Dirección de Compliance

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FORMULARIO DE SOLICITUD DE CAMBIO DE
CLASIFICACIÓN
Antes de cumplimentar y firmar el presente Formulario de Solicitud de
Cambio de Categoría, LEA ATENTAMENTE el contenido del mismo.
La persona cuyos datos se indican a continuación:
Nombre y Apellidos:
NIF / CIF:
En nombre y representación de:
Nombre y Apellidos / Denominación Social:
NIF / CIF
Cargo en la Sociedad que representa:
…mediante la firma del presente documento
SOLICITA:
Recibir un menor grado de protección en todos los productos y servicios
contratados con Banco Caixa Geral, correspondiente a la nueva categoría de
cliente solicitada, para lo cual solicita a la Sociedad el siguiente cambio de
categoría:
De “Cliente Minorista” a “Cliente Profesional”, para lo cual
CERTIFICA que cumple, al menos, dos de los tres criterios siguientes
(marcar las que correspondan):
Que ha realizado operaciones de volumen significativo en
los mercados de instrumentos financieros con una
frecuencia media de al menos 10 por trimestre durante los
cuatro trimestres anteriores a la firma del presente
Formulario.
Versión 1
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Formulario de solicitud de cambio
de clasificación
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Que el valor de su cartera de instrumentos financieros,
formada por depósitos en efectivo e instrumentos
financieros, es superior a 500.000 euros.
Que ocupa o ha ocupado por lo menos durante un año un
cargo sector financiero que requiera conocimientos sobre
la inversión en instrumentos financieros.
Banco Caixa Geral se ve en la obligación de advertir al cliente de que este
cambio de categoría supondrá una pérdida de información, de evaluación de la
adecuación de los productos a sus conocimientos y experiencia y en general de
protección. Asimismo, el cliente declara ser consciente de las consecuencias de
la renuncia a dicha protección, y se compromete a informar de cualquier
cambio que pudiera modificar la clasificación solicitada.
(Para grandes empresas) De “Cliente Minorista” a “Cliente
Profesional”, para lo cual CERTIFICA que cumple, al menos, dos de
los tres criterios siguientes (marcar las que correspondan):
Total de Balance…………………………20.000.000 €
Volumen de Negocios neto………………40.000.000 €
Fondos Propios……………………..……. 2.000.000€
Recibir un mayor grado de protección en todos los productos y servicios
contratados con Banco Caixa Geral, correspondiente a la nueva categoría
de cliente solicitada, para lo cual solicita el siguiente cambio de categoría:
De “Cliente Profesional” a “Cliente Minorista”
En _________________, a ___ de _________ de _______
Fdo. (el cliente)
Versión 1
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