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• ECONOMIA
POPULAR Y SOLIDARIA
RESOLUCION
No. SEPS-IGPJ-2013-0
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HUGO JACOME ESTRELLA
SUPERINTENDENTE DE ECONOMiA POPULAR Y SOLIDARIA
CONSIDERANDO:
Que,
la Constitucion de la Republica del Ecuador en el articulo 76 sefiala que, en todo
procedimiento en el que se determinen derechos y obligaciones de cualquier orden,
las autoridades aseguranin el debido proceso, con las garantias basicas determinadas
en dicha norma;
Que,
la Ley Organica de la Economia Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular
y Solidario, en el articulo 147 b), determina que son atribuciones de la
Superintendencia de Economia Popular y Solidaria, entre otras: "Velar por la
estabilidad. solide:: y correcto jimcionamiento de las instituciones sujetas a su
control";
Que,
la Ley Organic a de la Economia Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular
y Solidario, en los articulos 167, 168, 169 Y 170, establece las obligaciones,
prohibiciones e infracciones, de las organizaciones de la Economia Popular y
Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario; y,
Que,
el Reglamento General de la Ley Organica de la Economia Popular y Solidaria y del
Sector Financiero Popular y Solidario en su articulo 74, preve: "... el
Superintendente podra disponer fa intervencion de la cooperativa, en base a
denuncia con determinacion precisa de las violaciones a la ley 0 las irregularidades
denunciadas, asi como de los perjuicios que se hayan causado 0 pudieran
causarse ".
En ejercicio de las atribuciones constitucionales y legales,
RESUELVE:
Expedir el siguiente:
REGLAMENTO
PARA TRAMITAR DENUNCIAS
Articulo 1.- Ambito: Los socios de las organizaciones sujetas al control de la
Superintendencia de Economia Popular y Solidaria 0 terceros interesados, que consideren
afectados sus derechos, por actuaciones de directivos 0 administradores de dichas
organizaciones 0 por hechos suscitados en elias, que signifiquen infracciones, podran
presentar denuncia ante el Superintendente de Economia Popular y Solidaria.
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Para que la denuncia sea admit ida a tnimite, debera estar directamente relacionada con el
incumplimiento de obligaciones, 0 hecho que signifiquen infracciones y prohibiciones
para las organizaciones de la Economia Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular
y Solidario, establecidas en la Ley Organica de la Economia Popular y Solidaria y su
Reglamento General; as! como sus estatutos sociales legalmente aprobados.
Articulo 2.- Improcedencia:
denuncias presentadas:
Seran improcedentes
y no se admitiran a tramite, las
1. Cuando no cumplan con los requisitos sefialados en el articulo 3 de este Reglamento;
2. Cuando los hechos denunciados no sean de competencia de la Superintendencia y deban
ponerse en conocimiento de otra autoridad;
3. Cuando se refiera a hechos resueltos por la Superintendencia; y,
4. Cuando los hechos denunciados se encuentren en conocimiento de otra autoridad
administrativa 0 judicial.
Articulo 3.- Contenido: La denuncia sera concreta y contendra los siguientes requisitos:
1. Autoridad a quien se dirige;
2. Nombres y apellidos del denunciante, edad, nacionalidad, estado civil, numero de
cedula de ciudadania 0 del Registro Unico de Contribuyentes, segun el caso, correo
electronico y la cali dad en la que comparece;
3. EI nombre de la persona natural 0 juridica contra quien dirige la denuncia;
4. Fundamentos de hecho y de derecho en los que se basa la denuncia, expuestos en forma
clara y precisa, as! como la determinacion de los derechos afectados;
5. Declaracion en la cual se indique que el denunciante no ha presentado otra denuncia por
los mismos hechos y contra las mismas personas en la Superintendencia; y que tales
hechos no se hallan para conocimiento y decision de autoridades jurisdiccionales,
arbitrales 0 de cualquier otra naturaleza;
6. Sefialamiento de1lugar donde se debera citar al denunciado;
7. Sefialamiento del domici1io donde se deb era notificar al denunciante; y,
8. Firma del denunciante.
Se adjuntaran los documentos originales 0 copias debidamente certificadas que sustenten la
denuncia.
Cuando la denuncia fuere propuesta por terceros interesados, ademas de los reqUlSltOS
sefialados en este articulo, el accionante precisara, de preferencia documentadamente, el
peIjuicio que Ie hubieren ocasionado 0 pudieren ocasionarle los hechos denunciados.
Articulo 4.- Presentacion: La denuncia se presentara en la Secretaria General de
Superintendencia de Economia Popular y Solidaria, donde se realizani la comprobacion
los requisitos formales determinados en este Reglamento y el respectivo reconocimiento
firma y rubrica ante el Secretario General 0 eIlla servidor/a publica designadoia para
efecto; luego de 10 cual, se remit ira a la Intendencia respectiva.
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Articulo 5.- Calificaci6n: La Intendencia revisani el contenido de la denuncia, la caliilcani
y, de ser el caso admitini a tnimite, caso contrario, dispondni que se complete 0 aclare
dentro del termino de tres dias.
En caso de incumplimiento
alguno.
se dispondni su archivo, de cuya decisi6n no habra recurso
Articulo 6.- Tnimite: El Intendente dictara el auto de instrucci6n con el cual se citara al
denunciado, concediendole el termino de quince dias, para que conteste los hechos
imputados y presentes las pruebas de descargo.
La Superintendencia, a petici6n de parte, dentro del termino probatorio y por una sola vez,
podra conceder una pr6rroga de siete dias adicionales, para la presentaci6n de pruebas.
No obstante la obligaci6n juridica de la Superintendencia de actuar de oficio y de las
facultades que Ie otorga la Ley en el esclarecimiento de los hechos denunciados, es
obligaci6n del denunciante aportar con las pruebas y actuar como sujeto activo, contingente
y dimimico, durante la sustanciaci6n de la denuncia.
Las pruebas, para que surtan efectos juridicos dentro del procedimiento,
solicitadas y actuadas conforme a la Ley.
deberan ser
Las citaciones y notificaciones a los interesados se las realizaran por los medios mas
id6neos y de conformidad con la Ley.
La Superintendencia, de considerarlo necesario, podra disponer la realizaci6n de una
inspecci6n a fin de verificar los hechos controvertidos. El informe de la mencionada
diligencia sera puesto en conocimiento de las partes quienes tendran cinco dias para la
presentaci6n de descargos, ampliaci6n 0 aclaraciones a su contenido.
Articulo 7.- Audiencia: Con la contestaci6n 0 en rebeldia, luego de transcurrido el termino
de prueba, el Intendente correspondiente convocara a audiencia, a petici6n del denunciado
o de terceros interesados, sin peIjuicio que se la pueda convocar de oficio cuando se
considere necesario; la audiencia se realizara dentro de los siguientes diez dias de concluida
la etapa probatoria y tendra una duraci6n maxima de una hora:
Articulo 8.- Informe: Previo a resolver, las direcciones respectivas en el plazo de cinco
dias de concluida la etapa probatoria 0 de efectuada la audiencia, elaboraran un informe
tecnico juridico, que contendra el resumen del hecho denunciado, un anaIisis y valoraci6n
de las pruebas y alegatos; y el proyecto de resoluci6n, para conocimiento del Intendente.
Articulo 9.- Resoluci6n el Intendente emitira la resoluci6n motivada respecto de la
denuncia, dentro del termino de cinco de dias de la recepci6n del informe.
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El acto 0 actos administrativos en los que se exprese la decision tinal senin notificados a las
partes por intermedio de la Secretaria GeneraL. En caso de establecerse indicios de
responsabilidad penal la Superintendencia remitini la copia certificada del informe y
documentaci6n de soporte a la Fiscalia, a fin de que se de el tnimite legal que corresponda.
Articulo 10.- Denuncia infundada: Si la denuncia result are manifiestamente infundada, se
la considerani incurs a en 10 sefialado en el articulo 170, letra g) de la LOEPS; y, la 0 el
Intendente del area correspondiente, dispondra su archivo e impondni a los denunciantes la
sancion prevista en la letra a) del articulo 172 de la Ley de la norma citada.
Articulo 11.- Administracion
Publica: Las peticiones 0 comunicaciones que otros
organos de la administraci6n publica dirijan a la Superintendencia de Economia Popular y
Solidaria, en relacion a un hecho denunciado por terceros a estas, seguiran el mismo
proceso y cumpliran con todos los requisitos detallados en este Reglamento.
En caso que dichas peticiones 0 comunicaciones se remitan a la Superintendencia por
iniciativa propia de 6rganos de la administraci6n publica y no contengan denuncias de
terceros, seran tramitadas directamente, por parte del Intendente que corresponda.
DISPOSICION
GENERAL
PRIMERA.- Si de la denuncia presentada y de la documentacion de respaldo, se
observaren indicios de responsabilidad penal, la autoridad respectiva remitini la
documentaci6n a la Fiscalia, a fin de dar el tramite legal que corresponda.
DISPOSICION FINAL.- El presente reglamento entrara en vigencia a partir de la presente
fecha sin petjuicio de su publicaci6n en el Registro Oficial.
Comuniquese.- Dado y firmado en la ciudad de San Francisco de Quito, Distrito
Metropolitano, a los 1 5 F
EB 2013
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Hug~ifIcomi Estrella;SUPERINTENriENTE
DE ECONOMIA
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