Sociedades Operadoras De Fondos de Inversión
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SOCIEDADES OPERADORAS DE SOCIEDADES DE INVERSIÓN TABLERO DE CONTROL N/A: Las Sociedades Operadoras de Sociedades de Inversión no están obligadas a integrar CCC si cuentan con menos de 25 personas a su servicio. * Se considera la entrega en tiempo del documento de políticas de identificación y conocimiento del cliente, con motivo de las modificaciones a las Disposiciones de Carácter General, publicadas en Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. R CUMPLE R CUMPLIÓ EXTEMPORÁNEO S NO CUMPLIÓ Información al 15 de Agosto de 2016 TABLERO DE CONTROL REPORTE DE OPERACIONES RELEVANTES (TRIMESTRAL) CONSECUTIVO RAZÓN SOCIAL O DENOMINACIÓN OC CCC MANUAL PLD/FT* 2015-01 2015-02 2015-03 2015-04 2016-01 2016-02 1 CI FONDOS, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN R N/A R R R R R R R 2 FINACCESS MEXICO, S.A. DE C.V. R R R R R R R R R 3 FONDOS DE INVERSIÓN AFIRME, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN R R R R R R R R R 4 INTERCAM FONDOS, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN, INTERCAM GRUPO FINANCIERO R R R R R R R R R 5 INTERACCIONES SOCIEDAD OPERADORA DE SOCIEDADES DE INVERSIÓN S.A. DE C.V. R R R R R R R R R 6 MONEX OPERADORA DE FONDOS, S.A. DE C.V., MONEX GRUPO FINANCIERO R R R R R R R R R 7 OLD MUTUAL OPERDAORA DE FONDOS, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN R R R R R R R R R 8 OPERADORA DE FONDOS NAFINSA, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN R N/A R R R R R R R 1 SOCIEDADES OPERADORAS DE SOCIEDADES DE INVERSIÓN TABLERO DE CONTROL N/A: Las Sociedades Operadoras de Sociedades de Inversión no están obligadas a integrar CCC si cuentan con menos de 25 personas a su servicio. * Se considera la entrega en tiempo del documento de políticas de identificación y conocimiento del cliente, con motivo de las modificaciones a las Disposiciones de Carácter General, publicadas en Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. R CUMPLE R CUMPLIÓ EXTEMPORÁNEO S NO CUMPLIÓ Información al 15 de Agosto de 2016 TABLERO DE CONTROL REPORTE DE OPERACIONES RELEVANTES (TRIMESTRAL) CONSECUTIVO RAZÓN SOCIAL O DENOMINACIÓN OC CCC MANUAL PLD/FT* 2015-01 2015-02 2015-03 2015-04 2016-01 2016-02 9 OPERADORA MIFEL, S.A. DE C.V. R N/A R R R R R R R 10 SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN (ANTES: GESTIÓN SANTANDER, S.A. DE C.V.) R R R R R R R R R 11 SCOTIA FONDOS, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN, GRUPO FINANCIERO SCOTIABANK INVERLAT R R R R R R R R R 12 SURA INVESTMENT MANAGEMENT MÉXICO, S.A. DE .C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN R R R R R R R R R 2 3 4
