Mejores Prácticas para el Cumplimiento

Mejores Prácticas para el
Cumplimiento:
Monitoreo de Clientes y Transacciones
Resumen
• Medidas prácticas para conocer a su cliente
•
•
- Evaluar anomalías en las transacciones
- Comunicación con el cliente
- Re-evaluar la información
- Revisar usuarios finales proscritos
Casos de Estudio de Empresas: Seagate and Oerlikon
Conclusiones
Ejemplos de Casos de Estudio Actuales:
Uso-Final inconsistente con especificaciones técnicas
• Una empresa estadounidense
aplicó para una licencia para
exportar una mesa evaluadora de
vibraciones.
• El Uso-Final declarado era “probar
aparatos domésticos, como
lavadoras.”
• El análisis técnico demostró que:
- Las especificaciones excedían
aquellas necesarias para el uso
declarado.
- El Usuario-Final era sospechoso
de estar involucrado en el
programa de misiles de su país.
- Una mesa evaluadora de
vibraciones es conveniente para
probar cabezas de misiles.
Fuente: U.S. Department of Energy
Uso-Final no declarado o declarado erróneamente
Evaluar Anomalías en Transacciones
•
Cada transacción debe ser examinada por inconsistencias o
anomalías, regularmente llamadas “Bandera Roja”
•
Estas “Banderas Rojas” pueden ser un indicador de que la
exportación está destinada para un Uso-Final, Usuario-Final o
Destino inapropiados.
•
Se mostrará un listado de “Banderas Rojas” para ilustrar los
tipos de circunstancias que causan sospechas razonables y
transacciones que deben ser examinadas minuciosamente.
Banderas Rojas
•
Ejemplos de “Banderas Rojas” incluyen:
- El cliente se encuentra listado como una entidad “problemática”
- El cliente es renuente a proporcionar información sobre el uso final de los bienes
- Las capacidades de los productos no encajan con la línea de negocio del comprador
- El nivel de tecnología del país es incompatible con el bien
- El cliente está dispuesto a pagar en efectivo bienes extremadamente costosos
- El cliente mantiene escaso o nulo antecedentes de negocio
- El cliente no está familiarizado con las características de desempeño del producto
- Rechaza la instalación de rutina, capacitación o servicios técnicos
- Fechas de entrega ambiguas
- Empresa de transporte declarada como destino final
- Ruta de transporte inconsistente para el destino
- Empaque inconsistente con el método de embarque
- Comprador ambiguo o evasivo sobre sí el producto será utilizado nacionalmente,
para su exportación o re-exportación
Comunicación con el cliente
•
Intentar resolver/aclarar “banderas rojas” y solicitar
información respecto del uso-final, usuario-final o destino final.
•
El flujo de información con el cliente no debe ser retrasado
•
No decir intencionalmente a los clientes que se abstienen de
discutir los detalles de una transacción
•
No ignorar información relevante
• Todos los empleados deben conocer la manera de manejar
“banderas rojas”
Re-evaluar la información
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¿Dónde se explican/justifican las “banderas rojas”?
Sí la “bandera roja” es explicable, proceder con la transacción
Sí la “bandera roja” no puede ser explicada, regresar con el
comprador y solicitar mayor información
Terminar la transacción si no se encuentra satisfecho
Agregarlo a la base de datos de usuario-final sospechoso
El Análisis de Uso-Final Evalúa la Proliferación
Potencial
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¿Se encuentra el bien categorizado correctamente? ¿Cuáles son
las restricciones para exportar dicho bien?
¿El bien es apropiado para el uso-final declarado?
¿El uso-final declarado es de preocupación para la
proliferación?
¿El uso-final declarado es consistente con las actividades del
usuario-final?
¿El bien mantiene otro tipo de aplicaciones para usos de
preocupación? En caso afirmativo, ¿que se requiere para
desviar el bien hacia ese tipo de usos?
¿Las posibles preocupaciones son significativas en áras de las
capacidades actuales del país?
¿El bien se encuentra disponible en otros países?
Revisar Usuarios-Finales proscritos
•
•
Al considerar nuevos clientes, debe estar consiente de revisar minusiosamente las listas
de usuarios-finales de interés
- Sanciones de la ONU
- Listas Nacionales
- Listas internas de la Compañía
En los Estados Unidos, las compañías exportadoras tienen acceso a una variedad de
listas, que incluyen:
http://www.bis.doc.gov/ComplianceAndEnforcement/ListsToCheck.htm
- Lista de personas que han recibido una denegación
- http://www.bis.doc.gov/dpl/thedeniallist.asp
- Lista no verificada
- http://www.bis.doc.gov/Enforcement/UnverifiedList/unverified_parties.html
- Lista de entidades
- http://www.bis.doc.gov/Entities/Default.htm
- Ciudadanos especialmente designados
- http://www.treas.gov/offices/enforcement/ofac/sdn/
- Lista de países que han recibido una denegación
- http://pmdtc.org/debar059.htm
- Sanciones de No-Proliferación
- http://www.state.gov/t/isn/c15231.htm
Japan: Lista de Usuarios Extranjeros
外国ユーザーリストの改定について
Sample Entry
La Lista de Usuarios Finales es un listado de
entidades extranjeras que se considera
mantienen relaciones con el desarrollo,
producción, fabricación o almacenamiento de
ADMs. Se requiere que los Exportadores
archiven las aplicaciones de licencia para la
exportación cuando deseen exportar bienes
sujetos de controles “Catch-All” de ADMs a
entidades incluidos en la Lista de Usuario
Final, a menos que sea aparente que la
exportación no será utilizada con fines de
ADMs. Es importante destacar que la lista no
es un listado de embargos.
http://www.meti.go.jp/policy/anpo/kanri/user-list/list.htm
Reino Unido: Lista de Irán
http://www.berr.gov.uk/whatwedo/europeandtrade/strategic-export-control/licensing-policy/end-use-control/page29307.html
Naciones Unidas: Lista “1267”
http:// http://www.un.org/sc/committees/1267/consolist.shtml
Reino Unido: Evaluador de Bienes
http://http://www.ecochecker.co.uk/goodsChecker/BS.asp
Casos de Estudio Monitoreo de Procedimientos
1. Seagate
2. Oerlikon
Monitoreo de Países Restringidos o con
Embargo
Seagate utiliza un sistema automatizado que adquirió de
una compañía para procesar todos sus embarques.
El sistema monitorea las anomalías de todos los
embarques, incluyendo aquellos que provienen de puertos
fuera de los Estados Unidos.

Países con Embargo o sanciones

Algunos usos finales

Lista de países restringidos
Todos los resultados o posibles resultados positivos son
enviados para su resolución a la oficina para el
cumplimiento.
Monitoreo de Países Restringidos o con
Embargo - continuación
La información que proviene del personal de ventas relativa
al usuario-final también está sujeta al monitoreo de países y
partes restringidas.
Capacitación para el personal, a efectos de que reconozcan
un país con embargo y usos-finales prohibidos
Enfrentar partes restringidas a ese nivel es más que un reto.
Evaluación ICP
ELement 6: Monitoreo de socios de negocio
• Porfavor ponga atención en las „banderas rojas“ en solicitudes y ordenes
(usos, tránsitos etc.:
¿Algo parece sospechoso???)
• Realice búsquedas sobre el cliente en Internet, registros comerciales y en las
„Páginas Amarillas“ etc.
• Tenga especial precaución cuando trate con compañías comercializadoras
• Insista en las declaraciones de usuario-final que provean referencias sólidas
sobre el usuario-final
•Tenga cuidado cuando trate con ciertos países
• En caso de duda sobre un uso-final, contacte a las autoridades
• En caso de que tenga que rechazar una entrega, comparta la información dentro
De su organización (posible compra vía compañías hijas)
• Informe a las autoridades
• Ingrese un bloque de entregas para compañías sensibles/críticas
Ninguna transacción es suficientemente redituable para comprar una nueva e
Impecable reputación.
Page 17 Proprietary & Confidential
October 22, 2007
Bangkok Presentation
Conclusiones
•
•
Lleve a cabo acciones para conocer a su Cliente
- Evalúe las transacciones por “banderas rojas”
- Desarrolle su propio listado de “banderas rojas”
- Desarrolle relaciones con los compradores
- Escuche a los compradores, no limite la información
- Intente mantener una lista de usuarios-finales/compradores
“sospechosos”
Consulte compañías Internacionales, nacional, internas para
evaluar a sus clientes y transacciones