Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” PLIEGO DE CLÁUSULAS TÉCNICAS QUE HA DE REGIR EN EL CONTRATO DE SERVICIOS TITULADO “MODERNIZACIÓN DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE EDUCACIÓN DE LA COMUNIDA DE MADRID (2 LOTES)” COFINANCIADO EN UN 50 % POR EL FONDO EUROPEO DE DESARROLLO REGIONAL FEDER A TRAVÉS DEL PROGRAMA OPERATIVO FEDER DE LA COMUNIDAD DE MADRID 2007-2013” A CELEBRAR MEDIANTE PROCEDIMIENTO ABIERTO, CON PLURALIDAD DE CRITERIOS. INDICE CLÁUSULA 1 - INTRODUCCIÓN ................................................................................................... 4 CLÁUSULA 2 - OBJETO DEL CONTRATO ................................................................................... 5 CLÁUSULA 3 - CARACTERÍSTICAS GENERALES ...................................................................... 5 CLÁUSULA 4 - ÁMBITO ORGANIZATIVO ..................................................................................... 9 CLÁUSULA 5 - ESTRATEGIA DE IMPLANTACIÓN .................................................................... 10 CLÁUSULA 6 - FASES DEL PROYECTO, DESCRIPCIÓN DE LOS TRABAJOS Y ENTREGABLES A REALIZAR .......................................................................... 11 CLÁUSULA 7 - SERVICIO DE ATENCIÓN Y SOPORTE A USUARIOS, MANTENIMIENTO Y ADMINISTRACIÓN DE SISTEMAS, SEGURIDAD Y COMUNICACIONES..... 37 CLÁUSULA 8 - FORMACIÓN ....................................................................................................... 50 CLÁUSULA 9 - PROPUESTA METODOLÓGICA ........................................................................ 51 CLÁUSULA 10 - DESCRIPCIÓN DE LOS EQUIPOS DE TRABAJO........................................... 51 CLÁUSULA 11 - OBSERVACIONES AL EQUIPO DE TRABAJO................................................ 51 CLÁUSULA 12 - CONTENIDO DE LAS OFERTAS...................................................................... 51 CLÁUSULA 13 - CONDICIONES ADICIONALES A CUMPLIR.................................................... 51 CLÁUSULA 14 - SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO ............. 51 CLÁUSULA 15 - PLAZO DE GARANTÍA...................................................................................... 51 CLÁUSULA 16 - SEGURIDAD EN MATERIA DE TRATAMIENTO DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL ....................................................................................................... 51 CLÁUSULA 17 - PROPIEDAD DE LOS TRABAJOS.................................................................... 51 CLÁUSULA 18 - DERECHOS SOBRE EL HARDWARE, SOFTWARE E INFRAESTRUCTURAS DE ICM .............................................................................................................. 51 CLÁUSULA 19 - PLAZO DE EJECUCIÓN – IMPORTES ECONÓMICOS .................................. 51 CLÁUSULA 20 - PENALIZACIONES ............................................................................................ 51 CLÁUSULA 21 - CONSULTAS SOBRE EL PLIEGO DE CLÁUSULAS TÉCNICAS.................... 51 ANEXO 1 REQUERIMIENTOS GENERALES................................................................... 51 ANEXO 2 REQUISITOS TÉCNICOS ................................................................................. 51 ANEXO 3 SITUACIÓN ACTUAL ........................................................................................ 51 ANEXO 4 REQUISITOS FUNCIONALES.......................................................................... 51 ANEXO 5 MODELO DE CURRICULUM VITAE ................................................................ 51 ANEXO 6 EQUIPO DE PROYECTO ................................................................................. 51 ANEXO 7 DEFINICIÓN DE GRUPOS DE CENTROS ...................................................... 51 ANEXO 8 CODIFICACIÓN DE ENTREGABLES............................................................... 51 ANEXO 9 ENTREGABLES POR HITO DE PROYECTO .................................................. 51 ANEXO 10 ACUERDO DE NIVEL DE SERVICIO ............................................................... 51 ANEXO 11 REQUISITOS PARA EL DISEÑO DE LA SOLUCIÓN TECNOLÓGICA Y DIMENSIONAMIENTO ...................................................................................... 51 ANEXO 12 SERVICIO EXTENDIDO DE CONSULTORÍA, SOPORTE, MANTENIMIENTO Y ADMINISTRACIÓN EN MOMENTOS CRÍTICOS ............................................. 51 ECON/000062/2010 1 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” TABLAS DE ILUSTRACIONES Tabla 1 - Lote 1.............................................................................................................51 Tabla 2 - Hitos de Facturación - Lote de 2 ....................................................................51 Tabla 3 - Penalizaciones por demora en la entrega ......................................................51 Tabla 4 - Penalizaciones por rotación de equipo...........................................................51 Tabla 5 - Modelo de Curriculum Vitae...........................................................................51 Tabla 6 – Lote OP - Cuadro resumen del equipo de proyecto por actividad y experiencia ....................................................................................................................51 Tabla 7 - Lote OP - Cuadro del equipo del proyecto por perfil.......................................51 Tabla 8 – Lote de Educación - Cuadro resumen del equipo de proyecto por conocimientos y fases .................................................................................51 Tabla 9 – Lote de Educación - Cuadro del equipo del proyecto por perfil y fases .........51 Tabla 10 – Lote Educación - Definición de grupos de centros.......................................51 Tabla 11 – Glosario de términos ...................................................................................51 Tabla 12 – Volumen de centros por etapa educativa ...................................................51 Tabla 13 – Lote OP - Codificación de entregables ........................................................51 Tabla 14 – Lote Educación - Codificación de entregables de Planificación ...................51 Tabla 15 – Lote Educación - Codificación de entregables de tipo informe ....................51 Tabla 16 – Lote Educación. - Codificación de entregables de tipo documentación/metodologías/normativas....................................................51 Tabla 17 – Lote Educación - Codificación de entregables de tipo producto/tareas/manuales ...........................................................................51 Tabla 18 – Lote OP - Entregables por hito de proyecto.................................................51 Tabla 19 – Lote OP - Relación entre hito de facturación y de proyecto para Lote de Educación....................................................................................................51 Tabla 20 – Lote Educación - Entregables por hito de facturación y de proyecto ...........51 Tabla 21 - Niveles de criticidad de las incidencias ........................................................51 Tabla 22 - Tiempo de resolución de las incidencias y consultas ...................................51 Tabla 23 – Penalizaciones – Generales – Resolución de incidencias, peticiones y consultas .....................................................................................................51 Tabla 24 - Penalizaciones - Generales – Resolución fuera de plazo.............................51 Tabla 25 - Penalizaciones - Generales - Reclamaciones ..............................................51 Tabla 26 - Penalizaciones - Soporte a usuarios - Calidad de servicio ...........................51 Tabla 27 - Penalizaciones - Soporte a usuarios - Gestión del Conocimiento ................51 Tabla 28 - Penalizaciones - Soporte a usuarios - Informes de niveles y calidad de servicio mensual..........................................................................................51 Tabla 29 - Penalizaciones - Mantenimiento - Retraso en la entrega .............................51 Tabla 30 - Penalizaciones - Explotación - Tiempo de Respuesta..................................51 Tabla 31 - Penalizaciones - Administración - Disponibilidad de SS. II...........................51 Tabla 32 - Penalizaciones - Administración - Backup y Recovery .................................51 Tabla 33 - Penalizaciones - Administración - Accesos, usuarios y perfiles....................51 Tabla 34 - Penalizaciones - Administración - Gestión de la capacidad .........................51 Tabla 35 - Penalizaciones - Administración - Monitorización.........................................51 Tabla 36 - Penalizaciones - Administración - Gestión del conocimiento........................51 Tabla 37 - Penalizaciones - Administración - Gestión de la configuración.....................51 Tabla 38 - Penalizaciones - Administración - Gestión del catálogo de niveles de servicio ....................................................................................................................51 Tabla 39 - Penalizaciones - Administración - Gestión y control del servicio ..................51 ECON/000062/2010 2 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Tabla 40 - Penalizaciones - Auditoría - Supervisión del cumplimiento del contrato de ANS.............................................................................................................51 ECON/000062/2010 3 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” CLÁUSULA 1 - INTRODUCCIÓN La Agencia de Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid (en adelante ICM), tras la entrada en vigor de la Ley 7/2005, de 23 de diciembre, de Medidas Fiscales y Administrativas, tiene asignada, entre otras funciones, la prestación de los servicios informáticos y de comunicaciones a la Comunidad de Madrid, mediante medios propios o ajenos (Artículo 10, Tres, Epígrafe c). Dichas funciones se ejercerán, respecto de las empresas públicas y demás entes públicos, para la implantación de los servicios y sistemas de información, de aplicación en toda la Comunidad de Madrid. En virtud de lo anteriormente expuesto, ICM se encarga de desarrollar aplicaciones informáticas y sistemas de información para la Comunidad de Madrid, y formar a su personal en la utilización de los productos y del equipo lógico integrado, sin perjuicio de la posibilidad de distribución externa de los productos desarrollados. Dentro de este marco el papel de los sistemas de información actuales en las áreas de educación de la Comunidad de Madrid, han sido clave en el desarrollo de los procesos de gestión de la Comunidad de Madrid al permitir el impulso de los procesos de administración y gestión para toda la Comunidad de Madrid. Desde ICM se está impulsando la actualización de estos sistemas, trabajando en dos ejes de actuación que han motivado una continua evolución tanto funcional como técnica. En el momento actual, la Comunidad de Madrid desea evolucionar el Sistema de Información de Educación hacia nuevas plataformas tecnológicas con un doble objetivo: Centralizar bajo una misma plataforma la gestión de los procesos de Educación de la Comunidad de Madrid Modernizar e incorporar estándares de mercado en el Sistemas de Información de Educación que permitan una mayor flexibilidad y agilidad de los sistemas para dar respuesta a los cada vez más frecuentes y profundos cambios legales y a los futuros requerimientos que soliciten los gestores funcionales de dichos sistemas. Y por último y más importante, establecer medios y herramientas que faciliten la comunicación del sistema educativo con los ciudadanos. Para abordar este ambicioso proyecto, ha sido necesario, en primer lugar, realizar un análisis exhaustivo de las diferentes plataformas tecnológicas que actualmente operan en el mercado, con el objetivo de determinar cuál de ellas sería la más idónea para el objetivo que se pretende. El resultado de dicho análisis, ha determinado, la elección de la plataforma base SAP sobre la cual evolucionar dichos sistemas. Dicha elección se fundamenta principalmente, por contener dicha herramienta de módulos específicos para el Sector Público, permitiendo la integración de todos ellos en una plataforma única. Por lo tanto se pretende, con el objetivo de maximizar la funcionalidad implementada en el estándar SAP, que todos los desarrollos adicionales se realicen siempre de acuerdo a las recomendaciones de SAP y con el máximo de adherencia a los estándares definidos por éste, para facilitar la mantenibilidad futura. ECON/000062/2010 4 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El presente pliego describe el proyecto con el que la Comunidad de Madrid abordará, a través de ICM, todos los trabajos necesarios para la implantación del nuevo Sistema de Información de Educación de la Comunidad de Madrid. CLÁUSULA 2 - OBJETO DEL CONTRATO El objeto del presente contrato será la realización de los trabajos necesarios para la definición, análisis, diseño, desarrollo, migración, adaptación, instalación, integración con otros sistemas, implantación, documentación, formación, gestión del cambio, soporte y atención a usuarios, mantenimiento, administración de sistemas, comunicaciones y seguridad y traspaso de conocimiento del Sistema de Información de Educación de la Comunidad de Madrid sobre plataforma SAP, así como las tareas de supervisión, coordinación y control de calidad de la ejecución de los trabajos. La prestación de los trabajos que constituyen el objeto del contrato, se realizarán de conformidad con los requerimientos fijados en las cláusulas del presente Pliego y en sus correspondientes anexos. Dada la naturaleza de las diferentes tareas que se prevén realizar, se adjudicarán los siguientes dos lotes completos, de acuerdo con el objeto del contrato: Lote 1: Oficina de Gestión de Proyecto, para las tareas de supervisión, coordinación y control de la calidad del proyecto de Modernización del Sistema de Información de Educación de la Comunidad de Madrid. Lote 2: Modernización de los Sistemas de Información de Educación de la Comunidad de Madrid Dado que el lote 1 tiene por objeto, entre otros, la vigilancia, supervisión y control, y a tenor de lo establecido en el apartado 2 del artículo 45 de la Ley de Contratos del Sector Público (por analogía), los licitadores sólo podrán presentar oferta a un único lote. Queda excluido del presente pliego el coste de las licencias de los productos de software y del hardware necesario para los diferentes Centros de Proceso de Datos (en adelante CPD’s) y entornos en los que se instalará la solución en la Comunidad de Madrid. CLÁUSULA 3 - CARACTERÍSTICAS GENERALES El alcance funcional y técnico de los sistemas a implantar, que tendrán que tener en cuenta los adjudicatarios del contrato, vienen descritos en los siguientes anexos, del presente pliego: Anexo I: “Requerimientos generales” Anexo II: “Requisitos técnicos” Anexo III: “Situación actual” Anexo IV: “Requisitos funcionales” Además de esos requisitos, a continuación exponemos algunas características generales a la prestación del servicio objeto de este pliego. ECON/000062/2010 5 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Lote 1: Oficina de Proyecto, para las tareas de supervisión, coordinación y control de la calidad del proyecto de Modernización del Sistema de Información de Educación de la Comunidad de Madrid de Oficina de Proyecto La prestación de servicios de este Lote, es la constitución de una oficina de proyecto para la gestión global de los proyectos, que se resume en los siguientes puntos: Apoyo a ICM en la gestión de proyectos encargándose de: dar soporte a ICM en todas las actividades de gestión global de los diferentes proyectos del otro Lote, en particular y con mayor dedicación en las actividades de: completitud y coherencia de las planificaciones de proyecto, gestión de riesgos, control de cambios, control de incidencias dar las pautas para homogeneizar todas las metodologías, herramientas y actividades que se utilicen para la gestión de proyectos en cada uno de los proyectos, y comprobar que estas son completas, no dejando ninguna actividad que se considere imprescindible para la buena implantación y despliegue de la solución. Para dar dichas pautas tomará como referencia la metodología estándar de SAP para implantar proyectos y la “Guía de Desarrollo para Proveedores” de ICM. dar las pautas para homogeneizar todas las metodologías, herramientas y actividades que se utilicen para la administración de infraestructuras con plataforma SAP en cada uno de los proyectos, y comprobar que estas son completas, no dejando ninguna actividad que se considere imprescindible para la buena gestión de los proyectos. Para dar dichas pautas tomará como referencia la metodología estándar de SAP para administración de infraestructura y la normativa de ICM para administración de sistemas, seguridad y comunicaciones. servir como elemento coordinador-comunicador de las actividades interproyectos, de las reuniones necesarias con todas las partes implicadas y de las actividades logísticas, velará por la correcta gestión de los proyectos del otro Lote, emitiendo las recomendaciones necesarias para que puedan cumplir su planificación y objetivos, con el mínimo de riesgos. Realización de una auditoría continua durante todo el proyecto de todos los trabajos y entregables del otro Lote. El adjudicatario de este Lote realizará las labores de, coordinación, gestión, verificación y garantía del cumplimiento de los planes de los adjudicatario del otro Lote del presente pliego, desde el punto de vista de la gestión del cambio, compromisos de calidad de los entregables, validación de requisitos técnicos y funcionales, integración, seguridad, administración de sistemas, seguridad y comunicaciones, documentación, cumplimiento de la LOPD, monitorización del ECON/000062/2010 6 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” cumplimiento de estándares tecnológicos y metodológicos de ICM, o los que se decidan, verificación de la correcta implementación de la solución con el fin de maximizar su carácter estándar, verificación del uso de las mejores prácticas, asegurar el traspaso del conocimiento, así como la realización de tareas de asistencia técnica/funcional. Asesoramiento funcional y técnico a ICM de la solución a implantar. El adjudicatario de este Lote deberá realizar mensualmente, un cuadro de mando resumen con el grado de avance del proyecto y el informe de auditoría y recomendaciones sobre el estado y la calidad de las actividades y los entregables, del proyecto. Con estos informes se evaluarán los distintos parámetros indicadores-claves del proyecto en el momento de emisión del informe y se indicará también su evolución histórica hasta ese momento. Con esta medida se pretende asegurar un alto grado de calidad en los nuevos sistemas tanto tecnológica como funcionalmente, y asegurar su sostenibilidad futura. ICM, a través del correspondiente Comité de Seguimiento del proyecto, podrá requerir de forma puntual, la entrega de cuadros de mando adicionales. Lote 2: Modernización de los Sistemas de Información de Educación de la Comunidad de Madrid. El adjudicatario de este Lote, se encargará de las tareas de definición, análisis, diseño, desarrollo, migración, adaptación, instalación, integración con otros sistemas, implantación, documentación, formación, gestión del cambio, soporte y atención a usuarios, mantenimiento, administración de sistemas, comunicaciones y seguridad y traspaso de conocimiento del Sistema de Información de Educación de la Comunidad de Madrid sobre plataforma SAP. A su vez este lote se subdivide en dos proyectos íntimamente ligados que son: o La evolución del Sistema de Información de Educación, propiamente dicha, de la Comunidad de Madrid, sobre plataforma SAP. o La centralización y homogenización en un almacén de datos (datawarehouse) de la información relevante para la gestión de los procesos de Educación, procedente de todos los SSII de Educación existentes en la Comunidad de Madrid, y su explotación continua mediante herramientas de Bussiness Intelligence, proporcionados por SAP. Así pues, será responsable de: La evolución de los Sistemas de Información de Educación según las especificaciones de este pliego (objeto del contrato, fases, requisitos,…..). La integración, mantenimiento y traspaso del conocimiento de varios sistemas ya existentes (que se denominarán sistemas heredados), desde la finalización de la implantación hasta la finalización del contrato. Se considerarán también sistemas heredados todas las soluciones ya existentes actualmente, que a lo largo del desarrollo del proyecto, ICM decida que formen parte de la solución final a implantar y por tanto no serán evolucionados a la nueva plataforma, pasando a ser tratado como cualquier sistema heredado, ECON/000062/2010 7 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” empezando a ser soportados y mantenidos y por el adjudicatario desde el momento que lo decida ICM. Actualmente, el sistema heredado, en principio, será el que se cita a continuación, aunque a lo largo del proyecto podrán incorporarse nuevos sistemas heredados: EEMM: Sistema de análisis multidimensional para la estadística de la enseñanza no universitaria. Todos los trabajos asociados a la migración de los sistemas heredados a la nueva infraestructura. El diseño de la solución tecnológica (según se expone en este pliego, en particular en los anexos “Requisitos para el diseño de la solución tecnológica” y “Requisitos Técnicos”), el plan de contingencia en todos sus aspectos y su implementación, el dimensionamiento de los sistemas y equipos, la instalación de sistemas y equipos, incluyendo la instalación de todo el hardware y software necesario. Si durante la vigencia del contrato se produjera traslados de los CPD’s (del principal y del respaldo) de la Comunidad de Madrid, el adjudicatario: o Será responsable del diseño y de la ejecución del plan de traslado para las infraestructuras que esté administrando, siempre de acuerdo con la planificación general de ICM del traslado de los CPD´s. o Será el responsable de hacer el seguimiento y de informar a ICM del desarrollo de estos trabajos o Además de lo antes expuesto, se responsabilizará de los trabajos de desconexión, embalaje, desembalaje, instalación y puesta en marcha de los sistemas en la nueva ubicación. ICM será el encargado del traslado físico de los equipos. o Reforzará si fuese necesario, las tareas de administración y operación del sistema, para garantizar la continuidad del servicio durante el periodo que dure el traslado, de acuerdo a la planificación aprobada por ICM. La administración de sistemas, la seguridad y las comunicaciones de toda la infraestructura necesaria, ya sea la necesaria para los sistemas heredados o los sistemas nuevos. Todo lo expuesto sobre administración es para los diferentes CPD´s que pueda disponer ICM (en la actualidad dos) y en los diferentes entornos en los que se trabaje (en la actualidad cinco: desarrollo, pruebas, formación, preproducción y producción), durante todo el plazo de ejecución del contrato. Está excluida la administración de los puestos de trabajo, pero no el despliegue inicial del software necesario para el correcto funcionamiento de los sistemas de información en los puestos de trabajo. El adjudicatario dentro del ámbito del contrato esta obligado a implementar los diferentes modelos de figura jurídica con los que operan las distintas organizaciones y entidades de la Comunidad de Madrid (Administración Pública, Organismos Autónomos, Empresas Públicas, Entes Públicos, Fundaciones, Sociedades Anónimas, etc), de conformidad con lo señalado en el Anexo 7 Definición de Grupos de Centros. ECON/000062/2010 8 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Adicionalmente el adjudicatario estará obligado sin coste adicional para ICM, a realizar las migraciones de datos, así como todas las modificaciones necesarias para ajustar los cambios producidos en los sistemas en desarrollo, como consecuencia de que algunas de las organizaciones y entidades, dentro del periodo de ejecución del contrato, cambie su figura jurídica. El adjudicatario asumirá estos trabajos derivados del cambio de figura jurídica sin coste adicional para ICM o la comunidad de Madrid siempre que: Los cambios acumulados por este motivo durante el tiempo del contrato afecten a menos del 20% de los usuarios totales de los sistemas de información dentro del ámbito del lote, y Los cambios acumulados por este motivo durante el tiempo del contrato afecten a menos del 20% de las organizaciones y entidades dentro del ámbito del lote (según las tablas de este pliego donde se especifican las organizaciones y entidades a implantar). CLÁUSULA 4 - ÁMBITO ORGANIZATIVO Se entiende por ámbito de la Comunidad de Madrid para la implantación del Sistema de Información de Educación a la relación de centros, alumnos y tutores, docentes y otros profesionales asociados a los centros docentes, así como, los gestores relacionados con el sistema educativo de la Comunidad, conforme a la normativa de aplicación en cada caso con cargo al presupuesto de la Comunidad de Madrid. Las volumetrías que los licitadores deberán tener en cuenta para el desarrollo de los trabajos, están detalladas en el Anexo VII Definición de Grupos de Centros. Por lo que, en términos generales, el sistema deberá dar cobertura a: 3.288 centros educativos de los cuales 1.751 son centros públicos, 524 concertados y 1.007 privados. 10.000 usuarios directores de centro y gestores con diversos perfiles. 57.000 docentes que accederán al sistema vía multicanal para consulta y comunicación con los centros y alumnos. 1.137.000 alumnos que tendrán acceso vía web al sistema para las actividades relacionadas con la gestión del aprendizaje 700.000 Familias que tendrán acceso vía web al sistema para las actividades relacionadas con el interés por el seguimiento del aprendizaje de sus hijos. El sistema deberá cubrir los diferentes tipos de centro y de enseñanzas existentes en la Comunidad de Madrid. A continuación, se muestran algunos ejemplos de tipos de centro y de enseñanzas existentes en la actualidad. Tipos de centro: público, concertado, privado, unidades de formación e inserción laboral. Tipos de enseñanzas: primer ciclo de educación infantil, segundo ciclo de educación infantil, educación primaria, educación secundaria, bachillerato, educación especial, ciclos formativos de grado medio y de grado superior de formación profesional, ciclos formativos de grado medio y de grado superior de ECON/000062/2010 9 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” artes plásticas, estudios superiores de artes plásticas y diseño, programas de calificación profesional inicial, enseñanzas de idiomas, música, danza, arte dramático, deportiva, básica para personas adultas Para los trabajos de centralización y homogenización en un almacén de datos (datawarehouse) de la información relevante para la gestión de los procesos de Educación, procedente de todos los SSII de Educación existentes en la Comunidad de Madrid, y su explotación continua mediante herramientas de Bussiness Intelligence, proporcionados por SAP, que debe realizar el adjudicatario el Lote 2, se deberá tener en cuenta que el ámbito de actuación, serán, todos aquellos sistemas de información que vayan a formar parte de la solución final, así como las fuentes externas que sean necesarias. A efectos puramente orientativos, puesto que estos datos pueden variar, el número de usuarios gestores que accederán al Sistema Analítico será aproximadamente 200. CLÁUSULA 5 - ESTRATEGIA DE IMPLANTACIÓN Dada la importancia estratégica que ICM quiere otorgar a las tareas de implantación del sistema, a continuación se expone los elementos que la definen, y que los adjudicatarios de los lotes deberán tener en cuenta, dentro del ámbito que le es propio a cada una de ellas. A continuación exponemos la estrategia de implantación que los licitadores al lote 2 deben tener en cuenta a la hora de plantear su propuesta de plan de trabajo: La implantación se deberá desarrollar de manera escalonada para asegurar que el impacto en los procesos educativos sea el mínimo posible; para ello, se deberá disponer en todo momento y para todos los centros y servicios centrales críticos (independientemente de que estén migrados o no), de la funcionalidad y datos necesarios para poder ejecutar cada proceso. Al tener un ámbito organizativo tan amplio y disperso y un sistema de información ya implantado, el despliegue se deberá hacer por procesos, de forma que un proceso determinado se implante en el mismo momento para todos los tipos de centros afectados por el mismo. Podrá ser requerido la realización de un piloto previo al despliegue de cada proceso. A continuación se describen estos procesos de forma detallada, así como el período del año en el que se ejecutan: Reserva de Plaza, proceso que se realiza entre enero y febrero de cada año. Admisión, entre marzo y junio. Matriculación, se realiza entre junio y septiembre cada año. La matriculación extraordinaria se puede realizar en cualquier momento del año Inicio del Curso con plazo de ejecución entre julio y septiembre de cada año. Evaluación; este proceso tiene diferentes períodos de ejecución: Marzo – Abril; Julio – Septiembre; Noviembre – Diciembre. Expedición de Títulos / Libro de Calificaciones, con posibilidad de realizarlo en cualquier momento del año. ECON/000062/2010 10 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Gestión del Historial Académico, con posibilidad de realizarlo en cualquier momento del año. Convalidación en cualquier momento del año. Exención en cualquier momento del año. Traslado de Centro, con posibilidad de realizarlo en cualquier momento del año. Gestión de Programas Educativos, con posibilidad de realizarlo en cualquier momento del año. Inspección de Centros, con posibilidad de realizarlo en cualquier momento del año. A su vez, la implantación del sistema de Business Intelligence se deberá desarrollar en paralelo al despliegue del sistema operacional, de tal forma que se tengan construidos los cubos e interfaces de usuario definidos, tal y como se indican en los hitos descritos en el apartado Plazo de Ejecución, y disponibles los ETL’s, para que cuando estén los datos disponibles en el nuevo sistema, se carguen en los cubos sin problemas. Los cubos deberán estar disponibles con la totalidad de la información de Educación para poder validar la información resultante; esto implicará que se deben hacer los ETL’s también de los sistemas a sustituir para obtener toda la información. Estas premisas son orientativas con el objetivo de facilitar la realización de una planificación inicial y tener un marco de proyecto. Sobre esta estrategia se ha desarrollado para el pliego un calendario de grandes hitos de proyecto y de facturación. Es necesario que en las ofertas se presente un plan de trabajo reflejando las premisas anteriormente establecidas, detallando a un mayor nivel hitos de proyecto intermedios. Al inicio de los trabajos y así mismo, durante toda la ejecución del contrato, ICM a través del Comité de Dirección Estratégico del proyecto, revisará y ajustará el Plan de Trabajo, para adecuar en todo momento el enfoque y planificación del proyecto. . CLÁUSULA 6 - FASES DEL PROYECTO, DESCRIPCIÓN DE LOS TRABAJOS Y ENTREGABLES A REALIZAR En el presente apartado se establecen los trabajos a realizar por los adjudicatarios, desglosados por fases, especificando los entregables mínimos asociados a cada fase. Las fases del proyecto que se indicarán en los siguientes párrafos, no serán necesariamente sucesivas, podrán y deberán paralelizarse para optimizar los tiempos del proyecto. Alguna de las fases podrá cubrir gran parte o la totalidad del tiempo del contrato, como por ejemplo la relativa a la auditoría continua de la administración de los sistemas, seguridad y comunicaciones. Todas las actividades y entregables tienen que ser supervisadas y acordadas por el Comité de Dirección del Proyecto de ICM. En el anexo VIII “Codificación de entregables” de este pliego se describen los entregables que deberán realizar los adjudicatarios, durante la ejecución del proyecto. Cada uno de los entregables lleva asociado un código para su identificación. Este conjunto de entregables no trata de ser una lista exhaustiva, sino una orientación ECON/000062/2010 11 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” para que el Licitador tenga claro los resultados que como mínimo tiene que alcanzar en cada fase de ejecución. En el anexo IX “Entregables por hito de proyecto” se describe la asociación de cada entregable a cada hito de proyecto y de facturación de cada uno de los dos Lotes. Durante la ejecución de los trabajos, ICM podrá incorporar personal propio a los equipos de trabajo del adjudicatario, como parte de las acciones de transferencia de conocimiento del proyecto al personal de ICM. Lote 1: Oficina de Gestión de Proyecto, para las tareas de supervisión, coordinación y control de la calidad del proyecto de Modernización del Sistema de Información de Educación de la Comunidad de Madrid Los trabajos a realizar por el adjudicatario de este Lote, quedarán divididos en dos acciones o proyectos diferenciados: Proyecto 1 - Oficina de Gestión del Proyecto. Proyecto 2 – Asesoría y Auditoria A su vez, este proyecto se subdivide en dos proyectos, íntimamente ligados: Proyecto 2.1- Auditoría continua del Lote 2 y asesoría técnica-funcional Proyecto 2.2- Auditoría continua de los trabajos y entregables del Lote 2 Proyecto 1 - Oficina de Gestión del Proyecto. Las actividades del adjudicatario de este lote consistirán en el apoyo y asistencia a ICM en las tareas de gestión y coordinación de los proyectos correspondientes al Lote 2 de construcción del sistema. De estas tareas cabe destacar las siguientes: 1. Constitución de la Oficina de Gestión de Proyectos. Las actividades a realizar serán todas las necesarias para la puesta en marcha de la Oficina, entre las que podemos destacar las siguientes: Adquisición del conocimiento del objetivo, alcance, requerimientos de los diferentes proyectos a gestionar. planificación y Proponer metodología de trabajo en la Oficina. Proponer normativa de documentación para la gestión global de los proyectos. Validar y verificar los procedimientos, técnicas y herramientas de gestión de los diferentes proyectos, para que sean completos y homogéneos. Propuesta de homogeneización de metodologías de gestión de riesgos, gestión del cambio y control de incidencias de los diferentes proyectos. Propuesta de homogeneización de los diferentes documentos necesarios para la gestión de proyectos, gestión del riesgo, control de incidencias y gestión del cambio en los diferentes proyectos (convocatorias de reuniones, actas de ECON/000062/2010 12 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” reuniones, informes de seguimiento, planificaciones, informes de riesgos, notas de control de cambios,…..). Informe de análisis, con las pautas para homogeneizar, de los diferentes indicadores de seguimiento de proyecto, propuestos en los diferentes proyectos. Verificación inicial de la existencia de un ciclo de vida coherente definido para cada uno de los proyectos. Propuesta de los indicadores para el Cuadro de Mando global para el seguimiento de los proyectos, que de una visión global de todos los proyectos a ICM. Propuesta del formato y contenido del informe de seguimiento global a todos los proyectos. Identificación inicial de los riesgos potenciales en los proyectos a lo largo de su vida y propuesta de medidas mitigadoras del riesgo. Definir el repositorio de información de: Toda la documentación necesaria – generada en la gestión de los proyectos. Registro de entregables de todos los proyectos. Registro de incidencias. Registro de control de cambios. Registros de riesgos del proyecto. Resolución problemas operativos del arranque de los proyectos: localización, accesos,…….. Asesoramiento en la recopilación de información necesaria para el arranque de los proyectos. Definición de los requerimientos para los planes de comunicación y difusión, así cómo los procedimientos asociados. Definición de los procedimientos de aprobación de los entregables. La relación de entregables asociados a esta fase será al menos la siguiente: MET01 - Metodología de la Oficina de Gestión de Proyectos. PL01 - Plan global de proyecto. PLN02 – Planificación inicial PLN03 - Lista de tareas iniciales PLN04 - Plan de aprobación de entregables PLN05 - Plan de comunicación PRO01 - Propuesta de documentación PRO02 - Propuesta de Homogeneización de Gestión de Proyectos ECON/000062/2010 13 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” PRO03 - Propuesta de Homogeneización de Gestión de Riesgos PRO04 - Propuesta Estructura del repositorio PRO05 - Propuesta de Homogeneización de la Gestión del Cambio PRO06 - Propuesta de Homogeneización del Control de Incidencias PRO07 – Propuesta de Homogeneización de metodología de administraciónoperación de sistemas ACT00 – Actas de reuniones DOC01 – Documento de Organización del proyecto DOC02 – Convocatoria de reuniones INF01 - Informe inicial de coherencia de las planificaciones INF02 - Informe inicial de coherencia del ciclo de vida de los proyectos. INF03 - Informe inicial de riesgos ISE01 - Cuadro de mando del proyecto ISE02 - Informe de seguimiento ISE03 - Historia del Proyecto, si fuese requerido AASE00 – Actividades de Asesoramiento ACOM00 – Actividades de Comunicación ACOR00 – Actividades de Coordinación ALOG00 – Actividades de Logística ASYC00 – Actividades de Seguimiento y Control 2. Operación de la Oficina de Gestión de Proyectos. Las actividades a realizar serían todas las necesarias en la oficina durante la etapa de ejecución, entre las que podemos destacar las siguientes: Ayudar a gestionar los diferentes proyectos. Formar parte activa, en la medida que ICM defina, de los grupos de control y seguimiento de los proyectos. Monitorizar de forma independiente, el avance de los proyectos y el cumplimiento de los contratos. Verificar que se realizan las actividades programadas para la gestión de proyectos y que se respetan los plazos. Verificar que se realizan las actividades programadas del ciclo de vida de los proyectos y que se respetan los plazos. Identificar y prevenir posibles desviaciones en el cumplimiento de las estimaciones de plazos de los distintos proyectos gestionados. Garantizar la coherencia entre las planificaciones de los diferentes proyectos mencionados. ECON/000062/2010 14 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Garantizar de la utilización de metodología de gestión de proyectos. Revisión de dedicaciones y capacitación de los diferentes recursos involucrados en los diferentes proyectos. Verificar a lo largo de la vida del proyecto que existe un ciclo de vida coherente definido para cada uno de los proyectos. Asegurar el uso de la metodología y estándares para la gestión de proyectos que se haya acordado en los diferentes proyectos. Coordinar las necesidades de los diferentes proyectos. Coordinar los resultados de los diferentes proyectos. Planificación y elaboración de convocatorias de reuniones para el establecimiento de requisitos técnicos, funcionales y de negocio, así como para el análisis y diseño, en los diferentes proyectos. Apoyo en las reuniones anteriores cuando sean inter-proyecto. Planificación, elaboración de convocatorias y asistencia a reuniones de seguimiento / control en los diferentes proyectos. Elaborar y distribuir, a los interesados, las actas de las reuniones mencionadas una vez que hayan sido validadas su completitud. Identificación de riesgos en los proyectos, definición de medidas paliativascorrectivas y colaboración en la puesta en marcha de dichas medidas. Actualización de los indicadores globales para el seguimiento global de los diferentes proyectos. Asegurar la fiabilidad y actualización de la información oficial de los indicadores que son cruciales para la gestión y seguimiento de los proyectos comentados. Consolidar la visión de los diferentes estados de los proyectos. Realización del informe de seguimiento global a todos los proyectos. Identificación y coordinación de los recursos necesarios implicados en las diferentes fases de los proyectos para una optima ejecución del mismo; en particular en la fase de análisis, pruebas de aceptación, formación y traspaso del conocimiento. Soporte y asesoramiento para el despliegue de proyectos, desde su concepción hasta su soporte-mantenimiento, pasando por la puesta en marcha. Gestor de los repositorios de información definidos, manteniendo en todo momento un repositorio veraz y actualizado. Recepción, comprobación y registro de entregables. Gestionar y hacer un seguimiento de incidencias. Facilitar la integración entre los diferentes proyectos, promoviendo el intercambio de experiencias y conocimientos entre los equipos de los proyectos. Documentar las lecciones aprendidas. ECON/000062/2010 15 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Facilitar e impulsar el cumplimiento de cada uno de los objetivos y actividades del proyecto. Identificación y coordinación de agentes y responsables implicados en cada una de las actividades necesarias para la óptima ejecución del proyecto. Ser un elemento integrador, facilitador e impulsor del cumplimiento de cada uno de los objetivos y actividades del proyecto. Ayudar a la mediación de conflictos en la estructura global de los diferentes proyectos. Controlar la calidad necesaria de los productos definidos para la gestión de proyectos. Resolución problemas operativos en el día a día de los proyectos: localización, accesos,…….. Revisión y seguimiento de las actuaciones definidas en los planes principales de los proyectos, en particular Plan de formación. Plan de transferencia de conocimiento. Plan de gestión de cambio. Plan de comunicación. Plan de calidad. La relación de entregables asociados a esta fase será al menos la siguiente: ACT00 – Actas de reuniones DOC02 – Convocatoria de reuniones INF01 - Informe coherencia de las planificaciones INF02 - Informe de coherencia del ciclo de vida de los proyectos. INF03 - Informe de riesgos INF04 - Relación de Cambios INF05 - Impacto del Cambio INF06 - Informe de Incidencias INF07 - Informe de Aceptación del Usuario, a medida que se vayan implantando los sistemas INF08 - Informe del grado de autonomía en el uso del sistema por los usuarios finales, a medida que se vayan implantando los sistemas ISE01 - Cuadro de mando del proyecto ISE02 - Informe de seguimiento ISE03 - Historia del Proyecto, periódicamente PL01 - Plan global de proyecto, cuando hubiese modificaciones sustanciales ECON/000062/2010 16 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” PLN02 – Planificación, periódicamente PLN03 - Lista de tareas, periódicamente AASE00 - Actividades de Asesoramiento ACOM00 – Actividades de Comunicación ACOR00 – Actividades de Coordinación ALOG00 – Actividades de Logística ASYC00 – Actividades de Seguimiento y Control 3. Cierre de la Oficina de Gestión de Proyectos. Las actividades a realizar serán al menos las expuestas en la fase 2, además de las siguientes: Verificar y asegurar el traspaso de conocimiento. Verificar y asegurar que está guardada toda la información generada a lo largo de los proyectos. Verificar que se tiene la última versión de todos los entregables de los proyectos. Asegurar el cierre del proyecto. La relación de entregables asociados a esta fase será al menos la siguiente: ACT00 – Actas de reuniones DOC02 – Convocatoria de reuniones INF01 - Informe coherencia de las planificaciones INF02 - Informe de coherencia del ciclo de vida de los proyectos. INF03 - Informe de riesgos INF04 - Relación de Cambios INF05 - Impacto del Cambio INF06 - Informe de Incidencias INF07 - Informe de Aceptación del Usuario, a medida que se vayan implantando los sistemas INF08 - Informe del grado de autonomía en el uso del sistema por los usuarios finales, a medida que se vayan implantando los sistemas INF09 - Informe ejecutivo de Finalización del Servicio, periódicamente INF10 - Cierre de Proyecto ISE01 - Cuadro de mando del proyecto ISE02 - Informe de seguimiento ISE03 - Historia del Proyecto ECON/000062/2010 17 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” MET01 - Metodología de Oficina de Gestión de Proyectos PL01 - Plan global de proyecto. PLN02 - Planificación PLN03 - Lista de tareas AASE00 - Actividades de Asesoramiento ACOM00 – Actividades de Comunicación ACOR00 – Actividades de Coordinación ALOG00 – Actividades de Logística ASYC00 – Actividades de Seguimiento y Control Proyecto 2 – Asesoría y Auditoria Las actividades del adjudicatario, en este proyecto consistirán durante todo el periodo de ejecución del contrato, en una auditoría continua de los trabajos y entregables del lote 2, así como el soporte funcional y técnico en las herramientas que se seleccionen, al equipo de ICM o a quien ICM determine. El objetivo en todo momento es auditar la ejecución y proponer soluciones en el caso de que alguna actividad no se esté ejecutando correctamente, garantizando que el proyecto se ejecuta de acuerdo a lo especificado en el contrato, y en los correspondientes planes aprobados por el Comité Director, en términos de cobertura funcional, especificaciones técnicas, niveles de calidad, gestión del cambio, maximizar el carácter estándar de la solución final, así como el cumplimiento de plazos, metodología y costes, asegurando que el proyecto del Lote 2 avanza con el ritmo y la dirección adecuada. Entre otras tareas cabe destacar: Supervisión y Auditoría continua de las fases de los proyectos: Análisis, Diseño, Desarrollo, Parametrización, Migración, Pruebas, Validación y Puesta en Producción de los diferentes sistemas realizados por el Lote 2. Supervisión y Auditoría continua de las fases de Soporte y Atención a usuarios, Mantenimiento, Administración de Sistemas, seguridad y comunicaciones, Formación y Gestión del Cambio y Transferencia de conocimiento de cada proyecto del Lote 2. Auditoría de la documentación generada por el adjudicatario del Lote 2. Auditoría, validación y seguimiento de la estrategia de implantación. Validación y chequeo de que todas las actividades son conforme a los estándares y metodología de ICM, o aquellas que haya determinado ICM para cada uno de los proyectos. Auditoría, control y monitorización exhaustiva del servicio en las actividades de transferencia tecnológica y de conocimiento. Asistencia técnica y funcional en aquellas partes del proyecto donde las decisiones que se tomen o las actuaciones que se realicen sobre la solución en ECON/000062/2010 18 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” construcción sean críticas tanto para su buen funcionamiento presente como para su evolución y sostenibilidad futura. Auditoría tecnológica sobre el uso de estándares, las comunicaciones, el hardware y software base, para garantizar la integración, seguridad y el cumplimiento de estándares tecnológicos de ICM, o aquellos que haya determinado ICM para cada uno de los proyectos. Auditoría funcional, el objetivo es revisar que el diseño de las parametrizaciones funcionales cumplen los requerimientos de los usuarios y son implementadas de forma óptima basándose en el estándar, para asegurar la evolución futura del sistema y no complicar el mantenimiento. Auditoría del cumplimiento de las medidas de seguridad según la LOPD. Monitorización del rendimiento de la plataforma, el nivel de utilización de los sistemas y la satisfacción de los usuarios. Auditoría de cumplimiento de niveles de servicio. Auditoría de seguridad física y lógica, a modo de ejemplo, auditoría de la definición e implementación de perfiles de seguridad y seguridad perimetral. Auditoría del plan y ejecución de la migración de datos Auditoría de la definición e implementación de interfaces entre aplicaciones y sistemas. Ejecución de pruebas de la solución implementada en el entorno de validación, adicionales a las del Lote 2. El adjudicatario de este Lote debe validar la solución. Se requerirá al adjudicatario del Lote 1, durante la ejecución del contrato, incorporar para sus labores de auditoría horas de consultores seniors de las empresas fabricantes de los productos que se utilizarán para los proyectos del Lote 2 del presente pliego (SAP y BO) o consultores certificados en el módulo de SAP: Student Life Cycle Management (SLCM) y en Business Objects. El número de horas máximo, que el adjudicatario deberá asumir sin coste para ICM, se desglosa de la siguiente manera: SAP Otros *1 Horas Horas 2.720 2.040 Otros *1: Consultores Business Objects u otros productos no contemplados a la hora de hacer el pliego. ECON/000062/2010 19 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Todos los entregables realizados por el adjudicatario del Lote 2, deberán ser supervisados por el adjudicatario de este Lote, antes de su elevación al Comité Director, para su validación definitiva. Para ello, el adjudicatario de este lote, dentro del plazo establecido para dicho entregable, deberá acompañarlo de un informe documental de la viabilidad del mismo. El desarrollo de los trabajos se desarrollará en las siguientes fases: 1. Lanzamiento del proyecto Las actividades mínimas a realizar serán las siguientes: Asesorar en el planteamiento y enfoque del proyecto, y Elaborarlo bajo la dirección de ICM. Realizar el Cronograma detallando cada una de las fases, hitos por fase, entregables por hitos y recursos involucrados. Formalización del órgano de gobierno del proyecto: Comité de Dirección Estratégico, Comité Director, Comité Operativo, Organización de los Comités, periodicidad de reuniones de Comités, etc. Establecer y definir los equipos de trabajo y modelo de coordinación de los equipos. Formalizar los equipos de gobierno de ICM y modelo de relación con los equipos del adjudicatario. Definir el Plan de calidad y la Metodología de Auditoría Continua que se aplicará: Definir la metodología e indicadores del sistema de calidad para garantizar la Calidad de los entregables. Pautas en nomenclatura de diseño y desarrollo que aseguren un buen mantenimiento independientemente del responsable que ejecute dicho mantenimiento del sistema y soporte a usuarios. Evaluación de la calidad ofrecida por distintos los equipos de trabajo mediante encuestas. Formalización de fases de Auditoría Formalización de interlocución con los adjudicatarios del Lote 2. Formalización de la intervención en las reuniones de trabajo del adjudicatario del Lote 2. La relación de entregables asociados a esta fase será al menos la siguiente: PL01 - Plan global de proyecto. PL02 - Plan de calidad del proyecto. ME04- Metodología de Auditoría Continua. 2. Asesoría y auditoría de los trabajos realizados por el adjudicatario del Lote 2. ECON/000062/2010 20 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El objetivo de esta fase será el desarrollo de los trabajos de auditoría de las actividades, productos y entregables del adjudicatarios del Lote 2. Así mismo, será necesaria la ejecución de trabajos asociados al asesoramiento para la mejora de las actividades y entregables, del Lote 2. Las funciones de auditoría pueden asociarse a las siguientes áreas de actividad: Asesoría y auditoría de la solución final del Lote 2, tanto técnica como funcionalmente El objetivo de este conjunto de actividades será garantizar y certificar que las soluciones que se implementen cubran funcional y técnicamente las necesidades del usuario y garanticen que la solución esté construida con calidad, basándose en los estándares definidos para facilitar el mantenimiento futuro. Esta actividad se realizará durante toda la ejecución del contrato. Las actividades asociadas a esta fase se consideran clave para el adecuado desarrollo del proyecto, para llevarlo a efecto será preciso auditar el contenido de los diferentes documentos, desarrollos, instalaciones… conforme al plan de calidad del proyecto con el objetivo de asegurar el cumplimiento de los estándares de calidad previamente definidos, garantizando la completitud de los entregables facilitados por el adjudicatario del Lote 2 en forma, contenido y tiempo. Las actividades mínimas a desarrollar en esta fase del proyecto serán las siguientes: Auditorías funcionales que aseguren que el sistema tiene recogidas los requerimientos del cliente. Para ello, se realizará una auditoría de cuanta documentación y productos sea generada por el adjudicatario del Lote 2 que esté asociada al contenido funcional de las aplicaciones objeto de implantación (análisis funcionales, planes de pruebas, pilotos, pruebas de integración, materiales de formación…). Auditorías técnicas que aseguren una buena usabilidad, adecuados tiempos de respuesta y un mantenimiento óptimo del sistema. Para ello, se realizará una auditoría de la totalidad de los productos técnicos (documentación, programas, pruebas técnicas, sistemas) realizado por el implantador. Asimismo, se supervisará la usabilidad y tiempos de respuesta del sistema, parametrización y desarrollos en el producto en línea con el objetivo de conseguir un mínimo impacto con el producto estándar; evitando desarrollar funcionalidades que vengan cubiertas por éste de manera estándar. Auditorías y soporte al proceso de integración con los sistemas actuales y previstos de la Comunidad de Madrid, así como a la consolidación y migración de datos de carga iniciales. Para ello, se auditarán entre otros los trabajos asociados al análisis de la calidad de los datos que efectúe el proveedor, plan de migración y carga, informes de migración de datos. Auditoría de la Infraestructura de Sistemas: de la solución tecnológica, ECON/000062/2010 21 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” dimensionamiento, monitorización, Software base. Auditoría y Supervisión de cumplimiento de normativas y metodologías marcadas por ICM en todos las fases y entregables del proyecto donde aplique. Auditoría aseguramiento de los requisitos de seguridad: Supervisión de Seguridad Lógica de los Sistemas. Supervisión de Seguridad Física. Supervisión de Seguridad Organizativa. Supervisión de Seguridad a nivel LOPD. Asesoría y soporte para garantizar la calidad del proyecto. El objetivo de este conjunto de actividades será garantizar, facilitar y participar en el desarrollo de trabajos que se consideren de especial criticidad. Las actividades mínimas a desarrollar en esta fase de proyecto serán las siguientes: Auditoría, coordinación y seguimiento del plan de gestión del cambio realizados por el adjudicatario que se concretarán entre otras, en las siguientes actuaciones: Auditoría de las acciones del plan de gestión del cambio así como el diseño de nuevas acciones (en el caso necesario) de gestión del cambio para minimizar el impacto del cambio del sistema en los usuarios y en la organización. Auditoría de la ejecución del plan de formación del Lote 2 conforme a los requerimientos de ICM colaborando adicionalmente y activamente en la ejecución de la estrategia de formación que se diseñe, realizando las tareas de coordinación de las acciones formativas, gestión de las sesiones, asistentes, aulas, disponibilidad de manuales y todos los elementos necesarios para realizar la formación, facilitando las herramientas necesarias para la realización del plan. Soporte administrativo, metodológico y documental en dichas tareas. Auditoría y soporte a la coordinación y estandarización de las funciones tecnológicas realizados por el adjudicatario que se concretarán entre otras, en las siguientes actuaciones: Auditoría de la instalación técnica de las infraestructuras SW, HW y de Comunicaciones. Garantía de estandarización de la infraestructura de base y del cumplimiento de los estándares técnicos y funcionales de la Comunidad de Madrid e ICM. Coordinación de la empresa implantadora con el responsable del mantenimiento de sistemas (hardware y software base). Auditoría, seguimiento y soporte a las tareas de gestión de entornos (procedimientos de backup, recovery, calendario de pasos a ECON/000062/2010 22 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” producción, plan de contingencia). Auditoría y Supervisión del cumplimiento del contrato de este pliego. El adjudicatario de este Lote se compromete a realizar un seguimiento nivel de cumplimiento exigido en el pliego. Mensualmente elaborará informe con el nivel de servicio ofrecido por el resto de adjudicatarios y posibles penalizaciones que hubieran incurrido. Además propondrá conjunto de medidas para mejorar y optimizar el servicio. del un las un Auditoría, control y monitorización del servicio en las actividades de transferencia tecnológica y de conocimiento El objetivo de este conjunto de actividades será supervisar y auditar las actividades del Lote 2 durante el proceso de transición de los sistemas, arranque y mantenimiento (una vez implantados en su totalidad, integrados y estabilizados) al modelo de Gestión de Tecnologías de ICM. Este proceso cobra mayor importancia durante los 6 meses últimos de la ejecución del contrato. Durante toda la evolución del proyecto, las actividades mínimas serán las siguientes: Auditoría y soporte al proceso de transición, que se concretarán entre otras en las siguientes actuaciones: Supervisión, coordinación e integración de todos los recursos internos y externos que intervienen en el desarrollo y mantenimiento del proyecto desde los primeros meses de la etapa de transición/mantenimiento, estableciendo la nueva metodología y coordinando a los nuevos agentes para las nuevas actividades a realizar en el mantenimiento del sistema. Garantizar la continuidad/homogeneidad del proceso de implantación con el mínimo impacto en el servicio y los usuarios. Soporte en la Re-planificación, Gestión y Seguimiento de Plan de Trabajo Global del Lote 2. Evaluación del cumplimiento de los niveles de servicio acordados. Auditoría y soporte gestión del cambio que se concretarán entre otras en las siguientes actuaciones: Análisis de impacto y plan de acción de procedimientos modificados por la implantación del nuevo sistema. Mantenimiento del nivel de formación de los usuarios. Ajustes organizativos en la función informática de los centros. Éxito, comunicación y documentación. Gestión de Expectativas. Seguimiento de la utilización y satisfacción. Seguimiento de los requisitos de incorporación de entornos de ICM Garantía de transferencia tecnológica al final del proceso (transición a proveedores estables de mantenimiento y operación). Soporte administrativo, metodológico y documental. ECON/000062/2010 23 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Auditoría y soporte en la definición realizada por el adjudicatario del Lote del Lote 2 en relación con la metodología, infraestructura lógica y de equipo en la explotación del sistema que se concretarán entre otras en las siguientes actuaciones: Gestión de entornos, en coordinación con las áreas implicadas de ICM, se definirá la forma de trabajo entre entornos y, en particular con el entorno de producción. Diseño de acciones a realizar ante necesidades urgentes para solución de incidencias o nuevas funcionalidades. Comunicación a usuarios en cambios y nuevas funcionalidades del sistema. Gestión de cambios legales, incidencias y funcionalidades de producto que vengas dadas por el proveedor del producto. Soporte a usuario, determinado de forma coordinada con ICM la herramienta de gestión de incidencias y el seguimiento de los niveles de servicio establecidos anteriormente. Metodología en la priorización de temas pendientes solicitados por los usuarios y en la toma de decisiones de cambios del sistema. Establecer las pautas, tareas y plan de evolución una vez finalizado el contrato correspondiente a este pliego. La relación de entregables asociados a los trabajos descritos con anterioridad, y que tal y como se detalla en el Anexo 9. “Entregables por hito de proyecto”, pertenecen al proyecto 2.2 Auditoría continua de los trabajos y entregables condicionada al Lote 2 se podrán categorizar en: AU_PL01-PL14 - Informes de auditoría del contenido de los diferentes planes definidos por los proyectos del Lote 2. AU_IN01 a IN23 - Auditoría del contenido de los informes realizados por los proyectos del Lote 2. AU_DO01 a DO13 - Informes de auditoría sobre los documentos funcionalestécnicos de las parametrizaciones a los ERP o desarrollos a medida de los proyectos del Lote 2. AU_ME01 a ME08 - Informes de auditoría sobre las metodologías propuestas por los proyectos del Lote 2. AU_NO01 a NO07 - Informes de auditoría de normativa elaborada por los proyectos del Lote 2. AU_PR01 a PR26 - Informes de auditoría de los entregables de producto desarrollado por los proyectos del Lote 2 en los aspectos funcionales y técnicos. AU_MA01 a MA06 - Informes de auditoría de manuales elaborados por los proyectos del Lote 2. ECON/000062/2010 24 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Entregables de este Lote no vinculados a entregables del Lote 2 IN18 - Informe de resultado de pruebas de Auditoría Técnica (pruebas y validaciones propias de los Auditores sobre la solución). IN19 - Ficha de Aceptación de entregable por Auditoría Continua (por cada entregable habrá una ficha). IN20 – Informe de nivel de servicio del Lote 2. PR23 – Auditoría de la seguridad física y lógica. Entregables de trabajos de seguimiento del Proyecto del adjudicatario del presente lote. IN10 – Actas de reuniones. IN11 - Informe Global de avance de los Proyectos por Auditoría Continua. Entregables de trabajos de cierre del Proyecto de Auditoría Continua IN23 – Cierre del proyecto. AU_IN08 – Auditoría de los cierres de proyecto del Lote 2. ECON/000062/2010 25 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Lote 2 – Educación 1. Lanzamiento del Proyecto Las actividades mínimas a realizar serán las siguientes: Elaborar el planteamiento y el enfoque del proyecto. Realizar el Cronograma detallando cada una de las fases, hitos por fase, entregables por hitos y recursos involucrados. Establecimiento y formalización del órgano de gobierno del proyecto: Comité de dirección, Comité de seguimiento, Organización de los Comités, Comité de Soporte y Mantenimiento, periodicidad de reuniones de Comités, etc. Establecimiento y formalización de los equipos de trabajo y modelo de coordinación de los equipos. Establecimiento y formalización de los equipos de gobierno de ICM y modelo de relación con los equipos del adjudicatario. Establecimiento de un cronograma de reuniones. Establecimiento de las Metodologías o Normativas a utilizar, al menos las siguientes (cada una se elaborará en la fase correspondiente): Metodología de desarrollo e Implantación del Proyecto. Metodologías de Aseguramiento de la Calidad. Metodologías de Gestión de Riesgos. Metodologías de Gestión de Parches. Metodologías de Gestión de Entornos. Metodologías de Gestión de Proyectos. Metodologías de Gestión del Cambio. Normativa de Documentación. Normativa de Administración de sistemas. Normativa de Seguridad. Normativa de Desarrollo a Medida. Normativa de Mantenimiento. Normativa de Soporte. Normativa de Parametrización Funcional. Establecimiento de herramientas a utilizar para la gestión del proyecto y la gestión y generación de la documentación. Revisión del Proyecto Técnico (presentada en la oferta) : ECON/000062/2010 26 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Revisión del diseño de la solución Tecnológica: Solución tecnológica de sistemas y de comunicaciones, dimensionamiento necesario y diseño del respaldo entregado el la oferta Realizar el diseño detallado de la solución tecnológica. Revisión de la Planificación de la ejecución: instalación de servidores, electrónica de red, dispositivos de seguridad, LAN del CPD. Ejecución del Proyecto Técnico: una vez aprobado por ICM, se instalarán en todos los CPDs implicados los servidores, electrónica de red, LAN, dispositivos de seguridad, dispositivos de gestión de backups, etc. La relación de entregables asociados a esta fase será al menos la siguiente: PL01 - Plan Global de proyecto. PL02 - Plan de calidad del proyecto. DO01 - Documento de Solución tecnológica de Sistemas y Dimensionamiento (será el presentado en la oferta con más detalle y revisión). ME01 - Metodología de Gestión de entornos. ME02 - Metodología de Gestión de parches. ME03 - Metodología de Implantación de Proyecto. ME05 – Metodología de Aseguramiento de la Calidad. ME06 – Metodología de Gestión de Riesgos. PR18 – Ejecución del Proyecto Técnico – Fase Inicial NO06 – Normativa de Documentación. PL04 - Plan inicial de implantación/Despliegue de la solución. (El adjudicatario entregará una primera versión del plan de implantación, aunque la versión final de dicho entregable se entregará en la fase de puesta en producción. 2. Análisis funcional de la solución a implantar Las actividades mínimas a realizar serán las siguientes: Crear el grupo de trabajo de la empresa adjudicataria que conjuntamente con los usuarios clave de la Comunidad de Madrid e ICM identifique los requerimientos funcionales del nuevo Sistema de Información de Educación. Dentro del plan de formación integral, se deberá diseñar y ejecutar para cada área funcional, la formación necesaria para los miembros del equipo de proyecto funcional y técnico de la Comunidad de Madrid e ICM, como parte de las actividades previas al comienzo del análisis funcional. Realizar reuniones que definan los procesos de trabajo finales tomando como punto de partida las funcionalidades estándar facilitadas por la plataforma. Identificar los requisitos técnicos y funcionales necesarios para alcanzar los procedimientos de trabajo definidos por los grupos de trabajo mixtos. ECON/000062/2010 27 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Diseñar los nuevos procesos de trabajo de la Comunidad de Madrid en el área de educación utilizando como sistema de información el ERP de la plataforma, detallando los elementos de los workflows (eventos, estados, alarmas, usuarios, lista de tareas pendientes, etc.) tanto dentro del mismo sistema como entre sistemas de información diferentes. Elaborar el análisis funcional de la solución. Diseño y desarrollo de maquetas funcionales: será necesaria la realización de un prototipo previo a la fase de ejecución del proyecto, esto es, antes del inicio de los desarrollos. Esta maqueta permite validar con el usuario los procesos principales, gestiona sus expectativas desde el punto de vista de aproximación al producto final, permite valorar/validar y revisar todos los posibles desarrollos, analizar su impacto y en definitiva poder abordar la ejecución con un alcance claro y preciso. La relación de entregables asociados a esta fase será al menos la siguiente: Dentro de la tarea de formación al equipo de proyecto, serán requeridos los entregables definidos en el apartado de formación, es decir: PR14 - Juego de datos de formación MA05 - Material de Formación. PL07 – Plan de Formación. PR21 – Formación al equipo de proyecto. IN12 - Informe de seguimiento y control de alumnos por cada evento formativo. DO02 - Documento de requisitos funcionales del sistema. DO03 - Documento de diseño funcional, definición detallada de los procesos y perfiles del sistema de información. DO04 - Documento de diseño de Seguridad Lógica y Física. PR01 - Maqueta Funcional. PL06 – Plan de pruebas de sistema. 3. Elaboración del diseño técnico conceptual Las actividades mínimas a realizar serán las siguientes: Documentar la estructura de la base de datos de los nuevos sistemas de información. Identificar y documentar posibles desarrollos adicionales a la herramienta estándar y analizar el posible impacto en el mantenimiento del sistema. Documentación de transacciones y procesos. Diseñar los interfaces y servicios de intercambio con los distintos sistemas de información con los que actualmente existe conexión. ECON/000062/2010 28 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Entre el sistema de información de Educación con el resto de sistemas corporativos y sectoriales. Conexiones del sistema de Educación con agentes externos: MEC, organismos de la Comunidad de Madrid, etc. Análisis y diseño de seguridad: tanto para implementar los diferentes perfiles de acceso y uso del sistema, como para realizar todas las tareas necesarias que aseguren el cumplimiento de la LOPD. Diseño técnico de los flujos de trabajo requeridos utilizando las herramientas de workflow definidas por ICM. Elaboración de Normativas de desarrollo y parametrización sobre el producto estándar necesarias para la realización de los desarrollos de forma homogénea y optimizando el mantenimiento futuro de la solución. Elaborar la Normativa de Seguridad. La relación de entregables asociados a esta fase será al menos la siguiente: DO06 - Documento de diseño técnico conceptual. NO01 – Normativa de Parametrización Funcional. NO02 – Normativa de Desarrollo a medida. NO07 – Normativa de Seguridad. 4. Parametrización y desarrollo: Las actividades mínimas a realizar serán las siguientes: Parametrizar el sistema de información con los requerimientos de la Comunidad de Madrid conforme a los requerimientos de la fase de análisis funcional. Realizar los desarrollos adicionales al sistema estándar necesarios para dar una respuesta completa a los requerimientos funcionales de la Comunidad de Madrid. Parametrizar o realizar los desarrollos de los interfaces con los Sistemas de Información Corporativos o Sectoriales requeridos. Diseño y definición de pruebas a realizar sobre la parametrización y el desarrollo. Es necesario disponer de un repositorio que contenga documentados todos los cambios realizados al estándar y parches de producto. Este repositorio tendrá que tener todo lo necesario para evitar cautividades con un Contratista y así poder facilitar transferencias de conocimiento futuras. El repositorio tendrá que estar detallado como mínimo la siguiente información: Localizador en el producto (módulo, submódulo, objeto, etc.) ECON/000062/2010 29 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Objetivo de la modificación y vinculo con el análisis funcional y diseño técnico, de tal forma que puedan estar recogidos todas las modificaciones al producto referentes a una funcionalidad concreta. Cualquier otra información que se vea necesaria para el óptimo mantenimiento del sistema. Este repositorio debe estar actualizado con la periodicidad que ICM estipule. La relación de entregables asociados a esta fase será, al menos, la siguiente: PR02 - Prototipo de módulos asociados a SLCM. PR03 - Sistema de Información de módulos en entorno de Desarrollo. DO08 - Documento del Modelo de datos de los Módulos Entregados. DO13 – Documento de diseño detallado de la parametrización del sistema y los desarrollos. MA01 - Manual de explotación y administración funcional de los módulos entregados. MA02 - Manual de usuario y documento de referencia de Usuario de los Módulos Entregados. MA03 - Manual de explotación y administración técnica de los Módulos Entregados. PL05 - Plan de pruebas de los módulos entregados. PR03 - Sistema de Información Integrado en entorno de Desarrollo. PL06 – Plan de Pruebas Técnicas. MA04 - Manual de Instalación. PR07 - Ayuda en línea. Repositorio de cambios del estándar y parches de producto 5. Migración de datos La información a migrar desde los Sistemas Actuales será: La totalidad de la información “viva” de los Sistemas Actuales a ser sustituidos por el nuevo. Información relativa a datos maestros. Información de históricos de todos los sistemas existentes y que vayan a ser sustituidos por el nuevo, teniendo en cuenta lo que, en su momento, la dirección del proyecto considere relevante para la implantación del sistema. Debido a que la migración de datos es un factor muy importante para el éxito del proyecto, el adjudicatario del contrato deberá tener en cuenta que esta fase debe iniciarse desde el primer día del proyecto con un equipo de personas dedicado exclusivamente a esto. ECON/000062/2010 30 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El adjudicatario se hará cargo de la migración de datos en los diferentes entornos necesarios. ICM se reserva el derecho a decidir que datos se migrarán al sistema transaccional y que datos se migrarán al sistema analítico o a ambos. Las actividades mínimas a realizar serán las siguientes: Definir estrategia de migración (cargas incrementales, sucesivas cargas totales,…). Depuración de la información Origen. Se deberá analizar la calidad del dato origen (integridad referencial, datos duplicados, incumplimiento de reglas de negocio,…...) y definir las reglas para las correcciones necesarias. Desarrollar el estudio de migración y reglas de conversión de la información de los sistemas actuales a la nueva plataforma. Confeccionar los programas, herramientas y/o procedimientos automatizados necesarios para la extracción de la información de los sistemas actuales, conversión de formatos de datos, conversión de códigos, cualquier otro cálculo o transformación necesaria, depuración automatizada de la información y carga en el nuevo sistema. Para aquellos casos que no se puedan definir la depuración de la información de forma automatizada, deberá suministrar a ICM las reglas para la depuración así cómo toda la información necesaria para poder depurar en origen. Realizar pruebas de migración que aseguren la calidad de los datos migrados. Actualizar los planes de pruebas realizados para asegurar la calidad del dato. Preparación de entornos con datos migrados para la fase de Pruebas. La relación de entregables asociados a esta fase será al menos la siguiente: DO05 - Documento de Análisis de Calidad de Datos para la Migración. PL03 - Plan de Migración y Carga de datos DO09 - Documento funcional y técnico de los programas de migración. PR05 – Programas, herramientas necesarios de carga masiva de datos. y/o procedimientos automatizados PR06 - Juegos de datos de pruebas. PR09 - Migración de datos en todos los módulos. PR06 - Sistema Integrado en entorno de validación 6. Pruebas, Paralelos y Validación: Las actividades mínimas a realizar serán las siguientes: Actualizar el plan de pruebas con el detalle de todos los casos de prueba para cada uno de los módulos del sistema de información. ECON/000062/2010 31 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Realizar el plan de pruebas definido, que tiene que incluir pruebas unitarias, de integración entre módulos, pruebas de carga y rendimiento, pruebas funcionales, pruebas de integración con otros sistemas, pruebas de aceptación. Realizar el plan de paralelos que se defina entre el sistema actual y la nueva plataforma. Colaborar con los gestores de la Comunidad de Madrid en la verificación y corrección de la información realizada en la ejecución de paralelos entre los actuales sistemas de información y la nueva plataforma. Al final de esta fase, cuando la solución esté validada, se deberá revisar que toda la parametrización y desarrollos funcionales ó técnicos estén correctamente documentados. La ejecución de las pruebas se adaptará a la estrategia de implantación seleccionada. La relación de entregables asociados a esta fase será al menos la siguiente: IN01 - Informe de Pruebas de los módulos entregados. DO13 – Documento de Desarrollos Realizados. IN02 - Informe de planificación y clasificación de Reparos pendientes. IN04 - Informe de Aceptación del usuario. PR24 – Ejecución Proyecto Técnico- Fase final 7. Formación El detalle de esta Fase, queda aclarado en la Cláusula 8ª “Formación”, del presente pliego. 8. Puesta en producción Las actividades mínimas a realizar serán las siguientes: Realizar la migración necesaria para llevar a efecto el arranque en real del sistema de información conforme al plan de migración previamente definido. Realizar el alta de usuarios y perfiles en el sistema. Realizar el paso de los diferentes entornos de validación al entorno de de preproducción y producción (para ello se seguirá el procedimiento definido por ICM). Asimismo, deberá estar finalizada la migración de información acorde con cada una de las funcionalidades o módulos a incorporar al sistema en producción. Elaborar el plan de seguridad y backup que garantice la prestación del servicio informático por parte de los sistemas de información implantados. Definir el plan de soporte a la explotación y el mantenimiento al sistema para los diferentes módulos funcionales para realizar la resolución de incidencias en ECON/000062/2010 32 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” el periodo crítico de arranque. La prestación del servicio de soporte se realizará de forma coordinada con la Dirección de ICM responsable de la Atención y Soporte a clientes, por ello se ajustará a la metodología y cumplimiento de estándares de calidad de esta unidad. Puesta en marcha la metodología de gestión de entornos, en especial con el entorno de producción y de formación. Definición conjuntamente con ICM de la metodología y herramienta de gestión de incidencias, siendo necesario tener activado el mecanismo definitivo de gestión de incidencias antes de la salida en real del sistema. La empresa adjudicataria deberá realizar cada una de estas actividades en las diferentes puestas en producción definidas en el plan de implantación. La relación de entregables asociados a esta fase será al menos la siguiente: PL04 - Plan detallado de implantación/Despliegue de la solución. PL08 - Plan de soporte. PL14 – Plan de contingencia. DO07 – Procedimiento de Restauración del sistema. PR17 – Sistema de información en entorno de preproducción. PR11 – Sistema de información en entorno de producción con información migrada. IN13 – Informe de Incidencias del sistema. IN03 – Ficha de Entrega. IN05 – Ficha de puesta en producción. NO03 – Normativa de Mantenimiento. 9. Atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración de sistemas, seguridad y comunicaciones del Nuevo Sistema de Educación de la Comunidad de Madrid. Estos servicios se desarrollarán por el adjudicatario del Lote 2 de conformidad con lo señalado en la Cláusula 7ª “Servicio de atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración de sistemas, seguridad y comunicaciones" y el Anexo 10 “Acuerdo de nivel de servicio” del presente pliego. La relación de entregables de nivel 2 (Servicio de Atención y Soporte a Usuarios Especializado) asociados a esta fase será al menos la siguiente: PR13 – Soporte de nivel 2 (intensivo y normalizado). NO05 – Normativa de Soporte. IN06 – Informe periódico de seguimiento operativo de la Gestión de Soporte. ECON/000062/2010 33 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” IN07 – Informe Ejecutivo periódico del soporte. IN10 – Informe del grado de autonomía en el uso del sistema por los usuarios finales. IN20 – Informe de análisis de ANS. IN13 – Informe de seguimiento operativo de Incidencias, peticiones y consultas En cuanto al nivel 3 (Servicio de Mantenimiento), el adjudicatario tendrá en cuenta lo establecido en la Cláusula 7ª Servicio de atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración de sistemas, seguridad y comunicaciones", para este servicio. La relación de entregables de nivel 3 (Servicio de Mantenimiento) asociados a esta fase será al menos la siguiente: PR15 – Mantenimiento Nivel 3. PR16 – Parches de cambios legales y evolutivos. PL11 – Plan de instalación de cambios legales y evolutivos. PL12 – Plan de formación a usuarios y personal de ICM para nuevas funcionalidades incorporadas. MA06 – Documentación de parches instalados. IN10 – Informe del grado de autonomía en el uso del sistema por los usuarios finales. IN20 – Informe de análisis de ANS. IN07 – Informe ejecutivo del seguimiento del servicio de Mantenimiento Nivel 3. IN06 – Informe periódico de seguimiento operativo de Mantenimiento Nivel 3. IN21 – Informe Periódico del Periodo de Finalización del Servicio IN22 – Informe Ejecutivo del periodo de Finalización del Servicio NO03 – Normativa de Mantenimiento. La relación de entregables de nivel 4 (Servicio de Administración de Sistemas, Seguridad y Comunicaciones) asociados a esta fase será al menos la siguiente: IN16 – Informe de Monitorización del Sistema. IN17 – Informe periódico de la Administración de los Sistemas. NO04 – Normativa de Administración y explotación de Sistemas. PR20 – Administración y Soporte de Sistemas. PR23 – Auditoría de Seguridad Lógica y Física. IN17 – Informes de Seguimiento en Administración de Sistemas según ITIL. IN20 – Informe de Análisis de ANS. ECON/000062/2010 34 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” 10. Gestión del cambio y comunicación: Esta fase comprende desde el momento de la Adjudicación del contrato hasta el final del contrato, si ICM lo considerara necesario. Las actividades mínimas a realizar serán las siguientes: Incorporar a especialistas en gestión del cambio a las sesiones de trabajo con el fin de identificar los principales riesgos asociados a los usuarios de los sistemas de información y poder elaborar acciones favorecedoras de la implantación de los nuevos sistemas. Realizar acciones de difusión y comunicación que permitan dar a conocer el proyecto a los diferentes agentes implicados de la Comunidad de Madrid. Ejecutar las acciones definidas para la Gestión del Cambio con la aprobación del equipo de dirección del proyecto de ICM, y auditadas con el Lote de OP, que faciliten la incorporación de los nuevos sistemas de información en la Comunidad de Madrid y la adaptación de los usuarios a los mismos. La relación de entregables asociados a esta fase será al menos la siguiente: PL09 – Plan de gestión del cambio (USR). PL10 – Plan de comunicación. DO11 – Productos y documentación asociada a las tareas a realizar de Gestión del Cambio. IN14 – Informe de Adaptación de los usuarios al nuevo sistema. 11. Transferencia tecnológica y de conocimiento Las actividades mínimas a realizar serán las siguientes: Asegurar la transferencia de tecnológica y de conocimiento del adjudicatario del Lote de Educación de este pliego al próximo contratista que se encargue del Soporte, Mantenimiento y Administración del Sistema de Educación de la Comunidad de Madrid. El adjudicatario del Lote de Educación dedicará en los últimos 6 meses del contrato los recursos necesarios para realizar la transferencia de conocimiento al nuevo contratista que se encargue del soporte, mantenimiento, administración y explotación de los sistemas. Asegurar la transferencia tecnológica y de conocimiento del adjudicatario del Lote de Educación a los equipos de ICM. Realizar las acciones complementarias a las acciones formativas que sean necesarias con el objetivo de asegurar las prestaciones del servicio por ICM o un nuevo contratista una vez finalizado el contrato. En el caso de la transferencia a ICM se realizarán otras acciones formación y Datawarehouse del equipo de ICM desde el principio y a lo largo de todo el proyecto, quedando a decisión de ICM el proporcionar personas que participen en el proyecto dentro del equipo del adjudicatario. ECON/000062/2010 35 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” La relación de entregables asociados a esta fase será al menos la siguiente: PL13 – Plan de transferencia tecnológica y de conocimiento. DO10 – Documentación de acciones realizadas de transferencia de conocimiento requerido. IN08 - Cierre de Proyecto. 12. Control y seguimiento del proyecto Desde el inicio de la ejecución de los trabajo, se organizarán reuniones periódicas estructuradas como Comisiones de Dirección a las que asistirán obligatoriamente el responsable de Proyecto del adjudicatario del Lote de 1 y del Lote 2 y el responsable de proyecto de ICM y todos aquellos técnicos que por ambas partes se considere necesario. La periodicidad de estas comisiones y de otras que se consideren necesarias formar se decidirá por ICM. Todo ello de conformidad con lo señalado en la Cláusula 14ª “Seguimiento y Control de la Ejecución del Contrato”. En cualquier caso el responsable de Proyecto de ICM podrá requerir a cualquier miembro del personal del adjudicatario a reuniones específicas cuando ICM lo considere necesario. Las actividades mínimas a realizar en esta fase serán las siguientes: Planificar y realizar el seguimiento de las diferentes actividades a realizar durante la ejecución del proyecto de manera que se asegure el cumplimiento de hitos establecidos por la Agencia de Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid. Realizar el seguimiento y control de riesgos del proyecto que dificulten la consecución del cumplimiento de plazos de implantación. Realizar el aseguramiento de la calidad del proyecto en los aspectos asociados a la gestión de documentación, desarrollos, aseguramiento del cumplimiento de hitos y entregables… Gestión de las Peticiones que producen cambios de requisitos. Actualización del Plan de Proyecto, Plan de Calidad y Plan de Gestión de riesgos cuando éstos se vean afectados. Aseguramiento de que todos los entregables de documentación del proyecto son actualizados cuando éstos se vean afectados. Establecimiento de medidas preventivas, correctivas, análisis de impacto y acciones a tomar en caso de desviaciones de la planificación. La relación de entregables asociados a esta fase será al menos la siguiente: IN15 – Informes periódicos de seguimiento de proyecto. IN09 – Actas. DO12 – Documento de Análisis de Impacto del Cambio. El sistema analítico tendrá una relación de actividades, similar a la del Lote 2. ECON/000062/2010 36 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” CLÁUSULA 7 - SERVICIO DE ATENCIÓN Y SOPORTE MANTENIMIENTO Y ADMINISTRACIÓN DE SISTEMAS, COMUNICACIONES A USUARIOS, SEGURIDAD Y El adjudicatario del Lote 2 será responsable de los servicios de atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración de los sistemas, seguridad y comunicaciones de los sistemas a construir e implantar. El adjudicatario implantará y administrará la solución tecnológica que finalmente sea aprobada y validada por ICM. El adjudicatario estará obligado a prestar estos servicios de manera coordinada con la dirección competente de ICM y a resolver con diligencia las incidencias que surjan en los diferentes periodos de tiempo en la vida del contrato. Estos servicios se prestarán tanto para los nuevos sistemas que son objeto del lote como también, para los sistemas heredados que se designen como tales. Con el objeto de garantizar la correcta prestación del servicio, se establecerán una serie de niveles de servicio (ANSs) mínimos, señalados en el Anexo X “Acuerdo de nivel de servicio” del presente pliego. Estará obligado a registrar en el sistema estándar de ICM dispuesto a este efecto en cada momento o el que se decida en el proyecto (en la actualidad la herramienta utilizada para los sistemas en productivo es Remedy) cualquier incidencia, petición y consulta que se produzca en el servicio que da al usuario los Sistemas de Información objeto del contrato. En lo sucesivo, se denominarán de forma genérica “incidencias” a las incidencias, peticiones y consultas. También estará obligado, a registrar en el sistema cualquier cambio en el estado de las incidencias, así como cualquier información que se tenga sobre las mismas. Si para alguno de los entornos, o periodos de tiempo aquí definidos, no existiese una herramienta estándar en ICM para el registro de incidencias, el adjudicatario propondrá una terna de tres herramientas para recoger dichas incidencias, siendo responsabilidad de ICM la designación de la herramienta a elegir. En cualquier caso, dicha herramienta estará accesible para ICM en modo consulta. También es responsabilidad del adjudicatario el incorporar toda la información necesaria, y mantenerla actualizada, en un sistema para la gestión del conocimiento, y así facilitar las labores de este servicio en cualquiera de sus niveles. Este sistema se deberá conectar con la herramienta de gestión del conocimiento que ICM determine. Horarios de prestación de servicio y de disponibilidad de los sistemas El adjudicatario deberá tener el servicio disponible dentro de la franja horaria de 8h. a 20:00h., laborables, de lunes a viernes en lo que se refiere a los niveles 2, 3 y 4 del servicio (especificados más adelante), ampliándose esta franja horaria a 24 horas 7 días a la semana para todos los procesos relacionados con la eAdministración. Este horario será ampliado en el caso de incidencias críticas o momentos de proceso crítico según indica el Anexo XII “Servicio extendido de consultoría, soporte, mantenimiento y administración en momentos críticos” ECON/000062/2010 37 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Los sistemas deberán estar operativos para su uso 24 horas 7 días a la semana. Cualquier parada debe ser en horario no-laboral, planificada, comunicada y aceptada por ICM. Periodos de tiempo en la vida del contrato En relación a los servicios de atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración de los sistemas, seguridad y comunicaciones, para los nuevos sistemas (o alguno de sus módulos integrantes), se considerarán diferentes periodos de tiempo en la vida del contrato. Los licitadores deberán presentar en su oferta técnica un plan detallado para cada uno de estos periodos, de conformidad con lo señalado para el Lote 2 en la cláusula 12ª “Contenido de las ofertas” del presente pliego . Estos periodos serán de especial consideración a los efectos de la medición de ANSs y de la aplicación en su caso de penalidades según se determina en el Anexo X “Acuerdo de nivel de servicio”, del presente pliego. Para ello deberán tener en cuenta, como mínimo los siguientes periodos de tiempo: SNP01 - Periodo Definición, Análisis, Diseño y Desarrollo del Sistema (que codificaremos como SNP01). En este periodo el nuevo sistema (o alguno de sus módulos integrantes) está en construcción y por tanto aún no es necesario el servicio de atención y soporte a usuarios, ni el servicio de mantenimiento. Si es necesario un servicio de administración de los diferentes entornos de desarrollo, validación, formación, preproducción y producción. Se extiende desde el inicio del contrato y hasta el momento en que empiece el siguiente periodo. Durante este periodo se registran incidencias y se miden ANSs y, salvo excepciones expresamente indicadas, no se efectúan penalizaciones. SNP02 - Periodo de Preparación y Adquisición de Conocimiento (que codificaremos como SNP02). Su objetivo es que los equipos del adjudicatario, que se van a ocupar de los servicios de atención y soporte a usuarios y mantenimiento para los nuevos sistemas, administración de sistemas, la seguridad y las comunicaciones, puedan hacer los preparativos y adquirir el conocimiento necesario para poder dar el servicio, en todas las áreas y centros objeto del contrato. En este periodo de tiempo se incorporará a las actividades de transferencia de conocimiento que se establezcan, el personal que ICM decida, en particular del área competente en la atención y soporte a usuarios. Se extiende durante un periodo mínimo de 1 mes anterior a las pruebas y validaciones funcionales efectuadas por los usuarios en los meses anteriores a la puesta en producción del nuevo sistema. Durante este periodo se registran incidencias y se miden ANSs y, salvo excepciones expresamente indicadas, no se efectúan penalizaciones. SNP03 - Periodo de Formación, Pruebas y Validación Funcional de los Usuarios (que codificaremos como SNP03). ECON/000062/2010 38 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Su objetivo es iniciar los servicios de atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración para los nuevos sistemas, seguridad y comunicaciones. Durante este periodo el adjudicatario se responsabilizará plenamente de estos servicios. Asimismo, deberá facilitar la gestión del cambio, efectuando la transferencia de conocimiento, dando una ágil respuesta a las incidencias y garantizando de esta manera la ejecución de los procesos de negocio. Se extiende durante el periodo de formación a formadores y a usuarios y durante el periodo en que se efectúen por los usuarios y por las personas designadas por ICM las actividades de pruebas y validaciones funcionales, todo ello hasta la puesta en producción del nuevo sistema. Durante este periodo se registran incidencias y se miden ANSs y, salvo excepciones expresamente indicadas, las penalizaciones correspondientes se aplicarán al 20% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. Los equipos responsables del servicio intensivo realizarán sus funciones en todas las áreas y centros que se vean afectados por la puesta en producción del nuevo Sistema. Las actividades mínimas a realizar serán las siguientes: Resolución de incidencias. Asistencia y soporte presencial. Asistencia y soporte remoto reforzado. Asistencia y soporte presencial en la utilización de procesos complejos y/o masivos, labores de cierre mensual o trimestral, etc. Resolución de las incidencias, peticiones y consultas habituales que se producen en la utilización de una herramienta nueva por parte de los usuarios finales. Asistencia a los usuarios finales sobre el manejo práctico del material de formación en su uso diario, para la resolución de las dudas que pudieran surgirles en el uso de la herramienta. Detectar e informar al equipo de Proyecto y al equipo de Mantenimiento y Soporte especializado sobre aquellas funcionalidades o procesos que presenten incidencias reiteradas y que impidan la estabilización de los sistemas. Garantizar la correcta transferencia de conocimiento. Colaborar de forma decisiva en la gestión del cambio. Utilizar la herramienta y los procedimientos estándares de ICM. Utilizando los estándares de ICM se mantendrá una BD de conocimiento de consultas, incidencias y su resolución. Registro y seguimiento de las incidencias y su comunicación en todo momento al usuario. SNP04 - Periodo Inicial e Intensivo de Servicio (que codificaremos como SNP04). ECON/000062/2010 39 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Su objetivo es iniciar los servicios de atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración para los nuevos sistemas, seguridad y comunicaciones. Durante este periodo el adjudicatario se responsabilizará plenamente de estos servicios. El adjudicatario prestará durante este periodo a los usuarios servicios intensivos y presenciales para que de esta forma estén perfectamente respaldados en su trabajo diario con el nuevo sistema de información. Asimismo, deberá facilitar la gestión del cambio, efectuando la transferencia de conocimiento, dando una ágil respuesta a las incidencias y garantizando de esta manera la ejecución de los procesos de negocio. Se extiende durante 3 meses, desde el inicio de producción del nuevo sistema hasta 3 meses después. Durante el primer mes de este periodo se registran incidencias y se miden ANSs y, salvo excepciones expresamente indicadas, las penalizaciones correspondientes se aplicarán al 40% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. Durante el segundo mes de este periodo se registran incidencias y se miden ANSs y, salvo excepciones expresamente indicadas, las penalizaciones correspondientes se aplicarán al 60% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. Durante el tercer mes de este periodo se registran incidencias y se miden ANSs y, salvo excepciones expresamente indicadas, las penalizaciones correspondientes se aplicarán al 80% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. Los equipos responsables del servicio intensivo realizarán sus funciones en todas las áreas y centros que se vean afectados por la puesta en producción del nuevo Sistema. Las actividades mínimas a realizar serán las indicadas anteriormente en el periodo SNP03. SNP05 - Periodo Intensivo de Servicio (que codificaremos como SNP05). Durante este periodo el adjudicatario se responsabilizará plenamente de los servicios de atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración para los nuevos sistemas, seguridad y comunicaciones. El adjudicatario prestará durante este periodo a los usuarios servicios intensivos y presenciales para que de esta forma estén perfectamente respaldados en su trabajo diario con el nuevo sistema de información. Asimismo, deberá facilitar la gestión del cambio, efectuando la transferencia de conocimiento, dando una ágil respuesta a las incidencias y garantizando de esta manera la ejecución de los procesos de negocio. Se distingue del periodo SNP04 en que el nivel de exigencia en la calidad del servicio será mayor, tal y como se detalla en el anexo que se dedica a ANSs y penalidades. Se extiende durante 3 meses, desde el fin del periodo SNP04 del nuevo sistema hasta 3 meses después. Durante este periodo se registran incidencias y se miden ANSs, y en su caso, se efectuarán las penalizaciones previstas al 100%. ECON/000062/2010 40 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Los equipos responsables del servicio intensivo realizarán sus funciones en todas las áreas y centros que se vean afectados por la puesta en producción del nuevo Sistema. Las actividades mínimas a realizar serán las indicadas anteriormente en el periodo SNP03. SNP06 - Periodo Normalizado de Servicio (que codificaremos como SNP06). Durante este periodo el adjudicatario se responsabilizará plenamente de los servicios de atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración para los nuevos sistemas, seguridad y comunicaciones. Se extiende desde el fin del periodo SNP05 hasta el fin del contrato. Durante este periodo se registran incidencias y se miden ANSs, y en su caso, se efectuarán las penalizaciones previstas al 100%. Las actividades mínimas a realizar serán las siguientes: Resolución de incidencias. Asistencia remota al usuario final en sus labores diarias que impliquen de alguna manera el uso de las herramientas implantadas. Asistencia presencial cuando sea necesario por la naturaleza del problema. Asistencia de carácter periódico en la utilización de procesos complejos y/o masivos, labores de cierre mensual o trimestral, etc. Resolución remota de las incidencias, dudas y consultas habituales que se producen en la utilización de una herramienta nueva por parte de los usuarios finales. Asistencia a los usuarios finales sobre el manejo práctico del material de formación en su uso diario, para la resolución de las dudas que pudieran surgirles en el uso de la herramienta. Detectar e informar al equipo de Proyecto y al equipo de Mantenimiento y Soporte especializado sobre aquellas funcionalidades o procesos que presenten incidencias reiteradas y que impidan la estabilización de los sistemas. Colaborar de forma decisiva en la gestión del cambio. Asistencia y formación a los usuarios en la utilización normalizada del Centro de Atención de Usuarios en la resolución de dudas e incidentes. Utilizar la herramienta y el procedimiento estándar de gestión de incidencias y soporte de ICM. El sistema actual de ICM está basado en Remedy. Utilizando los estándares de ICM se mantendrá una BD de conocimiento de consultas, incidencias y su resolución. Registro y seguimiento de las incidencias y su comunicación en todo momento al usuario. SNP07 - Periodo de Finalización del Servicio (que codificaremos como SNP07). ECON/000062/2010 41 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Durante este periodo el adjudicatario se responsabiliza plenamente de los servicios de atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración para los nuevos sistemas, seguridad y comunicaciones. Adicionalmente el adjudicatario efectuará el paso de conocimiento al siguiente contratista que se responsabilizará del servicio. El objetivo prioritario será la transmisión de todo el conocimiento, documentación, estándares de funcionamiento y cualquier aspecto que dote al prestador entrante (ICM, u otros) del Servicio del conocimiento necesario para su prestación. Se extiende durante los últimos 6 meses del contrato. Durante este periodo se registran incidencias y se miden ANSs, y en su caso, se efectuarán las penalizaciones previstas al 100%. El adjudicatario deberá presentar en su oferta un Plan de Finalización detallado, donde indicará las fases, subfases y actividades a completar para la correcta devolución del servicio a la fecha de extinción del contrato. El plan deberá garantizar al menos los siguientes aspectos: Facilitar la Documentación totalmente actualizada relacionada con los Servicios (i.e., manuales de configuración, de operativa, escalados, manuales de usuario, etc.). Acceso a consulta después de la finalización del contrato a las personas responsables del Proveedor de los equipos que dan servicio a ICM. Poner a disposición de ICM un equipo de personas clave para garantizar el paso de conocimiento al nuevo proveedor. Notificar a ICM de los riesgos potenciales. Establecer y mantener una relación de trabajo efectiva con la organización receptora del Servicio, tanto sea la de ICM como la de un Tercero designado por ICM. Asignar el esfuerzo necesario de los recursos clave para conseguir una transición de salida exitosa. Soporte para la preparación de un plan de actividades propuestas. Cualquier otra actividad razonablemente requerida por ICM para el soporte en la ejecución del plan de finalización. Durante los periodos SNP02, el adjudicatario deberá emitir un informe semanal sobre las actuaciones y progresos realizados, siendo este informe mensual para el resto de los periodos. Estructuración en Niveles de los servicios de atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración de sistemas, seguridad y comunicaciones. Los servicios de atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración de sistemas, seguridad y comunicaciones se estructuran en los siguientes niveles: ECON/000062/2010 42 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Nivel 1 - Servicio de Atención y Soporte a Usuarios General Nivel 2 - Servicio de Atención y Soporte a Usuarios Especializado Nivel 3 - Servicio de Mantenimiento Nivel 4 - Servicio Comunicaciones de Administración de Sistemas, Seguridad y Nivel 5 - Servicio de escalado al fabricante La responsabilidad del adjudicatario será sobre todas las incidencias, peticiones y consultas que sean escaladas desde el nivel 1 de Soporte o que les lleguen directamente por otros canales, pero que en cualquier caso sean responsabilidad del nivel 2, 3 o 4 de Soporte, mantenimiento o de administración de Sistemas, Seguridad y Comunicaciones. La responsabilidad del nivel 1 es de ICM Los licitadores deberán presentar en su oferta técnica un plan detallado para la prestación de estos diferentes niveles de servicios, detallando fases, actividades, entregables y equipo, de conformidad con lo señalado para el Lote 2 en la cláusula 12ª “Contenido de las ofertas” del presente pliego . Nivel 1 - Servicio de Atención y Soporte a Usuarios General El objetivo de este servicio es proporcionar de forma centralizada y en un único punto la ayuda necesaria a los usuarios de los Sistemas de Información objeto del contrato, ya sean de nueva construcción o heredados. La responsabilidad de este servicio será de ICM. Se encuentra incluido en este nivel de soporte el servicio de soporte técnico de segundo nivel de puesto de trabajo, mediante el cual se da soporte a las incidencias, peticiones y consultas técnicas de los usuarios de la CM con respecto a su puesto de trabajo, tanto de forma centralizada como presencial. Nivel 2 Servicio de Atención y Soporte a Usuarios Especializado El objetivo de este servicio es la resolución de incidencias, peticiones y consultas especializadas en los Sistemas de Información objeto del contrato. La responsabilidad de estos servicios será plenamente del adjudicatario. Este servicio lo prestará utilizando distintas vías: teléfono, herramientas de gestión de incidencias de ICM u otros canales y asistencia presencial cuando sea necesario. La prestación del servicio se efectuará conforme a los procedimientos internos, metodologías y cumplimiento de estándares de calidad de ICM. Las actividades mínimas a realizar en este nivel 2 serán las siguientes: Búsqueda de información necesaria para su análisis. Diagnóstico y valoración de la incidencia, petición o consulta. Solicitar información complementaria al usuario, si procede, de forma directa. Identificación del impacto en el servicio. ECON/000062/2010 43 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Resolución de la consulta, petición ó incidencia dentro del ámbito de soporte funcional de segundo nivel, queda excluido el mantenimiento correctivo de software, la configuración de aplicativos y la modificación de datos en producción. Escalado de incidencias, peticiones y consultas al grupo encargado de su resolución. Búsqueda de soluciones alternativas para el cumplimiento de los ANS. Detección de problemas y documentación de soluciones dentro de su ámbito de actividad. Soporte presencial en procesos críticos o cuando se haya determinado. Mantener actualizada la BD de conocimiento de consultas e incidencias. Nivel 3 Servicio de Mantenimiento El objetivo de este servicio es la resolución de incidencias, peticiones y consultas especializadas, que no se hayan podido resolver en los niveles anteriores y muy especialmente de las labores de mantenimiento (evolutivos legales, evolutivos funcionales, correctivos, etc.) de los Sistemas de Información objeto del contrato, ya sean de nueva construcción o heredados. La prestación del servicio de mantenimiento se efectuará conforme a los procedimientos internos, metodologías y cumplimiento de estándares de calidad que disponga ICM. El conjunto de servicios de mantenimiento que el adjudicatario deberá realizar y garantizar se clasifican en de la siguiente manera: Servicios de mantenimiento No-Planificables. Agrupa las líneas de servicio que, por su naturaleza, no pueden planificarse en el tiempo. Todos los servicios de mantenimiento No-Planificables, sin límite, serán de responsabilidad del adjudicatario durante toda la duración del contrato. El adjudicatario se encargará de analizar, construir y pasar a producción todos los cambios necesarios. Dentro de esta categoría se pueden distinguir las siguientes tipologías: Mantenimiento Correctivo. Agrupa las acciones a realizar en el software (programas, bases de datos, documentación, etc.) ante un funcionamiento incorrecto, deficiente o incompleto, sin modificación de funcionalidad, en cualquiera de los entornos. Consultas: Agrupa las acciones orientadas a resolver las dudas funcionales, técnicas o de utilización planteadas por los usuarios acerca de las aplicaciones informáticas. Dentro de este contexto, el término "usuario" debe ser entendido en un sentido más amplio que el tradicional de "personas que utilizan la aplicación para el desarrollo del negocio", teniendo cabida aquí otros grupos relacionados, como por ejemplo: Organización, Planificación/Producción, QA, otros equipos de desarrollo, etc. Otras Peticiones o Acciones. Dan respuesta a peticiones que: no son fácilmente predecibles ECON/000062/2010 44 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” requieren rapidez en la ejecución (inmediatez, lo que dificulta su planificación) presentan corto alcance (esfuerzo máximo de 2 jornadas). Servicios Planificables. Agrupa las líneas de servicio que, por su naturaleza, pueden ser planificadas en el tiempo. Suelen ir asociadas a una adaptación o a una mejora funcional de las aplicaciones. Dentro de esta categoría se pueden distinguir las siguientes tipologías: Mantenimiento Correctivo: que incluye Mantenimiento Adaptativo. Estas actividades están motivadas por el cambio del entorno técnico y/o funcional en el que el sistema software debe operar. Por ejemplo, cambios de configuración del hardware, software de base, gestores de base de datos, comunicaciones, etc. Mantenimiento Perfectivo. Consiste en cualquier inserción, eliminación, modificación, extensión y/o mejora realizadas sobre un sistema después de su entrega para mejorar su funcionamiento y/o mantenibilidad en cualquiera de sus aspectos: reestructuración del código, definición más clara del sistema y optimización del rendimiento y eficiencia Mantenimiento Preventivo. Son las actividades realizadas con el propósito de prevenir problemas latentes antes de que estos ocurran y mejorar la calidad del software mantenido, sin modificación de funcionalidad. Todos estos servicios de mantenimiento, serán de responsabilidad de los adjudicatarios durante toda la duración del contrato. El adjudicatario se encargará de analizar, construir y pasar a producción todos los cambios necesarios. Así mismo, dentro de los trabajos de nivel 3 que el adjudicatario deberá realizar, son los que se relacionan a continuación: Cambios Legales: Será responsabilidad del adjudicatario de este lote los las adaptaciones necesarias que sean consecuencia de cambios legales que afecten al contenido de los módulos del sistema objeto del contrato. Todos estos mantenimientos evolutivos necesarios, serán responsabilidad de los adjudicatarios durante toda la duración del contrato, según los límites establecidos en la Cláusula 6ª “fases del proyecto, descripción de los trabajos y entregables a realizar” de este pliego. El adjudicatario garantizará la incorporación de todos aquellos cambios legales o funcionales que se produzcan durante el desarrollo del contrato mediante las correspondientes actualizaciones del producto o implementaciones que procedan, garantizándose las oportunas adaptaciones del sistema para su cumplimiento. Será responsabilidad del adjudicatario, actualizar todos estos cambios normativos durante la duración del contrato, y en general mantener el sistema funcionando conforme a la normativa vigente que le sea aplicable durante todo el contrato. El adjudicatario se encargará de analizar, construir y pasar a producción todos los cambios señalados que afecten al sistema, de forma que siempre este funcionando conforme a la normativa vigente que le sea aplicable. ECON/000062/2010 45 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Mantenimiento Evolutivo: Concebido como la extensión, ampliación y/o mejora realizada sobre los sistemas de información nuevos o heredados para satisfacer dinámicamente las necesidades cambiantes de la Comunidad de Madrid, según los límites establecidos en la Cláusula 6ª “Fases del proyecto, descripción de los trabajos y entregables a realizar” de este pliego. Para los trabajos de mantenimiento evolutivo y cambios legales, el adjudicatario deberá asumir sin coste para ICM durante la ejecución del contrato, el número de horas máximas que se señalan a continuación: 13.000 horas destinadas a mantenimientos evolutivos para el sistema operacional 13.000 horas destinadas a cambios legales para el sistema operacional 6.000 horas destinadas a mantenimientos evolutivos para el sistema analítico (BI). Las horas aquí solicitadas tendrán una descomposición en los perfiles adecuados para ejecutar los trabajos referidos. Procedimiento para la aprobación de trabajos relacionados con los mantenimientos evolutivos y cambios legales: En función de las necesidades que surjan durante la ejecución del contrato, relativo a los mantenimientos evolutivos o cambios legales, ICM solicitará al adjudicatario del Lote 2, a través del Comité Director del Proyecto, una propuesta de trabajo en la que se detalle el enfoque técnico, el esfuerzo estimado en horas de trabajo, la planificación de las actividades a realizar, y el señalamiento de una fecha comprometida de entrega, para resolver el trabajo solicitado. ICM determinará el alcance de los trabajos a realizar, y a través del Comité de Dirección, señalará la fecha máxima de en la que el adjudicatario deberá hacer entrega de dicha propuesta para su posterior análisis por ICM, quien en último término validará, o en su caso ajustará la propuesta planteada por el adjudicatario. Una vez aprobada dicha propuesta, ICM y el adjudicatario asumirán el compromiso en la realización del trabajo solicitado, teniendo en cuenta el enfoque técnico, la valoración del esfuerzo en horas, la planificación de las tareas a realizar y la fecha de compromiso de entrega por parte del adjudicatario. Si ICM rechaza la valoración entregada por el adjudicatario, éste tiene la obligación de revisarla y volver a presentar una nueva propuesta. El rechazo de una valoración no tiene por que implicar la modificación de las fechas requeridas por ICM, para la resolución del trabajo soliviado. Ninguna propuesta de trabajo podrá realizarse sin el consentimiento expreso de ICM. ECON/000062/2010 46 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Las actividades mínimas a realizar en este nivel 3 serán las siguientes: Prestar servicio de mantenimiento que deberá contemplar las siguientes áreas de actuación: No-Planificables Planificables Utilizar la herramienta estándar así como los procedimientos definidos por ICM. Elaboración de la “Normativa de Mantenimiento del Sistema” adaptada a sistemas ERP, que describirá en detalle la gestión del mantenimiento para la solución implantada, tipos de mantenimiento, nomenclatura a seguir, gestión de cambios, gestión de incidencias, documentación asociada, etc. Realización de informes periódicos de Gestión de Soporte y Mantenimiento. Creación y mantenimiento con información actualizada de una Base de Datos con todos los cambios realizados sobre el producto estándar. Es necesario mantener de forma actualizada en todo momento el repositorio que contiene documentados todos los cambios realizados al estándar y parches de producto. Mantenimiento de una BD de conocimiento de consultas, incidencias y su resolución. Registro y seguimiento de las incidencias y su comunicación en todo momento al usuario. En el caso de ser necesaria la intervención de expertos en Sistemas y Comunicaciones, se pedirá su intervención al servicio de Nivel 4 de Administración de Sistemas, Seguridad y Comunicaciones del adjudicatario. Nivel 4 Servicio de Administración de Sistemas, Seguridad y Comunicaciones El adjudicatario será responsable de las tareas de administración y operación que sean necesarias para garantizar el servicio objeto del contrato. El ámbito tecnológico cubre la totalidad de la infraestructura hardware y software que sea necesaria, excluyendo los puestos de trabajo. Aún estando excluida la administración del puesto de trabajo, si se considera responsabilidad de este nivel, el despliegue inicial del software necesario para el correcto funcionamiento de los sistemas de información en los puestos de trabajo. Las actividades mínimas a realizar en este nivel serán las siguientes: La administración y operación de toda la infraestructura, entre otras: Sistemas Operativos. Bases de Datos. Software de negocio. Resto de hardware y software necesario. ECON/000062/2010 47 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Infraestructura necesaria para la interconexión con otros Sistemas de Información de ICM en cualquier sentido. Red LAN. Balanceadores, en su caso. Infraestructura de seguridad. Migración de los sistemas heredados. El adjudicatario asumirá todos los trabajos necesarios en el caso de traslado de CPD durante la vigencia del presente contrato. El adjudicatario asumirá todos los cambios de nivel de software y firmware necesarios para garantizar el servicio y su necesaria evolución. El adjudicatario se compromete a que todos los productos estén dentro la matriz de compatibilidad del fabricante. Sólo se permitirán excepciones de forma temporal y previa autorización expresa de ICM. También se compromete a presentar un calendario de cambios previstos, siempre de acuerdo a la ‘gestión de cambios’. Gestión de los equipos hardware para la minimización de las interrupciones de servicios y maximizar la disponibilidad y seguridad de operación de los equipos durante todo su ciclo de vida. Resolución de incidencias procedentes de los otros niveles de servicio o descubiertas por el mismo equipo de administración. Diseño de un Plan de Contingencia específico para los sistemas de Información objeto del Lote. Participación en intervenciones programadas junto a ICM, por ejemplo, en el caso de simulacros del Plan de Contingencia. Administración Sistemas incluyendo ajustes rendimiento, seguridad, planes de contingencia, etc. Realización de todas las actividades en la planificación de la explotación y operación de los sistemas y equipos. Gestión de todos los entornos: Desarrollo, validación, formación, preproducción y producción. Instalación de parches. Despliegue inicial del software cliente y configuración de PCs asociados a los sistemas objetos del pliego. Gestión del la seguridad del sistema. Establecimiento y gestión de todos los sistemas y mecanismo de seguridad que sean necesarios, de acuerdo con los procedimientos y políticas definidos por ICM, o que se acuerden durante el proyecto. Creación y Mantenimiento de perfiles de acceso al sistema. Creación y Mantenimiento de usuarios del sistema. ECON/000062/2010 48 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Administración del software utilizado para desarrollo y ejecución de interfaces entre aplicaciones. Control e instalación de Service Packs y cambio de versiones distribuidas por los fabricantes de los productos base del sistema. Restauración del sistema y sus datos. Gestión y administración de impresoras asociadas al sistema. La instalación, configuración y puesta en marcha de cualquier otro producto software o hardware que dentro del presente proyecto ICM considere preciso. Documentación de la solución tecnológica y configuración de los equipos de comunicaciones y mecanismos de monitorización. Establecimiento de los procedimientos de control y gestión del cambio en la solución tecnológica y configuración de comunicaciones. ICM deberá autorizar cualquier modificación que se realice sobre la plataforma. Si bien es posible que durante la ejecución del contrato se establezca de mutuo acuerdo una clasificación de cambios que incluya categorías preautorizadas por ICM en los que solo se requerirá su notificación. Establecimiento del acceso de lectura en todo momento a las configuraciones aplicadas en los equipos de comunicaciones, así como a los parámetros de los equipos que le permitan obtener estadísticas de rendimiento (normalmente mediante protocolo SNMP) de los distintos equipamientos de comunicaciones dedicados a este servicio (todos los ubicados en los CPDs de la Comunidad de Madrid). Establecimiento del acceso de lectura a las configuraciones de seguridad implantadas en los cortafuegos o equipos que realicen funciones de seguridad perimetral. Nivel 5 Servicio de escalado al fabricante: El objetivo de este servicio es la resolución de incidencias, peticiones y consultas del producto que sólo el Fabricante del Software - Hardware puede resolver. El escalado a este nivel será responsabilidad del adjudicatario que se indica en el pliego como responsable de los servicios de atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración de los sistemas, comunicaciones, y seguridad se hará siempre según lo indicado en el requerimiento técnico de “Gestión de contratos de mantenimiento por los adjudicatarios”. Aseguramiento y mejora de calidad El adjudicatario, deberá establecer los mecanismos necesarios, que garanticen una adecuada gestión de la configuración de las versiones que maneje internamente durante los desarrollos y que la misma, esté alineada con los procedimientos de entrega y gestión de configuración de ICM. Asimismo, deberá establecer mecanismos de seguimiento y gestión de incidencias y peticiones sobre las herramientas o directrices que decida ICM. Las incidencias y peticiones deberán identificarse y priorizarse conforme a la metodología de ICM, ECON/000062/2010 49 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” determinar acciones para su resolución, asignar a responsables, resolverse y entregarse. Las incidencias repetitivas en una aplicación deben dar lugar a una actuación de mantenimiento perfectivo que elimine el problema base. Deberá garantizar que la inclusión de nuevas funcionalidades o la corrección de defectos no generen un impacto negativo en el rendimiento de las aplicaciones. La calidad requerida de las entregas, viene regulada por los indicadores correspondientes del ANS, y por cualquier criterio adicional que, en su caso, se acuerde por las partes para entregas concretas. En este sentido, la auditoría continua que realiza el Lote 1 será la encargada del control de las entregas, así como de auditar la calidad de las mismas y el cumplimento de los estándares establecidos. Se realizará un proceso de aceptación de las entregas para los mantenimientos y desarrollos donde se validará y verificará entre otros temas: Cumplimiento de la metodología y de los procedimientos. Adecuación de la documentación requerida. Cobertura de los requisitos funcionales y no funcionales. Criterios de Calidad y Puntos de Control específicos. El proceso de aceptación identificará, en su caso, las desviaciones producidas, señalando la gravedad de las mismas. Esto condicionará la aceptación o rechazo del producto. Asimismo el resultado se analizará en relación a los ANS, de forma que si no se consiguen los valores mínimos fijados, además de las penalizaciones a las que hubiera lugar, el adjudicatario deberá ejecutar las iniciativas y acciones que sean necesarias para corregir y mejorar la calidad del producto. Para la aceptación formal y definitiva del producto, y en relación a los niveles de servicio relativos a cumplimiento de plazos, se considerará como fecha de finalización la de aceptación formal y definitiva del producto por ICM. CLÁUSULA 8 - FORMACIÓN El adjudicatario del Lote 2, deberá seguir el procedimiento de trabajo definido por ICM en la celebración de cursos formativos, atendiendo a los procedimientos de calidad que pueden ser diferentes dependiendo al colectivo que vaya dirigida la formación (usuario final o personal de ICM) Debido a que el número de usuarios del sistema a implantar es elevado, la actividad de formación será considerada clave para disminuir riesgos asociados al arranque de los Sistemas de Información. Las actividades mínimas a realizar por el adjudicatario serán las siguientes: Preparar el Entorno de Formación: Proveerá en todo el desarrollo del proyecto, de las condiciones técnicas para definir los entornos de formación y se responsabilizará de la preparación y disponibilidad de los mismos. El objetivo es asegurar la existencia de los entornos de formación y que incluyan todos los elementos necesarios para la correcta ejecución de los cursos, de forma que no sea necesario el acceso a otros entornos (validación, desarrollo, preproducción, ECON/000062/2010 50 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” etc.) aunque existan diferencias entre los entornos de producción y de formación, en cuanto a máquinas (servidores de aplicativos o/y bases de datos), siempre que no se reflejen en las funcionalidades de los Sistemas de Información: Preparación de los mecanismos propios del entorno de formación que difieren del de producción; “alta masiva de usuarios genéricos”,vínculos con otros elementos (fundamentalmente de administración electrónica). Identificación de “puntos de control” que permitan testear la disponibilidad del aplicativo previamente a la impartición de los cursos. Elaboración de un juego de pruebas que contemple las casuísticas posibles y que además sea fácilmente instalable, de forma que permita una vez finalizado un curso, volver al punto inicial de modo sencillo. Será pues este juego de pruebas sobre el que se basarán las acciones formativas. Preparar documentación para la Formación: La elaboración de los manuales de formación, de acuerdo con los requerimientos de cada uno de los perfiles, como mínimo la de los manuales de ayuda, los manuales técnicos (destinados a la administración, explotación, soporte y mantenimiento) y los manuales de usuario. Estos manuales deberán tener tanto formato electrónico como de guías activas, desarrolladas con las pautas y herramientas de autor utilizadas en ICM. Impartir formación de usuarios: Formación inicial a todos los gestores y usuarios finales de la solución. La formación se impartirá en grado de completitud e intensidad suficiente como para que los gestores y usuarios finales puedan operar la solución de forma autónoma. El adjudicatario se responsabilizará adicionalmente de sucesivas formaciones para que los usuarios y gestores alcancen un nivel óptimo de conocimiento sobre todas las posibilidades de la solución. Está formación se realizará bajo el control de ICM. Formación a ICM. El adjudicatario asumirá la formación a ICM en los diferentes perfiles que designe ICM, gestores, formadores, técnicos y funcionales en el grado suficiente de amplitud, complejidad e intensidad que se estime necesario por ICM. Dicha formación deberá proporcionar autonomía a los receptores para que éstos se puedan hacer cargo de la vida posterior de la solución implantada desde todos los puntos de vista, como son: Administración de sistemas, seguridad y comunicaciones. Formación a usuarios una vez acabado el proyecto. Soporte y atención a los usuarios. Mantenimiento legal, correctivo y evolutivo. Crear el equipo soporte a la formación: El adjudicatario deberá constituir un equipo de soporte a la formación, suficientemente aprovisionado en cada uno de los ámbitos, para proporcionar soporte de segundo nivel con tiempo de respuesta inmediata para garantizar que puedan resolver las incidencias que demanden los diferentes perfiles, que por su complejidad y dificultad, trasciendan la capacidad operativa de éstos. Este equipo de soporte deberá estar accesible durante, al menos, el tiempo que dure la implantación y formación en los aplicativos. Actualización de la formación: adicionalmente el adjudicatario para la fase de ECON/000062/2010 51 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” mantenimiento deberá crear un equipo de soporte para actualizar la formación a los perfiles definidos, de los ajustes que se realizasen durante el período de mantenimiento. Impartir formación a responsables de puestos directivos: El adjudicatario proporcionará un equipo de técnicos altamente cualificados para realizar las presentaciones formales a los puestos directivos, asumiendo todo el proceso de la logística de dichas presentaciones. Elaborar un plan de comunicación: El adjudicatario incluirá en su propuesta un Plan de Comunicación, desarrollando las acciones y los mensajes destinados a los diferentes destinatarios, con el fin de divulgar la información relativa al proceso de cambio de modelo, utilizando para ello los canales que se definan en ICM. El programa formativo debe cumplir con los objetivos de los indicadores del Sistema de Gestión de Calidad de ICM en materia de Formación a Clientes según la norma ISO 9001:2000 y utilizarán su Sistema de Valoración del alumnado. El adjudicatario Se responsabilizará de toda la organización y logística que suponga la formación, incluida toda la gestión administrativa, necesaria para conseguir el objetivo propuesto. La formación presencial, a decisión de ICM, se impartirá en aulas apropiadas que deberá proporcionar a tal efecto el adjudicatario dentro de Madrid Capital. Si hiciese falta alguna conexión a las infraestructuras de ICM, estas correrán a cargo del adjudicatario como se ha expuesto en el Anexo 2 “Requisitos técnicos”, del presente pliego. Deberá proveer los medios necesarios (salas, ordenadores, formadores, manuales, herramientas e-learning, etc.) para realizar la formación de los usuarios. Deberá adaptar el calendario de formación al plan de implantación definido. Los planes de formación deberán contemplar para todo usuario al menos dos ciclos de formación: uno inicial de choque para que el usuario pueda comenzar a utilizar la aplicación de modo productivo y que se deberá realizar antes de entrada en producción de cualquier módulo (ya sea la entrada en producción total o parcial) y otro ciclo posterior de mejora y perfeccionamiento. Adicional a esta formación se deberá contemplar una formación especial o de arranque necesaria para los miembros del equipo de proyecto (funcional y técnico de la Comunidad de Madrid e ICM), como parte de las actividades previas al comienzo del análisis funcional cuyo objetivo sea familiarizarse con la plataforma estándar y establecer un lenguaje común entre todas las partes participantes en el proyecto Impartirá un número de horas mínimo, que se expone a continuación, entendiendo este número de horas como las horas que dedicarán los profesores del adjudicatario en los cursos presenciales. Adecuará los perfiles de los formadores, a los expuestos en la cláusula 10ª “Descripción de los equipos de Trabajo”, del presente pliego. El Lote 1 del presente Pliego, deberá además realizar las labores de auditoría de la formación, colaborar activamente en la ejecución de la estrategia de formación que se ECON/000062/2010 52 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” diseñe: gestión de las sesiones, asistentes, aulas, disponibilidad de manuales y todos los elementos necesarios para realizar la formación. La relación de entregables asociados a esta fase será al menos la siguiente: IN13 - Informe de seguimiento y control de alumnos por cada evento formativo. MA05 - Material de Formación. PL08 – Plan de Formación. PL11- Plan de Comunicación. PR11 - Sistema de información en los entornos de formación actualizados con todas las modificaciones que tenga el entorno de producción. PR13 – Formación a ICM. PR15 – Formación a usuarios. PR17 - Juego de datos de formación A continuación se exponen algunos requerimientos específicos que deberá tener en cuenta el adjudicatario del Lote 2: Para el entorno transaccional, tenemos que el número de usuarios aproximado para el nuevo Sistema de Información de Educación es: 11.000 usuarios aproximadamente de centros educativos públicos 2.000 usuarios concertados aproximadamente de centros educativos privados y 22.000 usuarios docentes 100 personas de las distintas áreas de ICM, donde las necesidades a formar serán diferentes para cada uno, teniendo que realizar formación técnica, funcional y de administración del sistema. Para el entorno analítico, tenemos que el número de usuarios aproximado que habría que formar en el nuevo Sistema de Información de Business Objects: Aproximadamente 200 usuarios de distintos perfiles, de Business Objects para Educación de la Comunidad de Madrid. 100 personas de las distintas áreas de ICM, donde las necesidades a formar serán diferentes para cada uno, teniendo que realizar formación técnica, funcional y de administración del sistema. El número de horas máximo que el adjudicatario deberá tener en cuenta para la impartición presencial de la formación será de 95.000 horas. Dichas horas máximas, deben ser entendidas como horas reales de formación impartidas ECON/000062/2010 53 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” CLÁUSULA 9 - PROPUESTA METODOLÓGICA El desarrollo y la ejecución de los trabajos que abarca este pliego se hará de acuerdo a unas directrices marcadas en todo momento por ICM. El adjudicatario desarrollará su propuesta metodológica (normativas, metodologías, etc.) tomando como base y adaptando al proyecto la metodología de SAP para la implantación de proyectos y para la administración-operación de sistemas y de forma subsidiaria la propuesta metodológica de PMI para la gestión de proyectos, teniendo en cuenta que ICM con el apoyo del Lote 1, efectuará sobre estas propuestas metodológicas las racionalización y la homogeneizaciones que sean necesarias. Los Licitadores del Lote 2, deberán elaborar y proponer en su oferta técnica, las siguientes metodologías o normativas: Metodología para la Gestión de Proyectos. Se valorará el uso de las metodologías recogidas en PMBOOK. Las Mejoras de calidad que estimen oportunas, para optimizar la actividad desarrollada. También propondrá una metodología de aseguramiento de la calidad. Metodología para la Gestión del Riesgo. Esta metodología deberá estar adaptada a la implantación de ERP (con desarrollos adicionales) y a desarrollos de Datawarehouse – Business Intelligence. Metodología para la Gestión del Cambio. Esta metodología deberá estar adaptada a la implantación de ERP (con desarrollos adicionales) y a desarrollos de Datawarehouse – Business Intelligence. Metodología para la Planificación y el Desarrollo del Proyecto (Implantación de Proyectos). Tomando como base y adaptando al proyecto la metodología de SAP para la implantación. Normativa de Parametrización Funcional, de Desarrollo a Medida (Funcional y Técnica) sobre el Producto Estándar ERP o Datawarehouse y Business Intelligence según corresponda, con el objetivo de optimizar el mantenimiento futuro de la solución. Para el caso de ERP, se tomará como base y adaptará al proyecto la metodología de SAP para la implantación Metodología de Migración de datos adaptada a los productos ERP. Normativa para la atención y soporte al usuario y mantenimiento adaptada a los productos ERP y Datawarehouse - Business Intelligence según corresponda. Metodología para la Administración de Sistemas, Seguridad y Comunicaciones adaptada a los productos ERP y Datawarehouse - Business Intelligence según corresponda y teniendo en cuenta la arquitectura de Sistemas que se defina. Esta metodología describirá los procesos y métodos que se deben seguir para la instalación y administración de los diferentes entornos del proyecto. Tomando como base y adaptando al proyecto la metodología de SAP para la administración-operación de sistemas Metodología-Normativa para la Gestión de Parches adaptada a los productos ERP y Datawarehouse - Business Intelligence según corresponda y teniendo en cuenta la arquitectura de Sistemas que se defina. Tomando como base y ECON/000062/2010 54 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” adaptando al proyecto la metodología de SAP para la gestión de parches. Normativa de Documentación adaptada a los productos ERP y Datawarehouse - Business Intelligence según corresponda. Normativa de Seguridad adaptada a los productos ERP y Datawarehouse Business Intelligence según corresponda. Normativas y metodologías para otras actividades del Proyecto explícitas en el Pliego como, transferencia de conocimiento, formación, etc. Cualquier otra metodología y/o normativa que consideren oportuna y que no haya quedado explícitamente reflejada en este pliego. El adjudicatario del Lote de 1 debe realizar el proyecto de Auditoría y control de la calidad de una forma metodológica. En la oferta se debe detallar su propuesta metodológica, debiendo contemplar al menos: Metodología de Oficina de Proyectos que considere oportuna para una ejecución eficaz y eficiente del proyecto; se valorará el uso de metodologías estándares. Normativa de Documentación para la gestión global de los proyectos. Normativa para el Control de Incidencias en todos los proyectos. Propondrá unas pautas básicas para homogeneizar y garantizar la completitud de las diferentes: metodologías de gestión de proyectos de los diferentes proyectos. Esta pauta deberá indicar el mínimo de información que debe estar en una planificación de proyectos, estando alineada con la “Guía de Desarrollo para Proveedores” como documento descriptivo que establece las normas aplicables al desarrollo. metodologías para la gestión del riesgo de los diferentes proyectos. metodologías para la gestión del cambio de los diferentes proyectos. metodologías de implantación de proyectos SAP de los diferentes proyectos. metodologías de administración-operación de infraestructura SAP, así cómo la gestión de parches de los diferentes proyectos. Propondrá unas pautas básicas para homogeneizar la documentación necesaria para la ejecución comentada anteriormente. Podrá proponer cualquier otra metodología y/o normativa que consideren oportuna y que no haya quedado explícitamente reflejada en este pliego. Durante todo el proceso del desarrollo de las actividades del Lote 2, el adjudicatario del Lote 1, se encargará de supervisar el cumplimiento de las metodologías, normativas y estándares que se hayan definido y aprobado durante la ejecución del contrato. ECON/000062/2010 55 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Toda esta metodología, normativa y mejoras solicitadas, podrán ser adaptadas o modificadas por ICM durante la ejecución del contrato, para que se adecue a los estándares-necesidades del proyecto. CLÁUSULA 10 - DESCRIPCIÓN DE LOS EQUIPOS DE TRABAJO El adjudicatario asumirá la organización de los trabajos que se contrata, dentro del marco fijado por ICM, y, por tanto, ejercerá el poder organizativo y de dirección de los recursos humanos que constituyan los equipos de trabajo, para el cumplimiento de los fines que se le encomiendan. El adjudicatario asumirá el correcto dimensionamiento de todo el equipo prestador de los trabajos a lo largo de la ejecución del contrato, para el cumplimiento de los objetivos y niveles de servicios señalados en el presente pliego. Los trabajos requeridos en el presente pliego serán prestados por el personal propio de la misma, en las instalaciones de la Comunidad de Madrid o de las empresas que resulten adjudicataria, (dependiendo de la dinámica o evolución del proyecto durante las diferentes fases de ejecución del contrato). Todos los gastos ocasionados por los desplazamientos y estancias del personal del adjudicatario durante el cumplimento del contrato, serán por cuenta del adjudicatario. Durante todo el plazo de ejecución, el adjudicatario deberá mantener los niveles de calidad del servicio objeto del contrato, por lo que deberá instrumentar los servicios de suplencia que estime oportunos a los efectos de ocasionar el mínimo impacto en la prestación del servicio. Todos los miembros de los equipos deberán hablar castellano como lengua nativa o ser bilingües. En caso de incluir personas que no cumplan este perfil, el adjudicatario deberá proporcionar, a petición de ICM, intérpretes que faciliten la comunicación. Equipo prestador del LOTE 1 Estructura Los licitadores del lote 1 para configurar su oferta en relación con la organización y descripción de los equipos de trabajo, deberán tener en cuenta como mínimo, las siguientes consideraciones: La estructura y organización de los equipos que definan los licitadores deben contener al menos los siguientes equipos que ICM considera adecuados para la prestación de los servicios requeridos: Equipo de dirección. Las empresas licitantes dispondrán de un equipo de dirección del proyecto, el cual se encargará del control y seguimiento del proyecto, gestión de riesgos y toma de acciones preventivas, toma de decisiones durante la ejecución del proyecto que afecten al Plan del proyecto, resolución de conflictos con el objetivo de velar en todo momento por la ejecución del proyecto con la garantía de calidad y en los plazos definidos. ECON/000062/2010 56 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Se considera necesario tener en este grupo un Coordinador por cada uno de los equipos que se enumeran a continuación y un Jefe global de Proyecto que coordine a estos y que sea el interlocutor con ICM y con el Lote 2. Y en particular, por las características especiales de organización de la Consejería de Educación se necesita en este grupo una persona cuyas funciones sea de Enlace con la Consejería de Educación. Equipo de Oficina de Proyectos. Será el equipo encargado de las actividades descritas para la Oficina de proyectos e ICM considera que debe estar constituido al menos por dos personas a tiempo completo durante toda la vida del proyecto. Equipo de auditoría de Análisis y Diseño. Las empresas licitantes deberán garantizar y justificar la capacidad de disponer de un número de personas suficiente para abordar la auditoría de calidad y asesoría técnica y funcional de los Análisis y Diseños que sean necesarios en los plazos previstos de ejecución de los trabajos. Equipo de auditoría de Desarrollo. Las empresas licitantes deberán garantizar y justificar la capacidad de disponer de un número de personas suficiente para abordar la auditoría de calidad y asesoría técnica y funcional de los desarrollos y parametrizaciones que sean necesarios en los plazos previstos de ejecución de los trabajos. Equipo de auditoría de Pruebas y Control de Calidad. Las empresas licitantes deberán garantizar y justificar la capacidad de disponer de un número de personas suficiente para abordar la auditoría de calidad de las pruebas que garanticen la calidad de los trabajos en los plazos previstos de ejecución. Equipo de auditoría de implantación y despliegue. Las empresas licitantes deberán garantizar y justificar la disponibilidad de recursos suficientes para abordar la asesoría de la implantación y despliegue de la solución en los plazos previstos. Equipo de auditoría de formación y gestión del cambio. Las empresas licitantes deberán garantizar y justificar la disponibilidad de recursos suficientes para abordar la asesoría de la planificación, organización, puesta en marcha y seguimiento de los planes de formación y gestión de cambio. Equipo de auditoría de atención y soporte. Las empresas licitantes deberán garantizar y justificar la disponibilidad de recursos para abordar la auditoría de los niveles de servicio al usuario, y todos los entregables previstos para esta fase. A estos efectos se debe tener en cuenta que el proyecto asume desde sus comienzos la atención y soporte de varios sistemas ya existentes. Equipo de auditoría de mantenimiento. Las empresas licitantes deberán garantizar y justificar la disponibilidad de recursos para auditar las actividades y entregables de la fase de mantenimiento. A estos efectos se debe tener en cuenta que el proyecto asume desde sus comienzos el mantenimiento de varios sistemas ya existentes. Equipo de auditoría de Administración de los Sistemas, Seguridad y Comunicaciones. Las empresas licitantes deberán garantizar y justificar la disponibilidad de recursos para auditar la gestión y administración de los ECON/000062/2010 57 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” diferentes entornos de la solución, la seguridad y las comunicaciones durante toda la vida del proyecto. El adjudicatario de este lote, asumirá el correcto dimensionamiento de todo el equipo prestador de los trabajos a lo largo de la ejecución del contrato, para el cumplimiento de los objetivos y niveles de servicios señalados en el presente pliego. Equipo de Dirección y Gestión de Oficina de Proyecto: ICM quiere resaltar la importancia que otorga a la implicación del adjudicatario en el desarrollo de los trabajos, por ello considera un factor clave para el éxito del proyecto que se pretende contratar, una adecuada gestión del conocimiento, a través del Equipo de dirección y gestión de oficina de proyecto. Para ello, y con independencia de la organización y composición de los equipos de trabajo que los licitadores señalen en su oferta, se hace constar la necesidad de que el adjudicatario del contrato incorpore un equipo de trabajo específico, a tiempo completo y en exclusiva, con una mayor capacitación y especialización para la gestión del conocimiento que se genere en el desarrollo del contrato. Así mismo, dicho personal deberá estar en permanente contacto con la Dirección de ICM Este equipo de trabajo específico que asumirá las labores del equipo de dirección y gestión de la oficina de proyecto, se compondrá como mínimo, de los siguientes recursos: o Un Jefe Global del Proyecto. o Cinco Coordinadores de equipo o Dos Jefes de proyecto del Equipo de la Oficina de gestión de Proyectos o Un Jefe de Proyecto de Enlace con la Consejería de Educación o Un Consultor Funcional Senior o Un Consultor Tecnológico Senior o Un Consultor de Desarrollo Senior El adjudicatario, deberá designar de entre los miembros del equipo de trabajo de dirección y gestión de la oficina de proyecto a un Responsable de Seguridad del Servicio y de Protección de Datos Personales Las funciones que como mínimo realizaran cada uno de los miembros del equipo señalados anteriormente son las siguientes: Jefe Global de proyecto con las siguientes funciones principales a realizar: El Jefe global de proyecto, será el interlocutor único del Lote para ICM. Control y seguimiento de proyecto. Análisis y gestión de riesgos. Gestión del cambio. Interlocución con las Consejería, cuando así ICM lo decida ECON/000062/2010 58 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Coordinadores de equipos, con las siguientes funciones a desarrollar: Coordinarán los diferentes equipos de trabajo que se formen. Planificación y seguimiento de sus equipos. Dar la información necesaria para la elaboración de los informes de gestión que se utilizarán en el proyecto. Jefes de Proyectos, para la Oficina de Proyectos, con las siguientes funciones a desarrollar: Asesorar a ICM en la Gestión de Proyectos. Coordinación y comunicación entre los diferentes proyectos y entre el adjudicatario y el resto de las partes. Dar soporte para el alineamiento de los objetivos entre los diferentes proyectos. Realizar los diferentes planes, normativas y pautas de homogeneización que sean necesarios. Define y propone la documentación de seguimiento a usar. Define y propone los repositorios de información. Realiza las actas de las reuniones en las que participa, según la decisión de ICM en cada momento. Supervisar que toda la información de gestión de los proyectos esté actualizada, tomando las medidas que vea necesarias para que así sea. Realiza las labores de actualización de la información-documentación con la que trabaja la Oficina de Proyectos. Cualquier otra tarea que se derive de lo expuesto en este pliego y que no esté expuesta explícitamente. Consultores Funcionales Senior en SAP, teniendo en cuenta que la principal función será velar por que se siguen los estándares definidos (metodologías, normas, documentación,…) para su área de actuación en el proyecto y el aseguramiento de la calidad en los trabajos realizados por los consultores funcionales del Lote 2 en concreto en los siguientes aspectos: Análisis de requerimientos funcionales del sistema de información. Elaboración de documentación funcional del nuevo sistema. Diseño de la parametrización del sistema de información. Diseño de desarrollos no contemplados en el producto. Consultor de Desarrollo Senior, la principal función a realizar por este perfil será velar por que se siguen los estándares definidos (metodologías, normas, documentación,…) para su área de actuación en el proyecto y el aseguramiento de la calidad en los trabajos realizados el personal de desarrollo del Lote 2 en todos los aspectos relativos a calidad de sus trabajos. Consultores Tecnológicos Senior, la principal función a realizar por este perfil será velar por que se siguen los estándares definidos (metodologías, normas, ECON/000062/2010 59 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” documentación,…) para su área de actuación en el proyecto y el aseguramiento de la calidad en los trabajos realizados el personal técnico del Lote 2 en los aspectos relativos a la gestión de entornos, instalación, pasos a producción, optimización del entorno, definición de Solución Tecnológica de Sistemas y Comunicaciones, soluciones técnicas, dimensionamientos, etc. Los Requisitos en cuanto a TITULACIÓN MÍNIMA de los perfiles anteriormente señalados serán los siguientes: o Para todos ellos se exigirá: Titulación Universitaria de Grado Superior. Los Requisitos en cuanto ACTIVIDAD PROFESIONAL MÍNIMA de los perfiles anteriormente señalados será: Jefe Global de Proyecto Haber realizado tareas de jefatura y dirección de grandes proyectos de implantación de sistemas de información durante al menos 6 años, con experiencia en proyectos con gestión del cambio y auditorías, habiéndose desarrollado esta experiencia en proyectos de similares características para la administración pública, al menos durante 3 años. Coordinadores de equipo Haber realizado tareas de jefatura y coordinación de proyectos de implantación de sistemas de gestión en cada una de las respectivas áreas durante al menos 5 años, habiendo ejercido este puesto al menos los 2 últimos años y con experiencia en gestión de grandes equipos. Jefes de Proyecto para la Oficina de Proyecto Haber realizado tareas de jefatura y dirección en grandes proyectos de implantación de sistemas de información durante al menos 5 años, o haber participado al menos 3 años en proyectos de Oficinas de Proyecto para grandes proyectos multidisciplinares. En el equipo ofertado debe haber de estos dos grupos. Consultor Funcional Senior Haber participado como consultor o auditor funcional en proyectos de implantación de sistemas de información, durante al menos 4 años. Al menos la mitad del equipo deberá haber desarrollado esta experiencia en proyectos de similares características para la administración pública durante 3 años. La composición del equipo de Consultores tiene que ser de tal forma que cubran entre todos el conocimiento sobre las áreas funcionales expuestas de SAP, sobre la plataforma de Business Intelligence Business Objets, y conocimiento de las herramientas necesarias con al menos 3 años de experiencia trabajando con estos. Consultor Tecnología Senior ECON/000062/2010 60 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Haber participado como consultor de tecnología o auditor de tecnología en proyectos de implantación de sistemas SAP durante al menos 4 años. La composición del equipo de Consultores tiene que ser de tal forma que cubran el conocimiento sobre la plataforma tecnológica SAP, el conocimiento sobre la plataforma de Business Intelligence Business Objets, y de cualquier otra tecnología que se vea necesaria, con al menos 3 años de experiencia trabajando con estos. Consultor de Desarrollo Senior Haber participado como consultor de desarrollo o auditor de desarrollo en proyectos de implantación de sistemas SAP durante al menos 4 años. La composición del equipo de consultores tiene que ser de tal forma que cubran el conocimiento sobre la metodología y lenguajes de desarrollo SAP, el conocimiento sobre la plataforma de Business Intelligence Business Objets, y de cualquier otra tecnología que se vea necesaria, con al menos 3 años de experiencia trabajando con estos. Así mismo, el equipo de trabajo de este Lote, deberá cubrir, en su conjunto, experiencia en las siguientes ÁREAS DE COMPETENCIA: Consultoría de proyectos de implantación de ERP. Dirección de proyectos de oficina de proyectos y control de calidad. Supervisión y control de calidad de proyectos. Conocimiento de herramientas y metodologías en Gestión del cambio. Capacidades de planificación y de Gestión de riesgos. Metodologías de SAP, Business Objects y desarrollo Java Implantación de sistemas de gestión en el entorno de Educación. Implantación de DW + BI en Business Objects y técnicas de Data Mining.. Conocimiento funcional en el entorno de Educación. Auditorías funcionales, de desarrollos y técnicas para los diferentes ámbitos (SAP, Business Objects, desarrollos java, portal,..) Conocimiento funcional y técnico del gestor de expedientes, gestor documental y procesos de workflow, así como de los módulos de Integración y de Calidad de SAP. Conocimiento funcional del funcionamiento de un gestor de expedientes, gestor documental y procesos de workflow, y la integración – relación entre ellos. Conocimientos en administración de sistemas, seguridad y comunicaciones. Las empresas que vayan a licitar al Lote 1 deberán aportar en el SOBRE Nº 1 DE DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATIVA, la siguiente documentación: ECON/000062/2010 61 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” o Currículum Vitae de las personas asignadas a la ejecución del contrato como miembros del equipo de Dirección y Gestión de Oficina de Proyecto, según el modelo incluido en el Anexo 5 al presente Pliego, que los licitadores deberán aportar debidamente cumplimentado y firmado por la persona que ostente la representación, especificando la cualificación profesional de cada uno de los miembros del equipo propuesto (con detalle de perfil técnico, titulación, formación y actividad profesional), de tal forma que quede acreditado el cumplimiento de los requisitos detallados en la presente cláusula Todo ello de conformidad con lo señalado en el Apartado 8 del Anexo I del Pliego de Condiciones Jurídicas. Teniendo en cuenta lo señalado en la Cláusula 6ª”Fases del Proyecto, descripción de los trabajos y entregables a realizar”, en relación a los Consultores seniors de las empresas fabricantes o consultores certificados en el módulo SAP (Student Life Cycle Management y en Business Objects, los licitadores a este lote deberán tener en cuenta lo siguiente: Consultores Senior. Sus principales funciones serán el aseguramiento de la calidad en los trabajos realizados por los equipos del Lote 2 en los siguientes aspectos: Desarrollo e implantación conforme a los estándares y metodología definida en SAP y Business Objects y acorde a los estándares de ICM. Solución que contenga todas las necesidades y requerimientos del cliente tanto en funcionalidad como en usabilidad. Auditoría Funcional y técnica de la Solución. Impacto en el producto de los diseños elaborados, teniendo en cuenta el óptimo mantenimiento en la evolución futura. Revisión de los desarrollos a medida. Óptimo rendimiento de la solución. Los Requisitos en cuanto a TITULACIÓN MÍNIMA: se exigirá: Titulación Universitaria de Grado Superior. Los Requisitos en cuanto ACTIVIDAD PROFESIONAL MÍNIMA: Haber participado como experto en las implantaciones de los diferentes productos durante al menos 4 años. La empresa adjudicataria, a requerimiento de ICM, deberá presentar en el plazo de cinco días, el curricum vitae de las personas que van a desempeñar las funciones de Consultores seniors de las empresas fabricantes o Consultores seniors certificados en ECON/000062/2010 62 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” el módulo SAP (Student Life Cycle Management y en Business Objects, antes de la prestación de los trabajos que tienen encomendados. Este personal deberá acreditar el cumplimiento de los requisitos mínimos requeridos. Equipo prestador del LOTE 2 Estructura Los licitadores del lote 2 para configurar su oferta en relación con la organización y descripción de los equipos de trabajo, deberán tener en cuenta como mínimo, las siguientes consideraciones: La estructura y organización de los equipos que definan los licitadores deben contener al menos los siguientes equipos que ICM considera adecuados para la prestación de los servicios requeridos: Equipo de dirección. Las empresas licitantes dispondrán de un comité de dirección del proyecto, el cual se encargará del control y seguimiento del proyecto, gestión de riesgos, toma de decisiones durante la ejecución del proyecto que afecten al Plan del proyecto, resolución de conflictos con el objetivo de velar en todo momento por el éxito del proyecto. Asimismo, se considera necesario tener un Coordinador por equipo y un Jefe global de Proyecto que coordine a estos y que sea el interlocutor con ICM y con el Lote 1. Equipo de Análisis y Diseño. Las empresas licitantes deberán garantizar y justificar la capacidad de disponer de un número de personas suficiente para abordar los Análisis y Diseños que sean necesarios en los plazos previstos de ejecución de los trabajos. Equipo de Desarrollo. Las empresas licitantes deberán garantizar y justificar la capacidad de disponer de un número de personas suficiente para abordar los desarrollos y parametrizaciones que sean necesarios en los plazos previstos de ejecución de los trabajos. Equipo de Pruebas y Control de Calidad. Las empresas licitantes deberán garantizar y justificar la capacidad de disponer de un número de personas suficiente para abordar las pruebas necesarias que garanticen la calidad de los trabajos en los plazos previstos de ejecución. Este equipo debe estar compuesto por personas especializadas en estas labores. Equipo de implantación y despliegue. Las empresas licitantes deberán garantizar y justificar la disponibilidad de recursos suficientes para abordar la implantación y despliegue de la solución en los plazos previstos, así como la disponibilidad de equipos de apoyo por posibles contingencias durante la ejecución de los trabajos y el soporte presencial tras la puesta en producción. A estos efectos se debe tener en cuenta que el proyecto se pondrá en producción acorde lo definido en la Estrategia de Implantación, por lo que será necesario dimensionar adecuadamente este equipo para poder dar soporte a la totalidad de usuarios simultáneos que por primera vez hagan uso real del sistema. Equipo de formación y gestión del cambio. Las empresas licitantes deberán garantizar y justificar la disponibilidad de recursos suficientes para abordar la ECON/000062/2010 63 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” planificación, organización, puesta en marcha y seguimiento de los planes de formación y gestión de cambio. A estos efectos se debe tener en cuenta que el proyecto se pondrá en producción acorde lo definido en la Estrategia de Implantación, por lo que será necesario dimensionar adecuadamente este equipo para poder dar soporte a la totalidad de usuarios simultáneos que por primera vez hagan uso real del sistema. Los perfiles de las personas que intervendrán como docentes y como equipo de soporte a formadores, se requiere que tengan el nivel requerido, no sólo de conocimiento de la aplicación sino también de habilidades pedagógicas Equipo atención y de soporte a usuarios. Las empresas licitantes deberán garantizar y justificar la disponibilidad de recursos para garantizar los niveles de servicio al usuario, así como la disponibilidad de equipos de apoyo por posibles contingencias durante la vigencia del contrato. Hay que tener en cuenta que este equipo durante los primeros 6 meses después de la puesta en producción, realizará un soporte presencial intensivo. A estos efectos se debe tener en cuenta que el proyecto se pondrá en producción acorde lo definido en la Estrategia de Implantación, por lo que será necesario dimensionar adecuadamente este equipo para poder dar soporte a la totalidad de usuarios simultáneos que por primera vez hagan uso real del sistema. Equipo de mantenimiento. Las empresas licitantes deberán garantizar y justificar la disponibilidad de recursos para garantizar la realización de modificaciones necesarias a la solución una vez puesta en producción y hasta el final del contrato acorde a los niveles de servicio definidos. Este equipo resolverá cambios legales, así como cambios funcionales o tecnológicos que se detecten como necesarios antes de la finalización del contrato. Este equipo tiene que iniciar su actividad desde la puesta en producción del Sistema. Equipo de Seguridad de los Sistemas. Las empresas licitantes deberán garantizar y justificar la disponibilidad de recursos para la Gestión y Vigilancia de la Seguridad de los diferentes entornos de la solución, durante la ejecución del desarrollo de la Solución así como desde la puesta en producción hasta el final del Contrato. Se ocuparán tanto de temas técnicos como legales, y de auditar de forma continuada que la solución es segura. Equipo de Administración de los Sistemas. Las empresas licitantes deberán garantizar y justificar la disponibilidad de recursos para la Gestión y Administración de los diferentes entornos de la solución, durante la ejecución del desarrollo de la Solución así como desde la puesta en producción hasta el final del Contrato. El adjudicatario se deberá encargar de administrar todos los elementos del sistema, tanto software como hardware, siempre que el sistema haga uso de estos elementos de forma exclusiva (Bases de Datos, Sistemas Operativos, Software ERP, Servidores, Almacenamiento, equipos de comunicaciones entre servidores, etc.) El adjudicatario de este lote asumirá el correcto dimensionamiento de todo el equipo prestador de los trabajos a lo largo de la ejecución del contrato, para el cumplimiento de los objetivos y niveles de servicios señalados en el presente pliego. ECON/000062/2010 64 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Equipo de Coordinación y Gestión del Servicio: ICM quiere resaltar la importancia que otorga a la implicación del adjudicatario en el desarrollo de los trabajos, por ello considera un factor clave para el éxito del proyecto que se pretende contratar, una adecuada gestión del conocimiento, a través del Equipo de dirección. Para ello, y con independencia de la organización y composición de los equipos de trabajo que los licitadores señalen en su oferta, se hace constar la necesidad de que el adjudicatario del contrato incorpore un equipo de trabajo específico, a tiempo completo y en exclusiva, con una mayor capacitación y especialización para la gestión del conocimiento que se genere en el desarrollo del contrato. Así mismo, dicho personal deberá estar en permanente contacto con la Dirección de ICM Este equipo de trabajo específico que asumirá las labores del equipo de dirección y gestión de la oficina de proyecto, se compondrá como mínimo, de los siguientes recursos: o Un Jefe Global del Proyecto. o Cinco Coordinadores de equipo o Cinco Consultores seniors Funcionales en la Plataforma SAP Netweaver. o Dos Consultores seniors de Desarrollo . en la Plataforma SAP Netweaver. o Un Consultor senior Funcional de B.O. o Un Consultor senior de Tecnología de B.O. o Un Consultor senior de Tecnología Senior en la Plataforma SAP Netweaver. El adjudicatario, deberá designar de entre los miembros del equipo de trabajo de dirección a un Responsable de Seguridad del Servicio y de Protección de Datos Personales Las funciones que como mínimo realizaran cada uno de los miembros del equipo señalados anteriormente son las siguientes: Jefe Global de Proyecto, con las siguientes principales funciones: Interlocutor único con el Jefe del Proyecto de ICM. Control y seguimiento de proyecto. Análisis y gestión de riesgos. Gestión del cambio. Coordinadores, con las siguientes funciones a desarrollar: Coordinarán el análisis de requerimientos técnicos, funcionales y de gestión del sistema de información, velando por su completitud así como por la coherencia de las partes. Coordinarán la elaboración de documentación del nuevo sistema de acuerdo al plan de calidad establecido. Detección de necesidades del cliente. Transmisión a sus respectivas áreas ECON/000062/2010 65 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” de las necesidades del usuario final. Orientación al cliente en la implantación de su modelo de gestión. Análisis de impacto de los desarrollos requeridos en el modelo de SAP. Participación en el diseño de metodologías de implementación. Diseño y seguimiento de los planes directores desarrollados durante el proyecto (calidad, migración, seguridad, pruebas, …) Gestión de equipos de trabajo. Responsable del grupo de consultores de sus áreas Alta especialización en las herramientas SAP/BO/GIS. Implementación de modelos complejos Consultores Funcional Senior en Educación en SAP , con las siguientes funciones a desarrollar: Análisis de requerimientos funcionales del sistema de información. Elaboración de documentación funcional del nuevo sistema. Diseño de la parametrización del sistema de información. Apoyo a los equipos de desarrollo. Análisis y diseño de WorkFlows Análisis y diseño de interfaces con la herramienta SAP-PI Revisión del análisis detallado. Consultores Senior de Desarrollo en Educación en SAP, Responsable de Desarrollos sobre la plataforma. Detección de necesidades del cliente. Satisfacción en base a desarrollos con bajo índice de rediseño técnico y optimización del modelo. Transmisión a área de desarrollo de las necesidades técnicas del usuario final Análisis y orientación al cliente en la implantación de su modelo de gestión. Diseños técnicos muy complejos. Elaboración y planificación de los planes de testeo. Participación en el diseño de metodologías de implementación. Gestión de equipos de trabajo. Responsable del grupo de consultores técnicos. Desarrollo detallado de diseños técnicos a partir de los requerimientos funcionales del cliente/consultor Alta especialización en las herramientas Implementación de modelos complejos de desarrollo de SAP. Seguimiento de los planes de testeo, de parametrizaciones llevadas a cabo por desarrolladores. ECON/000062/2010 66 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Análisis de impacto de los desarrollos requeridos en el modelo de SAP AAPP. Consultores Funcionales Senior de Business Intelligence, con las siguientes funciones a desarrollar: Análisis de requerimientos funcionales del sistema de información de Datawarehouse y Business Intelligence. Elaboración de documentación funcional del nuevo sistema. Diseño de la parametrización del sistema de información. Apoyo a los equipos de desarrollo. Consultor Senior de Tecnología sobre la plataforma Business Objects, con las siguientes funciones a desarrollar: Diseño y dimensionamiento de la solución tecnológica del sistema. Dimensionamiento de comunicaciones necesarias tanto entre servidores de Business Objects y usuarios finales como entre servidores de Business Objects y otras aplicaciones conectadas. Instalación y mantenimiento del sistema (Sistema Operativo, BBDD y Business Objects). Dentro del marco establecido por ICM, definición de políticas de seguridad, autorizaciones, backups, instalación de parches y todas aquellas funciones relativas al correcto funcionamiento del sistema. Consultor Senior de Tecnología SAP Netweaver, con las siguientes funciones a desarrollar: Diseño y dimensionamiento de la solución tecnológica del sistema. Dimensionamiento de comunicaciones necesarias tanto entre servidores y usuarios finales como entre servidores y otras aplicaciones. Instalación y mantenimiento del sistema (Sistema Operativo, BBDD y SAP). Dentro del marco establecido por ICM, definición de políticas de seguridad, autorizaciones, backups, transportes, instalación de parches y todas aquellas funciones relativas al correcto funcionamiento del sistema. Análisis y Diseño técnico de los interfaces con otros Sistemas. Diseños de la solución tecnológica, planes de contingencia, planes de seguridad, diseñar/analizar pruebas de volumen, restaurar sistemas. Los Requisitos en cuanto a TITULACIÓN MÍNIMA de los perfiles anteriormente señalados serán los siguientes: o Para todos ellos, exceptuando al personal del equipo de formación, se exigirá: Titulación Universitaria de Grado Superior. o Para el personal del equipo de formación, se exigirá: Titulación Universitaria de Grado Medio (ó primer ciclo de enseñanzas universitarias superiores). ECON/000062/2010 67 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Los Requisitos en cuanto ACTIVIDAD PROFESIONAL MÍNIMA de los perfiles anteriormente señalados será: Jefe Global de Proyecto Haber realizado tareas de jefatura y dirección de grandes proyectos de implantación de Sistemas de Información durante al menos 6 años, tener al menos 3 años de experiencia en proyectos de implantación del ERP SAP y al menos 3 años en proyectos en la Administración Pública. Coordinadores de equipo Haber realizado tareas de jefatura y coordinación de proyectos de implantación de sistemas de gestión en cada una de las respectivas áreas durante al menos 5 años, habiendo ejercido este puesto al menos los 2 últimos años y con experiencia en gestión de grandes equipos. Consultores Funcionales del Área de Educación Haber participado como consultor en proyectos de implantación de sistemas de gestión del Área de Educación, durante al menos 2 años. Consultores Senior de Desarrollo Haber participado como consultor de desarrollo en proyectos de implantación de sistemas de gestión de SAP, durante al menos 4 años habiéndose realizado esta actividad en los últimos 3 años. Al menos la mitad del equipo deberá haber desarrollado esta experiencia en proyectos de similares características para la Administración Pública durante 3 años. Consultor Senior de Tecnología en la Plataforma SAP Netweaver Haber participado como consultor de tecnología en proyectos de implantación de sistemas de SAP, durante al menos 4 años, habiéndose realizado esta actividad en los últimos 3 años. Consultores Funcionales Senior con conocimiento en Oracle Forms y Oracle Reports Haber participado como consultor en proyectos de implantación de sistemas en entornos educativos bajo tecnología Oracle Forms y Oracle Reports durante al menos 2 años. Formador Haber participado como formador en proyectos de implantación de sistemas de gestión con SAP, durante al menos 3 años habiéndose realizado esta actividad en los últimos 2 años. Consultor Funcional Senior del Área de Business Objects Haber participado como consultor en proyectos de implantación de sistemas de Business Intelligence durante al menos 5 años y al menos 2 años en la Plataforma Business Objects. Al menos la mitad del equipo deberá haber desarrollado esta experiencia en proyectos de similares características de Recursos Humanos durante 2 años. ECON/000062/2010 68 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Consultor Senior de Tecnología en la Plataforma Business Objects Haber participado como consultor en proyectos de implantación de sistemas de Business Intelligence, durante al menos 4 años y al menos 2 años en la Plataforma Business Objects. A efectos de acreditar el cumplimiento de los requisitos en cuanto a la actividad profesional mínima exigida, el equipo de trabajo de este sistema, debe cubrir, en su conjunto, experiencia en las siguientes Áreas de Competencia: Gestión de Alumnado en todos los ciclos formativos de la Comunidad de Madrid. Gestión de Docentes, y resto de personal del Centro, en todos los ciclos formativos de la Comunidad de Madrid. Gestión de Centros para cualquier nivel formativo de la Comunidad de Madrid, incluyendo Gestión Económica. Gestión de la Inspección Educativa. Gestión de la Estructura del Sistema Educativo. Gestión Departamental (G. Expedientes, Situaciones Administrativas…). Cuadro de Mandos de Educación. Explotación de información del ámbito de Educación. Conocimiento de herramientas y metodología en Gestión del cambio. Conocimiento desarrollo Java enfocado en mayor medida para el desarrollo de la solución para el portal de Educación. Conocimiento de la plataforma Netweaver. Conocimiento de análisis, diseño y programación de la herramienta de workflow de SAP. Conocimiento de la herramienta SAP-PI Conocimientos de Bases de Datos Oracle, comunicaciones, seguridad, sistemas y dimensionamientos de HW. Procesos de migración de datos (desarrollo de programas). Desarrollo de interfaces con otros sistemas de información. Para los formadores, se les solicita que sepan técnicas y tecnologías formativas, que tengan capacidad pedagógica docente y capacidad de síntesis. Las empresas que vayan a licitar al Lote 2 deberán aportar en el SOBRE Nº 1 DE DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATIVA, la siguiente documentación: o Currículum Vitae de las personas asignadas a la ejecución del contrato como miembros del equipo de Coordinación y Gestión del Servicio,, según el modelo incluido en el Anexo 5 al presente Pliego, que los licitadores deberán aportar debidamente cumplimentado y firmado por la persona que ostente la representación, especificando la cualificación profesional de cada uno de los ECON/000062/2010 69 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” miembros del equipo propuesto (con detalle de perfil técnico, titulación, formación y actividad profesional), de tal forma que quede acreditado el cumplimiento de los requisitos detallados en la presente cláusula Todo ello de conformidad con lo señalado en el Apartado 8 del Anexo I del Pliego de Condiciones Jurídicas. Así mismo, el licitador que resulte adjudicatario de este Lote, deberá tener en cuenta que, con independencia del personal solicitado anteriormente para el equipo de Coordinación y Gestión del Servicio, deberá incorporar durante la ejecución del contrato, al siguiente personal con los requisitos y funciones que se detallan a continuación: Dos Analistas Funcionales Senior con conocimiento en el Entorno actual de Educación y expertos en Java y Developer Se requerirán dos personas con dedicación full time que bajo la supervisión del jefe Global de proyecto del adjudicatario, que colaborarán con el equipo de ICM en las actuaciones de mantenimiento del actual sistema de Educación de la Comunidad de Madrid. Las funciones a desarrollar serán: Análisis de requerimientos funcionales del sistema de información. Elaboración de documentación funcional del actual sistema. Formador en SAP en el entorno de Educación, cuya función será realizar el material necesario para la formación, así cómo impartir los cursos Formador en BI, cuya función será realizar el material necesario para la formación, así cómo impartir los cursos. CLÁUSULA 11 - OBSERVACIONES AL EQUIPO DE TRABAJO Para todos los Lotes, se verificará la capacidad de los componentes del equipo adscrito a la ejecución del contrato y sustitución de los componentes de dicho equipo bajo las siguientes condiciones: Condicionantes del equipo de trabajo ofertado Durante la ejecución del contrato, ICM podrá verificar los conocimientos y experiencia profesional del personal que conforma el equipo de trabajo de dirección y en su caso de oficina de proyectos, de cada uno de los Lotes. No obstante, la falsedad en el nivel de conocimientos técnicos del personal ofertado, así como la sustitución de alguno de los componentes del equipo adscrito a la ejecución de los trabajos, sin observar el procedimiento y requisitos ECON/000062/2010 70 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” exigidos en los apartados siguientes, facultará a ICM para instar la resolución del contrato. Constitución inicial del equipo de trabajo El equipo humano que se incorporará tras la formalización del contrato para la ejecución de los trabajos deberá estar formado por componentes relacionados en la oferta adjudicataria. La autorización de cambios puntuales en la composición del mismo requerirá de las siguientes condiciones: Justificación escrita, detallada y suficiente, explicando el motivo que suscita el cambio. Traspaso de conocimiento a cargo del adjudicatario de cada uno de los Lotes, entre el recurso saliente y el entrante. Presentación de posibles candidatos con un perfil de cualificación técnica igual o superior al de la persona que se pretende sustituir. Aceptación por el Jefe del Proyecto designado por ICM de alguno de los candidatos propuestos. Modificaciones en la composición del equipo de trabajo La valoración final de la calidad de los trabajos desarrollados por las personas adscritas a la ejecución del contrato corresponde al Jefe del Proyecto designado por ICM, siendo potestad suya solicitar el cambio de cualquiera de los componentes del equipo de trabajo, con un preaviso de diez días, por otro de igual categoría, si existen razones justificadas que lo aconsejen. Asimismo, ICM podrá exigir la incorporación de más miembros al equipo de trabajo o refuerzos, cuando sean necesarios para garantizar el cumplimiento de cada uno de los plazos comprometidos por el adjudicatario en su Propuesta Técnica, de tal forma que se asegure la finalización de las fases en tiempo y forma. Ahora bien, si fuera la firma adjudicataria la que propusiera el cambio de una de las personas del equipo de trabajo, se deberá solicitar por escrito con quince días de antelación, exponiendo las razones que obligan a la propuesta. En su caso, el cambio deberá ser aprobado por el Jefe del Proyecto designado por ICM. CLÁUSULA 12 - CONTENIDO DE LAS OFERTAS En el presente apartado se describe la estructura según la cual deberán elaborarse las ofertas presentadas por cada uno de los licitadores. Para la elaboración de la citada propuesta deberán basarse en los requerimientos recogidos en este pliego. La exposición de la oferta se ajustará, como mínimo y en su mismo orden, a los diferentes apartados detallados a continuación. Para cada apartado deberá indicarse explícitamente y sin ambigüedades, la propuesta o solución técnica planteada. Con carácter obligatorio, la documentación deberá presentarse en papel y en soporte digital, compatible con las herramientas instaladas en ICM (MSWord 2003, Adobe Acrobat Reader 7.0, MS Explorer 6.0). El licitador deberá ajustarse especialmente a lo indicado en este punto, y circunscribir su propuesta exclusivamente a lo demandado en el pliego, separando claramente en la ECON/000062/2010 71 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” documentación que entregue lo aplicable íntegramente como respuesta técnica, evaluable, de la información sobre catálogos de materiales, equipos y especificaciones técnicas que se deberán incluir como anexos a la oferta. Las ofertas se presentarán en dos modalidades: Oferta resumen ejecutivo, donde se explicarán los aspectos fundamentales de la oferta y sus elementos de valor añadido esenciales, conteniendo la información más relevante para la evaluación de la oferta por ICM según los criterios de adjudicación publicados. Este resumen, deberá incorporar un índice detallado del contenido de la oferta. Este resumen ejecutivo no podrá superar el número de 30 páginas (30 páginas A4 de una sola cara); en el computo de las 30 páginas no están incluidas el computo de las páginas necesarios para completar la información sobre el equipo del proyecto (Anexo 6º “Equipo de proyecto”, del presente pliego). Oferta completa, donde se podrá explicar y detallar los diferentes aspectos de la oferta, siempre que supongan una información directamente relacionada con los proyectos propuestos en el pliego. Ambas modalidades de ofertas se deberán ajustar al siguiente contenido y formato: Lote 1 A continuación se detallan los apartados que deben contener cada parte: 1. Introducción. Se detalla el contexto en el que se realiza la oferta y las capacidades globales del licitador para entender y satisfacer los requerimientos del contrato. 2. Objetivos. Dónde se efectúa una interpretación de los objetivos propuestos para el contrato y se establece un compromiso formal con los mismos. Igualmente se hace explicito el compromiso de satisfacer íntegramente las requerimientos del pliego con todos sus anexos. 3. Seguimiento y Control del proyecto. Propuesta de mejora, en su caso, sobre los órganos de gobierno del proyecto, incluyendo su descripción, composición, periodicidad de las reuniones, documentación-herramientas a utilizar,....Esta propuesta deberá contemplar al menos lo expuesto en la Cláusula 14ª “Seguimiento y control de la ejecución del contrato”, del presente pliego. 4. Metodologías. Descripción de las metodologías a utilizar para abordar cada uno de los trabajos objeto del proyecto. En particular: Las metodologías y tecnologías que se van a utilizar para realizar la Auditoría Continua del proyecto y de sus entregables en las diferentes fases. La metodología que van a utilizar para el Soporte a la Gestión de proyecto para temas como apoyo logístico en convocatorias, en formación, organización de reuniones, etc. ECON/000062/2010 72 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” 5. Organización del equipo de trabajo propuesto. Dónde se propone y describe la estructura de los equipos de trabajo, indicando los roles con referencia a las personas asignadas y a su capacitación, que estará detallada tal y como se indica en la Cláusula 6ª “Fases del proyecto, descripción de los trabajos y entregables a realizar”, detallando la participación en cada fase de cada uno de los miembros del equipo propuesto. Debe quedar claro el número total de personas que van a estar involucradas en el proyecto, los perfiles que tienen, las fases en las que participan en el proyecto y su dedicación, siguiendo el modelo propuesto en el Anexo 6 del presente pliego. 6. Plan de trabajo. Descripción del plan de trabajo detallado para desarrollar las tareas solicitadas, en el plazo de tiempo establecido y con la garantía de calidad requerida. Este plan de trabajo deberá detallar actividades y tareas, las fases e hitos, presentando su calendario de ejecución y diagrama de tiempo. El plan de trabajo debe ser acorde a la estrategia de Implantación que se detalla en la Cláusula 5ª “Estrategia de implantación” de este pliego, y teniendo en cuenta todas los aspectos del proyecto descritos en este pliego (en particular la Cláusula 6ª “Fases del proyecto, descripción de los trabajos y entregables a realizar”, Cláusula 8ª “Formación” Cláusula 7ª “Servicio de atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración de sistemas, seguridad y comunicaciones”, y Cláusula 19ª “Plazos de ejecución”, y los anexos 7º “Definición de grupos de centros”, 8º “Codificación de entregables” y 9ª “Entregables por hito de proyecto” del presente pliego) así cómo el objeto del mismo. En este apartado se especificará el número, dedicación y momentos en los que estará incorporado en el proyecto de los consultores senior de los fabricantes, o de los certificados en el producto, tal y como se detalla la cláusula 6ª “Fases del proyecto, descripción de los trabajos y entregables a realizar”,. 7. Plan de Gestión de la Configuración e Inventario Deberán plantear en su caso, su propuesta de “Plan de Gestión de la Configuración e Inventario” para controlar todos los componentes que han de ser gestionados por la organización TI. Propuesta de base de datos de la Gestión de Configuraciones que incluya: información detallada de cada elemento de la configuración, interrelaciones entre los diferentes elementos de configuración. 8. Estrategia de Cuadros de Mandos Plantear un método para medir las actividades del servicio, que sirva a ICM en términos de visión del servicio y estrategia. 9. Mejoras. Deberán detallar, en su caso, su propuesta de mejoras sobre los requisitos mínimos establecidos en el presente pliego para mejorar el cumplimiento de los objetivos propuestos. Lote 2 ECON/000062/2010 73 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” A continuación se detallan los apartados que deben contener cada parte 1. Introducción. Se detalla el contexto en el que se realiza la oferta y las capacidades globales del licitador para entender y satisfacer los requerimientos del contrato. 2. Objetivos. Dónde se efectúa una interpretación de los objetivos propuestos para el contrato y se establece un compromiso formal con los mismos. Igualmente se hace explicito el compromiso de satisfacer íntegramente las requerimientos del pliego – como los que surjan durante la duración del proyecto - con todos sus anexos. 3. Solución técnica propuesta. Dónde se explica de modo claro y conciso la solución técnica que se ofrece para satisfacer los requisitos del contrato, destacando los puntos: Planteamiento general. Descripción general del enfoque y propuesta del proyecto. Cualidades, innovaciones y ventajas que incorpora el proyecto con relación a lo existente en el mercado. Justificar razonadamente el grado de novedad y ventaja respecto a lo ya existente en el mercado. Proyecto Técnico. Diseño de la solución tecnológica (sistemas y comunicaciones) y dimensionamiento para CPD principal y de Respaldo, tal y como se expone en este pliego, en particular en el Anexo 11º “Requisitos para el diseño de la solución tecnológica” y en Anexo 2º “Requisitos Técnicos”, del presente pliego. Plan de Instalación de la solución tecnológica. 4. Seguimiento y Control del proyecto. Propuesta de mejora, en su caso, sobre los órganos de gobierno del proyecto, incluyendo su descripción, composición, periodicidad de las reuniones, documentación-herramientas a utilizar,....Esta propuesta deberá contemplar al menos lo expuesto en la Cláusula 14ª “Seguimiento y control de la ejecución del contrato”, del presente pliego. 5. Metodologías. Propuesta y descripción de las metodologías a utilizar para abordar cada uno de los trabajos objeto del proyecto. En este apartado deberá describir las metodologías, normativas,… que se especifica en la Cláusula 9º “Propuesta metodológica” de este pliego, que propone para la realización de los trabajos. 6. Equipo y Organización del equipo de trabajo propuesto. Dónde se propone y describe la estructura de los equipos de trabajo, indicando los roles con referencia a las personas asignadas y a su capacitación, que estará detallada tal y como se indica en la Cláusula 6ª “Fases del proyecto, descripción de ECON/000062/2010 74 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” los trabajos y entregables a realizar”, detallando la participación en cada fase de cada uno de los miembros del equipo propuesto. Debe quedar claro el número total de personas que van a estar involucradas en el proyecto, los perfiles que tienen, las fases en las que participan en el proyecto y su dedicación, siguiendo el modelo propuesto en el Anexo 6 del presente pliego. 7. Plan de Trabajo. Descripción del plan de trabajo detallado para desarrollar las tareas solicitadas, en el plazo de tiempo establecido y con la garantía de calidad requerida. Este plan de trabajo deberá detallar actividades y tareas, las fases e hitos, presentando su calendario de ejecución y diagrama de tiempo. El plan de trabajo debe ser acorde a la estrategia de Implantación que se detalla en la Cláusula 5ª “Estrategia de implantación” de este pliego, y teniendo en cuenta todas los aspectos del proyecto descritos en este pliego (en particular la Cláusula 6ª “Fases del proyecto, descripción de los trabajos y entregables a realizar”, Cláusula 8ª “Formación” Cláusula 7ª “Servicio de atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración de sistemas, seguridad y comunicaciones”, y Cláusula 19ª “Plazos de ejecución”, y los anexos 7º “Definición de grupos de centros”, 8º “Codificación de entregables” y 9ª “Entregables por hito de proyecto” del presente pliego) así cómo el objeto del mismo. 8. Plan de Migración. Deberá describir, en términos generales su propuesta de plan de migración de los datos. Hay que detallar la estrategia a seguir, la metodología y las herramientas que se van a utilizar, comprobaciones de calidad de datos, transformaciones de datos, etc. 9. Plan de Calidad. Deberá describir, en términos generales su propuesta de plan de calidad que se propone aplicar al proyecto, estableciendo, al menos, las medidas principales de Aseguramiento de Calidad, el enfoque del Plan de Pruebas y Verificación y Validación que se implantarán en el proyecto y los mecanismos establecidos para asegurar e informar de su correcta aplicación. 10. Plan de Paralelos. Deberá describir, en términos generales su propuesta de plan que se propone para realizar las comprobaciones entre el sistema actual y el sistema nuevo. Se especificará los procesos que se incluirán en los paralelos, poniendo especial atención a los paralelos de procesos críticos. Hay que describir la metodología que se seguirá, las herramientas que se van a utilizar, fases de paralelos automatizadas, fases de paralelos con comprobaciones manuales por el usuario final, etc. 11. Plan de Formación y Transferencia del Conocimiento. Deberá describir, en términos generales su propuesta de formación que propone para realizar la formación y transferencia del conocimiento en los términos previstos ECON/000062/2010 75 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” en este pliego. Hay que detallar que técnicas se van a utilizar para dar formación teniendo en cuenta el número elevado de usuarios ámbito de este pliego. Deberá especificar claramente, y por separado, el número de horas mínimas exigidas, qué dedicarán los profesores del licitador en los cursos presenciales. También se deberá especificar un calendario de formación acorde a la estrategia de implantación, ciclos de formación, tipología y contenido de cursos y material de formación a entregar En la Transferencia de Conocimiento hay que distinguir varios tipos de transferencia: del conocimiento funcional del nuevo sistema a los consultores de ICM en Soporte y Mantenimiento en la Administración de los Sistemas. En todos los casos, hay que especificar que técnicas, metodologías se van a seguir distinguiendo para los dos últimos el plan de un nuevo contratista que se encargue del Soporte y Mantenimiento y Administración del Sistema a la finalización del contrato que se tiene que hacer en los últimos 6 meses del contrato, de la transferencia de conocimiento a ICM que se tiene que hacer en distintos momentos de forma continua durante la ejecución del contrato. 12. Plan de Gestión del Cambio. Se describirá un Plan de Gestión del Cambio, a alto nivel que se plantea su propuesta como solución para gestionar el cambio en los usuarios de la Comunidad de Madrid. Se deben detallar propuestas sobre: Organización y arranque del proyecto Creación de la estructura de gestión Creación de equipos de innovación Difusión del proyecto (Plan de comunicación) etc. 13. Plan de Gestión de la Capacidad Deberá detallar en su propuesta, la gestión de la capacidad de las infraestructuras. En este sentido el Plan de Capacidad recogería proceso para controlar toda la información relativa a la capacidad de la infraestructura TI. Previsiones sobre necesidades futuras, según tendencias, ANSs y previsiones de negocio. Proceso para controlar los cambios necesarios para adaptar la capacidad TI a las novedades tecnológicas y las necesidades emergentes de usuarios y cliente. 14. Plan de Gestión de la Configuración e Inventario Plan para controlar todos los componentes que han de ser gestionados por la organización TI. Propuesta de base de datos de la Gestión de Configuraciones que incluya: información detallada de cada elemento de la configuración, interrelaciones entre los diferentes elementos de configuración. 15. Estrategia de Cuadros de Mandos Plantear un método para medir las actividades del servicio, que sirva a ICM en términos de visión del servicio y estrategia. ECON/000062/2010 76 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” 16. Plan de soporte, mantenimiento y explotación durante los periodos intensivos. Se describirá en términos generales el plan que se propone para realizar el soporte presencial inicial de seis meses a todos los colectivos, el mantenimiento tanto evolutivo cómo correctivo y adaptativo, así cómo cambios legales y la administración de los Sistemas, la Seguridad y las Comunicaciones. Este plan debe estar acorde a lo expuesto en las Cláusulas 7ª “Servicio de atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración de los sistemas, seguridad y comunicaciones” y Cláusula 6ª “Fases del proyecto, descripción de los trabajos y entregables a realizar” (así cómo anexos asociados) del presente pliego, y comprende los periodos SNP04 y SNP05, aunque se pueden incluir en este apartado también los periodos SNP01, SNP02 y SNP03 como periodos previos al periodo intensivo. 17. Plan de soporte, mantenimiento y explotación durante los periodos no intensivos. Se describirá en términos generales el plan que se propone para realizar a partir de que finalice los periodos intensivos de los sistemas nuevos así como todos los periodos para los sistemas heredados, para el soporte a todos los colectivos, el mantenimiento tanto evolutivo cómo correctivo y adaptativo, así cómo los cambios legales y la administración de los Sistemas, la Seguridad y las Comunicaciones. En este apartado se especificará el desglose por tipo de perfil de las horas de mantenimiento evolutivo y cambios legales, que el licitador propone para llegar a las horas que deberá asumir sin costes y que se señalan en la Cláusula 7ª “Servicio de atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración de los sistemas, seguridad y comunicaciones”. Este plan debe estar acorde a lo expuesto en las Cláusulas 7ª “Servicio de atención y soporte a usuarios, mantenimiento y administración de los sistemas, seguridad y comunicaciones” y Cláusula 6ª “Fases del proyecto, descripción de los trabajos y entregables a realizar” (así cómo anexos asociados), incluirá los periodos de los sistemas nuevos no contemplados en el apartado anterior. 18. Mejoras. Deberán detallar, en su caso, su propuesta de mejoras sobre los requisitos mínimos establecidos en el presente pliego para mejorar el cumplimiento de los objetivos propuestos. CLÁUSULA 13 - CONDICIONES ADICIONALES A CUMPLIR Disponibilidad de medios El adjudicatario deberá contar con los medios propios de toda índole, (materiales y personales) para llevar a cabo con éxito los trabajos objeto del contrato. ECON/000062/2010 77 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Responsable del Contrato Para cada uno de los Lotes, la Dirección del Proyecto será asumida por un Director de los Trabajos de ICM, que podrá contar con la colaboración puntual o permanente de personal de las distintas unidades organizativas de ICM y de personal contratado externamente, con el que el equipo de trabajo de cada adjudicatario podrá interaccionar. El adjudicatario designará al Jefe Global de Proyecto como Responsable del Contrato ante ICM, que podrá ser alguno de los miembros del equipo de trabajo, este responsable será el interlocutor único, y se encontrará en permanente contacto con el personal que la Dirección de ICM designe, a los efectos que se señalan en la “cláusula 21 - Dirección de los trabajos” del Pliego de cláusulas Administrativas Particulares. El contratista, a través del Jefe Global del Proyecto y con la periodicidad que en cada fase del mismo ICM determine, informará sobre la planificación de trabajos, el estado de ejecución del contrato y, en su caso, sobre las incidencias producidas. Asimismo, durante la ejecución del contrato, será necesario que el equipo de trabajo de cada una de las empresas adjudicatarias mantenga reuniones con responsables de diversas unidades organizativas de ICM o con las personas que designe ICM, sin número limitado a priori. En particular, este responsable realizará, entre otras, las siguientes tareas: Coordinar el apoyo técnico y la formación necesaria que el contratista suministre al equipo humano que desarrolle los trabajos objeto del contrato, en todas aquellas materias que sean necesarias para el perfecto desempeño de los mismos. Diariamente, impartir con exclusividad al personal asignado por el contratista a la ejecución del contrato instrucciones específicas sobre el trabajo a realizar, siempre teniendo en cuenta la base de las instrucciones genéricas que se desprendan de lo establecido en el presente Pliego y encaminadas al buen término del proyecto. Supervisar y controlar el trabajo y las actividades realizadas e informar a ICM de las posibles incidencias y seguimiento o desviaciones de plazos. Ejercer el mando y el poder organizativo sobre el equipo encargo de la prestación de los servicios objeto del contrato, que estará siempre bajo la disciplina laboral y el poder de dirección del contratista, con independencia de que, para el mejor cumplimiento del servicio, en determinados momentos pueda el contratista destacar personal del equipo prestador del servicio en cualquier centro de trabajo, oficinas o ubicaciones de la Comunidad de Madrid. Hacer entrega a ICM de los productos desarrollados por su equipo. El incumplimiento de las obligaciones precitadas, parcial o totalmente, facultará a esta Agencia para instar la resolución del contrato. Guardar secreto y confidencialidad de la información tratada. El adjudicatario que acceda a información propiedad o custodiada por ICM o a los recursos de procesamiento de la información asociada, en el caso en que éstos contengan datos confidenciales o de carácter personal, está obligado al ECON/000062/2010 78 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” secreto respecto de los mismos y al deber de guardarlo, obligaciones que subsistirán aun después de finalizar sus relaciones con ICM. Vulneración del deber de guardar secreto sobre la información. Si ICM comprueba que el adjudicatario ha vulnerado el deber de guardar secreto sobre información de su propiedad e información de la que es responsable de su custodia, tiene la potestad de aplicar las actuaciones jurídicas que considere oportunas. Autorización de acceso a la información o recurso de procesamiento de la información. Por defecto, un adjudicatario tiene prohibido el acceso a toda la información propiedad o custodiada por ICM y a los recursos de procesamiento de ICM. Por tanto, el adjudicatario solo tendrá el acceso permitido a la información o a los recursos de procesamiento de la información asociados a los que autorice previamente y de forma expresa el responsable de los mismos. Uso indebido de los recursos de tratamiento de la información Los recursos informáticos que facilite ICM a los adjudicatarios tienen el propósito de conseguir los fines definidos en el presente pliego, por lo que todo uso para fines distintos será considerado como impropio o indebido, pudiéndose aplicar penalidades en el caso de una inadecuada utilización de los mismos. CLÁUSULA 14 - SEGUIMIENTO CONTRATO Y CONTROL DE LA EJECUCIÓN DEL ICM como responsable del proyecto se encargará del seguimiento y control de su ejecución. El seguimiento y control del proyecto se efectuará sobre las siguientes bases: Seguimiento continuo de la evolución del proyecto entre los Responsables de los Contratos por parte de los adjudicatarios de cada uno de los Lotes y el Jefe del Proyecto que ICM designe. ICM determinará los procedimientos y herramientas a utilizar para poder llevar a cabo el seguimiento y control del proyecto. Asimismo, el adjudicatario de cada uno de los Lotes, durante el plazo de ejecución del contrato, propondrá las mejoras de calidad que estime oportunas, para optimizar la actividad desarrollada. Esta actividad comprende desde el momento de la Adjudicación del contrato hasta el final del contrato. Para ello al menos se definirán los siguientes órganos de gobierno:, que quedarán establecidos durante el primer mes de Contrato: El Comité Estratégico, estará integrado por personal ejecutivo de ICM, y de los adjudicatarios de los lotes de oficina de proyecto e implantación Los objetivos a este nivel serán: Definir la estrategia y líneas de actuación, supervisando el correcto despliegue a todos los niveles de cada organización; ECON/000062/2010 79 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Tomar decisiones del más alto nivel con respecto al Contrato, así como la resolución de conflictos escalados. Ser patrocinador de todos los proyectos estratégicos; y Patrocinar el cambio organizativo y cultural derivados de la evolución de los Sistemas objeto de este Contrato. Este comité se reunirá al menos una vez cada seis meses, aunque puede ser con mayor periodicidad si el proyecto lo requiere. El Comité Director, que estará integrado por el jefe del proyecto de ICM, y los jefes de proyecto globales de los adjudicatarios de los lotes 1 y 2 así como responsables de las áreas de servicio implicadas en el contrato, tanto de ICM como del Adjudicatario de cada lote. Los objetivos del comité Director son: Revisar los informes preparados por el Jefe del Proyecto Global del Lote de Oficina de proyecto, en relación al estado de los compromisos contractuales, así como la ejecución del Contrato; Revisar los informes de satisfacción de los Usuarios Finales en relación con la prestación del Contrato; Discutir los eventos significativos ocurridos desde la reunión anterior del Comité Director; Revisar y controlar el grado de avance del proyecto así como la consecución de Niveles de Servicio y de la aplicación de las penalidades asociadas en la fase de Soporte; Dar solución a los conflictos que le vengan de los comités operativos Este comité se reunirá mensualmente. El adjudicatario del lote de Oficina de Proyecto entregará la documentación para dicho comité dos días hábiles antes de la celebración del mismo. El Comité Operativo, que se subdividirá en dos comités: Comité de seguimiento de proyectos de implantación. Formado por los jefes de proyecto de ICM y los coordinadores de equipo del adjudicatario de los Lotes de Oficina de proyecto y del Lote 2, así cómo todo recurso técnico o funcional que por ambas partes se considere necesario Se centrará en el seguimiento de las actividades relacionadas con la definición, análisis,…. e implantación de la nueva solución. Su periodicidad será semanal. Comité de seguimiento de las actividades de soporte, mantenimiento y administración. Formado por los coordinadores de equipo de ICM como los del adjudicatario de los Lotes. Se centrará en el seguimiento de las actividades relacionadas con el soporte a usuarios, mantenimiento y administración de sistemas, seguridad y comunicaciones. Su periodicidad será semanal.. En cualquier caso el Jefe de Proyecto de ICM podrá requerir a cualquier miembro del personal del adjudicatario reuniones específicas cuando ICM lo considere necesario para el buen funcionamiento del proyecto. Las actividades mínimas a realizar por los adjudicatarios para estos órganos de gobierno son los siguientes: ECON/000062/2010 80 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Planificar y realizar el seguimiento de las diferentes actividades a realizar durante la ejecución del proyecto de manera que se asegure el cumplimiento de hitos establecidos por la Agencia de Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid. Realizar el seguimiento y control de riesgos del proyecto que dificulten la consecución del cumplimiento de plazos de implantación. Realizar el aseguramiento de la calidad del proyecto en los aspectos asociados a la gestión de documentación, desarrollos, aseguramiento del cumplimiento de hitos y entregables… Gestión de las Peticiones que producen cambios de requisitos. Actualización del Plan de Proyecto, Plan de Calidad y Plan de Gestión de riesgos cuando estos se vean afectados. Aseguramiento de que todos los entregables de documentación del proyecto son actualizados cuando estos se vean afectados. Revisar y aprobar los mantenimientos evolutivos y cambios legales dentro del alcance del contrato Revisar las valoraciones de los trabajos fuera del alcance del contrato, y elevarlos para su aprobación al comité director. Elevar al Comité Director aquellos puntos de no acuerdo para su resolución. La relación de entregables asociados a estas actividades por parte de los adjudicatarios son los siguientes: Lotes de Implantación IN17 – Informes periódicos de seguimiento de proyecto IN10 – Actas. DO12 – Documento de Análisis de Impacto del Cambio. PL12 – Actualización del Plan de Proyecto. Aparte, los informes de seguimiento de ans, monitorización,….. de alcance de seguimiento relacionados en el anexo “Codificación de entregables” de este pliego. Lote de Oficina de Proyecto IN10 – Actas de reunión. IN12 – Informe Global de avance de los proyectos. IN28 – Informe de nivel de servicio del Lote 2. CLÁUSULA 15 - PLAZO DE GARANTÍA Se establece un plazo de garantía de 24 MESES, cuyo cómputo se iniciará desde la fecha de recepción o conformidad de los trabajos una vez finalizados los servicios del contrato. Hasta que no tenga lugar la finalización del periodo de garantía, el adjudicatario de cada Lote responderá de la correcta realización de los trabajos contratados y de los ECON/000062/2010 81 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” defectos que en ellos hubiera, sin que sea eximente ni le otorgue derecho alguno la circunstancia de que los representantes de ICM los hayan examinado o reconocido durante su elaboración o aceptado en comprobaciones, valoraciones, certificaciones o recepciones parciales e incluso en la recepción total del trabajo, en previsión de la posible existencia de vicios o fallos ocultos en los trabajos ejecutados. CLÁUSULA 16 - SEGURIDAD EN MATERIA DE TRATAMIENTO DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL Normativa aplicable 1. En el caso de que el contratista, en el ejercicio de la prestación del servicio, tuviera que tratar ficheros con datos de carácter personal en el marco del objeto del presente contrato, cumplirá con la legislación vigente en materia de protección de datos de carácter personal conforme a lo dispuesto en las leyes y decretos que se relacionan a continuación: - Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de Datos de Carácter Persona, en adelante LOPD. - Real Decreto 1720/2007, de 21 de diciembre, por el que se aprueba el Reglamento de desarrollo de la Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de protección de datos de carácter personal (en los términos previstos en su Disposición Transitoria Segunda). - Ley 8/2001, de 13 de julio, de Protección de Datos de Carácter Personal en la Comunidad de Madrid - Y las disposiciones dictadas en desarrollo de las normas anteriores en materia de Protección de Datos que se encuentren en vigor a la adjudicación de este contrato o que puedan estarlo durante su vigencia. De conformidad con el artículo 12 de la Ley Orgánica 15/1999, el encargado del tratamiento únicamente tratará los datos conforme a las instrucciones del responsable del tratamiento, que no los aplicará o utilizará con fin distinto al que figure en dicho contrato, ni los comunicará, ni siquiera para su conservación, a otras personas. Una vez cumplida la prestación contractual, los datos de carácter personal deberán ser destruidos o devueltos al responsable del tratamiento, al igual que cualquier soporte o documentos en que conste algún dato de carácter personal objeto del tratamiento. En el caso de que el encargado del tratamiento destine los datos a otra finalidad, los comunique o los utilice incumpliendo las estipulaciones del contrato, será considerado también responsable del tratamiento, respondiendo de las infracciones en que hubiera incurrido personalmente. Dispone el artículo 82 del Real Decreto 1720/2007 que, cuando el responsable del fichero o tratamiento facilite el acceso a los datos, a los soportes que los contengan o a los recursos del sistema de información que los trate, a un encargado de tratamiento que preste sus servicios en los locales del primero deberá hacerse constar esta circunstancia en el documento de seguridad de dicho responsable, comprometiéndose el personal del encargado al cumplimiento de las medidas de seguridad previstas en el citado documento. ECON/000062/2010 82 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Cuando dicho acceso sea remoto habiéndose prohibido al encargado incorporar tales datos a sistemas o soportes distintos de los del responsable, este último deberá hacer constar esta circunstancia en el documento de seguridad del responsable, comprometiéndose el personal del encargado al cumplimiento de las medidas de seguridad previstas en el citado documento. Si el servicio fuera prestado por el encargado del tratamiento en sus propios locales, ajenos a los del responsable del fichero, deberá elaborar un documento de seguridad o completar el que ya hubiera elaborado, en su caso, identificando el fichero o tratamiento y el responsable del mismo e incorporando las medidas de seguridad a implantar en relación con dicho tratamiento. Medidas de seguridad de carácter mínimo. 2. No se registrarán datos de carácter personal en ficheros que no reúnan las condiciones que se determinen por el R. D. 1720/2007 respecto a su integridad y seguridad y a las de los centros de tratamiento, locales, equipos, sistemas y programas. (Artículo 9.2. LOPD): 2.1 En la fase de diseño funcional del sistema de referencia se realizará un estudio previo de datos de carácter personal a tratar, su naturaleza y las medidas de seguridad que requieran de conformidad con la naturaleza de los datos y los requerimientos del RD 1720/2007. Si procede igualmente se propondrá la correspondiente creación e inscripción en la Agencia de Protección de Datos de la Comunidad de Madrid, en adelante APDCM. 2.2 Los diseños, desarrollos o mantenimientos de software deberán, con carácter general, observar los estándares que se deriven de la normativa de seguridad de la información y de protección de datos de ICM, y en concreto: 2.2.1 Deberá existir un procedimiento de notificación y gestión de las incidencias que afecten a los datos de carácter personal y establecer un registro en el que se haga constar el tipo de incidencia, el momento en que se ha producido, o en su caso, detectado, la persona que realiza la notificación, a quién se le comunica, los efectos que se hubieran derivado de la misma y las medidas correctoras aplicadas. 2.2.2 Los usuarios tendrán acceso únicamente a aquellos recursos que precisen para el desarrollo de sus funciones. El contratista se encargará de que exista una relación actualizada de usuarios y perfiles de usuarios, y los accesos autorizados para cada uno de ellos. 2.2.3 Los soportes y documentos que contengan datos de carácter personal deberán permitir identificar el tipo de información que contienen, ser inventariados y solo deberán ser accesibles por el personal autorizado por la Agencia ICM. La salida de soportes y documentos fuera de los locales deberá ser también autorizada por ICM. Siempre que vaya a desecharse cualquier documento o soporte que contenga datos de carácter personal deberá procederse a su destrucción o borrado, mediante la adopción de medidas dirigidas a evitar el acceso a la información contenida en el mismo o su recuperación posterior. 2.2.4 Lo relativo a la identificación y autenticación de usuarios, estableciendo un mecanismo que permita la identificación de forma inequívoca y personalizada de todo aquel usuario que intente acceder al sistema de información y la verificación de que está autorizado, limitando la posibilidad de intentar reiteradamente el acceso no ECON/000062/2010 83 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” autorizado al sistema de información. Con una periodicidad no superior a un año se cambiarán las contraseñas asignadas a los usuarios, las cuales, mientras estén vigentes, se almacenarán de forma ininteligible. 2.2.5 Solo con el consentimiento expreso y escrito de ICM, el equipo prestador del servicio objeto del contrato tendrá acceso y tratará datos de carácter personal contenidos o soportados en los equipos o recursos mantenidos. 2.2.6 Deberán realizarse, como mínimo semanalmente, copias de respaldo, salvo que en dicho período no se hubiera producido ninguna actualización de los datos. Asimismo, se establecerán procedimientos para la recuperación de los datos que garanticen en todo momento su reconstrucción en el estado en que se encontraban al tiempo de producirse la pérdida o destrucción. 2.2.7 Las pruebas anteriores a la implantación o modificación de los sistemas de información que traten ficheros con datos de carácter personal no se realizarán con datos reales, salvo que se asegure el nivel de seguridad correspondiente al tratamiento. 2.2.8 Las medidas de seguridad exigibles a los accesos a datos de carácter personal a través de redes de comunicaciones, deberán garantizar un nivel de seguridad equivalente al correspondiente a los accesos en modo local. 2.2.9 Cuando los datos personales se almacenen en dispositivos portátiles o se traten fuera de los locales del responsable de fichero o tratamiento, o del encargado del tratamiento será preciso que exista una autorización previa del responsable del fichero o tratamiento, y en todo caso deberá garantizarse el nivel de seguridad correspondiente al tipo de fichero tratado 2.2.10 En caso de prestaciones de servicios sin acceso a datos personales, el responsable del fichero o tratamiento adoptará las medidas adecuadas para limitar el acceso del personal a datos personales, a los soportes que los contengan o a los recursos del sistema de información, para la realización de trabajos que no impliquen el tratamiento de datos personales. 2.3 Además de las medidas hasta aquí enumeradas, los tratamientos de datos de carácter personal relativos a la comisión de infracciones administrativas o penales, procedimientos administrativos, o aquéllos que contengan datos que ofrezcan una definición de las características o de la personalidad de los ciudadanos y que permitan evaluar determinados aspectos de la personalidad o del comportamiento de los mismos, deberán observar las siguientes medidas: 2.3.1 Deberá establecerse un sistema de registro de entrada y de salida de soportes que permita, directa o indirectamente, conocer el tipo de documento o soporte, la fecha y hora, el emisor, el número de documentos o soportes incluidos en el envío, el tipo de información que contienen, la forma de envío y la persona responsable de la recepción, que deberá estar debidamente autorizada. 2.3.2 Deberá establecerse un mecanismo que limite la posibilidad de intentar reiteradamente el acceso no autorizado al sistema de información. 2.3.3 Exclusivamente el personal autorizado por ICM podrá tener acceso a los lugares donde se hallen instalados los equipos físicos que den soporte a los sistemas de información. 2.3.4 Será necesaria la autorización de ICM para la ejecución de los procedimientos de recuperación de los datos, debiendo consignarse en el Registro de incidencias tales ECON/000062/2010 84 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” procedimientos, indicando la persona que ejecutó el proceso, los datos restaurados y, en su caso, qué datos ha sido necesario grabar manualmente en el proceso de recuperación. 2.4 Además de las medidas enumeradas en los anteriores apartados 2.1, 2.2 y 2.3, los tratamientos de datos de carácter personal relativos a ideología, afiliación sindical, religión, creencias, origen racial, salud o vida sexual (salvo los tratados para verificar meras transferencias dinerarias, o los referentes exclusivamente al grado o condición de discapacidad o invalidez con motivo del cumplimiento de deberes públicos, a los que se les aplican las medidas del anterior apartado 2.2); los que contengan o se refieran a datos recabados para fines policiales; o aquéllos que contengan datos derivados de actos de violencia de género, deberán observar las siguientes medidas: 2.4.1 La identificación de los soportes se deberá realizar utilizando sistemas de etiquetado comprensibles y con significado que permitan a los usuarios con acceso autorizado a los citados soportes y documentos identificar su contenido, y que dificulten la identificación para el resto de personas. La distribución de los soportes que contengan datos de carácter personal se realizará cifrando dichos datos o bien utilizando otro mecanismo que garantice que dicha información no sea accesible o manipulada durante su transporte. Asimismo, se cifrarán los datos que contengan los dispositivos portátiles cuando éstos se encuentren fuera de las instalaciones que están bajo el control de ICM. 2.4.2 Deberá conservarse una copia de respaldo de los datos y de los procedimientos de recuperación de los mismos en un lugar diferente de aquel en que se encuentren los equipos informáticos que los tratan, que deberá cumplir en todo caso las medidas de seguridad exigidas en la normativa de protección de datos personales, o utilizando elementos que garanticen la integridad y recuperación de la información, de forma que sea posible su recuperación. 2.4.3 De cada intento de acceso se guardarán, como mínimo, la identificación del usuario, la fecha y hora en que se realizó, el fichero accedido, el tipo de acceso y si ha sido autorizado o denegado. En el caso de que el acceso haya sido autorizado, será preciso guardar la información que permita identificar el registro accedido. 2.4.4 El período mínimo de conservación de los datos registrados será de dos años. El contratista se encargará de revisar al menos una vez al mes la información de control registrada y elaborará un informe de las revisiones realizadas y los problemas detectados. 2.4.5. Cuando se transmitan datos de carácter personal a través de redes públicas o redes inalámbricas de comunicaciones electrónicas se realizará cifrando dichos datos o bien utilizando cualquier otro mecanismo que garantice que la información no sea inteligible ni manipulada por terceros. 2.5 Los suministros de productos lógicos, soluciones o software de mercado distintos a sistemas operativos o herramientas ofimáticas, deberán en todo caso tener las medidas de seguridad que para la naturaleza de los datos personales declarada en el fichero de creación correspondiente se requieran. Personal prestador del servicio 3. Quienes intervengan en cualquier fase del tratamiento de los datos de carácter personal firmarán un documento por el que quedarán obligados al secreto profesional ECON/000062/2010 85 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” respecto de los mismos y al deber de guardarlos, obligaciones que subsistirán aun después de finalizar la relación contractual. Así como a la renuncia expresa de los derechos de propiedad intelectual que les pudiera corresponder y compromiso del cumplimiento de las obligaciones de protección de datos de carácter personal. El contratista nombrará de entre los miembros del equipo prestador del servicio a un Responsable de Seguridad, que se encargará de la puesta en práctica y de la inspección de las medidas de seguridad, informando de su nombre y puesto a la Agencia. El contratista se compromete a formar e informar a su personal en las obligaciones que de tales normas dimanan, para lo cual programará las acciones formativas necesarias. El personal prestador del objeto del contrato tendrá acceso autorizado únicamente a aquellos datos y recursos que precisen para el desarrollo de sus funciones. Cesión o comunicación de datos a terceros. 4. Los datos de carácter personal o documentos objeto del tratamiento no podrán ser comunicados a un tercero bajo ningún concepto, sin el consentimiento del titular del dato y el conocimiento de ICM, aunque sea para el cumplimiento de fines directamente relacionados con las funciones legítimas del cedente y del cesionario. 5. El contratista tratará los datos conforme a las instrucciones del responsable del tratamiento, que no los aplicará o utilizará con un fin distinto al que figure en el objeto del contrato, ni los comunicará, ni siquiera para su conservación, a otras personas. Una vez cumplida la prestación contractual, los datos de carácter personal utilizados deberán ser destruidos o devueltos a ICM, al igual que cualquier soporte o documentos utilizados. En el caso de que el contratista destine los datos a otra finalidad, los comunique o los utilice incumpliendo las estipulaciones del contrato, será considerado como único responsable, respondiendo de las infracciones en que hubiera incurrido personalmente. 6. De acuerdo con lo dispuesto en la letra c) del apartado Tres del artículo 10 de la Ley 7/2005, de 23 de diciembre, de Medidas Fiscales y Administrativas, ICM, que actúa en nombre y por cuenta del Responsable del Fichero o Tratamiento, ejerce como función la prestación de los servicios informáticos y de comunicaciones a la Comunidad de Madrid, mediante medios propios o ajenos, a cuyo fin le corresponde particularmente la administración, mantenimiento y soporte de los equipos físicos y lógicos de tratamiento de la información y de las comunicaciones de cualquier especie que se encuentren instalados en la misma. La contratación de las funciones propias del Encargado del Tratamiento de datos de carácter personal, será realizada de conformidad con lo dispuesto en el artículo 21 del Real Decreto 1720/2007, de 21 de diciembre, y según los criterios establecidos por el Informe 513/2004 de la Agencia Española de Protección de Datos, y se limitará a los servicios que constituyen el objeto del presente contrato. El contenido del servicio contratado estará determinado por el conjunto de derechos y obligaciones que, en virtud del presente contrato, asume el contratista como encargado del tratamiento de datos personales. Sin perjuicio de las instrucciones que, adicionalmente, pudieran establecerse por el Encargado del Tratamiento, el contratista ECON/000062/2010 86 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” queda sujeto en el tratamiento de datos personales a las instrucciones procedentes del Responsable del Fichero. El contratista se obliga a cumplir las medidas de seguridad establecidas en el Artículo 9 de la LOPD, las previstas en el R. D. 1720/2007, en los mismos términos que el Responsable del Tratamiento. La implantación de medidas de seguridad sobre datos de carácter personal en la prestación del servicio que es objeto del presente contrato debe llevarse a cabo con observancia de los criterios contenidos en el Informe 416/2004 de la Agencia Española de Protección de Datos. Comunicación previa del contrato a la APDCM. 7. En el supuesto que la ejecución de este contrato implique la prestación de servicios de tratamiento de datos de carácter personal por parte del adjudicatario de cada uno de los Lotes, ICM efectuará la comunicación prevista en el Artículo 9 apartado 3 de la Ley 8/2001, de 13 de julio, de Protección de Datos de Carácter Personal en la Comunidad de Madrid. Y si, como consecuencia de tal comunicación, surgieran circunstancias que impidieran el perfeccionamiento o la formalización del contrato, ICM quedará libre de cualquier indemnización al licitador como consecuencia de la supuesta imposibilidad de tal perfeccionamiento. Derecho de información en la recogida de datos. Los datos personales recogidos podrán ser incorporados y tratados en el fichero PROVEEDORES, cuya finalidad es la solicitud de ofertas, selección y compra de bienes y servicios requeridos tanto para ICM, inscrito en el Registro de Ficheros de Datos Personales de ICM (www.madrid.org/apdcm), y no podrán ser cedidos salvo por los supuestos previstos en la Ley. El Órgano responsable del fichero es el ConsejeroDelegado de ICM, y la dirección donde el interesado podrá ejercer los derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición ante el mismo es la calle Embajadores Nº 181, de Madrid, todo lo cual se informa en cumplimiento del Artículo 5 de la LOPD. Sin perjuicio del necesario cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 5 de la Ley Orgánica 15/1999, en caso de recogida de datos, los interesados a los que se soliciten datos personales deberán ser previamente informados de modo expreso, preciso e inequívoco: a) De la existencia de un fichero o tratamiento de datos de carácter personal, de la finalidad de la recogida de éstos y de los destinatarios de la información. b) Del carácter obligatorio o facultativo de su respuesta a las preguntas que les sean planteadas. c) De las consecuencias de la obtención de los datos o de la negativa a suministrarlos. d) De la posibilidad de ejercitar los derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición. e) De la identidad y dirección del responsable del tratamiento o, en su caso, de su representante. ECON/000062/2010 87 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” CLÁUSULA 17 - PROPIEDAD DE LOS TRABAJOS Todos los estudios y documentos, así como los productos y subproductos elaborados por el contratista como consecuencia de la ejecución del contrato serán propiedad de la Comunidad de Madrid, quien podrá reproducirlos, publicarlos y divulgarlos, total o parcialmente, sin que pueda oponerse a ello el adjudicatario autor material de los trabajos. El adjudicatario renuncia expresamente a cualquier derecho que sobre los trabajos realizados como consecuencia de la ejecución del contrato pudieran corresponderle, y no podrá hacer ningún uso o divulgación de los estudios y documentos utilizados o elaborados en base a este pliego de condiciones, bien sea en forma total o parcial, directa o extractada, original o reproducida, sin autorización expresa de ICM. Específicamente todos los derechos de explotación y titularidad de las aplicaciones informáticas y programas de ordenador desarrollados al amparo del contrato, corresponden únicamente y exclusivamente a la Comunidad de Madrid y, particularmente, a ICM. CLÁUSULA 18 - DERECHOS SOBRE INFRAESTRUCTURAS DE ICM EL HARDWARE, SOFTWARE E El contratista no adquiere ningún derecho sobre el hardware (material), software e infraestructuras propiedad de ICM, salvo el de acceso indispensable al mismo para el cumplimiento de las tareas que se desprenden de las obligaciones dimanadas del contrato. El contratista no podrá utilizar la información obtenida en la actividad desarrollada como consecuencia del contrato, no pudiendo transmitir dicho conocimiento, sin el consentimiento expreso y por escrito de ICM. CLÁUSULA 19 - PLAZO DE EJECUCIÓN – IMPORTES ECONÓMICOS El plazo de ejecución del contrato será de 48 meses, contar desde el día siguiente a la formalización del contrato, debiéndose cumplir los plazos parciales que se detallan a continuación para cada uno de los Lotes. Así mismo dichos plazos parciales llevan asociados un hito de facturación que refleja los trabajos y entregables que el, adjudicatario de cada lote deberá entregar antes de la finalización del mismo, todos ellos descritos en el Anexo 8 “codificación por Hito del proyecto” y en el Anexo 9 “Entregables por Hito de Proyecto”, del presente pliego. Lote 1 : Los hitos de facturación de este Lote se pueden clasificar en los siguientes grupos: o Hitos de facturación del proyecto de oficina de proyecto, que pueden ser de arranque, cierre u operatoria general. o Hitos de facturación del proyecto de asesoría y auditoría, que se dividen en de auditoría de los Lotes de Implantación y de asesoría técnica-funcional. Son los que empiezan por Auditoría del Lote de Educación ECON/000062/2010 88 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Hitos de seguimiento de proyecto. Son hitos periódicos, con una cadencia de seis meses a partir del primero de ellos que será siete meses a contar desde el inicio de la ejecución del contrato. Los dos últimos se unificarán en una única factura como hito final del proyecto Lote 1 Hito Fact. HF 01 HF 02 HF 03 HF 04 HF 05 HF 06 HF 07 HF 08 HF 09 HF 10 HF 11 HF 12 HF 13 HF 14 HF 15 HF 16 HF 17 HF 18 HF 19 HF 20 HF 21 HF 22 HF 23 HF 24 HF 25 HF 26 Meses desde Inicio ejecución del contrato Arranque del Proyecto para la OP para el Lote de Educación 7 meses Hito de Facturación de seguimiento de proyecto del Lote de Educación 7 meses Seguimiento de Auditoría para el Lote de Educación 7 meses Auditoría del Lote de Educación del HF 03 Analisis funcional y diseño 9 meses técnico Hito de Facturación de seguimiento de proyecto del Lote de Educación 13 meses Operatoria General de la OP para el Lote de Educación 13 meses Seguimiento de Auditoría para el Lote de Educación 13 meses Hito de Facturación de seguimiento de proyecto del Lote de Educación 19 meses Operatoria General de la OP para el Lote de Educación 19 meses Seguimiento de Auditoría para el Lote de Educación 19 meses Auditoría del Lote de Educación del HF08 Formación a Usuarios 21 meses Auditoría del Lote de Educación del HF 17 BI - Análisis funcional y diseño 22 meses técnico Hito de Facturación de seguimiento de proyecto del Lote de Educación 25 meses Operatoria General de la OP para el Lote de Educación 25 meses Seguimiento de Auditoría para el Lote de Educación 25 meses Auditoría del Lote de Educación del HF 20 - Formación a Usuarios 28 meses Hito de Facturación de seguimiento de proyecto del Lote de Educación 31 meses Operatoria General de la OP para el Lote de Educación 31 meses Seguimiento de Auditoría para el Lote de Educación 31 meses Auditoría del Lote de Educación del HF13 Sistema en Producción y 36 meses Desplegado con la funcionalidad descrita en el Hito 6 Auditoría del Lote de Educación del HF 23 - Sistema en Producción 36 meses Hito de Facturación de seguimiento de proyecto del Lote de Educación 37 meses Operatoria General de la OP para el Lote de Educación 37 meses Seguimiento de Auditoría para el Lote de Educación 37 meses Cierre del proyecto para la Auditoría Continua para el Lote de Educación 48 meses Cierre del proyecto para la OP para el Lote de Educación 48 meses Descripción Hito Facturación Tabla 1 - Lote 1 Lote 2 Educación Lote de Educación – Hitos de Facturación Hito Meses desde el inicio del Descripción Hito Facturación Fact. contrato HF01 Planificación, Metodologías y Normativas del Proyecto Definición de la solución tecnológica. Instalación entorno HF02 de desarrollo y Normativas técnicas HF03 Analisis funcional y diseño técnico ECON/000062/2010 2 meses 6 meses 9 meses 89 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Lote de Educación – Hitos de Facturación Hito Meses desde el inicio del Descripción Hito Facturación Fact. contrato HF04 HF05 HF06 HF07 HF08 HF09 HF10 HF11 HF12 HF13 HF14 HF15 HF16 HF17 HF18 HF19 HF20 HF21 HF22 HF23 Solución construida y validada para los procesos de Admisión y Matriculación, Instalación resto de entornos (Calidad y Formación) Solución construida y validada para los procesos de Evaluación, Calificaciones y Expediente Académico Instalación resto de entornos (Calidad y Formación) Solución construida y validada para el resto de procesos Instalación resto de entornos (Calidad y Formación) Planificación, Simulación y Validación de la migración Formación a usuarios Planificación, Puesta en producción y Despliegue Planificación y Ejecución de la Transferencia de Conocimiento Sistema en Producción y Desplegado con la funcionalidad descrita en el Hito 4 Sistema en Producción y Desplegado con la funcionalidad descrita en el Hito 5 Sistema en Producción y Desplegado con la funcionalidad descrita en el Hito 6 Sistema estabilizado y cierre de proyecto (del operacional y del BO) Planificación, Metodologías y Normativas del Proyecto del BO Definición de la solución tecnológica. Instalación entorno de desarrollo y Normativas técnicas del BO Analisis funcional y diseño técnico del BO Solución construida y validada. Instalación resto de entornos (Calidad y Formación) del BO Planificación, Simulación y Validación de la migración del BO Formación a usuarios del BO Planificación, Puesta en producción y Despliegue del BO Planificación y Ejecución de la Transferecia de Conocimiento del BO Sistema en Producción del BO 12 meses 14 meses 17 meses 19 meses 21 meses 24 meses 28 meses 32 meses 34 meses 36 meses 48 meses 20 meses 21 meses 22 meses 24 meses 26 meses 28 meses 30 meses 33 meses 36 meses Tabla 2 - Hitos de Facturación - Lote de 2 Los hitos de facturación referentes a la Puesta en Producción de los sistemas (HF11, HF12, HF13, HF 23) se realizará en dos etapas, el 60% de la factura tras el cumplimiento del propio hito, y el 40% restante seis meses después de que el sistema correspondiente haya entrado en producción, y tras su estabilización, por lo que la fecha que se expone para estos hitos en la siguiente tabla son relativos y se emitirá siempre y cuando ICM considere que el sistema esté estabilizado. ICM, a través del Comité Director podrá alterar los hitos del proyecto, adaptándolo a las planificaciones reales del proyecto que finalmente se defina entre ICM y los adjudicatarios de los lotes, teniendo en cuenta las diferentes soluciones y propuestas técnicas presentadas, y por la propia evolución del desarrollo de los trabajos, durante toda la ejecución de los trabajos. ECON/000062/2010 90 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Así mismo, se deberá tener en consideración, que para entender que un hito de facturación ha sido cumplido, se tendrán que verificar todas las siguientes condiciones: Lote 1 Que estén finalizados por el adjudicatario y disponibles por ICM todos los entregables que se indican en el Anexo 9 “Entregables por hito de proyecto”, del presente pliego. Que hayan sido validado y aceptado formalmente como validos por ICM, dentro del periodo del hito. Lote 2 Que estén finalizados por el adjudicatario y disponibles por ICM todos los entregables que se indican en el Anexo 9º “Entregables por hito de proyecto”, del presente pliego. Que estos entregables hayan sido auditados, considerados válidos y certificados por el adjudicatario del Lote 1 antes de la fecha de finalización del hito. Un entregable se considera que se ha entregado en el tiempo previsto cuando dentro de ese plazo haya sido auditado y validado positivamente por el Lote 1. Que hayan sido aceptados formalmente como válidos por ICM, dentro del periodo del hito correspondiente. CLÁUSULA 20 - PENALIZACIONES Las penalizaciones se impondrán previo acuerdo adoptado en el seno del Comité Director, y se harán efectivas mediante deducción de las cantidades que, en concepto de pago deban abonarse al contratista. Cada vez que las penalizaciones superen un múltiplo del 5% del precio de adjudicación del Lote, el órgano de contratación estará facultado para proceder a la resolución del mismo o acordar la continuidad de su ejecución con imposición de nuevas penalizaciones. Los conceptos por los que se aplicarán penalizaciones serán: Demora en los entregables de los diferentes hitos del proyecto La demora en la entrega de los diferentes hitos del proyecto supondrá una penalización que podrá ascender hasta a un 15% sobre la factura del hito sobre el que se produce algún retraso sobre los entregables asociados al hito. La cuantía a aplicar será conforme a la siguiente tabla: Tiempo de retraso(t) 0 < t < 1 mes 1 mes <= t < 2 meses 2 meses <= t < 3 meses 3 meses <= t < 4 meses 4 meses <= t < 5 meses ECON/000062/2010 Cuantía aplicable 3% 5% 7% 9% 11 % 91 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Tiempo de retraso(t) 5 meses <= t < 6 meses 6 meses <= t Cuantía aplicable 13 % 15 % Tabla 3 - Penalizaciones por demora en la entrega Estas penalizaciones son aplicables a todos los hitos de facturación que no sean exclusivamente de seguimiento.(Hitos de facturación donde haya implicado una entrega de un análisis, diseño, etc…) Certificaciones de hitos de la Auditoría Contínua La certificación por parte del Lote de OP del cumplimiento de cualquiera de los hitos del Lote 2, que se demuestre que no se ajusta a verdadera realidad del estado de cumplimiento del hito, será penalizada con el 15% del importe del hito de facturación del Lote de OP asociado a dicha certificación. Una vez que el adjudicatario del Lote 2, cuyo hito fue certificado indebidamente, efectúe las acciones necesarias para que pueda ser certificado debidamente, entonces el adjudicatario del Lote de OP realizará los trabajos necesarios para certificar el hito debidamente. Si de nuevo, en esta segunda ocasión o en sucesivas certificaciones del mismo hito, el auditor certificase el hito indebidamente, entonces a la penalización inicial se sumará otra del misma cuantía por cada vez que certifique erróneamente. Este importe acumulado de penalización aplicará sobre el hito de facturación del Lote de OP asociado a dicha certificación Asignación de recursos humanos necesarios El presente contrato esta orientado a resultados “llave en mano” y los adjudicatarios se comprometen a poner a disposición del proyecto todos aquellos perfiles y recursos cualificados necesarios para la ejecución de las tareas y conseguir los resultados y entregables previstos en el contrato en el plazo estimado. No obstante, si se produce alguna de las siguientes situaciones excepcionales: Previsión (por el adjudicatario de cada uno de los Lotes) de Retraso o retraso efectivo en la planificación del proyecto prevista en este pliego. Previsión (por el adjudicatario de cada uno de los Lotes) de Retraso o retraso efectivo en los entregables o desarrollos o tareas intermedias. Previsión (por el adjudicatario de cada uno de los Lotes) de Falta de calidad o falta de calidad efectiva en los entregables del proyecto o desarrollos o tareas intermedias. En estos casos ICM se reserva el derecho a exigir al adjudicatario las acciones y los recursos humanos que ICM considere necesarios para resolver el problema. Siempre que el adjudicatario no disponga las acciones o los recursos humanos exigidos por ICM para resolver la situación y acometer el proyecto con calidad y en los plazos previstos, ICM se reserva el derecho a la Resolución del contrato o imponer una penalidad por este concepto de un 15% del importe correspondiente a la cantidad económica mensual que resulta de repartir el importe total de la adjudicación del Lote entre todos los meses del mismo, es decir: ECON/000062/2010 92 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” 0,15 * Importe económico de adjudicación del lote / 48 meses Mientras la situación excepcional persista, estas penalizaciones se impondrán todos los meses en que el adjudicatario continúe sin disponer las acciones o los recursos humanos exigidos por ICM para resolver la situación y acometer el proyecto con calidad y en plazos. Las penalizaciones de este apartado se calcularan mensualmente y se aplicarán restando su importe a la siguiente factura del adjudicatario de cada uno de los Lotes. En caso de que pasen varios meses antes del siguiente hito de facturación, se sumarán las penalizaciones de todos los meses anteriores y se descontarán del siguiente hito de facturación. Rotación de los equipos Si el contratista propusiera el cambio de una de las personas del equipo de trabajo, se deberá comunicar por escrito a ICM con un mes de antelación a la fecha del cambio propuesto. La comunicación incluirá: Justificación escrita, detallada y suficiente, explicando el motivo que suscita el cambio. Presentación del candidato con un perfil de cualificación igual o superior al de la persona que se pretende sustituir. ICM evaluará la información anterior para autorizar o no el cambio. La ausencia de respuesta (autorizando o no) de ICM sobre la petición de cambio se interpretará siempre como no autorización. Será responsabilidad del adjudicatario de cada uno de los Lotes, y por lo tanto sin coste para ICM, la ejecución de una fase de formación necesaria para la sustitución, con solapamiento del personal entrante y saliente durante un periodo mínimo de 20 días laborables. Cualquier rotación de los equipos que no este autorizada por ICM o que no se ajuste a lo descrito anteriormente se considerará una rotación no planificada, y estará sujeta al indicador “Factor de rotación”. El contratista mensualmente emitirá un informe a ICM explicitando las personas que componen los equipos de trabajo que han estado asignados realmente al cumplimiento de este contrato. Estos informes estarán estructurados por equipo de trabajo y prestación de servicio, y al menos, contendrá la siguiente información sobre cada persona asignada a cada equipo de trabajo y servicio: Nombre y Apellidos NIF Titulación oficial Formación complementaria Experiencia Equipo de trabajo al que esta asignada ECON/000062/2010 93 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Servicio o subproyecto al que esta asignada Tiempo total que lleva asignado al servicio o subproyecto Horas dedicadas o que dedicará al servicio o subproyecto en el mes al que se refiere el informe Tareas concretas en las que ha trabajado o estará trabajando de forma directa ICM tendrá la potestad de exigir, cuando existan razones que afecten al normal desarrollo de la prestación del servicio, el cambio de cualquiera de los componentes del equipo de trabajo del adjudicatario de cada uno de los Lotes. ICM dará a los adjudicatarios un plazo de diez días laborables, para que proceda a la sustitución de dicho componente de forma efectiva. Estos cambios propuestos, siempre que estén justificados por significar un perjuicio para el correcto funcionamiento del servicio, se tendrán en consideración para el cálculo del factor de rotación (IFR). Se medirán el factor de rotación en todos los Lotes, para cada uno de los tipos de recursos ofertados por el licitador, de los diferentes perfiles especificados en la cláusula “Descripción de los equipos de trabajo” del contrato. El factor de rotación IFR se medirá para cada tipo de recurso, entendido como el número de cambios de personal no planificados realizados en el equipo del adjudicatario que presta el servicio desde el inicio de la prestación del servicio. Se penalizarán para cada uno de los Lotes cuando supera cierto nivel según se detalla en la siguiente tabla. Indicador IFR01 Nº de cambios no del planificados desde el inicio de de la prestación del % Penalidad por incumplimiento: PI servicio que se permiten sin penalización Se penalizará el 5% por cada vez que, IFR del Jefe Global siendo el valor de IFR01 igual o por 1 del Proyecto encima de su valor permitido, se incremente IFR01 en una unidad más. Descripción Factor Rotación IFR02 IFR de los Jefes de proyecto para la Oficina de apoyo IFR03 IFR de Coordinadores equipo IFR04 IFR del Consultor Senior Funcional 4 IFR05 IFR del Consultor Senior de Tecnología 1 ECON/000062/2010 los de 4 2 Se penalizará el 10% por cada vez que, siendo el valor de IFR02 igual o por encima de su valor permitido, se incremente IFR02 en una unidad más. Se penalizará el 10% por cada vez que, siendo el valor de IFR03 igual o por encima de su valor permitido, se incremente en una unidad más. Se penalizará el 10% por cada vez que, siendo el valor de IFR04 igual o por encima de su valor permitido, se incremente en una unidad más. Se penalizará el 5% por cada vez que, siendo el valor de IFR05 igual o por encima de su valor permitido, se incremente en una unidad más. 94 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Indicador IFR06 IFR07 Nº de cambios no del planificados desde el inicio de de la prestación del % Penalidad por incumplimiento: PI servicio que se permiten sin penalización Se penalizará el 10% por cada vez que, IFR del Consultor siendo el valor de IFR06 igual o por Senior de 2 encima de su valor permitido, se Desarrollo incremente en una unidad más. Se penalizará el 15% por cada vez que, IFR del Consultor siendo el valor de IFR07 igual o por Funcional de más 1 encima de su valor permitido, se de seis años incremente en una unidad más Descripción Factor Rotación Tabla 4 - Penalizaciones por rotación de equipo Las penalizaciones de este apartado se calcularan mensualmente. La Fórmula para el cálculo de las penalizaciones de este apartado es: Penalización = A*∑ PI Donde: A es el importe correspondiente a la cantidad económica mensual que resulta de repartir el importe total de la adjudicación del lote entre todos los meses del mismo, es decir: A = Importe económico de adjudicación del lote / 48 meses PI es el % de penalización aplicable a cada incumplimiento de este apartado. La penalización máxima acumulada mensual por incumplimiento en este apartado no podrá superar la cantidad A. El periodo de evaluación del indicador será siempre desde el inicio del contador hasta el momento del cálculo. Las penalidades de este apartado se calcularan mensualmente y se aplicarán restando su importe a la siguiente factura del adjudicatario de cada uno de los Lotes. En caso de que pasen varios meses antes del siguiente hito de facturación, se sumarán las penalizaciones de todos los meses anteriores y se descontarán del siguiente hito de facturación. Cumplimiento de ANS En el anexo “Acuerdo de nivel de servicio” del presente pliego se definen los Acuerdos de Nivel de Servicio exigidos por ICM y las penalidades que se aplicarán en el caso de incumplimiento de estos Acuerdos de Nivel de Servicio. CLÁUSULA 21 - CONSULTAS SOBRE EL PLIEGO DE CLÁUSULAS TÉCNICAS Durante el periodo de licitación y ante cualquier necesidad de aclaración sobre cuestiones referidas a las especificaciones recogidas en el presente Pliego de ECON/000062/2010 95 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Cláusulas Técnicas, los licitadores deberán remitir por correo electrónico las preguntas e información que consideren necesarias para elaborar la Propuesta Técnica. La dirección de correo donde los licitadores deberán dirigir sus consultas o aclaraciones es la siguiente: [email protected] Los licitadores deberán identificar, a un único responsable de la oferta, que será durante al periodo de licitación, el interlocutor único con ICM, para cualquier tipo de consulta o aclaración sobre los términos expuestos en el presente Pliego, no admitiéndose ninguna consulta o aclaración de persona distinta a la señalada. Así mismo los licitadores para formular sus consultas o aclaraciones deberán cumplimentar la siguiente plantilla: Nº Cuestión Lote Capítulo / Apartado Página Párrafo Descripción de la Consulta 1 …. Por su parte ICM, se compromete a responder con la suficiente antelación, distribuyendo entre todos los licitadores, todas las respuestas a las consultas y aclaraciones efectuadas, sin identificar la procedencia de ellas, entre todos los licitadores que oficialmente hayan comunicado una dirección de correo electrónico de contacto, y su intención de participación a ese lote. Madrid, 27 de enero de 2010. El Consejero Delegado de la Agencia Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid. Fdo.: José Martínez Nicolás *** FIN DEL PLIEGO *** ECON/000062/2010 96 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” ANEXO 1 - REQUERIMIENTOS GENERALES Requerimientos generales del sistema para el Lote 2 La siguiente relación no pretende ser una relación exhaustiva sino una indicación de los requisitos generales para los nuevos sistemas objeto del Lote 2, pero que también debe tener en cuenta el Lote de OP para su correcto trabajo, y que deberán por tanto tener en cuenta los licitadores para preparar sus ofertas, así cómo los adjudicatarios para la realización de su trabajo. Estos requisitos mínimos son los siguientes: Adaptación al modelo de gestión de la Comunidad de Madrid Los sistemas deberán adecuarse funcionalmente a las necesidades de negocio de las diferente Direcciones Generales o Colectivos implicados, ya sea mediante la configuración o parametrización de la solución estándar, la adaptación de los módulos existentes o mediante los desarrollos adicionales que se determinen. Los nuevos sistemas de información deberán incorporar al menos las funcionalidades de los actuales sistemas, además de los detallados en el presente pliego de prescripciones técnicas y aquellos que se decidan durante la ejecución del proyecto. Incorporaciones futuras Los nuevos sistemas deberán quedar preparados para la incorporación sucesiva del resto de Empresas y Entes que determine la Comunidad de Madrid, con la única adaptación, si procede, de parámetros de gestión Parametrización del sistema Los sistemas tienen que facilitar la definición y posterior modificación de los procesos de trabajo sin necesidad de alterar su núcleo. Por ello, los sistemas deben ser, en la mayor medida posible, parametrizable en el sentido de facilitar la adaptación a cambios de cualquier índole y minimizar la necesidad de desarrollos informáticos complementarios. Mantenibilidad respecto a la plataforma o soluciones base que se utilicen Todas las adecuaciones funcionales que se realicen a la plataforma o soluciones que se utilicen, se deberán hacer de modo compatible con las futuras nuevas versiones del producto estándar de forma que permitan en el futuro la incorporación de nuevas versiones del estándar del producto con facilidad. Debido a ello, se deberá maximizar su carácter estándar En este sentido, el adjudicatario del Lote 2 y el Lote de OP deberá garantizar que los desarrollos realizados sean mantenibles ante posibles evoluciones del producto estándar. Esto último será requerido especialmente en los casos en que la funcionalidad solicitada forme parte esencial de las normas vigentes (inclusive las que surjan a lo largo del proyecto), la Ley Orgánica de Educación y sus desarrollos posteriores, así como la normativa en materia educativa de la Comunidad de Madrid. Adaptación a normativa vigente ECON/000062/2010 97 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El sistema deberá ajustarse a lo dispuesto en la normativa vigente que le sea aplicable. Cambios normativos Los sistemas de información estarán preparados para incorporar los cambios normativos de la Comunidad de Madrid manteniendo la coherencia de la información conforme a la fecha de la modificación. Así mismo los sistemas deben permitir la modificación de las estructuras básicas de forma que se garantice la coherencia temporal de la información de acuerdo con las fechas de vigencia. Estos cambios deberían poder hacerse de forma fácil por el usuario. Agilidad en los cambios del sistema Los sistemas de información deberán estar preparados para asumir de forma rápida y ágil los cambios más frecuentes motivados por cambios normativos, modificación en parámetros básicos del sistema y operaciones de cierre y actualizaciones del sistema estándar. Estos en su mayor parte deberán ser informados por los gestores, sin necesidad de conocimientos informáticos. Base de datos única Los sistemas de información tendrán una base de datos única, si bien la información deberá ser facilitada conforme a un control establecido de acceso a la información conforme al perfil de usuario y unidad organizativa a la que pertenezca. Además se tienen que cumplir la normativa vigente en materia de seguridad, en particular la Ley de Protección de Datos, su Reglamento y cualquier otra norma que se sea aplicable en materia de seguridad y protección de datos. Dato único Los datos que ha de recoger el sistema serán registrados una única vez, produciendo efectos inmediatos en todos los subsistemas que deban ser afectados, con los diferentes roles de cada gestor se indicara la situación de cada dato, dependiendo de las competencias de cada unidad, garantizándose en todo momento la integridad y coherencia del sistema de información. Los sistemas dispondrán de un nivel adecuado de normalización, implantándose el dato único, evitando redundancias y mantenimientos duplicados de información que pueda provocar inconsistencias en la misma, lo cual no debe ser obstáculo para que determinados procesos puedan mantener información histórica coherente. Movimientos provisionales y definitivos En general, los sistemas permitirán que las informaciones se introduzcan una única vez y en tiempo real, debiéndose contemplar la posibilidad de trabajar con movimientos provisionales, de tal manera que la información distinga lo provisional de lo definitivo, permitiéndose realizar las anotaciones definitivas en los registros mediante validación de los apuntes provisionales efectuados a través de validaciones en modo test. Modelo multientidad Los sistemas de Información deberán ser multi-entidad adaptándose a los diferentes requerimientos y necesidades de gestión de cada una de las entidades de la Comunidad de Madrid, incluyendo todos los diferentes modelos de organización ECON/000062/2010 98 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” pública: administración pública tradicional, empresa pública, fundación, sociedad anónima, etc. Constancia de la información registrada Todos los datos relevantes almacenados en los sistemas deberán tener fecha de registro, de modificación y del usuario que realizó la transacción. Trazabilidad de los sistemas y tratamientos de datos (Sistema auditable) Los Sistemas de Información deben incorporar los mecanismos precisos para establecer la trazabilidad de accesos a los datos. Estos mecanismos deben cumplir los requerimientos vigentes en todo momento en ICM en el ámbito de producción y del desarrollo y mantenimiento de los Sistemas de Información de la Comunidad de Madrid y, en concreto, deberán contemplar los requisitos definidos en la documentación de los sistema de información denominado SGUR, el cual se ha dispuesto para la gestión y explotación de la trazabilidad de la información. Intercambio de información entre administraciones y agentes sociales A la solución a implantar se le exigirá dar respuesta a la necesidad de intercambio de información entre las diferentes partes de la administración de la Comunidad de Madrid y los distintos interlocutores habilitados por ésta dentro de su gestión. Este requerimiento deberá ser contemplado para conseguir entre otros, un: Acceso al dato fiable situado en la fuente competente en cada caso, esto ayudará a un mayor control y seguimiento de las tareas administrativas de la comunidad y a No requerir al ciudadano documentación ya depositada administraciones (atendiendo a lo contemplado en la LEY 11/2007) en otras Los canales de demandantes y receptores de información son diversos, merece destacar algunos de ellos como: Otras Administraciones Públicas: AEAT, Seguridad Social, Dirección general de Tráfico, Dirección general del Catastro, Servicio de Correos… Agentes Sociales: Colegio del Notariado, Colegio de Registradores,… Grandes presentadores de información en el ámbito tributario: Colegio de Gestores, Colegio de Abogados. Otras Comunidades Autónomas y entidades territoriales de gestión como las oficinas liquidadoras Registro oficial de Licitadores y empresas clasificadas del Estado o de otras CC. AA. Dentro de la Comunidad de Madrid: Servicios de otras Consejerías (vivienda,...) Esta funcionalidad deberá fundamentarse en soluciones normadas y encuadradas en los distintos acuerdos o convenios de intercambio de información que se integrarán en los procedimientos que así lo requieran. ECON/000062/2010 99 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Se definirán, en cada caso, los servicios de conexión que posibilitarán el envío y/o recepción de la información demandada o requerida, mediante el diseño del formato correspondiente. Estos servicios serán integrados en los sistemas a implantar, haciéndole avanzar en su estado de tramitación según haya sido definido. Gestión documental Los sistemas a desarrollar para la Comunidad de Madrid, se deberán soportar sobre una gestión documental, que permita: La captura e indexación de documentos físicos. El almacenamiento de todo tipo de documentos necesarios. Mantener un repositorio de las plantillas para cada tipo de documento necesario, facilitando así la utilización de la imagen corporativa y la homogeneización-estandarización de los documentos generados en las diferentes Direcciones Generales u Organismos de la Comunidad de Madrid. La asociación de los documentos a los diferentes trámites y/o expedientes que se utilicen en las diferentes unidades organizativas de la Comunidad de Madrid. El acceso al 100% de la información almacenada, a la cual tenga derecho acceder el usuario, al margen del conocimiento o desconocimiento que el usuario tenga de cómo esté organizada la información en el sistema. La recuperación de la documentación ya sea directamente (documento asociado a un expediente o a un trámite), cómo a través de búsquedas contextuales o directas (conceptos, supuestos, motivaciones….). El control de versiones sobre los documentos, facilitando la recuperación de versiones obsoletas. La definición de permisos sobre los diferentes documentos (modificar, imprimir, sin acceso,….) El almacenamiento de documentos presentados por el ciudadano y los que se le remiten a él. Consultar rápidamente documentos generados por las diferentes unidades organizativas de la Comunidad de Madrid o remitidos por los ciudadanos o entidades que se relacionen con la Comunidad de Madrid. Esta gestión documental permitirá a su vez la funcionalidad de archivo electrónico, con lo que se evitará solicitar repetidas veces una documentación al ciudadano que ya haya aportado a los diferentes Organismos de la Comunidad de Madrid en otro momento. Los sistemas, se deberán conectar con la herramienta de gestión documental que ICM determine. Gestión del conocimiento Otro requerimiento que se ve como necesario es la de un sistema de gestión del conocimiento. Con este sistema se permitirá la organización del conocimiento ECON/000062/2010 100 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” existente en los diferentes Organismos de la Comunidad de Madrid, ya sea este interno como externo, en relación con: Procedimientos Consultas Manuales de sistemas de información FAQs: listados de preguntas más frecuentes ya sean internas o por parte del ciudadano. Enlaces a fuentes de información externa (legislación, normativa...). Algunos de los requerimientos detectados son los siguientes: Debe permitir estructurar adecuadamente la información para que su acceso, búsqueda y utilización sean intuitivos. Debe estar caracterizado por la sencillez y usabilidad tanto en el consumo del conocimiento como en la contribución del mismo al sistema. Posibilidad de realizar búsquedas por catálogo o por contenido. Entorno personal: el sistema debe poder ofrecer servicios de información que sean exclusivamente de interés personal para el usuario que está conectado. Herramientas de seguimiento del sistema que provean a la dirección de indicadores de actividad del Sistema de Gestión del Conocimiento. Debe soportar tanto el uso interno de la Comunidad de Madrid cómo el externo por parte de los usuarios de los diferentes portales como el Portal del Contribuyente o el Portal de Contratación. Esta funcionalidad está muy relacionada con la gestión documental. Tramitación con workflow La solución incorporará funcionalidades de tipo workflow en los procedimientos administrativos que así se determinen, conforme a la tramitación por consecuencias actual de la Comunidad de Madrid. Será necesario incorporar como mínimo, las siguientes funcionalidades a los sistemas de información: Definir los trámites objeto de inclusión en el circuito de tramitación por parte del usuario de cada uno de los procedimientos. Incorporar plantillas asociadas a cada uno de los trámites y archivar electrónicamente la documentación del expediente. El sistema de información conectará con la herramienta de gestión documental que ICM determine. Mostrar las tareas pendientes asignadas a cada usuario o grupo de usuarios (asociados estos por unidad administrativa). Visualizar el histórico y situación o estado de cada expediente. Ofertar un sistema de alertas de nuevas tareas, de vencimientos y plazos. Permitir la comunicación con los gestores no habituales del sistema a través del correo electrónico, mensajes ... Obtener estadísticas de tramitación. ECON/000062/2010 101 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Integración con herramientas ofimáticas. Gestor de Expedientes Se pretende que todos los sistemas a desarrollar se hagan bajo el concepto de gestión de expedientes, siempre y cuando sea necesario. Un gestor de expedientes permitirá la gestión homogénea y la parametrización de los flujos de trabajo comunes a todos los expedientes y establecerá una serie de datos, fases, actuaciones y estados comunes al conjunto de expedientes, con las particularidades de los casos específicos. Se pretende crear e implantar sistemas que permitan una tramitación guiada, en la que el usuario sólo tenga que seleccionar el/los expedientes y el sistema le irá guiando por el procedimiento hasta su finalización, indicándole en cada momento como puede avanzar en el mismo y estableciendo controles que permitan conocer los plazos transcurridos de forma proactiva. De esta forma, el procedimiento se configura como una sucesión de ESTADOS por los que pasa el expediente en su tramitación como consecuencia de la realización de una serie de ACCIONES-ACTUACIONES (algunas automáticas y otras seleccionadas de un grupo - en algunas con toma de decisiones). Las diferentes acciones pueden ser ejecutadas por diferentes usuarios y dependiendo del estado en que se encuentre el expediente, se podrá incorporar algún tipo de información, así cómo modificar la ya introducida. Durante estas actuaciones se podrá generar documentación que quedará asociada al expediente. Algunos de los requerimientos del gestor de expedientes son: Para la generación de la documentación se deberá apoyar en un gestor documental. La documentación asociada al expediente podrá ser generada a través de párrafos de texto catalogados en base de datos, dejando opción a introducir texto libre. La composición del documento generado deberá ser almacenada en base de datos. Permitirá diferentes flujos de trabajo para un mismo tipo de expediente. Crear vínculos entre flujos (padre - hijo, hermanos,…) Posibilidad de incorporar flujos específicos a cada tipo de expediente a partir del flujo general. Gestionar flujos principales y en paralelo flujos auxiliares (ej. Requerimiento, notificación,…) Será diseñado teniendo en cuenta que la reutilización se llevará hasta el límite que sea posible. Se contempla tanto el trato individualizado de expedientes como el masivo, siendo estas compatibles en un mismo expediente. El tratamiento masivo podrá realizarse de manera online o de modo Batch. Los expedientes se podrán crear de forma manual como automática. ECON/000062/2010 102 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Deberá permitir relacionar expedientes que puedan ser de diferentes unidades organizativas, aunque estos expedientes actúen sobre diferentes objetos de gestión, y así poder trabajar en paralelo. Desde un expediente se podrá hacer consultas relacionadas con el expediente (otro expediente asociado, algún dato sobre el ciudadano, empresa, empleado,…… según el caso), así como navegar de la información general al detalle. En cualquier momento, las personas autorizadas podrán ver el estado global del expediente viendo la información de todas las acciones que se han realizado, quien las ha realizado, cuando se han realizado, por los estados que ha pasado y en qué fecha, los documentos generados, la documentación aportada,….. Un expediente tendrá un solo propietario en cada momento, que es el que podrá actuar sobre él. El sistema estará dotado con la funcionalidad de asignación y reasignación de expedientes entre usuarios, aunque estos pertenezcan a diferentes unidades organizativas. Combinado con la gestión documental, el archivo electrónico, el registro de entrada y salida, y notificaciones permite la gestión básica de cualquier tipo de expediente, consiguiendo el grado de homogeneización requerido para disminuir el coste del futuro mantenimiento. El sistema deberá estar orientado a la utilización del expediente electrónico. Con ello se intenta que el conjunto de documentos correspondientes a un expediente esté en formato digital, cualquiera que sea el tipo de información que contengan. El sistema deberá tener todos los mecanismos necesarios para garantizar la autenticidad, integridad y conservación de los documentos digitales y así estos gocen de validez. Con el expediente electrónico se posibilita la gestión integral de los expedientes desde los sistemas de información, independientemente de su soporte y su localización, evitando la utilización de papel y el trasiego de expediente en papel entre dependencias. Funcionalidades de administración electrónica. Cumplimiento de la Ley 11/2007 Los sistemas de información objeto de este contrato cumplirán los requisitos normativos en materia de administración electrónica entre otros, los que establece la Ley 11/2007 de 22 de junio de acceso electrónico de los ciudadanos a los Servicios Públicos. Los sistemas de información incluirán funcionalidades asociadas al pago telemático, notificaciones telemáticas y conexión con el registro de la Comunidad de Madrid, comenzar o finalizar tramitaciones, consultar el estado de las mismas, suministrar documentación o información, facturación electrónica, mensajes vía móvil, comunicaciones vía correo electrónico y todos aquellos servicios que se definan. Para la prestación de estas funcionalidades, el sistema de información deberá conectar con los servicios comunes de la Comunidad de Madrid. ECON/000062/2010 103 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Administración electrónica – Administración sin papeles Los sistemas de información garantizarán la posibilidad de hacer toda la administración y gestión de la Comunidad de Madrid sin recurrir a documentos o formularios en papel. Para ello, los adjudicatarios diseñarán y construirán las transacciones, formularios y procedimientos electrónicos que sean necesarios según el criterio de ICM. Será por tanto objeto de cada lote la implementación de la administración electrónica y la conversión de los procesos en papel, en procesos electrónicos, con el fin de crear la gestión sin papeles Funcionalidades asociadas a canales web Los sistemas de información deberán estar preparados para incorporar funcionalidades a través de la intranet o extranet de la Comunidad de Madrid. Firma digital Se incorporarán funcionalidades que permitan la firma digital de la documentación elaborada desde los sistemas de información. El sistema contemplará el uso de la firma electrónica para las transacciones informáticas o documentos informáticos susceptibles de ser firmados electrónicamente, transmitirse por medios telemáticos y conservarse en soporte óptico, magnético o electrónico, garantizando la integridad y seguridad de las transmisiones, la inalterabilidad del contenido de los documentos, la fecha y hora de la transacción y la identidad de emisores, receptores y firmantes. Además contemplará la utilización de certificados digitales para la autentificación de usuarios en el sistema. Los sistemas dispondrán de un porta-firmas electrónico para los usuarios del sistema que además se integrará en la herramienta de porta-firmas electrónico corporativo de la Comunidad de Madrid. Tratamiento masivo de información Los sistemas de información garantizarán la existencia de entrada y salida masiva de datos existiendo procesos de validación de los mismos. Los sistemas permitirán la actualización masiva de datos de forma centralizada con fechas diferentes a la del sistema. Protección de datos de carácter personal Cuando la información incluya datos de carácter personal deberá cumplirse con lo dispuesto en el Real Decreto 1720/2007, de 21 de diciembre, por el que se aprueba el Reglamento de desarrollo de la Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de protección de datos de carácter personal, y demás normativa de obligado cumplimiento en materia de protección de datos personales. De acuerdo con la Ley Orgánica de Protección de Datos, el sistema deberá incorporar todas las medidas de índole técnica y organizativa que garanticen la seguridad de los datos de carácter personal y eviten su alteración, pérdida, tratamiento o acceso no autorizado. Además de las medidas básicas de seguridad que han de cumplir todos los ficheros que contengan datos de carácter personal, se establecerán aquellas otras medidas especiales de nivel medio y alto para aquellos ficheros que, por la especial ECON/000062/2010 104 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” naturaleza de los datos que contienen o por las propias características de los mismos, exigen un grado de protección mayor. Así mismo, se tendrá en cuenta lo exigido respecto al cifrado en la transmisión de datos a través de redes de telecomunicaciones cuando para la transmisión de datos entre dependencias de la misma entidad se utilicen redes de telecomunicaciones de titularidad ajena. Retroacción Los sistemas permitirán con carácter general y sin intervención de personal técnico, la generación de efectos retroactivos de aquellos actos que desencadenen acciones en diferentes módulos, dejando constancia de forma automática de las acciones realizadas en cada uno de ellos y volviendo de esta manera a la situación anterior a la realización del acto, entendiendo que esta retrocesión del acto administrativo se producirá siempre antes de la validación por el Órgano competente. Se permitirá igualmente la generación de procesos retroactivos nuevos, sin que supongan la modificación o alteración de actos previos dictados. Conexiones con otros sistemas de información Los sistemas permitirán plena integración con otras funcionalidades ya sean desarrolladas a medida o sean productos estándar de mercado. Se deberán desarrollar las interfaces necesarias para la integración con otros sistemas internos o externos a la Comunidad de Madrid. El sistema dispondrá de mecanismos predefinidos de carga de datos e integración con otras aplicaciones de gestión, tanto en modo síncrono como asíncrono. Acceso personalizado Los sistemas dispondrán de diferentes pantallas de acceso dependiendo del perfil de trabajo, con el objetivo de facilitar la casuística de trabajo de cada uno de los intervinientes en el mismo. Búsquedas, consultas, informes y estadísticas Los sistemas deberán incorporar toda la funcionalidad de búsqueda y consulta dinámica y la obtención de todos aquellos informes y estadísticas que se establezcan en cada ámbito funcional como de uso frecuente y necesarios tanto para la gestión ordinaria como para la toma de decisiones por los órganos de gestión a todos los niveles, permitiendo diferentes criterios de selección, ordenación, agrupación, detalle, totalización y presentación. Desde el resultado de las búsquedas y consultas se permitirá el acceso al registro de detalle de la información. Los resultados obtenidos deberán poder ser exportados en formatos compatibles con otras aplicaciones informáticas (procesadores de texto, hojas de cálculo, pdf, html, etc.). Siempre cumpliendo la normativa vigente en protección de datos. Controles - Alarmas - Notificaciones Los sistemas tendrán un módulo de alarmas-notificaciones que sea configurable por diferentes criterios y que avise de forma proactiva cuando se cumplan esos criterios. ECON/000062/2010 105 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Los sistemas también deberán contar al menos, con los mismos controles, validaciones y verificaciones que tienen los sistemas actuales. Asimismo, el sistema contemplará todos aquellos que se identifiquen durante la ejecución del proyecto. Integración con Servicios Comunes Los servicios comunes serán aquellos que se presten de manera común a los órganos integrados en la Comunidad de Madrid y gestionados en materia TIC por ICM. Dentro de servicios comunes, podemos englobar entre otros: Control de Acceso, Firma Digital, Registro de entrada y salida, Pago Electrónico, Notificaciones Telemáticas, ePortafima, Anexado y Aportación de documentos, Código de Verificación Electrónica, Ofimática, etc. Los sistemas que se implanten deberán integrarse con estos servicios comunes suministrados por ICM, por lo que deberán ser tenidos en cuenta como requerimientos en su implantación, a no ser que durante las fases de análisis y diseño se diga lo contrario y deban ser implementados. En dichas fases, se entregará la documentación necesaria de aquellos servicios que se vayan a utilizar. Sistema de Datawarehouse y Business Intelligence Los nuevos sistemas transaccionales desarrollarán, facilitarán e incorporarán todos los conectores, tecnologías y funcionalidades necesarias para que los subsistemas analíticos (Datawarehouse y Business Intelligence) puedan incorporar los datos e información necesaria para cumplir con su objetivo. Necesidad de adquisición de nuevas herramientas o soluciones Si durante el desarrollo del proyecto surgieran nuevas necesidades de herramientas/soluciones para el desarrollo de alguna de las funcionalidades, tanto del entorno analítico cómo del transaccional, que no fuesen las nombradas en este pliego, el adjudicatario entregará con tres meses de antelación como mínimo, un Informe de Análisis de Necesidades en donde se detallará la necesidad, tres alternativas en el mercados con las ventajas y desventajas de cada una, y la recomendación que realiza él entre las tres. ICM se reserva la facultad de seleccionar cualquiera de las tres propuestas o cualquier otra alternativa que vea oportuna para esta nueva necesidad. Adaptación a las metodologías, normativas y herramientas de ICM Los adjudicatarios de los diferentes Lotes se deberán adaptar a las metodologías, normativas y herramientas de desarrollo, pruebas, mantenimiento, soporte y administración de ICM a no ser que se acuerde lo contrario. En particular, para los desarrollos adicionales que sean necesarios, ICM decidirá en que lenguaje de programación se desarrollarán (abap, java, java script, SQL, c#, etc.…). Requerimientos generales para el Lote de OP La siguiente relación no pretende ser una relación exhaustiva sino una indicación de las características relevantes de las actuaciones objeto de este Lote de cara a que los licitadores puedan preparar sus ofertas. Estos requisitos mínimos específicos son: ECON/000062/2010 106 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Visión de conjunto El adjudicatario deberá tener una visión global de todos los proyectos, sin olvidarse de la perspectiva parcial (necesidades específicas) de cada uno de ellos. Homogeneización de la gestión de proyectos El adjudicatario analizará la metodología de gestión de proyectos de ICM, así como el adjudicatario del Lote 2, con el objetivo de proponer unas pautas para que estas sean homogéneas. Esta homogeneización incluye también a los indicadores de gestión, así como a toda la documentación necesaria para la gestión de proyectos (convocatorias de reuniones, actas de reunión, informes de seguimiento, planificaciones,…). Completitud en las tareas de gestión de proyectos El adjudicatario analizará la metodología de gestión de proyectos de ICM, así como la del adjudicatario del Lote 2, con el objetivo de definir – refinar las mismas para que sean completas. Gestión de proyectos El adjudicatario deberá realizar todas las tareas necesarias para la asistencia a ICM de cara al control y seguimiento de cada uno de los proyectos, así como el proyecto global. En particular, sin ánimo de menoscabar su responsabilidad en el soporte del resto de las tareas involucradas en la gestión de proyectos, se quiere resaltar su involucración directa en: Coordinación de las planificaciones de los proyectos El adjudicatario revisará las planificaciones de los diferentes proyectos con una perspectiva global, proponiendo modificaciones si fuesen necesarias para que todas estuviesen coordinadas-sincronizadas en los puntos que se interrelacionan y que estas sean completas y realistas. Gestión de riesgos El adjudicatario estará continuamente analizando los aspectos clave para el éxito del proyecto y las acciones a realizar para el cumplimiento de estos factores de éxito así como el seguimiento de las acciones correctoras. Control de incidencias El adjudicatario deberá llevar un control exhaustivo de las incidencias detectadas a lo largo del proyecto, estando estas correctamente tipificadas, registradas y actualizadas en todo momento. Gestión del cambio El adjudicatario estará continuamente supervisando las acciones propuestas para la gestión del cambio (Plan de Gestión del Cambio,….) con el objetivo de minimizar el impacto del cambio del sistema en los usuarios y en la organización. Cuadro de Mando - Indicadores para el seguimiento global de los proyectos El adjudicatario propondrá los indicadores para un Cuadro de Mando en el que se pueda realizar una gestión global del proyecto, y así facilitar a ICM la gestión y ECON/000062/2010 107 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” control global de los proyectos. Será también el responsable de su mantenimiento y calidad de los mismos. Garantizar la utilización de metodología de gestión de proyectos El adjudicatario vigilará para el correcto uso de las metodologías de gestión de proyectos acordadas en los diferentes proyectos. Repositorio de información El adjudicatario propondrá una estructura de un repositorio con toda la información necesaria para la gestión de proyectos: convocatorias de reuniones, informes de seguimientos, actas, registro de los entregables de los proyectos, registro de las incidencias, registros de cambios,... Coordinación-supervisión de la integración entre los proyectos El adjudicatario, bajo la supervisión y dirección de ICM, llevará a cabo tareas de coordinación de las actividades que haya inter-proyectos, haciendo hincapié en aquellas que sean necesarias para la implementación de los interfaces entre los diferentes sistemas (o con sistemas externos) así como en la funcionalidad que afecte a más de un proyecto, garantizando que esta sea única u homogénea. Garantizar la coordinación entre todas las partes implicadas El adjudicatario, bajo la supervisión y dirección de ICM, llevará a cabo tareas de coordinación e interlocución entre todas las partes implicadas (adjudicatario, clientes y usuarios) estableciendo para ello los cauces y normativas que sean necesarios. Comunicación El adjudicatario definirá los mecanismos y canales de comunicación en todos los niveles de la organización del proyecto en su totalidad, realizando las actividades de comunicación con el usuario final así cómo con la alta dirección de la Comunidad de Madrid, todo esto bajo la supervisión y dirección de ICM. Necesidades operativas El adjudicatario será responsable de la identificación y resolución de las necesidades operativas de todos los proyectos. Mediación El adjudicatario deberá tener una participación activa en la resolución de conflictos que se puedan originar entre las diferentes partes involucradas en los proyectos. Cumplimientos de los objetivos y de los contratos El adjudicatario velará por el correcto cumplimiento de los contratos y objetivos de los proyectos a supervisar a no ser que se diga lo contrario. Constancia de la información registrada Todos los datos relevantes almacenados en el sistema de gestión de proyectos deberán tener fecha de registro, de modificación y del usuario que realizó la transacción. Adaptación a las metodologías y normativas de ICM ECON/000062/2010 108 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El adjudicatario del contrato se deberá adaptar a las metodologías y normativas de ICM a no ser que se acuerde lo contrario. Otros requerimientos generales, a tener en cuenta para la correcta realización de los proyectos son los que se exponen a continuación, sin ánimo de ser exhaustivos: Repositorio de la Documentación Para cada uno de los Lotes, existirá un repositorio único de toda la documentación que use el proyecto. Este repositorio deberá ser administrado y operado por el adjudicatario, estructurado conforme a lo que ICM determine, accesible en todo momento a ICM o quien ICM determine y se deberá mantener actualizado de forma periódica, dependiendo del tipo de documento, no siendo la cadencia superior a una semana en cualquier caso. ICM se reserva el derecho a imponer el tipo de repositorio o herramienta que lo sustente, conforme a la normativa en uso a lo largo del proyecto. Ubicación de los equipos de trabajo del Lote 2 Los trabajos se realizarán en los locales de la empresa adjudicataria del Lote 2 exceptuando aquellos que ICM decida realizar en las instalaciones de la Comunidad de Madrid que así se designen. Las actividades de administración de sistemas, comunicaciones y seguridad podrán realizarse tanto en los CPDs de ICM como en remoto desde las instalaciones de los adjudicatarios. Acceso a las instalaciones del adjudicatario del Lote 2 Los adjudicatarios de los Lote 2 deberán permitir el acceso a sus instalaciones a personal de ICM o quien ICM determine para el correcto funcionamiento del proyecto. El adjudicatario también deberá prever en sus instalaciones espacio suficiente, así cómo mobiliario de oficina, para los recursos de ICM que estén relacionados con el proyecto, así como para los recursos del adjudicatario del Lote de OP si así ICM lo determinase. También deberá prever las instalaciones-infraestructura necesarias para realizar las reuniones que se determinen durante la vida del proyecto. Madrid, 27 de enero de 2010. El Consejero Delegado de la Agencia Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid. Fdo.: José Martínez Nicolás ECON/000062/2010 109 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” ANEXO 2 - REQUISITOS TÉCNICOS A continuación se exponen los requerimientos técnicos mínimos que se han detectado a la hora de realizar este pliego. Los aspectos técnicos clave, en base al diseño, transición y operación del servicio, de obligado cumplimiento para el adjudicatario de la solución recogida en el presente pliego son: En cuando al Diseño, de la solución tecnológica de sistemas, de seguridad y comunicaciones El adjudicatario del Lote 2 se responsable de diseñar la solución tecnológica de Sistemas, Seguridad y Comunicaciones que soportará la solución para la Comunidad de Madrid objeto del Lote, siempre de acuerdo a los requerimientos, estándares y normativas de ICM y según se expone en este pliego, en particular en los anexos “Requisitos para el diseño de la solución tecnológica” y “Requisitos Técnicos”. El adjudicatario implantará y administrará la solución que acuerde. Son requerimientos a tener en cuenta para realizar este diseño, los que se exponen a continuación: Disponibilidad Los sistemas en producción deberán estar configurados en alta disponibilidad local y deben contar respaldo en otro CPD. Se presentarán propuestas de distribución en diferentes CPD’s, y será finalmente ICM quien decida en que modo se instalarán los sistemas. Deberán establecerse los correspondientes planes de contingencia ante caídas de los sistemas, estos planes se probarán al menos una vez al año, corriendo el adjudicatario con todos los gastos derivados del simulacro. Deberán definirse los parámetros a tener en cuenta para realizar medidas automáticas de la disponibilidad de los servicios finales, así como de sus componentes. El adjudicatario del Lote 2 se compromete a cumplir los ANS referidos en el servicio, cualquier fallo de disponibilidad será penalizado en la medida que afecte al servicio. Rendimiento El sistema en su conjunto deberá tener la capacidad para soportar un elevado número de usuarios y aplicaciones críticas, siendo esta un 20% superior a los requisitos funcionales iniciales. El adjudicatario del Lote 2 deberá a estos efectos tener en cuenta la dispersión geográfica de los distintos ámbitos de gestión de la Comunidad de Madrid. En situaciones de alta carga de trabajo, el adjudicatario del Lote 2 deberá definir los ajustes en la infraestructura que se necesiten para el correcto funcionamiento del sistema (hardware, sistemas de almacenamiento, comunicaciones, puestos cliente, ECON/000062/2010 110 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” etc…) haciéndose responsable de su implantación y siempre bajo la autorización de ICM y en coordinación con ella. El adjudicatario, con el objeto de realizar medidas fiables, instalará sondas de medición del rendimiento, éstas deben ser locales a los CPD y remotas. El objetivo es verificar los tiempos de respuesta y localizar rápidamente los posibles puntos de fallo. El adjudicatario del Lote 2 se compromete a cumplir los ANS referidos en el servicio, cualquier fallo de rendimiento será penalizado en la medida que afecte al servicio. Requisitos del puesto cliente Se deberá tener en cuenta un ambiente heterogéneo con diferentes máquinas, sistemas y conexiones. El sistema deberá funcionar en distintos escenarios de puestos cliente, tanto fijos como móviles, con diferentes características técnicas y configuraciones y diferentes condiciones de conectividad (ADSL, RDSI, etc.), debiéndose realizar las pruebas necesarias que correspondan. A nivel de Dirección y en los casos en que se determine (cuadros de mando, etc.), el sistema deberá estar accesible a través de asistentes digitales personales o PDAs. Se determinará la configuración necesaria para cada puesto tipo siendo ésta la mínima posible. El acceso al sistema de información se realizará preferentemente vía web, tanto a través de la Intranet de la Comunidad de Madrid como de Internet (con los necesarios requerimientos de seguridad en el acceso) asimismo, se deberá facilitar el acceso al sistema a través de cliente local. Cuando ICM lo decida se ejecutarán diseños que implementen los clientes locales en infraestructura centralizada con métodos de virtualización (Citrix, Terminal, VDI, etc,….), esta infraestructura (plataforma, dispositivos,…) estará gestionada por el adjudicatario. El adjudicatario del Lote 2 asumirá los gastos necesarios para adaptar los sistemas derivados del uso de diferentes dispositivos: móvil, PDA, Thinclient, quioscos, etc. Es responsabilidad del adjudicatario del Lote 2, la instalación y configuración inicial del software de la plataforma base, excepto que ICM decida que se haga por conducto habitual y en cuyo caso el adjudicatario proveerá a ICM de toda la información necesaria para su instalación (qué equipos, qué software, en qué versión, en qué orden,…..) El adjudicatario del Lote 2 se encargará de solventar las incidencias de dicho software cliente. Los dispositivos y el software instalado en los puestos clientes debe ser gestionable con las herramientas homologadas por ICM. Integración con herramientas ofimáticas Los sistemas de información deberán integrarse con herramientas ofimáticas, especialmente con las versiones de MS Office existentes actualmente en los puestos clientes. Tratamiento de datos masivos ECON/000062/2010 111 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Es imprescindible realizar un análisis global de los procesos funcionales en relación a detectar aquellos procesos en los que se manejen volúmenes grandes de datos, para que el sistema contemple los procesos de cargas de datos de entrada y salida así como procesos de gestión de volúmenes altos de datos que permitan una usabilidad adecuada del sistema, estableciéndose para ello los mecanismos de seguridad y control necesarios. Requisitos de Seguridad Los sistemas dispondrán de medidas de seguridad adecuadas, en proporción a la naturaleza de la información y del tratamiento que se le proporcionará, así como de los riesgos a los que esté expuesta y del estado actual de las tecnologías a utilizar. El Proyecto deberá contar con un sistema de seguridad diseñado simultáneamente a la determinación de los requisitos funcionales, que respete la política de seguridad de que ICM tenga en cada momento a lo largo del ciclo de vida del proyecto. Análisis de riesgos En todas las fases de la prestación del servicio, se dispondrá de un análisis de riesgos a los que está expuesto el Sistema, que permita tomar decisiones alineadas con el riesgo residual aceptado. El análisis de riesgos implicará las siguientes actuaciones: Identificación de sucesos no deseados, que pueden conducir a la materialización de un peligro. Análisis de las causas por las que estos sucesos tienen lugar. Valoración de las consecuencias y de la frecuencia con que estos sucesos pueden producirse. Cálculo del riesgo en función del impacto. Determinación de contramedidas a adoptar y coste de su implementación. Definición de Procesos y Roles por sistema Serán definidos todos los procesos y subprocesos que exija la funcionalidad de los Sistemas de Información, especificando los roles de los administradores o usuarios de los mismos. Estos roles se definirán teniendo en cuenta los roles actuales de los sistemas a evolucionar. Se especificarán las funciones asociadas a cada rol. Deberán respetarse las normas y estándares de seguridad de ICM. Integración con tecnologías de Seguridad La solución se integrará con las soluciones tecnológicas de seguridad que se determinen en el marco de este proyecto, tanto a nivel de servidor como de cliente, para el cifrado de comunicaciones, la autenticación fuerte mediante certificados digitales (de PKI o temporales), la autenticación con LDAP, la firma digital de documentos (firma de PDFs), un Single Sign-on seguro, una protección de equipos, etc. Asimismo, se debe proveer una solución que incorpore la tecnología adecuada para el buen gobierno, gestión del riesgo y de cumplimiento (Governance, Risk and Compliance) de forma que permita gestionar de una forma eficiente, al menos, la definición y segregación de funciones de los usuarios, el control de los roles ECON/000062/2010 112 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” asignados y de las autorizaciones de accesos de usuarios con privilegios excesivos y la gestión eficiente y auditable del proceso de administración de usuarios Definición y separación de los entornos del ciclo de vida Serán definidos con separación las fases o entornos del ciclo de vida del software. En la actualidad la arquitectura de ICM contempla los entornos desarrollo, validación, formación, preproducción y producción. En cualquier momento, ICM podrá cambiar el número de entornos a gestionar. En los entornos de desarrollo, validación, preproducción y formación no se podrá operar con datos reales o con datos desde los cuales se puedan inferir la identificación de las personas. Se empleará un volumen de información que permita una adecuada disponibilidad de los datos. Modelo de seguridad Lógico y Control de accesos El modelo de seguridad debe garantizar que las unidades gestoras sólo tengan acceso a la información del personal asignado a su área y en la medida en que el perfil del usuario disponga y que corresponderá con los criterios de gestión establecidos por la Comunidad de Madrid. La estructura debe definirse de tal modo que, al incorporar un nuevo organismo con funcionalidad similar a otras ya implantadas, no requiera realizar tareas distintas de la carga de datos y la realización de pruebas necesarias con los nuevos usuarios para el cambio de sistema. En concreto se debe definir un modelo que recoja, para los diferentes Sistemas de Información de Educación, al menos los siguientes: Determinación de los mecanismos de: Identificación de usuarios. Autenticación de usuarios. Autorización de usuarios. Diseño de los procesos de gestión de usuarios y de los workflows asociados a la tramitación de las peticiones de altas y bajas de usuarios, a la asignación o modificación de las autorizaciones de acceso. Definición de los roles necesarios para dar respuesta a las funciones que se deben desempeñar en cada una de las unidades gestoras. Determinación de los perfiles de usuario acorde con los roles definidos. Para ello deberá considerarse las distintas garantías o requisitos de confidencialidad, integridad y disponibilidad. Requisitos de monitorización (control) y registro (log): de datos de entrada de datos de salida de datos intermedios de acceso a la aplicación de actividad (uso) Responsabilidad de los usuarios ECON/000062/2010 113 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” En general, en lo referente a las responsabilidades que se trasladan a los usuarios finales respecto a la seguridad, se incorporarán los mecanismos más adecuados en cada momento que refuercen dicha responsabilidad personal, como el bloqueo automático del terminal o bloqueo/desconexión de la aplicación en los casos inactividad, el uso complementario de tokens personales obligatorios para poder operar con el sistema, mecanismos de identificación mediante huella dactilar en los actos de firma electrónica de responsables políticos, etc. Auditoría y recogida de eventos de seguridad ICM se reserva la facultad de auditar los SSII implementados por el adjudicatario del Lote 2 a fin de verificar accesos y acciones de usuarios, especialmente para detectar las actividades de procesamiento de la información no autorizadas así como el incumplimiento de las políticas de seguridad corporativas definidas por ICM Backup Será responsabilidad del djudicatario del Lote 2 la definición de la estrategia de copias de seguridad necesaria para todos los entornos (contenidos, periodicidad,…), consensuada siempre con ICM para garantizar que quedan cubiertas las necesidades de la Comunidad de Madrid. Como mínimo, se debe garantizar la recuperación de la situación de diez minutos anteriores a un desastre, en un caso de contingencia. El adjudicatario del Lote 2 entregará los flujos necesarios interpretables por la herramienta de gestión de tareas de ICM. Todos los script de gestión de backup o tareas que se gestionen por ICM, deben garantizar el aviso a los responsables del servicio en caso de fallo. ICM no se responsabiliza del resultado de las tareas ejecutadas, debe ser el adjudicatario del Lote 2 el responsable de gestionar las distintas excepciones. ICM será responsable de asegurar la ejecución del backup mediante los flujos desarrollados por el adjudicatario, éste asegurará que todos los ficheros/elementos son salvados de la forma adecuada. ICM aportará la infraestructura física. El adjudicatario del Lote 2 presentará una planificación mensual sobre simulaciones de recuperación de datos, esta planificación recogerá, al menos, la restauración de distintos tipos de backup cada mes. El objetivo es probar la efectividad e integridad de los procesos de backup y recuperación. Todos los procesos de copias de seguridad y recuperación deben estar probados al menos una vez al año. En el anexo “Acuerdo de nivel de servicio” se recogen el nivel de servicio requerido y las penalizaciones asociadas (Indicadores de Backup y Recovery) Impresión Dentro de las tareas del área técnica se engloba la definición de la estrategia de impresión, atendiendo a criterios de rendimiento y facilidad de uso. Al igual que el resto de los planes estratégicos de sistemas, estos deben ser consensuados con ICM. El adjudicatario del Lote 2 implantará el sistema de impresión acordado realizando las configuraciones necesarias. ICM proporcionará las diferentes impresoras así como su conexión a la red. ECON/000062/2010 114 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” A lo largo del contrato el adjudicatario del Lote 2 tendrá que asumir los trabajos derivados de cambio de sistema de impresión por parte de ICM. Almacenamiento ICM será responsable de proporcionar, si fuera necesario, el almacenamiento SAN, con réplica en el CPD de respaldo. El licitador presentará las previsiones de espacio (volumetría) y rendimiento necesarias para todo el proyecto, especificando las distintas fases y entornos e indicando el nivel de prestaciones demandado según el tipo de almacenamiento externo (SAN). Punto de entrega del servicio a ICM. Los licitadores considerarán en su propuesta los siguientes puntos de entrega a ICM: Punto de entrega del servicio, a través del cual se intercambiará todo el tráfico TCP/UDP del sistema ofertado con los usuarios finales o con otros sistemas de información residentes en el CPD. Punto de entrega de la gestión del servicio, a través del cual se intercambiará todo el tráfico de gestión de los equipos, tanto para acceso remoto de administradores como acceso a la información de configuración o gestión de los equipos y servidores pertenecientes al sistema mediante diferentes protocolos de comunicaciones. Punto de interconexión para servicios de alta disponibilidad, en aquellas configuraciones que precisen de una configuración de alta disponibilidad. ICM proporcionará los siguientes servicios: WAN de comunicación entre usuarios finales y el punto de entrega del servicio de cada lote. Enrutamiento entre los puntos de entrega de cada lote y otros sistemas de información residentes en el CPD. Enrutamiento entre el punto de interconexión del acceso remoto a las instalaciones de la Comunidad de Madrid, proporcionado por cada adjudicatario, y el equipo de comunicaciones frontera para las comunicaciones de datos de la Comunidad de Madrid. DNS, para la resolución de nombres de dominio. Almacenamiento, en los términos referidos en el anexo “Requerimientos técnicos” de requisitos técnicos del presente pliego. Backup, en los mismos términos referidos en el anexo “Requerimientos técnicos” de requisitos técnicos del presente pliego. Suministro Eléctrico. Climatización. ICM asignará al adjudicatario del Lote 2 uno o varios rangos de direccionamiento IP para su uso por los sistemas administrados. Para cada punto de entrega del servicio, el adjudicatario del Lote 2 deberá proveer los siguientes servicios: ECON/000062/2010 115 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Dos Interfaces Gigabit Ethernet en cobre o Fibra Óptica. El servicio se ofrecerá sobre un rango de direccionamiento IP que podrá verse indistintamente por ambos interfaces en modo activo-pasivo o activo-activo, con un tiempo de conmutación entre ellos inferior a 5 segundos. Los mismos interfaces se ofrecerán en el CPD de respaldo. Deberá ser posible conmutar cada acceso de usuario al CPD de respaldo en un plazo inferior a 30 minutos. Esta conmutación podrá ser independiente para cada acceso, de forma que en un momento dado sea posible mantener unos accesos por el CPD principal y otros por el de respaldo. Mecanismos de restricción del tráfico (configuración y mantenimiento de firewalls y otros elementos de seguridad perimetral), que limiten el tráfico de usuarios a los servicios TCP/UDP estrictamente requeridos. En este sentido, se valorarán los proyectos técnicos que incluyan medidas adicionales de protección avanzadas para la detección y contención de ataques. Estándares del entorno tecnológico El adjudicatario del Lote 2 se ajustará como mínimo a los estándares de la Comunidad de Madrid en el momento de la adjudicación y a la posibilidad de actualizaciones de éstos estándares, durante el desarrollo de este proyecto. Software Solución a implantar en cada Lote El software base mínimo a implantar será el siguiente. Entorno transaccional El sistema se desarrollará sobre la solución de mercado SAP sobre ORACLE. Así mismo, se incorporaran herramientas adicionales que completen la funcionalidad expuestas en este pliego con el objetivo de obtener la solución requerida por la Comunidad de Madrid; así por ejemplo, para algunas funcionalidades se tendrá que utilizar plataforma JAVA, GIS,… Entorno analítico (BI) El sistema analítico (BI) se desarrollará sobre la solución de mercado para Business Intelligence Business Objects sobre Oracle, ya existente en la Comunidad de Madrid. Así mismo, se utilizarán todas las componentes de Business Objects necesarias para construir la solución de Business Intelligence de la Comunidad de Madrid como: Cuadros de Mando, Análisis de la Información, Consultas, Informes, Widgets, ETL, etc. El sistema debe permitir analizar la información mediante técnicas de OLAP / ROLAP con un rendimiento óptimo. Hay que tener en cuenta que los volúmenes de información tratar son muy elevados. Para alguna de las funcionalidades solicitadas es posible que el proveedor deba recomendar algún otro aplicativo, herramienta o tecnología; será la responsabilidad de ICM la decisión final sobre cual utilizar. En cuanto a la Transición y Operación del Servicio Instalación, Administración y Operación ECON/000062/2010 116 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El adjudicatario del Lote 2 asumirá todas las tareas de definición, diseño, instalación, administración y operación de la infraestructura hardware y software que sea necesaria para iniciar y garantizar la continuidad el servicio objeto del contrato. La adquisición será responsabilidad de ICM y según se expone en este pliego, en particular en los anexos “Requisitos para el diseño de la solución tecnológica” y “Requisitos Técnicos”. . ICM proporcionará el servicio de alojamiento de los equipos en adecuadas condiciones eléctricas y de temperatura. ICM también proporcionará si fuera necesario almacenamiento SAN con réplica en CPD de respaldo, así como un servicio de comunicación a nivel 3 entre CPD primario y secundario. El adjudicatario del Lote 2 asumirá la administración y operación de toda la infraestructura necesaria para el proyecto, entre otras Sistemas Operativos. Bases de Datos. Software de negocio (incluye el ERP y resto de aplicativos objeto de este contrato). Resto de hardware y software necesario. Infraestructura necesaria para la interconexión con otros Sistemas de Información de Adm. Públicas o Privadas en cualquier sentido. Red LAN. Balanceadores en su caso. Infraestructura de seguridad. El adjudicatario del Lote 2 será responsable de restringir adecuadamente el control de acceso de cualquier usuario a los sistemas bajo su administración y operación, así como el tráfico de comunicaciones entrante o saliente a los mismos. El adjudicatario del Lote 2 asumirá todos los cambios de nivel de software y firmware necesarios para garantizar el servicio y su necesaria evolución. El adjudicatario del Lote 2 se compromete a que todos los productos estén dentro la matriz de compatibilidad del fabricante. Sólo se permitirán excepciones de forma temporal y previa autorización expresa de ICM. También se compromete a presentar un calendario de cambios previstos, siempre de acuerdo a la ‘gestión de cambios’. Para la gestión de los procesos incidencias, problemas, configuración, etc.…. el adjudicatario del Lote 2 tendrá que instalar, implementar y configurar las herramientas que sean necesarias. ICM podrá definir qué herramienta utilizar en cada caso y si procede reutilizar infraestructura existente (para el control de incidencias,… en los entornos productivos, en la actualidad se utiliza REMEDY). El adjudicatario del Lote 2 implantará los indicadores de servicio definidos en su oferta y en cualquier caso los necesarios para la gestión y los requeridos por ICM. El adjudicatario del Lote 2 entregará mensualmente un informe resumen que será acordado con ICM en su momento, del nivel de servicio prestado en relación a los aspectos técnicos. Monitorización ECON/000062/2010 117 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Toda la infraestructura de sistemas y el servicio en su conjunto debe estar monitorizada. Para la gestión de la monitorización el adjudicatario del Lote 2 tendrá que instalar, implementar y configurar la herramienta que ICM considere y si procede reutilizar infraestructura existente. El adjudicatario del Lote 2 debe implementar los mecanismos de medida necesarios para monitorizar la actividad de todas las transacciones. La monitorización indicada deberá ser considerada por el licitador en el diseño de la solución tecnológica de comunicaciones para cada tipo de elemento: servidores, conmutadores, cortafuegos, etc.…, y no debería implicar la instalación de agentes específicos en el equipamiento si no son autorizados por ICM. La monitorización será 24x7, el adjudicatario del Lote 2 se compromete a: Detectar automáticamente una pérdida de servicio en 10 minutos. Detectar un problema técnico en la infraestructura en 10 minutos. Abrir y escalar la correspondiente incidencia en los 10 minutos posteriores a la detección de la misma. Abrir incidencias de forma automática generadas a partir de eventos de monitorización, según los umbrales que se determinen. En el anexo “Acuerdo de nivel de servicio” se recogen el nivel de servicio requerido y las penalizaciones asociadas (Indicadores de Gestión de la monitorización). ICM tendrá permanentemente a su disposición toda la información de gestión y monitorización así como los informes de rendimiento de servicio e indicadores, incluyendo el acceso online a sus consolas de gestión y monitorización (en modo lectura). Gestión de Entornos El adjudicatario del Lote 2 se compromete a gestionar los diferentes entornos necesarios para el proyecto (desarrollo, validación, producción, formación, preproducción o los que se determinen en cada momento) de una forma metodológica tomando como base y adaptando al proyecto la metodología de SAP para la administración-operación de sistemas /ICM con ayuda del Lote de Oficina de Proyecto. Cuando los trabajos se hagan fuera de las oficinas de ICM, por ejemplo, en un Centro de Competencia o Fábrica de Software, en todo momento se mantendrán los mismos entornos actualizados en ICM. En el caso de desarrollos SAP será exigible que el origen de desarrollos finalmente quede referido a los diferentes sistemas de desarrollo del entorno ICM. El adjudicatario del Lote 2 establecerá los mecanismos necesarios para restringir el acceso a los distintos entornos, con la granularidad suficiente y necesaria para ajustarlo según las necesidades de cada tipo de administrador, equipamiento y entorno. Incidencias y Problemas ECON/000062/2010 118 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El adjudicatario del Lote 2 se compromete a gestionar las incidencias y problemas con un método de trabajo establecido previamente, claro, transparente y comprometiéndose a resolver las mismas en los plazos fijados. En el anexo “Acuerdo de nivel de servicio” se recogen el nivel de servicio requerido y las penalizaciones asociadas (Indicadores de Gestión de incidencias y problemas) ICM tendrá permanentemente a su disposición toda la información de gestión e indicadores. Accesos, usuarios y perfiles El adjudicatario del Lote 2 se compromete a gestionar todo lo relativo a los accesos a los aplicativos y entornos, así como los perfiles en todos los entornos, con la salvedad de que en el entorno de producción una vez el sistema esté en producción las altas individuales (no así las masivas), serán responsabilidad de ICM. El adjudicatario del Lote 2 se ajustará a la normativa, aplicativos y procedimientos que indique ICM. compromete a realizar un alta, modificación o baja en un máximo de 1 día en otro caso tendrá penalización, se detalla en el anexo “Acuerdo de nivel de servicio” del presente pliego. compromete a tener para ICM en todo momento accesible la información relativa a usuarios y perfiles. realizará las altas masivas en los nuevos sistemas a través de ficheros de cargas creados por ICM. El adjudicatario del Lote 2 es responsable de implementar en los nuevos sistemas toda la infraestructura para la gestión de identidades, ajustándose en todo momento a las recomendaciones / procedimientos definidos por ICM. El adjudicatario del Lote 2 es responsable de implementar en los nuevos sistemas toda la infraestructura para la gestión de identidades, ajustándose en todo momento a las recomendaciones / procedimientos definidos por ICM. El adjudicatario asumirá los trabajos de análisis, diseño y desarrollo necesarios para que el sistema y el mantenimiento del sistema objeto de este contrato esté integrado con el sistema de gestión de identidades de ICM, de forma que cualquier cambio en el sistema central de ICM debe ser propagado automáticamente a los nuevos sistemas (y viceversa). En el anexo “Acuerdo de nivel de servicio” se recogen el nivel de servicio requerido y las penalizaciones asociadas (Indicadores de Gestión de accesos, usuarios y perfiles) ICM tendrá permanentemente a su disposición toda la información de gestión e indicadores. Gestión de cambios El adjudicatario del Lote 2 se compromete a gestionar todo lo relativo a los cambios que puedan afectar al servicio de forma metodológica. ECON/000062/2010 119 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Se valorará la propuesta metodológica del adjudicatario, que controle la gestión de cambios (transportes, versiones de tablas,..) que en cualquier caso deberá ajustarse a los requerimientos de ICM. No podrá realizarse ningún cambio que no esté previamente autorizado de acuerdo a los procedimientos desarrollados. Es imprescindible que todo cambio esté asociado a un elemento inventariado, y se ocupará de mantener éste actualizado. En el anexo “Acuerdo de nivel de servicio” se recogen el nivel de servicio requerido y las penalizaciones asociadas (Indicadores de Gestión de cambios). ICM debe estar siempre informada de cualquier cambio que se pretenda realizar. podrá en cualquier caso desautorizar el cambio si no lo cree pertinente. tendrá permanentemente a su disposición toda la información de gestión e indicadores. debe tener acceso a los sistemas de información de apoyo a la gestión de cambios que utilice el adjudicatario, para poder consultar el histórico de cambios y su detalle, así como los cambios planificados. Gestión de la configuración El adjudicatario del Lote 2 se compromete a gestionar todo lo relativo a la configuración de la infraestructura tecnológica hardware (servidores, equipos de comunicaciones,……), software necesario (con su versión y nivel de release, incluyendo lo necesario en el puesto de trabajo), aplicaciones y sus relaciones. Debe existir un inventario permanentemente actualizado de todos los elementos que componen la solución así como de sus relaciones. En el caso de equipos de comunicaciones y seguridad el adjudicatario del Lote 2 deberá tener actualizado cualquier cambio en el inventario y la configuración de cualquier elemento en un plazo máximo de 24 horas. La base de datos de la configuración será accesible desde los sistemas de información que ICM proponga. En el anexo “Acuerdo de nivel de servicio” se recogen el nivel de servicio requerido y las penalizaciones asociadas (Indicadores de Gestión de la configuración) ICM tendrá permanentemente a su disposición toda la información de gestión e indicadores. Gestión del conocimiento El adjudicatario del Lote 2 se compromete a proporcionar y mantener la infraestructura, procedimientos y contenido que garanticen que todo el conocimiento asociado al sistema de información está recogido. El sistema de información debe estar plenamente actualizado y accesible al personal de ICM. En el anexo “Acuerdo de nivel de servicio” se recogen el nivel de servicio requerido y las penalizaciones asociadas (Indicadores de Gestión del conocimiento) ECON/000062/2010 120 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Gestión de entregas El adjudicatario del Lote 2 se compromete a proporcionar y mantener la infraestructura, procedimientos y servicios que garanticen que todos los cambios y nuevas versiones se hacen de forma controlada. Los sistemas de información deben estar plenamente actualizados y accesibles al personal de ICM y se ajustará en todo momento a las recomendaciones de ICM. El adjudicatario del Lote 2 se encargará de mantener actualizados los diferentes niveles de software y firmware necesario para el correcto funcionamiento del sistema de información, así como de los trabajos derivados de posibles ‘upgrades’ de aplicativos. El adjudicatario del Lote 2 entregará una planificación en la que indicará el tiempo en el que se compromete a instalar cualquier nueva configuración hardware o software. En el anexo “Acuerdo de nivel de servicio” se recogen el nivel de servicio requerido y las penalizaciones asociadas (Indicadores de Gestión de entregas) Gestión del catálogo de niveles de servicio y catálogo de servicio El adjudicatario del Lote 2 se compromete a proporcionar y mantener la infraestructura, procedimientos y servicios que garanticen la existencia y definición del catálogo de los servicios prestados y de los niveles de servicio acordados. El sistema de información debe estar plenamente actualizado y accesible al personal de ICM y se ajustará en todo momento a las recomendaciones de ICM. En el anexo “Acuerdo de nivel de servicio” se recogen el nivel de servicio requerido y las penalizaciones asociadas (Indicadores de Gestión de los niveles de servicio y catálogo de servicio) Gestión de la capacidad El adjudicatario del Lote 2 se compromete a proporcionar los procedimientos y servicios que garanticen la gestión de la capacidad, conociendo en todo momento en nivel de carga del sistema, la previsible evolución, el margen de usuarios concurrentes capaz de asumir el sistema. El adjudicatario del Lote 2 debe entregar una propuesta de solución tecnológica que indique el dimensionamiento necesario para soportar los sistemas en los diferentes entornos y fases de la implantación. Realizando un análisis de tendencias con estimación de costes y previsión de futuras cargas. La estimación del dimensionamiento se realizará tomando alguna referencia estándar (TPC, SAPS, etc.) Si surgieran nuevas necesidades de infraestructuras por nuevas necesidades no previstas inicialmente estas deberán ser comunicadas a ICM con seis meses de antelación como mínimo, con el objeto de realizar la adquisición y siempre que las necesidades estén debidamente justificadas y aprobadas por los responsables de ICM. En el anexo “Acuerdo de nivel de servicio” se recogen el nivel de servicio requerido y las penalizaciones asociadas (Indicadores de Gestión de la capacidad). Provisión de Infraestructuras hardware y software de ICM al adjudicatario ECON/000062/2010 121 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” ICM realizará la adquisición del hardware y software necesario para el funcionamiento del servicio, siempre de acuerdo al diseño y previsión de necesidades indicadas en su oferta, según se indica en los anexos “Requisitos para el diseño de la solución tecnológica” y “Requisitos Técnicos” del presente pliego y en otros apartados del mismo, además de las puntualizaciones que se detallan a continuación: Desde el primer momento en que empiece la ejecución del presente contrato, el adjudicatario del Lote 2 proveerá a ICM de información completa del hardware y software necesario para comenzar la ejecución de los trabajos. En todo momento ICM dispondrá de una planificación actualizada, provista por el adjudicatario, donde se especifique de manera clara y con la suficiente antelación todos los hitos del proyecto así como de las adquisiciones necesarias por cada uno de estos hitos. Si surgieran nuevas necesidades de infraestructuras por nuevos requerimientos o por cualquier otro motivo no previsto inicialmente, estas deberán ser comunicadas a ICM con seis meses de antelación como mínimo, con el objeto de realizar la adquisición y siempre que las necesidades estén debidamente justificadas y aprobadas por los responsables de ICM. Los nuevos equipos hardware serán proporcionados por ICM en un plazo de seis meses. El adjudicatario del Lote 2 asumirá todos los gastos en los que incurra para la configuración e instalación de los nuevos equipos. El adjudicatario del Lote 2 deberá asumir las penalizaciones en que pudiera incurrir durante este tiempo por pérdidas de servicio o cualquier otro incumplimiento. El adjudicatario del Lote 2 podrá temporalmente incluir nuevas infraestructuras hardware y software que crea necesarias con el objeto de cumplir los objetivos de servicio y siempre sin coste para ICM y previa autorización de ICM, así como será responsable de la migración hacia los equipos de ICM de esta solución de contingencia si fuera necesario. Para todas aquellas adquisiciones previstas y que dependan directamente de ICM, el adjudicatario del Lote 2 deberá gestionar un stock con material suficiente que le permita siempre responder a los ANS comprometidos con ICM. Será de su responsabilidad mantenerlos siempre en los niveles necesarios, respetando los tiempos de preaviso que ICM determine para cada tipo de adquisición. El stock necesario será definido conjuntamente por ICM y el adjudicatario de cada lote antes de comenzar los trabajos. Gestión de contratos de mantenimiento por el adjudicatario ICM proporcionará los contratos de mantenimiento de hardware y software necesarios, que serán gestionados por el adjudicatario del Lote 2. De esta forma, cualquier actividad relativa a la Transición y Operación del servicio que conlleve la necesidad de utilizar dichos contratos de mantenimiento serán gestionados directamente por el adjudicatario. Estos contratos de mantenimiento afectarán, entre otros, a: Hardware, tanto de sistemas como de comunicaciones y seguridad. ECON/000062/2010 122 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Firmware Sistemas operativos Bases de datos Servidores de aplicaciones Aplicativos También son requerimientos técnicos, a tener en cuenta los que se exponen a continuación: Acceso remoto a las instalaciones del proyecto (de ICM o de algún Lote del Pliego) Cuando los trabajos se realicen en los locales de las empresas adjudicatarias, el adjudicatario de cada uno de los Lotes, y sin coste adicional para ICM, será el responsable de gestionar y contratar por su cuenta el acceso remoto desde sus instalaciones hasta las instalaciones del proyecto (ya sea las de ICM, o las de algún un Lote). En el caso de acceso a las instalaciones de la Comunidad de Madrid, el adjudicatario del Lote 2 establecerá los mecanismos necesarios para restringir el acceso a los distintos entornos, con la granularidad suficiente y necesaria para ajustarlo según las necesidades de cada tipo de administrador, equipamiento y entorno, atendiendo en cualquier caso a la normativa de seguridad que ICM tenga en cualquier momento o que decida para el proyecto. Y para el Lote 2, este acceso deberá ser siempre independiente para el entorno de producción, de modo que en caso de caída de los elementos de comunicación del servicio, tenga capacidad de acceso independiente a los equipos. . Información a suministrar a ICM en el ámbito de las Comunicaciones Para asegurar el seguimiento de los estándares de calidad de ICM así como la visión desde ICM del nivel de servicio ofrecido, el adjudicatario del Lote 2 facilitará: Documentación de la solución tecnológica lógica y física de comunicaciones y seguridad, configuraciones de los equipos, velocidades de interfaces utilizadas. Procedimientos de control y gestión del cambio. ICM deberá autorizar cualquier modificación que se realice sobre la plataforma. Si bien es posible que durante la ejecución del contrato se establezca de mutuo acuerdo una clasificación de cambios que incluya categorías preautorizadas por ICM en los que solo se requerirá su notificación. Datos sobre tipos de tráfico cursados y ancho de banda máximo consumido en los puntos de interconexión de los nuevos sistemas con el exterior. Acceso de lectura en todo momento a las configuraciones aplicadas en los equipos, así como a los parámetros de los equipos que le permitan obtener estadísticas de rendimiento (normalmente mediante protocolo SNMP) de los ECON/000062/2010 123 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” distintos equipamientos de comunicaciones dedicados a este servicio (todos los ubicados en los CPDs de la Comunidad de Madrid). Acceso de lectura a las configuraciones de seguridad implantadas en los cortafuegos o equipos que realicen funciones de seguridad perimetral. Transferencia de conocimiento Será crítico e imprescindible dentro de los trabajos a realizar por el adjudicatario, el traspaso de conocimiento al personal de los diferentes departamentos de ICM involucrados en el proyecto, o en su defecto, que ICM designe. Supervisión del cumplimiento del contrato El adjudicatario del Lote de OP se compromete a realizar un seguimiento del nivel de cumplimiento exigido en el pliego. Mensualmente elaborará un informe con el nivel de servicio ofrecido y las posibles penalizaciones que hubieran incurrido. Además propondrá un conjunto de medidas para mejorar y optimizar el servicio. El adjudicatario del Lote de OP podrá ser penalizado si se observa que no descubre determinados incumplimientos por parte del adjudicatario del Lote 2. En el anexo “Acuerdo de nivel de servicio” se recogen el nivel de servicio requerido y las penalizaciones asociadas (Supervisión del cumplimiento del contrato). Madrid, 27 de enero de 2010. El Consejero Delegado de la Agencia Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid. Fdo.: José Martínez Nicolás ECON/000062/2010 124 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” ANEXO 3 - SITUACIÓN ACTUAL A continuación exponemos la situación actual para el Lote 2. Lote 2 Actualmente, en la Consejería de Educación existen muchas aplicaciones en producción lo que implica un mantenimiento costoso, información dispersa y una disminución en la capacidad para responder a nuevos requerimientos. La cobertura a los centros docentes se concentra funcionalmente en SICE, existiendo SICE para Educación Infantil, Primaria, Secundaria, Educación Especial y para enseñanzas de régimen especial como música, arte, danza, etc. Otras aplicaciones se han desarrollado a partir de SICE para cubrir otros tipos de centros: SICEP para centros privados concertados, y SICI para la admisión en ciclos formativos de grado superior. Los diferentes servicios de gestión académica y administrativa que prestan las aplicaciones SICE a los diferentes tipos centros educativos se pueden resumir en: Organización administrativa, definiendo una estructura jerarquizada y estableciendo las competencias de cada perfil académica Gestión del personal tanto docente, como no docente, llevando a cabo procesos como la planificación del personal, gestión de vacantes… Gestión de alumnos, manteniendo un registro con la información más relevante de cada uno de ellos (datos personales, datos académicos, datos de la unidad familiar…) Gestión del curso académico, mediante la generación de grupos de alumnos, horarios… Organización pedagógica, gestionando los programas educativos ordinarios (curriculares, complementarios y extraescolares) así como los destinados a los alumnos más desfavorecidos, o con atas capacidades intelectuales. Gestión del edificio, instalaciones y material. El número de aplicaciones que componen el sistema SICE ha crecido a medida que se solicitan nuevas funcionalidades a añadir a las ya existentes, ya sea por parte de los usuarios o para cubrir necesidades de las unidades orgánicas de la Consejería de Educación. Estas nuevas funcionalidades han sido incorporadas paulatinamente al SICE para dar respuesta a estas necesidades puntuales desarrollándose cada solución desde un diferente punto de vista funcional y tecnológico. Este modelo de crecimiento implica: Gran diversidad de aplicaciones y procesos para resolver problemas similares, con un aumento considerable de la complejidad del sistema Dificultad a la hora de integrar aplicaciones, dado que el modelo de datos evoluciona de manera distinta en cada aplicación ECON/000062/2010 125 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Gestión del cambio compleja, provocado por este aumento del número de aplicaciones con enfoques funcionales y tecnológicos distintos. Este hecho dificulta el mantenimiento y la gestión de cambios a realizar en las aplicaciones, en especial los cambios que afectan a varias aplicaciones al mismo tiempo, como los cambios de normativa Por tanto, puede concluirse que el sistema SICE actual adolece de un modelo de crecimiento muy complejo y costoso. APLICACIONES Las aplicaciones para la gestión académica y administrativa de los centros así como seguimiento de los servicios centrales, se han clasificado en seis grupos. A continuación, se describen las principales funcionalidades actualmente cubiertas en cada grupo. 1. Gestión Académica de Centros La gestión académica actualmente se gestiona utilizando las siguientes aplicaciones: Aplicación SICE SICI AFD-AFDi ICEP (SICEP) EDES Pruebas Libres EOI GRAF WPAD ECON/000062/2010 Descripción General El Sistema de Información de Centros Educativos (SICE) es un sistema integrado para la gestión administrativa y académica de los Centros Educativos. SICE también tiene como objetivo aportar a los Servicios Centrales de la Consejería de Educación toda la información necesaria para el control y seguimiento de la actividad de los Centros Docentes. El objetivo principal de la aplicación SICI (Sistema de Información de Ciclos Formativos) es permitir la gestión de la admisión de alumnos en ciclos formativos de grado superior impartidos en los centros docentes de educación secundaria El objetivo principal de estas aplicaciones (Ayuda a la Función Docente) es posibilitar a un profesor usuario de la aplicación acceder al sistema informático de su colegio o centro docente para realizar las tareas de gestión de asistencia a clase, evaluación y seguimiento. El objetivo de la aplicación ICEP (Sistema de Información de Centros de Educación Privados) es proporcionar a los centros de educación privados la herramienta necesaria para incorporar los datos de escolarización, así como poder imprimir documentos con información referente a dicha escolarización, y realizar la admisión. El objetivo del sistema EDES (Sistema de Información de Centros de Educación Especial) es la ampliación de SICE para los centros de Educación Especial. El objetivo de esta aplicación es la centralización del proceso de adjudicación de las plazas para la realización de los exámenes de alumnos libres de las Escuelas de Idiomas El objetivo de la aplicación es proporcionar a las DAT y a los Servicios Centrales una herramienta, por medio de la cual puedan disponer de las estadísticas de los datos del proceso extraordinario de admisión. El Portal Escolar ofrece a las familias información de los centros educativos sostenidos con fondos públicos: zonas de adscripción, puntuaciones por proximidad del domicilio o lugar de trabajo, oferta de plazas escolares disponibles en cada centro y resultado final del proceso de admisión del alumnado. También permite consultar el expediente académico del alumno. 126 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Aplicación GESA GITU GUAY CEPA UFIL FCT Descripción General La aplicación realiza la gestión de las pruebas libres para la obtención del título de Graduado en Educación Secundaria Obligatoria (E.S.O.) destinado a personas mayores de dieciocho años que cada año convoca la Consejería de Ecuación El objetivo de esta aplicación es la gestión de títulos Académicos no universitarios El objetivo principal de esta aplicación es cubrir de manera global y completa las necesidades de gestión de las ayudas al estudio para enseñanzas no universitarias que son competencia de la Comunidad de Madrid. El principal propósito de esta aplicación es la gestión informatizada de todos los Centros de Enseñanza de Adultos El objetivo principal de la aplicación es gestionar los programas impartidos en los centros de las Unidades de Formación e Inserción Laboral Mediante la aplicación FCT se gestiona la formación en centros de trabajo. 2. Datos registrales Los datos registrales actualmente se gestionan utilizando las siguientes aplicaciones: Aplicación GICE ESE GUIA CENTROS (Buscador de Centros) EECD Descripción General La aplicación GICE centraliza la información de registro de todos los centros educacionales no universitarios de la Comunidad de Madrid, proporcionando a otras aplicaciones una fuente única y actualizada de información. La aplicación permite mantener de forma flexible una única definición de la estructura del sistema educativo que sea completa y reutilizable por todas las aplicaciones que lo requieran. Es una guía (en un DVD) que permite realizar la consulta de información referente a centros y servicios educativos. El objetivo de esta aplicación es permitir que los Centros Docentes ingresen la información estadística requerida por el ministerio (MEC) para la aplicación SINEE 3. Datos funcionales de centros La gestión de los datos funcionales utilizados en Educación, se realiza con las siguientes aplicaciones: Aplicación PSEC RDFC CMED ECON/000062/2010 Descripción General Aplicación que recoge información agregada de escolarización y personal de los centros de enseñanza secundaria para permitir la planificación del curso escolar y de la plantilla de profesores de secundaria. Esta aplicación recoge en forma agregada los datos funcionales de los centros de educación infantil, primaria y de educación especial con el objetivo de facilitar la planificación de unidades escolares y plantillas de personal para el curso escolar. Permite conocer el estado de ocupación de los centros para deducir la oferta de vacantes para el curso próximo y planificar las unidades y plantillas jurídicas de los centros para su posterior publicación en el Boletín Oficial de la Comunidad de Madrid. El objetivo de la aplicación consiste en generar informes (listados o gráficos) con información relativa a la población educativa de la Comunidad de Madrid. La aplicación se ha diseñado para contener información de la población educativa de todos los cursos académicos y etapas educativas. 127 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” 4. Grupo de aplicaciones estadísticas La gestión de aplicaciones estadísticas se realiza con las siguientes aplicaciones: Aplicación SINEE STEE Descripción General SINEE es el Sistema de Información Normalizada para la Estadística de la Enseñanza no universitaria, y al pertenecer al MEC está fuera de las competencias de ICM. En este sistema se maneja información estadística agrupada de los centros docentes en base a cuestionarios definidos para recopilar la información El objetivo de la aplicación STEE es el tratamiento de las encuestas E-10, cuestionarios cuyo objetivo es detectar situaciones de problemática social de los alumnos, tales como maltrato infantil. 5. Gestión Administrativa de centros Para la gestión administrativa se utilizan las siguientes aplicaciones: Aplicación SITE LIVE GECD INVE ICPC Descripción General El objetivo de esta aplicación es soportar la gestión de adjudicación, contratación, control de facturación y pago de los proveedores de servicio de transporte para centros docentes. El objetivo de esta aplicación es soportar la gestión de adjudicación, contratación, control de facturación y pago de los proveedores de servicio de limpieza y vigilancia en centros docentes. La aplicación permite a los centros docentes la gestión económica mediante la elaboración, registro y gestión del presupuesto anual permitiendo, por otra parte, a las Direcciones de Área Territoriales realizar las labores de supervisión de los presupuestos. Adicionalmente la aplicación dispone de un módulo para el pago de gratificaciones por tareas de gestión de transporte y comedor. La aplicación permite inventariar los recursos de cada centro en base a dos parámetros básicos: catalogación del elemento y ubicación del elemento. Para la catalogación de cada elemento existe una jerarquía de clasificación por Categoría que se subdivide en Clase y cada Clase posee elementos. Se integra en una única aplicación el inventario de los centros de primaria, secundaria y centros de adultos. La aplicación permite la Gestión Integrada de la Financiación de Centros Privados Concertados en la Comunidad de Madrid cubriendo, desde el punto de vista de la gestión, todos los conceptos objeto de la financiación y sus correspondientes tramitaciones y permitiendo que la información fluya desde el origen (Centros Privados Concertados) hasta las unidades administrativas de gestión de la Consejería de Educación de la Comunidad de Madrid 6. Otras Aplicaciones relacionadas con Centros Docentes Las aplicaciones más relevantes son las siguientes: Aplicación SINE CEEC REPA EEMM ECON/000062/2010 Descripción General SINE es una selección de pantallas de entrada de datos de SINEE que se utiliza para que los centros docentes de enseñanzas de régimen especial ingresen la información a SINEE ya que la aplicación completa no soporta una alta concurrencia de usuarios. CEEC es una aplicación que permite que los centros generen un documento en formato PDF con el cuestionario específico que deben contestar para la información estadística solicitada. El objetivo principal de la aplicación es permitir la gestión (control y seguimiento) del procedimiento administrativo relativo a las reclamaciones patrimoniales que se gestionan en la Consejería de Educación. Es un sistema de análisis multidimensional para la estadística de la enseñanza no universitaria, modelo multidimensional bajo SQLServer. 128 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Se describe, de manera somera, la funcionalidad de los principales sistemas: 1. Sistema de Información de Centros Educativos (SICE) El Sistema de Información de Centros Educativos (SICE) es un sistema integrado para la gestión administrativa y académica de los Centros Educativos. SICE también tiene como objetivo aportar a los Servicios Centrales de la Consejería de Educación toda la información necesaria para el control y seguimiento de la actividad de los Centros Docentes. Ha sido desarrollado mediante diferentes aplicaciones que gestionan los Centros Educativos atendiendo a su titularidad y a las enseñanzas que imparten. Los servicios de gestión académica y administrativa que prestan las aplicaciones SICE a los centros de Educación Infantil, Primaria, Secundaria y Educación Especial se pueden resumir en: Organización pedagógica. Gestión del edificio, instalaciones y material. Organización administrativa. En el caso de Educación Infantil: Cálculo y gestión de cuotas. Gestión del Personal tanto docente, como no docente. Gestión de alumnos. En el caso de Educación Infantil incluye registro de usuarios de servicios ampliados. Gestión del curso académico: Preinscripción. Proceso de Admisión. Libro de Calificación, (Matriculación). o Historial Académico según corresponda. Resultados académicos (Proceso de Evaluación). Actas de evaluación de cada enseñanza. Actividades Complementarias y Extraescolares. Descripción La estrategia de construcción del sistema SICE se ha basado en el desarrollo de módulos independientes para cubrir las necesidades de gestión de los tipos de Centros Públicos que imparten las diferentes Enseñanzas de Educación no Universitaria. Las versiones principales del sistema SICE gestionan los centros públicos que imparten Educación Infantil y Primaria y los centros públicos que imparten Educación Secundaria. Estas dos versiones del sistema SICE son analizadas conjuntamente en este apartado, dada su analogía funcional y de arquitectura. Existen otras versiones específicas del sistema SICE para gestionar los centros, donde se imparten el resto de enseñanzas no universitarias. Estas versiones se han ECON/000062/2010 129 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” desarrollado como aplicaciones independientes y su alcance funcional se ha adaptado para contemplar las particularidades de dichos centros. Escuelas de Educación Infantil. Las Escuelas de Educación Infantil son centros educativos públicos de titularidad de la Comunidad de Madrid o de los Ayuntamientos. Ofrecen un servicio educativo a niños menores de tres o de seis años y su objetivo es contribuir al desarrollo integral de los niños y niñas en todos sus ámbitos: intelectual, socio-afectivo y psicomotor. Pueden distinguirse dos tipos de centros: Escuelas Infantiles. Destinadas a niños desde recién nacidos hasta tres o seis años. Todo el período de tiempo que el niño permanece en el centro está planificado educativamente, incluyéndose en la jornada ordinaria tanto las actividades específicamente escolares como el momento de la comida, los hábitos higiénicos, de descanso y el juego. En todas las Escuelas se integran niños y niñas con necesidades educativas especiales que reciben atención y apoyo Casas de Niños. Son centros educativos que atienden habitualmente a niños de primer ciclo de Educación infantil y, en algunos casos, también a niños de segundo ciclo de Educación infantil. La jornada escolar habitual es sólo de mañana, aunque en algunos centros existe servicio de comedor y de horario ampliado, los dos servicios tienen carácter voluntario. Como centros educativos ofrecen a los niños un espacio educativo diseñado pedagógicamente donde jugar, aprender y convivir con otros niños. Como rasgo distintivo, este tipo de centros ofrecen a los padres y madres un lugar en el que reflexionar con el educador sobre la educación y atención de sus hijos. En las Escuelas Infantiles se abona cuota de escolaridad, de comedor y, en el caso de que se solicite expresamente, cuota de horario ampliado. La cuota de escolaridad se establece de acuerdo con los ingresos económico familiares y la composición familiar y otras variables que se definen año a año. Esto supone la necesidad de que el sistema pueda ajustarse con facilidad a estas modificaciones. Al igual que en el resto de centros sostenidos con fondos públicos, puede solicitarse ayuda de comedor (beca): Primer ciclo de Educación (0-3 años): Se abona cuota de escolaridad, de comedor y en su caso de horario ampliado. Segundo ciclo, Educación (3-6 años): La escolaridad es gratuita, se abona cuota de comedor y, en su caso, de horario ampliado. Cuando estos niños hacen uso del servicio fuera de su calendario escolar, abonan la cuota que les correspondería si fueran de primer ciclo. La Admisión está regulada por una Orden de la Consejería de Educación. Los impresos y solicitudes de admisión se pueden recoger en los Ayuntamientos titulares o en las Casas de Niños y en la página web de la Comunidad de Madrid (www.madrid.org). El plazo de presentación de solicitudes abarca habitualmente el mes de abril, y suele ser el mismo que para el resto de los centros sostenidos con ECON/000062/2010 130 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” fondos públicos. El Consejo Escolar de cada Casa de Niños valora las solicitudes de acuerdo al baremo establecido por la Orden de admisión. Colegios de Educación Infantil y Primaria. Los Colegios de Educación Infantil y Primaria son centros públicos de la Comunidad de Madrid en los que se imparten las enseñanzas correspondientes al segundo ciclo de Educación Infantil y la etapa de Educación Primaria completa. El segundo ciclo de Educación Infantil abarca desde los tres a los seis años de edad. La Educación Primaria es una etapa educativa que comprende seis años académicos, que se cursan, ordinariamente, entre los seis y los doce años de edad. Esta etapa comprende tres ciclos de dos años académicos cada uno y se organiza en áreas, que tienen carácter global e integrador. La escolarización en estos centros, tanto en el segundo ciclo de Educación Infantil como en la Educación Primaria es gratuita, y la admisión en los mismos está regulada por una normativa específica que publica anualmente la Consejería de Educación de la Comunidad de Madrid. La casi totalidad de estos centros cuentan con servicio de comedor escolar y la mayoría tienen servicio de horario ampliado de mañana, que incluye la posibilidad de desayuno. Un número importantísimo de colegios públicos desarrollan actividades de ocio y tiempo libre fuera del horario lectivo, generalmente de lunes a viernes, pero también en fines de semana y periodos vacacionales, gracias a la colaboración entre la Consejería de Educación y los Ayuntamientos de la Región. La jornada escolar se distribuye en sesiones de mañana y tarde, o en jornada continua. No obstante, los centros pueden solicitar excepciones a la jornada escolar ordinaria a través de un procedimiento regulado por una Orden de la Consejería de Educación, de carácter anual. En estos colegios la enseñanza del Idioma Extranjero-Lengua Inglesa está generalizada en todos los cursos de Educación Infantil y Primaria. Además, desde el curso 2004-2005 se ha ido implantando en el primer curso de Educación Primaria, extendiéndose progresivamente al resto de los cursos de la etapa, la enseñanza bilingüe español-inglés en un total de 206 centros en el curso 2009-2010. A ello hay que unir otros diez colegios públicos bilingües acogidos al convenio Ministerio de Educación-British Council. Todos los colegios de Educación Infantil y Primaria son susceptibles de escolarizar al alumnado que presente necesidades educativas especiales, asociadas a condiciones personales de discapacidad o a trastornos graves de conducta, siempre que, con el fin de facilitar su integración en los mismos, el dictamen de de los Equipos de Orientación Educativa y Psicopedagógica aconseje su escolarización en estos centros. La atención del alumnado con necesidades educativas especiales se lleva a cabo también por maestros especialistas en Pedagogía Terapéutica y en Audición y Lenguaje. ECON/000062/2010 131 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” La agrupación de un número importante de alumnos con un mismo tipo de discapacidad pueden dar lugar a los centros de integración preferente: Motóricos, Auditivos y TGD (Trastornos Generalizados del Desarrollo). Los centros que escolarizan alumnos con necesidades específicas de apoyo educativo derivadas de condiciones socioeconómicas y/o socioculturales desfavorables, así como alumnado extranjero con desconocimiento de la lengua y cultura española o que presentan graves carencias en desconocimientos básicos, disponen de profesorado de Educación Compensatoria, bien a tiempo completo o bien compartidos con otros centros. Los centros disponen de autonomía pedagógica, de organización y de gestión en el marco de la legislación vigente. Igualmente disponen de autonomía para la elaboración, aprobación y ejecución del proyecto educativo, del proyecto de gestión y de las normas de organización y funcionamiento del centro. Asimismo, la atención al alumnado extranjero que llega a los centros con desconocimiento del castellano, se lleva a cabo en las Aulas de enlace, donde reciben una atención simultánea a su escolarización en los grupos ordinarios. Son atendidos por maestros con experiencia en la enseñanza del castellano como segunda lengua o, en todo caso, con experiencia en la atención del alumnado extranjero o con necesidades de compensación educativa. Muy importante a tener en cuenta son los colegios de Educación Infantil, Primaria y Secundaria. Son colegios públicos que imparten las tres enseñanzas y a los que el SICE actual no da una respuesta satisfactoria, ya que está pendiente integrar para estos centros funcionalidades que ahora están separadas en SICE-Primaria y SICESecundaria, siendo preciso concluir una versión única e integrada para estos centros. Igualmente deben tenerse en cuenta la existencia de los Colegios Rurales Agrupados como colegios de Educación Infantil y Primaria con unas características propias. Institutos de Educación Secundaria (IES) Educación Secundaria) y Secciones de Institutos de Los Institutos de Educación Secundaria son centros públicos de la Comunidad de Madrid en los que se imparten alguna o algunas de las siguientes enseñanzas: Educación Secundaria Obligatoria. Bachillerato. Ciclos Formativos de Formación Profesional Específica de Grados Medio y Superior. Programas de Cualificación Profesional Inicial. La escolarización en estos centros es gratuita, y su admisión está regulada por la normativa que establece el proceso de admisión de alumnos en centros sostenidos con fondos públicos. El plazo ordinario para la presentación de solicitudes abarca habitualmente el mes de abril. Las Secciones de Educación Secundaria son centros públicos de la Comunidad de Madrid en los que se imparte la Educación Secundaria Obligatoria y que, por su ECON/000062/2010 132 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” tamaño y características, dependen funcionalmente de un Instituto de Educación Secundaria. A continuación se describen los principales procesos que soporta el sistema de información actual. (La actual ley es la LOE, pero dado que no se ha implantado por completo, convive con la LOGSE.) Proceso de Reserva El proceso de reserva de plaza en otro Centro por finalizar las enseñanzas que tiene autorizadas el Centro educativo actual, se desarrolla con carácter previo al proceso ordinario de admisión de alumnos. El proceso de reserva de plaza está directamente relacionado con el proceso ordinario de admisión de alumnos, ya que su realización determina las plazas vacantes, tanto ordinarias como para alumnos con necesidades educativas específicas asociadas a condiciones personales de discapacidad (necesidades educativas especiales), que serán ofertadas en el proceso ordinario de admisión. A través de SICE se puede acceder a la información relativa a las zonas de escolarización del Centro: mapa con la zona de influencia y zona limítrofe de cada Centro, así como a la información relativa a la adscripción de Centros a efectos de escolarización. Los Centros podrán imprimir la información para exponerla. Estas opciones estarán disponibles una vez que la Consejería de Educación emita la correspondiente Resolución relativa a la actualización de las zonas de escolarización y adscripciones de Centros. Una vez efectuada la previsión de grupos, los centros docentes establecen en SICE las vacantes disponibles en cada curso para el proceso de reserva de plaza distinguiendo entre plazas ordinarias y las plazas reservadas para alumnado con necesidades educativas específicas. En el caso de Educación Infantil.0-3, la Dirección General de Educación Infantil y Primaria establece el número de grupos, pero es la Dirección de Área Territorial (DAT) quien determina la distribución por edades de esos grupos y por tanto quien define las vacantes que se van ofertar. Los centros tienen la opción de proponer, la DAT visa y modifica o acepta, la Dirección General de Educación Infantil y Primaria consulta Desde SICE, las Direcciones de Área Territorial, a través de las Unidades relacionadas con la planificación educativa, pueden supervisar que las plazas consignadas para la reserva están en consonancia con las unidades y grupos autorizados por la Consejería de Educación. La reserva de plaza en SICE permite que a los niños ya matriculados en el curso anterior en un centro de la Red Específica de Escuelas Infantiles de la Comunidad de Madrid se les reserve plaza para el curso siguiente en el mismo centro sin tramitación alguna. La aplicación permitirá modificar, en caso de que hubieran variado respecto al año anterior, los datos económicos y de composición familiar del alumno para un nuevo cálculo de la Cuota de Escolaridad. También se modifica la información respecto al uso de servicios ampliados. Desde SICE también se gestiona la reserva de plaza en los en Centros de Educación Primaria para niños que han finalizado su escolarización en los Centros de Educación Infantil y Casas de Niños. En este proceso, los Centros públicos actualizan en SICE la información relativa a los alumnos que finalizarán su ECON/000062/2010 133 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” escolarización en el Centro al término del curso escolar. En los supuestos de Adscripción Múltiple, los padres deben informar en su solicitud el orden de prioridad en que solicitan reserva de plaza. Los Centros públicos de Educación Primaria que reciben solicitudes de reserva de plaza utilizan la aplicación SICE para efectuar la correspondiente resolución. Para los alumnos que finalizan su escolarización en los Centros de Educación Primaria, SICE también gestiona la reserva de plaza en los Centros de Secundaria adscritos al centro. A partir de la solicitud de reserva de plaza cumplimentada y firmada por los padres de los alumnos, el personal con perfil de acceso para la gestión del centro puede informar en la ficha del alumno en SICE los datos de la reserva. En los Centros con más de un Centro de Secundaria Adscrito también debe informarse: El Centro elegido en primera, segunda y tercera opción. Los hermanos matriculados en cada Centro. La documentación que acompaña a la solicitud de reserva. Una vez recibidas las notificaciones de reserva de plaza, los Centros de Educación Infantil y los Centros de Educación Primaria entregan las certificaciones de reserva de plaza a los padres o tutores. Aquellos alumnos que deseen hacer efectiva la reserva de plaza obtenida deberán proceder a confirmarlo. En el caso de aquellos alumnos que soliciten plaza escolar en un Centro distinto a aquel en el que han obtenido la reserva de plaza, si obtienen plaza en el nuevo Centro solicitado, dichos alumnos decaen en su derecho a la plaza reservada por la vía de adscripción. La aplicación SICE tiene en cuenta dicha información. Desde SICE se gestiona la reserva de plaza del alumnado con necesidades educativas específicas asociadas a condiciones personales de discapacidad (necesidades educativas especiales) que deba cambiar de Centro educativo el próximo curso. Este proceso se coordina y gestiona por Comisiones de Escolarización constituidas a tal efecto en cada Dirección Territorial. Las Direcciones de Área Territorial pueden configurar las referidas Comisiones de Escolarización a través de la aplicación SICE, estableciendo los Centros sobre los que actua cada Comisión y la modalidad de las vacantes. La Subdirección General de Centros de Educación Infantil, Primaria y Especial tiene la opción de consultar cuantas decisiones se tomen en los centros o en la DAT en lo que se refiere a los procesos de admisión. Los Centros Públicos utilizan la aplicación SICE para informar las plazas reservadas para alumnado con necesidades educativas específicas así como las previsiones de promoción o permanencia en el mismo curso para el año académico siguiente del alumnado con necesidades educativas especiales que está actualmente escolarizado en el primer curso de la Educación Primaria y en el primer curso de la Educación Secundaria Obligatoria. Los Centros públicos indican en SICE los alumnos con necesidades educativas especiales que concluyen su escolarización en el Centro al finalizar el curso. Las solicitudes de reserva de plaza correspondientes a este alumnado, así como los preceptivos dictámenes de los Equipos de Orientación Educativa y Psicopedagógica ECON/000062/2010 134 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” son remitidos a las Comisiones de Escolarización que gestionarán a través de SICE la adjudicación de reservas de plaza. Posteriormente a la adjudicación de plazas de reserva, una vez completada la gestión en SICE, los Centros en los que se ha reservado la plaza para el próximo curso emiten el correspondiente certificado a través de SICE. La reserva de plaza del alumnado con discapacidad que cambie de etapa educativa surte efectos sobre la oferta inicial de vacantes para el proceso ordinario de admisión de alumnos para el siguiente curso. De forma análoga al resto del alumnado, el alumnado con necesidades educativas especiales que obtenga reserva de plaza puede, posteriormente, confirmar la plaza obtenida o, en su caso, participar en el proceso ordinario de admisión de alumnos para solicitar un Centro diferente al obtenido por la vía de reserva de plaza. Proceso de Admisión El sistema SICE cubre el proceso de Admisión de Alumnos. Para los Centros de Educación Secundaria se gestiona la admisión ordinaria de los alumnos en las siguientes etapas: ESO. Bachillerato. Ciclos Formativos de Grado Medio. Programas de Cualificación Profesional Inicial. Pueden participar todos los alumnos que no están cursando estudios en el Centro de Secundaria que solicitan y que cumplen los requisitos académicos correspondientes, presentando una solicitud de Admisión y la documentación correspondiente en los Centros de Educación Secundaria que quieren cursar estudios el próximo año académico. Para los centros de Educación Infantil: Primer ciclo: 0-3 Segundo ciclo: 3-6 Para la tramitación de este procedimiento SICE cubre las siguientes funcionalidades: Reserva de Plaza de la Comunidad de Madrid. Gestión de vacantes para el nuevo curso. Mantenimiento de las Comisiones de Escolarización y Territoriales. Baremo por curso escolar y tipo de centro. Criterios de Baremación por Consejo Escolar y Comisiones Escolarización y Territorial. Procedimiento Ordinario de Solicitudes de Admisión. Baremación de solicitudes. ECON/000062/2010 135 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Resolución del Proceso de Admisión. Admisión por Comisión de Escolarización o Territorial. Admisión de solicitudes por el Procedimiento Extraordinario. Consultas y Listados. SICE permite la creación y mantenimiento de las Comisiones tanto de Escolarización como Territoriales encargadas de la realización de los procesos de Admisión de Solicitudes. Estas funciones sólo estarán accesibles a los usuarios con perfil de Dirección de Área Territorial o Servicios Centrales. Para los Centros de Educación Infantil y Primaria se crearán dos tipos de comisiones: Comisiones de Escolarización para los procesos ordinarios de Admisión. Comisiones Permanentes de Escolarización para realizar el Proceso de Admisión en período extraordinario, durante la duración del curso escolar. Las Comisiones de Escolarización de primer ciclo de Educación Infantil se crean para organizar adecuadamente la escolarización en aquellos municipios o distritos municipales en los que exista más de un centro público de primer ciclo de Educación Infantil. En cuanto a as Comisiones Territoriales para la escolarización de alumnos con necesidades educativas especiales se constituye una por cada Dirección de Área Territorial. Una vez concluido el proceso de reserva de plaza, las Direcciones de los Centros realizarán la propuesta de vacantes que se ofertarán en el proceso ordinario de admisión de alumnos para el curso. El sistema SICE permite gestionar el número de vacantes por etapa educativa y curso para el nuevo año escolar. Esta funcionalidad está contemplada para el perfil de los usuarios de los centros docentes. Las vacantes pueden ser ajustadas para corregir situaciones excepcionales que se produzcan después de la publicación de la lista de vacantes, como, por ejemplo, la escolarización de niños en periodo extraordinario. Estas operaciones pueden realizarse en SICE por el personal del Centro Educativo, el Jefe de Inspección y las Comisiones de Escolarización. La determinación de vacantes en Escuelas de primer y segundo ciclo de Educación Infantil y en Casas de Niños, se realiza teniendo en cuenta los siguientes criterios: Las etapas educativas que atenderá el Centro. Las ratios establecidas la capacidad máxima de alumnos por aula. Los Centros de Enseñanza Secundaria informarán en SICE el número de plazas vacantes por etapa, modelo de enseñanza, curso y turno existentes en el centro: En la etapa de Bachillerato se detalla el número de plazas por cada una de las Modalidades que imparta. En la etapa Ciclos Formativos de Grado Medio o Programas de Cualificación Profesional Inicial debe de desglosar el número de plazas por cada uno de los perfiles profesionales que imparta. Para la etapa de Ciclos Formativos se capturan el número de plazas de acceso por pruebas y de acceso directo. ECON/000062/2010 136 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Los gestores de los Servicios Centrales con perfil de acceso a SICE pueden incorporan los cuadros de evaluación de las solicitudes. Esta baremación depende del curso escolar y del tipo de Centro y establece la puntación de aspectos como: Situación laboral de los padres o tutores legales. Situación familiar. Proximidad del domicilio familiar o del lugar de trabajo. En SICE también se establecen criterios complementarios y otros específicos para resolver los empates entre solicitudes. En las solicitudes para las etapas de Ciclos Formativos de Grado Medio y Programas de Cualificación Profesional Inicial solo se incluye la información de la situación del alumno, especificando: Ciclos Formativos: expediente académico del alumno Programas de Cualificación Profesional Inicial, situación académica del alumno En la valoración de las solicitudes para la admisión de niños con necesidades educativas especiales, se establece un baremo que tenga en cuenta aspectos como: Situaciones de carácter socio-familiar que supongan dificultad añadida a las necesidades educativas especiales. Situaciones derivadas de la dificultad manifiesta de recibir tratamientos externos u otra opción de escolaridad. Situaciones de acogimiento familiar o adopción. SICE permite informar la relación de documentos que se deben aportar por parte de los participantes en el proceso de admisión según el tipo de centro. Existen algunos criterios de baremación, relacionados con situaciones sociales y familiares del alumno, que no son fijados la Consejería de Educación y que son competencia del Consejo Escolar o de la Comisión que corresponda al centro. Los perfiles de acceso para los centros docentes y las Comisiones, tanto de Escolarización como Territoriales, pueden incluir estos criterios en el sistema SICE, seleccionando primero el órgano que adopta los criterios. El personal de los centros docentes con perfil de acceso a SICE introducirá las solicitudes de admisión presentadas en el período ordinario establecido. Esta mecanización es manual, aunque SICE permite identificar los datos comunes de hermanos matriculados en el centro o que también hayan solicitado su admisión. La puntuación puede informarse en las solicitudes de admisión o bien, posteriormente, una vez grabadas las solicitudes. Los datos de las solicitudes pueden ser modificados por el personal de los centros docentes. Las modificaciones debidas a una reclamación, generan un registro histórico. Las solicitudes de alumnos con necesidades educativas especiales tienen adjudicada una reserva de plazas específica. Estas solicitudes son grabadas en SICE por las Comisiones de Escolarización. Las Comisiones de Escolarización pueden, valorada la documentación, rectificar una solicitud para que vuelva a ser tratada como ordinaria. ECON/000062/2010 137 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Las solicitudes de alumnos con necesidades de compensación educativa también tienen asignada una reserva de plazas específica. En este caso, los centros educativos se encargan de dar de alta estas solicitudes en SICE. Para los Centros de Infantil y Primaria, las solicitudes de admisión deben presentarse en el centro donde deseen ser matriculados los alumnos, aunque el sistema permite introducir otros centros de preferencia, en caso de no ser admitidos. En las solicitudes para los Centros de Educación Secundaria, se debe informar la etapa y el curso que solicita la admisión. Dependiendo de la etapa en el que solicita plaza se informan los siguientes aspectos: Bachillerato y Ciclos Formativos de Grado Medio. Cada alumno solicita hasta siete opciones. Por cada opción se informa la etapa, el modelo de enseñanza, la modalidad, en Bachillerato, o el perfil profesional, si es un Ciclo Formativo. Además por cada opción se debe informar el turno. Programas de Cualificación Profesional Inicial. Cada alumno informa hasta 6 opciones de centro y perfil profesional. Por cada opción se informa el perfil profesional y el turno. Una vez mecanizadas las solicitudes de admisión, SICE realiza automáticamente la baremación masiva de todas las solicitudes del centro en base a los datos informados. El personal de los centros docentes también puede informar los datos de puntuación. La baremación de cada solicitud puede modificarse. Al igual que en el alta de solicitudes, las modificaciones debidas a una reclamación generan un registro histórico. SICE realiza automáticamente la resolución del proceso de admisión a partir de la puntuación de solicitudes. En el caso de que existan solicitudes que han sufrido modificaciones a consecuencia de reclamaciones, el sistema sólo tendrá en cuenta los datos de la solicitud más actual. Así mismo, SICE ordena las solicitudes por puntuación en cada centro para la etapa educativa y curso, estableciendo criterios de desempate. La resolución puede ser de dos tipos: Resolución Provisional: SICE permite emitir el listado Provisional de Solicitudes Admitidas y Rechazadas. Resolución Definitiva: SICE permite emitir el listado Definitivo de Solicitudes Admitidas y Rechazadas. Las solicitudes que por puntuación obtengan plaza de las vacantes ofertadas por el centro para la etapa educativa y curso correspondiente, pasan al estado Admitidas, mientras que el resto de las solicitudes queda en estado de Espera. Los miembros de las Comisiones de Escolarización gestionan en SICE las solicitudes en lista de espera. Desde SICE se puede acceder a las solicitudes en lista de espera restringiendo por etapa educativa y curso para indicar el centro donde la solicitud debe ser admitida. Este proceso permite realizar la mecanización de las solicitudes, que son gestionadas por el procedimiento extraordinario Los usuarios de SICE, asociados a una Comisión Permanente de Escolarización, se encargan de gestionar las solicitudes de admisión presentadas fuera del período ECON/000062/2010 138 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” ordinario establecido al efecto. Estas solicitudes, que se admitirán por el procedimiento extraordinario, serán aquéllas motivadas por las siguientes razones: Cambio de Domicilio. Alumnado Inmigrante recién incorporado al sistema educativo. Alumnado no escolarizado con necesidades educativas especiales asociadas a condiciones personales de discapacidad o asociadas a desventaja sociocultural. Otras razones justificadas. Las solicitudes de admisión gestionadas por el procedimiento extraordinario no serán objeto de baremación. El personal de los centros docentes y los directores de las Casas de Niños pueden crear, desde SICE, los grupos por curso escolar, informar del horario del centro, así como del nombre del Director y Secretario del Centro. Para cada grupo se informan los siguientes datos: Número de plazas: Tanto las plazas totales del grupo, incluyendo el número de plazas reservadas para alumnos con necesidades especiales de educación, y el número de plazas vacantes. Horario del grupo. Se indicará la hora de inicio y de finalización ordinarias del centro. Equipo directivo. Se informarán los datos personales del Tutor del grupo y del Director y el Secretario del Centro. Proceso de Matriculación Antes de proceder a la matriculación de alumnos en el inicio de curso, será imprescindible que se hayan creado los nuevos grupos para el nuevo curso escolar. El sistema permite asociar cada grupo del curso anterior a un grupo del curso actual. En el inicio de curso, SICE permite asignar masivamente los alumnos matriculados en el curso anterior a los grupos existentes en el nuevo curso, permitiendo posteriormente modificaciones individuales. Esta operación se realiza sobre los alumnos que hayan realizado previamente la reserva de plaza. La matrícula de nuevos alumnos se realiza individualmente desde SICE, que asigna de forma automática un número interno secuencial a cada alumno, independiente del centro donde se esté realizando la matrícula. Con esta opción se emiten desde SICE los formularios que deben rellenar los padres con los datos necesarios para el proceso de matriculación del alumno. La matrícula del alumno incluirá información sobre los siguientes aspectos: Datos personales. Datos familiares. Datos académicos de procedencia. Datos de escolarización. ECON/000062/2010 139 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Datos económicos. La matrícula en Centros de Enseñanza Secundaria también incluye información sobre el curso, en función de la etapa correspondiente: ESO. Se informan las materias del curso, participación en programas que se imparten en el centro. Bachillerato. Se informan el curso, turno y modalidades del alumno y las asignaturas. Ciclos Formativos de Grado Medio. Se informan el modelo de enseñanza, el turno, el perfil profesional, los módulos. Programas de Cualificación Profesional Inicial. Se informan el modelo de enseñanza, el turno, el curso, el perfil profesional, los módulos y la etapa de procedencia del alumno. Una vez que se hayan mecanizado en SICE los formularios entregados por los padres, el estado de matrícula del alumno pasa a ser Activo. En el caso de que los datos del alumno procedan del proceso ordinario de admisión, SICE informa automáticamente en la pantalla correspondiente, permitiendo su modificación. En la matriculación de alumnos en Centros de Enseñanza Secundaria se puede cambiar las asignaturas y enseñanzas que ha informado en la solicitud. Desde SICE también se puede dar de baja a los alumnos que abandonen el Centro. Estos alumnos serán marcados con fecha de baja y archivados en el histórico de alumnos, junto a sus datos académicos y de evaluación. Para poder comenzar el proceso de matriculación de alumnos en los Centros de Enseñanza Secundaria es necesario que el plan de estudios de cada Centro esté definido. Seguimiento y Evaluación de alumnos Además de mantener los datos de los alumnos inscritos en el centro, SICE también permite al personal docente realizar el seguimiento de la actividad académica durante el curso. El módulo de faltas de asistencia permite informar sobre las faltas de asistencia de los alumnos, tanto las referidas a la asistencia a clase como a la asistencia a los servicios que presten los centros (comedor, desayuno, etc.). El sistema SICE genera los listados de control de asistencia con la relación de alumnos correspondientes a cada grupo. Una vez informadas las faltas de asistencia en SICE, existe la opción para generar los siguientes informes relativos a las faltas de asistencia a clase y a servicios de los alumnos: Resumen Mensual. Informe Notificación, para las faltas de asistencia a clase. ECON/000062/2010 140 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Gestión del Centro SICE permite al personal de los centros docentes mantener actualizada la información de gestión necesaria para garantizar el funcionamiento del centro. Desde SICE pueden emitirse listados con información estadística variada sobre las diversas actividades del centro, así como el Documento de Organización del Centro (D.O.C), que se edita periódicamente o cada vez que lo requiera el Servicio de Inspección. La gestión del Centro Docente en SICE cubre diversos aspectos de la organización y el funcionamiento del mismo: Organización pedagógica. Gestión del edificio y las instalaciones. Organización académica. Gestión del Personal Docente. Gestión del Personal no Docente. Gestión de Alumnos. Dentro de la organización pedagógica del centro, desde SICE se gestionan aspectos como: Órganos de gobierno del Centro, incluyendo los cargos unipersonales y los miembros del Consejo Escolar del Centro. Departamentos, incluyendo sus componentes y perfiles profesionales, el tipo de departamento y sus materias, así como el horario de las mismas. Programas y Actividades complementarias, informando el tipo de programa o actividad y su profesor responsable, así como los participantes y cursos que afecta. Plan de estudios. Dentro de la gestión de los centros de secundaria se incluirá la definición del Plan de Estudios del Centro. A partir del Plan de Estudios General, los Centros definen su propio Plan, especificando las enseñanzas y modelos de enseñanzas que imparten, los cursos y turnos, así como los perfiles profesionales y las modalidades. La gestión del centro docente en SICE también incluye el control de diversos aspectos sobre el edificio las instalaciones y el material con el que se ha dotado al Centro. Esta información recoge aspectos relativos a: La dotación de aulas del centro, incluyendo su tipología (docente, prácticas, deportivas, biblioteca, aulas especializadas, etc.) Medidas de seguridad del centro, tales como, extintores, escaleras, salidas y otras medidas. Obras. Descripción de las necesidades y estado de las obras. Biblioteca, informando el número de libros, puestos de lectura, horario y responsable. ECON/000062/2010 141 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Asociaciones, informando el tipo de asociación y la descripción de sus actividades. En cuanto a la organización administrativa del centro, SICE incluye la información general del centro y los servicios ofertados por el mismo. También se gestionan otros aspectos administrativos como el registro de entrada y salida de documentos en el Centro, así como el horario del centro y el calendario Escolar de la Comunidad de Madrid y las fiestas locales. Generalmente los datos del personal docente se registran en SIG4, datos del tipo: Datos Personales, incluyendo sexo, fecha de nacimiento, nacionalidad y la información de contacto. Jurídicos, donde se recoge la información de acceso al cargo, las titulaciones etc. Situación administrativa, donde se informa el tipo de nombramiento, la dedicación, adscripción funcional, etc. Cargos y Habilitaciones. Se especifican cargos directivos y otros cargos que tienen los profesores y las especialidades que pueden impartir los docentes aparte de la adscripción. Observaciones. El proceso de Gestión del personal docente en SICE permite asignar todos los datos del profesorado existente al centro. Excepcionalmente los datos se pueden dar de alta en SICE en lugar de SIG4. La gestión del personal docente en SICE permite dar de alta y baja al profesorado, así como la reactivación de personal docente que ha sido previamente dado de baja. Otros aspectos del personal docente que pueden gestionarse desde SICE son los horarios de sus actividades, tanto lectivas como no lectivas, los permisos, ausencias y su asignación a recreos. De especial importancia son las relaciones establecidas entre SICE y el Programa externo (adquirido comercialmente y adaptado expresamente para la Comunidad de Madrid) para la gestión de horarios. Desde SICE también puede realizarse el mantenimiento de los datos del personal no docente relacionado con el centro: Datos personales, incluyendo sexo, fecha de nacimiento, nacionalidad y la información de contacto. Datos contractuales. Esta opción permite informar la administración de la que depende el empleado y su condición de funcionario, laboral o contratado, incluyendo información sobre su situación administrativa. Cargos. Se detalla información sobre los cargos y funciones que ocupa en el Centro, así como su horario. Observaciones. Además del mantenimiento de los datos del personal no docente del centro, desde SICE también se pueden realizar operaciones como el alta y baja de empleados, la ECON/000062/2010 142 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” readmisión de empleados previamente dados de baja y la gestión de sus ausencias del trabajo. Plan de Estudios. Los centros de Infantil y Primaria, se rigen por la ley actual, para la gestión de los centros de Secundaria se incluye la definición del Plan de Estudios del Centro. A partir de la definición de la estructura del plan de estudios general, cada Centro de secundaria definirá el plan de estudios correspondiente a las enseñanzas que imparta. Para definir el plan de estudios general de una Enseñanza en SICE, hay que definir las distintas etapas de que está compuesta: En cada Enseñanza se definen uno o más Regímenes de Enseñanza. En cada Régimen de una Enseñanza se definen uno o más Cursos o Modalidades. En algunas Enseñanzas, se pueden establecer para cada Modalidad una o más Opciones o Itinerarios en función de los Cursos establecidos. Por último, por cada Curso, Modalidad y Opción se definen las materias de que está compuesto el Plan de Estudios General. Estas Materias tienen diferente dependencia se trate de materias comunes, materias de modalidad, de opción o módulos. Una Enseñanza es un conjunto de estudios que como resultado de realizarlos, permiten obtener un título o un certificado. El sistema educativo estructura la enseñanza secundaria en Educación Secundaria obligatoria (ESO) y Educación Secundaria posterior a la obligatoria, que incluye el Bachillerato, Formación Profesional de Grado Medio, Enseñanzas Profesionales de Artes Plásticas y Diseño Grado Medio, y Enseñanzas Deportivas Grado Medio. En el ámbito de la Comunidad de Madrid, también se incluyen en la Enseñanza Secundaria obligatoria: Programas de Cualificación Profesional Inicial (General) Programas de Cualificación Profesional Inicial (Especial) Educación Básica de Adultos. Curso de preparación de pruebas de acceso a ciclos formativos En la estructura del Plan de Estudios General de SICE se definen para cada Enseñanza los regímenes en los que se imparte. Cada Régimen determina la forma en que se imparte la Enseñanza y tienen diversos atributos que lo caracterizan, tales como el número de cursos, materias y modalidades, las reglas de promoción y matriculación de alumnos, etc. Dentro de cada Régimen de Enseñanza es necesario definir los cursos que comprende. Desde SICE se pueden definir los cursos asignados a un Régimen de Enseñanza, así como sus atributos relativos a la reglas de promoción y matriculación de alumnos. ECON/000062/2010 143 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” La enseñanza de Bachillerato se imparte en diferentes modalidades: establecidas para atender tanto a la diversidad de estudios posteriores como a la variedad de intereses, capacidades y actitudes que poseen los jóvenes de estas edades. En SICE se pueden definir para cada Régimen de Enseñanza las modalidades que se pueden impartir, puesto que no todos los Centros están autorizados a impartir todas las Modalidades de Enseñanza. En las Enseñanzas de Ciclos Formativos y Programas de Cualificación Profesional Inicial (General) , en lugar de modalidades, se definen Perfiles Profesionales agrupados en Familias Profesionales. Dentro de cada modalidad existen diversas opciones para distinguir los posibles itinerarios formativos que cada centro establece a partir de las modalidades. No todas las Enseñanzas tienen itinerarios. Una vez definido la estructura de cada enseñanza, se definen las materias y módulos del Plan de Estudios General. Se dispone de un catálogo principal con las Materias de todas las Enseñanzas del Plan de Estudios General en el que también están las Materias Específicas que crea cada Centro y requieren autorización. En este catálogo se indica si la materia es un idioma o una religión. Existe en SICE un catálogo de Religiones y un catálogo de Idiomas que se pueden impartir en los Centros de Secundaria de la Comunidad de Madrid. Las Materias del Plan de Estudios General se asignan a los distintos niveles de su Estructura dependiendo de la Enseñanza: Materias comunes por curso. Materias por Modalidad y opción en cada curso. Materias por curso y Familias Profesionales. Para cada materia se especifica en SICE los atributos que la caracterizan, como, por ejemplo, su carácter optativo u obligatorio, el número de horas, el número de créditos etc. Una vez elaborado el Plan de Estudios General, al comienzo de cada curso académico, cada Centro podrá cargar de forma automática en SICE al plan de estudios que tiene autorizado. Todas las enseñanzas están previamente definidas en el Plan de Estudios General por la Dirección correspondiente en la Consejería de Educación Una vez realizado este proceso de carga, el Centro puede consultar las Enseñanzas, Regímenes, Modalidades y Cursos que tiene autorizados a impartir, y que constituyen el Plan de Estudios del Centro. A continuación se definen los distintos elementos que configuran la estructura del Plan de Estudios de cada Centro, que pueden consultar en SICE Como resultado de la carga automática del Registro de Centros: Enseñanzas autorizadas. Regímenes autorizados de cada Enseñanza. Modalidades autorizadas de cada Régimen de Enseñanza. Cursos autorizados de cada Modalidad de cada Régimen de Enseñanza. ECON/000062/2010 144 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” También se permite a los centros crear materias específicas en algunas enseñanzas, dentro del catálogo principal. La Dirección General correspondiente en la Consejería de Educación debe autorizar dichas materias, antes de ser incorporadas en el Plan de Estudios del Centro. Por cada Centro los siguientes catálogos de materias y módulos: Materias Comunes. Están todas las materias que se imparten en los centros y son de obligada oferta. Materias por Modalidad, Opción y Curso. Las materias de Modalidad, Opción y Curso, que se imparten en el Centro dependiendo del rol que tengan definido en el Plan de Estudios General. Inspección de Centros La funcionalidad principal cubierta por este módulo es la siguiente: Gestión de Alertas Este proceso permite la consulta de asuntos pendientes. Las Alertas son Documentos de Entrada con Tipo de Trámite distinto de ‘Conocimiento y Archivo’ y ‘Conocimiento y Efectos’ pendientes de resolución, es decir, que no exista un Documento de Salida asociado con Estado del Asunto ‘Resuelto’ y que además cumplan los parámetros indicados en el área de filtrado Fechas planificadas Desde este proceso se asigna la Planificación Semanal a cada inspector. Se permite realizar el Alta, Baja, Modificación, Consulta, Copiar Fechas Planificadas, Añadir Reseñas de Visita a una fecha seleccionada, Cerrar/Reabrir una Planificación y Acceder al Plan Semanal del/los Inspector/es. Reseñas de visita Desde este proceso se realiza el mantenimiento de Reseñas de Visita por parte de los inspectores. Se permitirá realizar la Baja, Modificación y Consulta de Reseñas de Visita. Registro de Documentos de Entrada y Salida Gestiona un Registro de Entrada y Salida de Documentos de Inspección, que se realiza posteriormente al registro de la Comunidad de Madrid, ya en la Inspección, y que además permite realizar un reparto de las entradas a un Inspector determinado. Gestión de Listados Desde esta opción se emiten todos los listados tanto relacionados con la Planificación Semanal de los inspectores, como relacionados con los documentos de entrada y salida registrados en el servicio. Memoria Anual Este proceso no se contempla actualmente en INED, pero es una petición pendiente desde hace 2 años. Actualmente se emite de forma manual mediante una extracción de datos a Excel. Este proceso deberá permitir la emisión de diferentes informes sobre actuaciones, reseñas, centros visitados, pudiendo ser filtrados por DAT y ECON/000062/2010 145 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Distrito de Inspección, así como por los diferentes perfiles de inspección. Se podrán emitir por períodos de tiempo. Puntuación de actuaciones Alta, Modificación, Baja, Recuperación y Consulta de las Puntuaciones asignadas a cada actuación realizada por los inspectores. Puntuación de centros Proceso que permite dar de alta, modificar y consultar las puntuaciones de cada centro. Puntuación por distritos Permite calcular los puntos totales asignados por Distrito de Inspección. Sirve para comprobar si la distribución de los distritos es equilibrada o debe ser modificada. Asignación de cargas El sistema permite asignar y deshacer la asignación a Centros y Actuaciones Puntuables a los inspectores para realizar una asignación de cargas equilibrada Consultas Jurídicas Este proceso permite al Alta, Baja, Modificación y Consulta de los documentos de Consultas Jurídicas relacionados con la tarea de inspección de educación. Gestión Normativa Permite gestionar un catálogo de documentos normativos que afectan a la Inspección, clasificándolos y permitiendo su localización. Además se gestiona otro catálogo de documentos con consultas Jurídicas. Los procesos son los siguientes: Mantenimiento de Normativas. Permite el alta, baja y modificación de documentos de normativa relacionados con la tarea de Inspección Educativa. Mantenimiento de Consultas Jurídicas. Permite el alta, baja y modificación de documentos de consultas jurídicas. Estos son documentos de preguntas y respuestas frecuentes relacionados con la tarea de Inspección Educativa. Consulta Normativa. El Sistema permite la búsqueda de documentos de normativa y consultas jurídicas para consulta por parte de los Inspectores. Usuarios y Roles de SICE Existen numerosos perfiles de acceso a SICE. Estos perfiles han sido pensados para cubrir las necesidades de todos los actores que intervienen en la gestión académica y administrativa de los centros docentes. Los perfiles específicos para cada centro también se diferencian según el tipo de Enseñanza impartida. Interfaces con otros sistemas SICE da respaldo a la gestión de los principales procesos educativos relacionados con los Centros Docentes. En SICE se genera y se mantiene la información más ECON/000062/2010 146 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” importante relacionada con esos procesos. Por esta razón existen numerosos sistemas de información que se relacionan con SICE para obtener datos e información que necesitan para su funcionamiento. De igual modo, el sistema SICE también necesita acceder a la información almacenada en otros sistemas para poder completar algunas de sus funciones. A continuación se describen las interfaces principales que tiene SICE con otros sistemas de los que consulta información. Aquellas interfaces establecidas para que otros sistemas accedan a los datos de SICE serán explicadas junto con dichas aplicaciones. WPAD. Portal Escolar o Web de Padres. Actualmente convive con PIPA, pero en un futuro próximo sustituirá a PIPA. Tiene 3 partes fundamentales: Consulta de Centros Docentes. Esta parte no está en producción en la actualidad. En su momento sustituirá al actual PIPA. Incorpora las siguientes opciones: Consulta General de Centros. Consulta de Centros Próximos. Consulta de Centros por Zona de Escolarización. Consulta de Plaza Libres. Los servicios de Admisión ponen a disposición de los ciudadanos de la Comunidad de Madrid una herramienta en Internet para iniciar el trámite de Admisión de sus hijos en un centro docente de la Comunidad y realizar el seguimiento de su estado. Para acceder a este servicio será necesaria la acreditación a través de Certificado Digital. Seguimiento Académico de los alumnos: a través de este servicio, los padres de alumnos de secundaria podrán consultar información actualizada sobre la evolución académica de sus hijos, incluyendo resultados de evaluación y la asistencia a clase. ESE. Estructura del Sistema Educativo. En la estructura del Plan de Estudios General de SICE se definen para cada Enseñanza los regímenes en los que se imparte. Cada Régimen determina la forma en que se imparte la Enseñanza y tienen diversos atributos que lo caracterizan, tales como el número de cursos, materias y modalidades, las reglas de promoción y matriculación de alumnos, etc. Dentro de cada Régimen de Enseñanza es necesario definir los cursos que comprende. Desde SICE podrán definirse los cursos asignados a un Régimen de Enseñanza, así como sus atributos relativos a la reglas de promoción y matriculación de alumnos. EDES. Educación Especial. ECON/000062/2010 147 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Los Centros de Educación Especial, son centros educativos en los que se escolariza alumnado con necesidades educativas especiales asociadas a severas condiciones permanentes de discapacidad y en los que concurren un conjunto de servicios, recursos y medidas no generalizables en el sistema educativo ordinario. Las enseñanzas que componen la Educación Especial son tres: Enseñanza Infantil. Para niños menores de 3 años. Enseñanza Básica Obligatoria (EBO). Para alumnos entre 6 y 16 años, prorrogable hasta los 18 años. Programas de Transición a la Vida Adulta (TVA). Para alumnos entre 16 y 18 años, prorrogable hasta los 21 años. UFIL. Unidades de Formación e Inserción Laboral. El objetivo principal de la aplicación es gestionar los programas impartidos en los centros de las Unidades de Formación e Inserción Laboral (UFIL) y también gestionar los propios centros. La formación proporcionada en las Unidades de Formación e Inserción Laboral tiene como objetivo posibilitar la inserción sociolaboral de jóvenes por medio de la capacitación en una ocupación concreta y de una formación básica que afiance sus conocimientos y capacidades generales. Además se pretende aumentar su madurez personal mediante programas individualizados, especialmente encaminados a la incorporación a una empresa mediante contratos de formación o realización de prácticas en empresas. El sistema de información está organizado en los siguientes bloques: Matriculación. Gestión de Alumnos. Inserción Laboral. Listados. SIGI. Sistema de Información Geográfico. Desde SICE se accede al sistema de Información Geográfica corporativo de la Comunidad de Madrid para obtener información sobre las zonas de adscripción de los Centros Docentes. Existen dos funciones principales de acceso a SIGI. Mapa de zonas de adscripción de un Centro Educativo. A través de un servicio Web, los Centros Educativos podrán solicitar una imagen digitalizada en formato JPEG con un mapa centrando en el Centro y donde se han delimitado sus zonas de adscripción Zona de adscripción de un domicilio, respecto de un centro. Mediante llamadas a procedimientos almacenados en la base de datos de las aplicaciones de ICM para la Consejería de Educación, se pueden obtener las zonas de adscripción de un domicilio concreto a partir de los datos de ese domicilio y el código del centro. ECON/000062/2010 148 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” SUCA. Sistema Unificado de Callejero. SICE accede al callejero corporativo de la Comunidad de Madrid para realizar la comprobación de sus datos en el momento e su registro: Domicilio de los alumnos al registrar las solicitudes de admisión y matriculación. Dirección Postal del Centro Educativo Ambas consultas se realizan mediante una consulta directa a las tablas del sistema SUCA, que se encuentran replicadas en la base de datos de Educación. Debe tenerse en cuenta que las consultas a SUCA se realizan para comprobar y corregir los datos de las solicitudes y del Centro Docente, respectivamente. Estos datos de domicilio se registran en las tablas propias de SICE. GICE. Registro de Centros Educativos. SICE obtiene todos los datos de los Centros Educativos desde el sistema GICE. Este acceso se realiza mediante una consulta directa al esquema de base de datos de Educación de GICE. La información obtenida de SICE se almacena en una tabla propia del esquema de base de datos de SICE. En dicha tabla se añaden algunos atributos propios. Tampoco existen mecanismos de sincronización para actualizar en GICE la gestión y asignación de zonas de influencia realizada desde SICE. Esto puede generar una pérdida de integridad entre GICE y SICE respecto a la información sobre los centros. GITU. Sistema de Gestión de Títulos. Los centros realizan las propuestas y solicitudes de los títulos educativos a través de la aplicación SICE, la cual accede directamente a la Base de Datos de la aplicación GITU para el intercambio de información. AFD-AFDi. Ayuda a la Función Docente. Existe un proceso de sincronización de la información de SICE con las bases de datos de los centros en los que se ha implantado el sistema de Ayuda a la Función Docente. Este proceso de replicación de datos está implementado en Java, la conexión entre ambas bases de datos se realiza mediante un DBLink. SIGP – SGPD. Sistema de Gestión de Personal Docente. SICE obtiene todos los datos del personal docente de los centros desde el sistema SIG4. La información obtenida de SICE se almacena en una tabla propia del esquema de base de datos de SICE. En dicha tabla se añaden algunos atributos propios. Agencia Tributaria. En el proceso de admisión de alumnos se necesita conocer y comprobar los datos fiscales de las unidades familiares de los alumnos solicitantes. SICE obtiene esta información comunicándose con la Agencia Tributaria. La interfaz se realiza mediante el envío de un fichero de texto con los datos que identifican a los padres de los alumnos. Este fichero se genera automáticamente desde SICE y se envía por correo electrónico seguro a la Agencia Tributaria. La respuesta de este organismo se recibirá en un fichero de texto que se carga automáticamente en SICE. ECON/000062/2010 149 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Ayuntamiento de Madrid. En el proceso de admisión se necesita conocer y comprobar los datos de empadronamiento de los alumnos. SICE obtiene esta información comunicándose con el Padrón del Ayuntamiento de Madrid. La interfaz se realiza de manera similar al caso de la Agencia Tributaria. SICE genera automáticamente un fichero con los datos de identificación de los alumnos que se envía por correo electrónico seguro al Ayuntamiento de Madrid. La respuesta de este Organismo se recibirá también en un fichero de texto que se carga automáticamente en SICE para actualizar los datos de puntuación de los alumnos. La Consejería de Educación e ICM están avanzando en la integración con sistemas externos, estando previsto que en el curso 2009-2010 estén en activo los siguientes procesos de intercambio de información: Padrón a nivel de la Comunidad de Madrid (INE), sustituirá al definido anteriormente como ‘Ayuntamiento de Madrid’. Intercambio DNI Vida Laboral Familia Numerosa. Discapacidad. RMI Es importante destacar que existen versiones de SICE para otros tipos de enseñanza; a continuación se incluyen los principales y su funcionalidad. SICE – EDES (Centros de Educación Especial). Objetivo El Sistema de Información de Centros de Educación Especial, SICE-EDES, es un sistema integrado para la gestión administrativa y académica de Los Centros de Educación Especial. SICE-EDES también tiene como objetivo aportar a los Servicios Centrales de la Consejería de Educación toda la información necesaria para el control y seguimiento de la actividad de los Centros Docentes. SICE- Idiomas Objetivo El Sistema de Información de Centros Educativos de Idiomas, SICE-Idiomas, es un sistema integrado para la gestión administrativa y académica de las Escuelas Oficiales de Idiomas. SICE-Idiomas también tiene como objetivo aportar a los Servicios Centrales de la Consejería de Educación toda la información necesaria para el control y seguimiento de la actividad de los Centros Docentes. ECON/000062/2010 150 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” SICE – Arte, Danza, Música y Arte Dramático – Régimen Especial Objetivo El Sistema de Información de Centros Educativos de Régimen Especial, SICE-RE, es un sistema integrado para la gestión administrativa y académica de las Escuelas de Arte, Danza, Música, Arte Dramático, Escuela Superior de Conservación y Restauración de Bienes Culturales, etc. SICE-RE también tiene como objetivo aportar a los Servicios Centrales de la Consejería de Educación toda la información necesaria para el control y seguimiento de la actividad de los Centros Docentes. SICE – EOEP (Equipos de orientación educativa y psicopedagógica de sector). Objetivo El Sistema de Información de Equipos de orientación educativa y psicopedagógica de sector, SICE-EOEP, es un sistema integrado para la gestión administrativa y académica de los Equipos de orientación educativa y psicopedagógica de sector. SICE-EOEP también tiene como objetivo aportar a los Servicios Centrales de la Consejería de Educación toda la información necesaria para el control y seguimiento de la actividad de los EOEP y de los alumnos a los que éstos atienden. Equipos de orientación educativa y psicopedagógica. Los Equipos de Orientación Educativa y Psicopedagógica son recursos del sector, con presencia e intervención en los centros educativos y, a la vez, vinculados a otros servicios de la zona. Los Equipos de Orientación Educativa y Psicopedagógica tienen la competencia para realizar la Evaluación Psicopedagógica del alumnado con necesidades educativas especiales asociadas a condiciones personales de discapacidad, sobredotación intelectual o trastornos de la personalidad o la conducta, la determinación de la modalidad educativa (ordinaria, ordinaria con apoyo o educación especial) y la propuesta de escolarización que se considere más adecuada, en base al conocimiento del alumno, del contexto escolar y de los recursos del actual sistema educativo. Descripción El sistema SICE-EOEP comprende la siguiente gestión administrativa de sus funciones: Actuaciones en el sector o zona. Los Equipos de Orientación Educativa y Psicopedagógica actuan en colaboración y coordinación con otras instancias y mantendrán reuniones de trabajo con otros servicios del sector, para la información sobre las actuaciones que desarrollan en los centros, y con la finalidad de coordinar éstas y evitar su duplicación. Coordinación con los Servicios Municipales Consejos de Atención a la Infancia y Adolescencia así como la colaboración en el desarrollo de programas como los de control de absentismo escolar. Coordinación con los Servicios Sanitarios ECON/000062/2010 151 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Intercambio de información sobre la evolución clínica, educativa y social de alumnado que requiere atención sanitaria frecuente o continuada. Coordinación con los Servicios de Salud Mental Infanto-juvenil sobre los alumnos que estando escolarizados, son atendidos por los Servicios de Salud Mental, así como el establecimiento de los canales de derivación. La coordinación con los Servicios Hospitalarios en casos concretos. Los Equipos Orientación Educativa y Psicopedagógica de Atención Temprana se coordinarán con los Servicios Hospitalarios (neonatología, neuropediatría, etc.), de los hospitales públicos de referencia de su sector, favoreciendo la derivación. Coordinación con centros de tratamiento, rehabilitación y atención temprana. El protocolo de derivación para tratamiento en los Centros de Atención Temprana, sostenidos con fondos públicos, irá firmado, en su caso, por los profesionales que han realizado la evaluación psicopedagógica de la que se desprende la necesidad de Atención Temprana. Actuaciones en los centros educativos. Los EOEP realizan la evaluación psicopedagógica y dictamen del alumnado escolarizado, con la colaboración del profesorado y generalmente a demanda de éste, tras la observación y detección de las dificultades. Proceso de evaluación psicopedagógica y escolarización de Alumnado con necesidad específica de apoyo educativo (ACNEAE). Los EOEP realizan la evaluación psicopedagógica y como resultado de ella, elaboran un informe de evaluación. Cuando en este proceso se detecta la existencia de necesidades educativas especiales, elaboran el Dictamen de Escolarización. Este documento incluye datos relevantes de la historia del niño, de su estado actual y de las necesidades que presentan, concretando la discapacidad a la que se asocian, los apoyos educativos que requiere y la propuesta de escolarización. La evaluación psicopedagógica se realiza a los alumnos escolarizados en centros sostenidos con fondos públicos cuando: Un alumno presenta dificultades que podrían indicar necesidades educativas especiales y el tutor o la familia lo solicitan. Cuando un alumno con necesidades educativas especiales cambia de etapa o cuando a lo largo del proceso educativo se observan cambios relevantes, que indican la posible necesidad de elaborar un nuevo dictamen. También se realiza en todos los casos que una familia demanda escolarización en centros públicos y conoce o sospecha que existen necesidades educativas especiales, poniéndose directamente en contacto con el equipo de su sector. Los colegios privados pueden solicitar realización de evaluación psicopedagógica cuando se sospecha la existencia de superdotación en un alumno. Para la realización de la evaluación psicopedagógica en la que se determinan las necesidades de un alumno, es necesaria la autorización de la familia, que debe ECON/000062/2010 152 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” recibir el informe del resultado y en el caso de que se emita dictamen, expresar su conformidad o desacuerdo con la propuesta que hace el equipo, en el documento que se le aporta a tal fin y que se envía al Servicio de Inspección. La inspección educativa garantiza que el procedimiento se realiza conforme a la norma establecida y respetando los derechos de las familias. Gestión del Centro SICE permite al personal de los EOEP mantener actualizada la información de gestión necesaria para garantizar el funcionamiento del centro. Desde SICE pueden emitirse listados con información estadística variada sobre las diversas actividades del centro, así como el Documento de Organización del Centro (D.O.C), que se edita periódicamente o cada vez que lo requiera el Servicio de Inspección. La gestión del EOEP en SICE cubre diversos aspectos de la organización y el funcionamiento del mismo: Organización de las actuaciones de orientación educativa. Gestión del edificio y las instalaciones. Gestión del Personal Docente. Gestión de los expedientes de evaluación psicopedagógica de los Alumnos con Necesidades educativas especiales. Dentro de las actuaciones de orientación educativa del EOEP del centro, desde SICE se gestionan aspectos como: Órganos de gobierno, incluyendo las comisiones de trabajo sus componentes y perfiles profesionales centros que atiende, así como el horario de las mismas Plan de actuación del EOEP. La gestión del EOEP en SICE también incluye el control de diversos aspectos sobre el edificio las instalaciones y el material con el que se ha dotado al Centro. Esta información recoge aspectos relativos a: La dotación del centro, incluyendo su tipología. Medidas de seguridad del centro, tales como, extintores, escaleras, salidas y otras medidas. Biblioteca. En cuanto a la organización administrativa del EOEP, SICE incluye la información general del centro y los servicios ofertados por el mismo. También se gestionan otros aspectos administrativos como el registro de entrada y salida de documentos en el Centro, así como el horario del centro y el calendario Escolar de la Comunidad de Madrid y las fiestas locales. La Gestión del personal del EOEP en SICE permite mantener todos los datos del profesorado existente en el centro referidos a: Datos Personales, incluyendo sexo, fecha de nacimiento, nacionalidad y la información de contacto. ECON/000062/2010 153 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Situación administrativa, donde se informa el tipo de nombramiento, la dedicación, adscripción funcional, etc. Cargos y Habilitaciones. La gestión del personal docente en SICE permite dar de alta y baja al profesorado, así como la reactivación de personal docente que ha sido previamente dado de baja. Otros aspectos del personal docente que pueden gestionarse desde SICE son los horarios de sus actividades, los permisos y ausencias. Datos personales, incluyendo sexo, fecha de nacimiento, nacionalidad y la información de contacto. Datos contractuales y administrativos del personal. Cargos. Se detalla información sobre los cargos y funciones que ocupa en el Centro, así como su horario. Plan de Actuación del EOEP. Dentro de la gestión de los EOEP se incluye la definición del Plan de Actuación. A partir de la definición de la estructura del plan general, cada EOEP, define el plan de para el sector asignado. Seguimiento de la evolución psicopedagógica de alumnos con necesidades educativas especiales SICE permite al personal del EOEP realizar el seguimiento de la evolución del aprendizaje del alumno con necesidades educativas especiales. Evaluación: Consiste en la recopilación y notificación de las actividades de valoración psicopedagógica realizadas a los Alumnos. Las operaciones que se permiten realizar en esta gestión son las siguientes: Parámetros de Sesión Sesiones Evaluación Evolución del aprendizaje. Evolución de aspectos de normalización académica. Evolución de integración social y familiar Evolución de aspectos específicos de discapacidad Ficha del Alumno. Mantenimiento de datos de alumnos, datos personales, tutores y expediente. Listados de Alumnos. Este Formulario permite realizar una selección del listado del censo o de datos de los alumnos para el curso académico en curso. Generación del Documento de Organización y Estadísticas del EOEP. Este documento recopila toda la información del EOEP necesaria para el control y supervisión por otras áreas de la Consejería de Educación, principalmente, por el Servicio de Inspección Educativa de las Direcciones de Área Territorial. ECON/000062/2010 154 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Usuarios y Roles de SICE_EDES Existen numerosos perfiles de acceso a SICE_EDES. Estos perfiles han sido pensados para cubrir las necesidades de todos los actores que intervienen en la gestión académica de y administrativa de los centros docentes. Los perfiles específicos también se diferencian según el tipo de enseñanza impartida. Madrid, 27 de enero de 2010. El Consejero Delegado de la Agencia Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid. Fdo.: José Martínez Nicolás ECON/000062/2010 155 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” ANEXO 4 - REQUISITOS FUNCIONALES El objeto del presente apartado es el de plantear una primera definición de los requerimientos funcionales, que complementan a los generales y técnicos ya expuestos, y sobre los que se sustentaran el nuevo Sistema de Información de Educación de la Comunidad de Madrid, que deberá utilizar los usuarios de las diferentes unidades organizativas de la Comunidad de Madrid para el desarrollo de su actividad. La nueva solución informática debe basarse en un sistema de información completamente integrado que sustituya la estructura actual. El nuevo sistema tendrá que cubrir, al menos, todas las funciones soportadas por los sistemas actuales y sólo bajo decisión de ICM se podrá prescindir de alguna de ellas en el nuevo sistema. Adicionalmente, debe dar respuesta a todos los requerimientos establecidos en este pliego de prescripciones técnicas o que surjan durante el desarrollo del proyecto. A continuación exponemos los requerimientos funcionales que debe cumplir el nuevo sistema de Educación a implantar en la Comunidad de Madrid. Lote 2 – Educación Debido a la amplitud del proyecto, tanto en funcionalidad como en espacio temporal, estos requisitos podrán variar durante la vida del proyecto, no sustancialmente, pero sí para adaptarse al contexto de cada momento (por ejemplo, cambios de normativa, cambios de estructura/funciones de la Consejería, etc.). Estas adaptaciones servirán también para comprobar la flexibilidad de la implementación realizada, requisito imprescindible en el entorno del proyecto. Requisitos funcionales para el proyecto de implantación de los sistemas de información de Educación en la Comunidad de Madrid Los diferentes servicios de gestión académica y administrativa, a incluir en el sistema, se pueden resumir en los siguientes módulos: Módulo 1. Gestión de alumnos, manteniendo un registro con la información más relevante de cada uno de ellos (datos personales, datos académicos, datos de la unidad familiar…). Módulo 2. Planificación del curso académico, mediante la generación de grupos de alumnos, horarios, planificación y organización del centro, etc. Módulo 3. Gestión del curso, que incluye control de asistencia, evaluación, convalidaciones, orientación educativa en función del perfil de los alumnos, etc. Módulo 4. Gestión de Programas Educativos, que incluye la gestión de personal tanto docente, como no docente, configuraciones de los programas, seguimiento, etc. ECON/000062/2010 156 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Módulo 5. Gestión de la Inspección Educativa, configurando los centros, inspectores asignados, planes de actuación así como la generación y validación de la documentación resultado de las inspecciones Módulo 6. Gestión de los Equipos de Orientación Educativa, gestión de personal y recursos materiales para alumnos con necesidades educativas especiales. Módulo 7. Inventario del centro, donde se identificarán los recursos con los que cuenta el centro. Módulo 8. Gestión de centros, donde se almacenan los datos de registro de centros en un sistema único e integrado que abarque todas las modificaciones surgidas en cada curso y la publicación de las mismas, en su caso. Módulo 9. Estructura Educativa, para dar respuesta a la estructura educativa gestionada en la Comunidad de Madrid acorde con la legislación vigente en cada momento. Módulo 10. Gestión Económica de Centros, para gestionar la asignación económica y la gestión en cada uno de los centros educativos. Módulo 11. Gestión Unificada de Ayudas y Becas, para gestionar la concesión de ayudas y becas de Educación. A continuación, se describen los diferentes bloques funcionales por módulo. Módulo 1. Gestión de Alumnos La gestión de alumnos se organizará en torno a los procesos desarrollados normativamente y ya informatizados relacionados con NIA y NHA (Número de identificación de alumno y Número de Historial Académico). A continuación se resume la normativa y los procesos más importantes. Implantación del NIA-NHA en SICE-SICEP Con fecha 16 de abril de 2008, se publicó en el BOCM la ORDEN 1846/2008, de 8 de abril, de la Consejería de Educación, por la que se crea el Registro de Historiales Académicos y Alumnado Escolarizado en la Comunidad de Madrid, y se establecen los criterios generales y procedimientos telemáticos para su gestión. Deberán recogerse en este Registro de Historiales Académicos y Alumnado Escolarizado en la Comunidad de Madrid los datos de los alumnos escolarizados en todos los centros educativos de la Comunidad de Madrid que imparten enseñanzas no universitarias, tanto sean públicos como privados y concertados. El Registro tiene como fin fundamental establecer los mecanismos necesarios para asegurar la asignación electrónica de un Número de Identificación de Alumno (NIA) para todos los alumnos matriculados en la Comunidad de Madrid, así como un Número de Historial Académico (NHA) en los niveles educativos que corresponda,. El Registro recoge información específica de los alumnos suficiente para establecer una relación unívoca entre los mismos y sus números de identificación, de forma que se ECON/000062/2010 157 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” garantice la asignación de un único NIA, que se mantendrá a lo largo de toda la vida escolar del alumno, y se eviten duplicidades. Gestionar Carné de Alumno. El objetivo es emitir un documento acreditativo de la pertenencia al sistema educativo de la Comunidad de Madrid de cada alumno. El carné del alumno incluye datos identificativos del mismo en el sistema educativo madrileño. El titular del carné podrá acreditarse como alumno y acceder a los servicios y ventajas destinados a ese colectivo. El carné de alumno debe permitir una identificación unívoca del alumno a lo largo de su permanencia en el sistema educativo. Gestionar Expediente Académico Virtual. Esta funcionalidad describe la gestión, por medios electrónicos, de la información académica asociada a cada alumno. Las operaciones electrónicas sobre el expediente académico del alumno tendrán validez legal y permitirán simplificar los trámites administrativos asociados. Los alumnos que cursen simultáneamente Enseñanzas de diferentes Regímenes tendrán una versión unificada de su expediente académico, donde los datos de identificación del alumno serán compartidos para ambas modalidades. Gestionar Información de Alumnos. El sistema deberá identificar unívocamente a todos los alumnos pertenecientes al Sistema Educativo de la Comunidad de Madrid. La identificación se realizará mediante el NIA Número de Identificación de Alumno. Y se controlará mediante Registro de NIA, según la regulación normativa dictada por la Consejería de Educación. Historial Académico del Alumno. El historial académico es el documento oficial que refleja las calificaciones y las decisiones relativas al progreso académico del alumno. Tiene, por tanto, valor acreditativo de los estudios realizados. El historial académico se recogerá la información relativa a los cambios de centro y, en su caso, de itinerario o programa de iniciación profesional, la certificación de los años de escolarización, sus evaluaciones, las decisiones sobre promoción al ciclo o curso siguiente, las medidas de atención a la diversidad, las diligencias de convenios con el MEC, diligencias de enseñanzas bilingües, diligencias de incorporación tardía del alumno y la propuesta, cuando proceda, de expedición del título de Graduado en Educación Secundaria Obligatoria. Emitir Títulos Académicos. El sistema permitirá a los centros elaborar la propuesta de expedición de títulos por oficio o por solicitud individual y comunicarla a los servicios centrales para el inicio de su gestión. El sistema gobernará la tramitación completa del procedimiento, hasta la retirada del título por parte del interesado. El sistema deberá contemplar la integración con registros oficiales y la gestión de los diferentes tipos de títulos gestionados por la Consejería. Módulo 2. Planificación del Curso Gestionar Escolarización de Alumnos. ECON/000062/2010 158 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Los principales procesos dentro de la gestión de escolarización de los alumnos son los siguientes: Reserva de Plaza. Admisión. Matriculación. Reserva de Plaza El sistema deberá permitir consultar, modificar y definir las zonas de escolarización (zonas de influencia y zonas limítrofes) en las que está fragmentado el territorio de la Comunidad de Madrid, cuyo propósito será la escolarización de los alumnos residentes en el mismo. Para realizar esta consulta, el sistema deberá tener una interfaz con el Sistema de Información Geográfica Institucional de la Comunidad de Madrid que permita consultar la información geográfica relacionada con las zonas de escolarización e interoperabilidad con otras administraciones. Gestión de Comisiones (Reserva de Plaza y Admisión) El sistema deberá permitir definir y mantener los diferentes tipos de comisiones. Autorización de Grupos Escolares El sistema deberá permitir realizar y validar la previsión de grupos para el siguiente curso escolar indicando el número de grupos, número de plaza de cada grupo y el número de puestos escolares totales en función de las etapas educativas que imparte el centro del cual se realiza la previsión de grupos. El sistema deberá permitir crear y definir los catálogos de elementos y sus elementos que estén relacionados con la gestión del trámite de Reserva de Plaza. Estos catálogos que permitirán simplificar la tarea de configuración, además de permitir la reutilización de dichos elementos. Además también permitirá modificar, consultar y eliminar los catálogos de elementos y los elementos que los conforman. El sistema deberá permitir definir los diferentes tipos de trámites de Reserva de Plaza en función de la etapa educativa o enseñanza para el cual se realice el proceso de Reserva de Plaza. Gestión de Vacantes de Reserva de Plaza El sistema deberá tener definido el Plan de Estudios General. El sistema deberá tener definido el Plan de Estudios del Centro. El sistema deberá tener definido los grupos autorizados para cada curso en cada enseñanza (etapa educativa). El sistema deberá permitir establecer la propuesta de las plazas vacantes especificando su tipología, por ejemplo, plazas ordinarias, vacantes reservadas para alumnado con Necesidades Educativas Especiales (NEE), etc. por cada etapa educativa que se considere. Gestión de Solicitudes de Reserva de Plaza ECON/000062/2010 159 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El sistema deberá permitir consultar la relación de alumnos que abandonarán el centro para proseguir Estudios Obligatorios en el siguiente año escolar que necesitarán realizar Reserva de Plaza en otro centro adscrito. El sistema deberá permitir registrar, a través de los distintos canales habilitados, las solicitudes recibidas. Admisión El sistema deberá permitir crear y definir los catálogos de elementos y sus elementos que estén relacionados con la gestión del trámite de Admisión. Estos catálogos que permitirán simplificar la tarea de configuración, además de permitir la reutilización de dichos elementos Gestión de Vacantes de Admisión (Enseñanzas Obligatorias) El sistema deberá permitir realizar la propuesta de plazas vacantes de cada centro para el tipo de trámite de Admisión tanto para la Enseñanzas Obligatorias como para el resto de enseñanzas que se imparte en cada centro. El sistema deberá permitir realizar, en función del tipo de enseñanza, la propuesta de plazas vacantes de cada centro. Gestión de Vacantes de Admisión (Resto de Enseñanzas) El sistema deberá permitir elaborar la oferta de plazas vacantes para las enseñanzas no obligatorias que tenga autorizadas cada centro, establecido en número de plazas vacantes totales y el desglose de los diferentes tipos de estas vacantes en función de la enseñaza. Gestión de Pruebas de Acceso El sistema deberá permitir definir las pruebas de acceso existentes para cada etapa educativa o enseñanza en función también del tipo de trámite de Admisión. Gestión de Solicitudes de Admisión El sistema deberá permitir iniciar el trámite de Admisión, de forma telemática o de forma presencial, de manera que, tanto los datos de la solicitud como los documentos que conforman el expediente de la solicitud de admisión y que han sido definidos previamente en la configuración del tipo de trámite puedan ser solicitados como corresponda en cada caso. Las solicitudes podrán ser presentadas en formato físico o electrónico. El sistema deberá permitir cumplimentar y firmar digitalmente los datos de la solicitud junto con la documentación acreditativa para proceder al envío telemático de los mismos. El sistema también deberá permitir registrar la solicitud de forma presencial, por lo tanto los datos de la solicitud y la documentación acreditativa será registrada en el sistema en formato físico o electrónico. El sistema deberá permitir solicitar los certificados de interoperabilidad (CI) necesarios para obtener los datos referentes al solicitante o a los familiares del mismo que son propiedad de otras administraciones y que serán obtenidos a través de la comunicación inter-administración. ECON/000062/2010 160 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El sistema deberá permitir realizar la resolución provisional del proceso de admisión, informando de la información de fecha de asignación, puntuación final, quien realiza la resolución, etc. El sistema deberá permitir registrar las reclamaciones sobre la resolución provisional del proceso de admisión de forma telemática o manual. El sistema deberá controlar las vacantes disponibles en cada momento. El sistema deberá permitir realizar la resolución definitiva del proceso de admisión en función de los plazos establecidos para la resolución definitiva. El sistema permitirá realizar admisiones extraordinarias. Matriculación Antes de proceder a la matriculación de alumnos en el inicio de curso, será imprescindible que se hayan creado los nuevos grupos para el nuevo curso escolar. El sistema permitirá asociar cada grupo del curso anterior a un grupo del curso actual. Igualmente será necesario, para determinados tipos de Enseñanza, que el proceso de matriculación de alumnos tenga el plan de estudios de cada Centro definido. El sistema deberá permitir asignar masivamente a los alumnos matriculados en el curso anterior a los grupos existentes en el nuevo curso, permitiendo posteriormente modificaciones individuales. El sistema permitirá realizar la matriculación de los alumnos admitidos en reserva o en admisión. Gestión de Solicitudes de Matriculación El sistema deberá permitir iniciar el trámite de Matriculación, de forma telemática o de forma presencial, de manera que, tanto los datos de la solicitud como los documentos que conforman el expediente de la solicitud de Matriculación, podrán ser presentados en formato físico o digital. El sistema deberá permitir cumplimentar y firmar digitalmente la solicitud junto con la documentación acreditativa para proceder al envío telemático de los mismos. El sistema también deberá permitir registrar la solicitud de forma presencial, por lo tanto los datos de la solicitud y la documentación acreditativa será registrada en el sistema en formato físico o electrónico de forma manual por el perfil designado para tal fin. El sistema deberá permitir solicitar los certificados de interoperabilidad (CI) necesarios para obtener los datos referentes al solicitante o a los familiares del mismo que son propiedad de otras administraciones y que serán obtenidos a través de la comunicación inter-administración. El sistema deberá permitir registrar la documentación acreditativa referente a matrículas condicionadas. Esta documentación se definirá en el catálogo de documentos. Este paso se definirá en, al menos, el grupo funcional de ciclo de vida del trámite para los tipos de Matriculación de los tipos de enseñanza identificados como tal; por ejemplo: Estudios Superiores de Diseño. ECON/000062/2010 161 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Ciclos Formativos de Grado Medio de Artes Plásticas. Ciclos Formativos de Grado Superior de Artes Plásticas. Enseñanzas de Idiomas. Enseñazas Elementales de Música. Enseñanzas Profesionales de Música. Enseñanzas Superiores de Música Enseñazas Elementales de Danza. Enseñanzas Profesionales de Danza. Enseñanzas Superiores de Danza Enseñanzas Superiores de Arte Dramático. Enseñanza Básica para Personas Adultas. Escolarización Extraordinaria El sistema deberá permitir autorizar la solicitud de matriculación extraordinaria por la Comisión de Escolarización correspondiente al centro donde se quiera realizar la matriculación. El sistema deberá permitir dar de baja o registrar la anulación de la matrícula por vía telemática o manual. El sistema deberá permitir aprobar o rechazar la solicitud de anulación. Planificación del Centro. Los requisitos funcionales relativos al submódulo funcional Planificación del Centro, se dividen en los siguientes apartados: Configuración del Plan de Estudios. Creación de Grupos. Elaboración del Horario. Elaboración del Documento de Organización del Centro - DOC. Configuración del Plan de Estudios. El sistema deberá permitir definir la estructura del Plan de Estudios General en función de los diferentes tipos de enseñanza existentes en cada momento. También deberá permitir definir los parámetros generales que se deben establecer para las repeticiones y promociones de curso, como por ejemplo: Número máximo de convocatorias. Número máximo de matrículas. Si se repite únicamente las asignaturas no superadas. Número máximo de asignaturas repetidas. Número de asignaturas suspensas con las que se promociona. Si se promociona con asignaturas suspensas o repetidas. ECON/000062/2010 162 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Otros condicionantes, etc. Configuración del Plan de Estudios Específico para el Centro El sistema deberá permitir definir parámetros específicos necesarios para los niveles educativos definidos en el Plan de Estudios del Centro. Estos parámetros pueden ser: número de asignaturas/materias optativas, número de asignaturas/materias necesarias para promocionar, etc. El sistema además deberá permitir: Definición de áreas o materias Específicas del Centro Autorización de áreas o materias Específicas del Centro Definición de áreas o materias Optativas del Centro Creación de Grupos Asignaciones a Grupos Traspaso de Alumno a otro Grupo Elaboración del Horario. El sistema deberá permitir definir y crear las sesiones de horario del centro en función de los días de la semana y de la hora de inicio y de fin de la misma. El sistema deberá permitir generar el horario del centro, a partir de la información del plan de estudios del centro, de la plantilla docente, y de las actividades, aulas y sesiones de horario del centro. El sistema deberá permitir simulaciones hasta la configuración final del horario. Elaboración del Documento de Organización del Centro - DOC. El sistema deberá permitir la definición de la estructura y secciones que componen el Documento de Organización del Centro (DOC), así como de los contenidos de dichas secciones tanto para centros públicos como para centros privados. El sistema permitirá configurar más de un tipo de DOC en función de los parámetros definidos (tipo de enseñanza, etc.). El sistema deberá permitir cumplimentar los contenidos del DOC de forma telemática vía Internet para los centros privados que no tengan acceso directo al sistema mediante los formularios que permitan rellenar y cumplimentar toda la información solicitada. El sistema deberá permitir consultar el contenido de las diferentes secciones del DOC tanto para centros públicos como para centros privados. El sistema deberá permitir iniciar la gestión del curso académico, una vez que el Documento de Organización del Centro esté aprobado completamente. Planificación del Personal. Los requisitos funcionales relativos a siguientes apartados: este submódulo funcional, se dividen en los Previsión de Plantilla de Personal Docente y de Apoyo. Gestión de Plazas Vacantes. ECON/000062/2010 163 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Previsión de Plantilla de Personal Docente y de Apoyo Partiendo de los datos de matriculación, datos de grupos y la plantilla docente y de apoyo del curso actual, el sistema deberá permitir realizar la propuesta de la plantilla de personal docente necesaria para el curso académico siguiente. El sistema deberá permitir diferenciar los distintos tipos de personal existentes. La propuesta de plantilla de personal de cada centro podrá exportarse a los sistemas de Educación que se necesiten. Gestión de Plazas Vacantes El sistema deberá permitir elaborar la solicitud de personal docente para cubrir las plazas vacantes del curso. El sistema deberá permitir aceptar la solicitud de plazas vacantes solicitadas por cada centro. La lista de puestos vacantes de cada centro se incorporará a los sistemas de Educación que lo necesiten. Organización del Centro. Los requisitos funcionales relativos a siguientes apartados: este submódulo funcional, se dividen en los Gestión de Órganos de Gobierno Organización de Departamentos. Información de Plantilla de Personal. Información sobre Asociaciones. Gestión de Órganos de Gobierno El sistema deberá permitir la gestión del proceso electoral de los diferentes Órganos de Gobierno: Consejo Escolar, Equipo Directivo del centro, Comisiones, El sistema deberá permitir informar los miembros que componen el Equipo Directivo del Centro. Permitiendo asignar o designar dichos cargos en los datos del personal docente del centro. Organización de Departamentos El sistema deberá permitir definir los Departamentos de un centro, El sistema deberá permitir definir las materias y asignaturas que engloba la gestión del departamento. El sistema deberá permitir designar el Jefe de Departamento, así como los miembros del departamento. Información de Plantilla de Personal El sistema deberá permitir consultar la información del personal docente y no docente que trabaja en el centro educativo. El sistema deberá permitir registrar las ausencias y permisos en función del horario del centro y del calendario escolar definido para el curso académico actual. ECON/000062/2010 164 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El sistema deberá tener una interfaz con los sistemas de Educación necesarios para registrar y consultar la información relacionada con las ausencias y permisos del personal tanto docente como no docente. El sistema deberá permitir asignar bien semanalmente, mensualmente u otros periodos, los recreos en función del horario del centro. Ayuda a la Función Docente El sistema permitirá, a un profesor usuario de la aplicación acceder al sistema informático de su colegio o centro docente para realizar las tareas de gestión de asistencia a clase, evaluación y seguimiento, y si así se considera necesarios, disponer de una serie de aplicaciones en dispositivos móviles para consultarlo. Los datos deberán estar sincronizados con la periodicidad especificada para cada uno de ellos en función de su naturaleza. Módulo 3. Gestión del Curso Los requisitos funcionales del módulo de Gestión del Curso se dividen en cinco submódulos funcionales, que son los siguientes: Control de Asistencia. Evaluación. Convalidaciones y Exenciones. Orientación Educativa. Prácticas Profesionales. Control de Asistencia El sistema deberá permitir el mantenimiento de los retrasos y las faltas de asistencia de los alumnos de los centros educativos. El sistema deberá permitir asociar a las faltas de asistencia o retrasos, las justificaciones o incidencias en los casos que corresponda. El sistema deberá permitir consultas de alumnos derivados a la mesa de Absentismo Evaluación Los principales requisitos funcionales relativos a este submódulo funcional son: Gestión del proceso de Evaluación Definición del Periodo de Evaluación. Registro de Evaluaciones. Cálculo de Nota Media. Cálculo de Promoción. Documentos de Evaluación. Gestión del Proceso de Evaluación El sistema deberá permitir, en caso de que así se requiera, la gestión de los diferentes procesos de evaluación que se realizan en los distintos tipos de ECON/000062/2010 165 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” enseñanza; este proceso comprende desde la gestión de convocatorias, composición de tribunales, pago de tasas, precios públicos, gestión de exámenes, control de exenciones, etc. Definición del Período de Evaluación El sistema deberá permitir la consulta de las sesiones de evaluación autorizadas según el tipo de enseñanzas impartidas en el centro. El sistema deberá permitir la gestión de las sesiones de evaluación que tendrán lugar en el centro, partiendo de las sesiones de evaluación autorizadas según el tipo de Enseñanza. El sistema deberá permitir asignar las sesiones de evaluación ya creadas por tipo de enseñanza, régimen y curso, a los grupos de alumnos existentes. El sistema deberá permitir la definición de los parámetros a evaluar para cada materia. Adicionalmente se permitirá a cada centro, describir objetivos, contenidos y criterios de evaluación por áreas, materias, ámbitos, módulos, asignaturas,… Registro de Evaluaciones El sistema deberá permitir realizar el registro de las calificaciones de las áreas o materias utilizando cualquier canal habilitado para tal fin. Cálculo de nota media El sistema deberá permitir seleccionar al usuario que asignaturas considerar y cuales no, en el cálculo de la nota media. El sistema deberá calcular automáticamente la nota media de los alumnos, a partir de las notas de las asignaturas que hayan sido seleccionadas para el cálculo de la nota media. Cálculo de promoción El sistema deberá permitir definir criterios de promoción. Los alumnos promocionarán de curso o de ciclo superando un cierto número de áreas o materias. El sistema deberá calcular automáticamente el estado de promoción (promociona o no promociona) para cada alumno según los requisitos de promoción en Educación Primaria o el número de áreas o materias que tenga aprobadas, en su caso. Documentos de Evaluación El sistema deberá permitir la generación de los siguientes documentos: Actas de evaluación provisionales, Actas de evaluación definitivas Actas complementarias Boletines de notas Convalidaciones y Exenciones A continuación se enumeran los requisitos funcionales relativos a este submódulo funcional: Convalidaciones. ECON/000062/2010 166 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Exenciones. Convalidaciones El sistema deberá dar soporte al procedimiento para gestionar las convalidaciones. El Organismo Competente define una serie de materias y estudios que pueden convalidarse por materias realizadas en otras Enseñanzas o regímenes de estudios. Los alumnos que hayan superado los objetivos de esas materias en otras Enseñanzas, pueden solicitar la convalidación y la exención de las asignaturas correspondientes. Exenciones El sistema deberá dar soporte al procedimiento para gestionar las exenciones. El Organismo Competente define una serie de materias y estudios que pueden convalidarse por materias realizadas en otras Enseñanzas o regímenes de estudios. Los alumnos que hayan superado los objetivos de esas materias en otras Enseñanzas, pueden solicitar la convalidación y la exención de las asignaturas. Orientación Educativa El sistema deberá permitir realizar las modificaciones que se hacen en el currículo de un alumno o un grupo con dificultades para alcanzar los objetivos a fin de adaptarlo a sus características y peculiaridades. El sistema deberá registrar documentos de adaptación curricular, dentro del expediente académico del alumno, como por ejemplo: Informe de Adaptación Curricular. Incorporación a los documentos de evaluación. El sistema deberá almacenar el Informe de Evaluación Psicopedagógica. El sistema deberá reflejar dentro del expediente académico del alumnado la adopción de medidas de diversificación curricular cuando éstas se produzcan. El sistema deberá dar soporte al proceso de selección del alumno para incluirlos en un programa de diversificación curricular. Propuesta del Equipo Educativo, firmada por el Jefe de Estudios. Informe del Departamento de Orientación. Prácticas Profesionales A continuación se enumeran los requisitos funcionales relativos a este submódulo funcional: Convenios con Empresas. Solicitudes. Seguimiento de la Actividad y Resultados. Convenios con Empresas El sistema permitirá registrar los convenios con empresas o entidades externas que contraten a alumnos en práctica gestionado por la Consejería. ECON/000062/2010 167 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El sistema permitirá registrar el programa formativo correspondiente al convenio con la empresa informando de capacidades a desarrollar en las prácticas, actividades formativas a realizar y criterios de evaluación del programa formativa Solicitudes El sistema deberá gestionar las solicitudes de los alumnos que deseen realizar las prácticas profesionales. El sistema deberá permitir la gestión de grupos de alumnos (altas, modificaciones y bajas) asociados a un convenio de colaboración con la empresa o entidad para realización de las prácticas. Seguimiento de la actividad y resultados El sistema deberá registrar la asociación entre alumnos, o grupos de alumnos, y empresas o entidades en las que están realizando las prácticas así como otro tipo de información relevante, fechas de inicio, y fin, estado, remuneración, etc.. El sistema deberá permitir la asignación de tutores a los alumnos durante sus prácticas. Se asignará, al menos, un tutor en el centro, y otro tutor en la empresa. El sistema deberá permitir la gestión de compensación de gastos para los supervisores designados. El sistema deberá registrar las horas diarias de prácticas y las actividades realizadas por el alumno. Este seguimiento se realizará diaria o semanalmente. El sistema deberá registrar informes periódicos del tutor de las prácticas (responsable de la empresa/supervisor) El sistema permitirá registrar los resultados de las prácticas, para determinar si las actividades realizadas por el alumno durante las prácticas son suficientes para la superación de las mismas. Módulo 4. Gestión de Programas Educativos Los requisitos funcionales del módulo de Programas Educativos se dividen en los siguientes submódulos funcionales: Alta y Configuración del Programa Solicitud y Asignación del Programa Gestión Económica Seguimiento Evaluación Gestión del Personal Gestión de Acuerdos de Prestación de Servicios Alta y Configuración del Programa El sistema deberá permitir definir los pasos generales de cada una de las familias de programas educativos identificadas. ECON/000062/2010 168 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El sistema deberá permitir definir los pasos y características del programa educativo que se da de alta, así como asociarlo a una de las familias definidas previamente, de la que heredará las características generales. Los datos generales, los datos específicos y los documentos formarán el “Expediente del Programa”. El sistema deberá permitir modificar la información de configuración de un programa educativo. Solicitud y Asignación del Programa Los requisitos funcionales relativos al submódulo funcional Solicitud y Asignación del Programa, Se dividen en: Solicitud del Programa. Asignación del Programa. En el caso de ser un programa solicitado por el alumno, el sistema deberá permitir registrar la solicitud del alumno con interés o necesidad de realizar un programa educativo. El sistema deberá permitir cumplimentar y firmar digitalmente la solicitud junto con la documentación acreditativa conforme está especificado en la normativa vigente. En el caso de ser el propio centro el solicitante del programa, el sistema deberá permitir cumplimentar y firmar digitalmente la solicitud del mismo, alertando de los documentos acreditativos o informes necesarios para la correcta tramitación de la solicitud. Esta información la obtendrá el sistema a partir de la configuración inicial del propio programa y del Catálogo de plantillas de informes. En función de la configuración inicial de cada programa educativo, en aquellos casos en los que la solicitud deba ser acompañada por documentación o informes que justifiquen la razón de la misma, el sistema deberá permitir redactar los informes justificativos necesarios para la correcta tramitación de la solicitud. El sistema deberá permitir asignar un alumno a un programa educativo solicitado por el mismo o al que el centro considere tras detectar su necesidad. Gestión Económica Los requisitos funcionales relativos al submódulo funcional de Gestión Económica son: Baremación de las Solicitudes Asignación Económica Baremación de las Solicitudes El sistema deberá permitir consultar, a través del Expediente del Programa Educativo, la información de los documentos e informes en él incluidos referentes a la propuesta de proyecto realizada por el centro y para la que ha solicitado una asignación económica. Asignación Económica ECON/000062/2010 169 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El sistema deberá permitir al área competente consultar el informe de priorización de propuestas realizado por la DAT y, a partir de él, realizar y registrar la asignación económica del programa educativo. Seguimiento del Programa Los requisitos funcionales relativos al submódulo funcional Seguimiento del Programa son los siguientes: Seguimiento del Programa Seguimiento de la Gestión Económica del Programa Seguimiento del Alumno Seguimiento del Programa El sistema deberá permitir generar los informes de seguimiento de la ejecución del programa educativo, que permitan posteriormente realizar la Memoria Final o Informe de Seguimiento Final. El sistema deberá permitir realizar la Memoria Final o Informe de Seguimiento Final. Seguimiento de la Gestión Económica del Programa El sistema deberá permitir generar los informes en los que se justifique la asignación económica realizada al programa, es decir, en el que se justifique que la aportación recibida ha sido destinada a los fines previstos en el programa. Seguimiento del Alumno Para aquellos programas en los que resulte necesario realizar reuniones de seguimiento entre el tutor y el equipo de orientación del centro en el que está escolarizado el alumno y el equipo docente responsable del desarrollo del programa educativo, el sistema deberá permitir realizar una planificación de las reuniones de seguimiento necesarias durante el periodo de duración del programa. Posteriormente, en función de los datos configurados para cada programa educativo en la etapa de alta del mismo y en esta planificación posterior, el sistema deberá alertar a los responsables del seguimiento del alumno (equipo docente del programa, profesores y tutores) de la planificación de las reuniones. Evaluación del Programa Los requisitos funcionales relativos al submódulo funcional Evaluación del Programa, se dividen en los siguientes apartados: Evaluación del Programa Evaluación del Alumno Evaluación del Programa El sistema deberá permitir realizar y registrar la evaluación del programa educativo, procediendo, si es necesario, a la elaboración de un informe que quedará registrado también en el expediente del programa. Evaluación del Alumno ECON/000062/2010 170 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” En aquellos procesos que resulte necesaria una evaluación final del alumno, el sistema deberá permitir realizar y registrar los resultados de la evaluación realizada durante la asistencia del alumno al programa educativo. El equipo docente encargado de desarrollar el programa educativo elaborará un informe de evaluación individualizado que recogerá todo el proceso educativo que ha llevado a cabo el alumno durante su permanencia en el programa educativo. Incluirá, si procede, cualquier información necesaria para la continuidad del proceso de aprendizaje. Gestión del Personal Los requisitos funcionales relativos al submódulo funcional de Gestión del Personal son: Asignación de Profesores a Grupos Gestión de Horarios Planificación de Visitas Asignación de Profesores a Grupos El sistema deberá permitir definir los grupos o equipos docentes que desarrollarán posteriormente los programas educativos. Esta funcionalidad permitirá definir el número de equipos docentes que se asignarán a cada programa educativo y otros parámetros como son los centros educativos relacionados o las zonas de actuación. El sistema deberá permitir asignar los profesores a los grupos docentes que desarrollarán los programas educativos. Gestión de Horarios El sistema deberá permitir definir y modificar los horarios de los grupos o equipos docentes que desarrollarán los programas educativos. Planificación de Visitas El sistema deberá permitir definir la planificación de las visitas que deberán realizar los grupos o equipos docentes que desarrollarán programas educativos que exijan un desplazamiento del personal docente. Gestión de Acuerdos de Prestación de Servicios Los requisitos funcionales relativos al submódulo funcional de Gestión de Acuerdos de Prestación de Servicios son: Firma del Acuerdo de Prestación de Servicios Anulación del Acuerdo de Prestación de Servicios Firma del Acuerdo de Prestación de Servicios El sistema deberá permitir generar y redactar el Acuerdo de Prestación de Servicios que deberán firmar el Centro Educativo y la Entidad Colaboradora, para que esta última desarrolle las actividades de un programa educativo. El sistema deberá permitir firmar de forma electrónica el Acuerdo de Prestación de Servicios por parte del Centro Educativo. ECON/000062/2010 171 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Posteriormente, permitirá remitirlo a la Entidad Colaboradora para su firma. El sistema, una vez recibido el Acuerdo firmado por la Entidad Colaboradora, deberá permitir archivarlo en formato electrónico. Dicho Acuerdo formará parte del expediente del programa educativo. Anulación del Acuerdo de Prestación de Servicios El sistema deberá permitir generar el informe de anulación del Acuerdo de Prestación de Servicios, por incumplimiento, por parte de la Entidad Colaboradora, de las condiciones pactadas. En dicho informe, el Centro Educativo deberá exponer de forma razonada los motivos que causan dicha anulación. Módulo 5. Gestión de la Inspección Educativa Los requisitos funcionales del módulo de Inspección Educativa se dividen en cinco submódulos funcionales que son los siguientes: Inspección de Centros. Plan de Actuación. Organización de Tareas. Registro de Documentación. Inspección de Centros. El sistema deberá permitir consultar las zonas de escolarización (zonas de influencia y zonas limítrofes) en las que está fragmentado el territorio de la Comunidad de Madrid, cuyo propósito será la escolarización de los alumnos residentes en el mismo. La modificación de las zonas de escolarización implicará la integración con el Sistema de Información Geográfica Institucional de Comunidad de Madrid (SIGI). El sistema deberá permitir definir y mantener los diferentes tipos de comisiones, dentro de los procesos de Reserva de Plaza y Admisión El sistema deberá permitir realizar la propuesta de plazas vacantes de la Inspección Educativa de cada centro por parte del Inspector de Distrito. El sistema deberá permitir aprobar la propuesta de vacantes definidas en el proceso de Admisión El sistema permitirá aprobar o rechazar la propuesta de vacantes de la Inspección Educativa, así como modificar la propia propuesta de la Inspección realizada por los Inspector del Centro. El sistema deberá permitir publicar la oferta de vacantes actualizada con las plazas vacantes convertidas. El sistema deberá permitir realizar la previsión del número de libros/historial académico (NHA) por cada Servicio de Inspección Educativa en cada DAT. El sistema deberá permitir consultar las peticiones de libros de calificaciones/historial académico (NHA) realizadas por los centros a su Dirección de Área Territorial correspondiente. ECON/000062/2010 172 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El sistema deberá permitir validar la propuesta de ajustes de grupos por parte del centro educativo en el caso de que no existan suficientes profesores para cubrir todos los grupos al realizar la asignación en el procedimiento de Inicio del Curso. El sistema deberá permitir consultar el contenido de las diferentes secciones del Documento de Organización del Centro-DOC tanto para centros públicos como para centros privados. El sistema deberá permitir validar el Documento de Organización del Centro - DOC Esta validación permitirá aprobar o rechazar las diferentes secciones de las que consta el propio documento. El sistema deberá permitir introducir los datos de actas de evaluación e informes de evaluación para los centros privados y privados concertados de las enseñanzas que tenga autorizadas evitando el uso de actas e informes en papel. Plan de Actuación A continuación se enumeran los requisitos funcionales relativos a este submódulo funcional. Esta enumeración se divide en los siguientes apartados: Elaboración del Plan de Actuación. Asignación de Inspectores. Gestión de Cargas de Trabajo. Planificación de Visitas Semanales. Seguimiento del Plan de Actuación. Elaboración de la Memoria Anual Elaboración del Plan de Actuación General El sistema deberá permitir configurar la estructura del Plan General de Actuación con las diferentes secciones que pueda contener el Plan. El sistema deberá permitir configurar la estructura y contenidos de las que consta el Plan Territorial y la información que integrará el mismo. El sistema deberá permitir redactar el Plan Territorial de Actuación, y tramitarlo. Asignación de Inspectores El sistema deberá permitir asignar a un inspector a un centro o más. Además deberá alertar de los centros que no tienen asignado un inspector o esté vacante su asignación antes de la segunda quincena del mes de Octubre. Previamente el inspector ha tenido que ser asignado a un distrito de inspección. El sistema deberá permitir validar la asignación de un inspector a un centro por parte del Director del Área Territorial al que pertenezca el centro al cual se asigna el inspector. Gestión de Cargas de Trabajo El sistema deberá permitir distribuir las cargas de trabajo para los inspectores en referencia a las actuaciones habituales en los centros que han sido asignados al inspector y las actuaciones no relacionadas con los centros. ECON/000062/2010 173 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El objetivo será el cálculo de la plantilla de Inspectores necesaria en cada Servicio Territorial y la distribución equilibrada de las cargas de trabajo entre los Inspectores de cada Servicio Territorial. Definición de Cargas de Trabajo El sistema deberá permitir asignar puntuaciones para ponderar las cargas de trabajo. El sistema deberá calcular los puntos totales asignados por distrito de inspección para comprobar el equilibrio entre los distritos. Se mostrará la información de los distritos de cada área territorial y la puntuación asignada. Asignación de Cargas El sistema deberá permitir asignar y desasignar centro y actuaciones puntuables a los inspectores de un distrito determinado para realizar una asignación de cargas equilibrada. Planificación de visitas semanales El sistema deberá permitir realizar una planificación semanal del trabajo de los Inspectores de acuerdo al Plan de Actuación Territorial. Seguimiento del Plan de Actuación El sistema deberá permitir definir la estructura y contenidos de los informes de seguimiento de actuación necesarios para cada Plan de Actuación. Elaboración de la Memoria Anual El sistema deberá permitir definir la estructura y los contenidos de la memoria anual, así como los orígenes de la información que contendrán los diferentes apartados de su estructura. El sistema deberá permitir redactar la memoria anual de cada área territorial. Organización de Tareas A continuación se enumeran los requisitos funcionales relativos a este submódulo funcional. Esta enumeración se divide en los siguientes apartados: Gestión de Tareas Incidentales y Otras Participaciones. Elaboración de Reseñas de Visita. Elaboración de Partes de Trabajo. Gestión de Comisiones de Evaluación. Gestión de Permisos y Licencias Organización de Actividades Formativas para los Inspectores Gestión de Tareas Incidentales y Otras Participaciones El sistema deberá permitir realizar la definición de tareas y participaciones relacionadas con la Inspección Educativa, ya sean tareas incidentales, actuaciones extraordinarias u otro tipo de participaciones en la que se requiere la participación de personal de la Inspección Educativa. ECON/000062/2010 174 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El sistema deberá permitir asignar Inspectores a las diferentes tareas y particiones definidas previamente en función de su carga de trabajo y la planificación semanal existente. Elaboración de Reseñas de Visita El sistema deberá permitir registrar reseñas de visita a los centros escolares. Además se permitirá eliminar, modificar o consultar las diferentes reseñas de visita existentes de las actuaciones realizadas. El sistema mostrará alertas en el entorno de trabajo del Inspector que tenga planificada una actuación para que realice la reseña de visita correspondiente. Elaboración de Partes de Trabajo El sistema deberá permitir a cada inspector de distrito realizar los partes mensuales de trabajo, justificando la jornada y el horario realizado en base a las actuaciones realizadas. El sistema deberá informar sobre los partes a realizar antes del final de cada mes, además de poder realizarlos en modo borrador y confirmarlos antes de final de mes. Se especificará tarea, actuación o participación realizada y dedicación hacia la misma. La información base del parte de trabajo vendrá de la planificación semanal realizada en cuanto a actuaciones planificadas. Gestión de Comisiones de Evaluación El sistema deberá permitir la designación de las comisiones de evaluación para pruebas de obtención de títulos en Ciclos Formativos y para pruebas de acceso en Ciclos Formativos y su asignación a los centros. El sistema deberá calcular el número de comisiones necesarias a partir del número de alumnos inscritos en la pruebas de acceso por cada centro. Indicando el número de alumnos por comisión por familias profesionales. El sistema deberá permitir asignar los miembros de la comisión de evaluación para las pruebas. El sistema deberá permitir realizar la propuesta de la comisión de evaluación. El sistema deberá enviar el nombramiento de la comisión de evaluación al Director General de la Inspección Educativa. Gestión de Permisos y Licencias El sistema deberá permitir realizar solicitud de licencias o permisos para todos los integrantes de cada Servicio de Inspección Territorial en su área territorial correspondiente. El sistema permitirá registrar una petición de permiso o licencia. El sistema permitirá conceder o denegar la solicitud de la licencia o permiso. Organización de las actividades formativas para los Inspectores El sistema deberá permitir gestionar las actividades formativas que se oferten a los inspectores. Se permitirá registrar una actividad (estableciendo el número de plazas, los datos informativos del curso, los plazos de solicitud, etc.), además consultar las actividades. ECON/000062/2010 175 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El sistema deberá permitir definir la solicitud de cada actividad formativa, definiendo la estructura y contenidos de la misma. Registro de Documentación Esta enumeración se divide en los siguientes apartados: Gestión del Registro de Documentos. Catalogación de Documentación Normativa. Catalogación de Documentación de Consultas Jurídicas. Catalogación de Plantillas y Documentación Homologada. Gestión del Registro de Documentos El sistema deberá permitir el registro de documentos (expedientes) de entrada, a partir de la información del registro telemático existente en la Comunidad de Madrid, y por tanto estar integrado con el Registro General de la Comunidad de Madrid. El propósito del registro es facilitar el seguimiento y control de los plazos de resolución de los diferentes expedientes que son asignados a los Inspectores del Servicio Territorial de Inspección Educativa. El sistema deberá identificar a los documentos registrados con la misma referencia que el Registro Telemático de la Comunidad de Madrid. El sistema deberá notificar al Inspector, la asignación de un registro de documento (expediente) de entrada que deberá tramitar. El sistema deberá permitir el registro de documentos de salida, y posteriormente se registrará la información en el registro telemático mediante el sistema de registro existente en la Comunidad de Madrid. El propósito del registro es facilitar el seguimiento y control de los plazos de resolución de los diferentes expedientes que son asignados a los Inspectores del Servicio Territorial de Inspección Educativa. El sistema deberá identificar los documentos registrados con la misma referencia que el Registro Telemático de la Comunidad de Madrid. Catalogación de Documentación Normativa El sistema deberá permitir gestionar el catálogo unificado de documentación normativa relacionada con la Inspección Educativa. Catalogación de Documentación de Consultas Jurídicas El sistema deberá permitir gestionar el catálogo de documentos de consultas jurídicas relacionadas con las tareas de la Inspección Educativa. Catalogación de Plantillas y Documentación Homologada El sistema deberá permitir la definición de las plantillas de documentos administrativos utilizados en las tareas de la Inspección Educativa para normalizar su empleo. El sistema deberá permitir consultar y descargar las plantillas de documentos para la Inspección Educativa. ECON/000062/2010 176 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El sistema deberá permitir catalogar los documentos homologados por la Inspección Educativa. Módulo 6 Gestión de los Equipos de Orientación Educativa (EOEP) Los requisitos funcionales del módulo de los Equipos de Orientación Educativa se dividiría en cuatro submódulos funcionales que son los siguientes: Apoyo y orientación en Centros. Plan de Actuación. Organización de Tareas. Registro de Documentación. Apoyo y orientación en Centros El sistema deberá permitir consultar las zonas de adscripción (zonas de influencia y zonas limítrofes), en las que está fragmentado el territorio de la Comunidad de Madrid, a efectos de desarrollo de la actuación orientadora, en las escuelas Infantiles y los colegios públicos y privados de educación Infantil y Primaria. El sistema deberá permitir supervisar la propuesta de vacantes del proceso de reserva de plaza para el proceso de reserva de plaza. El sistema permitirá conocer la aprobación o rechazo de la propuesta de escolarización del EOEP, así como modificar la propia propuesta a la luz de las razones aducidas. Plan de Actuación A continuación se enumeran los requisitos funcionales relativos a este submódulo funcional. Esta enumeración se divide en los siguientes apartados: Elaboración del Plan de Actuación. Asignación de Profesionales. Gestión de Cargas de Trabajo. Planificación de las tareas de Apoyo y orientación en centros. Seguimiento del Plan de Actuación. Elaboración de la Memoria Anual Elaboración del Plan de Actuación El sistema deberá permitir configurar la estructura del Plan General de Actuación con las diferentes secciones que pueda contener el Plan. El sistema deberá permitir redactar el Plan General de Actuación. El sistema deberá permitir configurar la estructura y contenidos de las que consta el Plan Territorial y la información que integrará el mismo. El sistema deberá permitir tramitar el Plan Territorial de Actuación. El sistema deberá permitir definir los distritos de adscripción de los EOEP en los que se divide cada área territorial. ECON/000062/2010 177 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Asignación de Profesionales de la orientación educativa El sistema deberá permitir asignar a un orientador a un centro o más. Además deberá alertar de los centros que no tienen asignado un orientador o esté vacante. El sistema deberá permitir validar la asignación de un inspector a un centro por parte del Director del Área Territorial al que pertenezca el centro al cual se asigna el orientador. El sistema deberá permitir consultar la asignación individual de cada orientador. Gestión de Cargas de Trabajo El sistema deberá permitir distribuir las cargas de trabajo para los orientadores en referencia a las actuaciones habituales en los centros que han sido asignados al orientador y las actuaciones no relacionadas con los centros. Definición de Cargas de Trabajo El sistema deberá permitir asignar puntuaciones para ponderar las cargas de trabajo. El sistema deberá permitir asignar automáticamente a cada centro la puntuación que le corresponda. Planificación de las actuaciones de apoyo y de orientación en los centros El sistema deberá permitir realizar una planificación semanal del trabajo de los Orientadores de acuerdo al Plan de Actuación. La unidad de gestión de la planificación semanal será la planificación individual asignada a un Orientador. Seguimiento del Plan de Actuación El sistema deberá permitir definir la estructura y contenidos de los informes de seguimiento de actuación necesarios para cada Plan de Actuación. Elaboración de la Memoria Anual El sistema deberá permitir definir la estructura y los contenidos de la memoria anual, así como los orígenes de la información que contendrán los diferentes apartados de su estructura. El sistema deberá permitir redactar la memoria anual de cada área territorial. Organización de Tareas A continuación se enumeran los requisitos funcionales relativos a este submódulo funcional: Gestión de Tareas Incidentales y Otras Participaciones. Elaboración de Reseñas de Visita. Elaboración de Partes de Trabajo. Gestión de Comisiones de Evaluación. Gestión de Permisos y Licencias Organización de Actividades Formativas para los Orientadores Gestión de Tareas Incidentales y Otras Participaciones ECON/000062/2010 178 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El sistema deberá permitir realizar la definición de tareas y participaciones relacionadas con la práctica de la orientación educativa asignada a los EOEP, ya sean tareas incidentales, actuaciones extraordinarias u otro tipo de participaciones en la que se requiere la participación de personal de los EOEP. El sistema deberá permitir asignar Orientadores a las diferentes tareas. Elaboración de Partes de Trabajo El sistema deberá permitir a cada orientador de distrito realizar los partes mensuales de trabajo. El sistema deberá informar sobre los partes a realizar antes del final de cada mes, además de poder realizarlos en modo borrador y confirmarlos antes de final de mes. Gestión de Permisos y Licencias El sistema deberá permitir realizar solicitud de licencias o permisos para todos los integrantes de cada EOEP en su área territorial correspondiente. El sistema permitirá registrar una petición de permiso o licencia. Registro de Documentación Esta enumeración se divide en los siguientes apartados: Gestión del Registro de Documentos. Catalogación de Documentación de Consultas Jurídicas. Catalogación de Informes de evaluación psicopedagógica y Documentación Homologada. Gestión del Registro de Documentos El sistema deberá estar integrado con el servicio de registro telemático existente en la Comunidad de Madrid para la obtención de la información del registro de documentos de entrada y de salida del Registro General de la Comunidad de Madrid, y deberá identificar a los documentos registrados con la misma referencia que el Registro Telemático de la Comunidad de Madrid El sistema deberá permitir el registro de documentos (expedientes) de entrada y de salida, a partir de la información del registro telemático existente en la Comunidad de Madrid. El propósito del registro es facilitar el seguimiento y control de los plazos de resolución de los diferentes expedientes que son asignados a los Orientadores del EOEP. El sistema deberá permitir realizar el registro de un documento de entrada. El sistema deberá notificar al Orientador, la asignación de un registro de documento (expediente) de entrada que deberá tramitar. Catalogación de Plantillas y Documentación Homologada El sistema deberá permitir la definición de las plantillas de documentos administrativos utilizados en las tareas de la Orientación Educativa para normalizar su empleo. ECON/000062/2010 179 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” El sistema deberá permitir consultar y descargar las plantillas de documentos para la Orientación Educativa que son necesarios para realizar diferentes gestiones relacionadas con la Orientación. Módulo 7. Inventario de centro Los requerimientos de este módulo tienen su origen tanto en el inventario informático de centros como en la aplicación de gestión del inventario propio de la Comunidad de Madrid. Entre las funciones requeridas al sistema se encuentran: El sistema permitirá crear un único módulo de inventario para todos los centros educativos. La ubicación de los elementos a inventariar se realiza por centro. Cada centro podrá tener definidos uno o varios edificios, los cuales se dividirán en plantas y éstas a su vez en áreas o despachos. Por tanto la definición de espacios será responsabilidad del centro, con la única restricción de que a nivel de área deberá especificar el tipo de ésta a partir de un catálogo genérico. La clasificación de elementos se realiza en dos niveles: Categorías: agrupan elementos con características similares. Clases: definen grupos de elementos dentro de una categoría. A un tercer nivel estaría la definición de un elemento concreto con codificación única. El sistema permitirá visualizar los elementos con una estructura jerárquica. Catalogar atributos y características al máximo posible (marcas, modelos, colores, procesador,…) Mantener la codificación con el inventario de la Comunidad de Madrid. Obtener listados de pegatinas con códigos de barra. Permitir realizar altas masivas para elementos de idénticas características. Asignando el sistema un código único por elemento concreto. Permitir la movilidad de un elemento desde una ubicación origen a otro destino. Módulo 8. Gestión de centros El objetivo de este módulo es mantener los datos de registro de centros de forma única e integrada que abarque todas las modificaciones surgidas en cada curso y la publicación de las mismas, en su caso. De este modo los datos se introducirán allí donde se originan y una única vez, pudiendo ser utilizados y consultados por distintas unidades, tantas como sea necesario. Se incorporarán en el Sistema de Información los datos registrales del centro, que, una vez autorizado, han de ser publicados, y los considerados datos jurídicos, también quedarán registrados en el Sistema. : ECON/000062/2010 180 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Datos Registrales y Funcionales del Centro Dentro de este apartado se contempla el siguiente tipo de información: Datos de identificación del centro: Código, Dirección, Área Territorial, Teléfonos, Página Web, Datos Bancarios, etc. Titularidad del centro Naturaleza del Centro: Integración Preferente, Bilingüe, Concertado, etc. Horarios de apertura, tipo de jornada, etc. Tipo de financiación. Número de alumnos y unidades por etapa Enseñanzas impartidas en el Centro Adscripción de centro. Situación del centro, etc., El sistema deberá permitir la integración con el Registro Oficial de Centros Docentes Estatal. Módulo 9. Estructura Educativa Este módulo deberá dar respuesta a la estructura educativa gestionada en la Comunidad de Madrid. Para ello, el Sistema recibirá como entradas: Datos relativos a la legislación concerniente a la definición y desarrollo de la Estructura del Sistema Educativo. Estos datos deberán ser incluidos en el sistema por los usuarios. Definición de la Estructura del Sistema Educativo que se defina en la aprobación de los distintos textos legislativos. Desarrollo de dicha estructura con el detalle que se desprenda de las leyes, ordenes, reglamentos, etc. que se aprueben y publiquen. Información de los Sistemas Externos que van a mantener comunicación con éste, y que tienen una codificación distinta del desarrollo de la estructura del sistema educativo. Información de la codificación de otros sistemas de información debe ser asociada al desarrollo del Sistema Educativo, para poder obtener posteriormente exportaciones de datos con dicha codificación. Información relacionada con la acreditación de titulaciones docentes. Y proporcionará las siguientes salidas: Datos relativos a la legislación relacionada en el Sistema con la Estructura del Sistema Educativo. Datos de la definición de las distintas Estructuras del Sistema Educativo incluidas en el sistema. Desarrollo de dichas Estructura del Sistema Educativo. ECON/000062/2010 181 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Desarrollo de dichas Estructura del Sistema Educativo, codificadas con el requerimiento de alguno de los sistemas externos definidos. Definición de Convalidaciones entre Enseñanzas de un mismo Plan de Estudios. Definición de Equivalencias entre Enseñanzas de Planes de Estudios distintos. Definición de titulaciones necesarias para cada tipo de Enseñanza. Como ejemplo de niveles a definir dentro de la estructura del Sistema Educativo se citan los siguientes: Régimen -> Curso-> Etapa -> Ciclo -> Grado -> Especialidad -> Modalidad -> Curso -> Asignatura Se podrán definir las fechas de vigencia para cada uno de los niveles especificados. Esta definición habrá que adaptarla a la legislación activa en cada momento; el sistema deberá ser lo suficientemente flexible para que los cambios de legislación puedan, siempre que sea posible, hacerse a través de la interfaz de usuario mediante parametrización. El sistema debe estar preparado para realizar equivalencias que permitan asociar dos Enseñanzas de distintas Estructuras del Sistema Educativo. Para ello se debe poder seleccionar dos estructuras distintas y posteriormente seleccionar las dos enseñanzas que son equivalentes. El sistema debe permitir recoger observaciones sobre la equivalencia definida. El sistema debe permitir señalar las convalidaciones; el sistema debe permitir asociar dos Enseñanzas de la misma Estructura del Sistema Educativo indicando así que pueden convalidarse. Para ello tan solo será necesario seleccionar la Enseñanza de la que se van a definir las posible convalidaciones, y posteriormente las Enseñanzas que convalidan a la primera. Módulo 10. Gestión Económica de Centros Para la gestión económica de los centros, los objetivos específicos que se persiguen son los siguientes: Llevar a cabo la gestión económico - administrativa de los centros docentes públicos y concertados. Gestionar los servicios de comedor y de transporte. Esto implica tanto la gestión de cuotas de pago a tutores y la gestión de ayudas y gratificaciones a empleados. Presentar datos estadísticos de las ayudas prestadas a los diferentes centros. Se pueden englobar cada uno de los requisitos en las siguientes entidades o bloques: Presupuesto Los recursos económicos que la Consejería de Educación pone a disposición de los centros docentes para cumplir sus objetivos, representan un gasto para el presupuesto de la misma, mientras que en el presupuesto de los centros docentes públicos no universitarios representan un ingreso. Este gasto para la Consejería de Educación se identifica a través de dos términos: ECON/000062/2010 182 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Programas de gasto. Subconcepto de gasto. Los programas de gasto son una de las formas existentes para clasificar los gastos contenidos en los Presupuestos Generales de la Comunidad de Madrid, desagregándolos por objetivos y funciones. Los programas agrupan los créditos según la naturaleza de las actividades a realizar. Por su parte, un subconcepto de gasto es una clasificación del gasto según la naturaleza económica del mismo. El equipo directivo del centro docente elabora, al inicio de cada ejercicio económico, el proyecto de presupuesto y, a través del Director, lo presenta al Consejo Escolar para su estudio y aprobación en el período definido para tal fin. El sistema deberá contemplar la gestión económica de los centros gestionados por la Consejería, independientemente de su naturaleza (pública, concertada, etc.), teniendo flexibilidad tanto para los criterios de asignación de presupuesto. Tesorería. Los centros docentes públicos no universitarios contarán con una única cuenta corriente abierta en una institución de crédito autorizada por la Consejería de Hacienda, a través de la cual se realizarán todos los movimientos de ingresos y pagos del centro docente. Los centros docentes podrán disponer de dinero en efectivo para atender determinados pagos cuya pequeña cuantía o mejor gestión así lo requiera; asimismo, a través de la caja del centro docente se podrán canalizar determinados ingresos propios de su normal giro y tráfico. Estos movimientos de entrada y salida de fondos en metálico se contabilizarán a través de los correspondientes asientos de caja. Los movimientos de fondos entre el banco y la caja no suponen ni ingresos ni pagos para el centro docente, es decir, no suponen ni entradas ni salidas materiales de fondos del presupuesto del centro docente. Se deben contabilizar en la aplicación informática. Cuentas de Gestión. La cuenta de gestión, una vez aprobada por el Consejo Escolar, se remite por medios informáticos, en el período definido para tal fin, a la Dirección respectiva. Asimismo, se enviarán los correspondientes impresos de la cuenta de gestión con las firmas del Presidente y Secretario del Consejo Escolar acompañados del extracto bancario donde se refleje el saldo de la cuenta corriente a la fecha definida, debidamente certificado por la entidad bancaria, así como el acta de conciliación bancaria y el acta de arqueo de caja, en su caso. La Dirección correspondiente, en el plazo máximo definido, tras su oportuno examen, elaborará la cuenta consolidada de todos los centros docentes que le han sido adscritos y la remitirá a la Dirección General correspondiente, quien, tras recabar la información que se precise de las Direcciones Generales competentes, formará la cuenta consolidada de todas las Direcciones correspondientes de Educación, y la remitirá a la Consejería de Hacienda antes de la fecha definida, a efectos de su posterior control por los órganos competentes. Gestión de contratos con terceros ECON/000062/2010 183 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” En esta norma se regulan los aspectos esenciales de este servicio tales como su duración, los usuarios, su coste, el programa anual, la organización, coordinación y seguimiento del servicio, las modalidades de prestación, etc... Gestión de cobros y pagos El sistema deberá gestionar los diferentes cobros y pagos que se realizan desde la Consejería de Educación de manera coordinada con los sistemas corporativos de la Comunidad de Madrid. Para el caso de centros Privados Concertados existen una serie de gastos que se deben justificar al finalizar el Curso. En este Subsistema se proporcionan las herramientas para la captura de los Justificantes, así como para la comprobación y su posterior aprobación o no por parte del Servicio de Centros Privados. Organizaciones Sociales Otro de los requisitos del Sistema es mantener un registro de las Organizaciones Sociales que reciben financiación de la Comunidad de Madrid, en relación con la Financiación de Centros Privados Concertados. Entre estas organizaciones, en la actualidad, existen básicamente tres tipos claramente diferenciados: Organizaciones empresariales Asociaciones de Titulares de centros Sindicatos El sistema permitirá mantener este registro, tipificar las Organizaciones Sociales, e incluir los datos necesarios para la gestión de dicha financiación. Estas horas serán deducidas del Horario de manera que un sustituto las ocupe, sin perjuicio de que esta situación afecte al pago a ambos profesores, ni a la ratio autorizada al Centro. Módulo 11. Gestión de Becas y Ayudas El sistema debe gestionar las Becas y Ayudas de la Consejería de Educación como son: Becas de Libros y Material Didáctico Ayudas individualizadas de Transporte Becas para la escolarización en centros privados en el primer ciclo de Educación Infantil. Becas de Comedor Escolar. El sistema debe permitir gestionar: Convocatorias. La gestión incluye las siguientes funcionalidades: Dar de alta, actualizar y eliminar las convocatorias de ayuda. Establecer las bases, requisitos y plazos necesarios para presentar las instancias. ECON/000062/2010 184 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Fijar la documentación necesaria Parametrizar la baremación Solicitudes La gestión incluye las siguientes funcionalidades: Alta, baja, consulta y mantenimiento de los datos de las solicitudes asociadas a una convocatoria de ayuda La generación de ficheros de cruce de datos con diferentes sistemas como son: la Agencia Tributaria, MAP para consulta del DNI/NIF RMI: para consulta de discapacidades Otros sistemas de la Comunidad de Madrid, para consultar el carnet de familia numerosa La seguridad social para consulta del certificado de vida laboral INE, para la consulta del padrón municipal, etc... . Distribución de ayudas Gestión de la distribución de las ayudas entre los adjudicatarios. Resolución La gestión incluye las siguientes funcionalidades: Obtención de resoluciones provisionales. Obtención de resoluciones definitivas. Asociación y seguimiento de documentos contables a resoluciones. Seguimiento de pagos La gestión incluye las siguientes funcionalidades: Generación de grupos de pago. Mantenimiento de las incidencias de pago. Posible fraccionamiento del pago. Justificación de asistencia. Generación de los ficheros de colectivos con grupos de pago. Gestión de recursos El sistema deberá permitir la gestión de los recursos interpuestos por el ciudadano. Requisitos funcionales para el proyecto de implantación del BI El nuevo Sistema Analítico tendrá las siguientes funcionalidades: Cuadro de Mando de Indicadores de Gestión que permita de forma gráfica y sintetizada, el seguimiento de la gestión. ECON/000062/2010 185 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Entorno de informes dinámico que permita la generación de nuevos informes a través de un entorno amigable para la confección de los mismos. Realización de Querys contra la Base de Datos analítica. Flexibilidad y autonomía para la elaboración de informes y estudios por el propio usuario final. Algunos requerimientos son los que se enumeran a continuación: Centralizar la información relevante para las tareas de planificación, gestión y control realizadas por la Consejería, permitiendo una visión global de la información manejada y facilitando su análisis desde distintas dimensiones. Facilitar los controles generales realizados por la Consejería de Educación, teniendo disponible información global de fácil clasificación y agrupación. Facilitar la toma de decisiones de la Consejería, teniendo disponible información resumida que permita identificar tendencias, desviaciones o cumplimiento de metas. Permitir y facilitar la generación de informes cotidianos necesarios para la Consejería y, a su vez, facilitar la generación de nuevos informes o informes excepcionales sin necesidad de modificar las aplicaciones. Madrid, 27 de enero de 2010. El Consejero Delegado de la Agencia Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid. Fdo.: José Martínez Nicolás ECON/000062/2010 186 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” ANEXO 5 - MODELO DE CURRICULUM VITAE Cuestionario Personal Categoría ofertada Apellidos y nombre Empresa de pertenencia Antigüedad en la empresas, antigüedad en la categoría y experiencia TIC Empresa Categoría F-alta F-baja Actividad informática Formación en tecnologías de la Información y Consultoría Entorno del proyecto Empresa Horas Curso F-inicio Otros entornos Empresa Horas F-inicio Titulación académica Título académico Centro Años F-exped TIC Experiencia Profesional Proyecto Contenido *1 Perfil ( ) F-inicio F-Fin Organización del Trabajo *2 *2 Funcionalidad( ) Tecnología( ) Tabla 5 - Modelo de Curriculum Vitae (*1) En un mismo proyecto, puede haber trabajado en diferentes perfiles. (*2) Funcionalidad y Tecnología se refiere a los módulos funcionales y tecnologías con los que ha trabajado por cada proyecto ECON/000062/2010 187 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” NOTA: Este documento se deberá aportar en el Sobre nº 1 “Documentación Administrativa”, debidamente cumplimentado y firmado por la persona que ostente la representación de la empresa licitadora, para cada uno de los miembros del equipo tal y como se especifica en la cláusula 10ª del presente pliego. Madrid, 27 de enero de 2010. El Consejero Delegado de la Agencia Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid. Fdo.: José Martínez Nicolás ECON/000062/2010 188 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” ANEXO 6 - EQUIPO DE PROYECTO Lote 1: Oficina de Proyectos y Auditoría Continua del proyecto de Evolución del Sistema de Información de Educación de la Comunidad de Madrid. A continuación se detalla el formato en el cual los licitadores deben presentar la estructura del equipo de proyecto. A la hora de rellenar las matrices, hay que tener en cuenta: El Perfil que se tiene que indicar tiene que estar dentro de la lista de perfiles definida por ICM por cada Lote o ser adicional a estos. Se expresará la antigüedad en años. % de dedicación, es a lo largo de los 4 años del proyecto. Cuadro Resumen del Equipo de Proyecto por conocimiento y fase En los campos tipo “Experiencia” (columnas desde la cuarta a la penúltima inclusive) se debe poner el número de meses. Gestión Apellidos Perfil en Antigüedad de y el en este Proyectos nombre proyecto perfil / Equipos Educación …… …. Técnica % Sistemas/BD dedicación – Seguridad en el y Cnes. proyecto Dirección Oficina de Proyecto Auditoría Funcional Auditoría Técnica Soporte Funcional Soporte Técnico Tabla 6 – Lote OP - Cuadro resumen del equipo de proyecto por actividad y experiencia Cuadro de Equipo por fase de Proyecto y perfil del recurso Apellidos y nombre Perfil en el proyecto Antigüedad en este perfil Número de meses en el *1 proyecto ( ) % dedicación en la fase Dirección Oficina de Proyecto Análisis y Diseño Desarrollo ECON/000062/2010 189 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Apellidos y nombre Perfil en el proyecto Antigüedad en este perfil Número de meses en el *1 proyecto ( ) % dedicación en la fase Pruebas y Control de Calidad Implantación despliegue y Formación y Gestión del Cambio Atención y soporte a usuarios Mantenimiento Seguridad Sistemas de los Administración de los Sistemas Tabla 7 - Lote OP - Cuadro del equipo del proyecto por perfil (*1) Número de meses en el proyecto para esa fase o grupo de actividades. Meses reales, descontando vacaciones. Lote 2 – Educación Cuadro Resumen del Equipo de Proyecto por conocimiento y fase Experienci a Gestión Educación Perfil en Antigüedad SAP (años Apellidos el en este AAPP/ totales) y nombre proyecto perfil Experienci a otros sistemas Educación (años AAPP/ totales) Experienci a Tecnología Netweaver (años AAPP/ totales) Experiencia Técnica Sistemas/B D % dedicación en el proyecto Equipo de Dirección Equipo Análisis Diseño de y Equipo de Desarrollo Equipo de Pruebas y ECON/000062/2010 190 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Control Calidad de Equipo de Implantación y despliegue Equipo de Formación y Gestión del Cambio Equipo atención soporte usuarios y a Equipo de Mantenimie nto Equipo de Seguridad de los Sistemas Equipo de Administraci ón de los Sistemas Tabla 8 – Lote de Educación - Cuadro resumen del equipo de proyecto por conocimientos y fases Cuadro Resumen del Equipo de Proyecto por perfil y fase ECON/000062/2010 191 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Apellidos nombre y Perfil actual* % Dedicación/ fase Lanzamiento del Proyecto Análisis Funcional Diseño Técnico Conceptual Desarrollo, parametrización Migración Pruebas y Validación Formación Arranque y soporte Transferencia Tecnológica Gestión del Cambio Atención a Usuarios y Soporte Administración de Sistemas Control y Seguimiento de Proyecto Tabla 9 – Lote de Educación - Cuadro del equipo del proyecto por perfil y fases Madrid, 27 de enero de 2010. El Consejero Delegado de la Agencia Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid. Fdo.: José Martínez Nicolás ECON/000062/2010 192 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” ANEXO 7 - DEFINICIÓN DE GRUPOS DE CENTROS A continuación exponemos los grupos de centros para el Lote 2. Lote 2 – Educación De cara a clarificar los procesos actuales de Educación y sus actores y, teniendo en cuenta que esto puede variar a lo largo del proyecto y que cada adjudicatario deberá implementar lo que en cada momento esté vigente de la manera más simple posible, se definen los principales procesos a implementar, identificando los subprocesos que utilizan exclusivamente datos propios de centro y los que deben utilizar datos de forma conjunta (señalados en color amarillo). La oferta deberá detallar la forma de implementación elegida de cara a conseguir la mayor flexibilidad posible en la parametrización del sistema con el objetivo de conseguir lo indicado anteriormente. Proceso Reserva de Plaza Subproceso Inf. 1er ciclo Sec. Centro Conc. x x x Rég. Esp. DAT Com. Territor. Comisión Escolar. D.G. Vicecon. Ins. Reserva de Plaza Obtener y publicar Zonas de Adscripción Realizar Previsión de Grupos Validar Previsión de Grupos Elaborar propuesta de vacantes Supervisar propuesta de vacantes Aprobar Vacantes Componer unidades de los centros Actualizar alumnos Registrar solicitudes Actualizar alumnos con NEE Resolver solicitudes NEE Resolver solicitudes Publicación del listado provisional Recepción Reclamaciones y Resolución Publicación lista definitiva Notificar Resolución Registrar confirmación de reserva Admisión Infantil 2º ciclo y Prim. x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x Admisión Elaborar propuesta de vacantes de admisión Elaborar propuesta de vacantes de admisión Aprobar Vacantes Recepción Solicitudes Admisión Validación y Baremación de las solicitudes Transformación de solicitudes Adjudicación de plazas NEE Adjudicación de plazas NCE Conversión de plazas NEE/NCE a Ordinarias Adjudicación de plazas ordinarias. Lista provisional. Reclamación sobre listado provisional Solicitud de modificaciones del número de plazas Resolución de la solicitud Liberación de plazas reservadas ECON/000062/2010 x x x x x x x x x x x x x x x x X x x x x x x x x x x x x x x x x x x 193 / 245 - SGT Trib. Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Proceso Subproceso Adjudicación de plazas. Listado definitivo Reclamaciones sobre listado definitivo Remisión de la documentación resultante del proceso a la Comisión de Escolarización Adjudicación de plazas por la Comisión de Escolarización. Listado provisional. Reclamaciones al listado provisional Adjudicación de plazas por la Comisión de Escolarización. Listado definitivo. Recepción de solicitudes en el proceso extraordinario. Adjudicación de plazos en el proceso extraordinario. Recepción de solicitudes en el proceso extraordinario de Septiembre (sólo Secundaria). Adjudicación de plazas en el proceso extraordinario de Septiembre (sólo Secundaria) Inf. 1er ciclo Infantil 2º ciclo y Prim. Sec. Centro Conc. x x x x x x x x x x x x Vicecon. Ins. x X X X x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x (CFGM) x (CFGM) x (CFGS) x (CFGM) x (CFGM) x (CFGS) x (CFGM) x (CFGM) x (CFGS) x x x x Oferta de Plazas Vacantes Recepción de Solicitudes Baremación y publicación de los listados provisionales de admitidos Recepción y Resolución de Reclamaciones Publicación de los listados definitivos de admitidos Envío de las plazas aún disponibles y las solicitudes no atendidas a la Comisión de Escolarización Adjudicación de plazas aún disponibles Publicación de las listas definitivas de admitidos y no admitidos x x Prueba de Acceso Registrar las solicitudes a las pruebas de acceso Designar comisiones Componer las comisiones Aprobar las comisiones Asignar alumnos a las comisiones Realizar las pruebas Emitir calificaciones Emitir los certificados ECON/000062/2010 D.G. X Admisión en Ciclos Formativos Registrar solicitudes Comisión Escolar. x Propuesta del Equipo Educativo Entrevista con el alumno y sus tutores Elaboración del Informe por el Departamento de Orientación Remisión de la documentación resultante al Servicio de Inspección Educativa Verificación por el Servicio de Inspección Educativa Certificación para matrícula en el programa Matriculació n DAT Com. Territor. X Admisión en Programas de Garantía Social Matricula ción Rég. Esp. x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x 194 / 245 - SGT Trib. Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Proceso Subproceso Autorizar solicitud Realizar controles Registrar alta de matrícula Registrar matrícula pendiente Modificar matrícula Realizar Valoración Inicial del Alumno (VIA) Registrar documentación condicionante Confirmar matrícula Realizar baja de solicitud de matrícula Inicio Curso Inicio del Curso Definir grupos Convocar Claustro Informar preferencias Asignar profesores a grupos Solicitar ajustes en grupos Generar horarios de profesores Completar horario del Centro Completar el DOC Validar DOC Generar listados Evaluació n Inf. 1er ciclo x x x Títulos Expedición de Títulos Cerrar el curso actual Tramitación Libro de Calificacione s / Historial Académico ECON/000062/2010 x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x Rég. Esp. DAT Com. Territor. Comisión Escolar. D.G. Vicecon. Ins. SGT x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x Solicitud de la Previsión del Número de Ejemplares Solicitud de Edición a la Imprenta Recepción de los Libros/Historiales Solicitud del Libro/Historial Registro del Libro/Historial x x x x Finalización del Curso Inicio Expedición por Oficio Inicio Expedición por Solicitud, previo pago de tasas Realizar Pre-propuesta de Títulos por parte de los Centros Privados Realizar la propuesta de Títulos Aprobar la propuesta de Títulos Validar la propuesta de Título Realizar Validación final de la Propuesta Inscripción del Título en el Registro Enviar Fichero a Imprenta Gestionar Recepción de Títulos Impresos Gestionar Recogida de Títulos Gestionar Entrega de Títulos a Alumnos Tramitaci ón Libro de Calificaci ones / Historial Académic o Centro Conc. x Establecer el calendario de las Evaluaciones Imprimir listado de alumnos evaluables Realizar la evaluación Registrar la evaluación Envío de resultados al Servicio de Inspección Educativa Fin de Curso Sec. x Evaluación Fin de Curso Infantil 2º ciclo y Prim. x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x 195 / 245 - Trib. Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Proceso Subproceso Entrega de los Libros/Historiales al Centro Educativo Apertura del Libro/Historial Apertura del Expediente Académico Cumplimentación del Libro/Historial Entrega del Libro/Historial al Alumno Convalid ación Convalidaci ón Definir convalidaciones Registrar solicitud Validar convalidación Autorizar automáticamente Autorizar manualmente Registro de la convalidación Convalidaci ón en Ciclos Formativos Registrar solicitudes Reconocimiento de la solicitud por el Director del Centro Envío de la Solicitud de Convalidación a la Subdirección General Reconocimiento de la convalidación por el MEC Registro de la Resolución de Convalidación Exención Exención Definir exenciones Registrar solicitud Validar exención Autorizar exención Registro de la exención Exención de FCT en Ciclos Formativos Registrar solicitud Revisión y estudio por parte del equipo docente Resolución de la exención Reclamación a la resolución al Director de Centro Comunicación de la ratificación o modificación Reclamación a la resolución al Servicio de Inspección Educativa Informe del Servicio de Inspección Educativa Resolución de la DAT Registro de la Resolución de Exención Pruebas para Expedició n de Títulos Pruebas de Obtención del Título Elección de centros examinadores Inscripción a las pruebas Admisión a las pruebas Designar comisiones Composición de las comisiones Asignar alumnos a comisiones Realización de exámenes Calificación Emisión de certificados Pruebas para la Obtención del Título para Adultos Elección de centros examinadores Inscripción a las pruebas Designar tribunales ECON/000062/2010 Inf. 1er ciclo Infantil 2º ciclo y Prim. Sec. Centro Conc. Rég. Esp. DAT Com. Territor. Comisión Escolar. D.G. Vicecon. Ins. SGT Trib. x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x 196 / 245 - x Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Proceso Subproceso Inf. 1er ciclo Infantil 2º ciclo y Prim. Composición de los tribunales Asignar alumnos a tribunales Revisión de solicitudes Emisión del listado provisional de admitidos Subsanación de falta de documentación y emisión del listado definitivo de admitidos Realización de exámenes Calificación Reclamación de las calificaciones de las pruebas Emisión de certificados Remisión de Datos Estadísticos Traslado de Centro Registrar Solicitudes Remisión de la documentación a la DAT para su resolución Resolver Solicitudes Remisión de Información al Equipo Docente SAED Apertura del Expediente Comisión Escolar. x x x x x x x x x x x x x x x x x x D.G. Vicecon. x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x Consolidación del Seguimiento x Evaluación del Programa x Evaluación del alumno Evaluación de la admisión Escolarización del alumno Remisión de información del alumno Evaluación inicial del alumno Apertura del Expediente Seguimiento Programa CET Coordinar seguimiento x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x Evaluación Programa CET x Evaluación del alumno Solicitud y Asignación del Programa Apoyo en Centros Hospitalario s ECON/000062/2010 SGT Trib. x x Seguimiento Programa Educativo Domiciliario Solicitud y Asignación del Programa en Centros EducativoTerapéutico Ins. x Traslado de Centro Solicitud y Asignación del Programa Educativo Domiciliario Centro Conc. x Propuesta del Equipo Educativo Solicitud del Libro de Calificaciones / Historial Académico Traslado del Libro / Historial Recepción del Libro / Historial Apertura del Expediente Académico Traslado de datos del Libro / Historial al expediente Programa s Educativo s Rég. Esp. DAT Com. Territor. Sec. x x x x 197 / 245 - x Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Proceso Subproceso Inf. 1er ciclo Infantil 2º ciclo y Prim. Elaboración de la Programación General Anual Asignación del Programa Remisión de la Información al equipo que realizará el Programa Programación Individual del Alumno Sec. Centro Conc. Rég. Esp. DAT Com. Territor. Comisión Escolar. D.G. Vicecon. x x x x x Seguimiento del Programa x Seguimiento de los Alumnos Seguimiento del Programa x x Evaluación del Programa Evaluación del alumno Elaboración de la memoria anual Evaluación del programa Elaboración de estadísticas x x x x x x x x Registro de la Solicitud Resolución de la solicitud Asignación del Programa Gestión Económica x x Seguimiento de Programas Internaciona les x Seguimiento del Programa x Evaluación de Programas Internaciona les x Evaluación del programa x Solicitud y Asignación del Programa Aulas de Enlace x Detección de la Necesidad y Solicitud del Aula Autorización del Aula Asignación del Alumno x x x x Seguimiento del Programa x Seguimiento del Alumno Seguimiento del Programa x x x Evaluación del Programa x Evaluación del alumno Detección de la Necesidad y Solicitud del Servicio Autorización del Servicio Asignación del Servicio Seguimiento del Programa x x x x x x x x x x x x x Seguimiento del Programa Evaluación del Programa x x Evaluación del programa ECON/000062/2010 x x Solicitud y Asignación de Programas Internaciona les Servicio de Traductores e Intérpretes Ins. x 198 / 245 - SGT Trib. Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Proceso Subproceso Aulas de Compensaci ón Educativa Detección de la Necesidad y Solicitud Redacción del informe del servicio de Inspección Educativa Remisión de las Propuestas al Área de Gestión de Promoción Educativa Evaluación y Resolución de las Solicitudes Comunicación de la Autorización a la DAT Comunicación de la Autorización a los centros Asignación de alumnos Inf. 1er ciclo Infantil 2º ciclo y Prim. Sec. Centro Conc. x x x x x x x x Rég. Esp. DAT Com. Territor. x Comisión Escolar. D.G. Vicecon. x Ins. x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x Seguimiento del Programa Coordinación del Seguimiento Evaluación del Programa Evaluación del alumno Evaluación del programa Servicio de Apoyo al Alumnado Inmigrante Elaboración del Plan de Actuación Anual Detección de la Necesidad y Solicitud de Asesoramiento Resolución de la solicitud Elaboración de un Plan de Actuación para cada Centro Detección de la Necesidad y Solicitud de Apoyo Evaluación de Competencias Asignación de Recursos Seguimiento del Programa x x x x x x x x x x x x x x Realización del Asesoramiento Realización del Apoyo Seguimiento del Apoyo x x x x x x x x x x Evaluación del Programa x x x Evaluación del Servicio Supervisión de las Actuaciones Programas de Compensaci ón Externa en Centros Solicitud del Apoyo Económico Remisión al Servicio de Atención a la Diversidad Resolución de las Solicitudes Comunicación de la Autorización Asignación de la Dotación Económica al Proyecto Seguimiento del Programa Acuerdo de Prestación de Servicios Seguimiento del Programa Seguimiento del Programa por el Servicio de la Unidad de Programas Educativos de la DAT ECON/000062/2010 x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x 199 / 245 - SGT Trib. Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Proceso Subproceso Inf. 1er ciclo Infantil 2º ciclo y Prim. Sec. Centro Conc. Rég. Esp. DAT Com. Territor. Comisión Escolar. D.G. Vicecon. Evaluación del Programa x Supervisión y Evaluación Inspecció n Educativa Ins. x Plan General de Actuación de la Inspección Educativa x Definición del Plan General de la Actuación Redacción del Plan General de Actuación Aprobación del Plan General de Actuación Publicación del Plan General de Actuación Seguimiento del Plan General de Actuación Valoración final. Memoria Plan Territorial de Actuación x x x x x x x Definición del Plan Territorial de Actuación Redacción del Plan Territorial de Actuación Aprobación del Plan Territorial de Actuación Publicación del Plan Territorial de Actuación Seguimiento del Plan Territorial de Actuación Valoración final. Memoria Asignación de Inspectores a Centros x x x x x x x x Asignación de Centros a Distritos Audiencia para Elección de Distrito y Lote Propuesta de asignación de Inspectores a Centros Validación Propuesta de asignación de Inspectores a Centros Recepción y Resolución de Reclamaciones Propuesta definitiva de asignación de Inspectores a Centros Validación de la propuesta definitiva de asignación de Inspectores a Centros Comunicación de la Asignación a los Inspectores y a la Subdirección General de Inspección Educativa x x x x x x x x x x x Inspección de Centros x Definición de la Planificación Semanal Realización de las Fechas Planificadas Creación de Reseña de Visita Creación del Informe de Actuación Creación del Parte de Trabajo Mensual x x x x x Memoria anual de Inspección x Definición de la Memoria Anual Redacción de la Memoria Anual Validación de la Memoria Anual x x x Actividad Formativa x Definición de las Actividades Formativas Recepción y Registro de las Solicitudes ECON/000062/2010 x x 200 / 245 - SGT Trib. Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Proceso Subproceso Inf. 1er ciclo Infantil 2º ciclo y Prim. Sec. Centro Conc. Rég. Esp. DAT Com. Territor. Comisión Escolar. D.G. Vicecon. Asignación de Plazas a los Inspectores Realización del Curso Certificación del Curso x x Tabla 10 – Lote Educación - Definición de grupos de centros A continuación se adjunta el glosario de términos utilizado en la tabla anterior: Inf. 1er ciclo Infantil 2º ciclo y Prim. Sec. Centro Conc. Rég. Esp. DAT Com. Territor. Comisión Escolar. D.G. Vicecon. Ins. SGT Trib. Glosario de términos Infantil Primer Ciclo Infantil Segundo ciclo y primaria Secundaria Centro Concertado Régimen Especial Dirección de Area Territorial. Comisión Territorial Comisión Escolar Dirección General Viceconsejería Inspección Secretaría General Técnica Tribunal Tabla 11 – Glosario de términos A efectos puramente orientativos, puesto que estos datos pueden variar, el sistema debe dar cobertura a: 3.288 centros educativos de los cuales 1.751 son centros públicos, 524 concertados y 1.007 privados. A continuación se adjunta una tabla con el desglose de tipos de centros, por cada etapa educativa. ECON/000062/2010 Ins. 201 / 245 - SGT Trib. Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Centros Educativos de la comunidad de Madrid Datos del curso 2008-2009 ETAPAS EDUCATIVAS / TIPOS DE CENTRO EDUCACION INFANTIL 1ER CICLO EDUCACION INFANTIL 2º CICLO PRIMARIA ESO BACHILLERATO F.P. GRADO MEDIO F.P. GRADO SUPERIOR GARANTÍA SOCIAL - PCPI EDUCACIÓN ESPECIAL ENSEÑANZAS DE RÉGIMEN ESPECIAL CENTROS CENTROS CONCERTADOS- CENTROS CONVENIDOS PRIVADOS PUBLICOS 392 56 1007 820 394 196 771 394 132 313 356 123 291 43 276 121 59 16 120 48 34 98 40 25 41 2 TOTAL 1455 1410 1297 792 610 196 202 138 68 177 177 Tabla 12 – Volumen de centros por etapa educativa Madrid, 27 de enero de 2010. El Consejero Delegado de la Agencia Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid. Fdo.: José Martínez Nicolás ECON/000062/2010 202 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” ANEXO 8 - CODIFICACIÓN DE ENTREGABLES La nomenclatura de los ficheros de los entregables deberá ser informativa. Se establecerá como parte de la definición de la propuesta metodológica conteniendo al menos la codificación del presente anexo, más la identificación del lote y/o proyecto, además de la versión principal y secundaria, y la fecha de elaboración. Lote 1 Código AU_PL01 a AU_PL14 AU_IN01 a AU_IN23 AU_DO01 a AU_DO13 AU_ME01 a AU_ME08 AU_NO01 a AU_NO07 AU_PR01 a AU_PR26 AU_MA01 a AU_MA06 AASE00 ACOM00 ACOR00 ACT00 ECON/000062/2010 OP y Auditoría - Relación de entregables Nombre Descripción Auditoría del contenido de los diferentes Planes Directores exigidos al adjudicatario del Lote 2 (mirar tablas de entregables). Auditoría del contenido de los diferentes informes realizados por el adjudicatario del Lote 2 (mirar tablas de entregables). Auditoría de los diferentes documentos (funcionales, ….) exigidos al Cada entregable de auditoría describe como adjudicatarios del Lote 2 mínimo: (mirar tablas de • El grado de cumplimiento del objetivo del entregables). entregable razonado. Auditoría de las diferentes • Desviaciones del objetivo. metodologías propuestas • Recomendaciones. por el adjudicatario del Lote • Impactos en otras áreas del proyecto y 2 (mirar tablas de soluciones. entregables). • Próximos pasos. Auditoría de las diferentes normativas elaboradas por el adjudicatario del Lote 2 (mirar tablas de entregables). Auditoría de las diferentes productos entregados o actividades exigidos a el adjudicatario del Lote 2 (mirar tablas de entregables). Auditoría de los diferentes manuales exigidos a el adjudicatario del Lote 2 (mirar tablas de entregables). Asesoramiento Actividad de asesoramiento continuo en la gestión de proyectos a ICM. Comunicación Actividades de comunicación. Coordinación Actividades de coordinación. Actas Acta de reunión. 203 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Código ALOG00 ASYC00 DOC01 DOC02 IN09 IN11 IN18 IN19 IN20 IN23 INF01 INF02 INF03 INF04 INF05 INF06 ECON/000062/2010 OP y Auditoría - Relación de entregables Nombre Descripción Logística Actividades de logística de los proyectos. Seguimiento y Control Actividades de seguimiento y control. Organización del proyecto Documento en el que propone una posible constitución del equipo de trabajo de ICM, como se debería organizar y responsabilidades y actividades de cada uno de ellos. Convocatoria Convocatoria de reunión. Actas de reuniones Toda reunión durante el proyecto tiene que quedar documentada, para dejar registrado las decisiones, próximos pasos, los tomadores de decisiones y asistentes Informe global de avance Informe Periódico (semanal) que describe la del proyecto por auditoría situación de todos los proyectos que Auditoría continua Continua supervisa. Debería contener un cuadro de mandos con el grado de avance de los proyectos, calidad de las actividades y los entregables, estado respecto a la planificación inicial, desviaciones producidas, causas, acciones a tomar, recomendaciones necesarias para que el proyecto pueda cumplir sus objetivos y planificación, etc. Informe de resultado de Es un informe que describe las pruebas sobre pruebas de Auditoría entregables de desarrollo que hace la Auditoría Técnica Continua Ficha de Aceptación de Documento que certifica que el entregable es entregable por Auditoría aceptado por el Lote de OP. Continua Informe de nivel de servicio Informe mensual realizado por el Lote de OP del Lote 2 sobre el nivel de servicio que ofrece el adjudicatario del Lote 2 detallando los incumplimientos y penalizaciones posibles Cierre del proyecto de la Informe de finalización del proyecto de Auditoría Auditoría Continua dónde aparte de explicar el estado de cierre del Lote 2, se explicará la situación, la definición y establecimiento de la forma de trabajo y gestión de los diferentes entornos (desarrollo, validación, preproducción, formación, producción), el soporte a usuarios, la gestión de incidencias, conclusiones generales, la propuesta de evolución y cierre de los proyecto del Lote 2. Informe coherencia de las Informe de coherencia entre las diferentes planificaciones planificaciones de los proyectos. Informe de coherencia del Informe en el que se expone la coherencia y ciclo de vida de los completitud de los diferentes modelos de ciclo proyectos. de vida de los diferentes proyectos. Informe de riesgos Informe con los riesgos potenciales y las medidas para mitigarlos. Relación de Cambios Documento que refleja de forma resumida los diferentes cambios solicitados y el estado de los mismos. Impacto del Cambio Informe que expone el impacto en el proyecto de un cambio solicitado. Informe de Incidencias Detalla todas las incidencias pendientes, clasificándolas por prioridad y con una planificación de solución. El cliente debe de validar que las incidencias pendientes no invaliden la salida en real por su criticidad 204 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Código INF07 INF08 INF09 INF10 ISE01 ISE02 ISE03 ME04 MET01 PL01 PL02 PLN02 PLN03 PLN04 PLN05 ECON/000062/2010 OP y Auditoría - Relación de entregables Nombre Descripción Informe de Aceptación del Documento que certifica que el entregable ha Usuario sido aceptado por el usuario. Informe del grado de Describe las incidencias producidas en el autonomía en el uso del sistema debido a la falta de conocimiento y mide sistema por los usuarios el nivel de conocimiento del usuario en el finales sistema. Informe ejecutivo de Un Informe ejecutivo mensual donde se Finalización del Servicio detallará la evolución del Periodo de Finalización del Servicio. En el último informe ejecutivo deberá incluirse un análisis de los riesgos a corto y medio plazo de la futura prestación del Servicio. Cierre de Proyecto Informe que refleja que el estado de todas las acciones e indicadores requeridos para dar por terminado el proyecto están realizadas y validadas con el cliente e ICM. Este informe debe contener un resumen de los datos más destacados del proyecto en cuanto a funcionalidad, tecnología, equipo técnico, formación recibida, experiencias, logros, problemas encontrados y, en general, cualquier dato que ICM considere de interés. Este informe deberá también reflejar la definición y establecimiento de la forma de trabajo en los diferentes entornos (desarrollo, validación, preproducción, formación, producción), del soporte a usuarios, de la gestión de incidencias, ... Cuadro de mando del Cuadro de mando con los indicadores de proyecto seguimiento del proyecto en su globalidad. Informe de seguimiento Informe de seguimiento del proyecto global. Historia del Proyecto Documento que expone los puntos más importantes del proyecto desde su comienzo hasta el momento de su emisión. Es un informe ejecutivo. Metodología de Auditoría Describe las fases, procesos, métodos, Continua certificaciones, sistema de control, etc. que se debe seguir para la realización del proyecto de Auditoría. Metodología de Oficina de Metodología para la constitución y operación de Proyectos una oficina de proyectos. Plan Global de Proyecto Enfoque, planteamiento y cronograma del Proyecto detallado. Detalle de los equipos involucrados: estructura, recursos, grupos de coordinación, perfiles, participación en fases. Metodologías y normativas para la ejecución del proyecto, soporte y mantenimiento, gestión de riesgos y administración de sistemas. Plan de calidad Describe en detalle el Aseguramiento de Calidad en el Proyecto. Planificación Planificación inicial del proyecto. Lista de tareas Relación de tareas en formato Excel. Plan de aprobación de Define el plan de recepción y aprobación de entregables entregables. Plan de comunicación Define los procedimientos, canales y tipos de comunicación que va a haber en los proyectos en relación a los usuarios finales, alta dirección e inter-proyectos. 205 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Código PR23 PRO01 PRO02 PRO03 PRO04 PRO05 PRO06 PRO07 OP y Auditoría - Relación de entregables Nombre Descripción Auditoría de seguridad Auditoría de la implementación de seguridad física y lógica tanto lógica como física de la solución implementada. Esta auditoría es hecha por el adjudicatario responsable del proyecto. Esta tarea incluye realizar todas las pruebas, simulaciones necesarias para comprobar que el sistema está implementado con la seguridad definida y comprobaciones de que no existen agujeros de seguridad lógica o física. También se incluye como parte de esta Auditoría, la supervisión del cumplimento de las medidas de seguridad que el reglamento de la LOPD indique. Propuesta de Documento con la propuesta de todos los documentación documentos que van a intervenir en la gestión del proyecto a lo largo de toda su vida del: convocatorias de reunión, actas de reuniones, cuadro de mando, informe de seguimiento,…...Incluirá normas, buenas prácticas, nomenclatura, procedimientos, herramientas para la gestión y elaboración de la documentación. Propuesta de Documento en el que se expone las pautas a Homogeneización de seguir para homogeneizar las actividades, Gestión de Proyectos herramientas, indicadores de gestión y documentación de la metodología de gestión de proyectos en los diferentes proyectos. Propuesta de Documento en el que se expone las pautas a Homogeneización de seguir para homogeneizar las actividades, Gestión de Riesgos herramientas y documentación de la metodología de gestión de riesgos en los diferentes proyectos. Propuesta Estructura del Documento que refleja la estructura del repositorio repositorio de información, formato de los campos y valores que puede tomar. Propuesta de Documento en el que se expone las pautas a Homogeneización de la seguir para homogeneizar las actividades, Gestión del Cambio herramientas y documentación necesarios para la gestión del cambio en los diferentes proyectos. Propuesta de Documento en el que se expone las pautas a Homogeneización el Control seguir para homogeneizar las actividades, de Incidencias herramientas y documentación necesarios para el control de incidencias en los diferentes proyectos. Propuesta de Documento en el que se expone las pautas a Homogeneización de seguir para homogeneizar las actividades, metodología de herramientas, indicadores de gestión y administración-operación de documentación de la metodología de sistemas administración-operación en los diferentes proyectos. Para dar dichas pautas tomará como referencia metodología de administraciónoperación de sistemas de SAP. Tabla 13 – Lote OP - Codificación de entregables ECON/000062/2010 206 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Lote 2 Lote Educación - Codificación de entregables de Planificación CODIGO NOMBRE DE TIPO PL01 PL02 PL03 PL04 PL05 PL06 PL07 PL08 PL09 PL10 PL11 DESCRIPCION Enfoque, planteamiento y cronograma del Proyecto detallado. Detalle de los equipos involucrados: estructura, recursos, grupos de coordinación, perfiles, participación en fases. Metodologías y normativas para la ejecución del proyecto, soporte y mantenimiento, gestión de riesgos Plan Global de Proyecto y administración de sistemas. Describe en detalle el Aseguramiento de Calidad en el Plan de Calidad Proyecto. Describe el enfoque, cronograma y estrategia de la migración de datos del sistema origen al destino. Metodología, descripción de los programas que se utilizarán para la carga, reglas de conversión de datos Plan de Migración y Carga de a migrar, impactos de las validaciones de datos de Datos forma diferente entre el origen y destino, etc. Describe la estrategia y orden de despliegue de la solución en todos los centros. Describe los requerimientos o actividades para poder hacer el despliegue: usuarios disponibles, logística técnica, checklist de pruebas necesarias (p.e. en el Plan de Implantación/ caso de la plataforma SAP se incluye la ejecución de Despliegue de la solución de la herramienta SAP Going live Check y su aplicación los Módulos Entregados antes de la puesta en producción), etc. Definición detallada de pruebas funcionales, Plan de pruebas de los metodología a seguir para pruebas, responsables, Módulos Entregados ciclos de prueba, etc. Definición detallada de pruebas técnicas: rendimiento, escalabilidad, seguridad, concurrencia de usuarios, tiempos de respuesta en comunicaciones y Plan de pruebas técnicas metodología a seguir para pruebas, responsables, etc. Describe la estrategia, propuesta de calendario de impartición de formación para los colectivos incluidos en los diferentes perfiles, logística, ficha técnica del plan (objetivos, a quién va dirigido) y programa y Plan de Formación cronograma de las diferentes acciones formativas. Describe el cronograma de Soporte, los tipos de soporte, servicios asociados, ANS de Soporte y Plan de Soporte estructura de equipo Describe el cronograma de las actividades de Gestión del Cambio, detalle de su ejecución y estructura de Plan de Gestión del Cambio equipo Describe el cronograma, acciones, responsables y medios para familiarizar a los usuarios del nuevo Plan de comunicación sistema. Describe el cronograma, acciones, responsables para la instalación de parches legales y evolutivos. Plan de instalación de parches Incluirá la estrategia de gestión ante incidencias legales y evolutivos durante el desarrollo del proyecto ECON/000062/2010 207 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Lote Educación - Codificación de entregables de Planificación CODIGO NOMBRE DE TIPO DESCRIPCION Dado el volumen de usuarios objetivo del proyecto, para nuevas funcionalidades, parches legales y Plan de formación para nuevas evolutivos se debe hacer un plan de formación a los PL12 funcionalidades incorporadas usuarios. Describe el cronograma de todas las actividades a realizar para el traspaso del conocimiento del Sistema al nuevo Contratista y a ICM, metodología a utilizar y estructura del equipo del Adjudicatario dedicado a Plan de transferencia PL13 tecnológica y de conocimiento ejecutar este plan. Describe las medidas técnicas, humanas y organizativas necesarias para garantizar la continuidad del negocio y las operaciones de los sistemas de PL14 Plan de contingencia información. Tabla 14 – Lote Educación - Codificación de entregables de Planificación Lote Educación - Codificación de entregables de tipo informe CODIGO NOMBRE DESCRIPCION DE TIPO IN01 IN02 IN03 IN04 IN05 IN06 IN07 Informe de Pruebas de los módulos entregados con validación realizada por el cliente Detalla los resultados de cada prueba (técnicas, funcionales, de migración, etc.), estados de las pruebas, estadísticas de resultados por tipos de incidencias, etc. Detalla todas las incidencias pendientes, clasificándolas por prioridad y con una planificación de Informe planificación y solución. El cliente debe de validar que las incidencias clasificación de Reparos pendientes no invaliden la salida en real por su pendientes criticidad Documento que se entrega al grupo de Certificación de Ficha de entrega Calidad (según Metodología ICM) Informe de Aceptación del Documento que certifica que el entregable ha sido Usuario aceptado por el usuario. Ficha de puesta en Documento que se entrega al grupo de puesta en producción producción (según Metodología de ICM). Informe quincenal de seguimiento operativo de Incidencias, peticiones y consultas, donde se detallarán Informe periódico de todos aquellos aspectos necesarios para su correcto seguimiento operativo de análisis, y que permitan planificar acciones de mejora la Gestión de Soporte en la consecución del Servicio. Informe ejecutivo mensual de seguimiento de la prestación del Servicio de Mantenimiento, actuales e históricos acumulados hasta la fecha. Detalla una visión del tipo de incidencias que han surgido durante el período que mide, conclusiones sobre posibles Informe Ejecutivo acciones a tomar a la vista del tipo de incidencias que periódico del Soporte se producen, etc. ECON/000062/2010 208 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Lote Educación - Codificación de entregables de tipo informe CODIGO NOMBRE DESCRIPCION DE TIPO IN08 Cierre de Proyecto IN09 Actas Informe del grado de autonomía en el uso del sistema por los usuarios finales IN10 IN11 IN12 IN13 IN14 Un informe que refleja que el estado de todas las acciones e indicadores requeridos para dar por terminado el proyecto están realizados y validados con el cliente e ICM. Este informe también deberá reflejar la definición y establecimiento de la forma de trabajo en los diferentes entornos (desarrollo, pruebas, preproducción, formación, producción), del soporte a usuarios, de la gestión de incidencias, de la gestión de entornos y una propuesta de evolución del proyecto. Toda reunión durante el proyecto tiene que quedar documentada, para dejar registrado las decisiones, próximos pasos , los tomadores de decisiones y asistentes Describe las incidencias producidas en el sistema y mide el nivel de conocimiento del usuario en el sistema. Informe periódico (semanal) que describe la situación de todos los proyectos que Auditoría Continua supervisa. Debería contener un cuadro de mandos con el grado de avance de los proyectos, calidad de las actividades y los entregables, estado respecto a la planificación inicial, desviaciones producidas, causas, Informe Global de avance acciones a tomar, recomendaciones necesarias para de los Proyectos por que el proyecto pueda cumplir sus objetivos y Auditoría Continua planificación, etc. Informe que explique el nivel de Asistencia a los eventos de formación de los usuarios. Detalla Informe de seguimiento de incidencias, comentarios, dudas y preocupaciones del Asistencia por evento los usuarios sobre la solución e incluye la evaluación formativo del evento por los mismos. Informe que detalla la situación del sistema en cuanto a Informe de estado de incidencias: abiertas, cerradas, a analizar, etc. Incidencias del Sistema Indicando su prioridad. Informe de Satisfacción de Informe que mide el nivel de satisfacción de los los Usuarios Usuarios con la nueva solución. Estos informes contendrán como mínimo: evaluación del cumplimiento de objetivos, evaluación de ANS, cambios funcionales y tecnológicos, identificación de riesgos, gestión de calidad, etc. También tiene que haber un Panel de Mandos del Proyecto que de una visión global de la información descrita en los informes periódicos. IN15 Informes periódicos de Seguimiento de proyecto IN16 Describe detalladamente los resultados obtenidos por los procesos automáticos o manuales que monitorizan Informe de monitorización el sistema (incidencias, avisos y otras informaciones del sistema clasificadas por distintas categorías). ECON/000062/2010 209 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Lote Educación - Codificación de entregables de tipo informe CODIGO NOMBRE DESCRIPCION DE TIPO IN17 IN18 IN19 IN20 IN21 IN22 IN23 Describe detalladamente toda la Actividad de Administración de Sistemas, Seguridad y Informe periódico de la Comunicaciones: el estado de cada sistema y su Administración de los conectividad (rendimiento, capacidad, gestión de la sistemas, seguridad y configuración, etc.), problemas existentes, riesgos, comunicaciones mejoras, todo ello clasificado por criticidad. Es un informe que describe las pruebas sobre Informe de pruebas de entregables de desarrollo que hace la Auditoría Auditoría Continua Continua Ficha de aceptación de Documento que certifica que el entregable es aceptado entregable por Auditoría por Auditoría Continua Informe mensual de análisis de los acuerdos de niveles de Servicio, en los que detallará su nivel de Informe de análisis de ANS cumplimiento Informe quincenal sobre el traspaso de conocimiento del Servicio de Soporte, Mantenimiento, Administración de Sistemas, Seguridad y Comunicaciones que detallará como mínimo el grado de avance en el traspaso, los riesgos detectados, los puntos críticos a tener en cuenta en el momento de entregar el servicio al receptor, así como un análisis detallado y una propuesta de solución de todos aquellos aspectos que se consideren relevantes para la buena consecución de Informe Periódico de Finalización del Servicio la transmisión del conocimiento del servicio. Un Informe ejecutivo mensual donde se detallará la evolución del Período de Finalización del Servicio. En Informe ejecutivo del el último informe ejecutivo debería incluirse un análisis periodo de Finalización del de los riesgos a corto y medio plazo de la futura Servicio prestación del Servicio. Informe de finalización del proyecto de Auditoría donde aparte de explicar el estado de cierre del Lote2, se explicará la situación, la definición y establecimiento de la forma de trabajo y gestión de los diferentes entornos (desarrollo, pruebas, preproducción, formación, producción), el soporte a usuarios, la gestión de Cierre de Proyecto de la incidencias, conclusiones generales, la propuesta de Auditoría Continua evolución y cierre del proyecto del Lote1. Tabla 15 – Lote Educación - Codificación de entregables de tipo informe Lote Educación - Codificación de entregables de tipo documentación/metodologías/normativas CODIGO NOMBRE DESCRIPCION DE TIPO ECON/000062/2010 210 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Lote Educación - Codificación de entregables de tipo documentación/metodologías/normativas CODIGO NOMBRE DESCRIPCION DE TIPO DO01 DO02 DO03 DO04 DO05 DO06 DO07 DO08 DO09 Describe la Arquitectura Física y Lógica de los Sistemas y las comunicaciones dónde se albergan las Aplicaciones. Detalla arquitectura en CPD principal y de Documento de Arquitectura respaldo, la arquitectura LAN, almacenamiento, de Sistemas y dispositivos de seguridad, software base, configuración Dimensionamiento de máquinas para diferentes entornos y Detallado dimensionamiento de máquinas. Documento de Requisitos Describe todas las funcionalidades, procesos, interfaces Funcionales e informes que el usuario necesita. Describe el diseño en detalle de los módulos funcionales, procesos de trabajo y workflows, funciones por perfil, procesos por perfil, interfaces entre sistemas/módulos , parametrización funcional y GAP Documento de Diseño análisis con el producto e impacto en el mantenimiento Funcional del producto Contiene la definición de usuarios, perfiles de usuario y Documento de Diseño de permisos de acceso y su diseño técnico. Asimismo, el Seguridad Lógica y Física diseño técnico de la Seguridad física. Describe todo tipo de problemática de los datos de los Documento de análisis de sistemas origen que pueden afectar al introducirlos en el Calidad de datos para nuevo sistema, y describe las soluciones a esta Migración problemática. En el caso de describir un sistema ERP, contendrá el diseño técnico de los módulos funcionales, diseño técnico de procesos y workflows, diseño técnico de interfaces entre sistemas/módulos, descripción del modelo de datos conceptual y descripción de desarrollos adicionales a la herramienta estándar incluyendo impactos en mantenimiento futuro, en el caso de un Datawarehouse y Business Intelligence contendrá el diseño del Datawarehouse y Business Intelligence(cuadro de mandos, diseño de informes predefinidos, diseño de indicadores, diseño avisos de cambios en Datawarehouse) , Diseño y Parametrización de ETLS (periodicidad, fuentes de datos, etc.). Incluye también el mapa de Sistemas de Información actual y sus Interfaces. Documento de Solución Toda la información de este documento debe estar técnica conceotual vinculada al análisis funcional. Procedimiento de Describe en detalle los procedimientos para la restauración del sistema restauración de los diferentes entornos del sistema. Documento del Modelo de datos de los Módulos Detalla las entidades del modelo de datos, campos, Entregados validaciones, procedimientos, transacciones, etc. Documento funcional y Describe funcionalmente y técnicamente los programas técnico de los programas de migración y todas las reglas de conversión de datos de migración que se apliquen. ECON/000062/2010 211 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Lote Educación - Codificación de entregables de tipo documentación/metodologías/normativas CODIGO NOMBRE DESCRIPCION DE TIPO Documentación de acciones realizadas de transferencia de DO10 conocimiento requerido Productos y documentación asociada a las tareas a realizar de DO11 Gestión del Cambio Documento de Análisis de DO12 Impacto del Cambio DO13 ME01 ME02 ME03 ME04 ME05 ME06 ME07 ME08 Detalla las acciones de transferencia de conocimiento, su objetivo, a qué colectivos se ha aplicado, resultado y conclusiones Describe las tareas de gestión del cambio a hacer y cómo llevarlas a cabo Describe los impactos de los cambios solicitados, tanto en productos como en documentación. Describe en detalle todos los desarrollos/parametrizaciones de la solución sobre el estándar y desarrollos a medida. El detalle de este Documento de Desarrollos documento tiene que estar vinculado al análisis funcional realizados y al Diseño Técnico conceptual. Describe los procesos y métodos que se deben seguir para instalar y mantener los diferentes entornos de proyecto, desarrollo, pruebas, formación, preproducción, producción. Detalla la estrategia de backups y en el caso de Metodología de gestión de entornos SAP los procedimientos para la gestión de entornos transportes. Describe los procesos, métodos, certificaciones, sistema de control de versiones que se deben seguir para Metodología de gestión instalar los parches de funcionalidad/ tecnología en parches diferentes entornos. Describe las fases, procesos, métodos, certificaciones, sistema de control, etc. Que se debe seguir para la Metodología de realización del proyecto de implantación del Sistema de Implantación de Proyecto Información. Describe las fases, procesos, métodos, certificaciones, Metodología de Auditoría sistema de control, etc. Que se debe seguir para la Continua realización del proyecto de Auditoría. Metodología de Describe las fases, procesos, métodos, certificaciones, Aseguramiento de la sistema de control, etc. Que se debe seguir para Calidad asegurar el proceso de calidad de la solución. Describe las fases, procesos, métodos, certificaciones, Metodología de Gestión de sistema de control, etc. Que se debe seguir para riesgos gestionar los riesgos del proyecto en todo momento. Describe las fases, procesos, métodos, certificaciones, sistema de control, etc. que se debe seguir para Metodología de gestión de gestionar los proyectos. Se valorarán las metodologías proyectos recogidas en PMBOOK. Describe las fases, procesos, métodos, certificaciones, sistema de control, etc. que se debe seguir para gestionar el cambio. Esta metodología debe estar Metodología de Gestión del adaptada a la implantación del ERP y al Cambio DataWarehousing-Business Intelligence. ECON/000062/2010 212 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Lote Educación - Codificación de entregables de tipo documentación/metodologías/normativas CODIGO NOMBRE DESCRIPCION DE TIPO Normas, buenas prácticas, nomenclatura, FAQ´s, para Normativa de hacer los desarrollos funcionales de forma homogénea y NO01 Parametrización Funcional óptima para el mantenimiento posterior. Normas, buenas prácticas, nomenclatura, FAQ´s, para Normativa de Desarrollo a hacer los desarrollos funcionales a medida de forma NO02 Medida homogénea y óptima para el mantenimiento posterior. Normas, buenas prácticas, nomenclatura, procedimientos para la gestión del mantenimiento de la solución: gestión de incidencias, peticiones y consultas, versionado de parches, gestión de los distintos tipos de Normativa de mantenimientos (debe ser adaptada a ERP ó BI según NO03 Mantenimiento corresponda). Normas, procedimientos, buenas prácticas en la configuración del HW, instalación del SW base y de aplicaciones, gestión de BD, gestión de incidencias, Normativa de actualización de parches, control de versiones del Administración de software base, seguridad, FAQ´s, etc. Para hacer los Sistemas y administración de los sistemas de forma homogénea, NO04 Comunicaciones con garantía de calidad y de forma óptima. Normas, buenas prácticas, nomenclatura, procedimientos en la gestión del servicio de soporte y atención a usuarios, adaptada a ERP o BI según NO05 Normativa de Soporte corresponda Normas, buenas prácticas, nomenclatura, Normativa de procedimientos, herramientas para la gestión y NO06 Documentación elaboración de la documentación. Normas, buenas prácticas, nomenclatura, procedimientos para la gestión, diseño e implementación de la seguridad física y lógica, adaptada a ERP o BI según corresponda. En particular, tiene que estar detallado los NO07 Normativa de Seguridad procedimientos de gestión de usuarios y perfiles Tabla 16 – Lote Educación. - Codificación de entregables de tipo documentación/metodologías/normativas Lote Educación - Codificación de entregables de tipo producto/tareas/manuales CODIGO NOMBRE DESCRIPCION DE TIPO PR01 Maqueta Funcional Prototipo de Módulos de PR02 Educación Sistema Integrado en entorno de PR03 desarrollo ECON/000062/2010 Parametrización estandard de un prototipo para que el usuario pueda entender la funcionalidad que está pidiendo y puede validarla antes de hacer una inversión en parametrización o desarrollo sobre el producto con toda la funcionalidad. Adaptación del producto estándar para los Módulos asociados a Educación a un 60% para validación de usuarios. Su objetivo es utilizarlo para validaciones parciales de los usuarios. Producto parametrizado completo (toda la funcionalidad) interfaces con otras aplicaciones en entorno de Desarrollo y los 213 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Lote Educación - Codificación de entregables de tipo producto/tareas/manuales CODIGO NOMBRE DESCRIPCION DE TIPO Sistema Integrado en entorno de Producto parametrizado completo (toda la funcionalidad) y los PR04 validación interfaces con otras aplicaciones en entorno de validación Programas, herramientas y/o procedimientos automatizados necesarios de carga PR05 masiva de datos Programas desarrollados o comerciales para las carga de datos Serán scripts ó programas a medida de relleno de BD con datos para realizar pruebas y la BD generada. Estos scripts deberían poner los datos de la BD en su estado inicial. Estos juegos de datos no pueden ser datos reales y no se debe poder inferir de ellos la Juegos de datos de identificación de las personas. Se tienen que utilizar para todos los PR06 pruebas entornos: desarrollo, pruebas y preproducción. PR07 Ayuda en línea Ayuda en línea con toda la parametrización incorporada Sistema de Información en Entorno de PR08 Formación Producto parametrizado en el Entorno de Formación Migración de datos en todos los Ejecución de la migración de datos y que da como resultado un PR09 módulos entorno con los datos reales. Formación a Formación impartida a un grupo de personal de ICM o a quién ICM PR10 formadores designe para que pueda dar formación a usuarios. Sistema de Información en entorno de producción con Producto parametrizado en el Entorno de producción con datos PR11 datos migrados migrados y con los interfaces con las aplicaciones necesarias Formación impartida a usuarios directamente. Con esta formación se tiene que conseguir un grado de conocimiento adecuado de los PR12 Formación usuarios usuarios para el uso del sistema. Todas las actividades de soporte (intensivo in situ durante 6 meses y normalizado) que se inicia desde las pruebas de los usuarios y PR13 Soporte Nivel 2 continúa tras la puesta en producción del sistema. Datos que se utilizan para dar los cursos, además tiene que haber procesos para incorporar los datos y borrarlos fácilmente. Estos Juegos de datos de juegos de datos no pueden ser datos reales y no se debe poder PR14 formación inferir de ellos la identificación de las personas. Todas las actividades de mantenimiento de la solución, incluyendo las diferentes modalidades de mantenimiento (correctivo, evolutivo, adaptativo y perfectivo). Mantenimiento Nivel En este entregable, se incluye las tareas de generación y de PR15 3 actualización de toda la documentación asociada al mantenimiento Parches de cambios Desarrollo/ Parametrización e Instalación de las modificaciones a legales, correctivos implantar en el sistema debidas a cambios en la parametrización por PR16 y evolutivos cambios en la ley o por cambios funcionales pedidos por el usuario ECON/000062/2010 214 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Lote Educación - Codificación de entregables de tipo producto/tareas/manuales CODIGO NOMBRE DESCRIPCION DE TIPO Instalación de todas las componentes HW y SW de la arquitectura de Sistemas y de Comunicaciones en el CPD (principal y de respaldo) y entornos necesarios para el inicio de la ejecución del proyecto. Sistema de Información en entorno de PR17 preproducción PR18 PR19 PR20 PR21 PR22 PR23 PR24 PR25 PR26 MA01 Producto parametrizado en el Entorno de preproducción con datos migrados y con los interfaces con las aplicaciones necesarias. Es una copia exacta del entorno de producción Instalación de todas las componentes HW y SW de la arquitectura Ejecución del de Sistemas y de Comunicaciones en el CPD (principal y de Proyecto Técnico – respaldo) y entornos necesarios para el inicio de la ejecución del Fase Inicial proyecto. Ejecución de la recepción de El Adjudicatario del LOTE 2 tiene que hacerse cargo del conocimiento de los Mantenimiento del BI Actual de Educación de la Comunidad de Sistemas actuales Madrid. Administración de Sistemas, seguridad Incluye todas las actividades de Administración de Sistemas, y comunicaciones seguridad y comunicaciones. Incluye para todos los módulos a implantar, toda la formación Formación al equipo funcional y técnica necesaria para el equipo de proyecto de la de proyecto Comunidad de Madrid e ICM. Repositorio de cambios del Herramienta que permita conocer en todo momento los cambios estándar y parches realizados al producto de tal manera que cada uno de ellos esté de producto vinculado al análisis funcional y diseño técnico. Auditoría de la implementación de seguridad tanto lógica como física de la solución implementada que deberá realizar el adjudicatario de cada lote. Esta tarea incluye realizar todas las pruebas y simulaciones necesarias para comprobar que el sistema está implementado con la seguridad definida y que no existen Auditoría de vulnerabilidades en el sistema. También se incluye, como parte de Seguridad Física y esta auditoría, la supervisión del cumplimiento de las medidas de Lógica seguridad que el reglamento de la LOPD indique. Ejecución del Instalación de todas las componentes HW y SW de la arquitectura Proyecto Técnico - de Sistemas y de Comunicaciones en el CPD (principal y de Fase Final respaldo) para la salida en producción del Sistema. Revisión de que todas las actividades y entregables necesarios para Verificación de la considerar que el Sistema está en producción se han cumplido con Puesta en éxito: documentación, alcance, formación, satisfacción de usuarios, Producción etc. Ejecución de la El Adjudicatario tiene que pasar todo el conocimiento y Transferencia de documentación necesaria para que un nuevo Contratista se Conocimiento encargue del Soporte, Mantenimiento y Administración del Sistema. Manual de Operativa de Usuario Administrador Funcional para la fase de explotación y Explotación del Sistema. Asimismo, tiene que detallar toda la Administración configuración y parametrización necesarias ante cualquier cambio funcional de los organizativo o de los parámetros que influyen en la gestión del Módulos Entregados sistema. ECON/000062/2010 215 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Lote Educación - Codificación de entregables de tipo producto/tareas/manuales CODIGO NOMBRE DESCRIPCION DE TIPO MA02 MA03 MA04 MA05 MA06 Manual de usuario y documento de referencia de Usuario de los Módulos Entregados Operativa de Usuario general para utilizar la Solución Manual de explotación y administración técnica de los Operativa de Usuario Administrador Técnico para la fase de Módulos Entregados Explotación del Sistema Manual de Documentación para instalar las parametrizaciones, desarrollos a Instalación medida y producto Material de Soporte documental que se vaya a utilizar para cada uno de los Formación perfiles en los cursos. Este documento incluye tanto parches del producto del Fabricante y Sistema Operativo, como los desarrollos funcionales sobre el estándar o a medida que se hacen en la fase de mantenimiento (evolutivos, correctivos, parches legales, nuevas funcionalidades). Todos los parches que se instalen tienen que estar documentados Documentación su contenido. Asimismo, se tiene que actualizar el documento de parches instalados Desarrollos Realizados DO16. Tabla 17 – Lote Educación - Codificación de entregables de tipo producto/tareas/manuales Madrid, 27 de enero de 2010. El Consejero Delegado de la Agencia Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid. Fdo.: José Martínez Nicolás ECON/000062/2010 216 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” ANEXO 9 - ENTREGABLES POR HITO DE PROYECTO A continuación se describen la lista de entregables por cada hito de proyecto para cada uno de los Lotes. Dicha lista servirá de base para relacionar los hitos del proyecto y la codificación de los entregables (Anexo VIII “Codificación de los entregables), teniendo los adjudicatarios la obligación de relacionar, en cada una de las certificaciones mensuales, la descripción de los entregables en base a los hitos del proyecto que correspondan, de conformidad con lo señalado en las tablas que a continuación se relacionan. No obstante si ICM lo considera necesario podrá modificar y añadir entregables a cada hito de proyecto siempre que esto se solicite tres meses antes de la fecha del hito de facturación y siempre que sea requerido por ICM como un entregable que ICM considere necesario para la consecución del objeto del Lote. Lote 1 – OP OP y Auditoría - Entregables por hito de proyecto Hito Entregable Código Nombre Código Nombre HP 01 Arranque del AASE00 Actividades de Asesoramiento proyecto ACOM00 Actividades de Comunicación ACOR00 Actividades de Coordinación ACT00 Actas de reuniones ALOG00 Actividades de Logística ASYC00 Actividades de Seguimiento y Control DOC01 Documento de Organización del proyecto DOC02 Convocatoria de reuniones INF01 Informe inicial de coherencia de las planificaciones INF02 Informe inicial de coherencia del ciclo de vida de los proyectos INF03 Informe inicial de riesgos ISE01 Cuadro de mando del proyecto ISE02 Informe de seguimiento ISE03 Historia del Proyecto, si fuese requerido ME04 Metodología de Auditoría Continua Metodología de Oficina de Proyectos MET01 PL01 Plan Global de Proyecto PL02 Plan de Calidad de Proyecto PLN02 Planificación inicial PLN03 Lista de tareas iniciales PRO02 Propuesta de Homogeneización de Gestión de Proyectos PRO03 Propuesta de Homogeneización de Gestión de Riesgos PRO04 Propuesta Estructura del repositorio PRO05 Propuesta de Homogeneización de la Gestión del Cambio PRO06 Propuesta de Homogeneización del Control de Incidencias PRO07 Propuesta de Homogeneización de metodología administración-operación de sistemas HP 02 Coordinación ACT00 Actas de reuniones DOC02 Convocatoria de reuniones IN10 Actas de reuniones ECON/000062/2010 de 217 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” OP y Auditoría - Entregables por hito de proyecto Entregable Código Nombre IN12 Informe global de avance del proyecto por auditoría continua IN20 Informe de resultado de pruebas de Auditoría Técnica IN21 Ficha de Aceptación de entregable por Auditoría Continua INF01 Informe de coherencia de las planificaciones INF02 Informe de coherencia del ciclo de vida de los proyectos INF03 Informe de riesgos INF04 Relación de Cambios INF05 Impacto del Cambio INF06 Informe de Incidencias INF07 Informe de Aceptación del Usuario, a medida que se vayan implantando los sistemas INF08 Informe del grado de autonomía en el uso del sistema por los usuarios finales, a medida que se vayan implantando los sistemas ISE01 Cuadro de mando del proyecto ISE02 Informe de seguimiento ISE03 Historia del Proyecto, si fuese requerido PLN01 Plan de Proyecto, cuando hubiese modificaciones sustanciales PLN02 Planificación, periódicamente PLN03 Lista de tareas, periódicamente AASE00 Actividades de Asesoramiento ACOM00 Actividades de Comunicación ACOR00 Actividades de Coordinación ALOG00 Actividades de Logística ASYC00 Actividades de Seguimiento y Control Cierre del ACT00 Actas de reuniones proyecto DOC02 Convocatoria de reuniones INF01 Informe de coherencia de las planificaciones INF02 Informe de coherencia del ciclo de vida de los proyectos. INF03 Informe de riesgos INF04 Relación de Cambios INF05 Impacto del Cambio INF06 Informe de Incidencias INF07 Informe de Aceptación del Usuario, a medida que se vayan implantando los sistemas INF08 Informe del grado de autonomía en el uso del sistema por los usuarios finales, a medida que se vayan implantando los sistemas INF09 Informe ejecutivo de Finalización del Servicio, periódicamente INF10 Cierre de Proyecto ISE01 Cuadro de mando del proyecto ISE02 Informe de seguimiento ISE03 Historia del Proyecto Metodología de Oficina de Proyectos MET01 PLN01 Plan de Proyecto PLN02 Planificación PLN03 Lista de tareas AASE00 Actividades de Asesoramiento ACOM00 Actividades de Comunicación ACOR00 Actividades de Coordinación ALOG00 Actividades de Logística ASYC00 Actividades de Seguimiento y Control Cierre del proyecto del Lote de OP IN29 AU_IN09 Auditoría de los cierres de proyecto de los Lotes de Implantación. Hito Código Nombre HP 03 ECON/000062/2010 218 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Hito Código Nombre HP 04 A lo largo de la vida del proyecto y en relación con los HF del Lote 2 que audita OP y Auditoría - Entregables por hito de proyecto Entregable Código Nombre AU_PL01 Informes de auditoría del contenido de los diferentes planes definidos para el proyecto a AU_PL20 AU_IN01 Auditoría del contenido de los informes realizados por los a proveedores AU_IN33 AU_DO01 Informes de auditoría sobre los documentos funcionales-técnicos a de las parametrizaciones a los ERP o desarrollos a medida. AU_DO17 AU_ME01 Informes de auditoría sobre las metodologías propuestas por los a proveedores AU_ME09 AU_NO01 Informes de auditoría de normativa elaborada por los proveedores a AU_NO07 AU_PR01 Informes de auditoría de los entregables de producto desarrollado a por los proveedores en los aspectos funcionales y técnicos. AU_PR39 AU_MA01 Informes de auditoría de manuales elaborados por los a proveedores AU_MA06 IN10 Actas de reuniones IN12 Informe global de avance del proyecto por auditoría continua IN20 Informe de resultado de pruebas de Auditoría Técnica IN21 Ficha de Aceptación de entregable por Auditoría Continua Informe de nivel de servicio de los Lotes de Implantación IN28 PR33 Auditoría de seguridad física y lógica Tabla 18 – Lote OP - Entregables por hito de proyecto OP Relación entre Hito de FACTURACIÓN e Hito de PROYECTO Hito de Facturación Código HF 01 HF 06, 09, 14, 18 Y 23 HF 25 y 26 Resto de Hitos Facturación Descripción Arranque del proyecto Operatoria de la OP Cierre del proyecto de A lo largo de la vida del proyecto y en relación con los HF de los Lotes que audita. Hito de proyecto asociado HP 01 HP 02 HP 03 HP 04 Tabla 19 – Lote OP - Relación entre hito de facturación y de proyecto para Lote de Educación ECON/000062/2010 219 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Lote 2 – Educación CODIGO DE HITO Hito1 Hito15 Lote de Educación – Entregables por Hitos de facturación y de proyecto CODIGO DE NOMBRE DE HITO NOMBRE ENTREGABLE ENTREGABLE Planificación, Documento de Solución técnica Metodologías y DO06 conceotual Normativas del Productos y documentación Proyecto DO11 DO12 ME03 ME04 ME05 ME06 ME07 ME08 NO06 PL01 PL02 PL03 PL04 PL05 PL06 PL07 PL09 PL10 PL11 Hito2 Hito16 Definición de la solución tecnológica. PR18 Instalación entorno de desarrollo y Normativas PR22 técnicas DO01 DO04 ME01 ME02 ECON/000062/2010 asociada a las tareas a realizar de Gestión del Cambio Documento de Análisis de Impacto del Cambio Metodología de Implantación de Proyecto Metodología de Auditoría Continua Metodología de Aseguramiento de la Calidad Metodología de Gestión de riesgos Metodología de gestión de proyectos Metodología de Gestión del Cambio Normativa de Documentación Plan Global de Proyecto Plan de Calidad Plan de Migración y Carga de Datos Plan de Implantación/ Despliegue de la solución de los Módulos Entregados Plan de pruebas de los Módulos Entregados Plan de pruebas técnicas Plan de Formación Plan de Gestión del Cambio Plan de comunicación Plan de instalación de parches legales y evolutivos Ejecución del Proyecto Técnico – Fase Inicial Repositorio de cambios del estándar y parches de producto Documento de Arquitectura de Sistemas y Dimensionamiento Detallado Documento de Diseño de Seguridad Lógica y Física Metodología de gestión de entornos Metodología de gestión parches 220 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” CODIGO DE HITO Hito3 Hito17 Lote de Educación – Entregables por Hitos de facturación y de proyecto CODIGO DE NOMBRE DE HITO NOMBRE ENTREGABLE ENTREGABLE Analisis funcional diseño técnico NO01 y PR01 PR19 PR21 Hito4 Hito5 Hito6 Hito18 DO02 DO03 Solución construida y PR02 validada en todos los procesos. Instalación PR03 resto de entornos (Calidad y Formación) PR04 DO08 DO13 IN01 IN03 IN04 PR05 Hito7 Hito19 Planificación, Simulación Validación de migración PR09 y DO05 la DO09 Hito8 Hito20 Formación a usuarios Hito9 Hito21 Planificación, Puesta en producción y PR24 Despliegue PR08 PR10 PR12 PR14 MA05 IN12 MA01 MA03 ECON/000062/2010 Normativa de Parametrización Funcional Maqueta Funcional Ejecución de la recepción de conocimiento de los Sistemas actuales Formación al equipo de proyecto Documento de Requisitos Funcionales Documento de Diseño Funcional Prototipo de Módulos de Educación Sistema Integrado en entorno de desarrollo Sistema Integrado en entorno de validación Documento del Modelo de datos de los Módulos Entregados Documento de Desarrollos realizados Informe de Pruebas de los módulos entregados con validación realizada por el cliente Ficha de entrega Informe de Aceptación del Usuario Programas, herramientas y/o procedimientos automatizados necesarios de carga masiva de datos Migración de datos en todos los módulos Documento de análisis de Calidad de datos para Migración Documento funcional y técnico de los programas de migración Sistema de Información en Entorno de Formación Formación a formadores Formación usuarios Juegos de datos de formación Material de Formación Informe de seguimiento de Asistencia por evento formativo Ejecución del Proyecto Técnico Fase Final Manual de explotación y Administración funcional de los Módulos Entregados Manual de explotación y administración técnica de los Módulos Entregados 221 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” CODIGO DE HITO Lote de Educación – Entregables por Hitos de facturación y de proyecto CODIGO DE NOMBRE DE HITO NOMBRE ENTREGABLE ENTREGABLE MA04 MA06 DO07 IN02 PL08 PL12 PL14 Hito10 Hito22 Planificación Ejecución de Transferecia Conocimiento y la PR26 de DO10 PL13 Hito11 Hito12 Hito13 Hito23 Hito14 Sistema en Producción y Despliegue PR11 Completado PR17 PR25 IN05 Sistema estabilizado y PR13 cierre de proyecto PR15 PR16 PR20 IN06 IN07 IN08 IN09 IN10 IN14 IN15 IN16 IN17 IN20 IN21 ECON/000062/2010 Manual de Instalación Documentación parches instalados Procedimiento de restauración del sistema Informe planificación y clasificación de Reparos pendientes Plan de Soporte Plan de formación para nuevas funcionalidades incorporadas Plan de contingencia Ejecución de la Transferencia de Conocimiento Documentación de acciones realizadas de transferencia de conocimiento requerido Plan de transferencia tecnológica y de conocimiento Sistema de Información en entorno de producción con datos migrados Sistema de Información en entorno de preproducción Verificación de la Puesta en Producción Ficha de puesta en producción Soporte Nivel 2 Mantenimiento Nivel 3 Parches de cambios legales, correctivos y evolutivos Administración de Sistemas, seguridad y comunicaciones Informe periódico de seguimiento operativo de la Gestión de Soporte Informe Ejecutivo periódico del Soporte Cierre de Proyecto Actas Informe del grado de autonomía en el uso del sistema por los usuarios finales Informe de Satisfacción de los Usuarios Informes periódicos de Seguimiento de proyecto Informe de monitorización del sistema Informe periódico de la Administración de los sistemas, seguridad y comunicaciones Informe de análisis de ANS Informe Periódico de Finalización del Servicio 222 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” CODIGO DE HITO Lote de Educación – Entregables por Hitos de facturación y de proyecto CODIGO DE NOMBRE DE HITO NOMBRE ENTREGABLE ENTREGABLE IN22 Informe ejecutivo del periodo de Finalización del Servicio Tabla 20 – Lote Educación - Entregables por hito de facturación y de proyecto Madrid, 27 de enero de 2010. El Consejero Delegado de la Agencia Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid. Fdo.: José Martínez Nicolás ECON/000062/2010 223 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” ANEXO 10 - ACUERDO DE NIVEL DE SERVICIO Con carácter general, la prestación de los servicios recogidos en este Pliego de Cláusulas Técnicas, conllevará el cumplimiento de niveles de servicio acordados o comprometidos (ANS Acuerdo de Nivel de Servicio) que serán definidos, bien a lo largo de este documento, bien con posterioridad a la adjudicación del contrato. Además, también conlleva la aceptación de la política de penalizaciones ante incumplimientos de estos niveles de servicio, tanto si están definidos específicamente como si están acogidos a los estándares generales definidos en este Pliego. La aplicación de penalizaciones no libera al adjudicatario de responder a otros daños o responsabilidades, ni limita el derecho de ICM a resolver el Contrato, por incumplimiento grave o reiterado. Independientemente de las penalizaciones que sean de aplicación, el adjudicatario que incurra en incumplimientos, deberá elaborar e implementar sin coste adicional para ICM, un Plan de Acciones Correctivas para todos y cada uno de los incumplimientos de los Parámetros de control del ANS. Así mismo, informará a ICM de los avances de dichos Planes, que serán gestionados y controlados según el Modelo de Relación acordado. Como se ha señalado anteriormente, con independencia de los ANSs y las penalidades iniciales establecidas ante posibles incumplimientos, ICM y el adjudicatario, de mutuo acuerdo y a través del Comité Director podrán modificar, incorporar o suprimir alguno de los ANSs existentes, así como las penalidades asociadas ante sus posibles incumplimientos. En esta nueva definición de niveles de Servicio se podrá utilizar la información de Auditoría de Niveles de Servicio preparada por el adjudicatario del Lote 1. El objetivo de los Acuerdos de Nivel de Servicio es en todo momento conseguir una buena calidad del servicio que se da al usuario del Sistema de Información de la Comunidad de Madrid. Para ello es fundamental la buena y diligente gestión y administración del servicio al usuario. Esta gestión del servicio se consigue con la implantación eficaz de procedimientos internos, el análisis de la calidad del servicio percibida y las medidas de mejora continua, detectando y canalizando cualquier necesidad técnica, funcional u operativa, y una eficaz y rápida respuesta ante cualquier incidencia que se produzca. HERRAMIENTAS DE MEDICIÓN DE LOS ANS La herramienta fundamental de registro de incidencias, su ciclo de vida y resolución es la que utilice en todo momento ICM, que en la actualidad es REMEDY para los entornos productivos. Para algunos ANS, no será posible el registro de una petición en este sistema (ejemplo los de mantenimiento evolutivo); en tal caso, se utilizará un registro de cuando se realiza la petición y como se resuelve. Los informes de análisis de ANS serán realizados por el Lote 2, según la información suministrada a través de esta herramienta y será contrastado por el Lote 1, tal y como se ha dejado reflejado en este pliego. ECON/000062/2010 224 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” PERIODO DE CÁLCULO Y APLICACIÓN DE LOS ANS Salvo excepciones expresamente indicadas, los Niveles de Servicio solicitados se medirán, evaluarán y penalizarán con una periodicidad mensual. Las penalidades que deban aplicarse por incumplimientos de los niveles de servicios, se calcularan y se aplicarán restando su importe en la siguiente factura que se emita, tras la celebración del Comité Director en el que se ha revisado y llegado al acuerdo. En caso de que pasen varios meses antes del siguiente hito de facturación, se sumarán las penalizaciones de todos los meses anteriores y se descontarán del siguiente hito de facturación. Para el cálculo de los ANS, se definen unos periodos de tiempo en la vida del contrato que están reflejados en la cláusula “Servicio de atención y soporte a usuarios,….”. NIVEL DE CRITICIDAD DE LAS INCIDENCIAS En la prestación de los servicios y en las penalidades se tendrá en cuenta la diferente criticidad de las incidencias. ICM clasifica actualmente cualquier incidencia que se produzca en el servicio que da al usuario el Sistema de Información de la Comunidad de Madrid con los siguientes niveles de criticidad, que pueden evolucionar a lo largo de la vida del contrato según necesidades de ICM: Nivel 1 Descripción La incidencia bloquea la operativa de cualquiera de los procesos que están catalogados como críticos en el anexo “Servicio extendido de consultoría, soporte, mantenimiento y administración en momentos críticos,.o corresponde a un periodo especial. (o) La incidencia bloquea la operativa específica del usuario, no existiendo un camino alternativo viable para soslayar el problema (que provea un resultado de calidad y sin retrasos sustanciales). Hablamos de una pérdida total del Servicio. (y) La aplicación o sistema o proceso bloqueado está catalogado como crítico: Ventanilla / Acceso ciudadano (portal del empleado, procesos selectivos, bolsa de empleo, etc.), ó Impacto Económico (Pagos, nómina, etc.), 2 La incidencia bloquea la operativa específica del usuario, no existiendo un camino alternativo viable para soslayar el problema (que provea un resultado de calidad y sin retrasos sustanciales). (y) Si bien la aplicación o el sistema o el proceso bloqueado no están catalogados como crítico, la incidencia afecta a un número considerable de usuarios o de centros. La incidencia bloquea la operativa específica del usuario, no existiendo un camino alternativo viable para soslayar el problema (que provea un resultado de calidad y sin retrasos sustanciales). (y) La aplicación o el sistema o el proceso bloqueado no está catalogado como crítico (y) tanto el número de usuarios afectados como el número de centros afectados no es significativo. (o) La incidencia no bloquea la operativa específica del usuario. (y) La incidencia afecta a un número considerable de usuarios o de centros. 3 ECON/000062/2010 225 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Nivel 4 Descripción La incidencia no bloquea la operativa específica del usuario (y) tanto el número de usuarios afectados como el número de centros afectados no es significativo. Tabla 21 - Niveles de criticidad de las incidencias CLASIFICACIÓN DE LOS ACUERDOS DE NIVEL DE SERVICIO Los Niveles de Servicio mínimos solicitados se clasificarán en los siguientes tipos: 1. Acuerdos de Nivel de Servicio para el Lote de 2, que se subdividen en: a. Acuerdos de Nivel de Servicio generales. b. Acuerdos de Nivel de Servicio para el Servicio de Atención y Soporte a Usuarios. c. Acuerdos de Nivel de Servicio para el Servicio de Mantenimiento. d. Acuerdos de Nivel de Servicio para el Servicio de Administración de Sistemas, Seguridad y Comunicaciones. 2. Acuerdos de Nivel de Servicio para el Lote 1. ACUERDOS DE NIVEL DE SERVICIO PARA EL LOTE 2 La Fórmula para el cálculo de las penalizaciones mensuales para el Lote 2 es la siguiente: Penalización = A*∑ (W * F) Donde: A es el importe correspondiente a la cantidad económica mensual que resulta de repartir el importe total de la adjudicación del lote entre todos los meses del mismo, es decir: A = Importe económico de adjudicación del lote / 48 meses W Peso del indicador F Factor de corrección La penalización máxima acumulada mensual por el incumplimiento de los ANSs que se exponen en este anexo no podrá superar la cantidad equivalente al 30% de A. – Acuerdos De Nivel De Servicio Generales Para este grupo hay que tener en cuenta que con carácter general las paradas planificadas no incurrirán en penalización siempre que no sean en el horario de Producción establecido y hayan sido aprobadas por ICM. Los ANS que se medirán son: Resolución de incidencias: incidencias, peticiones y consultas. ECON/000062/2010 226 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Los tiempos de resolución que los adjudicatarios para cada nivel de criticidad deben cumplir son: Nivel 1 2 3 4 Tiempo de Resolución 4 horas naturales 12 horas naturales 24 horas laborables 60 horas laborables Tabla 22 - Tiempo de resolución de las incidencias y consultas El tiempo de resolución se entiende como el plazo transcurrido desde la comunicación de una incidencia (petición o consulta) por el Nivel 1 de la unidad de atención y soporte a usuarios o notificadas directamente al Nivel 2 ó Nivel 3, o detectadas proactivamente, hasta el momento en que se resuelve y se comunica al Nivel 1 de la unidad de atención y soporte a usuarios. En todo caso no se considerarán resueltas las incidencias, peticiones y consultas si posteriormente a la comunicación de su resolución se verifica que no ha sido así, y por tanto el tiempo de resolución seguirá computándose hasta su real resolución. Las incidencias, peticiones y consultas no resueltas se denominarán “abiertas”. Para las incidencias y consultas de nivel de criticidad 1 y 2. Se considerará como hora inicial del cómputo la hora de la notificación al adjudicatario. Se considerará para el cómputo del tiempo de resolución, la hora en que el adjudicatario comunique la resolución a ICM. Para las incidencias y consultas de nivel de criticidad 3 y 4. En caso de que la notificación de la incidencia se produzca en horario de servicio, se considerará como hora inicial del cómputo de resolución la hora de comunicación al adjudicatario. En caso de que la notificación de la incidencia se produzca en día no laborable o fuera del horario de servicio, se considerará como hora inicial del cómputo de resolución la primera hora del día laborable en el que empiece el horario de servicio siguiente al de la hora en que se comunica la incidencia. La hora en la que se comunique la resolución de la incidencia sí se considerará para el cómputo del tiempo de resolución. Los niveles de servicio para la resolución de incidencias son: Indicador Descripción IRS01 Peso (W) IRS01 = IS = Número de incidencias de nivel 1 de criticidad abiertas en el periodo evaluado, que no 0,15625 han sido resueltas en plazo y aceptadas por ICM. ECON/000062/2010 0 IS=0 Factor de Corrección (F) 0,5 0,75 1<=IS<2 1 2<=IS 227 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Indicador Descripción IRS02 IRS03 IRS04 IRS05 IRS06 IRS07 IRS02 = IS = Número de incidencias de nivel 2 de criticidad abiertas en el periodo evaluado, que no han sido resueltas en plazo y aceptadas por ICM. IRS03 = IS = % de incidencias de nivel 3 de criticidad, del total que han estado abiertas en el periodo evaluado, que no han sido resueltas en plazo y aceptadas por ICM. IRS04 = IS = % de incidencias de nivel 4 de criticidad, del total que han estado abiertas en el periodo evaluado, que no han sido resueltas en plazo y aceptadas por ICM. IRS05 = IS = Número de incidencias de nivel 1 de criticidad, del total de las que sean imputables al adjudicatario y que han estado abiertas en el periodo evaluado, que son incidencias repetidas desde el inicio de producción. IRS06 = IS = Número de incidencias de nivel 2 de criticidad, del total de las que sean imputables al adjudicatario y que han estado abiertas en el periodo evaluado, que son incidencias repetidas desde el inicio de producción. IRS07 = IS = % de incidencias de nivel 3 de criticidad, del total de las que sean imputables al adjudicatario y que han estado abiertas en el periodo evaluado, que son incidencias repetidas desde el inicio de producción. ECON/000062/2010 Peso (W) 0 Factor de Corrección (F) 0,5 0,75 0,07813 IS<2 2<=IS<3 0,04688 0%<=IS<5% 5%<=IS<10% 3<=IS<4 1 4<=IS 10%<=IS<15% 15%<=IS 0,03125 0%<=IS<10% 10%<=IS<15% 15%<=IS<20% 20%<=IS 0,15625 IS=0 0,07813 IS<2 2<=IS<3 0,04688 0%<=IS<4% 4%<=IS<10% 1<=IS<2 2<=IS 3<=IS<4 4<=IS 10%<=IS<15% 15%<=IS 228 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Indicador Descripción IRS08 Peso (W) IRS08 = IS = % de incidencias de nivel 4 de criticidad, del total de las que sean imputables al adjudicatario y que han 0,03125 estado abiertas en el periodo evaluado, que son incidencias repetidas desde el inicio de producción. Factor de Corrección (F) 0,5 0,75 0 0%<=IS<4% 4%<=IS<10% 1 10%<=IS<15% 15%<=IS Tabla 23 – Penalizaciones – Generales – Resolución de incidencias, peticiones y consultas Tiempo de resolución de incidencias fuera de plazo Indicador Descripción IRS09 IRS10 IRS11 IRS12 IRS09 = IS = % de desviación sobre el tiempo máximo de resolución de incidencias de criticidad 1. IRS10 = IS = % de desviación sobre el tiempo máximo de resolución de incidencias de criticidad 2. IRS11 = IS = % de desviación sobre el tiempo máximo de resolución de incidencias de criticidad 3. IRS12 = IS = % de desviación sobre el tiempo máximo de resolución de incidencias de criticidad 4. Peso (W) 0 Factor de Corrección (F) 0,5 0,75 0,15625 IS=0 0%<IS<30% 30%<=IS<50% 50%<=IS 0,07813 IS=0 0%<IS<30% 30%<=IS<50% 50%<=IS 0,04688 IS=0 0%<IS<30% 30%<=IS<50% 50%<=IS 0,03125 IS=0 0%<IS<30% 30%<=IS<50% 50%<=IS 1 Tabla 24 - Penalizaciones - Generales – Resolución fuera de plazo Reclamaciones Entendemos por reclamación una disconformidad o solicitud de información expresada por el usuario respecto a la gestión que se está realizando de un incidente (petición o consulta) reportado anteriormente que no es una queja. Este ANS, analiza el porcentaje de incidencias, consultas y peticiones reclamadas en el mes analizado, que en el momento de la reclamación estén asignadas al adjudicatario del Lote 2, en base al total de actividad de dicho mes. Entendemos como base total de actividad al conjunto de incidencias, peticiones y consultas que han sido abiertas durante el mes en estudio, además de las que estuviesen abiertas de otros periodos el primer día del periodo en estudio. Indicador Descripción IRS14 Peso (W) 0 Factor de Corrección (F) 0,75 1 IRS14 = IS = % de incidencias, peticiones o consultas reclamadas en 0,06250 IS<1% 1,0%<=IS<1,5% 1,5%<=IS el mes, respecto al volumen total de actividad. ECON/000062/2010 229 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Tabla 25 - Penalizaciones - Generales - Reclamaciones Acuerdos De Nivel De Servicio Para El Servicio De Atención Y Soporte A Usuarios Para este pliego solo aplican los ANS del nivel 2 del Servicio de Atención y soporte a usuarios, ya que el nivel 1 no es responsabilidad de los adjudicatarios del presente pliego. El nivel 1 de atención y soporte al usuario lo proporcionará ICM o quien ICM designe, y normalmente será este nivel 1 el que, cuando lo considere necesario, transfiera las incidencias de los usuarios al nivel 2 para que sean allí resueltas. El adjudicatario del Lote 2 recepcionará todas las incidencias, peticiones y consultas correspondientes a su entorno de trabajo, de las cuales solucionará aquellas que sean propias de su ámbito de competencia. Los ANS que se medirán son: Calidad de Servicio Indicador Descripción Peso (W) IQR Número de quejas recibidas relativas al servicio de atención y soporte competencia del adjudicatario 0,5 0 Factor de Corrección (F) 0,5 1 0<=IS<2 2<=IS<5 5<=IS Tabla 26 - Penalizaciones - Soporte a usuarios - Calidad de servicio Gestión del Conocimiento Indicador Descripción Peso (W) Porcentaje de documentos, de los solicitados por ICM y acordada su entrega para el mes que se evalúa, que ICALDOC efectivamente han sido elaborados y entregados de acuerdo a las normas establecidas. 0,25 0 IS > 95% Factor de Corrección (F) 0,5 0,75 1 95% >=IS > 85% 85% >=IS > 80% 80% >=IS Tabla 27 - Penalizaciones - Soporte a usuarios - Gestión del Conocimiento Informes de niveles y calidad de servicio mensuales Los adjudicatarios deberán entregar un informe mensual del servicio prestado en el soporte de Nivel 2, en el que se detalle la actividad realizada de atención presencial (visitas a los centros), de apoyo a las campañas específicas, de apoyo a la implantación de nuevos aplicativos o módulos de los ya existentes, de las tutorías impartidas, de la documentación de usuario generada y de la volumetría de los incidentes gestionados. Toda esta información deberá ser presentada tanto de modo global como desglosada por Consejería y Organismo ó Centro y aplicativo o cualquier otra segmentación que ICM determine. ECON/000062/2010 230 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Asimismo, deberá incluir un análisis de las principales dificultades detectadas en los centros para el uso de los aplicativos, de aquellas situaciones de los centros que por su impacto deben ser reportadas, así como una propuesta de acciones de mejora del servicio. Este informe del servicio deberá ser entregado al equipo de Dirección de ICM, antes del décimo día laborable del mes siguiente. Indicador IINF01 Descripción Informes de niveles y calidad de servicio en los plazos establecidos. Deberán presentarse en los 10 primeros días laborables del mes siguiente. Normalmente Mensual y excepcionalmente en la fase inicial de la producción semanalmente Peso (W) Factor de Corrección (F) 1 0,25 NO Tabla 28 - Penalizaciones - Soporte a usuarios - Informes de niveles y calidad de servicio mensual Acuerdos De Nivel De Servicio Para El Servicio De Mantenimiento Estos ANS se refieren al Nivel 3 de Soporte descrito en este pliego. Retraso en fecha de entrega de actividades planificables: evolutivos, desarrollos y parches legales: Se controlará la fecha de entrega real de la prestación respecto a la fecha planificada que fue acordada. A cada mantenimiento evolutivo ICM le asignará una prioridad: Alta, Media o Baja. Los cambios Legales se consideraran en todos los casos como Evolutivos con prioridad Alta. Salvo los cambios legales que siempre tendrán prioridad alta o que ICM comunique al adjudicatario otra cosa distinta, la prioridad por defecto de las actividades planificables será la prioridad media. La penalización será conforme a la siguiente tabla: Indicador Descripción TREA TREM TREB Retraso en fecha de entrega de actividades planificables: evolutivos, desarrollos y parches legales de prioridad Alta. Se mide en número de meses. Retraso en fecha de entrega de actividades planificables: evolutivos, desarrollos y parches legales de prioridad Media. Se mide en número de meses. Retraso en fecha de entrega de actividades planificables: evolutivos, desarrollos y parches legales de prioridad Baja. Se mide en número de meses. Peso (W) 0 Factor de Corrección (F) 0,25 0,5 0,75 1 0,5 IS=0 0<IS<1 1<=IS<3 3<=IS<6 6<=IS 0,3 IS=0 0<IS<1 1<=IS<3 3<=IS<6 6<=IS 0,2 IS=0 0<IS<1 1<=IS<3 3<=IS<6 6<=IS Tabla 29 - Penalizaciones - Mantenimiento - Retraso en la entrega Las penalizaciones se aplicarán, según la tabla anterior a los adjudicatarios por cada prestación retrasada en todos los meses en los que el adjudicatario incurra o siga incurriendo en demora respecto a la prestación prevista. ECON/000062/2010 231 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Acuerdo De Nivel De Servicio Para El Servicio De Administración Y Soporte De Sistemas, Comunicaciones y Seguridad Estos ANS se refieren al servicio de administración de sistemas, comunicaciones y seguridad descrito en este pliego. Con carácter general las paradas planificadas no incurrirán en penalización siempre que no sean en el horario de Producción establecido y hayan sido aprobadas por ICM. Los indicadores que se van a medir en este servicio son: Tiempo de Respuesta de las aplicaciones La medición se realizará al menos una vez cada diez minutos. El adjudicatario está obligado a realizar sus mediciones de tiempo de respuesta y de la disponibilidad del sistema. ICM podrá utilizar estas mediciones o mediciones propias a la hora de aplicar los ANS. Para realizar las mediciones anteriores, ICM definirá el conjunto de transacciones que mejor emulan el comportamiento del aplicativo. Además el adjudicatario instalará el equipamiento hardware/software necesario para realizar la medición del tiempo de respuesta de todas las operaciones/transacciones. La instalación de estos equipos debe tenerse en cuenta a la hora de dimensionar los equipos, especialmente de comunicaciones (conmutadores) y no debería implicar la instalación de agentes específicos en el equipamiento. Indicador Peso (W) Descripción 0 Factor de Corrección (F) 0,5 0,75 Media de los tiempos máximos de cada día para el arranque inicial de la 0,08475 IS<=3 3<IS<=6 6<IS<=9 aplicación (IS:segundos) Media de los tiempos de respuesta para 0,08475 IS<=1,5 1,5<IS<=3 3<IS<=6 cualquier operación (IS:segundos) ITR01 ITR02 1 9<IS 6<IS Tabla 30 - Penalizaciones - Explotación - Tiempo de Respuesta Indicadores de Disponibilidad de Sistemas de Información La medición se realizará al menos una vez cada diez minutos, se considera indisponibilidad si la aplicación no responde en 30 segundos. Se considera parada si el sistema no está disponible durante 5 minutos y es no planificada. Indicador ITDS01 ITDS02 ITDS03 Descripción Peso (W) 0 Número de indisponibilidades (IS) de 0,08475 IS<=10 sistemas de información Número de paradas (IS) de sistemas 0,08475 IS<=2 de información Tiempo acumulado por parada, en 0,08475 IS<=0,5 horas (IS) de sistemas de información Factor de Corrección (F) 0,5 0,75 1 10<IS<=40 40<IS<=50 50<IS 2<IS<=5 5<IS<=10 10<IS 0,5<IS<=2 2<IS<=6 6<IS Tabla 31 - Penalizaciones - Administración - Disponibilidad de SS. II. Indicadores de Backup y Recovery ECON/000062/2010 232 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Indicador Descripción IBR01 IBR02 Número de backup planificados fallidos (IS) Número de simulaciones de recuperación de backup fallidas (IS) Peso Factor de Corrección (F) (W) 0 0,5 0,75 1 0,08475 IS<=3 3<IS<=5 5<IS<=7 7<IS 0,08475 IS<=3 3<IS<=5 5<IS<=7 7<IS Tabla 32 - Penalizaciones - Administración - Backup y Recovery Estos ANS y sus correspondientes penalidades serán de aplicación, en el caso de los servicios que el adjudicatario presta sobre los nuevos sistemas (o alguno de sus módulos integrantes) construidos como parte del objeto del contrato, en los siguientes periodos de tiempo en la vida del contrato: SNP01. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP02. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP03. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 80% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP04. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP05. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP06. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP07. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. Gestión de accesos, usuarios y perfiles Indicador IGA01 IGA02 Descripción Realizar el Alta/Baja/modificación del acceso o perfil en un número medio de días laborables determinado (IS) Procesos masivos (alta, baja, modificación) , tiempo de realización del trabajo, en días laborables (IS) Peso (W) 0 Factor de Corrección (F) 0,5 0,75 0,03390 IS<=1 1<IS<=2 0,05084 IS<=5 5<IS<=15 2<IS<=4 1 4<IS 15<IS Tabla 33 - Penalizaciones - Administración - Accesos, usuarios y perfiles Estos ANS y sus correspondientes penalidades serán de aplicación, en el caso de los servicios que el adjudicatario presta sobre los nuevos sistemas (o alguno de sus módulos integrantes) construidos como parte del objeto del contrato, en los siguientes periodos de tiempo en la vida del contrato: SNP01. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. ECON/000062/2010 233 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” SNP02. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP03. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 80% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP04. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP05. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP06. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP07. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. Gestión de la capacidad Todos los meses el adjudicatario entregará a ICM informes con las estimaciones, previsiones y necesidades relativas a la capacidad de los sistemas. Indicador IGP01 IGP02 IGP03 IGP04 Descripción No entregar informes de uso de licencias software actual y evolución prevista, se mide el nº de días laborables de retraso (IS) No entregar informes de capacidad o retraso, se mide el nº de días laborables de retraso (IS) Desviación acumulada en la estimación de las necesidades económicas de infraestructura en % (IS) Desviación acumulada en la estimación de la capacidad de usuarios y proceso en % (IS) Peso (W) 0 Factor de Corrección (F) 0,5 0,75 1 0,02119 IS<10 10<=IS 0,02119 IS<10 10<=IS 0,02119 IS<10 10<=IS<20 20<=IS<30 30<=IS 0,02119 IS<10 10<=IS<20 20<=IS<30 30<=IS Tabla 34 - Penalizaciones - Administración - Gestión de la capacidad Estos ANS y sus correspondientes penalidades serán de aplicación, en el caso de los servicios que el adjudicatario presta sobre los nuevos sistemas (o alguno de sus módulos integrantes) construidos como parte del objeto del contrato, en los siguientes periodos de tiempo en la vida del contrato: SNP01. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP02. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP03. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 80% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. ECON/000062/2010 234 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” SNP04. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP05. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP06. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP07. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. Indicadores de Gestión de la Monitorización Indicador IGM01 IGM02 IGM03 Descripción Peso (W) Factor de Corrección (F) 0 0,5 1 Nº de veces que no se detectan pérdidas de servicio 0,08475 IS<2 2<=IS<5 (IS) Nº de veces que no se detectan caídas de 0,02542 IS<2 2<=IS<5 equipamiento técnico (IS) Nº de incidencias no escaladas en caso de detección de de pérdida de servicio o caída equipamiento 0,02542 IS<2 2<=IS<5 técnico 5<=IS 5<=IS 5<=IS Tabla 35 - Penalizaciones - Administración - Monitorización Estos ANS y sus correspondientes penalidades serán de aplicación, en el caso de los servicios que el adjudicatario presta sobre los nuevos sistemas (o alguno de sus módulos integrantes) construidos como parte del objeto del contrato, en los siguientes periodos de tiempo en la vida del contrato: SNP01. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP02. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP03. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 80% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP04. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP05. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP06. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP07. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. ECON/000062/2010 235 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Indicadores de Gestión del conocimiento Indicador IGC01 Descripción Se medirá el nº de procedimientos/informes y cuadros de mando que no existen o que no están actualizados (IS) Peso (W) 0 Factor de Corrección (F) 0,5 0,75 1 0,00847 IS<2 2<=IS<3 3<=IS<4 4<=IS Tabla 36 - Penalizaciones - Administración - Gestión del conocimiento Estos ANS y sus correspondientes penalidades serán de aplicación, en el caso de los servicios que el adjudicatario presta sobre los nuevos sistemas (o alguno de sus módulos integrantes) construidos como parte del objeto del contrato, en los siguientes periodos de tiempo en la vida del contrato: SNP01. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP02. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP03. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP04. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP05. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP06. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP07. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. Indicadores de Gestión de la configuración Indicador IGF01 IGF02 IGF03 Descripción Elementos del inventario o relaciones del mismo que no estén actualizadas en la semana posterior al cambio (IS) *1 Indisponibilidad acumulada de la plataforma para consultas del inventario medido en horas (IS) No existencia de cualquier elemento de infraestructura hardware o software en el inventario, número elementos: (IS) *1 Peso (W) Factor de Corrección (F) 0 0,5 1 0,01695 IS<=2 2<IS<=8 8<IS 0,00847 IS<=2 2<IS<=8 8<IS 0,00847 IS<=1 1<IS<=4 4<IS Tabla 37 - Penalizaciones - Administración - Gestión de la configuración Estos ANS y sus correspondientes penalidades serán de aplicación, en el caso de los servicios que el adjudicatario presta sobre los nuevos sistemas (o alguno de sus módulos integrantes) construidos como parte del objeto del contrato, en los siguientes periodos de tiempo en la vida del contrato: ECON/000062/2010 236 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” SNP01. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP02. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP03. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP04. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP05. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP06. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP07. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. 1 * En el caso de dispositivos de comunicación será 24 horas, en vez de una semana. Gestión del catálogo de niveles de servicio y catálogo de servicio Indicador IGCS1 IGCS2 Descripción Nº de ANS no recogidos en el catálogo (IS) Nº de servicios no recogidos en el catálogo Peso (W) 0,00847 0,00847 Factor de Corrección (F) 0 0,25 1 IS<=2 2<IS<=5 5<IS 5<IS IS<=2 2<IS<=5 Tabla 38 - Penalizaciones - Administración - Gestión del catálogo de niveles de servicio Estos ANS y sus correspondientes penalidades serán de aplicación, en el caso de los servicios que el adjudicatario presta sobre los nuevos sistemas (o alguno de sus módulos integrantes) construidos como parte del objeto del contrato, en los siguientes periodos de tiempo en la vida del contrato: SNP01. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP02. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP03. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP04. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP05. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP06. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP07. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. ECON/000062/2010 237 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Indicadores de Gestión y Control de servicio: Indicador IGCC1 Descripción Nº de informes no entregados en los plazos planificados (IS) Peso (W) 0,004237 Factor de Corrección (F) 0 0,5 1 IS<=2 2<IS<=10 10<IS Tabla 39 - Penalizaciones - Administración - Gestión y control del servicio Estos ANS y sus correspondientes penalidades serán de aplicación, en el caso de los servicios que el adjudicatario presta sobre los nuevos sistemas (o alguno de sus módulos integrantes) construidos como parte del objeto del contrato, en los siguientes periodos de tiempo en la vida del contrato: SNP01. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP02. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 50% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP03. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 80% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP04. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP05. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP06. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. SNP07. En este periodo las penalidades de este apartado se aplicarán al 100% del importe que tendrían de aplicar el cálculo normal. ACUERDOS DE NIVEL DE SERVICIO PARA EL LOTE 1 Supervisión del cumplimiento del contrato de ANS Este indicador sólo afecta al adjudicatario del servicio del Lote 1. Se medirá mensualmente y la penalización se aplicará a la factura del próximo hito de facturación. Indicador Descripción del indicador ISC01 IS= Nº de errores en el informe de ANS por parte del adjudicatario del Lote 2, no detectados por el adjudicatario del Lote 1 Peso (W) 1 Factor de Corrección (F) 1 0,8 0,6 0,4 0,2 Cálculo IS > 15 15 => IS > 12 12 => IS > 9 9 => IS > 6 6 => IS > 3 Tabla 40 - Penalizaciones - Auditoría - Supervisión del cumplimiento del contrato de ANS ECON/000062/2010 238 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” La Fórmula para el cálculo de las penalizaciones mensuales de este apartado es: Penalización = A* W * F Donde: A es el 50% del importe correspondiente a la cantidad económica mensual que resulta de repartir el importe total de la adjudicación del lote entre todos los meses del mismo, es decir: A = 50% * Importe económico de adjudicación del lote / 48 meses W Peso del indicador F Factor de corrección. Madrid, 27 de enero de 2010. El Consejero Delegado de la Agencia Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid. Fdo.: José Martínez Nicolás ECON/000062/2010 239 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” REQUISITOS PARA EL DISEÑO DE LA SOLUCIÓN TECNOLÓGICA Y DIMENSIONAMIENTO ANEXO 11 - Las ofertas de los licitadores incluirán un diseño de la solución tecnológica (sistemas, seguridad y comunicaciones), cumpliendo los requisitos establecidos en este pliego y especialmente todos y cada uno de los siguientes requisitos: Todos los elementos de la arquitectura así como sus versiones tienen que estar certificados como validos por SAP. Para cada uno de los niveles de la arquitectura los sistemas de información objeto de este pliego deberán funcionar sobre todas las siguientes configuraciones de hardware y software: Nivel cliente o GUI de Usuario: La aplicación dará servicio al usuario tanto a través del SAP GUI como de interface web de SAP. Nivel de Servidor Web: Web Server SAP y Web Server certificado SAP, SO Linux, Solaris y cualquier otro UNIX equivalente certificado para el Web Server, En maquinas Intel64, AMD64, SPARC y otras arquitecturas de procesador equivalentes para UNIX, dedicadas únicamente a dar servicio de Servidor Web. Nivel de Servidores de Aplicaciones: Servidores de aplicaciones SAP SO Linux, Solaris y cualquier otro UNIX equivalente certificado para el Servidor de Aplicaciones SAP En maquinas Intel64, AMD64, SPARC y otras arquitecturas de procesador equivalentes para UNIX, dedicadas únicamente a dar servicio de Servidor de Aplicaciones. Nivel BD: BD Oracle, SO Linux, Solaris y cualquier otro UNIX equivalente certificado para la BD Oracle. En maquinas Intel64, AMD64, SPARC y otras arquitecturas de procesador equivalentes para UNIX, dedicadas únicamente a dar servicio de BD. Back-up Servidores Software a instalar en los servidores: Legato Networker. Nivel de Almacenamiento: El servicio de almacenamiento será provisto por ICM con una SAN. ICM garantizará la replica del almacenamiento entre CPDs. ICM garantizará también el Back-up de este almacenamiento. Se incluirán las previsiones de espacio y rendimiento que serán necesarias para todo el proyecto, especificando las distintas fases. El ofertante indicará para los distintos tipos de almacenamiento externo (SAN) el nivel de prestaciones demandado. Elementos de Red Routers: Cisco y Juniper ECON/000062/2010 240 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Firewalls: Checkpoint y Juniper Balanceadores: F5 y RadWare Switches de red: Cisco, Juniper y Enterasys La solución técnica cumplirá los siguientes principios: Alta disponibilidad. Cada uno de los niveles anteriores estarán configurados en modo que garanticen Alta Disponibilidad. CPDs redundantes Se dispondrá de dos CPDs capaces de soportar el servicio, de manera que si falla uno de ellos el otro podrá continuar dando el servicio de forma transparente para los usuarios. La arquitectura incluirá dos CPD’s, uno primario y otro de respaldo debiendo definirse la política de funcionamiento entre ambas localizaciones (pasivoactivo, activo-activo,…) siempre siguiendo las pautas y necesidades que determine ICM, así como una configuración cluster, al menos, para los entornos productivos. Se valorarán soluciones que mantengan operativa la infraestructura del CPD de respaldo, de esta forma se tendrán más garantías de funcionamiento en caso de caída del CPD principal (soluciones activoactivo). ICM decidirá en su momento si se implementa esta opción. Aislamiento de entornos Sencillez Robustez Facilidad de mantenimiento Escalabilidad Interoperabilidad Seguridad Gestión Virtualizada de Servidores En los casos que sea adecuado su uso para arquitecturas Intel / AMD se usará VMWare. En los casos que sea adecuado su uso para arquitecturas SPARC se usará la tecnología SUN de virtualización. El almacenamiento de los equipos virtualizados residirá en la SAN. Se incluirá en la oferta el tipo de hardware y software necesario (que deberá proveer ICM) para todo el ciclo de vida del servicio, indicando cuando se prevé que sea necesario. En especial el necesario para el comienzo de los trabajos (capacidad necesaria de desarrollo para los 6 primeros meses). Si fuera necesario para el adecuado progreso del proyecto y hasta que ICM adquiera la solución tecnológica acordada con los adjudicatarios, estos deberán utilizar su infraestructura tecnológica. Este periodo no superará los seis meses desde la fecha en que se acuerde dicha solución. En la documentación de la solución tecnológica se incluirán los tipos de equipos hardware necesario, así como el tipo de software instalado en cada uno para ofrecer el servicio. Se incluirá un mapa detallado de los componentes software necesarios para implementar la solución objeto de este pliego, relacionándose con la solución tecnológica propuesta. Es responsabilidad de ICM la selección del fabricante, proveedor y/o distribuidor. ECON/000062/2010 241 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Los licitadores presentarán un diseño de la solución tecnológica incluyendo tres propuestas de dimensionamiento (mínimo, óptimo y deseable) que proporcionen el servicio a los cinco entornos previstos (desarrollo, validación, formación, preproducción y producción). Cada alternativa se suministrará junto con sus ventajas e inconvenientes, así como la recomendación que el licitador realice de entre las tres. La solución tecnológica a diseñar deberá estar orientada a servicios e interoperabilidad entre los mismos. La interoperabilidad se define en términos de facilidad para integrar sistemas heterogéneos e intercambio de información. El adjudicatario deberá proveer de un punto de integración simple para todos los sistemas dentro y fuera de los límites de la organización así como del ambiente y mecanismos necesarios para realizar el control sobre personas, procedimientos y tecnologías que garanticen la creación, utilización y evolución de los servicios de la forma más efectiva posible. En el apartado de comunicaciones y seguridad se explicitarán los tipos de equipos necesarios, la velocidad de las interfaces de datos y una estimación del ancho de banda máximo consumido en los puntos de interconexión con el exterior (puntos de entrega del servicio, de gestión e interconexión entre CPD’s), en condiciones de alta carga de trabajo, para un correcto dimensionado de la infraestructura de comunicaciones existente en cada CPD. La documentación de la solución tecnológica incluirá datos sobre flujos de información entre servidores, entre servidores y clientes indicando su finalidad, volumen y protocolo utilizado. El licitador debe contemplar en el diseño propuesto los elementos necesarios para restringir adecuadamente el tráfico de comunicaciones entrante o saliente a los sistemas que forman parte de dicho diseño. En el caso de las comunicaciones entre CPD’s para asegurar una alta disponibilidad del servicio, y en caso de requerirse el servicio de interconexión a nivel 3 proporcionado por ICM, los licitadores deberán proporcionar además en su propuesta los requisitos de latencia y jitter del sistema para la comunicación entre los equipos gestionados por el adjudicatario de cada uno de los Lotes de Implantación, en cada CPD. En el caso de que la solución tecnológica de alta disponibilidad propuesta requiera de comunicación entre CPD primario y secundario a nivel 2 de comunicaciones, la propuesta de solución tecnológica deberá contener los equipos de comunicaciones necesarios para realizar dicha comunicación, así como su valoración económica y las opciones de interfaz de línea de comunicaciones disponibles. Asimismo, será preciso considerar en la solución tecnológica, interfaces independientes para el tráfico de servicio y el de gestión. En el caso de que estas interfaces sean lógicas, serán mapeadas a interfaces físicas distintas, para minimizar la posibilidad de que una interrupción en la interfaz de servicio afecte al acceso necesario para las operaciones de administración. La solución tecnológica debe garantizar un alto nivel de aislamiento mediante infraestructuras separadas, un posible fallo en la infraestructura o software de base, no debe afectar al resto de infraestructuras/servicios. ECON/000062/2010 242 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” ICM proporcionará el servicio de alojamiento de los equipos en adecuadas condiciones eléctricas y de temperatura. ICM también proporcionará si fuera necesario almacenamiento SAN con réplica en CPD de respaldo. Teniendo en cuenta todo lo anterior, será responsabilidad del adjudicatario al inicio del proyecto el diseño técnico detallado y dimensionamiento detallado de la infraestructura técnica, que en cualquier caso deberá ajustarse a: los requerimientos antes expuestos. a los estándares de ICM tanto de arquitectura de HW, SW y Comunicaciones como de Seguridad. Será responsabilidad del adjudicatario la implementación, configuración y administración del diseño técnico que se determine según los puntos anteriores. Madrid, 27 de enero de 2010. El Consejero Delegado de la Agencia Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid. Fdo.: José Martínez Nicolás ECON/000062/2010 243 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” SERVICIO EXTENDIDO DE CONSULTORÍA, MANTENIMIENTO Y ADMINISTRACIÓN EN MOMENTOS CRÍTICOS ANEXO 12 - SOPORTE, Dentro del marco de los Sistemas de Información a modernizar, existen una serie de incidencias y de procesos que se consideran críticos, fundamentalmente por las repercusiones que tienen si no funcionan adecuadamente en unas determinadas fechas. Por ello, se considera necesario que el adjudicatario del Lote 2, en el caso que se den estas incidencias o que estos procesos no funcionen adecuadamente o se considere necesaria su colaboración como asistencia técnica o funcional, coordinación del usuario, planificación de las actividades necesarias para la ejecución correcta de los procesos y en los plazos requeridos, preste un servicio de soporte especial fuera del horario ordinario a petición de ICM. Para el caso de incidencias críticas o momentos de proceso crítico del Sistema de Información el adjudicatario prestará sus servicios en el horario requerido por ICM según la necesidad existente pudiendo llegar incluso a ser 24 horas 7 días a la semana (todo esto manteniendo los mismos ANS que se han definido en el contrato en el Anexo “Acuerdo de nivel de Servicio”) durante los periodos que así se consideren necesarios por ICM. Los adjudicatarios deberán dar este servicio especial de horario extendido antes de que transcurran 4 horas desde la notificación de su necesidad por parte de ICM. La notificación se efectuará por las vías que ICM determine durante el contrato. Estos procesos (que se detallarán más adelante) se consideran críticos por los siguientes motivos: Por la importancia del proceso, impacto y repercusiones: impactos económicos elevados, impacto en los empleados, impactos legales. Por volumen de cambios generados. Por ser procesos con un calendario establecido, donde el cumplimiento de fecha fin tiene carácter crítico y prioritario. Por la Implementación de acuerdos de convenio, paritarios y/o derivados de sentencias judiciales. Por ello, es necesario disponer de un servicio de soporte especial, donde el proveedor realice tanto los trabajos técnicos o funcionales, como de consultoría, gestión y planificación de las actividades necesarias para conseguir la ejecución de los procesos en tiempos. Asimismo se incluirán las actividades de formación y apoyo presencial a los usuarios que fuera requerida en cada momento. A modo de ejemplo y sin el ánimo de ser exhaustivos, indicamos una relación de procesos susceptibles de ser incluidos bajo este servicio de soporte especial. Puesta en explotación del Sistema: También será necesario este servicio especial durante el periodo de los primeros meses de puesta en explotación del sistema en cada centro, donde se deberá ayudar al centro a planificar, asesorar, anticipar, tutorizar y apoyar en todas las tareas necesarias del ciclo de la nómina mensual para asegurar el éxito del proyecto en los primeros meses de explotación. ECON/000062/2010 244 / 245 - Unión Europea Fondo Europeo de Desarrollo Regional “Una Manera de hacer Europa” Cualquier otro proceso determinado por la Dirección competente e ICM. Lote 2 – Educación Se listan a continuación los principales procesos identificando el período del año en el que se ejecutan, estos procesos podrán ser modificados a lo largo de la vida del contrato: Reserva de Plaza, proceso que, en la Consejería de Educación, se realiza entre enero y febrero de cada año. Admisión, proceso que se realiza, de manera anual, entre marzo y junio. Matriculación, se realiza entre junio y septiembre cada año. La matriculación extraordinaria se puede realizar en cualquier momento del año Inicio del Curso con plazo de ejecución entre julio y septiembre de cada año. Evaluación; este proceso tiene diferentes períodos de ejecución: Marzo – Abril; Julio – Septiembre; Noviembre – Diciembre. Expedición de Títulos / Libro de Calificaciones, con posibilidad de realizarlo en cualquier momento del año. Gestión del Historial Académico, con posibilidad de realizarlo en cualquier momento del año. Traslado de Centro, con posibilidad de realizarlo en cualquier momento del año. Gestión de Programas Educativos, con posibilidad de realizarlo en cualquier momento del año. Inspección de Centros, con posibilidad de realizarlo en cualquier momento del año. Además de los días necesarios para cubrir la relación de procesos que se han expuesto anteriormente, el adjudicatario deberá prever una bolsa de 30 días de servicio en modo 24X7 para nuevos procesos que a la hora de la redacción de este pliego no han sido contemplados o sean imprevistos. Madrid, 27 de enero de 2010. El Consejero Delegado de la Agencia Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid. Fdo.: José Martínez Nicolás ECON/000062/2010 245 / 245 -