Curso-Taller de Aprovechamiento Matrices Objetivas para la

Curso-Taller de Aprovechamiento
Matrices Objetivas para la Valoración y Gestión de
Riesgos Operativos
Basado en el Estándar Internacional de mayor aceptación (COSO-ERM y BASILEA), así como
las mejores prácticas y normativa vinculante nacional (SEVRI, Acuerdos SUGEF 02-10 y 18-16,
Ley 8204)
Este curso-taller está orientado a exponer las mejores prácticas en materia de medición y gestión del
riesgo operacional en empresas de todo tipo, (públicas, privadas, financieras u otras). Se incorporan
las últimas novedades regulatorias, es un programa único en su tipo en Costa Rica, que aborda
fundamentos esenciales para establecer y perfeccionar la metodología, herramienta de valoración y
gestión de los riesgos operativos organizacionales que resulte con información mayormente objetiva
y cercana a la realidad de la empresa o institución. Así mismo un taller altamente participativo, que
provee la herramienta que requiere la administración actual, para la identificación, análisis,
evaluación y tratamiento de los riesgos operativos inherentes a la naturaleza de la organización, por
lo que está dirigido a todo profesional y funcionario, que requiere ampliar y reforzar sus
conocimientos y estar al tanto de las mejores prácticas y estándares internacionales. Con esto le
permita tomar decisiones optimas al gestionar y definir el tratamiento de los riesgos a que están
expuestas las entidades hoy día, con el fin de lograr sus objetivos propios, estratégicos y
organizacionales.
Objetivo general
Brindar a los participantes los conocimientos y herramienta técnica fundamental que requieren
actualmente las organizaciones y el país en general para que las mismas cuenten con una estructura
sólida para la Administración Integral de Riesgos (AIR) y un buen análisis objetivo del riesgo
operativo y cercano a la realidad, que permita a la organización la toma de decisiones oportunas en
materia del control de riesgos.
Así propiciar en los participantes una mayor visión y preparación pertinente que les permitan mejorar
la Valoración y Gestión de Riesgos Operativos (VGROp), y de esa forma les permita la consecución
de los objetivos en las condiciones actuales de nuestro entorno, altamente inestable y de cambios
constantes.
Objetivos específicos
 Desarrollar en mayor grado las capacidades del participante para que obtengan competencias y
actualicen sus conocimientos sobre la correcta gestión de los riesgos operativos, que permita
dotarles de una visión y criterios fundamentales para identificar, analizar y evaluar los riesgos
inherentes a la naturaleza de la organización de forma objetiva.
1
 Entregar los aspectos técnicos para fortalecer la cultura de valoración de riesgos operativos en la
organización, utilizando las mejores prácticas y estándar internacional que se adapta cada
organización.
 Establecer o mejorar sustancialmente la herramienta para la valoración de riesgos operativos de
forma más objetiva posible en la organización de manera que sea práctica, eficiente y eficaz, que
se adapta a la naturaleza, actividad, tamaño y estructura organizativa de cada Institución.
Objetivo terminal:
Al finalizar el taller él y la participante contará con un mayor criterio, conocimientos y elementos
técnicos-prácticos en gestión de riesgos operativos, necesarios para trasmitir, fortalecer y lograr su
gestión con mayor eficacia y satisfacción en la organización, así hacer cumplir a cabalidad la
normativa aplicable y la consecución de los objetivos organizacionales.
Perfil de ingreso del participante:
Actividad abierta a todo público, dirigido a profesionales, que requiere ampliar sus conocimientos en
el campo o carreras afines al tema (Técnicos en Riesgos, Enlaces o Encargados de Control Interno,
Oficiales de Cumplimiento, Contadores, Auditores, Reguladores y Otros), que se relacionen directa o
indirectamente en el fortalecimiento del Sistema de Control Interno (SCI) y Administración Integral de
Riesgos (AIR) de la organización y funcionarios que por sus responsabilidades debe asesorar o
tomar decisiones en materia del tratamiento de los diferentes riesgos a que está expuesta la
organización y que deseen profundizar en el proceso de gestión y análisis de riesgos operativos.
Descripción del curso:
El curso-taller es de aprovechamiento con 20 horas efectivas de capacitación (5 sesiones de 4 horas
por día) altamente participativo y práctico, con evaluación, basándose en los métodos y en mejores
estándares internacionales de gestión de riesgos operativos, además su contenido esta en apego a
las mejores prácticas internacionales y a la normativa actual, como lineamientos de la Contraloría
General de la República y del Conassif, para así atender todos los aspectos necesarios que
conllevan a una mejor comprensión de los temas desarrollados.
Por ello el curso-taller se desarrollará de forma interactiva y participativa con la exposición inicial de
conceptos técnicos y normativos por parte del facilitador, seguido de ejemplos prácticos con
información referente a los criterios prudenciales establecidos en la regulación vigente.
También se desarrollarán casos en forma grupal para compartir experiencias de los participantes, lo
cual ayuda a aprender haciendo y a la aclaración de conceptos. El material y presentación del cursotaller solo se entregará en formato de archivo electrónico por correo a cada participante. Por lo que
se requiere por parte del participante un computador personal y conocimiento del uso la herramienta
de Excel.
Al participante se le realizará una evaluación de forma individual, con la que se le otorgará un
certificado aprovechamiento (nota mínima de aprobación 80%) o es su defecto de participación si no
alcanza la nota mínima requerida. La realización del curso, está sujeta a que se inscriba un número
mínimo de participantes.
2
Cronograma
El curso-taller se impartirá a inicio del mes de Setiembre 2016, entre semana en
horario de 1:00 p.m. a 5:00 p.m. en las siguientes fechas: Los días 01, 06, 08, 12 y 14
de SETIEMBRE 2016
Lugar: CPCECR, Edificio Sede Central, 3er Piso, Aula 2.
Inversión
Inversión total ¢165.000,00 (Ciento sesenta y cinco mil colones exactos) por persona, Cupo
Limitado. 20% de descuento para profesionales colegiados del CPCECR, que estén al día con su
cuota de colegiatura.
Forma de Pago
Cheque, Transferencia o depósito a nombre del Señor Rafael Ángel Fallas Campos cédula 1-07490885, Autorizado por DGT N°4521000003886 del 21/11/2008.
FORMAS DE PAGO
► NOTAS IMPORTANTES

Cuenta Cliente:
151-13020010062092
Cuenta Corriente:
200-01-130-006209-8
Cuenta Cliente:
15202001187924649
Cuenta Corriente:
001-01-001-1879246-4
Cuenta Cliente:
10200009228709850
Cuenta Corriente:
Indicación
922870985
Moneda
Colones
¢
Colones
Moneda
Colones
¢
Colones
Moneda
Colones
¢
Colones
Pago Curso-Taller MOVGROp SET 2016
Nombre completo empresa o participantes



Inversión ¢165.000,00 colones, por
persona.
Cupo
Limitado,
se
aceptan
inscripciones confirmadas, 5 días
hábiles antes de la fecha de inicio del
curso.
Puede sustituir a los funcionarios
inscritos siempre y cuando lo haga 5
días hábiles antes del inicio del curso.
Inscripciones confirmadas y pagadas,
en caso de cancelación solo se
reintegra un 50% del monto pagado.
MBGR. Rafael A. Fallas Campos
Autorizado por DGT N°4521000003886 del
21/11/2008
Evaluación
El facilitador efectuará una evaluación, la cual consiste en confirmar los conceptos y la resolución de
un caso práctico, el cual será solucionado por los participantes de manera individual mediante la
aplicación de los temas asimilados en el curso-taller, criterios de evaluación:
Criterio
Porcentaje
Participación, asistencia y puntualidad en las 5 sesiones
20%
Resolución del caso práctico y matrices del curso
40%
Resolución de la evaluación del curso
40%
Nota total
100%
La calificación mínima para obtener el certificado de aprovechamiento es de 80%.
3
Se entregará a cada participante un certificado de aprovechamiento, si la calificación en su
evaluación es igual o supera la nota mínima requerida. Caso contrario se entregará un certificado de
participación.
Solicitud de información e inscripciones al correo
[email protected]; teléfono (506) 7011-0920
Perfil del Facilitador: MBGR. Rafael A. Fallas C.
El señor Rafael Fallas posee más de 15 años de experiencia profesional en el sistema financiero
costarricense público y privado. Por su amplio conocimiento ha impartido cientos de capacitaciones a
profesionales como profesor en el CPCECR, UCR, UNA, CICAP y otras universidades, con el objeto
de establecer un buen Gobierno Corporativo, Sistema de Control Interno (SCI) y la Administración
Integral de Riesgos (AIR), así como capacitación en el Riesgo de Fraude y Riesgo de LC/FT,
aumentando la cultura organizacional y su correcta gestión. Además, fue Director de Riesgos
Operativos en una institución del sistema financiero nacional, Director y Oficial de Cumplimiento
Titular (Riesgo LC/FT) en dos empresas privadas; Cuenta con certificación en la implementación de
la Administración Integral de Riesgos por INCOLDA-CESA, Colombia. Es conferencista internacional
con FELADE y VHG Consulting USA. Certificado por la Contraloría General de la República de Costa
Rica como facilitador en la implementación eficaz del Sistema Específico de Valoración de Riesgos
Institucional (SEVRI). Ha conferido asesorías y consultorías a decenas de instituciones del sector
público y privado para establecer y fortalecer el GC, AIR, SCI, SEVRI, VGROp, y VRLC/FT. Es
Licenciado en Administración de Empresas, Máster en Economía, Banca y Gestión de Riesgos de la
UCR.
Contenido del Curso
Establecimiento o Fortalecimiento de la Valoración y Gestión de Riesgos
Operativos.
Propósito
Ampliar en el participante sus conocimientos sobre el correcto establecimiento, funcionamiento y
cumplimiento de la normativa aplicable, según lo señalado por el estándar internacional de
COSO_ERM, BASILEA y la CGR, como el CONASSIFF. Permitiendo establecer un mayor criterio
técnico tangible respecto a la correcta gestión de la Administración Integral de Riesgos (AIR)
particularmente de los riesgos operativos y asegurando el cumplimiento de los objetivos dentro de la
organización.
Objetivo general
Desarrollar en mayor grado las capacidades del participante que obtengan competencias y actualicen
sus conocimientos sobre la correcta gestión de los riesgos operativos, que permita dotarles de una
visión y criterios fundamentales para identificar, analizar y evaluar los riesgos operativos inherentes a
la naturaleza de la organización en la que laboran y como mecanismo de reducción, mitigación y
control de los niveles de exposición no aceptables y su repercusión económica, estudiando los
métodos de gestión derivados de los mismos.
4
Objetivos específicos
1. Conocer los elementos normativos y estándares internacionales para gestionar los diferentes tipos
de riesgos a que se enfrenta la organización.
2. Desarrollar, evaluar y fortalecer la valoración y gestión de riesgos operativos, mediante el
fortalecimiento del Sistema de Control Interno (SCI) organizacional.
3. Brindar las bases teóricas-prácticas necesarias para establecer o perfeccionar el marco teórico u
orientador organizacional para gestionar el riesgo operativo de manera efectiva, así establecer una
estrategia fiable y objetiva para el tratamiento y mitigación de los niveles de riesgo operativos
residual no aceptables dentro de la organización.
El Contexto Normativo
• Estándares aplicables de Gobierno Corporativo, COSO-ERM, BASILEA, GAFI, otros
• Marco Normativo aplicable
• Ventajas y beneficios del Sistema de Control Interno
• Componentes del SCI
• Alcances de las Normas de Control Interno
Marco Organizacional para la Gestión de Riesgos Operativos.




Componentes de la AIR (SEVRI, Acuerdo 02-10) y su correcta implementación
Rol de las Auditorías respecto al AIR
Manual de políticas y procedimiento para la AIR
Estructura organizativa para la AIR
Establecimiento y funcionamiento de VGROp según Gobierno Corporativo
•
¿Cómo debe leerse y entenderse?
•
¿Sobre qué se aplica?
•
¿Qué necesito para hacer la valoración de riesgos operativos?
•
¿Qué resulta de la valoración de riesgos operativos?
Cantidad: 8 horas
Definición de Matrices Objetivas para la Valoración y Gestión de
Riesgos Operativos.
Propósito
Reconocer cuáles son las mejores prácticas, herramientas sencillas y posibles alcances del
proceso de valoración de riesgos operativos, que permita desarrollar una mayor cultura de control
interno y gestión del riesgo operativo dentro de la organización.
Objetivo general
Establecer o mejorar sustancialmente la herramienta para la valoración de riesgos operativos de
forma más sencilla y objetiva posible en la organización de manera que sea práctica, eficiente y
eficaz, que se adapta a la naturaleza, actividad, tamaño y estructura de la organización.
5
Objetivos específicos
1.
Fortalecer la valoración de riesgos operativos organizacional, utilizando las mejores prácticas
y estándares internacionales que se adapta a cada organización.
2.
Desarrollar las capacidades y competencias del participante en los diferentes requerimientos
que emanan de una metodología ampliamente aplicada a nivel internacional, permitiendo el
cumplimiento de objetivos.
3.
Implementar en dos hojas de Excel, paso a paso las etapas para gestionar y valorar los
riesgos operativos según el estándar y mejor práctica internacional para desarrollar de la
forma más objetiva y sencilla el análisis y resultados a nivel de un proceso particular y
organizacional.
Metodologías de VGROp a aplicar.






Definición e importancia.
Estructura organizativa, responsabilidades y obligaciones de la administración
activa.
Obligatoriedad y alcance con respecto a la Normativa aplicable.
Herramienta metodológica.
Alcance y contenido de las matrices.
Opciones y criterios de valoración.
Modelo Subjetivo-cualitativo para valorar el riesgo operativo








Etapas de la gestión de riesgos operativos.
Alineación de los objetivos con la gestión de riesgos operativos.
Identificación de riesgos inherentes por objetivo, proceso, categoría, riesgos
internos, externos.
Análisis del riesgo inherente mediante la probabilidad e impacto
Evaluación de la madurez del control interno y determinación del nivel de riesgo
residual.
Estrategias de tratamiento del nivel de riesgo residual no aceptable.
Definición de planes de acción y seguimiento del nivel del riesgo residual no
aceptable.
Documentación y Comunicación de resultados.
Modelo Objetivo-cuantitativo para valorar el riesgo operativo







Procedimiento general. Reporte de eventos y pérdidas por riesgo operacional
Mecanismo para reportar todos los eventos de pérdidas de riesgos inherentes por
objetivos y proceso sustantivo
Creación de una base de datos de eventos de riesgo operativo
Ciclo para la valoración cuantitativa del riesgo operativo
Base de datos mínima de eventos de pérdidas
Elementos para cuantificar el riesgo operativo
Manejo de resultados
Relación VGROp con el Plan de Continuidad del Negocio
Cantidad: 12 horas
7