CI 13364 Adjunta NCG 412 SVS sobre Acreditación

Santiago, 6 de septiembre de 2016
REF.: Adjunta Norma de Carácter
General N°412 de la SVS que
establece forma, periodicidad y
exigencias
que
deben
cumplirse para efectos de la
acreditación de conocimientos.
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COMUNICACION INTERNA Nº 13.364
Señor Corredor:
Para su conocimiento, tengo el agrado de adjuntar Norma de Carácter General
N° 412 de fecha 6 de septiembre de 2016, mediante la cual la Superintendencia de Valores y
Seguros establece la forma, periodicidad y exigencias que deberán cumplir, para la
acreditación de conocimientos, los intermediarios de valores, administradores de recursos de
terceros y agentes comercializadores de cuotas.
La nueva norma modifica el actual proceso de acreditación de conocimientos
que rige para los intermediarios de valores, e incorpora en dicho proceso a los administradores
de recursos de terceros y agentes comercializadores de cuotas, de acuerdo a lo establecido
por la Ley N°20.712 (LUF).
Entre los principales cambios de la nueva normativa, destaca que se
flexibiliza el plazo de vigencia de la acreditación -actualmente de un máximo de 4 años
para directores, administradores y gerentes generales, y de un máximo de 3 años para las
demás categorías, en el caso de los intermediarios de valores-, por un periodo que puede
variar entre 2 a 5 años, de acuerdo a lo que establezca la entidad a cargo del proceso de
acreditación. Además la nueva normativa, permite que quienes sean designados en una
determinada función cuenten con un plazo de hasta 8 meses posteriores a esa designación,
para obtener su certificado de acreditación.
Asimismo, y con el objeto de hacer más eficiente y disminuir los costos del
proceso, se establece un mecanismo simplificado de acreditación para aquellas personas
que exclusivamente se desempeñan en recibir instrucciones de clientes para la compra y venta
de instrumentos financieros y no presten asesorías de inversión.
La Norma de Carácter General N° 412 entrará en vigencia el 1 de julio de
2018 y deroga la Norma de Carácter General N°295 y todas sus modificaciones a partir de esa
fecha. Asimismo, establece que quienes a esa fecha cuenten con certificado de acreditación
vigente, continuarán acreditados hasta el día de vencimiento de dicho certificado.
Sin otro particular, saluda atentamente a usted,
BOLSA DE COMERCIO DE SANTIAGO
BOLSA DE VALORES
Juan C. Ponce Hidalgo
GERENTE DE OPERACIONES
JCP/