cooperación internacional

26/11/2015
MINISTERIO PÚBLICO
FISCALIA DE LA NACIÓN
UNIDAD DE COOPERACIÓN JUDICIAL
INTERNACIONAL Y EXTRADICIONES (UCJIE)
COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL Y PROCESO PENAL
ALONSO R. PEÑA CABRERA FREYRE
Av. Abancay cdra 5 s/n piso 9
Central Telefónica (511) 2085555 anexos 5018-6797-5076 Fax (511) 2085555 anexo 5049
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UNIDAD DE COOPERACIÓN JUDICIAL
INTERNACIONAL Y EXTRADICIONES (UCJIE)
COOPERACIÓN INTERNACIONAL
Es la ayuda que se brindan los Estados para la obtención de prueba que
sirva de sustento a la pretensión contra el delincuente y a la
recuperación de activos provenientes del delito.
Herramienta para la entrega de procesados o condenados que se
encuentren en territorio distinto del requirente, con el objeto de que
sean juzgados o cumplan la sanción impuesta en la sentencia dictada en
su contra. FINALIDAD: EVITAR QUE LOS ESTADOS SE CONVIERTAN EN
ESPACIOS DE IMPUNIDAD
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MARCO LEGAL EN MATERIA DE COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL
ART. 508 CPP, establece que las relaciones de las
autoridades peruanas con las extranjeras en materia de
cooperación judicial internacional se rigen por los
TRATADOS
internacionales
(bilaterales
o
multilaterales), siendo sus normas las que regirán este
trámite, y en su defecto el PRINCIPIO DE RECIPROCIDAD.
Todo lo no contemplado por los Tratados se rige por la ley
procesal penal peruana: “Libro Séptimo del CPP” y el
Decreto Supremo N° 016-2006-JUS.
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CPP designa a la FISCALÍA DE LA NACIÓN como única
Autoridad Central para todo acto de Cooperación Judicial
Internacional en materia penal en el país, precisando que:
1- La autoridad extranjera que pretenda un acto de
cooperación se dirigirá a la FN para instarlo.
2- Se encarga de la presentación formal de las solicitudes
de cooperación que formulen las autoridades nacionales
sean fiscales o jueces a nivel nacional.
3- Se encargará de traducir las solicitudes y demás
documentación que las autoridades nacionales envíen a
las extranjeras.
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4- Se encarga de remitir a la autoridad judicial peruana competente
los requerimiento formulados por autoridades extranjeras (SAJIS
pasivas), y hacer su seguimiento.
5- Garantiza que en el trámite y ejecución de una SAJI se observe el
marco normativo aplicable, con respeto de los derechos
fundamentales y las normas internas.
6- Absuelve consultas, evalúa las garantías que se presentan en los
procedimientos de cooperación, y lleva a cabo acuerdos con
autoridades extranjeras, sobre puntos específicos, en caso no exista
tratado vigente.
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INTERNACIONAL Y EXTRADICIONES (UCJIE)
QUÉ ES LA UNIDAD DE COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL Y
EXTRADICIONES - UCJIE?
Es la Unidad orgánica de la Fiscalía de la Nación, creada por
Resolución N° 124-2006-MP-FN, del 03 de febrero de 2006, para
centralizar la coordinación y ejecución de todas las acciones
reguladas por el Libro Séptimo del Código Procesal Penal.
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AUTORIDAD CENTRAL EN
COOPERACIÓN JUDICIAL
INTERNACIONAL
En definitiva
definitiva:: la principal
tarea de la AC es la
“coordinación operacional
operacional””
que::
que
Se verá reflejada en:
celeridad
eficacia,
seguridad, y
uniformidad en la
gestión
… en el ámbito externo
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Brindar
información
adecuada
sobre
la
aplicación de convenios.
Asesorar a jueces y
fiscales sobre la mejor
manera de solicitar y
cumplir
un
acto
de
cooperación
judicial
internacional.
…en el ámbito interno
Seguimiento
de
los
trámites y control de
plazos (caso peruano).
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GRADOS DE LA COOPERACIÓN JUDICIAL
INTERNACIONAL
3 er .Grado
Según el grado de afectación
de los derechos y libertades
de las personas,
pueden ser :
2 do. Grado
1 er. Grado
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Los actos de cooperación judicial internacional
previstos en el Libro Séptimo del Código Procesal
Penal son:
son:
La Extradición
La Asistencia Judicial Internacional
El Traslado de Condenados
La Entrega Vigilada de Bienes
Las Diligencias en el Exterior
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EXTRADICIÓN CONCEPTO Y PRINCIPIOS
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La extradición se define como el acto formal a través del cual un Estado
entrega a otro a un sujeto procesado o condenado por la comisión de
un hecho delictivo, con el propósito de que sea juzgado o cumple la
totalidad o parte de su condena; la extradición no solo constituye el
acto de entrega, sino también el procedimiento encaminado desde el
estado requirente que se materializa con la presentación del pedido
formal, a su vez importa la activación de una serie de actos en el
Estado requerido, destinados al estudio del pedido y la emisión de la
decisión final que puede ser de acceder o denegar. En Perú la
naturaleza de la extradición es jurídico político y está regulada en el
CPP artículos 513 al 527.
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SISTEMA DE EXTRADICIÓN PERUANO:
Hay tres sistema de extradición:
1-
Sistema jurisdiccional puro (Chile)
2-
Sistema administrativo (EEUU)
3Sistema mixto (Perú, Colombia, Argentina):
intervención de la autoridad judicial y decisión final del
Ejecutivo, si Poder Judicial declara improcedente
extradición Gobierno queda vinculado a decisión.
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PRINCIPIO DE RECIPROCIDAD:
Principio universalmente aceptado de aplicación en las
relaciones internacionales, en ausencia de norma
aplicable a una materia, o como complemento a una
norma existente, un Estado adopta una determinada
conducta en respuesta simétrica a la adoptada por otro
Estado. Considerado como una forma adecuada de
comportamiento que genera cooperación entre Estados
soberanos.
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PRESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN PENAL Y DE LA EJECUCIÓN DE LA PENA:
La prescripción tiene como rasgo predominante el
transcurso del tiempo que impide al Estado ejercer
el poder punitivo. La prescripción se presenta en
los diversos tratados de extradición y normas
internas aplicables como una causal obligatoria
que imposibilita la extradición del reclamado.
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PRINCIPIO DE LEGALIDAD:
Las condiciones, causas, y procedimiento de la
extradición, deben estar previamente establecidos
en un Tratado o normatividad nacional vigente.
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PRINCIPIO DE MÍNIMA GRAVEDAD DE LA PENA:
Este principio es tributario del Principio de
Legalidad, puesto que permite superar los
problemas que traen consigo los sistemas de lista
cerrada o numerus clausus de delitos; este
principio excluye del ámbito extradicional a los
delitos insignificantes o de escasa gravedad, por
razones de escasa alarma social que producen y en
razones de economía procesal.
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PRINCIPIO DE DOBLE INCRIMINACIÓN
El comportamiento imputado al procesado o
condenado, debe ser considerado delito tanto en el
estado requirente como en el requerido. La doble
incriminación no debe ser entendida como identidad
normativa, no se exige correspondencia de los
elementos constitutivos del tipo penal, su nomen juris o
su ubicación sistemática, lo que importa es que tenga
relevancia jurídico penal en ambos Estados. Este
principio se fundamenta en el respeto de la soberanía
del Estado requerido.
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PRINCIPIO DE ESPECIALIDAD
Este principio garantiza que el Estado requirente no
podrá procesar ni condenar al sujeto entregado por
hechos anteriores y distintos a los que fueron materia de
autorización al momento de la extradición. Tampoco
podrá aplicar una sanción distinta a la prevista en la
sentencia materia de ejecución o cumplimiento.
“NE BIS IN IDEM”
En base a este principio no se concederá la entrega
cuando el reclamado haya sido absuelto o condenado, en
atención a una resolución judicial irrecurrible, por los
mismos hechos imputados, que fundan el pedido de
extradición.
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ELEMENTOS DE LA EXTRADICION :
RELACION DE 2 ESTADOS:
REQUIRENTE Y REQUERIDO
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PEDIDO FORMAL DE
EXTRADICION
EXTRADICION
DOBLE INCRIMINACIÓN
EXTRADICION:
RECLAMADO: PROCESADO O
CONDENADO
ACTIVA Y PASIVA
EP art. 516 a 524 / EA art. 525 a 527
Según sea la posición de requirente o requerido, se distingue
entre extradición activa y extradición pasiva.
ACTIVA:
CORRESPONDE AL
TITULAR DE LA
PRETENSION
EXTRADICIONAL
PASIVA:
CORRESPONDE AL
QUE RESUELVE
ACCEDER O NO A LA
PRETENSION
EXTRADICIONAL
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Hecho no es delito en
ambas
legislaciones
(doble incriminación) y
delito no merezca pena +
1 año
Si
Estado
requirente no
fuera
competente
DENEGACIÓN
(art. 516-517 CPP)
Soberanía
nacional,
seguridad
u
orden público u
otros intereses
esenciales del
Perú.
Tribunal de excepción o
proceso penal no cumple
con las reglas mínimas del
debido proceso.
Demanda motivada por delito común,
se presenta para perseguir o castigar a
persona por razones: raza, religión,
nacionalidad, opinión política
Requisitos de la solicitud de extradición
1) Descripción del hecho delictivo (fecha, lugar y circunstancias de
comisión) y tipificación. Principios: Legalidad, Doble Incriminación y
Especialidad. Exclusión delitos militares, políticos y fiscales.
2) Identificación de reclamado (impresiones dactilares y fotografía) y
víctima.
3) Indicación del paradero de reclamado.
4) Explicación sobre vigencia de la acción penal o pena.
5) Fundamento de competencia del Estado requirente.
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6) Texto de normas penales y procesales aplicables.
7) Copias autenticadas de resoluciones judiciales, entre ellas, la
que ordenó procesamiento, así como la detención, y en su caso la
condena.
8) Copias certificadas de las piezas procesales que sustentan
imputación.
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ART.513º .- PROCEDENCIA
1. La persona procesada, acusa o condenada como autor o
participe que se encuentra en otro Estado, puede ser
extraditada a fin de ser juzgada o de cumplir la sanción penal
que le haya sido impuesta como acusada presente.
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2. Cuando la extradición, en ausencia de Tratado, se sustente
en el principio de reciprocidad, la Fiscalía de la Nación de
reciprocidad, la Fiscalía de la Nación y el Ministerio de
Relaciones Exteriores informara al Poder Judicial los casos
en que informaran al Poder Judicial los casos en que tal
principio ha sido invocado por el Perú y en los que ha sido
aceptado por el país extranjero involucrado en el
procedimiento de extradición, así como los casos en que el
país extranjero ha hecho lo propio y el Perú le hubiera dado
curso y aceptado.
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TRATADOS BILATERALES
Argentina
Guatemala
Italia
EEUU
Bolivia
Panamá
Brasil
Ecuador
Chile
Bélgica
Paraguay
Reino Unido
España
República
Popular China
México
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TRATADOS MULTILATERALES:
* Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito
de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas (Viena).
* Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción
(Mérida).
* Convención Internacional para la Represión de la
Financiación del Terrorismo (ONU).
* Convención de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Transnacional Organizada (Palermo).
Protocolos:
* Protocolo contra la Fabricación y el Tráfico Ilícito de
Armas de Fuego, sus Piezas, Componentes y Municiones.
* Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de
Personas, Especialmente Mujeres y Niños.
* Protocolo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes, por
Tierra, Mar y Aire.
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* Convención Interamericana contra la Corrupción (OEA).
* Convención Interamericana contra la Fabricación y el
Tráfico Ilícito de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y
otros Materiales Relacionados (OEA).
* Acuerdo Bolivariano de Extradición (Colombia).
* Código de Bustamante (Venezuela).
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CASOS RELEVANTES
CASO:
MARTÍN ANTONIO BELAÚNDE LOSSIO
CASO:
HO WON WING
CASO:
BRYAN CAMPS GUTIÉRREZ
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PROBLEMÁTICA:
Demora en la formación del cuaderno de extradición.
Deficiente formación del cuaderno de extradición, no se
cumple con los requisitos exigidos por el Tratado de la
materia o con las exigencias estipuladas en el Código
Procesal Penal, lo que ocasiona su devolución por parte del
órgano supremo.
Incorporación al cuaderno de extradición de recaudos
innecesarios, tener en cuenta que en algunos casos hay que
traducir todo el expediente, y esto significa un costo para el
Estado peruano.
La Corte Suprema exige que cuaderno contenga requisitos no
contemplados ni por los Tratados ni por la ley interna.
Ministerio Público Fiscalía de la Nación
UCJIE
Av. Abancay Cdra. 5 s/n piso 9
Cercado de Lima
www.mpfn.gob.pe
Central (++511) 2085555 anexos 5012-5018-5076-6769-5049 (Fax)
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