ALCALDIA MAYOR DE BOGOTA D.0 t f darin,), VERIFICACION IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE INFORMACION DISTRITAL DEL EMPLEO Y LA ADMINISTRACION PUBLICA (SIDEAP) AGOSTO 30 DE 2015 OBJETIVOS: Verificar el estado de implementaciOn realizada por la OFB, del Sistema de Informacion Distrital del Empleo y la Administracion POblica (SIDEAP) en cumplimiento del Decreto 367 de 2014 y Ia circular 034 de 2014 del Departamento Administrativo del Servicio Civil Distrital —DASCD. 1. METODOLOGIA La metodologia utilizada en esta verificacion fue la siguiente: ✓ Revision de la normatividad correspondiente al tema. ✓ Consulta directa al SIDEAP - Departamento Administrativo del Servicio Civil Distrital —DASCD. ✓ Solicitud de informaciOn y entrevistas con el Responsable del area de Gestion de Talento Humano ✓ Consolidacion de Ia informaci6n recopilada y verificacion de la misma. 2. MARCO NORMATIVO. ✓ LEY 87 DE 1993 - "por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del estado y se dictan otras disposiciones" ✓ Manual Tecnico del Modelo Estandar de Control Intern° para el Estado Colombiano - MECI 2014, 1. MOdulo de Control de Planeacion y GestiOn 1.1. Componente Talento Humano Calle 39 Bis No. 14-57 COcligo Postal 111311 Tel: 288 3466 www.filarmonicab000ta.gov.co Orquesta Filarmonica de Bogota BOGOTA Info: linea 195 1 A LCALDiA MAYOR DE BOGOTA D.0 ✓ NTC GP 1000:2009: Norma Tecnica de Calidad en la GestiOn Publica Numerales 6.2 Gesti6n de los Recursos — TALENTO HUMANO. Los servidores pablicos y/o particulares que ejercen funciones pubicas que realicen trabajos que afecten la conformidad con los requisitos del producto y/o servicio deben ser competentes con base en la educacion, formacion, habilidades y experiencia apropiadas. 6.2.2. Competencia, formacion y toma de conciencia. ✓ Decreto 367 del 09 de Septiembre de 2014 - "Por el cual se actualiza el Manual General de Requisitos para los empleos pablicos correspondientes a los Organismos pertenecientes al Sector Central de la Administracion Distrital de Bogota, D.C. y se dictan otras disposiciones". Articulo 9, Paragrafos 2 y 3 y Articulo 10. ✓ Circular 34 del Departamento Administrativo del Servicio Civil, por Ia cual se imparten instrucciones a los Jefes de Control Interno para realizar el seguimiento a la ImplementaciOn del aplicativo del Sistema de Informacion Distrital del Empleo y la AdministraciOn PtIblica — SIDEAP. ✓ Circular 36 del Departamento Administrativo del Servicio Civil de fecha 21 de Octubre de 2014, por Ia cual se da el instructivo para realizar la CapacitaciOn del Sistema de Informacion Distrital del Empleo y la AdministraciOn Publica — SIDEAP ✓ CertificaciOn de ActualizaciOn de InformaciOn — Sistema Distrital del Empleo y Ia Administraci6n Publica — SIDEAP 3. DESARROLLO DEL SEGUIMIENTO 3.1. GENERALIDADES: "El Sistema de Informacion Distrital del Empleo y la Administracion Publica (SIDEAP) es un servicio complementario e instrumento integral que permite la formulacion de politicos para garantizar la planificacion, el desarrollo y la GestiOn del Talent() Humana en las entidades de la Administracion Distrital." (Pagina Institucional SIDEAP) El seguimiento a Ia implementaciOn del SIDEAP dentro de la OFB, da cumplimiento a lo expuesto en Ia Ley 87 de 1993 en su Articulo 12 literal e) que indica que dentro de las funciones del auditor Calle 39 Bis No. 14-57 COdigo Postal 111311 Tel: 288 3466 www.filarmonicab000ta.gov.co Info: linea 195 Orquesta Filarmonica de Bogota OTA HUVANA 2 ALCALERA MAYOR DE DOGMA D.0 interno esta "Velar por el cumplimiento de las leyes, normas, politicos, procedimientos, planes, programas, proyectos y metas de la organizacion y recomendar los ajustes necesarios". Es necesario considerar que Ia implementaciOn de este Sistema responde a lo expuesto en el MECI 2014 a traves del Modulo de Control de Planeacion y Gesti6n en su componente de Talento Humano cuyo su proposito es establecer los elementos que permitan a Ia entidad crear una conciencia y adecuado control a los lineamientos y actividades tendientes al desarrollo del talento humano con base en el marco legal que le es aplicable; asi como tambien a lo indicado en la norma NTC GP 1000:2009 que establece especificamente que la entidad esta obligada a mantener los registros apropiados de la educacion, formaciOn, habilidades y experiencia de los servicios publicos y/o particulares que ejercen funciones publicas. (Item 6.2.2.) En desarrollo de este seguimiento se revisO el Articulo 9° del Decreto 367 de 2014, el cual especifica que a partir de su expedici6n el Sistema General de Informacion Administrativa del Distrito Capital - SIGIA, se denominara "Sistema de InformaciOn Distrital del Empleo y la Administracion P6blica — SIDEAP"-, el cual sera Administrado por el Departamento Administrativo del Servicio Civil Distrital -DASCD-. Adicionalmente en el Paragrafo 1°. aclara que este sistema servira para recopilar, registrar, almacenar, administrar, analizar y suministrar informaciOn en temas de organizacion y gestion institucional, empleo public° y contratos de prestaciOn de servicios profesionales en el Distrito Capital y cuyo objetivo es soportar la formulacion de politicas y Ia toma de decisiones por parte de la AdministraciOn en los temas de gestion de Ia organizacion institucional y de talento humano que permita el ejercicio del control social, suministrando a los ciudadanos la informacion requerida. En el Paragrafo 22. el Departamento Administrativo del Servicio Civil Distrital, con el fin de lograr la implementacion del Sistema sera el responsable de recopilar la informacion respectiva y reportara al Departamento Administrativo de la Funcion Publica — DAFP, sin embargo de acuerdo con lo evidenciado Ia recopilacion de la informaci6n hasta el momento realizada por el Servicio Civil, no se ha gestionado directamente a traves del SIDEAP; se viene recopilando informacion en formato Excel con datos relacionados con la Planta de Empleados, la Comision de Personal, los Trabajadores Oficiales y los Contratistas, el cual ha sido reportado por la OFB a traves de correos electronicos asi: Calle 39 Bis No. 14-57 COcligo Postal 111311 Tel: 288 3466 www.filarmonicab000ta.gov.co Info: linea 195 Orquesta Filarmonica de Bogota BOATA HUVANA 3 A I.CALDiA MAYOR DE BOGOTA. D C MES DEL INFORME Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto FECHA UNITE PARA REPORTAR 06/0212015 06:03/2015 17/04/2015 04705/2015 05/06/2015 07/07/2015 10:08/2015 08:99/2015 FECHA DE ENTREGA 20/03/2015 20, 03/2015 02/07/2015 02,07/2015 02/07/2015 21/07/2015 26/0812015 09'09/2015 PROMEDIO EXTEMP. DIA S EXTEMPORANEI DAD 42 14 76 59 27 14 16 1 31 Fuente: Area de GestiOn de Talent() Humano Calculos Propios OCI Segun lo indicado por el responsable del area de Gestion de Talento Humano los informes de marzo y abril no fueron remitidos teniendo en cuenta que el funcionario que reporta dicha informaciOn se encontraba incapacitado en estos meses, por lo cual se conciliO con el Servicio Civil el envio de Ia informacion de mayo actualizada. En Ia revision de los archivos recibidos del area de Gestion de Talento Humano que fueron reportados al SIDEAP, se evidenciaron las siguientes situaciones: REPORTE SIDEAP PLANTA DE EMPLEADOS (Cargos Ocupados) COMISION DE PERSONAL ENE MAR FEB 78 78 5 5 ABR MAY JUN 78 78 5 5 JUL 81 5 AGO OBSERVACIONE S 81 En el reporte enviado 5 los datos de los meses de Febrero, Mayo y Junio corresponden al mes de Enero de 2015 y asi se evidencia en el encabezado del mismo en la celda donde se indica la fecha de corte En el mes de Agosto se funcionarios reportan se ya no que encuentran vinculados directamente con la entidad. Se recomienda ajustar de reporte el en los Septiembre integrantes de esta comisi6n en raz6n a los funcionarios nuevos Calle 39 Bis No. 14-57 Cocligo Postal 111311 Tel: 288 3466 www.filarmonicab000ta.00v.co Info: linea 195 Orquesta Filarmanica de Bogota BOGOTA HUVANA 4 AI.CALDIA MAYOR DL BOGOTA D.0 TRABAJADOR ES OFICIALES 97 97 97 97 97 CONTRATIST AS 230 230 230 471 469 elegidos en el mes de Agosto de 2015. En el reporte de todos los aparece un meses se que funcionario encuentra retirado de la entidad desde el mes de Abril. 97 En el reporte enviado los datos de los meses de Febrero, Mayo y Junio corresponden al mes de Enero de 2015 y asi se evidencia en el encabezado del mismo en la celda donde se indica la fecha de torte. 464 Dentro de los informes se evidencia que en el reporte de febrero y mayo solo se envian los datos de enero. En el reporte de Junio en adelante se relacionan con contratos los informaciOn inconsistente 414,427, (Contratos 426, 452, 463, 484 y 486 Y 524 de 2015) Fuente: Area de GestiOn de Talento Humana Calculos Propios OCI Si bien el paragrafo 32, hace referenda a que la definici6n de los modulos que componen cada uno de los subsistemas del SIDEAP, su alcance, funcionalidad y operaciOn sera definida por el Departamento Administrativo del Servicio Civil Distrital; de la entrevista realizada a la funcionaria encargada del SIDEAP del Servicio Civil Distrital se manifiesta que esta definiciOn aim no se encuentra establecida por lo que el seguimiento a este aspecto no puede ser desarrollado. En el Articulo 102, del decreto en mention se establece que los organismos, entidades y organos de control y vigilancia pertenecientes al ente territorial de Bogota, D.C., deberan garantizar el diligenciamiento, por parte de los servidores p6blicos y contratistas de prestaciOn de servicios, de las Hojas de Vida y la DeclaraciOn de Bienes y Rentas. Adicionalmente se establece que esta informacion sera remitida segun el procedimiento establecido por el Departamento Administrativo del Servicio Civil Distrital. La informacion de la hoja de vida y bienes y rentas tendra reserva en los terminos que establece la ley. Calle 39 Bis No. 14-57 Cocligo Postal 111311 Tel: 288 3466 www.filarmonicab000ta.gov.co Info: linea 195 Orquesta Filarmanica de Bogota BO ,OTA HUVANA 5 ALCALDiA MAYOR DE BOGOTA D C A Ia fecha de este seguimiento el SIDEAP no tiene un lineamiento especifico dado por el Departamento Administrativo del Servicio Civil Distrital sobre su implementaciOn por lo que no es posible realizar un analisis del avance del mismo. La Circular 34 de octubre de 2014 del Departamento Administrativo del Servicio Civil, instruye a los Jefes de Control Interno sobre los aspectos a tener en cuenta en el seguimiento a Ia ImplementaciOn del aplicativo del Sistema de Informacion Distrital del Empleo y Ia Administraci6n PCiblica —SIDEAP, asi: • "Las entidades acogeren las instrucciones, circulares y guias metodologicas que el Departamento Administrativo del Servicio Civil Distrital imparta para el desarrollo adecuado del Sistema de Informed& Distrital del Empleo y la Administracion Publica - SIDEAP-. • La veracidad de la information reportada es responsabilidad de los jefes de la respective entidad y organismos y el jefe de control interno o quien haga sus veces debe hacer el seguimiento al cumplimiento de esta obligation. • En consonancia con lo dispuesto en el articulo 2 de la Ley 87 de 1993, consagra que uno de los objetivos fundamentales que orientara el Sistema de Control Interno es: "(. . .)e) Asegurar la oportunidad y confiabilidad de la informed& y de sus registros. (. )" • El incumplimiento de la obliged& legal de reporter information conipleta, veraz y oportuna al SIDEAP, sera sancionable disciplinariamente, previo el cumplimiento del procedimiento establecido en la Ley 734 de 2002." En estos aspectos es necesario precisar que al no tener el lineamiento para la implementacion, se ha trabajado en el reporte de informaci6n mensual de acuerdo con las caracteristicas dadas en el formato CertificaciOn de ActualizaciOn de Informacion — Sistema Distrital del Empleo y Ia AdministraciOn PtIblica — SIDEAP (ISOD948KPAv2). En relation con el cumplimiento de la Circular 36 del Departamento Administrativo del Servicio Civil de fecha 21 de Octubre de 2014, por la cual se da el instructivo para realizar Ia CapacitaciOn del Sistema de Informacion Distrital del Empleo y la AdministraciOn Publica — SIDEAP, se evidenci6 que Ia OFB dio respuesta a lo solicitado en la misma y que hate referencia al envio de un listado de los funcionarios encargados de actualizar, reportar y revisar Ia informacion de plantas de personal, Trabajadores oficiales, Planta Temporal y Contratos de PrestaciOn de Servicios, con el objetivo de crear un cronograma para la capacitaciOn del aplicativo en mention. Respuesta dada por la OFB en fecha 28 de Octubre de 2014, enviada a traves de correo electrOnico donde se indican como responsables a los siguientes funcionarios: Calle 39 Bis No. 14-57 Cocligo Postal 111311 Tel: 288 3466 www.filarmonicab000ta.gov.co Info: linea 195 Orquesta Filarmanica de BogotEi FP,RNTA 6 ALCALDIA MAYOR DE BOGOTA D C rIr• .,rues'. F DENOMINACION DEL EMPLEO Jefe de Talento Humano Jefe de Control Interco Responsable del reporte de Planta de Personal Responsable del reporte de Contratos de Prestacidn de Sericios No. DOCUMENT° 19 439.236 51 563.624 80 075 842 51 909 646 CORREO ELECTRONICO NOMBRE COMPLETO rrc.asaoth gov cc Rail Rcas Devia -1:).edraza0cfb go; co Pedraza Daze Magdalena Frei, Mauncio Vargas Undarle Fgaroas@oib go% co Marten, Elsa Torres Caniacho nitorres@cfp go. co TELEFONO 2883466 Ext. 122 2320266 Ext. 118 2883466 Ext. 149 2883466 Ext. 104 Fuente: Area Gestion Talent() Humano Posterior a esta gestiOn, no se evidencia ningUn requerimiento o programaciOn de cronograma de capacitaci6n por parte del Servicio Civil relacionada con el tema. 4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES: a. Se evidencia desconocimiento por parte de los funcionarios del marco normativo relacionado con el tema, por lo que se recomienda la revision de la misma y su socializaciOn dentro de los funcionarios que se encuentran involucrados. b. Se observa el envio de la informacion solicitada relacionada con los funcionarios a los cuales se les orientara la capacitaci6n del Servicio Civil a traves de la comunicaciOn del 28 de Octubre; se recomienda socializar con los mismos el objetivo, alcance, rol y responsabilidad ante Ia implementation del nuevo sistema, asi como la actualizaciOn de Ia informacion ante el Departamento Administrativo del Servicio Civil Distrital -DASCD ante cambios en los responsables. c. Si bien la entidad ha venido reportando en los formatos indicados por el Departamento Administrativo del Servicio Civil Distrital -DASCD la informaciOn basica relacionada con el tema, Ia misma se ha realizado de manera extemporanea, es decir despues de los 5 primeros dias habiles del mes siguiente (con un promedio de extemporaneidad de 30 dias); se recomienda que los funcionarios encargados de realizar este reporte (Profesional Universitario- Nomina) conozcan los plazos establecidos por el Servicio Civil que aunque no han sido socializados por esa entidad deben ser de estricto cumplimiento de acuerdo con lo enmarcado en Ia Ley 734 de 2002 por la cual se expide el Codigo Disciplinario Unico. De otro lado, el documento "CertificaciOn de ActualizaciOn de Information — Sistema Distrital del Empleo y la Administraci6n Publica — SIDEAP (ISOD948KPAv2)" expresa: "... esta informacion debe ser reportada dentro de los cinco (5) primeros dias hobiles de coda mes y que es responsabilidad del Jefe de Talento Humano de coda entidad mantener actualizada la informacion de planto de personal y es responsabilidad de lo persona encargada de Calle 39 Bis No. 14-57 Cocligo Postal 111311 Tel: 288 3466 www.filarmonicabogota.gov.co Info: lines 195 orquesta Filarmonica de Bogota BO :OTA HUVANA 7 ALCALDIA MAYOR DE BOGOTA D C contratacion reporter la informed& de Contratistas de Prestacion de Servicios suscritas con personas naturales al Departamento Administrativo del Servicio Civil Distrital, en los formatos Excel ya socializados a ustedes como son: Empleados POblicos, Trabajadores Oficiales, Supernumerarios, Comision de Personal y Contratistas de Prestacion de Servicios". d. En Ia verificaciOn realizada se evidencia la no presentacion de los informer de SIDEAP de los meses de Marzo y Abril de 2015, en razOn a la incapacidad del funcionario encargado de enviar el reporte; se recomienda que independiente del responsable de la actividad, el area como tal debe dar cumplimiento a los requerimientos legales de manera oportuna. e. De acuerdo con la revision realizada a los reportes mensuales elaborados por el area de Gestion del Talento Humano y enviados por la OFB al Departamento Administrativo del Servicio Civil Distrital -DASCD, se evidencian debilidades de control de la informacion reportada teniendo en cuenta que no se encuentra debidamente actualizada; por lo que se recomienda fortalecer los controles internos que permitan garantizar el cumplimiento de lo dispuesto en el Decreto 367 de 2014, la Circular 034 de 2014 del DASCD, la NTC GP 1000:2009: Norma Tecnica de Calidad en la GestiOn Publica y lo indicado en los documentos internos Guia para Ia elaboraciOn de documentos del Sistema lntegrado de Gesti6n, el Procedimiento ProducciOn y Control de Registros y el Procedimiento Control de Documentos del SIG. f. Se recomienda verificar periOdicamente la normatividad que el Departamento Administrativo del Servicio Civil emita relacionada con la implementaciOn del SIDEAP. MA IA JANNETH Audi or Et0 MARTINEZ Vo. Bo. MA DALENA PEDRAZA DAZA Jef Oficina de Control Interno Calle 39 Bis No. 14-57 Cocligo Postal 111311 Tel: 288 3466 www.filarmonicab000ta.00v.co Info: linea 195 Orquesta. Filarmanica de Bogota BO ..„OTA HUVANA 8