el procedimiento de la cadena de custodia

MINISTERIO PÚBLICO
FISCALIA DE LA NACION
Fiscalía Superior Penal de Arequipa
EL PROCEDIMIENTO DE LA CADENA DE
CUSTODIA
PONENTE:
Dr. Santiago Irigoyen Díaz
Fiscal Superior Penal de Arequipa
19-May-15
Ministerio Público... Una luz que nunca
se apaga
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MINISTERIO PÚBLICO
DISTRITO JUDICIAL DE AREQUIPA
FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA
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19-May-15
BASE LEGAL
Nuevo Código Procesal Penal (Decreto Legislativo Nº 957) Art. 220 º, inc 5, 224 º, 225
º, 318 º y 319 º .
Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y
Administración de Bienes Incautados. (Aprobado con Resolución Nº 729-2006-MP-FN
del 15.Jun.2006).
Reglamento de supervisión de organismos de bienes incautados aprobado por res.
728-2006-MP-FN-15 de junio del 2006.
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DEFINICIÓN DE CADENA DE CUSTODIA
Es un conjunto de procedimientos que garantiza la seguridad,
preservación e integridad de los elementos probatorios desde su
recolección en la escena del delito, el examen pericial su exhibición
en la audiencia de juicio hasta su destino final por la autoridad
competente garantizando no solo su mismidad sino también su
valor probatorio.
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¿PORQUE ES TAN IMPORTANTE LA CADENA DE
CUSTODIA EN LA INVESTIGACIÓN?
Con la Cadena de Custodia,también llamada Cadena de Evidencia
debe poderse demostrar cuánto tiempo estuvo en manos de cada
uno de los eslabones el elemento material de prueba; por eso no
basta el registro del nombre y la firma en las fichas de
acompañamiento de quien lo recibió, sino que es menester registrar
la fecha y hora en que una persona le transmitió a otra el elemento
de prueba, a fin de que se pueda hacer también en todo momento
el registro cronológico.
Con base en la Cadena de Custodia se puede tener conocimiento,
del fin para el cual tuvo cada uno de los participantes en ella, el
elemento de prueba en sus manos y cómo lo recibió, en buen
estado o deteriorado. Siempre los objetivos son diferentes.
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PRINCIPIOS DE CADENA DE CUSTODIA
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Definición de Elementos Materiales
y Evidencias
El concepto de “Elemento” hace referencia a que lo hallado, hace
parte de un todo; es decir, que se trata de la parte constitutiva de
un todo, que para el caso de la investigación criminal, es la
conducta que, se supone, constituye delito. Se dice que este
elemento es “Material”, en la medida que debe ser percibido a
través de los sentidos; debe poderse ver, palpar, oler, oír o
degustar, para que pueda ser conocido y genere certeza sobre la
verdad real de lo sucedido.
Se denomina “Probatorio” porque posee capacidad de probar
algún aspecto relacionado con la conducta que se investiga. Esta
capacidad de probar o capacidad demostrativa, se descubre en el
elemento cuando el investigador encuentra que existe una relación
entre éste y la conducta.
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Clasificación de las evidencias
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Existen muchas formas de clasificar las evidencias o pruebas del delito pero las mas
usada son las siguientes:
Según su origen:
Físicos (un arma de fuego)
Químicos (ácido sulfúrico)
Biológicos (sangre)
Electrónicos (disco duro)
Según su poder demostrativo:
Elementos materiales probatorios útiles para relacionar personas entre si.
Elementos materiales probatorios útiles para relacionar personas con lugares.
Elementos materiales probatorios útiles para relacionar personas con cosas.
Elementos materiales probatorios útiles para relacionar cosas con cosas.
Elementos materiales probatorios útiles para relacionar objetos con lugares.
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PROCEDIMIENTO PARA RECOLECCION E INTERNAMIENTO DE
EVIDENCIAS Y ELEMENTOS MATERIALES PERSONAL
MINISTERIO PUBLICO Y POLICIA
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Escena del Crimen
(Lugar de los Hechos)
Fiscal o persona
delegada
RECOLECCIÓN
(COPIA DE
SEGURIDAD)
EFECTIVO POLICIAL
EMBALAJE
LACRADO
ETIQUETADO Y
ROTULADO
FORMATO A-6
CONTINUIDAD DE
CADENA DE
CUSTODIA
FORMATO A-7
EMBALAJES
ADECUADOS
Plazo de 3 días
calendario desde la
incautación o
recepción del
informe policial
TRASLADO
PERICIAS (LLENA
CADENA DE CUSTODIA Y
LACRA)
INTERNAMIENTO
ALMACEN
FISCALIA
Traslado para diligencia (
CONTRAPERICIA) o
Destino Final
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Elementos materiales y
evidencias
Protección de la
Escena del Crimen
TRASLADO
DISPOSICIÓN FISCAL
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Conservación
Devolución
Destrucción
Libre disposición
Remate
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PROCEDIMIENTO PARA CUSTODIA
DE BIENES INCAUTADOS
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Fiscal dispone la
realización de la
diligencia
Diligencia
Aseguramiento e
Inmovilización de
Bienes
Fiscal comunica
al Juez
Designación del
responsable de la
custodia
Embalaje,
Etiquetado y
Rotulado
Llenado de
Formato
Designación de
Lugar de
Custodia
Conservación
Devolución
Destrucción
Libre disposición
Remate
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Almacén
Se levanta Acta donde
se hace inventario de
los bienes
FORMATO A-6
FORMATO A-7
Casos Especiales:
SEMOVIENTES
PERECIBLES
NATURALEZA-TAMAÑO
JOYAS
INMUEBLES
PROCESO PRODUCTIVO
COMERCIO
TRASLADO
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CONSIDERACIONES AL MOMENTO DE LA
RECOLECCIÓN DE LA EVIDENCIA
FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA
El inicio de la Cadena de Custodia se efectuará
con el
acordonamiento de la escena del crimen o donde se perpetro el
delito según sea el caso, en el lugar de los hechos debe revisarse
todas las aristas, rincones, chapas y demás elementos donde
pudieron haber quedado enredados pelos, fibras u otros rastros del
sospechoso dependiendo del delito investigado (corrupción; libros
contables, facturas, teléfonos celulares, disco duro, memorias ,
etc) antes de retirarlos deben fijarse mediante fotografía, video y
descripciones en actas; las tomas se harán con escalas.
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CONSIDERACIONES AL MOMENTO DE LA
RECOLECCIÓN DE LA EVIDENCIA
La recolección debe llevarse acabo siempre utilizando
guantes descartables a fin de preservar posibles huellas
e indicios y riesgo de contaminación o perdida de
información.
Para ello debe de utilizarse las técnicas adecuadas
según la naturaleza del caso, según la experiencia.
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PROCEDIMIENTO DE EMBALAJE Y
ETIQUETADO
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Se deberá utilizar embalajes adecuados de acuerdo a la naturaleza de
los bienes. Terminado el procedimiento de embalaje se procederá a
etiquetar y rotular los embalajes para una rápida ubicación e
identificación, precintándolos según sea el caso. El etiquetado se
realizará utilizando el Formato 6-A “Rótulo de Indicios / Evidencias /
Elementos Recogidos (En Cadena de Custodia)”, el mismo que se
acompaña como Anexo 01.
Asimismo, se deberá llenar el Formato A-7 “Cadena de Custodia”, que
se acompaña como Anexo 02, el cual no debe presentar borrones o
enmendaduras; sin embargo, de haberse cometido un error en su llenado
este deberá ser tarjado con una línea en el medio que permita su lectura.
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Recomendaciones para la Recepción
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En los casos en que se remitan sobres lacrados deberá
observarse de que estos hayan sido hechos por personal
autorizado(Personal Policial, Personal Ministerio Público)
observandose de que en estos se consigne datos completos del
mismo, numero de DNI, fecha y hora de lacrado.
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Recomendaciones para la Recepción
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El formato A-7 Cadena de Custodia debe llenarse por duplicado (no fotocopia, ni
carbón) uno permanece con la evidencia y otra es anexada a la carpeta fiscal, la
misma que debe de actualizarse paralelamente con los formatos que acompañan a
la evidencia
El personal que recepciona la evidencia deberá observar aquellas evidencias que
sean remitidas con fotocopia del formato. Además deberá cerciorarse de que este
formato no tenga borrones ni enmendaduras.
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FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA
TRASLADO E INTERNAMIENTO
El traslado de los bienes se deberá efectuar
cuidando preservar la integridad, de la
evidencia manteniéndolos libre de todo
riesgo o peligro de alteración, deterioro o
destrucción, procurando la observancia del
principios de mínima intervención que rige
la cadena de custodia
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SUPERVISIÓN DE LA CADENA DE CUSTODIA
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El Fiscal o la persona delegada es responsable de:
• Supervisar
la
identificación,
individualización,
recolección,
envío, manejo, análisis, entrega, recepción, seguimiento y otros.
• Supervisar las condiciones de seguridad, el empleo de medios
materiales
y
técnicas
para
el
adecuado
traslado,
almacenamiento, conservación, administración y destino final.
• Registrar las personas responsables de cada procedimiento.
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SUPERVISIÓN DE LA CADENA DE CUSTODIA
• Es decir el fiscal debe de supervisar todas las etapas
del procedimiento de cadena de custodia, tomando
como referencia que la cadena de custodia por lo
general se inicia con el acordonamiento de la escena
del delito, pues de nada sirve llevar un delicado registro
los eslabones que tuvieron en su poder las especies, si
esta no fue adecuadamente recolectada, ya que no nos
proporcionará la información esperada.
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Formato A-6 (LLENADO CORRECTO)
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Formato A-7 (Llenado adecuado)
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CELERIDAD DEL DESTINO FINAL DE EVIDENCIAS DE
PELIGROSO ALMACENAMIENTO
1. Así mismo en los casos con
evidencias cuyo almacenaje
resulte peligroso o que por
su volumen dificulte su
custodia deberá observarse
lo establecido en el Articulo
º33
del
respectivo
Reglamento, determinando
en el menor plazo posible el
destino
final
de
las
evidencias
o
bienes
incautados.
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LACRADO DE SOBRES
Considerando
que
dada la realidad y las
restricciones logísticas
se sabe que el
embalaje mas usual
es el sobre manila,
debiéndose
este
lacrar adecuadamente
a fin de garantizar la
autenticidad
del
contenido,
pero
principalmente
la
información que esta
pueda proporcionar.
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LACRADO DE SOBRES
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FORMA DE APETURAR Y CERRAR SOBRES
LACRADOS
SOBRE CERRADO
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APERTURA Y LACRADO DE SOBRE
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SOBRES CERRADO INADECUADAMENTE
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LACRADO DE SOBRES CON MUESTRAS
BIOLOGICAS, TEJIDOS Y OTROS EN FRASCO
Dependiendo del tipo de muestra (muestra biológica, tejidos, fluidos),
estas deben de ser trasladadas bajo las condiciones ambientales
necesarias dada la naturaleza.
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LACRADO DE SACOS
El lacrado de sacos de
mercadería debe hacerse
adecuadamente a fin de
que
estos
con
el
movimiento, traslado o
almacenamiento,
evitando su apertura,
extracción o sustitución
del contenido , ni sean
vulnerables ante manos
ajenas.
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LACRADO DE SACOS
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CASO PRACTICO
1.- Aplicar el procedimiento de cadena de
custodia (formatos A-6 y A-7) en un delito
de Violación de la Libertad Sexual donde
en la escena del delito se hallan prendas
intimas, equipos móviles, ropa de cama y
otros observando los principios que rigen
el procedimiento según corresponda.
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