Guidelines on Trading with the European Community (EC)

Directrices sobre acuerdos comerciales de la Unión Europea
(UE)
Enero de 2015
Guía práctica para los participantes en el Proceso de Kimberley y las
empresas que se dedican al comercio de diamantes en bruto en la UE
-1-
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
Índice
Introducción .............................................................................................................. 3
Importaciones de diamantes en bruto en la UE ........................................................ 3
Exportaciones de diamantes en bruto de la UE ........................................................ 7
Información estadística ........................................................................................... 10
Confirmación de importación y solución de discrepancias y problemas................ 10
Solución de discrepancias y otros problemas ......................................................... 10
Preguntas frecuentes ............................................................................................... 11
Procedimientos para envíos irregulares .................................................................. 14
Autorreglamentación de la industria en la UE........................................................ 17
Puntos de contacto .................................................................................................. 20
Cláusula de exención de responsabilidad
El presente documento se facilita como servicio a las partes interesadas. Ofrece unas
orientaciones no vinculantes, que no representan la posición oficial de la Unión Europea y
tampoco debe considerarse como asesoramiento jurídico.
Para más información:
UE y proceso de Kimberley: http://www.eeas.europa.eu/blood_diamonds/
Sitio del Proceso de Kimberley: http://www.kimberleyprocess.com
-2-
1.
Introducción
La Unión Europea (UE) está formada por 28 Estados miembros.
Conforma un mercado único y una unión económica y aduanera. A efectos de la mayor
parte de los asuntos de comercio internacional, y también del sistema de certificación del
Proceso de Kimberley, la Unión Europea se considera una entidad única sin fronteras
interiores.
Las 28 administraciones aduaneras de los Estados miembros se rigen por el mismo conjunto
de normas para las transacciones de importación y exportación en las fronteras exteriores
del mercado único.
La UE actúa como un único participante en el sistema de certificación del Proceso de
Kimberley y el Reglamento (CE) nº 2368/2002 del Consejo, por el que se aplica el sistema
de certificación del Proceso de Kimberley para el comercio internacional de diamantes en
bruto, aplica normas comunes en todos los Estados miembros.
Los textos jurídicos aplicables pueden consultarse en: http://eur-lex.europa.eu/
Los diamantes en bruto pueden exportarse o importarse legalmente desde cualquiera de los
28 Estados miembros que, a 1 de julio de 2013, son los siguientes:
Alemania
Chipre
Eslovenia
Francia
Italia
Malta
Reino Unido
2.

Austria
Croacia
España
Grecia
Letonia
Países Bajos
República Checa
Bélgica
Dinamarca
Estonia
Hungría
Lituania
Polonia
Rumanía
Bulgaria
Eslovaquia
Finlandia
Irlanda
Luxemburgo
Portugal
Suecia
Importaciones de diamantes en bruto en la UE
El Reglamento (CE) nº 2368/2002 del Consejo especifica las normas aplicables:
El artículo 3 prohíbe la importación de diamantes en bruto a la Comunidad, a menos que reúnan todas
las condiciones siguientes:
a) que vayan acompañados de un certificado validado por una autoridad competente de
un participante (es decir, del Proceso de Kimberley);
b) que sean transportados en contenedores inviolables y los sellos aplicados en la
exportación por el citado participante estén intactos;
c) que el certificado defina con claridad la remesa a la que se refiere.
-3(a) Los diamantes en bruto se vayan acompañados de un certificado validado por una
autoridad competente de un participante (es decir, del proceso de Kimberley);
(b) Que sean transportados en contenedores inviolables y los sellos aplicados en la
exportación por el citado participante estén intactos;

Los importadores u operadores económicos pueden elegir libremente el punto de
entrada de una frontera exterior de la UE para la importación de diamantes en bruto.

No obstante, en primer lugar, cada importación de diamantes en bruto debe ser
verificada por una autoridad de la Unión.

La aceptación de una declaración en aduana para el despacho a libre práctica de
diamantes en bruto en virtud del Reglamento (CEE) nº 2913/92 del Consejo solo puede
tener lugar tras una verificación de los contenedores y los certificados por una autoridad
de la Unión.
Autoridades de la Unión
La autoridad de la Unión es la autoridad competente designada por un Estado miembro y homologada
por la Comisión para ejecutar determinadas tareas en relación con la aplicación del sistema de
certificación del Proceso de Kimberley, es decir, verificar la conformidad de las remesas entrantes y de
los certificados con las normas del Proceso de Kimberley y emitir los certificados del Proceso de
Kimberley de la UE para las remesas de exportación.

Los importadores deben ponerse en contacto con la autoridad de la Unión que
hayan elegido a tal efecto, que les facilitará más información al respecto si fuera
necesario. Los importadores son libres de elegir el punto de entrada en la UE. No
obstante, deben tener en cuenta que son responsables del movimiento adecuado de
los diamantes en bruto en la UE y de los gastos derivados del mismo.

Las autoridades de la Unión verifican si el contenido del contenedor se ajusta a los
detalles especificados en el certificado correspondiente.

En la actualidad existen autoridades de la Unión en:
o Amberes (Bélgica)
o Londres (Reino Unido)
o Idar-Oberstein (Alemania)
o Lisboa (Portugal)
o Praga (República Checa)
o Bucarest (Rumanía)
o Sofía (Bulgaria)

Los datos de contacto son los que figuran en la sección 10 del presente documento y
que se recogen en el anexo III del Reglamento (CE) nº 2368/2002 del Consejo

Si existe una autoridad de la Unión
o en el Estado miembro en el que se importan los diamantes en bruto, o
o en el Estado miembro al que se destinan
-4-
los contenedores y los certificados deben presentarse para su verificación, juntos y lo
antes posible, a la autoridad de la Unión del Estado miembro de importación o de
destino, según proceda.

Si esto no fuese aplicable, el importador podrá elegir ante qué autoridad de la
Unión presentará la remesa y el certificado para su verificación.
En el punto de entrada en el territorio de la UE las autoridades aduaneras deberán
registrar la remesa de diamantes en bruto para el régimen de tránsito externo. De
conformidad con lo dispuesto en el Reglamento (CEE) nº 2913/92 del Consejo, de
12 de octubre de 1992, este procedimiento permite la circulación de mercancías de
un punto a otro del territorio aduanero de la Unión, sin que estén sujetas a derechos
de importación.
El registro en virtud de dicho régimen permite transferir los diamantes en bruto a
una autoridad de la Unión para su verificación.
Tras la verificación por una autoridad de la Unión, las mercancías se presentan a las
autoridades aduaneras nacionales a efectos de los procedimientos aduaneros
normales.
Punto de entrada
en la UE
Autoridad aduanera de
BE/DE/UK/CZ/BG/RO
No
Destino en
BE/DE/UK/CZ/BG/RO
SÍ
Régimen de
tránsito externo
SÍ
No
Verificación por la
autoridad de la Unión en el
punto de entrada en el país
BE/DE/UK/CZ/BG/RO
Régimen de
tránsito externo
Verificación por la autoridad
de la Unión en
BE/DE/UK/CZ/BG/RO
(el importador puede elegir
libremente)
Declaración aduanera para LIBRE
CIRCULACIÓN
-5-
Verificación por la
autoridad de la Unión
en el país de destino
BE/DE/UK/CZ/BG/RO
Normas aplicables del Reglamento (CE) nº 2368/2002 del Consejo
El artículo 4 establece:
1. Los contenedores y los certificados correspondientes se someterán a verificación, juntos y
lo antes posible, por una autoridad de la Unión, bien en el Estado miembro al que se
importen, bien en el Estado miembro al que vayan destinados, según se indique en los
documentos correspondientes.
2. Cuando se importen diamantes en bruto a un Estado miembro en el que no haya autoridad
de la Unión, se someterán a la autoridad comunitaria apropiada en el Estado miembro al que
vayan destinados. En caso de que no exista una autoridad de la Unión ni en el Estado
miembro de importación ni en el Estado miembro de destino, se someterán a una autoridad
apropiada en otro Estado miembro.
3. Los Estados miembros a los que se importen los diamantes en bruto garantizarán que estos
se someten a la autoridad de la Unión adecuada prevista en los apartados 1 y 2. Para ello
podrá concederse el tránsito aduanero. En dicho caso, se suspenderá la verificación prevista
en el presente artículo hasta la llegada a la autoridad de la Unión adecuada.
4. Para ello podrá concederse el tránsito aduanero. En dicho caso, se suspenderá la
verificación prevista en el presente artículo hasta la llegada a la autoridad de la Unión
adecuada.
Función del sistema TARIC

Para facilitar la aplicación uniforme de la legislación aduanera y arancelaria de la UE
por los servicios de aduanas de los Estados miembros, en 1987 la UE creó el arancel
integrado de la Comunidad (TARIC) y una nomenclatura combinada (NC).

El TARIC es un sistema electrónico que indica todos los derechos de aduana o medidas
de política comercial aplicables a cualquier producto. Su uso es obligatorio en las
declaraciones de aduana relativas a intercambios comerciales con terceros países.

En caso de que los diamantes en bruto se declaren ante cualquier autoridad aduanera de
la Unión para su despacho a libre práctica en la Unión Europea, el TARIC indica
automáticamente la existencia de una restricción comercial (pantalla de alerta) y remite
al Reglamento (CE) nº 2368/2002 del Consejo, en el que se especifica la normativa
aplicable.
-6-
3.
Exportaciones de diamantes en bruto de la UE

Para obtener un certificado del Proceso de Kimberley de la UE para la exportación,
el exportador debe presentar, en primer lugar, pruebas documentales concluyentes de
que los diamantes se importaron legalmente en la Unión1. Esto puede incluir una
declaración de exportación o la presentación de todas las facturas, desde el
certificado de importación original en adelante.

En virtud del artículo 13 del Reglamento (CE) n° 2368/2002 del Consejo, la
autoridad de la Unión podrá aceptar como prueba concluyente de la importación
legal en la Unión una declaración firmada por el exportador a tal efecto si el
exportador es miembro de una organización del sector del diamante que aplique el
sistema de garantías y de autorreglamentación de la industria contemplado en el
artículo 17 del Reglamento.

Antes de expedir un certificado de la UE, la autoridad de la Unión podrá decidir
examinar físicamente el contenido del envío para verificar que se cumplen las
condiciones establecidas en el Reglamento (CE) nº 2368/2002 del Consejo.

En el período de validez del certificado del Proceso de Kimberley, los operadores
económicos son libres en principio de elegir cuándo y dónde deben tener lugar los
trámites aduaneros y la exportación real desde la Unión. La verificación de la
exportación real de la remesa se lleva a cabo mediante el control de los recibos de
importación del participante destinatario.

Las autoridades de la Unión en Londres, Lisboa e Idar-Oberstein remiten
sistemáticamente, por correo electrónico, a las autoridades de importación de los
participantes notificación previa de las remesas con datos sobre el peso en quilates,
el valor, el país de origen o procedencia, el exportador, el importador y el número de
serie del certificado. La autoridad de la Unión en Amberes envía esta información a
todos los participantes que la hayan solicitado. Las autoridades de la Unión en Praga
y Sofía envían sistemáticamente, por correo electrónico, a las autoridades de
importación de los participantes notificación previa de las remesas con datos sobre el
número de serie del certificado y la fecha de su expedición.

Todos los detalles de las remesas de diamantes en bruto se registran en una base de
1
De conformidad con el artículo 12, apartado 1, del Reglamento (CE) nº 2368/2002 del Consejo, la autoridad de la Unión podrá expedir
un certificado de la Unión a un exportador cuando se haya asegurado:
(a) de que el exportador ha proporcionado pruebas concluyentes de que los diamantes en bruto para los cuales se solicita el certificado
fueron importados de manera legal de conformidad con las disposiciones del artículo 3;
(b) de que la restante información facilitada en el certificado es correcta;
(c) de que los diamantes en bruto que se importarán al territorio de un participante están destinados efectivamente a llegar al territorio
de un participante y
(d) de que los diamantes en bruto se vayan a transportar en un contenedor inviolable.
-7-
datos informatizada y se remiten mensualmente a la Comisión Europea como
autoridad del Proceso de Kimberley, de conformidad con el artículo 15 del
Reglamento.
-8-
Flujos en la UE de las importaciones y exportaciones de diamantes en bruto
Reino Unido, Londres
Bélgica, Amberes
República Checa, Praga
Alemania, Idar-Oberstein
Rumanía, Bucarest
Bulgaria, Sofía
Importaciones y exportaciones en la UE de diamantes en bruto
Comercio de diamantes en bruto en la UE
* Nota: los flujos comerciales representados en el gráfico son orientativos y no reflejan los flujos reales
-9-
4.
Información estadística
Las autoridades de la Unión facilitan datos estadísticos a la Comisión Europea que, a su
vez, es responsable de recopilar y presentar informes estadísticos. En la dirección
www.kimberleyprocessstatistics.org puede encontrarse un resumen de las estadísticas de
Kimberley.
5.
Confirmación de importación y solución de discrepancias y
problemas
La decisión administrativa sobre la confirmación de importación, adoptada por el pleno del
Proceso de Kimberley, establece:
Con el fin de mejorar la precisión de los datos estadísticos, los participantes importadores
deberán aplicar la confirmación de importación por cualquiera de los siguientes métodos:
a. envío de una copia en papel del cupón de confirmación de importación por correo o
por un servicio de mensajería especializado, a los correspondientes participantes
exportadores, o
b. envío de un correo electrónico en el momento de recepción de la remesa de diamantes
en bruto, o en forma de resumen mensual (documento en formato Excel) de las remesas
recibidas; dicha lista debe incluir, como mínimo, datos relativos al número del Proceso
de Kimberley, el peso y el valor.
En la medida de lo posible, las cuestiones referentes a la confirmación de importación
deben ser puestas en conocimiento de la autoridad de la Unión pertinente.
Las preguntas solo deben dirigirse a la Comisión Europea cuando una autoridad de la Unión
no esté en condiciones de contestar a una pregunta o si se necesita información adicional
que la autoridad de la Unión no pueda facilitar.
6.
Solución de discrepancias y otros problemas
El principio descrito en el apartado 5 se aplica también a la solución de discrepancias y
otros problemas. En la medida de lo posible, estos problemas deberían solucionarse
recurriendo a la autoridad de la Unión pertinente. La solución resultante debe ser
comunicada a la Comisión Europea.
-10-
7.
Preguntas frecuentes
Territorios especiales de los Estados miembros y su situación por lo que se refiere al
Proceso de Kimberley (regiones periféricas, países y territorios de ultramar, etc.)
Territorio
UE
(se aplica el
Tratado UE)
Se aplica la
legislación de
Kimberley
Territorio
aduanero
de la UE
Departamentos franceses de
ultramar (Reunión, Martinica,
Mayotte, Guadalupe,
Guayana Francesa) (FR)
San Martin (FR)
Islas Canarias (ES)
Madeira (PT)
Azores (PT)
Isla de Helgoland (DE)
Territorio de Büsingen (DE)
Ceuta y Melilla (ES)
Livigno (IT)
Campione d’Italia (IT)
Gibraltar
Jersey (UK)
Guernsey (UK)
Isla de Man (UK)
Mónaco (FR)
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Islas Åland (FI)
X
X
Controles
aduaneros
necesarios para
el comercio
intracomunitari
o
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Todos los demás territorios dependientes de los Estados miembros de la UE no forman
parte del territorio de la UE ni del territorio aduanero de la UE. Se trata, en particular,
de los países y territorios de ultramar (PTU) enumerados a continuación, que tienen lazos
constitucionales con Dinamarca, Francia, los Países Bajos y el Reino Unido. Aunque los
nacionales de los PTU son, en principio, ciudadanos de la UE, estos territorios no forman
parte de la UE y no están directamente sujetos a la legislación de la UE.
-11-
Países y territorios de ultramar:
Anguila (UK)
Aruba (NL)
Bermudas (UK)
Bonaire (NL)
Territorio Antártico Británico (UK)
Territorio Británico del Océano Índico (UK)
Islas Vírgenes Británicas (UK)
Islas Caimán (UK)
Curaçao (NL)
Islas Malvinas (UK)
Polinesia Francesa (FR)
Territorios Australes y Antárticos Francesas (FR)
Montserrat (UK)
Nueva Caledonia y sus dependencias (FR)
Islas Pitcairn (UK)
Saba (NL)
San Eustaquio (NL)
San Martín (NL)
Georgia del Sur e Islas Sandwich del Sur (UK)
San Bartolomé (FR)
Santa Elena, Ascensión y Tristán da Cunha (UK)
San Pedro y Miquelón (FR)
Islas Turcas y Caicos (UK)
Wallis y Futuna (FR)
Situación especial de Groenlandia
Groenlandia no forma parte del territorio de la Unión, pero está incluida en la lista de países
y territorios de ultramar que figura en el anexo II del Tratado de Funcionamiento de la
Unión Europea. En 2014, se establecieron normas y procedimientos para que Groenlandia
pueda participar en el Proceso de Kimberley gracias a su cooperación con la Unión.
Estas normas y procedimientos todavía no son aplicables, sino que lo serán a partir del día
en que Groenlandia notifique a la Comisión Europea que ha incorporado en su legislación
nacional las disposiciones pertinentes de la legislación de la UE. En su debido momento,
los procedimientos también se explicarán mediante una versión revisada de las presentes
Directrices.
-12-
Legislación pertinente:

Reglamento 257/2014 por el que se modifica el Reglamento (EC) nº 2368/2002 del
Consejo en lo que respecta a la inclusión de Groenlandia en la aplicación del
sistema de certificación del Proceso de Kimberley.

Decisión 2014/136/UE, de 20 de febrero de 2014, por la que se establecen normas y
procedimientos que permitan la participación de Groenlandia en el sistema de
certificación del Proceso de Kimberley.
Si tiene alguna duda sobre las exportaciones o importaciones a o desde alguno de los
territorios y países antes citados, o a o desde alguna región que mantenga una unión
aduanera con la UE, no dude en ponerse en contacto con la Comisión Europea.
-13-
8.
Procedimientos para envíos irregulares

El Reglamento (CE) n° 2368/2002 establece las condiciones en las que se permiten
las importaciones o exportaciones de diamantes en bruto a o desde el territorio de la
Unión. Dado que el Reglamento es directamente aplicable en la Unión, sus
disposiciones son vinculantes para todas las autoridades pertinentes (especialmente
las autoridades aduaneras nacionales).

El Reglamento establece que la importación y exportación de diamantes en bruto a y
desde la Unión están prohibidas a menos que se cumplan claramente las condiciones
enunciadas en los artículos 3 (importación) u 11 (exportación).

El Reglamento también establece que en caso de que no se cumplan las condiciones,
las autoridades competentes (específicamente, una de las autoridades de la Unión o
cualquier otra autoridad competente del Estado miembro, por ejemplo, las
autoridades aduaneras) detendrán la remesa.

Así pues, una remesa no puede liberarse (o devolverse al país de procedencia, en el
caso de remesas entrantes) a menos que se cumplan todas las condiciones
establecidas en el Reglamento (CE) nº 2368/2002. Se trata de una medida muy
disuasoria contra cualquier tentativa de eludir las disposiciones del Reglamento.

Además, el código aduanero de la CE2 (también directamente aplicable en todos los
Estados miembros), contiene disposiciones relativas a la manipulación de
mercancías a las que se aplican restricciones o prohibiciones (como en el caso de los
diamantes en bruto). Concretamente, el código establece que las mercancías para las
cuales no se ha presentado la documentación requerida para el régimen aduanero
pertinente no pueden liberarse; asimismo establece que se deben tomar todas las
medidas necesarias, incluidas la incautación y la venta, respecto a las mercancías
que no pueden liberarse.

El Reglamento (CE) n° 2368/2002 también establece (artículo 27) que todos los
Estados miembros determinarán sanciones en su Derecho o en su normativa nacional
en caso de infracción del Reglamento. Si bien las sanciones exactas se dejan a
discreción de los Estados miembros (y pueden basarse en las leyes o reglamentos
existentes en materia de aduanas o de comercio exterior), el Reglamento estipula que
tienen que ser eficientes, proporcionadas y disuasivas y capaces de evitar que el
responsable de la infracción obtenga cualquier beneficio económico de su acción.
2
Reglamento (CEE) nº 2913/92 del Consejo, de 12 de octubre de 1992, en particular los artículos 56 a 58, 73
y 75.
-14-
-15-

La Comisión dispone de un resumen de las sanciones existentes en varios Estados
miembros de conformidad con el artículo 27, así como de una lista detallada de
todas los incumplimientos del Reglamento (CE) n° 2368/2002.
-16-
9.
Autorreglamentación de la industria en la UE

La Unión Europea aprueba explícitamente el principio de autorreglamentación de la
industria, establecido en la sección IV del documento del sistema de certificación del
Proceso de Kimberley, al aplicar en la Unión su legislación relativa al Proceso de
Kimberley.

El capítulo IV («Autorreglamentación de la industria») del Reglamento (CE)
nº 2368/2002 del Consejo detalla los requisitos para el establecimiento de un sistema de
garantías y autorreglamentación de la industria por organizaciones que representan a los
comerciantes de diamantes en bruto y establece un procedimiento rápido para las
organizaciones que aplican dicho sistema.

Es importante aclarar que por «autorreglamentación de la industria» la UE no entiende
la delegación de responsabilidades estatales en organizaciones industriales. Más bien
significa la concesión de un privilegio (expedición rápida de certificados del Proceso de
Kimberley) a empresas sujetas a responsabilidades considerables como miembros de
organizaciones industriales.

Para figurar en la lista del anexo V del Reglamento (CE) n° 2368/2002 del Consejo, una
organización que represente a comerciantes de diamantes en bruto tiene que aportar a la
Comisión Europea pruebas concluyentes de que ha adoptado normas y reglamentos que
obligan a la organización y a sus miembros a respetar los principios y procedimientos
específicos enunciados en el artículo 17 del Reglamento.

En especial, las normas y reglamentos de tales organizaciones deben obligar a sus
miembros a:
o
o
o
o
o
vender únicamente diamantes comprados a fuentes legítimas de acuerdo con el
sistema de certificación del Proceso de Kimberley;
garantizar que, sobre la base de su conocimiento personal o de las garantías
escritas aportadas por los proveedores, los diamantes en bruto vendidos no
proceden de zonas en conflicto;
no comprar diamantes en bruto procedentes de proveedores sospechosos o
desconocidos, ni originarios de países no participantes en el sistema de
certificación del Proceso de Kimberley;
no comprar, vender o ayudar conscientemente a otros a comprar o vender
diamantes procedentes de zonas en conflicto;
crear y mantener durante tres años como mínimo un registro de las facturas
recibidas de los proveedores y extendidas a los compradores;
-17-

encargar a un auditor independiente que certifique que dichos documentos se han
creado y se han mantenido de manera fidedigna. Las normas y reglamentos adoptados
por la organización deben prever medidas disciplinarias, en especial la obligación de
que la organización expulse a cualquier miembro que, tras la debida investigación
llevada a cabo por la propia organización, se considere que ha violado gravemente los
principios establecidos en el artículo 17 del Reglamento.

Las autoridades de la Unión comunican a las bolsas toda novedad o información
pertinentes sobre el Proceso de Kimberley:
o
o
o
o
o
Actualizaciones de la lista de participantes en el Proceso de Kimberley.
Nuevos Reglamentos de la UE.
Nuevas directrices técnicas, mejores prácticas, decisiones administrativas, etc.
Anuncios del presidente.
Orientaciones prácticas para los procedimientos de importación y exportación,
etc.

Las bolsas, a su vez, deben transmitir dicha información a sus miembros.

De conformidad con el artículo 13 del Reglamento (CE) n° 2368/2002 del Consejo, los
miembros de una organización incluida en el anexo V podrán obtener un certificado de
la UE sobre la base de una declaración firmada por dicho miembro en el sentido de que
los diamantes en bruto que van a exportarse se importaron legalmente.

Mediante sus Reglamentos n° 762/2003, de 30 de abril de 2003, y n° 1214/2003, de 7
de julio de 2003, la Comisión inscribió en la lista del anexo V a:
o
o
o
o
o
Antwerpsche Diamantkring C.V.
Beurs voor Diamanthandel C.V.
Diamantclub van Antwerpen C.V.
Vrije Diamanthandel NV (todos ellos con sede en Amberes).
The London Diamond Bourse and Club.
La inscripción se hizo a petición de dichas bolsas y previa comprobación de que cada
una de ellas había adoptado normas y reglamentos, en especial un código de conducta
vinculante, que garantizan el cumplimiento por las mismas y por sus miembros de los
requisitos establecidos en el Reglamento.
El 7 de septiembre de 2004, el ministro belga de Economía y los presidentes de las
cuatro bolsas de Amberes firmaron un protocolo sobre las normas de aplicación de las
disposiciones de autorreglamentación de la industria en Bélgica. Dicho protocolo
establece un marco para la autoridad de la Unión belga por lo que se refiere a la
supervisión del funcionamiento y la aplicación del artículo 17.
-18-

De conformidad con el artículo 17, apartado 5, del Reglamento (CE) n° 2368/2002 del
Consejo, las autoridades comunitarias de Amberes y Londres transmiten a la Comisión
Europea informes anuales sobre su evaluación del funcionamiento del sistema de
garantías y de autorreglamentación de la industria.

En un pequeño número de casos, ciertos miembros de las bolsas no han presentado los
certificados requeridos elaborados por un auditor independiente y han sido objeto de
investigación disciplinaria. Algunos han sido excluidos temporalmente del
procedimiento «rápido». Ello dio lugar a veces a la presentación del certificado
requerido, pero cuando no ha sido el caso, las empresas afectadas han sido suspendidas
como miembros de la bolsa pertinente y, por tanto, se han visto obligadas a aportar
«pruebas concluyentes» de cada exportación de diamantes en bruto, sin poder acogerse
al procedimiento rápido.

Las autoridades de la Unión han llevado a cabo, o se proponen llevar a cabo, controles
al azar de las auditorías de empresas. Ello implica:
o
o
o
examen de las facturas de las empresas y comprobación de la presencia de
garantía en las facturas;
comprobación de la presencia de certificados del Proceso de Kimberley por lo
que se refiere a las importaciones y exportaciones de diamantes en bruto;
comprobación de los datos relativos a las declaraciones anuales de existencias
comparándolos con la información de la base de datos relativa a los certificados
del Proceso de Kimberley en posesión de la autoridad de la Unión.
-19-
10. Puntos de contacto
Proceso de Kimberley
www.kimberleyprocess.com
Comisión Europea
Servicio de Instrumentos de Política Exterior
Operaciones del Instrumento de Estabilidad e Instrumentos Normativos de la Política
Exterior
FPI.2
Rond-Point Schuman, 9a
B-1049 Bruselas, Bélgica
Correo electrónico: [email protected]
-20-
Autoridades de la Unión
De conformidad con la legislación pertinente [Reglamento (CE) n° 2368/2002 del Consejo
de 20 de diciembre de 2002], cada Estado miembro de la Unión Europea puede designar
una autoridad competente a nivel nacional que al desempeñar el papel de «autoridad de la
Unión» actúe como autoridad de importación y exportación a efectos del sistema de
certificación del Proceso de Kimberley. Tras verificar que dicha autoridad está en
condiciones de desempeñar efectivamente el papel de autoridad de importación y
exportación de conformidad con las disposiciones de dicho sistema de certificación y de la
legislación pertinente de la UE, y previa consulta a un Comité de Gestión integrado por
representantes de todos los Estados miembros de la UE, las autoridades son incluidas en la
lista del Reglamento (CE) n° 2368/2002 del Consejo modificado. Actualmente existen seis
de dichas autoridades de la Unión; sus datos, incluidos los nombres de las personas de
contacto, figuran en el siguiente cuadro.
De acuerdo con las modificaciones establecidas por el Tratado de Lisboa, en virtud de las
cuales la Unión Europea sustituye y sucede a la Comunidad Europea, el término
«certificado UE» sustituye al término «certificado comunitario» tal como se define en el
artículo 2, letra g), del Reglamento (CE) nº 2368/2002 del Consejo. A partir del 1 de enero
de 2013 el certificado de la UE se expide con arreglo al nuevo modelo.
Las autoridades de la Unión expiden certificados de la UE con los números que se indican
a continuación:
Certificado UE nº:
desde
hasta
Bélgica
500001
….
Reino Unido
400001
450000
Alemania
450001
460000
República Checa
460001
461000
Rumanía
461001
462000
Bulgaria
462001
463000
Portugal
463001
464000
1. Autoridad de la Unión en Amberes, Bélgica:
Federale Overheidsdienst Economie, KMO, Middenstand en Energie, Algemene Directie
Economisch Potentieel, Dienst Vergunningen/Service Public Fédéral Economie, PME,
Classes moyennes et Energie, Direction Générale du Potentiel économique, Service
Licences
Italiëlei 124, bus 71
-21-
B-2000 Antwerpen
Tel.: (32-2) 2775459
Fax: (32-2) 27754 61
Correo electrónico: [email protected]
En Bélgica, los controles de las importaciones y las exportaciones de diamantes en bruto
que exige el Reglamento (CE) nº 2368/2002 y el despacho de las mercancías se realizan
exclusivamente en:
The Diamond Office
Hovenierstraat 22
B-2018 Antwerpen
Personas de contacto: Sra. Frieda Coosemans, Sra. Anja Waem
(mismos fax y dirección)
La autoridad de la Unión de Bélgica expide certificados UE del número 500001 en
adelante.
2. Autoridad de la Unión en Sofía, Bulgaria:
Ministerio de Finanzas
Dirección de Instituciones Financieras Internacionales y Cooperación
102, G. Rakovski str.
Sofia, 1040
Bulgaria
Tel.: (359-2) 98 59 24 15
Persona de contacto: Antonia Ruskova
Correo electrónico: [email protected]
La autoridad de la Unión de Bulgaria expide certificados UE del número 462001 al 463000.
3. Autoridad de la Unión en Praga, República Checa:
En la República Checa, los controles de las importaciones y exportaciones de diamantes en
bruto que exige el Reglamento (CE) nº 2368/2002 y el despacho de las mercancías se
realizan exclusivamente en:
-22-
Generální ředitelství cel
Budějovická 7
140 96 Praha 4
Česká republika
Tel.: (420-2) 61 33 38 41, (420-2) 61 33 35 41, móvil (420-737) 213 793
Fax: (420-2) 61 33 38 70
Correo electrónico: [email protected]
Servicio permanente en la aduana designada — Praha Ruzyně
Tel.: (420-2) 220 113 788
Tel.: (420-2) 220 119 678
Personas de contacto: Sra. Petra Neumanova, Sr. Erik Vagner (véanse detalles más arriba).
Correo electrónico: [email protected]; [email protected]
La autoridad de la Unión en la República Checa expide certificados UE del número 460001
al 461000.
4. Autoridad de la Unión en Idar-Oberstein, Alemania
En Alemania, los controles de las importaciones y exportaciones de diamantes en bruto que
exige el Reglamento (CE) nº 2368/2002, incluida la expedición de certificados UE, las
realiza exclusivamente:
Hauptzollamt Koblenz
Zollamt Idar-Oberstein
Zertifizierungsstelle für Rohdiamanten
Hauptstraße 197
D-55743 Idar-Oberstein
Tel.: (49-6781) 56 27-0
Fax: (49-6781) 56 27-19
Correo electrónico: [email protected]
Persona de contacto: Sr. Jürgen BENDER (véanse detalles más arriba).
Para la aplicación de los artículos 5.3, 6, 9, 10, 14.3, 15 y 17 del Reglamento (CE)
nº 2368/2002, por lo que se refiere, en particular, a las obligaciones de informar a la
Comisión, la autoridad alemana competente es:
-23-
Bundesfinanzdirektion Südost
Krelingstraβe 50
D-90408 Nürnberg
Tel.: (49-911)376 3754
Fax: (49-911) 376 2273
Correo electrónico: [email protected]
Personas de contacto: Sr. Alexander kopolt, Sra. Manuela Kraus (véanse detalles más
arriba).
La autoridad de la Unión en Alemania expide certificados UE del número 450001 al
460000.
5. Autoridad de la Unión en Lisboa, Portugal
Autoridade Tributária e Aduaneira
Direção de Serviços de Regulação Aduaneira
R. da Alfândega, 5
1149-006 Lisboa
Tel.: +351 218813888/9
Fax: +351 218813941
Correo electrónico: [email protected]
En Portugal, los controles de las importaciones y exportaciones de diamantes en bruto que
exige el Reglamento (CE) nº 2368/2002 y el despacho de las mercancías se realizan
exclusivamente en:
Alfândega do Aeroporto de Lisboa
Aeroporto de Lisboa,
Terminal de Carga, Edifício 134
1750-364 Lisboa
Tel. +351 210030080
Fax +351 210037777
Correo electrónico: [email protected]
Persona de contacto: Sra. Cristina Almeida Carvalho (véanse detalles más arriba).
La autoridad de la Unión en Portugal expide certificados UE del número 463001 al 464000.
6. Autoridad de la Unión en Bucarest, Rumanía
-24-
Autoritatea Națională pentru Protecția Consumatorilor
1 Bd. Aviatorilor Nr. 72, sectorul 1 București, România
Cod postal 011865
Tel.: (40-21) 318 46 35/312 98 90/312 12 75
Fax: (40-21) 318 46 35/314 34 62
www.anpc.ro
Persona de contacto: Sra. Ioana Vizitiu
Correo electrónico: [email protected]
Sra. Teodora Stefan cel Mare
Correo electrónico: [email protected]
La autoridad de la Unión en Rumanía expide certificados UE del número 461001 al
462000.
7. Autoridad de la Unión en Londres, Reino Unido
Government Diamond Office
Conflict Department
Room WH1.214
Foreign and Commonwealth Office
King Charles Street
London SW 1A 2AH
Tel.: (44-207) 008 6903/5797
Fax: (44-207) 008 3905
Correo electrónico: [email protected]
Persona de contacto: Sra. Gail Johnson
Correo electrónico: [email protected]
En el Reino Unido la verificación de las importaciones es competencia de HM Revenue and
Customs
Tel: (44-845) 010 9000
http://www.hmrc.gov.uk/
La autoridad de la Unión en el Reino Unido expide certificados UE del número 400001 al
450000.
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