Manual Transferencia - Banco de la República

CONTENIDO
CONTENIDO ........................................................................................................................... 1
1.1
1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.3.1
1.1.3.2
1.1.3.3
1.1.3.4
1.1.4
1.1.4.1
1.1.5
1.2
TRANSFERENCIA - 423....................................................................................... 2
Descripción funcional ............................................................................................. 2
Descripción de uso ................................................................................................. 2
Procedimientos ....................................................................................................... 8
Preparación e inicialización .................................................................................... 8
Entrada de datos...................................................................................................... 9
Resultados esperados ............................................................................................ 13
Salidas ................................................................................................................... 15
Problemas y Soluciones ........................................................................................ 16
Mensajes de Error ................................................................................................. 16
Referencia a otras Operaciones Relacionadas ...................................................... 19
HISTORIA DE CAMBIOS .................................................................................. 20
1
TRANSFERENCIA - 423
1.1
1.1.1
TRANSFERENCIA - 423
Descripción funcional
Esta operación reemplaza a la Compra venta libre de pago y se maneja en línea.
Se mantiene la funcionalidad de la operación 423, permitiendo que se pueda consultar y
activar por la transacción de Transferencia (STR56) cuando el sistema de negociación sea el
DCV.
La operación de transferencia (código 423), se puede activar en línea, por el repique, o por la
facilidad de ahorro de liquidez, estos procesos se aplican solamente para operaciones en
estado “Por activar”.
Esta operación cuenta con un campo que indica el tipo de transferencia, este campo es
obligatorio, consta de código de la transferencia y descripción, se debe mostrar en una lista
desplegable que permite la selección por parte del usuario.. En la lista se muestra el código y
la descripción como un solo registro.
Los usuarios de esta operación deben estar registrados e identificados en el sistema DCV.
En la pantalla de Transferencia, en la Inclusión de una operación de transferencia código 423,
no es permitida la inclusión de operaciones con tipo de transferencia cero. El tipo de
transferencia cero (0), se utiliza para para operaciones enviadas a través de la interfaz de
sistemas externos (Sistemas de Negociación y Cámara de Riesgo) y funciona para los
comandos Mirar, Listar,Suprimir y Activar, de tal manera que si una operación enviada por
sistemas externos queda en estado por activar, se puede consultar y activar, pero no suprimir.
1.1.2
Descripción de uso
Esta operación permite a dos intermediarios, uno comprador y otro vendedor, realizar la
operación de Transferencia; la pantalla tiene espacio reservado para capturar la información
tanto del intermediario comprador como la del vendedor . Para efectos de reconocimiento de
la parte de la operación, el intermediario que captura la operación debe identificarse según la
parte del negocio en la que actúe: comprador o vendedor (C o V).
La operación de transferencia código (423) ingresada por la pantalla Transferencia debe
validar los parámetros definidos en la tabla de tipos de transferencia (PPT06) para cada caso,
de tal manera que si se define un valor “SI” para el parámetro “Vendedor y Comprador
iguales”, el sistema valida que el intermediario comprador y vendedor sean iguales y si se
define un valor “NO” para el parámetro “Vendedor y Comprador iguales”, el sistema valida
2
TRANSFERENCIA - 423
que el intermediario comprador y vendedor sean diferentes. La misma validación aplica para
el parámetro “Beneficiario Comprador y Vendedor iguales”. Los casos probables son los
siguientes; sin embargo, si se crean nuevos tipos de transferencia, estos pueden tener
combinaciones diferentes a las enumeradas a continuación.
Cod
Identificación
Cuando Utilizar
Ejemplo
Depositantes
Directos
Iguales
Depositantes
Indirectos
Iguales
0
Operaciones
Recibidas de la
Camara de Riesgo
Central de
Conttraparte CCRC
Este código se asigna en las
operaciones pactadas con la CCRC,
las cuales se generan de forma
automática en el DCV quedando en
estado por Activar y no se pueden
suprimir. No se permite su inclusión
de forma manual. En esta operación
el
Depositante
venderdor
y
comprador son diferentes, pero el
beneficiario comprador y venderor
son iguales.
1
Traslado de
Portafolio
El Depositante Directo (DD) debe
realizar movimiento interno de
títulos para cumplimiento de
operaciones. En esta operación el
intermediario vendedor, comprador y
el
beneficiario
vendedor
y
comprador son iguales.
SI
SI
2
Cambio de
Depositante Directo
Un depositante indirecto decida
realizar el cambio de DD; en esta
operación el DD vendedor y el DD
comprador son diferentes, pero el
beneficiario es el mismo.
NO
SI
3
Fusión
Se unen varias
sociedades diferentes
en una nueva.
Se requiere hacer transferencia de
títulos de forma individual o masiva,
como resultado de fusiones entre
uno o varios intermediarios. En este
caso
el DD vendedor y el
DDcomprador son diferentes, pero el
benefiario vendedor y comprador
son iguales
NO
SI
4
Escisión
Se deba realizar el traslado de títulos
NO
SI
3
TRANSFERENCIA - 423
Cod
Identificación
Cuando Utilizar
Ejemplo
Depositantes
Directos
Iguales
Depositantes
Indirectos
Iguales
Cuando una entidad
(escindente) traspasa
parte de sus activos
y/o pasivos en bloque
a una o varias
sociedades ya
constituidas o a una o
varias que se
constituyen llamadas
beneficiarias
entre vendedores y compradores
diferentes, pero con los mismos
beneficarios.
5
Cesión de Activos,
pasivos y contratos
Se deba realizar operaciones que se
perfeccionan con la trasferencia de
títulos (derechos) depositados en el
DCV, previo cumplimiento de los
requisitos.
Los
intermediarios
vendedor y comprador son diferentes
pero el beneficiario comprador y
venderdor son los mismos.
NO
SI
6
Donación
La donación entre
vivos es un acto por el
cual una persona
transfiere, gratuita e
irrevocablemente, una
parte de sus bienes a
otra persona que la
acepta.
Se deba cumplir con la voluntad de
un tenedor de títulos. Se incluye la
transferencia
de
títulos
con
diferentes compradores, vendedores
y benefiarios
NO
NO
7
Aporte en sociedad
Se entiende por aporte
la entrega o cesión
patrimonial que los
sujetos del contrato de
sociedad con el fin de
contribuir a la
creación del fondo
patrimonial social con
el cual la sociedad
puede realizar el
objetivo pretendido.
Se deba transferir títulos en la que el
vendedor y comprador son diferentes
pero el beneficiario comprador y
vendedor son los mismos.
NO
SI
4
TRANSFERENCIA - 423
Cod
Identificación
Cuando Utilizar
Ejemplo
Depositantes
Directos
Iguales
Depositantes
Indirectos
Iguales
Este puede ser en:
a)Dinero: En moneda
nacional o extranjera
b)Especie: Bienes
muebles, bienes
inmuebles o derechos.
8
Fiducia mercantil
La fiducia mercantil
es un negocio jurídico
en virtud del cual, una
persona, llamada
fiduciante o
fideicomitente,
transfiere uno o mas
bienes especificados a
otra , llamada
fiduciario, quien se
obliga a
administrarlos o
enajenarlos para
cumplir una función
determinada por el
constituyente, en
provecho de éste o de
un tercero llamado
beneficiario o
fideicomisario.
Se deba cumplir con el traslado de
títulos a una entidad fiduciaria
mientras se cumple la finalidad para
la cual fue constituida. El DD
vendedor y el DD comprador son
iguales y los beneficiarios comprador
y vendedor son diferentes.
SI
NO
9
Dación en pago
Modo especial del
pago de las
obligaciones. Es el
acuerdo entre el
acreedor y el deudor
para que éste entregue
una cosa distinta de la
que constituyó el
objeto de la
obligación.
Se deba cumplir con el traslado de
títulos en virtud del cumplimiento de
una obligación. En esta operación el
DD vendedor y DD comprador son
diferentes y el
beneficiario
comprador
y
vendedor
son
diferentes.
NO
NO
5
TRANSFERENCIA - 423
Cod
Identificación
Cuando Utilizar
Ejemplo
Depositantes
Directos
Iguales
Depositantes
Indirectos
Iguales
10
Cumplimiento de
fallos judiciales
Se deba dar cumplimiento a una
orden emitida por una autoridad
competente. En esta operación el
vendedor y el comprador son
diferentes pero el beneficiario
comprador
vendedor son los
mismos. Normalmente se utiliza en
embargos donde el titulo se transfiere
a una cuenta en el Banco Republica,
creada a nombre del mismo
beneficiario.
NO
SI
11
Traslado a, o desde
cuentas de
administración
Se deban realizar operaciones de
compraventa de títulos dentro del
mismo intermediario financiero, para
ello el DD vendedor y el comprador
debe ser el mismo, mientras que los
beneficiarios comprador y vendedor
son diferentes.
SI
NO
12
Transferencias desde
y hacia DECEVAL
Se deba realizar exclusivamente en
operaciones en las que interviene
DECEVAL para entrega y recibo de
títulos, por ello el vendedor, el
comprador y los beneficiarios no son
iguales.
NO
NO
13
Cambio Encargo
Fiduciario o
Patrimonio
Autónomo
Se deba cumplir con el traslado de
títulos para cambio de encargo
Fiduciario o Patrimonio Autónomo
entre diferentes Fiduciarias; por ello
los intermediarios financieros y los
beneficiarios no son iguales.
NO
NO
14
Traslados APT entre
diferentes
depositantes
Se deba cumplir con el traslado de
títulos para aquellos intermediarios
que administran portafolio de
terceros. En estas operaciones el
vendedor, comprador y el beneficario
comprador
y
vendedor
son
diferentes.
NO
NO
15
Traslado Manejo de
Se deba cumplir con el traslado de
NO
NO
6
TRANSFERENCIA - 423
Cod
Identificación
Cuando Utilizar
Ejemplo
Depositantes
Directos
Iguales
Depositantes
Indirectos
Iguales
deuda
DIFERENTES
Depositantes
Directos
títulos para cumplimiento de una
operación de manejo de deuda
aprobada por el MHCP en la cual el
vendedor, comprador y beneficarios
no son los mismos.
16
Traslado Manejo de
deuda MISMO
Depositantes
Directos
Se realiza el traslado interno de
títulos del mismo depositante para
dar cumplimiento de una operación
de manejo de deuda aprobada por el
MHCP
SI
NO
17
Absorción
Es la negociación
entre dos empresas,
una de las cuales
desaparece. Una
subsiste conservando
el nombre, su
estructura
administrativa,
aumentando su capital
y acrecentándose
basándose en
financiación externa o
con recursos propios.
Se deba consolidar la unificación de
dos empresas una vez se han
completado los requisitos de esta
figura jurídica; en esta operación el
DD vendedor, el DD comprador y el
beneficiario no deben ser iguales.
NO
NO
18
Traslado
Multifondos
De acuerdo con la normatividad
vigente, se deba transferir títulos
depositados en una subcuenta de un
Fondo de Pensiones a otras
subcuentas de acuerdo con el perfil
de riesgo que se requiera manejar
SI
NO
7
TRANSFERENCIA - 423
1.1.3
1.1.3.1
•
Procedimientos
Preparación e inicialización
Presentación de la pantalla
El acceso a la pantalla se realiza a través de la siguiente ruta:
•
Menus disponibles.
•
Menu intermediarios.
•
Menu deposito central de valores DCV.
•
Operaciones entre titulares de cuentas en el DCV.
•
Transferencia
En esta pantalla se realiza la operación desde la inclusión en el sistema, hasta su activación o
supresión.
•
Comandos Permitidos:
La definición y validación en los comandos permitidos en la operación dependen del tipo de
usuario, Interno o Externo.
8
TRANSFERENCIA - 423
Según cada tipo de usuario, se tendrán dos casos a considerar: el comando proviene del
programa que incluye y activa las operaciones, o se ejecuta en línea.
-
Usuario Externo
Puede incluir las operaciones en línea la transacción cuenta con los siguientes comandos.
►
Incluir (INC):
Con este comando el intermediario incluye las operaciones
►
Mirar (MIR), Listar (LIS):
Con este comando se puede consultar la operación.
►
Modificar (MOD):
Con este comando se pueden modificar datos de la operación que se incluyo
►
Activar (ACT):
El intermediario puede activar la operación, el programa de repique o el de facilidad de
ahorro de liquidez pueden activar las operaciones, el usuario interno puede activar la
operación si conoce la cifra de control
►
Suprimir (SUP):
Este comando permite suprimir una operación si esta en estado pendiente “P”.
►
Terminar (TER):
Este comando permite regresar al menú anterior, desde el cual se invocó la pantalla
Transferencia.
-
Usuario Interno
Puede consultar todas las operaciones y puede activar las de usuarios externos con la
autorización del intermediario, esto es, con la cifra de control de la operación (en este caso, el
intermediario debe informar al Banco de la República la cifra de control de su operación. Con
ella, un usuario interno del sistema, puede llevar a cabo la activación).
1.1.3.2
•
Entrada de datos
Descripción de los Campos
9
TRANSFERENCIA - 423
Operación
-
Código de la ciudad de la operación
Este campo debe contener el código de la ciudad de la operación. El código es validado
por la operación.
Formato: Numérico de 2 dígitos.
-
Fecha de la operación
Este campo debe contener la fecha de la operación, debe corresponder al día contable
abierto.
Formato: Numérico de 8 dígitos, AAAAMMDD.
-
Número operación
Debe contener el número de la operación en el sistema DCV. Con la acción “Incluir”
este campo debe ser cero, para las demás acciones debe ser diferente de cero.
Formato: Alfabético de 8 dígitos.
-
Tipo de Transferencia
Este campo es un combo, el intermediario debe seleccionar el tipo de transferencia, es
un campo obligatorio.
Formato: Alfabético de 50 dígitos.
-
Cifra de control
Corresponde a la cifra de control asignada por el sistema de seguridad a la operación.
Solamente será mostrada al intermediario “dueño” de la operación.
Formato: Numérico de 13 dígitos
-
Tipo de intermediario
Se despliega una lista que corresponde a la identificación de la parte en la que actúa el
intermediario que captura la operación: Comprador o Vendedor.
Intermediario vendedor
-
Código del intermediario vendedor
10
TRANSFERENCIA - 423
Debe tener autorización para actuar en posición propia o de terceros, según se
especifique o no en el número de subcuenta, debe estar libre de embargos. Para el
vendedor en posición el grupo/subgrupo/NIT debe estar autorizado para realizar la
operación.
Formato: Numérico de 3 dígitos.
-
Entidad del intermediario vendedor
En este campo se digita el portafolio donde el intermediario vendedor posee el título a
negociar. Debe existir en el sistema.
Formato: Numérico de 2 dígitos
-
Subcuenta del vendedor
Es el número de subcuenta del vendedor. Debe existir en el sistema y es igual a cero si
la operación se hace en posición propia. La operación permite incluir operaciones en
posición de terceros solamente si los parámetros de la operación lo permiten.
Formato: Numérico de 6 dígitos.
-
Dígito de la subcuenta
Es el dígito de chequeo de la subcuenta del vendedor. Es validado por el sistema y es
cero, en caso de actuar en posición propia.
Formato: Numérico de 1 dígito.
Intermediario comprador
-
Código del intermediario comprador
Debe ser válido en el sistema DCV para poder llevar a cabo la operación. Debe tener
autorización para actuar en posición propia o de terceros, según si especifica o no
número de subcuenta. Cuando el comprador actúa en posición propia, el
grupo/subgrupo/NIT debe estar autorizado para la operación, y se valida la cuenta de
compensación. El intermediario debe estar libre de embargos y se verifica si es exento
de retención.
Para el comprador en posición de terceros, se verifica que el beneficiario del título no
esté embargado y se valida si es exento de retención.
Formato: Numérico de 3 dígitos.
-
Entidad del intermediario comprador
11
TRANSFERENCIA - 423
En este campo se digita la entidad del intermediario comprador. Debe existir en el DCV.
Formato: Numérico de 2 dígitos
-
Subcuenta del comprador
Es el número de subcuenta del comprador. Es validado por el sistema y debe ser igual a
cero, si la operación se hace en posición propia. La operación puede ser llevada a cabo
en posición de terceros solamente si los parámetros propios de la operación lo permiten.
Formato: Numérico de 6 dígitos.
-
Dígito de la subcuenta del comprador
Es el dígito de chequeo de la subcuenta del comprador. Es validado por el sistema y es
cero, en caso de actuar en posición propia.
Formato: Numérico de 1 dígito.
Datos de la Transferencia
-
Emisión: Código de la emisión a transferir. Debe existir en la tabla de emisiones del
sistema y debe estar vigente. Al ser ingresado este dato (Emisión) se mostrará el
Número ISIN en el respectivo campo.
Formato: Numérico de 6 dígitos.
- ISIN: Número internacional identificador de los títulos valores. Al ser ingresado este
dato (Código ISIN) se mostrará el Número de la emisión en el respectivo campo.
Formato: Alfanumérico de 12 caracteres.
-
Mnemónico SEN: Este campo aparece automáticamente cuando se realiza una consulta a
una operación. Corresponde al mnemónico SEN de la emisión.
-
Tipo: Este campo es de consulta, aparece automáticamente en la pantalla, su valor
depende del número de emisión y los parámetros de tipo que se ingrese, de tal forma
que el intermediario puede conocer el tipo de título como Total (T), Principal (P) o
Cupones (C), el cuál será devuelto por la pantalla en el momento de la inclusión o
modificación.
Formato: Alfabético de 1 caracter.
12
TRANSFERENCIA - 423
-
Número de Orden: Corresponde al Número de negociación tramitado en el sistema para
poder realizar la operación, este campo aplica únicamente para las operaciones que se
ingresan en línea.
Formato: Alfanumérico de 10 posiciones.
-
Valor nominal a transferir: Corresponde al valor nominal total de títulos a transferir al
comprador. Debe ser mayor que cero.
Formato: Numérico de 16 dígitos con 2 decimales.
1.1.3.3
Resultados esperados
Luego de incluirse la operación Transferencia puede tener uno de los siguientes estados:
•
Pendiente
Los datos básicos de la operación (datos de los intermediarios y los datos de captura de la
operación y el título a transferir) son correctos. En este caso no se exige que el valor
disponible a transferir esté disponible por los títulos del intermediario, en el caso de la
operación del vendedor (esta validación se hace solamente en el momento de activar la
operación). Los títulos son comprometidos para la operación únicamente en el momento
de activación de la operación. Para el caso de la operación del comprador, simplemente se
validan los datos básicos de la operación, y si son correctos, la operación queda
“Pendiente”. Las validaciones sobre los títulos se hacen solamente en el momento de la
activación. La existencia de cualquier otro error hace que la operación NO entre al sistema
(operación rechazada por errores en los datos básicos: por ejemplo código de intermediario
inválido, intermediario no autorizado a realizar la operación, intermediario embargado,
emisión no correspondiente al tipo de Compraventa – cupón o principal -, etc.). Las
operaciones se adicionan con un consecutivo de operación o radicación único en el
sistema. Si hay algún error en los datos básicos de la operación, no puede ser incluida.
•
Por activar
Es el estado que se registra después de realizar el comando “Activar” cuando por diversos
motivos la operación no puede ser activada (en caso contrario, la operación quedaría en
estado activada):
-
Para el vendedor, los datos básicos de la operación son correctos. Este estado se registra
en la operación del vendedor, cuando no se puede activar directamente porque hace falta
la inclusión o activación de la operación por parte del comprador o cuando el vendedor
13
TRANSFERENCIA - 423
aún no tiene el título disponible (en cuanto a la existencia del título o la disponibilidad
del saldo correcto en los mismos). También se presenta cuando no se ha complementado
la constancia de retención o de enajenación.
-
Para el caso del comprador, los datos básicos son correctos, pero la operación no se
activa porque la operación del vendedor no se ha incluido o aún registra el estado
“Pendiente”, o porque el vendedor no tiene los títulos o el saldo suficiente en los
mismos para realizar la Compraventa o porque el vendedor no ha complementado la
constancia de retención o de enajenación.
Todos estos casos exigen que la operación sea activada de nuevo, es decir queda en estado
“por activar” en espera de que en un intento posterior se pueda realizar la activación. Las
operaciones en estado “Por activar” bien sea en línea o provenientes de sistemas externos de
negociación pueden ser activadas por el repique.
En este estado, las operaciones NO pueden modificarse y solamente pueden ser suprimidas
por un proceso interno del DCV o activadas definitivamente. Es importante anotar que las dos
operaciones pueden quedar “Por Activar” por ejemplo por no disponibilidad de los títulos.
En este caso no se comprometen los títulos, y el proceso de repique intenta de nuevo la
activación.
•
Activada
La operación es llevada a cabo en firme. El sistema exigirá la activación por parte de cada
uno de los intermediarios involucrados en la operación dependiendo del parámetro
existente en el anexo de identificaciones. Esto implica que se verifica que la operación de
la contraparte se encuentre en estado “Por Activar”. Si en este momento el vendedor no
tiene disponible en los títulos para efectuar la operación, esta continúa en estado “Por
Activar”. Si la operación se vuelve a activar y queda sin errores, los títulos son
transferidos de la cuenta vendedora a la cuenta compradora que se haya especificado. La
operación pasa a estado “Activada” y no puede ser modificada de ninguna forma. Es de
anotar que SOLAMENTE cuando la operación se activa, los títulos del vendedor son
comprometidos. En los demás estados de la operación, los títulos NO se comprometen.
•
Suprimida
La operación (en estado “Pendiente”) se cancela en el sistema y no puede ser modificada
de ninguna forma., las operaciones que queden en estado “Pendiente” o “Por activar” y no
son activadas son suprimidas automáticamente.
14
TRANSFERENCIA - 423
1.1.3.4
Salidas
Con la operación se genera el siguiente reporte:
El código y la descripción del tipo de
transferencia se imprime en el siguiente listado de S9A
15
TRANSFERENCIA - 423
1.1.4
Problemas y Soluciones
1.1.4.1
Mensajes de Error
Los siguientes son los errores que pueden presentarse durante la operación:
Pantalla
Cod
COMUN 4
Mensaje
No se encontró la operación.
COMUN 24
Código de operación inválido.
COMUN 29
No existen parámetros de tipo.
COMUN 56
NO EXISTEN PARAMETROS DE
PLAZO
COMUN 110
NO TIENE AUTORIZACION
COMUN 128
Vlr. no múltiplo
COMUN 162
Día contable no abierto
COMUN 245
DEBE CONSULTAR ANTES DE
MOD,SUP O ACT
COMUN 268
Tabla de Horario no existe.
COMUN 288
COMUN 289
COMUN 290
FECHA DE OPERACION
CERRADA
DIA DE OPERACION<FECHA
CONTABLE ACTUAL
FECHA FUTURA NO HABIL
Descripción.
La operación radicada, no se encuentra.
Existe algún tipo de inconsistencia en el
sistema. Debe informarse al
Departamento de Fiduciaria y Valores del
Banco de la República.
El código de operación no se encuentra
en la Tabla de Operaciones del sistema.
Debe ser el correspondiente a
Compraventa o Compraventa Libre de
Pago.
No se encuentra el registro de parámetros
de tipo del título. Existe algún tipo de
inconsistencia en el sistema. Se debe
avisar al Departamento de Fiduciaria y
Valores del Banco de la República.
No exiten parametros de plazo para esta
emision
Usuario no tiene autorizacion para
consultar, modificar, activar y suprimir
El valor no es múltiplo de acuerdo a los
parámetros de tipo.
La fecha contable “Ayer” no se encuentra
abierta.
Se debe consultar la operación para los
comandos de MOD, SUP ó ACT
La tabla de horarios a utilizar para la
inclusión y activación de operaciones no
existe. Debe informarse al Departamento
de Fiduciaria y Valores.
La fecha de la operación no esta abierta
Dia de la operación inferior al dia
contabla "Hoy"
La operación tiene fecha futura y no es
hábil para esa sucursal
16
TRANSFERENCIA - 423
Pantalla
Cod
Mensaje
FECHA FUTURA EXCEDE
PARAMETRO LIMITE
CFE22: NO EXISTE DIA-HOY
CONTABLE
Descripción.
La fecha futura excede a la maxima
permitida
En la tabla de los dias contables no esta el
dia "hoy contable"
COMUN 293
NO EXISTE PARAMETRO
FECHA LIMITE FUTURA
No existe el parametro de fecha limite
futura
COMUN 295
TPO41:NO SE PERMITE INCLUIR Por parametros de la operación no se
OPE.FUTURAS
permite incluir op con fecha futura
COMUN 291
COMUN 292
COMUN 296
COMUN 308
USU.INTERNO NO PUEDE
INCLUIR OPERACIONES
NO DEBE MODIFICAR SENAL
TIPO INTERMED.
Usuario interno no puede incluir
operaciones
No se puede modificar el tipo de
intermediario
El estado de la operación debe ser
pendiente para realizar su modificacion o
supresion
El valor nominal a transferir en la
operación debe ser un valor mayor que
cero.
COMUN 327
LA OPERACION DEBE ESTAR
PENDIENTE
OPDCV 14
Valor nominal debe ser diferente de
cero.
OPDCV 17
Número Emisión no existe o
cancelada.
Se digita un número de emisión inválido
para el sistema o la emisión se encuentra
cancelada (estado “D”).
Título no autorizado a
fraccionamiento
VLR. NOMINAL DEBE SER >
MIN. FRACCIONAM.
El valor nominal del título debe ser igual
al saldo.
Valor de la operación debe ser mayor al
minimo de fraccionamiento
NO DEBE MODIFICAR CAMPOS
AL ACTIVAR
Emisión no vigente para fecha
operación.
DEBE
SER:(P)RINCIPAL,(C)UPON O
(T)OTAL
No se puede modificar campos cuando se
esta activando la operación
La emisión está vencida en la fecha de la
operación.
OPDCV 64
OPDCV 65
OPDCV 89
OPDCV 100
OPDCV 101
OPDCV 104
Intermediario no existe en
cédulas/nits.
OPDCV 123
No existe tabla de parámetros de la
Oper.
El tipo de titulo debe ser principal, cupon
o total
El nit del intermediario comprador no
está registrado en el sistema. Se debe
verificar con el Departamento de
Fiduciaria y Valores del Banco de la
República.
La tabla de parámetros de la operación
(horario, tabla de , tasas, etc.) no existe.
Se debe comunicar el error al
Departamento de Fiduciaria y Valores del
Banco de la República.
17
TRANSFERENCIA - 423
Pantalla
Cod
OPDCV 261
OPDCV 284
Mensaje
OPERACION NO PERMITE
POSICION-TERCEROS
INTERMEDIARIO EXCLUIDO
PARA FRACCIONAR
VENDEDOR SIN CONSTAN. A
TRASLADAR
SALDO INSUFICIENTE CONST.
VENDEDOR
SCR48
22
SCR48
23
SRD04
6
LA OPERACION ESTA EN USO
SRE58
8
DEBE ESPECIFICAR
(C)OMPRADOR/(V)ENDEDOR
SRE58
9
OPERACION DEBE ESTAR EN
ESTADO PENDIENTE
SRE58
18
STR54
1
STR54
5
STR54
6
STR54
7
STR54
8
STR54
11
OPERAC.CONTRAPARTE EN
ESTADO PENDIENTE
STR54
14
INTENTE NUEVAMENTE
STR56
8
Tipo de transferencia = cero
STR56
1
Interm.Vendedor y comprador
diferentes
STR56
2
Pos propia.portaf vendedor=
comprador
Descripción.
Por parametros de la operación no se
permite realizar operación con terceros
El intermediario no puede fraccionar
Vendedor sin constancias a trasladar
Saldo insuficiente de constancias de
vendedor
La operación la esta consultando otro
usuario
La operación debe tener vendedor o
comprador
La operación debe estar en estado
pendiente
La operación debe esta en estado
OPER. DEBE ESTAR PENDIENTE
pendiente o por activar si se desea activar
O POR ACTIVAR
la operación
El vendedor no tiene títulos disponibles
No hay títulos disponibles.
según la tabla de títulos vigente para la
operación.
LA EMISION NO CORRESPONDE
La emision no corresponde a un cupon
A UN CUPON
ERROR: LA EMISION
La emision no corresponde a un cupon
CORRESPONDE A UN CUPON
LA EMISION DEBE SER LA DEL
La emison debe ser la del titulo principal
TIT.PRINCIPAL
LA EMISION NO TIENE
La emision no tiene cupones negociables
CUPONES NEGOCIABLES
No se puede activa por que la contraparte
esta pendiente
La operación no realizo el comando
vuelva a intentarlo
No debe Incluir una operación
seleccionando el tipo de transferencia
cero.
El intermediario comprador y vendedor
deben ser iguales
Eln posicion propia el portafolio
vendedor debe ser diferente al portafolio
vendedor
18
TRANSFERENCIA - 423
Pantalla
Cod
STR56
3
STR56
4
STR56
5
STR56
6
TCD13
1
1.1.5
Mensaje
Descripción.
En posicion de terceros el portafolio
Pos.terc portaf vendedor =
vendedor y comprador deben ser
comprador
diferentes
La subcuenta del vendedor y comprador
Subcta vendedor = subcta comprador
deben ser iguales
interm. vendedor = interm
comprador
En posicion de terceros el intermediario
vendedor y comprador deben ser iguales
La operación no esta permitida por esta
Ope. no permitida por esta pantalla
transaccion debe consultarla por la
pantalla Operación Transferencia.
CODIGO DE CIUDAD INVALIDO La ciudad no es valida
Referencia a otras Operaciones Relacionadas
Las Operaciones que provienen de sistema de negociación como DCV, CRC y CRV se
pueden consultar y activar por la pantalla de Transferencias.
Al consultar estas operaciones se mostrara por defecto el código de transferencia Cero 0 junto
con su descripción de tipo de transferencia.
19
HISTORIA DE CAMBIOS
1.2
HISTORIA DE CAMBIOS
Req.
Fecha
CQ-9627
Ene. 2010
Creación del manual.
CQ-9785
Febr. 2010
Actualización del proceso de transferencia
CQ-9969 Marz. 2010
Descripción
Se incluye especificaciones del tipo de transferencia cero.
Enero 2011
Se complementa el manejo del campo Número de orden.
Julio 2012
Precisar o complementar la descripción de cada una de las
opciones que se pueden seleccionar en dicha operación.
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