PROCEDIMIENTO SANCIONADOR A APLICAR EN LAS INVESTIGACIONES SUMARIAS ORDENADAS POR LA CONTRALORÍA GENERAL CUANDO FISCALIZA A LAS FUERZAS ARMADAS, DE ORDEN Y SEGURIDAD PÚBLICA Situaciones estatutarias y régimen general. Hernán Fonseca Castillo Jefe de División de Toma de Razón y Registro CONTRALORÍA GENERAL Naturaleza Jurídica Constitución Política. Art. 98 Organismo autónomo que ejerce el control de la legalidad de los actos de la Administración, fiscaliza el ingreso y la inversión de los fondos del Fisco y de los demás organismos y servicios que determinen las leyes, examina y juzga las cuentas de las personas que tengan a su cargo bienes de esas entidades, lleva la contabilidad general de la nación y desempeña las demás funciones que le encomienda su ley orgánica constitucional. CONTRALORÍA GENERAL Funciones 1.- Fiscalizar el ingreso e inversión de los fondos del Fisco y demás servicios que determinen las leyes. 2.- Examinar y juzgar las cuentas de las personas que tengan a su cargo de esas entidades. 3.- Realizar la inspección de las oficinas correspondientes. 4.- Llevar la contabilidad general de la Nación. 5.- Pronunciarse sobre la constitucionalidad y legalidad de los decretos supremos y resoluciones que deban tramitarse ante esta CGR. CONTRALORÍA GENERAL Funciones 6.- Vigilar el cumplimiento de las disposiciones del Estatuto Administrativo. 7.- Desempeñar todas las otras funciones que le encomiende la ley. CONTRALORÍA GENERAL Ámbito de Competencia De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 1° de la ley N° 18.575, Orgánica Constitucional de Bases Generales de la Administración del Estado, la facultad fiscalizadora de esta CGR se ejerce sobre todos los servicios públicos creados para el cumplimiento de la función administrativa, incluidas las Fuerzas Armadas y las Fuerzas de Orden y Seguridad Pública. Según lo previsto en el artículo 101 de la Constitución Política, forman las Fuerzas Armadas el Ejército, la Armada y la Fuerza Aérea; mientras que las Fuerzas de Orden y Seguridad Pública están constituidas por Carabineros y la Policía de Investigaciones. Mecanismos o Medios de Control 1.- La Toma de Razón. Constitución Política. Art. 99 En el ejercicio de su labor de control, la Contraloría General tomará razón de los decretos y resoluciones que, en conformidad a la ley, deban tramitarse por este organismo o representará la ilegalidad de que puedan adolecer. 2.- Las Auditorías. Ley N° 10.336. Art. 21 A La CGR efectuará auditorías con el objeto de velar por el cumplimiento de las normas jurídicas, el resguardo del patrimonio público y la probidad administrativa. Mecanismos o Medios de Control 3.- El examen y Juzgamiento de las Cuentas. Ley N° 10.336. Art 95 y sgtes. Tiene por objeto, principalmente, fiscalizar la percepción de las rentas del Fisco y demás entidades sujetas al control de esta CGR, la inversión de los fondos y su aplicación o gasto. Además de comprobar la veracidad y fidelidad de las cuentas. 4.- Las Investigaciones. Ley N° 10.336. Art. 131 Practicar las inspecciones e investigaciones que estime necesarias. Sumarios 1.- Normativa Legal. La facultad de la CGR para realizar sumarios en los organismos sujetos a su fiscalización, se encuentra expresamente reconocida y regulada en los artículos 133 y siguientes de la ley N° 10.336. 2.- Normativa Reglamentaria. La mencionada atribución se encuentra, además, regulada en el Reglamento de Sumarios instruidos por la CGR, contenido en la resolución N° 236, de 1998, de esta Entidad Fiscalizadora. Sumarios Características. a) Escritos. b) Foliados en números y letras c) Obligación de investigar también los hechos que eximan, atenúen o extingan la responsabilidad. d) Existencia no obligatoria de un actuario. e) Posibilidad de designar un fiscal ad-hoc. f) Notificación personal de las actuaciones y sólo en subsidio por carta certificada. g) Existencia de cuadernos separados. Sumarios Características. h) Constan de una vista fiscal. i) Secretos, salvo los cargos y la vista fiscal. j) Plazo de 90 días para su sustanciación. k) Permite la suspensión de funcionarios, y l) No rigen plazos ni procedimientos especiales. Sumarios Etapas. a) Indagatoria. Destinada a establecer la existencia de los hechos y la participación de los funcionarios comprometidos en ellos, a través de la realización de diligencias, como, declaración de testigos o de presuntos implicados, realización de peritajes, careos, etc. b) Acusatoria. En ella el Fiscal debe formular los cargos y determinar la conducta constitutiva de infracción. Asimismo, se puede solicitar la realización de diligencias probatorias. Sumarios Etapas. c) Resolutiva. Se inicia con la Vista Fiscal. Durante ella se determina si procede el sobreseimiento, la absolución o la aplicación de una sanción. Sumarios Sanciones. La normativa que rige los sumarios instruidos por la CGR no contempla medidas correctivas o sancionadoras, por lo que, las sanciones que se aplican son alguna de aquellas establecidas en el régimen disciplinario a que se encuentre afecto el funcionario de que se trate. Sumarios Actitud frente a la proposición de la CGR. Tratándose de sumarios incoados por la CGR, la Administración activa no se encuentra en el imperativo de aplicar la medida disciplinaria propuesta. (Dictámenes Nos 7.744, de 2000 y 23.824, de 2003, entre otros.) Sin embargo, la discrecionalidad que tiene la autoridad en la que se radica la potestad disciplinaria, no le permite determinar libremente si aplica una sanción o absuelve, sino que sólo la faculta para resolver la medida específica que impondrá, la que debe estar en armonía con el mérito del proceso y con las circunstancias atenuantes y agravantes que concurran. Sumarios Actitud frente a la proposición de la CGR. La resolución que adopte la autoridad respectiva, sea sancionando o absolviendo, se encuentra sometida al control de juridicidad por esta CGR y, por ende, pueden ser representadas. Sumarios Facultad de la CGR para instruir sumarios en las Fuerzas Armadas y en las Fuerzas de Orden y Seguridad Pública. Dictamen N° 26.829 bis, de 2008. La CGR tiene administrativos en Seguridad Pública competencia, pues Administración del fiscalización. atribuciones para instruir sumarios las Fuerzas Armadas y de Orden y en aquellas materias propias de su en su condición de organismos de la Estado se encuentran sometidos a su Sumarios Facultad de la CGR para instruir sumarios en las Fuerzas Armadas y en las Fuerzas de Orden y Seguridad Pública. Importancia. Constituye una herramienta necesaria para que este Organismo Fiscalizador pueda desarrollar las funciones que constitucional y legalmente le corresponden, en orden a ejercer el control de legalidad de los actos de la Administración y la inversión de los fondos estatales. Sumarios Facultad de la CGR para instruir sumarios en las Fuerzas Armadas y en las Fuerzas de Orden y Seguridad Pública. Toma de Razón de los actos sancionatorios. Según el artículo 7°, N° 7.2.3. de la Resolución N° 1.600, de 2008, de esta Contraloría General, sobre exención del trámite de toma de razón, los actos administrativos por medio de los cuales se disponen sobreseimientos, absoluciones o se aplican sanciones, en investigaciones o sumarios administrativos ordenados instruir por esta CGR, se encuentran afectos al mencionado trámite. Sumarios Facultad de la CGR para ordenar a las entidades de la Administración la instrucción de sumarios. En virtud de esta facultad, no es la propia CGR la que realiza o lleva a efecto un proceso disciplinario, sino que, atendido el conocimiento que tenga de hechos que, en su opinión, revisten caracteres de infracciones administrativas, ordena a los servicios u organismos que fiscaliza, que ellos efectúen algún sumario administrativo. Sumarios Facultad de la CGR para ordenar a las entidades de la Administración la instrucción de sumarios. Situación de las Fuerzas Armadas y de Orden y Seguridad Pública Cuando esta CGR ejerce su facultad de ordenar la instrucción de sumarios en estas instituciones, no está desconociendo ni afectando el régimen disciplinario estrictamente militar a que se encuentran afectos los miembros de esos organismos. Sumarios Facultad de la CGR para ordenar a las entidades de la Administración la instrucción de sumarios. En estos casos, los procedimientos administrativos deben ser tramitados con arreglo a los reglamentos particulares de cada institución. Así es, que en el Ejército y Fuerza Aérea estos procesos deben ajustarse a las normas contenidas en los decretos N° 346, de 1974, del Ministerio de Defensa Nacional, Reglamento de Investigaciones Sumarias Administrativas y N° 1.445, de 1951, de la misma Secretaría de Estado, Reglamento de Disciplina de las Fuerzas Armadas. Sumarios Facultad de la CGR para ordenar a las entidades de la Administración la instrucción de sumarios. En la Armada, se regulan por el citado decreto N° 346, de 1974 y por el decreto N° 1.232, de 1986, del Ministerio de Defensa Nacional, Reglamento de Disciplina de ese servicio. Tratándose de Carabineros, debe darse aplicación a los decretos N° 118, de 1982, de la mencionada Secretaría de Estado, Reglamento de Sumarios Administrativos, N° 15 y, decreto N° 900, de 1967, del Ministerio del Interior, Reglamento de Disciplina, N° 11. Sumarios Facultad de la CGR para ordenar a las entidades de la Administración la instrucción de sumarios. Características de los sumarios administrativos. Los sumarios realizados por las Fuerzas Armadas constan, al igual que la generalidad de los procesos administrativos, de tres etapas: Investigativa, Acusatoria y Resolutiva. I) Investigativa. Su objeto es averiguar y establecer las causas, naturaleza, circunstancias y los responsables de aquellos sucesos acaecidos en el servicio o con ocasión de él. Sumarios Facultad de la CGR para ordenar a las entidades de la Administración la instrucción de sumarios. Características de esta etapa • Escrita • Se instruye por un Fiscal y un Secretario • Existen causales de inhabilidad e incompetencia del Fiscal. • Tiene un plazo máximo de 20 días, ampliables. • Diligencias reservadas, hasta el término de esta etapa. • Se forma con las actuaciones que se practiquen y resoluciones que se dicten. Sumarios Facultad de la CGR para ordenar a las entidades de la Administración la instrucción de sumarios. Características de esta etapa • Numerado por el Secretario • Los medios para acreditar los hechos se encuentran señalados taxativamente • Finaliza con el dictamen del Fiscal. Sumarios Facultad de la CGR para ordenar a las entidades de la Administración la instrucción de sumarios. II) Acusatoria. Su finalidad no es otra que formular los cargos y determinar la conducta constitutiva de infracción administrativa. Características • Notificación a él o los inculpados del dictamen. • Presentación de descargos y medios de prueba. • Finaliza con la resolución de la autoridad que ordeno su instrucción Sumarios Facultad de la CGR para ordenar a las entidades de la Administración la instrucción de sumarios. III) Resolutiva. Determinar, de acuerdo al mérito del proceso, si se aplica una sanción o se dispone la absolución o sobreseimiento. Sanciones. Se imponen aquellas que se contienen en los reglamentos de disciplina institucionales, que son, en el Ejército y la Fuerza Aérea la amonestación, la reprensión, el arresto militar, disponibilidad, la suspensión del empleo, retiro y calificación de servicios, tratándose de Oficiales. Sumarios Facultad de la CGR para ordenar a las entidades de la Administración la instrucción de sumarios. En el caso del personal del cuadro permanente, se aplican las tres primeras, más el licenciamiento del servicio. Para los empleados civiles las sanciones son amonestación, reprensión, suspensión del empleo, retiro y separación del servicio. Sumarios Facultad de la CGR para ordenar a las entidades de la Administración la instrucción de sumarios. En la Armada, dado que posee su propio reglamento de disciplina, se aplican las siguientes sanciones: Amonestación simple, arresto, reprensión, amonestaciones grados “A”, “B” y “C”, licenciamiento del servicio y separación del servicio Sumarios Facultad de la CGR para ordenar a las entidades de la Administración la instrucción de sumarios. Situación en Carabineros. Presentan las mismas etapas, pero con algunas diferencias fundamentales en la investigativa, a saber: • El secretario no es Oficial • El plazo es de 10 días, prorrogables. • Termina con la Vista Fiscal. • Los medios de impugnación y su tramitación, se están tratados en el reglamento de Sumarios Administrativos. Sumarios Facultad de la CGR para ordenar a las entidades de la Administración la instrucción de sumarios. Sanciones. Se imponen aquellas que se contienen en el reglamento de disciplina, que son la amonestación, la reprensión, el arresto con o sin servicio, disponibilidad, la suspensión del empleo, calificación de servicios, separación del servicio, licenciamiento por razones de ética profesional y baja por conducta mala. Sumarios Facultad de la CGR para ordenar a las entidades de la Administración la instrucción de sumarios. Toma de Razón. Sólo se encuentran sometidos al trámite de toma de razón, los actos administrativos por medio de los cuales las autoridades respectivas de las Fuerzas Armadas y de Orden y Seguridad Pública, aplican una medida disciplinaria expulsiva. En estos casos, la CGR vela porque en el respectivo proceso se hayan observado los principios del debido proceso y no se haya incurrido en arbitrariedades. Hernán Fonseca Castillo Jefe de División de Toma de Razón y Registro