Manual de Usuario Información Financiera Consolidada

DESARROLLO DE SISTEMAS :
Manual de Usuario del Sistema MVNET
FUNCIONALIDAD :
Información Financiera Consolidada
Manual de Usuario
Información Financiera Consolidada
Agosto 2007
INDICE
Fecha de Actualización: 07/11/2006
Preparado por: CONASEV
Versión:.1.5
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Información requerida ................................................................................................................ 5
Archivos requeridos.................................................................................................................... 5
4.1
Opción: “Información Financiera” ................................................................................. 5
4.2
Opción: “Inf. Financiera de la Matriz” ........................................................................... 7
4.2.1. Información financiera consolida de empresa matriz peruana ................................... 8
4.2.2. Información financiera consolida de empresa matriz extranjera .............................. 10
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1.
INTRODUCCION
El manual del usuario es un documento cuyo objetivo principal es guiar al usuario a
utilizar las opciones que le provee una aplicación informática, constituyéndose en un
documento de consulta u orientación ante cualquier dificultad que pueda surgir durante su
operación.
El presente Manual de Usuario corresponde a la nueva funcionalidad incorporada
respecto a las opciones de envío de información financiera consolidada. Para ello se ha
desarrollado una opción adicional para que la empresa inscrita pueda ingresar
información financiera de la matriz, cuyas exigencias de archivos cambian si corresponde
a una matriz nacional o extranjera
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2.
•
INGRESO AL SISTEMA
El sistema MVNet es una extranet para las empresas que tienen la obligación de
comunicar información relevante a Conasev.
•
Este sistema utiliza tecnologías de certificados digitales, que permiten identificar de
una manera segura la identidad del usuario que esta accediendo. Dichos certificados
permiten que el usuario envíe archivos firmados digitalmente, a la vez que recibe un
cargo igualmente firmado.
•
De esta manera, el ingreso al sistema permite identificar que tipo de empresa esta
accediendo al MVNet.
Acceso al MVNet
3.
CONSIDERACIONES
La empresa inscrita en el Registro Público de Mercado de Valores - RPMV es la obligada
a presentar la información financiera consolidada y se presenta las siguientes situaciones:
Empresa matriz última esta inscrita en el RPMV Empresa matriz última no esta inscrita en
el RPMV a) Es peruana
b) Extranjera
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Información requerida
Registro de la
Información
Datos de la Matriz
y Subsidiaria
Registrar los
Responsables de
la
Información
Matriz es
Empresa Inscrita
en el RPMV
Si
No
Los datos del
Representante
Legal y
Contador se
encuentran en la
ficha de la
empresa
Matriz es Empresa no Inscrita en el RPMV
Peruana
Extranjera
Si
Si
Si
Datos del
Representante
Legal y Contador
(Nombre y
Matricula )
Si
Datos del o los
responsables
(como
mínimo el
representante
legal)
Órgano que
aprueba
Se debe escoger
“Otros”
Archivos requeridos
Período
Intermedio
Anual
4.
4.1
Matriz es
Empresa Inscrita
en el RPMV
Archivo de Notas
a los
Estados
Financieros y
Archivo
estructurado
unificado (contiene
los 4 estados
financieros)
Según plantilla
Matriz es Empresa no Inscrita en el RPMV
Peruana
Extranjera
Archivo de
Información
Financiera
y
Archivo
estructurado
unificado (contiene
los 4 estados
financieros)
Según plantilla
Archivo de
Información
Financiera
y/o
Archivo de
Información
Financiera
traducida al
español
Archivo
Información
Financiera
anual y
Archivo
estructurado
unificado (contiene
los 4 estados
financieros)
Según plantilla
Archivo de
Información
Financiera
anual y
Archivo
estructurado
unificado (contiene
los 4 estados
financieros)
Según plantilla
Archivo de
Información
Financiera
anual y/o
Archivo de
Información
Financiera anual
traducida al
español
OPCIONES DE PREPARACIÓN
Opción: “Información Financiera”
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Deberán escoger ésta opción aquella empresa que se encuentran inscrita en el RPMV y
es empresa matriz
Como se puede visualizar en la Pantalla Nº 01 se debe escoger el “Tipo de Información” y
posteriormente el periodo y trimestre correspondiente. Luego se da click en el botón
Pantalla Nº 01
a.- Registro de Subsidiarias
Antes de ingresar los datos correspondiente al envío se debe registrar a las empresas
subsidiarias de la empresa matriz, se debe escoger el botón Registrar empresas
subsidiarias y luego presentará la Pantalla Nº 02
A través del icono “>” se busca a la empresa subsidiaria en caso contrario se da de alta a
la nueva empresa con los datos mínimos solicitados.
Pantalla Nº 02
b) Datos importantes
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Se solicita registrar el “Órgano que aprueba” y la “Fecha de Acuerdo” que corresponde a
la aprobación del información financiera consolidada.
c) Archivos adjuntar
En la segunda parte del formulario se debe adjuntar los siguientes archivos:
•
•
Archivo de Notas a los Estados Financieros
Archivo estructurado unificado (contiene los 4 estados financieros) - según plantilla
En la Pantalla Nº 03 se muestra cada uno de los datos y archivos solicitados
Pantalla Nº 03
4.2
Opción: “Inf. Financiera de la Matriz”
Las empresas inscritas en el RPMV están obligadas a enviar la información financiera
consolidada de la empresa matriz. Según las explicaciones realizadas en el punto 3 se
presentan dos situaciones respecto a que la matriz es una empresa peruana o extranjera
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Como se puede visualizar en la Pantalla Nº 04, primero se debe escoger la empresa
matriz
, luego se debe registrar el “Tipo de Información” y posteriormente el periodo y
trimestre correspondiente.
En caso la información financiera consolidada corresponde a una matriz peruana se
continua el proceso
En caso la información financiera consolidada corresponde a una matriz extranjera se
marca el checkbox, con el objetivo que el Sistema no solicite de manera obligatoria el
archivo estructurado unificado
Luego se da en :
Pantalla Nº 04
4.2.1. Información financiera consolida de empresa matriz peruana
a) Registro de Subsidiarias
Antes de ingresar los datos correspondiente al envío se debe registrar a las empresas
subsidiarias de la empresa matriz, se debe escoger el botón y
luego
presentará la Pantalla Nº 05
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A
través
del
icono se busca a la empresa subsidiaria en caso contrario se da
de alta a la nueva empresa con los datos mínimos solicitados.
Pantalla Nº 05
b) Datos importantes
Se solicita registrar el “Órgano que aprueba” y la “Fecha de Acuerdo” que corresponde a
la aprobación del información financiera consolidada.
Asimismo se solicita registrar información de la matriz referida a las personas que han
elaborado y son los responsables la información financiera consolidada
Importante.- Esta información se utiliza en la carta de comunicación general o del hecho
de importancia que de manera automática se genera y adicionalmente en el Portal de
CONASEV cuando se publica la información financiera.
c) Archivos adjuntar
En la segunda parte del formulario se debe adjuntar los siguientes archivos:
•
•
Archivo de Información Financiera
Archivo estructurado unificado (contiene los 4 estados financieros) - según plantilla
En la Pantalla Nº 06 se muestra cada uno de los datos y archivos solicitados
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Pantalla Nº 06
4.2.2. Información financiera consolida de empresa matriz extranjera
a) Registro de Subsidiarias
Antes de ingresar los datos correspondiente al envío se debe registrar a las empresas
subsidiarias de la empresa matriz, se debe escoger el botón
y
luego
presentará la Pantalla Nº 07
A
través
del
icono se busca a la empresa subsidiaria en caso contrario se da
de alta a la nueva empresa con los datos mínimos solicitados.
Pantalla Nº 07
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Información Financiera Consolidada
b) Datos importantes
Se solicita registrar el “Órgano que aprueba” y la “Fecha de Acuerdo” que corresponde a
la aprobación del información financiera consolidada. Para éste caso se debe escoger
“Otros”
Asimismo se solicita registrar información de la matriz referida a las personas que han
elaborado y son los responsables la información financiera consolidada
Importante.- Esta información se utiliza en la carta de comunicación general o del hecho
de importancia que de manera automática se genera y adicionalmente en el Portal de
CONASEV cuando se publica la información financiera.
c) Archivos adjuntar
En la segunda parte del formulario se debe adjuntar los siguientes archivos:
•
•
Archivo de Información Financiera y/o
Archivo de Información Financiera anual traducida al español
En la Pantalla Nº 08 se muestra cada uno de los datos y archivos solicitados
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Pantalla Nº 08
5.
GENERACION DE CARTA EN FORMATO PDF
El sistema MVNet permite la generación de una carta en formato PDF, luego de haber
concluido la preparación de la información financiera consolidada, el sistema muestra la
Pantalla Nº 09, donde el usuario indicará el directorio donde se generará la carta PDF y el
usuario que firmará digitalmente.
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Pantalla Nº 09
6.
FIRMA Y ENVIO
El sistema muestra en la bandeja los archivos prepara dos, incluyendo la carta PDF que
se ha descargado. Se procede a firmar dando click en el botón
haber firmado los archivos, se marca
click al siguiente botón
y después de
para enviar y finalmente se da
como se muestra en la Pantalla Nº 10
Pantalla Nº 10
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Para visualizar los documentos antes de firmar como la carta PDF generada se escoge
“Ver Archivo” y mostrará el siguiente contenido (Pantalla Nº 11)
Pantalla Nº 11
7.
CARGO ELECTRÓNICO
Luego de haber enviado la información, el Sistema MVNet de manera automática genera
el cargo electrónico de validación con las características que se detalla en la Pantalla Nº
12
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