructoras deben concientizar de manera directa en la necesidad
de entrenamiento, concientización y competencia de todo el personal, ya que para
la implementación de un sistema de gestión integral, se necesita un cambio de
cultura organizacional, y la primera herramienta utilizada en el entrenamiento, la
concientización y la competencia del recurso humano con que la empresa cuente.
4.4.3. Consulta y comunicación
La organización debe tener procedimientos para asegurar que la información
pertinente sobre S & SO se comunica a y desde los empleados y otras partes
interesadas.
Los empleados deben:
• Ser involucrados en el desarrollo y revisión de las políticas y procedimientos
para administrar los riesgos.
• Ser consultados cuando haya cambios que afecten la salud y seguridad en
el sitio de trabajo.
• Estar representados en asuntos de salud y seguridad.
• Ser informados sobre quién ( es ) es ( son) su (s) representante (s) para S &
SO y el representante designado por la gerencia.
• Las empresas constructoras deben hacer evaluación formal y consultas con
los empleados a través de consejos de S & SO y organismos similares.
• Implicación de los empleados en la identificación de peligros, evaluación de
riesgos y control de riesgos.
• Iniciativas para estimular las consultas a los empleados en S & SO, revisión
y actividades de mejoramiento en el lugar de trabajo y retroalimentación a la
gerencia sobre aspectos de S & SO.
• Representantes de los empleados en relación con la S & SO con funciones
definidas y mecanismos de comunicación con la gerencia que incluyan por
ejemplo involucrarse en investigaciones de incidentes y accidentes,
inspecciones de S & SO en el sitio entre otros.
• Instrucciones sobre S & SO para empleados y otras partes interesadas, por
ejemplo, contratistas y visitantes.
• Carteleras que contengan datos de desempeño en S & SO y otras
informaciones pertinentes S & SO.
• Boletines internos sobre S & SO
• Programa de anuncios sobre S&SO.
EXPLICACIÓN
Las comunicaciones y las consultas las puede direccionar y liderar el departamento
de recurso humano, con el fin de dar un manejo centralizado a la información y
aplicar los sistemas de motivación adecuados. Implementar la cultura de la
información formal en todos los contextos organizacionales de la empresa.
4.4.4 Documentación
136
La organización debe establecer y mantener información en un medio adecuado, el
cual puede ser magnético o impreso que describa los elementos clave del sistema
de gestión y la interacción entre ellos y proporcione orientación a la documentación
relacionada.
EXPLICACION
Las empresas constructoras deben tener el compendio o manual de la
documentación del sistema de gestión de S & SO, registros, listados maestros o
índices de documentos, procedimientos, instrucciones de trabajo.
4.4.5. Control de datos y documentos
La organización debe establecer y mantener procedimientos que le permitan
controlar todos los documentos y datos requeridos por esta norma para asegurar
que:
Se puedan localizar, sean actualizados periódicamente y revisados cuando sea
necesario y sean aprobados por personal autorizado las versiones vigentes de los
documentos y datos pertinentes estén disponibles en todos los sitios en que se
realicen operaciones esenciales para el efectivo funcionamiento del sistema de S &
SO, los documentos y datos obsoletos se retiren rápidamente de todos los puntos
de emisión y de uso o de otra forma asegurar contra el uso no previsto y se
identifiquen adecuadamente los documentos y datos que se conservan archivados
con propósitos legales o de preservación del conocimiento o ambos.
4.4.6. Control operativo
La organización debe identificar operaciones y actividades asociadas con riesgos
identificados donde se deba aplicar medidas de control. La organización debe
planificar estas actividades, incluido el mantenimiento con el fin de asegurar que se
lleven a cabo bajo condiciones especificadas para lo cual debe:
• Establecer y mantener
procedimientos documentados para cubrir
situaciones en que su ausencia pueda causar desviaciones de la política y
objetivos de S & SO.
• Estipular criterios de operación en los procedimientos.
• Establecer y mantener procedimientos relacionados con los riesgos
identificados de S & SO de los bienes, equipos y servicios que la
organización compre y/o utilice y comunicar los procedimientos y requisitos
operativos pertinentes a los proveedores y contratistas.
• Establecer y Mantener procedimientos para el diseño del sitio de trabajo,
procesos, instalaciones, maquinaria, procedimientos operativos y
organización del trabajo, incluso su adaptación a las capacitaciones
humanas, con el fin de eliminar o reducir los riesgos de S & SO.
EXPLICACIÓN.
Es conveniente que las empresas constructoras, establezcan y mantengan
disposiciones para que aseguren la aplicación efectiva de medidas de control y
prevención donde se requieran para controlar los riesgos operativos, cumplir la
137
política de S & SO y objetivos de S& SO y cumplir los requisitos legales y de otra
índole. Las empresas constructoras deben establecer procedimientos para
controlar sus riesgos identificados incluyendo aquellos que no podrían ser
introducidos por contratistas o visitantes, documentar éstos en los casos en que no
hacerlo genere incidentes, accidentes u otras desviaciones respecto a la política de
S & SO y objetivos de S & SO. Algunos ejemplos pueden ser:
Compra o transferencia de bienes y servicios y uso de recursos externos.
Esto incluye los siguientes elementos:
• Aprobación para compra o transferencia de productos químicos, materiales y
sustancias peligrosas.
• Disponibilidad de documentación para el manejo seguro de la maquinaria,
equipos, materiales o productos químicos en el momento de la compra o la
necesidad de obtener tal documentación.
• Evaluación y reevaluación periódica de la competencia de los contratistas en
S & SO.
• Aprobación del diseño de disposiciones de S & SO para nuevas plantas y
equipos.
Por lo cual se deben realizar procedimientos e instructivos de trabajo.
4.4.7. Preparación y respuesta ante emergencias
La organización debe establecer y mantener planes y procedimientos para
identificar el potencial y la respuesta a accidentes y situaciones de emergencia y
para prevenir y mitigar las posibles enfermedades y lesiones que estén asociadas.
La organización debe revisar sus planes y procedimientos de preparación y
respuesta ante emergencia, en especial después de que ocurran accidentes y
situaciones de emergencia.
La organización también debe probar periódicamente cuando sea práctico.
EXPLICACIÓN
Las empresas constructoras deben evaluar
activamente los accidentes
potenciales, y las necesidades de respuesta a las emergencias, planificar la
satisfacción de éstas, desarrollar procedimientos y procesos para manejarlas,
probar las respuestas que ha planificado y buscar su efectividad.
Las empresas constructoras deberían desarrollar un plan de emergencia, identificar
y proporcionar equipos de emergencia apropiados y probar su capacidad de
respuesta mediante prácticas de entrenamiento.
Las prácticas de entrenamiento deberían pretender probar la efectividad de las
partes más críticas de los planes de emergencia y probar la integridad de los
procesos de planeación de la emergencia. Los resultados de las emergencias y de
las prácticas de entrenamiento deberían ser evaluados y los cambios que son
identificados como necesarios se deberían implementar.
138
4.5. VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA.
4.5.1. Medición y seguimiento del desempeño.
La organización debe establecer y mantener procedimientos para hacer
seguimiento y medir regularmente el desempeño en S & SO. Estos procedimientos
deben tener en cuenta lo siguiente:
• Medidas cuantitativas y cualitativas, apropiadas para las necesidades de la
organización.
• Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S & SO de la
organización.
• Medidas proactivas de desempeño con las que se haga seguimiento a la
conformidad con el programa de gestión de S & SO criterios operacionales,
legislación aplicable y requisitos reglamentarios.
• Medidas reactivas de desempeño para seguimiento de accidentes,
enfermedades, incidentes ( Incluyendo casi accidentes ) y otras evidencias
históricas de desempeño deficiente en S & SO.
• Registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medición
para facilitar el análisis subsiguiente de acciones correctivas y preventivas.
Si se requiere equipo de monitoreo para la medición y seguimiento del desempeño,
la organización debe establecer y mantener procedimientos para la calibración y
mantenimiento de tales equipos se debe conservar registros de las actividades de
mantenimiento y calibración así como de los resultados.
EXPLICACIÓN
Las empresas constructoras deberían identificar parámetros clave de desempeño
en S & SO para determinar su cumplimiento en la totalidad de la organización. Las
empresas deben realizar un seguimiento proactivo y reactivo. Las empresas
constructoras necesitan decidir a que se le hace seguimiento y con qué frecuencia
conviene hacerlo, basándose en el nivel de riesgo, se debería preparar un
programa de inspección basado en los resultados de la identificación de peligros y
evaluación de riesgos, la legislación y reglamentos como parte del sistema de
gestión en S Y SO. Los administradores de primera línea y mandos medios
deberían llevar a cabo el proceso de seguimiento de rutina de S Y SO, a los
procesos, sitios de trabajo y prácticas de acuerdo con un esquema documentado.
Todo el personal de primera línea debería emprender verificaciones puntuales de
las tareas críticas para asegurar la conformidad con los procedimientos y códigos
de práctica de S & SO. Se pueden utilizar listas de verificación para ayudar a
efectuar inspecciones y seguimientos sistemáticos. Las empresas constructoras
deberían hacer un listado de los equipos de medición que se usen para evaluar las
condiciones de S & SO ( por ejemplo, sonómetros, basculas, muestra dores de aire
etc) y darles una condición única y controlarlos. La precisión de estos equipos debe
ser conocida y se deben mantener registros de todas las calibraciones, actividades
de mantenimiento y de los resultados.
4.5.2. Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones preventivas.
139
La organización debe establecer y mantener procedimientos para definir la
responsabilidad y autoridad con respecto a:
• El manejo e investigación de accidentes e incidentes.
No conformidades.
• La aplicación de acciones para mitigar las consecuencias de los accidentes,
incidentes y no conformidades.
• La iniciación y realización de las acciones correctivas y preventivas.
• La confirmación de la efectividad de las acciones correctivas y preventivas
emprendidas.
Estos procedimientos requieren la revisión de todas las acciones correctivas y
preventivas propuestas mediante procesos de evaluación de riesgos antes de su
implementación.
Cualquier acción correctiva y preventiva que se emprenda para las causas de no
conformidades reales y potenciales debe ser apropiada a la magnitud de los
problemas y acordes con los riesgos S & SO encontrados.
La organización debe implementar y registrar cualquier cambio en los
procedimientos documentados generado por las acciones correctivas y
preventivas.
EXPLICACIÓN
Las empresas constructoras que lideren el sistema de gestión integral deben tener
procedimientos efectivos para el reporte y evaluación de investigación de
accidentes, incidentes y no conformidades. El propósito primordial de los
procedimientos es prevenir la ocurrencia de más situaciones similares,
identificando y tratando las causas originales. Además los procedimientos deben
permitir la detección, análisis y eliminación de las causas potenciales de no
conformidades.
En este ítem se debe tener en cuenta, los planes de emergencia, la identificación
de peligros, evaluación de riesgos e informe de control de riesgos, informes de
auditorias al sistemas de gestión de S & S, incluidos reportes de no conformidades,
reportes de accidentes, incidentes y / o peligros, informe de mantenimiento y
servicio.
Las empresas constructores deberían mantener un registro de todos los
accidentes. Los incidentes que puedan tener un potencial de consecuencias
significativas en S & SO, deberían incluirse.
4.5.3. Registros y administración de registros.
La organización debe establecer y mantener procedimientos para la identificación,
mantenimiento y disposición de los registros de S&SO, así como de los resultados
de las auditorias y revisiones.
140
Los registros de S&SO deben ser legibles, identificables y trazables con las
actividades involucradas. Los registros de S & SO se deben almacenar y mantener
de forma que se puedan recuperar fácilmente y proteger contra daños, deterioro o
pérdida. Los tiempos de conservación de los registros de S & SO se deben
establecer y registrar.
Los registros se deben mantener, según sea apropiado para el sistema y la
organización, con el fin de demostrar conformidad con esta norma.
EXPLICACIÓN.
En las empresas constructoras se deberían mantener registros para demostrar que
el sistema de gestión en S & SO opera de manera efectiva y que los procesos se
han llevado a cabo bajo condiciones seguras se debería dar una consideración
especial: la autoridad para la disposición final de los registros de S & SO , la
confidencialidad de los registros de S & SO, los requisitos legales y de otra índole
sobre la retención de los registros de S & SO, problemas relacionados con el uso
de registros en medios electrónicos. Los registros de S & SO se deberían llenar
completamente e identificar adecuadamente, se deben definir sus tiempos de
retención y el almacenamiento seguro, donde sean fácilmente recuperables y estén
protegidos contra el deterioro. Se deberían proteger los registros críticos contra
incendios y otros daños, según sea apropiado o según lo exija la ley.
4.5.4. Auditorias.
La organización debe establecer y mantener un programa y procedimientos para
realizar auditorias periódicas al sistema de gestión de S & SO con el fin de :
• Determinar si el sistema de gestión de S & SO :
1. Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión de S
& SO, incluidos los requisitos de esta norma.
2. Ha sido implementado y mantenido en forma apropiada y es efectivo
en cumplir la política y objetivos de la organización.
3. Revisar los resultados de auditorias previas.
4. Suministrar información a la gerencia sobre los resultados de las
auditorias.
El programa de auditorias, incluyendo cualquier agenda, se debe basar en los
resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organización y
los resultados de auditorias previas. Los procedimientos de auditoria deben cubrir
el alcance, frecuencia, metodología y competencias, así como las
responsabilidades y requisitos para realizar auditorias e informar resultados.
Siempre que sea posible, las auditorias deben ser ejecutadas por personal
independiente de quienes tienen responsabilidad directa por la actividad que se
está auditando.
EXPLICACIÓN
La auditoria al sistema de gestión en S & SO es un proceso mediante el cual las
empresas constructoras pueden revisar y evalúa continuamente la efectividad de
141
su sistema de gestión en S&SO. En general, las auditorias de S & SO necesitan
considerar la política y procedimientos de S & SO y las condiciones y prácticas en
el sitio de trabajo.
Se debería establecer un programa de auditoria interna para permitir que las
empresas constructoras revisen la conformidad de su propio sistema de gestión en
S & SO contra la norma NTC OHSAS 18.001. Las auditorias planificadas del
sistema de S & SO deberían ser realizadas por personal interno de la organización
y/o por personal externo seleccionado por la organización para establecer el grado
de conformidad con los procedimientos documentados de S & SO y si el sistema
cumple efectivamente los objetivos de S & SO de la organización. En cualquier
caso el personal que lleve a cabo la auditoria debería estar en posición de hacerlo
de manera imparcial y objetiva.
Las auditorias del sistema de gestión en S & SO brindan una evaluación amplia y
formal de la conformidad de la organización con los procedimientos y prácticas de
S & SO. Las auditorias del sistema de gestión en S & SO se deberían realizar de
acuerdo con disposiciones planeadas. Sí las circunstancias lo requieren se pueden
realizar auditorias adicionales. El resultado final de una auditoria del Sistema de
Gestión en S & SO debería incluir evaluaciones detalladas de la efectividad de los
procedimientos de S & S, el nivel de acatamiento con los procedimientos y
prácticas y si es necesario, debería identificar las acciones correctivas. Los
resultados de las auditorias del Sistema de Gestión en S & SO se debería registrar
e informar a la gerencia oportunamente. Una o más personas pueden encargarse
de las auditorias del Sistema de Gestión en S & SO. Los auditores deberían ser
independientes de la parte de la organización o de la actividad que se va auditar. El
contenido del informe final de Auditoría del sistema de gestión en S & SO, debería
ser claro, preciso y completo. Debe tener la fecha y firma del auditor.
4.6. REVISIÓN POR LA GERENCIA.
La alta gerencia de la organización debe revisar a intervalos definidos, el sistema
de gestión de S & SO para asegurar su adecuación y efectividad permanente. El
proceso de revisión de la gerencia debe asegurar que se recoja la información
necesaria que le permita a la gerencia llevar a cabo esta evaluación. Esta revisión
debe estar documentada.
La revisión por la gerencia debe contemplar la posible necesidad de cambiar la
política, objetivos y otros elementos del sistema de gestión de S & SO, teniendo en
cuenta lo resultados de la auditoria al sistema de gestión de S & SO, las
circunstancias cambiantes y el compromiso para lograr el mejoramiento continuo.
EXPLICACIÓN
La alta gerencia debería llevar a cabo revisiones regulares ( por ejemplo
anualmente). La revisión se debería enfocar hacia el desempeño global del sistema
de gestión en S & SO y no hacia detalles específicos, ya que estos se deberían
manejar por los medios normales dentro del sistema de gestión en S & SO.
142
La revisión en las empresas constructoras debería direccionarse a los siguiente
aspectos: Conveniencia de la política actual, Establecimiento o actualización de
objetivos de S & SO para el mejoramiento continuo en el periodo siguiente,
suficiencia de los procesos actuales para la identificación de peligros, evaluación y
control de riesgos, niveles actuales de riesgos y efectividad de las medidas de
control existentes, suficiencia de los recursos (financieros, de personal, materiales),
efectividad del proceso de inspección de S & SO, efectividad del proceso de
informe de peligro, datos relacionados con accidentes e incidentes que hayan
ocurrido, ejemplos registrados de procedimientos que no sean efectivos, resultados
de auditorias internas y externas al sistema de gestión en S & SO realizadas desde
la visión anterior y su efectividad, estado de preparación para emergencias,
mejoras al sistema de gestión en S & SO ( por ejemplo, Nuevas iniciativas por
introducir o expansión de iniciativas existentes, resultados de cualquier
investigación de accidentes e incidentes, una evaluación de los efectos de los
cambios previsibles en la legislación o tecnología.
La persona designada por la gerencia debería en la reunión informar sobre el
desempeño a intervalos más frecuentes, si es necesario.
143
ANEXO C
144
GUÍA DE INTERPRETACIÓN PARA DESARROLLAR LA NORMA ISO
14001:1996).
0 Introducción
Organizaciones de toda índole tienen creciente interés en lograr y demostrar un
desempeño ambiental sano, controlando el impacto de sus actividades, productos
o servicios sobre el ambiente teniendo en cuenta su política y objetivos
ambientales. Esto se hace en el contexto de una legislación cada vez más rigurosa,
del desarrollo de políticas económicas y otros medios para fomentar la protección
ambiental y de un crecimiento generalizado de la preocupación de las partes
interesadas por los asuntos ambientales, incluyendo el desarrollo sostenible. 49
Muchas organizaciones han emprendido ‘revisiones’ o ‘auditorias’ ambientales para
evaluar su desempeño ambiental. Por sí mismas, sin embargo dichas ‘revisiones’ o
‘auditorias’ pueden no ser suficientes para permitir que una organización garantice
que su desempeño no solamente cumple sino que continuará cumpliendo los
requisitos legales y su política. Para ser eficaces necesitan realizarse dentro de un
sistema de administración estructurado e integrado con la actividad de
administración global . 50
Las normas sobre administración ambiental están previstas para proveer a las
organizaciones de los elementos de un sistema de administración ambiental eficaz
que se puedan integrar con otros requisitos administrativos para ayudarles a lograr
sus propósitos económicos y ambientales. Estas normas al igual que otras
internacionales no están previstas para crear barreras arancelarias al comercio ni
para aumentar o cambiar las obligaciones legales de una organización. 51
Esta norma especifica los requisitos de un sistema de administración ambiental. Ha
sido escrita para aplicarla a organizaciones de todo tipo y tamaño y para
acomodarse a diversas condiciones geográficas, culturales y sociales. La base de
su planteamiento es una política ambiental , una planificación, una implementación
y operación, una verificación y acción correctiva, una revisión por parte de la
gerencia y un mejoramiento continuo.
El éxito del sistema depende del compromiso de todos los niveles y funciones en
especial de la alta gerencia. Un sistema de este tipo capacita a una organización
para establecer unos procedimientos y evaluar su eficacia para fijarse una política y
objetivos ambientales, lograr conformidad con ellos y demostrar con otros. El
objetivo global de la norma es servir de soporte a la prevención y protección de la
contaminación ambiental en equilibrio con las necesidades socio-económicas. Hay
que anotar que muchos de los de los elementos pueden ser considerados
conjuntamente o revisados en cualquier momento. 52
49
NTC-ISO 14001
Ibíd.
51
Ibíd.
52
Ibíd.
50
145
En el caso especifico esta norma ayudara a las empresas constructoras de
infraestructura vial a minimizar, prevenir, promover y trabajar sobre las
consecuencias del daño ambiental que se genera durante la ejecución de trabajos
debido que al desarrollar esta actividad se esta alterando el modo de vida del
ecosistema existente.
Las actividades ejercidas serán controladas mediante procedimientos específicos o
instructivos que facilitaran la capacitación y el entrenamiento de todos los
funcionarios de una organización para involucrarlos en el mantenimiento y cuidado
del medio ambiente.
Esta norma no se podrá implementar desde que no se genere una política
ambiental clara por parte de la gerencia.
1 Objeto y campo de aplicación
‘Esta norma establece los requisitos de un sistema de administración ambiental
que permiten a una organización formular políticas y objetivos tomando en
cuenta los requisitos legislativos y la información sobre los impactos
ambientales significativos. Se aplica a los aspectos ambientales que una
organización puede controlar y sobre los cuales puede esperarse tenga una
influencia. No establece por sí misma criterios específicos de desempeño
ambiental. 53
La norma es aplicable a cualquier organización que desee:
a. Implementar, mantener y mejorar su sistema de administración ambiental.
b. Garantizar por si misma su conformidad con la política ambiental
establecida.
c. Demostrar tal conformidad a otros.
d. Buscar certificación / registro de su sistema de administración ambiental por
parte de una organización externa.
e. Hacer una autodeterminación y auto declaración de conformidad con la
norma.
Todos los elementos especificados en esta norma están proyectados para su
incorporación a cualquier sistema de administración ambiental. El alcance de la
aplicación dependerá de factores tales como la política ambiental de la
organización, la naturaleza de sus actividades y las condiciones en la que opera. 54
4 Requisitos del sistema de administración ambiental
4.1 Requisitos generales
La organización debe establecer y mantener un sistema de administración
ambiental cuyos requisitos están descritos en el numeral 4. 9
53
54
Ibíd.
Ibíd.
146
4.2 Política Ambiental
La alta gerencia debe definir la política ambiental de la organización y garantizar
que:
a. sea apropiada para la naturaleza, escala e impacto ambiental de sus
actividades, productos y servicios.
b. Incluya un compromiso de mejoramiento continuo y prevención de la
contaminación.
c. Incluya un compromiso de cumplimiento con la legislación y regulaciones
ambientales pertinentes, así como con los otros requisitos a los cuales la
organización se someta.
d. Provea el marco para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales.
e. Sea documentada, implementada, mantenida y comunicada a todos los
empleados.
f. Esté disponible para el publico. 55
Explicación:
Un ejemplo de una política ambiental para una empresa de construcción de
infraestructura vial podría ser:
La empresa constructora como empresa líder al servicio de la comunidad en el
desarrollo de proyectos de construcción de malla vial, esta comprometida en
adelantar operaciones seguras con la calidad requerida y enfocada a la prevención
de los aspectos negativos que pueden interferir en la protección del medio
ambiente.
Las directivas de la organización en su planeación estratégica asignaran los
recursos necesarios, personal logístico y afirma su compromiso con la
implementación y el mantenimiento del sistema de administración ambiental a
través del seguimiento y cumplimiento de los objetivos para la prevención de
riesgos y de la contaminación fundamentado en el mejoramiento continuo así como
el cumplimiento de los requisitos legales y otras normas a las que la norma se
suscriba.
La alta gerencia debe divulgar a todos los empleados asignados para cada
proyecto la política ambiental.
Uno de los métodos más comunes es reunir al personal desarrollar una evaluación
sobre lo que entienden y esta asistencia se debe registrar.
En cada proyecto a ejecutar debe publicarse mediante afiches.
4.3 Planificación
4.3.1 Aspectos Ambientales
La organización debe establecer y mantener unos procedimientos para identificar
los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios que pueda
controlar y sobre los cuales se espera que tenga influencia para determinar cuáles
tienen o pueden tener impacto significativo en el ambiente.
55
Ibíd.
147
La organización debe asegurar que los aspectos relacionados con los impactos
significativos se tiene en cuenta al establecer sus objetivos ambientales.
La organización debe mantener esta información actualizada. 56
Explicación
Este punto de la norma habla sobre el planeamiento para desarrollar cualquier tipo
de trabajo en el área de la construcción en este caso infraestructura vial.
Se realizara un estudio previo para saber cual puede ser el impacto ambiental que
surgirá a raíz del trabajo a desarrollar para así mismo implementar medidas de
control.
Esto se realiza mediante la creación de instructivos ò procedimientos que serán
aplicados, auditados y mantenidos durante el transcurso de la obra y al terminarla.
Un ejemplo del contenido que debe presentar un procedimiento es:
Impacto Que
a Mitigar Hacer
Posibles
Condiciones
del área
Recursos
Responsable
del
Humano Logístico económico
Seguimiento
4.3.2. Requisitos legales y otros
La organización debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y
tener acceso a los requisitos legales y otros a los cuales se someta directamente
que sean aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades, productos o
servicios. 57
Explicación:
Para desarrollar un procedimiento que identifique la normatividad ambiental se
ejecuta se podría utilizar una matriz así:
CODIGO NOMBRE DE ENTIDAD AÑO DE FECHA DE UBICACIÓN ACCESO
GUIA
DECRETO,
EMISORA EMISIÒN INGRESO
ACTUAL
RESOLUCIÓN
A LA
O NORMA
COMPAÑIA
01
Decreto 1697 Presidenci
1997
1998
Biblioteca
A todo el
a de la
de la
personal
Republica
Empresa
02
Resolución
Ministerio
1995
1998
Biblioteca
A todo el
1351
del Medio
de la
personal
Ambiente
Empresa
03
Ley 430
Congreso
1998
1998
Biblioteca
A todo el
de la
Segundo
de la
personal
Republica
semestre
Empresa
56
57
Ibíd.
Ibíd.
148
4.3.3. Objetivos y metas
La organización establecer y mantener documentados objetivos y metas
ambientales en cada nivel y función pertinentes dentro de la organización.
Al establecer y revisar sus objetivos una organización debe considerar los
requisitos legales y otros, sus aspectos ambientales significativos, sus opciones
tecnológicas y sus requisitos financieros , operativos y de negocio así como los
puntos de vista de las partes interesadas.
Los objetivos y metas deben ser consistentes con la política ambiental incluyendo
el compromiso con la prevención de la contaminación. 58
Explicación
Algunos de estos Objetivos ó metas para una organización de construcción de
infraestructura vial como ejemplo podrían ser de la siguiente forma:
a. Política Ambiental
Reducir gradualmente la contaminación del cause de los ríos con sustancias
químicas en este caso combustibles y derivados al tranquear las maquinas que
efectúan la operación de descapote en la ribera del río.
b. Evaluación Ambiental inicial
Se ha identificado que al cargar combustible en los vehículos de la empresa y
luego repartir este en las maquinas se cae parte de este combustible hacia el
cause del río (prioridad alta ).
c. Objetivo / meta
- Determinar y marcar sitios específicos lejos del río para cargar los
vehículos y maquinas reduciendo la contaminación del agua en un
100%.
- Colocar barreras que eviten el desplazamiento del combustible hacia
el río al momento de llenar los tanques de las maquinas.
Este objetivo tendrá un seguimiento documentado para determinar si se esta
cumpliendo con los objetivos / metas ambientales.
Este seguimiento se realizara mediante la elaboración de procedimientos.
4.3.4. Programas de administración ambiental
La organización debe establecer y mantener unos programas para lograr sus
objetivos y metas. El o los programas deben incluir:
a. la designación de la responsabilidad para lograr los objetivos y metas en
cada nivel y función pertinentes de la organización.
b. Los medios y el plazo para lograrlos.
58
Ibíd.
149
Si es pertinente, el o los programas se deben modificar para garantizar que la
administración ambiental también se aplicará a los proyectos relacionados con
nuevos desarrollos y con actividades nuevas o modificadas, productos o servicios.
59
Explicación
Las empresas de construcción de infraestructura vial al elaborar el programa para
la administración ambiental debe describir como alcanzara las metas de la
organización esto se puede realizar mediante la descripción de las actividades que
se desarrollan dentro del proyecto, un plan de seguimiento y designando una
persona responsable para este tipo de actividades en este caso será el coordinador
del departamento de salud ocupacional.
PROGRAMAS DE
GESTIÓN
AMBIENTAL
OBJETIVO
META
RESPOSABLE
4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.1. Estructura y Responsabilidad
Las funciones, responsabilidad y autoridad se deben definir, documentar y
comunicar para facilitar una eficaz administración ambiental.
La gerencia debe proveer recursos esenciales para la implementación y control del
sistema de administración ambiental. Estos recursos incluye los humanos,
financieros, destrezas especializadas y tecnología.
La alta gerencia de la organización debe designar un o unos representantes que
independientemente de otras responsabilidades tengan funciones definidas,
responsabilidades y autoridad para:
a. asegurar que los requisitos sobre el sistema de administración ambiental se
establezcan, implementen y mantengan de acuerdo con lo indicado en esta
norma.
b. Informar a la alta gerencia sobre el desempeño del sistema de
administración ambiental para revisión y como base para el mejoramiento
del sistema de administración ambiental. 60
Explicación
La organización debe desarrollar un organigrama donde delega la responsabilidad
y administración del sistema de gestión del medio ambiente en una coordinación
59
60
Ibíd.
Ibíd.
150
que se encargara de el manejo eficiente del sistema un ejemplo de este
organigrama se puede apreciar en el anexo 1.
4.4.2. Entrenamiento, conocimiento y competencia
La organización debe identificar las necesidades de entrenamiento se debe solicitar
que todo el personal cuyo trabajo pueda crear un impacto significativo sobre el
ambiente haya recibido el entrenamiento apropiado.
Se debe establecer y mantener procedimientos para que sus empleados
miembros en toda función o nivel pertinente tengan conocimiento sobre:
o
a. la importancia de la conformidad con la política y procedimientos
ambientales al igual que con los requisitos del sistema de administración
ambiental.
b. El impacto ambiental significativo actual o potencial de sus actividades
laborales y los beneficios ambientales del mejoramiento del desempeño del
personal.
c. Sus funciones y responsabilidades para lograr la conformidad con la política
y procedimientos ambientales y con los requisitos del sistema de
administración ambiental incluyendo requisitos de preparación y respuesta
ante emergencias.
d. Las consecuencias potenciales de apartarse de los procedimientos
operativos especificados.
El personal que desempeña tareas que pueden producir impacto ambiental
significativo debe ser competente en términos de educación, entrenamiento y/o
experiencia apropiados. 61
Explicación
Para desarrollar de manera efectiva un sistema de administración ambiental se
comenzara por capacitar a los trabajadores de las empresas de construcción de
infraestructura vial los cuales en ultima instancia generaran el cambio para cumplir
con las metas trazadas.
Las capacitaciones serán registradas para poder llevar un registro de esta
actividad y poder evaluar los patrones de cambio que se pueden ir generando.
En esta actividad los trabajadores irán adquiriendo un compromiso de participación
hacia el cuidado y mejor manejo del medio ambiente circundante en la obra y hacia
los posibles daños irreparables que se pueden ocasionar con acciones
irresponsables.
61
Ibíd.
151
El tipo de capacitación básica general requerida por las empresas constructoras de
infraestructura vial para el personal es:
a. Medio Ambiente
b. Política y programa ambiental con el que funcionara la empresa en sus
diferentes frentes si los hay.
c. El mejoramiento de destrezas ambientales.
d. Cumplimiento ambiental.
e. Manejo ambiental.
Capacitación básica específica:
a. Fauna y flora en el sitio aledaño a la interacción de la obra.
b. Consideraciones especiales para maniobrar equipos.
c. Cargos y funciones dentro de una obra.
d. Manejo de desechos ( sólidos, líquidos y gaseosos ).
e. Fases de la construcción.
f. Responsabilidades por cargo en referencia al medio ambiente
La metodología a utilizar en este tipo de capacitación será en forma proactiva
quiere decir esto que todo el mundo tiene la oportunidad de participar y se le dará
del mismo modo a la comunidad afectada para ir sensibilizando la nueva situación.
El temario estar enfocado a los posibles efectos como:
a. Aire
Efecto:
1. Calentamiento global.
2. disminución de la capa de ozono.
3. precipitación ácida.
4. Elevación del ozono del nivel del suelo
5. Exposición a gases peligrosos.
6. Exposición al humo.
7. Exposición a la radio-actividad.
Posible fuente:
1. CO2, CH4, quema de combustibles fósiles.
2. CFC, Halones, Otros compuestos clorinados
3. SO2, Nox, NH3
4. Emisiones de automóviles, buses y camiones
5. Emisiones industriales y evaporación.
6. Instalaciones eléctricas
7. Instalaciones nucleares, desechos y fuentes naturales
b. Agua:
Efecto:
1.
2.
3.
4.
Demanda elevada de O2
eutrofización
Sustancias peligrosas en el agua potable
Organismos peligrosos.
152
5.
6.
7.
8.
9.
Descargas termales.
Radio actividad.
Espumas, Colores , residuos.
Falta de agua, perdida de hábitat y alteraciones del ecosistema.
Acidificación.
Posible fuente:
1. Carga orgánica general.
2. Compuesto de fósforo y nitrógeno.
3. Emisiones industriales.
4. Desagües.
5. Calor industrial.
6. Fuentes naturales, instalaciones nucleares.
7. Contaminación.
8. Consumo excesivo.
9. Emisiones en el aire.
c. Tierra:
Efecto:
1. Contaminación.
2. Alteraciones.
3. Erosión del suelo.
4. Perturbación del agua subterránea.
5. Perdida del hábitat.
Posible fuente:
1. Desechos peligrosos ò radio-activos; emisiones en el aire.
2. Minería y construcción.
3. construcción, drenaje, tala de árboles y perdida de recubrimiento del
suelo.
4. construcción de drenajes.
5. construcción, drenaje, tala de árboles y perdida de recubrimiento del
suelo.
d. Recursos naturales:
Efecto:
a. Disminución de:
1. Minerales / materia prima
2. Fuente de energía.
Posible fuente:
1. Consumo excesivo.
2. Destrucción del Hábitat.
e. Visuales, Ruidos, Molestias:
Efecto:
1. visual.
153
2. polvo.
3. olores.
4. ruido / vibraciones.
Posible Fuente:
1. construcción.
2. desperdicios.
3. procesos de producción.
4. desechos.
5. maquinaria.
6. trafico.
7. explosiones.
4.4.3. Comunicaciones
Con relación a sus aspectos ambientales y su sistema de administración ambiental
la organización debe establecer y mantener procedimientos para:
a. comunicaciones internas entre los diferentes niveles y funciones de la
organización.
b. Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de partes
interesadas externas.
La organización debe considerar procesos para la comunicación externa sobre sus
aspectos ambientales significativos y registrar su decisión. 62
Explicación
Es importante que las empresas de construcción tengan un eficiente sistema para
comunicarse en forma interna como en forma externa y esto se debe realizar
mediante circulares, folletos y cartillas en las cuales explicara en forma detallada y
resumida en que forma se lleva a cabo un proyecto y cuales son los adelantos y
deben estar disponibles para partes interesadas externas (proveedores,
contratistas, etc.).
COMUNICACIONES
INTERNAS:
EXTERNAS:
QUEJAS / RECLAMOS
PROCESO DE EVACUACIÓN:
4.4.4. Documentación del sistema de administración ambiental
La organización debe establecer y mantener información escrita o en forma
electrónica para:
a. describir los elementos centrales del sistema de administración ambiental y
su interacción
62
Ibíd.
154
b. dar dirección a la documentación relacionada. 63
Explicación
Mediante formatos que presenten el siguiente esquema se puede documentar a las
empresas de construcción de infraestructura vial a nivel escrito:
Otra
Documentación
y/o Registros
Requisito de NTC 14001
Numeral
Documento
Para
Registro (s)
A nivel electrónico el departamento de sistemas se encargara de crear los sistemas
pertinentes para documentar a la empresa y tener al dìa dichos documentos.
4.4.5 Control de documentos
La organización debe establecer y mantener procedimientos que le permitan
controlar todos los documentos exigidos por esta norma para garantizar que:
a. puedan ser localizados.
b. Sean actualizados periódicamente, revisados cuando sea necesario y
aprobados por personal autorizado.
c. Las versiones vigentes de los documentos pertinentes estén disponibles en
todos los sitios en que se realicen operaciones esenciales para el
funcionamiento eficaz del sistema.
d. Los documentos obsoletos sean retirados con prontitud de los sitios de
archivo y de uso o que se evite darles un uso no previsto.
e. Cualquier documento obsoleto que sea retenido con propósitos de
preservación legal o de conocimiento, sea adecuadamente identificado.
La documentación debe ser legible, tener fecha ( con fechas de revisión ) y
fácilmente identificable, mantenida en orden y conservada por un periodo
especifico. Se deben mantener y establecer procedimientos y responsabilidades
respecto a la creación y modificación de los diferentes tipos de documentos. 64
Explicación
Dentro de este numeral en el inciso a es responsabilidad del sistema crear una
base de datos y una codificación que referencia cada uno de los documentos
emitidos. Estos deben estar dispuestos en un lugar donde puedan ser encontrados
y revisados de forma rápida.
En el inciso b es preciso establecer un periodo de un año para revisar, actualizar y
aprobar dichos documentos.
63
64
Ibíd.
Ibíd.
155
Dichas revisiones se harán según el tipo de obra o la fase en la que esta se
encuentre.
La organización dependiendo del número de obras que este ejecutando emitirá una
copia de los documentos operativos para que sean conservados y puedan ser
consultados en cada frente de trabajo.
El inciso d expresa que después de realizar la actualizaciones y estas sean
aprobadas el responsable del sistema de administración ambiental debe solicitar el
retorno de los documentos obsoletos para que no sigan siendo utilizados.
La elaboración, implementación, seguimiento, control y actualización de dichos
documentos debe estar a cargo del coordinador del sistema de administración
ambiental.
4.4.6. Control operacional
La organización debe identificar las operaciones y actividades asociadas con los
aspectos ambientales significativos identificados de acuerdo con su política,
objetivos y metas. La organización debe planificar estas actividades incluyendo
mantenimiento para garantizar que se realicen bajo condiciones especificas:
a. estableciendo y manteniendo procedimientos documentados que cubran
situaciones que pudieran conducir a desviaciones de la política, objetivos y
metas ambientales.
b. Estableciendo criterios de operación e n los procedimientos.
c. Estableciendo y manteniendo procedimientos relacionados con los aspectos
ambientales significativos identificables de los bienes y servicios utilizados
por la organización y comunicando los procedimientos y requisitos
pertinentes a los proveedores y contratistas. 65
Explicación
Estos procedimientos deben abarcar los posibles efectos que pueden alterar al
medio ambiente:
a. aire.
b. Agua.
c. Tierra.
d. Recursos naturales.
e. Medio ambiente visual, ruido y molestias.
Un ejemplo que podría aplicar una empresa constructora seria:
EMISIONES A LA ATMÓSFERA Y MATERIAL PARTICULADO
ETAPAS DEL PROCESO
a. Movimiento de tierras.
65
Ibíd.
156
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
j.
Producción y colocación base y sub.-base.
Producción y colocación de concreto asfáltico.
Operación de plantas de concreto hidráulico.
Colocación de concreto hidráulico.
Colocación de acero.
Colocación de filtros para drenaje.
Señalización de vías.
Excavaciones y rellenos para estructuras.
Voladura de rocas.
Cada una de estas etapas del proceso desarrolla una serie de actividades y en
este caso tomaremos una de ellas:
a. Movimiento de tierras
Actividades
Desmonte, limpieza y descapote.
Excavación.
Remoción de derrumbes.
Luego de haber enumerado cada una de las actividades se describe el
procedimiento que se realiza en esta:
Desmonte, limpieza y descapote:
Lo primero es definir el equipo a emplear: (buldózer, retro-excavadora, cargador,
motosierras y machetes).
Luego se definen los límites en que se desarrollara la labor. Después se hace el
análisis y se determina que sitio se utilizara para colocar el material removido y por
último el responsable de el sistema de administración ambiental inspeccionara y
determinara si se cumplió con el procedimiento.
4.4.7. Preparación y respuesta ante emergencias
La organización debe establecer y mantener procedimientos para identificar y
responder ante situaciones potenciales de emergencia y accidentes al igual que
para prevenir y mitigar el impacto ambiental que pudiera asociarse a ellos.
La organización debe revisar y corregir cuando sea necesario sus procedimientos
de preparación y respuesta en particular después que ocurran accidentes o
situaciones de emergencia.
La organización también debe ensayar periódicamente tales procedimientos
cuando sea practico. 66
Explicación
66
Ibíd.
157
Las empresas constructoras de infraestructura vial deben desarrollar planes de
emergencia y contingencia de acuerdo a las condiciones del medio de trabajo y a
las mismas actividades del proyecto.
Algunos de los peligros más comunes en los que se ven involucrados los
trabajadores y porque no las personas que no tienen que ver la el frente de obra
son:
a. Derrumbes.
b. Inundaciones.
c. Incendios forestales.
d. Problemas de índole social.
e. Accidentes vehiculares.
f. Estructuras colapsadas.
g. Espacios confinados.
Cualquiera de estos peligros alterara al medio ambiente circundante, el diseño del
proyecto y la maquinaria.
Por cada proyecto se debe conformar una brigada de emergencias capacitada
para la respuesta inmediata en caso de una emergencia.
Se deben establecer convenios con todos los entes de socorro de la región para
obtener un apoyo efectivo.
Se debe trabajar con programas de prevención y promoción, mitigación y
rehabilitación.
También se deben elaborar guías de investigación para determinar cuales son las
causas de una emergencia para poder tomas acciones correctivas y evitar que este
vuelva a suceder o para poder manejarlo en caso de que vuelva a suceder todas
estas actividades de promoción, prevención y previsión se deben desarrollar en
compañía de la ARP ( Administradora de Riesgos Profesionales ) correspondiente.
4.5. Verificación y acción correctiva
4.5.1. Monitoreo y medición
La organización debe establecer y mantener procedimientos documentados para
monitorear y medir con regularidad las características claves de sus operaciones y
actividades que puedan tener un impacto significativo en el medio ambiente. Esos
procedimientos deben incluir un registro de la información para hacer seguimiento
al desempeño, controles operativos relevantes y conformidad con los objetivos y
metas ambientales de la organización.
Se debe calibrar y dar mantenimiento al equipo de monitoreo y se deben conservar
registros de este proceso de acuerdo con los procedimientos de la organización.
158
La organización debe establecer y mantener un procedimiento documentado para
evaluar periódicamente la conformidad con la legislación y las regulaciones
ambientales pertinentes. 67
Explicación
A las empresas constructoras les corresponde desarrollar estudios sobre el
proyecto el cual van a trabajar en este caso cosas básicas como estudio de suelos,
impacto ambiental, impacto socioeconómico a estos estudios se les debe realizar
un seguimiento para poder ajustar las posibles alteraciones que se puedan generar
estas acciones de mejora se deben dejar registradas para que sirvan como
evidencia.
4.5.2 No conformidad y acción correctiva preventiva
La organización establecer y mantener procedimientos para definir autoridad y
responsabilidad, para manejar e investigar la no conformidad emprendiendo
acciones para mitigar cualquier impacto causado al igual que para iniciar acciones
correctivas y preventivas.
Cualquier acción correctiva o preventiva que se emprenda para eliminar las causas
de no conformidades actuales o potenciales debe ser apropiada a la magnitud de
los problemas y proporcional con el impacto ambiental encontrado.
La organización debe implementar y registrar cualquier cambio ocurrido en los
procedimientos documentados que resulte de las acciones correctivas y
preventivas. 68
Explicación
Un ejemplo claro de las acciones correctivas es para las empresas constructoras
de malla vial a nivel rural la reforestación de los sitios más afectados del proyecto.
4.5.3. Registros
La organización debe establecer y mantener procedimientos para la identificación,
mantenimiento y disposición de los registros ambientales. Estos registros deben
incluir registros de entrenamiento y los resultados de las auditorias y revisiones.
Los registros ambientales deben ser legibles, identificables y rastreables de
acuerdo con la actividad, producto o servicio involucrado. Los registros ambientales
se deben almacenar y mantener de forma que se puedan recuperar fácilmente y
proteger contra daños, deterioro o perdida. Sus tiempos de conservación también
se deben establecer y registrar.
Los registros se deben mantener según sea apropiado para el sistema y la
organización para demostrar conformidad con los requisitos de esta norma. 69
67
Ibíd.
Ibíd.
69
Ibíd.
68
159
Explicación
Se realizara un seguimiento de cada 4 meses por parte de la empresa.
Este será documentado y se le entregaran las sugerencias al director de la obra
para que estas sean corregidas en caso de presentarse alguna falla y así poder
cumplir con los requerimientos de la norma.
4.5.4. Auditoria al sistema de administración ambiental
La organización debe establecer y mantener un programa o programas y
procedimientos para realizar auditorias periódicas al sistema de administración
ambiental con el fin de:
a. determinar de si (sí o no) el sistema :
1. esta conforme con las disposiciones planificadas para su
administración ambiental incluyendo los requisitos que indica esta
norma y
2. ha sido implementado y mantenido en forma apropiada.
b. suministrar información sobre los resultados de la auditoria a la gerencia.
El programa de auditoria incluyendo cualquier cronograma debe basarse en la
importancia ambiental de la actividad en cuestión y en los resultados de auditorias
previas. Para que abarque todos los temas de interés. El procedimiento de
auditoria debe cubrir el alcance de esta, su frecuencia y metodologías, así como
las responsabilidades y requisitos para dirigir auditorias e informar resultados. 70
Estas auditorias internas se realizaran mínimo 1 vez por año teniendo en cuenta el
control desarrollado en el inciso anterior, para esto las empresas constructoras
capacitaran a un grupo de sus trabajadores como auditores internos y ellos deben
verificar si se esta cumpliendo con la política ambiental de la empresa y si sus
procedimientos son efectivos y cumplen con la normatividad.
4.6. Revisión por la gerencia
La alta gerencia de la organización debe a intervalos que ella misma determine
revisar el sistema de administración ambiental para garantizar su continua aptitud,
adecuación y eficacia. El proceso de revisión debe garantizar que se recoja la
información necesaria para permitir que la gerencia realice esta evaluación. La
revisión debe estar documentada.
La revisión de la gerencia debe atender a la posible necesidad de cambiar la
política, objetivos y otros elementos del sistema de administración ambiental a la
luz de los resultados de la auditoria al sistema de administración ambiental
70
Ibíd.
160
cambiando las circunstancias y el compromiso para lograr el mejoramiento
continuo. 71
Explicación
Los resultados de estas auditorias deben ser conocidos por la gerencia y en
conjunto con el o los responsables del sistema de administración ambiental
desarrollar las actividades pertinentes de arreglo al programa
71
Ibíd.
161
ANEXO D
162
GUÍA DE INTERPRETACIÓN PARA DESARROLLAR LA NORMA SA 8000:
1997.
Introducción
La SA 8000 es una Norma Universal sobre Responsabilidad Social (auditable y
certificable por “tercera parte”) que requiere que las empresas establezcan
sistemas para asegurar el cumplimiento de una serie de requisitos que abarcan
tanto aspectos laborales básicos (horarios, trabajo infantil, salarios, etc.) como
aspectos de gestión (política, programas, acciones correctoras, etc.).
Antecedentes
Según un estudio reciente, el 70% de los ciudadanos europeos considera que la
empresa como institución debe ir más allá de la estricta explotación económica y
que tiene una responsabilidad creciente en la mejora de la sociedad en la que
desarrolla sus actividades.
Ello implica que las diferentes partes interesadas en las actividades empresariales,
tales como empleados, accionistas, proveedores, consumidores, organizaciones
sociales, administración, etc. esperan de la empresa algo más que una simple
actividad económica. ¿Qué espera cada uno de ellos?
Es evidente que un cliente desea un buen producto a precio razonable, pero, ¿está
dispuesto a comprar productos muy baratos si tiene conocimiento de que se
fabrican explotando mano de obra infantil ? Un inversor bursátil deseará maximizar
el beneficio de su inversión financiera pero, ¿estará dispuesto a renunciar a un
porcentaje de su beneficio con tal de que su dinero no se invierta en una fábrica de
minas antipersonas?
Para cada una de las partes interesadas podrían encontrarse expectativas
diferentes, pero, es cada día más evidente, que todas las partes interesadas
esperan de la empresa que se comporte siguiendo unos mínimos parámetros
éticos.
¿Cómo están las empresas trasladando a su gestión diaria esta preocupación ética
de toda la sociedad? En la práctica, las empresas están desarrollando diversos
tipos de programas con el fin de dar respuesta a las expectativas de las diferentes
partes interesadas. Entre ellos podrían encontrarse:
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
Establecimiento de códigos internos de conducta
Aportaciones económicas a distintos programas sociales
Contratación de personal con minusvalías
Patrocinio, fundación o mecenazgo
Campañas formativas de carácter social
163
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
Apoyo a la gestión de organizaciones sociales
Donaciones en especie
Campañas de Marketing con Causa
Campañas de voluntariado
En los últimos años, existe además otro aspecto importante a considerar dentro del
mundo de la gestión empresarial y es el que hace referencia a la certificación
independiente de sistemas de gestión respecto a normas preestablecidas (Normas
ISO o UNE, normas QS o VDA del sector del automóvil, referenciales privados,
etc.).
Teniendo en consideración lo dicho hasta aquí puede entenderse, casi como
inevitable, la aparición de la norma SA 8000 relativa a la gestión ética de las
empresas y el auge internacional que está teniendo su proceso de certificación (en
especial en sectores como el agroalimentario, el textil y el del juguete).
Esta norma de Responsabilidad Social Empresarial (S.A.8000) en está guía para
la implementación con las empresas constructoras del sector de infraestructura vial
con un k de contratación mayor a 2.400.000 S.M.V.M.L, como respuesta a la
urgente demanda de los clientes para poder contra con una norma reconocida en
Responsabilidad Social Empresarial contra la cual puedan evaluar su sistema de
gestión y solicitar su respectivo certificado.
La SA 8000 es una Norma Universal sobre Responsabilidad Social (auditable y
certificable por “tercera parte”) que requiere que las empresas establezcan
sistemas para asegurar el cumplimiento de una serie de requisitos que abarcan
tanto aspectos laborales básicos (horarios, trabajo infantil, salarios, etc.) como
aspectos de gestión (política, programas, acciones correctoras, etc.).
Antecedentes
Según un estudio reciente, el 70% de los ciudadanos europeos considera que la
empresa como institución debe ir más allá de la estricta explotación económica y
que tiene una responsabilidad creciente en la mejora de la sociedad en la que
desarrolla sus actividades.
Ello implica que las diferentes partes interesadas en las actividades empresariales,
tales como empleados, accionistas, proveedores, consumidores, organizaciones
sociales, administración, etc. esperan de la empresa algo más que una simple
actividad económica. ¿Qué espera cada uno de ellos?
Es evidente que un cliente desea un buen producto a precio razonable, pero, ¿está
dispuesto a comprar productos muy baratos si tiene conocimiento de que se
fabrican explotando mano de obra infantil?. Un inversor bursátil deseará maximizar
el beneficio de su inversión financiera pero, ¿estará dispuesto a renunciar a un
porcentaje de su beneficio con tal de que su dinero no se invierta en una fábrica de
minas antipersonas?
164
Para cada una de las partes interesadas podrían encontrarse expectativas
diferentes, pero, es cada día más evidente, que todas las partes interesadas
esperan de la empresa que se comporte siguiendo unos mínimos parámetros
éticos.
¿Cómo están las empresas trasladando a su gestión diaria esta preocupación ética
de toda la sociedad?. En la práctica, las empresas están desarrollando diversos
tipos de programas con el fin de dar respuesta a las expectativas de las diferentes
partes interesadas. Entre ellos podrían encontrarse:
¾
¾
¾
¾
¾
¾
¾
¾
¾
Establecimiento de códigos internos de conducta
Aportaciones económicas a distintos programas sociales
Contratación de personal con minusvalías
Patrocinio, fundación o mecenazgo
Campañas formativas de carácter social
Apoyo a la gestión de organizaciones sociales
Donaciones en especie
Campañas de Marketing con Causa
Campañas de voluntariado
En los últimos años, existe además otro aspecto importante a considerar dentro del
mundo de la gestión empresarial y es el que hace referencia a la certificación
independiente de sistemas de gestión respecto a normas preestablecidas (Normas
ISO o UNE, normas QS o VDA del sector del automóvil, referenciales privados,
etc.).
Teniendo en consideración lo dicho hasta aquí puede entenderse, casi como
inevitable, la aparición de la norma SA8000 relativa a la gestión ética de las
empresas y el auge internacional que está teniendo su proceso de certificación (en
especial en sectores como el agroalimentario, el textil y el del juguete).
La norma SA 8000
Misión de SA 8000
La norma SA 8000 fue creada por un Panel de Expertos reunido por la Agencia de
Acreditación de Consejo sobre Prioridades Económicas (Council on Economic
Priorities Acreditation Agency, CEPAA) en 1997. El Panel de Expertos estaba
compuesto por individuos de organizaciones que representaban todo el espectro
de partes interesadas (sindicatos, fabricantes, minoristas, organismos académicos,
ONGs y empresas de consultoría y certificación).
La misión general de la norma SA 8000 consiste en “mejorar las condiciones de
trabajo a nivel mundial”.
165
Campo de aplicación
La norma SA 8000 se centra fundamentalmente en la industria manufacturera, y
también es adecuada para su adopción por empresas del sector servicios
(instituciones financieras, intermediarios comerciales, etc.).
Es importante destacar que la certificación se aplica a cada centro de una
empresa, por lo tanto, la certificación de toda una corporación requeriría que
cumplieran con la norma todos los centros que le pertenecen. Asimismo, las
empresas filiales no son auditadas automáticamente como parte de la decisión de
optar por la certificación de la compañía, pero pueden ser auditadas de forma
independiente.
Elementos normativos
Los elementos normativos de SA 8000, establecidos en la Sección II de la norma,
requieren que las empresas “cumplan con la legislación nacional y cualquier otro
derecho aplicable” y “respeten los principios establecidos en los siguientes
instrumentos internacionales”:
-
Convenios de la OIT 29 y 105 (Trabajos forzados y esclavitud)
Convenio 87 de la OIT (Libertad de asociación)
Convenio 98 de la OIT (Derecho de negociación colectiva)
Convenios 100 y 111 de la OIT (Igualdad de remuneración para hombres y
mujeres que realizan trabajos de igual valor, Discriminación)
Convenio 135 de la OIT (Convenio sobre Representantes de los
Trabajadores)
Convenio 138 y Recomendación 146 de la OIT (Edad mínima y
recomendación)
Convenio 155 y Recomendación 164 de la OIT (Seguridad y Salud en el
trabajo)
Convenio 159 de la OIT (Rehabilitación vocacional y empleo / Personas
discapacitadas)
Convenio 177 de la OIT (Trabajo doméstico)
Declaración Universal de los Derechos Humanos
Convenio de las Naciones Unidas sobre los derechos de los niños
En el caso de que uno de estos temas sea considerado tanto por la norma como
por la legislación aplicable o por otros requisitos específicos de la empresa,
“aplicará la disposición más exigente”.
Definiciones
En la Sección III de SA 8000 se dan las definiciones de los términos clave
utilizados en la norma, cubriendo los distintos tipos de acción y de organizaciones
166
implicadas en su implantación, así como los términos relativos a los requisitos
sobre la responsabilidad social. Los términos que se definen son:
-.compañía
- proveedor
- subcontratista
- parte interesada
- acción correctora
- acción correctora
- recuperación de niños
- trabajos forzados
- niño
- trabajador joven
- trabajo infantil
Contenido básico de la norma SA 8000
La norma SA 8000 utiliza el “enfoque de los sistemas” para gestionar los temas
relacionados con la responsabilidad social en el contexto de los negocios. Como
tal, establece sus requisitos en dos áreas:
Requisitos de Responsabilidad Social (especifica las normas mínimas sobre
derechos laborales básicos, seguridad e higiene, niveles de remuneración, etc.)
Elementos del Sistema de Gestión (política de la empresa, responsabilidades de
gestión, documentación, etc.) requeridos para asegurar que la empresa cumple con
los requisitos de comportamiento establecidos.
Igual que en el caso de otros sistemas de gestión ( gestión de la calidad o gestión
medioambiental), las características críticas de SA 8000 son:
¾ está dirigida por la Dirección de la empresa
¾ requiere la participación del personal de la empresa en todos sus niveles
¾ pretende evitar que surjan problemas, más que simplemente vigilar a las
empresas y detectar los problemas
¾ se centra en una mejora continua, mediante procedimientos de acciones
correctivas.
Requisitos de Responsabilidad Social
La Sección IV de SA 8000 muestra los “requisitos de Responsabilidad Social” a
través de 8 cláusulas; éstas proporcionan los criterios que una empresa debe
satisfacer para cumplir con los requisitos de la norma sobre los derechos laborales
básicos y las condiciones generales para el bienestar de los trabajadores, y cubren:
Cláusula 1 – Trabajo infantil
Cláusula 2 – Trabajos forzados
Cláusula 3 – Salud y seguridad en el trabajo
Cláusula 4 – Libertad de asociación y derecho de negociación colectiva
Cláusula 5 – Discriminación
Cláusula 6 – Medidas disciplinarias
Cláusula 7 – Horario de trabajo
Cláusula 8 – Compensación
167
Elementos del Sistema de Gestión
Los elementos de “Sistemas de gestión” de la norma SA 8000 (cláusulas 9.1 a
9.11) se han incluido para asegurar que las empresas certificadas disponen de un
mecanismo para coordinar e implantar los requisitos de Responsabilidad Social
establecidos en la norma (p. ej., no contratar a niños, adherirse a la jornada
semanal de 48 horas, etc.).
En resumen, SA 8000 especifica en sus requisitos relativos a sistemas de gestión
que la compañía debería:
¾ Disponer de una política de Responsabilidad Social
¾ Realizar revisiones periódicas por la alta dirección de su política, grado de
implantación de sus procedimientos, y actuación social
¾ Designar representantes para implantar los requisitos de SA 8000 como se
describe a continuación:
¾ Preparar programas para:
• definir las funciones del personal respecto a la implantación de
la norma
• dar formación y sensibilizar a los trabajadores
• hacer un seguimiento continuo a sus actividades y resultados
respecto a la responsabilidad social.
¾ Disponer de procedimientos para evaluar y seleccionar a sus proveedores por
su capacidad para cumplir con los requisitos de la norma SA 8000, y dejar
evidencia del compromiso de los proveedores y de su actuación respecto a los
temas considerados en SA 8000.
¾ Establecer los medios para investigar, tratar y responder a las preocupaciones
de las partes interesadas respecto al cumplimiento o incumplimiento de su
política de responsabilidad social y de los requisitos de SA 8000, e implantar las
acciones reparadoras apropiadas cuando sea necesario.
¾ Cuando lo requiera el contrato, proporcionar información a las partes
interesadas sobre la actuación respecto a los requisitos de SA 8000.
¾ Mantener los registros necesarios para poder demostrar el cumplimiento con los
requisitos de SA 8000.
Tipos de auditoría SA 8000
La norma SA 8000 indica que las auditorías del comportamiento corporativo en el
área de la responsabilidad social pueden ser de primera, segunda o tercera parte.
Las auditorias de primera parte son las que se dan cuando una organización se
audita a sí misma, p. ej., cuando en una fábrica se lleva a cabo una auditoría
interna con el fin de asegurar que cumple con los requisitos de la norma SA 8000.
168
Esto puede hacerse como preparación para las auditorías de segunda o tercera
parte.
Las auditorías de segunda parte se dan, por ejemplo, cuando una organización
es auditada por el comprador de sus productos, frente a los requisitos de una
norma elegida por dicho comprador, por ejemplo un minorista de una marca
determinada puede auditar al subcontratista que lo fabrica o ensambla frente a los
requisitos de la norma SA 8000.
Las auditorías de tercera parte se dan cuando un centro es auditado
voluntariamente frente a los requisitos de una norma por alguna organización
externa independiente que no es un comprador directo, ni un consultor, ni un
proveedor. La auditoría puede ser realizada por un organismo de certificación, una
empresa especializada en auditorías financieras, o una ONG, siempre que haya
sido acreditada por CEPAA para realizar estas auditorías. Las evaluaciones de
Tercera Parte sirven para lograr la “certificación”, y la conformidad de la actuación
de la empresa respecto a los requisitos de la norma SA 8000 queda reconocido
mediante la entrega de un certificado y el permiso de utilizar la marca del
certificado en los documentos de la empresa (esto está sometido a ciertas
condiciones especificadas por CEPAA)
La certificación SA 8000 y CEPAA
Las entidades que realizan auditorias de tercera parte según los requisitos de SA
8000 deben ser competentes respecto a los métodos de comprobación necesarios,
y completamente independientes de las compañías que han solicitado la
certificación. El organismo que ha elaborado la norma, CEPAA, actúa también
como la entidad que concede el reconocimiento formal de la competencia de las
entidades que desean llevar a cabo auditorias de certificación según SA 8000.
Cuando la competencia de una entidad ha sido evaluada y reconocida por CEPAA,
queda “acreditada” para realizar funciones de certificación.
Las funciones de CEPAA pueden resumirse en:
-
evaluación imparcial de los organismos que realizan auditorias SA 8000
para asegurar su competencia;
-
seguimiento del cumplimiento de los requisitos de acreditación por parte
de los organismos de certificación;
-
mantenimiento de una lista de organismos acreditados y empresas
certificadas a disposición del público;
-
revisión periódica de la norma SA 8000 y del documento guía
169
-
revisión y resolución de reclamaciones levantadas contra un auditor o una
entidad de certificación
Función de las Partes Interesadas
Las ONGs y las organizaciones sindicales han estado implicadas en la preparación
de la norma SA 8000 (a través de sus representantes en el Panel de Expertos de
CEPAA), y la norma permite que las partes interesadas sigan implicadas durante el
proceso de auditoria y los procesos posteriores a la certificación, como sigue:
-
Antes de la auditoria, los auditores pueden tener reuniones con las partes
interesadas “clave” para realizar una investigación sobre las
particularidades del centro a auditar y su entorno; esto implica consultar a
las ONGs, organizaciones de base, sindicatos y otros grupos, destinados
para proporcionar un resumen a los auditores sobre los principales
problemas laborales asociados a la región o al sector industrial implicados.
-
La norma SA 8000 dispone de un procedimiento de apelaciones, que
permite a otras partes interesadas ( ONG´S, sindicatos) y a los empleados
de la empresa auditada, poner en tela de juicio la decisión del organismo
de certificación de certificar una empresa, si tienen evidencias de que se
están dando incumplimientos graves de los requisitos de la norma.
Conclusión
La SA 8000 es una Norma universal sobre Responsabilidad Social (auditable y
certificable por “tercera parte”) que requiere que las empresas establezcan
sistemas para asegurar el cumplimiento de una serie de requisitos que abarcan
aspectos laborales básicos (horarios, trabajo infantil, salarios, etc.) y aspectos de
gestión (política, programas, acciones correctoras, etc.).
Tomado de la ponencia del Dr. Julio Bollaín
170
ASPECTOS GENERALES DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR
GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
4.1
4.1
Numerales de la norma
ASPECTOS GENERALES
Ciclo PHVA
Entradas al proceso
GESTION CALIDAD
4.1
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.1
Proceso
Responsable
Salida del proceso
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR Y ACTUAR
DISPOSICIONES
ESTABLECIDAS POR EL
PAIS, DEPARTAMENTOS DE
CADA AREA DE TRABAJO,
ENTIDADES DEL ESTADO
(CUANDO SEAN
ADJUDICADOS LOS
CONTRATOS).
IDENTIFICAR LOS REQUISITOS QUE
APLICAN A LAS ACTIVIDADES QUE SE
EJECUTARAN EN CADA FRENTE DE OBRA
Y ACTIVIDAD COMERCIAL DE LA
ORGANIZACIÓN.
ALTA GERENCIA EN
COORDINACION CON
DIRECTORES DE OBRA Y
REPRESENTANTES DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
DOCUMENTOS QUE
INDICAN LEYES,
PROCEDIMIENTOS
APLICABLES DE
IDENTIFICACIÓN DE
ASPECTOS LEGALES.
Planear
Normatividad aplicable vigente
Identificación de los requisitos legales y normas
aplicables según las actividades a desarrollar
por proyecto, y las propias del negocio y de las
partes interesadas (Proveedores, contratistas).
DIRECTOR DE OBRA Y/O
REPRESENTANTES DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
Relación e identificacion de
normas legales vigentes
aplicables a la empresa y
partes interesadas
Actualización de la
información
Generar una base de datos, donde se indiquen
las diferentes normas o documentos legales
aplicables. En la base de datos se debe
establecer la fecha de vigencia de las mismas y
establecer un periodo mínimo de revisión.
DIRECTOR DE OBRA Y/O
REPRESENTANTES DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
Base de datos actualizada,
normas, documentos legales,
circulares, decretos, leyes,
resoluciones emitidas por las
instituciones vigentes.
Ejemplo: Mintrabajo,
Minambiente, ect
Actualización de la
información
Determinar si la actualización solo se basará en
las revisiones realizadas sobre requisitos del
proyecto a construir. Ejemplo: que sean
indicados en el pliego de condiciones, y se
verifique con la entidad emisora de la
legislación su numero de revisión.
DIRECTOR DE OBRA Y/O
REPRESENTANTES DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
Base de datos actualizada,
normas, documentos legales,
circulares, decretos, leyes,
resoluciones emitidas por las
instituciones regentes.
Ejemplo: Mintrabajo,
Minambiente, ect
Hacer, verificar
Actuar
NOTA: En la norma ISO 9001:2000 en el numeral Procesos relacionados con el cliente, se debe tener en cuenta los requisitos legales y otros. Ver Procesos relacionados con el cliente.
FECHA DE APROBACION
VII / 04
ELABORADO POR:
CS / JG
52
DOCUMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
NUMERALES A CUMPLIR
4.4.4
4.4.4
Numerales de la norma
Ciclo PHVA
PLANEAR, HACER,
REQUISITOS GENERALES
VERIFICAR, ACTUAR
Documentación del sistema
de gestión integral
Entradas al proceso
TODOS LOS
DOCUMENTOS
RELACIONADOS CON LA
ACTIVIDAD, OBJETO DE LA
ORGANIZACIÓN Y
REQUERIDAS EN EL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
GESTION CALIDAD
4.2.
RESPONSABILIDAD SOCIAL
1.2
Proceso
Responsable
ESTABLECER DOCUMENTOS QUE
DIRECCIONAN EL SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL EN SALUD OCUPACIONAL Y
SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE Y
GESTION DE CALIDAD
Planear, hacer.
1. Establecer que hace la organización y
como comparte información cada área de
trabajo. Ejemplo: cuenta generalmente con
1. Definir procesos y su
cuatro macroprocesos como: Venta y
interrelacción entre áreas de
negociación (Cliente), Planeación sobre
la organización.
ejecución de actividades, Construcción de
obras, y Entrega de obra o liquidación
contrato que retorna al punto inicial cliente.
Planear
2. Definir el equipo de
trabajo, alcance y funciones
dentro del sistema de gestión
integral.
Hacer
3. Establecer variables de control en cada
3. Definir criterios de
macroproceso , procesos y microprocesos.
aceptación, tolerancias, y
Ejemplo: Indicadores de gestión
rechazos sobre ejecución de
administrativa, Indicadores de operación en
actividades.
obra, etc.
Hacer
4. Establecer procedimientos
obligatorios de cada una de
las normas de trabajo NTCISO 9001, NTC-ISO 14001 Y
NTC-OHSAS 18001.
2. De acuerdo al organigrama de la
organización, delegar o asignar el personal
directamente relacionado con las actividades
de gestión ambiental, calidad y salud
ocupacion y seguridad industrial ( Por
ejemplo: jefes de división).
REPRESENTANTE DEL SISTEMA
DE GESTION INTEGRAL
DESIGNADO POR LA ALTA
DIRECCION
1. Flujograma del proceso,
matrices de procesos,
Directivas de la organización y
diagramas de bloques o
Representante del sistema de gestion cualquier otro método donde
integral
indique claramente los
macroprocesos de la
organización.
Directivas de la organización y
Representante del sistema de gestion
integral y personal de mandos medios
(supervisores, inspectores)
2. Funciones asignadas que
se pueden indicar en el
manual de funciones y perfil
del personal que se requiere
(experiencia, perfil de
carreras, etc).
Directivas de la organización y
personal de mandos medios
(supervisores, inspectores).
3. Plan de inspecciones que
indique datos de trabajo,
actividades, frecuencia de
control, responsables, ect.
(se indica mediante matriz
con los aspectos enunciados
y resulta de fácil compresión
por el personal).
4. Analizar en cada una de las normas: NTCISO 9001, NTC-ISO 14001, NTC-OHSAS
Responsables delegados por las
18001 cuáles son los procedimientos que
directivas de la organización para
obliga la norma a tener cada empresa
trabajar cada área.
constructora. Ejemplo: Auditorias internas del
sistema de gestión integral.
53
Salida del proceso
DOCUMENTACION DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL EN SALUD
OCUPACIONAL Y
SEGURIDAD, MEDIO
AMBIENTE Y GESTION DE
CALIDAD
4. Conocimiento sobre
cuantos procedimientos debe
tener cada una de las
normas para cumplir con el
sistema de gestión integral y
obtener la certificación.
DOCUMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
NUMERALES A CUMPLIR
4.4.4
4.4.4
Numerales de la norma
Documentación del sistema
de gestión integral
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
Ciclo PHVA
GESTION CALIDAD
4.2.
RESPONSABILIDAD SOCIAL
1.2
Proceso
Responsable
Entradas al proceso
5. Tener en cuenta la región donde las
empresas van a trabajar para analizar los
requisitos legales respectivos.Legislación
Responsables delegados por las
ambiental, normas del ministerio del medio
directivas de la organización para
ambiente, ministerio de salud, ministerio de
trabajar cada área.
trabajo, legislación de entidades contratantes
del estado y privadas, ect.
Salida del proceso
5. Listado de normas que
debe tener la organización
para conocimiento y manejo
de las actividades según
área de trabajo y entidad
regente. por ejemplo: Para
entidades que licitan con el
estado por ejemplo: cartillas
de espacio ambiental del
IDU donde se indica como
preservar el ambiente de
trabajo y evitar afectar la
comunidad, ecosistema, ect.
Legislación de salud
ocupacional (decreto
1295/94) legislación
Planear, hacer
5. Establecer que requisitos
legales y reglamentarios se
requieren para operar en los
diferentes frentes de obra,
actividades administrativas
Planear
6. Establecer la presentación de la
6. Establecer como se van a
información, teniendo en cuenta que sea
Responsables delegados por las
presentar los documentos
viable para que sea entendida por el personal. directivas de la organización para
(medio magnetico, impreso o
Por ejemplo en obra resulta mas fácil de
trabajar cada área.
ambos).
trabajar documentos impresos.
Planear
7. Definir politicas de trabajo
y de la organización.
7. Definir cualés políticas y objetivos deben
adoptar la organización para cumplir con los
requisitos de la norma básicamente.
Alta gerencia
7. Política de calidad, política
ambiental, Política de
seguridad y salud
ocupacional, visión, misión,
ect.
Planear
8. Procesos de partes
interesadas hacia la
organización.
8. Definir que procesos de proveedores,
contratistas, entidades contratantes tienen
alguna intervención con los que realiza la
organización para su control.
Responsables delegados por las
directivas de la organización para
trabajar cada área.
8. Documentos técnicos
(planos), memorias de
calculo, estudios y diseños,
procesos constructivos, ect.
Planear, verificar, actuar
9. Establecer las frecuencias y responsables
9. Seguimiento de
actividades (macroprocesos, de dar seguimiento y análisis de las
procesos, microprocesos).
actividades en ejecución y ejecutados.
Responsables delegados por las
directivas de la organización para
trabajar cada área.
9. Plan de inspecciones,
planes de trabajo de la
organización.
Verificar
10. Cumplimiento de
requisitos exigidos en cada
una de las normas
Responsables delegados por las
directivas de la organización para
trabajar cada área.
10. Manual de calidad,
documentos del sistema de
gestión integral.
10. Indicar que documentos soportan el
cumplimento de los requisitos exigidos
VII / 04
CS / JG
54
6. Listado de documentos del
sistema de gestión integral,
donde se indique cuales son
los procedimientos,
instructivos, ect.
CONTROL DE DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
NUMERALES A CUMPLIR
4.4.5
4.4.5
Numerales de la norma
Control de documentos
Ciclo PHVA
Hacer, verificar y actuar
Hacer, verificar y actuar
Verificar y actuar.
GESTION CALIDAD
4.2.3
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.1
Proceso
Responsable
Entradas al proceso
Identificación de los
documentos del sistema de
gestión integral.
De acuerdo a los macroprocesos, procesos y
microprocesos de la organización se
establece que actividades requieren tener
Responsables delegados por las
documentos que rijan su desarrollo,
directivas de la organización para
adicionales a los documentos obligatorios que trabajar cada área.
debe tener cada una de las normas que
integran el sistema de gestión integral.
Establecer métodos y responsables de
revisión y aprobación de documentos
requeridos para el control del sistema de
gestión integral de acuerdo al área y su
Revisión, aprobación y
interacción con otras actividades de la
actualización de documentos. organización. Indicar como se actualizan los
cambios (revisiones, documentos
relacionados con el documento objeto de
cambio, actualización de la lista maestra de
documentos, ect)
Establecer quiénes controlan las copias
distribuidas a obra, las requeridas dentro de la
organización para el desarrollo de actividades.
Establecer un método de distribución e
Control de copias vigentes
identificación de las copias mismas (listado
de distribución donde se indica el número de
copias enviadas, a quiénes se envio, obras o
áreas de trabajo, fecha, ect).
55
Salida del proceso
Procedimiento, instructivos,
guías de trabajo, planes de
trabajo, ect. Listado de
documentos del sistema de
gestión integral.
Responsables delegados por las
directivas de la organización para
trabajar cada área.
Procedimiento de control de
documento, Responsables
identificados. Registro de
cambios, registro de
actualizaciones, registro de
aprobación y reaprobación
por parte del personal
responsable.
Responsables delegados por las
directivas de la organización para
trabajar cada área.
Lista de distribución de
documentos, procedimiento
de control de documentos.
CONTROL DE DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
NUMERALES A CUMPLIR
4.4.5
4.4.5
Numerales de la norma
Ciclo PHVA
Proceso
Responsable
Entradas al proceso
Salida del proceso
Carpeta de documentos
obsoletos, las cuales se
guardan durante un tiempo y
posteriormente van a un
archivo muerto (nadie
consulta, solo se guardan por
seguridad en algunos casos
), procedimiento de control
de documentos
Control de copias obsoletas
Responsables delegados por las
directivas de la organización para
trabajar cada área en consenso
mediante comité con personal
involucrado.
Control de copias obsoletas
Otro aspecto importante es la recolección de
las copias obsoletas, las cuales se identifican
mediante el documento de distribución
(Numero de copias, personas a quiénes se
distribuyeron en frentes de obra, oficina, fecha
de distribución, versión o revisión, ect,.
Responsables delegados por las
directivas de la organización para
trabajar cada área en consenso
mediante comité con personal
involucrado.
Memorandos de solicitud de
envio de copias obsoletas en
caso de los frentes de obra,
internet, intranet. Lista de
distribución, procedimiento
de control de documentos.
Actuar
Ubicación de documentos
vigentes.
Asignar un lugar ( oficinas, frentes de obra )
para mantener los documentos relacionados
con la actividad. Por ejemplo: Procedimiento
de control de herramientas de trabajo, debe
estar en frentes de obra en manos del
responsable de esa actividad (almacenista,
apuntatiempos, inspector de obra, ect)
Responsables delegados por las
directivas de la organización para
trabajar cada área en consenso
mediante comité con personal
involucrado.
Lugar para guardar
documentos de manera
organizada.
Actuar
Ubicación de documentos
obsoletos
Asignar un lugar en la oficina para controlar
los documentos que no van a ser utilizados
para controlar una actividad y evitar que esten
al alcance del personal relacionado con la
actividad.
Responsables delegados por las
directivas de la organización para
trabajar cada área en consenso
mediante comité con personal
involucrado.
Lugar para guardar
documentos de manera
organizada.
Verificar y actuar.
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.1
Establecer métodos para garantizar que no
sean consultados. Por ejemplo: Guardar copia
o los originales de los documentos, los cuales
se aconseja identificarlos como anulados y de
considerarse viable con fecha. Esta
identificación debe evitar que sea mediante
lapicero o lápiz.
Verificar y actuar.
Control de documentos
GESTION CALIDAD
4.2.3
VII / 04
CS / JG
56
CONTROL DE REGISTROS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
NUMERALES A CUMPLIR
4.5.3
4.5.3
Numerales de la norma
Ciclo PHVA
Proceso
Responsable
Entradas al proceso
Salida del proceso
Identificar que tipo y cuales registros van a
controlar las actividades que inciden en la
calidad, en la gestión ambiental y salud
ocupacional y seguridad industrial en los
frentes de obra, teniendo en cuenta el objeto
de la organización (Infraestructura vial).
Responsables delegados por las directivas
Listado maestro de registros
de la organización para trabajar cada área
del sistema de gestión
en consenso mediante comité con personal
integral.
involucrado.
Mantener evidencias de las
actividades relacionadas.
Establecer metodología para enseñar al
personal de los frentes de obra y oficina como
realizar el registro correcto, al momento de
realizar la actividad e indicar donde deben
archivarlos durante su permanencia en obra y
oficina.
Responsables delegados por las directivas
de la organización para trabajar cada área Procedimiento, formatos para
en consenso mediante comité con personal cada actividad.
involucrado.
Hacer, verificar
Registro de datos y
seguimiento de actividades
Indicar en los formatos que se elaboren lo que
realmente se requiere controlar, de tal forma
que arroje indicadores. Por ejemplo: si existe
un formato para orden y aseo en las áreas de
trabajo de los frentes de obra, tener presente
que indique si se recogieron las herramientas
de trabajo, almacenamiento de materiales,
ect
Responsables delegados por las directivas
de la organización para trabajar cada área Formatos, listado maestro de
en consenso mediante comité con personal formatos.
involucrado.
Hacer
Registro de datos y
seguimiento de actividades
Verificar que los registros sean legibles
(claros, no borrables : evitar que se puedan
borrar por la polución),
Personal obra asignado para controlar la
actividad, y personal de la oficina que
controla cada área en general.
Formatos., procedimiento
Personal obra asignado para controlar la
actividad, y personal de la oficina que
controla cada área en general.
Listado maestro de registros
del sistema de gestión
integral, procedimiento
Personal asignado por la alta gerencia en
coordinación con la alta gerencia.
Listado maestro de registros
del sistema de gestión
integral.
Hacer
Hacer
Tiempo de almacenamiento
Hacer
Tiempo de almacenamiento
Control de registros
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.13
Identificación de actividades
para el sistema de gestión
integral
Planear
Control de registros
GESTION CALIDAD
4.2.4
Establecer teniendo en cuenta el tipo de
registro y las consideraciones legales, el
tiempo que se guardaran los archivos.
Ejemplo: contrato de obra tiene un requisito
legal de guardarse mínimo 5 años.
Establecer que se va a hacer una vez se
cumpla el tiempo establecido como vigente.
Por ejemplo una vez vencido los cinco años
en que debía guardarse el contrato, que se va
hacer? Se guardara otro tiempo como archivo
muerto, se destruye, ect.
VII / 04
CS / JG
57
COMPROMISO DE LA DIRECCION HACIA EL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
GESTION AMBIENTAL
GESTION SISO
NUMERALES A CUMPLIR
4.2 y 4.4.1
4.2 y 4.4.1
Numerales de la norma
COMPROMISO DE LA
DIRECCION
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
Ciclo PHVA
Entradas al proceso
GESTION CALIDAD
5.1
RESPONSABILIDAD SOCIAL
N.A.
Proceso
Responsable
Salida del proceso
POLITICA DEL SISTEMA
DE GESTION INTEGRAL
(SEGURIDAD
INDUSTRIAL, SALUD
OCUPACIONAL, MEDIO
AMBIENTE Y CALIDAD),
OBJETIVOS DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL, METODOS DE
COMUNICACIÓN ,
RECURSOS
(PRESUPUESTOS,
CONTRATACIONES DEL
PERSONAL, PLANTAS
FISICAS)
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR Y ACTUAR.
DOCUMENTOS
REGLAMENTARIOS PARA
EL SISTEMA INTEGRAL
ELABORACIÓN Y/O ESTABLECIMIENTO
DE LOS LINEAMIENTOS GENERALES
PARA DIRIGIR EL NEGOCIO.
Planear.
Objetivo del negocio de la
organización.
Establecer politicas de trabajo y métodos de
seguimiento para actividades. La política debe Alta gerencia
indicar hacia donde quiere ir la organización.
Hacer y verificar
Documentos que indiquen la
política del sistema de gestión
Divulgación hacia el personal de la
integral (Seguridad industrial,
organización y definición de periodos para
Salud ocupacional, Medio
verificación en su cumpliminento
ambiente Y Calidad),
objetivos del SGI
hacer
Perfiles profesionales,
actividades a desarrollar en
determinados periodos,
asignación de costos
Seleccionar y asignar recursos para desarrollo
y verificación de actividades relacionadas con alta gerencia
el sistema de gestión integral.
Presupuestos, cronograma
de actividades, contratos de
personal
actuar
Revisiones realizadas por la
alta dirección
Revisión de actividades desarrolladas respecto
a las programadas en determinados periodos alta gerencia
de trabajo.
Registro de revisión de
actividades relacionadas con
el sistema de gestión
integral
VII / 04
CS / JG
59
ALTA GERENCIA
alta gerencia
Politica del SGI
Método y periodos de
verificación y seguimiento
ENFOQUE AL CLIENTE DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
NUMERALES A CUMPLIR
4,3,1
4,3,1
Numerales de la norma
ENFOQUE AL CLIENTE
Ciclo PHVA
RESPONSABILIDAD SOCIAL
3.4 9.5
Proceso
Responsable
REQUISITOS DEL CLIENTE,
IDENTIFICACION DE NECESIDADES DEL
NECESIDADES SOBRE
MERCADO EN EL CUAL SE PARTICIPA,
SEGUIRIDAD DEL
NECESIDADES DEL PERSONAL Y DEL
PLANEAR, HACER,
ENTORNO Y DEL
ENTORNO QUE SE PUEDA VER
VERIFICAR Y ACTUAR.
PERSONAL AFECTADO
AFECTADO POR LAS ACTIVIDADES QUE
POR LAS LABORES QUE
SE DESARROLLAN.
DESEMPEÑAN.
Hacer
Verificar y actuar
Salida del proceso
ALTA GERENCIA CON EL
COORDINADOR DEL SISTEMA PLANES DE TRABAJO
DE GESTION INTEGRAL
Información sobre desempeñoAnálisis de la información que permitan
Coordinador del sistema de
de actividades
originar mejoras al sistema de gestión integral.gestión integral
Planear
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
Entradas al proceso
GESTION CALIDAD
5.2
registros de actividades
Registros de actividades
Proponer actividades que permitan mejorar los
desempeños anteriores o implantar nuevos Coordinador del sistema de
gestión integral
métodos que contribuyan a prestar y
desarrollar un mejor producto.
Planes de trabajo
Planes de trabajo
Verificación por parte del personal asignado
que cada una de las actividades relacionadas
con las mejoras del producto y tendientes a la Coordinador del sistema de
gestión integral
satisfacción del cliente interno y externo se
cumplan en la medida de la programación,
asignación de recursos.
Indicadores de seguimiento.
VII / 04
CS / JG
60
REQUISITOS LEGALES Y OTROS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR
GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
4.3.2
4.3.2
Numerales de la norma
REQUISITOS LEGALES Y
OTROS
Ciclo PHVA
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR Y ACTUAR
Planear
Hacer, verificar
Hacer, verificar
Entradas al proceso
GESTION CALIDAD
5,2 y 7,2,1
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.1
Proceso
Responsable
Salida del proceso
DISPOSICIONES
ESTABLECIDAS POR EL
PAIS, DEPARTAMENTOS DE
CADA AREA DE TRABAJO,
ENTIDADES DEL ESTADO
(CUANDO SEAN
ADJUDICADOS).
IDENTIFICAR LOS REQUISITOS QUE
APLICAN A LAS ACTIVIDADES QUE SE
ALTA GERENCIA EN
EJECUTARAN EN CADA FRENTE DE OBRA, COORDINACION CON JEFES
ACTIVIDAD COMERCIAL DE LA
DE AREAS
ORGANIZACIÓN.
LEGISLACION APLICABLE
VIGENTE
Normatividad aplicable
Identificación de los requisitos legales y normas
aplicables según las actividades a desarrollar
Jefe de área
por proyecto, y las propias del negocio, de
partes interesadas (Proveedores, contratistas).
Base de datos, contratos de
trabajo, directrices dadas por
las partes interesadas
Actualización de la
información
Generar una base de datos, donde se indiquen
las diferentes normas o documentos legales.
En la base de datos se debe establecer la
Jefe de área
fecha de vigencia de las mismas y establecer
un periodo mínimo de revisión.
Actualización de la
información
Determinar si la actualización solo se basará en
las revisiones realizadas sobre requisitos del
proyecto a construir. Ejemplo: que sean
Jefe de área
indicados en el pliego de condiciones, y se
verifique con la entidad emisora de la
legislación su numero de revisión y vigencia.
Base de datos actualizada,
normas, documentos legales,
circulares, decretos, leyes,
resoluciones emitidas por las
instituciones regentes.
Ejemplo: Mintrabajo,
Minambiente, ect
Base de datos actualizada,
normas, documentos legales,
circulares, decretos, leyes,
resoluciones emitidas por las
instituciones regentes.
Ejemplo: Mintrabajo,
Minambiente, ect
NOTA: En la norma ISO 9001:2000 en el numeral Procesos relacionados con el cliente, se debe tener en cuenta los requisitos legales y otros. Ver Procesos relacionados con el cliente.
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
VII / 04
CS / JG
61
POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
4.2
4.2
Numerales de la norma
Ciclo PHVA
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR Y ACTUAR
Planear
POLITICA DE GESTION
INTEGRAL (CALIDAD,
SEGURIDAD INDUSTRIAL,
SALUD OCUPACIONAL,
GESTION AMBIENTAL Y
RESPONSABILIDAD
SOCIAL)
Entradas al proceso
IDENTIFICACION DE
VARIABLES DE
SEGUIMIENTO
COHERENTES CON LA
MISION, VISION Y
ESTRATEGIAS DE LA
ORGANIZACIÓN
GESTION CALIDAD
5.3
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.1
Proceso
Responsable
IDENTIFICACION DE ASPECTOS QUE
PUEDAN GENERAR IMPACTOS TANTO AL ALTA GERENCIA
CLIENTE EXTERNO COMO INTERNO
Salida del proceso
DOCUMENTO QUE
DESCRIBE LA POLITICA
DEL SISTEMA DE
GESTION INTEGRAL
De acuerdo a las actividades y el entorno
social y economico, en el cuál participa las
empresas constructoras, se analizan los
Documento que define las
aspectos sujetos a mejora. Por ejemplo:
Actividades de mejora para el
Alta gerencia con personal jefesacciones de mejora y
Mejorar la metodología empleada para la
desempeño de la
cronograma de trabajo en el
selección del personal, o el método empleado de área.
organización.
tiempo esperado.
para brindar formación sobre el sistema de
gestión integral al personal, por ejemplo: si era
solo teórico, hacerlo práctico a través del
desarrollo de sus funciones.
Identificar a través de los diferentes contratos
adjudicados por empresas del estado o
entidades privadas, los requerimientos
adicionales a los expresados en contrato de
obra, las necesidades que los clientes esperan
que sean abarcadas, lo cual conduciran a una
Jefes de áreas, personal
mejora. Ejemplo: Si en el contrato no se
asignado a los frentes de obra
contempla el trabajo con la comunidad de
(Residente ambiental, dirección
acuerdo al sector a trabajar, y los clientes
Metodología de trabajo para
obra, residencia de obra,
consideran importante este aspecto, la
eventos símilares.
organización podría contemplarlo siempre que residente en salud ocupacional,
de acuerdo al organigrama de
no afecte el presupuesto dado ni incurra en
alza del AIU. Ejemplo 2: Si la disposición para obra)
una actividad es hacer descapote del terreno y
botarlo en determinado sitio, pero la
organización encuentra una mejora disposición
y reutilización del material se considera como
una necesidad cubierta que genera mejoras
para otros contratos y reutilización del recurso.
Verificar, actuar
Necesidades y expectativas
del cliente
Planear, hacer
Ofrecer al personal compromiso mediante
reuniones, asignación de tareas, información
Desarrollo y participación del
sobre las actividades que emprenderá la
Alta gerencia
personal
organización, divulgación de poíticas de
trabajo y del sistema de gestión integral.
62
Registros de divulgación de
políticas, registros de
formación del personal,
registros de reuniones
cuando sean establecidos.
POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
4.2
4.2
Numerales de la norma
POLITICA DE GESTION
INTEGRAL (CALIDAD,
SEGURIDAD INDUSTRIAL
Y SALUD OCUPACIONAL,
GESTION AMBIENTAL)
Ciclo PHVA
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.1
Proceso
Responsable
La política debe indicarse según la actividad
económica que ejecuta la organización.
Ejemplo: Orientada hacia el desarrollo de
Alta gerencia
actividades en los frentes de obra y sus
respectivas actividades, teniendo presentel el
personal de base en las oficinas principales.
Salida del proceso
Documento política del
sistema de gestión integral
Planear, hacer
Naturaleza del negocio
Planear, hacer
Legislación del estado o
región de trabajo
Planear
Identificación de los aspectos y evaluación de
Aspectos e impactos hacia
los impactos sobre la seguridad, medio
Documento que define las
las áreas de gestión de
Alta gerencia con personal jefesacciones de mejora y
ambiente y la salud Ocupacional que estén
calidad, gestión ambiental,
vinculados al desarrollo de actividades de los de área.
cronograma de trabajo en el
salud ocupacional y seguridad
diferentes frentes de obra de las empresas
tiempo esperado.
industrial.
constructoras de infraestructura vial.
Hacer, verificar
Divulgación política del
sistema de gestión integral
Comunicar y publicar tanto para el personal de Alta gerencia, y en los frentes
Registro de divulgación.
la organización, frentes de obra, y partes
de obra a quién delegue el
interesadas (contratistas de obras,
presidente o gerente general deCartelera de publicación.
la organización.
proveedores).
Revisón de la política del
sistema de gestión integral
La alta gerencia en periodos indicados (puede
ser al momento de revisar el sistema de
gestión integral), debe revisar si la política
establecida es adecuada a las actividades de Alta gerencia
cada frente de obra, hacia las actividades de
mejora que se ha propuesto la organización, a
la legislación de la ciudad, país, etc.
Verificar, actuar
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
Entradas al proceso
GESTION CALIDAD
5.3
Indicar en la política el compromiso de cumplir
con la legislación vigente en la zona de
Alta gerencia
trabajo.
VII / 04
CS / JG
63
Documento política del
sistema de gestión integral
Registro que indique la
revisión efectuada.
PLANIFICACION DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR
GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
4.3
4.3
Numerales de la norma
Ciclo PHVA
Entradas al proceso
IDENTIFICACION DE RIESGOS,
PLANEAR, HACER, VERIFICAR Y CONTROL Y SEGUIMIENTO DE
ACTUAR
RIESGOS, EVALUACION SOBRE
GESTION
ASPECTOS GENERALES SOBRE
Planear, hacer
LA PLANIFICACION DEL SISTEMA
DE GESTION INTEGRAL
Hacer, verificar
Hacer, verificar
ASPECTOS GENERALES SOBRE
LA PLANIFICACION DEL SISTEMA
Verificar
DE GESTION INTEGRAL
Metodología para seguimiento
Metodología para seguimiento
Puntos de control
Verificar, actuar
Planear, hacer
ASPECTOS GENERALES SOBRE
LA PLANIFICACION DEL SISTEMA Hacer, verificar y actuar
DE GESTION INTEGRAL
Actuar
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
Identificar los peligros asociados y
propios del desarrollo de la
actividad según el tipo de proyecto
de obra civil.
GESTION CALIDAD
5.4
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.1
Proceso
Responsable
DOCUMENTOS, REGISTROS
Identificación de riesgos o peligros
que pueden afectar la salud de los
trabajadores, el área de trabajo a
través de contaminaciones, y la
Personal delegado en cada frente
identificación de aspectos que
de obra
puedan incidir negativamente en el
producto, etc.ejemplo: trabajos en
alturas, trabajos cerca a redes
eléctricas entre
otros (talento
Establecer
los recursos
Listas de chequeo o de inspección,
panorama de riesgos o matriz de
análisis de riesgos, matriz sobre
impactos ambientales, plan de
calidad.
humano, dinero, físicos, etc)
requeridos para dar seguimiento y Alta gerencia designa recursos,
control a cada una de las
personal delegado en cada frente
actividades que pueden generar
de obra (seguimiento)
peligros y riesgos de accidentes en
los diferentes frentes de obra
Establecer el periodo de
seguimiento sobre las diferentes
actividades realizadas. Ejemplo:
cumplimiento de actividades en el
tiempo, indicadores de gestión,
desempeño esperado, entre otros.
Establecer cuáles van a ser los
puntos de control, conforme las
actividades incidan en otras, en el
desarrollo de la obra, y su
afectación
el personal
Verificar
dehacia
acuerdo
a las
revisiones realizadas por la alta
Desempeño del sistema de gestión gerencia, si el desempeño del
sistema ha sido según lo planeado
integral
para cada frente de obra,
actividades administrativas de la
Actualización de la información
Determinar que actividades y
quiénes son objeto para recibir
entrenamiento y capacitación en las
actividades que se van a desarrollar
en cada frente de obra, de acuerdo
a evaluaciones anteriores, perfiles
del cargo requerido y otros
lineamientos que adopte la
organización
Metodología para controlar que la
información que se requiera en los
frentes de obra o se generen en los
frentes, sea actualizada y permita
realizar una mejor gestión por parte
de los jefes de áreas. Ejemplo: en el
procedimiento de control de
VII / 04
CS / JG
64
Presupuesto, cronograma de
actividades, contratación de
personal, etc.
Personal delegado en cada frente
de obra, jefe de área
Informe de gestión
Personal delegado en cada frente
de obra, jefe de área
Plan de calidad, Plan de inspección
en seguridad y ambiental
Alta gerencia
Registros de desempeño del
sistema de gestión integral,
Objetivos del sistema de gestión
integral
Establecimiento de metodologías de
trabajo que determinen el origen de
Alta gerencia en coordinación con
Desempeño del sistema de gestión
la información, el proceso, el tiempo
los jefes de áreas
integral
que se empleará, y los resultados
que se esperan obtener.
Entrenamiento
Salida del proceso
ESTABLECER METODOS DE
ALTA GERENCIA EN CON
TRABAJO CON EL PERSONAL DE
COORDINACION CON JEFES DE
LA ORGANIZACIÓN DELEGADO
AREAS
PARA CONTROL
Registros de desempeño del
sistema de gestión integral,
Objetivos del sistema de gestión
integral
Registros de entrenamiento,
Jefe de recursos humanos o
programa de entrenamiento,
persona encargado en coordinación
evaluación sobre entrenamiento
con jefes de áreas.
efectuada al personal.
Responsables delegados por las
directivas de la organización para
trabajar cada área en consenso
mediante comité con personal
involucrado.
Procedimiento de control de
documentos, plan de calidad, plan
de inspecciones planeadas de
seguridad industrial, plan de gestion
ambiental.
OBJETIVOS Y METAS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
NUMERALES A CUMPLIR
4.3.3.
4.3.3.
Numerales de la norma
OBJETIVOS Y METAS
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
Ciclo PHVA
GESTION CALIDAD
5.4.1
Entradas al proceso
RESPONSABILIDAD SOCIAL
N.A.
Proceso
Responsable
DEFINIR RECURSOS QUE APLICARAN
DEFINICION DE
PARA OBTENER RESULTADOS
NECESIDADES DE LA
PLANEAR, HACER,
ESPERADOS. ANALISIS DEL ENTORNO DE ALTA DIRECCION
VERIFICAR Y ACTUAR. ORGANIZACIÓN Y DE
LA ORGANIZACIÓN Y DEL MERCADO EN
DESEMPEÑO
EL CUAL COMPITE.
Definir las actividades de seguimiento que se
Planear
Actividades de la organizaciónrealizan para cada área de trabajo que
Alta dirección
interviene en el sistema de gestión integral.
Identificar los controles que se van a
desarrollar durante la ejecución de
actividades. Ejemplo: Indicadores financieros
(Utilidad del negocio), Económico (Asignación Alta dirección, mandos
Hacer, verificar
Gestión de desempeño
de recursos como: talento humano, logística), medios.
Proceso (Rendimientos de procesos, ect),
requísitos legales, indicadores de gestión
operativa.
Establecer métodos para obtener los
resultados y como se van a presentar.
Responsables de áreas
Ejemplo: formatos asignados para el control de
Verificar, actuar
Evidencia
asignados por la alta gerencia
procesos, informes de gestión de las
diferentes áreas
VII / 04
CS / JG
66
Salida del proceso
OBJETIVOS DEL SISTEMA
DE GESTION INTEGRAL,
INDICADORES DE
GESTION DE LAS
ACTIVIDADES
ESTABLECIDAS
Flujogramas de proceso.
Indicadores de gestión y
desempeño de las
actividades coherentes con la
política ambiental, seguridad
y salud ocupacional, gestión
de calidad y para cada área
de la organización.
Informes de gestión de áreas
documentos de objetivos y
metas de gestión integral.
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR
GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
4.4.1
4.4.1
Numerales de la norma
Ciclo PHVA
Entradas al proceso
RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD
PLANEAR, HACER, VERIFICAR,
ACTUAR
Planear
Planear, hacer
Planear
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
GESTION CALIDAD
5.5.1
Proceso
ESTABLECER FUNCIONES,
DEFINICION DE
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
RESPONSABILIDADES EN EL
PARA TOMA DE DECISIONES Y
SISTEMA DE GESTION INTEGRAL PARTICIPACION EN EL SISTEMA DE
GESTION INTEGRAL
Identificar los cargos de la
organización que tendrán directa
cargos de la organización
relación en el seguimiento y control
del sistema de gestión integral.
Establecer las funciones que
desarrollara cada cargo de la
Alcance de funciones y su
organizació ndentro del sstema de
interrelacción.
gestión integral y su interrelacción con
otros cargos de acuerdo a las áreas
de trabajo que tiene la organización.
Establecer de acuerdo a los
elementos del sistema de gestión
Grado de responsabilidad y autoridad
integral y los cargos de la
organización el nivel de autoridad y
VII / 04
CS / JG
67
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.5
Responsable
Salida del proceso
ALTA DIRECCION
MANUAL DE FUNCIONES, MATRIZ
QUE DEFINA RESPONSABILIDAD Y
AUTORIDAD
Grupo directivo
Organigrama de la organización.
Grupo directivo
Manual de funciones.
Grupo directivo
Matriz de autoridad y responsabilidad
REPRESENTANTE DE LA DIRECCION DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
GESTION CALIDAD
4.4.1
4.4.1
5.5.2
Numerales de la norma
Ciclo PHVA
REPRESENTANTE DE PLANEAR, HACER,
LA DIRECCION
VERIFICAR, ACTUAR
Planear, hacer
Verificación, actuar
Verificación, planear
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
Entradas al proceso
REQUISITO DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.3 Y 9.4
Proceso
Responsable
NOMBRAMIENTO DEL
REPRESENTANTE DE LA
DIRECCION PARA DAR
ALTA GERENCIA
SEGUIMIENTO AL
FUNCIONAMIENTO DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
Elegir del nivel directivo un
representante de la alta
Alta gerencia
gerencia.
Requísitos norma OHSAS Identificar funciones a
cumplir dentro del sistema Representante ante la
18001:1999, ISO
de gestión integral. Debe dirección
9001:2000, ISO
cumplir mínimo lo dispuesto
14001:1996
Organigrama de la
organización
Presentar informes sobre la
gestión y desempeño
obtenido durante los
periodos acordados.
Representante ante la
Evaluación de desempeño Ejemplo: Avance sobre
dirección
implantación del sistema de
gestión. Actividades de
promoción y divulgación
hacia el sistema de gestión.
VII / 04
CS / JG
68
Salida del proceso
DOCUMENTO DE
NOMBRAMIENTO
Documento de
nombramiento
Documento de
nombramiento
Informe de gestión
CONSULTA Y COMUNICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
GESTION CALIDAD
4.4.3
4.4.3
5,5,3 y 7.2.3
Numerales de la norma
Ciclo PHVA
Entradas al proceso
Proceso
CONSULTA Y
COMUNICACIÓN
ESTABLECER METODOS
EFECTIVOS DE
JEFE DE AREA
COMUNICACIÓN
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
MEDIOS DE
COMUNICACIÓN
Planear, hacer
Establecer metodología
para mantener la
comunicación entre el
personal que desempeña
Canales de comunicación actividades del sistema de Jefe de área
gestión integral. Ejemplo:
Canales de comunicación a
través del intranet, internet,
ect.
Verificar y actuar
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.11
Responsable
Funciones del personal
Evaluar de acuerdo a las
funciones del personal, el
grado e impacto para la
toma de decisiones y su
efecto en el desempeño y
ejecución de actividades.
VII / 04
CS / JG
69
Jefe de área
Salida del proceso
HERRAMIENTAS Y
TECNOLOGIA PARA
COMUNICACIÓN
Memorando, informes de
gestión, cartas u otro tipo
de documentos
establecidos para
comunicación.
Matriz de comunicación
(recomendable)
REVISION POR LA DIRECCION AL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
4.6
4.6
Numerales de la norma
REVISION POR LA
DIRECCION
Ciclo PHVA
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
Entradas al proceso
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.2
Proceso
Responsable
Salida del proceso
METAS DE TRABAJO,
ESTABLECER METODOS PARA
METODLOGIA DE TRABAJO
RECOPILAR INFORMACION QUE PERMITA ALTA GERENCIA
PARA CONTROL DE
EVALUAR EL DESEMPEÑO.
PROCESOS, ECT
REGISTRO DE
EVALUACION
Desempeño de proveedores y
contratistas, desempeño del
personal, política HSE&Q,
Revisar en periodos definidos (anual,
objetivos de HSE&Q,
semestral, trimestral, ect), el sistema de
acciones correctivas,
Alta gerencia
gestión integral para analizar su desempeño y
acciones preventivas, no
funcionamiento.
conformidades HSE&Q,
desempeño de procesos,
desempeño de programas de
gestión.
Registro de evaluación
Resultados de la evaluación
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
GESTION CALIDAD
5.6
Establecer las acciones se van a desarrollar
para mejorar el desempeño.
VII / 04
CS / JG
70
Alta gerencia en coordinación Plan de mejoras al sistema
con los jefes de áreas.
de gestión integral.
PROVISION DE RECURSOS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR
GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
4.4.1
4.4.1
Numerales de la norma
PROVISION DE RECURSOS
Ciclo PHVA
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
Planear, hacer, verificar.
Actuar
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
GESTION CALIDAD
6.1/6.2.1
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.5
Entradas al proceso
LLUVIAS DE IDEAS,
ESTRATEGIAS DE LA
ORGANIZACIÓN
Proceso
ESTABLECER PLANES Y METODOS QUE
GENERAN MEJORAS, Y SE OBTENGA
MEJOR DESEMPEÑO.
Informes de gestión sobre
desempeño de actividades
Determinar que recursos humanos, físicos,
económicos son requeridos para continuar el
desarrollo de actividades del sistema de gestión
integral. Ejemplo: si se considera que para
Alta gerencia
futuras obras en el área de salud ocupacional s
requiere reforzar dotación de elementos de
protección personal para obras de acuerdo a los
incidentes y accidnetes presentados.
Presupuesto, nuevos
contratos, nuevos recursos
físicos (computador,
impresora, equipos de
medición, ect).
inquietudes, quejas o
solicitudes del cl iente
Analizar aspectos que contribuyan a desarrollar
obras mas seguras, con calidad y que generen
impactos en el ambiente. (Esto se toma como Alta gerencia
una evaluación dada por clientes, comunidad,
ect).
Presupuesto, nuevos
contratos, nuevos recursos
físicos (computador,
impresora, equipos de
medición, ect).
VII / 04
CS / JG
71
Responsable
ALTA GERENCIA
Salida del proceso
REGISTROS
FORMACION, TOMA DE CONCIENCIA Y COMPETENCIA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR
GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
4.4.2
4.4.2
Numerales de la norma
FORMACION, TOMA DE
CONCIENCIA Y
COMPETENCIA DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
Ciclo PHVA
Entradas al proceso
GESTION CALIDAD
6.2.2.
Proceso
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.5
Responsable
Salida del proceso
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
ESTABLECER METODOS PARA
RECURSOS HUMANOS EN
FUNCIONES, DESEMPEÑO
PROPORCIONAR CAPACITACION Y
COORDINACION CON
REGISTROS
DEL PUESTO DE TRABAJO,
ENTRENAMIENTO QUE PERMITA
JEFES DE AREAS
PERFIL PROFESIONAL
UN MEJOR DESEMPEÑO.
Hacer, verificar
Establecer lineamientos para selección
Recursos humanos en
Perfil ocupacionalsegún el cargo a
Funciones del personal según de personal teniendo en cuenta la
coordinación con los jefes de
ocupar, hoja de vida
el cargo a ocupar.
experiencia, educación, entrenamiento
áreas.
y habilidades.
Verificar, actuar
Aspectos de evaluación de
desempeño
Planear, hacer
Capacitación
Planear, hacer
Entrenamiento
Evaluar el desempeño y c ompetencia
Recursos humanos en
Registro de evaluación sobre
del personal enel puesto asignado.
coordinación con los jefes de
desempeño
Ejemplo: si responde a necesdidades,
áreas.
es responsable con las actividades, etc.
Capacitar al personal sobre las
actividades a desempeñar, política
Recursos humanos en
HSEQ & SA, objetivos, canales de
coordinación con los jefes de
comunicación de la organización hacia
áreas.
los frentes de obra, funciones y
responsabilidades
Formar al personal en actividades
especificas de la actividad o función a
Recursos humanos en
desempeñar.
Ejemplo:
Para
coordinación con los jefes de
ambientalistas temas relacionados con
áreas.
el manejo de desechos, tratamiento de
lodos según condiciones encontradas
VII / 04
CS / JG
72
Registro de capacitación, matriz de
responsabilidad y autoridad, plan
de capacitación.
Plan de entrenamiento, registro de
entrenamiento, registro de
evaluación sobre entrenamiento
recibido (prueba de conocimiento)
INFRAESTRUCTURA REQUERIDA PARA EL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
4,4,1
4,4,1
Numerales de la norma
INFRAESTRUCTURA
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
GESTION CALIDAD
6.3.
Ciclo PHVA
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.5
Entradas al proceso
Proceso
Responsable
NECESIDADES
ASIGNACION DE AREAS Y CONDICIONES
PLANEAR, HACER,
ALTA GERENCIA
GENERADAS PARA
ADECUADAS DE TRABAJO.
VERIFICAR, ACTUAR
DESARROLLAR TRABAJOS
Buscar o adecuar herramientas de trabajo
necesarias, que permitan desarrollar
Condiciones mínimas de
Director de obra en
Planear, hacer, verificar,
actividades en cada frente de obra. Ejemplo: coordinación con la alta
trabajo requeridas para
actuar
campamento, radios, computadores, vehículosgerencia.
desarrollar actividades
para transporte.
VII / 04
CS / JG
73
Salida del proceso
PRESUPUESTOS,
ASIGNACION DE
RECURSOS
Presupuesto
AMBIENTE DE TRABAJO DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
GESTION CALIDAD
4,4,1
4,4,1
6.4.
Numerales de la norma
REVISION POR LA
DIRECCION
Ciclo PHVA
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
Planear, hacer, verificsr,
actuar.
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
Entradas al proceso
Proceso
ESTABLECER
METODOS PARA
FUNCIONES,
PROPORCIONAR
DESEMPEÑO DEL
CAPACITACION Y
PUESTO DE TRABAJO,
ENTRENAMIENTO QUE
PERFIL PROFESIONAL
PERMITA UN MEJOR
DESEMPEÑO.
Establecer prácticas o
métodos que contribuyan
a la productividad, sentido
Inquietudes, quejas del
de pertenencia, mejorar
cliente interno, nuevos
desempeño del personal.
programas de trabajo.
Ejemplos: Mejorar
condiciones de higiene,
crear actividades de
VII / 04
CS / JG
74
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.5
Responsable
Salida del proceso
RECURSOS HUMANOS EN
COORDINACION CON
REGISTROS.
JEFES DE AREAS
Alta gerencia
Planes de trabajo.
PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE EN EL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
GESTION AMBIENTAL
GESTION SISO
NUMERALES A CUMPLIR
4,4,6
4,4,6
Numerales de la norma
PROCESOS
RELACIONADOS CON EL
CLIENTE
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
Ciclo PHVA
Entradas al proceso
GESTION CALIDAD
7.2
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.6 y 9.7
Proceso
Responsable
Salida del proceso
IDENTIFICACION Y
PERSONAL DE APOYO
DOCUMENTOS DEL
ANALISIS DE REQUISITOS
DESIGNADO POR LA ALTA
CLIENTE
RELACIONADOS CON EL
GERENCIA
PRODUCTO.
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR Y ACTUAR.
REQUISITOS DEL CLIENTE
Planear.
Pliego de condiciones,
Identificación de requisitos y
convocatorias, publicaciones condiciones de trabajo del
Personal de apoyo designado IDENTIFICACION DE LOS
en diarios oficiales, entre otroscliente para la realización del por la alta gerencia.
REQUISITOS DEL CLIENTE
que maneje la organización. producto.
Hacer, verificar
Revisión y análisis de
Pliego de condiciones,
condiciones establecidas por
Personal de apoyo designado CUMPLIMIENTO DE LOS
convocatorias, publicaciones
el cliente, y la legislación
por la alta gerencia.
REQUISITOS DEL CLIENTE
en diarios oficiales, entre otros
requerida en el área de
que maneje la organización.
trabajo.
Actuar
Registros que establezca la
Pliego de condiciones,
organización. Por ejemplo:
Definir si la organización
convocatorias, publicaciones
Personal de apoyo designado
Formato para revisión de
cumple con la capacidad de
en diarios oficiales, entre otros
por la alta gerencia.
requísitos propuestos por el
trabajo exigida
que maneje la organización.
cliente.
VII / 04
CS / JG
75
COMPRAS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
4.4.6
4.4.6
Numerales de la norma
Ciclo PHVA
COMPRAS DEL
PLANEAR, HACER,
SISTEMA DE GESTION
VERIFICAR, ACTUAR
INTEGRAL
Compras del sistema de
gestion integral.
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
Entradas al proceso
ESPECIFICACIONES
TECNICAS DEL PROYECTO,
REQUISITOS OPERATIVOS
INDICADOS PARA
SELECCIONAR
PROVEEDORES Y
CONTRATISTAS.
Verificar
Especificación técnica de
materiales, insumos, trabajos
a subcontatar (partes
interesadas), catálogo de
materiales, planos.
Planear
Requísitos operativos
indicados (críterios de
aceptación).
GESTION CALIDAD
7.4.
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.6 y 9.9 a
Proceso
Responsable
ESTABLECER METODOLOGIA DE
TRABAJO PARA REALIZAR COMPRAS DE JEFE DE COMPRAS,
MATERIALES, INSUMOS, SERVICIOS
DIRECTOR DE OBRA
COMO ASESORIAS, LABORATORIOS, ECT
Identificar clase, tipo de acuerdo a las
especificaciones técnica requerida para
desarrollar actividades. Ejemplo:
especificación para compra de elementos de
protección personal según actividades a
desarrollar en los frentes de obra.
Establecer requísitos para adquirir
materiales, insumos y contratación según de
servicios según especificaciones técnicas del
proyecto, y condicines mínimas para trabajar
con la organización.
Salida del proceso
REGISTROS
Jefe de compras (si existe
Mínimo una orden de compra
cargo), almacenista en cada
frente de obra, director de obra a proveedores aprobados.
en cada frente de obra.
Director de obra, jefe de
compra (si existe el cargo)
Registros de selección de
proveedores y contratistas,
contratos de servicios
cuando apliquen.
Plan de inspección de
materiales e insumos (si asi
Director de obra, y
se establece), registro de
almacenista en cada frente de
avance de obra, orden de
obra.
servicio y/o compra
aprobada.
Verificar, hacer
Especificaciones técnicas de
cada proyecto
Verificación y seguimiento sobre los
materiales, insumos y servicios adquiridos
correspondan a los establecidos
inicialmente.
Verificar, actuar
Especificaciones técnicas de
cada proyecto
Verificación previa a solicitar el servicio o
realizar las compras. Ejemplo: Antes de
remitir una orden de compra verificar si la
cantidad, tipo correspondan a la
especificación técnica.
Director de obra, almacenista
Orden de compra
Planear
Especificaciones técnicas de
cada proyecto
Establecer metodología para realizar la
inspección de los materiales, insumos y
servicios adquiridos, siempre y cuando
cumplan las especificaciones técnicas.
Director de obra, almacenista
Plan de calidad, plan de
inspección de compra.
Especificaciones técnicas de
cada proyecto
Identificar a quiénes (proveedores y
contratistas) se les va a dar seguimiento
sobre las inspecciones y registros asignados
en el avance o entrega final del servicio,
materiales e insumos de acuerdo al impacto
en calidad o riesgos puedan producir
Director de obra en
coordinación asignado para
control según el área de
trabajo (ambiental, calidad,
seguridad)
Registros de proveedores y
contratistas (si fue el
acuerdo, acta de visita).
Verificación, hacer,
actuar, planear
VII / 04
CS / JG
76
CONTROL OPERACIONAL DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
UMERALES A CUMPLGESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
4.4.6 b) y c)
4.4.6 c) y d)
Numerales de la norma
Ciclo PHVA
CONTROL
PLANEAR, HACER,
OPERACIONAL DEL
VERIFICAR,
SISTEMA DE
ACTUAR
GESTION INTEGRAL
RESPONSABILIDAD SOCIAL
N.A.
Proceso
Responsable
Salida del proceso
REQUISITOS DE LA
NORMA ISO 9001:2000
DESARROLLAR EL NUMERAL DANDO
EXPLICACION DEL COMO SE VA A CUMPLIR
Planear
Especificaciones técnicas,
pliego de condiciones,
normas técnicas,
procedimientos de entidades
del estado.
Identificar los procesos que se requieren desarrollar en
los frentes de obras en las áreas del sistema de
gestión integral (salud ocupacional, gestión ambiental y
Jefe de área
gestión de calidad). Ejemplo: control de lodos,
selección y contratación de personal, verificación de
equipos, ect.
Hacer, verificar
Características del proyecto, Establecer métodos para control y seguimiento de
características de zonas de actividades, frecuencias de inspección, parámetros de Jefe de área
control según normas técnicas, procedimientos.
trabajo.
Planear
Perfiles profesionales,
presupuestos de obra,
presupuestos de la
organización en cada área
Planear la ejecución y control de actividades en los
frentes de obra para cada área de trabajo. Ejemplo:
Asignación del personal, asignación de recursos
económicos para ejecución de actividades, logísitica
(computador, ect)
Verificar
Plan de trabajo
Establecer control sobre los rendimientos de equipos,
Personal delegado en cada frente de Registros de control y
control de avance de obra, materiales, control sobre
obra bajo supervisión del jefe de área seguimiento
examenes y programas de vigilancia epidemiologica
Planear
Especificaciones técnicas,
Definir los críterios de aceptación y rechazo para las
características del proyecto,
actividades establecidas.
requisitos legales y técnicos
Hacer, verificar
PRESERVACION
DEL PRODUCTO
Entradas al proceso
GESTION CALIDAD
7.5.
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR,
ACTUAR
JEFE DEL AREA DE CALIDAD
Jefe de área en coordinación con
personal asignado en obra.
DOCUMENTOS
Procedimientos, instructivos
de trabajo de cada área.
Plan de inspección para cada
actividad según su incidencia
y afectación al proyecto.
Plan de trabajo para cada
obra.
Personal delegado en cada frente de
Plan de inspección.
obra bajo supervisión del jefe de área
críterios de aceptación de
proveedores y contratistas.
Establecer metodología que defina los requisitos que
deben cumplir los proveedores y contratistas dentro de
sistema de gestión integral. Ejemplo: certificados del Jefe de área en coordinación con
sistema de gestión de calidad, referencias comercialespersonal asignado en obra.
inscripción ante la camara de comercio u otro
organismo según el país donde se encuentre.
Producto contratado (obra
civil)
Establecer sistemas de seguridad para proteger el
producto. Ejemplo: En empresas constructoras de
infraestructura vial, el producto es la obra, la cual hay
que proteger de que se averíen las etapas de
Jefe de seguridad en coordinación con
Contratos de vigilancia
construcción, robo de materiales que afecten el
residente y dirección de obra
avance, terrorismo. para esto se deben proporcionar
sistemas de seguridad como: empresas de vigilancia,
dispositivos tecnologicos, supervisión oficial (policia,
78
ect)
Registros de selección,
procedimiento para selección
de proveedores y contratistas.
CONTROL OPERACIONAL DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
UMERALES A CUMPLGESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
GESTION CALIDAD
RESPONSABILIDAD SOCIAL
4.4.6 b) y c)
4.4.6 c) y d)
7.5.
N.A.
Planear los recursos requeridos para desarrollar las
VALIDACIÓN DE
Metodología de trabajo
actividades (personal, equipos, ensayos de laboratorio,
LOS PROCESOS DE
(procedimientos, normas,
Jefe de área en coordinación con
Especificaciones técnicas del
tiempo, frecuencia de prueba e inspecciones), que
Planear, hacer
PRODUCCION Y
ect), registros de ensayos e
residente y dirección de obra.
proyecto
permitan obtener las especificaciones técnicas
PRESTACION DEL
inspecciones.
requeridas.
SERVICIO
Revalidación del proceso, es decir; que una vez se
Metodología de trabajo
Registros de ensayos e
repite el ensayo o la inspección se obtiene resultados Jefe de área en coordinación con
normalizada, indicadores de
Verificar, actuar
inspecciones, metodología de
símilares, originando así un margen de tolerancia para residente y dirección de obra.
productividad.
trabajo
los resultados.
Establecer métodos que permitan recopilar la
información de cada una de las actividades
Procedimientos, registros a
desarrolladas en los frentes de obra, oficina. Ejemplo:
Registros de actividades
través de computador (de
desarrolladas en frentes de Asignando un código para obra que se indique en los Jefe de área en coordinación con la alta
Planear, hacer,
acuerdo a la metodología
TRAZABILIDAD
gerencia
obra, documentos legales y documentos y registros a utilizar mediante
verificar, actuar
establecida por la
consecutivos, entre otros que la empresa considere
contractuales
organización).
importante para verificar datos sobre las actividades en
proceso o ejecutadas.
PROPIEDAD DEL
CLIENTE
ECHA DE APROBACIO
ELABORADO POR:
Establecer mecanismos de protección de documentos
entregados por el cliente, mediante una identificación Jefe de área en coordinación con
director y residente de obra.
de los documentos entregados para el proyecto
(Fecha, tipo, copias, quien envia, quien recibe, ect).
Registro de documentos
suministrados por el cliente,
cartas, memorandos, copias
de seguridad, listado de
distribución de documentos.
Planear, hacer,
verificar, actuar
Planos, estudios técnicos
realizados en zonas de
trabajo, estudios
suministrados a través de
terceras partes.
Verificar, actuar
Planos, estudios técnicos
realizados en zonas de
trabajo, estudios
suministrados a través de
terceras partes.
Verificar que la información suministrada corresponda Jefe de área en coordinación con
al proyecto de referencia.
director y residente de obra.
Registro de documentos
suministrados por el cliente,
cartas, memorandos, copias
de seguridad, listado de
distribución de documentos.
Planear, hacer,
verificar, actuar
Planos, estudios técnicos
realizados en zonas de
trabajo, estudios
suministrados a través de
terceras partes.
Generar mecanismos de protección y seguridad para
Jefe de área en coordinación con
evitar entregar copias no requeridas o que sean
copiadas sin previa autorización del jefe de área o del director y residente de obra.
cliente
Registro de documentos
suministrados por el cliente,
cartas, memorandos, copias
de seguridad, listado de
distribución de documentos.
VII / 04
CS / JG
79
CONTROL DE DISPOSITIVOS DE MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
4.5.1
4.5.1
Numerales de la norma
Ciclo PHVA
Control de dispositivos de
PLANEAR, HACER,
medición y seguimiento del
VERIFICAR, ACTUAR
sistema de gestión integral
Entradas al proceso
REQUISITOS DE LA
NORMA ISO 9001:2000, ISO
14001:1996, OSHAS
18001:1999
GESTION CALIDAD
7.6
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.5 d
Proceso
Responsable
IDENTIFICAR LOS DIFERENTES EQUIPOS
QUE SE REQUIEREN PARA MEDICIÓN Y
JEFE DE AREAS
ENSAYOS, LO CUAL FACILITARA LA
VALIDACION DE LOS DATOS
Identificar los equipos que requiere medición y
seguimiento para controlar su funcionamiento
Jefe de área
en los frentes de obra de acuerdo a las
actividades a desarrollar.
Establecer métodos para verificación de
equipos previos al funcionamiento durante la Jefe de área
operación
Planear
Especificaciones técnicas,
normatividad.
Hacer, planear, verificar
Especificaciones técnicas,
normatividad.
Actuar, planear
Catálogos de equipos,
Establecer métodos de calibración cuando se
recomendaciones de partes
aplicable, es decir; que se desarrollen por la Jefe de área
inteeresadas (proveedores y
empresa.
contratistas).
Salida del proceso
DOCUMENTOS
Listado de equipos que
requieren calibración,
programa de calibración para
equipos
Registros de calibración
Procedimiento, norma técnica
según sea establecido el
método.
Listado de equipos que
requieren calibración según
las actividades a desarrollar.
Definir un proceso de
calibración externa o interna.
Certificados o registros de
calibración, registros de
mantenimiento y verificación
del estado de los equipos.
Tipo de equipos requeridos
para mediciones
Establecer que actividades requieren que
cuenten con equipos con un estado óptimo de
mantenimiento, adicional al nivel de precisión
que requiere. Ejemplo: los equipos de
Coordinadores del sistema de
topografia para tomar alineamientos, cotas de
gestión integral.
las etapas de obra. Los equipos requeridos
para tomar mediciones de higiene industrial
como sonometros, dosimetros, equipos para
medición de particulas en suspensión, ect.
Planear, hacer.
Tipo de equipos requeridos
para mediciones
Programa de mantenimiento.
Programa de calibración de
Establecer frecuencia de revisión para verificarCoordinadores del sistema de
los equipos. Indicadores de
el estado de los equipos
gestión integral.
eficiencia de equipos, indices
de gestión.
Hacer, verificar y actuar
Patrones de medición
Analizar los patrones de referencia indicados
Coordinadores del sistema de
Catálogos de equipos
en los catálogos de los equipos, entidades de
gestión integral.
normalización como SIC en Colombia.
Planear, hacer.
80
CONTROL DE DISPOSITIVOS DE MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
4.5.1
4.5.1
Numerales de la norma
Ciclo PHVA
Verificar y actuar
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
Entradas al proceso
Resultados de calibración
ante mediciones realizadas
GESTION CALIDAD
7.6
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.5 d
Proceso
Responsable
Establecer si hay conformidad respecto al
resultado que se debe obtener. Ejemplo si un
Coordinadores del sistema de
equipo acepta como tolerancia 5 puntos
gestión integral.
respecto al valor indicado, y al calibrar el
equipo se obtuvo como resultado mayor a 5
puntos se declara como no conforme.
VII / 04
CS / JG
81
Salida del proceso
Registro de calibración,
registro de no conformidad
(cuando sea necesario),
programa de calibración.
PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE EN EL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
NUMERALES A CUMPLIR
4,5,4
4,5,4
Numerales de la norma
Ciclo PHVA
ESPONSABILIDAD SOCIAL
9.12
Entradas al proceso
DOCUMENTACION DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
Proceso
Responsable
EVALUAR EL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE
LAS ACTIVIDADES CITADAS EN LA
AUDITORES
DOCUMENTACIÓN
actividades del sistema de
gestión integral.
Establecer una programación de auditorias
internas con el enfoque de procesos. Ejemplo: s
uno de los procesos es planeación de obra,
Auditores
tomar todas las actividades relacionadas con la
misma y los dueños del proceso.
Plan de auditoria
Planear.
actividades del sistema de
gestión integral.
Definición de criterios sobre los cuales se va a
auditar. Por ejemplo: si el proceso a auditar es
planeación de obra, es verificar cuales son los
Auditores
criterios de aceptación y rechazo necesarios
para evaluar si cumple o no lo establecido en
documentos.
Lista de chequeo
Hacer
Metodología para auditoria
Elaborar un procedimiento documentado que
indique como se realizan las auditorias del
sistema de gestión integral.
Hacer
procedimiento documentado deRealizar auditorias en el tiempo programado a
Auditores
auditorias
las actividades del sistema de gestión integral.
Verificar
Actividades del sistema de
gestión integral.
Verificar el nivel de cumplimiento del sistema d
acuerdo a lo indicado en la documentación
Auditores
involucrada.
informes de gestión sobre la
auditoria
Actuar
informes de gestión sobre
auditorias
Establecer las acciones de corrección sobre las
actividades o aspectos indicados como no
Personal auditado
conforme al momento de la auditoria, teniendo
en cuenta la fecha de compromiso.
Acción correctiva, acción
preventiva o corrección.
AUDITORIA DEL SISTEMA PLANEAR, HACER,
DE GESTION INTEGRAL VERIFICAR Y ACTUAR
Planear.
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
GESTION CALIDAD
8,2,2
VII / 04
CS / JG
82
Salida del proceso
REGISTROS DE AUDITORIA
E INFORMES
Coordinador del sistema
de gestión integral con
Procedimiento documentado
apoyo de los auditores
registros de auditorias.
SEGUIMIENTO Y MEDICION DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
4.5.1
4.5.1
GESTION CALIDAD
8.2.3/8.2.4
NUMERALES A CUMPLIR
Numerales de la norma
MEDICION DEL
PROCESO
Ciclo PHVA
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
Planear
MEDICION DEL
PRODUCTO
MEDICION DEL
PRODUCTO
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
RESPONSABILIDAD SOCIAL
N.A.
Entradas al proceso
Proceso
Responsable
Salida del proceso
ACTIVIDADES DE
IDENTIFICAR LOS ASPECTOS PARA SU
REGISTROS, PLANES DE
SEGUIMIENTO PARA CADA
JEFE DE AREA
POSTERIOR CONTROL Y SEGUIMIENTO
TRABAJO
FRENTE DE OBRA
Establecer métodos para dar seguimiento a las
actividades de control de cada área de trabajo
Jefes de áreas en
en los diferentes frentes de obra. Ejemplo:
Indicadores de gestión,
Actividades de cada frente de
coordinación con personal de
Avance de obra, Accidentalidad de trabajo,
informes de gestión
obra
Ausentismo Laboral, reducción de desperdicios, cada obra
jornada de vacunación, seguimiento sobre
accidentes presentados.
Planear, hacer, verificar
Jefes de áreas en
Actividades de cada frente de Establecer periodos de evaluación de acuerdo
Indicadores de gestión,
coordinación con personal de
obra
a las actividades de control y seguimiento.
informes de gestión
cada obra
Verificar
Indicadores de gestión para
las áreas de seguridad
industrial y salud ocupacional,
gestión de calidad, gestión
ambiental, críterios de
aceptación y rechazo.
Actuar
Especificaciones técnicas del
proyecto, legislación,
Establecer requísitos para medición que
requísitos reglamentarios y
incluyan críterios de aceptación para cada
contractuales, planes de cada etapa de obra a ejecutar.
área de trabajo.
Jefes de áreas en
Indicadores de gestión,
coordinación con personal de críterios de aceptación y
cada obra
rechazo.
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
ACTIVIDADES DE
VALIDAR RESULTADOS DE CADA ETAPA
SEGUIMIENTO PARA CADA
CONSTRUCTIVA, PROGRAMAS DEL
ETAPA EJECUTADA EN
FRENTE DE OBRA
FRENTE DE OBRA
JEFE DE AREA
Planear, hacer
Ensayos, pruebas, e inspecciones que permitan
validar los resultados obtenidos durante el
Especificaciones técnicas del
seguimiento de cada etapa de obra. Ejemplo: Personal de cada frente de
proyecto, planes de trabajo de
Reconfirmar que la actividad ejecutada es
obra asignado.
cada frente de obra.
conforme al criterio de aceptación indicado
mediante especificación técnica.
Registros de ensayos,
pruebas, inspecciones
rutinarias.
Verificar, actuar
Recopilar la información necesaria, de tal forma
que permite evaluar las actividades
Aspectos de mejoramiento en
desarrolladas en cada área. Ejemplo: conocer
las actividades de cada frente
Jefe de área
si el cliente considera que las medidas de
de obra
control tomadas en obra son adecuadas para el
propósito de cada autoridad.
Encuesta de evaluación del
cliente
Actuar
Encuesta de evaluación del
cliente
Encuesta de evaluación, plan
de asignación de recursos
(Talento humano, logística,
ect).
Evaluación y análisis sobre resultados
obtenidos para determinar el grado de
Jefes de áreas en
Registros de seguimiento
cumplimiento, según críterios de operación
establecidos. Ejemplo: Analizar si los resultados coordinación con personal de sobre pruebas, ensayos,
inspecciones rutinarias.
satisfacen y son adecuados para mantener una cada obra
operación, teniendo presente el comportamiento
historico durante las evaluaciones
Seguimiento sobre los aspectos evaluados en
cada frente de obra.
VII / 04
CS / JG
83
Jefe de área
REGISTROS, PLANES DE
TRABAJO
SEGUIMIENTO Y MEDICION DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
NUMERALES A CUMPLIR
4.5.1
4.5.1
Numerales de la norma
Ciclo PHVA
SEGUIMIENTO Y
MEDICION, ANALISIS DE PLANEAR, HACER,
DATOS, SATISFACCION VERIFICAR Y ACTUAR
DEL CLIENTE
Medición y seguimiento
del desempeño
Medición y seguimiento
del desempeño
Medición y seguimiento
del desempeño
Medición y seguimiento
del desempeño
Medición y seguimiento
del proceso
Medición y seguimiento
del proceso
GESTION CALIDAD
8.2.1/8.2.3/ 8.2.4
Entradas al proceso
Proceso
INFORMES DE GESTION,
RESULTADOS DE
ANALISIS DE LA INFORMACION POR
AUDITORIAS, TENDENCIASPARTE DEL PERSONAL ASIGNADO
DEL MERCADO, ECT
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.5 d
Responsable
Identificar en cada área que constituye el
sistema de gestión integral las actividades a
medir de forma cuantitativa. Por ejemplo:
Satisfacción del cliente, cumplimiento de la Personal de cada área.
legislación, indice de accidentalidad, indice
de ausentismo, indice de manejo de
desechos sólidos.
Definir el proceso para recolección,
suministro y análisis de la información.
Ejemplo: responsables de recopilar
Hacer, verificar y actuar. Metodología de recopilación
Personal de cada área.
información en obras según área de trabajo
(salud ocupacional y seguridad, ambiental y
calidad),
Identificar el contenido que pueden presentar
las actividades (mediante técnicas
Datos de procesos,
Planear, hacer, verificar y
estadísticas si es pertinente para facilitar el
financieros, gestión
Personal de cada área.
análisis), frecuencia, responsables, medio de
actuar.
administrativa
presntación, entre otros aspectos
considerados importantes.
Recopilación de la información indicada a
Responsables de áreas
Objetivos y metas del sistematravés de las actividades e indicadores de
Verificar y actuar
asignados por la alta
de gestión integral
gestión. Ejemplo: financieros, económicos,
gerencia
gestión administración, operativos.
Planear, hacer, verificar y Caracteristicas o aspectos
actuar.
de medición
Planear, hacer
Planear, hacer
Registros de quejas de la
comunidad, quejas del
cliente, estudios del sector
en el mercado, encuestas,
tramitación de licencias
ambientales, records de no
accidentalidad, ect
Procedimientos cuando se
considere necesario.
Registro de reuniones de
trabajo.
Técnicas estadísticas
(Diagrama de pareto, causa efecto, histograma, gráficos
de tendencia central, ect).
Informes de gestión de
áreas, documento de
objetivos y metas del sistema
de gestión integral.
Actividades operativas
Establecer los indicadores que se esperan
obtener en obra. Ejemplo: rendimiento de
equipos en determinadas actividades,
selección de equipos, avance de actividades Responsables de áreas
programadas, Reducción de desperdicios de asignados por la alta
materiales en determinadas actividades cuya gerencia
condiciones sean símilares, reducción de no
conformidades, entre otros que se
consideren para el proyecto.
Formatos asignados para el
control de actividades,
informes de gestión.
Actividades administrativas
Establecer los indicadores que se esperan
obtener en la gestión administrativa. Por
ejemplo: Consecución de contratos de obra Responsables de áreas
en periodos de ejecución mayores a 1 año, asignados por la alta
selección de personal en tiempo acorde a la gerencia
necesidad de la organización, estudio de
posicionamiento en el mercado, entre otros.
Informes de gestión,
documentos que evidencien
el perfil del personal,
contratos, registros de
seguimientos a contratos de
obra, entre otros con los
cuales cuente la
organización
Registros emitidos en obra,
especificaciones técnicas
del cliente, otros documentos
dados por el cliente, ect.
Registros emitidos en obra,
especificaciones técnicas
del cliente, otros documentos
dados por el cliente, ect.
Medición y seguimiento
del producto.
Verificar y actuar
Criterios de aceptación y
rechazo
Determinar los tipos de mediciones de
acuerdo las especificaciones técnicas del
proyecto. Por ejemplo: Para la construcción
de un puente vehicular, las columnas, la
cimentación, vigas áereas entre otros
elementos son elementos constitutivos del
Responsables de áreas
producto, y cada uno de esos elementos
asignados para el proyecto
tiene actividades que tienen un seguimiento a
proceso constructivo. si escogemos las
columnas se habrá realizado seguimiento de
proceso y seguira el seguimiento al producto,
es decir; seguimiento final de vaciado del
concreto (ensayos de resistencia, ect)
Medición y seguimiento
del producto.
Verificar y actuar
Criterios de aceptación y
rechazo
El puente vehicular que es el producto en si,
debera presentar los resultados conforme a Responsables de áreas
especificaciones técnicas indicadas por el
asignados para el proyecto
cliente
Establecer los aspectos de evaluación.
Ejemplo: quejas del cliente, comunicaciones
Encuesta de satisfacción del con el cliente, desempeño de actividades en Responsables de áreas
cliente
obra relacionadas con la gestión ambiental, asignados para el proyecto
gestión de calidad, gestión en salud
ocupacional y seguridad industrial.
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
Salida del proceso
PERSONAL RESPONSABLEINFORMES Y RESULTADOS
DE GESTION
DE CADA AREA
VII / 04
CS / JG
85
Indicadores de gestión
acordes con las políticas de
la empresa para cada área.
NO CONFORMIDADES DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
GESTION CALIDAD
4.5.2
4.5.2
8.3.
Numerales de la norma
Ciclo PHVA
Entradas al proceso
Proceso
REQUISITOS DE LA
DESARROLLAR EL NUMERAL DANDO
NORMA ISO 9001:2000, ISO
PLANEAR, HACER,
EXPLICACION DEL COMO SE VA A
NO CONFORMIDAD
14001:1996, OSHAS
VERIFICAR, ACTUAR
CUMPLIR
18001:1999
Matriz de autoridad y
responsabilidad
Hacer, verificar, actuar
Datos y críterios de trabajo en
cada frente de obra,
Establecer acciones para el tratamiento y
especificaciones técnicas,
disposición sobre no conformidades.
lineamientos de cada una de
las normas internacionales
Documentar procedimiento para establecer
método de trabajo que cumpla los requisitos
de cada una de las normas.
Planear
Verificación, actuar
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
Establecer métodos para identificar no
conformidades y comunicación al personal
involucrado.
Planear
Procedimiento, instrucciones
de proveedoes y contratistas Verificación sobre corrección de no
(cuando se requiera), partes conformidades.
interesadas).
VII / 04
CS / JG
87
RESPONSABILIDAD SOCIAL
N.A.
Responsable
Salida del proceso
JEFE DE AREAS
DOCUMENTOS
Jefe de área
Procedimiento documentado
Jefe de área
Registros sobre no
conformidades en las áreas
de trabajo.
Jefe de área
Procedimiento documentado
Jefe de área
Registros relacionados con la
no conformidad.
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR GESTION AMBIENTAL
GESTION S & SO
4.5.2
4.5.2
Numerales de la norma
ACCIONES
CORRECTIVAS
Ciclo PHVA
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
Hacer, verificar y actuar
Planear.
ACCIONES
PREVENTIVAS
Planear
Hacer, verificar y actuar
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
RESPONSABILIDAD SOCIAL
9.9 y 9.10
Entradas al proceso
Proceso
Responsable
REQUISITOS DE LA NORMA
ISO 9001:2000, ISO
DESARROLLAR EL NUMERAL DANDO
JEFE DE AREAS
14001:1996, OSHAS
EXPLICACION DEL COMO SE VA A CUMPLIR
18001:1999
Establecer métodos de trabajo que permitan
No conformidades del sistema
corregir las desviaciones obtenidas respeto a
de gestión integral, quejas del
los objetivos y metas trazadas. Ejemplo: si el
cliente, quejas de partes
objetivo es tener como mínimo 1 queja al mes,
interesadas, infores de
cuya corrección no implique un 10% mas de lo
auditorias, resultados de
asignado para determinada actividad, y se ha Jefe de área
revisión de la dirección, datos
obtenido 1 queja cuyo costo implica un valor
de operación, medición de
superior al 10%, se analiza que aspectos
procesos, accidentes de
generan mayores recursos y se establece el
trabajo, ausentismo laboral,
método, cambio de recursos según se estime
desmpeño del personal.
conveniente.
Lineamientos de la norma
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
GESTION CALIDAD
8.5.2/8.5.3
Documentar metodología para desarrollar
acciones correctivas
Jefe de área
REQUISITOS DE LA NORMA
ISO 9001:2000, ISO
DESARROLLAR EL NUMERAL DANDO
JEFE DE AREAS
14001:1996, OSHAS
EXPLICACION DEL COMO SE VA A CUMPLIR
18001:1999
Evaluación de datos históricos sobre el
desempeño de los procesos de frentes de obra
Planificación del sistema de
ejecutados, aspectos críticos de control de
Jefe de área
gestión integral
operaciones. Se debe tener presente priorizar
actividades de acuerdo al impacto que puedan
generar.
Lineamientos de la norma
Establecer un procedimiento documentado que
indique lineamientos de trabajo para desarrollar Jefe de área
y dar seguimiento a las acciones preventivas.
VII / 04
CS / JG
88
Salida del proceso
DOCUMENTOS
Plan de trabajo, presupuesto
de trabajo, informe de
seguimiento (acción
correctiva).
Procedimiento documentado
DOCUMENTOS
Informes de gestión, método
de análisis (Causa - efecto,
mercadeo, experiencia), plan
de trabajo.
Procedimiento documentado
PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
GESTION AMBIENTAL
GESTION SISO
NUMERALES A CUMPLIR
4.4.7.
4.4.7.
Numerales de la norma
Preparación y Respuesta
ante Emergencias
Ciclo PHVA
PLANEAR, HACER,
Programa de Salud
VERIFICAR Y ACTUAR. Ocupacional
RESPONSABILIDAD SOCIAL
N.A.
Proceso
Responsable
La Organización mediantte la implementación
del sistema de Vigilancia Epidemiologica, perfil
Personas designadas por la
sociodemografico, taza de Morbilidad
Mortalidad y las estadisticas de ausentismo Gerencia
desarrollara actividades de prevención y
promoción
Salida del proceso
Programa de Salud
Ocupacional, Procedimientos
e Instructivos, Análisis de
vulnerabilidad
PLANEAR, HACER,
Plan de Emergencias
VERIFICAR Y ACTUAR.
Después de desarrollar el Panorama de
Factores de Riesgo, se desarrollara un plan dePersonas delegadas por la
prevención en donde se tratara de minimizar Gerencia
las posibles amenazas generadas.
Plan de Emergencias. Plan
de Evacuación. Instructivos y
Procedimientos; lecciones
aprendidas.
HACER, VERIFICAR Y
ACTUAR.
Brigadas de Emergencia
Se capacitara a un grupo de personas en el
tema de emergencias para que este se
encuentre listo a efrentar cualquier tipo de
evento que se presente fuera de lo normal.
Procedimientos, Instructivos,
Reglamento de Brigadas,
Cronograma de Capacitación
y Areas en las que sera
capacitado el personal.
Planes de trabajo
Verificación por parte del personal asignado
que cada una de las actividades relacionadas
con las mejoras del producto y tendientes a la Coordinador del sistema de
gestión integral
satisfacción del cliente interno y externo se
cumplan en la medida de la programación,
asignación de recursos.
Verificar y actuar
FECHA DE APROBACION
ELABORADO POR:
Entradas al proceso
GESTION CALIDAD
N.A.
VII / 04
CS / JG
89
Coordinador del sistema de
gestión integral
Indicadores de seguimiento.
UNIVERSIDAD DE LA SABANA
DIRECTRICES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE
GESTIÓN
INTEGRAL
EN SALUD OCUPACIONAL,
MEDIO AMBIENTE, CALIDAD
Y RESPONSABILIDAD
SOCIAL EN EL SECTOR DE LA CONSTRUCCIÓN DE
INFRAESTRUCTURA VIAL
DIRECTOR:
DR GERARDO VIÑ
VIÑA VIZCAÍ
VIZCAÍNO
ING. CLAUDIA BIBIANA SOLARTE ENRIQUEZ
ING. JUAN CARLOS GALLON MARTINEZ
OBJETIVO GENERAL
Diseñar una guía que facilite la
compresión e implementación de los
requisitos que se deben cumplir para
el constituir un sistema de gestión
integral:
Calidad, Seguridad, salud
ocupacional,
medio
ambiente
y
Responsabilidad Social, HSEQ & SA,
(HEALTH, SAFETY, ENVIROMENT,
QUALITY
&
SOCIAL
ACCOUNTABILITY) en las empresas
del sector de la construcción de
infraestructura vial, basados en las
normas ISO 9001:2000 Sistemas de
Gestión de la Calidad, IS0 14001:1996
Sistema de Administración Ambiental,
OHSAS 18001:1999 Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud Ocupacional y
SA 8000:1997 Responsabilidad Social.
1
OBJETIVOS ESPECIFICOS
Establecer el fundamento que desarrolla cada norma para generar la
guí
guía del sistema de gestió
gestión integral, estableciendo una correlació
correlación que
permita el entendimiento de un Sistema de Gestió
Gestión Integral.
Establecer un modelo general que sirva para realizar un diagnó
diagnóstico
interno sobre la implantació
implantación un sistema de gestió
gestión integral (listas de
chequeo).
Determinar la interacció
interacción de los diferentes numerales indicados en las
normas NTCNTC- OHSAS 18001:99, NTC ISO 9001:00, NTC ISO 14001:96
y SA 8000:97, mediante una matriz, para permitir evidenciar la
correlació
correlación existente entre cada una de las normas.
¿QUE ES INFRAESTRUCTURA VIAL?
SE REFIERE A LA CONSTRUCCION DE
OBRAS CIVILES COMO PUENTES Y VIAS.
¿ QUE ES K DE CONTRATACION?
ES LA CAPACIDAD QUE TIENEN LAS EMPRESAS PARA
CONTRATAR, ES DECIR; CAPACIDAD ECONOMICA Y
FINANCIERA PARA CONSTRUIR UNA OBRA.
2
¿VENTAJAS AL ELABORAR LA GUIA DEL
SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ?
ORGANIZAR UN ESQUEMA DE TRABAJO
(NORMALIZAR) PARA OBRAS COMO
ACTIVIDADES DE OFICINA
CERTIFICACION
ORGANIZAR PROCESOS
(PLANEACION, EJECUCION,
VERIFICACION, TOMA
DE DECISIONES)
PARTICIPACION DEL PERSONAL
SENSIBILIZACION Y CONOCIMIENTO
INTERPRETAR LOS REQUERIMIENTOS DE LAS
NORMAS QUE CONSTITUYEN EL SISTEMA DE
GESTION INTEGRAL APLICADAS AL SECTOR
CICLO PHVA
A:
ACTUAR
P:
PLANEAR
V:
VERIFICAR
H:
HACER
3
ESQUEMA DE MEJORAMIENTO CONTINUO
DE LAS NORMAS ISO 9000, ISO 14001
OSHAS 18001 Y SA 8000
POLITICA
MEJORAMIENTO
CONTINUO
PLANIFICACION
REVISION POR PARTE
DE LA GERENCIA
IMPLEMENTACION Y
OPERACION
VERIFICACION Y
ACCION CORRECTIVA
FUENTE: ISO 9001, 14001, OHSAS 18001 y SA 8000
ESQUEMA DE MEJORAMIENTO CONTINUO
DEL SISTEMA GESTION INTEGRAL HSEQ & SA
INTERNOS
EXTERNOS
Partes interesadas
(requisitos)
Responsabilidad
de la dirección
(Política)
(revisión por la
dirección)
Gestión de
los recursos
Entradas
Medición,
análisis
y mejora
(Acción correctiva
y preventiva)
Realización
del producto
(Planificación)
(implementación
y operación)
ENFOQUE BASADOS EN PROCESOS
Salidas
Partes interesadas
(satisfacción del cliente)
EXTERNOS
PRODUCTO
4
METODOLOGIA PARA ELABORAR LA GUIA
DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
•INTERRELACCIONAR LOS NUMERALES DE CADA UNA DE
LAS NORMAS QUE CONSTITUYEN EL SISTEMA DE
GESTION INTEGRAL.
•ESTABLECIMIENTO
DE
VARIABLES
RELEVANTES
APLICABLES PARA EL SECTOR DE LA CONSTRUCCION.
•DESARROLLO DE LA GUIA DEL SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL (ENFOQUE DE PROCESOS).
•Entradas
•Procesos
•Salidas
•Responsable(Asignado por la organización según la estructura de
la misma).
•Cliente (Interno
o externo
el cual lo
decide la organización
según la estructura de la misma).
INTERRELACCION DE LOS NUMERALES
DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
METODOLOGIA PARA RELACIONAR LOS NUMERALES
•NUMERALES NORMA ISO 9001
NUMERALES NORMA
SA 8000
NUMERALES NORMA
OHSAS 18001
NUMERALES NORMA
ISO 14001
5
INTERRELACCION DEL
SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
ISO 9001
ISO 14001
OHSAS 18001
COMPRAS
CONTROL
OPERATIVO
CONTROL
OPERATIVO
•Proceso
de
compras
•Información
de
compras.
•Verificación
de
los
productos
comprados
•Requisitos
operativos
proveedores
contratistas.
•Requisitos
a operativos
y proveedores
contratistas
SA 8000
CONTROL DE
PROVEEDORES
SUBCONTRATISTAS
Y SUB
PROVEEDORES
a
y •Requisitos
operativos a
proveedores,
contratistas y sub
proveedores.
POLITICA DE
CALIDAD
POLITICA
AMBIENTAL
POLITICA SISO
POLITICA DE
RESPONSABILIDAD
SOCIAL
Representante de
la dirección
Estructura y
responsabilidad
Estructura y
responsabilidad
3.2PLaneación y
aplicación
N.A.
Programas de
gestión ambiental
Programas de
SISO
N.A..
GUIA DEL SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL HSEQ & SA
Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Ambiente
Quality
Calidad
Social
Accountability
Responsabilidad
Social
6
GUIA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
HSEQ & SA
CONTROL SOBRE COMPRAS REALIZADAS PARA
EL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD PARA EL SISTEMA DE
GESTION INTEGRAL
PROGRAMA DE GESTION DEL SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
VARIABLES BASICAS DEL SISTEMA DE
GESTION INTEGRAL
Acciones correctivas
Aspectos generales
y preventivas
Impactos
Auditorias
(HSEQ & SA)
Registros
Evaluación de
Requisitos
resultados
legales
Plan de
Revisión del sistema
Objetivos y
contingencia
gestión integral
metas
Control de
operaciones
Programas de
Comunicación
gestión
Entrenamiento
Representante
de la dirección
Recursos
Roles y
responsabilidad
7
GUIA DEL SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL HSEQ & SA
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
SELECCIÓN DE
MACROPROCESOS
SELECCIÓN DE PROCESOS
•PLANEACION ESTRATEGICA
•PLANEACION SOBRE LA GESTION
DEL SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL HSEQ&SA.
•PLANEACION PARA EJECUCION DE
OBRAS CIVILES
PLANEACIÓN
(PLANEAR)
ETAPA CONSTRUCTIVA
(HACER, VERIFICAR)
GESTION ADMINISTRATIVA/
OPERATIVA
(ACTUAR)
CONTROL DE OPERACIONES
(CONTROL EMISIONES, etc.)
VERIFICACION SOBRE LA GESTION
MEDIANTE RESULTADOS
GUIA DEL SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL HSEQ & SA
PLANEACION ESTRATÉGICA
ORGANIGRAMA
MISION
POLITICA DEL
SISTEMA GESTION
INTEGRAL
VISION
MANUALES DE
FUNCIONES
OBJETIVOS
(Económicos,
no económicos)
CUMPLIMIENTO DE
LA LEGISLACION
POLITICAS
ORGANIZACIONALES
8
DIAGNOSTICO DEL SISTEMA
DE GESTION INTEGRAL
1. OBJETIVO DEL DIAGNOSTICO
¿CUAL ES EL PROPOSITO?
2. ALCANCE DEL DIAGNOSTICO
•MARCO DE REFERENCIA
•BUSQUEDA DE MEJORS PRACTICAS INDUSTRIALES
•CRITERIOS INTERNOS DE DESEMPEÑO
•NORMATIVIDAD DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
•AREAS FUNCIONALES INCLUIDAS
3. PLANIFICACION
•RECURSOS Y PERSONAL
•TIEMPOS
•METODOLOGIA
•ACTIVIDADES Y PLAN DE TRABAJO
4. EJECUCION Y DOCUMENTACION
•TRABAJO DE ESCRITORIO
•TRABAJO DE CAMPO
•DISCUSIÓN Y CONCERTACION
GUIA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HESQ & SA
PLANEACION POR
LA GERENCIA
REVISION POR LA
GERENCIA
REPRESENTANTE DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL POR PARTE DE
LA DIRECCION
PLANEACION SOBRE LA GESTION DEL SISTEMA
OBJETIVOS Y METAS DEL
SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
NORMALIZACION Y CONTROL
DE DOCUMENTACION DEL
SISTEMA GESTION INTEGRAL
INDICADORES DE GESTION
DOCUMENTACION DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
COMUNICACIÓN INTERNA
Y EXTERNA
9
GUIA DEL SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL HSEQ & SA
PLANEAR Y ORGANIZAR LAS ACTIVIDADES
DE TRABAJO DE ACUERDO
A LAS POLITICAS ESTABLECIDAS
INTERNO
EXTERNO
MEDICION
MANUAL DEL SISTEMA
PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS NORMALIZADOS
INSTRUCTIVOS Y REGISTROS
GUIAS TACTICAS DE TRABAJO
PLANEACION PARA LA
EJECUCION
DE OBRAS CIVILES
INDICES DE
GESTION
GERENCIA
GENERAL
REVISION POR LA GERENCIA
PUNTOS DE LAS NORMAS HSEQ & SA
ISO 9001
OHSAS 18001
ISO 14001
SA 8000
4.2.3
Control de documentos
4.4.5
Control de documentos
4.4.5
Control de
documentos
9.13
Registros
5.6
Revisión por la
direccion
4.4.6
Revisión por la
direccion
4.4.6
Revisión por la
direccion
9.2
Revision por la
administracion
6.3
Infraestructura
4.4.1
Estructura y
responsabilidad
4.4.1
Estructura y
responsabilidad
9.5
Palneacion y
aplicación
7.2
Procesos relacionados
con el cliente
4.4.6
Control operacional
4.4.6
Control operacional
9.7
Determinacion de los
requisitos relacionados
con el producto
4.3.1
Planificacion para la
identificacion de
peligros, evaluacion y
control de riesgos.
4.3.1
Aspectos
ambientales
4.3.2
Requisitos legales
4.3.2
Requisitos legales
7.2.3
Comunicación con el
cliente
4.4.3
Comunicación
4.4.3
7.6
Control de dispositivos
de seguimiento y
medicion
4.5.1
Medicion y
seguimiento del
desempeño
Auditoria
4.5.4
4.5.2
7.2.1
8.2.2
8.5.2
Accion correctiva
8.5.3
Accion preventiva
Control de
proveedores/
subcontratistas
9.5
Planeacion y
aplicacion
Comunicación
9.11
Comunicación
externa
4.5.1
Monitoreo y
medicion
9.5
Auditoria
4.5.4
Auditoria
9.12
No conformidad,
accion correctiva y
preventiva
4.5.2
No conformidad,
accion correctiva y
preventiva
9.10
Planeacion y
aplicacion
Acceso para
verificacion
Acciones correctoras
y remediales
10
GUIA DEL SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL HSEQ & SA
CONTROL DE PROCESOS
(OPERACIONAL)
CONTROL DE EQUIPOS DE MEDICION Y SEGUIMIENTO
ETAPA CONSTRUCTIVA
PLANIFICACION PARA LA IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION Y
CONTROL DE RIESGOS
PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
GUIA DEL SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL HSEQ & SA
AUDITORIAS
Primera parte
Segunda parte
Tercera parte
ETAPA DE VERIFICACION
CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS Y METAS
DESEMPEÑO DEL SISTEMA
Evaluación de actividades que realiza el personal,
estabilidad y mejora de resultados
Resultados de inspecciones planeadas
11
Listas de chequeo para auditoria
• Lista de chequeo Norma ISO 9001:00
• Lista de chequeo Norma ISO 14001:96
• Lista de chequeo Norma OHSA18001:99
• Lista de chequeo Norma SA 8000:97
• Lista de chequeo Auditoria combinada
Conclusiones
• Traducción de los requisitos de cada una de las normas que
constituyen el sistema de gestión integral.
• Interrelación de los numerales de cada una de las normas, para
determinar aspectos comunes que conllevan al modelo del
mejoramiento continúo.
• Obtener una lista de chequeo que sirva para diagnostico previo a la
implantación del sistema de gestión integral.
• La implementación de estos modelos permite a las empresas
desarrollar herramientas y estrategias organizacionales, que los llevan
a lograr una ventaja competitiva en el mercado, nacional e
internacional.
12
Gracias por su atención
13